LA GESTIÓN DE LA

NORMA 14001
ANÁLISIS DE LOS REQUISITOS

Juan V. Boggio Luna

Ing. Químico, Reg. CIP N° 11,803
Magister en Administración (ESAN, X Promoción)
E-mail: juanvboggio@Hotmail.com
jvboggio@gmail.com
 ÍNDICE

1. INTRODUCCIÓN
2. NORMA 14001 Y SUS REQUISITOS
En 12 estados de USA, temperaturas más frías que en la Antártida
 Propósito de la exposición
 El propósito de esta charla es explicar y dar ejemplos de qué
trata cada uno de los lineamientos estipulados en la norma.
 Para todos los requisitos, se debe definir el responsable, las
políticas y procedimientos a seguir según sea el caso, al igual
que el diseño y la aplicación de los formatos
correspondientes; y toda la información descrita debe ser
clara, entendible y estar disponible.
 La variación entre cada versión (la ISO14001:1996,
ISO14001:2004 e ISO 14001:2015), es principalmente en la
forma (de redacción de algunas cláusulas de los requisitos).
Ejemplo: en la versión del 2004 el aspecto 4.3.1 se
denomina Aspectos ambientales, mientras que en la del 2015
este aspecto se enumera 6.1.2 y se denomina Aspectos
ambientales significativos.
EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
 Un SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL es un instrumento que utiliza
una Organización para alcanzar el nivel de comportamiento ambiental
que ella misma se marcó previamente.
 Un Sistema de Gestión Ambiental permite:
 Asegurar que las operaciones que tendrán las actividades que
realiza la organización sobre el medio ambiente no discreparán de
su política ambiental ni de sus objetivos.
 Coordinar las diferentes áreas de la empresa.
 Identificar y controlar los aspectos ambientales significativos y sus
impactos.
 Identificar opciones para reducir el consumo de recursos o de
energía.
 Cumplir la legislación vigente.
 Existen diferentes modelos para implantar un Sistema de Gestión
Ambiental, como son el Reglamento EMAS o la norma internacional
ISO 14001. Ambos persiguen los mismos fines.
 Existe una serie de conceptos y definiciones que es preciso tener
claros, y que están recogidos en las normas ISO 9000, “Sistemas de
gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario” e ISO 14001,
“Sistema de gestión ambiental. Requisitos con orientación para su
uso”.
ALGUNOS CONCEPTOS BÁSICOS
 Gestión: actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización
(ISO 9000).
 Sistema: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que
interactúan (ISO 9000).
 Sistema de Gestión: sistema para establecer la política y los objetivos y
para lograr dichos objetivos (ISO 9000).
 Sistema de Gestión Medioambiental: parte del Sistema de Gestión
usado para gestionar sus aspectos medioambientales, cumplir las
obligaciones de cumplimiento y abordar riesgos y oportunidades (ISO 14001).
 Medio Ambiente: entorno en el cual una organización opera, incluidos el
aire, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones (ISO 14001).
FINALIDADES DE LOS SGA
1. Instaurar una política ambiental ajustada a la empresa, que proponga el firme
compromiso de evitar o disminuir la contaminación.
2. Implicar a todos los integrantes de la Organización en la protección del medio
ambiente, asignando de forma clara las responsabilidades de cada persona.
3. Planificar todas las actividades que realiza la Organización en lo que respecta al
medio ambiente.
4. Determinar todos los requisitos legales que afectan a todos los aspectos
ambientales de la Organización.
5. Establecer un proceso de gestión para revisar y auditar el Sistema y para valorar
el comportamiento ambiental en función de los objetivos y la política que
estableció la Organización, así como para identificar posibles formas de mejora.
6. Resaltar la importancia de unas buenas vías de comunicación con todas las
partes interesadas.
La serie de normas 14000
 La norma ISO 14001 es la única norma de la familia ISO
14000 que establece requisitos en base a los cuales se puede
obtener un certificado.
