Modelo de Medicion para Grupos

Instituto Colombiano para el Desarrollo de la Ciencia y la Tecnologa Francisco Jos de Caldas
Modelo de medicin de Grupos de Investigacin, Tecnolgica o de Innovacin Ao 2008
Aprobado por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa
Bogot, D.C., Julio de 2008
Tabla de Contenido CAPTULO 1 Aspectos Generales 1.1. Presentacin 1.2. Introduccin 1.3. Propsitos de la convocatoria 1.4. Antecedentes 1.5. La Convocatoria de grupos, ao 2008 1.6. Recomendaciones a ser aprobadas para el ao 2008 1.7. Decisiones a mediano plazo 1.8. Proceso de la convocatoria 2008 CAPTULO 2 Modelo de medicin 2008 2.1. Definiciones bsicas 2.1.1. Grupo de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin 2.1.2. Ventana de Observacin de la convocatoria 2.1.3 Perodo de observacin de un grupo (TOC) 2.1.4 Integrante de grupo 2.1.5 Productos del grupo (PG) 2.1.6 Indicador 2.1.7 ndice 2.1.8 Umbral 2.1.9 ndice sinttico 2.2. Clculo del ndice ScientiCol 2.2.1. Peso de un producto atribuible a un grupo 2.2.2. Clculo de indicadores por cada subtipo 2.2.3. Indicador de nuevo conocimiento (INC) 2.2.4 Indicador de nuevo conocimiento A (INCA) 2.2.5. Clculo del indicador de formacin (IF) 2.2.6 Clculo del indicador de divulgacin (ID) 2.2.7. Clculo de indicadores anualizados 2.2.8. Clculo de los umbrales 2.2.9. Clculo de los ndices 2.2.10. Frmula del ndice ScientiCol 2.3 Categoras del escalafn 4 4 4 4 5 6 9 10 14 14 16 16 16 16 17 17 17 17 20 20 21 21 22 22 22 23 23 24 24 24 25 25 25 26 2
Colciencias | Modelo de medicin de Grupos de Investigacin, Tecnolgica o de Innovacin Ao 2008
ANEXO A Caracterizacin de los productos Tabla A.1 Caractersticas de los productos de nuevo conocimiento (NC) Tabla A.2 Caractersticas de los productos de formacin (F) Tabla A.3 Caractersticas de los productos de divulgacin (D) ANEXO B Pesos de los productos Tabla B.1. Pesos de los productos de nuevo conocimiento (NC) Tabla B.2. Pesos de los productos de formacin (F) Tabla B.2. Pesos de los productos de divulgacin (D) ANEXO C Propuesta para el clculo de la productividad Clculo del nmero de investigadores Tabla C.1. Pesos para los estudiantes integrantes de grupos ANEXO D Tipificacin de las editoriales BIBLIOGRAFA
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Captulo 1
Aspectos Generales
1.1. Presentacin
Este documento presenta la estructura conceptual de la Convocatoria de Grupos de Investigacin Cientfica o Tecnolgica 2008 y es el resultado del trabajo de evaluacin y anlisis realizado por Colciencias1 y el acompaamiento del Comit de expertos2, seguido de las socializaciones realizadas con representantes de la comunidad cientfica y Universidades del pas durante el ltimo ao. Colciencias estudi y consider detenidamente todos los comentarios y propuestas y ha tomado las decisiones pertinentes para el lanzamiento de esta nueva convocatoria.
1.2. Introduccin
Una tarea fundamental de Colciencias, dentro de la misin que tiene de fomentar la Ciencia y la Tecnologa en Colombia, es saber quines trabajan en investigacin en el pas, qu producen, cmo lo hacen, qu tipo de productos obtienen, a cuntos investigadores forman y, en general, la dinmica de esta actividad:. Esta informacin es esencial para: Hacer visible la investigacin dentro y fuera del pas Organizar las polticas pblicas frente al tema Dirigir los recursos y argumentar frente al gobierno nacional y otras instancias sobre la necesidad de stos.
COLCIENCIAS abre por dcima vez la Convocatoria de Grupos de Investigacin Cientfica o Tecnolgica, principales actores de los desarrollos cientficos y tecnolgicos del pas, en concordancia con la Poltica Nacional de Ciencia y Tecnologa 2000-2002 (Documento CONPES 3080) y con los esfuerzos que el Estado colombiano viene realizando desde hace ms de 30 aos, para que el conocimiento y sus mltiples aplicaciones sean elementos centrales para el desarrollo econmico y social de las sociedades contemporneas.
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Con el apoyo cientfico del grupo de investigacin CT&S-UN de la Universidad Nacional de Colombia Grupo de expertos de alto nivel representantes de la comunidad cientfica y acadmica que acompaaron el proceso durante el ao 2007 y principios del 2008.
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1.3. Propsitos de la convocatoria

