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PresentacionISO9001 6
PresentacionISO9001 6
n
Medicin,Anlisis
Mejoramiento
Responsabilidad
Gerencial
Gestin
Recursos
6
Requiere de la participacin del
personal durante la
implementacin.
Sistema de Gestin
de la Calidad
4
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
LaEstructuradelaISO9001:
9 Capitulo1.Introduccin
2.GeneralidadesdelSGC
9 Capitulo2.ObjetoyCampodeAplicacin
9 Capitulo3.Definiciones
9 Capitulo4.SistemadeGestindeCalidad
9 Capitulo5.ResponsabilidaddelaDireccin
9 Capitulo6.GestindelosRecursos
7
9 Capitulo7.RealizacindelProductoyPrestacindel
Servicio
9 Capitulo8.MedicinanlisisyMejora
9 Capitulo9.RelacinconotrosSistemasdeGestin.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Trminos relativos
a la Calidad Producto
Definiciones Definiciones
2.Estructura 2.EstructuradelaISO9001 delaISO9001
a la Calidad-Producto
Trminos relativos
a la Documentacin
Trminos relativos
a la Gestin-Organizacin
8
Trminos relativos
Al Aseguramiento
Trminos relativos
a la Auditoria Interna
5
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Requisitos generales del
Sistema
Sistema de gestin de Sistema de gestin de
calidad calidad
2.Estructura 2.EstructuradelaISO9001 delaISO9001
Sistema
Manual de calidad
calidad calidad
Requisitos generales de la
Documentacin
9
Control de los documentos
Control de los registros
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Compromiso de la direccin
Responsabilidad de la Responsabilidad de la
Direccin Direccin
2.Estructura 2.EstructuradelaISO9001 delaISO9001
Enfoque al cliente
Poltica de calidad
Planificacin Estratgica
10
Revisin de la direccin
Responsabilidad autoridad
Planificacin del Sistema
6
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Provisin de los recursos
Gestin de los recursos Gestin de los recursos
2.Estructura 2.EstructuradelaISO9001 delaISO9001
Provisin de los recursos
Recursos humanos
Infraestructura
Gestin de los recursos Gestin de los recursos
11
Ambiente de trabajo
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Planificacin de la realizacin
del producto
Realizacin del Producto Realizacin del Producto
2.Estructura 2.EstructuradelaISO9001 delaISO9001
Procesos relacionados con el
cliente
Diseo y desarrollo
Compras
del producto
12
Compras
Control de dispositivos de
seguimiento y medicin
Produccin y prestacin del
servicio
7
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Generalidades
Medicin, anlisis y mejora Medicin, anlisis y mejora
2.Estructura 2.EstructuradelaISO9001 delaISO9001
Seguimiento y medicin
Control de no conformes
Anlisis de datos
13
Anlisis de datos
Accin de Mejora
Accin Correctiva
Accin Preventiva
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Las Normas estn basadas en 8 principios
f d t l i t d ti d lid d
2.EnfoquedelasnormasISO
1. Orientacin hacia el cliente
2. Liderazgo
3. Participacin del personal
4. Enfoque de procesos
fundamentales para sistemas de gestin de calidad.
14
5. Enfoque de sistema para la gestin
6. Mejora continua
7. Enfoque basado en hechos y datos
8. Relaciones con los proveedores.
8
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
9 Planear
PlanificacindelSistemadeGestinProducto
D fi i i d Di i
2.EnfoquedelasnormasISO
DefinirprocesosestratgicosydeDireccin
Definirysuministrarlosrecursos
EstructurarlaOrganizacin,Responsabilidades
9 Hacer
Definirlosprocesosoperativos
Definirmecanismosparaelcontrol
Documentar los procesos
15
Documentarlosprocesos
9 Verificar/Actuar
Medir,analizardatosdelproducto/proceso
Estableceraccionesdemejora
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
3.ConceptosrelativosalasAuditorias
Programa de la
Auditoria
Cliente de la
Auditoria
Auditado
Auditoria Hallazgos de la
Auditoria
Equipo Auditor Criterios de la Evidencia de la q p
Auditoria Auditoria
Auditor Conclusiones de
la Auditoria
9
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
Organizacin que es auditada AUDITADO
Uno o mas auditores que llevan a cabo la auditora EQUIPO AUDITOR
Persona con la competencia para llevar a cabo una
auditora
AUDITOR
Persona, organizacin interna o externa que solicita
una auditoria interna de calidad.
