SEMINARIO DE GESTIÓN URBANA PARA EL DESARROLLO DE

LOS GOBIERNOS LOCALES

SISTEMA NACIONAL DE
INVERSION PUBLICA

Oficina de Programación e Inversiones del Sector

Vivienda, Construcción y Saneamiento
OPI VIVIENDA

AYACUCHO, AGOSTO 2015

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 1. FASES Y ETAPAS DEL CICLO DEL PROYECTO
Declaración de
Viabilidad
FASES

PREINVERSION POST
INVERSION
INVERSIÓN

Exped. Técnico o Operación y

ETAPAS

Perfil Factibilidad
Estudio Definitivo Mantenimiento

Ejecución Evaluación
Ex Post

 Los PdT y TdR son parte de la pre inversión y debe ser desarrollado incluso para PIP
Menores.
 El Estudio Definitivo puede estar conformado por: Expediente Técnico (obras),
Especificaciones Técnicas (bienes) y Términos de Referencia (servicios).
2
 NIVELES MÍNIMOS DE ESTUDIOS DE UN PIP

Nivel de Contenido
Monto de inversión Aprobación
estudio mínimo

Formato SNIP Formato

Perfil Menor Hasta S/. 1'200,000
04 SNIP 06

Anexo Informe
Perfil Hasta S/. 20'000,000
SNIP 05 Técnico

Anexo Informe
Factibilidad Mayor a S/. 20'000,000
SNIP 07 Técnico

Sustenta: UF Anexo Informe

Excepciones
Aprueba: OPI y DGIP CME Técnico

• Aprobación: Informe Técnico según contenido del Anexo SNIP 16 y

Formato SNIP 06 para PIP Menores.
• Viabilidad: Formato SNIP 09 para cada nivel de estudio. 3
 REGISTROS DURANTE LA FASE DE INVERSIÓN
Estudio
Definitivo, Ejecución Cierre del
Expediente del PIP PIP
Técnico F16 ó F17 F14
F16 ó F17 y F15

Estudio Definitivo:

• Debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración
de viabilidad.
• Previo a la aprobación del ET o ED la UE debe remitir a la OPI el Formato
SNIP-15 y de corresponder el sustento de las variaciones (F16 ó F17).
• La UE es exclusivamente responsable por la información que consigne en
el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carácter de declaración jurada.
• Nota: De presentarse variaciones, previo al registro del F15 se deben
registrar el F16 o F17 según corresponda.
4
 APLICACIONES SNIP – ETAPA DE INVERSIÓN

2.1. Consistencia de un PIP (F15)

OBJETIVO: PIP viable Estudio Definitivo

Consistencia
de C1 C1
parámetros C2 C2
entre PIP … …
viable y ED Cn Cn

La Unidad Ejecutora presenta a OPI el Formato SNIP-15

Nota: Este Formato tiene el carácter de declaración jurada y está diseñado

para informar sobre la consistencia entre los parámetros y condiciones de la
declaración de viabilidad del PIP y el Estudio Definitivo o Expediente 5
Técnico.
 APLICACIONES SNIP – ETAPA DE INVERSIÓN
2.2. Modificaciones en la fase de inversión de un PIP
Justificación e
PIP PIP impacto sobre
Formato SNIP 16: Modificaciones No Sustanciales
Viable Modificado el monto de
inversión
OBJETIVO: Metas asociadas a la capacidad de
Registro de producción del servicio

variaciones en Metrados
precios y/o
cantidad, como Tecnología de producción

consecuencia de
las Alternativa de solución prevista en
modificaciones el estudio de preinversión mediante
el que se otorgó la viabilidad
no sustanciales
entre el PIP
Cambio en la localización
viable y PIP geográfica del PIP
modificado. Modalidad de ejecución
6
Plazo de ejecución

Nota: Este Formato es responsabilidad de la OPI.

2.3. Modificaciones del PIP en la fase de inversión
Modificaciones Sustanciales: Verificación de Viabilidad (VV)
• Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de
pre inversión.
• Cambio del ámbito de influencia del PIP.
• Cambio en el objetivo del PIP.

Previo a su ejecución y Si el PIP La UE remite a la OPI el

sigue siendo socialmente rentable. sustento.

La OPI realiza la VV mediante

Monto Declarado Variación IT y remite el Formato SNIP
viable Máxima 17 a la DGIP para su registro,
si las modificaciones no
Inversión ≤ 3´ 40% sustanciales generaron
variaciones de inversión que
3´ > Inversión ≤ 6´ 30% sobrepasan el umbral
Inversión > 6' 20% permitido. 7
 2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN DE UN PIP
Verificación de Viabilidad:

• Si el PIP pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad (tarifa u

cuotas, terrenos, etc.)

• Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o

componentes, inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye.

• La OPI deberá remitir a la DGIP en el plazo máximo de 05 días hábiles,

copia del IT de la VV.

• La DGIP tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el BP las

conclusiones y recomendaciones del IT de VV, salvo que emita
recomendaciones.

8
 2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN DE UN PIP

OBJETIVO:
F17:
Registro de
Justificación
variaciones en e impacto
precios y/o PIP PIP
Modificaciones Sustanciales sobre el
cantidad, como Viable Modificado
monto de
consecuencia de inversión
las modificaciones Cambio de alternativa de
sustanciales y/o solución por otra NO prevista
paso del umbral en el estudio con el que se
obtuvo la viabilidad.
de las variaciones
de inversión entre Cambio en el ámbito de
influencia del PIP.
el PIP viable y PIP
modificado.
Cambio en el Objetivo
Previo a la elaboración del X
expediente técnico

A nivel de expediente técnico X 9

Durante la ejecución del PIP X
2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN DE UN PIP
Registros ejecutados sin evaluación:

El órgano que declaró la

Modificación OPI registra en
viabilidad:
NO “Modificaciones
Sustancial ejecutadas sin • Realiza el análisis para
La UE
Informa a No se usa el evaluación”. determinar si existen o
la OPI Formato SNIP-16 no pérdidas económicas
luego de que el Estado estaría
iniciado su asumiendo (Anexo SNIP
DGIP registra en
ejecución
Modificación “Modificaciones 25).
Sustancial ejecutadas sin
• Informa a OCI en cada
evaluación”.
caso.
No procede la VV

Nota: Si la DGIP declara viable el PIP le corresponde informar al órgano10

de
control interno.
 2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN DE UN PIP
A Causa de Modificaciones Sustanciales:

Resultado de evaluación Retiro de registro de

viabilidad (DGIP) o
Deficiencias en
el estudio de Elaboración de
Durante la La UE Informa Informe de Cierre
preinversión.
etapa de (UE) y registro en el
las Informa
BP ( OPI).
elaboración modificaciones al OCI
del ET a OPI.
Deficiencias en
el Expediente Reformula el ET de
acuerdo a lo
Técnico.
establecido en la fase
de preinversión (UE)

Nota: Si la DGIP declara viable el PIP la OPI deberá remitir la información a la

DGIP para su registro.
 Ejemplo: A causa de modificaciones no sustanciales el monto se
incrementa dentro de los % establecidos

• Monto Viable S/. 20’000,000 1. FORMATO SNIP 16

3%
2. FORMATO SNIP 15

• Monto Est. Def. 20’600,000

16%
• Adicional en ejecución 3’200,000 1. FORMATO SNIP 16
19%
TOTAL 23’800,000

UE Comunica a OPI la
Procedimiento SNIP

Se registra las modificaciones en el FORMATO

modificación antes de su
SNIP 16
ejecución
La OPI registra en “sin evaluación” Modificaciones
Si la UE informa de las ejecutadas
modificación luego de Análisis para determinar pérdidas económicas
haber iniciado su que el estado estaría asumiendo (Anexo SNIP
ejecución 25)
Se informa al órgano de control respectivo.

Fuente: DGIP
 Ejemplo : El PIP es objeto de modificaciones sustanciales durante elaboración
del Estudio Definitivo

• Monto Viable S/. 10´000,000

70%
• Monto Est. Def. 17´000,000

• La OPI puede solicitar a la DGPI el retiro

de viabilidad del PIP
Las modificaciones se • La UF reformula el estudio.
deben a deficiencias en
LA OPI DEBE DETERMINAR
CUÁL ES EL DEFICIENTE

el Estudio de • Comunica a la UE el cierre del proyecto

Preinversión para que realice las liquidaciones
• Registra el Cierre del PIP (Formato SNIP
14)
Las modificaciones se • Comunica a la UF para que se formule un
deben a que el Estudio nuevo PIP.
Definitivo no se
enmarcó en lo aprobado • La OPI comunica a la UE para que se
en la fase de reformule el Estudio Definitivo de acuerdo
preinversión a lo establecido en la preinvesión.

En cualquiera de los casos la OPI debe informar al órgano de control respectivo.

Fuente: DGIP
 Ejemplo: El monto de inversión aumenta o disminuye por actualización
de precios

1. FORMATO SNIP 16
• Monto Viable S/. 20’000,000 2. FORMATO SNIP 15
19%
• Monto Est. Def. 23’800,000
2.5%
• Adicional en ejecución 500,000
Registro en Fase de
por actualización precios Inversión.

TOTAL 24’300,000 21.5%

Procedimiento

• La OPI registra las variaciones en

El registro procede aun
la Opción “Actualización de
SNIP

cuando la UE informe
precios”
luego de haber ejecutado
• Adjunta las valorizaciones
dichos incrementos
firmadas por el responsable de la
supervisión.

