BARQUISIMETO, ENERO DE 2004

TALLER

LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

FACILITADOR: ING. MSC. SANDRA RODRIGUEZ

 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

OBJETIVO DEL TALLER:

Diseñar el plan de gestión para la empresa Mercantil Puma,
generar estrategias, objetivos, metas e indicadores que
permitirán medir el desarrollo de la compañía

¿PORQUÉ ESTAMOS AQUÍ?

EXPERTOS: LAS PERSONAS QUE CONOCEN A CABALIDAD LOS RESPECTIVOS
PROBLEMAS.

ACTORES: SON LAS PERSONAS QUE JUEGAN UN PAPEL IMPORTANTE EN EL

SISTEMA POR MEDIACIÓN DE LAS VARIABLES QUE CARACTERIZAN
SUS PROYECTOS Y SOBRE LOS CUALES EJERCEN UN MAYOR O
MENOR CONTROL.
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

ACTITUD DE LOS ACTORES:

ACTITUD DEL AVESTRUZ ( PASIVIDAD )

LAS PERSONAS SE CARACTERIZAN POR ACEPTAR EL DESTINO, DEJAN Y
ACEPTAN QUE LAS COSAS PASEN ( MALA SUERTE, LA CULPA LA TIENEN LOS
DEMAS )

ACTITUD DEL BOMBERO ( REACTIVIDAD )

LAS PERSONAS SE CARACTERIZAN POR REACCIONAR A LAS COSAS QUE PASAN

ACTITUD DEL ASEGURADO ( PREACTIVIDAD )

LAS PERSONAS SE CARACTERIZAN POR TOMAR PRECAUCIONES POR SI LAS
COSAS PASAN

ACTITUD DEL CONSPIRADOR ( PROACTIVIDAD )

LAS PERSONAS SE CARACTERIZAN POR SABER QUE PUEDEN INFLUIR EN EL
MAÑANA, SE PREPARAN Y TRABAJAN PARA ELLO
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

BENEFICIOS DEL PLAN ESTRATÉGICO:

 Control sobre el medio y su destino

 Objetividad en la asignación de recursos y en las

decisiones importantes evitando el conflicto

 Permite aprovechar las oportunidades y fortalezas,

minimizando las debilidades y evitando las amenazas

 Da un mejor enfoque en la toma de decisiones sincronizando

el funcionamiento de equipo entre los gerentes y empleados

 Aumenta la rentabilidad
 MODELO DE GERENCIA ESTRATÉGICA DE UNA EMPRESA
EJECUCIÓN DE EVALUACIÓN DE
FORMULACIÓN DE ESTRATEGIA ESTRATEGIA ESTRATEGIA

RETROALIMENTACIÓN

FIJAR METAS
IDENTIFICAR
1. GERENCIA
AMENAZAS 2. MERCADEO
REALIZAR 3. FINANZAS
FIJAR 4. PRODUCCIÓN
AUDITORIA
EXTERNA OBJETIVOS 5. INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO
IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES

IDENTIFICAR MEDIR Y
FIJAR MISIÓN ASIGNAR
MISIÓN ACTUAL, EVALUAR
DE LA RECURSOS
OBJETIVOS Y RESULTADOS
ESTRATEGIAS EMPRESA

IDENTIFICAR
DEBILIDADES FIJAR POLÍTICAS

REALIZAR 1. GERENCIA
FIJAR 2. MERCADEO
AUDITORIA 3. FINANZAS
INTERNA ESTRATEGIAS
4. PRODUCCIÓN
IDENTIFICAR 5. INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO
FORTALEZAS

FRED R. DAVID RETROALIMENTACIÓN

 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

CONCEPTOS CLAVE

 VISIÓN
 VALORES
 PRINCIPIOS
 MISIÓN
 OBJETIVOS
 METAS
 ESTRATEGIAS
 POLÍTICAS
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

VISIÓN
¿QUÉ ES UNA VISIÓN
Es un conjunto de ideas generales, algunas de ellas abstractas que
proveen el marco de referencia de lo que una empresa quiere y espera
ver en el futuro.
La visión debe ser...
 Formulada por los lideres
 Tener dimensión de tiempo
 Compartida con el equipo
 Amplia y detallada (Qué, Cómo, Cuando, Porqué)
 Positiva y alentadora
 UNA VISIÓN DE FUTURO SIN ACCIÓN, ES UN SUEÑO
 UNA ACCIÓN SIN VISIÓN DE FUTURO, NO TIENE SENTIDO
 UNA VISIÓN DE FUTURO PUESTA EN PRACTICA, PUEDE CAMBIAR AL MUNDO

