PROCESO DE FORMULACION Y

EVALUACION DE PROYECTOS
 IDEA
 Es la primera etapa y la más importante.
 Identifica el problema a solucionar o la necesidad a
satisfacer.
 Plantea las metas a alcanzar.
 Identifica opciones básicas de solución.
 Plantea las mejores opciones a estudiar más
profundamente.
 PERFIL
 Es un primer documento donde ponemos la idea que tenemos en
mente.
 Se determina la viabilidad técnica, económica y legal del proyecto.
 Las opciones son: profundizar, ejecutar, postergar o abandonar.
 Analiza el grado de viabilidad técnica de las opciones planteadas.
 Se elabora con información existente del juicio común u opinión de
los expertos.
 Estimaciones muy globales.
 ELABORACION DEL PERFIL
Elementos que conforman un perfil de proyecto:

1. Nombre y antecedentes:
Nombre del proyecto.
Antecedentes del proyecto
Origen del proyecto: necesidad o necesidades que se pretenden resolver.
Beneficiarios del proyecto.

2. Objetivos del proyecto:

Objetivo general.
Objetivos específicos.
 ELABORACION DEL PERFIL
3. Mercado del proyecto
4. Aspectos técnicos:
Tamaño y técnicas de producción
Localización
Programación y organización
 ELABORACION DEL PERFIL
7. Análisis Financieros
Datos básicos
Costos de operación
Riesgos
8. Conclusiones
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Antes de iniciar con detalles el estudio y análisis
comparativo de las ventajas y desventajas que
tendría determinado proyecto de inversión, es
necesario realizar un estudio de pre factibilidad.
Este, consiste en una breve investigación sobre el
marco de factores que afectan al proyecto, así como
los aspectos legales y ambientales.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Además se debe analizar las disponibilidad de los
principales insumos que requiere el proyecto y
realizar un sondeo de mercado que refleje en forma
aproximada las posibilidades del nuevo producto, en
lo concerniente a su aceptación por parte de los
futuros consumidores o usuarios y su forma de
distribución.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
El estudio de pre factibilidad se lleva a cabo con el objetivo de contar con
información sobre el proyecto a realizar, mostrando las alternativas que se
tienen y las condiciones que rodean al proyecto.
Este estudio de pre factibilidad se compone de:
 Estudio de mercado
 Estudio tecnológico
 Estudio financiero
 Suministros
 Estudio administrativo
 Estudio de impacto ambiental
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Estudio de mercado.
Es aquel que busca proyectar valores a futuro; buscará predecir:
 Variaciones en la demanda de un bien
 Niveles de crecimiento en las ventas
 Potencial de mercados a futuro
 Número de usuarios en un tiempo determinado
 Comportamiento de la competencia, etc.
 ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
En cualquier estudio predictivo, generalmente se deberán
tomar en cuenta elementos como el comportamiento
histórico de la demanda, los cambios en las estructuras de
mercado, el aumento o la disminución del nivel de ingresos,
etc.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Además, se pueden determinar costos de operación
simulando la situación futura y especificando las
políticas y los procedimientos que se utilizarán como
estrategia publicitaria.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Estudio tecnológico.
Este estudio tiene por objeto proveer información para cuantificar el
monto de las inversiones y los costos de operación pertinentes a esta
área.
Normalmente se estima que deben aplicarse los procedimientos y
las tecnologías más modernas, solución que puede ser óptima de
manera técnica, pero no desde una perspectiva financiera.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Uno de los resultados de este estudio será definir la función de producción del bien, mano de
obra y recursos materiales, tanto en la puesta en marcha como para la posterior operación del
proyecto.
El estudio tecnológico debe servir para encontrar la mejor forma de lograr la producción del
bien o servicio, e incluir la ingeniería básica y la ingeniería de detalle.
Ingeniería básica:
Tamaño.
Localización.
Ingeniería de detalle:
Organización.
Calendario.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Suministros.
El análisis y la evaluación de las materias primas, así como los insumos auxiliares
y servicios que se requieran en la producción de un bien o servicio que se
solicite en la producción, ayuda a conocer las características, los requerimientos,
la disponibilidad, los costos, su localización y otros aspectos importantes para el
proyecto de inversión.
La determinación de las materias primas se deriva del tipo de producto a
obtener, el volumen demandado, etc.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
En términos generales, las materias primas y los insumos se clasifican de la siguiente manera:
a) Materias primas:
Origen agrícola.
Origen forestal.
Origen mineral.
Origen marino.
Otros.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
b) Materiales industriales:
Metales.
Productos industriales.

c) Materiales auxiliares:
Productos químicos.
Aceites.
Envases.
Aditivos.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
d) Servicios:
Energía eléctrica.
Combustibles.
Agua.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Estudio administrativo
Este estudio muestra los elementos administrativos tales como la
planeación estratégica que defina el rumbo y las acciones a realizar
para alcanzar los objetivos de la empresa.

Por otra parte, se definen otras herramientas como la planeación de

los recursos humanos con la finalidad de proponer un perfil
adecuado y seguir en la alineación del logro de las metas.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
1.- Planeación estratégica.
La planeación estratégica debe tomar en cuenta las tendencias tanto del mercado, como las
económicas y sociales.
Una vez definida la planeación estratégica es necesario conocer de qué manera alcanzará esa
perspectiva por lo que deberá preguntarse y responderse:
¿quién lo hará? ¿cuándo se llevará a cabo? ¿cómo se realizará? ¿dónde se implementará?

2.- Planificación de Recursos Humanos

Esta planificación apoya al proyecto de inversión para tener en claro cuántas personas se
requieren y con qué habilidades específicas para cada puesto.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Estudio de impacto ambiental
Ambiente:
Entiéndase, que toda mención hecha al «ambiente» o a «sus componentes» comprende
a los elementos físicos, químicos y biológicos de origen natural o antropogénico que, en
forma individual o asociada, conforman el medio en el que se desarrolla la vida, siendo
los factores que aseguran la salud individual y colectiva de las personas, la conservación
de los recursos naturales, la diversidad biológica y el patrimonio cultural asociado a ellos,
entre otros.
Antropogénico: normalmente se usa para describir contaminaciones ambientales en forma de desechos
físicos, químicos o biológicos como consecuencia de las actividades económicas, tales como basureros,
escombreras o la producción de dióxido de carbono por consumo de combustibles fósiles.
ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD
Los estudios de impacto ambiental permiten determinar si el
proyecto o actividad se hace cargo de los efectos ambientales que
genera, mediante la aplicación de medidas de mitigación, reparación
y/o compensación.
GRACIAS