 La familia ISO 14000 está compuesta por un grupo de normas,
cuyo principal fin es mejorar los resultados ambientales de una
Organización, sea cual sea su tamaño y grado de implantación en
el mundo, ya que se trata de una norma internacional.
 La norma ISO 14001 es la única norma de la familia ISO 14000 que
establece requisitos en base a los cuales se puede obtener un
certificado.
 Las directrices para realizar auditorías del SGA se establecen en
la norma ISO 19011.
 ÍNDICE

1. INTRODUCCIÓN
2. NORMA 14001 Y SUS REQUISITOS
Importancia de la Norma 19011

 ESTA NORMA SIRVE COMO REFERENCIA PARA LA

REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS DE DISTINTOS SISTEMAS DE
GESTIÓN, COMO:
 Medio ambiente
 Calidad

 Seguridad y salud en el trabajo

 Responsabilidad social corporativa
 Seguridad alimentaria, etc.
LA NORMA ISO 14001
 Casi 20 años después de la primera edición de la Norma ISO 14001 en
el año 1996 y tras una primera revisión realizada en 2004, en
septiembre de 2015 se publico la tercera versión de esta norma. El
proceso de revisión demando 3 años y en él participaron 121
expertos de 88 países.
 En la actualidad, cada vez un mayor número de organizaciones se
interesa por alcanzar y demostrar un correcto comportamiento
ambiental, examinando el impacto y los posibles daños que sus
actividades, productos o servicios pueden ocasionar al medio
ambiente.
 “El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las
organizaciones un marco de referencia para proteger el medio
ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes en
equilibrio con las necesidades socioeconómicas”.
Algunos aspectos de la ISO 14001
 Esta norma, no tiene como fin ser usada para crear barreras
comerciales o arancelarias, o para incrementar o cambiar las
obligaciones legales de una Organización. Es una herramienta de
aplicación voluntaria, que se implanta por decisión de la propia
organización como instrumento para, entre otras cosas, mejorar los
impactos sobre el medio ambiente de una Organización.
 Una de las novedades que presenta la nueva versión y que destaca, por
su relevancia, es la adopción de la Estructura de Alto Nivel
(HLS) como elemento que articula el contenido de esta norma. Esta
estructura estandarizada se está incorporando en todas las normas ISO
de sistemas de gestión con el fin de aumentar la compatibilidad entre
ellas y facilitar su implantación en las organizaciones. Por otro lado, esta
nueva versión de la norma incorpora también los cambios en su enfoque
orientados a mejorar su efectividad en la protección ambiental
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
 En la norma ISO 14001 sólo se encuentran incluidos aquellos
requisitos que pueden ser auditados objetivamente con propósitos
de certificación/registro y/o de autodeclaración.
 No establece requisitos específicos para el comportamiento
ambiental más allá del compromiso, en la política ambiental, con el
cumplimiento de la legislación y normativa aplicables, la mejora
continua y la prevención de la contaminación.
 Para lograr la conformidad con la ISO 14001, es imprescindible
cumplir con lo que describe la norma, pero su incumplimiento no
expone a la Organización a consecuencias legales.
 Esta norma establece los requisitos que se deben cumplir para
lograr que el Sistema sea eficaz, pero no proporciona los medios
para hacerlo, sino que estos han de estar adaptados a la organización,
por lo tanto, difieren mucho de una empresa a otra.
PRINCIPALES CAMBIOS/NOVEDADES
 Nuevo enfoque de la norma ISO 14001:2015:
1. Hacia una gestión ambiental estratégica.
2. Enfoque basado en riesgos.
3. El liderazgo como factor de éxito.
4. Actitud proactiva en la protección del medio ambiente.
5. Mejora del desempeño ambiental.
6. Perspectiva del Ciclo de Vida.
7. Reforzar la comunicación.
8. Flexibilidad en la documentación.
PRINCIPALES CAMBIOS/NOVEDADES (CONT.)