La convocatoria tiene los siguientes tres propsitos especficos: a. Actualizar la informacin sobre los investigadores, los innovadores y los grupos de investigacin cientfica o tecnolgica del pas, sus actividades, los resultados logrados y las distintas estrategias empleadas para el desarrollo de su accin.
La administracin moderna requiere de bases informticas completas y organizadas que permitan fcilmente llegar a conocer el nmero de investigadores que tiene el pas, sus distintas reas de trabajo y sectores de aplicacin, el porcentaje del Producto Interno Bruto (PIB) que se dedica a la investigacin y generar las estadsticas sobre publicaciones, patentes y otros tipos de productos de la investigacin que se utilizan internacionalmente como indicadores de la capacidad cientfica, tecnolgica y de innovacin de una nacin. Esta convocatoria, se constituye en una importante estrategia de recoleccin de informacin para el Sistema Nacional de Ciencia y Tecnologa que provee a la comunidad cientfica nacional e internacional y a entidades privadas y pblicas, nacionales e internacionales, de un valioso instrumento de informacin puesto que las hojas de vida de los investigadores y de los grupos, excluyendo la informacin personal, son colocadas en Internet para su consulta y uso pblico. La publicacin en Internet sirve adems, como un medio para facilitar el conocimiento mutuo y la generacin de relaciones y la construccin de redes de cooperacin entre investigadores, grupos e instituciones y permitir el control social de la informacin suministrada por los diferentes actores. Adems, la informacin elaborada a partir de los datos bsicos recolectados se constituye en un insumo necesario para la construccin del mapa del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnologa y de Innovacin (investigadores, instituciones, resultados). La plataforma informtica ScienTI Colombia, permite la implementacin de un proceso continuo de recoleccin y actualizacin de la informacin.
b. Consolidar el mecanismo por el que Colciencias clasifica a los grupos de investigacin cientfica, tecnolgica y de innovacin del pas y organizar la informacin recolectada para generar estadsticas, de tal manera que sea posible reflejar la productividad, trayectoria y madurez de los grupos a partir de descriptores de sus actividades y resultados que reflejan las fortalezas del pas en cuanto a capacidad cientfica y tecnolgica.
A partir de la informacin incorporada en los sistemas de la Plataforma ScienTI Colombia, Colciencias con la aplicacin de un modelo de medicin, basado en los conceptos presentados en este documento, podr clasificar a los grupos desde diferentes criterios y variables. De esta manera se podr diferenciar a los grupos por sus distintos niveles de produccin en modalidades particulares y en reas temticas distintas, as como por el grado de compromiso con la formacin de investigadores, con la divulgacin de sus 5
resultados y con sus esfuerzos particulares para lograr la apropiacin social del conocimiento generado.
c. Consolidar los resultados de la convocatoria como una herramienta de orientacin para el diseo de polticas de apoyo, fortalecimiento y sostenimiento de los grupos y centros de investigacin cientfica o tecnolgica del pas.
Este ltimo objetivo se relaciona con el desarrollo de polticas de estmulo y fortalecimiento de la comunidad de investigadores, basadas en la informacin que provean los grupos de investigacin. Igualmente, los resultados de una medicin como la propuesta, a partir de la construccin de mltiples indicadores y de perfiles de grupo, contribuirn al diseo de polticas para los sectores potencialmente beneficiarios de la investigacin del pas. Los resultados de la convocatoria sern un importante insumo, tanto para Colciencias como para las dems instancias del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnologa, para trazar las polticas ms convenientes, no solamente para la asignacin de recursos de investigacin a los grupos y centros de investigacin y desarrollo tecnolgico sino tambin para el impulso de programas de investigacin en temas de importancia nacional que puedan ser realizados por los grupos del pas. La apropiacin que los Consejos de los Programas Nacionales y dems instancias del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnologa hagan de los resultados de la Convocatoria ser fundamental para el logro adecuado de este objetivo.
1.4. Antecedentes
Como parte de los lineamientos de poltica que se establecieron a partir de la Ley 29 de 1991 de Ciencia y Tecnologa, COLCIENCIAS cre la poltica de Apoyo al fortalecimiento y consolidacin de los grupos y centros de investigacin del pas. Para esto inicialmente se empez a trabajar en la definicin de conceptos como grupo de investigacin, centros de investigacin, investigador, lnea de investigacin, personas que participan en los procesos de investigacin, adems de, indicadores e ndices para medir la actividad cientfica. Se identifica el Grupo de Investigacin como el Ncleo o Unidad Bsica del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnologa para la generacin de conocimiento a travs de la investigacin. A partir de 1996 se ha desarrollado una poltica de apoyo especial y continuo a estas unidades de investigacin. Esta poltica contempla el desarrollo de estrategias para promover el fortalecimiento y consolidacin de los grupos de investigacin que operan en el pas, as como la creacin de nuevos grupos. Colciencias comenz a hacer convocatorias de grupos y centros en 1991 y realiz cinco de ellas en la ltima dcada del siglo pasado con el propsito de identificar los grupos de investigacin que trabajaban en el pas y en algunas de ellas otorg estmulos econmicos para su fortalecimiento. Cada una se constituy en un avance hacia el conocimiento de la actividad y de los resultados de los grupos y centros de investigacin del pas. En el ao 1996 se realiz la segunda convocatoria a grupos y centros de investigacin con el 6
propsito de otorgar estmulos econmicos para su fortalecimiento. En esta ocasin fueron apoyados 30 grupos y 27 centros de investigacin. En el ao 1997 se presentaron 173 grupos de investigacin, de los cuales se apoy a 33 y se presentaron 69 centros de investigacin de los cuales se apoy a 14. En 1998 se escalafonaron 736 grupos de investigacin y 102 centros de investigacin. El primer modelo de medicin fue originalmente diseado para la convocatoria de grupos del ao 1998 y desde entonces ha sido modificado en mayor o menor medida para cada convocatoria. En la convocatoria del ao 1998 se construy un modelo de medicin con el propsito de ayudar a los expertos de los comits de evaluacin en la seleccin de grupos para el otorgamiento de apoyos de tipo econmico. Se elabor un escalafn, basado fundamentalmente en los mismos elementos de los modelos ms recientes, con la adicin de la informacin de financiacin y de equipos e instrumentos disponibles, vase [2]. Los dos ltimos tipos de datos se omitieron posteriormente debido a la dificultad para recoger la informacin, en el caso de la financiacin y de la evaluacin cuantitativa de los equipos e instrumentos. Es importante tener en cuenta que las convocatorias de los aos 1996, 1997 y 1998 tuvieron el propsito de asignar apoyos financieros, a los grupos segn la categora otorgada a cada uno por un comit de expertos convocado por Colciencias, quienes se apoyaron para sus decisiones en los modelos construidos. En el ao 2000 se introdujeron dos cambios importantes. Primero, no se convoc a comits de expertos para hacer la seleccin y clasificacin de los grupos y segundo, las categoras de los grupos se obtuvieron mediante deciles del ndice de medicin construido. La categora A correspondi al primer decil del ndice. A partir del ao 2002 y luego de realizar durante el ao 2001 un proceso de anlisis y evaluacin de la estrategia, se redefinieron los marcos conceptuales y se desarrollaron estrategias e instrumentos tecnolgicos para llevar a cabo, de manera reproducible y estadsticamente confiable, la obtencin de datos sobre el comportamiento del capital humano, de los recursos y de la comunidad de grupos de investigacin colombianos en las diferentes reas del conocimiento. Paralelamente, se adquiri por transferencia de tecnologa la plataforma ScienTI-Colombia, que fue la plataforma para modernizar la gestin del Sistema Nacional de Ciencia Tecnologa e Innovacin (SNCyTI), con el objeto de facilitar el seguimiento permanente a los desarrollos nacionales y mundiales en ciencia, tecnologa e innovacin, proveer los enlaces entre investigadores, grupos, instituciones y otros. Esta plataforma funciona a partir de dos sistemas de acumulacin y procesamiento de la informacin: la base nacional de grupos de investigacin o GrupLAC (herramienta para el acopio de informacin de grupos de investigacin) y CvLAC (herramienta para el acopio de informacin de currculos de personas que estn involucradas en la labor de generacin de conocimiento en todos los niveles), lo que permite disponer de una base de datos con informacin en tiempo real, proveda directamente por los investigadores.
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Para el ao 2002 se hizo una modificacin estructural en la construccin del ndice de medicin, en el se tuvo una participacin muy importante del Observatorio de Ciencia y Tecnologa. Los conceptos ms importantes introducidos fueron las nociones de existencia, calidad y visibilidad, circulacin y uso [3]. Sin embargo, en este ao no se construyeron categoras. Solo se introdujo el concepto de grupo reconocido y se obtuvo una diferenciacin en los grupos entre reconocido y registrados (los no reconocidos). Tambin se anunci, aunque no se llev a cabo, la seleccin de grupos de referencia, los cuales tendran el estatus de los actuales grupos A. Para el ao 2004 se introdujeron cambios menores al modelo de medicin, se bautiz al ndice del modelo como ndice ScientiCol3., se establece formalmente el escalafonamiento de los grupos en categoras A, B, y C , las cuales tienen una vigencia [4]. Para el ao 2006 se hizo una actualizacin del escalafn y se introdujeron cambios, con la inclusin de nuevos productos (los artsticos) y se cambi el uso de la productividad por produccin anual, utilizando umbrales. Algunos de los elementos claves en la construccin de los modelos que se han conservado a lo largo de todas las convocatorias son: 1. Construccin de ndices sintticos, es decir, ndices que resumen diferentes tipos de indicadores. Los modelos de ndices sintticos son utilizados en la medicin de fenmenos sociales. Aspectos metodolgicos pueden consultarse en [1], [5], [6], [7] y [8]. 2. La de nocin de umbrales para la construccin de ndices. Los umbrales son requeridos dentro de la metodologa de construccin de ndices sintticos, ya que su definicin permite la operatividad entre variables de distinto tipo. 3. En el caso del indicador de nuevo conocimiento que rene la produccin cientfica que reportan los grupos, se defini un umbral anual de produccin de 2.0, siendo 1.0 el peso de un artculo de tipo A, es decir, se espera una produccin acumulada de un equivalente de 2 artculos de tipo A por ao, dentro de un perodo (ventana) de observacin. La racionalidad implicada en esta decisin fue la consideracin de que los grupos en promedio tengan un equivalente (sumando tiempos de dedicacin) de cuatro investigadores de tiempo completo. Luego, la interpretacin que se tena era la siguiente: se esperaba una produccin equivalente de un artculo de tipo A, cada dos aos por cada investigador de tiempo completo que tuviera el grupo, [4] pgina 13.
El nombre ScientiCol se deriva del nombre de la plataforma ScienTI Colombia, de la cual forman parte los sistemas de currculos (CvLACColombia) y de grupos (GrupLAC- Colombia).
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1.5. La Convocatoria de grupos, ao 2008

Con base en la evaluacin de los resultados obtenidos en cada uno de los procesos a lo largo de estos doce aos, Colciencias ha propiciado dos momentos de reflexin y evaluacin sobre esta estrategia. El primero fue en el ao 2001 y el segundo en el ao 2007. En el ao 2007, con el propsito de mejorar el ndice y atendiendo la solicitud de las Universidades y el Ministerio de Educacin Nacional para revisar el modelo de medicin de grupos de investigacin; Colciencias convoc a un grupo de expertos (en adelante comit de expertos) de alto nivel representantes de la comunidad cientfica, para que revisaran y evaluaran la construccin del modelo de medicin y los resultados de clasificacin derivados de ste e hicieran recomendaciones para mejorarlo y actualizarlo. Este documento, incorpora las sugerencias del comit de expertos y algunas modificaciones adicionales que de acuerdo a las mltiples simulaciones y anlisis estadsticos realizados determinan una mejora cualitativa importante en las formas de clasificacin derivadas del ndice y en las condiciones mnimas requeridas para alcanzar cada una de las categoras. Debe tenerse en cuenta, que el comit de expertos recomend el uso del concepto de productividad en lugar de produccin para la construccin del ndice ScientiCol. Sin embargo, en Colciencias se considera importante dar un tiempo de adaptacin por parte de los grupos antes de empezar a utilizar tal concepto. En los prximos dos aos se desarrollarn las estrategias necesarias, para que sea posible su aplicacin sin traumatismos en el futuro. A partir de estas recomendaciones se ha diseado un nuevo modelo para el ao 2008, y se abrir la convocatoria para la medicin de los grupos de investigacin del pas. Es importante sealar que el desarrollo de sta herramienta de medicin ha sido posible a travs de un proceso de construccin continua, con bases conceptuales definidas en conjunto con la comunidad cientfica. Con este fin, Colciencias ha creado espacios de socializacin y retroalimentacin especiales, apoyados por especialistas en el tema e investigadores del alto reconocimiento dentro de la comunidad cientfica y acadmica. Colciencias resalta el compromiso adquirido por los investigadores y lderes de grupo en el diligenciamiento y mantenimiento de la informacin de CvLAC y GrupLAC, que han llevado a convertir estos instrumentos en un estndar nacional. La convocatoria de grupos ao 2008, de la cual sus elementos conceptuales se presentan en este documento tiene como propsitos principales: a) la construccin de un nuevo escalafn de grupos de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin mejor ajustado a la realidad del desarrollo cientfico nacional; b) la generacin de estadsticas ms precisas y confiables sobre las capacidades disponibles para el Sistema Nacional de Ciencia y Tecnologa del pas.
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1.6. Decisiones para el ao 2008

