Listas de Chequeo para la Implementación de los Procesos de

Ingeniería y Análisis de Riesgos

Compilada por: Alvaro Gaete Bascour, 2014 – Rev: Edgardo Gaete 2016

Introducción

En este documento se presenta un conjunto de listas de chequeo para facilitar la

verificación del cumplimiento de las distintas actividades de ingeniería y análisis
de riesgos.

Se recomienda que dicha verificación se efectúe durante reuniones formales del

proyecto, tales como revisiones del diseño, reuniones de control de avance u
otras que presenten las condiciones para ello, con la participación de los
especialistas a cargo de las distintas áreas del sistema.

Listas de Chequeo

Las listas de chequeo que se presentan en este capítulo incluyen las siguientes
actividades:

 Análisis de factibilidad
 Formulación de requerimientos operacionales
 Análisis funcional y arquitectura del sistema
 Especificación de Requerimientos Técnicos del Sistema
 Planificación
 Formato abreviado para revisiones del diseño
 Diseño del Sistema
 Actividades de ingeniería mecánica
 Actividades de ingeniería eléctrica/electrónica
 Ingeniería del valor
 Aspectos medioambientales
 Compatibilidad electromagnética
 Confiabilidad
 Mantenibilidad
 Ingeniería de Software

Esta es sólo una referencia y no pretende ser una lista exhaustiva de las áreas de
analizar. Las actividades indicadas en las listas de chequeo deben ser
completadas y/o adaptadas según las características de cada proyecto. El grado
de cumplimiento de dichas actividades debe decidirse para cada proyecto en
particular, en función de los objetivos, tiempo y recursos disponibles, modalidad
de adquisición, etapa del proyecto y otras consideraciones similares.
Importante: La parte auditada debe presentar al panel auditor la evidencia
necesaria para demostrar el cumplimiento de cada requerimiento y/o actividad
aplicable al sistema o elemento sujeto a revisión.
 LISTA DE CHEQUEO N°1

“ANÁLISIS DE FACTIBILIDAD”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se ha definido y justificado la necesidad de adquirir el sistema?
3 ¿Considera el análisis de factibilidad una descripción general del enfoque de
ingeniería para adquirir el sistema?
4 ¿Se han identificado y evaluado las distintas tecnologías disponibles para el
sistema? ¿Se han priorizado las tecnologías ya probadas, por sobre las
emergentes?
5 En la evaluación de alternativas tecnológicas ¿se ha considerado, a nivel general,
los costos de ciclo de vida del sistema que cada una de ellas implica?
6 ¿Se han identificado los requerimientos logísticos particulares de cada una de
ellas?
7 ¿Satisfacen las tecnologías evaluadas los requerimientos de tiempo del proyecto,
en cuanto a su disponibilidad?
8 ¿Tiene cada alternativa evaluada más de un potencial proveedor?
9 ¿Se han identificado las áreas donde será necesario efectuar desarrollo propio
para solucionar deficiencias que presente cada alternativa respecto a las
necesidades del cliente?
10 ¿Se han identificado, analizado y considerado en el análisis de factibilidad las
áreas de riesgo de cada alternativa?
 LISTA DE CHEQUEO N°2

“FORMULACIÓN DE REQUERIMIENTOS OPERACIONALES”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Han sido definidas y protocolizadas las funciones principales para el sistema,
incluyendo los escenarios de operación y perfiles de empleo del sistema?
3 ¿Se han definido los requerimientos de rendimiento (desempeño) y efectividad que
debe satisfacer el sistema? ¿Son éstos medibles/verificables?
4 ¿Se ha definido el ciclo de vida del sistema en términos de sus actividades más
importantes? (ejemplo: diseño y desarrollo o compra, producción y/o construcción,
distribución, uso operacional, apoyo sostenido, reemplazo y desecho)
5 ¿Se ha definido y planificado el despliegue operacional del sistema, incluyendo las
distintas zonas geográficas en que éste operará (de ser aplicable)?
6 ¿Se han definido y especificado adecuadamente los requerimientos
medioambientales para el sistema, considerando las condiciones naturales e
inducidas, como también las restricciones medioambientales?
7 ¿Se ha definido el concepto de mantenimiento para el sistema?
8 ¿Se han identificado y definido los niveles de mantenimiento para el sistema?
9 ¿Se han definido las funciones básicas y responsabilidades de mantenimiento para
cada nivel?
10 ¿Se ha establecido una política de reparación versus reemplazo para los
componentes críticos del sistema?
11 ¿Se han establecido los requerimientos de estandarización a nivel sistema?
12 ¿Se ha establecido un criterio para el testeo del equipamiento, en términos de la
capacidad incorporada de autochequeo versus el uso de equipos externos de
chequeo? ¿Se han especificado los requerimientos de diagnóstico del equipamiento?
13 ¿Se han especificado los requerimientos o criterios para las instalaciones de
mantenimiento?
14 ¿Se han establecido los criterios para el embalaje, transporte y manipuleo del
equipamiento?
15 ¿Se han definido los requerimientos medioambientales para la ejecución de las
actividades de mantenimiento y apoyo logístico?
 LISTA DE CHEQUEO N°3