 En la estructura de alto nivel (HLS):
1. El nuevo índice de contenidos de la Norma.
2. La incorporación de nuevos términos o redefinición de términos
ya existentes.
3. La incorporación de requisitos básicos comunes que se
presentan redactados de la misma forma en todas las normas de
gestión con HLS.
4. Mejorar el alineamiento y la compatibilidad entre las diferentes
normas de gestión.
5. Facilitar la integración de los diferentes sistemas de gestión.
6. Reducir los costes de implantación al evitar duplicidades y
optimizar los recursos.
PRINCIPALES CAMBIOS/NOVEDADES (CONT.)
 Índice de la nueva versión de la norma ISO 14001 basado
en HLS:
1. Objeto y Campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Requisito 4.2: Política ambiental.
 La política ambiental indica el compromiso que tiene la
gerencia para poder cumplir con la legislación aplicable, y
para mejorar continuamente.
 Esta política ambiental debe estar implícita dentro del manual
de gestión ambiental de la organización, el cual debe
contener: misión, visión, política de ambiental, los objetivos
de la organización, entre otras serie de informaciones.
Requisito 4.3: Planificación.
 Requisito 4.3.1: Aspectos ambientales.
 Es el más importante de todos porque aquí se determinará
cuáles son los factores que causan mayor deterioro
ambiental, y en grado lo causan.
 Establece que la organización debe revisar regularmente y
actualizar cuando sean necesarios los procedimientos para
identificar los aspectos ambientales de las actividades,
productos o servicios de la organización, que causan algún
impacto relevante en el ambiente.
 La diapositiva siguiente muestra un esquema de
representación de los aspectos ambientales comunes y su
impacto en el ambiente.
Esquema de aspectos ambientales de un determinado
proceso con los parámetros que permiten su valoración
Explicación de esquema anterior
1) Actividades del proceso: Para este reglón inicialmente se
recomienda realizar un mapeo de procesos, que consiste en desglosar
las diversas actividades (etapas) que involucra el proceso; o un diagrama
de flujo donde se distinga cada uno de los procesos y sus diversas
etapas.
2) Área: Se aplica principalmente cuando se trata de una planta o área
grande que se distingue por zonas.
3) Aspecto ambiental: Aquel factor que produce la contaminación y/o
degradación del ambiente: Ejemplos: consumo de agua, de electricidad,
generación de desechos sólidos peligrosos, emisiones atmosféricas,
ruido, entre otros. Normalmente, cada aspecto ambiental va ligado a uno
o varios soportes legales (ley orgánica, decreto, norma) que establece
los límites máximos de ese aspecto para que no cause un grado de
deterioro mayor.
4) Impacto ambiental: Es la consecuencia del aspecto ambiental. En la
tabla 3 se muestra algunos casos de diversos aspectos ambientales y su
impacto.
Ejemplo de aplicación del esquema
 Ejemplo: Para una determinada empresa de elaboración de
productos químicos, el aspecto ambiental del uso de agua
tiene como base legal el Decreto No. 883 de fecha 11-10-95,
por el cual se dictan las Normas para la Clasificación y el
Control de la Calidad de los Cuerpos de Agua y Vertidos o
Efluentes Líquidos. Gaceta Oficial de la República de
Venezuela No. 5.021 Extraordinario del 18 de Diciembre de
1.995. Lo mismo debe hacerse para el resto de los aspectos
ambientales predominantes (agua, electricidad, generación
de desechos sólidos peligrosos/no peligrosos, emisiones
atmosféricas, ruido).
Una aplicación del esquema
Explicación de esquema anterior (Cont.)
5) Evaluación: En este apartado se define diversos parámetros a considerar,
tales como: severidad (gravedad del factor en una determinada situación),
frecuencia (periodicidad o repetición de ocurrencia del factor), probabilidad
(posibilidad de que ocurra el factor), entre otros parámetros definidos por
el(los) responsables de este requisito. Se debe asignar una escala,
ejemplo: el valor 3 es el más alto (mayor grado de gravedad), y a medida
que disminuye también lo hace su impacto.
