Universidad Nacional Mayor de

SAN MARCOS
FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS
Centro de Extensión Universitaria y Proyección Social

DIPLOMA DE ESPECIALIZACIÓN PROFESIONAL:

ELABORACIÓN DE PERFILES Y
EXPEDIENTES TÉCNICOS DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA SNIP

MÓDULO 1:
PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E
IDENTIFICACIÓN
 CONTENIDO GENERAL
MÓDULO I.- PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E
IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA.

1. LA RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD FORMULADORA EN LA

ELABORACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA O PLAN DE
TRABAJO PARA LA CONTRATACIÓN O ELABORACIÓN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIÓN.

2. LA ELABORACIÓN DE UN PERFIL DE PROYECTO DE INVERSIÓN

PÚBLICA (PIP).- DESCRIPCIÓN GLOBAL.

3. LOS ASPECTOS GENERALES DENTRO DEL PROYECTO.

3.1 NOMBRE DEL PROYECTO.
3.2 LOCALIZACIÓN.
 3.3 INSTITUCIONALIDAD.
3.4 MARCO DE REFERENCIA.

4. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.

4.1 DIAGNÓSTICO.
4.2 LA DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL QUE SE PRETENDE
SOLUCIONAR. LAS CAUSAS Y EFECTOS.
4.3 LA DEFINICIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO. LOS MEDIOS
Y FINES.
4.4 EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
4.5 LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE
EVALUACIÓN DEL OBJETIVO.

5. EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO EN LA

IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.
 MÓDULO I
PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E IDENTIFICACIÓN

1. LA RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD FORMULADORA EN LA

ELABORACIÓN DE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA O PLAN DE TRABAJO
PARA LA CONTRATACIÓN O ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN.

La Unidad Formuladora (UF), según el artículo 9 de la Directiva General del SNIP

(acápite b del numeral 9.1), tiene entre sus funciones la siguiente:

“Elabora los términos de referencia cuando se contrate la elaboración de los estudios

de preinversión, siendo responsable por el contenido de dichos estudios. Asimismo,
elabora el plan de trabajo cuando la elaboración de los estudios de preinversión la
realice la propia UF…”

Para tales efectos, la UF deberá tener en cuenta las PAUTAS PARA LOS TÉRMINOS DE
REFERENCIA O PLANES DE TRABAJO PARA LA CONTRATACIÓN O ELABORACIÓN DE
ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN plasmadas en el ANEXO SNIP 23 (ver documento
adjunto).
2. LA ELABORACIÓN DE UN PERFIL DE UN PROYECTO DE
INVERSIÓN PÚBLICA (PIP).- DESCRIPCIÓN GLOBAL.

PROCESO DE ELABORACIÓN DE UN PERFIL DE UN

ETAPAS PIP PROPÓSITOS

ASPECTOS
Brindar los datos generales del PIP
GENERALES

Definir de manera clara y precisa el problema central

IDENTIFICACIÓN que intenta resolver el PIP, así como el objetivo y
DEL PROYECTO principales alternativas que conlleva el proyecto.

Confeccionar los flujos de información sobre costos y

FORMULACIÓN beneficios que generan cada una de las alternativas
DEL PROYECTO planteadas anteriormente en la Identificación.

Determinar la conveniencia o no de la ejecución del

PIP a través de la evaluación social de cada una de
EVALUACIÓN las alternativas planteadas, tomando como base para
ello los flujos de información sobre costos y
beneficios brindados por la Formulación.
3. LOS ASPECTOS GENERALES DENTRO DEL PROYECTO.

3.1 NOMBRE DEL PROYECTO

Aquí se debe colocar la denominación del proyecto; este

nombre debe permitir identificar adecuadamente el tipo de proyecto, el bien o
servicio a producir o prestar y su ubicación. El nombre deberá mantenerse
durante todo el ciclo del proyecto.

Es importante que el nombre del Proyecto sea lo suficientemente explícito

para dar a conocer en pocas palabras la tipología de la intervención que
implica, el bien o servicio que va a intervenir y donde se va a localizar. Para
ello se pueden utilizar como guías tres preguntas cuyas respuestas orientarían
la definición del nombre del PIP:

TIPOLOGÍA ¿QUÉ SE VA A HACER?

BIEN O SERVICIO ¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR?

LOCALIZACIÓN ¿DÓNDE SE VA A LOCALIZAR?

 EJEMPLOS DE FORMA DE ADOPCIÓN DEL NOMBRE DE UN PROYECTO

¿DÓNDE SE VA A
¿QUÉ SE VA A ¿CUÁL ES EL BIEN O
LOCALIZAR? NOMBRE DEL PROYECTO
HACER? SERVICIO A PROVEER?
(UBICACIÓN GEOGRÁFICA)
INSTALACIÓN (O CREACIÓN) DE SERVICIO DE
En la cuenca del río Putumayo,
Se va instalar o El servicio de energía ENERGÍA NO CONVENCIONAL EN LA CUENCA DEL
provincia de Maynas, departamento
crear eléctrica. RÍO PUTUMAYO, EN LA PROVINCIA DE MAYNAS,
de Loreto.
DEPARTAMENTO DE LORETO

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DESAGÜE EN EL

En el barrio de San Pedro, distrito
BARRIO DE SAN PEDRO, DISTRITO DE SAN JUAN
Se va a mejorar El servicio de desagüe. de San Juan de Ondores, provincia
DE ONDORES, PROVINCIA DE JUNÍN,
de Junín, departamento de Junín.
DEPARTAMENTO DE JUNÍN.

RECUPERACIÓN DE LOS SERVICIOS DE

En el distrito de Morropón,
El servicio de protección de PROTECCIÓN DE VIVIENDAS Y ÁREAS AGRÍCOLAS
Se va a recuperar provincia de Morropón y
viviendas y áreas agrícolas. EN EL DISTRITO DE MORROPÓN, PROVINCIA DE
departamento de Piura.
MORROPÓN Y DEPARTAMENTO PIURA.

AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE RECOLECCIÓN Y

El servicio de recolección y En el distrito de Coporaque,
TRANSPORTE DE RESIDUOS SÓLIDOS EN EL
Se va a ampliar transporte de residuos provincia de Espinar y
DISTRITO DE COPORAQUE, PROVINCIA DE
sólidos. departamento de Cusco.
ESPINAR Y DEPARTAMENTO DE CUSCO.

ADAPTADO DE: MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL DE PERFIL. Lima, 2010.
 3.2 LOCALIZACIÓN

En este rubro se debe precisar la localidad

específica (centro poblado, anexo, caserío, etc.), el distrito,
provincia y región en donde se ubicará el proyecto. Esto deberá
hacerse acompañado de croquis o mapa en donde se refleje con
claridad la ubicación.

Se debe señalar, si existe, el código UBIGEO de la

localidad. UBIGEO son las siglas oficiales del Código de Ubicación
Geográfica que emplea el Instituto Nacional de Estadística e
Informática (INEI) para codificar las circunscripciones
territoriales del Perú.
 3.3 INSTITUCIONALIDAD.

En este rubro se debe considerar lo siguiente:

1) La identificación de la Unidad Formuladora responsable .

2) La identificación de la Unidad Ejecutora propuesta, así como

del órgano técnico de la entidad pública que se encargará de
coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la fase
de inversión del proyecto (ejecución del PIP).

3) La identificación de la entidad que se hará cargo de la fase de

post-inversión del proyecto (operación y mantenimiento del
PIP).
 3.4 MARCO DE REFERENCIA

Aquí se deben describir los hechos importantes

relacionados con el origen del proyecto y la manera en que se
enmarca en los lineamientos de política sectorial-funcional y en
el contexto regional y local.

Es recomendable discriminar el marco de referencia entre

“Antecedentes” y “Contexto”.

