DERECHO PENAL Y NUEVAS

FORMAS DE CRIMINALIDAD
ORGANIZADA

CRISTIAN CIRO LIZARME DE LA CRUZ

 INTRODUCCION

La necesidad de tipificar el delito de lavado de activos, proveniente del trafico ilícito de drogas, surgió
en los años ochenta, luego de la realización de diversos tratados y convenios internacionales sobre la
materia, en especial del Convenio de Viena de 1988, que legitimaba la sanción penal para los actos de
conversión transferencia ocultamiento o traslado de dinero proveniente de la comisión de un delito
grave.

Ese mismo año, en el comité de Basilea, se propuso un conjunto de principios de lucha contra el lavado
de activos, recomendándose a las entidades bancarias y financieras la adopción de medidas preventivas .

En el derecho penal peruano, el delito de lavado de activos fue incorporado a nuestra legislación
mediante el decreto legislativo N° 736, norma publicada el 12 de diciembre del año 1991.
Posteriormente con la promulgación de la Ley 27765 de fecha 17 de junio del año 1992, el delito de
lavado de activos, fue legislado fuera del código penal, a través de la precitada ley, hasta su derogación
en abril del 2012, a través de la promulgación del decreto legislativo N° 1106.
 DEFINICION DE LAVADO DE ACTIVOS
 SEGÚN EL CONCEPTO ESTABLECIDO MEDIANTE EL DECRETO SUPREMO N° 018-
2017:
“Es un delito autónomo que tiene su origen en un delito precedente y que consiste en darle
apariencia de legalidad a los fondos o activos ilícitos producto de dicho delito, a fin de que circulen sin
problema en el sistema económico financiero”.

 SEGÚN LA DOCTRINA:
“Constituye Lavado de activos o blanqueo de capitales todas aquellas actividades dirigidas a
ocultar la fuente o el destino del dinero o activos que se han obtenido a traes de actividades ilegales”
 JURISPRUDENCIA SOBRE EL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVOS
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS
CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE
ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS
SICOTRÓPICAS, 1988
 La conversión o la transferencia de bienes a
sabiendas de que tales bienes proceden de
alguno o algunos de los delitos tipificados
de conformidad con el inciso a) del presente
párrafo, o de un acto de participación en tal
delito o delitos, con objeto de ocultar o
encubrir el origen ilícito de los bienes o de
ayudar a cualquier persona que participe en
la comisión de tal delito o delitos a eludir
las consecuencias jurídicas de sus acciones.
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS
CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE
ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS
SICOTRÓPICAS, 1988
 La ocultación o el encubrimiento de la
naturaleza, el origen, la ubicación, el
destino, el movimiento o la propiedad
reales de bienes, o de derechos relativos
a tales bienes, a sabiendas de que
proceden de alguno o algunos de los
delitos tipificados de conformidad con el
inciso a) del presente párrafo o de un
acto de participación en tal delito o
delitos;
 AUTONOMIA DEL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS
ACUERDO PLENARIO 03-2010/CJ-116
DE FECHA 16-11-2010
 El tipo legal de lavado de activos sólo exige la
determinación de la procedencia delictiva de
dinero, bienes, efectos o ganancias que permita en
atención a las circunstancias del caso concreto la
exclusión de otros posibles orígenes. No hace falta
la demostración acabada de un acto delictivo
específico, con la plenitud de sus circunstancias, ni
de los concretos partícipes en el mismo -lo
contrario implicaría, ni más ni menos, a concebir
este delito como de imposible ejecución-; es
suficiente la certidumbre sobre su origen,
conocimiento de la existencia de una infracción
grave, de manera general. Fundamento 35°
ACUERDO PLENARIO 07-2011/CJ-116
DE FECHA 06 -12-2011
 Por tanto, el agotamiento, otrora impune y
dependiente, se ha transformado hoy en
un delito de lavado de activos punible y
autónomo. Por consiguiente, es posible -y
legalmente necesario- aplicar las medidas
de coerción pertinentes a los actos de
transformación que se ejecuten con los
bienes provenientes de un delito
consumado por el mismo agente o por
terceros. Fundamento 15°
 AUTONOMIA DEL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS
DECRETO LEGISLATIVO 1106
DE FECHA 19-04-2012
 El lavado de activos es un delito
 El lavado de activos es un delito
autónomo por lo que para su
investigación y procesamiento no es
necesario que las actividades criminales
que produjeron el dinero, los bienes,
efectos o ganancias, hayan sido
descubiertas, se encuentren sometidas a
investigación, proceso judicial o hayan
sido previamente objeto de prueba o de
sentencia condenatoria. Articulo 10°
DECRETO LEGISLATIVO 1249
DE FECHA 25-11-2016
autónomo por lo que para su
investigación, procesamiento y sanción
no es necesario que las actividades
criminales que produjeron el dinero, los
bienes, efectos o ganancias, hayan sido
descubiertas, se encuentren sometidas a
investigación, proceso judicial o hayan
sido previamente objeto de prueba o
condena. Articulo 10°
 AUTONOMIA DEL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS
CASACION 92-2017 DE FECHA 08
DE AGOSTO 2017
 El delito fuente o delito previo es el que permite asignar la característica
de ilicitud al objeto material del delito; el cual, precisamente, por esa
razón se ha denominado ‘lavado’ de activos. Si no existiera un delito
previo, no habría aún ningún injusto con los actos de conversión,
ocultamiento, etcétera, de los bienes. En este orden de ideas, el núcleo del
contenido del injusto del delito de lavado de activos y, en consecuencia,
la estructura que se ha empleado y se emplea para su tipificación, siempre
ha exigido un ‘vínculo normativo’ con el ‘delito previo’ que originó las
bienes ilícitos. Ello explica que el delito de Lavado de Activos deba
considerarse un delito de conexión; esto es, que exige un delito previo
generador de los activos que constituyen su objeto material. En otras
palabras: «La característica esencial del delito de lavada de activos viene
a ser su conexión con el injusta anterior, puesto que, la punibilidad de la
conducta de lavado de activos se fundamenta en que el dinero, bien,
efecto o ganancia fueron obtenidos mediante actos delictivos que el
agente busca legalizan. Fundamento 20°
SENTENCIA PLENARIA
CASATORIA 01-2017/CJ-433
 Es de agregar, finalmente, que el reconocimiento judicial de la
autonomía del delito de lavado de activos ha sido una constante en
la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de la República.
Al respecto, a modo de ejemplo, basta con hacer referencia a la
posición asumida en el noveno fundamento jurídico de la
Ejecutoria Suprema recaída en el Recurso de Nulidad 2868-2014,
de 27 de diciembre de 2016: “…[el lavado de activos es un] delito
autónomo de aquél al que se vinculan los activos objeto de la
actividad específicamente tipificada”, así como en el cuarto
considerando de la Ejecutoria Suprema recaída en el Recurso de
Nulidad 4003-2011, de 8 de agosto de 2012: “En efecto, la
normatividad aplicable establece tipos penales de lavado de
activos autónomos del delito previo o delito fuente, por lo que para
su investigación no se requiere que estos estén sometidos a
investigación, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia
condenatoria, bastando, para la existencia del lavado que se
establezca una vinculación razonable entre los activos materia de
lavado con el delito previo”.. Fundamento 13°
 BIEN JURIDICO
Parte de la Doctrina, ha señalado que es un delito que afecta el orden socioeconómico, que se
entiende como el Interés del Estado en la conservación del orden legal de la economía.
Otra parte de la doctrina ha señalado, que es un delito pluriofensivo:

