Fundamentos de Planificación

formal

Un programa general de metas u

objetivos, estrategia integral y los
planes y medios para alcanzarlas

1
 Definiciones del D.R.E.
 Plan
 Plan es un documento escrito en el que se
explica como se va a lograr un objetivo
 Se establece los recursos y los plazos
requeridos
 Metas y objetivos
 Fines o logros a que se dirigen las acciones o
deseos de una empresa, grupo o persona.
 Planificación formal:
 Plan general escrito, científicamente organizado y
frecuentemente de gran amplitud, para determinar
como obtener uno o varios objetivos
determinados, tal como el desarrollo económico,
la investigación científica, el funcionamiento de
una industria, etc. 2
 Definiciones del D.R.E.
 Estrategia:
 En un proceso regulable y ajustable, es el
conjunto de las reglas que aseguran una decisión
óptima en cada momento.
 Táctica
 Misión, lo que hacemos actualmente
 Visión, lo que nos gustaría hacer o ser

3
 Introducción
 La planificación es una forma concreta de
toma de decisiones que determina el futuro
que los gerentes quieren para sus
organizaciones.
 La planificación es el motor que arrastra el
resto de las decisiones y acciones de la
empresa.
 La planificación es un proceso continuo que
se adapta a los cambios en el ambiente.
 Presentaremos la planificación estratégica un
género específico de planificación.

4
La planificación
 La planificación establece o define los:
1. Objetivos o metas. Qué se intenta alcanzar
2. Estrategia La forma de alcanzar objet. en L.P.
3. Planes como se intenta ejecutar y
4. Controles Que se quiere implementar
 La planificación, según su forma de
desarrollo, puede ser :
1. Formal
1. Que se escribe y hace conocer al personal
2. Informal
1. No escrita, sin metas, objetivos, planes y recursos
enunciados
5
La planificación
 La planificación informal generalmente
complementa la planificación formal
 La planificación informal se emplea en
empresa pequeñas
 Que generalmente no poseen una planificación
formal
 De la calidad del proceso planificación
y de la puesta en marcha del mismo
 Depende en sumo grado el desempeño
superior de una empresa

6
 La planificación
 La planificación, en general, según el
alcance y tipo de negocio, puede ser:
1. De corto plazo
1. Que cubre menos de un año
2. De mediano plazo
1. Que cubre menos de 3 años
3. De largo plazo
1. Que cubre más de 3 años

7
 La planificación formal
 La planificación establece o define:
1. Metas u objetivos mensurables
2. Una estrategia integradora y consistente
3. Un plan de acción detallado
1. Medios y recursos para alcanzarlos
2. Límites de tiempo adecuados
4. Formas y acciones de control
 Uno de los resultados más importantes de
la planificación es una estrategia general o
integral para la organización

8
 Objetivos de la planeación
 La planeación es la principal y mas importante
actividad de un gerente, sus objetivos son:
1. Proporcionar un sentido de dirección o una guía
1. Al indicar una dirección o guía para cada empleado y área de
tareas puede contribuir a la misma y coordinar las actividades
2. Reducir la incertidumbre y la imprevisión
1. Obliga a los gerentes a predecir el futuro y anticipar cambios,
problemas , amenazas y las soluciones
2. Previene la necesidad y uso potencial de recursos y el tiempo
3. Reducir la redundancia y el desperdicio de recursos
1. Para que no se dupliquen las tareas y desperdicie el esfuerzo y tiempo
4. Guiar nuestras decisiones y acciones futuras
1. Se definen los planes y programas de corto y largo plazo
5. Establecer criterios de control y medición del avance en los
planes y hacia las metas
1. Sirven de base para la actividad de control y auditoría para
medir avance y el desempeño

9
 Relación entre planeación y
desempeño
 Parece existir una relación positiva:
 Entre una buena planeación y un
desempeño o ejecución superior
 Se debe reconocer la diferencia
existente entre:
 Realizar planes y ejecutar los mismos

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 Características de metas u
objetivos
 Las organizaciones deben tener objetivos o
metas bien diseñadas
 Características de los objetivos o metas :
1. Enfocadas más en términos de resultados (metas)
importantes, que en lugar de acciones (verbos)
2. Mensurables y cuantificables
3. Tienen plazos definidos , cronograma
4. Difíciles de alcanzar, pero realistas y asequibles,
al disponer de los recursos y tiempo requeridos
5. Declaradas por escrito en empresas formales
6. Son de conocimiento general del personal de la
empresa