En antecedentes, se debe incluir un resumen informativo

de los antecedentes e hitos relevantes del PIP.
MARCO DE REFERENCIA

En el contexto, se debe sustentar la pertinencia del PIP al

señalar el o los lineamientos de política nacional, sectorial
funcional, regional o local, según sea el caso, en donde se
enmarca el proyecto (que corresponden con el objetivo del
PIP). Ver gráfico siguiente.
 GRÁFICO N° 1
INSTRUMENTOS DEL PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO EN EL PERÚ

PLAN ESTRATÉGICO DE
DESARROLLO NACIONAL (PEDN): - Visión Integral Nacional
PLAN BICENTENARIO: EL PERÚ - Lineamientos de Políticas Nacionales
HACIA EL 2021

PLANES ESTRATÉGICOS - Visiones Sectoriales Nacionales

SECTORIALES MULTIANUALES - Lineamientos de Políticas Sectoriales Nacionales
(PESEM’s)

PLANES DE DESARROLLO - Visiones Regionales

REGIONALES CONCERTADOS - Lineamientos de Políticas Regionales
(PDRC)

PLANES DE DESARROLLO LOCALES - Visiones Locales Provinciales

CONCERTADOS- PROVINCIALES - Lineamientos de Políticas Provinciales
(PDLC-P)

PLANES DE DESARROLLO LOCALES - Visiones Locales Distritales

CONCERTADOS - DISTRITALES - Lineamientos de Políticas Distritales
(PDLC- D)

PLANES ESTRATÉGICOS - Visiones Institucionales

INSTITUCIONALES (PEI’s) - Lineamientos de Políticas Institucionales

Tomado de: SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto; TITO ATAURIMA, Leoncio. PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO APLICADO AL SECTOR
PÚBLICO. Editado por COPRODEH – APRODES. Lima, 2011. Pág. 112.
MARCO DE REFERENCIA

Asimismo, en el contexto se debe reseñar el marco normativo

vigente e indicar el Programa Multianual de Inversión Pública
(PMIP) en donde se enmarca el PIP, así como el instrumento
legal o de gestión en donde se ha asignado la prioridad del PIP.
4. LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.

4.1 DIAGNÓSTICO.

El Diagnóstico es el primer nivel de análisis que se debe realizar en

todo estudio de pre-inversión en general. Su realización permitirá conocer las
características de la zona y población afectada con la situación negativa que
pretende revertir el PIP, así como explorar en torno a los distintos factores
determinantes de dicha situación. También permitirá calificar y cuantificar la
provisión del bien y/o servicio que el PIP pretende brindar, su grado de
gravedad y la identificación de los grupos e instituciones involucradas.
Asimismo, el Diagnóstico permitirá obtener la información precisa para la
posterior definición del problema central que pretende resolver el PIP y la
determinación de sus principales causas y efectos.
DIAGNÓSTICO.

En el Diagnóstico, primeramente, se debe definir el «área de

estudio» y el «área de influencia» del proyecto.

El área de estudio es aquella zona geográfica que sirve de

referencia para contextualizar el problema; es la que proporciona
los límites para el análisis y facilita su realización.

El área de influencia es más específica; acota los límites de

referencia, es aquella área donde el problema afecta
directamente a la población y donde deberán plantearse las
alternativas para su solución. El área de influencia es, por lo
general, una parte del área de estudio, aún cuando existen casos
donde el área de estudio es igual al área de influencia.
DIAGNÓSTICO.

Para realizar el Diagnóstico es necesario obtener la información

útil para ello, la que se puede recolectar de distintas fuentes:
“fuentes primarias” y “fuentes secundarias”.

Por “fuentes primarias” se entiende las fuentes de información

que están involucradas directamente con el proyecto, como es el
caso de la población beneficiaria (ejemplo: la información que
nos brindan los padres y madres de familia con respecto de la
calidad de servicios educativos que reciben sus hijos en los
centros de educativos a los que acuden).
DIAGNÓSTICO.

Por “fuentes secundarias” se entiende aquellas fuentes que

brindan información que ha sido obtenida y/o elaborada por
ellas en base a su vinculación con las fuentes primarias. Se
trata de fuentes mayormente institucionales (públicas o
privadas, nacionales o extranjeras) que publican su información
en documentos tales como libros, informes, revistas, periódicos
o en medios informáticos.
DIAGNÓSTICO.

Dentro de las fuentes secundarias más empleadas en la

realización de diagnósticos para PIP figuran el INSTITUTO
NACIONAL DE ESTADÍSTICA E INFORMÁTICA (INEI),
Ministerios, Gobiernos Regionales, Municipalidades, Organismos
Públicos, Empresas Públicas, Organismos de Cooperación
Internacional, Centros de Investigación, Revistas Especializadas,
etc.
DIAGNÓSTICO.

Para obtener la información necesaria que nos permita realizar a

cabalidad un diagnóstico, es recomendable el uso de formatos en donde
se plasme la información que servirá de “insumo” para su confección.
Estos formatos se deben adecuar a la realidad de la comunidad sujeta a
estudio (ejemplo: los modelos de formatos para comunidades asentadas
en áreas predominantemente rurales tendrán algunas diferencias
significativas con respecto a aquellas comunidades urbanas), así como
su grado de detalle y rigurosidad debe estar en función a los recursos
humanos, materiales y financieros que dispongan los responsables del
diagnóstico.

A continuación se abordan los distintos aspectos o rubros que se suelen

contemplar al realizar este diagnóstico: ver el Cuadro N° 1.
 CUADRO Nº 1
RUBROS Y CONTENIDOS DEL DIAGNÓSTICO

RUBROS A CONSIDERAR CONTENIDOS

• Denominación de la Comunidad.
• Ubicación geográfica o Física.
1. REFERENCIAS GENERALES DE LA • Límites.
COMUNIDAD AFECTADA. • División Política.
• Extensión.
• Altitud.
• Reseña Histórica.
• Motivos que generaron la propuesta contemplada en
el PIP.
• Características de la situación negativa que se intenta
revertir o resolver, expresados a través de indicadores
2. ANTECEDENTES DE LA que reflejen la inexistencia o déficit en la provisión del
SITUACIÓN QUE MOTIVA EL PIP. bien y/o servicio que genera dicha situación.
• Razones por las cuales la comunidad tiene interés
en resolver dicha situación negativa.
• Razones por las cuales se justifica la intervención
pública en resolver la situación negativa.

• Breve descripción de las características de la zona

afectada: características naturales; características
3. CARACTERÍSTICAS DE LA ZONA
físicas y características económicas.
AFECTADA.
• Identificar los peligros naturales y antropogénicos
(producidos por el hombre) existentes en la zona.
DIAGNÓSTICO.
RUBROS A CONSIDERAR CONTENIDOS
4. CARACTERÍSTICAS DE LA • Breve descripción de las características demográficas y
POBLACIÓN AFECTADA. socioeconómicas de la población afectada.

• Temporalidad (tiempo de existencia de la situación negativa;

evolución histórica en términos de mantenimiento, mejora o
5. GRAVEDAD DE LA SITUACIÓN empeoramiento y perspectivas de evolución futura).
NEGATIVA QUE SE PRETENDE
RESOLVER. • Relevancia (si la situación crítica refleja una circunstancia
coyuntural u obedece a un factor de naturaleza estructural).-
Grado de avance de la situación negativa en términos de
porcentaje de población afectada.
• Inventariar y explicar los intentos de solución.
• Determinar el grado de éxito o fracaso alcanzado, así como
6. INTENTOS ANTERIORES DE sus causas o factores determinantes.- Indicar, si fuera el
SOLUCIÓN. caso, las razones por las cuales no hubo intentos anteriores
de solución.
• Identificar a los grupos sociales e institucionales que serán
afectados y/o que podrían afectar el proyecto (negativa o
positivamente). Cuantificar, si fuera posible, el número de
7. INTERESES DE LOS GRUPOS
personas que integran el grupo social o institución
SOCIALES E INSTITUCIONALES
involucrada.-Definir los problemas percibidos o situaciones
INVOLUCRADAS.
negativas observadas por los involucrados.-Definir las
actitudes en torno al proyecto que presentan los
involucrados. Determinar el grado de importancia y de
influencia de los involucrados con respecto al proyecto.
 LOS INVOLUCRADOS EN EL PIP

En el diagnóstico se debe confeccionar una «MATRIZ SÍNTESIS O DE

RESUMEN DE INVOLUCRADOS», en donde se reflejen las opiniones de
los grupos sociales (potenciales beneficiarios, perjudicados, etc.) y entidades
involucradas con el proyecto, tanto en su ejecución como en su operación y
mantenimiento, respecto a su percepción del problema a solucionar por el
proyecto, intereses y compromisos de participación en el ciclo del PIP (ver
Gráfico N° 2). La fuente de información es el diagnóstico, que incluye el
análisis de los involucrados.

