CURSO DE CAPACITACIÓN DOCENTE

Actualización en Legislación Penal

y Procesal penal

Mauro Pari Taboada

NUEVO PROCESO PENAL

Nuevo
CPP
D. Leg 957

Vigencia Progresiva: Arequipa octubre 2008

Mauro Pari Taboada

1. Antecedentes

1.1 Código de 1863

1.2 Código de 1920
1.3 Código de Procedimientos Penales 1940
1.4 CPP 1991 (parcialmente vigente)
1.5 CPP 2004 (D. Leg 957)

Mauro Pari Taboada

 2. Proceso Penal ( ACUSATORIO)
• Principio Acusatorio
 Art. 179 Const. 79 y Art 159 Const. 1993
“Artículo 159.- Corresponde al Ministerio Público…. 5. Ejercitar la acción
penal de oficio o a petición de parte.”

 Tribunal constitucional
La vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de enjuiciamiento
determinadas características:
a) Que no puede existir juicio sin acusación , debiendo ser formulada
esta por persona ajena al órgano jurisdiccional sentenciador, de
manera que si el fiscal no formula acusación contra el imputado, el
proceso debe ser sobreseído necesariamente;
b) Que no puede condenarse por hechos distintos de los acusados ni a
persona distinta de la acusada
c) Que no pueden atribuirse al juzgador poderes de dirección material
del proceso que cuestionen su imparcialidad.1

1. STC. N° 4620-2009-PHC/TC, caso. Eber Iparraguirre, F.4 Mauro Pari Taboada

  Corte Suprema: RN 224 - 2005.

Con arreglo al principio acusatorio, la sentencia condenatoria no puede

sobrepasar el hecho y las circunstancias del mismo esto es, en este último
supuesto.
las situaciones que rodean, que están alrededor, a la realización del hecho o
que suponen especiales condiciones del autor , fijadas en la acusación y
materia del auto de enjuiciamiento, lo que constituye un límite infranqueable
para el Tribunal de Instancia… 2

2. RN N° 224 – 2005, tercer fundamento Acuerdo plenario N° 1-2005 del 30 setiembre de 2005
Mauro Pari Taboada
 Cote Suprema: Queja 1678 - 2006
Principio acusatorio como garantía esencial del proceso
El principio acusatorio es una de las garantías esenciales del proceso penal, que integra
el contenido esencial del debido proceso, referida al objeto del proceso, y determina
bajo que distribución de roles y bajo que condiciones se realizara el enjuiciamiento del
objeto procesal penal (Conforme :Gimeno Sendra, Vicente, Derecho Procesal Penal,
editorial Colex, Madrid, p.79).

En primer lugar que el objeto del proceso lo fija el ministerio publico, es decir los hechos
que determina la incriminación y ulterior valoración judicial son definidos por el Fiscal, de
suerte que el objeto del proceso se concreta en la acusación fiscal …..
Respecto a la cual la decisión judicial debe ser absolutamente respetuosa en orden a sus
limites facticos; y en segundo lugar , que la función de acusación es privativa del
ministerio publico y por ende , el juzgador no ha de sostener la acusación , que si el fiscal
no formula acusación , mas allá de la posibilidad de incoar el control jerárquico, le esta
vedado al órgano jurisdiccional ordenar al fiscal que acuse, y menos asumir un rol activo
y de oficio , definir los ámbitos sobre los que se discutirá la selección de los hechos, que
solo compete a la fiscalía. 3

3. Queja N° 1678-2006-Lima, del 13 de Abril del 2007. Principio acusatorio como garantía esencial del proceso
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 3. CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS: NUEVO CPP

• Con juicio ante Juzgado

• P. Común Unipersonal (art 28.2 CPP)
(art 321 a 403 • Con juicio ante Juzgado Colegiado
(art 28.1 CPP)
CPP)

• P. Inmediato (art 446 a 448 CPP)

