Capitulo 3

Universidad de Cuenca
Auditora Informtica - SUPERTEL
CAPITULO 3
ESTUDIO PRELIMINAR DEL ENTORNO A AUDITAR - SUPERTEL
3.1 Estructura y Organizacin Telecomunicaciones

3.1.1 Estructura Organizacional
de
la
Superintendencia
de
La estructura organizacional de la SUPERTEL se sustenta en un enfoque por procesos y en la filosofa de mejora continua y gestin de calidad. 3.1.2 Procesos de la SUPERTEL Los productos y servicios que generan los procesos de la Superintendencia de Telecomunicaciones son responsabilizados como procesos concentrados a una Administracin Central con sede en la ciudad de Quito y se delegan como procesos desconcentrados a travs de oficinas en seis regiones administrativas en el territorio nacional. Segn el grado de contribucin y valor agregado al cumplimiento de la misin institucional, los procesos de la SUPERTEL se clasifican en:
Vernica Karina Quintua Rodrguez
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a) Procesos Gobernantes, orientan la gestin institucional a travs de la formulacin de polticas y expedicin de normas e instrumentos para el funcionamiento de la Superintendencia; b) Procesos Agregadores de Valor, generan, administran y controlan los productos y servicios destinados a crear valor para los clientes y usuarios, dando cumplimiento a la misin institucional; c) Procesos Habilitantes, encaminados a generar productos y servicios para los procesos gobernantes, agregadores de valor y para s mismos, viabilizando la gestin institucional; se clasifican en procesos de asesora y procesos de apoyo; d) Procesos Desconcentrados, encaminados a generar productos y servicios institucionales en jurisdicciones especficas. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 6) 3.1.3 Puestos Directivos Los puestos directivos establecidos en la estructura organizacional son: Superintendente de Telecomunicaciones, como Mxima Autoridad del Organismo; Intendente Nacional de Control Tcnico, Intendente Nacional de Gestin y Procurador General, como segundas autoridades; y, Asesores, Directores Nacionales, Auditor Interno, Secretario General, Intendentes Regionales, Coordinadores y Delegados Regionales.. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos,, 2010, p. 6) 3.1.4 Comit Tcnico La Superintendencia de Telecomunicaciones SUPERTEL-, cuenta con un Comit Tcnico cuyo objetivo es dar seguimiento y orientar las actividades de vigilancia, auditora, intervencin y control del Organismo. El Comit Tcnico, est integrado por: - El Superintendente de Telecomunicaciones o su delegado quien lo presidir, - El Intendente Nacional de Control Tcnico, - El Director Nacional de Control de Prestacin de Servicios de Telecomunicaciones - El Director Nacional de Control del Espectro y Homologacin, - El Director Nacional de Gestin y Control de Radiodifusin y Televisin, - El Director Nacional de Investigacin Especial en Telecomunicaciones, - El Director Nacional de Planificacin. Actuar como Secretario Tcnico un servidor designado por el Comit, de entre los servidores de las Direcciones Nacionales de los procesos de Valor Agregado. El Comit Tcnico, tendr las siguientes responsabilidades: a) Conocer el Plan Nacional de Control Tcnico, su cumplimiento y emitir recomendaciones;
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b) Conocer y dar seguimiento a los proyectos de inversin o de gestin para el control y emitir sus observaciones y recomendaciones; c) Sugerir polticas, estrategias y metas de vigilancia, auditora, intervencin y control a la Mxima Autoridad; d) Analizar propuestas de proyectos de investigacin y desarrollo tcnico que coadyuven al control y sugerir su aprobacin. El Comit Tcnico, ordinariamente se reunir cada mes y extraordinariamente cuando el Superintendente de Telecomunicaciones o el Intendente Nacional de Control Tcnico lo creyeren conveniente. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 7) 3.1.5 Comit de Gestin de Desarrollo Institucional: La Superintendencia de Telecomunicaciones, cuenta con un Comit de Gestin de Desarrollo Institucional, el cual tiene la finalidad de instrumentar, controlar y evaluar la aplicacin de las polticas, normas y prioridades relativas al desarrollo institucional, talento humano, remuneraciones y capacitacin; y, estar integrado por: - El Superintendente de Telecomunicaciones o su delegado quien lo presidir, - El Intendente Nacional de Gestin, como responsable de los Procesos Habilitantes de apoyo. - El Intendente Nacional de Control Tcnico, como responsable de los Procesos Agregadores de Valor. - El Procurador General, quien representa a los Procesos Gobernantes, - El Director Nacional de Planificacin, quien representa a los Procesos Habilitantes de Asesora, - EL Director Financiero Administrativo, quien representa a los Procesos Habilitantes de Apoyo, - El Director Nacional de Talento Humano, - El Secretario General, quien actuar como Secretario del Comit de Gestin de Desarrollo Institucional. El Comit de Gestin de Desarrollo Institucional, tendr las siguientes responsabilidades: a. Conocer, analizar y sugerir observaciones a la planificacin estratgica institucional, de conformidad a las polticas y directrices emitidas por la SENPLADES; b. Conocer y participar en la consolidacin del Presupuesto Institucional; c. Conocer y emitir observaciones y recomendaciones al Plan Operativo Anual y presupuestado de la Superintendencia de Telecomunicaciones; d. Proponer polticas y estrategias de gestin para el fortalecimiento y desarrollo de la e. Superintendencia de Telecomunicaciones; f. Conocer y analizar los proyectos de normas e instrumentos propios en temas de desarrollo institucional, recursos humanos, remuneraciones y de capacitacin; g. Conocer y controlar la planificacin anual de recursos humanos institucional, coordinada por la Direccin Nacional de Talento Humano, que contemple