También se deberá reseñar la estrategia del PIP para resolver los conflictos
y/o para atender las demandas, expectativas o intereses de los involucrados,
especialmente del grupo afectado por el problema y de los que pudieran
afectarse negativamente con la implementación del PIP.
 GRÁFICO Nº 2
MATRIZ SÍNTESIS O DE RESUMEN DE INVOLUCRADOS

PROBLEMAS
GRADO DE GRADO DE
GRUPOS SOCIALES / PERCIBIDOS O ACTITUDES EN
IMPORTANCIA PARA INFLUENCIA
INSTITUCIONES IDENTIFICACIÓN NÚMERO SITUACIONES TORNO AL
EL ÉXITO DEL SOBRE EL
INVOLUCRADAS NEGATIVAS PROYECTO
PROYECTO PROYECTO
OBSERVADAS

BENEFICIARIOS
DIRECTOS

BENEFICIARIOS
INDIRECTOS

COMPETIDORES

COOPERANTES

OTROS (especificar)
 EL DIAGNÓSTICO CUANDO EXISTE UNA UNIDAD PRODUCTORA
PROVEEDORA DE BIENES Y/O SERVICIOS EN LA QUE INTERVENDRÁ
EL PIP

Si fuera el caso de que ya existiera una Unidad Productora (UP)

que provea el bien y/o servicio en la cual va a intervenir el PIP, el
diagnóstico debe permitir identificar las restricciones que están
impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad
demanda y con los estándares de calidad y eficiencia
establecidos, así como las posibilidades reales de optimizar la
oferta existente. Para ello, se debe analizar y evaluar, entre otros
aspectos, los siguientes:
 EL DIAGNÓSTICO CUANDO EXISTE UNA UNIDAD PRODUCTORA PROVEEDORA DE
BIENES Y/O SERVICIOS EN LA QUE INTERVENDRÁ EL PIP

1) Los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura,

equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estándares
técnicos pertinentes.

2) Los niveles de producción.

3) Las capacidades de gestión.

4) La percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben.

5) La exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados

en el diagnóstico del área de estudio.

6) Los impactos ambientales que se estuviesen generando.

 DIAGNÓSTICO Y ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR):

PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DEL PIP PROCESO DE ANÁLISIS DEL RIESGO

Diagnóstico
del área de Análisis de peligros
influencia/
estudio

Diagnóstico Análisis del riesgo de la

del servicio Unidad Productora (si existe)

Diagnóstico Análisis de la percepción y

de condiciones de riesgo
involucrados
CASO PRÁCTICO
 CASO PRÁCTICO DE DIAGNÓSTICO

Cuando nos proponemos realizar el proyecto de “crear un centro recreativo

infantil que beneficie a los niños y niñas de la primera infancia de mi
comunidad”, lo primero que asociamos a dicho propósito es una situación
negativa que pretendemos modificar con el proyecto: la necesidad básica
insatisfecha de recreación que padece la población de la primera infancia de
nuestra comunidad. Por tal motivo, lo primero a realizar en el proceso de la
preparación de un proyecto es conocer las características de la situación
negativa que se pretende cambiar así como del lugar y población que se
encuentra afectada. Esta labor nos va a permitir contar con un “diagnóstico
de la situación actual”, que servirá de base para la posterior definición del
problema central que el proyecto pretende solucionar.
CASO PRÁCTICO DE DIAGNÓSTICO.

A continuación se abordan los principales aspectos que se

suelen contemplar al realizar este diagnóstico, acompañado de
las preguntas que son útiles responder para averiguar la
información precisa. Se acompaña con algunos ejemplos
vinculados al caso del proyecto de un centro recreativo infantil
para la primera infancia:
 DIAGNÓSTICO
ASPECTOS A CONSIDERAR
1. REFERENCIAS GENERALES DE LA COMUNIDAD.
- ¿Cuál es el nombre de la comunidad?
- ¿Dónde se encuentra ubicada?
- ¿A qué distrito, provincia y departamento
pertenece?
- ¿Cuáles son sus principales antecedentes
históricos?
- ¿Cuál es el tamaño de su territorio?
- ¿Cuál es la altura en donde se ubica el
territorio?
ALGUNOS EJEMPLOS1
COMUNIDAD DE LA URBANIZACIÓN PACHACÁMAC – III Y IV
ETAPA.
Se encuentra ubicada en el sur este de la ciudad de Lima.
Pertenece al Distrito de Villa El Salvador, Provincia de Lima y
Departamento de Lima.
Los antecedentes de la Urbanización Pachacamac se
remontan al año 1989, en donde se constituyó como parte de
un Programa Público de vivienda para la población de escasos
recursos del cono sur de Lima. La III y IV etapa de dicha
urbanización se consolidaron como viviendas recién a partir
del año 2000.
Aproximadamente 3.5 km².
175 m.s.n.m.

1 Los ejemplos no pretenden absolver todas las interrogantes planteadas, son solo muestras sintéticas de la forma en
que debe realizarse el diagnóstico. La principal fuente de información empleada ha sido la siguiente:
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA EL SALVADOR.- PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO 2003-2021 y PLAN
DISTRITAL CONCERTADO DE ACCIÓN POR LA INFANCIA Y LA ADOLESCENCIA DE VILLA EL SALVADOR 2007-2021.
 ASPECTOS A CONSIDERAR ALGUNOS EJEMPLOS
2. CARACTERÍSTICAS DEMOGRÁFICAS DE LA COMUNIDAD.
- ¿Cuál es la población total de la
Población Total (P.T.): 9,216 habitantes.
comunidad?
Población de Hombres: 4, 645 (50.4% de la P.T.)
Población de Mujeres: 4,571 (49.6% de la P.T.)
- ¿Cuáles son las principales
Población de 0 – 6 años: 931 (10.1% de P.T.)
características de la población por
Población de 5-14 años: 1,419 (15.4% de P.T.)
sexos y edades?
Población de 15-64 años: 6,258 (67.9% de P.T.)
Población de más de 65 años: 608 (6.6% de P.T.)
3. CARACTERÍSTICAS DE DESARROLLO DE LA COMUNIDAD.
- La comunidad se encuentra dentro del Distrito de Villa El
- ¿Cuáles son los principales indicadores Salvador, cuyo nivel de desarrollo humano lo ubica como uno
de desarrollo humano de la comunidad? de los distritos de menor desarrollo de toda la Provincia de
Lima (ocupa el puesto 40 de los 43 distritos de Lima).
- Tomando como referencia la información del distrito de donde
pertenece la comunidad, el 15% de la población carece de
agua y el 2% de desagüe o letrinas; el 8% no cuenta con
electricidad; y tiene una tasa de desnutrición crónica del 13%.
- ¿Cuáles son los principales indicadores
- El 6% de la población menor de 5 años y 55% de menores de 2
de carencias de la comunidad?
años padecen de desnutrición crónica y anemia.
- El 100% de la población infantil de la primera infancia (931
niños y niñas) no cuenta con un espacio físico público
especializado para su recreación.
 ASPECTOS A CONSIDERAR
4. CALIDAD Y COBERTURA DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS Y PROGRAMAS SOCIALES QUE OPERAN EN
LA COMUNIDAD.
- ¿Cuáles son los principales indicadores de calidad y
cobertura de los servicios públicos? (de salud,
educación, recreación, limpieza pública, seguridad
ciudadana, DEMUNA, OMAPED, etc.).
- ¿Cuáles son los principales indicadores de calidad y
cobertura de los programas sociales? (Programa del
Vaso de Leche, Programa de Estimulación
Temprana, Programa de Comedores Populares,
etc.).
- ¿Cuál es el tiempo de existencia de la situación
negativa?
- ¿Cuál ha sido la evolución histórica de la situación
negativa? ¿Se ha mantenido, ha mejorado o ha
empeorado?
ALGUNOS EJEMPLOS
- La cobertura de los servicios de educación
inicial se estima en 73% (información a nivel
distrital).
- Sólo existe un parque público que sirve como
lugar de descanso y recreación general para la
población.
- La cobertura de los programas de
estimulación temprana solo alcanza el 5.27%
(información a nivel distrital).
Desde la creación de la Urb. Pachacamac en 1989.
Se ha agravado a partir del año 2000 al
consolidarse la población habitante de las etapas
III y IV de la Urb. Pachacamac.
 ASPECTOS A CONSIDERAR ALGUNOS EJEMPLOS
5. CARACTERÍSTICAS DE LA SITUACIÓN NEGATIVA QUE SE PRETENDE RESOLVER.
- ¿Cuál es la necesidad básica o necesidad de
desarrollo insatisfecha que se pretende Recreación Infantil de la Primera Infancia.
solucionar?
- ¿Cuántas son las personas que se ven afectadas
La población de la primera infancia que asciende a
directamente con la situación negativa? ¿Qué
931 niños y niñas, que representan el 10.1% de la
porcentaje representan con respecto a la
población total de la comunidad.
población total de la comunidad?
La inexistencia de espacios públicos dentro del
territorio de la comunidad para la recreación infantil
- ¿Cuál es el indicador o indicadores que reflejan la de la primera infancia. Solo se encuentra dentro de la
necesidad básica o necesidad de desarrollo comunidad un parque público en donde no se cuenta
insatisfecha? con ninguna área física destinada e implementada
como espacio infantil recreativo para la primera
infancia.
- ¿Cuál es el tiempo de existencia de la situación
Desde la creación de la Urb. Pachacamac en 1989.
negativa?
- ¿Cuál ha sido la evolución histórica de la situación Se ha agravado a partir del año 2000 al consolidarse
negativa? ¿Se ha mantenido, ha mejorado o ha la población habitante de las etapas III y IV de la
empeorado? Urb. Pachacamac.
 ASPECTOS A CONSIDERAR ALGUNOS EJEMPLOS
6. RAZONES POR LAS CUALES SE DEBE RESOLVER LA SITUACIÓN NEGATIVA.
- La comunidad a pesar de contar con una
importante población de la primera infancia
(10.1% de su población total), no tiene dentro de
- ¿Cuáles son las razones por las
su territorio ningún espacio público especializado
cuales la comunidad tiene interés en
en recreación infantil que cuente con instalaciones
resolver la situación negativa?
adecuadas para la estimulación temprana de los
niños y niñas, que les permita un normal desarrollo
motriz, cognitivo y afectivo.