Para esta convocatoria 2008 se decide: 1. Dar a conocer ampliamente y con antelacin, a travs de este documento y del que contiene el reglamento de la convocatoria, todas las condiciones tanto operativas como tcnicas, as como los conceptos fundamentales y la forma de clculo para los distintos indicadores e ndices de los grupos. 2. Convocar a grupos de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin, dado que ellos son las unidades constitutivas investigativas de los centros de investigacin o de desarrollo tecnolgico, de las universidades y dems organizaciones de produccin de conocimiento cientfico o tecnolgico 3. Utilizar para la captura de la informacin, las nuevas versiones de los softwares CvLAC y GrupLAC que son parte de la plataforma informtica ScienTI - Colombia. Estas nuevas versiones fueron desarrolladas en Colombia para Colciencias. 4. Colciencias migrar toda la informacin a los nuevos sistemas, y los investigadores debern verificarla. 5. Invitar a los grupos a actualizar, corregir, organizar y enviar su informacin a la plataforma ScienTI - Colombia. 6. Cada uno de los investigadores ser responsable de la informacin registrada en su CvLAC y responder por cualquier reclamacin que se haga sobre dicha informacin. 7. Solicitar al director del grupo que avale la produccin del grupo en el instrumento GrupLAC y por tanto, ser el responsable de dicha informacin. 8. Solicitar a las instituciones avalar la existencia de los grupos, la pertenencia de los investigadores a los grupos y la produccin registrada, por tanto, sern responsables de dicha informacin. 9. La convocatoria para la medicin de grupos de investigacin ser anual, en ella podrn participar de manera voluntaria; el grupo que no se somete en ese ao a la medicin no ser clasificado y quedar identificado, simplemente, como grupo de investigacin sin clasificacin para ese ao. 10. Los grupos que registren su informacin en la plataforma ScienTI Colombia y no cumplan con los criterios de la definicin de grupo de investigacin de la seccin 2.1.1 no sern ser visibles en la plataforma, ni sern considerados en las estadsticas hasta que los cumplan. 10
11. La informacin registrada por los investigadores y por los grupos de investigacin podr ser consultada en lnea en la plataforma ScienTI - Colombia durante y solo la de cada uno despus de la convocatoria con excepcin de la informacin de tipo estrictamente personal. 12. Los grupos de investigacin a partir del GrupLAC podrn hacer simulaciones del clculo del Indice ScientiCol, los cuales solo sern aproximaciones, debido a que los umbrales se calcularn una vez se cierre el proceso de recepcin de informacin para la convocatoria. 13. En adelante la ventana de observacin de la actividad y resultados de los grupos, sern los ltimos cinco aos contados hasta el 31 de diciembre del ao anterior a la realizacin de la convocatoria. Para el caso del proceso de convocatoria ao 2008, la ventana de observacin ser entre enero 1 de 2003 y diciembre 31 de 2007. 14. Continuar utilizando el ndice ScientiCol con las ponderaciones actuales; por lo que la frmula sigue vigente :
15. El umbral se usa para determinar el valor ms alto que se puede esperar de un determinado indicador, para luego poder construir ndices, al dividir los indicadores por dicho umbral. La ventaja de trabajar con ndices en vez de con indicadores, es que para los ndices se tendra una misma escala (por ejemplo, un valor de 0 a 1, o de 0 a 10). En algunos casos para definir un umbral, se toma un valor de referencia establecido externamente a los datos; en otras ocasiones, se toma el valor mximo obtenido de los datos. Para el proceso de convocatoria del ao 2002 se definieron umbrales (Nuevo conocimiento 2, Nuevo conocimiento A 0.5, Formacin 1, Divulgacin 1) que se dejaron fijos para las siguientes convocatorias y no se actualizaron peridicamente. Eventualmente, todos los grupos de investigacin podran superar estos umbrales de produccin perdindose el carcter comparativo de la medicin. En adelante en este proceso de anlisis y evaluacin se defini que el umbral se calcular a partir de la informacin de la poblacin con la que se esta trabajando (los grupos de investigacin inscritos para el proceso de la convocatoria), usando la formula: , donde Q3 y Q1 son el tercer cuartil y primer cuartil, respectivamente, de los datos. De esta manera se identifican los valores grandes (valores extremos), en relacin con los dems. 11
16. Establecer como el peso de cada producto que ser tenido en cuenta en el nuevo modelo de medicin el que aparece en las tablas del anexo B4. 17. El peso de un producto en este modelo es una proporcin para cada grupo de investigacin, del valor total de acuerdo con su participacin del mismo. Es decir que cuando el producto tiene un nico autor, solo podr ser relacionado en un grupo de investigacin, cuando se de un producto en colaboracin, se distribuye el peso total del producto de manera proporcional al nmero de autores del producto. 18. Clasificar a los grupos de investigacin que cumplan con los criterios establecidos en la definicin de grupo de investigacin de la seccin 2.1.1 en cinco categoras: A1, A, B, C y D. 19. Trabajar con un mdulo de clculo que entregue mltiples descriptores o indicadores de los distintos tipos de actividades (vistas siempre desde sus resultados o productos) que realizan los grupos. 20. Generar ndices y perfiles estadsticos especficos para cada grupo de investigacin, que reflejen los resultados de su actividad. 21. Utilizar como descriptores fundamentales para la generacin de los perfiles mencionados los relacionados con los resultados del grupo en cuanto a la produccin de nuevo conocimiento en sus distintas y variadas modalidades, la formacin de investigadores, la apropiacin social del conocimiento y la extensin de las actividades de investigacin. 22. Generar, adicionalmente, perfiles estadsticos para conjuntos de grupos analizados desde distintos puntos de vista tales como tipos de productos generados, Programas Nacionales de C y T, reas de conocimiento, regiones, etc., a travs de los cuales se pueda tener una visin general de las fortalezas y debilidades del pas en aspectos o temticas concretas as como en distintas modalidades de actividades de C y T y de productos de investigacin cientfica y tecnolgica. 23. Definir, como productos de investigacin y desarrollo tecnolgico que sern tenidos en cuenta en esta convocatoria, aquellos que estn relacionados en las tablas del anexo A de este documento. 24. Incluir los cambios sobre los productos: libro, capitulo de libro, patentes, secreto industrial, productos resultados de los procesos de formacin al interior del grupo. Ver seccin 1.7.2, las tablas A.1 del anexo A y B.1 del anexo B.
Los pesos de los productos han sido discutidos a lo largo de los ltimos 12 aos por la comunidad cientfica y se han mantenido en los modelos con modificaciones menores, el peso asignado a cada producto en este modelo se ha simplificado en relacin con los modelos de 2002 y 2004. .
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25. Para los libros de investigacin registrados que la fecha de obtencin sea dentro de los ltimos tres aos de la ventana de observacin; se establece un perodo de gracia de tres aos, durante el cual tendr un puntaje de 2. Si dentro de este perodo el libro completa los requisitos para alcanzar alguna de las categoras (subtipos) establecidos en las tablas A.1 y B.1; se modificar la categora y obtendr el puntaje correspondiente. 26. Cambiar el nombre del tipo de producto Productos o procesos tecnolgicos usualmente no patentables o protegidos por secreto industrial por Productos o procesos tecnolgicos usualmente no patentables o registrables. 27. Excluir el producto normas tcnicas y tener en cuenta solamente: normas sociales, ambientales y de salud pblica. 28. Incluir una diferenciacin en la calificacin de las tesis, de acuerdo a las distinciones obtenidas, de acuerdo con la tablas A.2 del anexo A y B.2 del anexo B. 29. La plataforma SCienTI es dinmica y permite actualizacin de la informacin en cualquier momento, por lo que los grupos de investigacin mantienen la informacin vigente. Para este proceso de convocatoria solo se requiere actualizar la informacin de los ltimos dos aos, por lo que las vinculaciones de nuevos investigadores al grupo, solo podrn realizarse a partir del primero de enero de 2007. La vinculacin de investigadores antes de esa fecha debe ser solicitada a Colciencias por la institucin que avala el grupo, por lo menos con 15 das de anticipacin al cierre de la convocatoria, debidamente sustentada. COLCIENCIAS analizar el caso y comunicar la decisin a la institucin. 30. Solamente en casos extraordinarios, COLCIENCIAS revisar la fecha de creacin registrada por el grupo de investigacin, previa solicitud expresa y debidamente justificada por el representante legal de la entidad o institucin a la que pertenece el grupo. 31. Si el grupo desea modificar la pertenencia a las Instituciones que lo avalaron, se deben cumplir las siguientes condiciones y seguir el siguiente procedimiento: a) Ser un grupo de investigacin registrado en la plataforma ScienTI. b) Ser un grupo de investigacin avalado por una Institucin del SNCyT a travs de la herramienta electrnica InstituLAC. c) En el momento de que un grupo de investigacin requiera cambiar de institucin debe existir un acto administrativo, entre el representante legal de la institucin y el grupo donde se acuerda retirar el grupo en comn acuerdo. d) Comunicar a Colciencias la decisin por escrito. 13
e) Comunicar a Colciencias por parte de la nueva institucin que avala el grupo de su decisin de comn acuerdo con el grupo de investigacin. f) La institucin recibir una comunicacin de Colciencias aceptando la decisin.
32. Una vez terminado el proceso de la convocatoria, Colciencias realizar un proceso de verificacin aleatoria de la informacin presentada para efectos de la misma. En caso de encontrar informacin inconsistente se aplicarn los correctivos y sanciones previstas.
1.7. Recomendaciones a mediano plazo