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creacin, supresin, fusin y reestructuracin de puestos, as como contratos de trabajo; h. Conocer, coordinar y evaluar la ejecucin de los programas de diseo y rediseo de procesos, rganos administrativos y estructura de puestos; y, i. Conocer, analizar y recomendar para aprobacin del Superintendente de Telecomunicaciones: - Los resultados de la aplicacin de los sistemas y subsistemas del Rgimen Integrado para la Administracin del Talento Humano, - La designacin a becas o cursos de capacitacin, - El Plan Anual de Capacitacin, - Licencias al exterior. El Comit de Gestin de Desarrollo Institucional de manera ordinaria se reunir trimestralmente y de manera extraordinaria cuando el Superintendente o el Intendente Nacional de Gestin lo creyeren conveniente. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 7-9) 3.1.6 Misin Institucional Vigilar, auditar, intervenir y controlar tcnicamente la prestacin de los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin, televisin y el uso del espectro radioelctrico, para que se proporcione con eficiencia, responsabilidad, continuidad, calidad, transparencia y equidad; fomentando los derechos de los usuarios a travs de la participacin ciudadana, de conformidad al ordenamiento jurdico e inters general. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 9) 3.1.7 Objetivos Estratgicos Velar por el cumplimiento de los derechos de los usuarios de los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin, Impulsar la migracin a la televisin y radiodifusin digital, Alcanzar la calidad total en la gestin institucional, Coadyuvar al fortalecimiento del marco jurdico del sector de telecomunicaciones, de conformidad con la norma constitucional, Atender de manera solvente los requerimientos de los usuarios de los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin, Posicionar a la SUPERTEL como el nico organismo tcnico de vigilancia, auditoria, intervencin y control de las telecomunicaciones, Fortalecer la infraestructura tecnolgica institucional, Elevar la productividad laboral con talento humano altamente calificado y comprometido con la SUPERTEL y la sociedad.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos,, 2010, p. 9) 3.1.8 rganos Administrativos Para el cumplimiento de su misin y responsabilidades, la Superintendencia de Telecomunicaciones integra y organiza las actividades y tareas, a travs de
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procesos concentrados y procesos desconcentrados responsabilizando a los siguientes rganos administrativos: Procesos Concentrados: Estos procesos corresponden a la Administracin Central: Gobernantes: Superintendente de Telecomunicaciones, Intendente Nacional de Control Tcnico, Intendente Nacional de Gestin, Procurador General. Agregadores de Valor:Direccin Nacional de Control del Espectro y Homologacin, Direccin Nacional de Control de Prestacin de Servicios de Telecomunicaciones, Direccin Nacional de Gestin y Control de Radiodifusin y Televisin, Direccin Nacional de Investigacin Especial en Telecomunicaciones. Habilitantes de Asesora: Procuradora General, Direccin Nacional de Planificacin, Secretara General, Direccin Nacional de Imagen y Comunicacin, Auditora Interna, Asesora Institucional. Habilitantes de Apoyo: Direccin Nacional Financiera Administrativa, Direccin Nacional de Talento Humano, Direccin Nacional de Tecnologa Informtica. Procesos Desconcentrados: Corresponden a la Administracin Regional. Intendencia Regional Norte, Intendencia Regional Costa, Intendencia Regional Sur, Delegacin Regional Centro, Delegacin Regional Manab, Delegacin Regional Galpagos. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 10) 3.1.9 Modelo de Gestin por Procesos a) Cadena de Valor:
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Figura 3.1Cadena de Valor de la SUPERTEL. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 10)
b) Mapa de Procesos:
Figura 3.2Mapa de Procesos de la SUPERTEL. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 11)
c) Organigrama Estructural:
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Figura 3.3 Organigrama Estructural de la SUPERTEL. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 12)
3.2 Procesos Gobernantes Telecomunicaciones
de
la
Superintendencia
de
3.2.1 Superintendente de Telecomunicaciones Tiene la misin de liderar la gestin institucional mediante el direccionamiento estratgico y el establecimiento de polticas y normas que coadyuven al cumplimiento de la misin institucional, objetivos, estrategias y metas de la Superintendencia de Telecomunicaciones. Adems son atribuciones del Superintendente entre otras las siguientes: Velar por el cumplimiento de los contratos de concesin, autorizaciones y permisos para la prestacin de los servicios de telecomunicaciones; Vigilar que el mercado de las telecomunicaciones se desarrolle en un marco de libre competencia, con las excepciones sealadas en la Ley; Juzgar las infracciones previstas en la Ley Especial de Telecomunicaciones, en la Ley de Radiodifusin y Televisin; y, en la Ley de Comercio Electrnico, Firmas Electrnicas y Mensajes de Datos; Resolver las controversias que se susciten entre operadores de servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin, en materia regulada por las leyes y los reglamentos, y entre operadores y usuarios de servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin; as como, los reclamos derivados de la violacin del secreto de las telecomunicaciones.
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(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 14) 3.2.2 Intendente Nacional de Control Tcnico Tiene la misin de coordinar y supervisar los procesos de valor agregado y facilitar a nivel nacional, la implementacin de polticas y estrategias orientadas al control del espectro radioelctrico y la prestacin de los servicios de telecomunicaciones; coordinar la elaboracin del Plan Nacional de Control Tcnico y supervisar su cumplimiento; supervisar los procesos de juzgamiento; de administracin del espectro radioelctrico y de gestin de contratos de concesin. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 15) 3.2.3 Intendente Nacional de Gestin Tiene la misin de coordinar y supervisar los procesos habilitantes de apoyo, adems de facilitar la instrumentacin, control y evaluacin de polticas, normas y procedimientos relativos al desarrollo institucional, gestin de recursos humanos y remuneraciones; as como, de la gestin financiera administrativa y de tecnologa de la informacin; y, la coordinacin y seguimiento de la implementacin de productos y servicios destinados a viabilizar y optimizar la gestin del Organismo. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 16)
3.3.4 Procurador General Tiene la misin de supervisar las acciones legales; brindar asesoramiento y consultora especializada a nivel institucional, en materia administrativa, de patrocinio administrativo, judicial, extrajudicial, de contratacin pblica y del proceso coactivo; supervisin y revisin de la normativa interna, a fin de que se observe las normas constitucionales, legales y reglamentarias vigentes. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 17)
3.3 Procesos Agregadores de Valor de la Superintendencia De Telecomunicaciones