6) Valor: Es el cálculo de los factores anteriores (normalmente una
multiplicación).
7) Significancia: Una vez obtenido el valor, se determina una nueva escala,
ejemplo:
 Del 1 al 10= Significancia baja. A partir del grado de significancia, se puede definir cuáles
 Del 2 al 19 = Significancia media. son las actividades que se consideran graves para
examinarlas con prioridad, pero sin descuidar el resto.
 Mayor de 20 = Significancia alta.
Explicación de esquema anterior (Cont.)
8) Controles actuales: Se explica si el impacto ambiental causado por una
determinada actividad está controlada (bajo supervisión, que ya se han
tomado las medidas necesarias para su disminución o erradicación), o si no
lo está, para así proceder a tomar las medidas correctivas pertinentes, tales
como (son las más comunes, que se observan que se lleva a cabo en la
práctica): inventarios de documentos; almacenamiento de materias primas
y de reactivos, y muy común, la realización de las hojas de seguridad de los
productos químicos (en el caso de laboratorios); actualización de etiquetas
en los muebles donde se guardan documentos, materiales y otros.
 Finalmente, es recomendable que de los aspectos ambientales significativos
(los más graves, de mayor impacto ambiental) se realice un informe
descriptivo de cada uno de manera individual, de tal manera que se pueda
tratar por separado de los demás y así ser más fácil la implementación de
acciones correctivas.
Requisito 4.3.2: Requisitos legales y
otros requisitos
 Consiste en identificar las normativas de orden legal-
ambiental que debe cumplir la organización, de acuerdo a sus
actividades, productos o servicios. Se debe mencionar tanto
las normas de ámbito ambiental como de seguridad industrial,
pues como se verá más adelante en el requisito 4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias, la seguridad
industrial está ligada con el aspecto ambiental.
Requisito 4.3.3: Objetivos, metas y programas
 Con este requisito se exhorta a que la organización
establezca una serie de objetivos con sus respectivas metas,
que concuerden con la política ambiental. Cuando se
establezcan y revisen estos objetivos y metas, la organización
debe considerar los requerimientos legales, sus aspectos
ambientales significativos, sus opciones financieras y
tecnológicas, requerimientos operacionales y de negocios, y
las opiniones de terceros interesados.
 En tabla 4 se presenta un ejemplo de objetivo ambiental con
sus respectivas metas, donde el objetivo se comporta como el
fin general y las metas son las tareas a realizar para cumplir
con ese objetivo, casi siempre expresadas en forma
cuantitativa.
Tabla 3. Ejemplo de un objetivo
ambiental con sus metas
Tabla 4: Ejemplo de formato para
un programa de gestión ambiental
Requisito 4.4: Implementación y
operaciones (comprende del 4.4.1 al 4.4.7)
 Requisito 4.4.1: Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
 Establece la definición de roles, responsabilidad y autoridades debidamente
documentadas y comunicadas en orden de facilitar una administración ambiental
efectiva. La gerencia deberá proveer los recursos esenciales para la implantación
y control del Sistema de Gestión Ambiental.
 Para cada requisito de la norma debe haber un responsable que se encargue de la
ejecución y su seguimiento; además de que se debe definir los recursos
destinados a cada responsable del proceso.
 Dado que la responsabilidad de las actividades inherentes al sistema de
gestión ambiental es de todos los trabajadores de la organización, se hace
necesario construir una matriz de responsabilidades.
Modelo (ejemplo)
de una matriz de
responsabilidades
Explicaciones acerca la matriz de
responsabilidades
 Incluir cada uno de los cargos de la organización involucrados directamente con el
proceso de gestión ambiental de la organización.
