UEI: GERENCIA DE

DESARROLLO
TERRITORIAL E
INFRAESTRUCTURA.

UEI: GERENCIA DE
DESARROLLO
ECONÓMICO Y
BIODIVERSIDAD.

UEI: GERENCIA DE
SERVICIOS
MUNICIPALES Y
GESTIÓN
AMBIENTAL.

UEI: GERENCIA DE
DIRECTIVA PARA EJECUCION DE DESARROLLO
PROYECTOS, IOARR Y/0 ACTIVIDADES POR
ECONÓMICO.
ADMINISTRACION DIRECTA
Municipalidad Distrital de Kimbiri
 ÍNDICE
I. GENERALIDADES ............................................................................................................................... 3
1.1 Objetivo: ....................................................................................................................................... 3
1.2 Finalidad ....................................................................................................................................... 3
1.3 Base Legal: .................................................................................................................................... 3
1.4 Alcance: ........................................................................................................................................ 4
1.5 Responsabilidad:............................................................................................................................ 4
1.6 Vigencia: ....................................................................................................................................... 5
1.7 Disposiciones Generales: ............................................................................................................... 5
1.8 Funciones de los profesionales involucrados................................................................................. 10
II. ACTOS PREVIOS PARA LA EJECUCIÓN FÍSICA DEL PROYECTO, IOARR, Y/O ACTIVIDAD
16
2.1 Exigencias Previas: ...................................................................................................................... 16
2.2 Asignación o contratación del RO/RA .......................................................................................... 17
2.3 Asignación del Inspector y/o contratación del Supervisor ............................................................. 17
2.4 Del Informe de Compatibilidad .................................................................................................... 18
2.5 Del Presupuesto Analítico Modificado ......................................................................................... 19
2.6 Del Calendario de Avance de Obra (CAO) ................................................................................... 20
2.7 De los Requerimientos ................................................................................................................. 21
2.8 Exigencias Requeridas, para el Inicio de la Ejecución Física ......................................................... 21
III. DURANTE LA EJECUCIÓN FISICA DEL PROYECTO, IOARR Y/O ACTIVIDAD ..................... 22
3.1. LOS PROFESIONALES QUE INTERVIENEN:.......................................................................... 22
3.2. CUADERNO DE OBRA: ............................................................................................................ 24
3.3. INFORME DE VALORIZACIÓN MENSUAL ............................................................................ 25
3.4. Control de Obra ........................................................................................................................... 26
3.5. Control de Almacén en Obra. ....................................................................................................... 27
3.5.1. Inventario de Almacén ................................................................................................................. 28
3.5.2. Inventario Final al Término de la Obra ......................................................................................... 29
3.5.3. Donación ..................................................................................................................................... 30
3.5.4. Baja de bienes.............................................................................................................................. 30
3.6. Del Informe de Corte ................................................................................................................... 30
3.7. DE LAS PARALIZACIONES Y REINICIO DE OBRA............................................................... 31
3.8. ADICIONAL DE OBRA (PARTIDAS NUEVAS Y MAYORES METRADOS) C/S
AMPLIACIÓN DE PLAZO Y C/S RECONOCIMIENTO DE GASTOS GENERALES Y GASTOS DE
SUPERVISIÓN. ....................................................................................................................................... 32
3.8.1. CAUSAS DE LA PRESTACIÓN DEL ADICIONAL. ................................................................. 32
3.8.2. REQUISITOS DE LA PRESTACIÓN DEL ADICIONAL. .......................................................... 33
3.8.3. PLAZOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA PRESTACIÓN DEL ADICIONAL ............................. 34
3.9. INCREMENTOS PRESUPUESTALES POR DESFASE. ............................................................ 36
3.9.1. Desfase de Precios en los Materiales y Servicios .......................................................................... 36
 3.9.2. Desfase de Precio en Mano de Obra por Régimen de Construcción Civil ...................................... 36
3.9.3. Desfase de Rendimiento en Mano de Obra ................................................................................... 36
3.10. ASPECTOS COMPLEMENTARIOS EN LA EJECUCIÓN ......................................................... 36
IV. MODIFICACIONES TECNICAS Y PRESUPUESTALES AL EXPEDIENTE TECNICO ............... 40
4.1. Modificaciones Durante La Fase De Ejecución .................................................................................. 40
4.2. Ampliación Presupuestal .............................................................................................................. 41
4.3. Presupuestos Deductivos.............................................................................................................. 42
V. TERMINO DE OBRA Y LIQUIDACIÓN DEL PROYECTO .......................................................... 42
5.1. De la Preliquidación o Informe Final ............................................................................................ 42
5.2. Del término de obra ..................................................................................................................... 43
5.3. De la Entrega Física de la Obra y Activos a la Entidad Responsable de la fase de funcionamiento. 45
5.5. De la Transferencia de la Obra ..................................................................................................... 45
5.6. De la Inauguración de la Obra ...................................................................................................... 46
VI. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS: .................................................................................... 46
6.1. Aporte Comunal, Municipal y/o Otros .......................................................................................... 46
6.2. De los Actos Previos .................................................................................................................... 47
6.3. Penalidades Y Sanciones.............................................................................................................. 47
VII. DISPOSICIONES FINALES: .......................................................................................................... 50
VIII. Anexos: ........................................................................................................................................... 50
Anexo N° 01 : Contenido de Informe Mensual Valorizado del RO/AO y SO/IO. .................................. 50
Anexo N° 02 : Ficha Infobras (Sistema de Información de Obras Públicas). ......................................... 50
Anexo N° 03 : Formato 12-B (Seguimiento de Ejecución de Inversión). ............................................... 50
Anexo N° 04 : Informe de Corte de Obra y/o Informe de Pre-liquidación (Informe Final). .................... 50
Anexo N° 05 : Contenido General de Informes Complementarios. ......................................................... 50
Anexo N° 06 : Flujogramas Complementarios ....................................................................................... 50
Anexo N° 07 : Actas ............................................................................................................................. 50
 DIRECTIVA N° 001-2023/MDK

“NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE

INVERSION, IOARR Y/O ACTIVIDADES POR LA MODALIDAD DE ADMINISTRACIÓN
DIRECTA - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KIMBIRI”

I. GENERALIDADES

Las Unidades Ejecutoras de Inversiones, son órganos de línea de la Municipalidad Distrital de

Kimbiri, encargada de velar por el cumplimiento del proceso constructivo de las diferentes
obras programadas durante el año por la Municipalidad.

1.1 Objetivo:

Establecer las normas y procedimientos (condiciones, procedimientos, requisitos, funciones y

obligaciones) de carácter técnico y administrativo que rigen el proceso de ejecución de los
Proyectos de Inversión Pública y Actividades por la modalidad de administración directa en
la Municipalidad Distrital de Kimbiri.

1.2 Finalidad

Implementar un mecanismo eficaz que permita efectuar el proceso de ejecución de obras por
la modalidad de administración directa, regulando los aspectos técnicos, legales y
administrativos, de conformidad con las normas vigentes nacionales e institucionales.

1.3 Base Legal:

- Ley Nº 30225, ley de Contratación del estado y su reglamento.

- Constitución Política del Perú y reformas.
- Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización y sus modificatorias.
- Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades y sus modificatorias.
- Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
- Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República y modificatorias.
- Ley N° 27506, Ley del Canon y modificatorias.
- Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.
- Ley N° 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales.
- Ley N° 30680, Ley que aprueba Medidas para Dinamizar la Ejecución de Gasto Público.
- Ley 31358, Ley que establece medidas para la expansión del Control Concurrente.
- Ley de Presupuesto del Sector Público del ejercicio presupuestal correspondiente.
- Decreto Legislativo N° 1440, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Presupuesto
Público.
- Decreto Legislativo N° 1439, Decreto legislativo del Sistema Nacional de Bienes Muebles
Estatales.
- Decreto Supremo N° 217-2019-EF Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del
Decreto Legislativo N° 1439-Decreto Legislativo del Sistema Nacional de
Abastecimientos.
- Resolución Ministerial N° 172-2016-VIVIENDA – Resolución Ministerial que aprueba el
Reglamento Nacional de Tasaciones.
- Resolución Directoral N° 0015-2021-EF/54.01 – Aprobar la Directiva N° 0006-2021-
EF/54.01 Directiva para la Gestión de Bienes Muebles Patrimoniales en el Marco del
Sistema Nacional de Abastecimiento.
- Decreto Supremo N° 082-2019-EF, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N°
30225, Ley de Contrataciones del Estado y sus modificatorias.
- Decreto Supremo N° 344-2018-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 30225, Ley
de Contrataciones del Estado y modificatorias.
- Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N°
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
- Decreto Supremo N° 011-2006-VIVIENDA, que aprueba Normas Técnicas del
Reglamento Nacional de Edificaciones - RNE, y modificatorias.
- Decreto Supremo N° 034-2008-MTC, que aprueba el Reglamento Nacional de Gestión de
Infraestructura Vial.
- Decreto Supremo N° 021-2016-MTC, Decreto Supremo que modifica los artículos 10, 12,
13, 14, 15 y 16 del Reglamento Nacional de Gestión de Infraestructura Vial.
- Decreto Legislativo N° 1252, Decreto que crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte.pe
- Resolución de Contraloría N°195-1988, CG, que regula la ejecución de obras por
Administración Directa.
- Resolución Directoral N° 001-2019-EF/63.01, que aprueba la Directiva N° 001-2019-
EF/63.011, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones.
- Resolución Directoral N° 008-2020-eF/54.01, que aprueba la Directiva N° 001-2020-
EF/54.01, Directiva denominada “Procedimientos para la Gestión de Bienes Muebles
Estatales calificados como Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos - RAEE”
- Resolución de Contraloría N° 324-2013-CG, que aprueba la Directiva N° 007-2013-
CG/OEA- Registro de Información y Participación Ciudadana en el control de obras
públicas- INFOBRAS.
- Directiva N° 008-2019-MDK-GM/V.01, “Normas y Procedimientos para la Contratación
de Bienes, Servicios y Consultorías, cuyos montos son iguales o inferiores a Ocho (08)
Unidades Impositivas Tributarias de la Municipalidad Distrital de Kimbiri.
- Directivas internas.
- Otras que correspondan.

1.4 Alcance:

La presente directiva es de aplicación y cumplimiento obligatorio para todos los órganos de la

Municipalidad Distrital de Kimbiri, comprometidos en la ejecución de Proyectos, IOARR y
Actividades por la modalidad de administración directa.

1.5 Responsabilidad:

Los funcionarios y servidores públicos de las diferentes dependencias de la Municipalidad

Distrital de Kimbiri son responsables de cumplir la presente directiva, en la medida en que
intervengan en los procedimientos establecidos en la misma.

La UEI y la OGSEI o el que haga las veces, está a cargo de hacer cumplir lo establecido en la
presente directiva.
1.6 Vigencia:

La presente Directiva entra en vigencia a partir del día siguiente de su aprobación mediante
acto resolutivo y su respectiva publicación en el portal web institucional del Municipalidad
Distrital de Kimbiri.

1.7 Disposiciones Generales:

1.7.1 Siglas y/o Acrónimos

-A : Alcalde de la Municipalidad Distrital de Kimbiri

- CAO : Calendario de Avance de Obra
- CAO-A : Calendario de Avance de Obra Actualizado
- CAO-R : Calendario de Avance de Obra Reprogramado
- CAO-AC : Calendario de Avance de Obra Acelerado
- CEPLAN : Centro Nacional de Planeamiento Estratégico
- CPM : Critical Path Method
- CUI : Código Unificado de Inversión
- INVIERTE.PE: Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
- EE.TT : Especificaciones Técnicas
- EX o DE : Expediente Técnico o Documento Equivalente
- UEI : Unidad Ejecutora de Inversiones
- GM : Gerencia Municipal
- GDTI : Gerencia de Desarrollo Territorial e Infraestructura
- GDE : Gerencia de Desarrollo Económico
- GSMGA : Gerencia de Servicios Municipales y Gestión Ambiental
- GDS : Gerencia de Desarrollo Social.
- IO/SO : Inspector de Obra/Supervisor de obra.
- IOARR : Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de
Rehabilitación y de Reposición.
- IP : Inversión Publica
- MDK : Municipalidad Distrital de Kimbiri
- OGA : Oficina General de Administración
- OGAJ : Oficina General de Asesoría Jurídica
- OGSEI : Oficina General de Supervisión y Evaluación de Inversiones
- OIPAD : Órgano Instructor del Procedimiento Administrativo Disciplinario
- OPMI : Oficina de Programación Multianual de Inversiones.
- OGPP : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
- OGSG : Oficina General de Secretaria General
- PAC : Plan Anual de Contrataciones
- PEI : Plan Estratégico Institucional
- PEO : Programa de Ejecución de Obra
- PI : Proyecto de Inversión
- PIA : Presupuesto Institucional de Apertura
- PIM : Presupuesto Institucional Modificado
- PMI : Programación Multianual de Inversiones
- POI : Plan Operativo Institucional
- PDT : Plan de Trabajo
- RO : Residente de Obra
- IO : Inspector de Obra
- RA : Responsable de Actividad
- SA : Supervisor de Actividad
- SEACE : Sistema Electrónico de las Contrataciones del Estado
- OGEP : Oficina General de Estudios y Proyectos
- SIAF : Sistema Integrado de Administración Financiera
- SUBGO : Sub Gerencia de Obras
- TDR : Términos de Referencia
- UE : Unidad Ejecutora
- UEI : Unidad Ejecutora de Inversiones
- OFICPAT : Oficina de Patrimonio y Maquinaria
- OFICONT : Oficina de Contabilidad
- OFICINFOR : Oficina de Tecnologías de Información y Comunicación
- OFICABAST : Oficina de Abastecimiento
- OFICRH : Oficina de Recursos Humanos
- OFICTES : Oficina de Tesorería

1.7.2 Definiciones:

1.7.2.1. Conformidad Técnica. Condición que otorga el Inspector o Supervisor a

los trámites detallados en la presente directiva, previo análisis, revisión,
verificación técnica y especializada de la normativa aplicable a la ejecución
de obras públicas, bajo responsabilidad.

1.7.2.2. Calendario de Avance de Obra (CAO). Es el conjunto de cronogramas de

control de obra, el cual es utilizada para llevar a cabo el control y gestión de
un proyecto.

1.7.2.3. Cuaderno de Obra. Es el documento físico debidamente legalizado por

Notario Público o Juez de Paz en zonas alejadas de ser el caso excepcional,
foliado, firmado en cada folio por el Residente de Obra y/o Responsable de
Actividad e Inspector de obra o Supervisor de obra, según corresponda; a si
también el cuaderno deberá ser registrado por el RO/RA e IO/SO y deberá
contener sello y firma en cada asiento de registro (cada asiento deberá tener
el sello y firma del RO/RA e IO/SO.)

1.7.2.4. Expediente Técnico. Es el conjunto de documentos de carácter técnico

financiero que permiten la adecuada ejecución de una obra, que comprende:
memoria descriptiva, especificaciones técnicas, memorias de cálculo, planos
de ejecución de obra, presupuesto de obra (Presupuesto propiamente dicho,
metrados, Análisis de Precios Unitarios, Relación de Insumos), fecha de
determinación del presupuesto de obra, Programación de Obra
(Programación CPM, Gantt, Calendario de Avance de Obra Valorizado,
Calendario de Uso de Materiales, Calendarios de Uso de equipos, etc.), y
anexos (Gestión de riesgos, estudio de suelos, estudio geológico, de impacto
ambiental.

1.7.2.5. Facilitador de Inversiones. Coordinar las acciones de registro de

información del seguimiento de las inversiones en las plataformas virtuales
a través de los aplicativos del banco de Inversiones, según corresponda; y,
otras funciones que le asigne el jefe inmediato.
1.7.2.6. Gastos Generales. Son aquellos costos indirectos, que se requieren para la
ejecución de la obra, que no se pueden prorratear o asignar a una actividad
específica de la obra y que a su vez no han sido considerados para determinar
los costos directos; sino que corresponden más bien a gastos de
administración de la obra que pueden ser fijos o variables, la diferencia entre
ambos tipos de gastos generales radica en su vinculación con el tiempo de
ejecución de la obra: gastos generales variables se encuentran asociados al
tiempo de ejecución de la obra, los gastos generales fijos no lo están se hacen
por única vez. El monto de gastos generales contemplado para ampliaciones
presupuestales es en proporción al expediente técnico primigenio.

1.7.2.7. Informe de disponibilidad presupuestal. Documento donde previo

análisis y evaluación del expediente de modificación presupuestal, se
verifica que existe disponibilidad presupuestal para la aprobación de
modificaciones presupuestales que requieran mayor asignación de recursos,
en fase de ejecución física.

1.7.2.8. Invierte.Pe. Es el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión

de Inversiones, creado bajo el Decreto Legislativo N° 1252.

1.7.2.9. Inversiones. Para la presente directiva se refiere a Proyectos de Inversión

(PI) y a las Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de
Reposición y de Rehabilitación (IOARR).

1.7.2.10. Mayor Metrado. Es el incremento del metrado de una partida

aprobada en el ET, indispensable para alcanzar la finalidad de la obra,
resultante del replanteo y cuantificación real respecto de lo considerado en
el expediente técnico Primigenio.