1. Delitos Acción pública • P. de Terminación anticipada (art
468 a 471 CPP)

• P. Especiales • P. por Colaboración eficaz (art 472

Acción privada: Querella (art 459 a
467 CPP)
a 481CPP)
• P. para Medida de Seguridad (art
456 a 458 CPP)
• P. contra altos Funcionarios
Públicos (art 449 a 451 CPP)
• P. contra otros Funcionarios
Públicos (art 452 a 455 CPP)

Mauro Pari Taboada

4. Estructura del proceso antiguo: CdePP
Etapas: (Fase de conocimiento)
Art. 1 “El proceso penal se desarrolla en dos etapas: la INSTRUCCIÓN o periodo
investigatorio y el JUICIO que se realiza en instancia única ”

• JUEZ (SUMARIO)
• SALA PENAL (ORDINARIO)
FISCAL (PNP) JUEZ, Secret. (…)
Inv. Preliminar Instrucción

INSTRUCCIÓN Acusación JUZGAMIENTO

-Sin juicio oral (sumario)
- Con juicio oral (ordinario)
 5. Nueva estructura del Proceso ( común)

Investigación Etapa
Preparatoria Intermedia Juzgamiento

Art. 321 al 343 Art. 344 al 354 Art. 355 al 403

-Dirección: ESTADO: MP - Fiscal decide: - Auto de Citación a Juicio

-Realización: MP y PNP - Audiencia del Juicio o
a) Requerir JUICIO: Acusación
- Actos o diligencias de b) Requerir SOBRESIMIENTO “principal”
- Pronunciamiento: sujetos • ACTUACION PROBATORIA
investigación y otros • Sentencia
procesales
- AUDIENCIA PRELIMINAR de
CONTROL
- Auto de Enjuiciamiento

• No existe un art. que lo establezca: se desprende de su regulación

Mauro Pari Taboada

6. ETAPA INTERMEDIA
(344-354)

Y
CONTROL DE LA ACUSACION
 “La transición de la Instrucción- con sus características
esenciales y sus propios principios- al Juicio, es quizás la
parte más delicada del proceso”.

Binder, Alberto M., Introducción al Derecho Procesal Penal, Editorial Ad hoc, Buenos Aires, 1993, p. 231.
 NECESIDAD DE SU ESTABLECIMIENTO

• Un proceso correctamente estructurado tiene

que garantizar, también, que la decisión de
someter a Juicio al imputado no sea
apresurada, superficial o arbitraria.

Binder, Alberto M., Introducción al Derecho Procesal Penal,

Editorial Ad hoc, Buenos Aires, 1993, p. 223.
 FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA

- No lo establece expresamente el CPP.

- Se desprende de su regulación. (344-354)
1. Inmediatas
a) Control de la acusación o requerimiento de
sobreseimiento.
b) En su caso: preparar el Juicio.
Imputado
2. Mediatas (del proceso)
c) Garantizar derechos
Agraviado
d) Impartir justicia penal
 FUNCION QUE SE LE ASIGNA
• En la Etapa Intermedia se decide si existe o no
suficiente fundamento para pasar a la Etapa del
Juzgamiento. De esta manera el Juez de
Investigación Preparatoria decidirá, escuchando
antes a las partes, si existen fundamentos para
aceptar la acusación propuesta por el Fiscal o si,
efectivamente debería dictarse el
sobreseimiento de la causa.
Exposición de Motivos del CPP del 2004, Dec. Leg. 957.
CONTROL DE LA ACUSACION
 ¿QUE COMPRENDE?
• Estos pedidos (requerimiento de acusación o sobreseimiento)
deben ser controlados en un doble sentido: por una parte existe
un control formal; por la otra, existe un control sustancial de los
requerimientos fiscales o de los actos judiciales conclusivos.
Binder, Alberto M., Introducción al Derecho Procesal Penal, Editorial Ad hoc, Buenos Aires, 1993,
p. 224.

