Formulación PIP Parte I

D I P LO M A D O E S P E C I A L I Z A D O
EN SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA-SNIP
Mdulo IV:
Formulacin
Proyecto deDE
Inversin
PARTEde
3: un
DOCUMENTOS
GESTIN
Pblico
I N G . PA L C A I G U A R AY P R E Z
MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
DI RE C CI N G E NERAL DE I NVE RSI N P BL I CA
C A I G U A R AY @ H O T M A I L . C O M
Recordemos lo aprendido en
el
mdulo anterior
Mdulo III: Formulacin
PERODO DE
EJECUCIN
PERODO DE
OYM
HORIZONTE DE
EVALUACIN
DETERMINACIN DE
LA BRECHA OFERTA
DEMANDA
DEMANDA
OFERTA
BRECHA
ASPECTOS
TCNICOS
METAS DE
PRODUCTOS
REQUERIMIEN
TOS DE
RECURSOS
ANLISIS
TCNICO
COSTOS A
PRECIOS DE
MERCADO
INVERSIN
REPOSICIN
OPERACIN Y
MANTENIMIEN
TO
Horizonte de evaluacin del proyecto

Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a
efectos de evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente
o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP
Fase de Inversin
Fase de Postinversin
Tiempo en que se ejecutarn las

acciones que se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de
esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con

la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo
10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
Fase de
Inversin
Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
Para definir este horizonte de evaluacin se deben

considerar los distintos elementos que definen su
extensin:
El periodo de ejecucin del PIP.
La vida til de los activos principales.
La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos
que se van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durar la
demanda por el bien o el servicio a proveer.
Anlisis de la demanda
Se entiende
entiende como
como demanda
demanda la
la necesidad
necesidad de
de bienes
bienes oo servicios
servicios de
de la
la poblacin
poblacin del
del
Se
rea de
de influencia,
influencia, en
en un
un tiempo
tiempo determinado,
determinado, yy se
se mide
mide en
en trminos
trminos de
de cantidad.
cantidad.
rea
Pasos:
Pasos:
1. Definir
Definir los
los bienes
bienes yy servicios
servicios que
que los
los usuarios
usuarios necesitan
necesitan
1.
2. Estimar
Estimar la
la poblacin
poblacin demandante,
demandante, la
la que
que demanda
demanda el
el servicio
servicio yy cuantos
cuantos son
son los
los
2.
demandantes
demandantes
3. Estimar
Estimar la
la demanda
demanda efectiva,
efectiva, conocer
conocer los
los ratios
ratios de
de concentracin
concentracin
3.
4. Proyectar
Proyectar la
la demanda.
demanda.
4.
ANLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA

Cantidad de bienes y servicios que la poblacin demandante requiere (indicador y cantidad)
TIPO DE PIP
Educacin
DEMANDA- INDICADORES
N de matrculas
Salud
N de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)
Riego
M3 de agua/ao
Carreteras
Trfico de vehculos: IMDa
Sistema de
transportes
N Pasajeros/hora/sentido
Electrificacin Rural
N Kwh - mes
Agua Potable
N Litros /segundo
Alcantarillado
N Litros /segundo
Residuos slidos
NTM residuos/da
Pistas y veredas
IMD vehculos
IMD peatones
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se modificara

