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INFO2006. III SEMINARIO INTERNACIONAL SOBRE ESTUDIOS CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA "Prof.

GILBERTO SOTOLONGO AGUILAR"

La patentometra como una herramienta de la gestin de proyectos: el caso de la Universidad de Pinar del Ro.
Daz, Maydelin*; Gonzlez, Marisela*; Garca, Beatriz**; Guzmn, MV.*** *Universidad de Pinar del Ro, Prov. de Pinar del Ro, maidelyn@ict.upr.edu.cu / **Centro Nacional de Investigaciones Cientficicas, La Habana, Cuba / Instituto Finlay, La Habana, Cuba Resumen La utilizacin y anlisis de la informacin contenida en los documentos de patentes le permite a la organizacin gestionar adecuadamente sus proyectos de investigacin y a la vez evaluar su actividad cientfica. En este trabajo se realiza una propuesta concreta sobre el uso de la informacin de patentes en cada etapa de un proyecto de investigacin a travs de un esquema de decisiones, el cual permite, un mejor uso y evaluacin de la ciencia que se analiza, adems de apoyarnos en un caso prctico que demuestra la importancia de este tipo de anlisis patentomtrico para la evaluacin de la actividad cientfica. Para ello se realiza un anlisis, a partir del caso de estudio: Proyecto Composicin qumica de la madera y la corteza de tres especies de eucaliptos de la provincia de Pinar del Ro. Palabras claves: Patentes, gestin de proyectos, patentometra.

Introduccin La organizacin de los proyectos en nuestro pas ha pasado por varias etapas, durante aos, la actividad de la ciencia y la tcnica se sustent en un modelo que presentaba evidentes limitaciones, separando el movimiento cientfico/tcnico de la produccin de bienes y servicios. Aunque la actividad estuviese diseada para el desarrollo nacional, no partan de necesidades reales e identificables del sector empresarial del pas, por lo que las salidas productivas de d ichas tareas se encontraban con reiterada frecuencia al margen del inters real de los potenciales usuarios. Esta situacin unida a un entorno econmico relativamente estable no favoreci una actitud innovadora en las empresas ya que no se sentan presionadas con exigencias competitivas. El actual Sistema de Ciencia e Innovacin Tecnolgica (SCIT) trata de solucionar esta problemtica. La categora bsica del planeamiento de la ciencia y la innovacin tecnolgica en el presente sistema es el proyecto. En la Resolucin # 85/2003 se dispone que los proyectos constituyen la clula bsica para la organizacin, ejecucin, financiamiento y control de actividades vinculadas con la investigacin cientfica, el desarrollo tecnolgico, la innovacin tecnolgica, etc., que materializan objetivos y resultados propios o de los programas en que estn insertados.

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A pesar de este nuevo modelo de ciencia e innovacin, resulta an insuficiente la actividad de la ciencia y la tecnologa; en particular los resultados de los proyectos de investigacin y desarrollo (I+D) como actividades dinamizadoras de la competitividad de la economa nacional y del logro del desarrollo sostenible al que aspiramos. Esta situacin desventajosa tambin se observa en los indicadores que miden los resultados de investigacin de las universidades de nuestro pas. Estos centros son uno de los actores principales que llevan el conocimiento hasta su aplicacin y uso en forma de productos, servicios o procesos, sin embargo, a pesar de la importancia evidente del uso y anlisis de la informacin de patentes en las diferentes etapas de un proyecto, en el caso de la Universidad de Pinar del Ro (UPR) existe una escasa cultura en este tema. Tal situacin se pudiera valorar desde dos posiciones diferentes: una desde el papel que desempea el investigador dentro del desarrollo de un proyecto y otra desde la poltica que ejerce la organizacin donde ste investigador labora. En el caso del investigador, se conoce que existi un limitado acceso a informacin relevante durante muchos aos. Esto fue ms problemtico an durante finales de la dcada del ochenta y gran parte de la del noventa, lo que provoc que los investigadores no pudieran conocer con certeza el estado del arte de sus proyectos, por no poder utilizar las novedosas herramientas de informacin que durante ese tiempo en el mundo ya existan, formando parte de ello, la informacin de patentes. Esta coyuntura ha favorecido que la consulta y utilizacin de informacin contenida en los documentos de patentes sea, en la mayora de los casos ignorada en las distintas etapas del ciclo de vida de un proyecto, lo que puede influir en lograr o no, el xito de los mismos. Esto se ha evidenciando en que a pesar de la amplia cobertura de proyectos ejecutados en la ltima dcada por dicho centro, se han presentado solamente 12 solicitudes de patentes, de las cuales an no han sido aprobadas ninguna. Ante toda sta situacin, el presente estudio se ha planteado como objetivo general: Delimitar el alcance y uso del anlisis de la informacin contenida en los documentos de patentes en las distintas etapas del ciclo de vida de un proyecto de investigacin, ejemplificando su importancia y utilidad en un caso de estudio. Las conclusiones a las que se arriban en la presente investigacin revisten especial inters para la Universidad de Pinar del Ro y para otras universidades que tengan implementada la investigacion por proyectos. Se aspira a que este documento sirva como gua metodolgica y operacional en la gestin de proyectos de las universidades. As como facilitar nuevas concepciones sobre las posibilidades de uso de la informacin contenida en el documento de patente, constituyendo una propuesta concreta para orientar su consulta en cada etapa de un proyecto de investigacin (aplicando indicadores patentomtricos), junto a una demostracin prctica que evidencia su uso

