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7 DE LA LOTAIP
MANUAL DE CUMPLIMIENTO
www.transparencia.gob.ec
Cumplimiento del Art. 7 de la Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Institucin: PRESIDENCIA DE LA REPBLICA
10%
3
3
1 1 1 6 1 1 Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido 10,00% Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido
26% 6
3. Informacin Financiera (6 tems, 26 %) b. Distributivo de personal c. Remuneracin mensual por cargo g. Presupuesto anual, ingresos, gastos, financiamiento, clasificadores presupuestales, liquidacin de presupuesto, destinatario de entrega de servicios pblicos i. Procesos precontractuales, contractuales, adjudicacin, liquidacin, contrataciones de obras, adquisicin de bienes, prestacin de servicios, arrendamientos mercantiles l. Contratos de crditos externos e internos, fondos, operaciones, montos, plazos n. Viticos y justificativos de movilizacin nacional e internacional
1 26,00% 1
1 1
12% 2
4. Informacin Operativa (2 tems, 12%) d. Servicios que ofrece y formas de acceder a ellos, horarios de atencin f. Formularios o formas de solicitudes para campos inherentes a su campo de accin
2 1 1 1 1 4 1 1 1 1 4 1 1 1 1 2 1 1 10,00% Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido 10,00% Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido 10,00% Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido 10,00% 12,00% Informacin cumple con lo requerido Informacin cumple con lo requerido
10% 1 10% 4
5. Informacin Laboral (1 tem, 10%) e. Contratos colectivos 6. Planificacin Institucional (4 tems, 10%) a. Metas y objetivos de unidades administrativas g. Resultados operativos k. Planes y programas de ejecucin m. Indicadores de desempeo, metas e informes de gestin, cumplimiento de metas
10% 4
7. Regulacin y Control (4 tems, 10%) h. Auditoras internas y gubernamentales al ejercicio presupuestal j. Listado de empresas y personas que han incumplido contratos m. Mecanismos de rendicin de cuentas o. Nombre y datos de responsables de atender la informacin pblica
10% 2
100,00%
El nivel total de cumplimiento es el resultado de la suma de las ocho variables de informacin indicadas en el manual de aplicacin de la LOTAIP. Las "Acciones para el total cumplimiento" sern tomadas en cuenta para la prxima calificacin.
Variables de Informacin
La informacin comprendida en el artculo 7 de la Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, debe ser obligatoriamente organizada y sistematizada en las pginas Web, a travs de las siguientes variables dentro del botn Ley de Transparencia: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Informacin Administrativa Informacin Legal Informacin Financiera Informacin Operativa Informacin Laboral Planificacin Institucional Regulacin y Control Compromiso Presidencial
B. Directorio de la Institucin.Listado completo de las servidoras y servidores pblicos de la institucin, que incluya: Nombres y apellidos Cargo o puesto Direccin institucional Telfono y extensin institucional Correo electrnico institucional Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel B. Directorio de la Institucin ubicada en la carpeta 1. Informacin Administrativa, el documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. La informacin que corresponde al directorio de la institucin debe ser actualizada en forma mensual, y debe constar la fecha exacta de publicacin.
N. Informes de Trabajo de Movilizacin Nacional o Internacional.Resumen ejecutivo de la movilizacin de las servidoras y los servidores pblicos que contenga: Nombre de la servidora o del servidor pblico Cargo del de la servidora o del servidor pblico Destino Objeto Duracin Resultados Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel N. Informes de Trabajo de movilizacin nacional o internacional ubicada en la carpeta 1. Informacin Administrativa, el documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. Los informes de trabajo de movilizacin nacional o internacional deben ser actualizados en forma mensual, y debe constar la fecha exacta de publicacin.
Nombre de la Institucin Pblica 1) Parmetros Aplicables a la Informacin Administrativa N. Informes de Trabajo de movilizacin nacional o internacional
Fecha de publicacin:
No.
Cargo
Destino
Objeto
Duracin
Resultados
Normas de creacin: Normas constitucionales Ley de creacin Decreto Ejecutivo de creacin Ordenanza de creacin Acuerdo Ministerial
Normas de regulacin: Disposiciones constitucionales Leyes conexas Reglamentos Generales Decretos Ejecutivos Ordenanzas Acuerdos Ministeriales Plan Nacional para el Buen Vivir
La informacin que conforma la base legal debe ser publicada en formato PDF (formato de documento porttil) y debe ser actualizada con la expedicin de nueva normativa, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
A2. Regulaciones y procedimientos internos: Listado de regulaciones y reglamentos internos Manual de clasificacin de puestos Manual de procedimientos Grfico y explicacin del mapa de procesos y actividades La informacin que conforma las regulaciones y procedimientos internos debe ser publicada en formato PDF (formato de documento porttil) y debe ser actualizada con la expedicin de nueva normativa, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel B. Distributivo de Personal ubicada en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. El distributivo de personal debe ser actualizado en forma mensual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
No.