con el PIP?.
Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados.
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
POBLACIN
TOTAL
Poblacin del
rea de
influencia
POBLACIN DE
REFERENCIA
Grupo de la poblacin
del rea de influencia
vinculada con el
propsito del PIP
POBLACIN
DEMANDANTE
POTENCIAL
de referencia con
necesidades del bien /
servicio que se
intervendr con el PIP
POBLACIN
DEMANDANTE
EFECTIVA
demandante potencial
que busca el bien /
servicio
Anlisis de la Demanda
Poblacin
demandante
efectiva
Poblacin
demandante
potencial
Poblacin de
Referencia
Visitantes que
arriban al Distrito X
Poblacin
estudiantil del
distrito X
Visitantes y
estudiantes que
requieren los
servicios vinculados
al Recurso
Visitantes y estudiantes
que no requieren los
servicios vinculados al
Recurso
Visitantes y
estudiantes que
requieren y
demandan los
servicios
vinculados al
Recurso
Visitantes y estudiantes
que requieren y no
demandan los servicios
vinculados al Recurso
Poblacin demandante y demanda
Poblacin demandante
potencial
Educacin Inicial Poblacin del rea de influencia Es igual a la poblacin
entre 3 y 5 aos
de referencia cuando no
existen instituciones
educativas privadas
Salud
Poblacin del rea de influencia Grupo de poblacin que
por grupos de edades y/o sexo, tiene necesidad de los
relacionados con los servicios de
servicios de salud.
salud analizados.
Carreteras *
Poblacin total del rea de
Poblacin con necesidad
influencia.
de trasladarse (viaje)
Servicios
Agua potable
Limpieza pblica
(residuos slidos)
*
Poblacin de referencia

influencia.

influencia.
*Fuente: Anexo SNIP 09
Poblacin total del rea

de influencia que no
recibe el servicio o lo
recibe con una calidad
inadecuada.
Poblacin total del rea
de influencia.
Poblacin demandante
Demanda
efectiva
(unidades)
Poblacin en edad de 3 a
5 aos que se matricula
Nde matrculas
en la institucin educativa
inicial
Grupo de poblacin que Nde atenciones de
acude al establecimiento salud (preventivas,
de salud.
recuperativas)
Poblacin que busca
trasladarse.
Poblacin que solicita el
servicio con condiciones
de calidad.
Nde vehculos
(ndice medio diarioIMD)
N de litros/segundo
Poblacin que solicita

N de toneladas/da
servicio con condiciones
de calidad.
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin
se determina la tasa de crecimiento de la poblacin en
el rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
Debemos tener presente que, para la proyeccin
de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente,
segn la informacin de los censos, se
recomienda mantener la poblacin del ao base
durante todo el horizonte de evaluacin, pero al
momento de decidir sobre el tipo de tecnologa a
emplear, es necesario analizar la posibilidad de
emplear construcciones de tipo temporal.
Descendente
?
Proyeccin de
Poblacin
Proyeccin Demanda Sin Proyecto
En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ej. Se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian en
incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la ETo,
lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en aproximadamente 10 %
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Nota: ET0 = Evapotranspiracin
Anlisis de la Demanda Sin Proyecto

Poblacin Demandante Efectiva sin Proyecto
Proyeccin Demanda Con Proyecto
La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ej. 1: Demanda con Proyecto.
En la situacin con proyecto debes considerar los cambios que se pueden generar en
la poblacin demandante y en el ratio de consumo de agua por hectrea (mdulo de
riego) por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en
sus parcelas en el sector C se lograr incrementar la eficiencia de aplicacin de un 75 %
a un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto
realizar acciones para optimizar la cdula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicacin.
Con esta intervencin se conseguir que la demanda disminuya a un promedio de 1,1
l/s/ha en los tres sectores a partir del ao 2 de la fase de postinversin.
Anlisis de la Demanda Con Proyecto

Poblacin demandante efectiva
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
UP.
Oferta sin
Proyecto
Oferta de
UP
Oferta
Optimizada
Oferta
Oferta en la situacin Sin Proyecto
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al

nivel de produccin que se puede alcanzar con aquel
factor que tenga la menor capacidad.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin
que puede alcanzarse interviniendo en los factores con
restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores
debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la
capacidad productora del bien o servicio en trminos de
cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad
cumple con los estndares de calidad.
Oferta
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,
para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se

