Tema: AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE

MIGRACIONES DENOMINADO:
“CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE EMISIÓN DESCENTRALIZADA DE
PASAPORTES ELECTRÓNICOS
(IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE PRODUCCIÓN Y GESTIÓN
DE LA EMISIÓN DE PASAPORTES ELECTRÓNICOS)
Alumno:
• Miranda Carrillo, Eduardo
ORIGEN
• La auditoría de cumplimiento a la Superintendencia Nacional de Migraciones del Perú, corresponde a un servicio de
control posterior programado en el Plan Operativo 2016 del Departamento de Sector Defensa de la Contraloría General
de la República
OBETIVO GENERAL
• Establecer si la contratación del "Servicio de Emisión Descentralizada de Pasaportes Electrónicos (Implementación de
un sistema de producción y gestión de la emisión de pasaportes electrónicos)", se efectuó de acuerdo a la Ley de
Contrataciones del Estado y su Reglamento.
MATERIA EXAMINADA Y ALCANCE
• La materia examinada en la presente auditoría es la contratación (actos preparatorios1 y proceso de selección2)
del "Servicio de Emisión Descentralizada de Pasaportes Electrónicos ejecutados en el periodo 2015, con la
participación de la Gerencia de Registro Migratorio, Dirección General de Administración y Finanzas, y Oficina de
Abastecimiento de la Entidad.
• Comprendió la revisión y análisis de la documentación relativa al proceso antes citado que ascendió a SI 102 341
058,00; durante el período de 2 de enero al 30 de noviembre de 2015, que obra en los archivos de la Gerencia de
Registro Migratorio
COMUNICACIÓN DE DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO

• . Cabe precisar que se efectuó la revisión de operaciones y registros anteriores y posteriores al período de la auditoría,
con la finalidad de cumplir con el objeto de la misma.
ASPECTOS RELEVANTES DE LA AUDITORIA

• Se ha identificado los siguientes hechos:

• El proceso de selección para la contratación del "Servicio de Emisión Descentralizada de Pasaportes Electrónicos
fue encargado a la Organización de la Aviación Civil Internacional, "OACI", organismo especializado adscrito a las
Naciones Unidas, que cuenta con privilegios e inmunidades, de acuerdo a lo establecido en la "Convención sobre los
Privilegios e Inmunidades de los Organismos Especializados»
• El citado proceso tuvo como valor referencial el importe ascendente a S/134 226 463,18, otorgándose la buena pro al
Consorcio IN CONTINU ET SERVICES - GEMALTO MEXICO SA DE CAPITAL VARIABLE y suscribiéndose el
contrato Nº 033-2015-MIGRACIONES-GG, de 6 de noviembre de 2015, por un monto total de S/102 341 058,00 para
la elaboración de 1 200 000 pasaportes electrónicos.
encargo.
Con relación al convenio con organismo Internacional para realizar el proceso de selección por

• El 17 de octubre de 2014, la Entidad y el Ministerio del Interior, suscribieron el Convenio Específico de Cooperación
lnterinstitucional, con el objeto de llevar a cabo la contratación del servicio de emisión descentralizada de pasaportes
electrónicos bajo la modalidad de contratación de Gobierno a Gobierno
• Con informen.º 443-2015-MIGRAClONES-ABASTECIMIENTO de 19 de junio de 2015, el Responsable de Abastecimiento
recomienda al Director General que: "( ...) que el Servicio de Emisión Descentralizada de Pasaportes Electrónicos, se
lleve a cabo mediante proceso de Selección por Encargo a un organismo internacional vinculado a la materia
objeto de contratación.
• Por recomendación de la UNOPS, Se recibieron propuestas de OIM y OACI, siendo OACI la que presentó una propuesta
derivada de especialidad, transparencia, y agilidad en el proceso debidamente sustentado.

• Con informe n.º 215-2015-MIGRACIONES-AJ de 22 de junio de 2015, el Director General de la Oficina General de
Asesoría Jurídica de la Entidad, concluyó que: "( ... ) se cuenta con el marco legal requerido para la aprobación del
convenio de encargo con la OACI para el proceso de selección para la contratación del Servicio de Emisión
Descentralizada de Pasaporte Electrónico,( ... )".