3.3.1 Direccin Homologacin Nacional de Control del Espectro Radioelctrico y
Tiene la misin de programar, normar, coordinar acciones, auditar, evaluar y orientar tcnicamente a nivel nacional, las acciones para el control del uso del espectro radioelctrico; la homologacin de equipos; y el mantenimiento de los equipos tcnicos de medicin a nivel nacional. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Control del Espectro Radioelctrico y Homologacin. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 18)
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3.3.2 Direccin Nacional de Control de Prestacin de Servicios de Telecomunicaciones Tiene la misin de programar, normar, coordinar acciones, auditar, evaluar y orientar tcnicamente a nivel nacional, las acciones para control de los operadores y concesionarios de los servicios de Telecomunicaciones; as como el control de las Entidades de Certificacin de Informacin Acreditadas y Control de Mercados. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Control de Prestacin de Servicios de Telecomunicaciones. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 20) 3.3.3 Direccin Nacional de Gestin y Control de Radiodifusin y Televisin Tiene la misin de administrar el espectro radioelctrico y gestionar los contratos de concesin, destinados a radiodifusin y televisin; as como programar, normar, coordinar acciones, auditar, evaluar y orientar tcnicamente a nivel nacional, las acciones para control de los operadores y concesionarios de servicios de radiodifusin y televisin. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Gestin y Control de Radiodifusin y Televisin. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 23) 3.3.4 Direccin Nacional de Investigacin Especial en Telecomunicaciones Tiene la misin de desarrollar estrategias, implementar y ejecutar acciones de coordinacin para combatir conductas contrarias a la Ley, investigar fraudes y operacin no autorizada de servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin, sistemas de radiocomunicacin y otros que integren el Sector de las Telecomunicaciones; as como los delitos relacionados con la ciberseguridad. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Investigacin Especial en Telecomunicaciones. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 25) 3.3.5 Direccin Nacional Jurdica de Telecomunicaciones Tiene la misin de coordinar y evaluar a nivel nacional, el juzgamiento de las infracciones de los servicios de telecomunicaciones, la aplicacin de sanciones a personas naturales, jurdicas y Entidades de Certificacin de Informacin Acreditadas; as como, realizar procesos de juzgamiento administrativo y resolver controversias en el mbito de su competencia, cuando el Superintendente de Telecomunicaciones juzgue directamente. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional Jurdico de Telecomunicaciones. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 28)
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3.3.6 Direccin Nacional Jurdica de Radiocomunicacin, Radiodifusin y Televisin Tiene la misin de coordinar y evaluar a nivel nacional, el juzgamiento de las infracciones de los servicios de radiocomunicacin, radiodifusin y televisin, la aplicacin de sanciones a personas naturales, jurdicas; as como, realizar procesos de juzgamiento administrativo y resolver controversias en el mbito de su competencia, cuando el Superintendente de Telecomunicaciones juzgue directamente. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional Jurdico de Radiocomunicacin, Radiodifusin y Televisin. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 29) 3.3.6 Direccin Nacional de Informacin y Servicio al Ciudadano Tiene la misin de informar a la sociedad sobre sus derechos y obligaciones como usuarios de los servicios de telecomunicaciones, radiocomunicaciones y de radiodifusin y televisin; as como, receptar, registrar y coordinar con los operadores, concesionarios y/o peticionarios, las solicitudes de informacin y la atencin de reclamos realizadas por los ciudadanos. Receptar, registrar y coordinar con el rgano Administrativo que corresponda las denuncias y sugerencias recibidas a nivel nacional. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Informacin y Servicios al Ciudadano. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 31)
3.4 Procesos Desconcentrados

