Perspectivas de un enjuiciamiento estructural de la corrupcin Por Vernica Tarzia A partir de la experiencia de las ONGs que estn estudiando el tema

y que cumplen la misin de dar a publicidad la informacin pblica referida al estado de investigacin de las causas por corrupcin ms trascendentes1, somos testigos de las notables demoras e irregularidades que existen en las instrucciones y juicios penales, e incluso, de las marchas y contramarchas en las medidas de investigacin, de las sospechas en las conductas de los jueces y fiscales y de las dificultades de aqullos funcionarios judiciales que s pretenden profundizar en la bsqueda de la verdad, as como del marcado hermetismo existente frente al derecho de acceso a esa informacin por la ciudadana. Es innegable que el impacto poltico e institucional de estas causas es de los ms trascendentes que pueda tener una intervencin judicial en la vida social, no slo por el tipo de actos que se juzgan, que estn marcados por una profunda sensibilidad social, sino, adems, por el especial carcter de las personas que son juzgadas, en la mayora de las ocasiones, son quienes ostentan el poder poltico del pas, no en cualquier sistema, sino especficamente en una democracia constitucional. En todos los casos de corrupcin existe un abuso o desviacin de poder. En la misma nocin de poder se encuentra nsito este peligro. Es entonces cuando aflora la hiptesis que (muchos y muchas) sostenemos, en el sentido de que mientras ms deliberativa e igualitaria sea una democracia, menor riesgo de corrupcin existir y ms acotado ser el margen de discrecionalidad al momento de direccionar el poder poltico. En este orden de ideas, las causas de corrupcin ponen en crisis el sistema (real) de distribucin y utilizacin del poder poltico, y a la vez, representan una oportunidad para que la democracia se fortalezca. Con el horizonte en el futuro, es posible encontrar en las investigaciones preliminares y en los juicios orales y pblicos de causas por corrupcin como un escenario propicio para discutir y reconstruir la forma en que se ejerce el poder en nuestro pas. Se trata de tomar a esta particular serie de casos judiciales como una cuestin estructural, tal como se hizo, por ejemplo, en materia de derechos humanos con las causas de delitos de lesa humanidad2.
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Ver, por ejemplo, ACIJ, El difcil acceso de la sociedad civil a las causas por corrupcin y un primer diagnstico sobre estos interminables procesos penales y La parlisis de la justicia frente a los casos de corrupcin 2 La Corte Suprema declar, en los considerandos de la acordada n 42/08, el carcter estructurales que otorgaba a los juicios por lesa humanidad, con los siguientes fundamentos: No puede dudarse que en la actualidad todos los Poderes del Estado han asumido, en el mbito de sus respectivas competencias, una clara determinacin en favor del juzgamiento de quienes se sindican como autores o partcipes

El reconocimiento internacional del carcter estructural de la corrupcin ha sido la base para que se adopten las Convenciones contra la Corrupcin3. Inclusive, existen normas expresas en estas Convenciones que se refieren a medidas institucionales que los Estados Parte deben adoptar en el mbito jurisdiccional para tornar ms eficaz la persecucin penal de los actos de corrupcin 4. Otro tipo de normas establecen la participacin de sociedad civil5 en las acciones que se emprendan para luchar contra la corrupcin. Adems, existe un catlogo de tcnicas de investigacin especficas que podran utilizarse en los procesos en curso, as como medidas de asistencia judicial recproca y cooperacin tcnica con otros Estados 6.