• El procedimiento intermedio, en manos de un tribunal, (está)

dedicado, básicamente, a examinar el mérito de los
requerimientos conclusivos de la instrucción que formula la
Fiscalía.
Maier, Julio B. J., Derecho Procesal Penal, Tomo 2, Parte General, Editores del Puerto, Buenos
Aires, 2003, p. 161.
 CONTROL EN EL CdePP
• El marco del control, sin embargo, sólo debe
incidir en aquellos aspectos circunscriptos a los
juicios de admisibilidad y procedencia, sin que sea
dable realizar análisis probatorio alguno ni emitir
pronunciamientos sobre el fondo, salvo expresa
autorización legal y en la medida de que no genere
indefensión material en perjuicio del acusador.

Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116, Fundamento: Artículo 116 TUO LOPJ, Asunto: Control de la Acusación Fiscal, fundamento 9.
 CONTROL EN EL NUEVO CPP

• La Etapa Intermedia en el NCPP se afilia al sistema

legal de la obligatoriedad del control del
requerimiento fiscal.

Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116, Fundamento: Artículo 116 TUO LOPJ, Asunto: Control de la Acusación Fiscal,
fundamento 12.
 CONTROL FORMAL
a) Control formal
• Desde el punto de vista formal, la fase intermedia
constituye el conjunto de actos procesales, cuyo objetivo
consiste en la corrección o saneamiento formal de los
requerimientos o actos conclusivos de la investigación.
Binder, Alberto M., Introducción al Derecho Procesal Penal, Editorial Ad hoc, Buenos Aires, 1993, p. 225.

• El control formal de la acusación fiscal, que incluso puede promoverse de oficio

por el Juez de la Investigación Preparatoria- la revisión del cumplimiento de los
requisitos legales de un acto procesal trascendente y la validez de la serie
procesal constituye una facultad judicial inherente a la potestad jurisdiccional.
Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116, Fundamento: Artículo 116 TUO LOPJ, Asunto: Control de la Acusación
Fiscal, fundamento 13.
 CONTROL SUSTANCIAL
b) Control sustancial (de fondo)

• El control sustancial de la acusación está en función al mérito mismo del acto

postulatorio del Fiscal. Negar la validez de la acusación y la consecuente procedencia del
juicio oral, sólo es posible si se presentan los requisitos que permiten el sobreseimiento
de la causa, los que están taxativamente contemplados en el artículo 344.2 NCPP.
Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116, Fundamento: Artículo 116 TUO LOPJ, Asunto: Control de la Acusación Fiscal, fundamento
14.

• Este control, por imperio del art. 352.4 NCPP, puede ser realizado de oficio. Al Juez de la
Investigación Preparatoria le corresponde decretarla, cuando la presencia de los
requisitos del sobreseimiento es patente o palmaria, no sin antes instar el
pronunciamiento de las partes sobre el particular.
Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116, Fundamento: Artículo 116 TUO LOPJ, Asunto: Control de la Acusación Fiscal, fundamento
14.
 CONTROL SUSTANCIAL
• ¿Qué implica un control sustancial?
- El CPP no establece expresamente.
- Se desprende de su regulación.

• Verificar la concurrencia de los presupuestos

legales para acusar.
 PRESUPUESTOS LEGALES PARA ACUSAR:
Presupuestos para pasar a Juicio

• El Juez de la Investigación Preparatoria es el

encargado de realizar el control de legalidad de la
acusación fiscal, esto es, verificar la concurrencia de
los presupuestos legales que autorizan la acusación
fiscal, ese, y no otro, es su ámbito funcional.

Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116, Fundamento: Artículo 116 TUO LOPJ, Asunto: Control de la Acusación Fiscal, fundamento 12.
 PRESUPUESTOS LEGALES PARA ACUSAR=PRESUPUESTOS
LEGALES PARA PASAR A JUICIO

- El CPP no lo establece expresamente.

