Actividad Módulo 5

Seguridad bancaria y normas y operaciones de caja

Facilitadora: Claudina Rodríguez

Nombre del participante:

1-) Investiga los siguientes conceptos

• Caja Bancaria
• Cajero
• Supervisor de caja
• Depósitos
• Retiros
• Préstamo
• Certificado financiero
• Tarjeta de crédito
• Tarjeta de debito
2-) Analiza y resuelve las siguientes situaciones. Utilizar las tasas que están en el
material compra y venta de divisas.

1-) Smarlyn va a cambiar $350 dólares al banco. ¿Qué cantidad de dinero en pesos
dominicanos recibirá por el cambio?

2-) Carolina desea comprar $450 Euros. ¿Qué cantidad de dinero en pesos necesita para
la compra?

3-) Nohemí tiene 300 Euros y los quiere cambiar en dólares. ¿Cuántos dólares recibirá
por los 300 Euros?

4-) Brayan tiene RD$25,000 pesos dominicanos y los quiere comprar de dólares.
¿Cuántos dólares recibirá por esta cantidad?

5-) Víctor tiene $900 dólares y los quiere comprar de Euros. ¿Cuántos euros compraría
con esta cantidad?
 3-) Completa el formulario IF-01, observar el video con las instrucciones de
llenado.
FORMULARIO
SUPERINTENDENCIA DE BANCOS IF-01
OFICINA PREVENCIÓN DE LAVADO Y CRIMENES FINANCIEROS
"REPORTE DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO QUE SUPEREN EL CONTRAVALOR EN MONEDA NACIONAL DE
US$15,000.00" (RTE)
Entidad: Código de Entidad:
Sucursal: Fecha:
Ciudad: Hora:

DATOS DEL CLIENTE (Persona Física y Jurídica) DOMICILIO ACTUAL DEL CLIENTE
Nombres y/o Razón Social : Calle:

Apellidos y/o Siglas del Cliente: Casa No.:

Identificación: Cédula: Pasaporte: RNC: Edificio:

No. de Identificación: Apartamento No.:
Tipo de Persona: Residencia:
Fecha de Nacimiento: Barrio / Sector:
Sexo del Cliente:
Nacionalidad de Origen: Ciudad / Municipio / Sección:
Teléfono Casa: Oficina: Celular:
No. Telefónico: Provincia:
Persona Expuesta Políticamente (PEP): Si: No:
Tipo de PEP: Vinculación: Designación: Actividad Económica del Cliente:
NATURALEZA DE LA OPERACION
Tipos de Operación DATOS DE LA OPERACION (Tipo de Moneda)
□ Depósitos en Efectivo y/o Cheque RD$ Euro$
□ Apertura de Instrumento Financiero US$ Otra. Especifique:
□ Transferencia Electrónica Enviada
□ Transferencia Electrónica Recibida Monto:
□ Venta de Divisas Origen o Destino de los Fondos:
□ Compra de Divisas
□ Venta de Cheques (Administración, Viajero, Certificados) Tipos de Cuentas Afectadas Números
□ Compra de Cheques (Administración, Viajero, Certificados) □ Especifique:
□ Pagos en Efectivo y/o Cheque
□ Retiros en Efectivo
□ Cancelación de Instrumento de Financiero
Transacción Sospechosa: Si No Transacción Completada: Si No
PERSONA QUE REALIZA LA OPERACIÓN O INTERMEDIARIA DOMICILIO DE QUIEN REALIZA LA OPERACIÓN O INTERMEDIARIO
Nombres y/o Razón Social: Calle:

Apellidos y/o Siglas del Cliente: Casa No.:

Identificación: Cédula: Pasaporte: RNC: Edificio :
No. de Identificación: Apartamento No.:
Tipo de Persona: Residencia:
Fecha de Nacimiento: Barrio / Sector:
Sexo de la Persona que Realiza la Operación o Intermediaria:
Nacionalidad de Origen: Ciudad / Municipio / Sección:
Teléfono Casa: Oficina: Celular:
No. Telefónico: Provincia:
Persona Expuesta Políticamente (PEP): Si: No:
Tipo de PEP: Vinculación: Designación: Actividad Económica del Cliente:
DOMICILIO ACTUAL DEL BENEFICIARIO, A FAVOR DE QUIEN SE
REALIZA LA OPERACIÓN
PERSONA BENEFICIARIA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN
Nombres y/o Razón Social: Calle:

Apellidos y/o Siglas del Cliente: Casa No.:

Identificación: Cédula: Pasaporte: RNC: Edificio:
No. de Identificación: Apartamento No.:
Tipo de Persona: Residencia:
Fecha de Nacimiento: Barrio / Sector:
Sexo del Beneficiario o de quien realiza la Operación:
Nacionalidad de Origen : Ciudad / Municipio / Sección:
Teléfono Casa: Oficina: Celular:
No. Telefónico: Provincia:
Persona Expuesta Políticamente (PEP): Si: No:
Tipo de PEP: Vinculación: Designación: Actividad Económica del Cliente:
OBSERVACIONES
 Firma del que realiza la Transacción Firma del Empleado
Sello de la entidad

Este formulario fue elaborado por la Superintendencia de Bancos de acuerdo al Artículo No.41, numeral 4 de la Ley 72-02, sobre Lavado de Activos Provenientes del Narcotráfico y Otras Infracciones Graves, de fecha
07 de junio 2002, Modificado 2012