• Teniendo en cuenta los documentos antes citados se emitió la Resolución de Superintendencia n.º 00000193-2015-
MIGRACIONES de 24 de junio de 2015, suscrita por el Superintendente Nacional de Migraciones, resolviendo:"( ... )
Aprobar et convenio a suscribirse entre la Organización de Aviación Civil Internacional - OACI y la Superintendencia
Nacional de Migraciones - MIGRACIONES, con el objeto de encargar a dicho organismo internacional la realización del
proceso de selección para la contratación del "Servicio de Emisión Descentralizada de Pasaporte

• El proceso de selección para la contratación del "Servicio de Emisión Descentralizada de Pasaportes Electrónicos
fue encargado a la Organización de la Aviación Civil Internacional, "OACI", organismo especializado adscrito a las
Naciones Unidas, que cuenta con privilegios e inmunidades, de acuerdo a lo establecido en la "Convención sobre los
Privilegios e Inmunidades de los Organismos Especializados»
• El citado proceso tuvo como valor referencial el importe ascendente a S/134 226 463,18, otorgándose la buena pro al
Consorcio IN CONTINU ET SERVICES - GEMALTO MEXICO SA DE CAPITAL VARIABLE y suscribiéndose el
contrato Nº 033-2015-MIGRACIONES-GG, de 6 de noviembre de 2015, por un monto total de S/102 341 058,00 para
la elaboración de 1 200 000 pasaportes electrónicos.
OBSERVACIONES

Durante el desarrollo de la auditoría de cumplimiento no se ha identificado

observaciones
1.1 LA ENTIDAD CANCELO EL PROCESO DE SELECCIÓN DEL CONCURSO PÚBLICO, PARA LA
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO A NIVEL DE EJECUCIÓN Y EQUIPAMIENTO DEL
PROYECTO, SIN EL DEBIDO SUSTENTO DE LA CAUSAL INVOCADA
La entidad cancelo el proceso de seleccion del Concurso Publico. Tambien se advierte que la entidad venia desarrollado el
proceso de seleccion con su propia capacidad operativa
• 1.1.1 De la convocatoria del concurso público para la ejecución de la Consultoría de la
elaboración del Expediente Técnico del proyecto
La directora de la Oficina de Abastecimiento y servicios auxiliares solicito a la Gerencia General Regional, la
aprobacion del Expediente de contratacion< considerando como valor referencial la suma de S/ 8 571 585,00
Comite Especial acordo solicitar que la Oficina de Abastecimiento y servicios auxiliares canalice la nulidad del
proceso de seleccion porque existian deficiencias y se debia tomar medidas correctivas.
El senor Jorge Acurio Tito, Presidente Regional declaro nulo de oficio el proceso de seleccion Concurso publico<
fecha en que la entidad paralelamente venia gestionando la suscripcion del Convenio Marco y el Memorando de
Acuerdo con la UNOPS.
• 1.1.2 La entidad canceló el concurso público sin el debido sustento de la causal invocada
La oficina Regional de Administracion solicito la cancelacion del proceso de seleccion de Consurso Publico
Director de la Oficina de Abast y Serv auxiliales opino por la procedencia de la cancelacion del proceso de seleccion
indicando que: … a la fecha se encuentra en la elaboraciond ee bases administrativas …, que la cancelacion procede
antes del otorgamiento de la Buena Pro ….,ha desaparecido la necesidad de contratar el servicio.
1.2 LA ENTIDAD SUSCRIBIO EL MEMORANDO DE ACUERDO, ENCARGANDO A UNOPS REALIZAR
EL PROCESO DE SELECCIÓN PARA LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN
DE LA OBRA, A PESAR QUE SE VENIA REALIZANDO EL CONCURSO PÚBLICO PARA LA
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO
• 1.2.1 Suscripción del memorando del acuerdo con UNOPS encargándole el proceso de selección
para la elaboración del expediente técnico y ejecución de la obra
Motivo: se efectue a traves de un organismo internacional por ser una construccion de alta especialidad.
El Gerente general Regional indico que el Gerente Regional de infraestructura recomendo la ejecucion del proyecto
a traves de la UNOPS sustentado en: … razones economicas y de especialidad
En informe n 277-2011-GR menciona que es conveniente encargar a un organismo internacional por el “’’ahorro de
fondos publico” sin embargo hubo un costo innecesario de S/ 312 549,64
• 1.2.2 Modificación de las condiciones aprobadas en el acuerdo de consejo regional respecto al
Memorando de acuerdo con la UNOPS
DEFICIENCIAS EN LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TECNICO Y EJECUCION DE LA
OBRA DENOMINADA “MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS
SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL ANTONIO LORENA NIVEL III-1 CUSCO

