y Argumentacin MANUEL ATIENZA Universidad de Alicante
Protocolo elaborado por: Maximino Mafla Arango
Doctorando en derecho de la PUCV
I. Tema u horizonte problemtico en el
que se inscribe el texto
El texto a protocolar se ubica en el horizonte temtico de la
argumentacin jurdica, ms exactamente, en la relacin entre Constitucin y argumentacin.
Para abordar este tema Atienza da dos pasos:
1. En el primero, aclara Cul es el papel de la argumentacin
en relacin con el Derecho dentro de los Estados constitucionales contemporneos?, mostrando en ese sentido que ahora el Derecho se ve como argumentacin.
2. En el segundo, aborda el problema de lo que ha de
entenderse por argumentacin constitucional y por argumentacin, cmo se diferencian entre s, tanto las argumentaciones constitucionales realizadas por legisladores, por jueces constitucionales y por jueces ordinarios
II. Tesis o principio de argumentacin que
fundamenta o justifica el autor del texto 1.
el Estado constitucional en cuanto fenmeno histrico est
vinculado con el creciente desarrollo de la prctica argumentativa, y el constitucionalismo en cuanto teora es el ncleo de una nueva concepcin del Derecho que no se ajusta a los parmetros del positivismo jurdico, ms bien coloca el nfasis en el derecho como argumentacin (Cfr. Atienza, 2007, p. 206; Atienza, 1999). Aunque el autor admite que el Derecho no es slo argumentacin, si considera que el Derecho es esencialmente argumentacin.
III. Argumentos que esgrime el autor para hacer
creble su tesis o principio de argumentacin 1.
El autor aclarar el significado de Estado constitucional y el
papel que juega la argumentacin en este modelo de Estado. El Estado constitucional no hace referencia al Estado en que est vigente una constitucin, pues en este sentido amplio de Constitucin (que hace mencin al diseo y organizacin de los poderes de decisin colectiva de una comunidad) cualquier Estado o unidad poltica tendra una Constitucin y por ende sera un Estado constitucional, lo cual no es cierto.
En un sentido estricto, una Constitucin supone una declaracin o
carta de derechos y una organizacin basada en determinada interpretacin del principio de separacin de poderes. Pero entender Constitucin en este segundo sentido tampoco permite hablar de un Estado constitucional. Los Estados liberales de Derecho tienen una constitucin en un sentido estricto y no por ello pueden considerarse como Estados constitucionales. El Estado constitucional tiene que ver, sobre todo, con un fenmeno de constitucionalizacin caracterizado por una Constitucin invasora que logra condicionar la legislacin, la jurisprudencia, la doctrina, la accin de los actores polticos y las relaciones sociales (Cfr. Atienza, 2007, p. 199).
El trmino constitucionalismo es una expresin ambigua que designa un
modelo de organizacin jurdico poltica caracterizado por el fenmeno invasor de la Constitucin, y otras veces se refiere a la forma de interpretar dicho fenmeno, es decir, se refiere a una cierta concepcin del Derecho (Algunos hablan del neoconstitucionalismo Miguel Carbonell). Segn Atienza, en el plano terico se pueden adoptar diversas posturas frente a tal fenmeno de constitucionalizacin: a) se ignora el fenmeno y se sigue construyendo la teora del Derecho como se ha venido haciendo; b) se reconoce la existencia del fenmeno, pero estos cambios histricos pueden explicarse y manejarse sin tener que introducir un nuevo paradigma en el pensamiento jurdico; c) el nuevo fenmeno necesita de una nueva teorizacin. Los que asumen esta ltima postura (c) se pueden dividir entre quienes consideran que la nueva teora se ha de elaborar sin abandonar el positivismo jurdico y quienes sostienen que el positivismo ya no ofrece una teora adecuada para dar cuenta de la constitucionalizacin (Cfr. Atienza, 2007, p. 200).
Recordemos que, como ya se dijo, aunque el Derecho no es slo
argumentacin, si es esencialmente argumentacin. En el Estado constitucional tanto el poder del legislador como el de cualquier otro rgano estatal est limitado y tiene que justificarse en forma exigente. No es suficiente la referencia a la autoridad y a ciertos procedimientos, debe tambin haber un control del contenido. De este modo se exige un incremento de la tarea justificativa en los rganos estatales, por lo cual se produce una mayor demanda de argumentacin jurdica. El completo sometimiento del poder al Derecho (o a la razn) es el supuesto del ideal del Estado constitucional (Cfr. Atienza, 2007, p. 206).