- La protección a la primera infancia es considerada

una prioridad estratégica a nivel nacional e
internacional, especialmente cuando proviene de
comunidades de escasos recursos, y se considera
- ¿Cuáles son las razones por las cuales
indispensable la participación del Estado para su
se justifica la intervención pública en
adecuada protección. A nivel local, la propia
resolver la situación negativa?
Municipalidad de Villa El Salvador reconoce su gran
importancia al considerarla como una de las
prioridades centrales dentro del Plan de Desarrollo
Distrital.
4.2 LA DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL QUE SE PRETENDE
RESOLVER. LAS CAUSAS Y EFECTOS.

4.2.1 IDENTIFICACIÓN Y DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

CENTRAL.

Para el desarrollo de este punto, se debe tener en cuenta

que el problema es la “situación negativa”* que se describió en términos
generales en el diagnóstico realizado anteriormente, pero que debe ser
definida de manera concreta. Para esto se pueden emplear los siguientes
procedimientos prácticos:

* Hay diversas maneras de entender el significado de un “problema social”:

“Una situación negativa que afecta a un sector o segmento de la sociedad en la satisfacción de alguna necesidad
básica o en el aprovechamiento de alguna oportunidad del mercado, que incide en su normal desarrollo.”
“Hecho o circunstancia que limita la consecución del bienestar social”.
“Diferencia entre lo que sucede en la realidad y lo que debe ser, es decir, una situación injusta, que debe ser
superada, parcial o totalmente”.
1) Identificar el problema a partir de sus efectos negativos visibles

Ello se realiza en base a la observación directa de la persona o personas que

están preparando el proyecto y/o a través de las opiniones de la comunidad o
población afectada. Ejemplo:

Los padres de familia de los alumnos que cursan sus estudios de educación
básica en centros educativos de determinado distrito, manifiestan que han
apreciado en sus hijos “bajos rendimientos en sus estudios”. A partir de allí el
responsable de la preparación del proyecto deberá analizar detenidamente ese
“aparente problema”, para luego precisar debidamente su definición. Para ello
realizará los “cruces” de información necesaria para verificar o descartar lo
manifestado por los pobladores (consultas a responsables de centros
educativos, maestros, tutores, revisión de actas de notas, programas de
estudios, observación de los propios alumnos, etc.).
2) Identificación del problema a través de la comparación entre la realidad y
las metas establecidas por las instituciones públicas.-

Este procedimiento se basa en la comparación de indicadores de la situación de la

realidad actual con los de la situación planeada o prevista por la institución pública
responsable del sector o ámbito institucional involucrado. Ejemplo:

La Municipalidad de San Gabriel, dentro de su “Plan de Desarrollo Concertado 2001-

2011” había previsto alcanzar dentro de sus metas la reducción significativa del
analfabetismo dentro de su población: a un 5% para el año final del período de
planeamiento (año 2011). Sin embargo, por estudios realizados por la misma
Municipalidad a fines del 2011, se advierte que el índice de analfabetismo es del
10%. La diferencia entre la “meta a alcanzar” y la “realidad actual” refleja una
“situación negativa” que requiere ser revertida. De allí se deriva que el problema se
puede identificar como “altos niveles de analfabetismo en el Distrito de San
Gabriel”.
Es importante mencionar que un problema no debe ser
expresado como la negación de una solución. En el Cuadro Nº
2, se presentan ejemplos de problemas incorrectamente
definidos (expresados como la negación de una solución)
confrontados con problemas definidos de manera adecuada.
 CUADRO Nº 2
EJEMPLOS DE DEFINICIÓN DE PROBLEMAS

PROBLEMA INCORRECTAMENTE DEFINIDO PROBLEMA CORRECTAMENTE DEFINIDO

“Inexistencia de Programa Curricular de “Inadecuados contenidos curriculares de Educación

Educación Inicial”. Inicial”.

“Ausencia de suficiente infraestructura para el “Deficiente infraestructura del Centro de Educación

Centro de Educación Especial”. Especial”.
“Ausencia de programas de educación inicial”. “Bajo rendimiento de población infantil en los
primeros años de educación primaria”.
“Falta de capacitación de docentes de
educación inicial”. “Limitadas capacidades de docentes de educación
“No hay capacitación para docentes de inicial”.
educación inicial”.
“Inexistencia de Centro de Salud”. “Limitada provisión de servicios de salud”
“No se ha realizado un programa de “Alta ocurrencia de enfermedades contagiosas en la
vacunación infantil”. población infantil”.
“Inexistencia de equipos de diagnóstico de “Limitada provisión de servicios de diagnóstico de
enfermedades neoplásicas”. enfermedades neoplásicas”.
EJEMPLOS DE DEFINICIÓN DE PROBLEMAS

PROBLEMA INCORRECTAMENTE DEFINIDO PROBLEMA CORRECTAMENTE DEFINIDO

“Falta de especialización de médicos en “Limitadas capacidades de médicos en medicina

medicina geriátrica”. geriátrica”.
“No existe un generador local de energía “Limitada provisión de energía eléctrica durante el
eléctrica durante el día”. día”.
“Necesidad de un programa de empleo “Baja participación de la mujer en la generación de
femenino”. ingresos de los hogares en situación de pobreza”.

“Falta de agua para riego”.

“No hay agua para la agricultura”. “Inadecuados sistemas de irrigación”.

“No existe una carretera que comunique el “Bajo nivel de acceso del Distrito San Benito a la
Distrito San Benito a la Capital de la Provincia Capital de la Provincia San Genaro”.
San Genaro”.
“Falta construir un puente que permita
comunicar al Distrito San Pedro”. “Deficiente acceso al Distrito San Pedro”.

“No hay asistencia técnica agrícola” “Bajo rendimiento de la producción agrícola”.

“Falta de especialización de médicos en “Limitadas capacidades de médicos en medicina

medicina infantil”. infantil”.
 4.2.2 CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER
SOLUCIONADO POR UN PIP.

Una vez identificado y definido el problema se debe determinar

si para su solución se requiere de un proyecto de inversión pública. Para ello
se debe revisar si cumple con los siguientes requisitos:

• Si se requiere una intervención pública (“naturaleza pública del

problema”). El problema debe ser afrontado por el Estado, ya sea porque
se trata de un servicio de naturaleza pública o porque, por diversas razones,
no puede ser asumido por el sector privado.

• Si es del ámbito de la competencia de la institución pública

(“pertinencia institucional”). Para esto, la institución pública requiere
verificar que el problema sea de su competencia institucional resolverlo.
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO
POR UN PIP.

• Si la institución pública cuenta con la capacidad suficiente para

enfrentar el problema (“capacidad institucional”). Esto se refiere a
determinar si la institución pública cuenta con la capacidad necesaria para
enfrentar con éxito el problema (si posee o puede obtener los recursos
necesarios para ello).

• Si se trata de un problema específico (“especificidad del problema

para propiciar una solución”). El problema debe ser específico para
poder ser atendido por un solo PIP. Hay problemas que por su grado de
generalidad o amplitud requieren para su solución del concurso de varios
proyectos o de la aplicación de todo un plan de desarrollo.
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO
POR UN PIP.

• Si el problema admite diversas alternativas de solución (“diversidad

de alternativas de solución”). El problema debe admitir varias alternativas
de solución, las cuales se plantean partiendo de la identificación de sus
causas críticas.

• Si la solución del problema incide en la solución de otros

(“incidencia en la solución de otros problemas”). Esto se refiere a la
relación que tiene un problema que aqueja a una población con otros que
también la aquejan, lo que conllevaría a que su solución contribuiría, a su
vez, a solucionar la de los otros problemas. Esta situación contribuye a
acrecentar la importancia del problema planteado y a justificar su pronta
solución mediante un PIP.
 CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO
POR UN PIP.

