Curso Auditoria Final

Actualización de
Auditores
ISO 9001:2000
Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

Objetivo del Seminario ...
Conocer los objetivos de una Auditoría
Conocer los términos que se utilizan en las

Auditorías de Sistemas de Calidad
Manejar el marco teórico aplicable tanto a

auditorías como a la ISO 9001:2000
Interpretar los requerimientos de la ISO

9001:2000 con un enfoque de evaluación

Objetivo del Seminario ...
Comprender los requisitos para la calificación de

auditores, según la ISO 19011
Saber como se integran las auditorías en el

Sistema de Gestión de Calidad
Planear y realizar una auditoría, según los

requerimientos de la ISO 19011

Terminología ...
¿Qué es Calidad?
Proporcionar a los clientes lo que ellos quieren.
Hacer lo correcto desde la primera vez y todas

las veces.
Satisfacción del cliente.
Cumplir con los requerimientos del cliente.
Proveer valor por el dinero del cliente.

Terminología ...
Auditoría de Sistemas Administrativos
Evaluación sistemática e independiente que permite

determinar si las actividades y resultados relacionados
satisfacen los requisitos pre-establecidos, y si éstos
están implantados de manera eficiente y adecuada
para alcanzar objetivos.

Terminología ...
Auditor Líder Auditor Interno

Planeación, desarrollo y El grupo de auditoría puede estar
presentación de resultados a la integrado de 3 a 8 personas en
Gerencia General de las Auditorías promedio, depende del tamaño de la
Internas al Sistema. organización y del número de
procesos y su complejidad.
Debe tener experiencia en el
trato Gerencial y autoridad necesaria Participan en:
para tomar decisiones finales con
respecto a la conducción de la Definición del plan de auditoría.
Auditoría y cualquier observación al Elaboración de listas de
respecto. verificación.
Revisión documental y auditoría
El Líder Auditor decide la línea en piso.
de investigación, pero cede al Apoyan al Líder Auditor en la
Auditor la investigación de las áreas definición de no conformidades y
en que tengan mayor conocimiento o elaboración del Informe de Auditoría.
experiencia. Seguimiento a las no
conformidades encontradas hasta su
eliminación.
Terminología ...
Hallazgos
Son los hechos, registros o información tanto de

carácter cuantitativo como cualitativo resultado de la
Auditoría.
No Conformidad o Desviación
Son los resultados en los que se detecta el no

cumplimiento de los requisitos establecidos.

Terminología ...
Efectividad
El cómo las actividades se están realizando y los

resultados planeados están siendo alcanzados
Eficiencia
Relación entre los resultados alcanzados y los

recursos utilizados

Terminología ...
Propósito de una Auditoría
Obtener evidencias que nos permitan a su vez

tener juicios veraces del estado del SGC.
Las evidencias pueden ser:
Existentes (reales)
Declaradas o documentadas
Cuantitativas o cualitativas
Verificables

Terminología ...
¿Beneficios de la Auditoría Interna?
Realza la reputación de la organización.
Incrementa la satisfacción del cliente.
Motiva a mejorar el desempeño.
Incrementa la moral y confianza del empleado.
Prevee errores.

Terminología ...
Tipos de Auditoría Normas Aplicables

del SGC
Las auditorías al SGC pueden ISO 9000:2000

ser:
ISO 9001:2000
Primera Parte (Internas)
ISO 9004:2000
Segunda Parte (A un
proveedor) ISO 19011:2002
Tercera Parte (Organismo

Certificador)

Los 8 principios de la Administración
de Calidad
1.Orientación al cliente
2.Liderazgo
3.Involucramiento del personal
4.Enfoque de procesos
5.Enfoque de sistemas para la administración
6.Mejora continua
7.Enfoque objetivo para la toma de decisiones
8.Relación mutuamente beneficiosa con los

proveedores
ISO 9001:2000
Requerimientos de la
Norma

1. Alcance
1.1 General
Esta norma define requerimientos para los sistemas de

calidad de las organizaciones que necesitan demostrar
su habilidad de proveer consistentemente productos o
servicios que cumplan con los requerimientos de los
clientes y regulatorios o que busque el incrementar la
satisfacción del cliente a través de la aplicación efectiva
del sistema, incluyendo los procesos de mejora
continua.