3.4.1 Intendencias y Delegaciones Regionales Tienen la misin de programar, coordinar, ejecutar e informar las acciones orientadas al control del espectro radioelctrico, la prestacin de servicios, el juzgamiento de infracciones, la atencin de reclamos y controversias entre operaciones y/o concesionarios en el mbito especfico de su jurisdiccin; en el marco de los procedimientos, mecanismos, programas y planes establecidos; y coadyuvar en la gestin del proceso coactivo. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 32) Intendencia Regional: Es el rgano Administrativo encargado de cumplir las responsabilidades determinadas en el mbito de su jurisdiccin. Est representado por el Intendente Regional. La estructura organizativa de las Intendencias Regionales es la siguiente:
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Intendencia Regional o Delegacin
Centro Regional de Informacin y Servicio al ciudadano
Unidad Financiera Administrativa
Unidad de Tecnologa Informtica
Unidad de Control del Espectro Radioelctrico
Unidad de Control de la Prestacin de Servicios
Unidad Jurdica y coactiva
Figura 3.4 Estructura Organizativa de las Intendencias Regionales. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 32)
Delegacin Regional: Es el rgano Administrativo con jurisdiccin en un rea geogrfica o provincia especfica, que funciona con una estructura interna adecuada a la carga de trabajo y aprobada por la mxima autoridad, a fin de cumplir con similares responsabilidades a las establecidas en el presente Reglamento para las Intendencias Regionales. Est representado por el Delegado Regional. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 32) Jurisdiccin: Los procesos desconcentrados, se distribuyen territorialmente de la siguiente manera: Intendencia Regional Norte: Carchi, Imbabura, Pichincha, Cotopaxi, Napo, Sucumbios, Francisco de Orellana, Esmeraldas y Santo Domingo de los Tschilas. Su sede es la ciudad de Quito. Intendencia Regional Costa: Guayas, El Oro, Los Ros y Santa Elena. Su sede es Guayaquil. Intendencia Regional Sur: Loja, Azuay, Caar, Zamora Chinchipe y Morona Santiago. Su sede es la ciudad de Cuenca. Delegacin Regional Centro: Tungurahua, Chimborazo, Bolivar y Pastaza, Su sede es la ciudad de Riobamba. Delegacin Regional Manab: Manab. Su sede es la ciudad de Portoviejo. Delegacin Regional Galpagos: Galpagos. Su sede es la ciudad de Puerto Ayora, Isla Santa Cruz. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 32)
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3.4.2 Unidad de Control del Espectro Radioelctrico: Esta unidad se encarga del monitoreo y control del uso del espectro radioelctrico. Entre las principales atribuciones y responsabilidades se encuentran las siguientes: Elaborar y ejecutar los planes mensuales de control y monitoreo del uso del espectro radioelctrico en el marco del Plan Nacional de Control Tcnico, Supervisar el cumplimiento de contratos de uso del espectro radioelctrico en el mbito de su jurisdiccin, Ejecutar actividades de medicin de las radiaciones no ionizantes (RNI) en el mbito de su jurisdiccin.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 35) 3.4.3 Unidad de Control de la Prestacin de Servicios: Esta unidad se encarga de controlar y supervisar la prestacin de servicios y efectuar auditoras tcnicas. Entre las principales atribuciones y responsabilidades se encuentran las siguientes: Elaborar y ejecutar planes mensuales de inspeccin en el marco del Plan Nacional de Control Tcnico, en el mbito de su jurisdiccin, Supervisar el cumplimiento de contratos de Prestacin de Servicios, en el mbito de su jurisdiccin, Realizar auditoras tcnicas en el marco del Plan de Auditorias, en el mbito de su jurisdiccin.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 36) 3.4.4 Unidad Jurdica Esta unidad se encarga del juzgamiento y aplicacin de sanciones. Entre las principales atribuciones y responsabilidades se encuentran las siguientes: Resolver controversias cuando las partes en conflicto lo solicitan, Juzgar y sancionar infracciones administrativas, Ejercer acciones de coactiva, Elaborar reportes e informes de trabajo en el marco de las normas y procedimientos vigentes.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 36) 3.4.5 Unidad de Centro Regional de Informacin y Servicio al Ciudadano Esta unidad se encarga de la gestin de informacin, sugerencias, reclamos y denuncias. Entre las principales atribuciones y responsabilidades se encuentran las siguientes: Receptar solicitudes de informacin, sugerencias, reclamos y denuncias,
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Coordinar la solucin de solicitudes de informacin, sugerencias, reclamos y/o denuncias con las operadoras en el mbito de su jurisdiccin.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 37) 3.4.6 Unidad Financiera Administrativa Esta unidad se encarga de la gestin financiera, administrativa de talento humano. Entre las principales atribuciones y responsabilidades se encuentran las siguientes: Financiera -
Realizar transferencias bancarias por pagos y efectuar recaudaciones, Analizar las obligaciones vencidas y pendientes de pago y efectuar liquidaciones.
Administrativa Gestionar contrataciones de bienes y adquisiciones: Administrar activos fijos y suministros de materiales: Administrar contratos y servicio
Talento Humano Gestionar el Sistema Administrativo Interno de Talento Humano en lo que le competa.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 37) 3.4.7 Unidad de Tecnologa de la Informacin Esta unidad se encarga de todos los aspectos relacionados con tecnologa informtica. Entre las atribuciones y responsabilidades se encuentran las siguientes: Cumplir y hacer cumplir las leyes y normativa en materia de gestin informtica, Aplicar procedimientos y mecanismos de trabajo en concordancia con las normas y reglamentos vigentes, Participar en el diseo de servicios de tecnologa de la informacin, en el marco de los planes aprobados y de las normas y reglamentos vigentes, Participar en la transferencia (implementacin) de servicios de tecnologa de la informacin, en el marco de los planes aprobados y de las normas y reglamentos vigentes, Operar localmente los servicios de tecnologa de la informacin, en el marco de las normas y reglamentos vigentes, Participar en la mejora continua de los servicios, recoger localmente datos y analizar tendencias comparndolas con la lnea base (acuerdos de nivel de servicio, rendimientos de entidades similares, objetivos), Brindar soporte tcnico de primera lnea a los usuarios locales,
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Apoyar la implementacin de redes de datos y comunicaciones de la Intendencia o Delegacin, - Administrar y controlar el uso adecuado de la tecnologa de la informacin, - Apoyar en la operacin de la central telefnica, - Ejecutar los planes de tecnologa de la informacin, - Desarrollar aplicaciones de sistemas informticos, - Cumplir las dems actividades dispuestas en el Reglamento Sustitutivo para la Administracin, Uso y Control del Recurso Tecnolgico de la Superintendencia de Telecomunicaciones. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 39) Los productos desarrollados por esta unidad son los siguientes: Disear servicios: Catlogo de servicios, SLAs (Acuerdo de Nivel de Servicio), Plan de seguridad del servicio, Documento tcnico del servicio / pliegos del servicio, Acta de entrega/recepcin, Plan de difusin, Servicios diseados. Transferir (implementar) servicios: Versin de servicio desarrollada, Versin de servicio para pruebas, Versin de servicio probada, Servicio implementado, documentado y puesto en operacin. Operar Servicios: Indicadores de desempeo del servicio, Solicitud de acceso al servicio atendida, Incidente (incluye reporte de problema) resuelto, Estadsticas del servicio, Informes peridicos de gestin en el marco de los procedimientos vigentes. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 40)
3.5 Procesos Habilitantes de Asesora

