“SALIDAS ALTERNATIVAS”

PACTOS SOBRE LA PENA Y PACTOS SOBRE EL PROCEDIMIENTO

CARLOS ZOE VÁSQUEZ GANOZA

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 La sociologia JURIDICA ANTE LA IMPORTACION DE NUEVOS
MODELOS PROCESALES

1º NIVEL: EL RECHAZO TOTAL

2º NIVEL: LA ADECUACIÓN A LA VIEJA PRACTICA
3º NIVEL: LA ACEPTACIÓN TAL CUAL DE LA REFORM

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 PACTOS SOBRE LA PENA VS. PACTOS
SOBRE EL PROCEDIMIENTO

PACTOS SOBRE LA PENA O LA ACCION

PENAL:
-PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
-ACUERDO REPARATORIO
-TERMINACIÓN ANTICIPADA
PACTOS -CONCLUSION ANTICIPADA DEL JUICIO
ORAL

PACTOS SOBRE EL PROCEDIMIENTO:

-ACUSACIÓN DIRECTA O POR SALTO
-PROCESO INMEDIATO O JUICIO DIRECTO

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

PACTOS SOBRE EL PROCEDIMIENTO.
LA ACUSACIÓN DIRECTA VS. EL PROCESO INMEDIATO

 Exp. N° 33 – 2007, seguida contra Juan Ubillus Gutiérrez por

el delito Contra la Familia, en la modalidad de Omisión de
Asistencia Familiar, en agravio de Juan Carlos Ubillus Vega:

ARTÍCULO 336° Formalización y continuación de la

Investigación Preparatoria.-
…4. El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas
preliminarmente establecen suficientemente la realidad del
delito y la intervención del imputado en su comisión, podrá
formular directamente acusación.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

DP

IP EI JO

ARTÍCULO 446° Supuestos del proceso inmediato.- 1. El Fiscal podrá solicitar la

vía del proceso inmediato, cuando: ... o, c) los elementos de convicción acumulados
durante las diligencias preliminares, y previo interrogatorio del imputado, sean
evidentes.

DP

IP EI JO

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 SALA DE APELACIONES
 Todo justiciable tiene derecho a un proceso pre determinado por la ley, principio éste de
corte constitucional.
 El NCPP regula un proceso común y procesos especiales (proceso inmediato, por razón de
la función pública, de seguridad, de terminación anticipada, de colaboración eficaz y por
faltas).
 Cualquier otro proceso o procedimiento distinto a los mencionados contraviene el principio
constitucional del proceso determinado por ley.
 Aprobar un proceso con acusación directa sería contravenir el principio antes descrito,
sería crear un proceso independiente o autónomo no establecido en la ley.
 El Fiscal tiene, tras la investigación preliminar, dos opciones: o formaliza denuncia; o, si ya
no considera hacer mayor investigación ante las evidencias recogidas a nivel pre
jurisdiccional, puede formular una acusación directa.
 Ésta acusación directa debe ser interpretada en función al procedimiento pre establecido
por ley, es decir, bajo las reglas del proceso inmediato.
 La interpretación de una acusación directa, por la cual se pasa directamente a la etapa
intermedia, contraviene el debido proceso y, por ende, la garantía de la jurisdicción pre
establecida, vulnerándose así el principio de legalidad procesal.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

FISCAL COMO DUEÑO DE LA
INVESTIGACIÓN
 Art. 3 “ El ministerio público comunicará al juez de la
investigación preparatoria su “decisión” formal de
continuar con las investigaciones preparatorias”.
 Art. 337, inciso 2, “las diligencias preliminares
forman parte de la investigación preparatoria. No
podrán repetirse una vez formalizada la investigación.
 Art. 343 “el fiscal dará por concluida la investigación
preparatoria cuando considere que ha cumplido su
objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.”