“ANÁLISIS FUNCIONAL Y ARQUITECTURA DEL SISTEMA”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se han definido las funciones que debe implementar el Sistema, utilizando
diagramas de bloque funcionales u otra técnica?
3 ¿Se han definido todas las funciones principales (de primer nivel) para la operación y
mantenimiento del sistema?
4 ¿Se deriva el análisis funcional del sistema directamente de los requerimientos
operacionales, incluyendo el concepto de mantenimiento? ¿Son las funciones
directamente trazables a los requerimientos de primer nivel del sistema?
5 ¿Se derivan las funciones de mantenimiento directamente de las funciones
operacionales?
6 ¿Es el análisis funcional suficientemente detallado para permitir el desarrollo de los
análisis de confiabilidad, FTA, FMECA, mantenibilidad, disponibilidad, seguridad y de
apoyo logístico?
7 ¿Se ha elaborado la configuración preliminar (arquitectura) del sistema y asignado a
ésta las funciones identificadas en el análisis funcional?
8 ¿Se han identificado y evaluado distintas alternativas de arquitectura para el Sistema?
9 ¿Es el análisis funcional y arquitectura del sistema suficientemente detallado para
permitir la elaboración de la Especificación de Requerimientos Técnicos del Sistema?
10 ¿Han sido los requerimientos del sistema asignados con suficiente detalle y
profundidad para permitir el diseño del sistema (es decir, a nivel subsistemas e
inferiores)? Esta actividad incluye la derivación y asignación de requerimientos de
confiabilidad, mantenibilidad, factores de apoyo logístico y parámetros de costo.
11 En la asignación de requerimientos desde el nivel sistema a los subsistemas y
componentes inferiores ¿son dichos requerimientos o parámetros trazables desde un
nivel al directamente inferior? ¿Son los parámetros significativos en términos de
representar una unidad de medida adecuada para cada nivel?
 LISTA DE CHEQUEO N°4

“ESPECIFICACIÓN DE REQUERIMIENTOS TÉCNICOS DEL SISTEMA”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se ha implementado un sistema de administración de la configuración (incluyendo
documentación) para el proyecto, en el cual se detalle la estructura de la
documentación técnica necesaria?
3 ¿Se ha elaborado la Especificación de Requerimientos Técnicos del Sistema?
4 ¿Se han elaborado las especificaciones técnicas necesarias para el desarrollo, compra,
procesos y materiales de los subsistemas y/o componentes de menor nivel del
sistema?
5 ¿Consideran la especificaciones los requerimientos operacionales (incluyendo el
concepto de mantenimiento), la definición funcional del sistema y la asignación de
requerimientos de efectividad (confiabilidad, disponibilidad, etc.)?
6 ¿Son todas las especificaciones técnicas aplicables compatibles entre sí?
7 ¿Se han eliminado todos los conflictos entre especificaciones de requerimientos
técnicos? De lo contrario, ¿se han establecidos prioridades entre ellos?
 LISTA DE CHEQUEO N°5

“PLANIFICACIÓN”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones de planificación previas?
1 ¿Se han identificado los hitos importantes del proyecto?
2 ¿Se ha planificado una actividad de revisión previa a cada hito?
3 ¿Se ha definido una fecha de inicio y de completación para cada documento
requerido en el proyecto (entregables)?
4 ¿Se han especificado todas las actividades críticas para el término exitoso del
proyecto?
5 ¿Se han priorizado los parámetros de tiempo, costo y calidad del proyecto?
6 ¿Se han planificado/ejecutado las siguientes actividades del proyecto?:

 Administración del proyecto (Plan del Proyecto)

 Administración de la Ingeniería (Plan de Ingeniería) del Sistema
 Organización del proyecto, roles y responsabilidades
 Desarrollo de pruebas y evaluaciones
 Revisiones del diseño
 Reuniones de control de avance
 Análisis de riesgo
 Integración del sistema
 Aseguramiento de la calidad
 Administración de la configuración (documentación)
 Análisis de seguridad física del personal
 Obtención y asignación de recursos