LICITACION
PUBLICA CONSORCIO SALUD
INTERNACIONAL LORENA
UNOPS

CUYO
ELABORACION CONTRATO
DEL FIGURABA
EXPEDIENTE
OBLIGACION COMPROMISO
TECNICO
 INICIALMENTE EN LA
Proyecto fue ELABORACION
aprobado por el DEL EXPEDIENTE
importe de TECNICO
Se incrementó en
monto en S/13 242
148.24
S/191 455 361.58 Sumando ahora un
presupuesto total
de:
S/204 697 50.83

POR LA DENOMINADA AMPLIACION METAS

DEL PROGRAMA MEDICO ARQUITECTONICO
LOS FUNCIONARIOS DEL GOBIERNO REGIONAL DEL CUSCO AUTORIZARON AL CONSORCIO
LA MODIFICACIÓN DEL PROGRAMA MÉDICO ARQUITECTÓNICO EN EL QUE SE ADICIONÓ
MAYORES ÁREAS DE OBRA NUEVA SIN LA APROBACION DEL TITULAR DE LA ENTIDAD

2.1 RESPECTO A LA ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO

Funcionarios de la Gerencia Regional de Infraestructua autorizaron al Consorcio modificar
el contrato, en el que se adicionó un área de obra nueva denominadas “MAYORES METAS”
incumpliendo el Estudio de Preinversión a Nivel Factibilidad y las bases del Proceso de
Licitación
DEMOLICION

PABELLON S.
PABELLON S.
DE MATERNO
HEMODIALISIS
INFANTIL
Donde sólo se
Cuando no debió estableció su
de intervenirse por optimización al ser
ser infraestructura también una
nueva infraestructura
nueva
• Además los costos de las denominadas mayores metas fueron inadecuadamente
calculados porque no consideraron el área total establecida en los documentos
contractuales generando así una sobrevaloración de S/1 792 756,55
2.2 RESPECTO A LA EJECUCION DE LA OBRA – PARTIDAS “TECHO DE
ESTRUCTURA METALICA” Y “BUNKER”

Se hicieron pagos indebidos de S/ 2 537 829.87 por partidas que no cumplían con los planos

ESTRUCTURA
METALICA
►No se ejecutaron
con las S/ 1 309 908,04
dimensiones
previstas en el
expediente técnico
S/ 1 489 787,79
► El área establecida fue de
BUNKER 170.10m2 sin embargo el S/ 1 309 908,04
consorcio solo ejecuto un
área de 149,27 m2
quedando un área de 20.83
m2.
► Asimismo no se
ejecutaron 2 tramos de S/ 1 309 908,04
muros y sin embargo, se
valorizo al 100%
2.3 RESPECTO A LA EJECUCION DE LA OBRA – PARTIDAS
“MONTACARGAS” Y “MONTACAMILLA”

No fueron efectuadas conforme a los planos y especificaciones técnicas del expediente

MONTACARGAS ►Se consideraron 9 ascensores en el

expediente técnico de los cuales se
S/ 472 659,34
ejecutaron 5
►El ascensor montacamillas inicialmente
de uso para la movilización de camillas,
fue modificado para que sea de uso
publico
►No se cumplió con las capacidades y
dimensiones establecidas en las
especificaciones técnicas mínimas y
S/ 755 920,51
planos del expediente técnico
MONTACAMILLA

