Convención de las Naciones

Unidas contra la Corrupción

 3 de marzo del 2008

La corrupción --- Problema multidimensional

Derechos humanos

Seguridad humana
Democracia

Imperio de la ley
CORRUPCIÓN

Desarrollo sostenible
Calidad de vida
Mercados
 3 de marzo del 2008

CORRUPCION - Amenaza mundial

El costo de la corrupción excede por

mucho el perjuicio causado por
cualquier otro delito

• El Banco Mundial –más de 1 trillón de

dólares es pagado en sobornos al año
• Estudio del Banco Asiático de Desarrollo -
costo por corrupción = más del 17% del GDP
(per capita).
• El daño excede los beneficios – US $1 de
soborno + US $1,7 de perjuicio
 3 de marzo del 2008

Objetivos y estructura de la Convención

1. Prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la corrupción
2. La cooperación internacional y la asistencia técnica, incluida
la recuperación de activos
3. La integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión de
los asuntos y los bienes públicos

Medidas
Aplicación preventivas
Asistencia técnica
Penalización
Intercambio de Aplicación de
información la ley
Recuperación Cooperación
de activos internacional
 3 de marzo del 2008

Definiciones (Art. 2)

No se ofrece una definición de corrupción

Se ofrece una definición amplia y general

de los funcionarios públicos
1. Toda persona que ocupe un cargo legislativo,
ejecutivo, administrativo o judicial
2. Toda persona que desempeñe una función pública
o que preste un servicio público
3. Toda persona definida como “funcionario público”
en el derecho interno de un Estado Parte
 3 de marzo del 2008

MEDIDAS PREVENTIVAS
Arts. 5 a 14
 3 de marzo del 2008

Políticas y órganos de prevención de la corrupción

Requisitos

Art. 5 Art. 6

Aplicar políticas coordinadas y Garantizar la existencia de

eficaces contra la corrupción órganos encargados de
prevenir la corrupción
 3 de marzo del 2008

Medidas preventivas en el sector público

Gestión de personal (art. 7)

Código de conducta (art. 8) Contratación pública y
gestión de la hacienda
Transparencia pública (art. 9)
Integridad
Obligación de
rendir cuentas
Integridad del poder judicial
y el ministerio público
(art. 11)
 3 de marzo del 2008

Medidas preventivas en el sector privado

Mejoramiento de las normas Sanciones civiles, administrativas

contables o penales eficaces,
y de auditoría proporcionadas y disuasivas

Medidas preventivas
generales en el sector
privado

Prohibir el establecimiento de Denegación de deducciones

cuentas no registradas en tributarias respecto de gastos
libros y otros actos que constituyan soborno
 3 de marzo del 2008

Otras medidas preventivas

Participación de la sociedad
• Garantizar la participación activa de la
sociedad civil (art. 13, párr. 1)
• Facilitar al público el acceso a los órganos
de lucha contra la corrupción (art. 13, párr. 2)
• Alentar a los nacionales a que denuncien la
comisión de delitos (art. 39)

Prevención del blanqueo de dinero

• Establecer un amplio régimen de

reglamentación y supervisión
• Garantizar la cooperación en los ámbitos
nacional e internacional (art. 14)
 3 de marzo del 2008

PENALIZACIÓN
Arts. 15 a 25
 3 de marzo del 2008

Actos que deben tipificarse como delitos y actos que pueden tipificarse como tales

Cinco actos que deben tipificarse como delitos

Soborno de funcionarios públicos nacionales (art. 15)
Soborno activo de funcionarios públicos extranjeros (art. 16)
Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de
desviación de bienes (art. 17)
Blanqueo del producto del delito (art. 23)
Obstrucción de la justicia (art. 25)

Seis actos que pueden tipificarse como delitos

Soborno pasivo de un funcionario público extranjero (art. 16)
Tráfico de influencias (art. 18)
Abuso de funciones (art. 19)
Enriquecimiento ilícito (art. 20)
Soborno en el sector privado (art. 21)
Malversación o peculado en el sector público (art. 22)
 3 de marzo del 2008

Malversación o peculado (art. 17)

Malversación o peculado,
apropiación indebida u otras
formas de desviación de
bienes por un funcionario
público en beneficio propio
de bienes, fondos o títulos
públicos o privados o
cualquier otra cosa de valor
que se hayan confiado al
funcionario en virtud de
su cargo

Blanqueo del producto del delito (art. 23)
Actos que deben
tipificarse como
delitos
La adquisición, posesión o
utilización del producto del
delito
La participación, la
asociación, la
confabulación y la tentativa
3 de marzo del 2008
La conversión o la transferencia
del producto del delito
La ocultación o disimulación del
producto del delito
Con sujeción a los
conceptos básicos del
ordenamiento jurídico
del Estado Parte

Obstrucción de la justicia (art. 25)
Uso de fuerza física,
amenazas o intimidación,
o
promesa, ofrecimiento o
concesión de un beneficio
indebido
para obstaculizar la
aportación de pruebas o la
prestación de testimonio
3 de marzo del 2008
Uso de fuerza física,
amenazas o intimidación
para obstaculizar el
cumplimiento de las
funciones de funcionarios
de la justicia o de los
servicios encargados de
hacer cumplir la ley
 3 de marzo del 2008

Protección de testigos y denunciantes (arts. 32 a 35)

De conformidad con
su ordenamiento Protección de testigos, peritos
jurídico interno y
dentro de sus
y víctimas
posibilidades Protección eficaz contra
Protección de eventuales actos de
los denunciantes represalia o intimidación

Protección contra todo

trato injustificado Opcional
 3 de marzo del 2008

COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Arts. 43 a 50
 3 de marzo del 2008

Asistencia judicial recíproca (art. 46)

Prestación de la más amplia
asistencia judicial recíproca
respecto de investigaciones,
procesos y actuaciones judiciales
relacionados con delitos
comprendidos en la Convención
• Designación de una autoridad central
encargada de recibir las solicitudes, darles
cumplimiento y transmitirlas a las
autoridades competentes
• No se invocará el secreto bancario para
denegar la asistencia judicial recíproca
• Podrá prestarse asistencia judicial recíproca
en ausencia de doble incriminación cuando
no entrañe medidas coercitivas
 3 de marzo del 2008

Otras medidas de cooperación

Cooperación en la Canales de comunicación

realización de e intercambio de
indagaciones información
(art. 48)
Técnicas especiales
de investigación Investigaciones
(art. 50) conjuntas
(art. 49)
 3 de marzo del 2008

RECUPERACIÓN DE ACTIVOS
Arts. 51 a 59
 3 de marzo del 2008

Recuperación de activos – un paso decisivo

Medidas para prevenir Medidas para la

y detectar la transferencia recuperación directa
del producto (art. 51) de bienes (art. 53)

Restitución de activos
como principio
fundamental

Medidas para la recuperación Medidas para la

de bienes mediante la restitución y disposición
cooperación internacional de activos (art. 57)
(arts. 54 y 55)
 3 de marzo del 2008

El camino por recorrer

Resultados Tangibles
(Incautaciones, Condenas,
Recuperacion de
Bienes Ilícitas)
Monitoreo,
Evaluación de Progeso

Fortalecimiento Institucional
(Recursos, Capacitación,
Cooperacion Inter-institucional)
Ratificación,
Estrategia Nacional
(Orientada a Resultados)