Red Europea de Formación Judicial (REFJ)

European Judicial Training Network (EJTN)

Réseau Européen de Formation Judiciaire (REFJ)

CURSO VIRTUAL SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN EUROPA

MÓDULO I
«COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN EUROPA»

MARCOS LOREDO COLUNGA

UNIVERSIDAD DE OVIEDO

5ª Edición (2013)
 MÓDULO I
«COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN EUROPA»
CONTENIDO
 TEMA 1
 EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL

 TEMA 2
 EL CAMBIO DE PARADIGMA Y EL PRINCIPIO DE
RECONOCIMIENTO MUTUO Y SUS IMPLICACIONES.
PERSPECTIVAS DEL TRATADO DE LISBOA

 TEMA 3
 EL FORTALECIMIENTO DE LA CONFIANZA MUTUA: GARANTÍAS
PROCESALES DEL IMPUTADO, ESTATUTO DE LA VÍCTIMA Y
PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES
 TEMA 1
«EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL
PENAL»
SUMARIO
 INTRODUCCIÓN
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA: CONCEPTO, CONTENIDO Y
FUNDAMENTO
 PASADO, PRESENTE Y FUTURO DE LA COOPERACIÓN EN
MATERIA PENAL:
 EL PASADO DE LA COOPERACIÓN
 EL PRESENTE DE LA COOPERACIÓN:
 LA NECESARIA PERSISTENCIA DE LOS ENTORNOS BILATERALES
 LA CONSOLIDACIÓN DE ENTORNOS MULTILATERALES PARA EL
DESARROLLO DE LA COOPERACIÓN: EN EL MARCO DE LA ONU, DEL
CONSEJO DE EUROPA Y DE LA UE
 EL FUTURO DE LA COOPERACIÓN
 FUENTES DE LA COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL
 CONSIDERACIONES FINALES
 INTRODUCCIÓN

 OBJETO DEL TEMA:

 PANORÁMICA GENERAL DE LA EVOLUCIÓN Y
ESTADO ACTUAL DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL EN
MATERIA PENAL

 PUNTOS CLAVE:
 CONCEPTO
 CONTENIDO
 FUNDAMENTO
 EVOLUCIÓN
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA

CONCEPTO
 COOPERACIÓN JUDICIAL VERSUS COOPERACIÓN
JURÍDICA
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA

CONTENIDO
 TRADICIONAL:
 PRÁCTICA DE ACTOS DE COMUNICACIÓN
 OBTENCIÓN DE PRUEBAS
 EXTRADICIÓN
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA

CONTENIDO
 PROGRESIVA AMPLIACIÓN:
 DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
 ADOPCIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES
 ENTREGA DE SUJETOS
 INFORMACIÓN SOBRE ANTECEDENTES
 EJECUCIÓN DE CONDENAS
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA

CONTENIDO
 INCLUSIÓN DE ACTOS DE COOPERACIÓN
POLICIAL CON CONTROL JUDICIAL:
 EQUIPOS CONJUNTOS DE INVESTIGACIÓN
 VIGILANCIA TRANSFRONTERIZA
 TRANSMISIÓN ESPONTÁNEA DE INFORMACIÓN
 PERSECUCIÓN EN CALIENTE
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA

CONTENIDO
 SUPERACIÓN DEL ÁMBITO EXCLUSIVAMENTE
PENAL:
 CONTROL JUDICIAL DE SANCIONES ADMINISTRATIVAS
 INDEMNIZACIÓN POR MEDIDAS DE INSTRUCCIÓN O
CONDENAS INJUSTIFICADAS
 PROCEDIMIENTOS DE GRACIA
 ACCIONES CIVILES CONEXAS A LAS PENALES
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA

SUJETOS INTERVINIENTES
 JUECES Y MAGISTRADOS
 FISCALES
 AGENTES DE POLICÍA
 INSTITUCIONES ESPECÍFICAS:
 REDES JUDICIALES
 INTERPOL, CEPOL Y EUROPOL
 EUROJUST
 MAGISTRADOS DE ENLACE
 GRUPOS CONSULTIVOS O DE EXPERTOS
 LA COOPERACIÓN JURÍDICA

