Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
CD-CP Normas Complem 2021 (Codigo Penal)
CD-CP Normas Complem 2021 (Codigo Penal)
Editorial Rodhas
NORMAS
COMPLEMENTARIAS
(INDICE)
CDs NORMAS COMPLEMENTARIAS .
(actualizado hasta 21-03-2021)
2. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
2.1 Ley Nº 28301 - Ley Orgánica del Tribunal Constitucional
2.2 Res. Adm. Nº 095-2004-P-TC - Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional
3. PODER JUDICIAL
3.1 D.S. Nº 017-93-JUS - Ley Orgánica del Poder Judicial
3.2 Ley Nº 29824 - Ley de Justicia de Paz
3.3 D.S. Nº 007-2013-JUS - Reglamento de la Ley Nº 29824 - Ley de Justicia de Paz
3.4 Ley Nº 29277 - Ley de la Carrera Judicial
3.5 ASP Nº 61-2018 - Código de Etica del Poder Judicial del Perú
3.6 R.A. Nº 243-2015-CE-PJ - Reglamento del Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Oficina
de Control de la Magistratura del Poder Judicial
4. MINISTERIO PÚBLICO
4.1 D. Leg. 052 - Ley Orgánica del Ministerio Público
4.2 RFN Nº 3893-2018-MP-FN - Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio Público
4.3 Ley N° 27697 - Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervención y control de comunicaciones y
documentos privados en Caso Excepcional
4.4 Ley Nº 30483 - Ley de la Carrera Fiscal
1
8.5 D.S. Nº 006-2016-IN - Reglamento del D. Leg. 1241, Decreto Legislativo que Fortalece la Lucha Contra
el Tráfico Ilícito de Drogas
8.6 D.S. Nº 046-2016-PCM - Reglamento del Sistema de Información de Lucha Contra las Drogas -
SISCOD
8.7 D.S. Nº 030-2009-PRODUCE - TUO de la Ley Nº 28305, Ley de Control de Insumos Químicos y
Productos Fiscalizados
8.8 Ley Nº 26332 - Incorporan en el Código Penal artículo Referido a la Penalización de la Comercialización
y Cultivo de Plantaciones de Adormidera
8.9 Ley N° 26320 - Procesos por Delito de Tráfico Ilicito de Drogas y Establece Beneficios
8.10 Res. Nº 1071-95-MP-FN: Circular Nº 005-95-MP-FN - Proceso de Terminación Anticipada en Tráfico
Ilícito de Drogas
8.11 D.S. Nº 008-98-JUS - Reglamento de Beneficios Procesales y Penitenciarios Excepcionales
8.12 D. Leg. Nº 1126 - Establece Medidas de Control en los Insumos Químicos y Productos Fiscalizados,
Maquinarias y Equipos Utilizados para la Elaboración de Drogas Ilícitas
8.13 D.S. Nº 044-2013-EF - Reglamento del D. Leg. 1126, Decreto Legislativo que Establece Medidas de
Control en los Insumos Químicos y Productos Fiscalizados, Maquinarias y Equipos Utilizados para la
Elaboración de Drogas Ilícitas
9. TERRORISMO
9.1 Ley Nº 25103 - Promulgan Ley sobre Reducción, Exención o Remisión de la Pena, a la que podrán
Acogerse las Personas que hubieran Participado o que se encuentren incursas en Comisión de Delitos
de Terrorismo
9.2 D. Ley Nº 25475 - Penalidad para los Delitos de Terrorismo y los Procedimientos para la Investigación,
la Instrucción y el Juicio
9.3 D. Ley Nº 25499 - Establecen los términos dentro de los cuales se concederán los beneficios de
Reducción, Exención, Remisión o Atenuación de la Pena, a incursos en la Comisión de Delitos de
Terrorismo
9.4 D.S. N° 015-93-JUS - Reglamento de la Ley del Arrepentimiento sobre Delito de Terrorismo
9.5 D. Leg. Nº 921 - Régimen Jurídico de la Cadena Perpetua en la Legislación Nacional y el Límite Máximo
de la Pena para los Delitos Previstos en el D. Ley Nº 25475
9.6 D. Leg. Nº 922 - Decreto Legislativo que conforme a la Sentencia del Tribunal Constitucional Exp. Nº
010-2002-AI/TC, Regula la Nulidad de los Procesos por el Delito de Traición a la Patria y además
establece Normas sobre el Proceso Penal Aplicable
9.7 D. Leg. Nº 923 - Decreto Legislativo que Fortalece Organizacional y Funcionalmente la Defensa del
Estado en Delitos de Terrorismo
9.8 D. Leg. Nº 925 - Decreto Legislativo que Regula la Colaboración Eficaz en Delitos de Terrorismo
9.9 D. Leg. Nº 926 - Decreto Legislativo que Norma las Anulaciones en los Procesos por Delito de
Terrorismo seguidos ante Jueces y Fiscales con Identidad Secreta y por Aplicación de la Prohibición
de Recusación
2
12.3 Res. SBS N° 11695-2008 - Modifican las Normas Complementarias para la Prevención del Lavado de
Activos y del Financiamiento del Terrorismo
12.4 Ley N° 27693 - Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú
12.5 D.S. N° 020-2017-JUS - Reglamento de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia
Financiera - Perú (UIF - Perú)
12.6 D.S. N° 195-2013-EF - Reglamento de la Obligación de Declarar el Ingreso o Salida de Dinero en
Efectivo y/o Instrumentos Financieros Negociables Emitidos al Portador
3
17.2 D.S. Nº 009-2016-MINPE - Rgto. de la Ley N° 30364 para prevenir, sancionar y erradicar la violencia
contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar
17.3 D.S. Nº 002-98-JUS - Reglamento del TUO de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar
17.4 D. Leg. Nº 1368 - Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional Especiali zado de Justicia para la
Protección y Sanción de la Violencia contra las Mujeres e Integrantes del Grupo Familiar
17.5 D. Leg. Nº 1408 - Decreto Legislativo de Fortalecimiento de las Familias y Prevención de la Violencia
17.6 Ley Nº 30925 - Ley que Fortalece la Implementación de Espacios de Acogida Temporal para Víctimas
de Trata de Personas y Explotación Sexual
17.7 Ley Nº 30926 – Ley que Fortalece la Interoperabilidad en el Sistema Nacional Especializado de Justicia
para la Protección y Sanción de la Violencia contra las Mujeres e Integrantes del Grupo Familiar
4
143 del Código Procesal Penal, Decreto Legislativo núm. 638; y los artículos 50, 52, 55 y 56 del Código
de Ejecución Penal, Decreto Legislativo núm. 654
21.7 D. Leg. Nº 1322 - Regula la Vigilancia Electrónica Personal
21.8 D.S. Nº 004-2017-JUS - Reglamento del D. Leg. 1322, que Regula la Vigilancia Electrónica Personal
y establece Medidas para la Implementación del Plan Piloto
21.9 D. Leg. Nº 1300 - Regulan el procedimiento especial de conversión de penas privativas de libetad por
penas alternativas en ejecución de condena
5
29. AUSENCIA Y CONTUMACIA
29.1 D. Leg. 125 - Normas Sobre Ausencia y Contumacia
31. INFORMÁTICOS
31.1 Ley N° 30096 - Ley de Delitos Informáticos
31.2 D. Leg. N° 1182 - Regula el uso de los datos derivados de las telecomunicaciones para la identificación,
localización y geolocalización de equipos de comunicación, en la lucha contra la delincuencia y el
crimen organizado
6
1. RESPONSABILIDAD PENAL DEL ADOLESCENTE
7
DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUEBA EL CÓDIGO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE
ADOLESCENTES
8
2. Cuando exista conflicto entre el interés superior del adolescente y otros intereses o
derechos, la autoridad competente analiza y pondera los derechos de todos los interesados,
teniendo en cuenta que el derecho del adolescente es un interés superior y una consideración
primordial.
9
ART. VIII.- Principio de presunción de inocencia
Se presume la inocencia del adolescente sometido al proceso de responsabilidad penal hasta
que no se demuestre lo contrario por los medios establecidos en el presente Código.
10
ART. XIV.- Fuentes de Interpretación
En la interpretación y aplicación del presente Código se deben tener en cuenta todos los
derechos y garantías reconocidos por la Constitución Política del Perú, en las Leyes especiales
sobre la materia, en la Convención sobre los Derechos del Niño, y en los demás instrumentos
internacionales vigentes y ratificados por el Perú, así como en los estándares internacionales en
materia de justicia penal juvenil.
SECCIÓN I
DISPOSICIONES GENERALES
11
Derechos Humanos, tales como la Convención sobre los Derechos del Niño u otros instrumentos
internacionales que el Estado peruano haya suscrito o suscriba y sean de aplicación.
SECCIÓN II
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA, SUJETOS PROCESALES Y ÓRGANOS AUXILIARES
TÍTULO I
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
CAPÍTULO I
JURISDICCIÓN ESPECIALIZADA
12
ART. 10°.- Competencia material y funcional de los Juzgados de Juzgamiento
10.1 Durante el Juicio Oral, el Juez del Adolescente, conoce materialmente del juzgamiento
que se realice por la comisión de una infracción penal.
10.2 Los Juzgados de Juzgamiento pueden ser colegiados o unipersonales. Los colegiados,
están integrados por tres (03) jueces y conocen materialmente de aquellos casos en el que el
Fiscal requiere la medida socioeducativa de internación.
10.3 Los Juzgados de juzgamiento unipersonales, conocen materialmente de todos los casos
en que el Fiscal requiere cualquiera de las demás medidas socioeducativas contempladas en el
presente Código.
10.4 Compete funcionalmente a los Juzgados de Juzgamiento del adolescente:
a. Dirigir la etapa de juzgamiento;
b. Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del juzgamiento;
c. Ejercer los actos de control de la ejecución de las medidas socioeducativas que estipula este
Código- y en lo que no fuere reglado se aplica subsidiariamente las normas del Código Procesal
Penal u otra norma que la sustituya (Decreto Legislativo Nº 957). En los casos de juzgados
colegiados, la sentencia establece el Juez que estará a cargo del control de la ejecución.
d. Resolver las solicitudes de variación de la medida y la semilibertad.
e. Conocer de los demás casos que este Código y las demás Leyes determinen y/o se apliquen
en forma subsidiaria.
10.5 Los Juzgados de Juzgamiento conocen de las solicitudes sobre el recurso de queja en los
casos previstos por la Ley.
ART. 11°.- Salas Penales que conozcan de procesos para adolescentes infractores de las
Cortes Superiores
Compete a las Salas Penales de las Cortes Superiores en los casos suscitados en el proceso
de responsabilidad penal del/la adolescente:
a. Conocer del recurso de apelación contra los autos y las sentencias expedidos por los Jueces
de la Investigación Preparatoria y los Jueces de Juzgamiento.
b. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de Responsabilidad Juvenil del mismo o
distinto distrito judicial, correspondiendo conocer y decidir en este último caso, a la Sala
Penal del Distrito Judicial al que pertenezca el Juez que previno.
c. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
d. Conocer del recurso de queja.
e. Conocer los demás casos que este Código y las leyes especiales determinen.
13
TÍTULO II
SUJETOS PROCESALES
CAPÍTULO I
EL MINISTERIO PÚBLICO
14
o. Toma contacto en forma personal con los operadores de justicia, así como con los directores
y responsables de los centros juveniles y/o los Servicios de Orientación al Adolescente, con el
fin de coordinar todas las intervenciones necesarias para cumplir con la finalidad del proceso
de responsabilidad penal del adolescente y articular estrategias de abordaje.
p. En todos los casos debe considerar el abordaje individual de trabajo con cada adolescente,
atendiendo al informe del Equipo Técnico Interdisciplinario del Programa Nacional de Justicia
Juvenil Restaurativa del Ministerio Público u otros debidamente autorizados conforme al
Reglamento del presente Código.
q. Procura la solución alternativa al proceso del adolescente, en especial la remisión, mediación,
conciliación y las prácticas restaurativas.
r. Recibe la declaración del adolescente en presencia de su abogado defensor dentro del módulo
especializado de atención al adolescente en conflicto con la ley penal.
CAPÍTULO II
LA POLICÍA ESPECIALIZADA
15
motivo de la captura, el lugar donde se encuentra el adolescente y la dependencia policial o
módulo especializado donde es conducido, en caso de no haberlo llevado directamente a dicho
lugar.