encontr que existen 5 aulas para educacin
primaria, de las cuales solo 2 cumplen con los
estndares establecidos por el sector (rea por
alumno, iluminacin, ventilacin, entre otros) y
cuentan con el mobiliario y equipos requeridos en
buen estado. As mismo, hay 5 profesores. Cul
es capacidad
la Capacidad
La
de la de
IE, la
es I.E.?
de las 2 aulas que cumplen
con los estndares tcnicos del sector.
Oferta
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Estimar las capacidades de los factores de produccin

de la UP que cumplan con los estndares o normas
tcnicas, aplicando parmetros definidos por el sector o
de no existir stos, con referencias internacionales.
Ejemplo
El sector educacin ha establecido que en

un aula se puede atender hasta 30
alumnos de primaria y que un profesor
puede atender como mximo 30 alumnos.
Cul es la Capacidad de la UP?.
La capacidad de la UP: 60 alumnos.
Oferta
UP
de
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Cuando en una UP, los bienes o servicios

que se proveen a los usuarios no cumplen
con los estndares tcnicos de calidad, la
capacidad existente no puede ser tomada
como oferta
y, por lo tanto se estara
considerando como oferta nula u oferta cero.
Oferta?
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Definir la oferta en funcin a las capacidades

estimadas de cada factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se
haya determinado entre los factores.
Siguiendo el ejemplo, la oferta de

matrculas para educacin primaria en la
I.E., ser de 60, debido a que el factor de
menor capacidad son las aulas.
Ofert
a
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro
de los activos, No exista posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin
proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser
mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base
de la evaluacin del comportamiento futuro de los
factores de produccin.
Oferta proyectada
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
En el ejemplo relacionado con el

servicio de educacin primaria, se
ha concluido que las 2 aulas
mantendrn su capacidad durante
el horizonte de evaluacin, ya que
tienen una antigedad de 5 aos y
su mobiliario y equipos sern
repuestos oportunamente.
En consecuencia durante el
horizonte de evaluacin ser de 60
matrculas.
matriculas
Oferta proyectada
60
aos
Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Oferta Optimizada
Mxima cantidad de produccin que se puede
lograr con los recursos actuales disponibles, luego
de realizar pequeas intervenciones como
adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la
gestin, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de
gastos corrientes de la UP o la entidad.

Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimizacin
Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la
situacin sin proyecto respecto a las factores de menor
capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible
superar los cuellos de botella.
Medidas generales para Optimizacin:
El incremento de personal o la reasignacin del
personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes existentes con
pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de
equipos existentes

Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad
que se lograra con la implementacin de medidas
como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR
RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Ejemplo
Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora

otro mdico destina horas al servicio, al igual que otra
enfermera, lo que aumenta la capacidad de produccin de
ambos factores en el servicio de hospitalizacin
peditrica, como se aprecia en el cuadro siguiente:

Paso 3: Estimacin de la Oferta Optimizada
La oferta optimizada sera el nivel
mnimo que se tendra una vez estimada
las capacidades de los factores
restrictivos optimizables (Paso 2).
Ejemplo
La oferta optimizada sera 416 atenciones

por ao en funcin a la disponibilidad de
camas, como se puede observar en el
siguiente grfico.
Anlisis de la Oferta
Oferta Actual
Brecha oferta - demanda

Balance Oferta - Demanda
MUNICIPIO DE RIOSECO
PROYECCION DEFICIT DE AGUA POTABL
16000
DEMANDA-OFERTA=DEFICIT
La brecha
brecha oferta
oferta demanda
demanda se
se determina
determina aa
La
partir de
de la
la comparacin
comparacin entre
entre la
la oferta
oferta sin
sin
partir
proyecto (u
(u oferta
oferta optimizada,
optimizada, si
si fuera
fuera factible),
factible),
proyecto
la Demanda
Demanda sin
sin proyecto
proyecto (o
(o con
con proyecto,
proyecto, si
si
yy la
fuera el
el caso).
caso).
fuera
14000
12000
10000
8000
6000
4000
2000
0
0
Oferta de Servicios
10
12
14
16
18
20
AO
Demanda de
Servicios
DEMANDA
Dficit
OFERTA

