PETROQUÍMICA DE VENEZUELA, S. A.

UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

GERENCIA DE CONTROL POSTERIOR

ACTUACIÓN FISCAL N°: UAI-GCP-AE-26-2023 “VERIFICACIÓN DEL ACTA DE ENTREGA Y SUS ANEXOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE
ADMINISTRACIÒN DE DESASTRE Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO (AD Y CN) DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL,
AMBIENTE E HIGIENE OCUPACIONAL (SIAHO) REGIÓN CENTRO DE PETROQUÍMICA DE VENEZUELA, S. A. (PEQUIVEN) DE FECHA 31
DE MARZO DE 2023, SUSCRITA POR EL CIUDADANO HÉCTOR JAVIER RODRÍGUEZ, TITULAR DE LA CÉDULA DE IDENTIDAD Nº V-
12.172.177 (SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE) AL CIUDADANO, CARLOS ALCIDES ABANO RITTA, TITULAR DE LA CÉDULA DE
IDENTIDAD Nº V-15.999.406. (SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE)”.

NOMBRE DE LA CÉDULA DE HALLAZGOS: VERIFICACIÓN DEL CONTENIDO DEL ACTA DE ENTREGA Y SUS ANEXOS, DE ACUERDO A
LAS NORMAS PARA REGULAR LA ENTREGA DE LOS ÓRGANOS Y ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y DE SUS
RESPECTIVAS OFICINAS O DEPENDENCIAS.

ITEM DESCRIPCIÓN SI NO OBSERVACIONES DEL AUDITOR

ARTÍCULO 4: LAPSO ESTABLECIDO PARA LA ENTREGA

El acta de entrega fue suscrita el día 31-03-2023, en hora 02:00 pm, siendo la
1 Materialización de la entrega. Xmisma consignada en la Unidad de Auditoria Interna de Petroquímica de
Venezuela, S.A. (PEQUIVEN), en fecha 31-03-2023.
ARTÍCULO 8: RESPONSABLES DE ELABORAR Y SUSCRIBIR EL ACTA DE ENTREGA

El acta de entrega fue elaborada por Héctor Javier Rodríguez. (Superintendente)

Responsables de elaborar y suscribir el Acta de Entrega (funcionario saliente, quien entrega la Superintendencia de Administración de Desastre y
1 X
público saliente) Continuidad del Negocio (AD y CN) de la Gerencia de Seguridad Industrial,
Ambiente e Higiene Ocupacional (SIAHO) Región Centro.

ARTÍCULO 10: CONTENIDO DEL ACTA DE ENTREGA

El acta de entrega fue elaborada el día 31 de marzo de 2023, en Complejo

1 Lugar y fecha de suscripción del Acta (Numeral 1) X Petroquímico Hugo Chávez, Morón, estado Carabobo de Petroquímica de
Venezuela, S.A. (PEQUIVEN).

Superintendencia de Administración de Desastre y Continuidad del Negocio (AD y

Identificación del Órgano, entidad, oficina o dependencia que entrega
2 X CN) de la Gerencia de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional
(Numeral 2)
(SIAHO) Región Centro de Petroquímica de Venezuela, S.A. (PEQUIVEN).

Servidor Público saliente: Héctor Javier Rodríguez.

3 Identificación de quien entrega y de quien recibe (Numeral 3) X
Servidor Público entrante: Carlos Alcides Abano Ritta.

4 Motivo de la entrega y su fundamentación legal (Numeral 4) X Por la asignación al cargo de Supervisor de Turno del Grupo C en la
Superintendencia de AD Y CN (Bomberos) del CPHC.
Relación de los anexos que acompañan y forman parte integrante del
5 X Se adjuntaron en total 10 anexos al acta de entrega.
Acta (Numeral 5)
Suscripción del Acta por parte de quien entrega y de quien recibe
6 X
(Numeral 6)
ARTÍCULO 11: ANEXOS DEL ACTA DE ENTREGA
El Servidor público saliente señala en el acta de entrega que no posee centro de
Estado de las cuentas que refleje la situación presupuestaria, financiera
1 X costos asignado, pues depende directamente del centro de costo 12306
y patrimonial, cuando sea aplicable (Numeral 1)
perteneciente a la Gerencia SIAHO Región Centro.
En relación a los cargos existentes y la condición contractual de los trabajadores
Mención del número de cargos existentes, con señalamiento de si son adscritos a la Superintendencia SIAHO Terminal Borburata de Petroquímica de
2 empleados u obreros, fijos o contratados, así como el número de X Venezuela, S. A. (PEQUIVEN) no tiene fecha de corte al momento del cese, ni se
jubilados y pensionados, de ser el caso (Numeral 2) hace mención de la condición laboral de los trabajadores adscritos a la respectiva
dependencia.

3 Inventario de los Bienes muebles e inmuebles (Numeral 3) X

Situación de la ejecución del plan operativo, de conformidad con los

La Situación de la ejecución del Plan Operativo Anual no contiene fecha de
4 objetivos propuestos y las metas fijadas en el presupuesto X
emisión.
correspondiente (Numeral 4)

5 Índice General del Archivo (Numeral 5) X No se incorporó el Índice general de archivo de la Superintendencia.

Cualquier otra información o documentación que se considere necesaria Se incluyó como anexo del Acta: Listado de con las actividades ejecutadas, la
6 X
(Numeral 6) misma no presenta fecha de corte.