Al respecto el Maestro Víctor Prado Saldarriaga ha sostenido en relación al lavado de activos:

“Es un delito pluriofensivo que compromete a varios intereses jurídicamente relevantes
como la eficacia de la administración de justicia, la transparencia del sistema financiero, la
legitimidad de la actividad económica, e , incluso en un plano mediato, la incolumidad de la
salud pública”

Bramont Arias, en relación al lavado de activos señalo: “El lavado de activos es un delito
pluriofensivo, en el que el bien jurídico principal de protección seria el orden socioeconómico,
y dentro del mismo específicamente el trafico ilícito de bienes, que debe imperar en toda
sociedad, lo cual, se vería afectado con la circulación de viene ilícitos”
 TIPOS PENALES

El que interviene en actos de conversión o transferencia (art. 1° del D. Leg. 1106)

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la
finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso, será reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

El que interviene en actos de ocultamiento y tenencia (art. 2° del D. L. 1106 – modificado por el D.L. 1249)
El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes,
efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.

El que transporta, traslada, ingresa o saca del país dinero o instrumentos financieros negociables estimados “al
portador” de origen ilícito (art. 3° del D. Leg. 1106 - modificado por el D.L. 1249)
El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio dentro del territorio nacional dinero en efectivo o
instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con la
finalidad de evitar la identificación de su origen, su incautación o decomiso; o hace ingresar o salir del país consigo o
por cualquier medio tales bienes, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con igual finalidad, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días
multa.
 TIPICIDAD OBJETIVA Y SUBJETIVA

 En torno al sujeto activo, el delito de lavado de activos se caracteriza por ser un delito de
naturaleza común o de sujeto activo indeterminado, por mas que se encuentre inmerso en
una estructura compleja de criminalidad organizada, de tipo empresarial o de cualquier otra
índole.

 En torno al sujeto pasivo, en el delito de blanqueo de capitales, el sujeto pasivo es la

sociedad o comunidad en general. Sin embargo, el Estado, al ser garante de la economía o
de sectores específicos de esta, en una economía de libre mercado, será considerado también
como sujeto pasivo del delito.

 En torno a la tipicidad subjetiva, el delito de lavado de activos solo puede ser cometido por
dolo; tal característica, exige que el autor posea un conocimiento respecto a que los bienes
que se blanquean provengan de uno de los delitos previos descritos en el segundo párrafo
del articulo 10 del decreto legislativo 1106.