• Si el problema incide de manera significativa en la

población (“incidencia en la población”). Aquí se debe
establecer el grado de incidencia del problema en la población
afectada, a través de la cuantificación de las personas que se ven
directamente afectadas. A mayor población que afecta el
problema, mayor será su importancia para solucionarlo.

En el Gráfico Nº 3 se explican estos criterios de selección a través

de interrogantes, cuyas respuestas contribuirán a la adecuada
selección del problema.
 GRÁFICO Nº 3
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER
SOLUCIONADO POR UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

1) NATURALEZA ¿El problema requiere de una

PÚBLICA intervención pública?

2) PERTINENCIA ¿El problema es del ámbito de

INSTITUCIONAL competencia de la institución
pública?

3) CAPACIDAD ¿La institución pública cuenta con

INSTITUCIONAL los recursos necesarios para
enfrentar el problema?

4) ESPECIFICIDAD
DEL PROBLEMA ¿El problema puede ser
PARA PROPICIAR solucionado con un proyecto?
SU SOLUCIÓN
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO POR UN
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA.

5) DIVERSIDAD DE ¿El problema admite varias

ALTERNATIVAS DE alternativas de solución?
SOLUCIÓN

¿Cuál es la incidencia que la

6) INCIDENCIA EN LA
solución del problema pueda tener
SOLUCIÓN DE OTROS
en la solución de otros problemas?
PROBLEMAS

7) INCIDENCIA EN LA ¿Cuál es el grado de incidencia del

POBLACIÓN problema en la población
afectada?
 CASO PRÁCTICO DE DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA CENTRAL

Antes de desarrollar el caso práctico, definimos los problemas

sociales como “carencias o déficits” existentes en un grupo
social determinado para la satisfacción de alguna necesidad
básica o necesidad de desarrollo. Veamos algunos ejemplos de
definición de problemas a partir de estas carencias.
EJEMPLOS DE PROBLEMAS SOCIALES VINCULADOS A CARENCIAS EN
LA SATISFACCIÓN DE NECESIDADES

CARENCIA DE ATENCIÓN PROBLEMAS SOCIALES

“Bajos niveles de escolaridad en educación
inicial”.
EN EDUCACIÓN
“Altos niveles de deserción (abandono) de
programas de estimulación temprana”.

“Deficiente atención en salud infantil”.

EN SALUD
“Altos niveles de desnutrición infantil”.

“Deficientes condiciones para la recreación

EN RECREACIÓN pública de los niños y niñas de la primera
infancia”.
Es importante también precisar los indicadores que permiten cuantificar y
catalogar la dimensión del problema. Cuando nos referimos a la “dimensión”
del problema nos estamos refiriendo a reflejar el problema a través de uno o
varios indicadores que nos permitan determinar su “tamaño” actual; a esta
suerte de “medición del problema” se le suele denominar “línea de base”, es
decir el punto de partida de donde debe partir el proyecto para solucionar el
problema. Por ejemplo, si definimos como problema “los altos niveles de
deserción de programas de estimulación temprana”, tenemos que identificar el
indicador o los indicadores más convenientes para dimensionar o medir dicho
problema:

 “Nº de niños y niñas que abandonan o desertan de los programas de

estimulación temprana, antes de concluir con su duración“

 “Tasa o porcentaje de abandono, antes de concluir con la duración de los

programas, de los niños y niñas matriculados a su inicio”.
Estos indicadores que se obtengan sobre la realidad de
determinada comunidad y período de tiempo deben ser
comparados con otros indicadores del mismo tipo para otro ámbito
(distrital, provincial, regional, nacional o internacional) y para el
mismo período. También se pueden comparar con indicadores
similares de la misma comunidad pero de un período anterior.
Veamos un ejemplo de una forma más completa para un solo tipo
de indicador:

CASO: Análisis de los niveles de deserción de programas de

estimulación temprana del Distrito de Villa El Salvador. Para ello se
comparan los indicadores de deserción (tasas de deserción) de
dicho distrito con los obtenidos a nivel de toda la Provincia de
Lima para el año 2011.
 LINEA DE
INDICADOR
BASE1
TASA DE DESERCIÓN DE PROGRAMAS DE
ESTIMULACIÓN TEMPRANA DEL DISTRITO DE VILLA 35%
EL SALVADOR.
TASA DE DESERCIÓN DE PROGRAMAS DE
ESTIMULACIÓN TEMPRANA DE LA PROVINCIA DE 28%
LIMA.

Al comparar la tasa de deserción del Distrito de Villa El Salvador (35%), con la

de la Provincia de Lima, se concluye que dicha tasa es significativamente más
alta. De allí se puede deducir que existen “ALTOS NIVELES DE DESERCIÓN DE
PROGRAMAS DE ESTIMULACIÓN TEMPRANA EN EL DISTRITO DE VILLA EL
SALVADOR” y por tanto se evidencia el problema social y su urgente necesidad
de solucionarlo.
[1] Los indicadores son hipotéticos, se han simulado por fines didácticos.
Veamos ahora el caso de nuestro ejemplo inicial vinculado al centro recreativo
para la primera infancia:

Indicadores sobre centros de recreación infantil para la primera infancia en la

comunidad de la Urb. Pachacámac- II y III Etapa:

 Nº de espacios de recreación infantil para la primera infancia ubicados en el

territorio de la comunidad.

 Nº de niños y niñas de la primera infancia que no cuentan con espacios de

recreación infantil ubicados en el territorio de la comunidad.

 Tasa de la población de niños y niñas de la primera infancia que no

cuentan con espacios de recreación infantil ubicados en el territorio de la
comunidad.

Comparación de los indicadores con los obtenidos para todo el distrito de Villa
El Salvador:
 LINEA DE BASE DE LA LÍNEA DE BASE
COMUNIDAD DE LA DEL DISTRITO
INDICADOR
URB. PACHACAMAC – DE VILLA EL
II Y III ETAPA SALVADOR1

Nº de espacios de recreación infantil para la

primera infancia ubicados en el territorio de la 0 2
comunidad/distrito.
Nº de niños y niñas de la primera infancia que
no cuentan con espacios de recreación infantil
931 14,520
ubicados en el territorio de la
comunidad/distrito.
Tasa de la población de niños y niñas de la
primera infancia que no cuentan con espacios
100% 57%
de recreación infantil ubicados en el territorio
de la comunidad/distrito.

1 Los indicadores son hipotéticos, se han simulado por fines didácticos.

Al comparar los indicadores seleccionados para la comunidad de
la Urb. Pachacamac - II y III Etapa con los del Distrito de Villa
El Salvador, se puede definir y establecer la gravedad del
problema social vinculado a la recreación infantil:

“DEFICIENTES CONDICIONES PARA LA RECREACIÓN PÚBLICA

DE LOS NIÑOS Y NIÑAS DE LA PRIMERA INFANCIA EN LA
COMUNIDAD DE LA URB. PACHACÁMAC-II Y III ETAPA”.
4.2.3 ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

La identificación y análisis de las causas y efectos

del problema central que se pretende resolver, facilita la posterior
definición de las alternativas de solución. Para ello se suele dar
respuesta a dos interrogantes, que permiten plantear las posibles
causas y efectos del problema, lo que luego de un análisis más
riguroso posibilitará identificar debidamente las más relevantes o
principales:

¿Qué origina el problema? las causas del problema

¿Qué consecuencias genera? los efectos del problema

ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

La mejor forma de identificar y analizar las causas y efectos del

problema es utilizando la denominada técnica del “Árbol de
Problemas”.

El “árbol de problemas” o “árbol de causas-efectos” se

denomina así porque la descripción de un problema social,
puede ser graficado considerando al tronco del árbol como el
problema principal o central, las raíces como sus causas y la
copa del árbol (que incluye ramas y frutos o flores) como sus
efectos. Ver Gráfico Nº 4.
 GRÁFICO N° 4
ÁRBOL DE PROBLEMAS O ÁRBOL DE CAUSAS – EFECTOS

EFECTOS
• Efecto Final
• Efectos Indirectos
• Efectos Directos

PROBLEMA
CENTRAL

CAUSAS
-Causas Directas
-Causas Indirectas
ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

Para elaborar el árbol de problemas, se sigue el siguiente

proceso operativo (utilizaremos como ejemplo el caso de la
primera infancia vinculado al parque recreativo):

1) Se ubica el problema central como tronco del árbol.

Problema Central
Deficientes
Condiciones para la
Recreación Pública de
los Niños y Niñas de la
Primera Infancia.
ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

2) Se identifican las causas del problema, partiendo de la respuesta a la interrogante ¿qué

origina el problema?. Se debe tener en cuenta que cada causa identificada debe ser
graficada en el árbol, de manera separada o independiente de otra (por ejemplo: dentro
de un cuadrado, rectángulo o círculo), cuidando de que sean expresadas utilizando
frases cortas que contengan palabras claras, simples y concretas.