11
 Clases de metas u objetivos
 Las organizaciones tienen y deben tener varios tipos
de objetivos y metas, no solo metas utilitarias o $
 Las metas se clasifican según su naturaleza en:
1. Económicas y financieros
1. Para obtener utilidades monetarias o rendimientos financieras
2. Estratégicas
1. Para satisfacer necesidades de desarrollo de la empresa,
nuevos negocios y de los grupos que constituyen la empresa
3. Establecidas o Declaradas públicamente
1. Anunciadas, que en ocasiones tienen poco que ver con lo que
sucede en la realidad y son visiones que el cliente quiere oír
4. Reales
1. Las verdaderas o en ocasiones, no expresadas intenciones de
ciertos grupos al interior de la empresa

12
 Caracterìsticas de los planes de la
organización
 Las características que diferencian los
planes de una organización, son:
1. La línea estratégica o integral o la línea
operacional o táctica
2. El plazo o duración de la ejecución
3. La especificidad o generalidad o
amplitud o alcance
4. Frecuencia y permanencia de uso del
plan

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 Tipos de planes

Plan

Guías generales Ocasional

Plan

Plan Guías especificas Frecuente

14
 Jerarquía de los tipos de planes de
la organización
 Las organizaciones requieren 2 tipos
de planes:
1. Plan estratégico
1. Define las metas generales de la empresa
2. Elaborado por la gerencia alta y media
2. Plan operativo
1. Permite poner en práctica el plan estratégico
2. Especifica los detalles de la implantación del
plan estratégico
3. Elaborado por la gerencia media y baja

15
Jerarquía de los tipos de planes de
la organización

16
Diferencia entre planes
estratégicos y operativos
Los planes estratégicos y operativos difieren
entre sí en 3 sentidos fundamentales:
1. El horizonte de tiempo
1. El plan estratégico es de varios años, 3 a 5 o mas
2. El plan operativo es de un año a la vez
2. El alcance de actividades y de relaciones
1. El plan estratégico cubre toda la organización y la
relaciona con el entorno
2. El plan operativo es para cada área o función
3. El grado de detalle
1. Plan estratégico luce poco detalle, integral y genérico
2. El plan operativo define los detalles, tiempo y recursos

17
Mètodos de planificaciòn

1. Mètodos para fijar metas u objetivos

2. Mètodos de elaboraciòn del plan

18
 Métodos para fijas metas

 Los métodos para fijar la estrategia son:

Método tradicional de fijar estrategias
1.
2. Método aplicado en la Administración por
Objetivos,(APO)
 En el Método tradicional de fijar metas las
mismas son definidas por la alta gerencia
 Luego se distribuyen en metas particulares para
cada nivel inferior de la organización
 Al bajar de nivel, las metas van siendo mas
detalladas, específicas y adaptadas

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 Inconvenientes de los enfoques
tradicionales de planes
 Para fijar las metas en planes tradicionales de la
organización se:
 Definen en la alta dirección de la organización
 Dividen en metas particulares y parciales al
bajar de nivel en la estructura de la empresa
 Los inconvenientes de las metas de los planes
tradicionales pueden ser , que sean:
1. Muy amplias, generales y ambiguas
2. Afectadas por prejuicios y diferentes
interpretaciones al bajar de nivel organizacional
3. Inconsistentes en y entre los diferentes niveles
de la organización

20
 Los inconvenientes de la
planificación de arriba hacia abajo

21
 Métodos para fijar metas
2.Método aplicado en la Administración por
Objetivos,(APO)
 En este las metas son definidas
conjuntamente por la alta gerencia y los
empleados
1. Se distribuyen, detallan y acuerdan las metas
específicas para cada nivel de la organización
2. Se revisa y controla periódicamente el avance
hacia las metas
3. Se distribuyen las recompensas de acuerdo al
progreso hacia las metas

22
Métodos para fijar metas

23
 Pasos para la fijación de metas
 Los pasos para fijar metas son:
1. Revisar la Misión de la organización. Las metas
deben coincidir con la misión
2. Evaluar la disponibilidad de los recursos
requeridos
3. Determinar conjuntamente con otros niveles las
metas específicas y congruentes de cada nivel
1. Las metas deben ser específicas para cada nivel y
tener plazo, etc.
4. Escribir y comunicar las metas a cada nivel
5. Revisar y controlar periódicamente el avance
hacia las metas

24
 Preparación de planes
 La preparación de planes se ve influida por
3 factores contingentes:
1. El nivel del área para la que se elabora el plan
1. Las áreas de mas bajo nivel requieren planes mas
operativos, detallados y de menor contenido
estratégico
2. El nivel de incertidumbre del medio en que se
desenvuelve la organización
1. A mayor incertidumbre menor especificidad en el plan
3. El nivel de intensidad y volumen de
compromisos de metas y recursos
1. A mayor cantidad de compromisos el periodo
escogido del plazo del plan debe ser mayor

