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Curso de sistemas de gestin de la

seguridad operacional (SMS)

Mdulo N 9 Operacin
del SMS

Revision N 13

ICAO Safety Management Systems (SMS) Course

06/05/09

Construyendo un SMS
Mdulo 10
Implementacin en
fases del SSP y del
SMS

Safety
Management
System
Mdulo 8

Planeamiento del
SMS

Mdulo 5
Riesgos
Mdulo 1
Introduccin al
curso SMS
Mdulo N 9

Mdulo 9
Operacin del
SMS

Mdulo 6
Reglamentacin del
SMS
Mdulo 2
Conceptos bsicos
de seguridad

Mdulo 7
Introduccin al
SMS

Mdulo 3
Introduccin a la
gestin de la
seguridad

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Mdulo 4
Peligros

Objetivo

Al completar este mdulo los participantes


podrn describir los requisitos asociados a la
operacin de un SMS

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Contenido
Gestin del riesgo de seguridad
Garanta de la seguridad
Promocin de la seguridad
Preguntas y respuestas
Puntos clave

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Estructura OACI del SMS

Poltica y objetivos de seguridad

1.1 Responsabilidad y compromiso de la Direccin


1.2 Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 Designacin del personal clave de seguridad
1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta a la emergencia
1.5 Documentacin del SMS
Gestin del riesgo de seguridad
2.1 Identificacin de peligros
2.2 Evaluacin y mitigacin del riesgo
Garanta de la seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la seguridad
3.2 Gestin del cambio
3.3 Mejora continua del SMS
Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
de seguridad
Mdulo N 9 4.2 Comunicacin
Curso de sistemas
de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Gestin del riesgo de seguridad


2.1 Identificacin de peligros (Mdulo 4)
La organizacin desarrollar y mantendr un proceso formal
que asegure que los peligros en las operaciones son
identificados
La identificacin del peligro estar basada en una
combinacin de mtodos reactivos, proactivos y predictivos
Mtodo predictivo
de obtencin de datos de Mtodo
seguridad
operacional
proactivo

Mdulo N 9

Mtodo reactivo
El mtodo predictivo
El mtodo proactivo
El mtodo reactivo
documenta el
busca activamente
responde a los
performance
identificar riesgos
acontecimientos que
espontneo del
potenciales a travs
ya ocurrieron tales
personal y lo
del anlisis de las
como incidentes
que realmente
actividades
y los accidentes
ocurre en las
de la organizacin
operaciones diarias
Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Gestin del riesgo de seguridad


2.1 Identificacin de peligros
Tipos de sistemas de reportes de incidentes Una
mencin especial
Nadie conoce mejor la performance del sistema real
que el personal operativo
Sistema de reportes mandatorios
Sistema de reportes voluntarios
Sistema de reportes confidenciales
Los requisitos de reportes pueden variar entre los
Estados
Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Gestin del riesgo de seguridad


2.1 Identificacin de peligros
Sistemas de reportes
La gente est poco dispuesta a reportar
Por qu?
Represalias
Auto-incriminacin
Vergenza

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Proteccin de la fuente de informacin de seguridad operacional

Resolucin de Asamblea A35/17


Orientacin legal desarrollada en el Anexo 13, Adjunto E
La informacin de seguridad no debe ser utilizada para
propsitos diferentes de aquellos para los que fue obtenida
Introduccin y definiciones
Principios generales
Principios de proteccin
Principios de excepcin
Responsabilidades de los custodios de la informacin
Proteccin de la informacin de los registros
Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

Gestin del riesgo de seguridad


2.1 Identificacin de peligros
Cualidades tpicas de un sistema de reportes confidencial
exitoso
Reportes fciles de completar
No hay acciones disciplinarias como resultado de los
reportes
Reportes son confidenciales
La realimentacin es rpida, accesible e informativa

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

10

Gestin del riesgo de seguridad


2.1 Identificacin de peligros
Cuatro pasos a seguir
1.
2.
3.
4.

Mdulo N 9

Reporte de peligros, eventos y problemas de seguridad


Recoleccin y almacenamiento de los datos
Anlisis de los reportes
Distribucin de la informacin destilada del anlisis

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Estructura OACI del SMS

Poltica y objetivos de seguridad

1.1 Responsabilidad y compromiso de la Direccin


1.2 Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 Designacin del personal clave de seguridad
1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta a la emergencia
1.5 Documentacin del SMS
Gestin del riesgo de seguridad
2.1 Identificacin de peligros
2.2 Evaluacin y mitigacin del riesgo
Garanta de la seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la seguridad
3.2 Gestin del cambio
3.3 Mejora continua del SMS
Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
4.2 Comunicacin de seguridad
Mdulo N 9