EL PODER DE UNA VISIÓN

SEÑALA EL CAMINO AL ÉXITO
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

VALORES
Es todo aquello que le damos valor. No vienen del mercado o del medio
externo, son propios de la organización

PRINCIPIOS
Son los principios universales que rigen el comportamiento humano

“LOS VALORES CENTRADOS EN PRINCIPIOS, DETERMINAN LA

RECTITUD DE LOS OBJETIVOS”
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
EJEMPLOS DE VALORES Y PRINCIPIOS
VALORES:
SATISFACCION DE LOS CLIENTES RENTABILIDAD
DEDICACION TRABAJO EN EQUIPO
PUNTUALIDAD CONFIANZA
ARMONIA LABORAL FLEXIBILIDAD Y DINAMISMO
RESPONSABILIDAD OPTIMIZACION DE LOS
RECURSOS

PRINCIPIOS:

HONESTIDAD JUSTICIA
HONRADEZ AMOR
VERDAD
DIGNIDAD HUMANA
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MISIÓN

¿QUÉ ES UNA MISIÓN

 Conjunto de ideas generales que aportan el marco de referencia de lo que la empresa quiere y
aspira ser en el futuro.
 A medida que una empresa crece, se hace necesario reformular su misión. La formulación de
una misión puede ser descrita como una formulación duradera de objetivos, cuya naturaleza
puede representar una ventaja o desventaja para la empresa, siendo vital para la formulación
de futuras estrategias; por ello la formulación de la misión es la primera responsabilidad de la
alta gerencia.

“En la misión se aclaran los objetivos de la organización, su razón

fundamental de ser, su principal producto o servicio y las necesidades
principales del cliente donde la compañía está dispuesta a satisfacer”
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MISIÓN

IMPORTANCIA DE DESARROLLAR UNA MISIÓN

 Asegurar unanimidad de propósitos dentro de la organización

 Desarrollar una base para asignar recursos
 Fijar un tono general o clima organizacional
 Especificar los propósitos de la organización para lograr objetivos a través de
metas para poder evaluarse y controlarse
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
MISIÓN
CARACTERISTICAS DE ANÁLISIS DE LA MISIÓN DE LA EMPRESA

 Tangibles (Pragmáticas)
1. Clientes. ¿Quiénes son los clientes de la empresa?
2. Productos o Servicios. ¿Cuáles son los productos o servicios más importantes de la empresa?
3. Mercados. ¿Compite la firma geográficamente?
4. Tecnologías. ¿Cuál es la tecnología básica de la empresa?
5. Crecimiento y Rentabilidad. ¿Cuál es la actitud de la empresa con relación a metas económicas?

 No Tangibles (Etéreas)
1. Filosofía. ¿Cuáles son los valores, creencias y aspiraciones fundamentales de la empresa y sus
prioridades filosóficas?
2. Concepto de sí mismo. ¿Cuáles son las fortalezas y ventajas competitivas claves de la empresa?
3. Preocupación por imagen publica. ¿Cuál es la imagen pública a que aspira la firma?
4. Efectividad reconciliadora. ¿Pone la empresa atención a los deseos de las personas claves
relacionadas con la empresa?
5. Calidad inspiradora. ¿Motiva y estimula a la acción la lectura de la misión?
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

OBJETIVOS
¿QUÉ SON OBJETIVOS
 Los objetivos, según David (1994), son los resultados a largo plazo (mayor a un año) que se
plantea la organización y que busca lograr mediante el cumplimiento de la misión.
 Es una declaración amplia, no específica, sin una fecha concreta y cualitativa.

