PROGRAMA DE AUDITORIA PARA LA CÓDIGO: 2023

EMPRESA “LACTEOS DICFRES”

VERSIÓN:
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO FECHA: 07/06/2023
HSEQ PÁGINA:

INFORME DE AUDITORIA PARA LA EMPRESA “LACTEOS DICFRES”

PRESENTADO POR:

CASTAÑEDA MACHADO TATIANA ELENA

DÍAZ BUENDÍA JESUS ALBERTO
SALOM MEDINA ELIANA
SOTO CONTRERAS YAELIS DAYANA

DOCENTE:
ING. PÉREZ ROJAS YIMMIS ARTURO

UNIVERSIDAD POPULAR DEL CESAR

FALCULTAD DE INGENIERIAS Y TECNOLÓGICAS
INGENIERÍA AGROINDUSTRIAL
ELECTIVA IV: AUDITORIA
VALLEDUPAR - CESAR
2023 – 1
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ÍNDICE
1. OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
2. PERSONAL AUDITADO Y EQUIPO AUDITOR
3. FECHA DE REALIZACIÓN
4. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA
5. LISTA DE COMPROBACIÓN DE PUNTOS DE LAS NORMAS AUDITADAS
6. RESULTADO
6.1. NO CONFORMIDADES
6.2. OBSERVACIONES
7. CONCLUSIONES
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1. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA

La auditoría realizada a la empresa LACTEOS DICFRES se llevó a cabo para comprobar
que:

-El sistema de gestión integrado implantado cuente con los requisitos requeridos para las
normas

● ISO 9001:2015
● ISO 14001:2015
● ISO 45001:2018
● Resolución 2674 de 2013 (higiene e inocuidad alimentaria)
● Resolución 60 de 2002 (análisis de peligros y puntos de control critico (HACCP))
● ISO 22000:2018 (norma internacional de seguridad alimentaria)

-El Sistema de gestión integrado es correspondiente para el cumplimiento de la Política de

Calidad, Ambiental, seguridad y salud en el trabajo.

La auditoría comprende desde la documentación relacionada con las normas ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 incluyendo las normativas que aplican para este tipo de
empresas las cuales son: la Resolución 2674 de 2013 (higiene e inocuidad alimentaria),
Resolución 60 de 2002 (análisis de peligros y puntos de control critico (HACCP)) y la ISO
22000:2018 (norma internacional de seguridad alimentaria). De igual forma también se
abarca los procedimientos que se realizan en la empresa LACTEOS DICFRES.
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2. PERSONAL AUDITADO Y EQUIPO AUDITOR

Personal auditado:

● JESUS DAVID MORRINSON OLIVEROS

Equipo Auditor
Auditor líder: ELIANA SALOM MEDINA
auditor 1: YAELIS DAYANA SOTO CONTRERAS
auditor 2: TATIANA CASTAÑEDA MACHADO
auditor 3: JESÚS ALBERTO DÍAZ BUENDÍA

3. FECHA DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

La Auditoría se llevó a cabo el día 07 de junio del 2023, de conformidad a la planificación
inicial prevista, acordada con la empresa y comunicada con la antelación suficiente.

4. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA
Los documentos de referencia par a la realización de la auditoría fueron:

● ISO 9001:2015

● ISO 14001:2015

● ISO 45001:2018

● Resolución 2674 de 2013 (higiene e inocuidad alimentaria)

● Resolución 60 de 2002 (análisis de peligros y puntos de control crítico (HACCP))

● ISO 22000:2018 (norma internacional de seguridad alimentaria)

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5. LISTA DE COMPROBACIÓN DE PUNTOS DE LAS NORMAS AUDITADAS

Lista de chequeo de la información documentada

Preguntas SI NO Parcialmente Observación
1. ¿Cuenta la organización con
información documentada
del sistema integrado de
gestión?
2. ¿La documentación se
encuentra en un formato
estándar?
3. ¿cuenta la empresa con un
método de presentación en
la información
documentada?
4. ¿Cuenta la empresa con un
organigrama de la estructura
organizacional en la
información documentada?
5. ¿Establece la empresa la
misión en la información
documentada?
6. ¿Establece la empresa la
visión en la información
documentada?
7. ¿La organización tiene
establecida las normas y
referencias en el sistema
de gestión en la información
documentada?
8. ¿La organización tiene
establecido términos y
definiciones en la
información documentada?
9. ¿Está establecido en el
documento la descripción de
las actividades que se
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realizan dentro de la
empresa?

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

10. ¿Dispone la organización de

una metodología para el
análisis, seguimiento y
revisión del contexto interno
y externo?
11. ¿Se encuentran establecidos
los aspectos externos e
internos de la organización?
12. ¿Dispone la organización de
una metodología para la
detección y el análisis de las
expectativas y el análisis de
las partes interesadas?
13. ¿Se establece dentro del
sistema de gestión integrado
las necesidades y
expectativas de las partes
interesadas?
14. ¿Se encuentra establecido el
alcance en el sistema de
gestión integral?
15. ¿Se tiene identificado los
procesos que interviene en la
empresa dicfres?
16. ¿La información
documentada cuenta con la
interacción de los procesos
de la empresa?
17. ¿El sistema de gestión
integrado presenta el mapa
de procesos?
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LIDERAZGO

18. ¿La empresa tiene

establecido el liderazgo y
compromiso de la alta
dirección?
19. ¿La empresa cuenta una
política de apropiada al
propósito y contexto de la
organización?
20. ¿existe una relación entre la
política y los objetivos del
SGI?
21. ¿La empresa tiene
determinada los roles y
responsabilidades del SGI?

