Directi va para la Ejecución

de Inversiones Públicas
Noviembre de 2017
 CONTENIDO

1. Lineamientos generales
2. Roles relacionados con la fase de Ejecución
3. Procesos en la fase de Ejecución
4. Formatos

Sistema Nacional de Programación Multi anual y Gesti ón de Inversiones

Lineamientos
generales
 1.
4. Funcionamiento Programación
multianual de
La fase de inversiones
(PMI)
Ejecución
en el ciclo
de
inversiones
2. Formulación
3. Ejecución y evaluación

Sistema Nacional de Programación Multi anual y Gesti ón de Inversiones

 Esta fase involucra

Elaboración del Expediente Ejecución física de las

Técnico (ET) o documentos inversiones públicas
equivalentes

“Ambos involucran ejecución financiera”

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 Elaboración del ET o Ejecución física de las
documentos equivalentes inversiones públicas

Las modificaciones deben ser registradas

 q La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
es la responsable de su elaboración y
registro.
 q El ET o documento equivalente deberá
enmarcarse en la concepción técnica
definida en el estudio de preinversión o
ficha técnica aprobada.
q
antes de su ejecución física en el Banco
de Inversiones (BI) por la UF o UEI según
corresponda.
 qUna vez culminada la ejecución de las
inversiones, la UEI realiza la liquidación
física y financiera, y registra el cierre en el
BI.

Las disposiciones establecidas para los expedientes técnicos son de aplicación también a los términos de
referencia, especificaciones técnicas u otro documento equivalente que se requiera para la ejecución de las
inversiones públicas, conforme a la Segunda Disposición Complementaria Final de la Directiva N° 003-2017-
EF/63.01.

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 Concepción técnica: ¿Qué implica?*

Es la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo

central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en el estudio de preinversión o ficha técnica.

La ejecución de esta alternativa de solución debe permitir lograr la

meta de producto asociada a las brechas identificadas y priorizadas en
la Programación Multianual de Inversiones.

* Art. 6.1 Directiva N° 003-2017-EF/63.01

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 Concepción técnica: ¿Qué implica?

1 2 3
Capacidad Localización
de
producción
Acciones Objetivo
Tecnología

Alternativa de Dotación del bien

Concepción
Solución Técnica o servicio público
  𝑭 ( 𝑲 , 𝑳 , 𝒕 ) =𝑸

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 Consistencia y concepción técnica

Ideas de Estudios de preinversión y fichas Estudios definitivos

proyectos técnicas simplificadas o estándar Ejecución
PMI Formulación y Evaluación
• Identificación de servicios públicos y/o del Un cambio en el
• Identificación de servicios ámbito de influencia según los niveles de servicio púb. es • Elaboración de ET de las obras.
públicos con brecha servicio y estándares de calidad con brecha un cambio en • Elaboración de Términos de
priorizada. priorizada y población objetivo. concep. técnica Referencia (TDR) para
Precisión

• Indicador de producto contratación de servicios en

asociado a la brecha • Identificación del producto (incluye general o de consultoría de obras.
priorizada. tecnología de producción) para el cierre de • Elaboración de requerimiento de
• Estimación global de la brecha. Un cambio en bienes, especificaciones técnicas,
inversión. • Justificación de la capacidad de producción. estos aspectos entre otros.
• no es un
Justificación de la localización (área de
cambio en
estudio). concep. técnica
• Estimación de los costos de inversión y O&M.
• Condiciones para la sostenibilidad.
Fuente

Secundaria Visualización, ingeniería conceptual o Ingeniería de detalle

Ingeniería básica, según nivel de precisión
determinado por la UF.
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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE
N° 3089 Los Ángeles accede Capacidad de
Objetivo del
a adecuados servicios Localización producción y
PI
educativos de los niveles tecnología
primaria y secundaria

Si cambia la localización, capacidad

Si no cambia el objetivo del servicio productiva y tecnología o se incluye otras
no cambia la concepción técnica del PI soluciones tecnológicas,
no cambia la concepción técnica del PI

Si se retira el nivel educativo de primaria para atender sólo el de secundaria, o se decide incluir sólo el nivel
inicial que nunca estuvo considerado en el objetivo del PI, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe
realizar el cierre del PI.

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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en educación
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
Capacidad de

El PI declarado viable comprende 18 Una RM del MINEDU dispone El número de aulas se reduce a 16. Se incorpora
prod.

aulas funcionales de 1 080 m2, y los que la IE está dentro del el módulo de conectividad para la recarga de
productos y metas de los ambientes. modelo de Jornada Escolar laptops a utilizarse en las aulas funcionales.
Completa (JEC).