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para detectar nuevas tendencias investigativas, nichos tecnolgicos, identificacin de fortalezas para la comercializacin, nuevas aplicaciones de tecnologas conocidas, entre otras ventajas. Este estudio es una prueba fehaciente para los consejos cientficos de las facultades sobre el valioso aporte que ofrece la informacin contenida en los documentos de patentes durante el desarrollo de un proyecto, con el objetivo de que sea requerida para la aprobacin de los mismos en el caso que la necesiten para el logro exitoso de sus resultados. Materiales y Mtodos Se consultaron las BD de la Oficina Norteamericana de Patentes y Marcas (USPTO). BDs de Canad (CIPO) y las de las Oficina Cubana de la Propiedad Industrial (OCPI). La estrategia de bsqueda seguida para el caso prctico Estrategia de Bsqueda (1976 2005) fueron las palabras Palabras Claves: Eucalyptus Citriodora, Eucalyptus Saligna Smith, Eucalyptus Grandis, Eucalyptus Pellita. Se crearon, finalmente, las BDs General (BDsG), BDs Especfica (BDsE) y una BDs sobre las reivindicaciones (BDsR). Se utiliz para el procesamiento de la informacin contenida en las patentes seleccionadas el Sistema de Vigilancia de Patentes (SiVigPat) desarrollado por el Centro Nacional de Investigaciones Cientficas (CNIC). Este permiti introducir, almacenar y gestionar la informacin de las patentes. Algunas de las caractersticas del sistema son abordadas en dicho captulo. Este sistema permite adems obtener indicadores que facilitan el anlisis de los resultados. Fundamentalmente, los indicadores bibliomtricos procesados en este caso, fueron los indicadores de actividad Es importante sealar que se realiz un anlisis por temticas en funcin de una clasificacin realizada por expertos (no a partir de un campo del documento de patente). Es decir, el investigador clasific personalmente los usos y aplicaciones de las invenciones en una de las BDs creadas, la BDsR, originndose un nuevo indicador de actividad que agrupa las invenciones por agrupaciones temticas segn su uso. Durante la ejecucin de esta investigacin se realizaron varios intercambios expertos en gestin de proyectos, patentes y temas afines. Entre estas personas se encuentran Jos Lus Rodrguez (Director de Ciencia y Tcnica del MES), Jos H. Daz Duque (Viceministro del CITMA), Ral Ricardo Fernndez (Delegado del CITMA en Pinar del Ro). Estos intercambios permitieron obtener informacin relevante para el desarrollo exitoso del trabajo y el logro de los objetivos planteados. Resultados En el pasado, conocer los avances tecnolgicos era ms sencillo como consecuencia de un conjunto de factores entre los que se encontraban el relativamente reducido tamao de la comunidad cientfica y tecnolgica, centrada en pocos pases; la existencia de reas de