17.4 Una vez ubicados en el módulo especializado o el que haga sus veces, debe asignar un
efectivo especializado en adolescentes para las labores de custodia, redacción del acta policial y
reconocimiento médico legal.
CAPÍTULO III
ADOLESCENTES Y DEFENSA LEGAL
16
8. A que la privación de libertad sea una medida de aplicación excepcional de último recurso y
deba durar el período más breve posible.
9. A ser acompañado y evaluado por el Equipo Técnico Interdisciplinario dentro del módulo
especializado en la dependencia policial correspondiente o en el que haga sus veces.
10. A ser oído en todas las etapas del proceso y a efectuar libremente sus peticiones en forma
directa ante el Juez en una audiencia oral.
11. A que cuando no comprenda el idioma castellano o no se exprese con facilidad, se le brinde
la asistencia necesaria para que se garantice dicha comprensión y el adolescente pueda
expresarse adecuadamente; en caso contrario es nula toda diligencia realizada en esas
circunstancias.
12. A que en caso no tenga al castellano como idioma de origen, se le provea un intérprete,
garantizándose que pueda expresarse en su propio idioma. La misma atención debe brindarse
a los adolescentes con discapacidad auditiva y/o del habla y a quienes tengan algún
impedimento para darse a entender. Los documentos y las grabaciones en un idioma distinto
al castellano deben ser traducidos cuando sea necesario.
13. A ser interrogado en idioma castellano o por intermedio de un traductor o intérprete, cuando
corresponda. El Juez puede permitir expresamente el interrogatorio directo en otro idioma o
forma de comunicación. En tal caso, la traducción o la interpretación preceden a las
respuestas.
14. A presentar, mediante su abogado defensor, los medios impugnatorios que la legislación le
permita.
15. A comunicarse con las autoridades consulares respectivas.
16. A recurrir a cualquier decisión tomada por autoridad administrativa o judicial.
ART. 20°.- Obligaciones de jueces, fiscales y policías de informar sobre los derechos del
adolescente
20.1 El Juez, el Fiscal o la Policía Nacional del Perú, en las diligencias que desarrollen, deben
hacer saber al adolescente de manera inmediata, comprensible, clara y precisa que tiene derecho
a:
1. Solicitar la presencia y comunicación inmediata de sus padres, tutores o responsables.
2. Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le exprese la
causa o motivo de dicha medida, así como la duración de la misma.
3. Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un abogado defensor.
4. Abstenerse de declarar y, si acepta hacerlo, tiene derecho a que su abogado defensor esté
presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su presencia.
5. Que no se empleen en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad.
6. Que no se le someta a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad.
7. No sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley.
8. Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la salud, cuando
su estado de salud así lo requiera sin perjuicio del reconocimiento médico legal que se le
efectúa en el módulo especializado de atención al adolescente en conflicto con la ley penal, o
en las dependencias policiales que hagan sus veces.
9. El cumplimiento de lo prescrito en los incisos anteriores debe constar en acta, que es firmada
por el adolescente y la autoridad correspondiente. Si el adolescente se rehúsa a firmar, se
hace constar la abstención y se consigna el motivo si lo expresare. Cuando la negativa se
produce en las primeras diligencias de investigación, previa intervención del Fiscal se deja
constancia de tal hecho en el acta.
17
10. El Juez, el Fiscal, la PNP o cualquier otro servidor civil está prohibido de proporcionar
información que permita establecer la identidad del adolescente, salvo en los casos que ello
se requiera para la protección de sus derechos en el proceso. En caso se desarrollen
investigaciones académicas, la información proporcionada no debe permitir la identificación
del adolescente.
18
CAPÍTULO IV
DEFENSA TÉCNICA
CAPÍTULO V
LA VÍCTIMA - EL AGRAVIADO
19
2. ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de la acción
persecutora de la infracción, siempre que lo solicite;
3. A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la
protección de su integridad, incluyendo la de su familia.
4. Si es menor de edad, a que se preserve su identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca
la investigación o el proceso.
5. Si se trata de delito contra la libertad sexual, que se adopten las medidas dispuestas en la
Constitución Política del Perú, la legislación procesal y la vinculada a violencia de género;
respecto a la reserva de su identidad, las medidas de protección durante el proceso y la de
prueba anticipada, para evitar su revictimización durante el proceso.
6. Impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.
7. Ser atendido por las Unidades de Asistencia y Protección del Ministerio Público en los casos
que el Fiscal lo requiera.
8. Recibir asistencia legal y patrocinio del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos,
cumpliendo los requisitos establecidos en la Ley.
27.2 El agraviado es informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al declarar
preventivamente o en su primera intervención en la causa.
27.3 Si el agraviado fuera menor de edad o incapaz, tendrá derecho a que durante las
actuaciones en las que intervenga sea acompañado por una persona de su confianza.
27.4 Cuando el adolescente detenido es llevado a una dependencia policial en el módulo
especializado, la víctima agraviada de la infracción, ingresa a la sala de víctimas y es atendido
por un equipo interdisciplinario de atención a víctimas y luego procede a hacer su declaración
independientemente del adolescente.
27.5 Ser reparado en el daño ocasionado privilegiando el empleo del mecanismo restaurativo.
TÍTULO III
ÓRGANOS AUXILIARES
20
a. El Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público.
b. El Equipo Técnico Interdisciplinario del Poder Judicial, que asiste a los Jueces competentes
en materia de Responsabilidad penal de Adolescentes.(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
SECCIÓN III
LA ACTIVIDAD PROCESAL
TÍTULO I
PRECEPTOS GENERALES
CAPÍTULO I
LAS ACTUACIONES PROCESALES
SUB CAPÍTULO I
LAS FORMALIDADES
21
33.3 Cuando los sujetos procesales y demás participantes en las actuaciones procesales
infrinjan esta prohibición, el Fiscal o el Juez, según el caso, están facultados a imponerles una
multa y ordenar, de ser posible, el cese de la publicación indebida. Rige, en lo pertinente, los
artículos 110 y 111 del Código Procesal Civil.
TITULO II
MEDIDAS DE COERCION PROCESAL
CAPITULO I
PRECEPTOS GENERALES
22
ART. 36°.- Sustitución o acumulación
El incumplimiento de una medida de coerción procesal impuesta por el Juez permite, a
solicitud de la parte legitimada, la sustitución o la acumulación con otra medida más grave,
teniendo en consideración la entidad, los motivos y las circunstancias de la trasgresión, así como
la entidad de la infracción imputada, previa audiencia oral con la presencia del adolescente, su
defensor y el Fiscal, solo si resulta imprescindible y no existe otro recurso.(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
ART. 38°.- Informe del Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público
38.1 Para requerir una medida de coerción procesal, el Fiscal debe contar con el informe del
Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público que oriente su decisión respecto de cuál
de las medidas resulta ser la más adecuada a la situación personal y socio familiar, así como al
interés superior del adolescente; el informe debe ser acompañado al requerimiento que
presentará al Juez. De ser el caso, si se presentara algún cuestionamiento al informe, el Juez
puede ordenar al Equipo Técnico Interdisciplinario del Poder Judicial, elaborar el informe
complementario correspondiente.
38.2 El informe debe contener un análisis integrado de aspectos psicológicos, sociales y
familiares del adolescente, así como de sus circunstancias personales, tales como su trayectoria
escolar y experiencia educativa y/o laboral. El informe debe incluir tanto los factores de riesgo
como los factores de protección.
CAPÍTULO II
LA DETENCIÓN
23
ART. 41°.- Detención Preliminar Judicial
41.1 El Juez de la Investigación Preparatoria competente, a solicitud del Fiscal, sin trámite
alguno y teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél, dicta detención preliminar
judicial, cuando:
1. No se presente un supuesto de flagrancia delictiva, pero existan razones plausibles para
considerar que un adolescente ha cometido una infracción sancionada por el Código Penal,
con pena privativa de libertad superior a cuatro años y, por las circunstancias del caso, puede
desprenderse cierta posibilidad de fuga;
2. El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detención; o,
3. El adolescente se hubiere fugado de un módulo especializado de atención de una dependencia
policial.
41.2 Para cursar la orden de detención se requiere que el adolescente imputado se encuentre
debidamente individualizado con la siguiente información: nombres y apellidos completos, edad,
sexo, lugar y fecha de nacimiento.
41.3 El Fiscal, previo a requerir la detención preliminar judicial, debe contar con el informe
del Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público. Dicho informe es acompañado al
requerimiento de detención que presentará al Juez.
24
6. Cautelar la seguridad, así como la integridad física y emocional del adolescente.
7. En caso de concurrencia con adultos en el hecho punible, el adolescente permanece separado
de estos.
8. Los demás establecidos en la Constitución Política del Perú, el presente Código y los tratados
internacionales que acoge nuestro país.
25
ART. 47°.- Plazo para requerir internación preventiva
47.1 Al requerir el Fiscal la internación preventiva del adolescente, la detención preliminar
judicial se mantiene hasta la realización de la audiencia, la misma que se llevará a cabo en el
plazo de 24 horas de requerida la medida ante el Juez.
47.2 En caso haberse dictado comparecencia, el Fiscal puede solicitar al Juez la internación
preventiva cuando considere que se dan los supuestos materiales establecidos en el artículo 52.
El Juez resuelve previa audiencia.
CAPÍTULO III(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS
26
CAPÍTULO IV(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
INTERNACIÓN PREVENTIVA
SUB CAPÍTULO I(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
DISPOSICIONES GENERALES
27
ART. 55°.- Del lugar de cumplimiento de la internación preventiva
55.1 La internación preventiva se cumple en los Centros Juveniles, en donde se les debe tratar
considerando la presunción de inocencia.
55.2 El Juez de la Investigación Preparatoria, a pedido de parte, puede ordenar la internación
en un establecimiento de salud o asistencial del adolescente, cuando a los requisitos establecidos
en el presente Código para el dictado de la internación preventiva se agregue, previo informe
médico forense, que el adolescente sufre una grave alteración de sus facultades mentales, que
lo ponen en peligro para sí mismo o terceros cumpliendo la internación preventiva en dicho
establecimiento.
28
SUB CAPÍTULO IV(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
VARIACIÓN DE LA INTERNACIÓN PREVENTIVA
CAPÍTULO V(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
LA COMPARECENCIA
29
64.2 Si el adolescente no cumple con las restricciones impuestas, previo requerimiento
realizado por el Juez, se revocará la medida y se dictará mandato de internación preventiva. Para
ello se convoca a una audiencia.
CAPÍTULO VI(*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
INTERNACIÓN DOMICILIARIA
30
ART. 68°.- Cumplimiento
68.1 La internación domiciliaria debe cumplirse en el domicilio del adolescente o en otro que
el Juez designe y sea adecuado con la finalidad de propender a la permanencia en su medio
familiar y comunitario, pudiendo solicitar el control de la autoridad policial o de una institución
pública o privada, o de una tercera persona designada para tal efecto.
68.2 El Juez, al imponer esta medida establece las condiciones necesarias para su control y
cumplimiento.
SECCIÓN IV
EL PROCESO DE RESPONSABILIDAD PENAL ADOLESCENTE
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
31
ART. 73°.- Acción penal contra el adolescente
La acción penal contra el adolescente es pública, debiendo tenerse en cuenta las siguientes
consideraciones para su ejercicio:
1. En las infracciones de persecución pública, corresponde al Fiscal. La ejerce de oficio, a
instancia del agraviado por la infracción o por cualquier persona, natural o jurídica, mediante
acción popular.
2. En las infracciones de persecución privada, corresponde ejercerla al ofendido ante el órgano
jurisdiccional competente, para ello se requiere de la presentación de una querella.
32
74.3 Para la prescripción de las medidas socioeducativas se aplican los mismos plazos fijados
previstos para la prescripción de la acción penal, los que se cuentan desde el día en que la
sentencia quedó firme.
74.4 El adolescente contumaz o ausente está sujeto a las normas previstas en el ordenamiento
procesal penal.
TÍTULO II
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
CAPÍTULO I
LOS ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN
33
no procede formalizar y continuar con la Investigación Preparatoria y ordena el archivo de lo
actuado. Esta Disposición se notifica al denunciante y al denunciado.
79.2 En caso que el hecho constituya infracción y la acción penal, no hubiere prescrito, pero
faltare la identificación del autor o partícipe, el Fiscal ordena la intervención de la Policía para
tal fin.
