DIPLOMADO EN:

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
 POLITÉCNICO INTERCONTINENTAL
Diplomado en:
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

¡EN ESTA UNIDAD VEREMOS!

UNIDAD 1: COMPLIANCE

• Buenas Práctica de Compliance en el Contexto Internacional

o Estructuras de la función de Compliance
o Autonomía de la función de Compliance
o Independencia de la función de Compliance
o Cometidos esenciales de la función de Compliance
o Monitorización del Programa de Compliance
o Perfil y responsabilidades del Compliance Office
• Elementos de la cultura de Compliance
o Los elementos de cultura en estándares
o Formación y concienciación
o Medidas personales
• Elementos esenciales de un Programa de Compliance
o Liderazgo y cultura de cumplimiento
o Designación de recursos
o Evaluación de riesgos
o Implantación de mecanismos de control
o Formación, concienciación y comunicación
o Monitorización
o Sistema Disciplinario
• Compliance y Gobierno Corporativo
o Prevención
o Detección y reporte
o Resolución
• Compliance y Responsabilidad Social Corporativa
 ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE

Observe los vídeos y estudie los documentos adjuntos, utilizando su método

personal de estudio de tal manera que se le facilite extraer la información más
relevante y que pueda aplicarse a su práctica diaria profesional.

Responder los interrogantes del examen unidad 1

Recuerde que tiene derecho a 2 intentos,
El sistema solo registra la nota más alta