3.5.1 Procuradura General Tiene la misin de coordinar y ejecutar acciones legales; brindar asesoramiento y consultora especializada al Procurador General en materia administrativa, de patrocinio administrativo, judicial, extrajudicial y contratacin pblica; ejecutar y revisar el proceso coactivo a nivel nacional; instrumentar y formalizar la contratacin pblica; elaborar y revisar la normativa interna, a fin de que se observen las normas constitucionales, legales y reglamentarias vigentes. Este rgano Administrativo est representado por el Procurador General. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 40) 3.5.2 Direccin Nacional de Planificacin Tiene la misin de desarrollar proponer e implementar polticas y estrategias de planificacin a nivel nacional; elaborar y evaluar el plan estratgico y plan operativo institucional, administrar los planes anuales de trabajo de los rganos administrativos y en general informar sobre la gestin del Organismo; elaborar la normativa interna, dar los lineamientos generales para la elaboracin de planes,
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proyectos, procesos, procedimientos e indicadores de la SUPERTEL. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Planificacin. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 42) 3.5.3 Secretara General Tiene la misin de administrar el sistema de documentacin y archivo, dar fe de los actos y documentos institucionales. Este rgano Administrativo est representado por el Secretario General de la Superintendencia de Telecomunicaciones. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 44) 3.5.4 Direccin Nacional de Imagen y Comunicacin.Implementar mecanismos de comunicacin interna y externa a fin de difundir la gestin del Organismo, propendiendo a la consolidacin de la imagen institucional. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Imagen y Comunicacin. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 45) 3.5.5 Auditora Interna Tiene la misin de realizar el examen de evaluacin posterior de las operaciones y actividades del Organismo a travs de auditoras y exmenes especiales, con sujecin a las disposiciones legales. Este rgano Administrativo est representado por el Auditor Interno de la Superintendencia de Telecomunicaciones. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 46) 3.5.6 Asesora Institucional Tiene la misin de brindar asesora tcnica especializada a los procesos institucionales. Este rgano Administrativo est conformado por el/los Asesor/es Institucional/es. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 47)
3.6 Procesos Habilitantes de Apoyo

3.6.1 Direccin Nacional Financiera Administrativa Tiene la misin de organizar, dirigir, coordinar y controlar los recursos financieros; as como ejecutar contrataciones, adquisiciones; administrar recursos materiales y servicios administrativos del Organismo en el marco de las leyes y normativa vigente. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional Financiero Administrativo.
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(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 47) 3.6.2 Direccin Nacional de Talento Humano.Tiene la misin de administrar el talento humano, en procura de su desarrollo, del mejoramiento de los niveles de desempeo, eficiencia y productividad, del perfeccionamiento de competencias, habilidades y destrezas, de acuerdo a las polticas, normas e instrumentos legales correspondientes. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Talento Humano. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 52) 3.6.3 Direccin Nacional de Tecnologa Informtica Tiene la misin de generar, implementar y mantener soluciones informticas que apoyen la misin, objetivos estratgicos y procesos del Organismo; implementar infraestructura tecnolgica adecuada que la soporte; y, gestionar los recursos tecnolgicos en el marco de estndares de la industria; y, leyes y normativas vigentes. Este rgano Administrativo est representado por el Director Nacional de Tecnologa Informtica. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 53) Son atribuciones y responsabilidades generales de esta direccin las sigueintes: Cumplir y hacer cumplir las disposiciones legales en materia de tecnologas de la informacin, Implementar procedimientos, mecanismos y formatos de trabajo en el marco de las disposiciones legales vigentes, Elaborar el Plan Anual de Trabajo del rgano Administrativo, Elaborar el Informe Anual de Labores del rgano Administrativo, Asesorar al Intendente Nacional de Gestin y a los rganos administrativos en materia de su competencia, Las dems atribuciones y responsabilidades dispuestas por el Intendente Nacional de Gestin.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 54) Son atribuciones y responsabilidades especficas de sta direccin las siguientes: - Definir la estrategia de tecnologas de la informacin , en el marco de los objetivos del negocio, mediante la comprensin y anlisis de los requerimientos del usuario, el estudio de las tendencias tecnolgicas y la evaluacin de riesgos, - Disear servicios de tecnologas de la informacin, apropiados, innovadores e integrados, incluyendo arquitectura, procesos, poltica y documentacin con el fin de asegurar que las demandas de servicios de los usuarios hayan sido claramente documentadas y acordadas, - Transferir/implementar servicios de tecnologas de la informacin, esto es planear, coordinar y desarrollar actividades orientadas a establecer servicios
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nuevo o renovado en el marco del diseo acordado con el usuario; y cuyo costo, calidad y tiempo estimados sean medibles y verificables, Operar servicios de tecnologas de la informacin, administrar los servicios implementados, monitorear su comportamiento, gestiionar la demanda de acceso y registrar y escalar reportes de incidentes, Mejorar continuamente los servicios, recoger datos y analizar tendencias comparndolas con la lnea base (acuerdos de nivel de servicio, rendimientos de entidades similares, objetivos), revisar polticas, planes, procesos y procedimientos de ser necesario y gestionar las mejoras, Elaborar Plan Anual de Trabajo del rgano Administrativo, Elaborar Informe Anual de Labores del rgano Administrativo, Asesorar al Intendente Nacional de Gestin de los rganos administrativos en materias de su competencia, Cumplir las dems actividades dispuestas en el Reglamento Sustitutivo para la Administracin, Uso y Control del Recurso Tecnolgico de la Superintendencia de Telecomunicaciones.
(SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 54) De manera general los productos desarrollados por esta unidad son los siguientes: - Plan Anual de Trabajo del rgano Administravo, - Informe Anual de Labores del rgano Administrativo. Los productos especficos desarrollados por esta unidad son los siguientes: - Definir la estrategia en cuanto a: Polticas y estrategias de tecnologas de la informacin, Polticas para uso, administracin y control tecnolgico, Plan de Mantenimiento y Soporte, Portafolio de servicios, Requerimientos del Plan de Contingencias de Tecnologas de la Informacin, Propuesta de Plan Anual de Trabajo para aprobacin, Requerimientos de inversiones, Plan Tecnolgico, Plan de Contingencias de Tecnolgas de la informacin. - Disear servicios: Catlogo de servicios, SLA's (acuerdo de nivel de servicio), Plan de Seguridad del Servicio, Documento tcnico del servicio / pliegos del servicio, Acta de entrega/recepcion, Plan de Difusin, Servicios diseados. - Transferir servicios: Versin de servicio desarrollada, Versin de servicio para pruebas, Versin de servicio probada, Servicio implementado, documentado y pruesto en operacin. - Operar Servicios: Indicadores de desempeo del servicio, Solicitud de acceso al servicio atendida, Incidente (incluye reporte de problema), resuelto, Estadsticas del servicio. - Mejorar continuamente los servicios: Anlisis de la eficacia y eficiencia de los servicios de tecnologas de la informacin, anlisis de la eficacia y eficiencia de los procesos de tecnologas de la informacin, requerimientos de mejora. (SUPERTEL-Ecuador - Reglamento Orgnico por Procesos, 2010, p. 55)
3.7 PUESTOS DE TRABAJO