79.3 Cuando el denunciante ha omitido una condición de procedimiento que depende de él,
el Fiscal dispone la reserva provisional de la investigación, notificando al denunciante
79.4 El denunciante que no estuviese conforme con la Disposición de archivar las actuaciones
o de reservar provisionalmente la investigación, requiere al Fiscal, en el plazo de cinco (5) días,
que eleve las actuaciones al Fiscal Superior, quien tiene cinco días para pronunciarse.
79.5 El Fiscal Superior se pronuncia dentro del quinto día. Puede ordenar se formalice la
investigación, se archiven las actuaciones o se proceda según corresponda.
CAPÍTULO II
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
ART. 81°.- Finalidad
La Investigación Preparatoria tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada
constituye una infracción, las circunstancias o móviles de su perpetración, la identidad del autor
o partícipe, su situación personal y socio-familiar, el motivo y las circunstancias de la infracción,
la identidad de la víctima o agraviado y la existencia y magnitud del daño causado. Para ello, el
Fiscal lleva a cabo las actuaciones necesarias que le permitan reunir los elementos de convicción,
de cargo y de descargo, para decidir si formula o no acusación; y, en su caso, al adolescente
imputado preparar su defensa.
34
82.3 El Fiscal notifica, adjuntando la copia respectiva, la Disposición de formalización al Juez
de la Investigación Preparatoria, al adolescente y al denunciante.
82.4 El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen
suficientemente la realidad de la infracción y la intervención del adolescente imputado en su
comisión, puede formular directamente acusación.
35
ART. 86°.- Función del Juez de la Investigación Preparatoria
86.1 Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigación Preparatoria realizar, a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las demás partes, los actos procesales que expresamente
autoriza este Código y supletoriamente el Código Procesal Penal u otra norma que la sustituya.
86.2 El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente, está facultado para:
1. Autorizar la constitución de las partes;
2. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran resolución judicial;
3. Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
4. Realizar los actos de prueba anticipada;
5. Controlar el cumplimiento del plazo de la investigación preparatoria en las condiciones fijadas
en este Código;
6. Autorizar la remisión judicial a favor del adolescente, así como el empleo de las salidas
alternativas al proceso que en esta etapa resulten de aplicación; y
7. Instar a la solución del conflicto penal por medio de la utilización de mecanismos
restaurativos.
36
89.2 Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la Investigación Preparatoria es de
noventa (90) días naturales. Sólo por causas justificadas, dictando la Disposición
correspondiente, el Fiscal puede prorrogarla por única vez hasta por un máximo de treinta (30)
días naturales. La prórroga debe concederla el Juez de la Investigación Preparatoria.
89.3 Si hubiere más de un adolescente imputado el plazo corre independientemente para cada
uno de ellos.
TÍTULO III
ETAPA INTERMEDIA
CAPÍTULO I
EL SOBRESEIMIENTO
37
94.2 Los sujetos procesales pueden formular oposición a la solicitud de sobreseimiento dentro
del plazo establecido. La oposición, bajo medida socioeducativa de inadmisibilidad, es
fundamentada y puede solicitar la realización de actos de investigación adicionales, indicando
su objeto y los medios de investigación que considere procedentes.
94.3 Vencido el plazo del traslado, el Juez cita al Ministerio Público y a los demás sujetos
procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de
sobreseimiento. La audiencia se instala con los sujetos procesales que asistan, a quienes
escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal.
CAPÍTULO II
LA ACUSACIÓN
38
6. El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como la medida socioeducativa que se
solicite;
7. Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En este caso presentará
la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los
que habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los
demás medios de prueba que ofrezca; y
8. El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al adolescente o tercero
civil, su pago y la persona a quien corresponda recibirlo.
97.2 La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de
formalización de la Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificación
jurídica.
97.3 En la acusación el Ministerio Público puede señalar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta en un tipo penal distinto, para el
caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su calificación
jurídica principal, a fin de posibilitar la defensa del adolescente.
97.4 El Fiscal indica en la acusación las medidas de coerción subsistentes dictadas durante
la Investigación Preparatoria; y, en su caso, puede solicitar su variación o que se dicten otras
menos gravosas para el adolescente.
39
cinco (05) ni mayor de diez (10) días. Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia
del Fiscal y el defensor del adolescente. No pueden actuarse diligencias de investigación o de
prueba específicas, salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba
documental, para decidir cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo anterior.
99.2 La audiencia es dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria y durante su
realización, salvo lo dispuesto en este numeral no se admitirá la presentación de escritos.
99.3 Instalada la audiencia, el Juez otorga la palabra por un tiempo breve y por su orden al
Fiscal, a la defensa del actor civil, así como del adolescente y el tercero, los que debaten sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la
prueba ofrecida. El Fiscal puede en la misma audiencia, presentando el escrito respectivo,
modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no sea sustancial; en tanto no modifique los
hechos y no coloque al adolescente en un estado de indefensión, el Juez, en ese mismo acto corre
traslado a los demás sujetos procesales concurrentes para su absolución inmediata.
99.4 El Juez, bajo sanción de nulidad, debe explicar al adolescente la modificación, aclaración
o integración en la acusación, conforme el numeral anterior.
40
CAPÍTULO III
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
CAPÍTULO IV
EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
41
TÍTULO IV
EL JUICIO ORAL
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
42
2. En ejercicio de su facultad disciplinaria, dispondrá prohibir el ingreso o el retiro de ciertas
personas, por las razones fijadas en el numeral anterior, a para la práctica de pruebas
específicas en la audiencia;
3. Prohibir el acceso de cámaras fotográficas o de filmación, grabadoras, o cualquier medio de
reproducción mecánica o electrónica de imágenes, sonidos, voces o similares, siempre que
considere que su utilización puede perjudicar los intereses de la justicia y en especial el
interés superior del adolescente.
CAPÍTULO II
DESARROLLO DEL JUICIO
CAPÍTULO III
LA ACTUACIÓN PROBATORIA
43
108.2 El Juez, escuchando a las partes, decide el orden en que deben actuarse las
declaraciones de los adolescentes imputados, si fueran varios, y de los medios de prueba
admitidos.
108.3 El interrogatorio directo de los órganos de prueba corresponde al Fiscal y a los abogados
de las partes.
108.4 El Juez durante el desarrollo de la actividad probatoria ejerce sus poderes para
conducirla regularmente. Puede intervenir cuando lo considere necesario a fin de que el Fiscal o
los abogados de las partes hagan los esclarecimientos que se les requiera o, excepcionalmente,
para interrogar a los órganos de prueba sólo cuando hubiera quedado algún vacío.
CAPÍTULO IV
LOS ALEGATOS FINALES
44
4. Autodefensa del adolescente.
111.2 No pueden leerse escritos, sin perjuicio de la lectura parcial de notas para ayudar a la
memoria o el empleo de medios gráficos o audio visuales para una mejor ilustración al Juez.
111.3 Si está presente el agraviado y desea exponer, se le concede la palabra, aunque no haya
intervenido en el proceso. En todo caso, corresponde la última palabra al adolescente.
111.4 El Juez concede la palabra por un tiempo prudencial en atención a la naturaleza y
complejidad de la causa. Al finalizar el alegato, el orador expresa sus conclusiones de un modo
concreto. En caso de manifiesto abuso de la palabra, el Juez llama la atención al orador y, si
éste persistiere, puede fijarle un tiempo límite, en el que indefectiblemente debe dar por
concluido el alegato.
111.5 Culminada la autodefensa del acusado, el Juez declara cerrado el debate sobre la
determinación de la responsabilidad del adolescente.
45
materia del juicio. Si no cumple con la limitación precedente se le puede llamar la atención y
requerirlo para que concrete su exposición.
CAPÍTULO V
DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDAD DEL ADOLESCENTE
CAPÍTULO VI
AUDIENCIA SOBRE LA MEDIDA SOCIOEDUCATIVA Y LA REPARACIÓN CIVIL
46
7. Concluido el debate, el Juez dicta resolución, en forma inmediata, caso contrario, en el plazo
de cuarenta y ocho horas (48) horas, en la que sustenta la medida socioeducativa a aplicarse,
su duración y la reparación civil si la hubiere.
CAPÍTULO VII
CONTENIDO DE LA SENTENCIA
119.2 La sentencia queda notificada con su lectura integral en audiencia pública. Las partes
inmediatamente reciben copia de ella.
47
120.3 El defensor puede recurrir directamente en favor de su patrocinado, quien
posteriormente si no está conforme puede desistirse. El desistimiento requiere autorización
expresa de abogado defensor.
120.4 Los sujetos procesales, cuando tengan derecho de recurrir, pueden adherirse, antes
que el expediente se eleve al Juez que corresponda, al recurso interpuesto por cualquiera de
ellos, siempre que cumpla con las formalidades de interposición.
SECCIÓN V
PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
48
Juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva. El Juez dicta sentencia
anticipada dentro de las cuarenta y ocho (48) horas de realizada la audiencia.
123.7 Si el Juez considera que la calificación jurídica de la infracción y la medida
socioeducativa a imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos
de convicción suficientes, dispone en la sentencia la aplicación de la medida socioeducativa
indicada y la reparación civil, enunciando en su parte resolutiva que hubo acuerdo.
123.8 La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos
procesales. Los demás sujetos procesales, según su ámbito de intervención procesal, pueden
cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparación civil. En este último
caso, la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la
pretensión del actor civil.
49
SECCIÓN VI
SALIDAS ALTERNATIVAS AL PROCESO
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
TÍTULO II
REMISIÓN
50
129.4 Si fuera el caso, la remisión procurará el resarcimiento del daño a quien hubiere sido
perjudicado.
51
seis (06) meses siguientes. Asimismo, en tanto el adolescente lo autorice, realiza un
seguimiento de las actividades desarrolladas por el adolescente tras culminar con la remisión.
8. En todos los casos, el Fiscal en la disposición que corresponda, precisa la duración de la
remisión.
52
TÍTULO III
ACUERDO REPARATORIO
53
por el Fiscal o el Juez en la que se evalúa las circunstancias particulares del adolescente que
determinaron el incumplimiento.
139.2 El Fiscal, luego de revocarlo, incoa el proceso de responsabilidad penal del adolescente.
139.3 El Juez, luego de revocarlo, dispone el reinicio de la Investigación Preparatoria.
139.4 Los plazos procesales se suspenden durante la duración del archivo.
TÍTULO IV
MECANISMO RESTAURATIVO
54
3. Imparcial: El tercero interviniente debe actuar de manera ecuánime, razonable y objetiva
durante todo el proceso utilizando un criterio amplio y flexible en las propuestas.
4. Celeridad: La intervención de un tercero no puede exceder de diez días calendarios desde el
momento que se autorice su realización.
SECCIÓN VII
MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
55
ART. 151°.- Consentimiento del adolescente
Cuando se requiera el consentimiento del adolescente, de sus padres, tutores o responsables
para el cumplimiento y ejecución de la medida socioeducativa, el mismo debe ser informado y
explícito, de lo cual se debe dejar constancia en debida forma.
56
ART. 155°.- Cumplimiento de la medida socioeducativa no privativa de libertad
155.1 El Juez, al dictar una medida socioeducativa no privativa de libertad, además de
establecer la duración de la misma, dispone que dicha medida puede darse por cumplida a las
dos terceras partes del plazo señalado, siempre que el adolescente participe en los programas de
tratamiento o cumpla las medidas accesorias establecidas por el Juez.
155.2 Ante el incumplimiento de la medida socioeducativa o de las medidas accesorias, el
Fiscal solicita al Juez la realización de una audiencia en la que se determina si el incumplimiento
es injustificado. Dicha audiencia puede realizarse también de oficio.
155.3 Ante el comprobado incumplimiento, el Juez apercibe al adolescente a que en caso
reitere su conducta, se ordenará el cumplimiento íntegro de la medida socioeducativa si esta
hubiese sido reducida o su variación por la medida de internación.
155.4 Si luego de apercibido, el adolescente vuelve a incumplir injustificadamente la medida
socioeducativa, el Juez dicta resolución disponiendo el cumplimiento íntegro de la medida
socioeducativa o su variación por una medida de internación, según corresponda.
155.5 El lapso que dure el o los incumplimientos, no se computa como parte de la ejecución
de la medida socioeducativa. El Juez determina el tiempo restante para el cumplimiento de la
medida y lo señala en la resolución que establece el artículo 155.4.