Fuente: DGIP
 Ejemplo: El monto de inversión disminuye como resultado del proceso
de selección

• Monto Viable S/. 20’000,000 1. FORMATO SNIP 16

19% 2. FORMATO SNIP 15

• Monto Est. Def. 23’800,000

Adicional en ejecución 500,000
Registro en Fase de
Inversión.

• Monto buena pro y contrato 22’420,000 12.1%

Procedimiento

El registro procede aún La OPI registra las variaciones en la

SNIP

cuando la UE informe Opción “Disminución por proceso de

luego de haber selección”
adjudicado la buena pro Adjunta documento de adjudicación
de Buena Pro con el nuevo monto.

Fuente: DGIP
 Ejemplo: A causa de modificaciones NO SUSTANCIALES el monto se
incrementa por encima del % establecido
• Monto Viable
• Monto Est. Def.
• Adicional en ejecución
TOTAL
Procedimiento SNIP
UE Comunica a OPI la
modificación antes de su
ejecución (adjunta sustento
modificaciones propuestas)
Si la UE informa de las
modificación luego de
haber iniciado su ejecución
Fuente: DGIP
1. FORMATO SNIP 16
2. FORMATO SNIP 15
S/. 20’000,000
15%
23’000,000 FORMATO SNIP 17
10% Informe Técnico (ANEXO
2’000,000 SNIP 16)
25%
25’000,000
•
La OPI realiza una nueva evaluación del PIP
• Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificación
de Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe
Técnico (Anexo SNIP 16).
• No procede verificación de viabilidad.
• La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluación.
• La DGPI lo registra en “Registros ejecutados sin
evaluación”.
• La OPI realiza análisis para determinar pérdidas
económicas que el estado estaría asumiendo
(Anexo SNIP 25).
• Se informa al órgano de control respectivo.
 Ejemplo: El PIP pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad

• Monto Viable S/. 20’000,000 1. FORMATO SNIP 16

15%
2. FORMATO SNIP 15

• Monto Est. Def. 23’000,000

0% FORMATO SNIP 17
• Adicional en ejecución 0 Informe Técnico (ANEXO
15% SNIP 16)
TOTAL 23’000,000

• Arreglos institucionales no previstos en el estudio (Ejemplo: Terreno proyectado para adquisición, tarifas u cuotas).

• La OPI realiza una nueva evaluación del PIP

UE Comunica a OPI la
• Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificación
modificación antes de su de Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe
ejecución (adjunta sustento Técnico (Anexo SNIP 16)
modificaciones propuestas)
Procedimiento

• No procede verificación de viabilidad

Si la UE informa de las • La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluación.
SNIP

modificación luego de • La DGPI lo registra en “Registros ejecutados sin

haber iniciado su evaluación”
• La OPI realiza análisis para determinar pérdidas
ejecución económicas que el Estado estaría asumiendo
(Anexo SNIP 25)
Fuente: DGIP
• Se informa al órgano de control respectivo.
 Ejemplo: Se suprimen metas o componentes del PIP

1. FORMATO SNIP 16
• Monto Viable (80 conex) S/. 20’000,000 2. FORMATO SNIP 15
15%
• Monto Est. Def. (80 conex) 23’000,000 FORMATO SNIP 17
0% Informe Técnico (ANEXO
• Adicional en ejecución 0 SNIP 16)
15%
TOTAL ejecutado (50 conex) 23’000,000

• La OPI realiza una nueva evaluación del PIP

UE Comunica a OPI la
Procedimiento

• Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificación

modificación antes de su de Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe
ejecución (adjunta
SNIP

Técnico (Anexo SNIP 16)

sustento modificaciones
propuestas) • No procede verificación de viabilidad
• La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluación.
Si la UE informa de las • La DGPI lo registra en “Registros ejecutados sin
modificación luego de evaluación”
• La OPI realiza análisis para determinar pérdidas
haber iniciado su
económicas que el estado estaría asumiendo
ejecución (Anexo SNIP 25)
Fuente: DGIP
• Se informa al órgano de control respectivo.
 Ejemplo: El PIP es objeto de MODIFICACIONES SUSTANCIALES
durante la etapa de ejecución

1. FORMATO SNIP 16
• Monto Viable S/. 20’000,000 2. FORMATO SNIP 15
5%
• Monto Est. Def. 21’000,000 FORMATO SNIP 17
10% ANEXO SNIP 16 (Informe
• Adicional en ejecución 2’000,000 Técnico)

15%
TOTAL 23’000,000
El PIP presenta cambio de alternativa por otra no prevista en el estudio de pre inversión