rgano Administrativo Nmero de Puestos de Modalidad
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Trabajo Direccin Nacional Planificacin de 7 1 Direccin Nacional de 10 Tecnologa Informtica 5 Direccin Nacional de 9 Investigacin Especial en Telecomunicaciones 2 Direccin Financiera Administrativa Nacional 31 2 Direccin Nacional de 17 Control de Prestacin de Servicios de Telecomunicaciones. 3 Direccin Nacional Gestin y Control Radiodifusin Televisin de 18 de y 2 Direccin Nacional de 7 Informacin y Servicio al Ciudadano 0 Direccin Nacional de 9 Control del Espectro Radioelctrico, Homologacin 3 Direccin Nacional de 7 Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Servicios Servicios
Contrato de Ocasionales Nombramiento
Servicios
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Planificacin 1 Direccin Nacional 7 Jurdica de Radiocomunicaciones, Radiodifusin y Televisin 2 Direccin Nacional 5 Jurdica de Telecomunicaciones. 0 Direccin Nacional de 6 Imagen y Comunicacin 0 Direccin Nacional Talento Humano de 11 1 Unidad Financiera 32 Administrativa 2 Unidad de Control del 24 Espectro Radioelctrico 1 Unidad de Control de la 19 Prestacin de Servicios 1 Unidad Jurdica Coactiva y de 14 0 Unidad de Tecnologa de 2 la Informacin 0
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Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de
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Ocasionales Intendencia Nacional de 7 Control Tcnico 0 Intendencia Norte Regional 4 2 Intendencia Regional Sur 2 0 Intendencia Costa Regional 3 0 Intendencia Nacional de 4 Gestin 0 Delegacin Manab Regional 11 3 Delegacin Centro Regional 11 5 Delegacin Galpagos Regional 6 2 Auditora Interna 6 0 Asesora Institucional 1 0 Procuradura General 14 1 Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Servicios Servicios Servicios Servicios Servicios Servicios Servicios Servicios Servicios Servicios Servicios
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Secretara General
8 1
Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Servicios Servicios
Despacho Superintendente
del 4 0
Numero Total de Puestos de Trabajo
350
Numero Total de Puestos de Trabajo 310 bajo la modalidad de Nombramiento Nmero Total de Puestos de Trabajo 40 bajo la modalidad de Contrato de Servicios Ocasionales Nmero Total de Puestos de Trabajo 177 en la Matriz Nmero Total de Puestos de Trabajo 70 en la Intendencia Regional Norte Nmero Total de Puestos de Trabajo 39 en la Intendencia Regional Costa Nmero Total de Puestos de Trabajo 25 en la Intendencia Regional Sur Nmero Total de Puestos de Trabajo 14 en la Delegacin Manab Nmero Total de Puestos de Trabajo 16 en la Delegacin Centro Nmero Total de Puestos de Trabajo 8 en la Delegacin Galpagos PROFORMA PRESUPUESTARIA DE LA SUPERINTENDENCIA DE TELECOMUNICACIONES PARA EL AO 2011 La Proforma Presupuestaria de la SUPERTEL esta basada en los siguiente: Directrices Institucionales. Clasificador Presupuestario de Ingresos y Gastos para la aplicacin obligatoria en los procesos presupuestarios de las entidades y organismos del sector pblico. Requerimientos presentados y justificados por los rganos tcnicoadministrativos de esta Institucin. PROFORMA DE INGRESOS 2011
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CONCEPTO Venta de Bases
2010 10.000
2011 5.000 300.000 20.000 300.000 26.007.228
VARIACIN -50,00% -25,00% 100,00% 0,37% 4,03%
Telecomunicacion 400.000 es Otros intereses por mora Otras multas Entidades Descentralizadas y Autnomas Otros no especificados Servidores Pblicos Otros Valores De fondos de autogestin De cuentas por cobrar TOTAL 10.000 298.900 25.000.000
100.000 1.000 100 6.207.750 6.100.000 38.127.750
200.000 1.000 100 8.000.000 0 34.833.328
100,00% 0,00% 0,00% 28,87% -100,00% -8,64%
PRESUPUESTO DEL EJERCICIO 2011 CONCEPTO Gastos en personal 2010 13.154.520 2011 12.715.288 7.185.714 525.000 77.988 1.635.400 12.031.246 0
Bienes y servicios de 5.620.073 consumo Otros gastos corrientes Transferencias donaciones corrientes Gastos de inversin Gastos de Capital Otros pasivos 425.000 y 130.000 1.631.500 16.818.230 348.427
TOTAL 38.127.750 34.170.636 INVERSIONES El Plan de Inversiones para el 2011, asciende a US$ 13.079,026, que con respecto al 2010, decrece en el 7,48%, el mismo que ha sido elaborado con base en las necesidades de adquisicin de equipos tcnicos y construccin de obras, expresadas en los requerimientos de las diferentes unidades.
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INVERSIONES 2011 CONCEPTO 2010 Equipo para el Control 8.365.500,00 del espectro radioelctrico Obras Civiles 1.631.500,00 Control de Servicios de 3.170.700,00 Telecomunicaciones Desarrollo Informtico 3.162.361,00 Red de Comunicaciones 96.000,00 Bienes 1.051.000,00 Inmuebles TOTAL 17.467.051,0
2011 4.368.746
1.635.400 4.310.580 2.444.150 20.150 300.000 13.079,026
4. LINEAMIENTOS DE ACCIN INSTITUCIONAL PARA EL AO 2011 Adoptar polticas y decisiones a fin de desarrollar con calidad las competencias establecidas en el Mandato Constitucional sobre vigilancia, auditora, intervencin y control de las actividades econmicas y ambientales de los servicios que prestan las entidades pblicas y privadas de servicios de telecomunicaciones; as como, en la utilizacin del espectro radioelctrico, el fomento en el desarrollo de las telecomunicaciones, la lucha frontal contra el fraude en las telecomunicaciones y la atencin oportuna a sus usuarios. Por medio del Plan de Control 2011, re-direccionar el alcance y trascendencia del control a los servicios de telecomunicaciones y del uso del espectro radioelctrico a fin de cumplir con los lineamientos establecidos por el Gobierno Nacional y el Plan Nacional para el Buen Vivir con respecto a desarrollar con eficiencia, responsabilidad, transparencia y equidad sus productos institucionales y fomentar e incentivar la participacin ciudadana, proteger el ejercicio y cumplimiento de los derechos de los usuarios. Fomentar el desarrollo de sistemas y mecanismos de comunicacin, coordinacin y cooperacin interinstitucional, a fin de potencializar los productos y servicios de la Superintendencia de Telecomunicaciones a nivel nacional e internacional. Propender a establecer sistemas y mecanismos permanentes de coordinacin interna a nivel de la Administracin Central y Regional, para profundizar el anlisis y aplicacin de los procesos institucionales y evaluar el alcance de los mismos.
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Robustecer la comunicacin interna, a travs de la ejecucin de programas de motivacin y de relaciones humanas que estimulen el compromiso, empoderamiento, la profesionalizacin y el bienestar del talento humano. Fomentar la elaboracin y difusin de estadsticas de los resultados del control y del sector, a fin de fortalecer la capacidad institucional y su posicionamiento. 5. PLAN OPERATIVO ANUAL 2011 El Plan Operativo 2011 contiene planes y proyectos tanto de gestin como de inversin. Los planes y proyectos relevantes que estn siendo ejecutados en el 2011 son los siguientes: 5.3 PLANES: OBJETIVO Velar por el cumplimiento de los derechos de los usuarios de los servicios de telecomunicacione s, radiodifusin y televisin
META ESTRATGICA
PLANES
Incrementar Plan Nacional de Control Tcnico anualmente el (Control Tarifario) control tarifario de los servicios de telecomunicacione s hasta llegar al 100% de operadores en el 2012 Controlar de Plan anual de uso de estaciones manera transportables y mviles del SACER automtica el uso del espectro radioelctrico a nivel nacional hasta el 2012 Reforzar anualmente la infraestructura tecnolgica para la erradicacin del fraude en telecomunicacione s. Atender el 100% Plan Nacional de Control Tcnico de los casos de (Control Anti-Fraude) fraude en los servicios de telecomunicacione s reportados por las operadoras y los usuarios en general.
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Atender el 100% Plan de los casos de fraude en los servicios de telecomunicacione s reportadas por las operadoras y los usuarios en general. Implementar procesos de auditora, intervencin y vigilancia a las operadoras, concesionarios y permisionarios, a partir del 2009, conforme a la normativa correspondiente. Ejecutar Plan Nacional de Control Tcnico anualmente el (Calidad de los Servicios 100% de los Telecomunicaciones) planes nacionales de control del espectro radioelctrico y la calidad del los servicios de telecomunicacione s. de
Plan Nacional de Control Tcnico (Control del Espectro Radioelctrico) Plan Nacional de Control Tcnico (Obligaciones Contractuales) Plan Nacional de Control Tcnico (Obligaciones Sociales) Implementar un Plan de inversiones sistema autnomo de medicin de los servicios mviles Atender de manera solvente los requerimientos de los usuarios de los servicios de Resolver Plan Nacional de Control Tcnico eficientemente el (Requerimiento de los Usuarios) 100% de los pedidos de informacin que
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telecomunicacione atiende la s, radiodifusin y Direccin Nacional televisin. de Informacin y Servicio al Ciudadano. Gestionar el 100% Plan Nacional de Control Tcnico de los reclamos de (Requerimientos de los Usuarios) los servicios de telecomunicacione s, radiodifusin y televisin, de acuerdo a los tiempos establecidos con las Operadoras y Concesionarios Gestionar el 100% Plan Nacional de Control Tcnico de los reclamos de (Requerimientos de los Usuarios) los servicios de telecomunicacione s, radiodifusin y televisin de acuerdo a los tiempos establecidos con las Operadoras y Concesionarios. Posicionar a la SUPERTEL como el organismo tcnico de vigilancia, auditora intervencin y control de las telecomunicacione s. Elevar la productividad laboral con talento humano altamente calificado comprometido con la SUPERTEL Y LA SOCIEDAD Lograr que el Plan Anual de Capacitacin 100% de los funcionarios y servidores se identifiquen con la SUPERTEL
Elevar al 100% la Plan Anual de Capacitacin ejecucin anual de los planes de capacitacin, enmarcados en el plan plurianual.
Fomentar el Plan Anual de Capacitacin trabajo en equipo con la finalidad de