Nombres y Apellidos
rea o Dependencia
Cargo o Puesto
Remuneracin
Grado Ocupacional
C. Remuneraciones Mensuales.Listado de remuneraciones mensuales por cargo con la siguiente informacin: Denominacin del puesto o cargo Partida Remuneracin mensual aplicable al puesto o cargo Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel C. Remuneraciones Mensuales ubicada en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. Las remuneraciones mensuales deben ser actualizadas en forma mensual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
Nombre de la Institucin Pblica 3) Parmetros Aplicables a la Informacin Financiera C. Remuneraciones Mensuales Fecha de publicacin: No. Puesto o cargo Partida Remuneracin Mensual Unificada
Dcimo Tercer Sueldo Dcimo Cuarto Sueldo Viticos Subsistencias Dietas Horas suplementarias Horas extraordinarias Encargos y subrogaciones Montos presupuestados que correspondan a ingresos adicionales en caso de haberlos.- Especificar ingresos y montos.
Esta informacin debe ser actualizada en forma anual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
G. Informacin Presupuestaria.La informacin de reportes solicitada en esta seccin debe ser generada en la herramienta eSigef del Ministerio de Finanzas y debe detallar la siguiente informacin:
G.1 Liquidacin del presupuesto institucional del anterior ejercicio.Reporte de ejecucin del presupuesto por grupos dinmicos correspondiente al ejercicio de aos anteriores, con la siguiente informacin: Institucin Unidad ejecutora Programa Proyecto Actividad Grupo de gastos Item La liquidacin del presupuesto institucional del anterior ejercicio debe ser actualizada en forma anual, y deber constar la fecha exacta de publicacin .
G.2 Detalle del Presupuesto del ao fiscal vigente.Reporte de ejecucin del presupuesto por grupos dinmicos correspondiente al ejercicio fiscal del presente perodo, con la siguiente informacin: Institucin Unidad ejecutora Programa Proyecto Actividad Grupo de gastos tem Fuente de financiamiento El detalle del presupuesto del ao fiscal vigente debe ser actualizado en forma mensual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
G.3 Detalle de personas naturales o jurdicas destinatarias o beneficiarios de los recursos Institucionales. Reporte de ejecucin de gastos - reportes - CUR de ejecucin del gasto. El detalle de personas naturales o jurdicas destinatarias o beneficiarios de los recursos Institucionales debe ser actualizado en forma mensual, y deber constar la fecha exacta de publicacin. G.4 Programacin Cuatrimestral. Reporte de la ejecucin de gastos Programacin de la ejecucin presupuestaria Programacin financiera cuatrimestral Reportes cuota de programacin por cuatrimestre. La informacin de la programacin cuatrimestral presupuestaria debe ser actualizada en forma cuatrimestral, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
I.
Procesos precontractuales y contractuales.Se debe publicar hasta el 15 de enero de cada ejercicio fiscal, el Plan Anual de Contrataciones. Se debe publicar el detalle de la siguiente informacin: I.1 Detalle de procesos precontractuales que incluya: Cdigo del proceso Tipo de proceso precontractual Objeto Presupuesto (referencial) Plazo (referencial) Partida Observaciones
Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel I.1 Detalle de procesos precontractuales ubicada en la subcarpeta I. Procesos precontractuales y contractuales en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. La actualizacin se realizar de forma anual y deber constar la fecha exacta de publicacin
No.
Objeto
Presupuesto (referencial)
Plazo (referencial)
Partida
Observaciones
modificatorios,
contratos
complementarios,
otra
Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel I.2 Detalle de contratos institucionales ubicada en la subcarpeta I. Procesos precontractuales y contractuales en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. La actualizacin ser de forma mensual y deber constar la fecha de exacta
No.