1. Alcance
1.2 Aplicación
Esta norma es aplicable a todas las organizaciones.
Cuando un requerimiento no pueda ser aplicable por la

misma naturaleza de la organización, se considerará
como exclusión.
Las exclusiones serán válidas solamente cuando estén

siendo aplicadas a algún requerimiento de la sección 7 y
además que no afecten la calidad del producto o el
cumplimiento regulatorio.

2. Referencias Normativas
ISO 9000:2000
Sistemas administrativos de calidad – fundamentos y

vocabulario
Sin embargo dentro de los requerimientos del Sistema

de Gestión de Calidad se hace referencia a los
documentos de la bibliografía

3. Términos y definiciones
Los términos y definiciones aplicables serán los

establecidos en la norma ISO 9000:2000

4. Sistema Administrativo de
Calidad
4.1 Requisitos Generales
La organización debe establecer, documentar,

implementar y mantener un SGC y continuamente
mejorar su efectividad.
Identificación de procesos y técnicas de control de

mejora.
Si son externos deben considerarse de igual forma.

Calidad
4.2 Requisitos de la Documentación
4.2.1 ¿Qué debe incluir la documentación del SGC?
Declaración documentada de la política de calidad y

objetivos de calidad.
4.2.2 Manual de Calidad

Calidad
4.2 Requisitos de la Documentación
4.2.3 Control de Documentos.
Se deben controlar los relativos al Sistema de Gestión

de Calidad, incluyendo los externos mediante un
procedimiento documentado.
4.2.4 Control de Registros
Procedimiento documentado que describa cómo se

mantienen y retienen.

5. Responsabilidad de la
Dirección
5.1 Compromiso de la Dirección
Debe proveer evidencia de su

compromiso, hacia el desarrollo e
implementación del SGC, su efectividad y
la mejora continua.
5.2 Enfoque hacia el cliente
La alta gerencia debe asegurar que los

requisitos del cliente sean determinados y
cumplidos tratando de ir más allá de la
satisfacción del cliente.

Dirección
5.3 Política de Calidad
Congruente con la organización

Compromiso de mejora continua
Comunicada, entendida y revisada
5.4 Planeación
5.4.1 Objetivos de Calidad
5.4.2 Planeación del Sistema de Gestión de Calidad
Deberá asegurar la consistencia de los procesos definidos y

su interrelación, manteniendo su integridad cuando se
implementen cambios.

Dirección
5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
Debe asegurar que las responsabilidades y autoridades se

encuentren definidas y comunicadas. (Organigrama,
descripción de puestos, matriz de responsabilidades, etc.)
Director General
Subdirector de Subdirector de Subdirector de

Subdirector de Obras Transportes Comunicaciones Administración
5.5.2 Representante de la Dirección

Responsable del sistema y de que exista una conciencia de
los requerimientos del cliente en la organización.
Dirección
5.5.3 Comunicación Interna
Debe asegurar que sean establecidos los

procesos adecuados de comunicación
interna, dentro de la organización y que
sea con respecto a la efectividad del
sistema.
5.6 Revisión por la Dirección
5.6.1 General
Revisión del sistema a intervalos definidos.

Dirección
5.6.2 Entradas para Revisión por la Dirección
Resultados de Auditorías
Retroalimentación con el cliente
Desempeño de procesos y conformidad del producto
Estado de acciones correctivas y preventivas
Seguimiento a Revisiones previas
Cambios que podrían afectar el sistema
Recomendaciones para la mejora

Dirección
5.6.3 Salidas de la Revisión por la Dirección
Acciones y decisiones en cuanto a la mejora de la

efectividad del sistema y sus procesos
Acciones y decisiones de mejora del producto con

respecto a los requerimientos del cliente
Necesidades de recursos

6. Administración de Recursos
6.1 Provisión de Recursos
La organización debe determinar y proveer los recursos

requeridos para el desempeño del Sistema de Gestión de
Calidad.