TÍTULO II
TIPOS DE MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
57
5. Matricularse en una institución educativa (pública o privada) o en otra cuyo objeto sea la
generación de un oficio o profesión;
6. Desempeñar una actividad laboral o formativa laboral; siempre que sea posible su ejecución
y se adecúe a la legislación sobre la materia;
7. No consumir o ingerir bebidas alcohólicas o drogas;
8. Internar al adolescente en un centro de salud, público o privado, para un tratamiento
desadictivo;
9. Participar en programas educativos o de orientación; y, otras que el Juez considere adecuada
y fundamente en la sentencia condenatoria.
157.3 El Juez debe precisar las medidas accesorias aplicables al caso concreto. Su duración
es la misma que la medida socioeducativa aplicada.
CAPÍTULO I
MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO PRIVATIVAS DE LIBERTAD
58
trabajo. Cada jornada está compuesta de seis (06) horas semanales, entre los días sábados,
domingos o feriados.
160.3 La prestación de servicios a la comunidad tiene una duración no menor de ocho (08) ni
mayor de treinta y seis (36) jornadas. El Servicio de Orientación al Adolescente o quien haga sus
veces realiza el seguimiento de la ejecución de esta medida socioeducativa.
160.4 El adolescente puede ser autorizado para prestar estos servicios en los días hábiles
semanales, computándose la jornada correspondiente. Para tal efecto, el Juez toma en
consideración las circunstancias particulares del adolescente. Las unidades receptoras, a través
de la institución a cargo de los Centros Juveniles deben informar al Juez sobre el cumplimiento
de la medida socioeducativa por el adolescente infractor cada dos (02) meses, cuando se le
requiera o cuando exista un incumplimiento injustificado.
CAPÍTULO II
MEDIDA SOCIOEDUCATIVA PRIVATIVA DE LIBERTAD
59
socioeducativas en virtud al principio educativo y al principio del interés superior del
adolescente.
60
163.5 Cuando se trate de delitos distintos a los señalados en el artículo 163.2, la medida
socioeducativa de internación es no menor de uno (01) ni mayor de (04) cuatro años, para los
adolescentes entre catorce (14) y dieciocho (18) años de edad.
163.6 El Juez debe considerar el período de la internación preventiva al que fue sometido el
adolescente, abonando el mismo para el cómputo de la medida socioeducativa impuesta.
61
165.3 Cuando el adolescente adquiere la mayoría de edad durante el cumplimiento de la
internación, permanece en el Centro Juvenil, hasta el cumplimiento de la medida.
SECCIÓN VIII
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
62
derecho de los padres o tutores a participar del proceso, siempre que no sea contrario al interés
superior del adolescente.
168.4 Asimismo, se fomenta la cooperación entre los Ministerios e instituciones competentes,
para brindar formación académica o profesional adecuada, a fin de garantizar su educación.
63
2. Controlar que la ejecución de la medida socioeducativa impuesta no afecte derechos
fundamentales que no se encuentren fijados en la sentencia condenatoria, especialmente en
los casos de internación;
3. Resolver las solicitudes de variación de las medidas socioeducativas impuestas en sentencia;
y,
4. Las demás atribuciones que esta u otras leyes le asignen.
64
174.5 Verificado el incumplimiento injustificado de las medidas accesorias, el Juez puede
revocar la semilibertad, ordenando el retorno del adolescente al Centro Juvenil para que termine
de cumplir la internación. El tiempo que el adolescente permaneció en libertad es computado
como parte de la internación.
174.6 La resolución que resuelva el pedido de revocatoria es apelable únicamente por el Fiscal
o el adolescente.
TÍTULO II
CONDICIONES DE LA PRIVACIÓN DE LIBERTAD DURANTE LA INTERNACIÓN
65
7. A comunicarse en forma privada y reservada con su defensor, el Fiscal y/o el Juez, la
Defensoría del Pueblo, y otras instituciones que requiera.
8. A promover incidentes y apelar las medidas disciplinarias que se le impongan en los centros
juveniles, conforme el Reglamento.
9. A recibir visitas personales autorizadas, salvo por medida disciplinaria establecida en el
Reglamento, en cuyo caso se garantiza el respeto a su integridad y la no vulneración de
derechos. No se podrá restringir las visitas de hijos e hijas, en casos de madres adolescentes
infractoras de la ley penal.
10. A mantener vínculo con su familia, para ello debe comunicarse libremente por escrito o por
teléfono con sus padres, tutores y/o adulto responsable y a mantener correspondencia por
cualquier medio. Debe recibir la asistencia necesaria para que pueda ejercer eficazmente ese
derecho. El Centro Juvenil debe promover el contacto con su familia y propiciar el
involucramiento de ella en el Plan de Tratamiento Individual.
11. A que su familia sea informada sobre los derechos y obligaciones que a ella le corresponden
en el ejercicio de su rol y de la situación del adolescente privado de libertad.
12. A que se le tramite la documentación legal de identificación con la que acredita su identidad.
Al ser externado, debe recibir los documentos personales necesarios para su desenvolvimiento
en la sociedad;
13. A realizar actividades recreativas y culturales.
14. A profesar y practicar su religión, si la tuviera.
15. A una alimentación con contenido nutricional adecuado. Se debe atender a los adolescentes
que requieren de una dieta especial por cuestiones de enfermedad o de religión.
16. A informarse periódicamente de los acontecimientos por la lectura de diarios, revistas u
otras publicaciones, mediante el acceso a programas de radio y televisión, salvo por medida
disciplinaria establecida en el Reglamento.
17. A ser separado de los adultos que hubieren cometido delitos.
18. A no ser trasladado arbitrariamente.
19. A que se le proporcione vestimenta apropiada por el centro juvenil.
20. A no ser incomunicado ni sometido al régimen de aislamiento, salvo por medida disciplinaria
establecida en el Reglamento. En caso de aplicarse algunas de las medidas mencionadas, el
Reglamento establece los supuestos de faltas disciplinarias y procedimientos a desarrollarse
para su imposición, garantizándose que la medida no implique forma alguna de tortura,
maltrato o vulneración de derechos del adolescente.
21. A que no se impongan contra él sanciones o medidas administrativas o disciplinarias que
impliquen afección corporal.
177.2 La adolescente puede permanecer con su hijo/a en el Centro Juvenil hasta que cumpla
los tres (03) años de edad. Al cumplir dicha edad la madre entrega al menor a sus familiares o a
las entidades estatales competentes. En los casos que la adolescente no cuente con referentes
familiares, las autoridades responsables actuarán de conformidad con la Ley de la materia.
177.3 La información relativa al ingreso y lugar de internación, debe ponerse en conocimiento
sin demora a los padres o tutores o al pariente más próximo del adolescente.
177.4 Los funcionarios o el personal del Centro Juvenil, deben denunciar ante la autoridad
competente los hechos que tuviera conocimiento han vulnerado los derechos de los adolescentes
internados. De encontrarse responsabilidad de parte de algún funcionario, se aplican las
sanciones administrativas respectivas, sin perjuicio de aplicarse las sanciones penales a que
diera lugar.
66
ART. 178°.- Datos del adolescente
El adolescente que ingrese al Centro Juvenil para cumplir su internación, debe contar con
una ficha de ingreso en la cual se consigna:
a. Su identidad, como la de sus padres y/o tutores o responsables.
b. Las causas de la internación y autoridad que lo hubiera ordenado y que sea responsable.
c. La fecha y hora de la admisión de ingreso.
d. El inventario de pertenencias personales del adolescente.
e. Heridas o lesiones visibles y alegaciones sobre maltrato previo. En su caso se debe formular
la correspondiente denuncia ante la autoridad competente.
TÍTULO III
EGRESO DEL ADOLESCENTE
67
privadas, implementando los mecanismos necesarios con las autoridades nacionales, regionales
y/o municipales, para implementar:
1. Los programas de atención durante la ejecución de las medidas socioeducativas.
2. El seguimiento y asistencia que le permitan al adolescente reestablecerse con la comunidad.
182.2 Los sectores del Estado y los diversos niveles de Gobierno, deben coordinar con la
entidad a cargo de los Centros Juveniles para coadyuvar en el cumplimiento de la finalidad del
presente Código y lograr la reinserción familiar, social y laboral de los adolescentes.
PRIMERA.- Reglamentación
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos en coordinación con el Ministerio de la Mujer
y Poblaciones Vulnerables, Ministerio de Economía y Finanzas, Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, Ministerio de Educación, Ministerio de Salud, Ministerio del Interior,
Ministerio de Cultura, Poder Judicial, Ministerio Público, y las instituciones que sean
pertinentes, elaboran el reglamento del presente Código, en el plazo de ciento veinte días (120)
días, contados a partir de su publicación en el diario oficial.
Para la reglamentación de lo concerniente a la Sección VI del presente Código se consideran
los siguientes aspectos:
1. El régimen de vida aplicable al adolescente.
2. El régimen de visita, garantizando el contacto de los adolescentes con sus padres, familiares
y otras personas con las que se considere conveniente.
3. El régimen disciplinario a aplicarse al adolescente, estableciendo las posibles faltas a
cometerse, las sanciones a aplicarse y el procedimiento a seguirse, el cual debe respetar las
garantías básicas del debido proceso.
4. El régimen disciplinario a aplicarse a los visitantes, estableciendo las posibles faltas a
cometerse, las sanciones a aplicarse y el procedimiento a seguirse, el cual debe respetar las
garantías básicas del debido proceso.
5. La visita íntima del cónyuge o concubino del adolescente. Debiendo establecer su
temporalidad y adecuación a las condiciones de infraestructura del Centro Juvenil, el
comportamiento del adolescente y la evaluación del Equipo Técnico Interdisciplinario del
Centro Juvenil.
68
TERCERA.- Creación de la Comisión Multisectorial Permanente de Implementación del
Código de Responsabilidad Penal de Adolescentes
Créase la Comisión Multisectorial Permanente de Implementación del Código de
Responsabilidad Penal de Adolescentes, encargada de implementar la presente norma, la misma
que depende del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y estará conformada por cuatro (4)
miembros:
1) Un representante del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (quien la preside);
2) Un representante del Ministerio del Interior;
3) Un representante del Poder Judicial y
4) Un representante del Ministerio Público.
Asimismo, pueden ser invitados a participar en la Comisión, otras entidades públicas con
competencias vinculadas a la temática de Adolescentes en Conflicto con la Ley Penal.
La Comisión Multisectorial ejerce las funciones siguientes:
1. Formular las políticas y objetivos para la adecuada implementación progresiva del Código de
Responsabilidad Penal de Adolescentes;
2. Diseñar la propuesta específica del Plan de Implementación;
3. Elaborar el calendario oficial de aplicación progresiva del Código y, de ser el caso, proponer
su modificación;
4. Elaborar los anteproyectos de normas que sean necesarios para la transferencia de los
recursos presupuestarios a que hubiere lugar.
5. Establecer, en coordinación con las entidades concernidas, la provisión de recursos
materiales y humanos que permitan la ejecución de los Planes de Implementación progresiva
del Código, y proponer los proyectos de reforma legal que el caso requiera.
6. Concordar, supervisar y efectuar un seguimiento y evaluación de la ejecución de los planes y
programas de implementación del Código Procesal Penal.
7. Conformar equipos técnicos de trabajo y gestionar la contratación de consultorías
especializadas.
8. Las demás que resulten necesarias para el cumplimiento de sus fines.
El Reglamento dispuesto en la primera disposición complementaria final de la presente norma
regula los demás aspectos correspondientes a la Comisión Multisectorial creada, conforme al
artículo 35 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo. (*)
(*) Según Fe de Erratas, El Peruano 20-01-17.
CUARTA.- Financiamiento
El presente Decreto Legislativo se sujeta a la disponibilidad presupuestal de las entidades
involucradas, y no demandará recursos adicionales al Tesoro Público.
69
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA
ÚNICA.- Ultractividad de los artículos de la Sección I, del Libro V del Nuevo Código de
Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337)
A la entrada en vigencia el Código de Responsabilidad Penal del Adolescente, los Capítulos III,
IV, V y VI del Título II del Libro IV, del Nuevo Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337)
son de aplicación ultractiva para los procesos seguidos contra adolescentes infractores hasta la
implementación progresiva del Código de Responsabilidad Penal del Adolescente, en los diversos
distritos judiciales conforme al calendario oficial.