7 ¿Tiene cada integrante del proyecto la información de planificación necesaria y

actualizada?
 LISTA DE CHEQUEO N°6

“FORMATO ABREVIADO PARA REVISIONES DEL DISEÑO”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones de revisión del diseño
previas?
2 ¿Se han elaborado, completado, analizado y/o validado los requerimientos
operacionales para el Sistema?
2 ¿Se ha elaborado, acordado y distribuido la Especificación de Requerimientos
Técnicos del Sistema?
3 ¿Especifica dicho documento los requerimientos funcionales del sistema?
4 ¿Especifica dicho documento la configuración de primer nivel del sistema?
5 ¿Especifica dicho documento las interfases entre subsistemas y componentes de
menor nivel?
6 ¿Especifica dicho documento las interfases entre el Sistema y otros sistemas en
uso con los cuales deba interactuar?
7 ¿Se han elaborado las Especificaciones Técnicas aplicables a cada subsistema,
proceso y/o materiales?
8 ¿Se ha verificado la trazabilidad de la Especificación de Requerimientos Técnicos
del Sistema con los requerimientos operacionales definidos para éste?
9 ¿Se ha especificado los requerimientos de software del sistema?
10 ¿Se ha especificado y acordado los criterios de aceptación del sistema?
11 ¿Se han elaborado los protocolos de recepción para cada elemento a adquirir?
12 ¿Se han desarrollado satisfactoriamente las pruebas de aceptación?
13 ¿Se han definido los requerimientos de calificación del sistema?
14 ¿Se ha verificado que el sistema califica de acuerdo a los requerimientos técnicos
especificados?
15 ¿Existe adecuada evidencia de que el sistema cumple los criterios de calificación?
16 ¿Se ha especificado los requerimientos de seguridad física del personal?
17 ¿Se ha especificado y elaborado toda la documentación necesaria para el
sistema?
18 ¿Se ha especificado y planificado todas las actividades de diseño y prueba,
incluyendo revisiones del diseño?
19 ¿Se puede diseñar y producir/fabricar/comprar y/o construir el sistema en el
tiempo requerido?
20 ¿Se puede diseñar y producir/fabricar/comprar y/o construir el sistema con el
presupuesto disponible?
21 ¿Existe áreas de riesgo asociadas con la configuración propuesta del sistema?
¿Son estos riesgos (altos – medianos – bajos) aceptables?
22 ¿Se han especificado los requerimientos de confiabilidad, mantenibilidad y
disponibilidad del sistema y/o componentes críticos?
23 ¿Están todos los documentos del proyecto/sistema bajo un adecuado control de
la configuración?
 LISTA DE CHEQUEO N°7

“DISEÑO DEL SISTEMA”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones de revisión del diseño
previas?
2 ¿Se han elaborado/analizado/completado y validado los requerimientos
operacionales del Sistema?
3 ¿Se han establecido claramente los requerimientos de rendimiento y efectividad
del sistema?
4 ¿Se ha elaborado el Plan de Administración del Proyecto?
5 ¿Se ha elaborado el Plan de Administración de la Ingeniería del Sistema?
6 ¿Reflejan ambos planes los procedimientos organizaciones (aplicables) vigentes?
7 ¿Se ha realizado, documentado y validado el análisis funcional del Sistema?
8 ¿Se ha elaborado la Especificación de Requerimientos Técnicos del Sistema, y/u
otra especificación aplicable al ítem que se revisa?
9 ¿Se han derivado y asignado los requerimientos de menor nivel, a partir de los
requerimientos aplicables al sistema?
10 ¿Se ha integrado adecuadamente las distintas disciplinas de ingeniería de
sistemas en el esfuerzo inicial de diseño?
11 ¿Es el diseño / configuración del sistema una solución óptima?
12 ¿Ha sido la configuración final del sistema aprobada/validada por las autoridades
superiores del proyecto?
13 ¿Se han elaborado los siguientes planes y documentos propios de la Ingeniería
del Sistema?:

 Plan de Aseguramiento de la Calidad

 Plan de Administración de riesgos
 Plan de Administración de la configuración/documentación
 Plan de Seguridad
 Plan de administración del software
 Plan de Pruebas y Evaluación del sistema, incluyendo pruebas de aceptación
 Plan de Apoyo Logístico Integrado
 Análisis de confiabilidad, mantenibilidad y disponibilidad
 Plan de entrenamiento y capacitación

14 ¿Se ha desarrollado un análisis de compromiso relacionando los siguientes

aspectos?:

 Costos
 Efectividad/desempeño/rendimiento
 Parámetros físicos del sistema
 Confiabilidad
 Mantenibilidad
  Disponibilidad operacional
 Apoyo logístico
 Restricciones medioambientales
 Requerimientos de entrega
 Otros requerimientos contractuales