Dentro de las recomendaciones del comit de expertos, dos de ellas solo sern aplicadas a mediano plazo. Son ellas: a) la utilizacin de la productividad en el modelo de medicin y b) la clasificacin de las editoriales con el propsito de mejorar la forma de evaluacin de los libros y captulos de libro. Colciencias implementar estas recomendaciones paulatinamente a partir del ao 2009. Las razones para aplazar la implementacin de estas sugerencias son las siguientes. Primero, muchos grupos tienen registrados como investigadores a personas que tienen muy poca produccin o no la tienen, lo que afectara en forma significativa el clculo de la productividad. Colciencias impulsar la cultura de registrar como investigadores principalmente a integrantes con produccin asociada al grupo y a los estudiantes, los cuales no tendrn en principio peso en el clculo del nmero de investigadores. Segundo, Colciencias no cuenta con los elementos de informacin necesarios para poder establecer una clasificacin de las editoriales. Por esta razn, se espera llevar a cabo una convocatoria especfica para las editoriales, que le permita a la Institucin tener la informacin necesaria, la cual no podr llevarse a cabo antes de la convocatoria de grupos 2008. En el anexo C se explica como se espera construir el clculo del nmero de investigadores para el clculo de la productividad y en el anexo D cuales sern en principio las caractersticas que debern tener las editoriales. Estas son propuestas y podrn ser discutidas y ajustadas en el mediano plazo.
1.8. Proceso de la convocatoria 2008

La convocatoria incluir los siguientes pasos: 1. Divulgacin del documento conceptual final incluyendo el mdulo de clculo de los distintos indicadores e ndices y el reglamento de la convocatoria. 2. Revisin de la informacin migrada a las nuevas herramientas CvLAC - Colombia y GrupLAC - Colombia. 3. Publicacin de la convocatoria.
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4. Actualizacin de la informacin por parte de los investigadores y de los grupos en CvLAC, GrupLAC e InstituLAC, respectivamente. 5. Cierre del perodo de actualizacin de informacin. Colciencias proceder al cierre de la convocatoria en la fecha establecida y levantar un acta y tomar una copia magntica de seguridad con la informacin de los sistemas CvLAC-Colombia y GrupLACColombia e InstituLAC, actualizada a la fecha y hora de cierre. 6. Proceso de normalizacin de la informacin de los productos de nuevo conocimiento diligenciada por los investigadores de los grupos. Para tal efecto se construir una base normalizada de produccin de nuevo conocimiento. Este proceso consiste en establecer una nica referencia para los productos de nuevo conocimiento (NC), debido a que existen productos que tienen ms de un autor que son miembros de grupos de investigacin. El proceso se lleva a cabo mediante la utilizacin de procedimientos de consulta de bases de datos y mediante algoritmos de clasificacin automtica. La base normalizada de produccin contendr un nico registro por cada producto de nuevo conocimiento reportado por los grupos de investigacin y una referencia desde esa nica referencia a cada uno de los currculos (CvLAC) en los cuales aparece reportado el producto. Este procedimiento es requerido para poder hacer el clculo del peso de un producto atribuible a un grupo, ver la seccin 2.2.1 de este documento. 7. Clculo del umbral estadstico de acuerdo con la informacin recibida para la convocatoria. 8. Aplicacin del mdulo de medicin a la informacin en la base de datos de los grupos presentados, para la obtencin del ndice ScientiCol, ver 2.2. 9. Construccin del escalafn de grupos, con base en el ndice ScientiCol y en las caractersticas establecidas para cada categora. Ver 2.3. 10. Publicacin del nuevo escalafn de grupos colombianos de ciencia, tecnologa e innovacin en la pgina Web de Colciencias. 11. Apertura de un perodo de 2 das hbiles, a partir de la publicacin de los resultados de la convocatoria, para la presentacin de eventuales solicitudes de aclaraciones. 12. Una vez terminado el proceso de la convocatoria Colciencias realizar una auditoria sobre una muestra de la informacin presentada en el marco de la convocatoria.
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Captulo 2
Modelo de medicin 2008
En este captulo se presenta el nuevo modelo de medicin que ser aplicado a los grupos colombianos de ciencia, tecnologa e innovacin. El captulo est dividido en tres grandes secciones: definiciones bsicas, clculo del ndice ScientiCol y condiciones para alcanzar las distintas categoras.
2.1. Definiciones bsicas

En esta seccin se presentan las definiciones y principales conceptos requeridos para construir el modelo matemtico de medicin. A lo largo de esta seccin los smbolos entre parntesis en los ttulos corresponden a los utilizados en las expresiones matemticas del modelo.
2.1.1. Grupo de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin

La definicin de grupo de investigacin no vara con respecto a la anterior, se mantiene la misma, lo que cambia son los criterios: Se define Grupo de Investigacin cientfica o tecnolgica como el conjunto de personas que se renen para realizar investigacin en una temtica dada, formulan uno o varios problemas de su inters, trazan un plan estratgico de largo o mediano plazo para trabajar en l y producen unos resultados de conocimiento sobre el tema en cuestin. Un grupo existe siempre y cuando demuestre produccin de resultados tangibles y verificables fruto de proyectos y de otras actividades de investigacin convenientemente expresadas en un plan de accin (proyectos) debidamente formalizado Para el SNCyT los grupos de investigacin deben cumplir mnimo con los siguientes requisitos dentro del perodo o ventana de observacin definida: 1. Estar registrado en el sistema GrupLAC de la Plataforma ScienTI - Colombia en Colciencias. 2. Tener uno o ms aos de existencia. 3. Estar avalado al menos por una (1) Institucin registrada en el sistema InstituLAC de la Plataforma ScienTI - Colombia, a la cual el grupo haya registrado que pertenece. 4. Tener al menos un proyecto de investigacin en marcha. 5. Que por lo menos una (1) de las personas vinculadas al grupo como investigador, posea una formacin de pregrado, maestra, o doctorado concluida. 6. Tener registrado al menos un (1) producto de nuevo conocimiento desarrollado por el grupo de investigacin obtenido dentro de la ventana de observacin.
16
7. Reportar al menos dos productos resultantes de actividades de investigacin relacionadas con la formacin y la apropiacin social del conocimiento, divulgacin, extensin, o una combinacin de stas.
2.1.2. Ventana de Observacin de la convocatoria

El inters est centrado en aquellos grupos que se encuentran activos. As la observacin estar limitada a las actividades actuales o recientes del grupo, entendindose por reciente el perodo de los ltimos 5 aos, contados hacia atrs, a partir de 31 de diciembre del ao anterior con respecto al ao en que se realiza la convocatoria de medicin de grupos. Para la convocatoria del ao 2008, sin importar el da o mes en que se realice, la ventana de observacin ser del 1 de enero de 2003 al 31de diciembre de 2007.
2.1.3 Perodo de observacin de un grupo (TOC)

Dado que un grupo pudo haberse creado al interior de la ventana de observacin, se define el perodo de observacin del grupo como el menor lapso de tiempo entre la ventana de observacin de la convocatoria y el periodo de existencia del grupo.
2.1.4 Integrante de grupo

Los integrantes son las personas que desempean alguna tarea relacionada con la actividad cientfica del grupo. Los integrantes de un grupo se clasifican en tres tipos: investigadores, estudiantes y auxiliares de investigacin5.
2.1.5 Productos del grupo (PG)