 En la parte central de la matriz (de color verde) se coloca con la inicial de alguna
letra el grado de responsabilidad de ese cargo con cada requisito.
 Ejemplo: en el requisito 4.2 de Política ambiental, los cargos con la letra R son los
responsables directos de que se cumpla el requisito, y la letra I se refiere a los
involucrados en el proceso de Organización.
 Se puede utilizar otro tipo de leyenda (ejemplo, P= Principal, C= Colateral,
S=Secundario).
 También se debe definir un organigrama donde se muestre las interrelaciones entre
los diversos bloques que pueden actuar en la organización (responsabilidades,
autoridades y relaciones mutuas de todo el personal).
Recursos necesarios
 La organización necesita disponer de una serie de recursos para
que pueda establecer eficazmente un sistema de gestión
ambiental, estos son:
1. Personas con conocimientos, experiencias y habilidades para la
ejecución de las tareas asignadas;
2. Equipos, instrumentos y maquinarias con la tecnología suficiente;
3. Sistemas de informática aptos para las tareas que se desarrollan;
4. Recursos financieros que cubran con las necesidades de la
organización;
5. Desde el punto de vista de manufactura y procesamiento, se
requiere materias primas, reactivos y material de laboratorio,
repuestos y otros elementos afines.
Req. 4.4: Implementación y operaciones (Cont.)
 Requisito 4.4.2: Competencia, formación, toma de conciencia
 La organización debe tener un programa de capacitación y formación de los
empleados en el tema ambiental, mediante: cursos y/o charlas inherentes al ámbito
ambiental, incorporación de carteleras con temas ambientalistas o que afectan al
ambiente (ejemplo; que hacer en casos de accidentes ambientales, símbolos de los
reactivos químicos, del rombo de seguridad, etc.), entre otras vías de comunicación.
 Requisito 4.4.3: Comunicación
 Se debe establecer procedimientos para regir la comunicación interna en los
distintos niveles y forma de recepción, documentación y respuesta de la misma, y lo
mismo aplica para los entes externos (proveedores, clientes...).
 La comunicación referente a temas ambientales puede ser:
 Comunicación interna: Carteleras, charlas, uso de medios electrónicos internos
(ejemplos: páginas de intranet, correos electrónicos informativos), emisión de boletines
internos.
 Comunicación externa: Páginas webs, publicidad, emisión de boletines y tableros de
noticias a los clientes y/o visitantes
Req. 4.4: Implementación y operaciones (Cont.)
 Requisito 4.4.4: Documentación.
 Establece que la organización debe elaborar toda la documentación inherente al
sistema de gestión ambiental, es decir: la política, objetivos y metas ambientales, el
alcance que tiene del sistema de gestión ambiental, y el resto de los elementos que
forma parte de los demás requisitos (ejemplo: todos los procedimientos que forma parte
del requisito 4.4.7 de Preparación y respuesta ante emergencias).
 Requisito 4.4.5: Control de los documentos.
 Definir los procedimientos para controlar documentos que forman parte del sistema
(regulaciones, normas, métodos, gráficos, software, especificaciones, instrucciones,
manuales, etc.).
 Los documentos se dividen en: internos (manual de gestión de la calidad u
otros manuales, políticas, procedimientos, instrucciones, registros, gráficos,
libros, actas, software) y externos (Normas COVENIN, Leyes, reglamentos).
Pueden estar disponibles en medios electrónicos, fotografías, en físico (papel).
Req. 4.4.5: Control de los documentos (Cont.)
a. Definir la estructura de la información, es decir, su jerarquía. Para eso se
recomienda seguir los lineamientos de la Norma ISO 10013:2002.
Directrices para la documentación de sistemas de gestión de la calidad,
que es la norma de calidad apropiada para este fin. Ver diagrama, donde
el Nivel A es el de mayor jerarquía.