1.7.2.11. Meta Presupuestal. Es la expresión concreta, cuantificable y medible

que caracteriza el(los) producto(s) final(es) de las Actividades y Proyectos
establecidos para el Año Fiscal.

1.7.2.12. Metrado. Es el cálculo o la cuantificación por partidas previstas a

ejecutar, según la unidad de medida establecida.

1.7.2.13. Modificación presupuestal. Es la valoración económica en obra

referido a los costos directos e indirectos que afectan las partidas por
mayores metrados, partidas nuevas, actualización de precios y/o deductivos
por el tiempo de la ejecución de estas partidas, que guarde relación con el
capítulo V Fase de Ejecución del Ciclo de Inversión, articulo 33 ejecución
física de las inversiones de la directiva 001-2019-EF/63.01.

1.7.2.14. Proyecto. Es el conjunto de las actividades que desarrolla una persona

o una entidad para alcanzar un determinado objetivo; el cuál involucra a los
siguientes: proyectos de infraestructura (obras), proyectos productivos;
proyectos de fortalecimiento institucional; proyectos ambientales, proyectos
sociales, entre otros.
1.7.2.15. Obra. Se denomina así a los trabajos de construcción, reconstrucción,
remodelación, mejoramiento, demolición, renovación, ampliación y
habilitación de bienes inmuebles, tales como edificaciones, carreteras,
puentes, hidráulicas, saneamiento básico, entre otros de infraestructura, que
requieren EX, presupuesto, dirección técnica e insumos (mano de obra,
materiales, equipos y/o maquinaria). En general una obra es la realización
física de un proyecto o IOARR.

1.7.2.16. Opinión favorable de disponibilidad presupuestal. Documento que

verifica montos máximos de anulación y habilitación, previo análisis y
evaluación del expediente que determina una potencial fuente de
financiamiento.

1.7.2.17. Partidas. Son todas las actividades o tareas presupuestadas a realizar

en una obra prevista en el expediente técnico - ET, que se establecen en los
precios unitarios con fines de medir, programar, evaluar y pagar.

1.7.2.18. Penalidad. Sanción económica aplicable al proveedor ante el

incumplimiento injustificado de sus obligaciones contractuales. Pueden ser
por demora en la ejecución de la prestación y otras acciones distintas.

1.7.2.19. Prestación. Es la realización de la consultoría, la prestación del

servicio o la entrega del bien cuya contratación se regula en la LCE y su
reglamento o directiva aplicable.

1.7.2.20. Prestación Adicional. Aquella que no ha sido considerada en el

expediente técnico - ET, cuya realización resulta indispensable y/o necesaria
para dar cumplimiento a la meta prevista de la obra principal y que da lugar
a una ampliación presupuestal sin alterar la concepción técnica,
dimensionamiento y/o emplazamiento.

1.7.2.21. Presupuesto de obra. Es el valor económico de la obra estructurado

por partidas con sus respectivos metrados, análisis de precios unitarios,
gastos indirectos.

1.7.2.22. Programación de ejecución de obra. Es la secuencia lógica de

partidas y actividades constructivas que se realizan en un determinado plazo
de ejecución; la cual comprende las partidas del presupuesto del expediente
técnico, así como las vinculaciones que pudieran presentarse. La
programación de ejecución de obra se elabora aplicando el método CPM y
contiene el calendario de avance de obra.

1.7.2.23. Proyectista. Profesional de planta o Consultor de obra responsable de

la elaboración del ET, cuya responsabilidad por dicho expediente técnico
debe establecerse en los términos de referencia para su contratación o
asignación de funciones, por un plazo no menor de tres (3) años después de
suscrita el Acta Recepción y conformidad de la Obra.
1.7.2.24. Proyecto de inversión. Corresponde a intervenciones temporales que
se financian, total o parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la
formación de capital físico, humano, institucional, intelectual y/o natural,
que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad
de producción de bienes y/o servicios. Asimismo, se debe tener en cuenta
que su ejecución puede realizarse en más de un año fiscal, conforme lo
establezca su cronograma de ejecución previsto en la formulación y
evaluación. Su ejecución técnica y económica está a cargo de un profesional
designado como Residente de Obra y/o Responsable de Actividad (RO/RA)
y Supervisor de Obra y/o Inspector de Obra (SO/IO).

No son proyectos de inversión las IOARR, así como las intervenciones que
constituyen gastos de operación y mantenimiento.

1.7.2.25. IOARR. Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de

Rehabilitación y de Reposición.

1.7.2.26. Actividades. Son intervenciones que constituyen gastos de operación

y mantenimiento. Y su ejecución física y financiera está a cargo de un
profesional designado como responsable.
1.7.2.27. Responsables de Actividad. Para la presente directiva, el responsable
de Actividad (RA) y supervisor de actividad (SA) son los responsables de la
ejecución técnica y económica de una Actividad.

1.7.2.28. Ruta crítica del programa de ejecución de obra: Es la secuencia

programada de las actividades constructivas de una obra, que permite
conocer la duración de la obra y cuya variación afecta el plazo total de
ejecución de la obra.

1.7.2.29. Unidad Ejecutora Presupuestal: La Unidad ejecutora en el Sistema

Nacional de Presupuesto Público es el nivel descentralizado u operativo de
los Pliegos del Gobierno Nacional y los del Pliego del Municipalidad
Distrital de Kimbiri, que administra los ingresos y gastos públicos y se
vincula e interactúa con la Oficina de Presupuesto del Pliego o la que haga
sus veces. La Unidad ejecutora puede realizar lo siguiente: Determinar y
recaudar ingresos. Participar de las fases de la gestión presupuestaria en el
marco de la normatividad aplicable. Registrar la información generada por
las acciones y operaciones realizadas. Informar sobre el avance y/o
cumplimiento de metas. Organizar los centros de costos con el propósito de
lograr la eficiencia técnica en la producción y entrega de los servicios al
ciudadano.

1.7.2.30. Unidades Ejecutoras de Inversiones: Los órganos del Sistema

Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
responsables de la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión, son las unidades
ejecutoras (UEI). También pueden ser UEI cualquiera de las unidades de
organización de las entidades y los órganos de las empresas públicas sujetas
al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
 incluyendo los programas y proyectos especiales creados conforme a la
normativa de la materia en el ámbito de estas. En este caso no requieren ser
unidades ejecutoras, pero deben contar con competencias legales y con
capacidad operativa y técnica necesarias.

1.8 Funciones de los profesionales involucrados

1.8.1. Del Residente de Obra o Responsable de Actividad.

Persona natural, debidamente calificada y contratada por la Municipalidad Distrital de
Kimbiri para ejercer la dirección técnica y económica del Proyecto o actividad de acuerdo
al expediente técnico aprobado.

Es responsable de planificar, administrar, controlar y dirigir la calidad de los proyectos y

actividades, así como de la correcta utilización del presupuesto aprobado en el Expediente
Técnico. Las funciones del RO o RA se encuentran estipuladas en el Contrato, en
concordancia de los Términos de Referencia suscrito en la Municipalidad Distrital de
Kimbiri; siendo complementadas con lo señalado en la presente directiva.

Será designado por la UEI y/o Gerencia de Línea y tendrá como funciones las
siguientes:

1.8.1.1. Revisar detalladamente el proyecto a su cargo antes del inicio de la

ejecución del mismo procediendo a formular las observaciones a que
hubiere lugar, en caso corresponda.
1.8.1.2. Participar en la obra a su cargo como mínimo el tiempo que le corresponda
de acuerdo al coeficiente de participación asignado según el expediente
técnico aprobado el mismo que es de medición diaria.
1.8.1.3. Ejercer la dirección técnica del proyecto o actividad de acuerdo al
expediente técnico aprobado, debiendo adoptar las medidas pertinentes y
oportunas para culminar los trabajos en el plazo previsto según cronograma
de ejecución. Siendo responsable de los atrasos o paralizaciones
injustificadas, así como de la calidad de los trabajos ejecutados.
1.8.1.4. Observar que los recursos asignados al proyecto a su cargo, se usen única
y exclusivamente para la ejecución de la obra conforme el expediente
técnico aprobado.
1.8.1.5. Programar oportunamente, y en forma conjunta con el Inspector o
Supervisor, la fecha de inicio de los trabajos.
1.8.1.6. Requerir de los profesionales necesarios para el cumplimiento de las metas,
ello contempla la elaboración de los términos de referencia (TDR) en base
a lo establecido y la envergadura del Proyecto de Inversión, IOARR y/o
Actividad.
1.8.1.7. Requerir de los materiales e insumos en general teniendo en cuenta el
presupuesto designado, en base a las especificaciones técnicas definidas.
1.8.1.8. Realizar los Términos de Referencia de los Servicios de Terceros, los
cuales serán realizadas cuidadosamente con fines de recibir un servicio de
calidad.
1.8.1.9. Llevar el control de mano de obra y materiales con el objetivo de evitar
déficit presupuestal durante la ejecución física del Proyecto de Inversión,
IOARRR, y/o Actividad.
1.8.1.10. Socializar con la población con respecto a la ejecución del Proyecto,
IOARR, y/o Actividad para evitar conflictos sociales durante la ejecución.
1.8.1.11. Es responsable por la colocación del cartel de obra, la ubicación de esté
deberá ser acordada con el Inspector o Supervisor y su instalación será
dentro de los siete (07) días calendario de iniciado los trabajos, y
mantenerlo en buenas condiciones hasta la culminación de los trabajos.
1.8.1.12. Participar en el acto de entrega de terreno conjuntamente con el SO y/o IO
y suscribir el acta respectiva, previa verificación de su libre disponibilidad.
Dicha acta está referida a la delimitación de la zona y los hitos donde se
ejecutará la obra.
1.8.1.13. Iniciar el cuaderno de obra, siendo el primer asiento la trascripción o
adhesión del Acta de Entrega del Terreno, el mismo que deberá visarlo en
todas sus páginas.
1.8.1.14. Anotar en el cuaderno de obra, las principales ocurrencias, consultas y
avances de la obra y reportar mensualmente el acumulado de dichas
anotaciones en el respectivo informe. Asimismo, deberá anotar la
ocurrencia de atrasos injustificados y para los casos en que se requiera
deberá elaborar y presentar el calendario de ejecución obra.
1.8.1.15. Disponer la permanencia del cuaderno de obra en el lugar de los trabajos.
1.8.1.16. Plantear y solicitar, mediante anotación en el cuaderno de obra, la
autorización al supervisor de obra.
1.8.1.17. Elaborar y presentar oportunamente, para su adquisición respectiva, los
requerimientos de los materiales, insumos, maquinarias y/o equipos,
necesarios para la ejecución de los trabajos de acuerdo al calendario de
adquisición mediante la UEI, debiendo tener en cuenta el listado de
materiales y las fechas establecidas por la Oficina de Abastecimientos.
1.8.1.18. Imponer principio y autoridad en disponer el retiro de los materiales
rechazados por su mala calidad o por no corresponder a las
especificaciones técnicas del expediente técnico aprobado. De la misma
forma disponer el retiro de la maquinaria o equipo en alquiler que no
cumpla con las especificaciones técnicas del contrato y/o requerimiento.
1.8.1.19. Participar en forma obligatoria en las reuniones convocadas por la UEI,
así como responder las documentaciones solicitadas en los plazos
establecidos, el incumplimiento será sujeto a penalidad.
1.8.1.20. En coordinación con la UEI y en conformidad del Inspector o Supervisor,
disponer el retiro de la persona o personas que se encuentren causando
incorrecciones, desórdenes o cualquier otra falta que tenga relación y
afecte la correcta ejecución de la obra y en perjuicio de la entidad.
1.8.1.21. Cautelar directa o indirectamente los materiales, mano de obra y servicios,
necesarios para garantizar el cumplimiento del “Calendario de Avance de
Obra” y la continuidad de los trabajos hasta la terminación a conformidad
de los mismos.
1.8.1.22. Cautelar que el personal que labora en el proyecto sea en el número y
categoría previstos en el cronograma de recurso de mano de obra del
expediente técnico aprobado.
1.8.1.23. Cautelar la seguridad del personal en obra.
1.8.1.24. Llevar un registro de asistencia a través del cual se pueda determinar la
participación y permanencia de cada personal de obra durante la ejecución
de la obra “hoja de tareo de mano de obra”.
1.8.1.25. Presentar la hoja de tareo del mes teniendo como fecha de presentación el
día 26 de cada mes, en caso fuera sábado o domingo, el primer día hábil
siguiente, adjuntando:
- El cronograma valorizado de mano de obra programado y ejecutado
vigente (Acompañado de acto resolutivo de aprobación).
- El resumen del metrado ejecutado a la fecha 25 del mes.
- Copias DNI del personal obrero.
-
El tareo mensual corresponde desde el inicio de obras o actividad hasta al
25; y el tareo del mes próximo corresponderá del 26 al 25 del mes próximo.

Con excepción del último mes de ejecución, donde la hoja de tareo

corresponderá al mes completo, y será presentado el primer día hábil del
mes próximo.

1.8.1.26. La no presentación oportuna de la hoja de tareo de Mano de Obra será de

entera responsabilidad del RO o RA y del SO o IO, con las consecuentes
multas o sanciones que generará este hecho.
1.8.1.27. Cautelar que durante la ejecución del proyecto no se atente contra el medio
ambiente.
1.8.1.28. Presentar al Inspector o Supervisor la valorización física y financiero
mensual en el plazo establecido, posterior ello corresponderá la penalidad.
1.8.1.29. Presentar al supervisor de obra, las solicitudes de modificatorias al
expediente técnico adjuntando para el efecto el informe técnico
sustentatorio.
1.8.1.30. Solicitar al Inspector o Supervisor a través del cuaderno de obra la
verificación de la culminación física de los trabajos.
1.8.1.31. Participar y suscribir el Acta de Conformidad Técnica con el SO/IO una
vez concluidos a satisfacción los trabajos.
1.8.1.32. Elaborar y presentar al Inspector o Supervisor dentro del plazo establecido
en el flujograma, la solicitud de conformación de Comité de Verificación
y Recepción de Proyecto, IOARR, y/o Actividad. Con los planos finales
(replanteo) de obra, los mismos que deberán contener su respectiva firma
en señal de conformidad.
1.8.1.33. Presentar la preliquidación al finalizar la obra el cuál es validado mediante
el Acta de Recepción de Obra por Parte del Comité de Verificación y
Recepción; en caso se declare paralizada, se produzca un cambio de
Residente de Obra y/o Responsable de Actividad, finalice el año fiscal o se
transfiera la obra, corresponderá un informe de corte.
1.8.1.34. Presentar a la OGSEI el informe final (pre liquidación), cuya estructura y
plazos se muestra en la presente directiva, el cual se presenta posterior a la
recepción la obra.
1.8.1.35. Realizar las gestiones necesarias para la organización de la inauguración
de obra, como acción social.
 1.8.1.36. Las demás funciones señaladas en los Términos de Referencia (TDR).
1.8.1.37. Todo acto de corrupción será sujeto a sanciones penales y administrativas
por daños y perjuicios a la entidad.

1.8.2. Del Inspector y/o Supervisor

Persona natural o jurídica, debidamente calificada contratada por la Municipalidad
Distrital de Kimbiri para que efectúe el control y seguimiento de la ejecución técnico,
administrativa, ambiental además de ser responsable de la administración de riesgo
la obra y verifique el cumplimiento de las obligaciones de los diferentes
profesionales y otros que participan en la ejecución física de la Inversión o
Actividad.
El Supervisor debe cautelar el cumplimiento de las actividades desde la planificación
hasta la entrega del proyecto u actividad conforme establecidas en el contrato, y ser
coautor en la correcta ejecución física y financiera de las Proyectos o Actividades;
además de las siguientes funciones:
1.8.2.1. Recibir, revisar y aprobar toda la documentación que le presente el RO/RA,
emitiendo opinión sobre el asunto y tramitando su presentación a la OGSEI,
con atención a la UEI y/o Gerencia de Línea, en un plazo máximo de cinco
(05) días calendarios, contados posterior de su recepción. Todo ello
coordinadamente con el RO/RA, para evitar fallas, omisiones y
observaciones que perjudican a la correcta ejecución del Proyecto, IOARR,
o Actividad.
1.8.2.2. Tomar acciones inmediatas, si detecta que el RO/RA evidencia falta de
capacidad, se nieguen al cumplimiento de sus obligaciones, o incurran en
algún otro hecho que contravenga las condiciones del Expediente Técnico o
esté interfiriendo con la oportuna y correcta ejecución de los trabajos. Para
ello se recomienda que el Inspector o Supervisor mantenga coordinación
permanente con la OGSEI.
1.8.2.3. Emitir a la OGSEI un informe semanal con fines informativos del estado de
la obra, el cuál dé a conocer de los trabajos que se vienen ejecutando, y
describir el control de la programación de obra para evitar posteriores déficit
presupuestal y posibles ampliaciones de plazo y presupuestales. Estas
deberán ser validados con fotografías.
1.8.2.4. Participar en forma obligatoria en las reuniones convocadas por la OGSEI,
así como responder las documentaciones solicitadas en los plazos
establecidos; y el incumplimiento será sujeto a penalidades.
1.8.2.5. Deberá verificar las penalidades a los proveedores de bienes y servicios con
las documentaciones sustentatorios.
1.8.2.6. Verificar, alertar y hacer cumplir las normativas vigentes internas de la
entidad y Normativas Nacionales que establecen la correcta ejecución y la
calidad del Proyecto, IOARR y/o Actividad dentro de los plazos y
procedimientos establecidos.
 1.8.2.7. Todo acto de corrupción será sujeto a sanciones penales y administrativas
por daños y perjuicios a la entidad.