Los productos de los grupos de investigacin son los resultados alcanzados por estos. En relacin con la convocatoria, solo se consideran aquellos obtenidos dentro del periodo de observacin del grupo. Los productos se clasifican en tres grandes categoras: productos de nuevo conocimiento, productos de formacin y productos de divulgacin circulacin y uso. Cada clase particular de producto se clasifica a su vez en subtipos, segn su importancia relativa. Las caractersticas requeridas para cada subtipo de producto pueden consultarse en las tablas del anexo A y los pesos asignados a cada tipo producto en las tablas del anexo B. Por ejemplo, los artculos constituyen un tipo de producto en la categora productos de nuevo conocimiento; los subtipos de artculos son A, B, C y O; el peso asignado a los artculos A es 1.0. A continuacin se definen y especifican cada uno de los productos que son tenidos en cuenta para la convocatoria.
5 Los lderes de grupos deben determinar el status de cada integrante dentro del grupo. Aunque para el ao 2008, esta clasificacin no tendr impacto, a partir de 2009, solamente la produccin de los integrantes clasificados como investigadores o estudiantes del grupo ser tenida en cuenta. La decisin de incluir a un integrante como investigador afectar el clculo de la productividad, como se muestra en la seccin 1.7.1 de este documento.
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Productos de nuevo conocimiento (NC) Las actividades que mejor muestran la existencia del grupo de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin son aquellas que generan productos de nuevo conocimiento. Es decir, slo se puede hablar de grupo de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin en cualquier campo, ya sea tecnolgico, social, bsico o cualquier otro, si el grupo ha producido y est produciendo resultados de investigacin que, para el caso de esta convocatoria, se han definido como productos de investigacin de nuevo conocimiento. Los productos de nuevo conocimiento que sern reconocidos como tales en la convocatoria de grupos son los siguientes: Artculos de investigacin. Libros de investigacin Captulos de libros de investigacin Productos o procesos tecnolgicos patentados o registrados Productos o procesos tecnolgicos usualmente no patentables o registrables Normas sociales, ambientales, de salud pblica, basadas en resultados de investigacin del grupo. 7. Empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D (Spin off). Se entiende como artculo de investigacin, el aparecido en una publicacin seriada y que tiene una referencia bibliogrfica en la publicacin. Publicaciones como resmenes de ponencias, reseas de libros, no son considerados artculos de investigacin, aunque aparezcan en una publicacin seriada. COLCIENCIAS tiene la responsabilidad de mantener actualizada la clasificacin. Esta clasificacin es la base para la calificacin de los artculos y puede ser consultada en el sistema Publindex disponible en la pgina Web de COLCIENCIAS. Se entiende como libro de investigacin el publicado por una editorial reconocida y que presenta resultados de investigacin del grupo. Libros como textos estndar no son considerados libros de investigacin. En la tabla B.1 del anexo B se presentan los pesos asignados a los libros y en la tabla A.1 del anexo A las caractersticas de cada subtipo de libro definido para este modelo de medicin. Los captulos de libros de investigacin son captulos de libro publicados en libros de investigacin y que son firmados individualmente, es decir, en donde cada captulo del libro tiene autores independientes6. Los Productos o procesos tecnolgicos patentados o registrados son aquellos resultados que han sido patentados o registrados nacional o internacionalmente en las entidades que para tal fin estn establecidas. Solo se reconocen aquellos productos que tienen un nmero de
6
1. 2. 3. 4. 5. 6.
Claramente, la mayor parte de los libros son escritos por captulos. El concepto de captulo de libro en este modelo de medicin se reserva solamente para el caso indicado explcitamente.
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registro o patente asignado por una institucin cuya finalidad sea esta, es decir, instituciones de registro o de patentamiento formalmente constituidas. A esta categora pertenecen entre otros: productos tecnolgicos, diseos industriales, esquemas de trazado de circuito integrado, nuevas variedades (vegetales o animales), nuevas razas, software de desarrollo en informtica, software aplicado especializado, procesos analticos, procesos instrumentales, proceso industriales, proceso pedaggicos, procesos teraputicos, etc. Los Productos o procesos tecnolgicos usualmente no patentables o registrables son aquellos obtenidos por los grupos de investigacin a travs de un proyecto formal de investigacin o de un contrato formal con alguna empresa o institucin y que usualmente no se registran o contractualmente no est permitido el registro o patentamiento. En estos casos es necesario que exista un contrato entre el grupo (o su institucin matriz) y el contratante. El contratante debe emitir una certificacin del desarrollo del producto y de sus usos prcticos si los hay. Las normas aceptadas en este modelo de medicin son aquellas que han sido adoptadas por una comunidad especfica y que fueron generadas como resultado de la actividad cientfica del grupo. Para ser aceptadas, es necesario que la institucin que emiti la norma certifique la participacin del grupo en su construccin. Son ejemplos de normas aceptadas: leyes, decretos, ordenanzas, normas de medio ambiente, de salud pblica, etc. Las empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D (Spin off).constituyen un producto muy importante de los grupos. Se entiende por spin -off una nueva empresa de base tecnolgica cuyo origen es acadmico o empresarial. Solo se consideran aquellas nacidas de la actividad investigativa del grupo. La entidad respectiva debe emitir una certificacin en que consta que es una empresa de base tecnolgica relacionada con la innovacin y como componente principal de una estrategia empresarial, adicionalmente remitir el registro de la cmara de comercio. Productos de nuevo conocimiento A (NCA) Los productos de nuevo conocimiento son clasificados en varias categoras dependiendo de su importancia relativa. Los productos nuevo conocimiento tipo A son aquellos considerados como los resultados ms importantes de los grupos. A esta categora pertenecen: Artculos tipo A. Libros de investigacin y captulos de libros de investigacin tipo A. Productos o procesos tecnolgicos patentados o registrados Productos o procesos tecnolgicos usualmente no patentables o registrables. Normas sociales, ambientales, de salud pblica, basadas en resultados de investigacin del grupo. 6. Empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D (Spin off). 1. 2. 3. 4. 5.
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Productos de formacin (F) Una de las actividades importantes de los grupos de investigacin es su participacin en la formacin directa de nuevos investigadores. A esta categora de productos pertenecen: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Tesis de doctorado dirigidas o realizadas al interior del grupo. Tesis de maestra dirigidas o realizadas al interior del grupo. Trabajos de grado dirigidos o realizadas al interior del grupo. Apoyo a la creacin de programa doctoral. Apoyo a la creacin de programa de maestra. Apoyo a la creacin de curso en programa doctoral. Apoyo a la creacin de curso en programa de maestra.
Productos de divulgacin y de extensin (D) Son los productos relacionados con las actividades divulgacin y extensin de investigacin del grupo tendientes a la apropiacin social del conocimiento. Algunos de los productos reconocidos en esta categora son: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Servicio tcnicos. Consultoras. Cursos de extensin. Productos de divulgacin: cartillas, ponencias en eventos, posters. Literatura de circulacin restringida: reportes internos. textos.
2.1.6 Indicador
De manera general, un indicador es un nmero usado para medir una caracterstica de una poblacin objeto de estudio. El indicador se caracteriza por tener significado (interpretacin) concreto. Un indicador tiene sentido si permite comparar a las unidades estudiadas. En el caso concreto de este modelo de medicin, las unidades son los grupos de investigacin. Para la convocatoria de grupos 2008 se define un indicador por cada categora de producto. Los tres indicadores bsicos definidos para los grupos de investigacin son nuevo conocimiento (NC), formacin (F) y divulgacin (D). Un indicador adicional que es parte del indicador de nuevo conocimiento es el de nuevo conocimiento A (NCA).
2.1.7 ndice
Se define como ndice asociado a un indicador, a la transformacin del indicador en una escala comn para todos los indicadores. Existen distintas maneras de construir ndices. En este modelo se hace una transformacin de los indicadores al intervalo [0,1], en donde 0 corresponde a la ausencia del indicador y en donde 1 corresponde al mximo valor que puede 20
alcanzarse o esperarse. En este caso, es necesario la introduccin de un valor lmite o umbral que se define a continuacin.
2.1.8 Umbral
El umbral para un indicador es su mximo valor posible o deseable. Cuando el indicador tiene un mximo natural, se dice que es un umbral natural. Existen diferentes formas para definir un umbral; la ms simple es tomar el valor mximo de los datos para el respectivo indicador. Para el caso de los datos de los grupos colombianos, este valor por lo general resulta demasiado alto debido a la presencia de valores extremos atpicos. Por esta razn se toma un valor que sea lo ms alto posible, pero que no sea considerado un valor extremo atpico. En este modelo de medicin los umbrales sern calculados de la siguiente forma. Primero, para cada indicador se toma el valor para cada grupo y se omiten los ceros. Segundo se calcula el umbral mediante la frmula:
en donde Q1 y Q3 son el primer cuartil y el tercer cuartil respectivamente de los datos conservados7. Un ndice I para un indicador C con umbral U en este modelo de medicin se obtiene mediante la siguiente expresin:
2.1.9 ndice sinttico

Un ndice sinttico se construye a partir de mltiples ndices como una forma de reducir la informacin disponible en ellos. Un ndice sinttico es una suma ponderada de ndices, en
Los estadsticos consideran que valores por encima de U pueden considerarse como atpicos en relacin el resto de los datos. En el modelo de 1998 [2], los umbrales se definieron, usando esta frmula pero con datos histricos y se fijaron, para las convocatorias siguientes. La falta de actualizacin de estos umbrales fue una de las crticas que los expertos hicieron al modelo de medicin existente. El primer cuartil se obtiene ordenando los datos de menor a mayor y seleccionado el valor en la posicin mas prxima que corresponda al 25% de los datos en esa ordenacin. Similarmente se obtiene el tercer cuartil.
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donde las ponderaciones suman 1. En este modelo de medicin de grupos el ndice ScientiCol es un ndice sinttico cuya frmula est dada por:
por facilidad de lectura las ponderaciones se han amplificado por 10.
2.2. Clculo del ndice ScientiCol

