Mae PROYECTO DE “DIRECTIVA PARA EJECUCION DE INVERSION PUBLICA EN LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO” |, OBJETIVO: La presente directiva tiene por objeto normar los procedimientos de ejecucién de inversion piblica de la Gerencia de Inversién Piblica en la modalidad de Ejecucién Presupuestaria Directa de la Municipalidad Provincial de llo, Ul, FINALIDAD: > Formalizar y ordenar los procedimientos técnicos y administrativos para la ejecucién de inversiones en la modalidad de ejecucién presupuestaria directa, y adecuar el mismo a la rnormatividad vigente. > Obtener un mayor nivel de eficacia y eficiencia de los recursos destinados a la inversion piblica, Ml, BASE LEGAL: > Ley N° 27972 Ley Organica de Municipalidades. > Ley N° 27444 Ley del Procedimiento Administrative General y sus modificatorias. > Ley N*29091, Ley que dispone la publicacién obligatoria de los documentos de gestion en el Portal del Estado Peruano y en los Portales Institucionales de las Entidades Publicas. > Ley de Contrataciones del Estado ley N°30225 y sus modificatorias vigentes > Ordenanza Municipal N°628-2017-MPI, que aprueba la Estructura Organica y el Reglamento de Organizacién y Funciones de la Municipalidad Provincial de llo y sus modificatorias vigentes > _Resolucién de Alcaldia N°1047-2004-A-MPI, que aprueba el Manual de Organizacién y Funciones de la Municipalidad Provincial de Ilo, > Ordenanza Municipal N°623-2017-MPI, que aprueba el Plan de Desarrollo Local Concertado de la Provincia de ll al 2030 > Decreto Legislativo N°1446, Decreto Legislativo que Modifica la Ley N°27658, Ley Marco de Moderizacién de la Gestién Del Estado. > Decreto Legislative N°1252, Decreto Legislative que crea El Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones. > Decreto Supremo N°284-2018-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N°1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestin de Inversiones. > Decreto Supremo N°030-2002-PCM que aprueba la Ley N°27658, Ley Marco de Moderizacién de la Gestion del Estado > Decreto Supremo N°004-2013-PCM, que aprueba la Politica Nacional de Modemizacion dela Gestion Publica. > Resolucion de Alcaldia N° 351-2020-A-MPI, que aprueba el Plan Estratégico institucional 2018 - 2023 de la Municipalidad Provincial de lo. > Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado. > Decteto Supremo N° 344-2018-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado > Resolucion de Contraloria N° 195-88-CG del 18 de julio de 1988, Normas que Regulan la Escaneado con CamScannerEjecucién de las Obras Publicas por Administracion Directa ® Decreto Supremo N° 011-2006-VIVIENDA que aprueba 086 Normas Técnicas del Reglamento Nacional de Edificaciones - RNE, comprendidas en el indice aprobado mediante Decreto Supremo N° 015-2004-VIVIENDA. ® —Resolucién Directoral N° 001-2019-EF/63.01, que Aprueba la Directiva General del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion De Inversiones IV. ALCANCE: La presente directiva es de aplicacién obligatoria por las unidades organicas involucradas en la Ejecucion Presupuestaria Directa que realiza la Municipalidad Provincial de Ilo. V. RESPONSABILIDAD: La aplicacién y cumplimiento de la presente directiva es de responsabilidad de los Gerentes y Subgerentes, asi como de los Jefes de Oficina, y del personal profesional y técnico que labora en las unidades organicas involucradas en la Ejecucion Presupuestaria Directa que realiza la Municipalidad Provincial de Ilo. VI DISPOSICIONES GENERALES: 6.1 INVERSIONES POR EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Las inversiones programadas en la modalidad de ejecucién presupuestaria directa de la MPI; deben contar con la asignacién presupuestal correspondiente, el personal t&cnico administrativo, los equipos necesarios y el saneamiento fisico legal. 6.2 DEFINICION: Para la presente directiva constituyen definiciones basioas, los siguientes: a) INVERSIONES Son intervenciones temporales y comprenden a los proyectos de inversién - Pl y a las inversiones de optimizacin, de ampliacion marginal de rehabiltacién y de reposicion- IOARR. No comprenden gastos de operacién y mantenimiento. b) PROYECTOS DE INVERSION Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos publicos, destinadas a la formacién de capital fisico, humano, institucional, intelectual y/o natural que tenga como propésito crear, ampliar, mejorar 0 recuperar la capacidad de produccién de bienes ylo servicios. Su ejecucién puede realizarse en mas de un afi fiscal INVERSIONES DE OPTIMIZACION, AMPLIACION MARGINAL, REHABILITACION Y DE REPOSICION - IOARR 2 Las inversiones publicas que no constituyen un proyecto de inversién, es decir, las inversiones de optimizacion, ampliacion marginal, reposicion y rehabilitacién (IOARR)}- tienen como primera caracteristica que su objeto principal de intervencidn es sobre un activo que forma parte de una Unidad Productora (UP). Inversiones de optimizacion, Escaneado con CamScannerlnversiones de ampliacidn marginal, Inversiones de reposicién, Inversiones de rehabiltacisn. d) CUADERNO DE OBRA Es un documento ofcial debidamente foliado y legalizado por notario yo juez de paz de ser el caso en el que se anolara la fecha de inicio y termino de los trabajos, las ‘modificaciones autorizadas, los avances mensuales, los controles diarios de ingreso y salida de materiales y personal, las horas de trabajo de los equipos, asi como los problemas que viene afectando el cumplimiento de los cronagramas establecidos y las cconstancias de la inspeccién o supervision, e) UNIDAD FORMULADORA (UF) La UF son los érganos del Sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestion de Inversiones responsables de la fase de Formulacién y Evaluacién del Ciclo de Inversion. f) UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UE!) Las UEI son los drganos del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones responsables de la fase de Ejecucién del Ciclo de Inversién. 6.3 PLANIFICACION ‘Antes del inicio de la ejecuci6n de obra se debe contar con: a) Inversiones declaradas viables ylo aprobados de acuerdo con la normativa de Sistema Nacional de Programacién Mullianual y Gestion de Inversiones INVIERTE-PE. b) _lversiones dentro de la Programacién Multianual de Inversiones - PMI. ©) Expediente técnico 0 documento equivalente detalado visado por el 0 los profesionales que partciparon en su elaboracién como proyectistas, as{ como visado por el profesional que lo reviso, y le dio conformidad; conforme a los lineamientos de elaboracién de expedientes de la Subgerencia de Formulacin y Estudios, asi como la resolucin de aprobacién debidamente aprobado via acto resolutivo, 4) _Asignacién presupuestal considerada en el presupuesto institucional de apertura del respectivo ejercicio presupuestal yo presupuesto institucional madificado de acuerdo con el analitico del expediente técnico 0 documento equivalente ) Capacidad técnica operativa que incluye organizacién, personal, equipo necesario y unidad de supervision 4) Disponibilidad del terreno saneado fsico y legalmente, Esto incluye la factbiidad de servicios piblcos y las licencia de los organismos competentes (antes de inci la ejecucion). 