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incrementar rendimiento productividad.
el y
PROYECTOS DE GESTIN OBJETIVO META ESTRATGICA PROYECTO/ PROCEDIMIENTOS/ INSTRUCTIVOS
Velar por el cumplimiento de los derechos de los usuarios de los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin.
Controlar de manera Procedimiento para la automtica el uso del operacin del SACER espectro radioelctrico a nivel nacional hasta el 2012 Automatizar el ingreso de informacin por parte de permisionarios y concesionarios de los servicios de telecomunicaciones. Proyecto de desarrollo del sistema informtico de Telecomunicaciones SIETEL 1 (Fase 2)
Impulsar la migracin al a televisin y radiodifusin digital, impulsar la migracin a la televisin y radiodifusin digital.
Intervenir en la Plan Nacional de Control investigacin de la Tcnico. introduccin de nuevas tecnologas, radiodifusin sonora digital.
Alcanzar la calidad total Implementar hasta el Modelo de gestin por en gestin institucional 2011 la Gestin por procesos: Procesos Implementacin del Modelo Implantar desde el ao Elaboracin 2009 el Proceso de estadsticas Mejoramiento Continuo de
Proyectos institucionales priorizados Automatizacin procesos procedimientos Coadyuvar al fortalecimiento del Marco Jurdico del Sector de las Telecomunicaciones, de conformidad con la norma Constitucional Participar en forma Elaboracin continua en la modificaciones elaboracin del proyecto regulatorias de Ley de Telecomunicaciones. de y de
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Participacin en proyectos de Normativa del sector de Telecomunicaciones Atender de manera solvente los requerimientos de los usuarios de los servicios de telecomunicaciones, radiodifusin y televisin.
Participacin en proyectos de Normativa del Sector de Telecomunicaciones.
Promover la educacin Participacin Ciudadana de los usuarios de los servicios de telecomunicaciones sobre sus derechos y acciones Fortalecer el Re definicin de equipamiento tecnolgico funciones del DIS y sus y administrativo de la procesos. Direccin Nacional de Informacin y Servicio al Ciudadano para tener una cobertura nacional hasta el 2012 Sala de Informacin y Servicio al Ciudadano
Posicionar a la SUPERTEL como el organismo tcnico de vigilancia, auditora, intervencin y control de las telecomunicaciones.
Lograr hasta el 2012 que Jornadas el 60% de la poblacin Telecomunicaciones del pas identifique a la institucin.
de
Plan de externo
comunicacin
Lograr que el 100% de Jornadas de los funcionarios y Telecomunicaciones. servidores se identifiquen con la Superintendencia de Telecomunicaciones. Plan de interna. Elevar la productividad laboral con talento humano altamente calificado y comprometido con la SUPERTEL y la sociedad comunicacin prcticas
Establecer convenios Pasantas y con organismos estudiantiles internacionales o proveedores de tecnologa, a fin de obtener pasantas para los funcionarios de la SUPERTEL
Potenciar el liderazgo y Talleres sobre trabajo en el trabajo en equipo equipo implementando mejores
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prcticas de trabajo que coadyuven a la conformacin de equipos multidisciplinarios, bajo un liderazgo fuerte y definido, con reglas y objetivos claros. PROYECTOS DE INVERSIN DESCRIPCIN VALOR INICIAL EN DOLARES
1. Equipo para el control del espectro 4.368.746,00 radioelctrico 2. Obras Civiles mantenimiento) (Construccin y 1.635.400,00 1.411.400,00
2.1 Construccin de Obras Civiles
2.2 Mantenimiento y reparacin en 224.000,00 obras de lneas, redes e instalaciones en las estaciones de comprobacin. 3. Equipo para control de los servicios 4.310.580,00 de telecomunicaciones 4. Desarrollo informtico 4.1 Hardware General 4.2 Software General 4.3 Hardware Especializado 6. Bienes inmuebles Total Indicadores Institucionales y 2.444.150,00 696.800,00 307.000,00 Software 1.440.350,00 20.150,00 300.000,00 13.079.026,00
5. Red de Comunicaciones
Los Indicadores Institucionales se encuentran enmarcados en los siguientes mbitos: Atencin al cliente: este indicador est orientado a medir como estamos atendiendo a los clientes (usuarios de los servicios de telecomunicaciones) y como ellos ven al Organismo Tcnico de Control. Procesos internos: Este indicador mide toda la gestin interna de la SUPERTEL, especialmente en lo que tiene que ver con la Gestin de Control y Gestin de Apoyo Desarrollo y aprendizaje: Este indicador mide la gestin de la Superintendencia en lo que tiene que ver con la innovacin, investigacin y desarrollo; y, mejoramiento continuo.
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En el siguiente cuadro se presenta los indicadores institucionales: INDICADOR MACRO COMPONENTES ACTIVIDADES GLOBAL INDICADORES INSTITUCIONAL GESTIN INSTITUCIONAL ATENCIN CLIENTE AL GESTIN CLIENTE AL Atencin Reclamos, Denuncias Sugerencias Capacitacin difusin. de y y
Participacin en la reglamentacin del sector de telecomunicacione s Convenios Institucionales Participacin en la Funcin de Transparencia y Control Social PROCESOS INTERNOS GESTIN CONTROL DE Tarifario de los servicios de Telecomunicacion es Anti-Fraude Calidad de los Servicio de Telecomunicacion es Uso Eficiente del espectro radioelctrico Obligaciones Contractuales GESTIN APOYO DE Obligaciones Sociales Gestin de Imagen y Comunicacin DESARROLLO Y GESTIN AL Calidad Total APRENDISAJE DESARROLLO Y APRENDISAJE Empoderamiento y
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capacitacin al recurso humano Innovacin Tecnolgica
7.- EVALUACIN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL La evaluacin del Plan Operativo 2011 es el resultado del promedio ponderado del valor obtenido de los indicadores que miden el cumplimiento de de las perspectivas planteadas. . Los indicadores que miden el cumplimiento de cada perspectiva, ser el resultado del promedio ponderado del valor obtenido de los indicadores, los cuales miden el cumplimiento de los componentes que aportan a cada uno de ellos. MATRIZ DE LA PONDERACIN DE LOS INDICADORES INDICADORE S INSTITUCION ALES INDICADOR MACRO COMPONENT PONDERACI INSTITUCION INDICADORE ES N AL GLOBAL S GESTION Atencin INSTITUCION Cliente AL al Gestin cliente al 350 puntos MACROACTI VIDADES Atencin de reclamos, denuncias y sugerencias. Capacitacin y difusin Participacin en la reglamentaci n del sector de telecomunicaci ones. Convenios institucionales Participacin en la Funcin de Transparencia y Control Social. Procesos
Gestin
de 400 puntos
Tarifario de los
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Internos
Control
servicios de Telecomunicac iones Anti-Fraude Calidad de los Servicios de Telecomunicac iones. Uso eficiente del espectro Obligaciones Contractuales Obligaciones Sociales
Gestin apoyo
de
Gestin Informtica Gestin Administrativa Financiera Gestin de Imagen y Comunicacin
Desarrollo y Gestin al 250 puntos Aprendisaje desarrollo y aprendisaje
Calidad Total
Empoderamei nto y capacitacin al recurso humano Innovacin tecnolgica
ENTORNO OPERATIVO SITUACIN GEOGRFICA DE LAS REAS A AUDITAR. a) Situacin Geogrfica de las reas de sistemas a auditar, se determinar la ubicacin geogrfica de los distintos centros de proceso de datos de la organizacin, verificando la existencia de responsables en cada uno de ellos, as como el uso de los mismos estndares de trabajo.
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b) Arquitectura y Configuracin de Hardware y Software, comprobar la existencia de un sistema compatible e intercomunicado. c) Inventario completo del hardware y software, se recabar informacin escrita, en donde figuren todos los elementos fsicos y lgicos de la instalacin. En cuanto a hardware figurarn las unidades de control locales y remotas, perifricos de todo tipo, etc. El inventario de software contendr todos los productos lgicos del sistema desde el software bsico hasta los programas de utilidad adquiridos o desarrollados internamente. d) Comunicacin y Redes de Comunicacin, se evaluar topologas, proveedores, servicios que se brindan, seguridad, planes de contingencia, etc. APLICACIONES INFORMTICAS, BASES DE DATOS Y ARCHIVOS El estudio inicial se cierra y culmina con una idea general de los procesos informticos realizados en la SUPERTEL. Para ello se deber conocer lo siguiente: a) Se deben determinar los sistemas informticos implementados en la SUPERTEL b) Volumen, Antigedad y Complejidad de las aplicaciones c) Metodologa de desarrollo y mantenimiento de las aplicaciones. d) Documentacin de aplicaciones e) Cantidad y complejidad de bases de datos y ficheros, se recabar informacin de tamao y caractersticas de las bases datos, promedio de nmero de accesos a ellas por hora, polticas de back up, entre otros. Estos datos proporcionarn una visin aceptable de las caractersticas de la carga informtica
Ecuador. SUPERTEL. (2010). REGLAMENTO ORGNICO POR PROCESOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE TELECOMUNICACIONES. RESOLUCIN No. ST2010-0572. Obtenida el 1 de Marzo del 2011 http://www.supertel.gob.ec/pdf/informacion_publica/resolucion-572.pdf Ecuador. SUPERTEL (2010). Plan Operativo Anual 2011. Obtenida el 5 de Mayo del 2011de http://www.supertel.gob.ec/pdf/informacion_publica/plan_operativo_2011.pdf