25
 Métodos de elaboración de planes

 Los métodos para elaborar un plan

son similares a los de fijar las metas:
Método tradicional de elaborar el plan
1.
2. Método aplicado en la Administración por
Objetivos,(APO)
 En el Método tradicional se elabora el plan y
su documento
 Luego se distribuyen los planes parciales para
cada nivel inferior de la organización
 Al bajar de nivel, las planes van siendo mas
detallados, específicas y operativos
26
 Métodos elaboración del plan
2. Método aplicado en la Administración por
Objetivos,(APO)
 En este los planes y documentos son
elaborados conjuntamente por la alta
gerencia y los empleados
1. Se acuerdan y definen los planes y documentos
específicos para cada nivel inferior
2. Se revisa y controla periódicamente el avance
hacia las metas y reajusta el plan
3. Se distribuyen las recursos de acuerdo al
progreso hacia las metas

27
Críticas a la planeación formal
 Las críticas a la planeación formal son:
1. Puede generar rigidez e inmovilidad cuando se podría
requerir cambios o flexibilidad
2. No se debería elaborar planes para empresas inmersas en
ambientes dinámicos o caóticos
3. Puede pretender sustituir a la intuición, creatividad e
innovación
4. Se enfoca en la competencia actual y no en los desafíos
de largo plazo o competencia futura
5. Refuerza las actuaciones exitosas pasadas, lo que puede
llevar al fracaso
6. Es solo una etapa inicial necesaria, pero no es suficiente,
luego hay que ejecutar, llevar acabo el plan.

28
Planeación eficaz en entornos
dinámicos
 En general los entornos son dinámicos,
lo que complica la planeación
 Se requiere una planeación formal y
específica pero ajustable y flexible
 La planeación se debe concebir como
un proceso continuo y dinámico
 Se requiere la contribución de los
niveles inferiores en la planificación

29
 Jerarquía de los planes de la organización

 La misión, visión, el plan estratégico y el

plan operativo se elaboran y aplican en
forma jerárquica
 La misión es la razón de ser actual, la meta
general actual, basada en los supuestos de
los directivos en relación a los propósitos,
competencias y ubicación actual de la
empresa en el mundo.
 La visión es la meta general de largo plazo
 La misión forma parte relativamente
permanente de la identidad de la empresa.
30
Jerarquía de los planes de la organization
 La misión es una fuerza motora para el plan
estratégico, el plan operativo y las acciones
del personal.
 La misión puede cambiar con los años, ej.:
 “..de un servicio telefónico mundial.. “
 “…movimiento mundial de información y su
administración”
 La administración estratégica
 Las herramientas y técnicas de planeación

31
Evolución de la estrategia
 El plan estratégico consiste en una
estrategia para la organización
 La planificación estratégica es el proceso
para establecer dicha estrategia y su
actualización
 En 1962, Alfred Chandler definió:
 “La estrategia como la determinación de las metas
y objetivos básicos de una empresa a largo
plazo, la adopción de los cursos de acción y la
asignación de los recursos necesarios para
alcanzar las metas”

32
Resumen
 El proceso de planificación establece:
1. Metas u objetivos mensurables
2. Medios para alcanzarlos
3. Límites de tiempo adecuados
 La planificación es el motor que arrastra el
resto de las actividades de la empresa
 Uno de los resultados más importantes del
proceso de planificación es una estrategia
general o integral

33
Resumen
 Las metas son importantes porque:
1. Proporcionan un sentido de dirección
2. Permiten enfocar nuestros esfuerzos y recursos
3. Guían nuestras decisiones y acciones
4. Sirven para evaluar nuestro avance
 Las organizaciones requieren 2 tipos de
planes:
1. Plan estratégico
1. Define las metas generales de largo plazo de la
empresa
2. Plan operativo
1. Permite poner en práctica el plan estratégico

34
Resumen
 La misión es la meta general basada en los
supuestos de los directivos en relación a los
propósitos, competencias y ubicación de la
empresa en el mundo
 “La estrategia es la:
 Determinación de las metas y objetivos
básicos de una empresa a largo plazo
 Adopción de los cursos de acción y

 Asignación de los recursos necesarios para

alcanzar las metas”

35
Administración estratégica
 La administración estratégica:
1. Es el conjunto de decisiones y acciones
que determinan el desempeño de largo
plazo de una organización
2. Comprende todas las funciones
administrativas básicas (P,O,D y C)
3. Es una tarea primordial de los
gerentes