6.2 Recursos Humanos
6.2.1 General
El personal cuyo trabajo afecta la calidad de producto debe

ser competente con base a:
 Una educación apropiada
 Capacitación
 Habilidades
 Experiencia

6.2 Recursos Humanos
6.2.2 Competencia, Conciencia y Capacitación
La organización debe:
 Detectar necesidades
 Proveer entrenamiento
 Evaluar su efectividad
 Concientización y motivación del personal
 Registros
6.3 Infraestructura
Se debe determinar, proveer y

mantener la infraestructura
necesaria, que incluya equipos,
instalaciones y soporte a servicios.
6.4 Ambiente de Trabajo
Se debe determinar y administrar el

ambiente de trabajo.

7. Realización del producto
7.1 Planeación de la Realización del Producto

Concepto programa
prototipo piloto lanzamiento
inicio / aprobación aprobado
PRE - LANZAMIENTO
PLANEACIÓN PLANEACIÓN
DISEÑO Y DESARROLLO DEL PRODUCTO
DISEÑO Y DESARROLLO DEL PROCESO
VALIDACIÓN DEL PRODUCTO Y PROCESO
PRODUCCIÓN
EVALUACIÓN DE LA RETROALIMENTACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS
Verificación del Verificación del Evaluación de la

Planea y define Validación del
diseño y desarrollo diseño y desarrollo retroalimentación y
programa producto y procesos
del producto del proceso acciones correctivas

7.2 Procesos de Relación con el Cliente
7.2.1 Determinación de requerimientos relacionados al

producto:
 Cliente
 Producto
 Regulatorios
 Propios
7.2.2 Revisión de requerimientos relacionados al

producto:
Revisión de factibilidad de cumplimiento con requisitos

antes de aceptar el compromiso
7.2.3 Comunicación con el cliente
Se deben implementar canales efectivos para la

comunicación con el cliente en relación a la información del
producto, contratos o atención de pedidos, manteniendo
una retroalimentación constante incluyendo sus quejas.

7.3 Diseño y Desarrollo
7.3.1 Planeación del diseño y desarrollo
En esta etapa se asegura la revisión comprensiva y crítica

de los requisitos del diseño y otra información técnica
relacionada.
7.3.2 Revisión de requerimientos relacionados al

producto:
Definir entradas y mantener registros.

7.3.3 Salidas de diseño y desarrollo
Las salidas del diseño deberán estar en forma tal, que

permitan su verificación contra las entradas del diseño y
desarrollo.
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo
Los resultados deben cumplir los requerimientos.

7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo
Comparar entradas contra salidas del diseño.
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo
Evaluar si los resultados del diseño cumplen con sus

requerimientos funcionales.
7.3.7 Control de cambios de diseño y desarrollo

7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
 La organización debe asegurarse que el producto fue

comprado conforme a los requerimientos de compra
especificados.
 Se deben evaluar y seleccionar proveedores basados en

su capacidad de abastecer producto, de acuerdo con los
requerimientos de la organización.

7.4.2 Información de compras
Esta información debe describir el producto a ser comprado
7.4.3 Verificación de producto comprado
 Verificación del producto, instalaciones de la

organización.
 Verificación del producto, instalaciones del proveedor.

7.5 Producción y prestación de servicio
7.5.1 Control de producción y prestación del servicio
Condiciones controladas para el control de la producción y

prestación de servicios.
7.5.2 Validación de procesos para producción y

prestación de servicio.
La organización debe validar cualquier proceso para

producción y prestación de servicio donde el resultado
obtenido no puede ser verificado antes de ser utilizado o
entregado.