ARTÍCULO 18: DATOS E INFORMACIÓN QUE DEBE INCLUIRSE EN LOS ANEXOS

Los anexos del Acta de Entrega deberán incluir datos e información, con
fecha de corte al momento del cese en el ejercicio del empleo, cargo o
Los anexos no contienen fecha de corte al momento del cese.
1 función pública del funcionario o empleado que entrega. Es X
responsabilidad de quien entrega, la exactitud del Acta y sus anexos
tanto cualitativa como cuantitativamente.
 ARTÍCULO 19: INEXISTENCIA DE LA INFORMACIÓN REQUERIDA

Cuando por cualquier causa el acta de entrega y/o sus anexos, no

contengan la información o los documentos requeridos en los Artículos
No se evidenció constancia que justifique la ausencia de los anexos requeridos en
1 10 al 17 de las presentes Normas, según corresponda, se dejará X
el Artículo 11 numeral 5 de las NPREOAPROD.
constancia de tal condición y de los motivos que impidieron su
incorporación.

ARTÍCULO 20: ERRORES, DEFICIENCIAS U OMISIONES

En el acta de entrega se especificarán los errores, deficiencias u
omisiones que se advirtieren en el levantamiento de la misma, así como
1 X
cualquier otra situación que sea necesario señalar en resguardo de la
delimitación de responsabilidades de quien entrega y de quien recibe.
No se observó que en el acta se especificaran lo errores, deficiencias u omisiones
que se advierten en el levantamiento de la misma, así como cualquier otra
situación que sea necesario señalar en resguardo de la delimitación de
responsabilidades de quien entregue y de quien recibe.

ARTÍCULO 21: ORIGINAL Y COPIAS DEL ACTA Y SUS ANEXOS

El acta de entrega y sus anexos se elaborarán en original y tres (3)

copias certificadas. Una vez suscrita el acta, el original se archivará en
el despacho de la máxima autoridad jerárquica del órgano o entidad, o
en la oficina o dependencia que se entrega; una (1) copia certificada se Los anexos que forman parte de del acta de entrega, fueron remitidos sin certificar
1 x
entregará al servidor público que recibe; una (1) al servidor público que como copia fiel y exacta de sus originales.
entrega; y una (1) a la unidad de auditoría interna del órgano o entidad,
dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de la fecha de suscripción
de la mencionada acta.

FOLIATURA
1 El Acta de Entrega se encuentra foliada X

FUENTE

1) Acta de Entrega y sus anexos, de la SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRACIÒN DE DESASTRE Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO (AD Y CN) DE LA GERENCIA DE
SEGURIDAD INDUSTRIAL, AMBIENTE E HIGIENE OCUPACIONAL (SIAHO) REGIÓN CENTRO DE PETROQUÍMICA DE VENEZUELA, S. A. (PEQUIVEN) DE FECHA 31 DE
MARZO DE 2023, SUSCRITA POR EL CIUDADANO HÉCTOR JAVIER RODRÍGUEZ, TITULAR DE LA CÉDULA DE IDENTIDAD Nº V-12.172.177 (SERVIDOR PÚBLICO
SALIENTE) AL CIUDADANO, CARLOS ALCIDES ABANO RITTA, TITULAR DE LA CÉDULA DE IDENTIDAD Nº V-15.999.406. (SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE)."
2) Normas para regular la entrega de los Órganos y Entidades de la Administración Pública y de sus respectivas oficinas o dependencias, publicadas en la Gaceta Oficial de la
República Bolivariana de Venezuela N° 39.229, de fecha 28 de julio del 2009.

TRABAJO REALIZAO
Se procedió a evaluar el contenido del Acta de Entrega y sus anexos, de acuerdo a lo contemplado en las Normas para regular la entrega de los Órganos y Entidades de la
Administración Pública y de sus respectivas oficinas o dependencias, publicadas en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 39.229, de fecha 28 de julio del
2009.

CONCLUSIONES
Con base a la revisión efectuada al Acta de Entrega y sus anexos, de la “VERIFICACIÓN DEL ACTA DE ENTREGA Y SUS ANEXOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE
ADMINISTRACIÒN DE DESASTRE Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO (AD Y CN) DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL, AMBIENTE E HIGIENE OCUPACIONAL
(SIAHO) REGIÓN CENTRO DE PETROQUÍMICA DE VENEZUELA, S. A. (PEQUIVEN) DE FECHA 31 DE MARZO DE 2023, SUSCRITA POR EL CIUDADANO HÉCTOR JAVIER
RODRÍGUEZ, TITULAR DE LA CÉDULA DE IDENTIDAD Nº V-12.172.177 (SERVIDOR PÚBLICO SALIENTE) AL CIUDADANO, CARLOS ALCIDES ABANO RITTA, TITULAR DE LA
CÉDULA DE IDENTIDAD Nº V-15.999.406. (SERVIDOR PÚBLICO ENTRANTE)”, se evidencia:

1- Los anexos anexos incorporados en el acta (señalados infra), no presentan fecha de corte al momento del cese en el ejercicio del cargo del servidor público saliente. A
continuación detalle:
• Mención del número de cargos existentes (…)
• Situación de la ejecución del plan operativo de conformidad con los objetivos propuestos y las metas fijadas en el presupuesto correspondiente.
• Inventarios de Bienes Muebles, vehiculares y tecnológicos.
• Cualquier otra información o documentación que se considere necesaria

2- Anexo que hace mención de los cargos, no se aprecia la condición laboral de los trabajadores adscritos a la Gerencia (fijos-contratados)
3- No se Incorporó el Índice General de Archivo.
4- se constató que los anexos del acta de entrega fueron presentadas en copias simples y no se encuentran certificadas,

Elaborado Por: Revisado por:

JIMKATTYNOV LEÓN Abog. Isviel Rodriguez
Auditor Gerente de Control Posterior
Fecha:

Deivis Cárdenas
Auditor