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Gestin del riesgo de seguridad


2.2 Evaluacin y mitigacin
del riesgo (Mdulo 5)
La organizacin desarrollar y
Regin no tolerable
mantendr un proceso formal
que asegure
A
L
Anlisis (probabilidad y
A
Regin tolerable
R
severidad de los eventos)
P
Evaluacin (tolerabilidad)
Regin
acceptable
Control (mitigacin) de los
riesgos de seguridad
consecuentes de los
peligros en las operaciones
Mdulo N 9
Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)
evaluados ALARP

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Estructura OACI del SMS

Poltica y objetivos de seguridad

1.1 Responsabilidad y compromiso de la direccin


1.2 Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 Designacin del personal clave de seguridad
1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta a la emergencia
1.5 Documentacin del SMS
Gestin del riesgo de seguridad
2.1 Identificacin de peligros
2.2 Evaluacin y mitigacin del riesgo
Garanta de la seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la seguridad
3.2 Gestin del cambio
3.3 Mejora continua del SMS
Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
4.2 Comunicacin de seguridad
Mdulo N 9

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Garanta de la seguridad

3.1 Monitoreo y medicin


de la performance de
la seguridad
La organizacin
desarrollar y mantendr
los medios para verificar
la performance de la
seguridad operacional
de la organizacin, y para
validar la eficacia de los
controles de riesgos de
la seguridad operacional
Mdulo N 9

1.
1.
Requisitos
Requisitos de
de
seguridad
seguridad

2.
2.
3.
3.

1.
1.
Metas
Metas de
de
performance
performance de
de
seguridad
seguridad

2.
2.
3.
3.

1.
1.
Indicadores
Indicadores de
de
performance
performance de
de
seguridad
seguridad

2.
2.
3.
3.

Proveedor
Proveedor de
de
servicios
servicios

Curso
Curso de
de entrenamiento
entrenamiento para
para los
los conductores/
conductores/
instalacin
instalacin de
de sealizacin
sealizacin especifica.
especifica.
Programa
Programa de
de inspecciones
inspecciones de
de rampa
rampa tres
tres veces
veces por
por da.
da.
...
...

Mantener
Mantener no
no mas
mas de
de 20
20 eventos
eventos vehculos
vehculos no
no
autorizados
en
las
calles
de
rodaje
autorizados en las calles de rodaje por
por 10.000
10.000
operaciones.
operaciones.
Para
Para enero
enero 2010
2010 reducir
reducir aa 88 eventos
eventos FOD
FOD en
en la
la
plataforma
plataforma por
por 10.000
10.000 operaciones.
operaciones.
...
...

20
20 eventos
eventos vehculos
vehculos no
no autorizados
autorizados en
en las
las calles
calles de
de
rodaje
por
10.000
operaciones.
rodaje por 10.000 operaciones.
15
15 eventos
eventos FOD
FOD en
en la
la plataforma
plataforma por
por 10.000
10.000
operaciones.
operaciones.
...
...

Cumplir
Cumplir con
con todas
todas los
los reglamentos
reglamentos nacionales
nacionales yy las
las
normas internacionales aplicables.

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

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Garanta de la
seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la
seguridad
La performance de la seguridad de una organizacin se
verifica por medio de las siguientes herramientas:
Reportes de seguridad
Estudios de seguridad
Revisiones de seguridad
Auditoras
Encuestas
Investigaciones internas de seguridad

Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la
seguridad
Las auditoras de seguridad son utilizadas para asegurar
que la estructura del SMS es slida en trminos de
Niveles apropiados de personal
Cumplimiento de los procedimientos e instrucciones
Nivel de competencia satisfactorio y entrenamiento para:
Operar el equipamiento y las facilidades
Mantenimiento de su nivel de performance

Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la
seguridad
Las encuestas de seguridad examinan elementos
particulares o procesos de una operacin especifica
reas con problemas o cuellos de botella en operaciones
diarias
Percepciones y opiniones del personal operativo
reas de disenso o confusin

Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la
seguridad
Las encuestas de seguridad pueden abarcar la utilizacin
de
Listas de verificacin
Cuestionarios
Entrevistas confidenciales informales
Dado que la informacin de las encuestas es subjetiva, es
necesaria una verificacin antes de poner en marcha la
accin correctiva
Las encuestas son una fuente barata de informacin
significativa sobre la seguridad
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Garanta de la
seguridad