MUNICIPIO DE RIOSECO
PROYECCION DEFICIT DE AGUA POTABLE
DEMANDA-OFERTA=DEFICIT
En la estimacin de la brecha entre la

demanda y la oferta sin proyecto, es
necesario que ambas variables estn
expresadas en la misma unidad de
medida.
La brecha se determina con la oferta sin
proyecto o la oferta optimizada.
La brecha se estima sobre bienes y
servicios brindados con una adecuada
calidad. Una oferta sin la calidad necesaria
es una oferta nula.
No es correcto usar la Oferta con
Proyecto, pues no habra Dficit.
16000
14000
12000
10000
8000
6000
4000
2000
0
0
10
12
14
16
18
20
AO
DEMANDA
OFERTA
Balance Demanda Oferta

El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien,

satisfacer todo el dficit es lo ideal para cada PIP,
podran existir una serie de limitaciones que impidan
que esto suceda, como por ejemplo, la falta de
recursos econmicos. Por este motivo es que se puede
acotar la intervencin del PIP a una poblacin objetivo,
el cual representa un porcentaje o fraccin de la
poblacin demandante efectiva total sin atencin.
Anlisis tcnico de las Alternativas

En este proceso, debemos dar
respuesta a las sig. Preguntas:
Localizacin
Dnde se producir el bien

y/o servicio?
Tecnologa
Cmo se producir el bien

y/o servicio?
Tamao
Cunto se producir el
bien y/o servicio?
Momento
Cundo se ejecutar la
inversin?
Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.

Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres, impactos
ambientales del proyecto y los efectos del cambio climtico.
DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE

INVERSIONES - MEF
Para cada
Alternativa de
Solucin
ANLISIS DE LOS ASPECTOS TCNICOS:

Localizacin: Considerar los factores crticos para el PIP (concentracin de la demanda,
disponibilidad de terrenos, de servicios bsicos, de recursos, focos contaminantes, peligros,
etc.). Consultar normas tcnicas de los sectores.
Tamao: Considerar la brecha de oferta demanda y los factores crticos que determinan
el tamao del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).
Tecnologa: Considerar las caractersticas fsicas del rea de estudio o de influencia para
diseo constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos
ambientales; de ser el caso, considerar acciones para reduccin de riesgos de desastres y
mitigacin de impactos ambientales .
ANLISIS TCNICO, ADR
Anlisis de
Localizacin del PIP
Anlisis de la
tecnologa
constructiva y de
operacin
Organizacin y
Gestin
Anlisis de la exposicin
del PIP o de cada
elemento
Anlisis de factores que
pueden generar la
fragilidad del PIP o de
sus elementos
Anlisis de capacidades
para respuesta a
emergencias
Anlisis de capacidades
para respuesta a
emergencias y
recuperacin del servicio
Resiliencia
Anlisis tcnico
Fase de Identificacin
Planteamiento de
escenarios de
peligros
ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR:

1
Exposicin
Primer paso: Analizar la exposicin, que est relacionada

con la localizacin del PIP.
Existen peligros en la ubicacin

propuesta?
NO
Culmina
SI
Existen otras alternativas viables de

localizacin
SI
NO
Se elimina exposicin?
SI
Culmina
Analizar si el proyecto (o elementos de ste) estarn expuesto a

uno ms de los peligros identificados en el diagnstico. El
anlisis se realiza por cada componente y en relacin con cada
peligro.
Analizar alternativas de localizacin en las que se pueda reducir
o eliminar la exposicin del proyecto frente a los peligros
identificados.
NO
Fragilidad
De no reducirse la exposicin,
se proceder al anlisis de la
fragilidad
ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