El producto 1 del PI comprende una Un área tiene una pendiente El número de pisos para el nivel secundario se
Infraestructura de 2 pisos con mayor a lo permitido en la incrementa a 3. Se modifica el sistema
Tecnología de producción

sistema constructivo dual para el norma respectiva que constructivo del cerco perimétrico de albañería
nivel primario y secundario. encarecería el PI. confinada, columnas y vigas, a uno prefabricado
semi transparente; a fin de reducir costos y
brindar seguridad a la IE.
El producto 2 comprende Las Una RM del MINEDU dispone Se adquiere el sistema de alarma y control para
especificaciones técnicas del que la IE está dentro del proteger y asegurar las laptops a adquirir. Se
equipamiento. modelo de Jornada Escolar produce un retiro del producto de capacitación
Completa (JEC). debido a que la DRE lo asumirá con sus gastos
corrientes.

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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en salud

Condiciones adecuadas para

la prestación de servicios de Capacidad de
Objetivo del producción y
salud a la población Localización
PI tecnología
asignada al Centro de Salud
La Esperanza

Si cambia la localización dentro del ámbito

de influencia del CS La Esperanza, la
Si no cambia el objetivo del servicio
capacidad productiva y tecnología,
no cambia la concepción técnica del PI
no cambia la concepción técnica del
PI

Si cambia el ámbito de influencia y/o el nivel de complejidad de los servicios de salud (ej. de Centro de Salud
a Hospital), cambia el objetivo del PI y por ende, SÍ cambia la concepción técnica. En ese caso, la UEI
debe realizar el cierre del PI.

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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en salud
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
El Centro de Salud La Esperanza La DIRESA aprobó la
Adecuación de uno de los consultorios para
Capacidad de

comprende 14 consultorios
producción

incoporación de 01 consultorio
brindar servicios de teleconsultas con
físicos, 01 tópico, 01 laboratorio, para servicios de teleconsultas
especialistas del Hospital de referencia.
01 sala de partos y 20 camas de con especialistas del Hospital
internamiento. de referencia, aprovechando
los servicios de banda ancha y Se reduce el plazo de ejecución (ya no se
Los servicios de salud se la limitada disponibilidad de requiere infraestructura provisional de
Tecnología de
producción

brindan con personal especialistas (Pediatras y contingencia), el número de niveles de la

asistencial de forma presencial. Ginecólogos). infraestructura se reduce de 3 a 1 piso, el
costo de inversión se incrementa
principalmente, por la construcción de cerco
El Centro de Salud se proyecta Se reubica el establecimiento perimétrico, instalación de sistemas de
Tecnología de
producción

en su actual localización de salud en el mismo distrito, seguridad (cámaras de vigilancia, sensores,

Localización

(terreno de 3,000 m2) e incluye en un terreno de 6,000 m2. En alarmas); y los costos de operación y
construcción de infraestructura el local donde funciona el CS se mantenimiento se reducen (ya no se requiere
provisional en otra ubicación. reubicará la sede de la Red. ascensor).

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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en energía

Desarrollo hidroenergético, que

permitirá mejorar el servicio de Capacidad de
Objetivo del
energía en Cusco a través de la Localización producción y
PI generación limpia preservando tecnología
el medio ambiente.

Si cambia la localización, capacidad

productiva y tecnología o se incluye otras
Si no cambia el objetivo del servicio
soluciones tecnológicas previstas,
no cambia la concepción técnica del PI
no cambia la concepción técnica del
PI

Si no se evaluó una segunda alternativa de solución para cumplir con el objetivo del proyecto de inversión y
la incluyó posterior a la viabilidad, SÍ cambia la concepción técnica y la UEI debe realizar el cierre del PI.

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 Consistencia y concepción técnica: Ejemplo en energía
Situación sin Motivo de la Modificaciones que no cambian
modificación (F&E) modificación concepción técnica (Ejecución)
Capacidad de

El PI declarado viable comprende Con acuerdo de Sesión de Se modificó la ubicación de la casa de máquinas,
una turbina de 75 MW en la casa de Directorio se decidió desarenador, túnel con refuerzos de acero y se
prod.

máquinas. continuar con la ejecución del incorporó la cámara de carga en caverna.

PI con el incremento en el
monto de inversión.
Modificaciones en las obras Construcción provisional de un muro de
El producto 1 comprende:
Tecnología de producción

civiles del proyecto por el concreto en el túnel de conexión, sin afectar el

Obras civiles (Especificaciones diseño de las obras civiles, el proyecto sigue
técnicas y planos a nivel de detalle). replanteo del diseño de la
infraestructura civil. siendo rentable y sostenible.