CLIENTE DE LA
AUDITORIA
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Laauditora
es un proceso sistemtico,
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
R lid d
Paradeterminar lamedidaenlacual
Paraobtener laevidencia dela
auditorayevaluarlaobjetivamente
es u p oceso s s e co,
independienteydocumentado
Realidad
Referencial
Requisitos
secumplenloscriterios dela
auditora.
Referencial Referencial
Requisitos
Nota: Puedenser dePrimeraParte,
SegundaParteoTerceraParte
10
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
CRITERIOS DE LA
AUDITORA
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencias
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
Conjunto de una o ms auditoras planificadas para
un perodo de tiempo determinado y dirigidas a un
propsito especfico
PROGRAMA DE
AUDITORA
AUDITORA utilizados como referencias
Es el conjunto de tareas, que aplicadas
sistemticamente permiten :
Conducir la auditoria
ACTIVIDADES DE
LA AUDITORA
Conducir la auditoria
Lograr los objetivos previstos
Recopilar las evidencias
Determinar los Hallazgos
Establecer conclusiones
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
EVIDENCIA DE LA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
EVIDENCIA DE LA
AUDITORA
informacin que son pertinentes para los criterios de
la auditora y que son verificables. La evidencia
puede ser cualitativa o cuantitativa.
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de la
auditoria. Los hallazgos de auditoria pueden indicar
conformidad, no conformidad u oportunidades de
mejora
HALLAZGO DE LA
AUDITORA
Resultado de una auditora que proporciona el equipo
auditor tras considerar los hallazgos de la auditora
CONCLUSIONES
DE LA AUDITORA
j
11
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Realidad
Practicas de manufactura,
prestacin de
Evidencia
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
Realidad
prestacin de
servicios,
diligenciamiento de registros
Responsabilidades.
Criterios
Referencial
Requisitos
NTC, ISO, ASTM, BPM,
HACCP,Producto,
Contratos
Manual,
Procedimientos,
Instrucciones, Poltica
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
1 Parte
1 P t 1 P t
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
PROVEEDOR ORGANIZACION CLIENTE
1 Parte
1 Parte 1 Parte
2a Parte
2a Parte
3a PARTE
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Las auditoras Primera Parte, se realizan por, o en nombre de, la propia
organizacin para fines internos y puede constituir la base para la
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
autodeclaracin de, conformidad de una organizacin.
Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen
un inters en la organizacin, tal como los clientes, o por otras personas
en su nombre.
Las auditoras de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones
independientes externas Tales organizaciones proporcionan la
certificacin o el registro de conformidad con requisitos como los de las
N ISO 9001 ISO 14001 / OHSAS 18001 Normas ISO 9001 e ISO 14001 / OHSAS 18001
Las auditoras Combinadas, Cuando se auditan sistemas de gestin
(3.2.2) ambiental y de la calidad juntos,
Las auditora conjuntas, Cuando dos o ms organizaciones auditoras
cooperan para auditar a un nico auditado (3.9 8)
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
AuditoraInterna.Primeraparte
3.ConceptosrelativosalaAuditoria 3.ConceptosrelativosalaAuditoria
9 Auditoradocumental(ReferencialvsRequisitos)
9 Auditoraalproceso(RealidadvsReferencial)
9 Auditoradeseguimiento(Noconformidades)
AuditoraExterna.SegundayTerceraparte.
9 (RealidadvsReferencialvsRequisitos)
9 Auditoradeproducto(NTC)
9 Auditoradelcliente.tcnica(Capacidad)ogerencial
(Organizacin)
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
4.Principiosdelaauditora
9Conducta tica. Fundamento del profesionalismo.
La confianza La confianza.
La integridad
La confidencialidad
La discrecin.
9Presentacin justa. La obligacin de informar verazmente y
con exactitud
Los hallazgos, conclusiones y reportes de la auditora.
Las actividades de auditora y obstculos encontrados.
los aspectos no resueltos o las opiniones divergentes
encontradas entre el equipo auditor y los auditados.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
4.Principiosdelaauditora
9 Debido cuidado profesional. La aplicacin de diligencia
( id d id d d l t i d ) (cuidados requerido de acuerdo con la tarea asignada) y
juicio en la auditora.