2
Fragilidad
El proyecto o elementos de ste
estarn expuestos a peligros
Analizar factores que pueden

generar fragilidad frente al peligro
(s) de cada uno de los elementos
Definir medidas para reducir

fragilidad en cada uno de los
elementos
Segundo paso: Analizar la Fragilidad, que est

relacionada con la tecnologa.
Entre las causas de la vulnerabilidad, est el diseo y
empleo de materiales que no consideran las normas o
regulaciones para la construccin (cuando existen como
las de sismo resistencia) o los peligros a los que estara
expuesto el PIP.
Analizar los factores que podran generar su
fragilidad (diseo tcnico, formas constructivas o
productivas, materiales empleados, etc.).
Plantear las medidas tcnicas que incrementen la
resistencia del proyecto frente al impacto probable de
un peligro.

3
Tercer paso: Analizar la Resiliencia, relacionada

con la tecnologa, la organizacin y gestin del
PIP
Resiliencia
Analizar los factores que pueden influir
en la capacidad de recuperacin del
servicio
Definir medidas de
contingencia y
emergencia
Asegurar gestin
eficiente durante
operacin
Analizar cules son las capacidades para la

atencin de la emergencia. Cmo se prestar
el servicio en condiciones mnimas (limpieza
de derrumbe en carretera, abastecimiento de
agua a travs de cisternas, etc.).
Analizar cules son las capacidades
disponibles para su recuperacin (sociales,
financieras,
productivas,
etc.),
tanto
rehabilitacin como reconstruccin.
Plantear las medidas para asegurar una
respuesta adecuada durante la emergencia y
una rpida recuperacin del servicio.
6
2
3
ADR: SNTESIS
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS
RELEVANTES
LLUVIAS
INTENSASincremento de
caudal, desbordes
Captacin
1
La estructura de
captacin se ubicar
en el cauce del ro.
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA
Lnea de conduccin
2 -3
Planta de tratamiento
4-5
Un tramo de 1 Km.
de la lnea estara
expuesta a
inundaciones.
Un tramo de 1 Km.
de la lnea estara en
zona de
deslizamientos.
La estructura de
captacin estara en
zona ssmica.
Reservorio
Tanques
6-7
La lnea de
conduccin estara
en zona ssmica y de
movimientos en
masa activados.
Se ubicaran en
ladera propensa a
deslizamientos.
La planta de
tratamiento estara
ubicada en zona
ssmica.
Expuesta a probable
emanacin de
cenizas.
El reservorio y
tanques estn
zona ssmica.
GDR: MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGOS

Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS
RELEVANTES
LLUVIAS
INTENSASincremento de
caudal, desbordes
Captacin
1
Lnea de conduccin
2 -3
Formas
constructivas
adecuadas.
Muro de contencin
Construir estructuras
de soporte (puente)
y de proteccin
(muros).
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA
Planta de tratamiento
4-5
Construir estructuras
de soporte.
Recuperacin de
cubierta vegetal
Aplicar normas de
sismo resistencia
Aplicar normas de
sismo resistencia
Reservorio
Tanques
6-7
Formas
constructivas
apropiadas.
Estructuras de
proteccin.
Recuperacin de
cubierta vegetal.
Aplicar normas de
sismo resistencia
Cubierta para la
planta, apropiada
para resistir
acumulacin
Aplicar normas de
sismo resistencia
Metas de productos (componentes)

Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y
el anlisis tcnico realizado.
En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero
de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de rea
construida, nmero de cursos de capacitacin, entre otros.
En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
Igualmente, incluir las metas que se relacionen

con las medidas de reduccin de riesgo de
desastres y/o adaptacin al cambio climtico
INVERSIONES - MEF
Metas
Metas de productos (componentes)

Ejemplos:
Metas?