El producto 2 comprende: Modificaciones en el

Cambio de los transformadores de los servicios
Equipos: hidromecánicos, eléctricos equipamiento
auxiliares, así como el incremento de la
y de control de mando electromecánico e
capacidad de los tableros de servicios generales
(Especificaciones técnicas y planos hidromecánico, por el
y de distribución principal. Se incluye una
a nivel de detalle). incremento de equipos
compuerta deslizante.
electromecánicos.

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 Principales cambios en esta Fase
Objetivo: Simplificación
de procesos
Re-procesos !
Proceso anterior (SNIP)

Declaración de Expediente Cambio de Supresión de metas Registro de

viabilidad Técnico localización o componentes Cierre
OPI – F09 U E / O P I – F 15 UF/ UE/ OP I – F 16 UF/ UE/ O P I / DG I P – F 1 7 U E / O P I – F 14

Múltiples Actores

Proceso actual (Invierte.pe)

Declaración de Elaboración de ET y Registro de

Consistencia Registro de Cierre
viabilidad M o d i fi c a c i o n e s Cierre
UF UF UEI UEI

PI F01 de F&E F01 de Ejecución F01 de Ejecución F04 de Ejecución

IOARR F02 de F&E F02 de Ejecución F02 de Ejecución F04 de Ejecución

F03 de Ejecución - Seguimiento

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 Principales alcances

Modificaciones
Simplificación de permitidas
Responsabilidad Procesos

La UEI es la responsable de Todos los registros posteriores a la
registrar los cambios que viabilidad o aprobación de las
se presenten en la inversiones públicas serán
ejecución física de las realizados únicamente mediante
inversiones públicas. los Formatos de ejecución 01 y 02,
según corresponda.
Solo podrán ser registradas
y ejecutadas las variaciones
que NO cambien la
concepción técnica de las
inversiones públicas.

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 Principales alcances

Certificación Saneamiento Ejecución por

ambiental físico legal APP

La clasificación y certificación
ambiental deberán ser
consideradas en la
elaboración del ET (No son
requisito para la viabilidad).
Antes del inicio de la elaboración del
ET, la UEI debe verificar que se cuenta
con el saneamiento físico legal del
bien inmueble correspondiente o los
arreglos institucionales respectivos.
En el caso de los PI a ser ejecutados
mediante APP cofinanciadas, las
responsabilidades de la ejecución se
establecen en los contratos
respectivos.

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Roles relacionados
con la Fase de
Ejecución
 1.
DGPMI
Es el rector del Sistema Nacional de Programación Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente sobre
Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI), siendo la los temas de su competencia en esta fase.
más alta autoridad técnico-normativa.
Brinda capacitación y asistencia técnica.
Aprueba, a través de resoluciones, las directivas y normas
necesarias para el funcionamiento de la fase de Ejecución Desarrolla, implementa y gestiona el BI, estableciendo
del Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI). las habilitaciones informáticas respectivas para el
adecuado registro y actualización de los PI y las IOARR.
Dicta los procedimientos y lineamientos para la aplicación
de la fase de Ejecución.

Aprueba la metodología, lineamientos, procedimientos

del SSI.

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 2.
Órgano Resolutivo (OR)

Autoriza la ejecución de los PI y de las IOARR de su

Sector, GR o GL y la elaboración de los ET o
documentos equivalentes.

Estas competencias pueden ser objeto de delegación,

lo cual debe ser comunicado formalmente a la DGPMI.