15 Como resultado del análisis de compromiso anterior ¿se han identificado e

incorporado las recomendaciones en las especificaciones y otros documentos de
ingeniería pertinentes?
16 ¿Se han planificado pruebas de demostración de prototipos para validar las
decisiones críticas de diseño del sistema?
17 ¿Se ha verificado el cumplimiento de las actividades de cada disciplina
especializada de la ingeniería del sistema, según las listas de chequeo aplicables
(por ejemplo, Lista de Chequeo N° 8 “Actividades de la ingeniería Mecánica”).
 LISTA DE CHEQUEO N°8

“ACTIVIDADES DE INGENIERÍA MECÁNICA”

1 ¿Se ha cumplido todas las acciones de las reuniones de revisión del diseño
previas?
2 ¿Se ha estimado el peso máximo, las necesidades de potencia eléctrica, los
niveles de precisión, error y/o tolerancias permitidas para el sistema, subsistemas
y otros componentes relevantes?
3 ¿Existe un control documentado de las interfases mecánicas internas y externas
del Sistema?
4 ¿Se ha evitado el contacto entre partes adyacentes debido al choque y vibración
del equipamiento?
5 ¿Se ha elaborado los cálculos estructurales y mecánicos de cada componente del
sistema? ¿Está dicha documentación debidamente controlada?
6 ¿Satisface el sistema/equipo los parámetros de interfase especificados?
7 ¿Satisfacen los materiales empleados las restricciones medioambientales
aplicables?
8 ¿Es el diseño propuesto una solución óptima?
9 ¿Se ha desarrollado un análisis de compatibilidad de los materiales empleados en
el diseño y/o integración de componentes?
10 ¿Se han respetado las normas nacionales y/o internacionales aplicables al
Sistema? ¿Se cuenta con dicha información?
11 ¿Se han analizado debidamente todas las uniones mecánicas entre partes y
componentes del sistema, tales como soldaduras, remaches y juntas apernadas?
12 ¿Están todos los planos y especificaciones debidamente firmados por las
autoridades técnicas del proyecto/sistema? ¿Están todos ellos bajo el sistema de
control de la configuración?
13 ¿Se ha especificado la terminación superficial de cada componente en forma
consistente con los niveles de corrosión y contaminación probables de encontrar
en servicio?
14 ¿Se ha definido las tolerancias mecánicas lo más amplias posible?
15 ¿Consideran las tolerancias los efectos de expansión térmica?
16 ¿Evita el diseño la mala orientación de partes y componentes?
17 ¿Evita el diseño el intercambio de partes similares, pero no idénticas?
18 ¿Considera el diseño frenos y sujeciones de seguridad para evitar el movimiento
excesivo de partes móviles que pudieran causar daño?
19 ¿Se ha adoptado una codificación de color para los cables del equipamiento?
20 ¿Incluye el diseño las provisiones necesarias para el manipuleo, transporte e
instalación del equipamiento?
21 ¿Están todos los conectores, controles, puntos de inspección y advertencias
debidamente etiquetadas?
22 ¿Tienen todas las partes removibles sus correspondientes medios de
afianzamiento?
23 ¿Ha sido el diseño revisado por el personal de producción?
24 ¿Están las partes delicadas debidamente protegidas del medioambiente?
25 ¿Están los materiales protegidos contra hongos?
26 ¿Son todas las ampolletas y fusibles reemplazables desde el exterior del equipo, o
con un mínimo grado de dificultad?
27 ¿Considera el diseño las provisiones necesarias para la transferencia de calor y/o
enfriamiento del equipo?
28 ¿Se han definido y protegido las superficies para disipar el calor?
29 ¿Se conocen los factores de seguridad aplicados en el diseño? ¿Son estos
consistentes con las condiciones de empleo previstas del sistema?
 LISTA DE CHEQUEO N°9

“ACTIVIDADES DE INGENIERÍA ELÉCTRICA/ELECTRÓNICA”

