Metepec, México a 2 de octubre de 2019.

C.P.C. ALPHONSE GABRIEL CAPONE

REPRESENTANTE LEGAL DE
UNION FINANCIERA DE BROOKLYN, S.A. DE C.V.
PRESENTE

Estimado Contador Capone; Hacemos de su conocimiento que derivado de la

carta propuesta de servicios profesionales aceptada por usted como representante
de la “Unión Financiera de Brooklyn, S.A. de C.V.”: Anexamos la lista de
requerimientos de información con la finalidad de llevar a cabo la Auditoría en
Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y
Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) al 31 de diciembre de 2019. Cabe hacer
mención que durante el avance de nuestro trabajo solicitaremos información
adicional complementaría en caso de que se presente una demora en la entrega,
se deberá comunicar por escrito a nuestro Despacho para estar en condiciones de
emitir nuestro informe en tiempo y forma con el objetivo de coadyuvar en el
cumplimiento oportuno del mismo a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
(CNBV).

Sin más por el momento le envío un cordial saludo.

ATENTAMENTE

CPC. CLAUDIA B. MAGAÑA MAGAÑA

SOCIA DE AUDITORIA PLD/FT

Ccp. CPC. VICTOR GUADARRAMA FLORES

SOCIO DIRECTOR
 LISTA DE REQUERIMIENTOS:
GRUPO BMP MEXICO AUDITORIA AL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

FECHA DE FECHA DE OBSERVACION

ENTREGA DE ENTREGA
CONCEPTO BMP MEXICO DE
INFORMES
DESPACHO

1. Copia de la Balanza de comprobación de enero

hasta diciembre de 2013.

2.Estados financieros al 31 de Diciembre de 200X

3.Copia de alta ante la Secretaria de Hacienda,

IMSS, Sar e Infonavit, 2.5% del Impuesto sobre
remuneraciones (En su caso)

4. Copia del Manual de Políticas y Procedimientos

del Grupo Reynosa.

5. Consecutivo de facturas por concepto de ventas

de Enero a Diciembre 200X y Mostrar Contratos
individuales con clientes.

6. Pólizas de ingresos, egresos y diario del mes de

enero a diciembre de 200X.

7. Resumen de Nómina mensual de Enero a

Diciembre 200X, por concepto de percepciones y
deducciones. (en su caso)

8.Declaraciones mensuales de impuestos federales

(, ISR, IVA) de enero a diciembre 200X

9.Declaraciones de 2.0 % S/Remuneraciones

pagadas al 30 de noviembre 20XX (En su caso)

10. Declaraciones de IMSS, Sar e Infonavit de

enero a diciembre de 200X. (en su caso)

11. Copia de Declaraciones Informativas por el

2008 y Copia del Estudio de Precios de
Transferencia.

12. Copia de la plantilla de personal y vehicular

actualizada. ( en su caso)

13. Copia de listado de integración de Activos Fijos

y Auxiliar de enero a diciembre 200X de todas las
compañías del grupo.

14. Copia de contratos por arrendamiento y otros.

15. Copia de asuntos legales en proceso.

16.Estados de Cuenta Bancarios; y Conciliaciones

Bancarias de Enero a Diciembre 200X

17. Auxiliares de todas las cuentas de Bancos de

enero a diciembre 20X de todas las compañías del
grupo.

18. Auxiliares de todas las cuentas del Impuesto al

Valor Agregado de enero a diciembre 200X de
todas las compañías del grupo
19. Auxiliares de las Subcuentas de Gastos según
relación por nombre de compañía que se solicitará
en la visita, y copia de los Pedimentos de
importación en su caso.

20. Enviar confirmaciones de saldo con Bancos,

clientes, proveedores, agente aduanal, etc. al 31 de
diciembre de 200X.

21. Información relevante adicional a considerar

por propia voluntad de la administración.

22.- libro diario y mayor empastados del ejercicio

anterior.

23.- Presentación de Libros Corporativos.