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

Diferencias entre la acusación directa y el
proceso inmediato
ACUSACIÓN DIRECTA PROCESO INMEDIATO
Se trata de una alternativa del proceso Se trata de un proceso especial: libro V,
común:   Sección I, art. 446 al 448.
formaliza denuncia y con ello se inicia la
etapa de investigación preparatoria (art.
336º, inciso 1). o
acusar directamente (art. 336º, inciso 4).
El requisito es que, de las diligencias (art. 446º) 
preliminares, se determina la probabilidad a) el imputado ha sido sorprendido y
del delito y la relación del imputado sobre detenido en flagrante delito;
el, acusa directamente. b) el imputado ha confesado la comisión
del delito;
c) los elementos de convicción acumulados
durante las diligencias preliminares, y
previo interrogatorio del imputado, sean
evidentes.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Diferencias entre la acusación directa y el
proceso inmediato
ACUSACIÓN DIRECTA PROCESO INMEDIATO
en el artículo 336º, inciso 4, si el fiscal en el artículo 446º, inciso c, el fiscal no
considera que, tras las investigaciones acusa, lo que solicita, ante el juez de la
preliminares, ha conseguido suficientes investigación preparatoria, es la incoación
indicios que determinen al imputado con los de un proceso inmediato, el cual, de ser
hechos delictivos, formulara acusación aprobado, recién dará paso a la acusación
directa, evitando así formalizar denuncia y, fiscal.
por ende, la investigación preparatoria.

en la acusación directa en cambio, una vez en la solicitud del proceso inmediato, de no

en el control de la misma, puede ser proceder el mismo, el fiscal aún puede
desestimada y, por ende, archivada formalizar su denuncia o continuar con la ya
(quedando expedita su recurso iniciada (aún formalizada la denuncia, el
impugnatorio). aquí no hay posibilidad de fiscal puede, dentro de los treinta días de
formalizar ante la negatoria de pasar a juicio ésta, solicitar el proceso inmediato).
oral.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Diferencias entre la acusación directa y el
proceso inmediato
ACUSACION DIRECTA PROCESO INMEDIATO
Se salta solo la investigación preparatoria. Se salta además de la preparatoria,
también la etapa intermedia
El JIP , en etapa intermedia, emitirá solo el JUP o Colegiado emite ambos autos,
el auto de enjuiciamiento, dejando que el tanto el de juicio de enjuiciamiento y el de
JUP o Colegiado emita el auto de citación citación a juicio acumulativamente.
a juicio.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

Alternativas que tiene el fiscal en el NCPP
con procedimientos céleres.

1 2

DP

1 IP EI JO

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Problemas a contestar
 a) ¿Lesiona la acusación directa el derecho a la defensa
del imputado, por el hecho de saltarse la investigación
preparatoria?
 EXP. Nº 7811-2006-PHC/TC LIMA RUBÉN
GALVÁN BORJA.
 ¿Puede el imputado, mediante la vía de la tutela del
Derechos (art. 71°), solicitar al Juez de la Investigación
Preparatoria que éste ordene la formalización o
continuación de la Investigación Preparatoria, al
considerar que se vulnera el Derecho a la Defensa?

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Problemas a contestar
 c) ¿lesiona el proceso inmediato el derecho a la defensa, por el
hecho de saltarse, no solo la investigación preparatoria sino,
además, la etapa intermedia?

 No obstante ello, bajo los principios que regulan el presente

Código Procesal Penal, consideramos que el mismo, incluso, puede
aportar sus medios probatorios en el Juicio Oral, no pudiéndose
argumentar contra ello que se contamina al Juzgador de ésta etapa,
mucho menos que se contraviene las dos excepciones reguladas en
el código en cuanto a la aportación de pruebas en la misma (Art.
373°), pues no existió estadillo alguno de aportación, sumado al
hecho del Derecho irrestricto a la defensa.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Problemas a contestar
 ¿Sí el Fiscal da por concluida la investigación
preparatoria antes de los treinta días,
necesariamente debe entenderse que ira a un
proceso inmediato, conforme lo establece el
artículo 447°, parte in fine?