Toda la información referente a los lineamientos que debe seguir la
documentación en un sistema de gestión de la calidad se contempla en
la Norma ISO 10013:2002. Directrices para la documentación de
sistemas de gestión de la calidad´.
b. Eliminar y/o actualizar documentos obsoletos.
Estructura y jerarquía de la información
Requisito 4.4.5: Control de los documentos (Cont.)
b. Mantener una lista maestra o similar donde se liste todos los documentos existentes,
clasificados según su tipo, y también cuales documentos han sido aprobados, los
vigentes, obsoletos y sus actualizaciones (con su número de revisión para así
diferenciarlos).
c. Establecer la codificación de la documentación según el tipo de documento
(ejemplos: registros, procedimientos, instrucciones, etiquetas de los
equipos/instrumentos, manual de operatividad de los equipos). Se recomienda que
en la codificación se coloque como mínimo, las abreviaturas que señalen el tipo de
documento y la secuencia numeral; ejemplo: INT-002, significa la instrucción de
trabajo nro. 2.
d. De manera generalizada, todo documento debe estar identificado, debe ser vigente,
tener código, número de revisión, sello e identificación de la organización, e indicar a
que norma hace referencia (que en este caso sería la ISO 14001). Además debe
contener información de: realizado por, revisado por, aprobado por (estas últimas
deben tener firmas de cada ente).
Req. 4.4: Implementación y operaciones (Cont.)
 Requisito 4.4.6: Control operacional
Para este requisito se debe identificar aquellas operaciones y actividades asociadas con
aspectos ambientales de importancia identificados con su política ambiental, objetivos y
metas. En fin, con este requisito se pretende lograr que, una vez identificados los
aspectos ambientales y su impacto ambiental (ver requisito 4.3.1 de Aspectos
ambientales), haciendo especialmente énfasis a los más críticos, se realice un
seguimiento a los mismos de tal manera de tratar de que disminuyan o se erradique sus
valores críticos. Ejemplo: si se determinó que en el proceso de rotulado de láminas se
producía un alto grado de contaminación acústica, una vez que se haya tomado las
acciones correctivas pertinentes para disminuir los mismos, mantener siempre estas
acciones correctivas de tal manera que la situación del ruido extremo consecuente de
este proceso no vuelva a los valores críticos de antes.
 Requisito 4.4.7: Preparación y respuesta ante emergencias
Este requisito involucra paralelamente aspectos de índole ambiental y de seguridad al
mismo tiempo, e indica que la organización debe establecer procedimientos para primero
poder identificar accidentes potenciales y situaciones de emergencia, y segundo, para
prevenir y mitigar los daños ambientales que puedan estar asociados a los mismos.
Req. 4.4: Implementación y operaciones (Cont.)
 Como ejemplos de procedimientos ante emergencias (que abarquen el ámbito
ambiental y de seguridad al mismo tiempo) se mencionan: procedimientos de
limpieza y desinfección en caso de derrame de residuos sólidos y/o líquidos;
actuación en caso de incendio o explosión, de sismos; de fuga de gas; de
quemaduras; entre otros. Lo ideal es que no solo sean procedimientos teóricos, sino
que también realicen con cierta frecuencia simulacros de los mismos a fin de
preparar al personal ante tales eventos.
 Además de estos procedimientos, también se puede realizar otra actividades
inherentes a este tema, tales como: la dotación del inventarios de equipos de
seguridad industrial en el sitio de trabajo, la incorporación de un maletín de primeros
auxilios en el sitio de trabajo (a menos que tenga un servicio médico con todo este
material disponible), entre otras.
Requisito 4.5: VERIFICACIÓN.
Comprende los requisitos del 4.5.1 al 4.5.5.
 Requisito 4.5.1: Seguimiento y medición.
 Indica que la organización debe tener procedimientos establecidos para verificar los
cambios en la legislación ambiental; identificar y aplicar, en caso de ser factible, todas las
oportunidades de mejora; determinación de las causas de las no conformidades; toma de
acciones correctivas y preventivas; y la realización de revisiones continuas por parte del
personal de la organización.