1.8.3. Del Asistente Técnico

Persona natural que apoya en las labores de control, seguimiento y documentación
de la ejecución de proyecto o actividad quien será requerido por los responsables de
la ejecución física del Proyecto de Inversión, IOARR, y/o Actividad en coordinación
con UEI y/o Gerencia de Línea y/o la OGSEI; y tendrá como mínimo las siguientes
funciones:

1) Deberá tener el formato FE-A del anexo 04, actualizado para remitir a la UEI
cuando se le solicite.

2) Deberá permanecer en el lugar de la ejecución física del Proyecto, IOARR, o

Actividad con dedicación exclusiva para la correcta ejecución.

3) Llevará el control de los trabajos que se realizan en coordinación con el jefe

inmediato de la ejecución física del Proyecto, IOARR, o Actividad.

4) Deberá coordinar con el Maestro de Obra la programación de los trabajos a

realizar en coordinación con su jefe inmediato para la correcta ejecución física
del Proyecto, IOARR, o Actividad.

5) De presentarse observaciones o irregularidades en la ejecución del Proyecto,

IOARR, y/o Actividad el asistente técnico es responsable de informar a su jefe
inmediato.

6) Llevará el control del almacén en coordinación con el responsable de almacén.

7) Deberá presentar su informe mensual en el que describa los trabajos realizados

con los metrados ejecutados y acompañado de fotografías, el cual deberá
presentarlo a su superior inmediato el último día del mes. En caso fuera sábado o
domingo, la fecha máxima de presentación deberá ser el primer día hábil
siguiente.

8) Apoyar al jefe inmediato en la elaboración del informe mensual valorizado y el

informe final de Pre-liquidación físico – financiera al culminar con los trabajos
de obra y haber suscrito el Acta de Verificación y Recepción del Proyecto,
IOARR, y/o Actividad.

9) Apoyar al jefe inmediato en la elaboración de documentación técnica necesaria

para la ejecución física del Proyecto, IOARR, y/o Actividad.

10) Llevar el control del gasto del personal obrero según la programación de obra con
el objetivo de evitar déficit presupuestal en mano de obra.
 11) Cumplir con todo cuanto se estipula en el contrato indicando en bases legales
hasta la finalización de la Inversión o Actividad.

12) Deberá alertar al jefe inmediato sobre las penalidades a los proveedores de bienes
y servicios con las documentaciones sustentatorios.

13) Otras funciones que sean asignadas por el jefe inmediato con el único objetivo de
cumplir las metas establecidas en el Expediente Técnico y sus modificaciones.

14) Todas las funciones encomendadas serán reportadas a su superior inmediato; en

caso de la Residencia, corresponderá reportar al RO/RA. En caso de la
Supervisión corresponderá reportar al Inspector o Supervisor

15) Todo acto de corrupción será sujeto a sanciones penales y administrativas por
daños y perjuicios a la entidad.

1.8.4. Del Administrativo de obra.

Persona natural que apoya al RO y SO en las tareas administrativas y logísticas de los

proyectos y actividades quien será requerido por los responsables de la ejecución física
del Proyecto, IOARR, o Actividad en coordinación con UEI y/o Gerencia de Línea
y la OGSEI; tendrá como mínimo las siguientes funciones:

1) Controlar el Gasto según programado de ejecución financiero y presupuesto

analítico del expediente técnico y modificaciones, en coordinación con el jefe
inmediato.

2) Verificar y fiscalizar in situ, la existencia de los bienes adquiridos, de acuerdo a los

documentos sustentatorios de gastos, cuando se considere conveniente.

3) Verificar Saldos presupuestal para las rebajas presupuestales, si el caso lo requiera

y poner en conocimiento al jefe inmediato.

4) Preparar y mantener actualizado el auxiliar estándar y el estado de ejecución de

gastos a nivel de partidas genéricas y específicas.

5) Coordinar con los jefes inmediatos, para la evaluación financiera de las

adquisiciones de bienes y servicios.

6) Coordinar con los proveedores de bienes y servicios respecto de las

documentaciones necesarios para los tramites de requerimientos, conformidades,
entre otros que sean necesarios para la correcta ejecución física y financiera del
Proyecto, IOARR, y/o Actividad, todo ello con autorización del jefe inmediato.

7) Supervisar, monitorear y dirigir el buen manejo del almacén a través de un

adecuado control del Kardex.
 8) Archiva y mantener actualizado cronológicamente la documentación sustentatoria
de gastos (Requerimientos, Orden de Compra, Orden de Servicio, Comprobante de
Pago, facturas, PECOSA, entre otros).

9) Deberá presentar su informe financiero (Impreso y Digital) a su jefe Inmediato el

último día del mes en caso fuera sábado o domingo, la fecha máxima de
presentación deberá ser el primer día hábil siguiente.

10) El asistente Administrativo deberá participar en la elaboración del expediente de

preliquidación de obra hasta su culminación.

11) Otras que le asigne el jefe inmediato el único objetivo de conllevar la correcta
ejecución física y financiero del Proyecto, IOARR, y/o Actividad.

12) Deberá alertar al jefe inmediato sobre las penalidades a los proveedores de bienes
y servicios con las documentaciones sustentatorios.

13) Todas las funciones encomendadas serán reportadas a su superior inmediato; en

caso de la Residencia, corresponderá reportar al RO/RA. En caso de la Supervisión
corresponderá reportar al Inspector o Supervisor

14) Todo acto de corrupción será sujeto a sanciones penales y administrativas por
daños y perjuicios a la entidad.

Todo personal técnico y administrativo estará sujeto a un contrato, según Términos de

Referencia.

II. ACTOS PREVIOS PARA LA EJECUCIÓN FÍSICA DEL PROYECTO, IOARR, Y/O
ACTIVIDAD

Para los actos previos antes de la ejecución física del Proyecto, IOARR, y/o Actividad, se debe
contar con el Expediente Técnico en formato físico y digital aprobado mediante acto
resolutivo1; en tal sentido la SUBGO o quien haga sus veces, así como los responsables de
la ejecución física tendrán hasta treinta días (30) calendarios, para cumplir con los actos
previos que garanticen el cumplimiento del acápite 4 del único artículo de la Resolución de
Contraloría N.º 195-88-CG.
Cabe señalar que la ejecución de los actos previos será remunerada, de acuerdo a lo precisado
en el Presupuesto Analítico.

2.1 Exigencias Previas:

2.1.1 Verificar la antigüedad de los costos del expediente técnico, los cuales deben
ser menor a 6 meses (plazo vigente según normativa), tomando en cuenta que
el incremento de la actualización no afecta en el control de limitaciones
establecidos para contrato de bienes y servicios.

1
En conformidad al acápite 3 del primer artículo de la Resolución de Contraloría N.º 195-88-CG.
 2.1.2 Verificar y mantener actualizado en el banco de inversiones el Formato 8A se
encuentre en la sección “B” de aprobación de consistencia.

2.1.3 Tramitar el Registro y/o actualizar el Formato 8B en el banco de Inversiones.

2.1.4 Todo Proyecto para su inicio de ejecución, debe estar incorporado en el

PIA/PIM.

2.1.5 Verificar y contar con el presupuesto suficiente para la ejecución física de la

Inversión o Actividad.

2.1.6 Efectuar el requerimiento del RO/RA, e Inspector o Supervisor, según las

áreas competentes, para los trabajos correspondientes a los actos previos a la
ejecución física del Proyecto, IOARR, y/o Actividad.

2.1.7 Efectuar la contratación del personal técnico necesario (asistente técnico,

asistente administrativo, etc.), según corresponda la magnitud de la Proyecto
o Actividad.

2.1.8 Verificar de manera oportuna y anticipada todas las autorizaciones ante ANA,
TRANSPORTES, ENERGIA Y MINAS, INDECI, CULTURA,
ELECTROCENTRO, ETC.
2.2 Asignación o contratación del RO/RA

La UEI y/o Gerencia de Línea, remite a la OGA (UNDABAST o UNDRH) el

requerimiento para la contratación o asignación de funciones de un profesional que
cumpla con el perfil solicitado como RO/RA en los actos previos para el inicio de
ejecución física del Proyecto, IOARR, y/o Actividad, según Presupuesto Analítico
contemplado en el Expediente Técnico aprobado.

Quedan imposibilitados de ejercer la ejecución del Proyecto, IOARR, y/o Actividad

hasta que presenten la preliquidación técnica – financiera.
2.3 Asignación del Inspector y/o contratación del Supervisor

El área usuaria, comunica a la OGSEI, la solicitud de asignación de un SO/IO; y la

OGSEI remite a la OGA (UNDABAST o UNDRH) el requerimiento para la
contratación o asignación de funciones de un profesional que cumpla con el perfil
solicitado como Inspector o Supervisor en los actos previos para el inicio de
ejecución física del Proyecto, IOARR, y/o Actividad, según Presupuesto Analítico
contemplado en el Expediente Técnico aprobado.

Los ejecutores de obra y personal técnico y administrativo de obra quedan

imposibilitados para una nueva asignación de Proyecto, IOARR, y/o Actividad hasta
que presenten la preliquidación técnica – financiera.
2.4 Del Informe de Compatibilidad

2.4.1. Al RO/RA e Inspector o Supervisor corresponde socializar con los

beneficiarios respecto al Proyecto, IOARR, y/o Actividad, el cual permitirá
evitar conflictos que perjudiquen la correcta ejecución; y será plasmado en
un acta por parte de las autoridades y los ejecutores acompañado con
fotografías.

2.4.2. El informe de compatibilidad es el documento elaborado y evaluado por el

RO/RA y el Inspector o Supervisor respectivamente, como resultado del
análisis, estudio y verificación in situ conforme al ET, debiendo comprobar
que se ajuste a las normas técnicas - legales vigentes y la realidad física del
terreno y/o infraestructura existente, a presentarse en el plazo máximo de
siete (7) días calendario, computado desde el día siguiente de la designación
del RO/RA. Cuyo incumplimiento del RO/RA estará sujeto a la penalidad
del 5% de su remuneración mensual.

2.4.3. El informe de compatibilidad se presenta al Inspector o Supervisor, quien

tiene dos (02) días calendarios para emitir y presentar el informe Técnico a
la OGSEI, cuyo incumplimiento estará sujeto a la penalidad del 5% de su
remuneración mensual.

Los responsables emitirán un informe técnico: i) COMPATIBLE, ii)

COMPATIBLE CON OBSERVACIONES o iii) INCOMPATIBLE (no
conforme, por observaciones).

Paralelamente el RO/RA procede a evaluar los alcances del ET para la

presentación del Presupuesto Analítico Modificado, y requerimientos.

a. El informe del Inspector o Supervisor declarado COMPATIBLE o

COMPATIBLE CON OBSERVACIONES es remitido en original a
la UEI y/o Gerencia de Línea para su evaluación, análisis y
conformidad, a través de la SUBGO o quién ha sus veces; a su vez la
UEI comunica al RO/RA para proceder con los demás actos previos;
paralelamente remite una copia a la Oficina General de Estudios y
Proyectos (OGEP) para su conocimiento y acciones correctivas. El
Informe original del Inspector o Supervisor queda en la SUBGO o
quien haga sus veces para su custodia.

b. Cuando se declare INCOMPATIBLE por observaciones que afecten

el diseño, dimensionamiento, concepción técnica, emplazamiento y
otros, la OGSEI en el plazo de dos (02) días remite a la SUBGO para
las acciones correctivas, procediendo a la suspensión de las actividades
de inicio de ejecución física del Proyecto, IOARR, y/o Actividad.
 FLUJOGRAMA DEL INFORME DE COMPATIBILIDAD

2.5 Del Presupuesto Analítico Modificado

Una vez que el RO/RA presente el informe de compatibilidad que evidencie en forma
fehaciente la factibilidad de ejecución de la Obra y reciba la comunicación de la UEI
y/o Gerencia de Línea que la Inversión o Actividad se encuentra declarado
COMPATIBLE o COMPATIBLE CON OBSERVACIONES por el Inspector o
Supervisor, realiza los siguientes:

2.5.1 El RO/RA y el Inspector o Supervisor tramitan el Presupuesto Analítico

Modificado, hasta su aprobado mediante acto resolutivo, de acuerdo al marco
presupuestal asignado, en el plazo máximo de siete (3) días calendario,
siguientes al comunicado de la UEI y/o Gerencia de Línea, que la Inversión
o Actividad se encuentra declarado COMPATIBLE o COMPATIBLE
CON OBSERVACIONES.

La elaboración del Presupuesto Analítico Modificado será en base a la

asignación presupuestal, en caso se elaboré con el saldo presupuestal,
corresponderá presentar el resumen del PIM requerido según clasificadores.

El Presupuesto Analítico modificado es elaborado y presentado por el RO/RA

al Inspector o Supervisor en un plazo de tres (03) días calendarios, el
Inspector o Supervisor realiza la evaluación de ser favorable y en un plazo
de (01) día hábil remite su aprobación a la OGSEI en caso contrario hace la
devolución para la absolución correspondiente.

la OGSEI en un plazo de un (01) día hábil remite a la UEI y/o Gerencia de

Línea en un plazo de dos (02) días hábiles realiza la evaluación y los remite a
la Gerencia Municipal para su aprobación resolutiva en un plazo de dos (02)
día hábil, en caso de observaciones se hará la devolución correspondiente con
la misma cantidad de días para su absolución.
 FLUJOGRAMA PARA LA APROBACIÓN DEL PRESUPUESTO ANALÍTICO
MODIFICADO

2.6 Del Calendario de Avance de Obra (CAO)

2.6.1. El RO/RA, con visto bueno del Inspector o Supervisor elabora el calendario
de avance de obra (CAO) de acuerdo a la naturaleza del proyecto o actividad,
que comprende los siguientes:

- Cronograma de Ejecución de obra (Diagrama GANTT)

- Cronograma de Ejecución de Obra Valorizado.
- Cronograma de Requerimiento de Mano de Obra Valorizado.
- Cronograma de Requerimiento de Maquinaria y equipos Valorizado.
- Cronograma de Requerimiento de Materiales e Insumos Valorizado.
- Cronograma de Requerimiento de Servicios o Subcontratos Valorizado.
- Cronograma de Requerimiento de Herramientas Manuales Valorizado.

Adjuntar:
-Copia de Resolución de Expediente Técnico
-Copia de acta de inicio, suspensiones, reinicios.

El trámite de la aprobación del calendario de avance de obra (CAO), aplica

el flujograma de aprobación del presupuesto analítico modificado.

Las modificaciones en el calendario de avance de obra (programado,

actualizado, reprogramado, o acelerado) corresponde al cronograma de
ejecución, cronograma de ejecución valorizado, y cronograma de mano de
obra.

Será causal de notificar al RO/RA, cuando el avance físico acumulado

ejecutado sea menor al 80% del avance físico acumulado programado, en ese
caso los responsables deberán elaborar dentro de los cinco (05) días del mes
siguiente a la valorización, un cronograma que contemple la aceleración de
los trabajos (calendario acelerado) y asegure la culminación física de la
Inversión y/o Actividad en el plazo establecido.
 Y este debe ser presentado al Inspector o Supervisor para su trámite
correspondiente.

De persistir el atraso injustificado en la valorización siguiente, se considera

como incumplimiento de funciones del Residente de Obra y/o Responsable de
Actividad; pudiendo ser motivo de la aplicación de acciones administrativas
señaladas en el contrato y termino de referencia. Caso contrario se presente
una justificación técnica

2.7 De los Requerimientos

El RO/RA presenta los requerimientos con V°B° del Inspector o Supervisor a la

UEI y/o Gerencia de Línea según el Presupuesto Analítico Modificado aprobado;
acompañado de las especificaciones técnicas y/o términos de referencia en los
requerimientos y contratación de:
- Bienes.
- Servicios.

Previa evaluación de la UEI y/o Gerencia de Línea tramita a la OGA para su

evaluación y tramite correspondientes.

Los responsables tramitan los requerimientos previa verificación de los metrados, a

efecto que los materiales e insumos que se adquieran sean suficientes para la ejecución
física de los Proyectos y/o Actividad, y evitar la acumulación de saldos de materiales
en exceso bajo responsabilidad.

Toda conformidad será emitida bajo responsabilidad del RO/RA con V°B° del
Inspector o Supervisor, teniendo en cuenta lo mencionado en las especificaciones
técnicas y términos de referencia.

2.8 Exigencias Requeridas, para el Inicio de la Ejecución Física

2.8.1. Elaboración y presentación del Informe de compatibilidad del Expediente

Técnico, elaborado por el RO/RA y aprobado por el Inspector o Supervisor
en conformidad por la UEI y/o Gerencia de Línea. (En el que resulte
Compatible o Compatible con Observaciones)

2.8.2. Contar con el Presupuesto Analítico Modificado, aprobado mediante acto

resolutivo.

2.8.3. Contar con el saneamiento físico legal, los arreglos institucionales o la

disponibilidad física del predio o terreno, según corresponda, a efectos de
garantizar su ejecución.