7.5 Producción y prestación de servicio
7.5.3 Identificación y rastreabilidad
 Identificación del producto.

 Estado del producto.
 Rastreabilidad del producto.
7.5.4 Propiedad del cliente
Identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad

del cliente
 Reportar en caso de pérdida, daño o deterioro.

7.5.5 Preservación del producto
La organización debe preservar la

conformidad del producto durante el
proceso interno y el destino acordado o
previsto.
7.6 Control de dispositivos de medición y

monitoreo
Definir sistema de medición de la empresa,

cuando sea aplicable los instrumentos de
medición deberán cumplir ciertos
requisitos.

8. Medición, Análisis y Mejora
8.1 Requisitos Generales
Planear e implementar procesos para:
a) Demostrar la conformidad del producto.
b) Asegurar la conformidad del Sistema de Gestión de

Calidad.
c) Mejorar continuamente la efectividad del Sistema de

Gestión de Calidad.

8.2 Monitoreo y Medición
8.2.1 Satisfacción del Cliente
Determinar métodos para obtener y utilizar información que

muestre la percepción del cliente.
8.2.2 Auditorías Internas
Se deben llevar a cabo auditorías internas a intervalos

definidos para determinar la conformidad del Sistema de
Gestión de Calidad.

8.2.3 Monitoreo y medición de procesos
 Métodos adecuados para el monitoreo y la medición de

los procesos del Sistema de Gestión de Calidad.
 Los métodos deben demostrar la habilidad de los

procesos para conseguir los resultados planeados.
 Tomar acciones correctivas y preventivas para asegurar

la conformidad del producto.

8.2.4 Monitoreo y medición del producto (servicio)
 De sus características para verificar que sean cubiertos

sus requerimientos.
 En etapas adecuadas durante el proceso de su

realización y con base en los acuerdos planeados.
 Su liberación de entrega no debe proceder hasta que

los acuerdos planeados se hayan cubierto
satisfactoriamente a menos que una autoridad lo
apruebe y/o el cliente.

8.3 Control de Producto (servicio) no Conforme
 Que sea identificado y controlado para prevenir su uso

no intencionado o su entrega.
 Los controles, las responsabilidades y autoridades para

tratar el producto (servicio) no conforme, debe estar
definidos en un procedimiento documentado.

8.4 Análisis de Datos
Determinar, colectar y analizar datos para demostrar la

adecuación y efectividad del Sistema de Gestión de Calidad
y evaluar en donde puede ser efectuada la mejora continua
de la efectividad del Sistema.
8.5 Mejora
8.5 Mejora Continua
La organización debe mejorar continuamente la efectividad

del Sistema de Gestión de Calidad.

8.5.2 Acción Correctiva
Se deben tomar acciones para eliminar las causas de las no

conformidades y prevenir su recurrencia. En un
8.5.3 Acción Preventiva
Se deben tomar acciones para eliminar las causas de las no

conformidades potenciales y prevenir su ocurrencia. En un

Taller 1
Situaciones

ISO 19011:2002
Criterio de Calificación para

Auditores de Sistemas de Calidad

Criterios de Calificación para
 El personal auditor debe estar calificado en

conformidad con los requerimientos de la norma ISO
19011.
 Dicho personal debe estar aprobado y evaluado por

un consejo técnico establecido por la propia
empresa.
 Debe tener disponibilidad para mantener su

calificación y evidenciar su mejora continua.
 Cumplir con códigos de ética profesional.

Conocimientos
Algunos de los conocimientos que debe poseer el auditor
 Los objetivos
 Los sistemas
 Las normas
 La población
 Los hechos
 Las causas
 Las personas
 Los métodos

El papel del Auditor
 Un auditor debe estar capacitado y contar con la

experiencia suficiente para manejar situaciones,
coadyuvando de manera efectiva a la obtención de
resultados que le permitan determinar el grado de
implantación y la efectividad del sistema de calidad.
 Durante todo el proceso de auditoría, el auditor

tomará una serie de decisiones que le permitirán
conducirla con éxito.
 En su papel de auditor no deberá participar ni

sugerir acciones correctivas / preventivas de las no
conformidades o hallazgos que se presenten en las
auditorías de tercera parte.