a) Flujos de Informacin, la estructura organizativa cualquiera que sea, produce corrientes de informacin horizontales y oblicuas extradepartamentales, la calidad de este flujo tiene un enorme impacto sobre la eficacia y eficiencia de la gestin, se investigar sobre posibles canales no formales de comunicacin que se producen debido a pequeos o grandes fallos en la estructura y en el organigrama que los representa. b) Nmero de puestos de trabajo y personas por puesto de trabajo, se comprobar que las tareas efectuadas en los puestos de trabajo
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correspondan con las funciones reales y que no existan funciones operativas redundantes. c) Distribucin de recursos. Estudio del entorno operativo. Estudio de aplicaciones informticas, bases de datos y archivos. Evaluacin de la estructura orgnica. Evaluacin de los recursos. Situacin presupuestal y financiera Estudio de la informacin organizacional. Estudio del entorno operativo. Estudio de aplicaciones informticas, bases de datos y archivos. Evaluacin de la estructura orgnica. Evaluacin de los recursos. Situacin presupuestal y financiera Fase 1. Estudio Inicial del entorno a auditar Para realizar dicho estudio ser necesario examinar las funciones y actividades generales de la organizacin y en particular de las relacionadas con las tecnologas de la informacin, se obtendr informacin sobre: ORGANIZACIN a) Organigrama. b) Departamentos. c) Relaciones jerrquicas y funcionales entre las distintas reas de la organizacin. d) Flujos de Informacin, la estructura organizativa cualquiera que sea, produce corrientes de informacin horizontales y oblicuas extradepartamentales, la calidad de este flujo tiene un enorme impacto sobre la eficacia y eficiencia de la gestin, se investigar sobre posibles canales no formales de comunicacin que se producen debido a pequeos o grandes fallos en la estructura y en el organigrama que los representa. e) Nmero de puestos de trabajo y personas por puesto de trabajo, se comprobar que las tareas efectuadas en los puestos de trabajo correspondan con las funciones reales y que no existan funciones operativas redundantes. f) Distribucin de recursos. ENTORNO OPERATIVO El proceso de auditora informtica debe poseer una adecuada referencia del entorno en el que va a desenvolverse, este conocimiento se lograr determinando fundamentalmente lo siguiente: e) Situacin Geogrfica de las reas de sistemas a auditar, se determinar la ubicacin geogrfica de los distintos centros de proceso de datos de la organizacin, verificando la existencia de responsables en cada uno de ellos, as como el uso de los mismos estndares de trabajo. f) Arquitectura y Configuracin de Hardware y Software, comprobar la existencia de un sistema compatible e intercomunicado. g) Inventario completo del hardware y software, se recabar informacin escrita, en donde figuren todos los elementos fsicos y lgicos de la instalacin. En cuanto a hardware figurarn las unidades de control locales y remotas, perifricos de todo tipo, etc. El inventario de software contendr
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todos los productos lgicos del sistema desde el software bsico hasta los programas de utilidad adquiridos o desarrollados internamente. h) Comunicacin y Redes de Comunicacin, se evaluar topologas, proveedores, servicios que se brindan, seguridad, planes de contingencia, etc. APLICACIONES INFORMTICAS, BASES DE DATOS Y ARCHIVOS El estudio inicial se cierra y culmina con una idea general de los procesos informticos realizados en la SUPERTEL. Para ello se deber conocer lo siguiente: a) Se deben determinar los sistemas informticos implementados en la SUPERTEL b) Volumen, Antigedad y Complejidad de las aplicaciones c) Metodologa de desarrollo y mantenimiento de las aplicaciones. d) Documentacin de aplicaciones e) Cantidad y complejidad de bases de datos y ficheros, se recabar informacin de tamao y caractersticas de las bases datos, promedio de nmero de accesos a ellas por hora, polticas de back up, entre otros. Estos datos proporcionarn una visin aceptable de las caractersticas de la carga informtica Fase 2. Realizar el estudio inicial del entorno a auditar En esta fase es necesario examinar las funciones y actividades generales de la organizacin a auditar y en particular de las relacionadas con las tecnologas de la informacin. En esta etapa se debe definir lo siguiente: - El organigrama, esto es, la estructura formal de la organizacin a auditar. - Los departamentos, entendiendo como departamentos a las reas que siguen a la direccin, se deber definir la funcin de cada uno de ellos. - Las relaciones funcionales y jerrquicas entre las distintas reas de la organizacin. - El flujo de informacin, la calidad de este flujo tiene un enorme impacto sobre la eficacia y eficiencia de la gestin, se deber investigar sobre posibles canales alternativos o no formales de comunicacin. - El nmero de puestos de trabajo y personas por puesto de trabajo. - La estructura organizativa del departamento de informtica, verificando la situacin geogrfica de las reas a auditar y la existencia de responsables, as como el uso de estndares de trabajo formales o informales, planes de capacitacin y polticas de ingreso del personal a las reas de informtica. - El inventario completo del hardware y software, as como su arquitectura y configuracin, identificando tambin la cantidad y complejidad de bases de datos. - El estado de las telecomunicaciones, topologa, proveedores, seguridad, etc. - Las metodologas de desarrollo y mantenimiento de aplicaciones. - Los aspectos relacionados con la seguridad y planes de contingencia. - Los planes de desarrollo y la distribucin de recursos. (Kuna, 2006). Es importante realizar la revisin y evaluacin de cada uno de los elementos que integran la funcin informtica, los mismos que definen el alcance de la auditoria. Estos son:
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Sistemas de informacin en operacin. Se realizar un diagnstico de los sistemas tomando como base los comentarios positivos o negativos de los principales usuarios, se registrarn las fallas o regularidades ms comunes as como las prioridades de operacin, se evaluar el grado de riesgo y se estudiar su integracin a otros sistemas, entre otros aspectos de inters. Metodologa de desarrollo o adquisicin de sistemas de informacin. El uso y propsito de los paquetes de software, la existencia de procedimientos y polticas en la evaluacin y adquisicin del mismo, as como la estandarizacin de aplicaciones, la presencia de catlogos de productos y servicios, manuales de usuarios, manuales de sistemas, manuales de operacin y la distribucin y uso de los mismos, son elementos que se evaluarn en el proceso de auditora en esta rea. Administracin de hardware. Lo que se determinar en este punto es que los sistemas de informacin y los datos sean procesados en un ambiente tecnolgico confiable, seguro y eficiente. La capacidad de los equipos, cantidad de unidades, tipos, distribucin fsica y reportes de desempeo, ayudarn a establecer la secuencia y grado de intensidad con que se auditar el hardware, para determinar el uso que se hace de la tecnologa en la organizacin. Administracin de telecomunicaciones. Se evaluar esta rea con base a estndares comnmente aceptados a nivel internacional y segn la proyeccin de uso que piensa darle la organizacin a corto, mediano y largo plazo.
En cada una de las reas se evaluar el desempeo y los riesgos segn criterios establecidos por la funcin de la auditora informtica en base al cumplimiento de los principios de seguridad, confiabilidad y eficiencia; cumplimiento de los estndares aceptados a nivel nacional e internacional; cumplimiento formal de polticas y procedimientos; y grado de satisfaccin de la alta direccin y del personal usuario. Esto implicar que el rea con el valor ms alto de riesgo ser la primera auditada hasta conocer las reas de menor riesgo.
170

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ESTUDIO PRELIMINAR DEL ENTORNO A AUDITAR - SUPERTEL

3.1 Estructura y Organizacin Telecomunicaciones

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3.2 Procesos Gobernantes Telecomunicaciones

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3.3 Procesos Agregadores de Valor de la Superintendencia De Telecomunicaciones

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3.4 Procesos Desconcentrados

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Intendencia Regional o Delegacin

Centro Regional de Informacin y Servicio al ciudadano

Unidad Financiera Administrativa

Unidad de Tecnologa Informtica

Unidad de Control del Espectro Radioelctrico

Unidad de Control de la Prestacin de Servicios

Unidad Jurdica y coactiva

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3.5 Procesos Habilitantes de Asesora

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3.6 Procesos Habilitantes de Apoyo

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3.7 PUESTOS DE TRABAJO

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Contrato de Ocasionales Nombramiento

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Nombramiento Contrato de Ocasionales Nombramiento Contrato de Ocasionales Servicios Servicios

Numero Total de Puestos de Trabajo

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