2.8.4. Contar con el Acta de entrega de terreno debidamente suscrito por los
responsables de obra, autoridades de la comunidad y representantes de la
entidad en el que se menciona la entrega del terreno.
 2.8.5. Tener cuaderno de obra legalizado por Notario Público o en caso no se cuente
con uno en la zona, mediante Juez de Paz.

2.8.6. Tener programado la fecha de inicio de la ejecución física le Proyecto, IOARR

y/o Actividad.

2.8.7. Contar con el Calendario de Avance de Obra (CAO) debidamente aprobado

bajo acto resolutivo.

2.8.8. Según corresponda, la programación de la adquisición de bienes y servicios

en el Plan Anual de Contrataciones (PAC) que demande la ejecución de la
obra.

2.8.9. Contar con el personal profesional, técnico y administrativo para dar inicio a
la ejecución física de la Inversión o Actividad; y en función al calendario de
obra.

2.8.10. Contar con el personal obrero según la necesidad y programación, para el

inicio de la ejecución física de la Inversión y/o Actividad.

2.8.11. Contar con la disposición de bienes y servicios necesarios, para el inicio de la

ejecución física de la Inversión y/o Actividad.

III. DURANTE LA EJECUCIÓN FISICA DEL PROYECTO, IOARR Y/O ACTIVIDAD

3.1. LOS PROFESIONALES QUE INTERVIENEN:

▪ Residente de Obra y/o Responsable de Actividad

Persona natural, debidamente calificada y contratada por la Municipalidad Distrital de
Kimbiri para ejercer la dirección técnica y económica, de acuerdo al expediente técnico
aprobado.

Es responsable de la calidad de los trabajos, así como de la correcta utilización del

presupuesto aprobado en el Expediente Técnico. Las funciones se encuentran
estipuladas en los Términos de Referencia, en el Contrato suscrito con la Municipalidad
Distrital de Kimbiri; siendo complementadas con lo señalado en la presente.

Corresponde hacer cumplir lo mencionado en el ítem 1.8.1

Del Perfil Profesional:

Para Proyectos de Inversión e IOARR: Ingeniero o Arquitecto, carreras afines según
necesidad de la UEI; el cual deberá ser Titulado, Colegiado y Habilitado con una
experiencia profesional general no menor de 02 años (contados a partir de la
colegiatura); sustentado con copia simple de certificados, constancias o contratos con
su respectiva conformidad.

Para Actividades: responsable de proyecto, Ingeniero o Arquitecto, carreras afines

según necesidad de la UEI; el cual deberá contar con una experiencia laboral no menor
 de 01 año (contados a partir de la colegiatura), sustentado con copia simple de
certificados, constancias o contratos con su respectiva conformidad.

▪ Inspector y/o Supervisor

Persona natural o jurídica debidamente calificada contratada por la Municipalidad
Distrital de Kimbiri para que efectúe el control y seguimiento de la ejecución técnico,
administrativa, ambiental, normativo, y verifique el cumplimiento de las obligaciones
de los diferentes profesionales y otros que participan en dicha ejecución.

El Inspector o Supervisor, debe velar por el cumplimiento de los trabajos establecidos

en la presente, además de las siguientes funciones:

- Recibir, revisar y aprobar toda la documentación que le presente el RO/RA,

emitiendo opinión sobre el asunto y tramitando a la OGSEI con atención a la UEI,
en un plazo máximo de cinco (05) días calendarios, contados a partir de su
recepción, o en caso, primará el plazo establecido según el tipo de documento a
presentar (plazo establecido en los flujogramas).

- Tomar acciones inmediatas, si detecta que el RO/RA evidencia falta de capacidad,

se nieguen al cumplimiento de sus obligaciones, o incurran en algún otro hecho
que contravenga las condiciones del Expediente Técnico o esté interfiriendo con la
oportuna y correcta ejecución de los trabajos. Para ello se recomienda que el
Inspector o Supervisor mantenga coordinación permanente con la OGSEI.

Corresponde hacer cumplir lo mencionado en el ítem 1.8.2

Del Perfil Profesional:

Para Proyectos de Inversión e IOARR: Ingeniero o Arquitecto, carreras afines según
necesidad de la UEI; el cual deberá ser Titulado, Colegiado y Habilitado con una
experiencia profesional General mayor o igual al perfil del residente de obra; sustentado
con copias de certificados, constancias, ordenes o contratos con su respectiva
conformidad.

Para Actividades: Ingeniero o Arquitecto, carreras afines según necesidad de la UEI; el

cual deberá ser Titulado, Colegiado y Habilitado con una experiencia profesional
General mayor o igual al perfil del responsable de actividad, sustentado con copias de
certificados, constancias o contratos con su respectiva conformidad.

▪ Asistente Técnico
Corresponde hacer cumplir lo mencionado en el ítem 1.8.3

▪ Asistente Administrativo.
Corresponde hacer cumplir lo mencionado en el ítem 1.8.4

▪ De la Incompatibilidad de Labores:
Es incompatible el ejercicio simultáneo de funciones del Inspector y/o Supervisor con
las de Residente de Obra o Responsable de Actividad en la Municipalidad Distrital de
Kimbiri, así como el ejercicio simultáneo con otras Entidades del Estado, ya sea como
 Residente de Obra, Responsable de Actividad, Asistente Técnico, Asistente
Administrativo e Inspector y/o Supervisor, de acuerdo a su coeficiente de participación.
Lo cual estará sujeto a sanciones administrativa, civil y penales según correspondan

3.2. CUADERNO DE OBRA:

3.1.1. Se apertura con el acta de inicio de la ejecución física del Proyecto, IOARR, y/o
Actividad a través de una anotación, en el cual se debe registrar la fecha de inicio,
documento de asignación del RO/RA e SO/IO; y otros aspectos de relevancia.
También debe incorporarse el acta de entrega de terreno.

3.1.2. El RO/RA y SO/IO de obra son los únicos responsables y autorizados para realizar
las anotaciones de ocurrencias en el cuaderno de obra.

3.1.3. Asimismo, el RO/RA es responsable de la custodia del cuaderno de obra y toda la

documentación generada en el proceso de ejecución, dicha responsabilidad
concluye a la entrega formal del informe final (pre liquidación,) según Checklist
en Anexo N° 04 y recepcionado por la OGSEI para el inicio del trámite de
liquidación.

3.1.4. El cuaderno de obra debe permanecer en obra y estar a disposición del SO/IO.

3.1.5. Las anotaciones en el cuaderno de obra deberán ser diarias tanto para el RO/RA y
SO/IO. Cuyo incumplimiento estará sujeto a las acciones administrativas que serán
detalladas en los términos de referencia.

3.1.6. Las anotaciones en cada asiento que realiza el RO/RA, es controlado y suscrito por
el SO/IO, los cuales deberán contener los siguientes datos:
a) Fecha del asiento.
b) Número del asiento.
c) Personal técnico, administrativo y personal obrero.
d) Partidas ejecutadas.
e) Movimiento diario de almacén.
f) Relación de equipos livianos y pesados (de propiedad de la MDK y
alquilados)
g) Consultas del RO al SO según sea necesario.
h) Observaciones:
-se debe anotar las ocurrencias en obra, problemas que se vienen presentando
para el cumplimiento de la programación de trabajos establecidos.
-Solicitudes y consultas del RO/RA y autorizaciones, sugerencias técnicas y
normativas del SO/IO sobre las modificaciones, sustentado en cuestiones
técnicas (partidas nuevas, prestaciones adicionales, mayores metrados,
deductivos, ampliación de plazo u otros).
-Resultados de las pruebas de control de calidad.
-Acta de paralización, reinicio y finalización de obra o actividad.
-Solicitud del RO/RA al SO/IO para la verificación de la culminación de los
trabajos, en el cual pactan mediante acta la Conformidad Técnica.
-Solicitud de conformación de comité para la recepción de obra.
-Resumen de la valorización del mes.
-Otros que corresponda.
 3.1.7. Todo asiento registrado en el cuaderno de obra debe estar firmado por el RO/RA
y el IO/SO.

3.1.8. La escritura en el cuaderno debe ser claro y legible; no se pueden realizar borrones,
enmendaduras en los asientos, ni mutilación de folios del cuaderno de obra, bajo
responsabilidad del RO/RA y el IO/SO.

3.3. INFORME DE VALORIZACIÓN MENSUAL

3.3.1. INFORME MENSUAL POR PARTE DEL RO/AO Y SO/IO

a. El RO/RA elabora el informe mensual de proyecto o actividad y

adjuntando el informe técnico del SO/IO presentará a la OGSEI dentro de
los tres primeros días calendarios del mes siguiente, según el contenido
detallado en el Anexo n.° 01, en 04 ejemplares adjuntado en CD toda la
documentación completa en formato PDF y formato editable (Word, Excel
u otro) que comprende el avance físico y financiero de obra, además se
deberá se presentar adjunto al informe mensual el cargo de la presentación
de documentos necesaria para el registro de INFOBRAS (detallado en el
Ítem 3.4.1 y Anexo N° 02), la no presentación de la misma será causal de
devolución del trámite administrativo, en caso sea feriado corresponderá
su presentación el primer día hábil. Cada día de retraso en la presentación
del informe mensual, estará sujeto a la penalidad del 0.02 de la UIT y las
acciones administrativas que correspondan.

b. La OGSEI evalúa, y remite el informe del RO/RA, a la Unidad Ejecutora

(UEI) en un plazo máximo de 03 días hábiles para su conformidad
correspondiente. En caso de presentar observaciones, se devolverá al
Inspector o Supervisión quien absuelva en el plazo de dos (2) días
calendarios en coordinación con el RO/RA.

c. La UEI en un plazo máximo de dos (02) días hábiles a partir de la

recepción remite conformidad a la OGA, para su trámite en
UNDABAST, y este a la Oficina de Contabilidad, quien a su vez a la
Unidad de Tesorería.
 FLUJOGRAMA DE PRESENTACIÓN DE INFORME MENSUAL VALORIZADO – RESIDENCIA

FLUJOGRAMA DE PRESENTACIÓN DE INFORME MENSUAL VALORIZADO - SUPERVISION

De presentar observaciones, se devolverá al

Inspector o Supervisión quien absuelva en el
plazo de dos (2) días calendarios

Informe de RO/RA ABASTECIENTO CONTABILIDAD /

OGSEI OGA TESORERIA
con VB de SO/IO CONTROL PREVIO

tres (03) primeros días

calendarios del mes 03 d.h. TRAMITE ADMINISTRATIVO.
siguiente

TRAMITE EVALUACION.

3.4. Control de Obra

El RO/RA emite el informe, incluido el formato Infobras y 12B directamente a la

Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) con atención a SUBGO o quien haga sus veces.

- La SUBGO o quien haga sus veces deriva el Formato 12B e INFOBRAS al

facilitador de seguimiento de inversiones para su registro en el Banco de
Inversiones.

3.4.1. Ficha Infobras.

 a) El Formato en cada una de sus secciones (Reporte de avance físico de obra)
debe estar suscrito por los responsables de la obra en cada una de sus secciones,
dichos formatos tienen carácter de declaración jurada.

b) Es responsabilidad del RO/RA presentar la programación de metas físicas al

inicio de cada ejercicio presupuestal o inmediatamente después de una
paralización física de obra en formato digital y documentario en función a los
saldos de obra teniendo como patrón de referencia el 100% del Costo Directo
aprobado del proyecto de inversión. Así mismo se deberá adjuntar un mínimo
de 04 fotografías en formato JPG que evidencie la ejecución física de las
actividades del proyecto en el mes de reporte.

c) Asimismo, para efectos del registro, deberá adjuntar formato 12-B en medio
digital, conteniendo:

- el calendario (programado, Actualizado, reprogramado o acelerado) de la

ejecución de la obra.
- valorización del avance físico de la obra.
- cuatro (04) fotografías en formato JPG.

3.4.2. Formato 12-B

La UEI registra la información dependiendo del estado que se encuentre la
inversión. El Formato se encuentra automatizado y vinculado con los datos
registrados en la sección B o C de los formatos 08-A, 08- B y 08-C de la fase de
ejecución, según corresponda.

Para el caso de programa de inversión, solo se consignará información

correspondiente al componente de Gestión en la sección de “Ejecución
Financiera”. Se registrará la programación financiera a nivel de devengados
mensuales del presupuesto asignado en el año fiscal y las reprogramaciones, se
registrarán en la sección “programación financiera actualizada”.

Las UEI en cumplimiento a la directiva N° 001-2019-EF/63.01, de artículo 38:

etapa de ejecución física, y sus numerales 38.1, 38.3, 38.4, deberán realizar el
registro correspondiente en los plazos establecidos.

3.5. Control de Almacén en Obra.

El Almacén de Obra, se encuentra a cargo de un(a) Almacenero(a), quien debe cumplir
con verificar lo siguiente:

▪ El control de los bienes, que entren y salgan de almacén, deben ser administrados
mediante procedimientos que permita registrar su movimiento.

▪ Las entradas, se controla a través del Kardex físico, indicando:

- Número de Orden de Compra,

- Nombre del proveedor,
- Número de factura,
- Fecha de ingreso,
 - Unidad de medida,
- Cantidad,
- descripción puntual del bien, referenciado inicialmente el documento fuente de
ingreso (Orden de Compra – Guía de Internamiento u otro).

▪ Las salidas, de bienes y/o materiales se efectuará mediante el registro de las

solicitudes o Pedidos de Comprobantes de Salida de bienes denominado “PECOSA”
y los formatos de salidas provisionales de almacén detallando lo siguiente:
- Guías de remisión, incluyendo los datos de la unidad orgánica solicitante,
- Fecha de solicitud,
- Unidad de medida,
- Cantidad,
- Descripción puntual de los bienes solicitados, identificándolo inicialmente
mediante el código del catálogo de bienes o número de orden de compra – guía
de internamiento.

▪ En el caso de bienes y suministros sobrantes y/o saldos que ingresan al almacén

central, estos deben ser verificados teniendo en cuenta; cantidad, peso, medida y
fecha de vencimiento de ser el caso, sustentado en la Guía de Recepción – NEA -
Guía de Internamiento – PECOSA, debidamente firmado por los responsables, con
fecha hora, anotando cualquier anomalía u observación en su entrega. No se aceptará
otro tipo de formato, estos deben contar con su respectivo VINCARD.

▪ El RO debe remitir en el informe mensual el movimiento de almacén, el cual será

remitido a OGA para su control y seguimiento.

▪ La Oficina General de Administración, a través del Almacén Central realizará

visitas inopinadas para verificar el estado situacional de los almacenes de obra.

3.5.1. Inventario de Almacén

▪ El RO/RA, Inspector o Supervisor y Almacenero, bajo responsabilidad,

realizarán mensualmente o trimestralmente según su envergadura el
inventario de almacén de Obra, o cuando:

a) Se paralice y reinicie la inversión (adjuntando para ello el Acta de

Paralización o de Reinicio).

b) Se tenga bienes y/o materiales sobrantes y/o saldos que no serán

utilizados en las siguientes partidas de la inversión.

c) Cuando haya cambio del RO/RA, Inspector o Supervisor y/o

Almacenero, en ese caso, el informe de corte debe contener el inventario.

d) Cuando hay cierre del año fiscal.

▪ Excepcionalmente, el RO, IO/SO y Almacenero, deben verificar todos los

materiales comprados con cargo a la obra, a fin de tramitar los saldos que
 puedan transferirse o baja de bienes, justificando que no se requerirá dicho
bien, para lo cual podrá solicitar el informe de un especialista en el tipo de
material cuando sea necesario.

▪ Una copia del inventario debe ser presentado a UEI con atención a
SUBGO, para su custodia, con el informe del RO, con firma y sello de
IO/SO en señal de conformidad, bajo responsabilidad en un plazo máximo
de dos (02) días hábiles de haberse emitido.

3.5.2. Inventario Final al Término de la Obra

Se realiza cuando una inversión concluye físicamente, con el fin de levantar el

inventario físico para la correcta verificación de los saldos de bienes y suministros
existentes.

▪ El RO/RA, Inspector o Supervisor, Asistente Administrativo y

Almacenero de la Obra bajo responsabilidad realizan el inventario del
almacén de la obra, dentro de los últimos quince (15) días calendario de la
ejecución, oportunidad en que la obra cuenta con recursos humanos y
movilidad para el traslado de los materiales al almacén que corresponda.

▪ El RO/RA bajo responsabilidad debe comunicar a la OGA (UNDABAST)

o quien corresponda en un plazo máximo de tres (03) días calendarios de
suscrita el Acta de Recepción de obra por parte de la Comisión de
Recepción de Obra adjuntando copia del asiento del cuaderno de obra
autorizado por el Inspector o Supervisor, en el que solicita el inventarío
físico por conclusión y la formulación de los documentos correspondientes.

▪ En el caso de bienes sobrantes y/o saldos de obra, estos necesariamente

deben retornar al almacén central mediante una NEA debiéndose verificar
número de meta, nombre del PI, fuente de financiamiento, cantidad, peso,
medida, fecha de vencimiento, precio unitario y total; debidamente firmado
por los responsables con fecha y hora de ingreso además se debe hacer
constar las condiciones en las que se encuentra el bien, una copia de la Nota
de Entrada a Almacén deberá ser remitida a la Oficina de Contabilidad
para su debida contabilización y control.

▪ El RO/RA, Inspector o Supervisión, Asistente Administrativo y

Almacenero, deben presentar toda la documentación saneada, debidamente
sustentada y suscrita, de los saldos de bienes y suministros por la conclusión
de la Obra cuando exista.