Código de Ética
 Profesionalismo
 Imparcialidad
 Confidencialidad
 Objetividad
 Relaciones Interprofesionales
 Relaciones Impersonales

Los criterios de calificación para Auditor son:
 Educación
 Entrenamiento
 Experiencia
 Atributos Personales
 Habilidades Administrativas
Criterios de calificación para Auditor Líder
 Todas las anteriores

 Experiencia como auditor

Educación
Los candidatos a auditores pueden poseer:
 Nivel Medio Superior: Preparatoria, Vocacional,

Bachillerato, etc.
 Título de Licenciatura: Ingeniería, Ciencias Físicas,

Licenciatura.
 Título de maestría: calidad, sistemas, administración

de empresas.

Entrenamiento
A los candidatos a auditores deberán proporcionarles:
 Orientación para la comprensión sobre la normativa

de auditorías y sistemas de calidad.
 Adoctrinamiento sobre las técnicas de auditoría.
 Guía y asesoramiento práctico.

Experiencia
A los candidatos a auditores demostrarán documentalmente

su experiencia de la siguiente manera:
 Cuatro años de experiencia laboral.
 Dos años al menos de práctica en actividades de calidad.
 4 auditorías completas y no menos de 20 días de

experiencia en auditoría.
Para Auditor Líder:
 3 auditorías completas y no menos de 15 días de

experiencia en auditoría actuando como auditor jefe.
Atributos personales
 Sentido común  Criterio

 Mente abierta  Capacidad de
 Paciencia comunicación
 Interés  Análisis
 Tenacidad  Honestidad
 Actitud profesional  Diplomacia
 Atención  Disciplina

Habilidades Administrativas
Los candidatos a auditores deben poseer las

siguientes características:
 Aptitud para comprender, emitir juicios y tomar

decisiones.
 Actuar con energía, firmeza, iniciativa y dignidad.
 Efectividad en el manejo de equipos.
 Capacidad para comunicar.

Mantenimiento de la Calificación
Para mantener su calificación el auditor o el auditor

líder puede participar en:
 Auditorías con revisión periódica de su desempeño

cada 3 años.
 Programa de entrenamiento y actualización.
 Revisión de estudios de códigos, normas,
procedimientos, instructivos y otros documentos
relacionados con sistemas de calidad.
Para revalidar su calificación pueden:
 Aprobar nuevo examen.

 Participar al menos en una auditoría.

Monitoreo del desempeño del
auditor
 Observación directa en las auditorías para mejorar la

selección y funcionamiento del auditor e identificar el
funcionamiento inadecuado.
 Establecimiento de métodos de medición que

permitan comparar el funcionamiento entre los
auditores, logrando la homogeneidad de se
comportamiento durante las auditorías a través de:
a) Talleres de entrenamiento de auditores.

b) Comparación del funcionamiento entre los auditores.
c) Rotación de auditores entre grupos.
d) Monitoreo para asegurar actualización de
documentación de auditorías.

Taller 2
Técnicas de Auditoría

ISO 19011:2002
Lineamientos para Auditar Sistemas

de Calidad

Auditoría del Sistema de Calidad
Secuencia de Actividades
I. Programación
I.1 Programa
I.2 Definición de objetivos y alcance
I.3 Asignación de Auditores
II. Preparación
II.1 Revisión Documental
II.2 Preparación de Documentos
II.3 Plan de Auditoría

I. Programación
I.1 Programa
El programa de auditorías reflejará claramente cada uno de

los elementos de la norma a ser auditados, así como las
áreas responsables de ellos, las fechas estimadas para
llevarlas a cabo y el turno correspondiente.