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publicacin muy definidas y; una lenta velocidad del progreso tcnico, adems de que la difusin tecnolgica se produca fundamentalmente mediante la comunicacin interpersonal. En el presente se han movido las bases anteriores y la situacin ha cambiado de escenario hacia una mayor complejidad, lo que hace ms difcil detectar lo que est sucediendo. A lo anterior se le aade que las empresas no actan correctamente si reaccionan a la creciente competencia tecnolgica solamente aumentando su nivel total de gasto en I+D, algo que con mucha frecuencia suele suceder. Es cada vez ms importante el uso eficaz de unos limitados recursos de I+D en aquellos proyectos que realmente produzcan ventajas profundas y sostenibles sobre la competencia. Esta situacin general afecta inevitablemente al xito y gestin de los proyectos de investigacin. Estos hoy en da, no solo deben estar a la espera de la novedad para situarla en su contexto sino tambin deben estar encaminados a evitar una gestin de proyectos, de carcter exclusivamente reactiva, ante la situacin inesperada. Lo que supone un monitoreo y uso de la informacin cientfico tecnolgica para lograr identificar y prevenir las amenazas y oportunidades que puedan provenir del entorno. Normalmente los investigadores para tomar decisiones, con respecto a los proyectos, recurren a las fuentes clsicas de informacin como a las publicaciones cientficas, la documentacin sobre congresos, contactos con otros colegas, Internet, experiencia en la actividad, etc. En este proceso es frecuente pasar por alto las patentes porque los investigadores an la consideran ms un instrumento comercial que una valiosa fuente de informacin para tomar decisiones. La utilizacin eficiente de la informacin contenida en los documentos de patentes es a nuestro parecer la principal herramienta para descubrir la novedad de carcter inesperado que puede producir un cambio o surgimiento abrupto de una tecnologa. La mayor parte de las invenciones se divulgan al pblico por primera vez cuando se publica la patente o, la solicitud de patente (segn la ley de cada pas), razn por la que es considera una fuente de informacin privilegiada acerca del estado de la investigacin y las innovaciones en curso a nivel mundial, incluso mucho antes de que los productos innovadores aparezcan en el mercado. Las patentes forman parte de los indicadores del output de la organizacin aportando informacin relevante sobre el proceso de innovacin tecnolgica, al contrario de los indicadores relacionados con los gastos de I+D que tan solo ofrecen informacin sobre los resultados de esas actividades sin mayor informacin referente a las capacidades tecnolgicas disponibles por la organizacin.

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Prestigiosas fuentes de informacin afirman que unos dos tercios de la informacin tcnica que se publica en las patentes nunca se publican en ningn otro lugar y, la informacin que llega a publicarse aparece pasado 3 o 5 aos de publicada la primera solicitud de patente. Tambin se afirma que la totalidad de documentos de patentes que existen en el mundo se acerca a los 40 millones de documentos, lo que significa que la informacin sobre patentes es la coleccin ms exhaustiva de datos tecnolgicos clasificados. Todo ello demuestra que el uso de la informacin contenida en las patentes ha experimentado un cambio ms que significativo, de forma que en la actualidad es casi imposible encontrar estudios sobre los procesos de innovacin o las capacidades tecnolgicas de cualquier organizacin sin que se utilicen las patentes como indicadores asociados. La informacin que contiene un documento de patente permite agregar valor para la accin y toma de decisiones a cada una de las etapas de un proyecto desde su concepcin hasta su materializacin. En los distintos momentos del desarrollo de un proyecto existe un conjunto de tareas que se desarrollan y se caracterizan por los tipos de acciones cognoscitivas especficas a realizar en una secuencia dada, con ayuda de mtodos y procedimientos concretos. Esta constante del ciclo de vida del proyecto son sus fases compuestas por tareas planificadas. Una fase es reconocida, como un conjunto de actividades relacionadas con un objetivo en el desarrollo del proyecto. Se construye agrupando tareas (actividades elementales) que pueden compartir un tramo determinado del tiempo de vida de un proyecto. En este trabajo se propone un modelo que muestra la utilizacin de la informacin de patentes en las diferentes etapas de un proyecto. Esto se hace a partir de un esquema de decisiones (Fig. 1), este muestra una lnea progresiva que conduce al logro exitoso de los objetivos de un proyecto, incluyendo tambin una opcin que puede resultar posible: detener el mismo en alguna de sus etapas (A, B, C, D) si el progreso no alcanza las expectativas planificadas.