4g) Informe de compatibilidad realizado por el residente de la inversion con V° B° del inspector 0 supervisor. fh) El inicio de obra se computard a partir de la entrega del terreno y la entrega de los materiales licitados puesto en obra. Ambas condiciones deben ser necesariamente conourrente para el computo del inicio de obra. i) Designacién de residente, inspector y equipo técnico. j)Contar con el informe de compatibilidad, realizado por el Residente de la inversion, con la firma del inspector). K) _Elresidente, debera verificar la existencia de un almacén, oficina para la residencia, Escaneado con CamScanner) cartel de obra, cuaderno de obra, expediente técnico completo, planos, cronograma valorizado de adquisicién de materiales; ademas verificara la ubicacién de hitos topograficos, puntos de referencia y relacién de Personal calificado. Recibido el terreno, el Residente apertura el Cuademo de Obra, el mismo que debera estar debidamente foliado y legalizado por un Notario Publico. m) Contar con el plan de seguridad aprobado. Paralla ejecucion de una obra en la modalidad de ejecucion directa, se debe de cumplircon los siguientes procedimientos: Dentro de los tres (3) dias habiles de iniciado el proceso constructivo, el Residente debera presentar al inspector los programas de obra calendarizados actualizados a la fecha en que se iniia la ejecucién de la Obra. * Elresidente de la obra organizaré un archivo de control técnico administrativo de la obra, el que debe mantenerse actualizado y a disposicién del inspector que permitirs mantener un control efectivo de la obra. En dicho archivo se consignaré la siguiente informacién: Resolucién de Aprobacién del E. T. Designacién del residente de la obra. Designacién del Inspector. Informe de requerimiento ylo pedido de bienes y servicios (mano de obra, materiales, maquinarias y equipo) Partes diarios de control de maquinaria y equipo Kardex (hoja de control visible de materiales) y nota de pedido. Cuadero de almacén donde se tendré el movimiento de materiales segin formato guia. Pecosas. Ordenes de compra, ordenes de servicios, valorizacion de maquinaria y conformidad de servicios. Informes mensuales. Pruebas de laboratorio de suelos y diserios de mezclas de ser el caso. Control de calidad ylo pruebas de funcionamiento Actualizacién de precios. 6.4 NORMAS ESPECIFICAS 6.41 DEL EXPEDIENTE TECNICO O DOCUMENTO EQUIVALENTE: 4. El expediente técnico 0 documento equivalente es un documento donde se describen los procedimientos y caracteristicas técnicas a seguir en funcién a las normas vigentes, para que se ejecute la inversién de forma correcta, eficiente y con calidad, 2. Los expedientes técnicos o documentos equivalentes deberén tener una antigliedad maxima de 12 meses (por la inflacién y actualizacion de precios) caso contrario la Sub Gerencia de Formulacin y Estudios debe actualizarios y Ser aprobados como corresponde segiin la normativa vigente antes de ser Escaneado con CamScannertemitida a la UEI y contar como minimo con los siguientes documentos: a) Indice ) Resumen ejacutivo del expediente tecnico o documento equivalente ) Memoria Descriptiva 4) Especiticaciones técnicas en las cuales se debe indicar como son los trabajos a ejecutar en dicha partida como se va a construir 0 que método de construccién que se va a usar, la calidad de los materiales que se debe exigir, sistemas de control de calidad, métodos de medicion. ) Pianila detallada de metrados, por cada partida o actividad del presupuesto aejecuter. f) Presupuesto de la inversion. 4g) Presupuesto desagregado (mano de obra, materiales, equipos y herramientas), por especifica de gasto. h) Presupuesto analitico (resumen detallado}, a nivel de clasificador de gasto y distribuci6n de acuerdo con la directiva de normas de administracion de costos y gastos de la inversion, tener referencia al clasificador que el Ministerio de Economia y Finanzas Publicas con la Ley de Presupuesto. j) Analisis de Gastos indirectos. j) Analisis de costos unitarios. i) Relacién de insumos (separado mano de obra, materiales, equipos y herramientas. 1) Memoria de célculo por especialidad de corresponder 1m) Cronograma de ejecucion de obra (GANTT, PERT CPM). En otros casos, cronograma de ejecucién de actividades de la inversi6n. 1n) Cronograma de adquisicion de materiales. 0) Cronograma valorizado de ejecucién de la inversién (con resumen mensual). p) Planos de acuerdo con la especialidad que corresponda firmados. 4g) Anexos (estudios basicos, estudios especticos). 1) Adjuntar documentos sustentatorios de saneamiento fisico y legal. s) Adjuntar los documentos de opinion favorable de los sectores correspondientes, de corresponder. t) Informacion digitalizada, U) Opinion favorable de la entidad que se hard cargo de la operacion y mantenimiento. DEL RESIDENTE DE OBRA 64.2 DEL RESIDENTE DE OBRA 4. Para fines de ejecucién de la inversion bajo la modalidad de administracién presupuestaria directa, debe contar con un (a) Residente quien debe ser profesional segin cortesponda la naturaleza de la inversion, Ingeniero 0 Arquitecto, colegiado, habiitado para el ejercicio profesional 2. El Residente deberd tener como minimo 04 afios de ejercicio profesional, en funcion de la naturaleza, envergadura y complejiad dela obra. El profesional debera ser designado y contratado en la modalidad que el drgano ejecutor establezca con una anticipacién maxima de 30 dias calendarios al inicio de la ejecucion fisica y financiera, mediante acto resolutivo emitido por la Gerencia que corresponda; debiendo de cumplirlo siguientes requisitos Escaneado con CamScanner> Profesional con capacidad técnica, solvencia moral y ética de acuerdo al tipo de inversion a ejecutarse. > Demostrar experiencia en la ejecucion y control de la inversion mediante curriculo vitae documentado. > Acreditar el titulo profesional y Decleracién Jurada de contar con habilitacién Profesional con copia legalizada del titulo profesional y certificado de habilidad original del Colegio Profesional al que pertenece. > Suparticipacion es a dedicacion exclusiva y a flempo completo. En caso de abandono durante la ejecucién por parte del residente, la penalidad debera de contemplarse en el contrato. En caso de renuncia del residente; este deberd entregar el avance fisico y financiero e informe situacional ala fecha de su renuncia, y realizar la entrega de cargo como esta establecido en la Directiva vigente de Normas y Procedimientos para la Entrega - Recepcion de Cargo de los Servidores bajo cualquier modalidad contractual de la Municipalidad Provincial de Ilo, Toda documentacion generada por el Residente serd firmada y con sello de post firma, donde se indicara, el cargo, titulo, nombres y apelidos completos, y numero de colegiatura. 3, El Residente es el responsable directo del cumplimiento de metas, de la ejecucién fisica y control inanciera de la inversién, el cual est a cargo de los Costos Directos y Gastos de Direccién Técnica del Residente, segiin Normas de Administracion de Costos y Gastos de Proyectos de Inversion en la Modalidad de Ejecucién Presupuestaria Directa, desde el inicio hasta su culminacién, entrega y aprobacién del Informe Final y la Recepcién de la Inversion por el Comité de Recepcién, Liquidacién y Transferencia de Obras y Proyectos de Inversion, sin observaciones. 4, Son funciones del Residente de Obra, las siguientes: s 9 2 . Informar sobre la compatibilidad del Expediente Técnico 0 documento equivalente; disponibilidad del terreno con el debido saneamientofisico y legal seginn sea el caso, incluyendo la revision de los documentos que garanticen el cumplimiento de lo dispuesto en el item 6.3 de la presente directiva. La responsabilidad del Residente estard especificada en el contrato que se celebre con la Municipalidad. Ejeroer la direccién técnica de la inversi6n de acuerdo al Expediente Técnico (© Documento Equivalente aprobado, debiendo adoptar las medidas pertinentes y oportunas para culminar los trabajos o actividades en el plazo previsto, Sera responsable de los atrasos o paralizaciones injustificados, asi como de la calidad de los trabajos o actividades ejecutadas. Programar en forma oportuna, y coordinar con el Inspector, la fecha de entrega del terreno cuando corresponda y el inicio de la inversion. . En coordinacién con la Municipalidad, tramitar y obtener, autorizaciones, permisos y similares necesarios para la ejacucién de la inversion, dichas autorizaciones a que se hace mencion comprenderan también la obtencién de la aprobacién de las pruebas exigidas por las entidades respectivas (EPS, ELECTROSUR, ALA, ETC. Segin corresponda). Colocar el cartel de obra en un lugar visible, acordado con el Inspector segin modelo de la insttucion, y mantenerlo en buenas condiciones hasta la culminacién de la ejecuciénfisica de la inversion Escaneado con CamScanner> ° 2 = Comunicar ala Municipalidad en