Una síntesis del alcance de los objetivos, puede ser:

• Dan visión de futuro
• Establecen coherencia en la toma de decisiones
• Presentan las prioridades de la organización
• Sirven como normas a seguir
• Dan sinergia organizacional

Los objetivos deben plantearse en términos medibles, factibles, aceptables,

flexibles, claros, coherentes y estimulantes con el propósito de incentivar al
personal y lograr a través de las estrategias un buen término del plan estratégico.
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

OBJETIVOS
IMPORTANCIA DE LOS OBJETIVOS
 Permiten planear, evaluar y revisar las actividades para cumplir los propósitos de
la organización.
 Eliminan la ambigüedad en la percepción de aquello que contribuye al éxito de la
organización.
 Tienden a mejorar la comprensión de las contribuciones que hace cada
integrante, para alcanzar el éxito general de la organización.

EJEMPLOS DE OBJETIVOS

 “Conseguir ser lideres del mercado....”

 “Alcanzar una imagen de marca ....”
 “Posicionarnos como líder en servicio en el sector....”
 “Crecer por encima del PIB”
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

METAS
¿QUÉ SON METAS

 Definimos la palabra metas ( menos de un año) como puntos de

referencia o aspiraciones que las organizaciones deben lograr con el
objeto de alcanzar en el futuro objetivos a un plazo mas largo.
 Las metas son mucho mas especificas, en cuanto a tiempo y factibilidad
de cuantificar. Se modifican o se cambian con frecuencia, de acuerdo a
las realidades cambiantes.

Las Metas deben ser: medibles, cuantitativas, realistas, estimulantes,

coherentes y prioritarias. Deben ser fijadas a niveles empresariales,
divisionales y funcionales en una organización grande.
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

METAS
IMPORTANCIA DE LAS METAS

 Ellas son especialmente importantes para la ejecución de estrategias,

mientras que los objetivos son especialmente importantes para su
formulación.
 Las metas representan la base para la asignación de recursos

EJEMPLOS DE METAS
 “Conseguir una cuota de Mercado del 22% en tres años”
 “Mantener una tasa de crecimiento anual del 15%”
 “facturar 16.000 millones de bolívares en los próximos cinco años”
 “Crecer 2% anual por encima del PIB”
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

ESTRATEGIAS

¿QUÉ SON ESTRATEGIAS

 Acción a seguir por una organización para lograr los objetivos planteados.
 Es un despliegue de fuerzas antes de la acción.

Las estrategias deben basarse en lo que la organización hace mejor y

debe evitar aquellas que dependan de las áreas débiles.
Toda política, procedimiento y método que afecten el logro efectivo de la
estrategia deben ser modificadas, eliminados o sustituidas
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

ESTRATEGIAS
IMPORTANCIA DE LAS ESTRATEGIAS

 Su formulación adecuada integra las principales metas y políticas.

 Ayuda a poner orden y asignar los recursos de una organización al
entorno cambiante, en particular a sus mercados, consumidores o
clientes.
 Anticipa los posibles cambios en el medio y las acciones imprevistas
de la competencia.
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

ESTRATEGIAS
PASOS PARA EVALUAR UNA ESTRATEGIA

1. Realizar un análisis situacional de la organización, con el objeto de detectar

cambios relevantes para el logro de los objetivos establecidos
2. Revisar periódicamente si se han alcanzado los objetivos y metas planteados,
para saber en que grado los resultados cumplen con las proyecciones
establecidas.
3. Si se impide el avance para la realización de los objetivos, se deben realizar
medidas correctivas para reorientar los esfuerzos.
EJEMPLOS DE ESTRATEGIAS
 Introducir los productos actuales a nuevas áreas geográficas.
 Buscar mayores ventas mejorando o modificando el producto actual
 Añadir nuevos productos pero relacionados
 Buscar mayor participación en el mercado, mediante mayores esfuerzos de mercadeo
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

POLÍTICAS
¿QUÉ SON POLÍTICAS

 Son las pautas establecidas para respaldar esfuerzos con el

objeto de lograr las metas ya definidas.