▪ El RO/RA debe presentar el inventario o documento donde se indique que

no se cuenta con saldos o sobrantes pendientes de transferencia, como
requisito para la presentación del informe final.
 3.5.3. Donación

Debe tenerse presente las disposiciones emitidas por el ente rector del Sistema
Nacional de Abastecimiento y las directivas institucionales vigentes en la
oportunidad en que se presente la acción administrativa.

3.5.4. Baja de bienes

El procedimiento de baja se implementará de acuerdo a la normatividad que emita

el ente Rector del Sistema Nacional de Abastecimiento y las Directivas
Institucionales vigentes en la oportunidad en que se presente la acción
administrativa.

3.6. Del Informe de Corte

3.6.1. El RO/RA debe presentar el Informe de Corte según el anexo N° 07 al

Inspector o Supervisor en plazo máximo de cinco (05) días hábiles posterior a la
fecha del corte, asimismo el Inspector o Supervisor evalúa y remite a la OGSEI
en un plazo máximo de dos (02) días hábiles y en formato editable, firmado en cada
uno de sus folios.
En casos excepcionales, la OGSEI y la UEI establecerán el plazo para la
presentación del informe de corte.

3.6.2. El RO/RA saliente presenta al Inspector o Supervisión para su revisión; y el

Inspector o Supervisor presenta el Informe de Corte a la OGSEI, para su
verificación, conformidad y custodia. La OGSEI, debe notificar el estado de la
obra, tanto a la UEI, y GM.

3.6.3. Asimismo, el RO/RA entrante, en un plazo máximo de diez (10) días de la fecha
de asumido el cargo, remite informe situacional al Inspector o Supervisor, el
mismo que remite a la OGSEI para su trámite a la Unidad Ejecutora de
Inversiones. En caso controversias la UEI, emitirá informe a la GM, para su
conocimiento y trámite al órgano correspondiente.

3.6.4. El Informe situacional del nuevo RO/RA, debe contener acta de constatación por
la autoridad competente (En caso cierre del año fiscal).

3.6.5. Causales de presentación de informes de corte:

a. Cierre de año fiscal.

b. Cuando el área usuaria lo determine.
c. Cambio de respondes de ejecución de obra.
d. Cuando la paralización de obra se extiende por mas de 15 días calendarios
según determinación del área usuaria.
3.7. DE LAS PARALIZACIONES Y REINICIO DE OBRA

3.7.1. El RO/RA, mediante cuaderno de obra podrá solicitar la paralización y/o reinicio de
los trabajos, que deberá ser puesta de conocimiento al SO/IO, y éste luego de evaluar,
anotará en el Cuaderno de Obra, elaborara el Acta de Paralización y solicitará a la
DGSEI o quien haga las veces, cuando se produzca cualquiera de las siguientes
situaciones:

✓ Ausencia de materiales y/o insumos por demora en las adquisiciones, que

afecta la ruta crítica del Calendario de avance de obra.
✓ Incumplimiento de obligaciones según convenios institucionales de
cooperación que involucren a la obra.
✓ Desabastecimiento sostenido de materiales (escasez de materiales o/e insumos
en la zona) u otros casos fortuitos o de fuerza mayor (fenómenos
climatológicos, vicios ocultos, etc.), debidamente probados.
✓ Otros que se encuentren debidamente sustentados.

3.7.2. De manera excepcional, debido a situaciones de emergencia o de urgencia que pongan

en riesgo la ejecución de la obra o la economía de la obra, el SO/IO, de manera
inmediata podrá ordenar la paralización de los trabajos, consignando dicha orden en
el cuaderno de obra.

3.7.3. El RO/RA presenta al SO/IO la solicitud de aprobación resolutiva de la paralización

máximo de un plazo de un (01) día calendario del inicio de la paralización, quien
mediante informe de aprobación remite a la DGSEI en un plazo de un (01) día hábil.
La DGSEI evalúala solicitud en dos (02) días calendarios de ser favorable remite la
aprobación a la UEI y/o Gerencia de Línea, caso contrario hace la devolución para
su absolución otorgando 01 día hábil al SO/IO. La UEI y/o Gerencia de Línea evalúa
en un (01) día calendario y de ser favorables remite a la GM para su aprobación
resolutiva en un plazo de un (01) día hábil.

FLUJOGRAMA DE APROBACIÓN DE PARALIZACIÓN

 3.7.4. El RO/RA presenta al SO/IO la solicitud de aprobación resolutiva del reinicio de obra
como máximo dos (02) días calendarios del reinicio, quien mediante informe de
aprobación remite a la DGSEI en un plazo de un (01) día hábil. La DGSEI evalúala
solicitud en dos (02) días calendarios de ser favorable remite la aprobación a la UEI
y/o Gerencia de Línea, caso contrario hace la devolución para su absolución otorgando
01 día hábil al SO/IO. La UEI y/o Gerencia de Línea evalúa en un (01) día calendario
y de ser favorables remite a la GM para su aprobación resolutiva en un plazo de un
(01) día hábil.

FLUJOGRAMA DE APROBACIÓN DE REINICIO.

3.7.5. El día de reinicio de los trabajos, el Residente de Obra, presentará al Supervisor o

Inspector, el Calendario de Avance de Obra Actualizado.

3.8. ADICIONAL DE OBRA (PARTIDAS NUEVAS Y MAYORES METRADOS) C/S

AMPLIACIÓN DE PLAZO Y C/S RECONOCIMIENTO DE GASTOS GENERALES
Y GASTOS DE SUPERVISIÓN.

3.8.1. CAUSAS DE LA PRESTACIÓN DEL ADICIONAL.

a) Demoras Administrativas sustentadas (retraso en la aprobación de actos resolutivos,

creación de meta cuando la obra está programada en más de un año fiscal, asignación
presupuestal, procedimiento de selección, entrega de bienes y servicios, entre otros).

b) Caso Fortuito o Fuerza Mayor, debe incluir además la documentación sustentatoria y panel
fotográfico. Siendo que en caso de:

- Aspectos climatológicos que no permiten el normal desarrollo de la obra, los cuales deben
estar debidamente sustentados, incluyendo reportes meteorológicos (Fotográfico
Georeferenciado) y documentos de la entidad responsable de ser necesario; y cuando
exista dicha información, cuya verificación está a cargo del SO/IO, siempre y cuando
afecten a la partida en ejecución y se encuentren en la ruta crítica de la programación de
ejecución de obra.
 - Acciones de paralización y/o convulsión social constituyen una causal siempre y cuando
impidan el traslado de bienes y personal, debidamente justificados.

c) Demoras en la absolución de consultas por el Inspector o Supervisor, que afecten el plazo

de ejecución del proyecto.

d) Problemas en la efectiva disponibilidad de recursos presupuestales.

e) Falta de atención oportuna de materiales e insumos requeridos, por incumplimiento del

proveedor y otras causas ajenas al proceso de adquisición de la entidad, debidamente
comprobadas.

f) Actualización o desfases de costos; antes y durante la ejecución de la obra.

g) Otros que se encuentren debidamente sustentados.

Estas causales deben ser registradas y sustentadas en el Cuaderno de Obra, así como
verificadas y autorizadas por el SO/IO. Cuando la causal se deba a la negligencia en la
administración y ejecución de la obra por parte del RO/RA y el SO/IO debe informar a la
OGSEI y UEI y/o Gerencia de Línea, a fin que se tomen las acciones correctivas y legales
que correspondan.

3.8.2. REQUISITOS DE LA PRESTACIÓN DEL ADICIONAL.

a) El expediente de prestación de adicional elaborada por el RO/RA deberá contener

esencialmente lo siguiente:

a. Nombre de la obra
b. Datos Generales (en este documento y en todos los otros se consignará el número
(N°) y la denominación del adicional).
c. Antecedentes
d. Sustento Técnico:
o Memoria descriptiva.
o Resumen y planilla de metrados.
o Presupuesto (adjuntar base de datos en s10)
o Análisis de costos unitarios (para partidas nuevas).
o Relación de insumos.
o Calendario de ejecución. (según Ítem 2.6)
o Planos.
o Especificaciones técnicas (para partidas nuevas).
o Copia de anotaciones en el cuaderno de obra.
o Copia del informe de compatibilidad del expediente técnico.
o Cotizaciones en un mínimo de tres (03) por para ítem (para partidas nuevas).
o Panel Fotográfico

e. Análisis económico (variación presupuestal)

f. Cuantificación de plazo (en caso se necesario)
g. Reconocimiento de Mayores Gastos Generales y Gastos de Supervisión. (en caso se
necesario)
h. Conclusiones
i. Recomendaciones
 j. Anexos:
o Informe de opinión técnica favorable del proyectista (en caso de partidas
nuevas). Se le otorgara un plazo para notificar al proyectista, caso de no
pronunciamiento, la OGEP emite su pronunciamiento.
o Resoluciones anteriores.
o Documentos sustentatorios de lo que se describe en el informe técnico.
o Otros que el RO/RA considere necesarios.

b) El informe debe ser presentado 3 originales con informe digital editable.

c) En casos excepcionales, producto de caso fortuito (no atribuible a los responsables

de obra) o fuerza mayor debidamente sustentado por el RO/RA y previamente
autorizado por el IO/SO a través del asiento de cuaderno de obra, siempre y cuando
implique la ejecución inmediata de la prestación adicional, mayores metrados y la
modificación de partidas, el RO/RA dentro del plazo de cinco (05) a quince (15) días
calendarios de sucedido el hecho, de acuerdo a la complejidad, elabora y presenta el
expediente de modificación presupuestal, al IO/SO, para emitir la conformidad
técnica y proseguir con el trámite de aprobación correspondiente.

d) Para efectos de proceder con la atención de la prestación adicional, mayores metrados

y la modificación de partidas que requieran una modificación presupuestal se requiere
la opinión favorable de la OPP.

e) Toda solicitud de ampliación de plazo debe efectuarse dentro del plazo vigente de
ejecución de obra, fuera del cual no se admitirá las solicitudes de ampliaciones de
plazo.

f) Las ampliaciones de plazo de obra, darán lugar al pago de mayores gastos generales y
gastos de supervisión, igual al número de días, correspondientes a lo solicitado
siempre y cuando se demuestre con el cronograma de obra correspondiente.

g) El plazo a presentar el informe de ampliación de plazo será presentado quince (15)

días calendarios antes que termine el plazo vigente. En caso excepcional menores a
quince (15) días, previa justificación técnica se realizará el trámite.

h) No se ejecutará ningún adicional sin haberse promulgado previamente la Resolución

de Aprobación por la máxima autoridad administrativa, con la respectiva opinión
favorable de la disponibilidad presupuestal por parte de OPP. Los adicionales de obra
que sean ejecutados sin autorización y aprobación será responsabilidad del Residente
y Supervisor de Obra; siendo posibles accione de investigación por parte
Municipalidad Distrital de Kimbiri

3.8.3. PLAZOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA PRESTACIÓN DEL ADICIONAL

a) El RO/RA habiendo identificado la necesidad y registrado en el cuaderno de obra las

causas que motivan la prestación Adicional de Obra y habiendo obtenido la
autorización del IO/SO, elabora (en coordinación con el IO/SO) y presenta el informe
técnico (expediente de Adicional de Obra) al IO/SO, en un plazo máximo de siete (07)
días calendarios de haber culminado la causal.
b) El IO/SO en un plazo máximo de (02) días hábiles evalúa y emite el informe con la
conformidad técnica, a la OGSEI. Caso contrario devuelve al RO, precisando las
observaciones para su levantamiento en el plazo (02) días hábiles.

c) La OGSEI, remite la documentación a OGEP en tres (03) días hábiles previa revisión.

d) La OGEP remite la documentación al Proyectista para su pronunciamiento en un

plazo máximo de dos (02) días hábiles; de no contarse con dicho pronunciamiento, la
OGEP debe pronunciarse en un plazo máximo de cinco (05) días calendarios de haber
sido recepcionado el documento.
En caso de pronunciamiento sea favorable, previo sustento técnico se continua la
ejecución del adicional, justificando la necesidad y cumplimiento de metas.

e) La OGSEI o quien haga sus veces, en un plazo máximo de dos (02) días hábiles evalúa
que las causales estén enmarcadas en la normativa y la presente directiva, así como
asegura que el contenido del expediente de prestación de adicional cuente con la
documentación sustentatoria y consistente, asimismo emite el documento de
procedencia o devuelve al IO/SO el expediente de modificación con observaciones
para que juntamente con el RO/RA las subsanen en el plazo de dos (02) días hábiles.
En el caso de emitir la procedencia remite a la UEI y/o Gerencia de Línea para su
evaluación a través de SUBGO o quién haga sus veces, caso contrario devuelve al
IO/SO para la subsanación de observaciones.

f) En el plazo de dos (02) días hábiles y contadas a partir del día siguiente de la recepción,
UEI y/o Gerencia de Línea remite a la OPP, solicitando la opinión de disponibilidad
presupuestal; quien contara con un plazo de dos (02) días hábiles para su
pronunciamiento y remite a la OGAJ en caso de ser favorable; de no ser así hace la
devolución a la UEI y/o Gerencia de Línea para que consigne la meta habilitadora.

g) La OGAJ en un plazo máximo de dos (02) días hábiles, remite su pronunciamiento a

la GM quien en un plazo máximo de dos (02) días hábiles, elabora el acto resolutivo,
tramita la visación, suscripción, notificación y registro en la plataforma de
transparencia de la Entidad y a los responsables de la ejecución (Residente y
Supervisión).

h) El RO/RA y el IO/SO de la obra deben tener copia digitalizada de todo el expediente

con la Resolución debidamente suscrita para fines de la liquidación de obra.

i) La modificación presupuestal y de plazo de la obra será aprobada por el titular de la

Entidad o a quien delegue dicha función.

j) Asimismo, después de la emisión del acto resolutivo, la UEI y/o Gerencia de Línea
dispondrá la elaboración del formato N° 08 A o C, o el que corresponda, tramitará su
suscripción y registro en el Banco de Inversiones, así como las demás acciones que
correspondan.
 FLUJOGRAMA DEL ADICIONAL DE OBRA

3.9. INCREMENTOS PRESUPUESTALES POR DESFASE.

Toda documentación sobre desfase en la ejecución de la obra, se ceñirá en el

procedimiento de Adicional de obra, con la excepción de que no re requerirá la opinión
del proyectista o la OGEP.

3.9.1. Desfase de Precios en los Materiales y Servicios

La solicitud de ampliación presupuestal por desfase de precios en los materiales

deberá estar justificado técnicamente, y avalado por 03 cotizaciones a precio de
lugar, o en coordinación con la oficina de logística; todo bajo responsabilidad por
la documentación presentada.
3.9.2. Desfase de Precio en Mano de Obra por Régimen de Construcción Civil

La solicitud de ampliación presupuestal por desfase de precios de mano de obra

deberá estar justificado técnicamente (escalas remunerativas), y avalado por el
IO/SO y las oficinas competentes.
3.9.3. Desfase de Rendimiento en Mano de Obra
La solicitud de ampliación presupuestal por desfase en rendimiento de mano de
obra deberá estar justificado técnicamente, en concordancia con la
remuneración del personal obrero, avalado por el IO/SO, la OGSEI y la UEI
y/o Gerencia de Línea.

3.10. ASPECTOS COMPLEMENTARIOS EN LA EJECUCIÓN

3.10.1. De la remuneración en la ejecución de obra

a. De la Mano de obra Calificada y No calificada

 La remuneración del personal obrero calificado y no calificado estará
sujeto a la escala remunerativa según régimen de construcción civil
vigente autorizado por la entidad.
Con respecto a la categorización (Operario, Oficial, Peón), será evaluado
por los responsables directos en la ejecución de la obra. Ya que la calidad
final de la obra quedará bajo responsabilidad del RO/RA y SO/IO.

k. Lo mencionado en el ítem 3.10.2 aplica a PI, e IOARR.

b. De la Remuneración del Equipo Técnico

Pagos
Toda remuneración correspondiente a los profesionales involucrados en
la ejecución del PI, IOARR, o Actividad, estará limitado en un mínimo
según cuadro remunerativo del personal técnico vigente aprobado por la
Municipalidad Distrital de Kimbiri.

Residente de Obra y/o Responsable de Actividad: Los pagos se abonarán

mensualmente en forma proporcional al 90% del valor referencial del
contrato; el 10% del total de los gastos de Residente de Obra restante,
serán pagados previa conformidad aprobada del Informe mensual o
informe Preliquidación de la obra, por parte de UEI y/o Gerencia de
Línea, o la oficina de liquidación respectivamente. El Residente de Obra
asumirá el pago de los impuestos que le correspondan por la prestación
de sus servicios.
El residente de Obra deberá presentar para su pago las siguientes
documentaciones:

- Copia fedateada del contrato.

- Retención de Cuarta Categoría.
- RNP
- Informe mensual de valorizaciones y/o Informe final de Pre-
Liquidación, con el informe de conformidad del Supervisor y/o
Inspector de Obra.
- Conformidad emitida por la UEI y/o Gerencia de Línea.

El coeficiente de Participación que le han sido asignados alcanza la

unidad (1.00), significa que está cubierta su capacidad operativa, no
pudiendo hacerse cargo de más proyectos.

