10o. Actualizacion de La Norma Iso 19011 2011

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011
GD COPPER
ESTE MATERIAL FUE PREPARADO CON FINES INFORMATIVOS
ISO 14001:2004
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
MATERIAL DISEADO Y PREPARADO POR : ING. DIONEL LPEZ HERNNDEZ REV. 00 FECHA: ABRIL 2012
RUMBO A LA CERTIFICACION AMBIENTAL

CONTENIDO
Introduccin Antecedentes Alcance de la Norma ISO 19011:2011 Los principales cambios de la Norma ISO 19011:2011 Principios de la Auditoria Que es una Auditoria Tipos de Auditoria Actividades de Auditoria Mtodos de Auditoria Toma de Muestras Entrevistas Tipos de Hallazgos Registros de las No Conformidades Auditores de Clase Mundial Recomendaciones
ESTE MATERIAL DE ENTRENAMIENTO ES PROPIEDAD DE GD AFFILIATES, S. DE R.L. DE C.V. PROHIBIDA SU REPRODUCCION Y/O IMPRESION TOTAL O PARCIAL, SIN PREVIA AUTORIZACION DEL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
ISO 14001:2004

OBJETIVO DEL CURSO
Que los miembros del Comit Ambiental y Auditores Internos del Sistema de Gestin Ambiental, adquieran los conocimientos necesarios sobre los cambios que sufri la Norma ISO 19011:2011, as como comprender e interpretar las modificaciones conceptuales, estructurales y de los requisitos de la Norma de Auditoria.
ISO 14001:2004

INTRODUCCIN
El pasado mes de noviembre qued aprobada la segunda versin de la norma ISO 19011, documento que sirve de gua para la planificacin y realizacin de auditoras a los sistemas de gestin. La versin anterior del documento era del ao 2002, cuando en aquel entonces la norma pas a integrar en un mismo documento: las normas ISO 10011-1, -2, -3 y las normas ISO 14010, 14011, 14012; siendo uno de los primeros esfuerzos por preparar documentos que pudieran ser compatibles a ms de un sistema de gestin. La nueva norma viene renovada y ajustada para que pueda servir de gua a cualquier sistema de gestin. Adems, incluye en sus anexos un compendio de tcnicas y herramientas que estamos seguros va a contribuir a mejorar el valor agregado que aportan las auditoras a los sistemas y a las organizaciones.
ISO 14001:2004

ANTECEDENTES
La revisin sistemtica del documento inici en el 2007. Exactamente, 5 aos despus de su primera publicacin. El proceso de revisin estuvo a cargo del JTCG2 Task Force para auditora, recordemos que al ser una norma de inters de al menos dos comits tcnicos se requiere de un grupo de trabajo en el cual estn representados con expertos tcnicos ambos comits. Sin embargo, se integr en el grupo a expertos representantes de varios grupos dada el cambio en el alcance de la norma (No fue solo un esfuerzo del TC 176 y del TC 207). El grupo de trabajo propuso que la norma ISO 19011 se convirtiera en una directriz genrica sobre la auditora de todo tipo (no financiera) de sistemas de gestin. Adems, se asign al TC 176 / SC 03, ya que el alcance de este grupo es "Tecnologas de Soporte".
ISO 14001:2004

PROCESO DE TRABAJO DE LA NORMA ISO 19011:2011
ISO 14001:2004

ACLARACION DEL ALCANCE GENERAL ISO 19011:2002
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental.
ISO 19011:2011
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin. Establece orientacin para todos los usuarios, incluidas las pequeas y medianas organizaciones, hace nfasis en lo referente a las "auditoras internas (primera parte) y a "las auditoras realizadas por los clientes en sus proveedores (segunda parte).
ISO 14001:2004