Primera Etapa: Formulacin del Proyecto Caracterstica de uso: Identificar el estado del arte del tema de investigacin, Identificar el estatus legal de las patentes en Cuba y el extranjero

(no con fines legales sino investigativos o como

alternativa a soluciones tecnolgicas), Estudios de prospectiva tecnolgica, Caracterizar la viabilidad y mercado potencial de los resultados del proyecto, Estudio de la competencia.

Punto 4, 5 y 6 en la lista de importancias

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ETAPAS DE UN PROYECTO

Presentacin de los Resultados


(D)

X I T O

Ejecucin
(C)

Detener el Proyecto

Aprobacin, Ajuste y Contratacin


(B)

Reorientar el proyecto Corregir el Proyecto

Ideas Conocimientos Informacin

Formulacin del Proyecto


(A)

Desaprobar el Proyecto Detener la idea del Proyecto

Reorientar el Proyecto
TIEMPO

Leyenda: ___ ___ ___: Momentos de toma de decisin ___: Fuente de Informacin : Momentos de consulta de informacin de patentes

Figura 1: Uso de la informacin de patentes en las diferentes etapas de un proyecto. Fuente: Elaboracin Propia

Segunda Etapa: Aprobacin, Ajuste y Contratacin. Si el proyecto es aceptado se ofrecen indicaciones y requerimientos que hay que cumplir. Por lo general en est etapa se hace necesario realizar correcciones y ajustes. Caracterstica de uso: Comprobacin y evaluacin de la seccin del proyecto vinculado a la consulta de la informacin de patentes, Bsqueda de patentes asociada al proyecto a evaluar, Determinar que opcin de proteccin se escoger para preservar los resultados de investigacin del proyecto calculando el mayor rango de beneficios, Evaluar y comparar la propuesta de posibles licenciatarios o interesados en los resultados, que fueron presentados por los investigadores del proyecto, Discutir en caso que el/los resultado(s) se establezcan como licencia, el valor que los licenciatarios estaran dispuestos a pagar por la tecnologa. A partir de la valoracin del estado del arte realizada en la etapa anterior.

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Tercera Etapa: Ejecucin Caracterstica de uso: Continuar sistemticamente con bsquedas bibliogrficas de patentes asociadas al tema de investigacin, Consultar los informes del servicio de vigilancia tecnolgica emitidos por el sistema de informacin relacionado con el tema del proyecto, Realizar estudios de prospectiva tecnolgica durante todo el tiempo que perdure la investigacin, Usar el servicio de Alertas para posibles interferencias relacionadas con el mismo resultado de la investigacin, Mantener estudios peridicos de la competencia, Elaborar el informe de los examinadores sobre la posibilidad de presentar una solicitud de patente ante la oficina competente. Presentacin, Discusin y Evaluacin Final de los Resultados Aqu se presenta un informe del proyecto ante un tribunal con oponencia donde se aprueban o no, los resultados del mismo. Dentro de los resultados se muestra (si procede) una solicitud de patente formalmente elaborada para presentar ante la oficina pertinente. Caractersticas de uso: Reconocer y promover (si es el caso) nuestras propias capacidades tecnolgicas, Evaluar el estado actual de los posibles licenciatarios o interesados en stas tecnologas, Definir el curso final de la tecnologa(s) lograda(s) en el proyecto.

A partir de la aplicacin de este modelo y tratando de demostrar la importancia que tena para la gestin de los proyectos universitarios la informacin de patentes se utiliz un caso de estudio. Justamente se aplicaron los indicadores de patentes a uno de las lneas de investigacin que haba solicitado varias patentes y estas haban sido negadas. Se escogi el caso de del Proyecto Composicin qumica de la madera y la corteza de tres especies de eucaliptos de la provincia de Pinar del Ro. Los resultados ms importantes son mostrados a continuacin: Las clasificaciones ms reiteradas en los registros de invencin recuperados, corresponden a la C11D: Composiciones Detergentes (preparaciones especialmente previstas para el lavado de cabellos. (Fig. 2) El 54,91 % de las invenciones de esta BDs (123 de las 224 invenciones) corresponde a esta clasificacin, de las cuales el 91,87 % (113 invenciones) pertenece a la firma Colgate Palmolive.