36
La administración estratégica
 La administración estratégica es el proceso
de administrar una organización en base a
un plan estratégico previo.
 El proceso de la administración estratégica
comprende todas las funciones de la
gerencia:
1. Planificación estratégica
2. Organización e Implantación de la estrategia
3. Dirección estratégica
4. Evaluación y control de estrategia

37
La administración estratégica
 La administración estratégica es
importante porque:
1. Facilita un desempeño empresarial superior
2. Permite enfrentar mejor la incertidumbre del
entorno
3. Conduce a una elevada coordinación y
enfoque de las labores
4. Cubre un número grande de decisiones
trascendentales

38
Proceso de la administración
estratégica
 El Proceso de la administración estratégica
se lo realiza en 6 etapas:
1. Identificar la Misión, Objetivos y Estrategia
actuales de la organización
2. Análisis externo o del entorno de la empresa
3. Análisis interno de la organización
4. Formulación de estrategias ( Elaborar el plan)
5. Organización, Implantación y Dirección de la
estrategia determinada
6. Evaluación y control de estrategia

39
Proceso de la administración
estratégica

F.O.D.A
.

40
Proceso de la administración
estratégica

Establecer metas y estrategia actual

Análisis F.O.D.A.:
Planificación
Interno
estratégica
Externo

Formular estrategias

Implantación Organización y Direcciòn

de la estrategia
Control estratégico

41
 Análisis F.O.D.A.
 El análisis F.O.D.A. comprende:
1. Análisis interno de la empresa para
determinar sus:
1. Fortalezas
2. Debilidades
3. Cultura del personal y de la empresa
2. Análisis externo o del entorno para
especificar sus:
1. Oportunidades
2. Amenazas
3. Cultura de los clientes y del mercado

42
 Niveles de estrategia
 Existen 3 niveles organizacionales de
estrategia:
1. Nivel corporativo
1. Para organizaciones con varias líneas de negocios
2. Nivel unidad de negocios(Empresarial)
1. Para una línea específica de negocio
3. Nivel funcional o departamental
1. Para cada área funcional dentro de una unidad
de negocio o empresa
2. Guían los planes operativos

43
Los 3 niveles de estrategia
Los 3 niveles de estrategia

Corporacion con negocios multiples

Unidad estrategica de negocios Unidad estrategica de negocios Unidad estrategica de negocios

A B C

Produccion / Operaciones Investigacion y desarrollo Mercadotecnia Finanzas

Nivel corporativo Nivel de unidad de negocios Nivel funcional

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 Estrategia funcional
 Lasáreas funcionales de una empresa
o una unidad de negocios son:
 Finanzas,
 Producción,

 Personal,

 Jurídica,

 Contable,

 Sistemas de información

 Diseño,

 Investigación y Desarrollo, y

 Adquisiciones , etc.

45
El contenido de una estrategia
corporativa
 La estrategia corporativa expresa ideas
sustanciales que guían a las personas en su
labor diaria a lo largo de un período extenso
 Las estrategias y sus ideas varían de una
organización a otra
 La búsqueda de la calidad en los productos,
no puede sustituir la necesidad de contar con
una estrategia corporativa adecuada

46
Tipos de estrategias corporativas
 Existen 3 tipos de estrategias corporativas:
1. Crecimiento de operaciones
1. Mayor número de productos y servicios
2. Ampliar los mercados existentes
3. Aumentar el número de líneas de negocios e integración
vertical y horizontal
2. Estabilidad
1. Mantener la participación del mercado
2. Consolidar el número de clientes de los mismos productos
3. Renovación
1. Reducción y atrincheramiento de corto plazo para
problemas pequeños y temporales
2. Renovación y ajuste integral y largo plazo para grandes
problemas

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La “cartera” o “canasta” corporativa

 Cada unidad de negocios de una corporación

debe tener un plan estratégico individual
 Este plan estratégico individual toma en
consideración:
 El mercado
 La composición de la empresa

 El plan de cada unidad busca la mejoría de

los resultados globales o corporativos

48
 Marco de Referencia del Boston
Consulting Group
 El Marco de Referencia del B.C.G. enfoca 3
aspectos de cada unidad de negocio:
1. El aumento de las ventas
2. El crecimiento del mercado objetivo
3. El flujo de caja neto ($)

 La meta del marco de referencia corporativo

es encontrar un equilibrio entre los tipos de
unidades de negocio que producen y las
que consumen flujo de efectivo o dinero ($)