de los delitos de les humanidad y Esa determinacin se halla en consonancia con el mandato y la jurisprudencia internacional que obliga a la Repblica, habiendo sido asumida con extensin y transparencia que registra pocos precedentes, al punto de ser citada ejemplarmente en todo el mundo, contribuyendo de este modo a restablecer la imagen de la Nacin Argentina frente a la comunidad continental y universal. Entre los problemas a superar seal que debe reconocerse un factor de demora permanente, constituido por un proceso penal que mantiene una instruccin judicial lenta, extremadamente formalista y plagada de oportunidades dilatorias, que afecta el juzgamiento de todos los delitos y no slo de los concernientes a crmenes contra la humanidad, pero cuya considerable inidoneidad se evidencia en mayor medida en cualquier proceso de alta complejidad. (la negrita me pertenece) 3 En especial, la Convencin Interamericana contra la Corrupcin (en adelante CICC), aprobada por ley 24.759, y la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (en adelante UNCAC, por sus siglas en ingls), aprobada por ley 26.097. El Prembulo de la UNCAC establece que: Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley Preocupados asimismo por los casos de corrupcin que entraan vastas cantidades de activos, los cuales pueden constituir una proporcin importante de los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad poltica y el desarrollo sostenible de esos Estados Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local para convertirse en un fenmeno transnacional El Prembulo de la CICC establece que: Convencidos de que la corrupcin socava la legitimidad de las instituciones pblicas, atenta contra la sociedad, el orden moral y la justicia, as como contra el desarrollo integral de los pueblos Considerando que la democracia representativa, condicin indispensable para la estabilidad, la paz y el desarrollo de la regin, por su naturaleza, exige combatir toda forma de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas Persuadidos de que el combate contra la corrupcin fortalece las instituciones democrticas, evita distorsiones de la economa, vicios en la gestin pblica y el deterioro de la moral social. 4 UNCAC, Artculo 30, prrafo 3: Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos. Artculo 11, prrafo 1: Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo en la lucha contra la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico y sin menoscabo de la independencia del poder judicial, adoptar medidas para reforzar la integridad y evitar toda oportunidad de corrupcin entre los miembros del poder judicial. Tales medidas podrn incluir normas que regulen la conducta de los miembros del poder judicial. 5 El Prembulo de la UNCAC establece que: Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son responsabilidad de todos los Estados y que stos deben cooperar entre s, con el apoyo y la participacin de personas y grupos que no pertenecen al sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria, para que sus esfuerzos en este mbito sean eficaces. Se regula la participacin de la sociedad en el Artculo 13. 6 CICC, Artculo XIV (Evaluado en la Primera Ronda del Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, en adelante MESICIC) y UNCAC, Artculos43, 46, 47, 48, 49, 50.

En cuanto a la informacin agregada sobre los adelantos en las investigaciones penales sobre delitos de corrupcin, no existe un sistema que facilite un conocimiento integral y tampoco esa informacin es accesible, aspecto que fue evaluado por los Comits de Expertos de los mecanismos de seguimiento internacionales que origin la formulacin de una recomendacin especfica7 sobre el tema. En conclusin, existe una base legal en nuestro pas, constituida por las Convenciones antes mencionadas, para abordar las causas penales por corrupcin con un enfoque estructural. Adems, no existe ningn impedimento legal para que sea el propio Poder Judicial el que implemente las herramientas propuestas en las normas expresas de las Convenciones para facilitar y tornar eficaz su propia actividad jurisdiccional. Por todo lo anterior, el desempeo de los jueces y fiscales encargados de llevar a cabo estas causas debiera examinarse, no con carcter aislado, sino en el marco del contexto poltico institucional actual del Poder Judicial. Asimismo, podra esperarse un esfuerzo mucho mayor del Alto Tribunal en la implementacin de esta poltica de enjuiciamiento estructural. En los ltimos aos asistimos a la construccin de un nuevo paradigma en la Corte Suprema de Justicia de la Nacin. En primer lugar, es un hecho concreto que la composicin de magistrados es una de las ms comprometidas con la diversidad y con mayor calidad de juristas. Es de inters destacar que este cambio en la composicin es un hecho que proviene de un proceso poltico que parti de la sociedad civil y fue muy bien encauzado institucionalmente por la gestin gubernamental. En segundo lugar, en el Mximo Tribunal existe un consenso propicio para constituirse como un espacio central de toma de decisiones colectivas. En esa construccin se observan dos tendencias convergentes. Por un lado, la Corte Suprema comenz a repensar el sistema judicial en su interior. Por otra parte, filtr su avocacin a casos judiciales de especial trascendencia institucional o de gran envergadura a nivel de derechos individuales o colectivos. En cuanto a la primera lnea de accin, existen algunos cambios e innovaciones institucionales que podran tener un correlato auspicioso
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El MESICIC, en el Informe Final de la Segunda Ronda (2006) indic que la Argentina suministr informacin en relacin con el nmero de causas, de imputados y de delitos correspondientes a los tipos penales de delitos de corrupcin, pero que esa informacin no estaba procesada de tal manera que le permitiera hacer una valoracin integral de los resultados de las aludidas causas penales. Por lo tanto, formul una recomendacin al Poder Judicial al respecto. La recomendacin n 4.2 expresa: Seleccionar y desarrollar procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan an, para analizar los resultados de los sistemas, normas, medidas y mecanismos considerados en el presente informe, y para verificar el seguimiento de las recomendaciones formuladas en el mismo. Segn el Informe de la Tercera Ronda, no existe hasta el momento un avance en cuanto a la implementacin de esta recomendacin.