ÚNICA.- Derogatoria
Deróganse los capítulos III, IV, V, VI, VII y VII-A del Título II del Libro IV, del Nuevo Código de
los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337), el Decreto Legislativo Nº 1204 y toda norma que se
oponga a lo regulado en el presente Código, sin perjuicio de lo establecido en la Única Disposición
Complementaria Transitoria.
70
1.2 D.S. Nº 004-2018-JUS
REGLAMENTO DEL CÓDIGO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE
ADOLESCENTES, APROBADO MEDIANTE DECRETO LEGISLATIVO Nº 1348
(P. 24-03-18)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el numeral 22.2 del artículo 22 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo,
señala que los Ministerios diseñan, establecen, ejecutan y supervisan políticas nacionales y
sectoriales. Asimismo, el numeral 3 del artículo 11 de dicha ley precisa que los Decretos
Supremos son normas de carácter general que reglamentan normas con rango de ley o regulan
la actividad sectorial funcional o multisectorial funcional a nivel nacional;
Que, en el marco de la Ley Nº 30506, que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar
en materia de reactivación económica y formalización, seguridad ciudadana, lucha contra la
corrupción, agua y saneamiento y reorganización de Petroperú S.A., se promulgó el Decreto
Legislativo Nº 1348 que aprueba el Código de Responsabilidad Penal de Adolescentes, como
norma integral, sistemática y especializada en materia de adolescentes en conflicto con la ley
penal, a fin de adecuar el ordenamiento jurídico interno a los estándares internacionales de
protección de los derechos de los y las adolescentes en conflicto con la ley penal;
Que, la Primera Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1348 establece
que corresponde al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, en coordinación con el Ministerio
de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, Ministerio de Economía y Finanzas, Ministerio de Trabajo
y Promoción del Empleo, Ministerio de Educación, Ministerio de Salud, Ministerio del Interior,
Ministerio de Cultura, Poder Judicial, Ministerio Público y las instituciones que sean pertinentes,
elaborar el proyecto de Reglamento del Código de Responsabilidad Penal de Adolescentes;
De conformidad con el inciso 8 del artículo 118 de la Constitución Política del Perú y la Ley
Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo;
DECRETA:
ARTÍCULO 1.- APROBACIÓN
Apruébese el Reglamento del Código de Responsabilidad Penal de Adolescentes, aprobado por
Decreto Legislativo Nº 1348, que como Anexo forma parte del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2.- ÁMBITO DE APLICACIÓN
Dispóngase la aplicación del presente Decreto Supremo y su Anexo por los/as operadores/as
del Sistema de Administración de Justicia competentes en la aplicación del Código de
Responsabilidad Penal de Adolescentes: Poder Judicial, Ministerio Público, Policía Nacional del
Perú, Defensa Pública, Centros Juveniles; y por aquellas instituciones competentes en su
implementación y aplicación.
ARTÍCULO 3.- FINANCIAMIENTO
La implementación del presente Decreto Supremo se financia con cargo al presupuesto
autorizado de las Entidades involucradas, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
ARTÍCULO 4.- PUBLICACIÓN Y DIFUSIÓN
Publíquese el presente Decreto Supremo y su Anexo en el Portal Institucional del Estado
peruano (www.peru.gob.pe) y en el Portal Institucional del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos (www.minjus.gob.pe), en el mismo día de la publicación del Decreto Supremo en el
Diario Oficial El Peruano.
71
ARTÍCULO 5.- INSTALACIÓN DE LA COMISIÓN MULTISECTORIAL PERMANENTE DE
IMPLEMENTACIÓN
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos convoca a los/las integrantes de la Comisión
Multisectorial Permanente de Implementación del Código de Responsabilidad Penal de
Adolescentes, a fin de llevar a cabo la sesión de instalación en un plazo no mayor de treinta (30)
días hábiles de publicado el presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 6.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Ministro de Justicia y Derechos Humanos,
el Ministro del Interior, el Ministro de Educación, el Ministro de Salud, el Ministro de Trabajo y
Promoción del Empleo, el Ministro de Cultura y la Ministra de la Mujer y Poblaciones
Vulnerables.
72
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD, Presidente de la República.
ANA MARÍA CHOQUEHUANCA DE VILLANUEVA, Ministra de la Mujer y Poblaciones
Vulnerables.
JAVIER ALBERTO BARREDA JARA, Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo.
ALEJANDRO NEYRA SÁNCHEZ, Ministro de Cultura.
VICENTE ROMERO FERNÁNDEZ, Ministro del Interior.
ABEL HERNÁN JORGE SALINAS RIVAS, Ministro de Salud.
ENRIQUE JAVIER MENDOZA RAMÍREZ, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
IDEL ALFONSO VEXLER TALLEDO, Ministro de Educación.
REGLAMENTO DEL CÓDIGO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE ADOLESCENTES,
APROBADO MEDIANTE DECRETO LEGISLATIVO Nº 1348
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES SOBRE ASPECTOS DEL PROCESO
73
2.6 Factores de protección.- Son las situaciones, conductas o características de el/la
adolescente, que pueden contribuir a incrementar las probabilidades de éxito en el proceso de
reinserción de el/la adolescente infractor/a.
2.7 Factores de riesgo.- Son situaciones contextuales que, al estar presentes en el/la
adolescente, incrementan las probabilidades de fracaso del proceso de reinserción.
2.8 Faltas disciplinarias.- Son conductas que los/las adolescentes realizan, afectando la
convivencia, seguridad y disciplina del Centro Juvenil. Dichas conductas pueden afectar a
otros/as adolescentes, personal del Centro Juvenil o cualquier visitante. Se clasifican en leves y
graves y se sancionan sin perjuicio de la responsabilidad penal o de cualquier otra índole a que
hubiere lugar. No se puede sancionar a el/la adolescente por una conducta que no se encuentre
tipificada.
2.9 Instituciones Prestadoras del Servicio de Salud (IPRESS).- Son aquellos establecimientos
de salud y servicios médicos de apoyo, públicos, privados o mixtos, creados y por crearse, que
realizan atención de salud con fines de prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y/o
rehabilitación; así como aquellos servicios complementarios o auxiliares de la atención médica,
que tienen por finalidad coadyuvar en la prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y/o
rehabilitación de la salud.
2.10 Mecanismo restaurativo.- Es una metodología de la justicia restaurativa que propicia el
diálogo entre los/las involucrados/as en una presunta infracción a la ley penal a fin de llegar a
un acuerdo. Esta metodología requiere de la intervención de un/a mediador/a, conciliador/a o
tercero/a autorizado/a por la autoridad fiscal o judicial, cuando corresponda, según el Código.
2.11 Módulo especializado de atención a el/la adolescente en conflicto con la ley penal. - Es
la infraestructura o espacio diferenciado para la atención especializada de adolescentes en
conflicto con la ley penal en caso de detención. Se ubica preferentemente en la comisaría sectorial
o establecimiento policial. Los ambientes que conforman el Módulo especializado deben
encontrarse separados de los ambientes destinados a la detención de adultos.
2.12 Personal de la Salud. - Es todo aquel especialista en Ciencias de la Salud, con formación
técnica o profesional acreditada con Título a nombre de la Nación.
2.13 Régimen disciplinario. - Es el conjunto de medidas de seguridad, orden y sanciones para
mantener la convivencia pacífica en los Centros Juveniles. Para la aplicación de sanciones se
toma en consideración los fines del tratamiento de el/la adolescente. El régimen disciplinario se
aplica a todo adolescente, cualquiera sea su situación jurídica.
2.14 Servicio de Orientación a el/la adolescente (SOA). - Es el Centro Juvenil de medio abierto
encargado de la ejecución de las medidas socioeducativas no privativas de libertad. En los
lugares donde no se haya implementado un SOA, las funciones son asumidas por alguna otra
institución que haga sus veces.
2.15 Técnicas restaurativas. - Son aquellas herramientas y metodologías cuyo objetivo es
propiciar, en los/las adolescentes, situaciones reparadoras, así como ayudarlos a enfrentar y
controlar emociones, convertir problemas en oportunidades pedagógicas, reconciliarse consigo
mismo y asumir las consecuencias de sus actos.
CAPÍTULO I
REGLAS DE DETERMINACIÓN DE COMPETENCIAS EN JUECES/ZAS Y FISCALES
74
ART. 4°.- Determinación de competencias de los/las fiscales
Las competencias de los/las fiscales dispuestas en los artículos 13 y 14 del Código, siguen
las siguientes disposiciones:
1. La labor de el/la fiscal en primera instancia la realiza el/la fiscal de familia.
2. La labor de el/la fiscal en segunda instancia la realiza el/la fiscal superior de familia.
CAPÍTULO II
PROTECCIÓN Y ASISTENCIA DE VÍCTIMAS Y TESTIGOS
75
y su contenido sea de acuerdo a ley. El acuerdo puede ser utilizado por el/la fiscal o el/la juez/a
en las salidas alternativas al proceso, en la sentencia anticipada y en la sentencia.
CAPÍTULO III
MÓDULO ESPECIALIZADO DE ATENCIÓN A EL/LA ADOLESCENTE EN CONFLICTO CON LA
LEY PENAL
CAPÍTULO IV
LOS EQUIPOS TÉCNICOS INTERDISCIPLINARIOS
76
13.2 Para establecer criterios estandarizados, las instituciones a cargo de los Equipos
Interdisciplinarios del Ministerio Público, del Poder Judicial y de los Centros Juveniles elaboran
un Protocolo Único Interinstitucional.
SUBCAPÍTULO I
DEL EQUIPO TÉCNICO INTERDISCIPLINARIO DEL MINISTERIO PÚBLICO
77
ART. 17°.- Labor de el/la profesional en Psicología
El/la profesional en Psicología organiza y dirige el proceso de evaluación y diagnóstico
psicológico de el/la adolescente en el marco del enfoque restaurativo. Desarrolla las siguientes
funciones:
1. Realiza la evaluación psicológica a el/la adolescente.
2. Participa en la asistencia técnica a el/la fiscal a lo largo del proceso de evaluación,
intervención y acompañamiento de el/la adolescente.
3. Participa en el diseño de estrategias para la aplicación de los programas de orientación.
4. Participa en la elaboración del programa de orientación para el/la adolescente y su familia
durante el tiempo en que se desarrolle el programa. Ello incluye el diseño de los programas
de acompañamiento formativo y educativo de acuerdo con las condiciones personales,
contexto familiar y social de el/la adolescente, así como de los recursos locales.
5. Participa en la identificación y coordinación con las redes de apoyo para procurar la atención
integral de el/la adolescente.
6. Otras que disponga la normatividad vigente.
78
SUBCAPÍTULO II
DEL EQUIPO TÉCNICO INTERDISCIPLINARIO DEL PODER JUDICIAL
SUBCAPÍTULO III
EQUIPOS TÉCNICOS INTERDISCIPLINARIOS DEL CENTRO JUVENIL
ART. 24°.- Funciones de los Equipos Técnicos Interdisciplinarios del Centro Juvenil
24.1. Tanto el Servicio de Orientación a el/la adolescente (SOA) como el Centro Juvenil de
Diagnóstico y Rehabilitación (CJDR) cuentan con Equipos Técnicos Interdisciplinarios para el
desarrollo de sus funciones.
24.2. Ambos equipos desarrollan las siguientes funciones generales:
79
1. Asisten y evalúan a el/la adolescente desde su ingreso a un Centro Juvenil.
2. Elaboran, a pedido de el/la fiscal, un informe que contribuya a determinar la medida
socioeducativa más adecuada a requerir, así como su duración. Dicho informe acompaña a
su acusación, cuando se trate de un/a adolescente con medida de internación preventiva.
3. Elaboran y ejecutan el Plan de Tratamiento Individual de acuerdo a la evaluación integral
realizada a el/la adolescente, basado en un instrumento estandarizado y autorizado por el
órgano competente.
4. Evalúan y supervisan la ejecución de la medida socioeducativa y el cumplimiento del Plan de
Tratamiento Individual. Estos informes se elaboran de forma semestral cuando se trate de
un/a adolescente con medida de internación. Son elaborados de forma trimestral cuando se
trate de una medida socioeducativa no privativa de libertad. Los informes son remitidos al
juez/a.
5. En caso de incumplimiento injustificado y/o reiterado de la medida, informan a la autoridad
del Centro Juvenil, así como al juez/a competente y/o a la autoridad fiscal.
6. Elaboran informes de evaluación en los casos de pedidos de variación de medida
socioeducativa y beneficio de semilibertad, cuando se trate de un/a adolescente con medida
de internación.