Características distintivas de las políticas: (1) Son guías para la toma de

decisiones (2) Se establecen para situaciones repetitivas en la vida de
una estrategia
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

POLÍTICAS
IMPORTANCIA DE LAS POLÍTICAS

 Las políticas, así como las metas, son especialmente importantes en el

proceso de ejecución de estrategias, pues ellas dan las líneas generales
sobre las expectativas de la organización con respecto a sus empleados y
permiten coherencia y coordinación dentro de sus departamentos
 MODELO DE GERENCIA ESTRATÉGICA DE UNA EMPRESA
EJECUCIÓN DE EVALUACIÓN DE
FORMULACIÓN DE ESTRATEGIA ESTRATEGIA ESTRATEGIA

RETROALIMENTACIÓN

FIJAR METAS
IDENTIFICAR
1. GERENCIA
AMENAZAS 2. MERCADEO
REALIZAR 3. FINANZAS
FIJAR 4. PRODUCCIÓN
AUDITORIA
EXTERNA OBJETIVOS 5. INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO
IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES

IDENTIFICAR MEDIR Y
FIJAR MISIÓN ASIGNAR
MISIÓN ACTUAL, EVALUAR
DE LA RECURSOS
OBJETIVOS Y RESULTADOS
ESTRATEGIAS EMPRESA

IDENTIFICAR
DEBILIDADES FIJAR POLÍTICAS

REALIZAR 1. GERENCIA
FIJAR 2. MERCADEO
AUDITORIA 3. FINANZAS
INTERNA ESTRATEGIAS
4. PRODUCCIÓN
IDENTIFICAR 5. INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO
FORTALEZAS

FRED R. DAVID RETROALIMENTACIÓN

 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MATRIZ DOFA

 La matriz DOFA tiene como objetivo comparar y determinar las estrategias, aunque
no todas serán seleccionadas para su aplicación en el logro de los objetivos de la
compañía.
Las letras significan; D, debilidades; O, oportunidades; F, fortalezas; A, amenazas.

• AUDITORIA EXTERNA
– Identificar Amenazas
– Identificar Oportunidades
• AUDITORIA INTERNA
– Identificar Debilidades
– Identificar Fortalezas
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

DEFINICIÓN DE TÉRMINOS
AMENAZAS
 Son tendencias económicas, sociales , políticas, tecnológicas y competitivas, que son
potencialmente dañinos para la posición competitiva presente o futuro de una organización.

DEBILIDADES
 Término que se refiere a las debilidades de gerencia, mercadeo, finanzas, producción,
investigación y desarrollo que limitan o inhiben el éxito general de una organización.

FORTALEZAS
 Son las actividades internas de una organización en el área de gerencia, mercadeo, finanzas,
producción, investigación y desarrollo que representan una ventaja competitiva permitiendo
sobresalir ante sus competidores.

OPORTUNIDADES
 Representan el dogma básico de la Gerencia Estratégica, son las situaciones externas donde la
organización debe formular estrategias para participar y aprovechar las tendencias económicas,
sociales, políticas, tecnológicas y competitivas que se presenten.
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

AUDITORIA EXTERNA

 Al analizar el entorno de la empresa se detectan las oportunidades y amenazas a las

cuales se enfrentará la compañía en un momento dado.

 Se deben analizar y evaluar las tendencias, sociales, políticas, tecnológicas y

competitivas a las cuales se estará expuesto a futuro. El planificador no debe olvidar
que las variables de origen externo no son controladas por él, sino que sus cambios
van a afectar el sistema orgánico de la organización.

Identificar Amenazas
Identificar Oportunidades
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

AUDITORIA INTERNA

 Según King (19 ), “el cuerpo de gerentes respaldado por el personal, debe
encargarse de las tareas de establecer un número específico [generalmente de diez
(10) a quince (15)] de las debilidades y fortalezas más importantes que influyen en el
futuro de la organización”. (p. 52)

 El análisis interno, según David (1994), o análisis cualitativo es una evaluación del
desempeño de la empresa en las áreas de desarrollo, investigación, producción,
finanzas, mercadeo y gerencia, comparado con el desempeño de la competencia.

Identificar Fortalezas
Identificar Debilidades
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

MATRIZ DOFA
Con la información obtenida del análisis interno y externo, se obtiene la información de
entrada para la generación de estrategias que van a facilitar el logro de los objetivos de la
organización tanto a corto como a largo plazo, maximizando las utilidades, y creando una
actitud de competitividad y rentabilidad.
En la etapa de formulación participan los gerentes de alto nivel. En la etapa de ejecución se
presenta una participación de todos los empleados. La selección del tipo de estrategia a
seguir lo dará el análisis de la matriz DOFA, fijando pautas para decisiones donde se desea
mayor efectividad.

