Contraloria Interna Ciudad de México a 2 de enero de 2019 Al Consejo de Administracion de INVEX Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversién, INVEX Grupo Financiero. En cumplimiento a lo establecido en las reglas quinta y séptima de la Norma de Autorregulacion denominada “Del Contralor Normativo’, emitida por la Asociacién Mexicana de Intermediarios Bursétiles, A.C, (AMIB), se hace del conocimiento del Consejo de Administracién de INVEX Operadora, S.A. de C.V. (la Operadora), el resultado de la aplicacién del Programa de Trabajo de Cumplimiento Normativo correspondiente al ejercicio terminado el 31 de diciembre de 2018. El programa de trabajo se elaboré considerando aspectos de verificacion del cumplimiento de la regulacién vigente aplicable, politicas institucionales y pracedimientos, por lo que se informa lo siguiente: Que en la sesién del Consejo de Administracién de le Operadora de fecha 26 de abril del 2018 ‘se aprobo mi designacién como Contralor Normative, por lo que rindo el presente informe relativo al 2018. ‘Se participé en la revision y actualizacion de los prospects de informacién al piblico inversionista y en los documentos con informacién clave para la inversién de los fondos de inversién, para evaluar su cumplimiento normativo y ajustarlos conforme a los requerimientos solicitados por la Comision Nacional Bancaria y de Valores (la CNBV), los cuales versan sobre los siguientes temas: + Adecuaciones a las reformas a la Ley de Fondos de Inversién. + Régimen de inversion, + Estrategias temporales de inversién = Pérdida en condiciones desordenadas del mercado, + Posibles adquirentes, + Politicas para le compraventa de acciones. "Fusion y escision + Disolucién, liquidacién y concurso mercanti * Organizacién y estructura del capital Dichas actualizaciones, fueron aprobadas por el Consejo de Administracién de la Operadora y Por la CNBV en octubre de 2018. Una vez autorizados dichos prospectos, se verificé que se hiciera del conocimiento al piblico inversionista en apego a lo establecido en las disposiciones emitidas por la CNBV, para lo cual ccontaron con un plazo que inicié el 1 de noviembre de 2018 y concluyé el 11 de enero de 2019. Se particip en la revision y actualizacién de los manuales de la Operadora, que fueron realizados en apego a las disposiciones de la CNBV, asi mismo se establecieron en instructivos nuevos procesos sobre la creacién y modificacién a los prospectos de informacién al publico inversionista, asi como del documento con informacién clave para la inversion de los fondos. Con lo que respecta a la informacién financiera, se identificé que en el registro contable hubo una duplicidad de una poliza que fue corregida sin contratiempos, sin embargo afects el reporte “CO- BR1” por lo que fue reprocesado. INVEX |7y socio rmancienoContraloria Interna Los eventos relevantes de los fondos de inversién fueron publicados y en téminos de las disposiciones aplicables se dio un seguimiento a los mis mos mientras tanto, fueron publicados en la pagina de internet invex.com = Se participé en atender la visita de inspeccién de la CNBV en julio de 2018, por lo que se dio seguimiento a las observaciones realizadas, mismas que fueron solventadas, ~ Durante el presente ejercicio no existié ninguna denuncia relacionada con conflicto de interés. ~ De los informes de Auditoria Interna, del Comisario y de los dictémenes de los auditores externos a los cuales tuve acceso para mi conocimiento y andlisis, no se desprenden comentarios, Con lo anterior se dio cumplimiento a los puntos establecidos en el plan de trabajo, los cuales fueron supervisados, evaluados, analizados y monitoreados. Cabe sefialer que existen algunas mejoras planteadas que a la fecha estan en proceso de atencién y con un seguimiento puntual para 2018, Asi mismo, expreso que, durante la presente revisién y adecuado desarrollo de mis funciones, no se encontraron irregularidades que afecten la liquidez, estabilidad o solvencia de los fondos de inversion y que toda la informacién solicitada fue proporcionada y puesta a mi entera disposicion y sin tener restriccién alguna. TRVEX | tu socio Financier