3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la


seguridad
Las investigaciones internas de seguridad incluyen
eventos que no requieren ser investigados o reportados al
Estado
Turbulencia en vuelo (operaciones de vuelo)
Congestin de las frecuencia (ATC)
Falla de material (mantenimiento)
Operaciones de vehculos en la rampa (aerdromo)

Mdulo N 9

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Estructura OACI del SMS

Poltica y objetivos de seguridad

1.1 Responsabilidad y compromiso de la direccin


1.2 Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 Designacin del personal clave de seguridad
1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta a la emergencia
1.5 Documentacin del SMS
Gestin del riesgo de seguridad
2.1 Identificacin de peligros
2.2 Evaluacin y mitigacin del riesgo
Garanta de la seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la seguridad
3.2 Gestin del cambio
3.3 Mejora continua del SMS
Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
4.2 Comunicacin de seguridad
Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad

3.2 Gestin del cambio


La organizacin desarrollar y mantendr un proceso formal
para identificar los cambios dentro de la organizacin que
puedan afectar los procesos y servicios establecidos, de
forma a
Describir los arreglos para asegurar el performance de la
seguridad operacional antes de poner en ejecucin los
cambios
Eliminar o modificar los controles de riesgo de la
seguridad operacional que no se necesitan ms o no sean
eficaces debido a los cambios en el mbito operacional
Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad

3.2 Gestin del cambio


Las organizaciones de la aviacin experimentan cambios
permanentes debido a expansin, introduccin de nuevos
equipos o procedimientos
Los cambios pueden
Introducir nuevos peligros
Impactar la utilidad de la mitigacin del riesgo
Afectar la eficacia de la mitigacin del riesgo

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Garanta de la seguridad

3.2 Gestin del cambio


Cambios externos
Cambio de los requisitos reglamentarios
Seguridad aeroportuaria
Reorganizacin del control de trnsito areo

Cambios internos
Cambios de administracin
Equipamiento nuevo
Nuevos procedimientos

Mdulo N 9

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Estructura OACI del SMS

Poltica y objetivos de seguridad

1.1 Responsabilidad y compromiso de la direccin


1.2 Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 Designacin del personal clave de seguridad
1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta a la emergencia
1.5 Documentacin del SMS
Gestin del riesgo de seguridad
2.1 Identificacin de peligros
2.2 Evaluacin y mitigacin del riesgo
Garanta de la seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la seguridad
3.2 Gestin del cambio
3.3 Mejora continua del SMS
Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
4.2 Comunicacin de seguridad
Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad

3.3 Mejora continua del SMS


La mejora continua tiene por objetivo
Desarrollar y mantener un proceso formal para identificar
las causas de la performance bajo estndar del SMS
Determinar las implicaciones de la performance bajo
estndar del SMS en las operaciones
Eliminar o atenuar tales causas

Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad

3.3 Mejora continua del SMS


La mejora continua se consigue a travs de
Una evaluacin proactiva de las instalaciones
equipamiento, documentacin y procedimientos a
travs de auditoras y encuestas
Una evaluacin proactiva de la performance individual
para verificar el cumplimiento de las responsabilidades
de seguridad

Mdulo N 9

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Garanta de la
seguridad

3.3 Mejora permanente del SMS


La mejora continua se consigue a travs de
Una evaluacin reactiva para verificar la eficacia de los
sistemas de control y mitigacin de los riesgos, por
ejemplo a travs de informacin obtenida de
investigaciones de accidentes, incidentes y eventos
significativos

Mdulo N 9

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Gestin del riesgo de seguridad operacional (SRM)


y garanta de la seguridad (SA) Resumen

Mdulo N 9

Diseo

Operacin

SRM

SA

Descripcin del
sistema/Anlisis de
las carencias

Operacin del sistema

Descripcin
y contexto

Identificacin de los
peligros

Monitoreo y
performancede la
seguridad

Informacin
especfica

Evaluacin de los
riesgos de seguridad

Mejora continua

Anlisis

Riesgo

Gestin
del
cambio

Evaluacin

Mitigacin del riesgo


de seguridad

Accin correctiva

Resolucin
del problema

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

29

Estructura OACI del SMS

Poltica y objetivos de seguridad

1.1 Responsabilidad y compromiso de la direccin


1.2 Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 Designacin del personal clave de seguridad
1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta a la emergencia
1.5 Documentacin del SMS
Gestin del riesgo de seguridad
2.1 Identificacin de peligros
2.2 Evaluacin y mitigacin del riesgo
Garanta de la seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la seguridad
3.2 Gestin del cambio
3.3 Mejora continua del SMS
Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
4.2 Comunicacin de seguridad
Mdulo N 9

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Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
La organizacin desarrollar y mantendr un programa de
entrenamiento de seguridad operacional que asegure que
el personal es entrenado y competente para realizar las
funciones del SMS
El alcance del entrenamiento de seguridad operacional
ser apropiado a la implicacin de cada individuo en el
SMS

Mdulo N 9

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Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
El gerente de seguridad operacional debera, conjuntamente
con el departamento de personal, revisar las descripciones
de las funciones de todo el personal, e identificar las
posiciones que tengan responsabilidades de seguridad
operacional

Mdulo N 9

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Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
Quin?