caso de que la inversién se encuentre ya ejecutada o esté siendo ejecutada por otra entidad o no se tenga la necesidad de ejecutarse la inversion. |. Participar en el acto de entrega del terreno Conjuntamente con el representante de la Municipalidad y suscribir el acta respectiva, previa verificacién de su libre disponibilidad que indica la inversidn. Dicha acta esté referida ala delimitacion de la zona y los hitos donde se ejecutara la inversion |. El Residente remitira su requerimiento de personal al area correspondiente de ‘a Municipalidad para su convocatoria, evaluacién y contratacion de manera oportuna, En la etapa del proceso de ejecucién de la inversion; la residencia debera de disponer de un "Cuaderno de Obra o equivalente - Cuaderno de obra digital’, debidamente foliado y legalizado en el que se anotara la fecha de inicio y término de la inversién, avance de los trabajos 0 actividades daria, las modificaciones autorizadas, los avances mensuales, los controles diarios de ingreso y salida de materiales, asi como los problemas que vienen afectando el cumplimiento de los cronogramas establecidos y las visitas técnicas de supervision, un cuademo de control de combustible, un cuaderno de control del equipo de proteccion personal (EPP), un cuademo de control de personal, un cuademno de control de guardianes y un cuademo de control de las horas de trabajo de los equipos. ‘Cumplir con el Acta de Inicio de la Inversi6n. I. Solicitar, mediante anotacién en los asientos respectivos del Cuaderno de Obra o equivalente la autorizacién del Inspector 0 supervisor en las diferentes fases de la inversion, Elaborar y presentar oportunamente, el requerimiento de los materiales, insumos y servicios necesarios para la ejecucién de los trabajos o actividades de acuerdo al Calendario de Adquisicion de Materiales. |. Implementar y presentar oportunamente el plan de seguridad de la inversién, al area de seguridad de la inversion a ejecutarse, las charlas periddicas de induccién en materia de seguridad, al inicio y durante el desarrollo de la ejecucién de las mismas. Disponer el retiro de los materiales por su mala calidad o por no cumplir con las especificaciones técnicas del Expediente Técnico 0 Documento Equivalente. En caso de faltas o por bajo rendimiento, el Residente puede disponer la separacion del trabajador en forma definitiva y en caso de actos de indisciplina aplicar las sanciones que ameritan, informando de ello a la instancia superior respectiva los que haran cumplir lo dispuesto. Cautelar que la cantidad y calidad de los recursos humanos, materiales, equipos, herramientas y servicios, sean necesarios para garantizar el cumplimiento de las metas fisicas y el "Cronograma de Avance de la Inversin” asi como la continuidad de los trabajos hasta la culminaci6n y conformidad de los mismos. , Cautelar que el personal que labora en la inversién sea en el numero y categoria previstos en el cronograma de recursos del Expediente Técnico o Documento Equivalente aprobado; salvo causas justificadas, ;. Llevar un Registro de asistencia y control diario de personal en campo, y que a través del cual se pueda determinar la participacion y permanencia de cada trabajador durante la ejecucion de la inversion, el mismo que debe coincidir Escaneado con CamScannercon las anotaciones diarias del Cuaderno de Obra o equivalente y el tareo mensual presentado. Presentar en las fechas programadas, a la Sub Gerencia de Ejecucién de Proyectos los tareos del personal, para que la Municipalidad pueda efectuar los pagos respectivos. 1. Cautelar que durante la ejecucin de la inversibn se cumpla las medidas de mitigacién (ambiental, social, vial etc.) presupuestadas incluidas en el Expediente Técnico o Documento Equivalente, Debera mantener la informacin técnico - financiera debidamente registrada y actualizada, cumpliendo con los plazos establecidos para su presentacién. w. Debera presentar un Informe mensual dentro de los cinco (5) primeros dias habiles al rea a quien corresponda adjuntando la planilla de metrados o actividades visadas por el Inspector 0 Supervisor. x. De forma excepcional y si hubiera modificaciones durante la ejecucion de la inversion al Expediente Técnico 0 Documento Equivalente; se deberd presentar de forma inmediata los informes técnicos justifcatorios, con las modificaciones, con los plazos que se indique en la autorizacion, el mismo sera remitido a la Gerencia de Planeamiento Estratégico. Informar oportunamente de las modificaciones durante la ejecucion fisica de las inversiones, estas deben ser registradas por la UEI antes de su ejecucion, segiin corresponda, y siempre que se mantenga la concepcion técnica y dimensionamiento, en el caso de proyectos de inversion, Articulo 33, numeral 33.2 de la Directiva N° 001-2019-EF/62.01 ,. Durante la ejecucion de la inversion se debe tener en cuenta la realizacin de pruebas técnicas de control de calidad y funcionamiento, de acuerdo a la naturaleza de cada inversion. Las pruebas de control de calidad estan destinadas a controlar y veriicar que los materiales e insumos se hayan utilizado adecuadamente, las cuales deben cumplir estrictamente las Especificaciones Técnicas establecidas en el Expediente Técnico o Documento Equivalente. Las pruebas de funcionamiento estan destinadas a verificar la funcionalidad durante el proceso constructivo y al culminar con la ejecucién de los trabajos de la inversién. aa.Presentar el informe final dentro de los 20 dias habiles después de haber culminado la inversion mediante cuaderno de obra o equivalente en concordancia de las Directivas aprobadas para el proceso de recepcién, liquidacién y transferencia de las inversiones ejecutados mediante la modalidad de Ejecucion Presupuestaria Directa de la MPI. bb. Otras funciones no sefialadas en este documento que de acuerdo al tipo de inversiones se le asigne su jefe inmediato. cc.Emitir la informacién oportuna para los registros en los aplicativos del MEF, Contraloria y otros. < < 6.4.3 DEL INSPECTOR / SUPERVISOR DE OBRA 4. La Entidad controlara la ejecucion fisica y financiera de la inversion a través de la Oficina de Supervision y Liquidacién de Obras, la cual propondra al profesional encargado de la Inspeccion de la ejecucién de la inversion. Toda obra contara de modo permanente con un Inspector (funcionario, 0 servidor) de la municipalidad, expresamente designado por esta 0 Supervisor (persona Escaneado con CamScannern natural o juridica) especialmente contratada para dicho fin, quedando prohibida la existencia de ambos en una misma obra. La contratacién del supervisor de obra serd realizada de acuerdo a las disposiciones contempladas para dicho caso en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento vigente; as como conforme lo dispuesto en las directivas emitidas por el organismo, supervisor de las contrataciones del estado (OSCE) las directivas internas aprobadas sobre las materias. . El Inspector y/o Supervisor deberd tener un perfil profesional superior al Residente y-contar con 04 afios de experiencia minimo como inspector ylo supervisor. Asume la responsabilidad técnica de inspeccionar supervisar y fiscalizar la ejecucion de la inversion. Debe ser profesional de la especialidad colegiado y habilitado para el ejercicio profesional. . Son funciones del Inspector o Supervisor, las siguientes: a. El Inspector 0 supervisor tiene como funcién principal controlar y evaluar directa y permanentemente, el cumplimiento de la ejecucién de la inversion conforme al expediente técnico o documento equivalente aprobado. Participar activamente con el Residente en la revision del expediente técnico 0 Documento Equivalente asignado, asi como la visita de campo correspondiente emitiendo su opinion técnica y fundamentada, en el informe de compatibiidad del residente, proponiendo soluciones que permitan a la Municipalidad Provincial de Ilo, adoptar medidas correctivas oportunas en caso de ser necesario. Programar oportunamente en forma conjunta con el Resident, la fecha y acto de entrega del terreno y