ORGANIZACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SERVICIO ACCIÓN SIMULTÁNEA

Archivo de Archivo de
Archivo de Ejecución Archivo de Informe
Planificación comunicación emitida

En este archivo se incluye el desarrollo de los procedimientos establecidos En este archivo se Este archivo contiene la
Este archivo contiene: en el Plan de Acción Simultánea, los cuales se organizan de la manera incluye el original de los documentación emitida por
siguiente: documentos siguientes: el equipo de Acción
a) Índice Simultánea conforme se
b) Documentación a) Índice  Informe de Acción detalla a continuación:
original a incluir b) Documentación a incluir en el archivo: Simultánea aprobado
en el archivo: por el responsable de a) Índice
b.1 Desarrollo de procedimientos la Unidad Orgánica b) Documentación a
 Plan de Acción Los procedimientos son desarrollados en la estructura siguiente: de La Contraloría o incluir:
Simultánea por el responsable
debidamente  Número y denominación del procedimiento del OCI b.1 Comunicación con la
aprobado por el correspondiente. entidad
responsable de la  Trabajo realizado (Análisis)
Unidad Orgánica de  Documento de  Documentos emitidos
La Contraloría o por [Describir el análisis realizado de la documentación proporcionada por comunicación del durante la ejecución.
el responsable del la entidad en atención a los requerimientos del equipo de acción informe con el sello  Correos electrónicos de
OCI. simultánea. En la redacción del procedimiento debe detallarse el tipo, de recepción de la comunicación con la
correspondiente. número y fecha de los documentos de requerimientos y de los entidad. entidad.
documentos de respuesta de la entidad.
 Documento de b.2 Comunicación con
acreditación de la Como producto de análisis realizado, de ser el caso se identifica el unidad orgánica de La
Acción Simultánea hecho advertido, la normativa inobservada y riesgo que afecte el contraloría o el OCI
con el sello de resultado o logro del objetivo del proceso en el que intervienen las
recepción de la actividades evaluadas.  Correos electrónicos de
entidad. comunicación con la
 Conclusiones entidad.
Documentación  Reprogramaciones
obtenida para la Se formula considerando si se identificó o no hechos advertidos que efectuadas en el Sistema
elaboración del Plan de generan riesgo. En cada caso se concluye de la manera siguiente: de Control.
Acción Simultánea.
De no existir hechos advertidos:

De la aplicación del presente procedimiento no se ha identificado

hechos advertidos a revelar.

De existir hechos advertidos:

De la aplicación del presente procedimiento se advierte la existencia

de hechos advertidos los cuales serán revelados en el Informe de
Acción Simultánea.

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Planificación comunicación emitida
b.2 Documentación obtenida que sustenta el desarrollo del
procedimiento

[Los procedimientos debe ser ordenados correlativamente de menor a

mayor conforme han sido establecidos en el Plan de Acción Simultanea]

b.3 De ser el caso, incluir la documentación relacionada con

situaciones fuera del objetivo que se detecten
FOLIACIÓN: Los archivos debe ser foliados por cada tomo de arriba hacia abajo, en la parte inferior central de cada página a 1cm del borde.

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