I. Programación
I.2 Definición de objetivos y alcance
Objetivo:
Por lo regular, el objetivo de una auditoría es la evaluación

de un sistema para conocer su grado de implementación o
su cumplimiento con una norma.
Alcance:
Este se refiere a factores como los sitios, áreas,

departamentos, actividades, turnos, etc. que serán
auditados.

I. Programación
I.3 Asignación de Auditores
Los Auditores que se seleccionen para formar parte del

grupo auditor deberán básicamente:
 Haber cubierto los requisitos de calificación
 Ser independientes de la actividad a ser auditada
 Estar libre de cualquier conflicto de interés, real o

percibido.

II. Preparación
II.1 Revisión documental
Antes de poder llevar a cabo una auditoría en sitio el

auditor líder deberá realizar una revisión de la
documentación aplicable a las actividades que serán
auditadas.

II. Preparación
II.1 Revisión documental
Esta revisión tendrá el objeto de evaluar el sistema

documental contra la norma aplicable, es decir:
 Manual de calidad
 Políticas
 Determinación de secuencia e interacción de procesos
 Procedimientos
 Instructivos
 Criterios y métodos
 Vinculación entre los documentos aplicables

Taller 3
Revisión del Sistema de

Calidad

II. Preparación
Una vez que se realiza la revisión documental o en paralelo

a ella, se genera cierta documentación que será de apoyo
para conducir la auditoría en sitio, dicha documentación
incluye:
 Lista de verificación
 Formatos de desviación o de hallazgos
 Notas para los miembros del equipo
 Plan de auditoría

II. Preparación
II.2.1 Listas de Verificación
Con estas listas se verifica:
 La intención
 La implementación
 La efectividad
Los beneficios serían:
 Control de tiempo
 Ritmo y continuidad
 Evidencia de planeación
 Claro objetivo de la auditoría Unidad de Apoyo al Cambio Estructural
II. Preparación
Fuentes de información:
 Norma aplicable
 Manuel de Calidad
 Objetivos y metas
 Descripción de procesos
 Auditorías anteriores
 No conformidades

II. Preparación
Preparación:
 Planee el flujo de las preguntas
 Refleje el entendimiento de las necesidades de la

organización
 Claras y sencillas

Taller 4
Preparación de las Listas

de Verificación

II. Preparación
II.3 Plan de Auditoría
El plan de auditoría será el documento que servirá como

guía en cuanto a tiempos para la realización de la auditoría
en sitio. Este debe contener, por lo menos, la siguiente
información:
 Objetivo y alcance de auditoría

 Norma aplicable
 Nombre del representante del área a ser auditada
 Miembros del equipo auditor
 Fecha de auditoria
 Agenda
Taller 5
Planeación de la
Auditoría

III. Ejecución
II.1 Reunión inicial
Antes de comenzar una auditoría en sitio es importante

tener una reunión con los representantes de la áreas a ser
auditadas con la finalidad de aclarar algunos puntos en los
que pudiera existir confusión.
En esta reunión se debe revisar nuevamente el objetivo y

alcance de la auditoría, así como la agenda de la auditoría
para ver si no existe un ajuste de última hora en cuanto a
los tiempos programados.
Se deberán también identificar las personas que

acompañarán al equipo durante la auditoría.

III. Ejecución
II.2 Recolección de evidencia objetiva
Las evidencias pueden estar en forma de :
1. Entrevistas
2. Observación de actividades
3. Documentos
El auditor deberá ser capaz, basado en su experiencia, de

interpretar todas las evidencias que se presenten para
poder emitir un juicio.

III. Ejecución
II.2 Recolección de evidencia objetiva
Al momento de realizar preguntas, éstas deberán ser claras

y directas. Las preguntas muy abiertas resultarán en
retraso del plan de auditoría o en confusión del auditado o
el auditor.
Mientras mayor sea el número de evidencias en torno a una

situación, será más fácil emitir un juicio certero. Sin
embargo, al momento en el que la situación en estudio ya
es clara, no es recomendable seguir buscando más a fondo
ya que esto también resultará en un retraso del plan.