suscribir la respectiva acta, previa al inicio de la ejecucién de la inversion. Determinar oportunamente, y en forma conjunta con el Residente el disefio, ubicacin y colocacién del cartel de obra de acuerdo al modelo de la entidad. Controlar el cumplimiento de los plazos estipulados en los cronogramas aprobados y la correcta ejecucidn de las actividades, asi como de los demas aspectos técnicos previstos en el Expediente Técnico o Documento Equivalente. f. Verificacién del cuaderno de obra al inicio de la inversion, que esté debidamente foliado y legalizado. Anotar en el cuaderno obra o equivalente, todas las ocurrencias 0 incidencias de los avances relacionados a la inversion, . Efectuar constantes visitas a la inversi6n, con la finalidad de controlar, verificar y evaluar, la correcta ejecuci6n de las actividades, asi como dar conformidad a los procesos de ejecucién, asi como la debida atencién y solucién a las consultas del Residente, i. Coordinar la presentacion del informe mensual por parte de la residencia dentro de los 5 dias habiles de iniciado el mes. j. Elinspector o supervisor debe de presentar el informe mensual dentro de los 10 dias habiles del mes, .. Verificar y aprobar los replanteos parciales 0 totales antes, durante y después de la ejecucién de la inversién segun lo solicitado por el residente o responsable, anotando las correspondientes autorizaciones en el cuademo de obra. s ° 2 ° re Escaneado con CamScanner|. Supervisar la cantidad y calidad de los materiales utiizados y coordinar con el Resiente, el retro inmediato de los materiales que hayan sido rechazados por su mala calidad 0 por no corresponder a las especificaciones técnicas del expediente o documento equivalente aprobado. m.Evaluar el desempefio del personal (técnico y obrero) que participa en la ejecucién de la inversién, ordenando el retiro de cualquier trabajador por incapacidad, indiscipina y bajo rendimiento que a su juicio perjudiquen fa buena marcha de la inversién, en coordinacién con el Residente. n, Revisar, verifcar y visar las plantilas de metrados o actividades que el Residente presenta mensualmente, . Revisar, verificary visarlos informes de requerimientos y terminos de referencia. p. Visar las valorizaciones de las conformidades de servicio y érdenes de servicio g. Revisar, veriicar y visar los tareos 0 controles de tiempo del personal técnico y obrero de la inversion, r. En caso que el residente no cumpliese con las funciones dispuestas en la presente directiva; emitir el informe correspondiente. ss. Durante la ejecucién de la inversién verificara la realizacion de las pruebas técnicas de control de calidad y funcionamiento, de acuerdo a la naturaleza de cada inversién y que correspondan a las especificaciones técnicas del expediente técnico o documento equivalente. t. Absolver las consultas efectuadas por el residente, mediante cuademno de obra, en un plazo maximo de 02 dias habiles. u, En caso de modificaciones se procedera de la siguiente manera: > Mediante cuaderno de Obra, el Inspector 0 Supervisor solicitara al Residente elaborar un informe técnico de consulta al rea responsable de la elaboraci6n de expediente técnico o documento equivalente quien debera notificar al proyectista sobre la consulta, el cual debera responder en un plazo maximo de 05 dias habiles; en caso de no tener respuesta del proyectista, el area encargada de la elaboracién del expediente técnico o documento equivalente remitira opinién técnica. > En caso de no tener respuesta se asumira como tal bajo responsabilidad > El inspector o supervisor de la inversion, verificara que el expediente de modificacién cuente con el documento aprobatorio del proyectista ylo area encargada de la elaboracién del expediente técnico 0 documento equivalente. v. Revisar, verificar el informe final de la inversion con su visto bueno de ser conforme; caso contrario se devolvera para la absolucion de observaciones, en un plazo maximo de 10 dias habiles. w. Participar en calidad de asesor en el proceso de recepcidn de la inversion. x. El inspector o supervisor como co-ejecutor de la inversion, es también responsable de la ejecucién fisica y financiera, y. Toda documentacion, contara con firma, sello, cargo, grado académico, nimero de colegiatura, nombres y apellidos completos y nombre de la institucién. 6.4.4 DE LAS ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DE LA EJECUCION DE LA INVERSION ‘Antes de dar inicio a la inversion en la modalidad de Ejecucion Presupuestaria Directa, se debe cumplir con las siguientes condiciones: Escaneado con CamScannera) Designar al Residente de Obra mediante memorando de designacién de funciones y/o resolucién formalizada con un contrato. b) Designar al Inspector mediante memorando de designacion de funciones remitida por la Oficina de Supervision y Liquidacién de PIP y formalizado con un contrato. En caso de contratar a un Supervisor (persona natural o juridica) la contratacién del supervisor de obra sera realizada de acuerdo a las disposiciones ‘contempladas para dicho caso en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento Ley; o de conformidad a lo dispuesto en las directivas emitidas por el COrganismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). c) La Gerencia correspondiente; entregara al Residente a través de los niveles correspondiente 01 juego ORIGINAL completo del Expediente Técnico, 0 Documento Equivalente aprobado, lo indicado en el item 6.4.1, incluyendo la Resolucién de la aprobacién de Expediente Técnico o Documento Equivalente y copia de la formulacin y evaluacion declarado viable de la inversion, para que puedan efectuar en forma oportuna la compatibilidad entre el expediente tecnico ‘© documento equivalente, y el terreno donde se ejecutara la inversion. La Gerencia correspondiente; entregard al inspector a través de los niveles correspondientes 01 juego ORIGINAL completo del Expediente Técnico, 0 documento equivalente aprobado, lo indicado en el item 6.4.1, incluyendo ta Resolucién de la aprobacion de Expediente Técnico o documento equivalente para la inspeccion y supervision técnica de la ejecucién. En la programacion de ejecucién de la inversion se debe considerar: las actividades previas al inicio de la inversi6n (requerimientos de bienes, servicios y personal); las actividades inherentes a la ejecucion fisica de la inversion y las actividades posteriores al termino de las actividades fisicas de la inversi6n las mismas que estan orientadas a la elaboracién del Informe final en los plazos establecidos 4) El Inspector 0 Supervisor y el Residente; deberd revisar todos los components del Expediente Técnico o Documento Equivalente; (memoria descriptiva,planos, planillas de metrados 0 actividades, presupuesto, andlsis de costos unitarios, listado de insumos, cronogramas, estudios de suelos y otros de ser el caso), para el cumplimiento del cronograma de trabajo y metas fisicas del Expediente Técnico © Documento Equivalente, y comunicaré mediante informe de compatibilidad e) El Inspector o Supervisor, y Residente, deberén efectuar una vista al terreno 0 area de influencia donde se ejecutard la inversion y verificara la ubicacién, coordenadas, linderos, pendientes, tipo de suelo que indica el expediente; ubicacién y verificacién de las calicatas del estudio de suelos previos a la elaboracion del estudio definitivo, actividades, entre otros que le corresponda; a fin de evitar vicios ocultos de consideracion. - . {) De encontrar errores, ambigedades o incongruencias en el Expediente Técnico 0 Documento Equivalente, se dara a conocer en el informe de compatibilidad y posteriormente en forma conjunta adoptaran acciones para corregir estas. g) Como resultado de lo anterior el Inspector 0 Supervisor, y el Residente debera emitir un Informe de Compatiblidad de la inversion como se indica en el Item 64.2. y 6.4.3 haciendo las recomendaciones necesarias para la correcta ejecucién o que permitan ala entidad, en caso de sernecesario, adoptar medidas correctivas oportunas de acuerdo a la normativa