Curso de Formación Especializada en el

Nuevo Modelo Procesal Penal

ESTRUCTURA DEL PROCESO COMUN I

DENUNCIA

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 Estructura de la sesión
• Marco general de la Investigación
preparatoria:
– Objetivos
– Enfoque estratégico
– Amplitud de los actos de investigación
• Subtema 1: La Denuncia
• Subtema 2: Policía y Ministerio Público

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a) Objetivos formales de la Investigación
Preparatoria. Art· 321º

Según la perspectiva de las partes

• Para el Fiscal : Reunir elementos de convicción (para ver si
formula acusación o no)
• Para el imputado: Preparar su defensa
Respecto del hecho. Se trata de determinar:
• Si lo investigado es delito
• Las circunstancias y móviles de su perpetración
• Si existe Identidad de
– Partícipe
– Víctima
– Autor
• La existencia del daño causado
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 a) Objetivos formales de la Investigación
Preparatoria Art· 321º
• Colaboración con el Ministerio Público para
alcanzar tales objetivos
– Entidades que tienen la obligación de prestar apoyo
al Fiscal
• Policía Nacional del Perú
• Órganos especializados en Criminalística de la PNP
• Dirección de la PNP contra la Corrupción
• Instituto de Medicina Legal
– Potestad para proporcionar informes y estudios
• Universidades
• Institutos superiores
• “Entidades privadas”

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a) Objetivos formales de la Investigación
Preparatoria. Art· 321º
– Potestad de prestar apoyo (modificación de la Ley Nº
28697)
• Contraloría General de la República
• Sentido de este cambio:
– Triunfo contra el uso de los informes de los órganos de
Control como “prueba preconstituída”
– Originariamente era obligación de prestar apoyo (¿Por qué
facultad y no obligación?
– Retroceso de esta fórmula, buscada expresamente por el
Contralor General de la República
– Asesoría experimentada (según directivas de la FN)
• Expertos de entidades públicas y privadas
• Equipo interdisciplinario de investigación científica para casos
específicos
• Bajo dirección fiscal
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 b) Objetivos estratégicos
• Demostrar la teoría del caso, lo cual es válido
para las partes principales confrontadas en el
proceso
– Para el Fiscal, por antonomasia, al tener la carga de
la prueba y la titularidad de la acción penal pública
– Para el imputado, porque no es cierto que no tenga
nada que demostrar a causa de la presunción de
inocencia, en tanto que al configurar el Fiscal un
cierto panorama de los hechos, se puede decir que
ya se rompió la presunción de inocencia porque hay
indicios de la existencia de un delito y que para
“restaurarla” es necesario hacer labor demostrativa

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 b) Objetivos estratégicos
• Un ejemplo: Se acusa a Humberto de haber
matado a Miguel porque éste le quitó el amor de
Ana
– El Fiscal sustenta su imputación con:
• El registro de un amenazante mensaje de voz en el celular
de Miguel, con la voz de Humberto
• El testimonio de Adrián, un amigo común de ambos, quien
presenció una agria discusión entre ambos, luego de lo cual
Humberto profirió amenazas contra Miguel
• Una pericia de absorción atómica en la mano derecha de
Humberto, que da positivo para plomo, antimonio y bario
(Miguel murió de impacto de proyectil de arma de fuego)

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 b) Objetivos estratégicos
– Indicialmente hay un panorama que pinta a Humberto
como principal sospechoso de la muerte de Miguel.
Se puede decir que a menos que la defensa de
Miguel alegue algo muy importante el Ministerio
Público ya hizo casi todo lo que tenía que hacer.
– En la mayoría de los casos y en diversos grados,
cuando el Fiscal decide realizar diligencias
preliminares (art· 330º), formalizar la investigación
preparatoria (art· 336º) y acusar (art· 349º), ya tiene
un panorama inclinado hacia la acusación que va
contra la inocencia del imputado.
– Es falso entonces que el imputado no tenga que
demostrar nada porque se le presume inocente. Los
principios están separados de la vida porque si el
imputado no se defiende se puede perjudicar.
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 b) Objetivos estratégicos
– Tampoco es cierto que la defensa se limite a
alegar alguna causa que extinga o disminuya
la responsabilidad penal (arts· 20º y 21º del
CP).
– Puede ocurrir que Humberto sostenga que no
mató a Miguel porque se hallaba cazando
patos en una localidad situada a 165 km del
lugar de la muerte de Miguel, así como que
estuvo allí 48 horas antes del fallecimiento
de éste y hasta 24 horas después.