ALCANCE DE LA NORMA ISO 19011:2011
La norma Nueva Norma ISO 19011 tiene un alcance ms amplio que su predecesora, ya que ahora incluye cualquier sistema de gestin. Anteriormente, el documento se limitaba a sistemas de gestin de la calidad y sistemas de gestin ambiental. El nuevo documento incluye los principios y el proceso para planificar y realizar una auditora. Ahora bien, un tema a destacar es que el nuevo documento aclara la diferencia entre la ISO 19011:2011 y la ISO 17021:2011. La segunda aplica estrictamente para auditoras realizadas como parte de un proceso de certificacin (tercera parte) por un rgano competente, mientras que la primera incluye los otros tipos de auditoras (siempre que no sean financieras).
ISO 14001:2004

ALCANCE DE LA NORMA ISO 19011:2011 SEGN EL TIPO DE AUDITORIA
Ilustracin Alcance de la Norma ISO 19011 versin 2011, Segn el tipo de Auditora
ISO 14001:2004

EL PRINCIPAL CAMBIO DE LA NORMA ISO 19011:2011
ISO 9001
ISO 27001
ISO 19011
ISO 14001
OHSAS 18001
NICA NORMA DE AUDITORIA PARA TODOS LOS SISTEMAS DE GESTIN

ISO 14001:2004

LOS PRINCIPALES CAMBIOS DE LA NORMA ISO 19011:2011
Se defini la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021.
Se introdujo a la auditora el concepto de gestin de riesgo, as como la referencia a la utilizacin de mtodos remotos de auditora. Se agreg la confidencialidad como un nuevo principio y se sustituy el principio de conducta tica por la integridad. En la ilustracin 3 se hace referencia a los seis principios que segn la norma debe prevalecer durante un proceso de auditora.
ISO 14001:2004

LOS PRINCIPALES CAMBIOS DE LA NORMA ISO 19011:2011
Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal cambio es la mejora de la redaccin de las secciones para darles fluidez y la inclusin de referencias al Anexo B, en el cual se hace referencia a tcnica y herramientas especficas para llevar a cabo las orientaciones sugeridas en cada seccin. Se reforz el tema de competencias y el proceso de su evaluacin. Se da un perfil ms alto a las funciones del administrador del Programa de Auditoras. En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos de conocimientos y habilidades especficos para un mayor rango de disciplinas. Se agregaron nuevas definiciones y se rescribieron otras.
ISO 14001:2004

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
ISO 14001:2004

QUE ES UNA AUDITORIA Criterios de Auditoria
Legislacin Normas internacionales Normas tcnicas Polticas Procesos Procedimientos
Evidencias de Auditoria
Registros Declaraciones de hechos Informacin verificable
Verificar que las evidencias muestren que se cumplen los propsitos de cada requisito (criterio de auditoria)
Evaluacin Objetiva Requiere Mejorar

Anlisis de Causas Raz
Conformidad
Cumplimiento
ISO 14001:2004

TIPOS DE AUDITORIAS ISO 17021:2011
ISO 19011:2011
ISO 14001:2004

ACTIVIDADES DE AUDITORIAS
1 Inicio de la Auditora Preparacin y Distribucin de Informe de Auditoria 4
2 Preparacin de Actividades de Auditoria Finalizacin de la Auditoria
3 Realizacin de Actividades de Auditoria Realizacin de las Actividades de Seguimiento de una Auditora
ISO 14001:2004

METODOS DE AUDITORIAS
GRADO DE IMPLICACIN AUDITORIA IN SITU
Realizacin de Entrevistas. Diligenciamiento de listas de verificacin y cuestionarios con la participacin del auditado. Revisin de la documentacin con la participacin del auditado. Muestreo (cargos, educacin). Revisin de la documentacin (registros, datos). Observacin del trabajo desempeado. Realizacin de visitas in situ. Diligenciamiento de listas de verificacin. Muestreo (productos).
CON INTERACCIN HUMANA
SIN INTERACCIN HUMANA
ISO 14001:2004

TOMA DE MUESTRAS
UNIVERSO 28 9 15 16 25 26 50 51 90 91 150 151 280 281 500 501 1200 MUESTRA 2 3 5 8 13 20 32 50 80 NIVEL DE ACEPTACIN No. NCR 2 2 2 3 4 6 8 11 15 No. NCP 1 1 1 2 23 35 47 6 10 8 14
Fuente: ISO 2859-10:2006. Sampling procedures for inspection by attributes.