Supervisor de Obra:
Los pagos del Supervisor de Obra se abonarán mensualmente en forma
proporcional al 90% del valor referencial del contrato; el 10% del total
de los gastos de Supervisor de Obra restante, serán pagados previa
conformidad aprobada del informe Pre-liquidación de la obra, por parte
de la oficina de liquidación. El Supervisor de Obra asumirá el pago de
los impuestos que le correspondan por la prestación de sus servicios.

El Supervisor de Obra deberá presentar para su pago las siguientes

documentaciones:
- Copia fedateada del contrato
- Retención de Cuarta Categoría.
- RNP
- Informe mensual de valorizaciones y/o Informe final de Pre-Liquidación,
(Informe del residente + informe técnico del Supervisor)
- Conformidad emitida por la OGSEI.

El coeficiente de Participación que le han sido asignados alcanza la

unidad (1.00), significa que está cubierta su capacidad operativa, no
pudiendo hacerse cargo de más proyectos.

Asistente Técnico: El asistente para su pago deberá presentar su informe

mensual (Informe Técnico donde se mencione según las funciones según
TDR/CONTRATO.) a partir del último día del mes, en caso feriado el
primer día hábil del mes siguiente, adjunto deberá presentar la siguiente
documentación:

- Copia fedateada del contrato

- RNP
- Retención de Cuarta Categoría.
- Caso asistente por parte de la Residencia: Informe mensual (informe
técnico), con el V°B° del Residente de Obra y Supervisor y/o Inspector
de Obra. Y la conformidad de la UEI.
- Caso asistente por parte de la Supervisión: Informe mensual (informe
técnico), con informe de conformidad del Supervisor y/o Inspector de
Obra. Y la conformidad de la OGSEI.

Asistente Administrativo: El asistente para su pago deberá presentar su

informe Financiero Según formatos vigentes y TDR/contrato, el último
día de cada mes, adjunto a ello deberá presentar la siguiente
documentación:

- Copia fedateada del contrato

- RNP
- Retención de Cuarta Categoría.
- Informe Financiero con el V°B° del Residente de Obra y Supervisor y/o
Inspector de Obra.
- Conformidad emitida por UEI.

Otros Profesionales que intervienen en la correcta ejecución de obra:

La solicitud de pago por servicios prestados, será de acuerdo al TDR,
CONTRATO establecido por los responsables de la ejecución, y
presentado al RO, con atención a la UEI para su conformidad y tramitado
a la OGA.

- Copia fedateada del contrato

- RNP
- Retención de Cuarta Categoría.
- Informe del Residente de Obra y V°B° del Supervisor y/o Inspector de
Obra.
 - Conformidad emitida por UEI, a través de SUBGO o quién haga sus
veces.

3.10.2. De la Presentación de Planilla de Remuneración

El día 26 de cada mes (fecha única de presentación), la documentación es presentado

por el residente con V°B° del Supervisor con atención a la UEI y/o Gerencia de
Línea; verificado la documentación por la SUBGO o quien haga sus veces en plazo
máximo de 02 días hábiles posterior a la recepción, se remite a la OGA para su trámite
correspondiente, en el que, en un plazo máximo del último día hábil del mes, la oficina
de tesorería ejecute el giro en su totalidad.
El pago de hoja tareo corresponderá a los días 01 al 25 del mes.

Se adjunta como mínimo lo siguiente:

- El cronograma valorizado de mano de obra programado y ejecutado vigente
(Acompañado de resolutivo de aprobación).
- El resumen del metrado ejecutado a la fecha 25 del mes.
- Copias DNI del personal obrero.
- Adjuntar resumen de Rendimiento diario del Personal Obrero (validado por
Residente, Supervisión y Obrero).
El tareo mensual corresponde de los días 01 al 25; y el tareo del mes próximo
corresponderá del 26 al 25 del mes próximo.

Con excepción del último mes de ejecución, donde la hoja de tareo corresponderá al
mes completo, y será presentado el primer día hábil del mes próximo. En caso
incumplimiento de presentación de planilla, se acreditará la penalidad al RO/RA, y
IO/SO con el 0.02 del UIT por día de retraso.

3.10.3. Del Trámite de los Requerimientos

A. Materiales, Herramientas, Servicios, y Alquiler de Equipos.

El Residente de Obra elabora el requerimiento de materiales para la
visación por el Inspector y/o Supervisor de Obra, para luego en
coordinación con el Asistente Administrativo presentan a la UEI, previa
evaluación del SUBGO o quien haga sus veces, este se deriva a la OGA y
posteriormente se realiza el trámite de acuerdo al requerimiento solicitado.

Los requerimientos de herramientas, equipos y materiales serán de acuerdo

a las características que establecen las especificaciones técnicas aprobadas.

Mientras el requerimiento de servicios, será de acuerdo al Termino de

Referencia del Servicio.

La Oficina de Abastecimiento, bajo responsabilidad deben realizar las

adquisiciones de acuerdo a la Ley de Contrataciones del Estado y su
Reglamento vigentes.
 El Asistente Administrativo será el encargado de hacer el seguimiento de
los requerimientos para que se cumplan con los plazos de entrega y
recepción, tanto en la sede central como en obra, mediante PECOSAS.

El control de los materiales se realizará a través de los Cuadros

“Movimiento Diario de Almacén-Ingreso-Egreso” y "Movimiento de
Almacén valorizado. Así como deberá registrarse en el cuaderno de obra.
Para poder visualizar fácilmente el movimiento de materiales es
conveniente llevar independientemente un control por cada material.

El control de horas de alquiler de maquinaria y/o equipo deberá registrarse

en el cuaderno de obra, como en el Parte Diario de Maquinaria.

Toda variación en los precios en el momento de los requerimientos en la

oficina correspondiente, serán con conocimiento y previa autorización por
parte de los responsables directos de la ejecución de obra (RO y SO).

IV. MODIFICACIONES TECNICAS Y PRESUPUESTALES AL EXPEDIENTE

TECNICO

Las modificaciones del expediente técnico y presupuestal serán aplicadas en el lineamiento

del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones vigente.
Es un sistema administrativo del Estado que tiene como finalidad orientar el uso de los recursos
públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la
infraestructura necesaria para el desarrollo del país.

4.1. Modificaciones Durante La Fase De Ejecución

Las modificaciones durante la ejecución física de las inversiones deben ser registradas por la
UEI antes de su ejecución, mediante el formato Nro. 08-A: Registros en la fase de ejecución
para proyectos de inversión y formato Nro. 08-C: Registros en la fase de ejecución para
IOARR, según corresponda, y siempre que se mantenga la concepción técnica y
dimensionamiento, en los proyectos de inversión. La ejecución física de las inversiones se
inicia después de la aprobación del expediente técnico o documento equivalente según
corresponda, siendo responsabilidad de la unidad ejecutora de inversiones (UEI y/o Gerencia
de Línea) efectuar los registros que correspondan en el banco de inversiones. Las
modificaciones en esta fase son responsabilidad de la UEI y/o Gerencia de Línea.

Consideraciones

Las modificaciones durante la ejecución física de las inversiones deben ser registradas por la
UEI antes de su ejecución.
Las modificaciones durante la ejecución física de las inversiones no pueden modificar la
concepción técnica y dimensionamiento de los proyectos de inversión.
En relación al módulo de soporte Invierte.pe del formato Nro. 08-A, la sección C
(correspondiente a las modificaciones en la fase de ejecución) solo se habilita cuando se haya
finalizado con la sección B; en esta sección se registran las modificaciones de las acciones ya
tomadas en cuenta o de las nuevas durante la ejecución física, así como los documentos que
sustenten los cambios. En los proyectos de inversión, las modificaciones en la fase de
ejecución es responsabilidad de la UEI, quien sustentará y luego registrará las modificaciones
antes de su ejecución.
 Modificaciones habilitadas

Las modificaciones habilitadas para su implementación pueden ser:

Localización geográfica.
Balance de oferta y demanda, para la contribución del PI al cierre de brechas.
Cambios en unidades de producción.
Capacidad de producción.
Costo de operación y mantenimiento.
Actualización de indicadores de rentabilidad.
En forma general, si no cambia el objetivo central del proyecto de inversión pública, no
cambia la concepción técnica del proyecto, por lo tanto, es factible una modificación durante
la fase de ejecución.

Las modificaciones en la fase de ejecución de las inversiones mantienen los mismos

requerimientos que en la fase previa, antes de la aprobación del expediente técnico, es decir,
no se permiten modificaciones que vayan en contra de la concepción técnica ni al
dimensionamiento del proyecto de inversión.
Las modificaciones se registran antes de la ejecución física, en el formato Nro. 08-A sección
C, por la UEI con la documentación sustentatoria correspondiente, tomando en cuenta que no
varíe la concepción técnica ni el dimensionamiento del proyecto de inversión.
Si previamente no se cuenta con la documentación de aprobación de la modificación en la
fase de ejecución, el módulo no permitirá los cambios que se proponen.

Legislación aplicable

Artículo 33° de la directiva Nro. 001 – 2019 – EF/63.01, directiva general del sistema nacional
de programación multianual y gestión de inversiones
Instructivo del formato Nro. 08-A: Registro en la fase de ejecución para proyectos de
inversión, directiva Nro. 001-2019-EF/63.01

4.2. Ampliación Presupuestal

En caso de requerirse una ampliación presupuestal, el Residente de Obra solicitara de acuerdo

a lo indicado en el título IV precedente.

Sin embargo, de existir un desfase presupuestal importante en relación a los costos aprobados
en el Expediente Técnico, o si no se cumplieran los aportes anteriormente mencionados para
lograr la culminación de la obra, la necesidad de un presupuesto adicional podrá ser solicitada
a la entidad, quien evaluará la disponibilidad presupuestal requerida y de corresponder
dispondrá el cumplimiento de la norma que rige dicho trámite.
En el caso de requerirse una ampliación presupuestal por aumento de precios (justificado), no
se aplican límites a los montos máximos a otorgarse.
En todos los casos, de requerirse una ampliación presupuestal, la Gerencia Municipal deberá
evaluar la participación de los profesionales que intervinieron en la formulación, evaluación,
aprobación y ejecución del Proyecto, y en caso de encontrar responsabilidades disponer las
acciones administrativas previstas en las directivas institucionales, todo ello sin perjuicio de
proceder al inicio de las acciones legales a que hubiere lugar.
 4.3. Presupuestos Deductivos

Corresponde al monto que no es necesario emplear para que la obra cumpla con las metas
previstas. Cuando se determine la existencia de partidas físicas o presupuestales que no son
necesarias para el correcto desarrollo del Proyecto, el Residente de Obra deberá presentar al
Inspector y/o Supervisor de Obra, el presupuesto deductivo de las partidas que no serán
ejecutadas a fin de que la Gerencia Municipal pueda solicitar la transferencia de fondos a otros
proyectos.

El IO/SO, deberá verificar el monto a ser descontado y de encontrarlo conforme lo remitirá a

la OGSEI, para que luego de su revisión, proceda a elevar a la UEI, con atención a la Gerencia
Municipal para la aprobación resolutiva del presupuesto deductivo y comunique a OPP, para
transferencia de dichos fondos a otros proyectos, lo que vea por conveniente para la entidad.

V. TERMINO DE OBRA Y LIQUIDACIÓN DEL PROYECTO

5.1. De la Preliquidación o Informe Final

5.1.1. El IO/SO realizará control y seguimiento, verificando la documentación a ser

presentada en el Informe Final, con quince (15) días calendarios previo a la
culminación de la inversión.
5.1.2. El Informe Final de Obra debe tener la firma del RO/RA y el IO/SO en cada
uno de sus folios, el cual debe contener lo establecido en anexo N° 04 tanto en
formato físico como digital (escaneado y formato editable).

5.1.3. El IO/SO presenta a UEI, la UEI revisa el contenido, según directiva de

ejecución de obra por administración directa, remite a la OGSEI para su
revisión y tramita hacia la Oficina de Liquidación; la Oficina de liquidación da
conformidad según evaluación realizada; hecha la conformidad, comunica a las
oficinas y responsables de la ejecución de la obra; en caso se tenga
observaciones, se devuelve la documentación a los responsables, en los plazos
establecidos según el tipo de complejidad en las observaciones (máximo de 7
días calendarios), de no subsanar las observaciones, queda bajo responsabilidad
administrativa, tanto para el RO, y SO.
La presentación del informe final emitido por el RO e IO/SO, en el plazo de:

- Para obras igual o menores a 2,040.80 UIT, 30 días calendarios.

- Para obras mayores a 2,040.80 UIT corresponde 45 días calendarios.
Plazo que será contabilizado a partir del día siguiente de suscrito el Acta de
Termino de Obra.

Al respecto, una vez sea suscrito el Acta de Termino de Obra se tendrá quince
(15) días calendarios, para suscribir el Acta de Recepción, tiempo en que los
responsables de obra y equipo técnico administrativo de la obra debe estar
preparando el informe final.
Posteriormente, los responsables de obra y equipo técnico administrativo de la
obra tendrán el saldo de plazo según el costo de la obra (30 y 45 días) para
culminar la elaboración del informe final conjuntamente con V°B° del IO/SO
 presentan el informe final a la UEI y/o Gerencia de Línea con atención a
OGSEI.

La OGSEI deriva el documento al área de liquidaciones para proceder con la

liquidación técnico financiera.

Cuando los responsables de obra y equipo técnico administrativo de la obra

incumplan el plazo de entrega del informe final la OGSEI y la UEI, deben
comunicar a la Secretaria Técnica y/o Procuraduría Pública Municipal, según
corresponda, en un plazo máximo de 05 días hábiles sin perjuicio que se
aperciban con carta notarial para el cumplimiento y entrega de la
documentación de la obra.

5.1.4. Para la presentación del Informe Final es requisito que las deudas pendientes
que no tengan sentencia judicial con calidad de firme este considerado en la
contabilización de los estados financieros de la UEI en cuentas por pagar, para
lo cual debe adjuntarse un informe técnico legal donde se sustente:

a) El monto de la deuda del bien y/o servicio que justifique el ingreso a la obra.
b) La UNDCONT y la UEI concilian las deudas por pagar.
c) Suscripción del acta de incidencia en el costo del proyecto de inversión en
sujeción a la directiva Institucional vigente en la oportunidad en que se
presente la acción administrativa o la que haga sus veces.
En caso de devolución de fiel cumplimiento de 10% retenidas en toda la
ejecución de la obra, procederá en función a la conformidad del informe
final, emitida por la oficina de liquidación, y estar sujeta a no tener
observaciones técnicos -financieros.

5.2. Del término de obra

A la conclusión de los trabajos en obra se debe dar cumplimiento a los siguientes aspectos:
5.2.1. El RO, solicita mediante anotación en el cuaderno de obra al IO/SO, la
verificación de los trabajos ejecutados indicando que se ha concluido la ejecución de
las partidas.

5.2.2. El IO/SO en un plazo no mayor a tres (03) días calendario a partir de la

anotación verifica que los trabajos ejecutados estén concluidos; de encontrarse
conforme, se pronuncia al respecto, anotando en el cuaderno de obra la conformidad
de la conclusión de obra; en caso de encontrar observaciones, recomienda la
absolución de las mismas para emitir su conformidad.

5.2.3. El RO en un plazo máximo de cinco (05) días calendario debe levantar las
observaciones anotadas por el IO/SO, culminado este procedimiento, solicita la
verificación al IO/SO, quien, en el plazo máximo del dia siguiente, verifica y da
conformidad del cumplimiento de la absolución requerida, anotando la conclusión
de la obra con el asiento correspondiente.

5.2.4. Con la conformidad Técnica del IO/SO sobre la culminación de obra, los
ejecutores de obra (RO e IO/SO), suscriben el Acta de Termino de Obra o Acta
de Conformidad Técnica entre RO e IO/SO.
 5.2.5. Suscrito el Acta de conclusión de obra, el RO en un plazo no mayor a dos
(02) días hábiles presenta la solicitud al IO/SO, para que a través de la OGSEI
solicite a UEI la recepción por parte de la Comisión de Recepción de Obra de la
Municipalidad Distrital de Kimbiri. Para lo cual deberá adjuntar la siguiente
documentación:
a) Copia del último asiento de cuaderno de obra en el cual se da a conocer la
culminación satisfactoria de la obra con la conformidad del IO/SO.
b) Ficha Técnica de conclusión de obra y/o Memoria descriptiva elaborada por el
RO con visto bueno del IO/SO, según corresponda.
c) Planos de replanteo final.
d) Valorización final de obra, incluyendo las valorizaciones de todas las
modificaciones debidamente aprobadas mediante resolución (mayores
metrados, partidas nuevas y/o deductivos).
e) Cuadro de ejecución de metas.
f) Relación de activos (equipamiento, mobiliario u otros) a transferir.

5.2.6. La Comisión de Recepción de Obra, en un plazo máximo de diez (10) días

calendario en coordinación con el RO e IO/SO verifican la operatividad y
funcionamiento de la obra concluida, además de los activos a transferir a la Entidad
encargada de la fase de funcionamiento; de ser el caso, la Comisión, puede disponer
pruebas de operatividad.