7. Evalúan a el/la adolescente para determinar su ubicación en el Centro Juvenil, así como su
progresión o regresión en los diversos programas, los traslados considerados en los artículos
165 y 166 del Código o ubicación en el Programa de Intervención Intensiva, cuando se trate
de un/a adolescente con medida de internación.
8. Preparan a el/la adolescente para el egreso del Centro Juvenil.
9. Elaboran los informes de seguimiento y asistencia posterior al egreso de el/la adolescente.
10. Otras que disponga la normatividad vigente o el/la directora/a del Centro Juvenil.
80
ART. 27°.- Labor de el/la profesional en Trabajo Social
El/la profesional en Trabajo Social organiza y dirige el proceso de evaluación y diagnóstico
socio familiar de los/las adolescentes y desarrolla las siguientes funciones:
1. Realiza la evaluación socio familiar inicial de el/la adolescente que ingresa al Centro Juvenil.
2. Participa en el diseño y ejecución del Plan de Tratamiento Individual.
3. Participa en la determinación y aplicación de estrategias para el desarrollo del Plan de
Tratamiento Individual.
4. Promueve las estrategias de intervención social con la familia de el/la adolescente, de acuerdo
al contexto comunitario.
5. Ejecuta actividades de acompañamiento dirigidas a el/la adolescente, conforme al Plan de
Tratamiento Individual.
6. Realiza visitas domiciliarias a el/la adolescente y su familia para verificar el cumplimiento del
Plan de Tratamiento Individual.
7. Coordina con las redes de apoyo social en las zonas de intervención, tratándose de un/a
adolescente que se encuentre en el SOA.
8. Realiza actividades de preparación para el egreso de el/la adolescente del Centro Juvenil.
9. Participa en la elaboración del informe evolutivo y final de el/la adolescente.
10. Gestiona y coordina las atenciones médicas externas.
11. Realiza las gestiones correspondientes en caso de producirse el deceso de un interno.
12. Otras que disponga la normatividad vigente.
ART. 29°.- Funciones de el/la educador/a social en el Centro Juvenil donde se ejecuta
la internación
El/la educador/a social desarrolla las siguientes funciones:
1. Desarrolla una labor de acompañamiento, monitoreo, orientación e intervención educativa
permanente con el/la adolescente, con el fin de coadyuvar el cumplimiento del Plan de
Tratamiento Individual y ayudarlo en su proceso de reinserción a la sociedad.
2. Supervisa la asistencia, permanencia y comportamiento en las diferentes actividades diarias.
3. Evalúa el progreso del comportamiento de el/la adolescente y actúa en coordinación con el
Equipo Técnico Interdisciplinario.
4. Participa en las acciones de seguridad que se disponga en el Centro Juvenil.
81
5. Participa en la organización y elaboración del programa de actividades semanales de cada
programa.
6. Participa en la evaluación de los/las adolescentes que pueden ser promocionados/as o
regresionados/as de algún programa.
7. Elabora los informes de ocurrencias en el programa a su cargo.
8. Informa verbalmente y por escrito al Equipo Técnico Interdisciplinario sobre inconducta de
el/la adolescente o cambios significativos en su estado de ánimo y que puedan ser señales de
alerta.
9. Otras que disponga la normatividad vigente.
SUBCAPÍTULO IV
INFORME SOBRE LA MEDIDA SOCIOEDUCATIVA A APLICAR A EL/LA ADOLESCENTE
82
1. Cuando el/la adolescente se encuentre con medida de internación preventiva, el equipo
encargado de elaborar el informe es el Equipo Técnico Interdisciplinario del Centro Juvenil en
el que cumpla dicha medida.
2. Cuando el/la adolescente se encuentre con medida de comparecencia u otra medida que no
implique privación de libertad, el equipo encargado de elaborar el informe es el Equipo Técnico
Interdisciplinario del Ministerio Público.
CAPÍTULO V
SALIDAS ALTERNATIVAS AL PROCESO
SUBCAPÍTULO I
REMISIÓN
83
1. A fin de propiciar un acuerdo entre la víctima y el/la adolescente, informa a éstos/as y a los
padres, tutores/as o responsables de el/la adolescente respecto de la conveniencia de la
aplicación del mecanismo restaurativo. De solicitar alguno de los/las intervinientes su
aplicación, el/la fiscal actúa conforme el artículo 146 del Código.
2. En caso el desarrollo del mecanismo restaurativo exceda el plazo de la investigación
preliminar o cuando resulte necesario culminar la evaluación de el/la adolescente para la
elaboración del informe señalado en el artículo 36 del Reglamento, el/la fiscal puede optar
por ampliar el plazo de dicha investigación o formalizar la investigación preparatoria.
84
2. En caso que no se pueda ubicar a el/la adolescente o este manifieste su negativa de participar
en el programa de orientación, se prepara un informe, el mismo que es remitido de manera
inmediata a el/la fiscal o el/la juez competente, según sea el caso, para los fines que
corresponda.
3. El incumplimiento de estas acciones por parte del Equipo Técnico Interdisciplinario origina
responsabilidad funcional.
ART. 45°.- Incidencias a informar por parte del Equipo Técnico Interdisciplinario
45.1 El Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público debe informar a el/la fiscal
de cualquier suceso que pueda afectar el adecuado desarrollo del programa de orientación.
45.2 El/la fiscal, de considerar que un determinado suceso afecta el desarrollo adecuado de
dicho programa, adopta las medidas pertinentes para hacer frente al mismo.
ART. 48°.- Comunicación del Programa de Justicia Juvenil Restaurativa o el que haga
sus veces
La información que el Programa de Justicia Juvenil Restaurativa, o el que haga sus veces,
pueda compartir con la autoridad fiscal o judicial se realiza mediante las comunicaciones que
remita el Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público.
85
ART. 49°.- Asistencia del Equipo Técnico Interdisciplinario luego de cumplido el
Programa de Orientación
Conforme al artículo 132.7 del artículo 132 Código, el Equipo Técnico Interdisciplinario brinda
asistencia a el/la adolescente para la atención de sus necesidades durante los seis (06) meses
siguientes al cumplimiento del programa de orientación, tomando en cuenta las capacidades
logísticas del Equipo.
El seguimiento contiene actividades de asistencia y desarrollo de actividades formativas o
recreativas, así como de comunicación con el/la adolescente.
SUBCAPÍTULO II
ACUERDO REPARATORIO
86
ART. 56°.- El acta de acuerdo
56 .1 El acuerdo al que llegue el/la adolescente y la víctima puede expresarse en los siguientes
documentos:
1. Si el acuerdo es producto de un mecanismo restaurativo, se consigna así en el acta final
regulada en el artículo 77 del Reglamento; o,
2. Si el acuerdo no es producto de un mecanismo restaurativo, su contenido se expresa en un
acta que contiene la información señalada en los numerales 2, 3 y 4 del artículo 77 del
Reglamento.
56.2 Las obligaciones contenidas en el acuerdo deben estar orientadas a cumplirse en un
breve plazo y en forma concreta.
87
59.2 El Equipo supervisa el cumplimiento de la reparación a la víctima, establecida bajo
cualquiera de las formas señaladas en el artículo 56 del Reglamento, debiendo informar
inmediatamente a el/la fiscal en caso advierta alguna afectación a los derechos de el/la
adolescente.
SUBCAPÍTULO III
MECANISMO RESTAURATIVO APLICABLE EN LAS SALIDAS ALTERNATIVAS
88
ART. 65°.- Supuestos de aplicación
65.1 Conforme a lo establecido en el artículo 142 del Código, el mecanismo restaurativo puede
ser utilizado para la remisión, para el acuerdo reparatorio y para el procedimiento especial de
terminación anticipada. Asimismo, resulta aplicable en el juicio oral, en lo que respecta al
acuerdo sobre la reparación del daño a la víctima que será plasmado en la sentencia
condenatoria.
65.2 Cuando se aplique el mecanismo restaurativo a nivel del juicio oral, debe considerarse
lo siguiente:
1. El acuerdo al que arriben el/la adolescente y la víctima es presentado ante el/la juez/a en el
juicio oral, al momento de debatir la determinación de la medida socioeducativa a aplicar.
2. El/la juez/a, luego de evaluar el acuerdo y ser ratificado por el/la adolescente y la víctima,
evita el debate sobre la pretensión civil. En caso el acuerdo no sea ratificado, se continúa la
audiencia conforme a su estado.
89
ART. 68°.- Comunicación de el/la fiscal o el/la juez/a
El/la fiscal o el/la juez/a competente comunica la designación al responsable del mecanismo
restaurativo, conforme al artículo 67 del Reglamento. La comunicación debe precisar el plazo
para desarrollar el diálogo o las comunicaciones con el/la adolescente y la víctima a efectos de
determinar la viabilidad de la aplicación del mecanismo, así como los datos de identificación de
el/la adolescente y la víctima para ello, como etapa previa para la aplicación del mecanismo
restaurativo, señalada en el artículo 72 del presente reglamento.
90
informa a el/la juez o a el/la fiscal mediante un oficio los resultados de su valoración. De
apreciarse la viabilidad del mecanismo restaurativo, se procede a contactar a la víctima.
ART. 75°.- Valoración del responsable y autorización para aplicación del mecanismo
restaurativo
Luego de las comunicaciones con el/la adolescente y la víctima, el responsable del mecanismo
restaurativo valora la viabilidad de su aplicación. Si considera la viabilidad, solicita la
autorización a el/la fiscal o a el/la juez/a competente, quien dentro de las 48 horas comunica
la autorización para el desarrollo del mecanismo restaurativo por un plazo de diez (10) días. De
determinarse la inviabilidad de la aplicación del mecanismo, el/la fiscal o el/la juez/a
competente, dispone la continuación del proceso conforme a su estado.
91
para la ratificación del acuerdo. Asimismo, puede citarse al responsable del mecanismo para que
explique los resultados de su intervención.
TÍTULO II
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS
CAPÍTULO I
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS NO PRIVATIVAS DE LIBERTAD
SUBCAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
92
cuando no se hubiere firmado el acta de compromiso, señalada en el numeral 82.2 del presente
reglamento, en la audiencia de lectura de sentencia.
93
2. Plan de Tratamiento Individual de Libertad Asistida.
3. Plan de Tratamiento Individual de Prestación de Servicios a la Comunidad.
4. Plan de Tratamiento Individual de Libertad Restringida.
94
ART. 92°.- Informe de incumplimiento y audiencia
92.1 Recibido el informe de incumplimiento de la medida socioeducativa o la medida
accesoria, el/la juez/a, de oficio o a pedido del/la fiscal, convoca a una audiencia en la que se
determina si el incumplimiento fue justificado o injustificado.
92.2 En la audiencia, luego de escuchar a los/las intervinientes, el/la juez/a exhorta a el/la
adolescente al cumplimiento de la medida, bajo apercibimiento de su modificación siempre que
se compruebe el incumplimiento injustificado. La inconcurrencia de el/la adolescente a la
reunión con el Equipo Técnico por más de dos citaciones, así como su inasistencia a la audiencia,
se considera como un incumplimiento.
95
ART. 97°.- Ficha de Identificación
La Ficha de Identificación contiene una fotografía de el/la adolescente, los datos de filiación,
impresión dactilar, estigmas y cualquier otra seña o característica que permitan individualizarlo,
debiendo precisarse cualquier impedimento o discapacidad física.
96
101.2 Asimismo, el Equipo Técnico Interdisciplinario del SOA, puede realizar visitas
inopinadas a el/la adolescente, a las unidades receptoras u otras que considere conveniente.
Para esta labor, el Equipo Técnico coordina con la Policía Nacional del Perú u otras instituciones
que considere conveniente.
SUBCAPÍTULO II
AMONESTACIÓN
97
injustificado y reiterado de las medidas accesorias que fueren dispuestas, se le podrá apercibir
con la variación de la medida de amonestación por otra no privativa de libertad.
SUBCAPÍTULO III
PRESTACIÓN DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD
98
2. El cumplimiento de labores de prestación de servicios a la comunidad por parte de el/la
adolescente y si este ha cumplido con la totalidad de las jornadas de prestación de servicios
a la comunidad.
110.2 El Equipo Técnico Interdisciplinario verifica el incumplimiento reportado.
CAPÍTULO II
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS ACCESORIAS
ART. 114°.- Del mandato de fijar un lugar de residencia determinado o cambiar de lugar
de residencia al actual
Consiste en que el/la adolescente debe informar al fiscal o el/la juez/a del lugar donde
residirá, así como toda variación futura de dicho lugar.