UE Comunica a OPI la • La OPI realiza una nueva evaluación del PIP

modificación antes de su • Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificación de
ejecución (adjunta Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe Técnico
sustento modificaciones (Anexo SNIP 16)
Procedimiento

propuestas) • No procede verificación de viabilidad

• La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluación.
SNIP

Si la UE informa de las • La DGPI lo registra en “Registros ejecutados sin

modificación luego de evaluación”
haber iniciado su • La OPI realiza análisis para determinar pérdidas
ejecución económicas que el estado estaría asumiendo
(Anexo SNIP 25).
Fuente: DGIP • Se informa al órgano de control respectivo.
 VIGENCIA DE LOS ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN, ESTUDIOS
DEFINITIVOS Y/O EXPEDIENTES TÉCNICOS

• Los estudios de pre inversión declarados viables y los estudios

definitivos tienen vigencia máxima de 3 años.

• Transcurrido este plazo sin haber proseguido con la siguiente

etapa del ciclo del PIP, el último estudio de pre inversión
aprobado deberá volver a evaluarse.

• Transcurrido este plazo para el ED sin haber iniciado la ejecución

del PIP, la OPI y la DGIP, cuando corresponda deberán evaluar
nuevamente el estudio de pre inversión que sustentó la
declaración de viabilidad del PIP.

20
 DESACTIVACIÓN DE PROYECTOS

• Luego de cumplido 01 año de observado un estudio de pre inversión, sin

que se hubiese levantado las observaciones, tampoco registrado las
modificaciones en la Ficha de Registro, el PIP será desactivado en el Banco
de Proyectos.

• Se aplica a los PIP registrados en el Banco de Proyectos que no han tenido

ninguna evaluación en el plazo de 01 año.
• Se aplica a los PIP viables que, tras (02) años de declarada la viabilidad, no
cuenten con el registro del Formato SNIP 15 o con otros registros en la
Fase de Inversión.

21
 DESACTIVACIÓN DE PROYECTOS
CASOS

• Duplicidad de intervención; cuando se informa a la DGIP que el PIP no se

ejecutará; cuando los estudios de pre inversión tienen más de tres años y no
han pasado a la fase de inversión, etc.

• La Unidad Formuladora (UF) de un GGLL formule un PIP fuera de su

circunscripción territorial (sin que exista un convenio previo que la autorice).

• La persona que haya declarado la viabilidad de un PIP no sea el responsable

de OPI, por lo que no cuenta con las competencias legales para hacerlo, entre
otros.

22
 FASE DE POST INVERSIÓN
Evaluación Evaluación Seguimiento Estudio de
de de resultados ex post impactos
culminación (3 a 5 primeros
(plazo máximo años).
de 6 meses)

POST INVERSIÓN

Operación y
Mantenimiento

• La UE tiene a su cargo la evaluación ex post.

• 4 momentos de la evaluación ex post.
• Criterio: (i) Selección de DGIP y (ii) PIP con inversión superior a S/. 10 mlls.
• TDRs para evaluación de impactos y estudio de impactos requieren del VºBº de la
OPI. 23
 3. Registro de Información de Obras Públicas
INFObras
• Según la Directiva Nº 009-2011-CG/OEA, constituye una herramienta
diseñada e implementada por la Contraloría General de República de
Perú, busca fortalecer transparencia en gestión y control de obras
públicas.
• Permite ingresar información y realizar el seguimiento de un proyecto
de inversión de obra pública en todas sus fases (pre inversión,
inversión y post inversión).
• La información debe ser objetiva y verificable respecto de la ejecución
de la obra y sus avances físicos y presupuestales en tiempo real.
• Se debe registrar obras públicas que hayan iniciado actividades a partir
de 1° de enero del 2012 o que a partir de esa fecha estén en ejecución
de actividades.
• Según normativa vigente, no existe monto mínimo, por tanto, toda obra
24
debe registrarse en INFObras
 3. INFOBRAS
Indicadores de Avance de Obra:
Indicadores de avance de obra indican grado de avance físico de obra con
respecto a planificado.

Objetivo es que la entidad identifique proyectos que se encuentran desfasados

(avance físico y presupuestal) y requieran ajustes inmediatos:

Indicador Rojo: Proyecto se encuentra desfasado por ser mayor a 25% con
relación a ratios de avance físico real vs. programado o valorizado real vs.
valorizado programado.

Indicador Amarillo: Proyecto se encuentra dentro de rango de 11% a 25% con

relación a ratios de avance físico real vs. programado o valorizado real vs.
valorizado planificado.

Indicador Verde: Proyecto se encuentra en un desfase (<= 11 %) con relación a

ratios de avance físico real vs. programado o valorizado real vs. valorizado
planificado. 25
GRACIAS

26