Sistemas Administrativos

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Instrumentos metodolgicos para evaluar las declaraciones de viabilidad otorgadas en el marco del SnIp
Gestin Pblica y Desarrollo(*)

primera parte (**)

NDICE

REsumEN EjECutIvo El ente rector del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) se encuentra facultado para realizar evaluaciones a las declaraciones de viabilidad de los proyectos de inversin pblica (PIP) que realicen los rganos competentes en cada institucin pblica, de los tres niveles de gobierno, en este caso los responsables de las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI); quedando a criterio de la DGPM las acciones de seguimiento e inhabilitacin de viabilidad si corresponde. Debemos acotar la importancia de las declaraciones de viabilidad para contar con PIP sostenibles en el tiempo, con proyectos de calidad, por lo que es preciso dotar de diferentes instrumentos tcnicos que apoyen a la evaluacin y correcta declaracin de viabilidad de los PIP. En tal sentido, por medio de la Resolucin Directoral N 001-2010-EF/68.01 (publicado en el Diario Oficial El Peruano el 04.02.2010) se aprobaron la Metodologa para el Diseo Muestral para la Evaluacin de las Declaratorias de Viabilidad otorgadas en el marco del SNIP y la Metodologa para la evaluacin de las Declaraciones de Viabilidad otorgadas por los rganos competentes del Gobierno Nacionales, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, Anexo 1 y 2 respectivamente. I. InTRODUCCIn carencias que an subsisten, a fin de replantear y mejorar los procesos de fortalecimiento institucional de dichas unidades. A partir de su aplicacin ser posible elaborar diversos ranking de desempeo de las OPI de los sectores nacionales, regionales y locales, considerando un proceso muestral adecuadamente diseado. Asimismo, se podrn identificar las fortalezas y carencias de estas unidades en trminos del proceso de evaluacin de los proyectos de inversin pblica. Se plantear, finalmente, un conjunto de criterios especficos para sectores seleccionados y representativos en lo que se refiere a la inversin pblica, a fin de realizar la evaluacin de sus proyectos de una manera ms idnea. III. METODOlOGA La metodologa propuesta se basa en la estimacin de un conjunto de indicadores de cumplimiento, para cada uno de los aspectos bajo evaluacin, considerando la normativa existente en el SNIP. De esta forma, la metodologa desarrollada divide su objetivo de estudio en dos partes: i) Aspectos formales del estudio de preinversin y del proceso (declaracin de viabilidad e informe tcnico) y,

AnlISIS

I.

Introduccin. Objetivo.

II.

III. Metodologa.

IV. Conclusiones.

En el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica, la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), como ente rector del mismo, entre sus diferentes funciones tiene establecido efectuar evaluaciones muestrales con periodicidad anual sobre las declaraciones de viabilidad que son otorgadas por las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI). En este marco, la DGPM ha aprobado la Metodologa para el diseo muestral para la evaluacin de las Declaraciones de Viabilidad otorgadas en el marco del SNIP, mediante la Resolucin Directoral N 0012010-EF/68.01. II. OBJETIVO

(*) Artculo elaborado por el Equipo de anlisis de Gestin Pblica y Desarrollo. (**) La segunda parte del presente artculo se publicar en la edicin de mayo de 2010.

El objetivo de la herramienta diseada es establecer los criterios y pautas metodolgicas que debern utilizarse en las sucesivas evaluaciones anuales de las viabilidades otorgadas, en el marco del SNIP, por sus rganos competentes. El propsito de utilizar una nica metodologa es estandarizar los resultados de las evaluaciones futuras, a fin de que puedan ser comparables. De esta manera, ser posible identificar los progresos de las OPI as como las