S/ 283 261,17
2.4 RESPECTO DE LA EJECUCION DE LA OBRA-PARTIDA “PUERTA
MADERA CONTRAPLACADA”

PUERTA MADERA
CONTRAPLACAD ►Se verificaron 264 puertas
A instaladas en los ambientes y
ductos de la obra las cuales
no cuentan con la Plancha
Resistente al Fuego.
►Sin embargo, la entidad
S/ 292 121,57
valorizo y pago la partida
N°09.01.05 denominada
“Puerta Madera
Contraplacada con una Hoja
Batiente Resistente al Fuego
S/ 292 121,57
N° NOMBRES Y CASO PRESUNTA RESPON INCUMPLIERON
APELLIDOS
PAS CIVIL PENAL

1 Jorge Isaacs Acurio Tito 1 x Funciones establecidas en el art 24 del ROF

2 – 2.1 x x Funciones establecidas en el art 24 ROF

2 Ruffo Antoonio Gaona Moreno 1 x Funciones como director de la oficina Regional de Asesoria juridica art 63 ROF

2 – 2.1 x x Funciones como Director Regional de Asesoria Juridica ROF

3 César Gil Ochoa 1 x Funciones como director de la Oficina Regional de adm. Art 65 ROF

4 Mario Edgar Cárdenas Huamán 1 x Funciones como encargado de la Gerencia Regional de Infraestructura, MOF

5 Max Alberto Pozo Ugarte 1 x Funciones como Director de la Oficina de Abastecimiento y Serv aux MOF

6 Carlos Alberto Malpartida Mendoza 2 – 2.1 x x Funciones como Administrador – Coordinador General establedidas en su
contrato

7 Darío Sosa Soto 2 – 2.1 x x

8 José Antonio Vargas Espinoza 1 x Funciones como encargado de la Gerencia Regional de Infraestructura MOF

2 – 2.1 x x Obligaciones como Analista de Proyectos de Inversion en la Gerencia Regional

de Infraestructura establecidas en su contrato

9 Winston Vargas Maldonado 2 – 2.1 x x Funciones como Gerente Regional de Infraestructura MOF

10 Ronal Ever Pacco Mamani 2 – 2.2 x x x Funciones establecidas en el ROF

2 – 2.3 x x x Funciones como Gerente regional de Infraestructura ROF

2 – 2.4 x x x Funciones como Gerente regional de Infraestructura ROF

N° NOMBRES Y CASO PRESUNTA RESPON INCUMPLIERON
APELLIDOS
PAS CIVIL PENAL

11 Javier Félix Huisa López 2 – 2.2 x x x Funciones establecidas en el ROF

12 Iván Osorio Paiva 2 – 2.2 x x x Funciones establecidas en el Rof

2 – 2.3 x x x Funciones como Gerente Regional de Infraestructura ROF

2 – 2.4 x x x
13 Efraín Calderón Pilares 2.2 – 2.3 x x x Obligaciones en memorandum
-2.4
14 Manuel Jesús Vargas Ramos 2 – 2.2 x x x Funcionjes establecidas en propuesta de contrato de pers eventual

2 – 2.3 x x x Funciones establecidas en Propuesta de contrato

2 – 2.4 x x x Funciones establecidas en Propuesta de contrato

15 Vladimir Elías Montoya Zamora 2 – 2.2 x x x Obligaciones previstas en memorandum

2 – 2.3 x x x Funciones como responsible de la Oficina de Coordinacion de OBRAS

2 – 2.4 x x x Obligaciones previstas en memorandum

16 Hernán Ivar del Castillo Gibaja 2 – 2.2 x x x Funciones establecidas en el ROF

17 Jerónimo Magno Chaparro Salas 2 – 2.2 x x x Funciones establecidas en el ROF

2 – 2.3 x x x Funciones como Director de la oficina Regional de superv, liqu y trans

2 – 2.4 x x x Funciones establecidas en el ROF