9 Independencia. La base de la imparcialidad y objetividad de
las conclusiones de la auditora.
9 Evidencia. La base racional para llegar a conclusiones de
auditora confiables y reproducibles en un proceso de
auditora sistemtico.
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
4.Principiosdelaauditora
9 Nodebensersorpresivas.Debenserprogramadas.
9 EvitarlasInterferenciasqueimpidansurealizacin.Se
debecolaboraryaportarlasevidenciassolicitadas.Sedebe
facilitarelaccesoadatosyprocesos.
9 Evitarlosconflictospersonales. Duroconloshechos
9 Asumirlasresponsabilidades.Lasmejorasylasacciones
correctivasy/opreventivasrequeridas.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
5.Gestindeunprogramadeauditora
9 Unaorganizacinquenecesiterealizarauditorasdebera
implementar y gestionar un programa de auditoras implementarygestionar unprogramadeauditoras
efectivo.
9 El propsito de un programa es planear el tipo y nmero
de auditoras, e identificar y suministrar los recursos
necesarios para realizarlas para su ejecucin en un tiempo
determinado.
9 Elprogramadeauditoraspuedeincluirunavariedadde p g p
objetivos,dependiendodeltamao,naturaleza,
complejidaddelaorganizacin.
9 Elprogramapuedeincluirauditorasconjuntasy
combinadas.
15
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Definir la autoridad, la responsabilidad y la
competenciarequeridaparael proceso.
D fi i i d l Obj ti t i
P
5.Gestindeunprogramadeauditora
V
A P
H
Definicin del programa. Objetivos y extensin
del programa de auditora, recursos y
procedimientos
Implementacin del programa. Evaluacin de
auditores, asignacin de equipos de auditora,
direccindeactividadesdeauditorayregistros.
H
Mejora del programa. Proponer eimplementar
losPlanesdemejoramientonecesarios
A
Seguimiento y revisin del procedimiento de
auditora. Verificar la eficacia del proceso,
identificacindeoportunidadesdemejora.
V
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Definir la autoridad, la responsabilidad y la competencia requerida
parael proceso
5.Gestindeunprogramadeauditora
4. Pool de
Auditores
para el proceso.
3. Selecciny
Organizacin
Escriba aqu el nombre
Equipo Auditor 1
Escriba aqu el Equipo auditor 1nombre
Equipo Auditor 2
Escriba aqu el nombre
Equipo Auditor 3
Comite de Calidad
Escriba aqu el cargo
1. Organizacin
Auditores
2. Promocin
3. Seleccin y
Calificacin
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Deberes del Auditor.
9 Comunicar el objetivo y alcance de la auditora
5.Gestindeunprogramadeauditora
9 Comunicar el objetivo y alcance de la auditora
9 Permanecer dentro del objetivo y el alcance de la auditoria.
9 Reunir y analizar las evidencias que incidan en los resultados
de la auditoria.
9 Actuar con tica en todo momento
9 Ser objetivo en el momento de emitir conclusiones.
9 Determinar la necesidad y propsito de acciones correctivas
9 Indicar la accin de seguimiento que se debe emprender
cuando se presenten no conformidades
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Deberes del Auditado.
9 Informar a sus colaboradores acerca de los objetivos y
5.Gestindeunprogramadeauditora
Informar a sus colaboradores acerca de los objetivos y
alcance de la auditoria.
9 Designar los miembros de su grupo que acompaaran.
9 Proporcionar todos los recursos necesarios con el fin de
asegurar que la auditoria sea efectiva y eficiente.
9 Permitir el acceso a sus instalaciones y a los materiales de
evidencia evidencia.
9 Cooperar con los auditores.
9 Determinar e iniciar acciones correctivas basadas en el
informe de auditoria.
9 Solicitar recursos para la implementacin de AC
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Deberes del Auditor Lder.
5.Gestindeunprogramadeauditora
9Preparar el plandeauditora.
9Conformar equiposdeauditora.
9Velar por el cumplimientodel procesodeauditoria
9Comunicar y aclarar al auditado los requisitos bajo los cuales
sedesarrollarala auditoria
9Coordinar programas deauditoraconel finde llevar acabo 9Coordinar programas deauditoraconel finde llevar acabo
lasactividadesasignadas.