Contratista
Objeto
Monto
Fecha de suscripcin
Plazo
Detalle de garantas
Ejecucin
I.3 Resumen ejecutivo de los contratos de Rgimen Especial con la siguiente informacin:
Contratista Objeto Monto Fecha de suscripcin Plazo Resumen de productos Observaciones: Contratos modificatorios, contratos complementarios, otras modificaciones Administrador del contrato Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel I.3 Resumen ejecutivo de los contratos de Rgimen Especial ubicada en la subcarpeta I. Procesos precontractuales y contractuales en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. La actualizacin ser de forma mensual y deber constar la fecha de exacta
Nombre de la Institucin Pblica 3) Parmetros Aplicables a la Informacin Financiera I.3 Resumen ejecutivo de los contratos de Rgimen Especial
Fecha de publicacin: No. Contratista Objeto Monto Fecha suscripcin Plazo Resumen de Productos Observaciones: Contratos modificatorios, contratos complementarios, otra modificaciones. Administrador del contrato
Contratista Objeto Monto Fecha de suscripcin Plazo Resumen de productos Observaciones: Contratos modificatorios, contratos complementarios, otra modificaciones. Administrador del contrato Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel I.4 Resumen ejecutivo de los contratos de Emergencia ubicada en la subcarpeta I. Procesos precontractuales y contractuales en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. La actualizacin ser de forma mensual y deber constar la fecha de exacta
Nombre de la Institucin Pblica 3) Parmetros Aplicables a la Informacin Financiera I.4 Resumen ejecutivo de los contratos de Emergencia
Fecha de publicacin: Fecha suscripcin Observaciones: Contratos modificatorios, contratos complementarios, otra modificaciones.
No.
Contratista
Objeto
Monto
Plazo
Resumen de Productos
Contratista Objeto Monto Fecha de suscripcin Plazo Resumen de productos Observaciones: Contratos modificatorios, contratos complementarios, otras modificaciones. Administrador del contrato Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel I.5 Resumen ejecutivo de los contratos de Consultora ubicada en la subcarpeta I. Procesos precontractuales y contractuales en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. La actualizacin ser de forma mensual y deber constar la fecha de exacta
Nombre de la Institucin Pblica 3) Parmetros Aplicables a la Informacin Financiera I.5 Resumen ejecutivo de los contratos de Consultora
Fecha de publicacin: No. Contratista Objeto Monto Fecha suscripcin Plazo Resumen de Productos Observaciones: Contratos modificatorios, contratos complementarios, otra modificaciones. Administrador del contrato
Nombre de la Institucin Pblica 3) Parmetros Aplicables a la Informacin Financiera I.6 Detalle de liquidacin Fecha de publicacin: No. Contrato Objeto Liquidacin Acta de Entrega Recepcin Definitiva Observaciones
L. Crditos Externos y Crditos Internos.- Informacin relativa a: Deudor Acreedor Objeto del crdito Moneda y monto contratado Fecha de suscripcin Contraparte nacional Plazo / perodo de gracia Tasa de inters Comisiones Desembolsos Amortizaciones Intereses pagados Saldos por desembolsar
Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel L. Crditos Externos y Crditos Internos ubicada en la carpeta 3. Informacin Financiera, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. Se debe publicar los contratos en formato PDF (formato de documento porttil) como respaldo. La informacin referente a crditos externos y crditos internos debe ser actualizada en forma semestral, y deber constar la fecha exacta de publicacin
Nombre de la Institucin Pblica 3) Parmetros Aplicables a la Informacin Financiera L. Crditos Externos y Crditos Internos
Fecha de publicacin:
No. Deudor Acreedor Objeto del Crdito Moneda y Monto Contratado Fecha de suscripcin Contraparte nacional Plazo / Perodo de gracia Tasa de inters Comisiones Desembolsos Amortizaciones Intereses pagados Saldos por desembolsar
N. Viticos y justificativos: Informacin que incluya: El cuadro de Ejecucin de Gastos Reportes CUR de ejecucin del Gasto generado por el Ministerio de Finanzas del Ecuador referente a los siguientes clasificadores de ingreso y gastos del sector pblico contemplados en el registro oficial No. 273 (Martes 7 de septiembre del 2010): 5303 Traslados, Instalaciones, Viticos y Subsistencias: 530301 Pasajes al interior 530302 Pasajes al exterior 530303 Viticos y subsistencias en el interior 530304 Viticos y subsistencias en el exterior 530305 Mudanzas e Instalaciones
La informacin de viticos y justificativos debe ser actualizada en forma mensual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
www.tramitesciudadanos.gob.ec
Nombre de la Institucin Pblica 6) Parmetros Aplicables a la informacin de Planificacin Institucional A. Metas y objetivos de unidades administrativas
Fecha de publicacin:
No. rea o dependencia Meta Objetivo Plazo Responsable
Financiamiento Plazo Beneficiarios Avance de ejecucin (en porcentajes) Evaluacin o resultado Responsable
Planificacin Institucional, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. Los planes y programas en ejecucin y los resultados operativos deben ser actualizados en forma cuatrimestral, y deber constar la fecha exacta de su publicacin.