En esta seccin se presenta la construccin matemtica del ndice ScientiCol que como se mencion antes es un ndice sinttico. Se describe en detalle el clculo del ndice para un grupo cualquiera.
2.2.1. Peso de un producto atribuible a un grupo

Los datos disponibles en la plataforma ScienTI a diciembre de 2007, muestran que aproximadamente el 10% de la produccin se realiza en cooperacin. Dado que un producto puede ser desarrollado entre ms de un grupo, se asigna a cada grupo cooperante un porcentaje equivalente a su participacin, segn el nmero de autores del grupo que participan. El clculo se hace de la siguiente manera: a) se calcula el nmero total de autores del producto que aparecen registrados como integrantes de grupos en la plataforma ScienTI Colombia (NTA); b) se calcula el nmero de integrantes del grupo que son autores del producto (NA); c) se obtiene el peso asignado al producto, de acuerdo con las tablas del anexo B, (PT); d) el peso del producto para el grupo se calcula mediante la frmula
En el resto del captulo, los pesos de los productos siempre se referirn al peso atribuible al grupo, a menos que se aclare especficamente lo contrario.
2.2.2. Clculo de indicadores por cada subtipo

Por cada subtipo de producto se calcula un indicador, que es simplemente la suma de todos los pesos de los productos de este subtipo atribuibles al grupo. El nombre de cada indicador se toma de la columna nomenclatura de las tablas del anexo A. Por ejemplo, el indicador para el subtipo A del tipo de producto artculo de investigacin se calcula mediante la frmula:
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en donde Pi es el peso atribuible al grupo del i-simo artculo de investigacin A y N es el nmero de artculos A del grupo dentro del perodo de observacin del grupo.
2.2.3. Indicador de nuevo conocimiento (INC)

El indicador de nuevo conocimiento se obtiene sumando todos los indicadores de los subtipos de los productos de nuevo conocimiento del grupo. As, el indicador de nuevo conocimiento se calcula mediante la frmula:
INC = ART - A + ART- B + ART - C + ART - O + LIB - A1 + LIB - A2 + LIB - B + LIB - C + LIB - O1 + LIB - O2 + CAP - A1 + CAP - A2 + CAP- B + CAP - C + CAP - O1 + CAP - O2 + PAT - INV - A1 + PAT - INV - A2 + PAT - INV - A3 + PAT - INV - A4 + PAT - INV - O + PAT -MOD - UTIL - A + PAT -MOD - UTIL - O + REG - A + SPINOFF - A + NO - PAT - A + NORM A (2.6)
2.2.4 Indicador de nuevo conocimiento A (INCA)

Este indicador se calcula de la misma forma que el indicador de nuevo conocimiento, pero tomando solamente los subtipos A. En consecuencia el indicador de nuevo conocimiento se calcula mediante la frmula:
INCA= ART- A + LIB - A1 + LIB - A2 + CAP - A1 + CAP - A2 + PAT - INV - A1 + PAT - INV - A2 + PAT - INV - A3 + PAT - INV - A4 + PAT -MOD - UTIL - A + REG - A + SPINOFF - A + NO - PAT - A + NORM - A (2.7)
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2.2.5. Clculo del indicador de formacin (IF)

El indicador de formacin se obtiene sumando todos los indicadores de los subtipos de los productos de formacin del grupo. As, el indicador de nuevo conocimiento se calcula mediante la frmula:
2.2.6 Clculo del indicador de divulgacin (ID)

El indicador de divulgacin se obtiene sumando todos los indicadores de los subtipos de los productos de divulgacin del grupo. As, el indicador de nuevo conocimiento se calcula mediante la frmula:
2.2.7. Clculo de indicadores anualizados

Cada uno de los indicadores de produccin calculados mediante las frmulas de las secciones 2.2.3, a la 2.2.6 son anualizados, dividindolos por el periodo de observacin del grupo (TOC). La razn para hacer esto, es que los grupos no tienen el mismo periodo de observacin. La ventana de observacin es de cinco aos, pero un grupo puede tener menos de cinco aos de existencia. Para obtener el indicador anualizado de un grupo dentro de la ventana se divide el indicador respectivo por el tiempo de observacin del grupo dado por el nmero de aos de existencia del grupo de investigacin dentro de la ventana (TOG), es decir que cuando el grupo tiene ms de cinco aos de existencia, el TOG es igual a cinco, y si tiene menos de cinco aos de existencia, el TOG es igual al nmero de aos de existencia del grupo de investigacin. Los indicadores anualizados se definen mediante las expresiones:
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2.2.8. Clculo de los umbrales

Una vez obtenidos los indicadores anualizados de acuerdo con las frmulas de la seccin precedente es necesario establecer umbrales para cada indicador anualizado. Los umbrales son calculados siguiendo el procedimiento explicado en seccin 2.1.8. Tales umbrales se denotaran respectivamente como Un, Una, Uf y Ud.
2.2.9. Clculo de los ndices

Los cuatro ndices que son utilizados para la construccin del ndice ScientiCol son nuevo conocimiento (NC), nuevo conocimiento A (NCA), formacin (F)} y divulgacin (D), que se definen respectivamente como:
2.2.10. Frmula del ndice ScientiCol

Finalmente, el ndice ScientiCol se define mediante la frmula:
25
2.3 Categoras del escalafn