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 b) Objetivos estratégicos
– De esta manera, una misma prueba (la
pericia de absorción atómica) se inserta en
dos teorías del caso opuestas y ambas tienen
que sustentarse para que luego, en el juicio,
pueda una de ellas causar convicción en el
Juez.
– Esto pasa por un objetivo estratégico que
tiene correspondencia con el antes expuesto:
• Destruir la teoría del caso del adversario

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 c) Objetivos funcionales del
Ministerio Público (art· 65º)
• Objetivos sobre la índole de la investigación
(art· 65º.3)
– Objeto
– Formalidades
• Objetivos sobre la eficacia (art· 65º.4)
– Decidir la estrategia de investigación adecuada al
caso.
– Programar y coordinar con quienes corresponda
sobre el empleo de:
• pautas,
• técnicas y
• medios indispensables
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 c) Objetivos funcionales del
Ministerio Público (art· 65º)
• Objetivos sobre las garantías a favor del
imputado (art· 65º.4).
• El Fiscal garantiza:
– El derecho de defensa del imputado
– Los derechos fundamentales del imputado
– La regularidad de las diligencias
correspondientes

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b) Enfoque estratégico — Ideal del flujo
de casos

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 b) Enfoque estratégico

• El Fiscal —al recibir la notitia criminis—

debe buscar ante todo razones para
archivar la denuncia
– Por el principio de ultima ratio
– Por gestión estratégica de la capacidad de
trabajo
• Si no puede evitar el archivo, ha de buscar
la aplicación del principio de oportunidad
(art· 2º.1) o del acuerdo reparatorio (art·
2º.6)
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 b) enfoque estratégico
• Si no es aplicable intentará la aplicación del principio de
oportunidad o el acuerdo reparatorio, ha de buscar que
se abra el proceso especial de terminación anticipada
(arts· 468º - 471º).
• Si no es aplicable la terminación anticipada, ha de
buscar la acusación directa (art· 336º.4); el proceso
inmediato (arts· 446º - 448º); y al admitirse éste puede
sugerir al imputado que solicite su cambio a la
terminación anticipada (art· 448º.3, 468º y 471º).
• Sólo si ninguna de estas estrategias prospera el
Fiscal formalizará la investigación preparatoria como
medio de llegar a un juicio oral en un proceso en el que
no se aplicaron mecanismos compositivos de
simplificación

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 b) enfoque estratégico

• Por ello, debe interpretarse que la

conjunción de los requisitos del art· 336º.1
no obliga sino que sólo permite al Fiscal
formalizar la investigación preparatoria.
• Si se interpretara que formalizar (ante la
verificación de requisitos) fuese un deber,
en un futuro mediato ni el Ministerio
Público ni el Poder Judicial podrían
manejar la carga de trabajo
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 Amplitud de los actos de investigación

• La nueva investigación supone dos tipos

de apertura:
– El investigador tiene que estar al tanto de las nuevos medios de
investigación y de hallazgo de evidencias y pruebas que la
Criminalística ha abierto y que la ciencia y la tecnología
permiten. Por ejemplo: antes nadie sabía que se podía medir
psicológicamente la veracidad de un testimonio; y hace 20 años
no se sabía mecanismos que hoy se usan para el seguimiento
del lavado de activos o del delito informático.
– El investigador tiene que saber preguntar a las personas
especializadas sobre asuntos que corresponden a su experticia,
si es posible tal o cual resultado y no limitarse a averiguar si
“alguien ya inventó y patentó” una determinada clase de pericia.
Por ejemplo, si un programa de informática fue vulnerado en su
seguridad y se introdujeron datos falsos, ¿se puede establecer
cuándo y desde dónde?
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 Amplitud de los actos de investigación

• Toda forma posible de averiguar los hechos se

puede utilizar, el único límite es que no vulnere
el ordenamiento jurídico. No se trata de admitir
solamente una lista única de diligencias
“prestablecidas” “oficialmente” sino únicamente
de no obtener prueba prohibida.
• Se realizan en las diligencias preliminares:
– «actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad» (art· 330º.2)
– «todo aquello que se considere indispensable para el
debido esclarecimiento de la imputación» (art· 332º.2)
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 Amplitud de los actos de investigación

• En la investigación preparatoria:
– «El Fiscal realizará las diligencias de investigación
que considere pertinentes y útiles, dentro de los
límites de la Ley» (art· 337º.1)
• En el juicio oral, cuando esos actos de
investigación se vuelvan pruebas:
– «Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio
Público o de los demás sujetos procesales. El Juez
decidirá su admisión mediante auto especialmente
motivado, y sólo podrá excluir las que no sean
pertinentes y prohibidas por la Ley» (art· 155º.2)

