Coordinación General de Mercados, Empresas y Alianzas Estratégicas

Dirección de Gestión Empresarial

INFORME NRO. DGE-2023-116

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QUINCUAGÉSIMA OCTAVA JUNTA EXTRAORDINARIA VIRTUAL DEL FIDEICOMISO FONDO NACIONAL DE

GARANTÍAS

Mediante Documento FIDUEC-ADM-FNG-2023-373 de 09 de junio de 2023, la Sra. Laura Salvador

Reinoso, en su calidad de Apoderada Especial de la Fiduciaria Ecuador Fiduecuador S.A. -
Administradora de Fondos y Fideicomisos, realiza la Convocatoria a la Quincuagésima Octava Junta
Extraordinaria Virtual del Fideicomiso Fondo Nacional de Garantías, para el día miércoles 14/06/2023,
entre las 08h30 y las 16h00.

ANTECEDE Mediante correo electrónico de 13 de junio de 2023, se realiza un alcance a la convocatoria la misma que
NTES en su parte pertinente indica:

(…) se convoca a los señores miembros de la Junta de Fideicomiso a la QUINCUAGÉSIMA OCTAVA

JUNTA EXTRAORDINARIA VIRTUAL que se llevará a cabo el día miércoles 14 de junio de 2023 (…)

Con fecha 13 de junio de 2023, se realiza la Mesa Técnica, la cual no contó con observaciones por parte
de los miembros.

Revisar la documentación recibida anexa a la convocatoria y consolidar los aportes conforme a las
decisiones de las distintas unidades de la Fideicomiso Fondo Nacional de Garantías para el efectivo
OBJETIVO
desarrollo del voto.

DESARROLLO
Detalle Documentación de Sustento Información Relevante
- Documento FIDUEC-ADM-
FNG-2023-373 de 9 de junio
Punto a 1. Aprobación de 2023.
- El Subgerente de Garantías de crédito solicita a
Tratar FIDUECUADOR se realice la Convocatoria a la
del Orden del - Oficio Nro. CFN-B.P.-SGAC- Quincuagésima Séptima Junta Extraordinaria
día. 2023-0061-O de 09 de junio
Virtual de FNG.
de 2023.

Conclusiones:
Conclusion - Los puntos a tratar se encuentran con información de sustento.
es y
Recomenda Recomendación:
ciones - Conforme a la documentación de sustento facilitada; sugiere aprobar el Orden del día.

Punto a Detalle Documentación de Sustento Información Relevante

Tratar
- Documento JFNG-EX-058- - Mediante Resolución Nro. CFN-B.P.-GG-2023-
2. Conocimiento 02 de 09 de junio de 2023 - 0065-R de fecha 30 de mayo del 2023, la
de la Delegación Conocimiento de Gerencia General de Corporación Financiera
Permanente de Delegación para la Junta de Nacional B.P. en ejercicio de sus funciones
CFN B.P. para la Fideicomiso. legales y estatutarias resuelve lo siguiente:
Junta del - Resolución Nro. CFN-B.P.-
Fideicomiso. GG-2023-0065-R de 30 de (…) Artículo Primero: Delegar al Gerente de
mayo de 2023. Negocios Financieros y Captaciones de la
Corporación Financiera Nacional B.P., para que,
con sujeción al ordenamiento jurídico ecuatoriano,
al Código Orgánico Administrativo, Código
Orgánico Monetario y Financiero, a las
Regulaciones de la Junta de Política y Regulación
Monetaria y Financiera, a los Reglamentos que
fueren pertinentes, a las normas internas de la
Corporación Financiera Nacional B.P. y a las
instrucciones que imparta esta Gerencia General,
actúe en mi nombre y representación en lo
siguiente:
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(…) Uno.- Actuar en calidad de delegado

permanente, con voz y voto, en todas las
reuniones y / o juntas que se convoquen dentro
del Fideicomiso Fondo Nacional de Garantías
(…)
Conclusiones:
- La Normativa le faculta a la Junta a conocer la Delegación Permanente de CFN B.P. para la Junta del
Fideicomiso.
Conclusion - Los documentos recibidos se encuentran debidamente suscritos.
es y - En la mesa técnica no existieron observaciones sobre este punto.
Recomenda
ciones Recomendación:
- Conforme a la documentación de sustento facilitada; y la normativa legal vigente; sugiere tomar
conocimiento de la Delegación Permanente de CFN B.P. para la Junta del Fideicomiso.