49
Marco de Referencia del B.C.G
 El Marco de referencia desarrolla una
matriz para 4 tipos distintos de unidades de
negocios:
1. Unidad interrogante
1. Participación muy pequeña de mercado
2. Crecimiento rápido de las ventas
3. Negocio incierto y requiere mucha inversión de
capital
2. Unidad estrella
1. Participación algo mayor del mercado
2. Crecimiento rápido de las ventas
3. Negocio rentable y requiere bastante capital

50
Marco de Referencia del B.C.G
3. Unidad vaca de efectivo
 Participación media o alta de mercado
 Crecimiento lento de las ventas
 Negocio rentable y generador de gran flujo de efectivo
4. Unidad perro
1. Participación pequeña de mercado
2. Crecimiento lento de las ventas
3. Negocio poco rentable y baja generación o consumo de
capital

 La idea es diversificar los negocios de estos 4 tipos, para

generar y utilizar flujos de efectivo corporativos en una
estrategia corporativa sustentable en el largo plazo

51
Matriz Boston C.G.
+
Crecimiento esperado

Interrogantes Estrellas

Vacas de
Perros efectivo

Participación en el mercado.
52
Las 5 fuerzas competitivas del entorno
empresarial
 La capacidad de competir de una organización
depende de sus recursos humanos, físicos, técno
lógicos, comerciales y económicos
 Las ventajas competitivas de una empresa son los
recursos y habilidades que posee y que la
distinguen de sus rivales ante la percepción de los
clientes
 Las ventajas competitivas de una empresa son
enfrentadas y amenazadas por el desarrollo de
ventajas competitivas superiores de los
competidores

53
Las 5 fuerzas competitivas del entorno
empresarial
 Según Michel Porter, la capacidad de competir y la
rentabilidad de una empresa se ve afectada por 5
fuerzas del entorno:
1. Rivalidad entre competidores actuales
2. Poder de negociación de los clientes
3. Poder de negociación de los proveedores
4. Amenaza de productos sustitutos o similares
5. Amenaza de nuevos competidores, entrantes

54
Las 5 fuerzas competitivas de Porter

Amenaza de
nuevos
entrantes

Poder de
Negociación La industria Poder de
negociación de
de Lucha entre
los clientes
proveedores competidores

Amenaza de
productos
sustitutos

55
Las 6 prioridares de la estrategia
competitiva
 Las prioridades para competir de una
organización depende de sus recursos y
aptitudes humanas, técnicas y económicas
 Las prioridades competitivas son:
1. Costo
2. Calidad
Tiempo
Estrategia de
3.

4. Tecnología
5. Creatividad o exclusividad Diferenciación
6. Flexibilidad

56
 Estrategia funcional
 Cada área funcional debe establecer una
estrategia funcional definida y coherente
 Las estrategias funcionales tiene que ser:
 Consistentes y complementarias con las
estrategias empresariales y corporativas

57
 Las áreas funcionales de un
empresa

Empresa

Área Jurídica Adquisiciones

Investigación y
Finanzas, Producción, Personal, Sistemas Contable
desarrollo

58
Temas contemporaneos
 Temas contemporáneos de la
administración estratégica son:
 Necesidad de flexibilidad estratégica
 Nuevos diseños de estrategias para
enfatizar la:
 Estrategia de e-comercio (e-business) para
prestar los servicios vía internet
 Estrategia de Servicio al cliente, enfocada
 Estrategia de innovación

59
 Estrategia de valores y principios
 La administración estratégica requiere que
se definan los valores y principios
subyacentes en las decisiones estratégicas
 Se presentan cuando menos 7 estrategias
empresariales con diferentes intereses:
1. De los accionistas
2. Gerencial
3. Intereses de grupos restringidos
4. Intereses irrestrictos
5. De la armonía social
6. Del grupo más débil
7. Proyectos personales

60
 Estrategia colectiva
 En la administración estratégica aparece
una nueva tendencia para promover la
colaboración entre diferentes
organizaciones
 La estrategia colectiva es el resultado de
establecer una estrategia individual
concertada a los intereses comunes de
varias organizaciones

61
Resumen
 La administración estratégica es el proceso
de administrar una organización en base a
un plan estratégico preconcebido

 Existen 3 niveles de estrategia en una

corporación:
1. El Nivel corporativo
2. El Nivel unidad de negocios
3. El Nivel funcional u operativo

62
Resumen
 En el estudio de la estrategia corporativa
se presentan 3 herramientas de análisis:
1. El Corporativo de cartera de negocios B.C.G.
2. De las 5 fuerzas de Porter
3. De la Definición de prioridades competitivas
 Este estudio es basado en Valores y principios
estratégicos de la empresa

63