TRABAJO PRÁCTICO Como la información es de vital importancia y constituye una herramienta poderosa para la toma de decisiones que se ve reflejada

en la obtención de los resultados que espera la organización, se ha desarrollado una auditoria informática para la empresa TELVEN con el fin de verificar la existencia de controles en áreas importantes y vitales como la explotación, la calidad, la Base de datos y el sistema físico y/o lógico de la red. AUDITORIA DE LA EXPLOTACIÓN 1. Alcance de la auditoria a. Esta auditoría comprende el sistema de información (Sistema para la consignación de equipos SICOE), desarrollado para la empresa de TELVEN, con respecto al cumplimiento del proceso “Gestión de la explotación” de la norma COBIT b. Evaluación del personal y coherencia de cargos de la propia institución c. Normas y Procedimientos del área de informática 2. Objetivos Realizar un informe de Auditoría con el objeto de verificar la adecuación de las funciones que sirven de apoyo a los sistemas de información Cliente: TELVEN Fecha de Auditoria: 22/04/2008 Dominio: Suministro y Mantenimiento Proceso: Gestión de la Explotación Título: Cuestionario de Control Interno Controles sobre la explotación del servicio de Si Información 1. ¿Existen normas y procedimientos escritos  sobre el funcionamiento del servicio de información? 2. El Servicio de Información, ¿está separado  del resto de los departamentos? 3. ¿Es adecuada la segregación de funciones  entre el servicio de Información y los departamentos de Usuarios? 4. ¿El personal de explotación participa en funciones de análisis y desarrollo de aplicaciones? 5. ¿Existe Organigrama del funcionamiento del servicio de Información? 6. ¿Se describen con detalle las funciones y responsabilidades del personal? 7. El personal de Explotación ¿Conoce Perfectamente cuáles son sus funciones y sus responsabilidades? 8. ¿Es imposible que los operadores accedan a  programas y datos no necesarios para su trabajo? 9. ¿Se rotan las asignaciones de trabajo de los operadores? No N/A Observaciones

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en relación con ficheros maestros. manuales y programas. ¿Funcionan en paralelo las existentes durante un cierto tiempo? 23. etc..10. ¿Existen controles apropiados para que sólo                  . humedad. ¿Existen procedimientos adecuados para conectarse y desconectarse de los equipos remotos? 19. ¿Existen controles que garanticen el uso adecuado de discos y cintas? 18. ¿Participan los departamentos de usuarios en la evaluación de los datos de prueba? 21. ¿Revisan y evalúan los departamentos de usuarios los resultados de las pruebas finales dando su aprobación antes de poner en funcionamiento las aplicaciones? 22. Al poner en funcionamiento nuevas aplicaciones o versiones actualizadas. que recomienda el fabricante para el equipo. ¿Se cumplen las condiciones ambientales: temperatura. ¿Se aprueban los programas nuevos y los que se revisan antes de ponerlos en funcionamiento? 20. fuera de la instalación. que permitan reconstruir las operaciones que sean necesarias? 13. cintas. ¿Existe Personal con conocimientos y experiencia suficiente que organiza el trabajo para que resulte lo más eficaz posible? 12.? 26. ¿Existe personal con los conocimientos y experiencia adecuados que revisa con periodicidad los componentes físicos de los equipos siguiendo las instrucciones de los fabricantes? 25. ¿Tienen manuales todas las aplicaciones? 17. ¿Se comprueban los resultados con datos reales? 24. ¿Existen procedimientos de salvaguarda. ¿Se aprueban por personal autorizado las solicitudes de nuevas aplicaciones? 14. ¿Existe personal con autoridad suficiente que es el que aprueba los cambios de unas aplicaciones por otras? 15. ¿Existen normas de cómo deben hacerse los cambios de turno para que exista la seguridad de que las aplicaciones continúan su proceso? 11. etc. ¿Existen procedimientos adecuados para mantener la documentación al día? 16.

Verificar la realización de muestreos selectivos de la documentación de las aplicaciones explotadas c. Norma Aplicada: COBIT. ¿Existe un responsable en caso de falla? 33. Identificación de la Entidad Auditada Entidad Auditada: TELVEN 4. cintas. ¿Existe un registro de anomalías? 36. ¿Existen procedimientos para recuperar los archivos? 31. Verificar la existencia de un responsable de sala. ¿Existen normas sobre horas extras y se controlan las entradas y salidas del personal fuera de su horario de trabajo? 28. etc. En los procesos que manejan archivos en línea. ¿Se aprovecha adecuadamente el papel de los listados inservibles? INFORME DE AUDITORIA 1. perteneciente al dominio “Suministro y Mantenimiento” 5. Identificación del Informe Auditoria de la Explotación           2. ¿Estos procedimientos los conocen los operadores? 32. ¿Se custodian en un lugar seguro? 35. Objetivos de la Auditoria a.las personas autorizadas tengan acceso a los equipos. ¿Se tiene relación del personal autorizado para firmar la salida de archivos confidenciales? 29. Verificar la existencia de normas generales escritas para el personal de explotación en lo que se refiere a sus funciones. b. específicamente el proceso de TI 3. documentación de programas. ¿Existe un procedimiento escrito que indique como tratar la información invalida (sin firma ilegible)? 34.? 27. Identificación del Cliente Área de Informática Sistema para la consignación de equipos SICOE 3.13 “Gestión de la Explotación”. . ¿Existe un procedimiento para registrar los equipos que se prestan y la fecha en que se devolverán? 30. discos. En caso de resguardo de información de entrada de sistemas.

Crear y hacer uso de manuales de operación de manera que los empleados puedan identificar cuáles son las tareas que deben realizar de acuerdo a su puesto y funciones b. 6. Revisar la adecuación de los locales en que se almacenan cintas y discos. Hallazgos Potenciales a. El sistema referido SICOE no contempla las interfaces con los sistemas de inventario y ventas.d. podemos especificar que para que la empresa TELVEN cumpla con las normas COBIT en cuanto al proceso de “Gestión de la explotación” deberá: a. Diseñar y establecer procedimientos para recuperar información d. lo cual ocasiona una recarga en las labores que realiza el personal de la OAC. Registro del suceso del sistema 8. Diseñar y establecer procedimientos para salvaguardar información fuera del área donde se encuentra el sistema c. sobre todo en el debido cumplimiento de sus funciones y por la falta de ellas. Inexistencia y falta de uso de los manuales de operación d. Conclusiones El área de informática presenta deficiencias con respecto a las normas COBIT en cuanto al proceso de “Gestión de Explotación” en los siguientes aspectos: 1. documentación de los procesos puestos en marcha 3. Proporcionar entrenamiento al personal de manera de tener al personal capacitado y actualizado . b. Recomendaciones Por lo tanto. es decir no están enlazados. No existe programas de capacitación y actualización al personal 7. Manuales de procedimientos de las operaciones 2. El sistema de inventario no refleja con precisión los equipos y accesorios disponibles ya que la desincorporación e incorporación de equipos se efectúa en diferido. Llevar los registros de las anomalías presentadas e. planificación del trabajo del personal. y una inconsistencia en los datos que albergan los sistemas debido a las actualizaciones rezagadas. c. Falta de planes de Formación e. así como la perfecta y visible identificación de estos medios. 4.

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