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Figura 2. Anlisis de la clasificacin internaciones

Nmero de invenciones por agrupaciones temticas

Figura 2. Anlisis de los resultados obtenidos en la BDsR

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En la Fig. 2 se muestra la especializacin tecnolgica por sectores, las agrupaciones temticas en funcin del uso del producto o procedimiento que se protege. En este caso se manifiesta que el mayor nmero de invenciones se concentran en las reivindicaciones de procedimientos o productos vinculados a medicamentos, constituyendo stas, capacidades de innovacin tecnolgicas, lo cul se corresponde con la clasificacin internacional de patentes anteriormente explicada. Destacndose adems otras capacidades de innovacin hacia sectores como cosmticos, fertilizantes, insecticidas, etc. Es importante destacar que de 19 invenciones procesadas segn su pas de prioridad (pas en donde se presenta por primera vez la solicitud), se pudo apreciar que el mayor nmero de las solicitudes corresponden a Estados Unidos con un 53 % (10), seguido por Japn con 3 % (3), y Inglaterra y Australia presentan 2 solicitudes respectivamente. Se observa, adems, que se han presentado directamente en la Oficina Europea de Patentes dos solicitudes que tienen sus pases de origen en Alemania. La informacin sobre el origen y el destino de las invenciones es de gran importancia a la hora de analizar la posible presentacin de una invencin en esta temtica en el extranjero y en el momento de la comercializacin de un producto similar en estos pases. Un elemento a destacar en el presente anlisis lo constituye el escaso nivel de productividad cientfica medida en trminos de patentes concedidas y solicitadas, que presentan las universidades (2 patentes concedidas). No se registraron patentes en las que se hiciera evidente colaboracin entre universidades y organizaciones privadas o de otro tipo. Por otra parte, para los lderes de proyecto los resultados permitieron reorientar las lneas de utilizacin de las investigaciones que tenan planteadas (se encontraban orientadas al estudio de la composicin qumica de la corteza y el follaje desde el punto de vista forestal). Actualmente, las investigaciones se han orientado a la industria farmacutica y cosmtica. Conclusiones De forma general el estudio permiti: Reorientar los objetivos del proyecto Composicin qumica de la madera y la corteza de tres especies de eucaliptos de la provincia de Pinar del Ro, a partir de la utilizacin y anlisis de la informacin contenida en los documentos de patentes. Demostrar que la tendencia de investigacin en estos momentos se encuentra en la utilizacin de los aceites esenciales para cosmtica, antifngico e insecticidas. Se identificaron como posibles lneas de innovacin emergentes. Se identific que las invenciones vinculadas a la firma Colgate Palmolive y aquellas que en general abarcan productos de limpieza, cosmticos, etc., permitieron demostrar las

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potencialidades del aceite de (EC) para la industria cosmtica. Estas invenciones muestran al aceite de (EC), como una alternativa ms que puede ser seleccionado en lugar de otro en las formulaciones de estos productos. Evidentemente esta lnea de innovacin es una fortaleza comercial para la Palmolive lo que puede servir de incentivo y avalar el uso de este aceite en firmas nacionales dedicadas a la cosmtica y productos de aseo. Por lo que puede servir de alternativa en la bsqueda de soluciones de materias primas. Apreciar, con respecto a la Universidad, que la Universidad de Pinar del Ro presenta fortalezas en este campo. Ya que se encuentran bajo estudio otras especies de eucalyptus an no reportadas en las BDs consultadas para el estudio del caso. Lo que demuestra que existen nuevos nichos de investigacin con amplias posibilidades para su desarrollo a travs de proyectos de I+D, gerenciados a partir de la informacin contenida en los documentos de patentes. Bibliografa Castro Diaz Balart (2001). Ciencia, Innovacin y Futuro. Instituto Cubano del Libro, Ediciones Especiales, 2001. 580 p. Las patentes como fuente de informacin tecnolgica. Oficina Espaola de Patentes y Marcas. Consultado en: http://www.oepm.es/Internet/infgral/folletos/fuente/fuente.htm Agustn Lage. Activos Intangibles. Utilizacin de Enfoques para su Medicin. Consultado en: http://www.cecofis.cu/articulo1.htm Universidad de Pinar del Ro. Vicerrectoria de Investigaciones y Postgrados. Estrategia de ciencia, tecnologa e innovacin hasta el ao 2007.

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