ISO 14001:2004

ENTREVISTAS
INICIO
PREGUNTA ABIERTA
RESPUESTA OK?
No
PREGUNTA DE SONDEO
Si Si
RESPUESTA OK?
No
PREGUNTA CERRADA
FINAL
Si
RESPUESTA OK?
No
ISO 14001:2004

TIPOS DE HALLAZGOS
Conformidad
Buenas Prcticas Puntos Fuertes
Oportunidad de Mejora
Los Hallazgos de la Auditoria pueden indicar tanto conformidad como no conformidad con los criterios de Auditoria.
Hallazgos
Puntos Dbiles No Conformidad
Riesgos
ISO 14001:2004

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
1 2 3
Descripcin de los criterios de auditoria o referencia a los mismos.
La declaracin de la no conformidad
La evidencia de la auditoria
ISO 14001:2004

RECOMENDACIONES
Fortalecer la planificacin e implementacin de los programas de auditora. SUBIR EL PERFIL. Muchas veces las auditoras tienen un enfoque proactivo, se audita porque es un requisito. Sin embargo, es claro que la empresa puede usarla como un instrumento de autoevaluacin y mejora. Seguir insistiendo en el enfoque en los resultados. El sistema bueno debe de ser bueno para la empresa (Valor agregado). Vemos muchas personas ms preocupadas por las normas que por adecuarlas a las necesidades de la empresa.
Planificar, ejecutar, controlar y mejorar la auditora con el PDCA. Usar el ciclo de mejora para auditar. Esto permite evaluar si realmente se ha planificado y alineado los procesos a los resultados que la organizacin requiere alcanzar.
ISO 14001:2004

RECOMENDACIONES
Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora. No solo para planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la organizacin para garantizar resultados consistentes en el tiempo. Insistir en el desarrollo continuo de las competencias de los auditores.
Agradecimiento al: Ing. Carlos Alberto De Gracia Nez Colaborador de la Informacin Citada.
ISO 14001:2004

AUDITORES DE CLASE MUNDIAL
Mejorar Evala que el objetivo del procedimiento se este logrando Implementar Evala los registros de ejecucin del procedimiento Establecer Evala el documento que contiene el procedimiento
ISO 14001:2004

GD COPPER
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004 RUMBO A LA CERTIFICACION AMBIENTAL
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

10o. Actualizacion de La Norma Iso 19011 2011

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

10o. Actualizacion de La Norma Iso 19011 2011

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

ESTE MATERIAL FUE PREPARADO CON FINES INFORMATIVOS

RUMBO A LA CERTIFICACION AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

NICA NORMA DE AUDITORIA PARA TODOS LOS SISTEMAS DE GESTIN

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

Evaluacin Objetiva Requiere Mejorar

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

2 Preparacin de Actividades de Auditoria Finalizacin de la Auditoria

3 Realizacin de Actividades de Auditoria Realizacin de las Actividades de Seguimiento de una Auditora

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

CON INTERACCIN HUMANA

SIN INTERACCIN HUMANA

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

Fuente: ISO 2859-10:2006. Sampling procedures for inspection by attributes.

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

Buenas Prcticas Puntos Fuertes

Puntos Dbiles No Conformidad

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

Descripcin de los criterios de auditoria o referencia a los mismos.

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ACTUALIZACIN DE LA NORMA ISO 19011:2011

ISO 14001:2004 RUMBO A LA CERTIFICACION AMBIENTAL

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

También podría gustarte