en materia de derechos individuales y colectivos8, tambin mejoras cualitativas para la transparencia del sistema judicial9, as como medidas que alientan la publicidad y participacin de la sociedad civil en la actividad jurisdiccional10. En cuanto a la segunda lnea de accin, no casualmente, muchos de los temas a los cuales se aboc la Corte Suprema forman parte de una agenda poltica en movimiento constante y sobre los cuales existe an un debate pblico abierto. Tampoco debe considerarse casual que muchos de los fallos resonantes dictados por la Corte Suprema no cerraron esas discusiones, sino que las facilitaron o provocaron11. Es un hecho histrico importante y refuerza la hiptesis- que hace tres aos, el Presidente del Tribunal decidi realizar un informe anual de su agenda en la apertura oficial. Se observa tambin una valoracin de los tiempos acorde al contexto existente, ese manejo de los tiempos tiene relacin con la sensacin de oportunidad, mrito o conveniencia, pero tambin con los tiempos de la deliberacin. Ahora bien, en cuanto al tema que nos ocupa, se verifica una ausencia de acciones institucionales, emprendidas por la Corte Suprema, para estructurar y dinamizar las investigaciones y juicios orales y pblicos referidos a casos por corrupcin. Ntese que a lo largo de estos tres aos ste no ha sido uno de los temas de la agenda del Alto Tribunal. Como lnea paralela, si se analizan las medidas tomadas en relacin con las causas por delitos por lesa humanidad, podr observarse cul es la direccin que en la realidad asume el Alto Tribunal cuando prioriza el tratamiento de un tema estructural en el mbito jurisdiccional (como lo es el juzgamiento de las violaciones sistemticas de derechos humanos ocurridos en la ltima dictadura militar)12.
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En materia de igualdad de gnero son ejemplo de estas medidas las acordadas n 39/06 y 13/09. La primera de ellas cre la Oficina de Violencia Domstica con el fin de garantizar un efectivo acceso a la justicia por parte de las vctimas y orientar la labor de los jueces que intervienen. La segunda acordada cre la Oficina de la Mujer, a cargo de la Dra. Carmen Argibay, como correlato de la sancin de la ley 26.485 y de la Convencin contra la Erradicacin de Todas las Formas de Discriminacin contra la Mujer. Esa oficina se encarga de impulsar un proceso de incorporacin de perspectivas de gnero en la prestacin del servicio de justifica y las relaciones laboral que su ejercicio involucra, producir informacin sobre la situacin de gnero que derive de la actividad jurisdiccional y articular mecanismos de comunicacin e intercambio de informacin con otros organismos pblicos, nacionales e internacionales. 9 Por ejemplo, la acordada n 12/07 cre una Oficina de Fortalecimiento Institucional para promover la transparencia, el acceso a la informacin y participacin en el mbito del Poder Judicial. 10 La acordada n 17/06 cre el Centro de Informacin Judicial, la acordada n 30/07 reglament el instituto de las audiencias pblicas, la acordada n 30/07 el de amicus curiae y la acordada n 29/08 reglament la publicidad de los juicios orales de trascendencia pblica. 11 Son ejemplos de este tipo de fallos Badaro, Mendoza, Verbistky, entre otros. 12 En la acordada 37/09 se resolvi el mtodo para la integracin de los tribunales penales que se encontraban vacantes, deleg en la Cmara Nacional de Casacin Penal la designacin de los jueces subrogantes, con el cargo de comunicar dichas designaciones a la Unidad de Superintendencia para delitos de lesa humanidad. Asimismo, exhort a los tribunales de todas las instancias para que otorguen carcter preferencial a las decisiones sobre integracin de tribunales que deban conocer y decidir sobre delitos de lesa humanidad. En la ya mencionada acordada n 42/08 la Corte Suprema resolvi crear uan

Podr decirse que no existe una causa en instancia definitiva en la Corte Suprema a la que podra sta podra avocarse desde lo jurdico a las causas de delitos por corrupcin; pero eso no impide que, en las cuestiones operativas y de superintendencia, la Corte pueda actualmente incidir. No obstante, ello no ha ocurrido hasta la actualidad. nicamente podra identificarse un antecedente que tom relieve pblico en pocas recientes- referido al reordenamiento del Cuerpo de Co ntadores Oficiales. En efecto, en noviembre de 200713 se efectu la designacin de nuevos peritos contadores mediante un concurso de mritos que sufri mltiples impugnaciones muchas de ellas bien justificadas-, y cuya principal falencia radicaba en los serios cuestionamientos a quienes deban evaluar a los candidatos. En agosto de 2009 se develaron irregularidades ocurridas en el Cuerpo de Contadores Oficiales que originaron la iniciacin de sumarios administrativos a sus integrantes y por ello se orden la realizacin de una auditora integral14. Finalmente, en