99
que puedan influir negativamente en su formación o desarrollo personal o puedan contribuir o
inducir a el/la adolescente a cometer actos que infrinjan la ley penal. Asimismo, se puede
prohibir a el/la adolescente tomar contacto con el agraviado, la víctima y/o los testigos de la
causa.
115.2 El/la fiscal o el/la juez/a debe identificar a la persona o grupo de personas que el/la
adolescente debe dejar de frecuentar, debiendo señalarlo en la disposición o resolución
correspondiente. La prohibición incluye el contacto directo, así como todo otro mecanismo de
comunicación. El Equipo Técnico Interdisciplinario debe informar, cada tres meses o cuando
el/la juez/a lo requiera sobre el cumplimiento de esta medida.
100
la información necesaria al Equipo Técnico Interdisciplinario en relación con el cumplimiento del
mismo.
ART. 119°.- Del mandato de desempeñar una actividad laboral o formativa laboral
119.1 El Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público o el Poder Judicial informa
sobre la necesidad de que el/la adolescente, siempre que sea posible, se desempeñe en un empleo
o actividad laboral, en tanto se cumpla con la legislación vigente sobre la materia, atendiendo a
sus condiciones personales. En base a ello, el/la fiscal o el/la juez/a, según corresponda,
dispone el cumplimiento de este mandato.
119.2 La actividad laboral o formativa laboral debe estar acorde con las cualidades y
capacidades de el/la adolescente, con el objetivo de que desarrolle en él actitudes positivas de
convivencia social.
119.3 El Equipo Técnico Interdisciplinario correspondiente, con la colaboración del Ministerio
de Trabajo y Promoción del Empleo, elabora una base de datos de las empresas públicas o
privadas que cuenten con una bolsa laboral para adolescentes.
119.4 El Equipo Técnico Interdisciplinario correspondiente se encarga de orientan el proceso
tutorial donde se fortalezcan habilidades socioemocionales y se evalúe el progreso del
adolescente en las actividades formativo-laborales en que participe; asimismo informa cada tres
meses o cuando el/la fiscal o el/la juez/a, según quien otorgó la medida, lo requiera sobre el
cumplimiento de esta sanción.
119.5 El empleador debe facilitar al Equipo Técnico Interdisciplinario toda la información
relacionada con el cumplimiento de este mandato por parte de el/la adolescente. Se prohíbe al
empleador difundir la condición del/la adolescente, así como realizar actos discriminatorios, bajo
responsabilidad administrativa o penal, de ser el caso.
101
ART. 121°.- Del internamiento o tratamiento en una Institución Prestadora de Servicios
de Salud (IPRESS) pública o privada, para un tratamiento desadictivo
121.1 Consiste en disponer el internamiento o tratamiento desadictivo residencial o
ambulatorio en los centros que el Ministerio de Salud habilite o en un centro público o privado
supervisado por este Ministerio. El Ministerio de Salud, DIRESA, GERESA, DIRIS o las que hagan
sus veces, son responsables, en cualquier caso, de ejecutar el tratamiento y realizar el
seguimiento correspondiente.
121.2 Esta medida tiene la finalidad de generar cambios cognitivos conductuales en relación
con el problema de las adicciones, contando con el apoyo de los especialistas del Ministerio de
Salud y entidades especializadas quienes diseñan la propuesta de tratamiento desadictivo, en
coordinación con el Equipo Técnico Interdisciplinario, atendiendo a las condiciones de el/la
adolescente que constan en el informe del Equipo respectivo.
121.3 El Equipo Técnico Interdisciplinario del Ministerio Público o del SOA, según
corresponda, con apoyo del Ministerio de Salud, DEVIDA, DIRESA, GERESA, DIRIS, o las que
hagan sus veces y demás entidades especializadas, elaboran un plan para ejecutar esta medida.
121.4 Cumplido el plazo de la medida, el/la juez/a evalúa, de acuerdo a lo señalado por el
Ministerio de Salud, entidades especializadas y el Equipo Técnico Interdisciplinario, la
continuación del internamiento o tratamiento en un establecimiento de salud público o privado
a fin que el/la adolescente culmine el tratamiento.
121.5 El Equipo Técnico Interdisciplinario remite a el/la fiscal o juez/a el Plan de Tratamiento
Individual. En dicho Plan se debe indicar el lugar de internamiento del/la adolescente, el tipo de
tratamiento que debe cumplir, así como la duración del mismo. Cuando se trate de un centro de
desintoxicación privado, los gastos son cubiertos por los padres, tutores/as o responsables de
el/la adolescente. El Equipo Técnico Interdisciplinario propone el centro de rehabilitación elegido
por los padres, la propuesta debe ser evaluada y ratificada por el/la fiscal o el/la juez/a, de ser
el caso.
121.6 El Equipo Técnico Interdisciplinario que corresponda ejerce las labores de seguimiento
del internamiento en los establecimientos de salud privados, a fin de constatar el cumplimiento
de los fines de la medida. Cualquier anomalía o eventualidad sobre el cumplimiento de la medida,
debe ser informada inmediatamente a el/la juez/a.
102
CAPÍTULO III
EJECUCIÓN DE LA MEDIDA SOCIOEDUCATIVA DE INTERNACIÓN
SUBCAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
103
informe del Equipo Técnico Interdisciplinario, puede ordenar su ubicación en un ambiente
apartado, dentro del Centro Juvenil, el mismo que debe tener las condiciones adecuadas y dignas
de habitabilidad. Esta ubicación es por un plazo máximo de quince (15) días.
SUBCAPÍTULO II
INTERNACIÓN DE POBLACIONES VULNERABLES EN EL CENTRO JUVENIL
104
131.3 La adolescente y su hijo/a tienen acceso a un ambiente adecuado para el cuidado de
el/la menor de edad, así como a una alimentación adecuada al interior del Centro Juvenil.
SUBCAPÍTULO III
INGRESO DE EL/LA ADOLESCENTE AL CENTRO JUVENIL
SUBCAPÍTULO IV
RÉGIMEN DE VIDA AL INTERIOR DE LOS CENTROS JUVENILES
105
ART. 135°.- Seguridad en los centros juveniles
La entidad a cargo de los Centros Juveniles reglamenta las disposiciones en materia de
seguridad. Dichas disposiciones están referidas a lo siguiente:
1. Los operativos de control a realizarse en los ambientes del Centro Juvenil: requisas,
inspecciones, registros corporales o de pertenencias del/la adolescente, visitantes y personal
del Centro Juvenil.
2. Los planes de acción frente a situaciones que afecten el orden interno o la seguridad del/la
adolescente, los visitantes y el personal del Centro Juvenil, como motines, fugas, accidentes,
desastres naturales, entre otros.
3. Prevención del acceso no autorizado de equipos celulares, fotográficos o de filmación que
puedan afectar la protección de la identidad del/la adolescente.
4. Las medidas de seguridad en la conducción del/la adolescente al exterior del Centro Juvenil.
5. Las medidas de seguridad en el traslado del/la adolescente a otro Centro Juvenil.
6. Cuenta nominal obligatoria diaria de los/las adolescentes internos/as, al inicio de las
actividades, al pernoctar y entrega de turno.
7. Otras que consideren necesarios sobre el régimen de vida del/la adolescente en el Centro
Juvenil.
SUBCAPÍTULO V
MANEJO DE LA INFORMACIÓN DE ADOLESCENTES EN EL CENTRO JUVENIL
106
1. Orden judicial de internación.
2. Resoluciones fiscales y judiciales relativas al desarrollo de su proceso judicial.
3. Sentencia condenatoria.
4. Informes de evaluación y otro tipo de informes que el Equipo Técnico Interdisciplinario remita
a el/la juez/a de juzgamiento, durante el cumplimiento de la internación.
5. Solicitudes de variación de la condición procesal, de la medida socioeducativa y de
semilibertad presentadas, así como las resoluciones judiciales que resuelven dichas
solicitudes.
6. Oficio de externamiento.
SUBCAPÍTULO VI
TRATAMIENTO PARA LA REINSERCIÓN DE EL/LA ADOLESCENTE
107
ART. 143°.- Programas de tratamiento regular
Los programas de tratamiento regular inciden en la asistencia y formación socioeducativa de
el/la adolescente, considerando planteamientos orientadores, educativos o terapéuticos que
permitan su desarrollo personal y social. Asimismo, establecen objetivos en relación a los
factores de riesgo y protección identificados en el/la adolescente.
108
146.2 Las Direcciones Regionales de Educación (DRE), o la que haga sus veces, y las Unidades
de Gestión Educativas Locales (UGEL), en el marco de sus funciones, garantizan la continuación
del servicio educativo, así como el buen desarrollo del proceso pedagógico, adoptando las
acciones necesarias a través de una propuesta pedagógica acorde con las necesidades especiales
de los estudiantes del Centro Juvenil. Las Direcciones Regionales de Educación (DRE), o la que
haga sus veces, gestionan, los materiales educativos y las Unidades de Gestión Educativa Local
(UGEL) los recursos humanos necesarios para tales efectos, priorizando la designación de
docentes para el trabajo educativo con adolescentes en situación de vulnerabilidad.
146.3 Para efectos de lo dispuesto en los numerales precedentes, el Ministerio de Educación,
las Direcciones Regionales de Educación (DRE), o las que hagan sus veces, las Unidades de
Gestión Educativa Local (UGEL) y la autoridad a cargo de los Centros Juveniles, en el marco de
sus competencias, pueden celebrar convenios de colaboración interinstitucional, para contribuir
con los fines de la presente norma.
109
3. El Centro Juvenil, en coordinación con el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo,
brinda la información a el/la adolescente, sus padres, tutores/as o responsables sobre las
labores a realizar, las condiciones, la duración, las prestaciones y contraprestaciones y todo
lo concerniente al desarrollo de las actividades de trabajo a realizar.
4. El Centro Juvenil implementa y brinda los ambientes adecuados para el desarrollo del trabajo
del/la adolescente interno/a, sin afectar ni poner en riesgo su integridad física o mental, ni
la de sus compañeros/as/as.
5. La autoridad a cargo de los Centros Juveniles reglamenta las condiciones y medidas de
seguridad para el desarrollo del trabajo de el/la adolescente interno/a.
SUBCAPÍTULO VII
VISITAS Y COMUNICACIONES CON EL EXTERIOR
110
prioriza la visita de los familiares dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad y de los cónyuges o convivientes. A falta de certificado de convivencia, el Equipo Técnico
Interdisciplinario evalúa la existencia de relación de convivencia previa.
111
3. Para comunicar del fallecimiento o grave enfermedad de un familiar del/la adolescente dentro
del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
4. Por trámites urgentes que garanticen su derecho de defensa. Se excluye de este supuesto al
abogado/a defensor/a.
5. Por cumpleaños de el/la adolescente, siempre y cuando acredite buena conducta, previo
informe del Equipo Técnico Interdisciplinario.
6. Otros que el Centro Juvenil autorice, siempre que el Equipo Técnico Interdisciplinario, previo
informe, señale que una visita extraordinaria reporta un incentivo adecuado para el/la
adolescente. En este caso, solo se permiten dos visitas extraordinarias al año.
112
SUBCAPÍTULO VIII
DERECHOS ESPECÍFICOS Y BENEFICIOS PARA EL/LA ADOLESCENTE DURANTE LA
INTERNACIÓN
ART. 162°.- De la solicitud del informe del Equipo Técnico Interdisciplinario para la
variación de la medida de internación
162.1 Para efectos de lo dispuesto en el artículo 164 del Código, el Equipo Técnico
Interdisciplinario del Centro Juvenil, a pedido de el/la adolescente o por orden de el/la juez/a,
en un plazo máximo de tres (3) días, emite el informe frente a la solicitud de variación de la
medida socioeducativa.
162.2 De ser favorable el informe, el/la adolescente, a través de su abogado/a, puede
presentar su solicitud de variación dirigida a el/la juez/a competente, acompañando dicho
informe. En caso de ser negativo, puede solicitar que el siguiente informe semestral evalúe la
pertinencia de la variación.
162.3 Cuando se trate de una solicitud por orden de el/la juez/a, el/la director/a del Centro
Juvenil, remite el informe elaborado por el Equipo Técnico Interdisciplinario dentro de las 24
horas de recibido el mismo.