5.2.7. Culminada la verificación, y de no existir observaciones, se procede a la

suscripción del “Acta de Recepción de la Obra” , y se considera concluida en la
fecha anotada por el RO en el cuaderno de obra. El Acta de Entrega y Recepción de
obra es suscrita por los miembros de la Comisión IO/SO y el RO.
5.2.8. De existir observaciones, estas se consignan en un Acta o Pliego de
Observaciones y no se recibe la obra. El RO en un plazo máximo de un décimo del
plazo de ejecución y/o dependiendo a su complejidad debe subsanar las
observaciones, plazo que se computa a partir de la fecha de suscripción del Acta o
Pliego de observaciones.

5.2.9. Realizado el levantamiento de las observaciones, el RO solicita al

IO/SO que la Comisión se constituya a obra, quién informa a la OGSEI, en el plazo
de dos (2) días siguientes de la solicitud; la OGSEI comunica a la UEI la
subsanación de observaciones, para la verificación de obra.

5.3.0. La Comisión de Recepción de Obra se constituye en la obra dentro de un máximo

de cuatro (04) días hábiles siguientes de recibido la solicitud, para verificar la
subsanación de las observaciones formuladas en el Acta o Pliego observaciones, no
pudiendo formular nuevas observaciones.

5.3.1. De haberse subsanado las observaciones la Comisión de Recepción de Obra

suscribe el Acta de Recepción de obra.

5.2.1. Comisión de Recepción de Obra

5.2.1.1 El ALCALDE o a quien se le haya delegado tal función, designa mediante
Resolución a los miembros de la Comisión de Recepción de Obra ejecutadas
por la UEI, integrada por:
 Gerente de línea de la UEI y/o
Sub Gerente : Presidente
Director de la Oficina General de Supervisión,
Evaluación e inversión : Miembro
Director de Formulación y evaluación de Proyectos : Miembro
Jefe de la Unidad de Contabilidad : Miembro
Inspector/Supervisor de la Obra : Asesor de Obra

5.3. De la Entrega Física de la Obra y Activos a la Entidad Responsable de la fase de

funcionamiento.

5.3.1. La Comisión de Recepción de Obra de forma coordinada con el responsable

acreditado de la entidad encargada de la fase de funcionamiento y beneficiario
final en un plazo máximo de dos (02) días calendario siguientes de recibida la
obra, suscriben el “Acta de Entrega Física de Obra y Activos a la Entidad
Responsable de la fase de funcionamiento” en señal de conformidad. En el
caso de obras de electrificación rural, los tiempos se sujetarán a los plazos
normados por la Empresa Prestadora de servicios eléctricos.
5.3.2. Las entidades encargadas de la fase de funcionamiento de la obra están
obligados a suscribir el Acta de entrega Física de la Obra y Activos.

5.4. De la Liquidación de la Ejecución de Obras

5.4.1. Antes de la terminación del total de los trabajos, con una anticipación de quince
(15) días, el Residente de Obra deberá comunicar al Inspector y/o Supervisor
de Obra, para que éste solicite a la OGSEI la conformación de la Comisión de
Recepción, para que una vez terminada la obra ambos responsables (Residente
de Obra, Inspector y/o Supervisor de Obra) adjunten documentación
complementaria a las Pre liquidación, para que la comisión realice la
Liquidación final de la Obra, sustentada en la obra física ejecutada, reflejada en
la Valorización Final y el informe financiero de los gastos.
.
5.4.2. Los documentos a presentar (técnica y financiera) por parte del Residente de
Obra, Asistente Administrativo, con el visto bueno del Inspector y/o Supervisor
de Obra para la Liquidación final de la Obra y los plazos de presentación se
detallan en la “Directiva de Liquidación Técnica Financiera de Proyectos de
Inversión IOARR, y/o Actividad “.
5.5. De la Transferencia de la Obra

5.5.1. La Municipalidad Distrital de Kimbiri, dentro del ámbito de su competencia,

adquieren el compromiso de colaborar en las acciones pertinentes para lograr la
Transferencia de la obra. En tal sentido, el personal que brinda apoyo en el
proceso de transferencia realizará las coordinaciones pertinentes para la
suscripción del Acta de Transferencia en Propiedad y del Acta de Transferencia
Contable.
 5.6. De la Inauguración de la Obra

5.6.1. Es requisito indispensable para la Inauguración de la Obra, la presentación

previa de la Liquidación final del Proyecto.

VI. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS:

6.1. Aporte Comunal, Municipal y/o Otros

En caso de existir un compromiso a colaborar en la ejecución de la obra, por parte de

los beneficiarios mediante el APORTE COMUNAL, que podrá considerarse dentro
de los siguientes conceptos: Mano de Obra, Transporte o Traslado, Terreno, Equipo,
Infraestructura, Instalaciones, Herramientas, Materiales de Construcción, Otros
Materiales, etc., cuyos montos se encuentran fijados en el presupuesto del proyecto.

El cumplimiento del aporte comunal debe realizarse durante la ejecución de la obra.

Sin embargo, es conveniente y en muchos casos necesario, que la Comunidad
beneficiaria realice mayor aporte que el mínimo establecido. Todo aporte adicional
deberá cuantificarse e informarse mensualmente en el Formato "Valorización de
Aporte Comunal"

El aporte de beneficiarios con Mano de obra gratuita, mediante Faenas Comunales,

debe ser cuantificado por el Residente de Obra, anotándose en el Cuaderno de Obra.
Dicho aporte deberá valorizarse en la Rendición de Cuentas, como aporte comunal.
En caso de existir Co-financiamiento de otras instituciones debe efectivizarse, de
preferencia, antes del inicio de la Obra.

La administración de las específicas de gasto referidas a costos indirectos y directos

de las metas en que se ejecuta y se realiza el cierre del proyecto de inversión estará a
cargo de la UEI, las específicas de gasto referidas a la supervisión, liquidación y
entrega de inversiones en propiedad estará a cargo de la OGSEI y/o la que haga sus
veces.

Las Resoluciones de transferencia se adjuntarán al informe final, corresponderá a las

unidades de organización competentes tramitan la disposición final según sus
funciones establecidas en el ROF u otra normativa en la materia.
La devolución por observaciones reiteradas en cualquiera de los trámites considerados
en la presente directiva, implica la remisión en copia de todos los actuados a Secretaria
Técnica por parte del facilitador de inversiones a través de su jefatura inmediata, para
la evaluación e investigación sobre la comisión de alguna falta administrativa y la
determinación de sanciones según corresponda.

Cuando el Titular de la Municipalidad Distrital de Kimbiri delegue sus funciones de

Órgano Resolutivo a cualquier gerencia de línea o desconcentrado, que a su vez se
constituya en UEI, con la finalidad de evitar la dilación de tiempos, la UEI podrá
delegar a su vez los trámites que se establecen en esta directiva a la Dependencia que
se encargue de la ejecución física de sus obras, según el ROF, no pudiendo solicitar
la ratificación por parte de la misma instancia que emite el acto resolutivo.

La documentación emitida en la ejecución de las obras debe ser digitalizadas por el

RO/RA.
 En caso de obras que hayan iniciado su ejecución desde el año 2000 y que no se cuente
con la documentación necesaria para su liquidación a nivel técnico y financiero y que
dificulten la presentación del informe final, bajo responsabilidad del RO/RA e IO/SO,
la SUBGO o quien haga sus veces, podrá solicitar la Liquidación de Oficio y tomar
las acciones preventivas y/o correctivas que considere, de acuerdo al procedimiento
administrativo disciplinario o judicial que corresponda.

El procedimiento de reclasificación de bienes producidos en obra, deberá ser

determinado por la UNDCONT en un plazo no mayor a tres (3) meses de aprobada la
presente directiva.

Cada formato detallado en los anexos debe incorporar en todos sus folios
obligatoriamente el nombre, firma y sello del RO/RA e IO/SO, de forma legible.

Para el cumplimiento de la presente directiva se realizarán las acciones administrativas

que correspondan, para tal efecto se deberá incluirse en el documento que acredite la
relación contractual del RO/RA y/o IO/SO los siguientes:

6.2. De los Actos Previos

Para acreditar el desarrollo de los actos previos del RO/RA y/o IO/SO; para efecto de
pago del RO o IO/SO el responsable de la SUBGO o OGSEI, o quienes hagan sus
veces según corresponda, deberá verificar en documentos que acrediten el
cumplimiento de los siguientes:
- Haber presentado el Informe de compatibilidad del Expediente Técnico.
- Contar con el presupuesto analítico aprobado mediante acto resolutivo.
- Contar con el saneamiento físico legal, los arreglos institucionales o la
disponibilidad física del predio o terreno, según corresponda, a efectos de
garantizar su ejecución.
- Contar con el Acta de entrega de terreno debidamente suscrito por los responsables
de obra y autoridades que entregan el terreno.
- Contar con el Calendario de Avance de Obra debidamente aprobado.
- Según corresponda, la programación de la adquisición de bienes y servicios en el
PAC que demande la ejecución de la obra.
- Contar con el personal profesional, técnico y administrativo para dar inicio a la
ejecución de la inversión.
- Contar con el personal obrero según la necesidad para iniciar con la ejecución de
la inversión.
- Contar con los bienes y servicios necesarios para el inicio de la ejecución de la
obra.
- Contar con el cuaderno de obra legalizado

6.3. Penalidades Y Sanciones

La penalidad se asumirá del ítem 6.3.1.1. o del ítem 6.4. según lo establezca la
UEI, o la OGSEI a criterio técnico.

6.3.1. Penalidades
 En caso de retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, y plazos establecidos de entrega de informes mensuales, informe
final de la Pre- Liquidación, el Supervisor de obra, el Residente de Obra,
Asistente Técnico, Asistente Administrativo y demás profesionales que
intervienen antes y durante la ejecución física de la obra. Se aplicará una
penalidad por cada día de atraso, hasta por un monto máximo equivalente al
diez por cien (10 %) del monto contractual. Esta penalidad será deducida de
los pagos a cuenta.

En todos los casos, la penalidad se aplicará automáticamente y se calculará de

acuerdo con la siguiente fórmula:

6.3.1.1. Penalidad Diaria = 0.10 x Monto del Contrato

0.40 x Plazo Vigente en días
Donde:
F: 0.25 para plazos mayores a sesenta (60) días o;
F:0.40 para plazos menores o iguales a sesenta (60) días.

Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad equivalente al diez

(10 %), la Municipalidad Provincial de Kimbiri podrá resolver el contrato por
incumplimiento de acuerdo al Artículo 165 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones.

6.3.2. Sanciones

El incumplimiento de las obligaciones del Residente de Obra, Asistente

Técnico y Asistente Administrativo, demás profesionales que intervienen
antes y durante la ejecución física de la obra estará sujeto a la suspensión del
pago y dará lugar a que la Municipalidad, observe su participación en nuevas
obras. Ante el reiterado incumplimiento, la Supervisión podrá solicitar el
cambio de residente, en caso del SO, le corresponderá a la OGSEI.

En el caso que hubiera indicios razonables de comisión de delito de parte del

SUPERVISOR, RESIDENTE, ASISTENTE TECNICO, ASISTENTE
ADMINISTRATIVO, OTROS PROFESIONALES de la Municipalidad
distrital de Kimbiri, efectuará las denuncias penales que correspondan.

6.3.3. Resolución Del Contrato

En caso que el Residente, Asistente Técnico, Asistente Administrativo supere

el monto máximo de la penalidad equivalente al diez (10%), la Municipalidad
Provincial de Kimbiri podrá resolver el contrato por incumplimiento de
acuerdo al Artículo 165 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones.

Las causales contempladas en el numeral 164.1, del artículo 164 del

Reglamento de la ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado:
a) Incumplimiento de las obligaciones legales o reglamentarias a su cargo.
 Refiere al hecho de que una de las partes incumple las obligaciones legales
o reglamentarias que tiene establecidas por el proyecto.
b) Paralice o reduzca injustificadamente la ejecución de la prestación.
Esta causal refiere a la situación en la que una de las partes detiene o
disminuye injustificadamente la ejecución de la prestación que le
corresponde en el contrato.

6.4. Penalidades para acreditar la correcta ejecución por parte de los responsables.

Incumplimiento Penalidad Frecuencia Responsabilidad

Retraso del RO en la presentación del informe de 5% de la Por cada día de
Administrativa
compatibilidad al IO/SO remuneración atraso
Retraso del IO/SO en la presentación de evaluación 5% de la Por cada día de
Administrativa
del informe de compatibilidad a la OGSEI. remuneración atraso
Planillas, adicionales, ampliación de plazo,
cronogramas, presupuestos analíticos, informe
Por cada día de
mensual, e informe de preliquidación, presentados 0.02 de la UIT Administrativa
retraso.
fuera de plazo, por parte del RO y SO. Validados
en la documentación de observaciones.
Planillas, adicionales, ampliación de plazo,
cronogramas, presupuestos analíticos, informe
mensual, e informe de preliquidación, con falencias, Por cada día de
0.02 de la UIT. Administrativa
omisiones e incompletos, presentadas y no retraso.
evaluadas por los responsables. Se aplicará la
penalidad tanto al RO e SO.
Por retraso injustificado (Por debajo del 80% de lo
4% del pago Por cada día de
programado, según normativa) en la ejecución de Administrativa
mensual. retraso.
obra. Aplicado al RO y SO.
El no encontrar al Asistente Técnico, RO, SO, Otros
profesionales contemplados en la Obra, sustentado
bajo acta de visita por parte de la entidad. La
Por visita
penalidad será aplicada al que corresponda y yal 0.02 de la UIT Administrativa
realizada.
RO y SO por no hacer cumplir las funciones
correspondientes. Validados bajo acta de visita
inopinado por la entidad.
Cuando el equipo técnico y Trabajadores que
intervienen en la obra no cuentan con Implementos Por visita
0.01 de la UIT. Administrativa
de seguridad. Validados bajo acta de visita realizada.
inopinado por la entidad.
Cuando el RO y/o SO no se encuentra en forma
Por visita
permanente y no vela directa y permanentemente 0.05 de la UIT. Administrativa
realizada.
para la correcta ejecución, bajo responsabilidad.
Cuando el RO o SO, ejerce otra actividad impropia
20% del pago De conocimiento Administrativa y
al servicio para otras entidades, dentro de sus
mensual. por la entidad. Legal.
labores.

Incumplimiento de la directiva Vigente de la 5% del pago De conocimiento

Administrativa
Entidad por parte del RO o SO. mensual por la entidad.

* La Penalidad del RO será evaluada y calculada por la UEI, con sustento y conocimiento del
RO.
* La Penalidad del SO será evaluada y calculada por la OGSEI, con sustento y conocimiento
del SO.
 * Las penalidades serán acumulativas, según las faltas ejercidas.
* Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para
otras penalidades, de ser el caso, LA MUNICIPALIDAD puede resolver el contrato por
incumplimiento.
* La penalidad por todos los conceptos, serán aplicados hasta un máximo de 10% del monto
contractual. Si el RO o SO supera el porcentaje máximo indicado, se podrá resolver el contrato;
y comunicará al ente encargado, a fin de que imponga la sanción administrativa de inhabilitación
temporal o definitivo, según sea el caso.

VII. DISPOSICIONES FINALES:

7.1 Los casos no previstos en la presente Directiva, serán resueltos por la GM con opinión de
la UEI y la OGSEI según el marco legal vigente.

7.2 Las disposiciones señaladas en la presente directiva, podrán ser modificadas de acuerdo a
su implementación, siendo exigente su revisión de acuerdo al marco normativo vigente.

VIII. Anexos:

Anexo N° 01 : Contenido de Informe Mensual Valorizado del RO/AO y SO/IO.

Anexo N° 02 : Ficha Infobras (Sistema de Información de Obras Públicas).
Anexo N° 03 : Formato 12-B (Seguimiento de Ejecución de Inversión).
Anexo N° 04 : Informe de Corte de Obra y/o Informe de Pre-liquidación (Informe Final).
Anexo N° 05 : Contenido General de Informes Complementarios.
Anexo N° 06 : Flujogramas Complementarios
Anexo N° 07 : Actas

REGISTRESE, DIFUNDASE Y APLIQUESE.

 ANEXO N° 01: INFORME MENSUAL VALORIZADO DE OBRA DEL RO/AO y SO/IO.