Causas

Inexistencia de Deficiente Conocimiento

Desinterés de la
Limitados Espacios Infraestructura Pública de la Población sobre la
Comunidad en
Públicos para la para la Recreación Importancia de la
Promover la
Recreación Infantil Infantil de la Primera Recreación en la Primera
Recreación Infantil
Infancia Infancia
ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

3) Se deben establecer las relaciones entre las causas con el

problema. Para ello se debe tener en cuenta que las causas
del problema deben ser divididas o clasificadas en función
de su tipo de relación con el problema. Así, existen las
“causas directas” que son aquellas que se relacionan
directamente con el problema y las “causas indirectas” que
son las causas que se relacionan con el problema a través
de las causas directas.
4) Se ubican las causas dentro del árbol, considerando el tipo de relación que tienen
con el problema. Así, las causas directas se ubican como las raíces directamente
conectadas con el tronco del árbol (problema central), mientras que las indirectas
se conectan con las causas directas, es decir son las raíces más profundas del
árbol. Como se podrá ya advertir, las causas indirectas son las que merecen una
mayor atención en la resolución de los problemas, porque son precisamente las
que fundamentalmente los originan.

Causas Directas

Causas Indirectas

Limitados Espacios Desinterés de la Comunidad

Públicos para la Recreación en Promover la Recreación
Infantil Infantil
Inexistencia de Deficiente Conocimiento de la
Infraestructura Pública Población sobre la
para la Recreación Infantil Importancia de la Recreación
de la Primera Infancia en la Primera Infancia
ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

5) Se identifican los efectos del problema, partiendo de la respuesta a la interrogante

¿qué consecuencias genera el problema?. Tan igual como en las causas, se debe
tener en cuenta que cada efecto identificado debe ser graficado en el árbol, de
manera separada o independiente de otro, cuidando de que sean expresados
utilizando frases cortas que contengan palabras claras, simples y concretas.

Deficiente Proceso de Deficiente Proceso de Deficiente Proceso de

Bajo Potencial de la Desarrollo Físico en los Desarrollo Cognitivo en Desarrollo Emocional en los
Población Niños y Niñas de la los Niños y Niñas de la Niños y Niñas de la Primera
Primera Infancia Primera Infancia Infancia

Efectos
ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

6) Se establecen las relaciones de los efectos con el problema. Existen

“efectos directos” que son aquellos que directamente están relacionados
con el problema y los “efectos indirectos”, que se generan como
consecuencia de los efectos directos. Asimismo, también se debe
considerar el “efecto final”, que representa la consecuencia o efecto de
mediano o largo plazo que se genera por el problema; este efecto final
generalmente se expresa en términos tales como el retraso, deterioro o
bajo nivel de desarrollo o de la calidad de vida que experimenta la
población afectada con el problema.
ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

7) Los efectos se ubican en el árbol de causas-efectos, los

efectos directos configuran las ramas directamente
conectadas con el tronco del árbol (problema central); las
ramas que se conectan con aquellas conectadas
directamente con el tronco, representan los efectos
indirectos; y los frutos o flores del árbol constituyen
gráficamente el efecto final del problema.
 Bajos Niveles de
Desarrollo Humano

Bajo Potencial de la
Población

Deficiente Proceso de Deficiente Proceso de Deficiente Proceso de

Desarrollo Físico en los Desarrollo Cognitivo en los Desarrollo Emocional en
Niños y Niñas de la Primera Niños y Niñas de la Primera los Niños y Niñas de la
Infancia Infancia Primera Infancia

Efecto Final

Efectos Indirectos

Efectos Directos
Una técnica adecuada para determinar las causas y efectos, una vez definido el problema
central, es la lluvia de ideas. Esta técnica consiste en hacer un listado de todas
las posibles causas y efectos del problema que surjan luego de haber realizado
un análisis sobre la situación que se quiere ayudar a resolver. Luego de ello,
se procederá a depurar esta lista inicial para finalmente organizar y
jerarquizar cada uno de sus componentes bajo una interrelación causa-efecto.
En esta parte del trabajo es muy útil contar con la participación de personas que tengan
un mayor conocimiento o experiencia en el tratamiento de este tipo de problemas (por
ejemplo si se trata de problemas educativos la presencia de un docente es muy valiosa)
y de aquellos con mayor experiencia en la aplicación de esta técnica (por ejemplo: la
participación de los facilitadores que intervienen en el “proceso del presupuesto
participativo” sería de gran ayuda). También es muy recomendable revisar los
documentos en donde se plasman los proyectos de desarrollo parecidos a los que se
pretende ejecutar para solucionar el problema analizado (esta documentación se puede
obtener, por ejemplo, en la Municipalidad de la localidad o de otras Municipalidades).

En el Gráfico Nº 5 se muestra el ejemplo completo del árbol de problemas.

 GRÁFICO Nº 5
EJEMPLO DE ÁRBOL DE PROBLEMAS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO

Efecto Final
Bajos Niveles de Desarrollo Humano

Efecto Indirecto
Bajo Potencial de la Población

Efecto Directo Efecto Directo Efecto Directo

Deficiente Proceso de Desarrollo Deficiente Proceso de Desarrollo Deficiente Proceso de Desarrollo
Físico en los Niños y Niñas de la Cognitivo en los Niños y Niñas de la Emocional en los Niños y Niñas
Primera Infancia Primera Infancia de la Primera Infancia

Problema Central
Deficientes Condiciones para la
Recreación Pública de los Niños y
Niñas de la Primera Infancia

Causa Directa Causa Directa

Limitados Espacios Públicos para la Desinterés de la Comunidad en
Recreación Infantil Promover la Recreación
Infantil

Causa Indirecta Causa Indirecta

Inexistencia de Infraestructura Deficiente Conocimiento de la
Pública para la Recreación Infantil Población sobre la Importancia de la
de la Primera Infancia Recreación en la Primera Infancia
 4.3 LA DEFINICIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO.
LOS MEDIOS Y FINES.

4.3.1 CRITERIOS PARA SU DEFINICIÓN

La definición del “Objetivo Central” del proyecto, así como de

los denominados “Medios” y “Fines”, es una labor que se facilita mucho luego
de construir adecuadamente el árbol de problemas, tal como se podrá
apreciar en las siguientes líneas.

Comencemos primero por señalar que el objetivo central del

proyecto constituye el propósito por el cual se plantea realizarlo, lo que está
directamente asociado con la solución del problema previamente identificado
y definido. Por ello su definición usualmente se realiza como la versión “en
positivo” del problema.
CRITERIOS PARA SU DEFINICIÓN

Los “medios” son las intervenciones o componentes necesarios

para solucionar el problema central y que constituyen las
versiones positivas de las causas que lo generan. Los medios
también se clasifican en Medios de Primer Nivel o Medios
Directos, que son los componentes que atacan las causas
directas y los Medios Fundamentales, que son las intervenciones
que enfrentan las causas indirectas del problema.
CRITERIOS PARA SU DEFINICIÓN

Los “fines” son las consecuencias positivas que se esperan lograr al resolver el
problema. Los fines se clasifican en Fines Directos, Fines Indirectos y Fin
Último. Los Fines Directos son las consecuencias positivas que se lograran de
manera directa al alcanzar el objetivo central del problema (corresponde a las
causas directas del problema). Los Fines Indirectos son aquellas consecuencias
positivas que se alcanzan luego de obtener los Fines Directos (se obtienen de
la contrastación de los efectos indirectos del problema). El Fin Último
constituye la contribución al desarrollo o calidad de vida de la población que se
beneficiará con el proyecto; representa la consecuencia positiva que se alcanza
en el mediano o largo plazo (es la contrastación del efecto final del problema).

En el Gráfico Nº 6 se refleja de manera didáctica cómo se define el objetivo

central, los medios y fines a partir del problema central, causas y efectos.
 GRÁFICO Nº 6
DEFINICIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL, MEDIOS Y FINES

EFECTOS FINES

(los fines son las consecuencias

positivas que se esperan lograr al
resolver el problema: los efectos
se vuelven “positivos”).

PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL

(SOLUCIÓN DEL
PROBLEMA).

CAUSAS MEDIOS
(Los medios son los
componentes necesarios para
solucionar el problema: los
medios deben atacar las
causas).
 4.3.2 LA CONSTRUCCIÓN DEL ÁRBOL DE OBJETIVOS O
ÁRBOL DE MEDIOS-FINES.