1 ¿Se ha cumplido todas las acciones de las reuniones de revisión del diseño
previas?
2 ¿Satisface el diseño las especificaciones aplicables? ¿Están dichas especificaciones
disponibles y bajo control de la configuración?
3 ¿Han sido los componentes eléctricos/electrónicos seleccionados de acuerdo a
las especificaciones aplicables?
4 ¿Se han identificado todos los requerimientos aplicables al diseño y/o selección
de componentes eléctricos/electrónicos?
5 ¿Se han identificado todos los niveles de interfases y los requerimientos para
cada interfase?
6 ¿Ha sido los componentes no estándares (es decir, que no cumplen una
especificación aceptable) debidamente calificados para verificar que éstos
cumplen los requerimientos del sistema?
7 ¿Considera el diseño y/o selección de componentes el efecto del envejecimiento
de éstos y su posible degradación de rendimiento en el tiempo?
8 ¿Permite el diseño y/o selección de componentes la correcta operación de éstos
en todo el rango de suministro de potencia especificado?
9 ¿Permite el diseño y/o selección de componentes la correcta operación de éstos
en todo el rango de señales especificado?
10 ¿Considera el diseño y/o selección de componentes los peores casos de
combinación de suministro de potencia y condiciones medioambientales?
11 ¿Existe una cantidad adecuada de pines extras en los conectores, para otros
posibles usos en el futuro?
12 ¿Cuenta el componente con capacidad de autochequeo (Built In Test)?
13 ¿Cuenta el componente con una cantidad adecuada de puntos de monitoreo y
prueba?
14 ¿Han sido todos los circuitos probados en su configuración final de producción?
15 ¿Es el componente totalmente testeable con el equipamiento especificado?
16 ¿Son los requerimientos nominales y extremos de potencia conocidos para todas
las condiciones de operación?
17 ¿Se han eliminado o reducido las fallas en cadena? (es decir, aquellas fallas de un
componente que puedan dañar o sobrecargar a otros componentes adyacentes)
18 ¿Está el diseño (o componente seleccionado) adecuadamente protegido contra
daño producido por conexión accidental a tierra en los puntos de monitoreo y
testeo?
19 ¿Está el equipamiento protegido ante el caso de que algún cable o unidad sea
desconectada con la potencia activada?
20 ¿Evita el diseño y/o selección de componentes la necesidad de contar con
equipamiento especial para pruebas y calibración durante la vida útil del sistema?
21 ¿Pueden los aparatos programables del equipamiento ser accedidos vía
conectores montados externamente?
22 ¿Son todos los aparatos programables borrables, es decir, reconfigurables?
23 Si el componente incluye microprocesadores ¿se ha considerado la correcta
secuencia de iniciación para el hardware y software?
24 ¿Se ha dado en el diseño y/o selección de componentes la necesaria
consideración a la selección de la tecnología de manufactura a emplear o
empleada?:

 Pines y cables
 Cinta de cables
 Juntas soldadas
 Multialámbrica

25 ¿Ha sido el input de señales débiles debidamente protegido contra ruidos?

26 ¿Se ha considerado la provisión de espacio adicional para futuras modificaciones
y/o adición de nuevos componentes?
27 ¿Considera el diseño las tolerancias de producción de los componentes a utilizar?
28 ¿Se ha realizado alguna modelación y/o simulación del equipamiento? ¿Se ha
resuelto los problemas identificados?
29 ¿Se conoce la magnitud de la corriente sostenida necesaria para causar fuego en
las tarjetas?
30 ¿Considera el diseño fusibles u otros arreglos para prevenir la ocurrencia de
fuego?
31 ¿Son todos los subensambles y partes intercambiables?
32 ¿Se ha considerado la polarización para prevenir daño en caso de que un
elemento sea mal montado/conectado?
33 ¿Se ha reducido el riesgo de encontrar problemas técnicos vía utilizar
componentes y/o técnicas ya probadas?
34 ¿Han sido los elementos de filtro diseñados/seleccionados considerando los
anchos de banda de las señales?
35 ¿Son todos los componentes herméticamente sellados?
36 ¿Incorpora el diseño las medidas de seguridad adecuadas?
 LISTA DE CHEQUEO N°10

“INGENIERÍA DEL VALOR”

1 ¿Se ha cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se han evaluado configuraciones alternativas para el Sistema?
3 ¿Se ha desarrollado y documentado un análisis de costo – efectividad del
sistema?
4 ¿Se han considerado en el diseño de la configuración final del sistema las
recomendaciones del análisis de costo – efectividad?
5 ¿Se ha desarrollado y documentado un análisis de “fabricar o comprar”?
6 ¿Se han considerado en el diseño de la configuración final del sistema las
recomendaciones del análisis de “fabricar o comprar”?
7 ¿Se ha adoptado la opción de menor riesgo al decidir la configuración final del
sistema y la modalidad de adquisición?
8 ¿Considera el diseño y modalidad de adquisición el menor costo de actualización
y/o crecimiento futuro del sistema?
9 ¿Considera el diseño de la configuración final del sistema el costo del ciclo de
vida de los componentes seleccionados?
10 ¿Se ha desarrollado un análisis de compromiso entre los distintos elementos que
definen la configuración final del sistema?
11 ¿Considera el diseño de la configuración final del Sistema el tamaño o volumen
del sistema a adquirir?
 LISTA DE CHEQUEO N°11

“ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Existe un plan que regule las restricciones medioambientales aplicables al
proyecto y Sistema?
3 ¿Se han planificado las pruebas de calificación medioambiental a que será
sometido el sistema o su equipamiento?
4 ¿Cumple el diseño los requerimientos medioambientales definidos en los
requerimientos operacionales y especificaciones técnicas aplicables, tales como:

 Temperatura
 Presión
 Resistenacia al fuego
 Aceleración
 Vibración y choque
 Contaminación
 Niveles de ruido
 Humedad
 Niebla salina
 Lluvia
 Nieve
 Formación de hielo
 Almacenamiento
 Etc.

