COMITÉ DE CONTROL INTERNO

(CCI)
DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Presentación elaborada por la ST del CCI

Puntos de Agenda:

Punto I
Avance del Plan de Trabajo de Cierre de Brechas del SCI
Punto II
Nuevo marco normativo del SCI
Punto I
Avance de Plan de Trabajo de Cierre de Brechas del SCI

Proceso de Implementación del Sistema de Control Institucional

Tribunal Constitucional
MODELO DE IMPLEMENTACIÓN SCI EN EL TC

Seguimiento a
la
implementación
del Plan de
Trabajo SCI-TC:
*Informe al I
Semestre 2019
 PLAN DE TRABAJO PARA IMPLEMENTAR EL SCI
EN EL TC

El PTISCI fue aprobado mediante Acta N° 003 de fecha 18.09.2017,

conteniendo un total de 70 actividades programadas.

* Distribución a nivel de componente * Por órganos responsable

Gráfico N° 1 Gráfico N° 2
25 Ambiente de 30
Control 27
22
25
20 Control
17
20
Evaluación de
15 Riesgos Información y
12 Comunicación 15
14 13
11
Supervisión
10 8 10
6
4 4
5 5
2

0
0 Secretaria Oficina de Trámite Oficina de Gestión Oficina de Dirección General Comité de Control Oficina de
General Documentario y y Desarrollo Planeamiento y de Administración Interno Tecnología de la
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 Archivo Humano Desarrollo Información
 SEGUIMIENTO DEL PTISCI: (I PARTE)
(ACTIVIDADES EN PROCESO, CONCLUIDA Y PENDIENTE)

A la fecha del cierre del presente informe, los órganos y unidades orgánicas del TC
involucrados en el desarrollo del PTISCI, presentaron el siguiente nivel de
cumplimiento y/o avance:
Tabla N ° 1 Gráfico N° 3
ÓRGANOS Y/O N° SITUACIÓN AL I SEMESTRE 14
UNIDAD ACT 14
PENDIENT EN CONCLUIDA
ORGANICA E PROCESO
RESPONSABLES
12
10
10
SG 14 5 (*) 7 2
OTDA 4 0 4 0 8 7 7

OGDH 13 1 (**) 7 5 5
6 5
4 4
OPD 27 14 (*) 10 3
4 3 3
DIGA 2 0 2 0 2 2 2
2 1 1
0 0
CCI 4 0 1 3 0 0 0 0
0
OTI 6 0 4 2 Secretaria Oficina de Oficina de Oficina de Dirección Comité de Oficina de
General Trámite Gestión y Planeamiento y General de Control Interno Tecnología de la
TOTAL 70 20 35 15 Documentario y Desarrollo Desarrollo Administración Información
Archivo Humano

(*) Corresponden a Gestión de Riesgos (*)Pendiente

(**) Evaluación desempeño del personal En proceso
Concluida
 SEGUIMIENTO DEL PTISCI: (II PARTE)
(ACTIVIDADES EN PROCESO, CONCLUIDA Y PENDIENTE)

Actividades en proceso, concluida y pendientes por órgano y unidad

orgánica del TC:
Tabla N° 2 Gráfico N° 4

SITUACIÓN AL N° % CONCLUIDA
I SEMESTRE BRECHAS 15 PENDIENTE
(21%) 20
PENDIENTE 20 29% (29%)

EN PROCESO 35 50%

CONCLUIDA 15 21%

EN PROCESO
TOTAL 70 100% 35
(50%)
 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

I. Para el I Semestre del 2019, los distintos órganos y/o unidades orgánicas
del TC han reportado 15 actividades concluidas, 35 actividades en
proceso y 20 actividades pendientes programadas en el PTISCI.

II. Para el logro de los objetivos del plan de trabajo de cierre de brechas se
requiere el compromiso de los responsables de cada órgano y/o
unidad orgánica.

III. Se recomienda que el responsable de la implementación del SCI (SG)

realice el seguimiento y/o monitoreo permanente a unidades
orgánicas responsables del cumplimiento del cierre de brechas
establecidas en el plan de trabajo en un corto plazo.

De acuerdo a lo señalado en el Informe de avance de la PTISCI en el TC

Punto II
Nuevo marco normativo del SCI

Proceso de Implementación del Sistema de Control Institucional

Tribunal Constitucional
SISTEMA DE CONTROL
INTERNO
NUEVOS MARCO NORMATIVO

Directiva N° 006-2019-CG/INTEG
Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG
 ¿QUE ESTABLECE LA NUEVA DIRECTIVA DE
CONTROL INTERNO?

Regula el proceso de implementación del SCI en las

entidades del Estado, por ser de interés público,
incorporando un nuevo enfoque que tiene por finalidad
que las entidades del Estado implementen el SCI como
una herramienta de gestión permanente, que
contribuya al cumplimientos de los objetivos institucionales
y promueva una gestión eficaz, eficiente, ética y
transparente.
 RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

Titular de la entidad Órgano o Unidad Otros órganos o Unidades

Orgánica responsable de Orgánicas que participan
la implementación SCI en la implementación del
SCI
(Secretaria General) (*)

Nota: (*) Los CCI quedan sin efecto, puesto que la dirección y supervisión de la implementación
del SCI se encuentra a cargo de la SG. Por lo tanto, el citado Comité debe transferir toda la
información y documentación generada de la implementación del SCI.
 EJES Y PLAZOS DE LOS COMPONENTES DEL SCI

(1) EJE CULTURA ORGANIZACIONAL

Diagnóstico de la Cultura Organizacional Plan de Acción Anual –
Sección Medidas de Remediación
* Identificar las deficiencias (A 1) *Establecer las medidas de remediación (A 2)
*Elaborar y aprobar el Plan de Acción Anual (VB)

VENCE: 30 de setiembre de 2019 VENCE: 31 de octubre de 2019

(2) EJE GESTIÓN DE RIESGOS

Priorización de Productos Evaluación de riesgos Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Control
*Identificar y priorizar los *Identificar y valorar los riesgos *Establecer las medidas de control
productos *Determinar la tolerancia al riego *Elaborar y aprobar el Plan de Acción
(A 8) Anual

VENCE: 29 de noviembre de 2019

(3) EJE SUPERVISIÓN

Seguimiento de la ejecución del Plan de Acción Anual Evaluación Anual de la implementación
del SCI
*Reporte permanente al estado de ejecución de las medidas *Responder el cuestionario (A 11)
*Elaborar el informe de seguimiento (A 9) *Medir el grado de madurez del SCI (VB)

PERMANENTE VENCE: Julio del 2020

 EL SISECI
¿SIGUE VIGENTE?

SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y Queda sin efecto no lo señala

EVALUACIÓN DEL CONTROL en la norma vigente de la
INTERNO (SISECI) Contraloría.

La Contraloría implementará el
APLICATIVO INFORMATICO aplicativo informático del SCI en
DEL SCI 2019 un plazo de 90 días
calendarios.

(Aproximadamente 20.08.2019)
GRACIAS