El nuevo escalafn de grupos colombianos de investigacin en ciencia, tecnologa e innovacin consta de cinco categoras: A1, A, B, C y D. Un grupo solamente puede acceder a una categora si cumple con la definicin de grupo de la seccin 2.1.1. Se accede a cada categora cumpliendo con los siguientes requisitos: 1. Categora A1: Tener un ndice ScientiCol mayor o igual a 9.0 y al menos 5 aos de existencia. 2. Categora A: Tener un ndice ScientiCol mayor o igual a 7.0 y al menos 5 aos de existencia. 3. Categora B: Tener un ndice ScientiCol mayor o igual a 4.0 y al menos 3 aos de existencia. 4. Categora C: Tener un ndice ScientiCol mayor o igual a 2.0 y al menos 2 aos de existencia. 5. Categora D: Tener un ndice ScientiCol mayor a 0.0 y al menos 1 ao de existencia.
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Anexo A
Caracterizacin de los productos
En este anexo se presentan los tems de informacin requeridos para establecer su existencia (columna existencia) y las caractersticas de los productos que son requeridos para ser aceptado y clasificado para la medicin. Tambin se presentan los subtipos de cada tipo de producto. Los pesos asignados a los productos pueden consultarse en el anexo A. En relacin con la informacin consignada en la tabla A.1, debe tenerse en cuenta que: 1. La condicin de la editorial en los libros y captulos de libros no aplica para la convocatoria del ao 2008.
2. El subtipo A.2 para los libros corresponde a un perodo de gracia de tres aos para los libros a partir de su fecha de publicacin, con el propsito que durante este tiempo puedan completar los requisitos para alcanzar finalmente alguna de las categoras (subtipos) establecidos en las tablas A.1 y B.1. 3. La certificacin para los productos no patentables o registrables debe ser emitida por la entidad contratante. La certificacin debe indicar explcitamente el acuerdo contractual de no registro o patentamiento. Adems debe incluir una breve descripcin del producto o proceso y su utilidad y usos prcticos, as como los productos comerciales derivados.
4. El contrato o convenio debe haber sido firmado entre la entidad contratante y el grupo de investigacin o su institucin matriz. 5. Se entiende por empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D (Spin off).una nueva empresa de base tecnolgica cuyo origen es acadmico o empresarial. La certificacin de la empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D (Spin off).debe ser emitida por el gerente o representante legal, donde conste que es una empresa de base tecnolgica relacionada con la innovacin y como componente principal de una estrategia empresarial, adicionalmente remitir el registro de la cmara de comercio.
6.
Para la tabla A.2 tener en cuenta que: 1. Las tesis o trabajos de grado pueden ser dirigidos por integrantes del grupo, o con directores externos al grupo, pero en todo caso desarrolladas dentro de las actividades de investigacin del grupo. 27
2. El acto administrativo mencionado en los programas de doctorado o maestra en los cuales el grupo ha participado es el certificado por la Comisin Nacional de Maestras y Doctorados y en el caso de la Universidad Nacional de Colombia certificado del Consejo Superior el Consejo Acadmico. 3. Las fechas refieren a la fecha del acto administrativo de creacin del programa o a la fecha de creacin del curso en el programa respectivo. 4. La certificacin para los cursos de maestra o doctorado en los cuales el grupo de investigacin ha participado debe ser expedida por el programa doctoral o de maestra, segn el caso. Para la tabla tngase en cuenta que: 1. Las fechas corresponden a las de realizacin del servicio, asesora, curso, o de publicacin, segn el caso. 2. Las certificaciones deber ser expedidas por la institucin contratante. 3. La nica caracterstica exigida es que pueda verificarse la existencia del producto respectivo.
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Tipo del Producto Artculos de investigacin
Indicador de Existencia Referencia bibliogrfica: ISSN, Ao , Volumen, nmero, pgina inicial, url para revista electrnica Ttulo, autores Referencia bibliogrfica: ISBN, Editorial, Ao , nmero, pginas, Citaciones y reseas, Ttulo, autores, Pgina inicial para el captulo
Subtipo
Libro y captulo de libro de investigacin
A B C O A1 A2 B C O1 O2
Producto patentado
Entidad patentadora Nmero o cdigo de patente Fecha de otorgamiento Nombre producto comercializado Fecha de solicitud (si es solicitada)
I - A1 I - A2 I - A3 I - A4 IO MA M-O MA M-O
Modelo de utilidad
Entidad, registro, fecha Registro mercantil
Caractersticas Publicado en revista A1 o A2 Publicado en revista B Publicado en revista C Publicado en otra revista verificada Citado o reseado en Revista A1, A2 o B o citado en libro Tipo A-1 Publicado en los ltimos tres aos de la ventana de observacin. Tendr un perodo de gracia de tres aos. Citado o reseado en Revista C o en citado en libro Tipo B Citado o reseado en Revista no indexada o no homologada o citado en libro Tipo C Sin citacin o resea, obtenido hace ms de tres aos y menos de 4 Sin citacin o resea, obtenido hace ms de cuatro aos y menos de 5. Patente de invencin obtenida con producto comercializado. Patente de invencin obtenida con menos de dos aos sin producto Patente de invencin obtenida con ms de dos y menos de cuatro aos sin producto Patente de invencin obtenida con ms de cuatro aos sin producto Patente de invencin solicitada Modelo de utilidad obtenido Modelo de utilidad solicitado Tipo A M Modelo de utilidad obtenido Tipo O M Modelo de utilidad solicitado Registro obtenido
Producto registrado (Software, variedad animal, vegetal o nueva raza y todo diseo o modelo registrado) Empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D (Spin off). Normas basadas en resultados de investigacin (Social, o Socio tcnica) Productos o procesos tecnolgicos usualmente no patentables o registrables
Entidad que registra, fecha Nmero de registro
Registro solicitado
Certificado de la cmara de comercio y certificacin institucional
Empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D
Entidad que emite la norma, fecha Tipo de norma, nmero de identificacin Nombre del producto o proceso Nmero del contrato o convenio Valor del contrato Certificacin de la Institucin Nombre del producto comercializado
Participacin en elaboracin de la norma
No registrado o patentado por acuerdo contractual
Tabla A.1 Caractersticas de los productos de nuevo conocimiento (NC)
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Tipo de producto Tesis de doctorado
Items de informacin Ttulo, autor, institucin, director Ao, codirectores
Subtipo A1 A2 A3 O A O A O O
Caractersticas Summa Cum Laude Magna Cum Laude Cum Laude Aprobada Distinguida Aprobada Distinguido Aprobado Existencia del programa
Tesis de maestra Trabajo de grado Programa doctoral o Programa de maestra Curso en programa doctoral o de maestra
Ttulo, autor, institucin, director, ao Ttulo, autor, institucin, director, ao Nombre del programa, institucin universitaria Acto administrativo, fecha Programa, curso institucin universitaria certificacin, fecha
Existencia del programa
Tabla A.2 Caractersticas de los productos de formacin (F)
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Tipo de producto
Items de informacin Nombre del servicio Nmero de Contrato Contratante, fecha Nombre de la consultora Nmero de Contrato Contratante, fecha
Subtipo O
Caractersticas Existencia
Servicio tcnicos Consultoras
Existencia
Cursos de extensin
Nombre del curso Institucin Certificacin, fecha Ttulo, autor Institucin , fecha Ttulo, autor Institucin , fecha Ttulo, autor, editorial fecha, num. Pginas
Existencia
O O O
Existencia Existencia Existencia
Productos de divulgacin Literatura de circulacin restringida Texto
Tabla A.3 Caractersticas de los productos de divulgacin (D)
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Anexo B
Pesos de los productos
En este anexo se presentan las tablas de los pesos asignados a los productos clasificados por categora tipo y subtipo de producto. Estos pesos han sido discutidos ampliamente a lo largo de los ltimos 10 aos, y para este modelo fueron simplificados para facilitar su clculo y comprensin. Las modificaciones en los pesos de algunos productos responden a recomendaciones de expertos en las distintas reas. La tabla B.1 contiene la tabla de los pesos de todos los tipos de productos considerados como de nuevo conocimiento (NC) en este modelo de medicin de grupos de investigacin. La columna subtipo corresponde a la sub clasificacin de los tipos de productos de acuerdo a a su calidad relativa. En la tabla A.1 del anexo B aparecen las caractersticas de cada uno de los subtipos de productos. Los productos de nuevo conocimiento A corresponden a los subtipos A, A1, A2, I-A1, I-A2, I-A3, I-A4, M-A y MR-A. Estos son los productos utilizados en la construccin del indicador NCA. La tabla de pesos B.2 contiene la tabla de pesos de los productos de formacin (F), y la tabla B.3 contiene los pesos de los productos de divulgacin y apropiacin social del conocimiento (D).
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Tipo del Producto Artculos de investigacin
Subtipo
Libro de investigacin
Captulo de libro de investigacin
Producto patentado
A B C O A1 A2 B C O1 O2 A1 A2 B C O1 O2 I - A1 I - A2 I - A3 I - A4 IO MA M-O R-A R-O A A
Empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D (Spin off). Normas basadas en resultados de investigacin (Social, o Socio tcnica) Productos o procesos tecnolgicos usualmente no patentables o registrables
Nomenclatura ART A ART B ART C ART O LIB A1 LIB A2 LIB B LIB C LIB O1 LIB O2 CAP A1 CAP A2 CAP B CAP C CAP O1 CAP O2 PAT INV A1 PAT INV A2 PAT INV A3 PAT INV A4 PAT INV O PAT MODUTIL- A PAT MODUTIL- O REG A REG O SPIN OFF A NORMA-A
Peso 1.0 0.7 0.4 0.2 3.0 2.0 2.5 2.0 1.0 0.5 0.6 0.4 0.5 0.4 0.2 0.1 4.0 3.0 2.5 2.0 1.5 2.0 1.0 1.0 0.2 1.0 1.0
NO-PAT-A
2.0
Tabla B.1. Pesos de los productos de nuevo conocimiento (NC)
33
Tabla B.2. Pesos de los productos de formacin (F)
Tabla B.2. Pesos de los productos de divulgacin (D)
34
Anexo C
Propuesta para el clculo de la productividad
En este anexo se presenta la forma como ser calculada la productividad en el modelo de medicin para los prximos aos.
Clculo del nmero de investigadores