Nombre de la Institucin Pblica 6) Parmetros Aplicables a la informacin de Planificacin Institucional K. Planes y Programas en ejecucin; Resultados Operativos
Fecha de publicacin:
No.
Objetivos
Monto
Financiamiento
Plazo
Beneficiarios
Responsable
Evaluacin o Resultado
M. Indicadores de desempeo, informes de gestin, cumplimiento de metas.Informes de gestin con la siguiente informacin: Nombre del proyecto, plan o programa Servidora o servidor pblico responsable Cumplimiento de planificacin Indicadores de resultados
Nombre de la Institucin Pblica 6) Parmetros Aplicables a la informacin de Planificacin Institucional M. Indicadores de desempeo, informes de gestin, cumplimiento de metas
Fecha de publicacin:
No. Nombre del proyecto, plan o programa Servidora o servidor pblico responsable Cumplimiento de planificacin Indicadores de Resultados
Nombre de la Institucin Pblica 7) Parmetros Aplicables a la informacin de Regulacin y Control H. Auditoras Internas y Gubernamentales
Fecha de publicacin:
No. Nombre de la servidora o servidor Cargo Tipo de examen Perodo Resultado Definitivo Conclusiones /Recomendaciones Descargo / Apelacin
J. Empresas y contratistas incumplidos.Detalle de personas naturales y jurdicas que hayan sido declarados contratistas incumplidos o adjudicatarios fallidos, con la siguiente informacin: Nombre del contratista y del representante legal, en caso de que sea una persona jurdica RUC / cdula de Identidad Tipo de Contrato Objeto Monto Resolucin o Acto Administrativo que declara el incumplimiento Motivacin Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel J. Empresas y contratistas incumplidos ubicada en la carpeta 7. Regulacin y Control, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin. La informacin institucional que corresponde a empresas y contratistas incumplidos debe ser actualizada en forma anual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
Nombre de la Institucin Pblica 7) Parmetros Aplicables a la informacin de Regulacin y Control J. Empresas y contratistas incumplidos Fecha de publicacin:
No. Nombre del contratista y del representante legal, en caso de que sea una persona jurdica RUC / Cdula de Identidad Tipo de Contrato Objeto Monto Resolucin o Acto Administrativo que declara el incumplimiento Motivacin
M. Rendicin de Cuentas: Detalle de mecanismos de rendicin de cuentas con la siguiente informacin: Porcentaje de cumplimiento por rea de gestin Porcentaje de cumplimiento de objetivos por institucin Descripcin de aportes realizados al Plan Nacional del Buen Vivir. Planificado vs. lo ejecutado Descarga de informes, videos, audio, publicaciones Informe de Rendicin de Cuentas del ao anterior
La rendicin de cuentas debe ser actualizada en forma anual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
O. Responsable de la informacin.Nombre del servidor o servidora pblica responsables del procesamiento, autorizacin y publicacin de la informacin pblica en los portales: Nombre Direccin de la oficina Apartado postal Direccin electrnica Nmero de telfono Extensin Cargo rea o Dependencia Esta informacin debe ser llenada en la plantilla de Excel O. Responsable de la informacin ubicada en la carpeta 8. Regulacin y Control, este documento debe ser transformado a formato PDF (formato de documento porttil) para su publicacin y debe ser actualizado en forma mensual, y deber constar la fecha exacta de publicacin.
8. Compromiso Presidencial
En la variable Compromiso Presidencial debe ser publicada la informacin solicitada por el Presidente de la Repblica del Ecuador en las sesiones de Gabinete Ampliado, tales como: Declaracin juramentada de bienes de la mxima autoridad o representante Legal de la institucin pblica en formato PDF (formato de documento porttil). Deber actualizarse cada dos aos o al momento del cambio de autoridad. Bienes inmuebles Dentro de la variable Compromiso Presidencial se publicara los Bienes Inmuebles administrados y/o de propiedad de la institucin pblica en formato PDF (formato de documento porttil). Deber actualizarse al menos cada 6 meses o al momento de cambios.
ART.7 DE LA LOTAIP
MUCHAS GRACIAS