vigente. Escaneado con CamScannerh) La Gerencia de Planeamiento Estratégico mediante la Sub Gerencia de Gestion Presupuestal, deberd asegurar la asignacion presupuestal dela inversién. i) Deberd tenerse in situ, antes del Inicio los insumos necesarios materiales, herramientas y equipo entre otros (40% como minimo) que garanticen el normal desarrollo de los trabajos o actividades y un apropiado uso de los recursos humanos. }) El inicio de la inversién se computard a partir del dia siguiente de la entrega del terreno y cumpliendo lo indicado en el Item (() ) Contar con las autorizaciones y permisos correspondientes de acuerdo aley. 6.4.5 DEL ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO 6.4.6 6.4. El Acta de Entrega del Terreno se levantara con presencia de las Gerencias y Sub Gerencias correspondientes, residente, el Inspector o Supervisor; un representante del sector de serel caso, un representante de los beneficarios de la inversion, el cual deber& anexarse al Cuademo de Obra debidamentefirmado. En dcha Acta se hara constr el CUI (Cédigo Unico de inversion), los formatos y anexos de uso oblgatoro para la Fase de Ejecucién segin marco normativo del INVIERTE.PE, y nombre de la inversion, ubicacion, la tenencia del terreno, documentos legales, colindancias, y presupuesto de Ia ejecucién dela inversion, Asi mismo otros datos que seran consignados segin el tipo de inversion DEL ACTA DE INICIO DE LA INVERSION El Acta de Inicio de la inversi6n, debera asentarse en el Cuademo de obra para la ‘apertura del mismo, el cual deberd contener: fecha de inicio, plazo de ejecucién, monto de la inversion y olfos datos que se consideren necesarios segin el tipo de inversion; el cual deberd de estar debidamente fimado por el Residente, Inspector 0 Supenisor. DEL CUADERNO DE OBRA ‘Toda ejecucin sca, en la fase inversion contara con un cuaderno de obra, y @ mérito de ordenar la ejecucién integral del mismo, se anotard as incidencias que ocuran en lo referente alos componentes de: ejecucionfsica dela obra, equipamiento y capactacion. Fete documento debera estar legalizado por Notario Publico 0 Juez de paz, foliado y jeado en todas sus paginas. Eventualmente, se implementara en cuademo de obra digital con la normatva que la egul y exoidael Gobiemo en su oportunidad. El Cuademo de Obra debera consar de una hoa origina (parla entidad), con tes (08) copias desolosables, las cuales le corresponden: al Resident inspect o supervsorY para la entidad. se realizar la apertura con el Acta de Enlrega de Terreno si corresponde, seguidamente se asentara el Acta de Inicio de la inversi6n. El Residenteo responsable, deberécolocar su pos fmay frma en todos ls aier9s, El Inspector o Supervisor deberd colocar su post rma yfrmar todos sus asienlos y Sar los asientos del residente o responsable. Escaneado con CamScanner648 EI residente y el inspector 0 supervisor son los tnicos autorizados para hacer anotaciones en el Cuaderno de Obra, La custodia de este le corresponde exclusivamente al Residente bajo responsabilidad debera estar en la oficina de campo y a disponibilidad del Inspector o Supervisor segin corresponda para que efecte sus anotaciones, En forma diaria el Residente de acuerdo a las actividades en ejecucién, debera efectuar los asientos respectivos, el Inspector o Supervisor llenara los asientos cada vez que realice la visita o inspeccién, Deberan anotarse todas las ocurrencias, incidencias y problematicas relacionadas a la inversion, de las distintas partidas o actividades en ejecuci6n en los frentes de trabajo. EI esquema del llenado de los asientos del cuademo de obra o equivalente deberd contener minimamente lo siguiente: Las fechas de inicio y término de la ejecucion fisica de la inversion Nombre de la inversion Fecha de anotacion del asiento en el Cuaderno de Obra. Numero de asiento, debe ser correlativo, residente e inspector o supervisor Especificar correspondencia del asiento “del residente” o “del inspector o supervisor’ Personal obrero utilizado (por categoria) Partidas ejecutadas indicando cédigo y metrado (segin partida del Expediente Técnico 0 documento equivalente Actividades realizadas Movimiento de materiales (Ingresos y Salidas) Movimiento de combustible (Ingresos y Salidas). Uso de Maquinaria y Equipos y Herramientas indicando Hora Maquina utiizada, incluido el gasto de combustible Registro de inicio y término de servicios por terceros Se debera anotar las consultas, observaciones, autorizaciones durante la ejecucion de la inversion > En el cuadero de obra se anotara los hechos que realmente ocurre durante la ejecucion de la misma, firmado al pie de cada anotacion el inspector 0 supervisor y residente, La firma debe ir precedida del sello de post firma que identifique al profesional que realice las anotaciones. > Cada fin de mes el Residente anotara el resumen de las parlidas ejecutas durante el mes, debidamente cuantificado. > Comunicar la conclusion de la inversion y solicitar la recepcion de la misma (cuando corresponda). > Otros, que las normas contemple. VVVVVVY vVVVY vv El Residente entregara el Cuaderno de Obra solo cuando se haya presentado el informe final al Inspector o supervisor, para su revision y aprobacion por la Oficina de Supervision y Liquidaci6n de PIP, de estar conforme se remitiré al Area de Liquidaciones de Obras, aso contrario se devolvera para la absolucién de observaciones DE LOS BIENES / SUMINISTROS Y SERVICIOS A ADQUIRIR El Cronograma de Ejecucion de las inversiones determinara la duracién de este, por lo que una vez que el Residente recibe el Expediente Tecnico o Documento Equivalente Escaneado con CamScanner649 cdeberd presentar el informe de requerimiento de materiales Bienes y Servicios, indicando las caracteristicas técnicas, de los materiales bienes ylo servicios a adquitir,remitiendo dicho informe al area correspondiente La Gerencia de Administraci6n Financiera mediante sus &reas correspondientes deberd realizar los procesos establecidos de acuerdo a la loy de Contrataciones del Estado vigentes a la fecha, y cumplr oportunamente con el abastecimiento de los materiales bienes y/o servicios requeridos para la ejecucién de las inversiones, dentro de los plazos establecidos por el area administrativa DE LAS ACTIVIDADES DURANTE LA EJECUCION DE LAINVERSION Para la ejecucién de las inversiones en la modalidad de ejecucién presupuestaria directa se debe de cumplir con los siguientes procedimientos: 41. Dentro de los tres (3) dias habiles de iniciados los trabajos o actividades, el Residente deberd presentar al Inspector 0 Supervisor el Cronograma Valorizado de Avance de la inversion y el Cronograma de Adquisiién de Materiales actualizados a la fecha de Inicio de la inversion. 2. El Residente organizara un Archivo documentario fisico y digital de Control Técnico Administrativo de la inversién, el que debe mantenerse actualizado y a disposicion del Inspector o Supervisor que permitira mantener un control efectivo dela inversion. En dicho archivo se consignaré la siguiente informacion: Resolucién de Aprobacién del Expediente Técnico o Documento Equivalente. Memorandum ylo Resolucién de designacién del Residente Memorandum de designacion del Inspector 0 Supervisor Informes de Requerimiento de Materiales, Bienes y Servicios (mano de obra, materiales, maquinatia y equipo). > Parts diarios de control de maquinaria y equipo. > Kardex (Hoja de contro visible de materiales), frmadas por el residente > Cuademo de Almacén donde se tendrd el movimiento de materiales segin formato guia > Pecosas. > Copia 6rdenes de compra > Ordenes de Servicios (copia que recaba al momento de la firma por el Residente) > Planillas de pago de personal técnico y obrero > Polizas de seguro vigente segiin corresponda > Valorizacion de maquinaria y conformidad de servicios, > Informes Mensuales. > Dosier de control de calidad > Documentos de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo > > vvVY Documentos de Gestion Ambiental (seginn corresponda) Documentos de Gestion Arqueol6gica (segin corresponda) > Documentos de Geslidn de Riesgos (segiin corresponda) > Otro documento que afecte la inversién Escaneado con CamScanner3, La Gerencia de Administracién Financiera debe entregar al Residente una de las copias de la Orden de Compra, Comprobante de Pago, Orden de Servicio, Pecosa y otros documentos de afectacién presupuestal de la inversion los cuales serén adjuntados al informe mensual de la Inversién. 