5 En aquellos casos en que el desarrollo considere pruebas medioambientales ¿se

ha establecido un requerimiento inicial de confianza en el diseño previo al
comienzo de las pruebas?
6 Para el equipamiento que se adquiere vía compra ¿se han acordado con el
proveedor las pruebas medioambientales a que deberá ser sometido el
equipamiento para verificar el cumplimiento de los requerimientos operacionales
y técnicos definidos por la mandante? ¿Ha entregado el proveedor evidencia de
las pruebas de calificación a que fue sometido el equipamiento durante su
desarrollo?
7 ¿Se ha verificado que las pruebas ambientales, en particular vibración y choque,
no dañarán el equipamiento a probar? ¿Están las responsabilidades entre las
partes definidas para tal caso?
8 ¿Se ha analizado la validez de las pruebas medioambientales a nivel de
componentes, respecto al medioambiente natural de operación una vez
integrado el sistema?
9 ¿Son los equipos e instrumentos de prueba apropiados para el equipamiento a
probar?
10 ¿Están los instrumentos de medición certificadamente calibrados?
11 ¿Se conocen los valores extremos de temperatura en que operará el sistema
durante su vida útil? ¿Permiten los medios de prueba verificar el correcto
funcionamiento del sistema a dichas extremas?
12 ¿Se dispone, conoce y entiende las normas de referencia a aplicar en las pruebas
medioambientales?
 LISTA DE CHEQUEO N°12

“COMPATIBILIDAD ELECTROMAGNÉTICA (EMC)”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se han especificado los requerimientos de compatibilidad electromagnética para
el Sistema?
3 ¿Satisfacen dichos requerimientos alguna norma nacional y/o internacional de
reconocida aceptación?
4 ¿Se ha diseñado y/o seleccionado el equipamiento para cumplir con los
requerimientos de interferencia electromagnética y límites de susceptibilidad
especificados?
5 ¿Se han efectuado pruebas de compatibilidad electromagnética a nivel de
componentes para verificar que la interferencia electromagnética que éstos
generan y sus susceptibilidades electromagnéticas están dentro de los límites
especificados?
6 ¿Se ha elaborado un plan de conectividad y tierra entre componentes que
asegure:

 que las uniones entre los miembros estructurales del equipamiento están
correctamente conectadas?
 que las subenvolturas están debidamente conectadas a las envolturas
exteriores o principales?
 que los montajes y absorbentes de choque cuentan con cintas de conexión
para descargas?
 que los pernos de conexión a tierra tengan una capacidad suficiente para
descargar las corrientes generadas por cortocircuitos?
 que existe un solo punto de conexión a tierra para las corrientes y señales?
 que los cables de diferente clasificación EMC, tales como potencia y señales
débiles, ¿están separados físicamente?

7 ¿Considera el diseño mecánico los siguientes aspectos de EMC?:

 Minimizar número de aperturas externas

 Seleccionar materiales adecuados para protección EMC
 Evitar uso de metales galvánicamente disimilares, o incorporar placas
sacrificiales de no ser posible
 Especificar uso de gasket apropiados en juntas selladas, envolturas y otras
interfases similares.

8 ¿Se ha identificado el equipamiento eléctrico y electrónico del sistema, y otros

existentes en el medio en el cual éste operará?
9 ¿Se ha elaborado una matriz de frecuencias y potencias del equipamiento con
componentes eléctricos y/o electrónicos del sistema, idealmente al inicio del
 diseño, con el objeto de identificar cualquier posible conflicto con frecuencias y
potencias existentes, respuestas indeseadas, alteración de señales y datos y otros
efectos similares?
10 ¿Se ha efectuado una prueba EMC al sistema integrado?
11 ¿Se han solucionado los problemas detectados vía modificaciones al diseño y/o
selección de componentes?
12 ¿Se cuenta con una referencia adecuada para incorporar los aspectos EMC en el
diseño del sistema?
13 ¿Se ha evitado el uso de cables largos en los circuitos de radio frecuencia?
14 ¿Se han separado y protegido físicamente los circuitos susceptibles de aquellos
que producen interferencia electromagnética?
15 ¿Se ha realizado un análisis de EMC del sistema?
 LISTA DE CHEQUEO N°13