Para Atienza, ninguna de las concepciones del Derecho que
han caracterizado el siglo XX (formalismo, iusnaturalismo, positivismo normativista, realismo jurdico, teoras crticas del Derecho) puede dar cuenta de modo satisfactorio de la dimensin argumentativa del Derecho. Los cambios provocados en los sistemas jurdicos por el avance del Estado constitucional explican el hecho de que se est gestando una nueva concepcin del Derecho, caracterizada por rasgos ligados con el enfoque argumentativo del Derecho (Cfr. Atienza, 2007, p. 207).
Las caractersticas de las constituciones contemporneas explican el hecho
de que la apelacin a las normas de la Constitucin (especialmente los principios) jueguen un importante papel en diversos tipos de argumentaciones: aplicacin judicial del Derecho, produccin legislativa de normas, y, en general, las argumentaciones prcticas (estas ltimas de carcter moral o poltica). La referencia a la Constitucin no necesariamente opera como un argumento de autoridad, por ejemplo, podran emplearse para modificar o sustituir la misma Constitucin. En vez de esta concepcin amplia de argumentacin constitucional (que incluye moral y poltica) podra pensarse en un sentido estricto que slo incluyera la argumentacin propiamente jurdica. Sin embargo, debe tenerse en cuenta que no es posible distinguir ntidamente entre argumentacin jurdica y argumentacin poltica y moral, adems la argumentacin jurdica est lejos de ser una categora homognea, por tanto puede aludir al uso argumentativo que hace el legislador de la Constitucin, o al que realiza un juez ordinario, o al que realiza un juez constitucional (Cfr. p. 208).
Antes de ver las especificidades de la argumentacin
constitucional conviene hacer algunas precisiones sobre qu es argumentar y desde qu perspectivas y prospectivas se puede ver una argumentacin: Argumentar () es una actividad que consiste en dar razones a favor o en contra de una determinada tesis que se trata de sostener o refutar. () Embarcarse en una actividad argumentativa significa aceptar que el problema () que se trata () ha de resolverse mediante el intercambio de razones y que esas razones se hacen presentes por medio del lenguaje (). Argumentar supone, pues, renunciar al uso de la fuerza fsica o de la coaccin psicolgica como medio de resolucin de problemas (Cfr. p. 208).
una argumentacin consta de unas unidades bsicas como las
premisas y las conclusiones. Las primeras son los enunciados de los que se parte en la argumentacin y las segundas son los enunciados a los que se llega. La argumentacin jurdica puede ser entendida de tres maneras distintas: formal, material y pragmtica (Cfr. Atienza, 1999, p. 1999). La concepcin formal es propia de los lgicos. Ac siempre se trata de una relacin formal, pues lo que garantiza el paso de las premisas a la conclusin son reglas formales, es decir, reglas cuya aplicacin no exige la consideracin del contenido de verdad o de correccin de las premisas. Aqu se hace abstraccin de los participantes de la argumentacin.
La concepcin material se puede encontrar en la distincin entre
justificacin interna y justificacin externa. La justificacin interna alude a la validez de una inferencia con base en premisas dadas (lgica deductiva); la justificacin externa refiere al porqu de las premisas, lo cual slo puede hacerse recurriendo a teoras materiales, que presupone una determinada filosofa moral y poltica. Lo importante es determinar en qu condiciones un cierto tipo de razones prevalece sobre otras; estos criterios dependen de como es el mundo. La concepcin pragmtica considera la argumentacin como un tipo de accin lingstica que tiene lugar en situaciones determinadas. Tal actividad o proceso est regido por reglas de comportamiento lingstico de los sujetos que intervienen en la argumentacin (por ejemplo las reglas discursivas propuestas por Alexy. Cfr. 2004, p. 50).
En la perspectiva pragmtica, a diferencia de las dos anteriores (formal y material),
es imposible hacer abstraccin de los sujetos que argumentan, pues ac la argumentacin avanza en la medida que los participantes se van haciendo concesiones. Dentro de la perspectiva pragmtica se pueden distinguir dos enfoques: la retrica y la dialctica. El primero est centrado en la idea de persuadir a un auditorio que bsicamente asume un papel esttico; el segundo trata de una argumentacin que tiene lugar entre participantes que asumen un papel dinmico, donde hay una interaccin constante entre los participantes (Cfr. Atienza, p. 209). Para dar cuenta de la argumentacin constitucional Atienza se centra en la argumentacin llevada a cabo en los tribunales constitucionales, en tanto que representan el paradigma de la argumentacin constitucional. Empieza por precisar algunas diferencias entre la argumentacin de los legisladores y la de los jueces del tribunal constitucional. Segn Atienza, la diferencia crucial se basa en la naturaleza de los problemas que desencadenan la necesidad de argumentar en cada una de estas instancias, lo que lleva a diferentes tipos de decisiones requeridas, de los criterios de correccin de las mismas y de los esquemas o formas de argumentacin a realizar.