4, En el lugar de la inversion se instalaré un almacén de campo, bajo responsabilidad de! residente, quien implementard los mecanismos de control y seguridad mas idoneos y convenientes para impedir sustracciones, pérdidas o similares. 5. La Gerencia de Administracién Financiera, levard el control econémico financiero de la respectiva inversion; para cuyo efecto empleara los registros contables auxiiares que correspondan por cada inversion y que permitan determinar su costo final, registrando cada gasto segin les respectivas especifias de la ejecucion presupuestal gastos que deberan estar debidamente sustentados, asi como el sustento del incremento de costos de los insumos ocurridos en el momento de adauisicién de ser el caso, los cuales serdn concordantes con la estructura del presupuesto analitico, debiendo coordinar estrechamente con la Sub Gerencia de Ejecucion de Proyectos, quien debera contar el respectivo acceso al SIAF. 6. La Gerencia de Administracion Financiera a través de la Sub Gerencia de Recursos Humanos antes del inicio de la inversion por administracién directa, debera realizar la induccién en todo lo retacionado a la normatvidad de contrataciones de personal y las disposiciones de la SUNAT, a efectos de evitar cualquier contratiempo en los pagos del personal. 7. Concluida la inversién, de existir sobrantes de materiales y herramientas en estado nuevo se devolveran a la unidad de almacén central de la entidad, el costo de las mismas se descontara al gasto total de la inversién en la liquidacion financiera. 8. Durante la ejecucién de la inversion se realizaran las pruebas técnicas de control de calidad y funcionamiento de acuerdo a la naturaleza de la inversién. Las pruebas de control de calidad estén destinadas a verficar que los materiales e insumos sean los. adecuados e idéneos y cumplen con las especificaciones técnicas. Las pruebas de funcionamiento estan destinadas a verificar la funcionabilidad durante la ejecucion y finalizacion de la inversion OTROS ASPECTOS VINCULADOS A LA EJECUCION DE LA INVERSION Cada inversi6n durante el proceso de su ejecucién contaré con un monto econémico para el manejo de fondos en efectvo a fin de efectuar gastos menudos y urgentes de Conformidad con lo establecido en la Norma General de Tesoreria 06 y 07, uso del fondo para pagos en efectivo del Sistema Nacional de Tesoreria aprobado con Resolucién Directoral N° 026-80-EF 77.15. El Residente debera formular la respectiva propuesta del monto y tipo de gasto a efectuar y soliitar a la Alta Direccién su aprobacion mediante acto resolutvo, El manejo del fondo para pagos en efectvo tendra como responsable al Residente, autorizado mediante acto resolutivo de administracion; los documentos a rendir contaran con las visaciones correspondientes de las personas encargadas 6.4.10 DE LAS PARALIZACIONES Y REINICIOS DE LAS ACTIVIDADES EI Residente podra solicitar la paralizacién de las actividades cuando se produzca cualquiera de las siguientes circunstancias: > Falta de presupuesto. > Modificaciones al Expediente Técnico o Documento Equivalente. Escaneado con CamScanner6.4.11 > Ausencia de insumos y/o materiales por demora en las adquisiciones, que afecta la ruta critica del cronograma de inversion > Desabastecimiento sostenido de materiales (escasez de materiales en la zona) ylo insumos. > Casos fortuitos 0 de fuerza mayor (fendmenos climatologicos, vicios ocultos, etc.) debidamente probados. > Otras que pongan en riesgo la ejecucién de la inversion. El Residente informa a su inmediato superior de las causales de la paralizacion previo asiento en Cuaderno de Obra, quién recepcionara y evaluard, de encontrara justificada la paralizaci6n, se debera generar un acta de paralizacion remitiendo a la Gerencia correspondiente, y esta la remitird a la Oficina de Supervision y Liquidacion de PIP para opini6n técnica del Inspector 0 Supervisor, debiendo continuar su tramite. De manera excepcional, debido a situaciones de emergencia o urgencia que pongan en riesgo la ejecucion, e! Inspector o Supervisor de manera inmediata podra ordenar la paralizacion de las actividades, consignando dicha orden en el cuademo de obra 0 equivalente. Antes de la paralizacion de la inversién, se deberd de realizar las acciones necesarias, de tal forma que no exista deterioro de los bienes o materiales, asi como realizar las acciones necesarias para que no existan dafios personales o materiales y se perjudiquen los beneficiatios de la inversion. Para el teinicio de la inversion el Residente informara mediante el mismo medio (cuaderno de obra) al inspector, que las causas que motivaron la paralizacion ya fueron superadas. El inspector 0 Supervisor evaluard si las causas que motivaron la paralizacién han sido superadas, quien emitira un informe de opinion favorable para el renicio de los trabajos o actividades. De encontrar procedente la solicitud, la Oficina de Supervision y Liquidacion de PIP autorizara el reinicio de las actividades. Reiniciadas las actividades, el Residente presentara los cronogramas 0 actividades actualizados. Durante la paralizacién se ejecutara gastos de direccién técnica debidamente justiicado por la residencia y aprobado por el Inspector 0 Supervisor. Para ambos casos (paralizacion y reinicio), deben ser informados de manera inmediata ala gerencia de Inversiones y ala Oficina de Supervision y Liquidacién de PIP, quienes a su vez deben poner de conocimiento a de estos hechos a la Gerencia de ‘Administracion Financiera, para efectos contractuales de los proveedores de bienes y servicios. LAS MODIFICACIONES AL__EXPEDIENTE TECNICO © DOCUMENTO EQUIVALENTE Escaneado con CamScannerExcepcionalmente, por causas justiicadas, debidamente comprobadas y aceptadas, conforme a la presente diectiva, podré modificarse el Expediente Técnico o Documento Equivalente aprobado, para lo cual, requerira la suscripcién de la respectiva Resolucion. Sin alterar el objetivo del proyecto aprobado en la etapa de Preinversion. ElResidente, y el Inspector o Supervisor, cada uno dentro de sus atibuciones, debera ‘anotar oportunamente en el Cuaderno de Obra 0 equivalente los eventos que motivan las modificaciones. Todas las modificaciones, que no correspondan a variaciones técnicas del expediente tecnico o documento equivalente deberan ser tratadas con el inspector 0 supervisor para su aprobacién de manera oportuna y mediante anotacion en el cuaderno de obra ‘o equivalente, paralo cual se presentara el Informe técnico sustentatorio del residente, debiendo contener presupuesto, andlisis de costos unitarios, planos, memoria descriptiva, etc. Elinspector o supervisor en los casos que juzgue conveniente soiitaré que, junto al informe técnico, se presente el informe aprobatorio del proyectista, para lo cual se coordinara con la Sub Gerencia de Formulacién y Estudios de PIP quien tendra la responsablidad de transmit el informe aprobatoro. En caso de no tener respuesta del proyectista se soliitaré la opinion al evaluador de la Sub Gerencia de Formulacién y Estudios de PIP. En a eleboracion del expediente de modtfcacion debe sujetarse a lo dispuesto por las normas del INVIERTE.PE. 6.4.11.1 Modificaciones Presupuestales al Expediente Técnico 0 Documento Equivalente. Las Modiicaciones deben estar enmarcadas en las normas vigentes (INVIERTE.PE, y otros): 1 Ampliaciones Presupuéstales (Adicionales). Sélo podrén fundamentarse en las siguientes Causales: + Ejecuci6n de Partidas Nuevas. Partidas nuevas son aquellas no consideradas en el expediente téenico o documento equivalente y que resultan indispensables para ¢lfuncionamiento y cumplimiento de las metas fsicas previstas en el mismo, originalmente aprobado. ‘También son aquellas partidas que por error uw omisién no fueron consideradas en el presupuesto de la inversion y que son necesarias para el cumplimiento de metas y fs dela inversion aprobade seghn pianos, planila de metados yo especiicacions tenicas que fguran fn el Expediente Técnico o documento equvalente aprobado Escaneado con CamScanner* Codificacién de Partidas Nuevas.