“CONFIABILIDAD”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se han especificado los requerimientos cuantitativos y cualitativos de
confiabilidad para el sistema (MTBF, C, etc.)? ¿Han sido éstos acordados
contractualmente con el o los proveedores del sistema?
3 ¿Son los requerimientos de confiabilidad compatibles con otros requerimientos
del sistema, tales como mantenibilidad y disponibilidad?
4 ¿Son realistas los requerimientos de confiabilidad?
5 ¿Se ha especificado un nivel de confianza para el requerimiento de confiabilidad?
6 ¿Se ha minimizado la complejidad del sistema?
7 ¿Se ha identificado los modos de falla del sistema y sus efectos?
8 ¿Se ha determinado el período de vida útil del sistema?
9 ¿Se conocen las tasas de falla del sistema, subsistemas y componentes de menor
nivel?
10 ¿Incorpora el diseño del sistema, donde sea posible, algún grado de protección
contra fallas secundarias, es decir, aquellas resultante de fallas primarias?
11 ¿Se han minimizado el uso de componentes ajustables?
12 ¿Incorpora el diseño medios de enfriamiento para aquellas partes del sistema
sujetas a calentamiento?
13 ¿Se han eliminado/reducido las condiciones peligrosas del sistema?
14 ¿Se satisfacen todos los requerimientos de confiabilidad preestablecidos?
15 ¿Existe un plan de monitoreo y crecimiento de la confiabilidad para cuando el
sistema entre en operación?
16 ¿Se han realizado los análisis básicos de confiabilidad del sistema, tales como
Diagrama de Bloque de la confiabilidad, FTA y FMECA?
17 ¿Cuenta el proyecto con especialistas en análisis de confiabilidad?
 LISTA DE CHEQUEO N°14

“MANTENIBILIDAD”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se han especificado los requerimientos cuantitativos y cualitativos de
mantenibilidad para el sistema (MTTR, MTBM, MDT, etc.)? ¿Han sido éstos
acordados contractualmente con el o los proveedores del sistema?
3 ¿Son los requerimientos de mantenibilidad compatibles con otros requerimientos
del sistema, tales como confiabilidad y disponibilidad?
4 ¿Son realistas los requerimientos de mantenibilidad?
5 ¿Son los requerimientos de mantenibilidad compatibles con el concepto de
mantenimiento del sistema?
6 ¿Proporciona el diseño del sistema una adecuado grado de accesibilidad para
desarrollar las tareas de testeo, reparación y/o reemplazo de componentes?
7 ¿Son los requerimientos de accesibilidad compatibles con la frecuencia del
mantenimiento? (La accesibilidad a componentes de mayor frecuencia de
mantenimiento debe ser mayor que para componentes cuya necesidad de
mantenimiento es menos frecuente).
8 ¿Considera el diseño del sistema el máximo nivel posible de estandarización?
9 ¿Incorpora el diseño un empaquetamiento adecuado de funciones? La
interacción entre componentes modulares debe ser minimizada. Además, debe
ser posible solucionar una falla limitando el mantenimiento al reemplazo del
módulo afectado.
10 ¿Considera el diseño algún medio de diagnóstico de fallas? ¿Son dichas
capacidades de autochequeo compatibles con los niveles de mantenimiento
requeridos por el mandante?
11 ¿Son los módulos y componentes que cumplen una función similar eléctrica,
física y funcionalmente intercambiables?
12 ¿Son los componentes de corta vida y baja confiabilidad reemplazables sin
perturbar los demás componentes del sistema?
13 ¿Incorpora el diseño del sistema los medios necesarios para su transporte y
manipuleo?
14 ¿Considera el diseño medios de acoplamiento rápido para aquellos componentes
de frecuente remoción?
15 ¿Han sido los requerimientos de calibración, alineamiento y ajuste de
componentes del sistema reducidos a un mínimo?
16 ¿Han sido los requerimientos de lubricación y servicio del sistema reducido a un
mínimo?
17 ¿Se han especificado los requerimientos de etiquetas y leyendas de seguridad
para facilitar la operación y mantenimiento del sistema?
18 ¿Es el diseño de las etiquetas y leyendas consistente con el empleo previsto del
sistema (escenario de operación y condiciones medioambientales)?
19 ¿Se ha identificado los modos de falla del sistema y sus efectos en la
mantenibilidad?
20 ¿Se ha determinado el período de vida útil del sistema?
21 ¿Se conocen las tasas de falla del sistema, subsistemas y componentes de menor
nivel?
22 ¿Se han eliminado/reducido las condiciones peligrosas para efectuar el
mantenimiento del sistema?
23 ¿Se satisfacen todos los requerimientos de mantenibilidad preestablecidos?
24 ¿Se requiere de equipos y herramienta especiales para efectuar el mantenimiento
en todos sus niveles? ¿Son dichos medios proporcionados a las unidades?
25 ¿Existe un plan de monitoreo y crecimiento de la mantenibilidad para cuando el
sistema sea operado y mantenido por los usuarios?
26 ¿Cuenta el proyecto con especialistas en análisis de mantenibilidad?
27 ¿Han sido los especialistas de mantenimiento del mandante consultados respecto
a los requerimientos de mantenibilidad del sistema?
28 ¿Considera el proyecto de adquisición los manuales y cartillas de mantenimiento
para todos los escalones de mantenimiento? ¿Son dichos documentos adecuados
para las tareas de mantenimiento a desarrollar?
29 ¿Considera el proyecto de adquisición el entrenamiento y capacitación necesario
para todos los niveles de mantenimiento?
30 ¿Ha sido el entrenamiento y capacitación debidamente planificados?
31 ¿Ha sido la lista de repuestos definida en función de las tasa de falla de los
componentes del sistema? ¿Ha sido definido el período de tiempo para el cual se
requiere adquirir repuestos? ¿Considera dicha lista los repuestos necesarios para
el mantenimiento preventivo y correctivo?
 LISTA DE CHEQUEO N°15