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 3.
OPMI
Verifica que las inversiones se ejecuten en el marco de la
PMI sectorial, regional o local; según corresponda.
Registra a los órganos del Sector, GR o GL que realizarán
las funciones de UEI, así como a sus responsables.
Registra en el BI el traspaso de las inversiones públicas
de una UF a otra, verificando que la UF que asumirá
cuente con las capacidades operativas, técnicas y
competencias legales correspondientes.
Monitorea el avance de la ejecución física y financiera de
las inversiones (realiza reportes en el SSI).
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En el caso de los Sectores del GN, coordina y articula con los GR
y GL la generación de sinergias, evitando la duplicación en el uso
de recursos públicos.
Registra y actualiza en el BI, las delegaciones para la autorización
de la ejecución de inversiones públicas y para la autorización de la
elaboración de ET o equivalentes.
Informa al OR las modificaciones de los PI antes de su ejecución
que cambian la concepción técnica, que afecten la programación
y actualiza la cartera de inversiones según corresponda.
Informa al OR y al Órgano de Control Institucional cuando la UEI
haya iniciado y/o ejecutado modificaciones que cambian la
concepción técnica de los PI, que su financiamiento retrase el
inicio de otros PI o que afecten el plazo previsto.
 4.
UF
Evalúa y aprueba la consistencia entre el ET o
documento equivalente y la ficha técnica o estudio de
preinversión que sustentó la declaración de viabilidad,
previo a la aprobación del ET.
En el caso de PI, registra en el BI (Formato N° 1) las
modificaciones que se presenten durante la fase de
Ejecución que no se enmarquen en las variaciones
contempladas por la normatividad de Contrataciones del
Estado, siempre que NO modifiquen la concepción
técnica y el dimensionamiento del PI.
Sistema Nacional de Programación Multi anual y Gesti ón de Inversiones
Realiza el análisis técnico de las modificaciones, a fin de
verificar que se mantengan las condiciones para su
procedencia y registro. En caso NO se enmarquen dichas
condiciones, informa a la OPMI para las actualizaciones
del PMI respectivo.
Evalúa y registra en el BI, los cambios o agregaciones de
UEI que correspondan en la Ficha respectiva.
Comunica a la OPMI las modificaciones que registre en el
BI
 5.
UEI
Comunica y sustenta a la UF, antes o durante la elaboración
del ET o equivalente, las modificaciones de los PI para su
evaluación y registro en el BI.
Elabora el ET o documento equivalente para el PI, que debe
sujetarse a la concepción técnica y dimensionamiento del PI.
Elabora el ET o documento equivalente para las IOARR.
Registra en el BI la información resultante del ET o
documento equivalente aprobado, en los Formatos 01 o 02.
Es responsable de la ejecución física y financiera de las
inversiones públicas.
Sistema Nacional de Programación Multi anual y Gesti ón de Inversiones
Mantiene actualizada la información de la ejecución de
las inversiones públicas en el BI.
Registra las modificaciones durante la ejecución física,
que se enmarquen en la normatividad de Contrataciones,
antes de iniciar su ejecución.
Registra y actualiza trimestralmente en el BI, la ejecución
física de las inversiones, en el Formato 03.
Remite a solicitud de la DGPMI y de la OPMI información
de la ejecución para el seguimiento.
Realiza la liquidación física y financiera de las
inversiones y registra el cierre respectivo en el BI.
 …En general ¿Qué modifi caciones registran las UF y UEI en
esta Fase?

Unidad Unidad Ejecutora

Formuladora
Variaciones que se presenten antes de la aprobación
del Expediente Técnico o Documento Equivalente:
• Cambios de localización dentro del ámbito de
influencia del proyecto de inversión
• Cambios en la capacidad de producción
• Cambios en la tecnología de producción
de Inversiones
Todas las modificaciones posteriores a la
aprobación del Expediente Técnico o documentos
equivalentes, en el marco de las variaciones
permitidas por la Norma de Contrataciones.

Cambios o incorporaciones de Unidades Ejecutoras de

Inversiones

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 Variaciones permiti das en el marco de la norma de
Contrataciones: Algunos ejemplos

Modificaciones Modificaciones Modificaciones

en el Programa Obras en el Programa en el Plazo de
Arquitectónico complementarias de Equipamiento ejecución
Cambios en la Incorporación de Modificaciones en las Ampliación del plazo
ubicación de cerco perimétrico especificaciones de ejecución.
ambientes Colocación de muros técnicas de bienes
Cambios en el de contención según tecnología
número de pisos vigente.
Sistema de drenaje,
Modificaciones de entre otros. Actualización
áreas de ambientes y (incremento/disminu
áreas de circulación, ción) del
entre otros. requerimiento de
bienes.

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Procesos en la
Fase de
Ejecución
 Flujo de procesos durante la fase de Ejecución: Consistencia y concepción
técnica entre el estudio de preinversión o Ficha Técnica y el ET o documento equivalente
Aspectos que la UF debe revisar con relación
a la consistencia técnica
La elaboración del ET o
documento equivalente se 1. Identificación de servicios públicos
inicia luego de la declaración priorizados en la brecha de servicios.
Registro del cierre 2. La tecnología de producción

Art..6.3
de viabilidad del PI
correspondiente en el 3. La capacidad de producción
Inicio F04 4. La localización

Responsable: UEI Nota: Para que la concepción técnica no cambie

Elaboración del ET o ¿Cambia Sí no se puede modificar el punto 1
Art.5.3

documento concepción
técnica?
equivalente

Art..5.4 y 6.5
Comunica a la OPMI OPMI comunica a OR

Art..6.5
Responsable: UEI para la actualización de para aprobación de la Fin
la PMI actualización de PMI
Responsable: UEI / OPMI Responsable: OPMI / OR
No

Evaluación, aprobación Registro de los

Art..4.4 (a)

y registro de las Art.7.5

resultados del ET o
modificaciones que se documento equivalente Fin
puedan presentar en el F01
Responsable: UF Responsable: UEI

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Formatos