Después de elaborar el árbol de problemas, se

debe hallar el lado opuesto de la problemática, es decir, la
situación positiva que sería observada cuando el problema no
existiese. Esta labor consiste en convertir todos los elementos
negativos del árbol de problemas en elementos positivos a
través del árbol de objetivos o árbol de medios-fines.
LA CONSTRUCCIÓN DEL ÁRBOL DE OBJETIVOS O ÁRBOL DE MEDIOS-FINES.

El árbol de objetivos se emplea con el propósito de plantear

correctamente la solución de un problema de desarrollo. Al igual que el
árbol de problemas, cada una de las partes del árbol representa cada
componente del árbol de objetivos. Así el tronco del árbol configura el
objetivo central del proyecto, las raíces son los medios y la copa de
árbol los fines. En el Gráfico Nº 7 se puede apreciar la figura del árbol
de objetivos.

El árbol de objetivos se confecciona a partir de la contrastación de cada

uno de los componentes del árbol de problemas, tal como lo podemos
apreciar en forma didáctica en el Gráfico Nº 8, que representa la versión
positiva del árbol de problemas presentado en el Gráfico Nº 5.
 GRÁFICO N° 7
ÁRBOL DE OBJETIVOS O ÁRBOL DE MEDIOS – FINES

FINES
•Fin Último
•Fines Indirectos
•Fines Directos

OBJETIVO CENTRAL

MEDIOS
• Medios Directos o de Primer Nivel.
• Medios Fundamentales
 GRÁFICO N° 8
EJEMPLO DE ÁRBOL DE OBJETIVOS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO

Fin Último
Mejora en los Niveles de Desarrollo
Humano

Fin Indirecto
Mejora del Potencial de la Población

Fin Directo Fin Directo Fin Directo

Mejora del Proceso de Desarrollo Mejora del Proceso de Desarrollo Mejora del Proceso de Desarrollo
Físico en los Niños y Niñas de la Cognitivo en los Niños y Niñas de la Emocional en los Niños y Niñas de la
Primera Infancia Primera Infancia Primera Infancia

Objetivo Central
Mejora de las Condiciones para la Recreación Pública de
los Niños y Niñas de la Primera Infancia

Medio de Primer Nivel Medio de Primer Nivel

Adecuados Espacios Interés de la Comunidad en
Públicos para la Recreación Promover la Recreación
Infantil Infantil

Medio Fundamental Medio Fundamental

Existencia de Adecuado Conocimiento
Infraestructura Pública de la Población sobre la
para la Recreación Infantil Importancia de la
de la Primera Infancia Recreación en la Primera
Infancia
 4.4 EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
En proyectos, hay una regla general de que todo problema bien definido
debe admitir varias alternativas de solución, para que luego, en base a una
evaluación, se seleccione a la mejor. Por ello, en la preparación de proyectos se
deben precisar las alternativas que pueden considerarse para solucionar el
problema y alcanzar así el objetivo central del proyecto.

Para el planteamiento de las alternativas de solución, se toma como punto de

partida el ÁRBOL DE OBJETIVOS y se centra la atención en los MEDIOS
FUNDAMENTALES, que como ya lo dijimos, representan los componentes mediante
los cuales se alcanzará el objetivo central del proyecto y se logrará solucionar el
problema social. Los medios fundamentales también se le denominan “objetivos
específicos” que deberán lograrse para llegar a alcanzar el objetivo general o
central del proyecto. A partir de los medios fundamentales, se comienza el proceso
del planteamiento de alternativas, para lo cual es usual seguir los siguientes pasos:
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.

1) PLANTEAR LAS ACCIONES NECESARIAS QUE PERMITAN OBTENER

LOS MEDIOS FUNDAMENTALES.

Esto significa determinar las distintas “formas o caminos” que nos

permitirán lograr los medios fundamentales. Veamos algunos
ejemplos que nos ayuden a explicar mejor lo mencionado:

A continuación señalamos los medios fundamentales y las acciones

que deberemos realizar para alcanzar el objetivo de lograr la “mejora
de las condiciones para la recreación pública de los niños y niñas de
la primera infancia”:
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
MEDIOS FUNDAMENTALES
Existencia de
Infraestructura Pública
para la Recreación Infantil
de la Primera Infancia
Adecuado Conocimiento
de la Población sobre la
Importancia de la
Recreación en la Primera
Infancia
ACCIONES
 Construcción y Equipamiento de Parque Infantil para
la Primera Infancia (se trata de una infraestructura
nueva para la localidad en donde habitan los niños y
niñas de la primera infancia).
 Construcción y Equipamiento de Área de Recreación
Infantil para la Primera Infancia en Parque de la
Localidad (se trata de la implementación de un nuevo
ambiente físico – área de recreación infantil – dentro
del único parque de la localidad).
Capacitación y Sensibilización a la Población sobre la
Importancia de la Recreación Infantil para la Primera
Infancia (se trata de la implementación de un programa
de capacitación y sensibilización dirigida especialmente
a los padres y madres de niños de la primera infancia
de la localidad).
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

2) RELACIONAR LAS ACCIONES

Luego de plantear las acciones, se deben establecer sus relaciones

para determinar si pueden realizarse de manera conjunta, es decir si se
pueden complementar. Si no se complementan significa que son acciones
excluyentes entre sí.

Relación de
MUTUAMENTE EXCLUYENTES Complementariedad

Construcción y Construcción y Capacitación y

Equipamiento de Equipamiento de Área Sensibilización a la
Parque Infantil de Recreación Infantil Población sobre la
para la Primera para la Primera Importancia de la
Infancia. Infancia en Parque de Recreación Infantil para
la Localidad. la Primera Infancia.
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

3) PLANTEAR LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.

Luego de relacionar las acciones, se pueden plantear las

alternativas de solución, en base a cada una de las acciones
mutuamente excluyentes relacionadas con las acciones que las
complementan: Ver Gráfico Nº 9.
 GRÁFICO Nº 9
EJEMPLO DE PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS PARA UN PROYECTO

ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2

 Construcción y Equipamiento  Construcción y Equipamiento de

de Parque Infantil para la Área de Recreación Infantil para la
Primera Infancia. Primera Infancia en Parque de la
Localidad.
 Capacitación y Sensibilización a
la Población sobre la  Capacitación y Sensibilización a la
Importancia de la Recreación Población sobre la Importancia de
Infantil para la Primera la Recreación Infantil para la
Infancia. Primera Infancia.
 CONSIDERACIONES A TOMAR EN CUENTA PARA EL
PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS

Para el planteamiento de las alternativas de solución, se deben analizar

rigurosamente las acciones que permitan lograr los medios fundamentales.
Para ello se deben sustentar los fundamentos del planteamiento, es decir
precisar el marco teórico o estudios utilizados como referencia, así como
identificar experiencias, si las hubiera, de proyectos análogos realizados
anteriormente de manera exitosa. Hay que tener presente que alternativas
deben tener relación con el objetivo central y ser técnicamente posibles,
pertinentes y comparables.

Por último, también se pueden presentar casos en que se defina una sola
alternativa de solución, en virtud de que el planteamiento de otra o de otras
alternativas por diversas razones sea evidente su descarte. Para eso se
requerirá sustentar debidamente los argumentos que sean pertinentes.
 4.5 LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES
DE EVALUACIÓN DEL OBJETIVO.

Un concepto implícitamente asociado a la definición del objetivo de

un proyecto de inversión pública, es el denominado “LINEA DE BASE”
(también llamado “Estudio de Base”), que permite establecer el punto de
partida de todo plan, programa, proyecto o acción interventora sobre una
realidad que se pretende modificar. En rigor, la Línea de Base se establece
cuando se realiza el Diagnóstico de la Situación Actual, sin embargo es en el
proceso de definición del problema y objetivo central en donde se debe tener
en cuenta de manera precisa el punto de partida de cada problema de
desarrollo que se pretende enfrentar y solucionar. Para ello es importante
identificar los “INDICADORES” que permitan establecer estos puntos de
partida y que, a la vez, posibiliten evaluar el cumplimiento de los objetivos o
cambios planeados. Dicho en otras palabras, la “línea de base” expresa la
primera medición del indicador seleccionado para medir el objetivo de un
proyecto o el cumplimiento de alguna actividad.
LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE EVALUACIÓN DEL
OBJETIVO.

Existen varios criterios de clasificación de los indicadores, pero quizás los más
utilizados sean aquellos que los clasifican por indicadores de “Insumo”,
“Producto”, “Resultado” e “Impacto”:

• INDICADORES DE INSUMO.- Permiten calificar y cuantificar los

recursos humanos, físicos y/o financieros que se emplean en la realización
de actividades. Ejemplos: N° de trabajadores empleados en la realización
de determinada actividad o N° de horas-hombre empleadas; N° de
toneladas de fertilizantes empleadas; Nivel de gasto realizado en la
realización de la actividad.