INVERSIONES - MEF
Requerimiento de recursos
Identifica los recursos que se necesitarn
para lograr, en la fase de inversin, las
metas
de
producto
de
los
medios
fundamentales, o componentes, que en
conjunto
permitirn
contar
con
la
capacidad para brindar el bien o los
servicios sobre los que interviene el
proyecto con los estndares de calidad
requeridos.
Tal como se observa en el
siguiente lmina:
INVERSIONES - MEF
Metas de producto
Construccin
de
un
sistema
para
el
abastecimiento de agua
potable con una capacidad
de 200 m3/da
Recursos
Una captacin tipo barraje para 10 lt/seg.
Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de
200 mm de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo
300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de
2 lt/ seg. de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m.
con tubera de 100 mm de dimetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100
Mecanismos
de
disposicin de excretas
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
Fortalecimiento
de
la
JASS, con los suficientes
conocimientos
para
la
gestin del servicio
1 especialista para capacitar en gestin del servicio de agua

Un local para capacitacin
100 carpetas con materiales para capacitacin
Educacin a 50 familias en
el buen uso del agua y
buenas prcticas sanitarias
2 especialistas en educacin sanitaria

4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6 semanas.
50 boletines informativos

INVERSIONES - MEF
Requerimiento de recursos
En la fase de postinversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
sostenibilidad del proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la
informacin del diagnstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si stos podran o no variar
en el transcurso del horizonte de evaluacin en
funcin a cmo se ha proyectado la oferta sin
proyecto u oferta optimizada.

INVERSIONES - MEF
Recursos?
Costos a precios de mercado

En general:
Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se
sustentan los costos.
Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,
proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base
de costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona,
revistas especializadas en costos de construccin, informacin
histrica de costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de
mercado:
Los costos de inversin para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.

INVERSIONES - MEF

Costos de Inversin
Por cada componente se debe estimar sus costos, que en
general podran ser:
Elaboracin de estudios definitivos (ET, Especificaciones T.,
TdR)
Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA,
anlisis de riesgos y otros)
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Desarrollo de consultoras
Ejecucin de servicios diversos
Ejecucin de medidas de reduccin de riesgos e de mitigacin
de impactos ambientales negativos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y
otros servicios
Gestin del proyecto
INVERSIONES - MEF

Costos de Inversin
Recomendaciones:
Los costos por posibles imprevistos o contingentes
tcnicos no se incluyen como parte de la inversin
del proyecto.
Los costos que se definan para la elaboracin de
estudios definitivos o complementarios deben tener
sustento.
En el caso de los gastos generales de obras, debe
presentarse el sustento desagregado.
El % de utilidades en obras ejecutadas por
contrata, debe ser consistente.

INVERSIONES - MEF
Costos a precios de mercado (Estimacin de costos por accin)

Accin
Actividades
Recursos
1.1.3 Cambio de diseo de la lnea de Una lnea de conduccin de 1200 ml

conduccin, mantenindose el trazo
de longitud con tubera de 110 mm de
dimetro de PVC de clase 7,5,
enterrada
1.1.2 Adquisicin de equipos

herramientas para mantenimiento
y Dos juegos de equipos y herramientas
3.1.2 Entrenamiento a integrantes de Tres

cursos
de
capacitacin:
la JASS en gestin de los servicios
administracin, finanzas y cobranzas
Costos
(S/.)
Elaboracin
del
expediente
tcnico
Ejecucin de la obra
Supervisin de la obra
Elaboracin
de
especificaciones tcnicas
Adquisicin de los juegos
Elaboracin de los TdR
Ejecucin de los cursos
capacitacin
las
18 000
180 000
9 000
207 000
700
7 500
8 200
2 000
de
30 000
32 000
3.2.3 Preparacin a los usuarios para Un aviso radial por semana durante 6
situaciones de interrupcin del servicio meses
Un boletn informativo con tiraje de 1

000 ejemplares

Elaboracin de los spots radiales
Ejecucin
radiales
de
las

Elaboracin del boletn
Impresin del boletn
DIRECCIN GENERAL DE POLTICADE Difusin del boletn