III. Ejecución
II.2.1 Auditoría por proceso
1. Iniciar la Auditoría en sitio, con el primer paso del

proceso.
2. Seguir paso a paso el proceso según lo establecido en
el documento certificado.
3. Entrevistarse con todo el personal que participa
directamente en el proceso.
4. Pedir registros de calidad en los puntos que lo indique
el proceso documentado.


¿Qué podemos encontrar en una auditoría por proceso?
Producción y
prestación del
Control de Control de Planificación Procesos Rel
documentos registros del producto con el producto
cliente
Requerimientos del proceso
Cumplimiento de objetivos
Desempeño del proceso

Satisfacción del cliente
Seguimiento Seguimiento
Producto no Análisis de Acciones
y medición y medición
conforme datos correctivas,
de proceso de producto
preventivas y
de mejora


Puntos de la norma revisados en una auditoría por proceso
 4.2.3. Control de Documentos

 4.2.4. Control de Registros
 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicación
 7.1. Planificación de la realización del producto
 7.2. Procesos relacionados con el cliente
 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del
servicio
 7.5.2. Validación de los procesos de la producción y de
la prestación del servicio
 7.5.3. Identificación y trazabilidad
 7.5.5. Preservación del producto


Puntos de la norma revisados en una auditoría por proceso
 8.2.1. Satisfacción del cliente

 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos
 8.2.4. Seguimiento y medición del producto
 8.3. Control del producto no conforme
 8.4. Análisis de datos
 8.5.1. Mejora continua
 8.5.2. Acción correctiva
 8.5.3. Acción preventiva

III. Ejecución
III.3 Hallazgos
Los hallazgos se pueden clasificar como:
 Conformes (situaciones positivas u observaciones)
 No Conformes (pueden dividirse a discreción de la

organización en menores, mayores u otras)

III. Ejecución
III.3 Hallazgos
Conformes (situaciones positivas u observaciones)
Si las evidencias de auditoría cumplen completamente los

criterios de auditoría y de manera efectiva, entonces
podemos concluir que es un hallazgo conforme.
Por otra parte si las evidencias cumplen con los criterios de

auditoría pero se detecta que los métodos o medios pueden
ser mejorados entonces puede calificarse como una
observación.

III. Ejecución
III.3 Hallazgos
No Conformidad
Es una falta al cumplimiento de un requerimiento

especificado.
 Especificación de la norma aplicable

 Objetivos determinados
 Especificaciones del cliente
 Contrato o acuerdo con el cliente
 Sistema de la organización
 Procedimientos

III. Ejecución
III.3 Hallazgos
Los elementos mínimos para redactar una no conformidad

son:
 Requerimiento
 Falta
 Hechos (incluyendo representatividad o muestra)
Por lo que se puede decir que la redacción de la no

conformidad debe contestar las preguntas: ¿Qué?, ¿Cómo?,
¿Quién?, ¿Dónde?, ¿Cuánto?

III. Ejecución
III.3 Hallazgos
Redacción de la No Conformidad
Ejemplo 1
Se detecto en la auditoría que varios registros de los

estudios de factibilidad no se localizaron en su lugar.

III. Ejecución
III.3 Hallazgos
Redacción de la No Conformidad
Ejemplo 2
“El procedimiento interno PEF 201-0-rev 1 requiere que se

realice un estudio de factibilidad, el cual se debe anexar a
los expedientes de los clientes. En el área de coordinación
de ventas, durante la auditoría (12/09/02) fue detectado
que en el expediente de la letra A a la F, faltaban 3 de 10
estudios de factibilidad (Cliente: Aceros, S.A; Bolirama, S.A
y chocolates de Cocoa, S.A.)”.