- Se desprende del art. 344 y 349 CPP.

a) Suficientes elementos de convicción de la

existencia de un hecho delictuoso y punible.
(conocimiento probable)
b) Suficientes elementos de convicción para atribuir
al imputado el hecho delictuoso y punible, como
su autor o partícipe. (conocimiento probable)
c) Acción penal no extinguida.
 PRESUPUESTOS PARA ACUSAR: Presupuestos
para pasar a Juicio
• Las funciones principales de la Etapa Intermedia
pueden ser tanto de carácter positivo cuanto de
carácter negativo. Su carácter positivo consiste en
dilucidar si concurren los presupuestos del Juicio
Oral, esto es, si se ha acreditado suficientemente
la existencia de un hecho punible y si se ha
determinado su presunto autor.

San Martín Castro, César, Derecho Procesal Penal, Vol. 1, Editorial Grijley, Lima, 2003, p. 609.
 PRESUPUESTOS PARA ACUSAR: Presupuestos
para pasar a Juicio
• El Tribunal está obligado a abrir el procedimiento
principal (a través del “auto de apertura” )
cuando, según el resultado del procedimiento
preliminar, el procesado es suficientemente
sospechoso” de haber cometido la acción
punible, es decir, cuando es de esperar su
condena, con una fuerte probabilidad.

Roxin, Claus, Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000, Traducción de la 25ava edición alemana por
Gabriela E. Córdova y Daniel R. Pastor, revisada por Julio B. J. Maier, p. 349.
 PRESUPUESTOS PARA ACUSAR: Presupuestos
para pasar a Juicio
• Cuando el Fiscal haya reunido los elementos de
convicción que le permita pedir una sentencia
condenatoria contra el imputado,…, procederá a
presentar la acusación ante el juez de control y
garantías competente para el caso.

Art. 230 del texto del Proyecto de CPP Huanchaco, enero 2005: Florencio Mixan Mass, Víctor Burgos Mariños y
Alfredo Pérez Galimberti.
 7. SOBRESEIMIENTO: Procedimiento y
Control
1. Pronunciamiento de los sujetos procesales: (10 días)

Oposición al sobreseimiento. Art. 345. 2 CPP

El agraviado y/o actor civil podrá formular OPOSICIÓN al sobreseimiento,

debidamente FUNDAMENTADO (inadmisible) y podrá solicitar:
a) Eleve las actuaciones al Fiscal Superior: Hay presupuestos para acusar.
b) Ordene una Investigación Suplementaria. Deberá indicar los actos adicionales y su
objeto. La fundamentación depende de que se solicita.

2. Vencido el plazo, el Juez citará al MP y “demás sujetos procesales” a la Audiencia

Preliminar de control.

3. Audiencia Preliminar de Sobreseimiento. Art. 345. 3 CPP.

- La audiencia se instalará con los asistentes. Es obligatoria la presencia del MP.

Mauro Pari Taboada

 PROCEDIMIENTO: SOBRESEIMIENTO
- Juez escuchará por su orden
a) Al MP
b) A la defensa del imputado (si asistió)
c) Del tercero civil (si asistió)
d) Al abogado del agraviado y/o actor civil
• Que pasa si no asiste quien formuló OPOSICION oportunamente?
4. El Juez expide resolución (plazo de 3 días). Art. 345.3 (15 días: 346.1
CPP)
a) Fundado el requerimiento: AUTO DE SOBRESEIMIENTO
b) “Si no lo considera procedente”, auto elevando actuaciones al Fiscal
Superior
- De oficio?
- Declarando fundado OPOSICION
c) Fundado el pedido de Inv. Suplementaria. Art. 346.5 CPP
• Indicará el plazo
• Diligencias a actuarse
• Cumplido: No procede oposición ni nuevo plazo Mauro Pari Taboada
 PROCEDIMIENTO: SOBRESEIMIENTO
5. Pronunciamiento del Fiscal Superior: art. 346 CPP
• Plazo: 10 días hábiles
a) Ratifica el requerimiento de sobreseimiento
- Juez inmediatamente, sin trámite alguno: Auto de sobreseimiento
- Este auto es apelable?

b) Rectifica. Ordena a OTRO FISCAL que formule acusación

- Otro fiscal acusa. (Trámite de acusación)
- El mismo Juez debe conocer de la acusación?

Mauro Pari Taboada

GRACI
AS