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 La Denuncia
• Debe distinguirse entre denuncia y
puesta en conocimiento de la notitia
criminis.
• La notitia criminis es el conocimiento
de un hecho que reviste
características de un delito. Puede
tener diversas fuentes:
– El hallazgo de elementos relacionados
con un eventual delito (un cadáver, un
fragmento del cuerpo humano, etc·)
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 La Denuncia
Fuentes de la notitia criminis
– La difusión mediática de hechos con contenido
virtualmente delictivo
– La puesta en conocimiento hecha por alguna
persona, que da o no a conocer su identidad, sea
de manera:
• Directa, ante sujetos calificados tales como la Policía
(arts• 67º.1; 68º.1.a) o el Ministerio Público (art•
329º.1)
• Indirecta, a través de sujetos no calificados tales como
cualquier autoridad estatal distinta de las anteriores
(como el Poder Judicial o la Gobernación) o incluso
ante personas de cierta prestancia o relevancia (como
el párroco o un dirigente vecinal), para que éste a su
vez ponga en conocimiento el hecho ante los sujetos
calificados.
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 La Denuncia
• La notitia criminis hecha de manera
directa por medio de una persona
que da a conocer su identidad, podría
ser considerada denuncia.
• Pero independientemente de ello, hay
que tomar en cuenta las
consecuencias procesales que fluyen
de toda denuncia, en nuestro CPP:
– El derecho a ser notificado (art· 334º.1)
– El derecho a impugnar (art· 334.5)
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 B) La Denuncia
• No parece tener sentido que alguien no
legitimado tenga tales derechos.
• Recordemos: «El proceso se promueve sólo a
iniciativa de parte, la que invocará interés y
legitimidad para obrar. No requieren invocarlos
el Ministerio Público, el procurador oficioso ni
quien defiende intereses difusos» (art· VI del TP
del TUO del CPC)
• La solución correcta debió haber sido admitir la
notitia criminis de cualquier persona que desee
presentarla y a partir de ese momento
entenderse con el agraviado.

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 LA DENUNCIA
• Facultad y obligación de denunciar (326º)
– Acción popular
• Denuncia de cualquier delito de persecución pública
• Diferencia con antiguo estatuto, en que la acción popular
es sólo para delitos de comisión “inmediata” [¿?]
Un panorama histórico sobre el ejercicio de la acción penal:
• C· Pp· Pp·. —Art· 2º (1939). La ejerce el Ministerio
Público
– De oficio
– A instancia del agraviado
– Por acción popular en los casos autorizados por la Ley
• LOMP, D· Leg· Nº 052. —Art· 11º (1981). La ejerce el
Ministerio Público:
– De oficio
– A instancia de la parte agraviada
– Por acción popular, si se trata de:
» Delito de comisión inmediata (¿?)
» Delito contra el cual la ley concede (la acción popular)
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 LA DENUNCIA
– Especial deber de denunciar
• Quienes están obligados a hacerlo por expreso
mandato de la Ley
• Los profesionales de la salud por los delitos que
conozcan en el desempeño de su actividad. —¿No
están bajo secreto profesional?
• Los educadores por los delitos que hubieren
tenido lugar en el centro educativo.
• Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razón del cargo, tomen
conocimiento de la realización de algún hecho
punible. Aquí hay un problema
– El art· 21º, inc. g del Dec. Leg· 276 no establece la
obligación de denunciar (en el sentido de este CPP, de
poner en conocimiento del MP, ver arts· 328º y 329º,1),
sino el deber de «Informar a la superioridad de los
actos delictivos o de inmoralidad cometidos en el
ejercicio de la función pública» 25
 LA DENUNCIA
– La razón es simple:
» «La defensa de los intereses del Estado está a
cargo de los Procuradores Públicos conforme a
ley» (art· 47º de la Constitución)
» «Para [… ] formular denuncias a nombre del
Estado, será necesario la expedición previa de
Resolución Ministerial autoritativa, salvo las
excepciones que expresamente contemplen las
leyes de carácter especial y el artículo siguiente»
(art· 12º de DL 17537, modificado por el DL 17667)
» «Para ejercitar o contestar una acción es
necesario tener legítimo interés económico o
moral.
El interés moral autoriza la acción sólo cuando se
refiere directamente al agente o a su familia, salvo
disposición expresa de la ley.» (art· VI del Título
Preliminar del Código Civil)
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 LA DENUNCIA
• No están obligados a denunciar (327º)
– Cónyuge
– Parientes dentro del:
• Cuarto grado de consaguinidad
• Segundo grado de afinidad
– Quien conoce los hechos dentro del secreto
profesional (¿cómo? ¿y el profesional de la
salud del art· 326º,2,a? ¿En qué
quedamos?)

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 LA DENUNCIA
• Contenido y forma de la denuncia (328º)
– Contenido
• Identidad del denunciante
• Narración de los hechos
Veraz
Detallada
• Individualización del presunto responsable (si es posible)
– Forma
• Por cualquier medio (Si es por correo electrónico o por
llenado de formulario web, habría que tener medios de
firma digital)
• Si es escrita, firma y huella del denunciante
• Si es verbal, se extiende acta (donde también hay firma)
• Si el denunciante no puede firmar (que no es lo mismo a
que sea analfabeto), se deja huella (¿y si no las tiene?)
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