PLANIFICACIÓN

22. ¿Se han identificados los

riesgos y oportunidades
dentro de la organización?
23. ¿La empresa tiene
determinado las acciones
para abordar los riesgos y
oportunidades en el SGI?
24. ¿La organización cuenta con
un plan de acción de para
abordar los riesgos y
oportunidades?
25. ¿La organización ha
establecido los objetivos del
SGI?
26. ¿La organización a
planificado estrategias para
lograr los objetivos?
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PROCEDIMIENTOS

27. ¿Cuenta la empresa con un

procedimiento de control de
documentos?
28. ¿Cuenta la organización con
registros del procedimiento
de control de documentos
dentro del SIG?
29. ¿Cuenta la organización con
procedimiento de Compra
dentro del SIG?
30. ¿Cuenta la organización con
registros del procedimiento
de compras dentro del SIG?
31. ¿Cuenta la organización con
un procedimiento de
comunicación interna y
externa?
32. ¿Cuenta la organización con
registros del procedimiento
de comunicación interna y
externa?
33. ¿Cuenta la organización con
un procedimiento de
Competencia y Formación?
34. ¿Cuenta la organización con
registros del procedimiento
de Competencia y
Formación?
35. ¿Cuenta la organización con
un procedimiento de Gestión
o Control de Emergencia?
36. ¿Cuenta la organización con
registros del procedimiento
de Gestión o Control de
Emergencia?
37. ¿Cuenta la organización con
un procedimiento de
Elaboración de Producto?
38. ¿Cuenta la organización con
registros del Procedimiento
de Elaboración de Producto?
39. ¿Cuenta la empresa con un
plan de implementación de
BPM?
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40. ¿Cuenta la empresa con

registros de plan de BPM?
41. ¿Cuenta la empresa con un
plan de saneamiento básico?
42. ¿cuenta la empresa con un
programa de control de
plaga?
43. ¿Cuenta la empresa con
registros del procedimiento
de control de plaga?
44. ¿cuenta la empresa con un
plan de residuos sólidos y
líquidos?
45. ¿Cuenta la empresa con
registros del plan de
residuos sólidos y líquidos?
46. ¿Cuenta la empresa con un
procedimiento de limpieza y
desinfección?
47. ¿Cuenta la empresa con los
registros de limpieza y
desinfección de los equipos?
48. ¿Cuenta la empresa con los
registros de limpieza y
desinfección de pisos y
paredes?
49. ¿Cuenta la empresa con un
procedimiento de
tratamiento de aguas
potable?
50. ¿Cuenta la empresa con
registros del procedimiento
de tratamiento de agua
potable?
51. ¿Cuenta la organización con
un Procedimiento de
Satisfacción del Cliente?
52. ¿Cuenta la organización con
registros del Procedimiento
de Satisfacción del Cliente?
53. ¿Cuenta la organización con
un Procedimiento de
Aspectos e Impactos
Ambientales?
54. ¿Cuenta la organización con
registros del procedimiento
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de Aspectos e Impactos
Ambientales?
55. ¿cuenta la organización con
un Procedimiento de
Identificación y Valoración
de Riesgos Laborales?
56. ¿Cuenta la organización con
registros del Procedimiento
de Identificación y
Valoración de Riesgos
Laborales?

6. RESULTADO
6.1. SEGUIMIENTO
Conforme a la realización del SIG se realiza la presente auditoría interna que funge como la
primera y único registro de auditoría aplicada a la empresa LACTEOS DICFRES.

NO CONFORMIDADES

EVIDENCIA OBJETIVA Desviación / ítem RECOMENDACIÓN

incumplido
N DESCRIPCIÓN

1 Se detectó falta de INFORMACIÓN Abrir una acción correctiva

organización y/o preparación DOCUMENTAD A para realizar un
por parte del equipo auditado, ordenamiento y rediseño de
la información
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6.2. OBSERVACIONES
Se encontraron diferentes no conformidades donde no hubo claridad en los conocimientos de
los formatos y de las normas auditadas a la empresa LACTEOS DICFRES.

No hubo buena aptitud a la hora de dar algunas respuestas al momento de reportar los
formatos pedidos en la auditoría, y se evidenció que el personal auditado un mostro buena
afinidad y amabilidad a la hora de mostrar la información que fue requerida y se le solicitó.

7. CONCLUSIONES

En conclusión, se pudo aprender a cómo realizar una auditoría y esta puede ser aplicada en
cualquier empresa ya sea de productos, servicios o alimentos y pudimos poner en práctica lo
que dicta la norma de auditoría ISO 19011:2018 donde se brindan las directrices que se deben
aplicar al realizar una auditoría. En líneas generales que el sistema de gestión integrado para
la calidad, seguridad y salud en el trabajo y la gestión ambiental que se ha implementado en
la empresa LACTEOS DICFRES cumple parcialmente con la documentación requerida de
acuerdo a las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 y se resalta que
deben realizar las mejoras y correcciones correspondientes.

Se tomará la nota de acuerdo a la cantidad de conformidades y no conformidades arrojadas al

momento de auditar, el cual fueron 56 preguntas con valor cada una de 0,08928

Atendiendo a lo descrito anteriormente en que del personal auditado No hubo buena aptitud a
la hora de dar algunas respuestas al momento de reportar los formatos pedidos en la auditoría,
y se evidenció que el personal auditado un mostro buena afinidad y amabilidad a la hora de
mostrar la información que fue requerida y se le solicitó, las notas para evaluar al personal
encargado o representante de la empresa LACTEOS DICFRES son es:
● JESUS DAVID MORRINSON OLIVEROS =