Vásquez Ganoza Carlos Zoe “Acusación Directa vs. Proceso Inmediato en

Diálogo con la Jurisprudencia. N° 116, 13, 2008. p p 261-268.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 ¿se debe formalizar antes de emitir acusación
directa?
 ¿se puede hacer un control de la formalización
por el juez de oficio?

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 La terminación anticipada del proceso
 Hoy se sabe que ni el mejor Estado - económicamente hablando – puede solucionar
todos los conflictos que surgen en el seno de su Sociedad.
 mecanismos de auto y hetero composición para la solución de conflictos o
incertidumbres en el ámbito privado,
 el en ámbito privado rige el principio dispositivo, en el penal el de legalidad.
  El viejo sistema inquisitivo creyó, erróneamente, que podía solucionar, vía proceso
penal, todos los delitos que se cometían en la sociedad.
 Dentro de los Mecanismos Alternativos de Solución de Conflictos (MARCS) auto -
composición y hetero - composición; en el primero de ellos, tan solo la voluntad de
las partes ponen fin al conflicto, siendo el tercero un director o mediador (puede
ser una voluntad unilateral como en el allanamiento o desistimiento de una de
las partes; o bilateral como la conciliación o transacción); en el segundo, se suma
a la voluntad de las mismas un tercero (juez), quien deja de ser un simple mediador
para injerir en la decisión de las partes, como sucede en el arbitraje.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Diferencia con los MARC
TAP
en la terminación anticipada el Juez de
Investigación preparatoria puede rechazar
dicho acuerdo al no ser vinculante para el
mismo
sólo procede dentro de un proceso penal y
bajo el principio de preclusión: desde la
formalización de la investigación
preparatoria hasta antes de la acusación
sólo hay una disposición de carácter
procesal: renuncia al derecho a la defensa
con su aceptación de los cargos y el no
paso al juicio oral.
MARC
lo que no sucede en el allanamiento o el
desistimiento, por ejemplo, donde la
manifestación de voluntad sí vincula al
Juez y le ordena dar por concluido el
proceso.
por el contrario, los medios de auto
composición proceden antes, durante y
después del proceso.
disponer hasta derechos de carácter
materiales o sustantivos.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 NATURALEZA DE LA TAP
 procedimiento especial que se asemeja más a una
“justicia negociada” (patteggiamento italiano) o a un
“acuerdo negociado” (plea bargaining
norteamericano).

 ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116

 La terminación anticipada es un proceso penal especial
y, además, una forma de simplificación procesal, que
se sustenta en el principio del consenso. Es, además,
uno de los exponentes de la justicia penal negociada.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

OPORTUNIDAD DE LA CELEBRACIÓN DE AUDIENCIA DE
TERMINACIÓN ANTICIPADA:

 Desde la formalización de denuncia hasta antes de la acusación fiscal, tanto

el imputado como el Fiscal, podrán solicitar, ante el Juez de garantías que
conoce la cusa, la celebración de audiencia de terminación anticipada del
proceso.
 ¿Se puede aplicar la TAP en la etapa intermedia? El art. 350 del NCPP
establece que las partes pueden instar a un “criterio de oportunidad”.
 “auto objeción del propio fiscal a su acusación en la audiencia de control”,
hasta el “sustento jurídico de los principios de economía, celeridad procesal
y el principio de oportunidad.” Véase a VILLAVICENCIO RÍOS,
FREZIA SISSI; “La Aplicación del Proceso Especial de Terminación
Anticipada en la audiencia preliminar de control de acusación fiscal en
Huaura: Algunos problemas y propuestas de solución.”, Jus Jurisprudencia,
Abril – 2008, p. 253 y ss.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-116
 Es un proceso especial
 El artículo 350°.1.e) “criterios‟ contemplados
en el artículo 2° NCPP
 Desnaturaliza la función de acortar los tiempos
procesales y evitar las etapas procesales
 Se trata de una audiencia publica.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Problemas a solucionar
 ¿Cuándo procede la desaprobación del acuerdo?
A) consentimiento libre de toda coacción:
 no puede ser conminado a estar presente en la misma. La conformidad no es

una institución que puede apercibirse con conducción compulsiva.