febrero de 2010, la Corte Suprema decidi intervenir el rgano y instruir a las nuevas autoridades a que dicten todas las regulaciones que aseguren la absoluta transparencia en la asignacin de las causas, permitan un control eficiente de la documentacin y doten de mayor eficacia, en todos los rdenes, a la gestin del Cuerpo, las que debern someter a la consideracin de esta Corte15. Podra tratarse de una excelente oportunidad para reconstituir el Cuerpo de Contadores Oficiales, que, en una primera etapa, implicara llevar adelante las auditoras y sumarios pertinentes, luego, desarrollar un concurso pblico de designacin de estos profesionales, en los que exista una difusin de antecedentes y una instancia de participacin previa, adems de una preferencia en la seleccin de aqullos con experiencia previa en la investigacin de fraudes. Tambin podra recomendarse la elaboracin de un mtodo de trabajo efectivo en ese tipo de investigaciones, que quiz podra plasmarse por escrito en un manual. Tambin es posible aconsejar la adopcin de medidas que faciliten el acceso a la informacin y cruzamiento de datos que agilicen y doten de efectividad a estas investigaciones. Otro tipo de medidas que la Corte Suprema podra adoptar -en caso de tomar como una cuestin estructural la actividad jurisdiccional en causas por corrupcin- est ligada a los recursos materiales y
Unidad de Supreintendencia para delitos de lesa humanidad, con funciones para realizar un relevamiento de esas causas penales y requerir informacin sobre los avances y dificultades existentes. Nuevamente exhort a los jueces para dar trato preferencial a a estas causas y obtener la celeridad en las investigaciones. En la acordada n 14/07 se cre la Unidad de Asistencia y Seguimiento de las causas en las que se investiga la desaparicin forzada de personas, con funciones para recabar y dar satisfaccin a las necesidades de personal, equipamiento y adecuacin de espacios y elementos para la celebracin de audiencias y otros actos de naturaleza similar. 13 Ver acordada n 31/07. 14 Ver acordada n 35/09. 15 Ver acordada n 1/10.

personal necesario en los juzgados para llevar a cabo su labor. En este sentido, seguramente, ser necesario dotar de mayor personal a estos tribunales, especialmente, especialistas en temas contables, dotar de mayores recursos materiales para efectuar las investigaciones, ordenar la informatizacin del Fuero Federal. En gran medida, an cuando las competencias se encuentren disputadas entre el Alto Tribunal y el Consejo de Magistratura, asumir la gestin administrativa de estas necesidades facilitara la tarea. La superintendencia ser de gran importancia en estos casos, para fortalecerla, podran implementarse canales internos de denuncia, que sirvan para recibir informacin sobre irregularidades, dilaciones, e incluso, actos corruptos, que pudieran cometerse en el curso de las investigaciones. En este orden de ideas, tambin habr que monitorear el desarrollo de las relaciones laborales para prevenir el acoso moral relacionado con la actitud de los auxiliares y funcionarios frente a estas investigaciones en estos casos. Finalmente, en cuanto al acceso a la informacin y la participacin ciudadana, la Corte Suprema podra adoptar medidas para cumplir con los estndares internacionales aplicables (de acuerdo a la CICC y la UNCAC). En materia de acceso a la informacin, sera aconsejable dictar una acordada en las que establezca la posibilidad de las organizaciones de la sociedad civil de acceder a las causas judiciales y tambin sera conveniente producir una sistematizacin de informacin pblica relevante sobre el tema (tal como se he hecho en cuestiones de gnero y de delitos de lesa humanidad). En cuanto a la participacin ciudadana, es necesario adoptar una estrategia institucional que involucre la participacin, a partir de la apertura de los juicios orales e incluso antes de ese momento. Como conclusin, existe una decisin poltica pendiente en el mbito de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin de tomar a las causas por corrupcin como una cuestin estructural. Desde el punto de vista estrictamente jurdico, esa ausencia de tratamiento estructural es reprochable en tanto existen compromisos internacionales vigentes para combatir en forma sistemtica la corrupcin. Desde el punto de vista de la teora democrtica, la experiencia de un enjuiciamiento estructural de los actos de corrupcin contribuira a fortalecerse, por dos razones: la primera, porque representara una respuesta superadora a la crisis en la que incurre la actual matriz de distribucin y ejercicio del poder cuando se producen denuncias por actos de corrupcin, la segunda, porque reforzara la participacin y deliberacin pblica en temas poltico-institucionales y al interior del propio sistema judicial. Ambas consecuencias pueden beneficiar la calidad de nuestra democracia.