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A continuacin se describe el procedimiento, los indicadores a estimar y la forma de presentacin: El proceso de Evaluacin de los aspectos formales est compuesto por tres pasos: pASO n 01: VERIFICACIn DE lA EXISTEnCIA lEGAl DE lA DOCUMEnTACIn BSICA Formato de Declaracin de Viabilidad Informe Tcnico que sustenta la Declaracin de Viabilidad Estudio de Preinversin Se evaluar de la siguiente manera: a) Si el Estudio de Pre inversin del proyecto no se encuentra en el expediente a evaluar o el nivel de estudio del EP no corresponde con el nivel recomendado por la DGPM, el proyecto obtiene un valor de cero (0) en el ndice de Cumplimiento Global Formal (ICGF =0) y tambin en el ndice de Cumplimiento Global de Calidad (ICGC=0). En este caso concluye el proceso de evaluacin. b) Si la Declaracin de Viabilidad y/o el Informe Tcnico no estn en el expediente a evaluar (o faltan las firmas correspondientes), el proyecto obtiene un valor de cero (0) en el Indicador de Cumplimiento Global Formal (ICGF =0), pero se continua con la evaluacin de la calidad de contenido del proyecto. c) Si todos los documentos estn presentes, y con las firmas correspondientes, se contina con la evaluacin del proyecto.

ii) Calidad del contenido del estudio de pre inversin. a. Herramientas Metodolgicas: Son dos las herramientas metodolgicas que se proponen para la evaluacin de la declaratoria de la viabilidad de parte de las OPI sectoriales, regionales y locales: Evaluacin de aspectos formales: del estudio de preinversin, de la declaracin de viabilidad y del informe tcnico. Evaluacin del contenido (calidad) del Estudio de Pre inversin (EP). En cada uno de estos casos, se estima un Indicador de Cumplimiento (IC) A. Evaluacin de los Aspectos Formales: El objetivo de este proceso es determinar si la documentacin que sustenta la declaracin de viabilidad contiene los aspectos bsicos de formalidad para que dicho proceso haya sido vlido. Es por ello que se revisan tres documentos: a) Formato de Declaracin de Viabilidad (DV) b) Informe Tcnico para Declaracin de Viabilidad (IT) Anexo SNIP N10. c) Estudio de Pre inversin (EP), de acuerdo con el nivel de estudio que corresponda.

GRAFICO N 1 Proceso para evaluacin de aspectos formales

pASO 1

pASO 2

pASO 3

Actividades y/o procesos

1. Comprobacin de existencia legal (firmas) de: Declaraciones de viabilidad (DV) Informes tcnicos (IT) Estudios de preinversin (EP)

2. Comprobacin de Cumplimiento de Plazos: a) Informes Tcnicos. b) C o m u n i c a c i n a DGPM

Falta EP? Resultados en trminos de indicador de Cumplimiento Global Formal (ICGF) SI El proyecto es NO CONFORME: ICGF=0 e ICGC= 0 No continua el proceso de evaluacin NO SI El proyecto recibe 0 en la evaluacin formal: ICGF = 0 pero se evala calidad de contenido NO

SI Se cumplen los plazos establecidos? NO El ICPIT se ve afectuado en 1% por cada da de atraso

3. Revisn de documentos y verificacin de: Consistencia entre DV, IT, EP en puntos bsicos. Contenidos Mmimo de cada documentos.

Falta DV y/o IT?

Se calacula el ICGF y se continua con la evaluacin de contenido

pASO n 02: VERIFICACIn DEl CUMplIMIEnTO DE plAZOS De acuerdo con las Resoluciones Directorales N012-2002EF/68.01, N002-2007- EF/68.01 y N004-2007 (art. 19) que modific las anteriores, la OPI tiene un plazo para emitir el Informe Tcnico de un proyecto presentado, el cual depende del nivel de estudio de pre inversin que se trate. As, segn la ltima modificacin:

Cuadro n 01 Nivel de Estudio Plazo para emisin de Informe Tcnico Perfil Simplificado 10 Das Perfil 20 Das Pre-Factibilidad 30 Das Factibilidad 40 Das Fuente: Metodologa para Evaluacin de Declaratorias de Viabilidad - DGPM.