9Informar sobre los resultados a la alta direccin
9Conservar y salvaguardar los registros relativos a la auditora.
9Evaluar y calificar a los auditores.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Bases de la competencia deunauditor.
5.Gestindeunprogramadeauditora
Educacin
Experiencia
en Auditora
Entrenamiento
en Auditora
Experiencia
Laboral
Calidad Ambiente
reas de
competencia
fi
reas de
competencia
fi
reas de
competencia
l
Atributos Personales
especfica especfica general
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Competencia Bsica educacin, entrenamiento y experiencia
5.Gestindeunprogramadeauditora
Auditor
Experiencia para el lder del
equipo de auditora
Experiencia para el auditor de
ambiente
Educacin
Tecnlogo
Entrenamiento
24 horas de
entrenamiento
24 horas de
entrenamientoenSGC
24 horas de
entrenamientoenSGA
Educacin
Profesional
Educacin
Profesional
entrenamiento
de auditor
Experiencia
laboral
1 -2 aos
Experiencia
laboral en calidad
o ambiente
2 ao aos mnimo
en procesos
Un ciclo de auditora al SGC.
Acompaamiento en SGA.
entrenamientoenSGC
Un ciclo de
auditora mnimo
entrenamientoenSGA
2 ao aos mnimo
en procesos
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Atributos personales del auditor.
Mentalidad abierta - Buena disposicin para considerar ideas
5.Gestindeunprogramadeauditora
Mentalidad abierta - Buena disposicin para considerar ideas
alternativasopuntosdevistas.
Diplomacia - Tactoyhabilidadenel tratoconlaspersonas.
Observador - Para estar constante y activamente consciente de lo
querodeael ambientefsicoylasactividades.
Perceptivo - Habilidad de usar sus instintos para entender y
adaptarsealassituaciones.
Tenaz - Persistencia la habilidad centrarse y orientarse hacia los Tenaz - Persistencia, la habilidad centrarse y orientarse hacia los
objetivos.
Decidido - Habilidad de tomar decisiones en base al razonamiento
lgicoyhabilidadesanalticas.
Confianza en s mismo - Habilidaddeactuar y funcionar por cuenta
propiamientrasinteracta efectivamenteconotros.
Integridad - Ser justo, sincero, honestoydiscreto.
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Competencias generales paraunauditor:
Pl ifi i b j li l di l i
5.Gestindeunprogramadeauditora
Planificar y organizar su trabajo, realizar la auditora en el tiempo
adecuado.
Recolectar informacin a travs de entrevistas, observaciones,
revisinderegistros, documentosyverificar suprecisin.
Confirmar quelaevidenciarespaldaloshallazgosylasconclusiones.
Evaluar el riesgoincluyendolasconsecuenciasdel utilizar tcnicasde
muestreo.
Registrar resultadosdelaauditoraendocumentosdetrabajo.
Preparar informesdeauditoraenformaclarayconcisa.
Mantener lainformacinconfidencial.
Comunicarse efectivamente, a travs de sus propias habilidades o el
soportedeuninterprete.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Competencia especficas en el SGC:
5.Gestindeunprogramadeauditora
Terminologa de calidad.
Principios de gestin de calidad y su aplicacin.
Medicin, anlisis y mejora del SGC.
Aplicacin de sistemas de gestin en una o varias reas de la
organizacin.
C i i t d l i t i t l d l i t d ti Conocimientodelainteraccinentrelos procesosdel sistemadegestin
ycumplimientodelosrequisitosconlosresultadosplanificados.
Normas, procedimientos aplicables u otros documentos del sistema de
gestinutilizadoscomobaseparalaauditora.
Diferenciasyprioridadesentrelosdocumentosdereferencia.
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Competencias referentes a la organizacin:
5.Gestindeunprogramadeauditora
Tamao, estructura, funcioneseinterrelacionesdel personal.
Terminologa especfica del sector.
Actividadesytareasdelosprocesosestratgicos, comercialesgenerales.
Caractersticas crticas de los procesos, productos y servicios.
Procesos y prcticas aceptadas en el sector. Costumbres locales,
culturales y sociales.