Detalle Documentación de Sustento Información Relevante

- Con fecha 28 de abril del 2023 la
Superintendencia de Bancos remite el Oficio
Nro. SB-DCBD-2023-0058-O, en el cual se
3. Conocimiento solicita:
del oficio Nro. SB-
DCBD-2023- (…) La entidad dispone de diez (10) días hábiles,
- Documento JFNG-EX-058-
0058-O del 28 de contados a partir de la notificación del presente
03 de 09 de junio de 2023 -
abril de 2023 - oficio, para remitir el plan de acción a la matriz de
Punto a Conocimiento de resultados
Fondo Nacional observaciones anexa, que contiene los resultados
Tratar posterior a la Supervisión
de Garantías.- de la supervisión, la que debe incluir los
Focalizada SBR.
Supervisión responsables y fechas para su cumplimiento, las
Focalizada SBR - - Oficio Nro. SB-DCBD-2023- cuales no podrán sobrepasar del segundo
Oficio de 0058-O de 28 de abril de
semestre de 2023.
Comunicación de 2023.
Resultados. El avance y cumplimiento de las
recomendaciones determinadas será comunicado
trimestralmente por auditoría interna a la
Superintendencia de Bancos. (…)

Conclusiones:
- La Normativa le faculta a la Junta a conocer el oficio Nro. SB-DCBD-2023-0058-O del 28 de abril de
2023.
Conclusion
- Los documentos recibidos se encuentran debidamente suscritos.
es y
Recomenda - En la mesa técnica no existieron observaciones sobre este punto.
ciones
Recomendación:
- Conforme a la documentación de sustento facilitada; y la normativa legal vigente; sugiere tomar
conocimiento del oficio Nro. SB-DCBD-2023-0058-O del 28 de abril de 2023.

Punto a Detalle Documentación de Sustento Información Relevante

Tratar
4. Conocimiento y - Documento JFNG-EX-058-
aprobación del 04 de 9 de junio de 2023 - - Mediante oficio Nro. SB-DCBD-2023-0058-O de
Plan de Acción - Conocimiento y aprobación fecha 28 de abril de 2023, el mismo que en su
Supervisión del del Plan de Acción - parte pertinente menciona: “(…) La presente
Proceso de Supervisión del Proceso de cartea de Notificación y anexo preparados para
concesión de concesión de garantías del uso interno de la entidad, no podrán ser
garantías del Programa FNG-BM. utilizados con otros propósitos y deberán ser
Programa FNG- conocidos por el Directorio (Junta de
BM. - Informe de propuesta de Fideicomiso) (…).
Plan de Acción para la
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atención de
- Mediante Informe de propuesta de Plan de
Acción para la atención de recomendaciones
recomendaciones de la
de la supervisión focalizada SBR realizada al
supervisión focalizada SBR
Fondo Nacional de Garantías La entidad
realizada al Fondo Nacional
comunica: (…) Cabe mencionar que en esta
de Garantías durante el
comunicación la Superintendencia de Bancos
período del 30 de enero al
remite una matriz con 48 observaciones, dos
28 de abril de 2023, en
observaciones ya no constan en la matriz
atención al oficio Nro. SB-
enviada en el oficio Nro. SB-DCBD-2023-
DCBD-2023-0058-O / Junio
0058-O de fecha 28 de abril de 2023 (…)
2023.

Conclusiones:
- La Normativa le faculta a la Junta a conocer y aprobar el Plan de Acción - Supervisión del Proceso
de concesión de garantías del Programa FNG-BM.
Conclusion - Los documentos recibidos se encuentran debidamente suscritos.
es y - En la mesa técnica no existieron observaciones sobre este punto.
Recomenda
ciones Recomendación:
- Conforme a la documentación de sustento facilitada; y la normativa legal vigente; sugiere tomar
conocimiento y aprobar el Plan de Acción - Supervisión del Proceso de concesión de garantías del
Programa FNG-BM.

FIRMAS DE RESPONSABILIDAD

Quito, 13 de junio de 2023.

Mgs. Estefanía Delgado

Elaborado por:
Especialista

Mgs. Diana Sánchez

Revisado por:
Directora de Gestión Empresarial