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Asimismo, la OPI correspondiente cuenta con un mximo de 5 das para remitir el IT a la DGPM una vez que haya declarado la viabilidad del proyecto, tomando en consideracin los numerales 14.5 y 15.16 de los artculos 14 y 15 respectivamente, de la Directiva General N 001-2009-EF/68.01. De esta forma, sobre la base de la Ficha de Registro del Banco de Proyectos que est disponible para cada proyecto (en la pgina web de la DGPM), se determina el cumplimiento de los plazos fijados. Por cada da adicional al establecido para la emisin del Informe Tcnico correspondiente y/o su comunicacin a la DGPM, se reduce en 1% el valor del ndice de Cumplimiento Parcial Formal del Informe Tcnico (ICPFIT). En los casos en los que la OPI haya observado el estudio de preinversin una o ms veces, se incluir la reduccin de cada una de las demoras asociadas en el indicador. pASO n 03: EVAlUACIn DE CUMplIMIEnTO FORMAl En lA InClUSIn DE COnTEnIDOS Cada uno de los documentos que sustentan la viabilidad tienen contenidos mnimos asociados, de acuerdo con la normativa vigente. Al respecto, los documentos a revisar son: a. El Formato de Declaracin de Viabilidad correspondiente a la fecha en la que el Proyecto fue Declarado Viable. Se debe tener en cuenta la fecha de entrada en vigencia de la Directiva General N 001-2009-EF/68.01. b. El Informe Tcnico de Evaluacin que recomienda la Declaracin de Viabilidad, el cual debe ser elaborado siguiendo las pautas del Anexo SNIP-10. c. El Estudio de Preinversin, de acuerdo al nivel que corresponda. Los dos criterios de Evaluacin para el cumplimiento de la normativa son: a) Inclusin de contenidos mnimos en cada documento (DV, IT, EP), de acuerdo con el nivel de estudio. b) Consistencia entre los tres documentos en los aspectos comunes, en los aspectos ms importantes: nombre del proyecto, monto de inversin, entre otros. A continuacin, se presenta, en forma detallada, los criterios y puntajes de evaluacin de cada documento. i) Declaratoria de Viabilidad:
Cuadro N 02 Formatos de Declaracin de Viabilidad Nombre del PIP Cdigo SNIP del PIP Costo Total del PIP Nivel de Estudio al otorgarse la viabilidad Perfil Pre-factibilidad Factibilidad Datos de aprobacin: Nombre de quien aprueba, N de Informe Tcnico y Fecha Nombre del Especialista que elabora el Informe Tcnico que recomienda la viabilidad Formatos de Declaracin de Viabilidad Firma del Especialista que elabora el IT que recomienda la viabilidad Nombre del Responsable de OPI o de la entidad que declara la viabilidad Firma del Responsable de OPI o de la entidad que declara la viabilidad Sello del Jefe de la OPI Consistencia con el IT Consistencia con el EP Total aspectos especficos en DV puntaje 1 1 1 1

Si el contenido est presente en el documento y/o cumple con el criterio de consistencia, se le asignar 1 punto; de lo contrario, se le asignar 0. El resultado de la evaluacin de este documento son 12 puntos, como mximo, los cuales equivalen a 100% del ICFPDV. ii) Informe Tcnico: En la misma lgica, se evala la inclusin de los contenidos mnimos establecidos en la normativa (pero sin evaluar su calidad) en el informe tcnico.
Cuadro N 03 Contenido mnimo perfil segn las pautas para (Anexo la elaboracin de Infor- SnIp mes Tcnicos 5B) Nombre del Proyecto Cdigo SNIP Nivel de Estudio Unidad Formuladora OPI Responsable Resultado de la Evaluacin: Rechazado. Observado. Aprobado con recomendacin de otro nivel de estudios Aprobado con solicitud de declaracin de viabilidad Viable. Antecedentes. Descripcin del proceso seguido por el proyecto en el SNIP. Inclusin del Marco Normativo. Del proyecto. Objetivo del Proyecto. Descripcin y componentes del proyecto. Monto de Inversin. Anlisis para Identificacin Situacin Actual Problema Central Objetivos Beneficiarios Alternativas de solucin planteadas Formulacin y Evaluacin Anlisis de Demanda, Oferta, Brecha. Costos Beneficios del proyecto Planteamientos tcnicos de las alternativas de solucin. 1 1 1 1 1 1 pre-fac- Factibi- perfil para tibilidad lidad declarar (Anexo (Anexo Viabilidad SnIp 6) SnIp 7) (Anexo SnIp 5A) 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1

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1 1 puntaje 1 1 1 1 1 1 12

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

Fuente: http://www.mef.gob.pe/DGPM/normatividad_nuevo.php

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