- Deberdn ser codificadas segiin corresponda su ubicacién en el expediente técnico o documento equivalente inicial, + Mayores Metrados.- Estén referidos a mayores metrados que deberén ser ejecutados y que no estén considerados en el presupuesto aprobado, debido a vicios ccultos, omisiones 0 errores en las Planillas de Metrados aprobadas que se estan ejecutando. + Variacién de Precios de Insumos.- Esta referido al cambio de precios de los Insumos (materiales, mano de obra, equipos y herramientas), que por la incidencia importante afectan el presupuesto de la inversion. Las ampliaciones presupuestales (Adicionales) deberén ser solcitadas adjuntando el Expediente de modificacién respectiva, con las siguientes consideraciones: a. Memoria Descriptiva- Datos generales de la obra . Justificacién: De cada parida ¢. Sustento: Documentacion generada (asientos del cuaderno de obra, informe u otros) 4. Especificaciones Técnicas.- Solo se adjuntaran en el caso que existan Partidas Nuevas y en caso de Mayores Metrados se indicaran el item de las partidas del Expediente Técnico 0 Documento Equivalente que corresponda. e. Planilla de Metrados.-En el caso de partidas nuevas no consideradas en el presupuesto se hard una Planila de Metrados de las mismas En el caso de Modificacion Mayores Metrados se efectuara una nueva Planilla de Metrados de las mismas. f. Memoria de Calculo. - Cuando corresponda g. Presupuesto- De las partidas nuevas, mayores _metrados, actuaizacion de costos deductvos, con sus respectivos analiticos. h. Anélisis de Costos Unitarios.- Deberan respetarse los andlisis de precios unitarios del Expediente Técnico o Documento Equivalente aprobado. En el caso que existan partis nuevas deberan elaborarse los andlsis de precios unitarios para estas parlidas a costo real actual. i. Listado de Insumos. -En todos los casos deberd adjuntarse el istado de insumos, tanto del Presupuesto Adicional como del presupuesto acumulado. J. Planos, - Enel caso de motificacién los planos deberan estar visados porel Proyectista encargado de la elaboracion del Expediente Técnico © Documento Equivalente, en caso de no encontrarse el proyectista ser asumida por el sub gerente de estudios el que haga las veces, Residente e Inspector (en ese orden). En todos los planos deberén indicarse claramente las obras complementaria, las modificaciones, Escaneado con CamScannerlas partidas no consideradas 0 metrados no considerados, segin sea el caso, Los planos deberén tener todos los detalles necesarios para una adecuada sustentacién de la Planilla de Metrados. Copias del Cuaderno de Obra. - Deberan adjuntarse copias de los asientos del Cuademo de Obra en donde se indiquen las ocurrencias que motivan las ampliaciones presupuestales. En caso de ser necesario se solicitara la opinién del proyectista o responsable del area de estudios, cuya respuesta deberd darse en un plazo maximo de 05 dlas hdbiles, caso contrario se tomaré como consentido y seré asumida por Sub Gerente de Formulacion y Estudios de PIP, Residente e Inspector 0 Supervisor (en ese orden). 2.-Disminuciones Presupuéstales (Deductivos) EI Presupuesto Deductivo es el conformado por aquellas partidas determinadas como no necesarias ylo a los menores metrados a ejecutarse, para el cumplimiento de la meta prevista en el Expediente “Técnico o Documento Equivalente originalmente aprobado. Las mismas que pueden ser como resultado de una modificacion. Se deberd de presentar un expediente por PARTIDAS NO EJECUTADAS Y MENORES METRADOS, de datse el caso, Los presupuestos deductivos deberan ser soliitados de modo separado adjuntando el Expediente Técnico o Documento Equivalente respectivo, y deberd contener lo siguiente . Memoria Descriptiva- Datos generales de la obra. Justificacién.- De cada partda, Sustento.- Documentacion generada (asientos del cuademo de obra, informes generados u otros). |. Planilla de Metrados. - En el caso de partidas consideradas como no necesarias para el cumplimiento de la meta prevista, se deberd climinar los metrados del presupuesto original. En el caso de menores metrados. se efectuara una nueva Planila de Metrados y se compararé con la Planilla de Metrados original, las diferencias de metrados o actividades constituiran base para la elaboracién de la modificacién presupuestal . Presupuesto a Deducir y sus Analiticos. - ‘Anélisis de Costos Unitarios. - Deberan respetarse los Analisis de Precios Unitarios del. Expediente Técnico o Documento Equivalente aprobado. Listado de Insumos. « En todos los casos deberé adjuntarse el Listado de Insumos, tanto del Presupuesto Deductivo como del saldo del presupuesto . Panos. ; - Coplas del Cuaderno de Obra. - Deberan adjuntarse copias de los asientos del Cuademo de Obra en donde se indiquen las ocurrencias que motivan los deductivos. eae 2 os Escaneado con CamScannerEn caso de ser necesario se solictard la opinién del Proyectista o Responsable de la Sub Gerencia de Estudios cuya respuesta debera darse en un plazo maximo de 05 dias habiles, caso contrario se tomara como consentido y asumido por el Residente e Inspector 0 Supervisor. 6.4.11.2 Ampliaciones de Plazo Las Ampliaciones de Plazo son aquellas que modificarén la fecha de término programada y podrén fundamentarse en las siguientes causales: a. Demora por desabastecimiento sostenido de materiales (escasez de materiales en la zona) y/o insumos u otros. b. Casos fortuitos 0 de fuerza mayor (fendmenos climatol6gicos, vicios ocultos, etc.) debidamente aprobado. c. Ejecucin de partidas 0 actividades complementarias y/o modificaciones al Expediente Técnico 0 Documento Equivalente aprobado. d. Paralizaciones temporales aprobadas de indole social que puedan poner en peligro la integridad fisica del trabajador, asi como la seguridad de lainversién y cumpliendo con el item 6.4.10. Sélo sera procedente otorgar Ampliaciones de Plazo, cuando la causal modifique la Ruta Critica del Cronograma de Ejecucién dela inversién, de manera que represente demora en la culminacién de la inversion. Se reconocerd la prorroga necesaria obtenida a partir de la nueva Ruta Critica El Informe Técnico que debera presentar el Residente debera contener lo siguiente: 4 Datos Generales.- Donde se indicard el nimero de la Resolucion de aprobacién de la inversion, asi como el monto del presupuesto ~probado (costo directo e indirect), el plazo de ejecucidn dela inversion (ndmero de dias calendario), fecha de inicio y fin programado vigente de término de la inversion, también se debera informar si es que hay Resoluciones anteriores donde se modifica el presupuesto o el plazo de ejecucién (nimero de Resolucién, montos del adicional o deductivo o numero de dias de Ampliacion de Plazo). Justificaclén, - Deberd sefialar los hechos que motivan la soicitud de ‘Amplacion de Plazo, para lo cual consignara el nimero de asiento del Cuademo de Obra o Equivalente; donde se deja constancia de tales hechos. 4 Sustento, - Se indicara y adjuntaré toda documentacién que sustente la ampliacion de plazo. Cronograma inicial aprobado. - © Cronograma actualizado. - Es el Cronograma Reprogramado de Ejecucion dela Inversion (Cronograma GANTT) y el nuevo Cronograma Valorizado propuesto, donde se incluye la Ampliacién de Plazo solictado en base a la nueva Ruta Critica. Escaneado con CamScannerConclusiones. - La peticién de los dias calendario de Ampliacién de Plazo de Ejecucién o Actividades, asi como la nueva fecha reprogramada de culminacion de la inversion, Anexos. - Se deberdn adjuntar copias del Cuademo de Obra 0 Equivalente donde se indiquen las ampliaciones 0 modificaciones Correspondientes, los nuevos cronogramas de ejecucién o actividades (Cronogramas Calendarizado y Valorizado), de ser necesario también incluir panel fotogréfico, entre otros. 