Una de las recomendaciones que propuso el comit de expertos para la medicin, fue la utilizacin de la productividad en el modelo de medicin a partir de la construccin de un ndice de productividad en lugar de un ndice de produccin. La formula de clculo propuesta es la siguiente:
en donde P representa productividad, PTG produccin del grupo en el perodo de observacin y n el nmero de investigadores a tiempo completo en el mismo perodo. El problema es definir adecuadamente el valor de n para el grupo. Productividad en modelos previos El concepto de productividad ya ha sido utilizado en modelos de medicin anteriores, ver por ejemplo la pgina 19 del documento conceptual de la convocatoria del ao 2002, [3]. En tal modelo el nmero de investigadores equivalentes de tiempo completo del grupo para una ventana de observacin se defini teniendo en cuenta la escolaridad de las personas, y el tiempo dedicado al grupo. La frmula utilizada en 2002 se desarroll por cada investigador:
en donde InvTC es el peso del investigador a tiempo completo, T corresponde al perodo de observacin del grupo, D la dedicacin promedio del investigador al grupo y E el peso por nivel de escolaridad del investigador8
El denominador n para el grupo se defini como:
El peso por escolaridad se defini as: doctorado 1,0; maestra 0,6; especializacin y pregrado 0.5.
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en donde K es el nmero total de investigadores considerados en el grupo y InvTCk el peso asociado a cada investigador. Por ejemplo, supngase que los investigadores son identificados cada uno mediante los identificadores 1,2,K. Supngase que el grupo tiene 6 aos de existencia, que el investigador identificado por 1 ha permanecido en el grupo los seis aos con una dedicacin de medio tiempo y que tiene una escolaridad de doctorado. Entonces, para este investigador en una ventana de observacin de cinco (5) aos se tendra que: InvTC1 = 5 x 0.5 x 1.0 Propuesta a mediano plazo En esta nueva propuesta, y de acuerdo con las recomendaciones del comit de expertos se sugiere: 1. Definir la dedicacin D como el perodo que ha permanecido el investigador en el grupo, durante el perodo de observacin del grupo9. 2. Establecer como pesos para la escolaridad de los investigadores los siguientes: doctorado 1,0; maestra 0.7; especializacin y pregrado 0.6 10. 3. Estimular la participacin de los estudiantes en los grupos de investigacin. Para lograrlo se diferencian a los miembros del grupo entre investigadores y estudiantes. Mientras un estudiante permanezca sin produccin, su peso ser cero. Se establece un peso diferencial para los estudiantes del grupo, que empieza desde cuando son estudiantes activos y continua luego de la obtencin del respectivo ttulo de acuerdo con la Tabla C.1.
En 2002 la dedicacin se contabilizaba incluyendo el porcentaje de tiempo dedicado a la investigacin durante el periodo que ha permanecido en el grupo. Esta regla result muy subjetiva y se ha omitido 10 Clculos recientes basados en la informacin de produccin y formacin de los currculos de la plataforma ScienTI - Colombia muestran que histricamente los investigadores tiene las siguiente rata de produccin anual promedio segn su nivel de escolaridad: 1,53 con ttulo de doctorado, 1,0 con ttulo de maestra o pregrado. Con base en sta informacin se definieron los pesos.
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Tabla C.1. Pesos para los estudiantes integrantes de grupos
4. El clculo de la productividad se har de la siguiente forma: (a) Se calcula la produccin total del grupo en el perodo se observacin, dgase PTG. (b) Se calcula el peso de cada uno de los investigadores mediante la frmula:
en donde InvTCk es el peso asociado al investigador k en el perodo de observacin, i denota cada uno de los perodos en lo cuales el investigador ha tenido un determinado peso, de acuerdo con la formacin y status dentro del grupo11, Pki es el peso del investigador K en el perodo i de este investigador, Eki es la duracin del perodo i 12 y T es el total de perodos con peso diferente. Por ejemplo, supngase que el grupo tiene cinco aos de existencia, (coincidiendo con la ventana de observacin). Adems supngase que investigador 1 ha permanecido en los dos primeros aos del periodo de observacin como estudiante de doctorado sin produccin. Al final del segundo ao recibe el ttulo de doctor. Entonces para este investigador en este grupo se tendra: K=1; T=5; E11=E12=E13=E14=E15 =1;
11 12
Investigador o estudiante Depende de cuando se recibe la titulacin. Por lo general ser 1.
37
P11=P12= 0, P13=0.8, P14=0.9 y P15 =1,0, y en consecuencia InvTC1 = P11 x E11 + P12 x E12 + P13 x E13 + P14 x E14 + P15 x E15 = 2.7.
El clculo es similar para cada uno de los integrantes del grupo. En el siguiente paso se suman los pesos de todos los integrantes del grupo, para obtener el divisor n.
(c) Se calcula el denominador de productividad n:
(d) Finalmente la productividad se calcula como:
en donde P representa productividad.
38
Anexo D
Tipificacin de las editoriales
En la tabla B.1 se establece la forma como seran evaluados los libros. Se han incorporado dos tipos de condiciones, unas relacionadas con la visibilidad e impacto del libro y las otras relacionadas con la tipificacin de editoriales, esta ltima de aplicacin a partir de 2009. En este anexo se presenta una aproximacin hacia la tipificacin de las editoriales, la cual ser utilizada para las convocatorias de grupos en los prximos aos. Para poder obtener la tipificacin que se presenta ser necesario obtener de las editoriales la informacin que permita establecer cada tipo. A continuacin se establecen los tipos de editoriales con sus respectivas caractersticas. Editorial Tipo A 1. Tener ms de cinco aos de existencia. 2. Tener un comit editorial,.como mnimo el 50% del comit editorial debe pertenecer a instituciones extranjeras y su participacin en el comit debe ser verificable. 3. Los libros publicados deben tener evaluacin por pares13 Editorial Tipo B 1. Tener al menos cinco aos de existencia de la editorial. 2. Tener un comit editorial, como mnimo el 50% del comit editorial debe ser externo a la institucin matriz de la editorial. 3. Los libros publicados deben tener evaluacin por pares. Editorial Tipo C 1. Tener al menos tres aos de existencia. 2. Tener un comit editorial, con un mnimo de integrantes. 3. Los libros publicados deben tener evaluacin por pares.
13
Se pedir a las editoriales certificar la evaluacin por pares para cada libro que se presente a una convocatoria de grupos por primera vez.
39
Bibliografa
[1] S. Abruzzini, Anlisis de la exclusin social a nivel departamental, PNUD, UNOPS, PRODERE, 1995. [2] J. Charum, La constitucin del escalafn nacional de centros y grupos de investigacin, Informe final, Colciencias, 1998. [3] Colciencias, Documento conceptual convocatoria a grupos colombianos de investigacin cientfica y tecnolgica ao 2002, disponible en http://www.colciencias.gov.co, Colciencias, 2002. [4] ndice para la medicin de grupos de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin, disponible en http://www.colciencias.gov.co, Colciencias, 2004. [5] A. Montenegro, Construccin de modelos de medicin - el caso de la actividad cientfica, Memorias del Seminario Taller Contextos investigativos e indicadores acadmicos (F. Zalamea, ed.), Universidad Nacional de Colombia, 1999, pp. 39-52. [6] A. Montenegro, J. Charum, and C. E. Pardo, Validacin de un ndice de excelencia de grupos de investigacin, 1ra. Jornada Latinoamericana de Estadstica Aplicada, Programme de Recherche en d`Enseignemente en Statistique Applique, Universidad de Sao Carlos, 2000. [7] C. E. Pardo, La validacin estadstica de los ndices sintticos, Memorias del Seminario Taller Contextos investigativos e indicadores acadmicos (F. Zalamea, ed.), Universidad Nacional de Colombia, 1999, pp. 25-39. [8] G. Qinti and S. Abruzzini (eds.), Estrategias metodologas y mtodos para la construccin de ndices e indicadores, Universidad de Concepcin Programe de Recherche Et DEnseignement en Statique Appliqu
40

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Instituto Colombiano para el Desarrollo de la Ciencia y la Tecnologa Francisco Jos de Caldas

Modelo de medicin de Grupos de Investigacin, Tecnolgica o de Innovacin Ao 2008

Aprobado por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa

Bogot, D.C., Julio de 2008

1.3. Propsitos de la convocatoria

1.5. La Convocatoria de grupos, ao 2008

1.6. Decisiones para el ao 2008

1.7. Recomendaciones a mediano plazo

1.8. Proceso de la convocatoria 2008

2.1. Definiciones bsicas

2.1.1. Grupo de investigacin cientfica, tecnolgica o de innovacin

2.1.2. Ventana de Observacin de la convocatoria

2.1.3 Perodo de observacin de un grupo (TOC)

2.1.4 Integrante de grupo

2.1.5 Productos del grupo (PG)

2.1.9 ndice sinttico

por facilidad de lectura las ponderaciones se han amplificado por 10.

2.2. Clculo del ndice ScientiCol

2.2.1. Peso de un producto atribuible a un grupo

2.2.2. Clculo de indicadores por cada subtipo

2.2.3. Indicador de nuevo conocimiento (INC)

2.2.4 Indicador de nuevo conocimiento A (INCA)

2.2.5. Clculo del indicador de formacin (IF)

2.2.6 Clculo del indicador de divulgacin (ID)

2.2.7. Clculo de indicadores anualizados

2.2.8. Clculo de los umbrales

2.2.9. Clculo de los ndices

2.2.10. Frmula del ndice ScientiCol

2.3 Categoras del escalafn

Tipo del Producto Artculos de investigacin

Libro y captulo de libro de investigacin

Entidad, registro, fecha Registro mercantil

Entidad que registra, fecha Nmero de registro

Certificado de la cmara de comercio y certificacin institucional

Empresas de origen universitario o empresarial generadas en un grupo de I+D

Participacin en elaboracin de la norma

No registrado o patentado por acuerdo contractual

Tabla A.1 Caractersticas de los productos de nuevo conocimiento (NC)

Tipo de producto Tesis de doctorado

Items de informacin Ttulo, autor, institucin, director Ao, codirectores

Existencia del programa

Tabla A.2 Caractersticas de los productos de formacin (F)

Servicio tcnicos Consultoras

Existencia Existencia Existencia

Productos de divulgacin Literatura de circulacin restringida Texto

Tabla A.3 Caractersticas de los productos de divulgacin (D)

Tipo del Producto Artculos de investigacin

Captulo de libro de investigacin

A B C O A1 A2 B C O1 O2 A1 A2 B C O1 O2 I - A1 I - A2 I - A3 I - A4 IO MA M-O R-A R-O A A

Tabla B.1. Pesos de los productos de nuevo conocimiento (NC)

Tabla B.2. Pesos de los productos de formacin (F)

Tabla B.2. Pesos de los productos de divulgacin (D)

Clculo del nmero de investigadores

El denominador n para el grupo se defini como:

Tabla C.1. Pesos para los estudiantes integrantes de grupos

Investigador o estudiante Depende de cuando se recibe la titulacin. Por lo general ser 1.

(c) Se calcula el denominador de productividad n:

(d) Finalmente la productividad se calcula como:

en donde P representa productividad.

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