 VILLAVICENCIO RÍOS, FREZIA SISSI; “el juez puede ordenar su

conducción compulsiva para esos efectos”, “no se toma en cuenta que la

presencia del imputado es obligatoria para la instalación de esa audiencia,
con lo que no puede dejarse la ejecución de este acto procesal a la voluntad
del imputado.” ob. Cit. P. 262.
 Absoluta: no supeditada a condición, plazo o limitación de clase alguna;

personalísima, es decir, personalmente y no por medio de mandatario,

representante o intermediario; voluntaria, es es, consciente y libre; formal,
pues debe reunir las solemnidades requeridas por la ley, las cuales son de
estricta observancia e insubsanables; vinculante, tanto para el acusado o
acusados como para las partes acusadoras, las cuales, una vez formuladas han
de pasar necesariamente tanto por la índole de la infracción como por la clase
y extensión de la pena mutuamente aceptada.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-
116
 El consentimiento del imputado, visto el
carácter dispositivo de la pretensión o los
efectos que entraña, ha de ser libre, voluntario
–sin presiones o amenazas-, informado,
prestado con el auxilio de un abogado
defensor, y con pleno conocimiento de lo que
hace o deja de hacer y a lo que se somete una
vez que acepta el acuerdo.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Problemas a solucionar
b) Cuando haya violación a las garantías fundamentales del
procesado
 CALDERON CALAVID, LEONEL; ob. cit. p.111, dice “la

aceptación del acusado no puede suplir la ausencia de prueba de

incriminación o de aquella que toca con la existencia del hecho, su
tipicidad, la antijuricidad o la culpabilidad. Sería írrito el fallo de
condena fundado en el simple allanamiento hecho por el imputado. Se
desconocería el derecho fundamental del debido proceso.”
 Esta correcta adecuación típica debe especificar si se trata de una

forma agravada o atenuada, si es uno consumado o en grado de

tentativa (el mismo que servirá para la determinación de la pena), si se
trata de un concurso de delitos o aparente de leyes. Y eso es así, pues
la conformidad no procede ante cargos genéricos.
 La participación (teoría de la accesoriedad limitada y pena).

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-
116
 tres planos diferentes:

 A. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico penal

 B. El ámbito de la legalidad de la pena „pena básica‟-. la

reparación civil –

 C. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Problemas a solucionar
c) Una incorrecta determinación de la Pena: la determinación
de la pena debe observar, a parte de los artículos 45, 46, 47, 48,
del código penal, las siguientes circunstancias:
 Atenuantes sustantivas (art. 13, 14, 15, 16, 21, 22, 25)
 Agravantes sustantivas (art. 46-A, B Y C, 48, 49, 50, 51)
 Atenuantes procesales: Atenuantes: NCPP 161°, 471°
 Agravantes procesales: Agravantes: NCPP 161° (caso
flagrancia)

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Absolución pese a acuerdo?
 Artículo 468 Normas de aplicación.- Los procesos podrán
terminar anticipadamente, observando las siguientes reglas:
 …
 6. Si el Juez considera que la calificación jurídica del
hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo
acordado, son razonables y obran elementos de convicción
suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación de la
pena indicada, la reparación civil y las consecuencias
accesorias que correspondan enunciando en su parte
resolutiva que ha habido acuerdo. Rige lo dispuesto en el
artículo 398.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 Absolución pese a acuerdo?
 Artículo 398 Sentencia absolutoria.-
  