De la cotejación de las debilidades y fortalezas internas con las amenazas y oportunidades

externas se originan estrategias alternativas factibles en la matriz DOFA; las cuales son de
cuatro tipos:
• Estrategias FA
• Estrategias DA
• Estrategias FO
• Estrategias DO
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

ESTRATEGIAS FA

 Estrategias FA; se basan en la utilización de las fortalezas de una empresa para

evitar o reducir el impacto de las amenazas externas.

ESTRATEGIAS DA
 Estrategias DA; se basan en derrotar las debilidades internas eludiendo las
amenazas ambientales. Se intenta minimizar debilidades y amenazas, mediante
estrategias de carácter defensivo, puesto que gran número de las amenazas
externas y debilidades internas pueden llevar a la empresa a una posición muy
inestable.
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

ESTRATEGIAS FO
 Estrategias FO; se basan en el uso adecuado de las fortalezas internas de la
organización con el objeto de aprovechar las oportunidades externas. Según
David (1994), “sería ideal para una empresa poder usar sus fortalezas y explotar
sus oportunidades externas”.

ESTRATEGIAS DO
 Estrategias DO; tienen como objetivos la mejora de sus debilidades internas,
valiéndose de las oportunidades externas. A veces una empresa disfruta de
oportunidades externas decisivas, pero presenta debilidades internas que le
impiden explotar dichas oportunidades.
 LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

PROCEDIMIENTO PARA CONSTRUIR UNA MATRIZ DOFA

1. Hacer una lista de las fortalezas internas claves.
2. Hacer una lista de las debilidades internas decisivas.
3. Hacer una lista de las oportunidades externas importantes.
4. Hacer una lista de amenazas externas claves.
5. Comparar las fortalezas internas con las oportunidades externas y registrar las
estrategias FO en la casilla correspondiente.
6. Cotejar las debilidades internas con las oportunidades externas y registrar las
estrategias DO resultantes.
7. Comparar las fortalezas internas con las amenazas externas y registrar las
estrategias FA resultantes.
8. Hacer comparación de las debilidades internas con las amenazas externas y
registrar las estrategias DA resultantes. (Cuadro N° 1)
9. A cada estrategia resultante se le debe colocar una identificación, formada por el
valor de los factores internos y externos respectivamente.
 LA MATRIZ DOFA

FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)

Hacer lista de las fortalezas Hacer lista de las debilidades

OPORTUNIDADES (O) ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS DO

Hacer lista de oportunidades Uso de las fortalezas para aprovechar Vencer las debilidades valiéndose de
las oportunidades las oportunidades

AMENAZAS (A) ESTRATEGIAS FA ESTRATEGIAS DA

Hacer lista de amenazas Uso de las fortalezas para evitar Reducir a un mínimo las debilidades
o reducir las amenazas y evitar las amenazas

Fuente: La Gerencia Estratégica p.194, David, F. (1994), Colombia

 MODELO DE GERENCIA ESTRATÉGICA PARA UN DEPARTAMENTO
EJECUCIÓN DE EVALUACIÓN DE
FORMULACIÓN DE ESTRATEGIA ESTRATEGIA ESTRATEGIA

RETROALIMENTACIÓN

FIJAR METAS APROBACIÓN

IDENTIFICAR 1. GERENCIA
1. GERENTES
AMENAZAS GENERAL
2. JEFES DE ÁREA
REALIZAR 3. SUPERVISORES 2. GERENCIAS
FIJAR OPERATIVAS
AUDITORIA
EXTERNA OBJETIVOS 3. GERENCIA
ADMINISTRACIÓN
IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES

IDENTIFICAR
MISIÓN MEDIR Y
ACTUAL, ASIGNAR
IDENTIFICAR FIJAR MISIÓN EVALUAR
OBJETIVOS Y MISIÓN DEL RECURSOS
DE LA RESULTADOS
ESTRATEGIAS DEPTO. (Presupuesto)
DE LA
EMPRESA (Indicadores)
EMPRESA

IDENTIFICAR
DEBILIDADES FIJAR POLÍTICAS
REALIZAR 1. GERENTES
FIJAR
AUDITORIA 2. JEFES DE ÁREA
INTERNA ESTRATEGIAS 3. SUPERVISORES

IDENTIFICAR
FORTALEZAS

FRED R. DAVID RETROALIMENTACIÓN