6.4.11.3 Tramite de las Modificaciones al Expediente Técnico o Documento Equivalente La presentacién, asi como la aprobacién debe ser oportuna dentro de plazo de ejecucién programado a fin de cumplr con los plazos de Recep. Al detectarse la necesidad de un adicional, deductivo o ampliacion de plazo, el Residente debera solitar las modiicaciones mediante Cuademo de Obra o equivalente. El inspector 0 supervisor bajo el asiento respectivo del Cuademo de Obra 0 Equivalente emitira opinion técnica, El procedimiento implica que el Residente emita un informe técnico sustentatorio a la Sub Gerencia correspondiente esta la elevara a la Sub Gerencia de Formulacion y Estudios de PIP a que en un plazo maximo de 05 dias habiles, emita la opinion del proyectista, vencido el plazo sevtalado, la solcitud hecha por el Residente se dard por consentida, el cual asumiré el Residente e Inspector o Supervisor. Culminados los expedientes de las modificaciones debera presentarse ala Sub Gerencia de Ejecucién de Proyectos para su trémite a la Oficina de Supervision y Liquidacion de PIP quien debera revisar y dar conformidad en cinco dias habiles el contenido de este. De existir observaciones, el Residente dispondré de 03 dias habiles para su absolucion, De ser necesario y de acuerdo a la complejidad de las modificaciones planteadas estos plazos podran ser ampliados sin que la presentacion y aprobacion de ellos exceda el plazo de ejecucion, — ; La modificacién culminara su tramite con la emision de la resolucién de aprobacion. 6.4.11.4 PRESENTACION Los expedientes de Ampliacion de Plazo, Deductivos y Adicionales pueden presentarse de manera individual, 0 conjunta; dicho expediente se presentard por tripicado y en formatos digital editables. (01 copia para la Sub Gerencia correspondiente, 01 copia para el residente y 01 copia para el Inspector o Supervisor. Escaneado con CamScannerDe ser el caso, deberin presentarse de manera diferenciada, (por ejemplo, Adicionales por Mayores Metrados, _Adicionales Complementarios, Deductivos, etc.) Las modificaciones durante la ejecucién de las inversiones deben ser fegistradas por la UE! antes de su ejecucién, se deberé mantener la oncepcién técnica y dimensionamiento, segin lo establecido en el articulo 33, numeral 33.2 de la Direciva N° 001-2019-EF 63.01, 6.4.12 DE LOS INFORMES MENSUALES El Residente debera presentar un Informe Mensual por tipicado (en fisico y lgital editable) dentro de los cinco (6) primeros dias h&biles del mes siguiente a la Sub Gerencia correspondiente, con la correspondiente firma y sello del Residente y V° B” del Inspector o Supervisor en todos sus folios. Debera cumplirse previamente los sigui tes aspectos: Hasta el tercer dia habil del mes siguiente el Residente debera de presentar al Inspector 0 supervisor la planilla de metrados, para su revision y visacion en sefial de conformidad. Las valorizaciones seran elaboradas con los metrados aprobados, segiin cuaderno de obra en concordancia con el Expediente Técnico o Documento Equivalente y sus modificaciones, con los precios unitarios respectivos en forma separada. Los informes mensuales se presentaran a la Sub Gerencia correspondiente, con firma y sello del residente y V° B® del Inspector o Supervisor, en sefial de conformidad, y derivard estos informes a la Gerencia correspondiente y esté a la Oficina de Supervision y Liquidacién de PIP. En caso de incumplimiento de entrega por parte del Residente e Inspector o Supervisor ser calficado como FALTA GRAVE por incumplimiento de sus funciones, el cual serd derivado a la Secretaria Técnica de Procesos Administrativos Disciplinarios para las ‘acciones correspondientes. El informe mensual del Residente debera contener lo siguiente: 4. INFORME MENSUAL DEL RESPONSABLE DEL EXPEDIENTE TECNICO ° DOCUMENTO EQUIVALENTE 2. ANTECEDENTES 3. DESCRIPCION 4, RESUMEN DE AVANCE FISICO COSTO DIRECTO CUADRO RESUMEN DE AVANCE DE OBRA 5, PLANILLA DE METRADOS EJECUTADOS PLANILLA DE METRADOS POR PARTIDAS NUEVAS. PLANILLA DE METRADOS POR MAYORES METRADOS PLANILLA DE METRADOS DE PARTIDAS DEDUCTIVOS Escaneado con CamScanner2 ene 11. 12. VALORIZACION MENSUAL VALORIZACION MENSUAL DE ADICIONALES POR MAYORES METRADOS VALORIZACION MENSUAL DE PARTIDAS NUEVAS RESUMEN GENERAL . RECURSOS HUMANOS UTILIZADOS COSTO DIRECTO RECURSOS HUMANOS UTILIZADOS COSTO INDIRECTO MATERIALES UTILIZADOS COSTO DIRECTO MATERIALES UTILIZADOS COSTO INDIRECTO CONTROL DE COMBUSTIBLE MENSUAL COSTO DIRECTO CONTROL DE COMBUSTIBLE MENSUAL COSTO INDIRECTO 3 CONTROL EQUIPO MECANICO HORA MAQUINA MENSUAL COSTO DIRECTO CONTROL EQUIPO MECANICO HORA MAQUINA MENSUAL COSTO INDIRECTO EQUIPOS UTILIZADOS COSTO DIRECTO EQUIPOS UTILIZADOS COSTO INDIRECTO . HERRAMIENTAS UTILIZADAS COSTO DIRECTO . SERVICIOS UTILIZADOS COSTO DIRECTO SERVICIOS UTILIZADOS COSTO INDIRECTO ESTADO FINANCIERO DESAGREGADO COSTO DIRECTO ESTADO FINANCIERO DESAGREGADO COSTO INDIRECTO RESUMEN GENERAL - AVANCE FINANCIERO DEVENGADO . OBSERVACIONES CONCLUCIONES RECOMENDACIONES ). PANEL FOTOGRAFICO DEL PROCESO |. CRONOGRAMA DE EJECUCION GANTT 21. ‘ANEXOS AL INFORME MENSUAL Copias del cuaderno de obra (Todos las dias trabajados del mes) > Copias de contratos, copias de informes de seguridad, copias de resoluciones, todos los anexos relevantes de ejecucién, copias de las ordenes de compra y ordenes de servicio, planillas. La elaboracion del Informe Mensual servia para que el Inspector o Supervisor realce las siguientes verificaciones: 1 Que el avance fisioo se encuentre dentro de lo programado. b. Control de obra referido a pruebas técnicas de calidad. Escaneado con CamScanner. Control del avance financiero el cual estard referido al avance porcentual de gasto efectuado respecto al mionto total aprobado. El Avance Financiero estara dado por la siguiente expresion: Gasto Total Ejecutado % Avance Financiero = X 100 Monto Total Aprobado El no cumplimiento de la presentacién de los informes mensuales seran sancionados de acuerdo a las disposiciones legales vigentes 6.4.13.- DE LAS VALORIZACIONES MENSUALES Las valorizaciones seran elaboradas con los metrados aprobados, segin Expediente Técnico 0 Documento Equivalente inical y sus modificaciones, con los precios unitarios respectivos en forma separada El Avance Fisico sera calculado a partir de la siguiente expresion: Costo Directo Valorizado % de Avance Fisico = X 100 Costo Directo Total del Presupuesto EI Residente esté obligado a cumplir con los avances fisicos parciales programados establecidos en el cronograma del Expediente Técnico o Documento Equivalente respectivo o las tlimas modificaciones aprobadas. De existir diferencia entre el avance fisico programado y avance fisico ejecutado, debera indicar en el informe mensual la diferencia entre lo programado y lo ejacutado, sertalando los motivos que generaron la diferencia, 6.4.14,- DEL TERMINO DE LA EJECUCION FISICA El Residente solicitara mediante anotacién en el Cuaderno de Obra al inspector o supervisor, la verificacion de las partidas ejecutadas. El inspector 0 ‘supervisor en un plazo no mayor de cinco dias (5) habiles se pronunciara sobre la ejecuci6n fisica, observandola ‘0 dando su conformidad mediante asiento en el Cuademo de Obra, En el caso de existir observaciones no se considera culminada la ejecucion fisica, debiendo el residente subsanar las observaciones. Habiendo subsanado las observaciones el inspector emitra la conformidad de la ejecucion fisica mediante cuademo de obra, suscrbira el Acta de término de la elecucionfisica con la fima y sello del Residente, Inspector y la Sub Gerencia correspondiente y solcitara a la esidencia el informe final Una vez que el informe final cuente con la conformidad del inspector o supervisor, el Residente adjuntando copia del timo asiento dara a conocer Ia culminacion satisfactoria de la elecucion fisica; y deberd solicitar por escrito mediante informe dirigido a la Oficina Escaneado con CamScanner