Taller 6
Redacción de No
Conformidades

III. Ejecución
III.4 Reunión Final
Una vez terminada la auditoría, el equipo se reúne

nuevamente con los representantes del área auditada con la
finalidad de dar a conocer los resultados de auditoría:
Los elementos de la reunión de cierre pueden ser:
 Agradecer cooperación y facilidades para con el equipo

auditor.
 Destacar puntos positivos y áreas de mejora detectados.
 Aclarar las no conformidades para que todos, auditados y
auditores, estén hablando sobre la misma situación.
 Entregar formatos con las no conformidades para que el
representante las acepte y proponga acciones.
Taller 7
Reunión de Cierre

IV. Reporte
El reporte de auditoría será el documento formal en donde se

expresarán los resultados de la misma.
El reporte será entregado al representante del área auditada,

por lo que deberá contener todos los datos básicos de la
auditoría y no sólo los resultados.

IV. Reporte
Los datos básicos del reporte incluyen:
 Número de auditoría
 Objetivo y alcance
 Integrantes del equipo auditor
 Representante (s) del área auditada
 Norma aplicable
 Cantidad de no conformidades
 Resumen
 Observaciones y/o oportunidades de mejora

Taller 8
Reporte de Auditoría

V. Seguimiento
La práctica común es que el área auditada sea la encargada

de proponer e implementar las acciones correctivas para dar
solución a cada una de las no conformidades detectadas
durante la auditoría.
Sin embargo será responsabilidad de los auditores el dar el

seguimiento pertinente para verificar que las acciones
tomadas realmente resuelvan las no conformidades de raíz.
Una vez que el auditor verifica, ya sea en sitio o

documentalmente, las acciones tomadas para solucionar
cada una de las no conformidades, la auditoría se
considerará como cerrada.

Taller 9
Acción Correctiva

Registro de la auditoría
Finalmente los registros de la auditoría serían:
 Plan de Auditoría
 Listas de Verificación
 Reporte de Auditoría
 Acciones Correctivas requeridas
 Cierre de las acciones
 Notas del equipo Auditor

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Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

Conocer los objetivos de una Auditoría

Conocer los términos que se utilizan en las

Manejar el marco teórico aplicable tanto a

Interpretar los requerimientos de la ISO

Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

Comprender los requisitos para la calificación de

Saber como se integran las auditorías en el

Planear y realizar una auditoría, según los

Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

Proporcionar a los clientes lo que ellos quieren.

Hacer lo correcto desde la primera vez y todas

Satisfacción del cliente.

Cumplir con los requerimientos del cliente.

Proveer valor por el dinero del cliente.

Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

Auditoría de Sistemas Administrativos

Evaluación sistemática e independiente que permite

Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

Auditor Líder Auditor Interno

Son los hechos, registros o información tanto de

Son los resultados en los que se detecta el no

Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

El cómo las actividades se están realizando y los

Relación entre los resultados alcanzados y los

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Propósito de una Auditoría

Obtener evidencias que nos permitan a su vez

Las evidencias pueden ser:

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¿Beneficios de la Auditoría Interna?

Realza la reputación de la organización.

Incrementa la satisfacción del cliente.

Motiva a mejorar el desempeño.

Incrementa la moral y confianza del empleado.

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Tipos de Auditoría Normas Aplicables

Las auditorías al SGC pueden ISO 9000:2000

Tercera Parte (Organismo

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3.Involucramiento del personal

5.Enfoque de sistemas para la administración

7.Enfoque objetivo para la toma de decisiones

8.Relación mutuamente beneficiosa con los

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Esta norma define requerimientos para los sistemas de

Unidad de Apoyo al Cambio Estructural

Esta norma es aplicable a todas las organizaciones.

Cuando un requerimiento no pueda ser aplicable por la

Las exclusiones serán válidas solamente cuando estén

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Sistemas administrativos de calidad – fundamentos y

Sin embargo dentro de los requerimientos del Sistema

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Los términos y definiciones aplicables serán los

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4.1 Requisitos Generales

La organización debe establecer, documentar,

Identificación de procesos y técnicas de control de

Si son externos deben considerarse de igual forma.

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4.2 Requisitos de la Documentación