Contratosy acuerdosconlosclientes
Aspectos laborales, deseguridadenel lugar detrabajo y condiciones de
trabajo.
Leyesyreglamentaciones.
Idioma
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Competencia especficas en el SGA:
Terminologa ambiental.
5.Gestindeunprogramadeauditora
g
Principios de gestin ambiental y su aplicacin.
Herramientas de gestin ambiental
Impactos sobre las actividades humanas.
Medios ambientales (aire, agua, tierra y otros).
Interaccin de los ecosistemas.
Mtodos generales de proteccin ambiental.
Tcnicas de monitoreo y medicin Tcnicas de monitoreo y medicin.
Terminologa especifica del sector.
Aspectos ambientales e impactos de actividades, productos y
servicios.
Mtodos para evaluar importancia de los aspectos ambientales.
Tcnicas de monitoreo y medicin.
Tecnologa para prevenir la contaminacin.
21
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Relacinentrelacalificacin inicial delos auditores, seleccin
del equipo de auditora, mantenimiento de la calificacin del
5.Gestindeunprogramadeauditora
Evaluacin
Inicial del
Auditor
Mantenimiento
de la
calificacin
Evaluacin del
desempeo del
auditor
P l d A dit
q p ,
auditor yel procesodeevaluacin continua del auditor
Calificacin del
Auditor
Pool de Auditores
Calificados
Seleccin del
equipo de la
auditora
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Definicin del programa. Requisito 8.2. NTC ISO 9001:2000
5.Gestindeunprogramadeauditora
La organizacin debe llevar a cabo a intervalos planificados,
auditoras internas para determinar si el Sistema de Gestin de
la Calidad es conforme con:
9Las disposiciones planificadas (vase 7.1)
9Los requisitos de esta norma internacional
9 l bl l 9Los requisitos del sistema de gestin establecidos por la
organizacin
Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
22
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Objetivosdeunprogramadeauditora
9 Determinar si se ha documentado el sistema de
5.Gestindeunprogramadeauditora
Determinarsisehadocumentadoelsistemade
calidad.(Documental)
9 VerificarsisehaimplementadoSGCylosresultadosson
conformes.(Interna)
9 Determinarlaeficaciaparacumplirconlosobjetivos
especficosdecalidad.(Interna)
9 Detectarcualquierdeficienciaodesviacin.
(Seguimiento)
9 Verificarlaimplantacindelasaccionescorrectivas.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Fuentesquegeneranobjetivosdeunaauditora.
9 Prioridades de la direccin
5.Gestindeunprogramadeauditora
Prioridadesdeladireccin
9 Intencionescomerciales
9 Requisitosdelsistemadegestin
9 Requisitosreglamentariosocontractuales
9 Necesidaddeevaluacindeproveedores
9 Requisitosdelosclientes
9 Necesidadesdelaspartesinteresadas.
9 Riesgosparalaorganizacin..
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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Extensin de un programa de auditora. La organizacin
debe planificar un programa de auditoras internas tomando
5.Gestindeunprogramadeauditora
en consideracin el estado y la importancia de los procesos y
las reas a auditar, as como los resultados de auditoras
previas.
Recolectainformacin ydesarrolla diagrama de flujodel proceso
INICIO
Serenecon las personas desu reapara determinar los procesos quesedebendocumentar
Definecon las personas desurea quetipode documento a realizar
Proceso
Fechas
A
Revisa documento yrecomienda ajustes
Validadiagrama de flujocon las personas involucradas enel proceso
Realizaajustes necesarios al diagrama deflujo
Elaboradocumento del procedimiento
Procedimiento
Validadocumento conel Director del rea
Realizaajustes necesarios ydevuelve a Director del rea
2
Procedi- miento?
1
Si
No
B
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
9 Elalcance,elobjetivoyla 9 Necesidaddecertificacin,
La extensin de un programa de auditora puede variar por:
5.Gestindeunprogramadeauditora
, j y
duracindelaauditorapor
realizar.
9 Frecuenciadelasauditoras
9 Tamaoynaturalezadela
organizacin
9 elnmerodeprocesosa
revisar y la importancia de los
,
acreditacinoregistrode
producto.
9 Losresultadosdeauditoras
previasounarevisindel
programadeauditoraprevia.
9 Aspectoslingstico,culturales
ysociales.
revisarylaimportanciadelos
mismos.
