EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE RIESGOS
RESPONSABLE: Carlos Monteza Villalobos
PRIMERA ETAPA: 31/07/2023 - SEGUNDA ETAPA: 31/08/2023 - TERCERA ETAPA: 30/09/2023 - CUARTA ETAPA: 31 /10/2023
ETAPA OBJETIVOS
Evaluar los procesos de la
entidad para la seleccion de
personal
EVALUACIÓN DE
RIESGOS
Evaluar los procedimientos
para protección de datos
personales de pacientes y
público en general.
Evaluar si los ingresos
económicos por ayuda social
externa cubren los gastos del
Plan de trabajo anual.
Evaluar si los ingresos
económicos por ayuda social
externa son gestionados y
orientados al Plan de trabajo
anual.
PROCEDIMIENTO
Revisar que el personal contratado cumpla
con los requisitos de capacitaciones de
acuerdo al área de competencia laboral.
Verificar que exista una Política salarial
vigente, que cumpla con los requisitos de la
normativa laboral y que haya sido publicada
y comunicada al personal de la institución.
Verificar que exista una Política de
contratación vigente.
Revisar que el personal contratado cumpla
con el perfil de puesto (especificaciones de
puesto, condiciones académicas,
experiencia y competencia técnica).
Revisar las renuncias o cambios de puestos
durante un año.
Revisar si el sistema de información de
datos es adecuado para el manejo y llenado
del paciente.
Verificar si el personal de salud tiene
conocimiento y está capacitado para llenar
la información requerida.
Analizar el Plan anual de los gastos de la
institución y el Plan de los 2 últimos años.
Revisar el presupuesto anual vigente de la
entidad y los presupuestos de los 2 últimos
años.
Verificar el gasto de la ayuda social anual.
Verificar si los ingresos económicos del
extranjero se reflejan en los ingresos de la
Institución.
ERA ETAPA: 30/09/2023 - CUARTA ETAPA: 31 /10/2023

ELEMENTO RECOMENDACIONES

Certificiados de participacion de los cursos o capacitaciones. Definir un Plan de capacitación anual empresarial que
permita a los colaboradores recibir capacitaciones
periódicas.

Implementar dentro del procedimiento de inducción al

Política salarial. Evidencia de haber comunicado la Política salarial al personal contratado, la comunicación de la Política salarial
personal. vigente y documentar su evidencia.

Política de contratación. Evidencia del cumplimiento de la política. Revisar periódicamente que la Política salarial vigente esté
de acuerdo a la normativa laboral.

CVs del personal contratado documentado y actualizado, normativas

internas de la empresa, autenticidad de documentación presentada
en los CVs y recomendaciones de otros empleadores. Implementar dentro del procedimiento de captación de
personal, el requerimiento de CVs documentados.

Reporte de renuncias trimestral y anual. Establecer una política de atracción y retención de personal.

Instructivos de llenado de datos.

Implementar un procedimiento de custodia de CVs físicos y
digitales para evitar el mal uso de datos personales.

Evidencia de que el personal ha tomado conocimiento del instructivo.

Implementar un Plan de sensibilización respecto a Ley de
protección de datos para el personal de la Institución.

Plan anual 2023, 2022 y 2021 y documentación que los sustente. Que el Plan anual esté aprobado por el máximo
representante de la Institución, así como cualquier
modificación.

Presupuesto actual vigente.

Establecer la revisión del Presupuesto con una periodicidad
mensual, realizada por la jefatura de Contabilidad.

Reporte de gastos y documentación según muestra seleccionada. Establecer documentos sustentatorios mínimos para cada
gasto realizado.

Reporte de ingresos, extractos bancarios, Estados financieros. Conciliar mensualmente los ingresos económicos
provenientes de ayuda social externa con los reportes
financieros.