FUNDAMENTO
 EVOLUCIÓN:
 INICIAL:
 SATISFACCIÓN DE INTERESES NACIONALES APLICANDO
EL PRINCIPIO DE RECIPROCIDAD
 PRINCIPIOS DEL SIGLO XX:
 PERSECUCIÓN DE LA JUSTICIA A NIVEL INTERNACIONAL
 ACTUAL:
 PROTECCIÓN DEL DERECHO FUNDAMENTAL A LA TUTELA
JUDICIAL EFECTIVA SIN INDEFENSIÓN
EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL

PASADO
 ORIGEN:
 DESARROLLO EN ENTORNOS BILATERALES
 CASI RESTRINGIDA A LA EXTRADICIÓN
 AMPARADA EN EL PREVIO ENTENDIMIENTO POLÍTICO

 SEGUNDA MITAD DEL SIGLO XX:

 INICIATIVA EN EL MARCO DE ORGANIZACIONES
INTERNACIONALES
 AVANCE SIGNIFICATIVO POR INCREMENTO DE LA
DELINCUENCIA TRANSNACIONAL
EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL

PRESENTE
 ENTORNOS BILATERALES:
 MARCO ORIGINARIO MANTENIDO EN LA ACTUALIDAD
 DOBLE UTILIDAD:
 FACILITA AVANCES EN ÁMBITOS REGIONALES
 PERMITE CONEXIÓN ENTRE ESTADOS DE ÁMBITOS
REGIONALES DIVERSOS
EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL

PRESENTE
 ENTORNOS MULTILATERALES:
 MARCO ONU:
 FOMENTO DE CONVENIOS MULTILATERALES
 LUCHA CONTRA LAS FORMAS MÁS GRAVES DE
DELINCUENCIA TRANSNACIONAL:
 CORRUPCIÓN
 CRIMEN ORGANIZADO
 TERRORISMO
 TRÁFICO DE DROGAS
EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL

PRESENTE
 ENTORNOS MULTILATERALES:
 MARCO CONSEJO DE EUROPA:
 GERMEN DE LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL
 INSTRUMENTOS DE DISTINTA NATURALEZA:
 CONVENIOS MULTILATERALES ABIERTOS A OTROS ESTADOS
INCLUSO NO EUROPEOS:
 EXTRADICIÓN
 ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA PENAL
 TRASLADO DE PERSONAS CONDENADAS
 RECOMENDACIONES DEL CONSEJO DE MINISTROS
EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL

PRESENTE
 ENTORNOS MULTILATERALES:
 MARCO UE:
 ÁMBITO PROTAGONISTA DE LOS MAYORES AVANCES
 ORIENTACIÓN HACIA LA CONFORMACIÓN DE UN
ESPACIO COMÚN DE LIBERTAD, SEGURIDAD Y
JUSTICIA
 CARACTERIZADO POR EL DESARROLLO DE
INSTRUMENTOS E INSTITUCIONES ESPECÍFICOS Y
ORIGINALES
EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL

FUTURO
 BUENAS PERSPECTIVAS EN GENERAL:
 ESPECIAL DESARROLLO EN EL ENTORNO DE LA UE
 TENDENCIA A LA SUPERACIÓN DE LOS ÁMBITOS
REGIONALES
 IMPLEMENTACIÓN DEL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO
MUTUO PREVIA ARMONIZACIÓN DE DERECHOS
SUSTANTIVOS Y PROCESALES
 FUENTES DE LA COOPERACIÓN JURÍDICA
INTERNACIONAL

PLANTEAMIENTO
 RELACIÓN NO EXHAUSTIVA
 INSTRUMENTOS DIFERENTE ÁMBITO GEOGRÁFICO:
 ONU-CONSEJO DE EUROPA-UE
 ORGANIZACIÓN EN ATENCIÓN A LA MATERIA:
 DERECHOS FUNDAMENTALES Y GARANTÍAS PROCESALES
 AGENCIAS E INSTITUCIONES
 SEGURIDAD E INVESTIGACIÓN
 ASISTENCIA JUDICIAL
 ARMONIZACIÓN DEL DERECHO PENAL
 TEMA 2
«EL CAMBIO DE PARADIGMA Y EL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO
MUTUO Y SUS IMPLICACIONES. PERSPECTIVAS DEL TRATADO DE
LISBOA»