Las decisiones judiciales son cerradas, pues al juez generalmente lo
nico que se le pide es elegir entre dos opciones (declara la norma constitucional o inconstitucional, que se es culpable o inocente, que se debe o no debe), y se orienta por la idea de la nica respuesta correcta. En cambio, las decisiones legislativas son abiertas, ya que el campo de las decisiones justificables depende de cuestiones de oportunidad, y muy rara vez se puede decir que una determinada ley con una estructura y un contenido especifico es la nica decisin posible (Cfr. Atienza, 2007, p. 210). En las decisiones judiciales los criterios de correccin suelen ser internos al Derecho, ya que las decisiones estn orientadas hacia el sistema jurdico; mientras que en las decisiones legislativas los criterios pueden ser externos al Derecho, pues aquellas estn orientadas hacia el sistema social.
En principio se puede decir que la argumentacin judicial
acoge principalmente un esquema clasificatorio o subsuntivo y excepcionalmente se asume la ponderacin y la adecuacin; en cambio, en la argumentacin legislativa predominan estas dos ltimas. Sin embargo, cuando se intenta ver la diferencia de la argumentacin entre los tribunales ordinarios y los constitucionales, desde el punto de vista formal, se observa que la ponderacin si juega un papel relevante en los tribunales constitucionales, debido al papel central que juegan los principios (por ejemplo los derechos fundamentales) en las constituciones contemporneas.
Esa necesidad de la ponderacin se debe al hecho de que los jueces, en
especial los constitucionales, no aplican slo reglas sino tambin principios consagrados en la Constitucin. Esta aplicacin de principios no puede darse de manera directa en el momento de resolver casos concretas, pues los principios slo ofrecen razones prima facie que han de ser contrastadas con otras razones que provienen de otros principios contrapuestos. La aplicacin de estos principios supone una operacin en dos faces: 1) se pondera convirtiendo al principio en regla, 2) la regla creada se aplica segn un modelo de subsuncin (propio del silogismo clsico) (Cfr. p. 211). Aunque Atienza realiza una distincin entre principios en sentido estricto y directrices, en este protocolo vamos a suponer que slo se trata de la ponderacin de principios (Alexy), y a partir de all, vamos a decir el esquema de argumentacin general de la ponderacin.
En torno a la ponderacin cabe decir que en primer lugar
se constata la existencia de principios que tiran en direcciones opuestas y pretenden regular la situacin determinada que se va a resolver. Estos principios requieren algn tipo de ajuste, pues no pueden ser satisfechos al mismo tiempo. En segundo lugar se establece una prioridad de unos principios sobre los otros, pero ello depende de las circunstancias concretas del caso y de las razones que se aduzcan para establecer dicha prioridad. Y, en tercer lugar, se construye una regla que sera la traduccin en trminos denticos de tal prioridad. Esta regla ser la premisa o el enunciado de partida de la subsuncin que corresponde realizar al juez para dar solucin al caso.
En abstracto lo anterior se puede decir as. En una situacin
concreta S, el principio P1 y el principio P2 establecen exigencias normativas que son contrapuestas. En esa situacin concreta S y dadas unas circunstancias C, (por ejemplo) el principio P2 prevalece sobre el principio P1. En consecuencia, en esa situacin y dadas esas circunstancias, est justificada la aplicacin de la norma que establece que si p entonces q. En ltimas, lo que se establece son las circunstancias bajo las cuales un determinado principio ha de prevalecer sobre el otro.
Conclusin
Atienza, siguiendo de cerca a Robert Alexy, asume la distincin
entre reglas y principios, mostrando la relevancia que tienen los principios para la argumentacin constitucional, donde por regla general se trata de la aplicacin de principios contrapuestos a casos concretos. La estructura de los principios supone la ponderacin para su aplicacin.
A este respecto, autores como Habermas critican el mtodo de
la ponderacin para la aplicacin de normas (cuando menos de los derechos fundamentales), pues considera que la ponderacin deja un amplio margen de discrecionalidad al juez, restndole racionalidad a su decisin.
Bibliografa
Alexy (1988), Sistema jurdico, principios jurdicos y razn prctica. En:
Doxa, N 5, pp. 139-151.
Alexy (1995), Teora del discurso y derechos humanos, Universidad
Externado de Colombia, Cuarta reimpresin 2004.
Atienza (1999), El Derecho como argumentacin. En: Isegora, numero
21, pp. 37-47.
Atienza (2001), Entrevista a Robert Alexy. En Doxa, N 24, pp. 671-687.
Atienza (2007), Constitucin y argumentacin, en: Anuario de Filosofa
del Derecho, 24, pp. 197-228.
Habermas (2001), Indeterminacin del derecho y racionalidad de la
administracin de justicia. En, Facticidad y validez, Trotta, pp. 263-309