 1. La motivación de la sentencia absolutoria destacará
especialmente la existencia o no del hecho imputado, las
razones por las cuales el hecho no constituye delito, así
como, de ser el caso, la declaración de que el acusado no
ha intervenido en su perpetración, que los medios
probatorios no son suficientes para establecer su
culpabilidad, que subsiste una duda sobre la misma, o que
está probada una causal que lo exime de responsabilidad
penal.
Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA
 Posición en contra
 Se argumenta que sería un error ello, “por cuanto en un procedimiento
de terminación anticipada al no existir acusación entonces no puede
haber sentencia absolutoria, lo que se emite es una sentencia
aprobatoria de un acuerdo.” Asimismo, se dice que la remisión de tal
norma que regula la sentencia absolutoria es a fin de que el Juzgador,
en el proceso principal, declare de oficio la excepción de
improcedencia de la acción (art. 7.3 NCPP), que es aplicable cuando el
hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente. Concluye
que debe desestimarse el acuerdo, más no absolver. REYES
ALVARADO, VICTOR RAUL; “El Proceso especial de terminación
anticipada, su aplicación en el distrito judicial de Huaura a patir de la
vigencia del Código Procesal Penal de 2004.”; Actualidad Jurídica,
Tomo 156, 2006.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 ¿es impugnable el rechazo?
 éste “supuesto” vacío legal. Así, se ha dicho que el mismo debe
ser impugnado por el Fiscal o el Imputado, en una remisión
sistemática al artículo general que regula el recurso de apelación:
 Artículo 416 Resoluciones apelables y exigencia formal.-
      1. El recurso de apelación procederá contra: … e) Los autos
expresamente declarados apelables o que causen gravamen
irreparable.
 De ésta opinión, REYES ALVARADO, VICTOR RAUL; “El
Proceso Especial de Terminación Anticipada y su aplicación en
el distrito judicial de Huaura a partir de la vigencia del código
procesal penal del 2004”, Actualidad Jurídica, Noviembre –
2006.

Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA

 “… tal como se advierte de las apelaciones … estás
cumplen con los presupuestos legales previstos en el
artículo 405° del Código Procesal Penal, por lo que
dichos recursos devienen en admisibles, en
consecuente este colegiado procede a pronunciarse
sobre el mismo … RESOLVIERON: declarar
NULO el auto que desaprueba el acuerdo.
ORDENARON que el Juez de la causa emita nueva
resolución …” [Moquegua - Expediente N° 2008-
00015-25-2801-SP-PE-1, 23.JUN.08].
Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA
 El Actor civil en la TAP
 “... Si es que el acuerdo provisional lo transa el
Ministerio Público existiendo Parte Civil
constituida dicho acuerdo debe desaprobarse
… pues según los artículos 11.1 y 94.2 si el
perjudicado se constituye en actor civil, cesa
la legitimación del Ministerio Público para
intervenir en el objeto civil del proceso…”
[Tacna - Expediente N° 2008-01062-87-2301,
19.AGO.08].
Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA
 Actor civil
Sí se requiere previa constitución. Si la misma es
posterior a la sentencia carece de efecto su intervención.
No tiene legitimidad para impugnar. [Trujillo -
Expediente N° 157-2008, 05.MAY.07].

Si es que el agraviado se ha constituido en Parte Civil

antes de la audiencia pero sin seguir el trámite previsto
en la norma (PREVIA AUDIENCIA), se debe declarar la
nulidad de su constitución así como de la sentencia
aprobatoria. [Trujillo - Expediente N° 160-2008,
05.MAY.08].
Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA
 Desvinculación?
 “… dada la propia particularidad de la
institución, al Juez le compete respetar
esencialmente los hechos conformados, de los
que sólo podrá desvincularse por razones
debidamente justificadas, que pueden ser a
favor del reo ( atipicidad, causa de justificación
o atenuación de la responsabilidad)…”.
[Huacho - Expediente N° 564-2006 F1 30,
03.OCT.06].
Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA
Modificar el acuerdo es posible?
Agravando la ejecución de la pena:
CONDICIONAL A EFECTIVA.
[Huacho - Expediente N° 2007-865 F1.215,
15.ENE.07].

Aumentando el quantum de la pena.

[Huacho - Expediente N° 287-2006,
31.OCT.06]
Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA
 Dr. CARLOS ZOE VASQUEZ GANOZA
• Juicio Oral (170) 14%
• Conclusión Anticipada (474) 39%
• Terminación Anticipada (573) 47%