CONTENIDO
 PROGRESIVA TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE
COOPERACIÓN JURÍDICA PENAL:
 INTRODUCCIÓN
 DE MAASTRICH (1992) A TAMPERE (1999)
 LAS NUEVAS PERSPECTIVAS DEL TRATADO DE LISBOA (2007)
 INSTRUMENTOS PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL: CONVENIOS
BILATERALES Y MULTILATERALES
 LAS SOLICITUDES DE COOPERACIÓN
 LOS CONVENIOS DEL CONSEJO DE EUROPA
 EL CONVENIO DE APLICACIÓN DEL ACUERDO SCHENGEN (CAAS)
 EL CONVENIO 2000, DE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA PENAL
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN: INSTRUMENTOS PARA LA
ARMONIZACIÓN Y EL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO
 LAS POLÍTICAS DE COMUNITARIZACIÓN: EL ESPACIO COMÚN EUROPEO
DE JUSTICIA. EL PAPEL DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA
 REFLEXIÓN FINAL
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PLANTEAMIENTO
 RELEVANCIA DEL PASO DEL PRINCIPIO DE
PETICIÓN AL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO
MUTUO EN LA UE:
 CESIÓN DE LA POTESTAD DE DECIDIR
 RENUNCIA A LA SOBERANÍA
 SUPERACIÓN DEL EXEQUÁTUR
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS Y
LAS FUENTES NORMATIVAS
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PLANTEAMIENTO
 ÁMBITO OBJETIVO DE LA COOPERACIÓN
JURÍDICA EN MATERIA PENAL EN LA UE:
 INFRACCIONES CONTRA BIENES JURÍDICOS DE
LA PROPIA UE
 INFRACCIONES TRANSNACIONALES
 INFRACCIONES NACIONALES CON ELEMENTO
EXTRANJERO
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PRINCIPALES HITOS
 TRATADO DE MAASTRICH:
 INTRODUCE LA VOCACIÓN DE INTEGRACIÓN
POLÍTICA
 CONFIGURA LA ESTRUCTURA COMUNITARIA EN
TORNO A TRES PILARES:
 COMUNITARIO
 POLÍTICA EXTERIOR Y DE SEGURIDAD COMÚN
 COOPERACIÓN EN ASUNTOS DE JUSTICIA E
INTERIOR
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PRINCIPALES HITOS
 TRATADO DE ÁMSTERDAM:
 INTRODUCE COMO OBJETIVO LA CREACIÓN DE UN
«ESPACIO DE LIBERTAD, SEGURIDAD Y JUSTICIA»
 COMUNITARIZA PARTE DEL TERCER PILAR:
 LIBRE CIRCULACIÓN DE PERSONAS
 CONTROL DE FRONTERAS EXTERIORES
 ASILO, INMIGRACIÓN Y PROTECCIÓN DE
DERECHOS DE NACIONALES DE TERCEROS PAÍSES
 COOPERACIÓN JUDICIAL EN MATERIA CIVIL
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS
PRINCIPALES HITOS
 TRATADO DE ÁMSTERDAM:
 POTENCIA LA COOPERACIÓN EN MATERIA PENAL:
 POSIBILITA LA APROXIMACIÓN NORMATIVA SOBRE
MATERIA PENAL Y RELATIVA A GARANTÍAS
PROCESALES
 CREA NUEVOS INSTRUMENTOS NORMATIVOS:
 DECISIONES MARCO
 DECISIONES
 MANTIENE LA COMPETENCIA
INTERGUBERNAMENTAL EN LA TOMA DE DECISIONES
 INTRODUCE LA COOPERACIÓN REFORZADA
 AMPLÍA LAS COMPETENCIAS INTERPRETATIVAS DEL
TRIBUNAL JUSTICIA
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PRINCIPALES HITOS
 CONSEJO DE TAMPERE:
 PERMITE LA SUPERACIÓN DEL PRINCIPIO DE
PETICIÓN
 INTRODUCE EL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO
MUTUO COMO «PIEDRA ANGULAR» DE LA
COOPERACIÓN TANTO EN MATERIA CIVIL COMO
PENAL
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PRINCIPALES HITOS
 PROGRAMA DE LA HAYA:
 MARCA LAS PRIORIDADES PARA REFORZAR EL
«ESPACIO DE LIBERTAD, SEGURIDAD Y JUSTICIA»
SOBRE LA BASE DE LA CONFIANZA RECÍPROCA:
 APROXIMACIÓN LEGISLATIVA Y CREACIÓN DE
NORMAS MÍNIMAS PROCESALES PENALES
 RELEVANCIA DE LA ACTUACIÓN DE EUROJUST
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PRINCIPALES HITOS
 TRATADO DE LISBOA:
 UN HITO MÁS EN UN PROCESO ABIERTO Y EN
CONTINUA EVOLUCIÓN
 SUSTITUYE A FALLIDO PROYECTO TRATADO
CONSTITUCIÓN EUROPEA
 LABORIOSO PROCESO RATIFICACIÓN-VIGENCIA
DESDE 1 DE DICIEMBRE DE 2009
 INTRODUCE PROFUNDOS CAMBIOS EN LA
ORGANIZACIÓN Y COMPETENCIAS DE LA UE
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PRINCIPALES HITOS
 TRATADO DE LISBOA:
 ORIENTACIONES SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL
PENAL:
 SUSTENTO EN EL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO
MUTUO
 COMUNITARIZACIÓN DEL RESTO DEL TERCER PILAR
 MODIFICACIÓN DE LA DENOMINACIÓN, ORGANIZACIÓN
Y COMPETENCIAS DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA
 POSIBILIDAD DE CREACIÓN DE UNA FISCALÍA
EUROPEA
 TRANSFORMACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS

PRINCIPALES HITOS
 TRATADO DE LISBOA:
 ORIENTACIONES SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL
PENAL:
 PROMOCIÓN DE LA ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA
TANTO SUSTANTIVA COMO PROCESAL
 FOMENTO DEL PAPEL DE EUROJUST Y EUROPOL
 PROCEDIMIENTO LEGISLATIVO ORDINARIO PARA LA
ELABORACIÓN DE NUEVOS INTRUMENTOS
NORMATIVOS:
 REGLAMENTOS-DIRECTIVAS-DECISIONES-
RECOMENDACIONES-DICTÁMENES
 PROCEDIMIENTO LEGISLATIVO ESPECIAL PARA
MATERIAS RELATIVAS A COOPERACIÓN OPERATIVA
 INSTRUMENTOS PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL

CONVENIOS BILATERALES
 FORMA HABITUAL DE INSTRUMENTAR LA
COOPERACIÓN JUDICIAL
 RESULTADO DE RELACIONES POLÍTICAS DE CADA
ESTADO
 REGULA EL MECANISMO TÍPICO QUE RESPETA LA
SOBERANÍA ESTATAL:
 SOLICITUD EN UN ESTADO Y CUMPLIMIENTO EN
OTRO
 SISTEMA TRADICIONAL QUE AÚN SUBSISTE PERO
SUPERADO POR LOS CONVENIOS MULTILATERALES
 INSTRUMENTOS PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL

CONVENIOS MULTILATERALES
 RESPONDEN A ESTRUCTURAS COMPLEJAS QUE
ARTICULAN ACTUALMENTE LAS RELACIONES
INTERNACIONALES
 PERSIGUEN UNA RESPUESTA MÁS EFICAZ
FRENTE A LAS NUEVAS FORMAS DE
CRIMINALIDAD EN UN MUNDO GLOBALIZADO
 SURGEN EN ÁMBITOS REGIONALES Y SE AMPLÍAN
A TODA LA COMUNIDAD INTERNACIONAL
 INSTRUMENTOS PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL

CONVENIOS MULTILATERALES
 ÁMBITO DEL CONSEJO DE EUROPA:
 CONVENIO EUROPEO DE EXTRADICIÓN
 CONVENIO EUROPEO DE ASISTENCIA JUDICIAL EN
MATERIA PENAL
 INSTRUMENTOS PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL

CONVENIOS MULTILATERALES
 ÁMBITO DE LA UE:
 CONVENIO DE APLICACIÓN DEL ACUERDO
SCHENGEN:
 REFERENCIA A LA COOPERACIÓN POLICIAL
 COMPLETA EL CONVENIO DEL CONSEJO DE EUROPA
SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA PENAL
 CONSAGRA EL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
 RECOGE NORMAS ESPECÍFICAS SOBRE TRANSMISIÓN
DE LA EJECUCIÓN DE SENTENCIAS PENALES
 INSTRUMENTOS PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL

CONVENIOS MULTILATERALES
 ÁMBITO DE LA UE:
 CONVENIO DE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA
PENAL:
 REGULA LA PRÁCTICA DE DETERMINADAS
DILIGENCIAS CON APLICACIÓN DEL PRINCIPIO
FORUM REGIT ACTUM
 PREVÉ LA COMUNICACIÓN DIRECTA CON LOS
DESTINATARIOS Y LA TRANSMISIÓN DE SOLICITUDES
ENTRE AUTORIDADES
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN

PLANTEAMIENTO
 INSTRUMENTOS COMPLEMENTARIOS PARA LA
CONSTITUCIÓN EN EUROPA DE UN «ESPACIO DE
LIBERTAD, SEGURIDAD Y JUSTICIA»:
 ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA COMO VÍA PARA GENERAR
CONFIANZA RECÍPROCA EN LOS SISTEMAS JURÍDICOS
Y JUDICIALES
 IMPLANTACIÓN DEL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO
MUTUO DE RESOLUCIONES JUDICIALES
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN

INSTRUMENTOS PARA LA ARMONIZACIÓN

 COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN SOBRE EL
RECONOCIMIENTO DE RESOLUCIONES
JUDICIALES EN MATERIA PENAL
 COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN SOBRE PENAS
PRIVATIVAS DE DERECHOS IMPUESTAS POR
CONDENAS PENALES
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LUCHA CONTRA LA
EXPLOTACIÓN SEXUAL DE MENORES
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN

INSTRUMENTOS PARA LA ARMONIZACIÓN

 DECISIÓN MARCO RELATIVA AL ESTABLECIMIENTO
DE DISPOSICIONES MÍNIMAS SOBRE ELEMENTOS
CONSTITUTIVOS DE DELITOS Y PENAS APLICABLES
EN EL ÁMBITO DEL TRÁFICO ILÍCITO DROGAS
 PROPUESTA DE DECISIÓN MARCO SOBRE
DETERMINADOS DERECHOS QUE DEBEN
GARANTIZARSE EN PROCESOS PENALES
 LIBRO VERDE SOBRE LA PRESUNCIÓN INOCENCIA
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN

PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO

 SENTENCIA DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA EN EL CASO
«CASSIS DE DIJON»
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA ORDEN DE
DETENCIÓN EUROPEA Y A LOS PROCEDIMIENTOS
ENTREGA ENTRE LOS ESTADOS MIEMBROS
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA EJECUCIÓN DE
RESOLUCIONES DE EMBARGO PREVENTIVO DE
BIENES Y DE ASEGURAMIENTO DE PRUEBA
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA APLICACIÓN DEL
PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO DE
SANCIONES PECUNIARIAS
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN

PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO

 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA APLICACIÓN DEL
PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO DE
RESOLUCIONES DE DECOMISO
 PROPUESTA DE DECISIÓN MARCO SOBRE LA
ORDEN EUROPEA DE VIGILANCIA EN EL MARCO
DE MEDIDAS CAUTELARES
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN

PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO

 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA APLICACIÓN DEL
PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO DE
SENTENCIAS QUE IMPONEN PENAS PRIVATIVAS DE
LIBERTAD
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA APLICACIÓN DEL
PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO DE
SENTENCIAS Y RESOLUCIONES DE LIBERTAD VIGILADA
 DECISIÓN MARCO RELATIVA AL EXHORTO EUROPEO DE
OBTENCIÓN DE PRUEBAS PARA PROCESOS PENALES
 LAS POLÍTICAS DE INTEGRACIÓN

PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO

 DECISIÓN MARCO PARA PROPICIAR LA
APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE
RECONOCIMIENTO MUTUO DE RESOLUCIONES
DICTADAS EN JUICIOS CELEBRADOS SIN
COMPARECENCIA DEL ACUSADO
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA APLICACIÓN DEL
PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO A
RESOLUCIONES SOBRE MEDIDAS DE VIGILANCIA
 DIRECTIVA SOBRE LA ORDEN EUROPEA DE
PROTECCIÓN
 LAS POLÍTICAS DE COMUNITARIZACIÓN

EL PAPEL DEL TRIBUNAL JUSTICIA

 JURISPRUDENCIA RELATIVA A LOS
INSTRUMENTOS DEL TERCER PILAR:
 CARÁCTER VINCULANTE DE LAS DECISIONES
MARCO Y OBLIGACIÓN DE INTERPRETACIÓN
CONFORME DEL DERECHO NACIONAL
 APLICACIÓN DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
 COMPETENCIA PARA APROBAR NORMAS
PENALES EN EL MARCO DEL PRIMER PILAR
 REFLEXIÓN FINAL

PERSPECTIVAS DE FUTURO
 SITUACIÓN ABIERTA Y PROCESO DE CONTINUO
CAMBIO
 CONSOLIDADA LA IDEA DE LA COOPERACIÓN COMO
PRESUPUESTO PARA ALCANZAR LA JUSTICIA EN
DETERMINADOS LITIGIOS
 INCREMENTO PROGRESIVO DE LA COOPERACIÓN
PARA EVITAR MERMA DE LA SEGURIDAD
CIUDADANA Y DESIGUAL PERSECUCIÓN DE LOS
DELITOS EN ATENCIÓN A CRITERIOS
TERRITORIALES
 REFLEXIÓN FINAL

PERSPECTIVAS FUTURO
 IMPORTANCIA DE LOS ORGANISMOS
ESPECÍFICOS:
 ENTIDADES CON PERSONALIDAD JURÍDICA PROPIA:
EUROJUST
 ORGANISMOS INDEPENDIENTES EN EL SENO DE LA
COMISIÓN: OLAF
 RIESGO DE OLVIDAR LA NECESARIA
SALVAGUARDA DE LAS GARANTÍAS PROCESALES
 AMENAZA DE UNA «EUROPA A LA CARTA» Y DE
UNA INTEGRACIÓN A DISTINTAS VELOCIDADES
 TEMA 3
«EL FORTALECIMIENTO DE LA CONFIANZA MUTUA: GARANTÍAS PROCESALES
DEL IMPUTADO, ESTATUTO DE LA VÍCTIMA Y PROTECCIÓN DE LOS DATOS
PERSONALES»

SUMARIO
 INTRODUCCIÓN: EL FORTALECIMIENTO DE LA
CONFIANZA MUTUA
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO
 EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA
 LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES
 CONCLUSIONES
EL FORTALECIMIENTO DE LA CONFIANZA MUTUA

PLANTEAMIENTO
 OBJETIVO:
 LIBRE CIRCULACIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES Y
SUPRÉSIÓN DEL EXEQUÁTUR
 MECANISMO:
 IMPLEMENTACIÓN PRINCIPIO RECONOCIMIENTO
MUTUO
 REQUISITOS PREVIO:
 INCREMENTO DE LA CONFIANZA RECÍPROCA
 VÍAS:
 NORMAS MÍNIMAS COMUNES Y ARMONIZACIÓN
PRÁCTICA
EL FORTALECIMIENTO DE LA CONFIANZA MUTUA

PLANTEAMIENTO
 HABILITACIÓN COMPETENCIAL:
 ARTÍCULOS 16.2 Y 86.2 TFUE
 INSTRUMENTO LEGISLATIVO ORDINARIO:
 DIRECTIVA
 MATERIAS (SELECCIÓN):
 GARANTÍAS DEL IMPUTADO
 DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS
 PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES
 PLAN DE TRABAJO 2010-2014:
 PROGRAMA DE ESTOCOLMO Y PLAN DE ACCIÓN
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO

PLANTEAMIENTO
 DERECHOS CONSAGRADOS A NIVEL EUROPEO:
 CONVENIO EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS
 JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL EUROPEO
 ABORDAJE CUESTIÓN A NIVEL COMUNITARIO:
 CARTA DE DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UE
 PROYECTO DE DECISIÓN MARCO
 IMPULSO POR LA PRESIDENCIA SUECA EN 2009:
 ADOPCIÓN DE UN PLAN DE TRABAJO ESPECÍFICO
 INCLUSIÓN DENTRO DEL PROGRAMA DE ESTOCOLMO
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO

ESTRATEGIA ACTUAL
 TRATAMIENTO INDEPENDIENTE DE LOS
DERECHOS AFECTADOS:
 ASISTENCIA DE INTÉRPRETE Y TRADUCCIÓN DE
DOCUMENTOS ESENCIALES
 INFORMACIÓN SOBRE DERECHOS Y CARGOS
 ASISTENCIA DE LETRADO
 COMUNICACIÓN DEL HECHO DE LA DETENCIÓN
 SALVAGUARDIAS ESPECÍFICAS PARA COLECTIVOS
ESPECIALMENTE VULNERABLES
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO

RESULTADOS
 DIRECTIVA RELATIVA AL DERECHO A LA
INTERPRETACIÓN Y LA TRADUCCIÓN
 PROPUESTA DE DIRECTIVA RELATIVA AL
DERECHO A LA INFORMACIÓN
 PROPUESTA DE DIRECTIVA SOBRE EL DERECHO
DE ACESO A UN ABOGADO Y EL DERECHO DE
COMUNICACIÓN EN EL MOMENTO DE LA
DETENCIÓN
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO

ÁMBITO DE APLICACIÓN
 SUBJETIVO:
 TODA PERSONA IMPUTADA EN CAUSA JUDICIAL PENAL
 OBJETIVO:
 PROCESO PENAL EN SENTIDO ESTRICTO
 PROCEDIMIENTO PARA EJECUCIÓN ORDEN EUROPEA
DE DETENCIÓN Y ENTREGA
 IMPUGNACIÓN ANTE TRIBUNAL PENAL DE SANCIONES
IMPUESTAS POR ÓRGANOS DE OTRA NATURALEZA
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO

ÁMBITO DE APLICACIÓN
 TEMPORAL:
 DESDE INFORMACIÓN DE IMPUTACIÓN O DETENCIÓN
 HASTA FIRMEZA RESOLUCIÓN DEFINITIVA
 TERRITORIAL:
 EXCLUSIÓN DE DINAMARCA
 ESPECIAL POSICIÓN DE IRLANDA Y EL REINO UNIDO
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO

CONTENIDO
 DERECHO A INTERPRETACIÓN Y TRADUCCIÓN:
 INTERVENCIÓN DE INTÉRPRETE DESDE
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
 TRADUCCIÓN DE DOCUMENTOS ESENCIALES PARA
EL PROCESO
 DERECHO A INFORMACIÓN:
 DERECHOS DE IMPUTADO Y DETENIDO
 SOBRE IMPUTACIÓN O ACUSACIÓN
 LAS GARANTÍAS PROCESALES DEL IMPUTADO

CONTENIDO
 DERECHO A ASISTENCIA DE LETRADO:
 GRATUITA EN SU CASO
 CON ENTREVISTAS CONFIDENCIALES Y SIN
LIMITACIÓN DE FRECUENCIA NI DURACIÓN
 DERECHO A COMUNICACIÓN DE DETENCIÓN:
 A FAMILIAR, EMPLEADOR Y/O AUTORIDADES
CONSULARES O DIPLOMÁTICAS
 A ADULTO RESPONSABLE SI MENOR DE EDAD
 EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA

ANTECEDENTES
 DECISIÓN MARCO RELATIVA AL ESTATUTO DE LA
VÍCTIMA:
 CONSAGRA DERECHOS BÁSICOS:
INTERVENCIÓN EN PROCESO PENAL PARA EFICAZ
TUTELA DERECHOS E INTERESES LEGÍTIMOS
DEBIDO RESPETO A DIGNIDAD PERSONAL Y TRATO
APROPIADO SI PERSONAS ESPECIALMENTE
VULNERABLES
 DIRECTIVA SOBRE INDEMNIZACIÓN A LAS VÍCTIMAS:
 FACILITA ACCESO A INDEMNIZACIÓN EN CASOS
TRANSFRONTERIZOS
 EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA

HITOS MÁS RECIENTES

 DIRECTIVA RELATIVA A PREVENCIÓN Y LUCHA
CONTRA TRATA DE SERES HUMANOS:
 MEDIDAS ESPECÍFICAS PARA PROTECCIÓN DE
VÍCTIMAS DE ESTE TIPO DE DELITOS
 DIRECTIVA SOBRE ORDEN EUROPEA DE
PROTECCIÓN:
 PERMITE RECONOCIMIENTO AUTOMÁTICO DE MEDIDAS
DE PROTECCIÓN DE CARÁCTER PENAL RESTRICTIVAS
DE LA LIBERTAD AMBULATORIA
 EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA

PERSPECTIVAS DE FUTURO
 PLAN DE TRABAJO DESTINADO A REFORZAR LOS
DERECHOS Y LA PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS:
 REVISIÓN DEL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA Y
RECOMENDACIONES PRÁCTICAS AL RESPECTO
 RECONOCIMIENTO MUTUO DE MEDIDAS DE
PROTECCIÓN DE CARÁCTER CIVIL
 SIMPLIFICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
RECLAMACIÓN DE INDEMNIZACIONES
 ATENCIÓN A NECESIDADES ESPECÍFICAS
 EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA

INSTRUMENTOS ACTUALMENTE EN TRAMITACIÓN

 PROPUESTA DE DIRECTIVA PARA EL
ESTABLECIMIENTO DE NORMAS MÍNIMAS SOBRE
DERECHOS, APOYO Y PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS:
 PROFUNDIZA EN EL CONTENIDO DE LAS GARANTÍAS
EXISTENTES
 PROPUESTA DE REGLAMENTO RELATIVO AL
RECONOCIMIENTO MUTUO DE MEDIDAS DE
PROTECCIÓN EN MATERIA CIVIL:
 PARA LA PROTECCIÓN DE LA LIBERTAD Y DE LA
INTEGRIDAD FÍSICA O PSICOLÓGICA
 LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES

ANTECEDENTES
 DECISIÓN MARCO RELATIVA A LA PROTECCIÓN DE
DATOS PERSONALES TRATADOS EN EL MARCO DE
LA COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL EN
MATERIA PENAL:
 FIJA LOS PRINCIPIOS ESENCIALES APLICABLES A LA
RECOGIDA Y TRATAMIENTO DE DATOS
 CONSAGRA LOS DERECHOS DE LOS PARTICULARES
AFECTADOS
 APLICACIÓN RESTRINGIDA AL INTERCAMBIO
TRANSFRONTERIZO DE DATOS
 LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES

INICIATIVAS EN TRAMITACIÓN
 PROPUESTA DE DIRECTIVA RELATIVA AL
TRATAMIENTO DE DATOS EN EL MARCO DE LAS
INVESTIGACIONES Y LOS PROCESOS PENALES:
 AMPLÍA LOS PRINCIPIOS BÁSICOS QUE HAN DE REGIR
EL TRATAMIENTO DE DATOS
 PROFUNDIZA E INCREMENTA LAS GARANTÍAS DE LOS
INTERESADOS
 APLICACIÓN TANTO A NIVEL INTERNO COMO AL
INTERCAMBIO TRANSFRONTERIZO EN EL ÁMBITO
COMUNITARIO O CON TERCEROS PAÍSES U
ORGANISMOS INTERNACIONALES
CURSO VIRTUAL SOBRE COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN
EUROPA

MÓDULO I
«COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN EUROPA»

MUCHAS GRACIAS POR VUESTRA

ATENCIÓN