 Por otra parte, la norma no indica implícitamente el uso de indicadores de gestión, sin
embargo, se recomienda su aplicación para cumplir satisfactoriamente con este requisito de
seguimiento y medición, ya que sirve para deducir cuantitativamente las consecuencias de
las acciones tomadas. En este caso, se debe definir cuidadosamente el indicador y su
forma de cálculo, el objetivo que se persigue con su planteamiento, la meta esperada y la
frecuencia de medición. La idea es emplear una cantidad mínima de indicadores que
reflejen los resultados que sean necesarios y suficientes para verificar si se están
cumpliendo con los objetivos con éxito, y que permitan evaluar desempeño y resultados; y
no sobrecargarse de indicadores que a la final solo se calculen para obtener un valor
numérico y no se haga el análisis correspondiente.
Requisito 4.5: VERIFICACIÓN (Cont.)
 Requisito 4.5.2: Evaluación del cumplimiento legal.
 La empresa debe establecer algunas actividades para evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales ambientales pertinentes con
regularidad, y los resultados de estos registros deben mantenerse al día según
lo decretado en las leyes y otros documentos similares.
 Este requisito es una continuación del 4.3.2 de Requisitos legales y otros
requisitos, donde en el primero se establece cuáles son los normativas por las
cuales se rigen la organización, y en este requisito 4.5.2 se evidencia y se
verifica, generalmente con listas de verificación (tipo encuesta) basada en
normativas (decretos nacionales, leyes ambientales) si en realidad se cumple
con los requisitos legales acorde a la naturaleza de la organización. En la tabla
que sigue se presenta un ejemplo de un formato de lista de verificación, donde
se selección a el soporte legal que aplica a la organización, y se va enumerando
los artículos de ese soporte, para poder indicar si se cumple o no.
Lista de verificación de requisitos legales
Requisito 4.5: VERIFICACIÓN (Cont.)
 Requisito 4.5.3: No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva.
 Con respecto a las acciones correctivas, en esta sección se plantea que
cuando se haya detectado un trabajo no conforme o fallas en las políticas y
procedimientos del sistema de gestión se debe implementar acciones
correctivas con una previa investigación de acuerdo a la magnitud del
problema y sus riesgos; y una vez detectado el problema, realizar un
seguimiento posterior para asegurar la eficacia de las acciones
implementadas.
 Haciendo énfasis a las acciones preventivas, la organización debe identificar
las mejoras necesarias y las potenciales fuentes de no conformidades
(incumplimiento de un requisito) técnicas o administrativas para desarrollar,
implementar y realizar planes de acción y procedimientos debidamente
documentados, con la finalidad de reducir la probabilidad de ocurrencia de
estas; y sugiere a la organización identificar las oportunidades de mejora, para
evitar realizar correcciones de problemas o quejas.
 No se debe confundir acciones correctivas con correcciones, ya que la primera
se refiere a analizar las causas para luego atacarlas; y la segunda consiste en
la eliminación de la situación. Ejemplo: si en un laboratorio algún ensayo emite
un resultado erróneo, la acción correctiva seria identificar las causas
involucradas para que el ensayo saliera mal; y la corrección sería volver a
realizar el ensayo.
Es importante diferenciar las acciones
correctivas de las preventivas. La tabla muestra
una comparación para distinguirlas.
Requisito 4.5: VERIFICACIÓN (Cont.)
 Requisito 4.5.4: Control de los registros
 Establece que se deben mantener procedimientos para la identificación,
recopilación, codificación, acceso, archivo, almacenamiento, mantenimiento y
disposición de los registros de la calidad y de los registros técnicos; dichos
documentos deben ser claros y confidenciales, y de fácil recuperación.
 Recomienda que los registros estén en soporte electrónico, la necesidad de
disponer de procedimientos para garantizar su protección (control de acceso y
cambios autorizados), realizar copias de seguridad y evitar su destrucción o
modificación.