INVERSIONES - MEF
campaas
Costos a precios de mercado (Costos de Inversin Ejemplo)

Componente / Accin
C 1.1. Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos
Cambio de diseo de la lnea de conduccin manteniendo el trazo
Incremento de cobertura vegetal en la ladera
C 1.2. Se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
Elaboracin de un plan de mantenimiento preventivo y correctivo
Entrenamiento de personal operativo para que realice el mantenimiento
Adquisicin de equipos y herramientas para mantenimiento
C 1.3. Los operadores conocen bien el mantenimiento del sistema
Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del sistema
Capacitacin de personal operativo
C 2.1. Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado
Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin
servicio
Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con redes
C 2.2. Las lagunas de tratamiento funcionan
Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin que no tenga fallas
Costo Total (S/.)

227 000
207 000
20 000
28 200
10 000
10 000
8 200
30 000
20 000
10 000
936 000
871 000
C 3.1.Los integrantes de la JAAS conocen las tcnicas de administracin

Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios
C 3.2. Hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio
Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante una interrupcin del
servicio
Capacitacin a operadores para la rehabilitacin del servicio
Preparacin a los usuarios para situaciones de interrupcin del servicio
Costo total a precio de mercado
47 000
15 000
32 000
16 000
5 000

INVERSIONES - MEF
65 000
1 030 000
1 030 000
5 000
6 000
2 314 200

Costos de Reposicin
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el horizonte
de evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP contine produciendo la
misma cantidad de servicios previstos hasta su culminacin.
Componentes / actividades
Ao 5
Ao 10
46,455
46,455
Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento de

agua potable con una capacidad de 20 l/s
Reposicin de 1,000 micromedidores

Componente: Instalacin de Redes de alcantarillado
Reposicin de equipos de bombeo de aguas residuales
Total

INVERSIONES - MEF
30,000
46, 455
76, 455

Costos de O & M Incrementales
La estimacin de los costos, en las situaciones
con proyecto y sin proyecto, nos permite
determinar los costos incrementales necesarios
para realizar la evaluacin social de las
alternativas tcnicas
Situacin sin proyecto;
Se estima todos los costos en los que se seguir
incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en
caso de no ser ejecutado el PIP.
Corresponden principalmente, a los gastos en
operacin y mantenimiento para la obtencin de los
bienes y servicios que actualmente se brindan. Es
importante que estos gastos que se estimen sean
en la situacin OPTIMIZADA.
Sin Proyecto

INVERSIONES - MEF

La situacin con proyecto:
Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrir una
vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluir
costos MRR y mitigacin de impactos ambientales negativos).
Previamente establecer el plan de produccin de bienes o
servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por
ejemplo, un proyecto de electrificacin rural Municipalidad Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,
respecto a la estimacin de los costos y su viabilidad de poder
financiarlos.

INVERSIONES - MEF

Costos en la
situacin
con
proyecto
Costos en la
situacin
sin
proyecto

INVERSIONES - MEF
Costos
incremental
es
Flujo de costos incrementales a precios de

mercado
Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M a precios de mercado durante
el horizonte de evaluacin se elaborarn los flujos de costos incrementales para cada una de
las alternativas, organizndolos por medios fundamentales o componentes.

INVERSIONES - MEF
D I P LO M A D O E S P E C I A L I Z A D O
EN SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA-SNIP
Mdulo IV:
Formulacin
Proyecto deDE
Inversin
PARTEde
3: un
DOCUMENTOS
GESTIN
Pblico
I N G . PA L C A I G U A R AY P R E Z
MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
DI RE C CI N G E NERAL DE I NVE RSI N P BL I CA
C A I G U A R AY @ H O T M A I L . C O M

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Segundo paso: Analizar la Fragilidad, que est

ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

Tercer paso: Analizar la Resiliencia, relacionada

Analizar cules son las capacidades para la

ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

GDR: MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGOS

Metas de productos (componentes)

Igualmente, incluir las metas que se relacionen