• INDICADORES DE PRODUCTO.- Permiten calificar y cuantificar los

productos (bienes y/o servicios) que se obtienen como resultado de la
realización de actividades. Ejemplos: N° de hectáreas fertilizadas; N° de
prestaciones de salud.
LA LÍNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE EVALUACIÓN DEL
OBJETIVO.

• INDICADORES DE RESULTADO.- Permiten calificar y cuantificar el grado

de cumplimiento de los objetivos previstos. Ejemplos: Grado de incremento
del rendimiento productivo por hectárea; disminución de tasa de morbilidad
en determinada enfermedad.

• INDICADORES DE IMPACTO.- Permiten calificar y cuantificar los

cambios generados en una determinada población, luego haberse obtenido
los resultados o logros al final de una intervención. Ejemplos: Aumento en
el nivel de ingresos de una población; aumento en la esperanza de vida de
los pobladores.

Para el caso específico del objetivo dentro de un proyecto de inversión pública,

se suelen emplear los indicadores de resultado y de impacto. En el Cuadro Nº 3
se presenta un ejemplo de la aplicación estos indicadores.
 CUADRO Nº 3
EJEMPLO DE UTILIZACIÓN DE INDICADORES DE EVALUACIÓN DE
OBJETIVOS

INDICADORES DE EVALUACIÓN

VALOR A
OBJETIVO
TIPO DE UNIDAD DE LÍNEA DE BASE ALCANZAR
DESCRIPCIÓN
INDICADOR MEDIDA (AÑO 2012) AL AÑO
2015

- Grado de Incremento del Papa = 6 TM/HA 12 TM / HA

- INDICADOR DE rendimiento productivo TM / HA Cebada = 2 TM/HA 4 TM / HA
RESULTADO. por hectárea de cultivos Trigo = 1 TM/HA 2 TM / HA
principales. Maíz = 1 TM/HA 2 TM / HA
- CONTRIBUIR A LA MEJORA
DE LOS NIVELES DE
INGRESOS DE LA POBLACIÓN
DE LA COMUNIDAD A TRAVÉS
DEL CRECIMIENTO DE LOS
RENDIMIENTOS
PRODUCTIVOS DE SUS
CULTIVOS PRINCIPALES. - INDICADOR DE - Aumento en el nivel de US$/Mes por
US$ 50 US$ 100
IMPACTO. ingresos de la población. Familia

CARLOS ALBERTO SOTO CAÑEDO

5. EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO EN LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.

Una vez planteadas las alternativas de solución del proyecto, es de

mucha utilidad plasmar de manera armónica y coherente la “lógica de
intervención” que tendrá cada alternativa para alcanzar su objetivo central y
contribuir así en la mejora de las condiciones de vida de la población
beneficiaria. Para ello es necesario relacionar la información cualitativa y
cuantitativa de cada uno de los elementos del proyecto y de cada alternativa
(el objetivo final, objetivo central, medios fundamentales y principales
acciones a realizar), con las condiciones externas (ajenas a los responsables
del proyecto) que garanticen que la ejecución del proyecto se realice de
manera normal.
EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO EN LA IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO.

El instrumento que se utiliza en la preparación de proyectos para

realizar la labor antes señalada es el denominado “Marco
Lógico”. Se denomina así porque todas las partes que lo
componen (columnas y filas que configuran una matriz, por ello
también se le llama “Matriz del Marco Lógico”), deben
relacionarse de manera lógica o coherente. Las columnas y filas
contienen la principal información cualitativa y cuantitativa de
los elementos del proyecto y los supuestos sobre las condiciones
externas que garanticen su normal ejecución.
 GRÁFICO Nº 10
MATRIZ DEL MARCO LÓGICO.- VISIÓN GLOBAL

JERARQUÍA O INDICADORES
SISTEMA DE VERIFICABLES FUENTES Y MEDIOS SUPUESTOS
OBJETIVOS OBJETIVAMENTE DE VERIFICACIÓN

FIN U OBJETIVO
DE DESARROLLO

PROPÓSITO U
OBJETIVO
GENERAL

RESULTADOS U
OBJETIVOS
ESPECÍFICOS

ACCIONES O
ACTIVIDADES
PRINCIPALES
 GRÁFICO Nº 13
EJEMPLO DE UN MARCO LÓGICO DE UNA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
DENTRO DE UN PROYECTO
JERARQUÍA O SISTEMA DE
OBJETIVOS
I) FIN (OBJETIVO DE
DESARROLLO)
Mejora en los Niveles de Desarrollo
Humano.
II) PROPÓSITO (OBJETIVO
GENERAL)
Mejora de las Condiciones para la
Recreación Pública de los Niños y Niñas
de la Primera Infancia
III) RESULTADOS (OBJETIVOS
ESPECÍFICOS).
3.1 Existencia de Infraestructura
Pública para la Recreación Infantil
de la Primera Infancia
3.2 Adecuado Conocimiento de la
Población sobre la Importancia de
la Recreación en la Primera
Infancia
INDICADORES
FUENTES Y MEDIOS DE
VERIFICABLES SUPUESTOS
VERIFICACIÓN
OBJETIVAMENTE
 Políticas gubernamentales y
Informe sobre Índices de
municipales estables.
Desarrollo Humano del Perú del
La Comunidad eleva en 10% su
Programa de las Naciones
Índice de Desarrollo Humano al  Las condiciones económicas
Unidas para el Desarrollo
año de ejecutado el Proyecto de la comunidad se
(PNUD).
mantienen estables.
Al finalizar el proyecto, mejoran las
condiciones de recreación pública  Informes de la Municipalidad
de 500 niños y niñas de la Primera Distrital, del Ministerio de la
 Condiciones socio-políticas
Infancia, que representan el 53.7% Mujer y Desarrollo Social
estables en la comunidad.
de la población total de dicho (MIMDES) y del Ministerio de
período de vida de toda la Educación (MINEDU).
Comunidad.
Al finalizar el proyecto, se ha
creado 01 infraestructura pública  Informes de la Municipalidad  Condiciones ambientales
para la recreación infantil de la Distrital.
estables para la construcción
Primera Infancia.
de infraestructura en la
Al finalizar el proyecto, 2000 localidad.
pobladores de la comunidad han  Registros de asistencia de
participantes de la  Condiciones socio-políticas
recibido capacitación sobre la
capacitación. estables en la comunidad.
importancia de la recreación en la
Primera Infancia.
 EJEMPLO DE UN MARCO LÓGICO DE UNA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN DENTRO DE UN
PROYECTO

INDICADORES
JERARQUÍA O SISTEMA DE FUENTES Y MEDIOS DE
VERIFICABLES SUPUESTOS
OBJETIVOS VERIFICACIÓN
OBJETIVAMENTE
IV) ACCIONES (ACTIVIDADES  Condiciones ambientales
PRINCIPALES) estables para la
construcción y
4.1 Construcción y Equipamiento Al finalizar el proyecto se ha  Informes de la equipamiento de
de Parque Infantil para la construido y equipado 01 Municipalidad Distrital. infraestructura en la
Primera Infancia. parque infantil para la Primera localidad.
Infancia.
4.2 Capacitación y Sensibilización  Registros de asistencia de  Condiciones socio-políticas
a la Población sobre la Al finalizar el proyecto, 2000 participantes de la estables en la comunidad.
Importancia de la Recreación pobladores han recibido 60 capacitación y
Infantil para la Primera horas de capacitación y sensibilización.  Los pobladores tienen una
Infancia. sensibilización sobre la actitud positiva para asistir
importancia de la recreación a los eventos de
infantil para la Primera Infancia, capacitación y
a través de 3 cursos-talleres. sensibilización.
 BIBLIOGRAFÍA

• MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS – MEF. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN,

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, A NIVEL
DE PERFIL. Lima, 2010.

• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto. LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN SEGÚN EL

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA. Editado por PACÍFICO EDITORES. Lima, 2008.

• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto. MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES. PREPARACIÓN DE
PERFILES SIMPLIFICADOS. PACÍFICO EDITORES. Lima, 2012.

• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto. ARTÍCULOS SOBRE SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN

PÚBLICA Y PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA. REVISTA ACTUALIDAD GUBERNAMENTAL,
Ediciones de los años 2008-2015. PACÍFICO EDITORES. Lima, 2008-2015.

• SOTO CAÑEDO, Carlos Alberto; HERRERA JARA, José Audar. EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
(PIP). Editado por COLEGIO DE ECONOMISTAS DEL PERÚ. Tercera Edición. Lima, 2015.
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