CARATULA
CONTENIDO
0. FICHA DE MONITOREO FE-A
1. MEMORIA DESCRIPTIVA – INFORME MENSUAL
1.1 Memoria Descriptiva del Informe Mensual FE-01
1.2 Ficha Técnica de Informe Mensual FE-02
2. METRADOS EJECUTADOS
2.1 Resumen de Metrados Ejecutados FE-03
2.2 Planilla de Metrado Cuantificado de Partidas Ejecutadas FE-04
3. VALORIZACIÓN MENSUAL
3.1 Resumen de Valorización de Obra FE-05
3.2 Control de Valorizaciones Mensuales Ejecutadas FE-06
3.3 Valorización mensual Expediente Técnico Principal FE-07

3.4 Valorización Expediente Adicionales (Mayores metrados, Partidas Nuevas,

Trabajos Complementarios) Y Deductivos FE-08
4. CALENDARIO DE AVANCE DE OBRA (CAO)
4.1 Cronograma de Ejecución de Obra (Diagrama Gannt) -
4.2 Cronograma de Ejecución de Obra Valorizado FE-09
4.3 Cronograma Requerimiento de Mano de Obra FE-10
4.4 Cronograma de Requerimiento de Materiales e Insumos
4.5 Cronograma de Requerimiento de Maquinaria y Equipos
5. CONTROL DE MANO DE OBRA
5.1 Reporte de Producción de Personal Obrero FE-11
5.2 Gasto mensual en mano de obra FE-12
5.3 Hoja de Tareo FE-13

6. CONTROL DE MOVIMIENTO DE ALMACÉN

6.1 Resumen de Movimiento de Material de Obra FE-14
6.2 Resumen de Movimiento de Almacén Valorizado FE-15
6.3 Movimiento Diario de Almacén FE-16
7. CONTROL DE MAQUINARIA Y/O EQUIPO
7.1 Resumen Valorizado de Control de Maquinarias y/o Equipos FE-17
7.2 Valorización Mensual de Equipos
7.3 Parte Diario
8. INFORMACIÓN FINANCIERA DE LA OBRA
8.01 Ficha Técnica FF-18
8.02 Reporte de Ejecución Devengado vs Marco Presupuestal FE-19
8.03 Reporte de Ejecución de Girados vs Marco Presupuestal FE-20
8.04 Relación Valorizada de Bienes y Servicios FE-21
8.05 Relación Valorizada de Bienes y Servicios por Especifica de Gasto FE-22
Resumen de Ejecución Presupuestal Mensual, Anual y Global por Específica de
8.06 Gasto FE-23
8.07 Comparación Mensual de Precios Según Expediente Técnico Vs Compra FE-24
Declaración Jurada de Seguimiento a los Compromisos, Devengados y Girados de
8.08 Seguimiento a los compromisos devengados y girados de Bienes y Servicios FE-25
8.09 Balance del Costo Total Valorizado Vs Costo Total Real de la Obra FE-26
8.10 Constancia de Conformidad de Recepción de Copias de Comprobante de Pago FE-27
8.11 Movimiento Diario de Almacén Valorizado FE-28
8.12 Auxiliar Estándar FE-29
9. PANEL FOTOGRÁFICO
9.1 Panel Fotográfico durante el Proceso Constructivo (mínimo 20 fotografías) -
10. REGISTRO DE CUADERNO DE OBRA
10.1 Formato de Registro de Cuaderno de Obra (hojas originales desglosadas)
11. ACTAS Y RESOLUCIONES (copias)
Acta de Entrega de Terreno, Inicio de Obra, Suspensión de Obra, Reinicio de
11.1 Obra
11.2 Actas de Prestamos
11.3 Otras Actas
11.4 Resoluciones de Aprobación de Expediente Técnico
11.5 Resolución Aprobación de Adicionales y/o Deductivos de Obra
11.6 Resolución Aprobación de Ampliaciones de Plazo
Resolución de Aprobación de Calendario de Avance de Obra (Programado,
11.7 Actualizado, Reprogramado, y/o Acelerado)
11.8 Resolución de Aprobación de Presupuesto Analítico (Modificaciones)
11.9 Otras Resoluciones
12. ANEXOS
12.1 Copia de Adenda y/o Contrato del Residente y Supervisor de Obra
12.2 Copia de Asistente Técnico y Asistente Administrativo
12.3 Copia de Contratos de los profesionales que componen el Equipo Técnico
12.4 Informe de Control de Calidad
12.5 Informe de Especialistas y Técnicos que Intervienen en la Ejecución de Obra
12.6 Presupuesto Analítico Desagregado del Expediente Técnico y Adicionales
Presupuesto Analítico Desagregado – Vigente
12.7 Planos del proceso constructivo de obra principal y adicional
12.8 Otros documentos Sustentatorios
 ANEXO N° 02: “FICHA INFOBRAS”

EL RESIDENTE presentar la ficha INFOBRAS llenada y adjunto a ello un CD conteniendo

los Siguientes datos:

▪ FICHA TECNICA INFOBRAS (EXCEL)

▪ DOCUMENTO DE APROBACIÓN DEL EXP. TÉCNICO (PDF)
▪ VALORIZACIÓN DE OBRA FIRMADO POR EL RESIDENTE Y SUPERVISOR DE
OBRA (PDF)
▪ INFORME MENSUAL FIRMADO POR EL RESIDENTE Y SUPERVISOR DE OBRA
(PDF)
▪ FOTOGRAFÍAS DE PRINCIPALES PARTIDAS EJECUTADAS (JPG)
▪ CONTRATO DEL RESIDENTE DE OBRA (PDF)
▪ CONTRATO DEL SUPERVISOR/INSPECTOR DE OBRA (PDF)
▪ CALENDARIO (PDF), ACTUALIZADO, PROGRAMADO, REPROGRAMADO O
ACELERADO.
▪ DOC. DE APROBACIÓN DE AMPL. DE PLAZO. (PDF)*
▪ DOC. DE ADICIONAL/DEDUCTIVO/AMPL. PRESUPUESTAL (PDF)*
▪ DOC. DE RECEPCIÓN DE OBRA (PDF)*
▪ DOC. DE APROB. DE LIQUIDACIÓN DE OBRA (PDF)*
▪ DOCUMENTO DE ADELANTO (PDF)*

Se presentará la ficha Infobras llenada y adjunto a ello un cd con la información

mencionada, a la Oficina de INFOBRAS
 ANEXO N° 03: FORMATO 12-B

▪ ARCHIVO DIGITAL DEL FORMATO 12-B

* La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI), debe registrar el formato 12-B (seguimiento de

Ejecución de Inversiones) al Banco de Inversiones, como máximo a los diez (10) días hábiles de
cada mes.
p

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KIMBIRI

LA CONVENCION – CUSCO
Creado por Ley Nº 25209 del 04-05-1990
GERENCIA DE DESARROLLO TERRITORIAL E INFRAESTRUCTURA
Formato N° 12-B: Seguimiento A La Ejecución De Inversiones
“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
PERIODO (Mes) : MAYO
FECHA (Día/Mes/Año) : 31/05/2022

Ώ Información De La Inversión
A) Información Durante La Etapa De Ejecución.
NOMBRE DEL PROYECTO UBICACIÓN
MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA Y TÉCNICA DE LA GESTIÓN DE LOS SERVICIOS MUNICIPALES DEPARTAMENTO : AYACUCHO
PARA EL DESARROLLO ORGANIZACIONAL E INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA PROVINCIA : LA CONVENCIÓN
KINTIARINA DEL DISTRITO DE VILLA KINTIARINA - PROVINCIA DE LA CONVENCIÓN - DEPARTAMENTO DE DISTRITO : VILLA KINTIARINA
CUSCO DIRECCIÓN : PLAZA PRINCIPAL
CUI : 2518271 UNID. EJEC. DE INVERSIONES. : VILLA KINTIARINA

Etapas
B) Avance Y Situación

Avance de la ejecución de la inversión (%) NO RELLENAR (FORMA AUTOMATICA EN EL SISTEMA).

Situación

Breve Descripción Del Estado Situacional De La Obra En Ejecución. HASTA LA FECHA SE TIENE UN AVANCE DE 44.09% DEL COSTO TOTAL DEL PROYECTO.

2000 Caracteres
C) Estimación
Avance
N° Productos/Componentes Costo Comentario
% Costo

COMPONENTE 01: SUFICIENTE Y ADECUADO

NO RELLENAR (FORMA AUTOMATICA EN SE TIENE UN AVANCE DE 38.47% DEL
1° INFRAESTRUCTURA PARA LA PRESTACIÓN DE 371,223.95 76.92%
EL SISTEMA). COMPONENTE 01.
LOS SERVICIOS PÚBLICOS
Acumulativo 150 Caracteres

COMPONENTE 02: ADECUADO EQUIPAMIENTO NO RELLENAR (FORMA AUTOMATICA EN

2° 39,934.98 4.93%
DE LAS OFICINAS DE LA INSTITUCIÓN EL SISTEMA).

Acumulativo 150 Caracteres

NO RELLENAR (FORMA AUTOMATICA EN

3° LIQUIDACIÓN 4,000.00 0%
EL SISTEMA).

Acumulativo 150 Caracteres

NO RELLENAR (FORMA AUTOMATICA EN

4° SUPERVISIÓN 19,735.63 69.92%
EL SISTEMA).
Acumulativo 150 Caracteres

NO RELLENAR (FORMA AUTOMATICA EN

5° EXPEDIENTE TÉCNICO 30,800.00 100%
EL SISTEMA).

Acumulativo 150 Caracteres

NO RELLENAR (FORMA AUTOMATICA EN SE TIENE UN AVANCE DE 44.09% DEL
COSTO TOTAL ACTUALIZADO: S/ 465,694.56 332,096.421
EL SISTEMA). COSTO TOTAL DEL PROYECTO.
 ANEXO N° 04: INFORME DE CORTE Y/O PRE LIQUIDACIÓN (INFORME
FINAL)

A. Información Física:

1. Ficha de Monitoreo de Obra (FF-A)

2. Memoria Descriptiva
2.1. Memora Descriptiva (FF-01)
2.2. Ficha Técnica de Informe Mensual (FF-02)
3. Metrados Ejecutados
3.1. Resumen de Metrados Ejecutados (FF-03)
3.2. Planilla de Metrado Cuantificado de Partidas Ejecutadas (FF-04)

4. Valorización Mensual
4.1. Resumen de Valorización de Obra (FF-05)
4.2. Control de Valorizaciones Mensuales Ejecutadas (FF-06)
4.3. Valorización mensual Obra Principal (FF-07)
4.4. Valorización de Adicionales (Mayores metrados, Partidas Nuevas,
Trabajos Complementarios) y Deductivos (FF-08), previa justificación
con Resoluciones
4.5. Valorización de Maquinarias y/o Equipos Menores (FF-B)

5. Especificaciones Técnicos
5.1. Especificaciones técnicas de las partidas ejecutadas
6. Calendario de Ejecución de Obra
6.1. Cronograma de Ejecución de Obra (Diagrama Gantt)
6.2. Cronograma de Ejecución de Obra Valorizado (FF-09)
6.3. Cronograma Valorizado de Mano de Obra (FF-10)

7. Control de Mano de Obra

7.1. Reporte de Producción de Mano de Obra por meses (FF-11)
7.2. Hoja de Tareo (FF-12)
7.3. Reporte Resumen de Rendimiento del personal obrero
8. Control de Movimiento de Almacen
8.1. Resumen de Movimiento de Almacén Mensualizado (FF-13)
8.2. Resumen de Movimiento de Almacén Valorizado (FF-14)
8.3. Movimiento Diario de Almacén (FF-15)

9. Control de Maquinaria y/o Equipo

9.1. Resumen Valorizado de Control de Maquinarias y/o Equipos (FF-16)
9.2. Valorización Mensual de Equipos Panel Fotográfico (FF-17)
9.3. Parte Diario (FF-18)

10. Cuaderno de Obra.

10.1. Contenido de Cuaderno de Obra (Cuaderno de obra original)
11. Ficha SNIP VIABLE
12. Control de Calidad (desde inicio de ejecución)
12.1. Informe de Especialistas y/o Fichas técnicas
 13. Actas (desde inicio de ejecución)
13.1. Acta de Entrega de Terreno (FE-17)
13.2. Acta de Inicio y/o Reinicio de Obra (FE-18)
13.3. Acta de culminación y/o conformidad técnica de obra
13.4. Acta de verificación y recepción de obra por el comité.
13.5. Acta de Transferencia
13.6. Acta de verificación de obras inconclusa
13.7. Acta de entrega de saldo de materiales a almacén central
13.8. Acta de entrega de materiales
13.9. Otras Actas.
14. Presupuesto Analítico (desde inicio de ejecución)
14.1. Presupuesto Analítico Desagregado del Exp. Técnico
14.2. Presupuesto Analítico Desagregado Modificado N° XX
15. Resoluciones (desde el inicio de ejecución)
15.1. Resolución de Expediente Técnico
15.2. Resolución de Adicional
15.3. Resolución de Ampliación de Plazo
15.4. Resolución de Ampliación Presupuestal
15.5. Resolución de Cronograma de Ejecución
16. Contratos (desde inicio de ejecución)
16.1. Contrato de Residente de Obra
16.2. Otros Contratos.
17. Planos
17.1. Planos de Replanteo Final

B. Información Financiera

1. Relación Valorizada de Bienes y Servicios

1.1. Contenido Mínimo
• Ficha Técnica (FL-23)
• Relación Valorizada de Bienes y Servicios del Mes por específica de Gasto
(FL-25)
• Resumen de Ejecución Presupuestal Mensual, Anual y Global (FL-26)
• Cuadro Comparativo (FL-27)
• Relación de Saldo de materiales en cancha valorización (FL-28)
• Resumen del Proceso de Selección del (2014-2015) (FL-29)
• Adquisición de Muebles y Equipos (FL-30)
1.2. Comprobante de Pago y la Documentación que Sustenta el Gasto
1.3. Pecosas
1.4. Notas de Entrada de Almacén
1.5. Reporte SIAF (Firmado por el responsable de la Oficina de Planeamiento y
Presupuesto).
1.6. Detalle del Gasto de Caja Chica y/o Encargo (si hubiera)

La información procesada para el informe Mensual de Valorización de Obra deberá

presentarse impreso + información en digital (ordenada según índice).
 ANEXO N° 05: CONTENIDO GENERAL DE INFORMES
COMPLEMENTARIOS

En General, Todo informe técnico debe contener:

 Datos generales
 Marco legal
 Antecedentes
 Anotaciones en el cuaderno de Obra
 Sustento y/o justificación técnica
 Sustento legal
 Conclusiones
 Recomendaciones y
 Adjuntar los documentos fehacientes que de validez a lo que se describe en el informe técnico.
ESTADO SITUACIONAL (01 juego + formato digital)
 Informe Técnico (considerar sustento documentado a la controversia que existiera)
 Panel fotográfico
 Adjuntar:
- Copia Valorización al último mes (FE-07)
- Copia Resumen del control de Mano Obra
- Copia Saldo de materiales valorizado
- Copia Materiales en cancha
- Copia Resumen financiero
- Copias Resoluciones
- Copias Actas de inicio/suspensiones/reinicios
- Copias del Control de calidad.
INFORME DE INICIO O REINICIO (02 juegos)
 Informe Técnico
 Adjuntar:
- Copia Resolución Expediente Técnico, Adicional, Ampliación de Plazo (documento que justifique la
continuidad de la ejecución)
- Copia Acta de inicio/suspensiones/reinicios
PRESUPUESTO ANALÍTICO (02 ejemplares + formato digital)
 Informe Técnico del RO/RA con V°B° del IO/SO, con sustento del motivo por el cual se requiere la
modificación, bien detallado.
 Desagregados de Presupuesto Analítico solicitado.
 Marco Presupuestal.
 Adjuntar:
*Copia del Presupuesto Analítico del Expediente Técnico Primigenio/Adicional de
obra.
*Copia de resolución del Expediente Técnico/Adicional de Obra.
*Copia de resolución Presupuesto Analítico (anteriores).
CALENDARIO DE AVANCE DE OBRA (02 ejemplares y 01 CD)
 Informe Técnico
 Cronograma de ejecución de obra (Diagrama de Gantt).
 Cronograma de avance de obra valorizado
 Cronograma de adquisición (Materiales e insumos y Maquinarias-Equipos)
 Cronograma de requerimientos (Mano de Obra, Maquinarias-Equipos, Herramientas manuales y
Servicios o subcontrata)
 Adjuntar:
- Copia Resolución expediente técnico
- Copia Actas de inicio/suspensiones/reinicios
- Copia de Cronograma (Anterior)
ANEXO N° 06 - FLUJOGRAMAS COMPLEMENTARIOS
 ANEXO N° 07 : ACTAS
ACTA DE CULMINACION FISICA DE OBRA

Ejecución de la Obra : :
"…………………………………………………………………
………………………….....……………………………………
…………………………………………………………………
…………………………………………………………………
…………………………………………………………………
…………...", META……….…….

Ubicación
Departamento :
Provincia :
Distrito :
Dirección y/o Ubicación :

Modalidad de Ejecución : Por Administración Directa

Residente de Obra : Ing.

Supervisor o Inspector de Obra : Ing.

Plazo de obra :

Inicio de Obra :

Termino Contractual :

Termino Reprogramado :

En la fecha ……………………………….., en el lugar de la obra ubicada en

l……………………………………, provincia de La Convención, departamento de Cusco, en el lugar
de la ejecución de la obra:
………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………. se procede a dar la
conformidad técnica a la culminación física de los trabajos de la obra en mención, con el objeto de dar
cumplimiento a los procesos establecidos en la ejecución de obras.

El suscrito lng. ……………………………………….., en calidad de Residente de la Obra, y el

Supervisor / Inspector de Obra Ing. ……………………………………………………. , se ha efectuado
la verificación de los trabajos ejecutados, donde se precisa que estos trabajos se encuentran concluidas,
y que la obra ejecutada cumple con lo establecido en el Expediente Técnico de la Obra y todas las
modificaciones aprobadas por la Entidad; dejando constancia mediante anotación en el cuaderno que la
obra se ha concluido con fecha …/…/202.., conforme indica la anotación del cuaderno de obra.

En señal de conformidad en mi cargo de Supervisor o Inspector, y no habiendo observaciones, emito el

presente ACTA DE CONFORMIDAD TECNICA, con fines de iniciar con el proceso de recepción de
obra.

Kimbiri, ………….. de ………….. del 202….

………………………………………… …………………………………………
Residente de Obra Supervisor de Obra