 En resumen, establece que todo ensayo (ejemplo, análisis fisicoquímico de las
muestras de agua residual), actividad (ejemplo, control de asistencia de los
estudiantes de una práctica de laboratorio) o registro determinado (ejemplo, lista de
material dañado) que se ejecute es un registro, por lo tanto se debe definir como se
identificará, cada cuanto tiempo se revisará, entre otras acciones.
Requisito 4.5: VERIFICACIÓN (Cont.)
 Requisito 4.5.4: Auditoría interna
 Establece que la organización debe someterse periódicamente a un ciclo de auditorías internas
donde se haga una revisión por parte de la dirección de la organización a fin de comprobar el
adecuado cumplimiento e introducir las mejoras oportunas.
 Una auditoria es un proceso de análisis y documentación realizado a fin de obtener evidencias
y evaluarlas de manera objetiva, para determinar el grado en que se cumplen los criterios
fijados.
 Las auditorias se clasifican en:
 1) Auditorías internas o de primera parte: Son realizadas por el personal de la misma
organización (debe ser independiente de la actividad auditada). Las auditorías internas
fortalecen las debilidades de la organización con el fin de mejorarlas, y de que las operaciones
se mantengan en concordancia con los requerimientos de la norma.
 2) Auditorías externas de segunda parte: Se llevan a cabo por partes que terceros que tienen
un interés en la organización, tal como los clientes o por otras personas en su nombre.
 3) Auditorías externas de tercera parte: Se llevan a cabo por organizaciones auditoras
independientes y externas, ejemplo: en el caso de Perú, con SGS, Bureau Veritas.
Requisito 4.5: VERIFICACIÓN (Cont.)
 Requisito 4.5.4: Auditoría interna (Cont.)
 Las auditorías deben ser realizadas por personal entrenado y
calificado para tal fin, en lo posible, debe ser independiente de la
actividad a ser auditada.
 El personal no debe auditar sus propias actividades al menos
que sea estrictamente necesario y que se pueda demostrar que
se ha realizado una auditoria objetiva, imparcial y efectiva.
 Para que la organización obtenga la acreditación de la norma,
debe aprobar todas las auditorías externas de tercera parte a las
que ha sido sometido.
Requisito 4.5: VERIFICACIÓN (Cont.)

 Requisito 4.6: Revisión por la dirección

 Establece que la gerencia (máxima autoridad, alta dirección) de la organización
debe revisar el desenvolvimiento de las actividades que se ejecute, para
asegurarse de su buen desempeño, con una periodicidad establecida (cada 6
meses, 1 vez al año); y para ello debe considerar todos los requisitos citados en
la norma.
 Los resultados de estas revisiones pueden dar lugar a modificaciones o nuevos
requerimientos que se pueden incorporar a los planes operativos de la
organización del siguiente año, con miras de mejorar el sistema de calidad
planteado.
 Para la revisión por la dirección deben considerarse: la coherencia entre las
políticas y los procedimientos, los resultados de las auditorías internas y externas,
los resultados de comparaciones interlaboratorios, las acciones correctivas y
preventivas aplicadas y sus resultados, el feed-back con los clientes incluyendo
las quejas, el grado de cumplimiento de los objetivos y metas, y las
recomendaciones establecidas para la mejora continua.
 MUCHAS GRACIAS.
Juan V. Boggio Luna
Ing. Químico, Reg. CIP N° 11,803
Magister en Administración (ESAN, X Promoción)
E-mail: juanvboggio@Hotmail.com
jvboggio@gmail.com
Referencias:
1. “Sistemas de gestión ambiental y normas ISO 14000“ del CEUPE Blog.
2. “Análisis de los requisitos de gestión de la Norma ISO 14001”, de T. Padin.
3. Libro “Auditorías Ambientales” de Fundación ECA GLOBAL.
4. Libro “Ingeniería Ambiental” por