“INGENIERÍA DE SOFTWARE”

1 ¿Se han cumplido todas las acciones de las reuniones previas?

2 ¿Se han especificado todos los requerimientos de software para la operación y
mantenimiento del sistema?
3 ¿Han sido estos requerimientos establecidos a partir del análisis funcional del
sistema con el objeto de asegurar su trazabilidad y consistencia?
4 ¿Son los requerimientos de software alcanzables con las tecnologías disponibles?
¿Qué alternativas se han evaluado?
5 ¿Es necesario desarrollar un software dedicado o es posible satisfacer los
requerimientos (o gran parte de ellos) con un software existente?
6 ¿Son testeables/verificables los requerimientos de software?
7 ¿Es el software compatible con el equipamiento y otros programas con que debe
interfasear?
8 ¿Han sido todas las interfases identificadas y caracterizadas?
9 ¿Se requiere de un software prototipo? (por ejemplo, modelo de desarrollo
incremental)
10 ¿Se ha especificado el máximo de modularidad para el software? ¿Han los límites
de los módulos sido definidos de tal manera de minimizar las comunicaciones?
11 ¿Se han identificado riesgos técnicos para el cumplimiento de los requerimientos
de software? ¿Existe un plan de contingencia para eliminar y/o reducir el impacto
de los riesgos identificados?
12 ¿Es el software de mantenimiento compatible con el software operacional?
13 ¿Son los lenguajes de programación del software operacional y de
mantenimiento compatibles?
14 ¿Se cuenta con la documentación técnica necesaria para controlar el diseño y
desarrollo del software, tales como requerimientos operacionales, análisis
funcional, especificaciones técnicas y plan de pruebas y evaluación?
15 ¿Está dicha documentación bajo un adecuado control de configuración?
16 ¿Ha sido el software adecuadamente probado para verificar su precisión,
funcionalidad, confiabilidad y mantenibilidad, con distintos datos de prueba y
bajo distintas condiciones de operación? ¿Han sido corregidos y verificados los
errores encontrados durante las pruebas?
17 ¿Considera el software rutinas de autochequeo para el software y hardware?
18 ¿Se han especificado y acordado los tiempos críticos de operación del sistema,
tales como tiempo máximo para computar una solución?
19 ¿Se han especificado y acordado todas las unidades de medida para el software,
incluyendo valores máximos y mínimos para cada variable?
20 ¿Se han especificado y acordado todos los criterios de precisión para el software?
21 Cuando sea posible, ¿Se han especificado y acordado los formatos de pantalla del
software?
22 ¿Se han especificado los requerimientos de capacidad de memoria para
almacenamiento de programas y datos?
23 ¿Se han especificados los valores por defecto del software?
24 ¿Se han especificado y acordado los mensajes de advertencia ante situaciones de
error?
25 ¿Son dichos mensajes suficientemente claros para los operadores?
26 ¿Considera el software la validación de datos de entrada y salida?
27 ¿Considera el software medios para diagnosticar fallas de software y hardware?
28 ¿Considera el software mensajes al operador en caso de ingreso erróneo o
incompleto de datos, incluyendo errores de sintaxis?
29 ¿Se han elaborado los manuales del usuario para la operación y mantenimiento
del sistema?
30 ¿Se ha identificado y considerado el equipamiento necesario para probar el
software y hardware del sistema?
31 ¿Se ha acordado con el proveedor un plan de mantenimiento/actualización del
software y hardware del sistema?