Porqu?

Personal operativo
Gerentes y
supervisores
Directores
Ejecutivo
responsable

Asegurar que el
personal est
entrenado y es
competente para
llevar a cabo las
tareas del SMS

Mdulo N 9

Cunto?
De acuerdo al
grado de
participacin del
individuo en el
SMS

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

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Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin Un enfoque progresivo
Personal
operativo

Gerentes y
supervisores

1) Poltica de
seguridad de la
organizacin
2) Fundamentos y
perspectiva
general del SMS

3) El proceso de
seguridad
4) Identificacin del
peligro y gestin
del riesgo
5) Gestin del
cambio

Mdulo N 9

Altos directivos
6) Normas de
seguridad
operacionales y
reglamentos
nacionales
7) Garanta de la
seguridad

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

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Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
Ejecutivo responsable Una mencin especial
Concientizacin sobre:
Poltica y objetivos seguridad operacional
Responsabilidades y funciones del SMS
Gestin de riesgo de seguridad operacional
Garanta de seguridad operacional
Duracin: dos horas (mximo medio da)

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

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Estructura OACI del SMS

Poltica y objetivos de seguridad

1.1 Responsabilidad y compromiso de la direccin


1.2 Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 Designacin del personal clave de seguridad
1.4 Coordinacin de la planificacin de respuesta a la emergencia
1.5 Documentacin del SMS
Gestin del riesgo de seguridad
2.1 Identificacin de peligros
2.2 Evaluacin y mitigacin del riesgo
Garanta de la seguridad
3.1 Monitoreo y medicin de la performance de la seguridad
3.2 Gestin del cambio
3.3 Mejora continua del SMS
Promocin de la seguridad
4.1 Entrenamiento y educacin
4.2 Comunicacin de seguridad
Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

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Promocin de la seguridad
4.2 Comunicacin de seguridad
La organizacin desarrollar y mantendr los medios
formales para la comunicacin de seguridad operacional que
Asegure que todo el personal tiene conocimiento del SMS
Comunica informacin crtica sobre la seguridad
Explica las razones porque se toman acciones
Explica porque los procedimientos de seguridad han sido
incorporados o cambiados

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

37

Promocin de la seguridad
4.2 Comunicacin de seguridad
Los medios de comunicacin pueden incluir
Polticas y procedimientos de seguridad
Circulares de noticias
Boletines
Portal
La comunicacin de seguridad es un pilar esencial
para el desarrollo y el mantenimiento de un SMS

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

38

Operacin del SMS

Preguntas y respuestas

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

39

Preguntas y respuestas
P: Enumere cuatro cualidades de los sistemas de reporte
confidencial
R:
Reportes fciles de completar
No hay acciones disciplinarias como resultado de los
reportes
Reportes son confidenciales
La realimentacin es rpida, accesible e informativa

Transparencia N 10
Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

40

Preguntas y respuestas
P: Cules son las herramientas utilizadas para el
monitoreo y medicin de la performance de la seguridad?
R:
La performance de la seguridad de una organizacin se
verifica por medio de las siguientes herramientas:
Reportes de seguridad
Estudios de seguridad
Revisiones de seguridad
Auditoras
Encuestas
Investigaciones internas de seguridad
Transparencia N 16
Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

41

Preguntas y respuestas
Cul es el objetivo de un proceso formal de la gestin del
cambio?
R:
Describir los arreglos para asegurar la performance de la
seguridad operacional antes de poner en ejecucin los
cambios
Eliminar o modificar los controles de riesgo de la
seguridad operacional que no se necesitan ms o no sean
eficaces debido a los cambios en el mbito
Transparencia N 22
Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

42

Puntos clave
1. Los ingredientes claves para un sistema de reporte exitoso
2. La importancia de una gestin del cambio formal
3. Entrenamiento de seguridad Quien, porqu y cunto
4. Comunicacin de seguridad operacional

Mdulo N 9

Curso de sistemas de gestin de la seguridad operacional (SMS)

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Curso de sistemas de gestin de la


seguridad operacional (SMS)

Mdulo N 9 Operacin
del SMS

Revision N 13

ICAO Safety Management Systems (SMS) Course

06/05/09