9 Normasyrequisitos
reglamentarios,contractualesy
otroscriteriosdeauditora.
9 Losrecursosasignados parael
proceso.(Entrenamiento/
Funcionamiento.
9 Preocupacionesdepartes
interesadas.
9 Cambiossignificativosparauna
organizacinocambiosensus
procesosyoperaciones.
24
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Requisitos Requisito o Proceso ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
MES
PROGRAMACIN DE AUDITORIAS INTERNAS AO 2001
5.Gestindeunprogramadeauditora
1.2, 4.2.2,
5.3, 5.5
Manual de Calidad, Poltica de calidad, Misin,
Visin
X X
5,4
Red de Procesos, Planificacinde laRealizacin
del Producto, Indicadores
X X
4,2 Control de documentos y datos X X
7, 7.1 Procesos de realizacin, Planes de Calidad X X
5.2, 7.2,
8.2.3
Ventas X X
7.3, 8.2.3 Diseo X X X
7.4, 8.2.3 Compras X X
7.5, 8.2.3,
8.2.4, 8.3
Elaboracin muebles X X X
7.5.5, 8.2.3 Almacenamiento X X X
7.6, 8.2.3 Dispositivos de seguimiento y medicin X X
8.2.1 Reclamos X X
8.2.2 Auditoras internas de Calidad X X
8.5.2, 8.5.3 Acciones correctivas y preventivas X X
6 Gestin de los Recursos X X
5.1, 5.2,
5.6, 8.4,
8.5.1
Revisin por la direccin X X
F-GC034/99/11/23
Nombre del Auditor Lder Firma: Fecha:
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Se debe definir en un procedimiento documentado, las
responsabilidades y requisitos para la planificacin y la realizacin de
5.Gestindeunprogramadeauditora
auditoras, para informar de los resultados y mantener los registros.
PROCEDIMIENTOS QUIN CMO DNDE CUNDO
Planificar
Programar
Competencia Co pete c a
Seleccin Auditores
Realizar auditoras
Acciones complementarias
Llevar registros
Seguimiento al desempeo
25
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Comunicar el programa de auditoras
5.Gestindeunprogramadeauditora
Evaluacin inicial/progresiva del grupo
auditor
Asegurar los recursos. Humanos, Tiempo, $
Coordinar actividades del programa.
Implementacin del
Ejecucin de actividades de cada auditora.
Asegurar el control de los registros
La preparacin, revisin y aprobacin de
reportes de auditora.
Implementacin del
Programa de Auditoras
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Seguimientoyrevisindeunprogramadeauditora.
9 Se debe emprender acciones de revisin a intervalos
5.Gestindeunprogramadeauditora
Sedebeemprenderaccionesderevisinaintervalos
especificadoseidentificaroportunidadesdemejora.
9 Sedebenllevarindicadoresdedesempeotalescomo:
Capacidaddelosequiposparaimplementarelplan.
Conformidadconlosprogramasycronogramas.
Retroalimentaciondelosclientesdelaauditora,de
losauditadosydelosauditores.
Eltiempoempleadoparacerrarnoconformidades.
26
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Seguimientoyrevisindeunprogramadeauditora.
9 Se debe considerar como proceso de revisin:
5.Gestindeunprogramadeauditora
Sedebeconsiderarcomoprocesoderevisin:
Losresultadosdevariosciclodeauditoras.
Lastendenciasdelseguimiento.Mejorarono
Laconformidadconelprocedimientodeauditora.
Laevolucindelasnecesidadesdelosinteresados.
Laidoneidaddelosregistrosdeauditora.
Elinvolucramientodenuevaspracticasdeauditora
Coherenciadelosequiposdeauditoracon
procedimientos.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Parademostrarlaefectivaimplementacindeunprograma
d dit i t d b t i t t l
5.Gestindeunprogramadeauditora
deauditorainterna,sedebecontarconregistrostales
comolosderevisindelprogramadeauditora.Adems
con:
Registros
Individuales:
9Programa
Registros de los
auditores.
9Evaluacin
Inicial
9Programa
9Plan
9Reporte
9No conformidades
9Acciones Correctivas
9Evaluacin
9Seleccin
9Formacin
9Experiencia
9Conocimientos
Inicial
Desempeo