113
165.2 Para el otorgamiento del permiso de salida se toma en cuenta el respeto al principio
educativo, el interés superior de el/la adolescente y la evolución de el/la adolescente en el
proceso de resocialización y reintegración a la sociedad.
165.3 La concesión y revocatoria del permiso de salida son puestas en conocimiento de el/la
juez/a competente para los fines correspondientes.
114
ART. 169°.- Del incentivo de formación educativa o profesional
169.1 El Equipo Técnico Interdisciplinario verifica de oficio o a pedido de el/la adolescente el
cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 173 del Código. En caso se compruebe la actividad
educativa desarrollada por el/la adolescente, el/la director/a emite un certificado de cómputo
respectivo, que se incluye en el Expediente Matriz.
169.1(*) El tiempo computado en el desarrollo de la actividad educativa por parte de el/la
adolescente, puede ser utilizado para los beneficios regulados por ley.
(*) Según Editorial Rodas debe decir: “169.2”.
115
numeral 174.4 del artículo 174 del Código. El/la juez/a convoca a una audiencia dentro de los
diez (10) días siguientes de recibida la comunicación.
ART. 177°.- Informe del Equipo Técnico Interdisciplinario para aprobar la visita íntima
177.1 Recibida la solicitud, el/la director/a remite la documentación al Equipo Técnico
Interdisciplinario para que elabore y remita un informe en un plazo de quince (15) días.
177.2 Para la elaboración del informe, el Equipo Técnico Interdisciplinario debe evaluar la
existencia de una relación afectiva previa y/o el desarrollo de una vida de pareja previa a la
internación, el compromiso de el/la adolescente y su cónyuge -o con quien tenga una relación
convivencial- para el mantenimiento de dicha relación, así como el libre consentimiento de ambos
para mantener la visita íntima. Del mismo modo, el impacto que esta visita puede tener en el
desarrollo del Plan de Tratamiento Individual.
177.3 El informe desfavorable del Equipo Interdisciplinario puede motivarse únicamente en
la posibilidad de que dicha visita afecte el desarrollo del Plan de Tratamiento Individual.
177.4 La autoridad a cargo de los Centros Juveniles, establecerá las disposiciones que
resulten pertinentes a fin de regular el contenido del informe que aprueba la visita íntima, tales
como criterios, requisitos y acciones para su aprobación.
116
ART. 179°.- Temporalidad de la visita íntima
La visita íntima se concede por el periodo de seis (06) meses, debiendo presentar el/la
adolescente los documentos señalados en el artículo 176 del Reglamento para su renovación por
parte del/la director/a del Centro Juvenil. Asimismo, se sigue el mismo procedimiento y plazos.
ART. 180°.- Condiciones de Infraestructura del Centro Juvenil para la visita íntima
El/la director/a del Centro Juvenil habilita los ambientes adecuados para el desarrollo de la
visita íntima, garantizando la privacidad, higiene y seguridad para el/la adolescente y su cónyuge
o conviviente.
SUBCAPÍTULO IX
RÉGIMEN DISCIPLINARIO DE LOS/LAS ADOLESCENTES DURANTE LA INTERNACIÓN
117
ART. 184°.- Registro de medidas disciplinarias
Toda sanción se registra en el Libro de Medidas Disciplinarias que para este fin habilite el/la
director/a del Centro Juvenil. Asimismo, la sanción se anota en el expediente personal de el/la
adolescente sancionado/a.
118
11. Fuga o intento de fuga, desarrollada en el Centro Juvenil, durante un traslado o una
conducción.
SUBCAPÍTULO X
PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO
119
puede ejercer su defensa personalmente o mediante un defensor/a de su elección, un/a
defensor/a público/a u otra persona de su confianza.
120
solicitud, citando además a el/la fiscal competente y a el/la adolescente y su abogado/a
defensor/a.
SUBCAPÍTULO XI
SEGURIDAD EN LOS CENTROS JUVENILES
SUBCAPÍTULO XII
CONDUCCIÓN DE ADOLESCENTES
121
ART. 202°.- Condiciones de la conducción
202.1 Para la conducción del/la adolescente, el personal responsable adopta todas las
medidas que permitan sustraerlos de la exposición pública y de posibles agravios. La conducción
de los/las adolescentes debe efectuarse en medios de transporte seguros, adecuados, higiénicos
y con suficiente ventilación y luz.
202.2 La conducción individual o grupal de los/las adolescentes está a cargo del personal del
Centro Juvenil. La Policía Nacional del Perú debe brindar la seguridad para la conducción de
el/la adolescente, en coordinación con el/la director/a del Centro Juvenil.
SUBCAPÍTULO XIII
TRASLADO DE ADOLESCENTES
CAPÍTULO IV
REGISTRO DE ADOLESCENTES INFRACTORES
122
b. Incumplimiento de las medidas socioeducativas reportadas por el/la juez/a, de acuerdo a lo
dispuesto en el artículo 210 del presente reglamento.
123
TÍTULO III
COMISIÓN MULTISECTORIAL PERMANENTE DE IMPLEMENTACIÓN DEL CÓDIGO DE
RESPONSABILIDAD PENAL DE ADOLESCENTES
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
124
ART. 217°.- Acuerdos
217.1 Los acuerdos son adoptados por mayoría simple. Dichos acuerdos son de obligatorio
cumplimiento para todas las instituciones que integran la Comisión.
217.2 Los acuerdos deben materializarse en instrumentos institucionales para su
implementación.
125
1. La nueva organización de la Defensa Pública.
2. El nuevo perfil de el/la defensor/a público/a en materia de justicia penal de adolescentes, así
como del personal administrativo.
3. El diseño del nuevo sistema de trabajo y de asignación de casos.
4. El diseño de los indicadores de desempeño y de gestión.
5. El número de defensores/as públicos/as que se requieren para la implementación del Código
de Responsabilidad Penal de Adolescentes.
6. El diseño y metodología de los planes y programas de capacitación y difusión.
7. La información necesaria que sea solicitada por la Comisión.
ART. 222°.- Información que la autoridad a cargo de los Centros Juveniles debe
presentar a la Comisión
La autoridad a cargo de los Centros Juveniles presenta a la Comisión Multisectorial
Permanente, para su respectiva evaluación, sus propuestas sobre:
1. La nueva organización de los Centros Juveniles.
2. El diseño para la implementación de los equipos técnicos interdisciplinarios en los centros
juveniles
3. El diseño y metodología de los planes y programas de tratamiento
4. El diseño de los indicadores de desempeño y de gestión.
5. El diseño de los programas de capacitación para el personal de los centros juveniles.
6. La cantidad de personal especializado en los centros juveniles.
7. La información necesaria que sea solicitada por la Comisión.
ART. 223°.- Información que la Policía Nacional del Perú debe presentar a la Comisión
La Policía Nacional del Perú presenta la Comisión Multisectorial Permanente, para efectos de
su evaluación respectiva, sus propuestas sobre:
1. La adecuación y estandarización de los procedimientos operativos de la Policía Nacional del
Perú a las nuevas exigencias del Código.
2. El diseño de implementación de los Módulos de Atención en Conflicto con la ley penal en las
Comisarías de los distritos donde se implementa el Código.
3. El diseño de los indicadores de desempeño y gestión.
4. El diseño y metodología de los planes y programas de capacitación y difusión.
5. La información que sea solicitada por la Comisión.
CAPÍTULO II
SECRETARÍA TÉCNICA DE LA COMISIÓN MULTISECTORIAL PERMANENTE
126
ART. 226°.- Integrantes
La Secretaría Técnica está a cargo de la Dirección General de Asuntos Criminológicos del
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Se encuentra conformada por profesionales,
especialistas y técnicos en las áreas de planificación, diseño, gestión, adecuación normativa,
adecuación organizacional, capacitación, difusión, presupuesto, seguimiento, monitoreo y otras
que sean necesarias. Depende administrativamente del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos y funcionalmente de la Comisión Multisectorial Permanente.
CAPÍTULO III
DE LOS EQUIPOS TÉCNICOS DE IMPLEMENTACIÓN INSTITUCIONALES
127
Técnica de la Comisión Multisectorial Permanente así como coordinar y articular con esta la
adopción de medidas, acciones específicas o propuestas de mejora tendientes a la adecuada
implementación y consolidación de la reforma en materia de justicia penal de adolescentes.
128
9. Proporcionar información a la Comisión Multisectorial Permanente o su Secretaría Técnica,
para la elaboración de diagnóstico de necesidades, planes operativos y otros documentos
técnicos.
10. Promover actividades interinstitucionales de capacitación y difusión, conforme a los
lineamientos y estrategias establecidas por la Comisión Especial.
11. Designación de su Secretario Técnico.
12. Proponer la oferta de servicios locales para la ejecución de las medidas socioeducativas no
privativas de libertad y salidas alternativas que lo requieran
13. Las demás funciones que le encargue la Comisión Multisectorial Permanente.
232.2 Para el cumplimiento de todas las funciones precisadas, los Grupos Distritales de
Implementación coordinan directamente con la Secretaría Técnica de la Comisión Multisectorial
Permanente de Implementación del Código, de quien además reciben asistencia técnica.
129
1.3 D. LEG. Nº 1299
DECRETO LEGISLATIVO QUE TRANSFIERE EL SISTEMA NACIONAL DE
REINSERCIÓN SOCIAL DEL ADOLESCENTE EN CONFLICTO CON LA LEY
PENAL AL MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS(*)
(P. 30-12-16)
(*) - Según art. 1 de la R.M. 0171-2019-JUS (P. 07-05-19), se precisan que los actos administrativos y actos de
administración interna derivados de la gestión de los sistemas administrativos del Programa Nacional de Centros
Juveniles - PRONACEJ continúan a cargo de los órganos de apoyo y asesoramiento del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, en tanto se finaliza el proceso de transferencia.
- Según num. 8.4 del art. 8 del D.U. 006-2018 (P. 25-05-18 vigencia hasta el 31-12-18), se autoriza la incorporación de
recursos vía Crédito Suplementario en el Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2018, a favor del Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos hasta por un monto de S/ 7 000 000,00 (SIETE MILLONES Y 00/100 SOLES), y del
Instituto Nacional Penitenciario hasta por un monto de S/ 29 921 000,00 (VEINTINUEVE MILLONES NOVECIENTOS
VEINTIÚN MIL Y 00/100 SOLES), por la fuente de financiamiento Recursos Ordinarios, con cargo a los recursos a los
que se refiere el párrafo 8.1 y de acuerdo al detalle que se indica en el Anexo 6 “Crédito Suplementario a favor del
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y del Instituto Nacional Penitenciario”, para ser destinados a atender
exclusivamente el mantenimiento de la infraestructura penitenciaria declarada en emergencia mediante D. Leg. 1325,
Decreto Legislativo que declara en emergencia y dicta medidas para la reestructuración del Sistema Nacional
Penitenciario y el Instituto Nacional Penitenciario, así como el mantenimiento de los centros juveniles en el marco del
presente Decreto Legislativo.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30506, Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en
materia de reactivación económica y formalización, seguridad ciudadana, lucha contra la
corrupción, agua y saneamiento y reorganización de Petroperú S.A., el Congreso de la República
ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de seguridad ciudadana, por
el término de noventa (90) días calendario;
Que, en este sentido, el literal b) del numeral 2 del artículo 2 del citado dispositivo legal,
establece la facultad de legislar a efectos de reestructurar la política penitenciaria, optimizar los
procedimientos de extradición y traslado de condenados; y modificar las normas sobre
tratamiento del adolescente en conflicto con la ley penal y mecanismos alternativos para el
cumplimiento de penas en general;
Que, mediante Decreto Legislativo Nº 866, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de
Promoción de la Mujer y del Desarrollo Humano se transfirió a la Secretaría Ejecutiva de la
Comisión Ejecutiva del Poder Judicial, las funciones relacionadas con la rehabilitación para la
reinserción en la sociedad de los adolescentes en conflicto con la Ley Penal;
Que, mediante Resolución Administrativa del Titular del Pliego del Poder Judicial Nº 539-
CME-PJ, se elaboró y aprobó el Sistema de Reinserción Social del Adolescente en conflicto con
la Ley Penal, modificado mediante Resolución Administrativa Nº 075-SE-TP-CME-PJ; documento
técnico jurídico especializado en el tratamiento del adolescente infractor;
Que, resulta necesario para un eficaz tratamiento del adolescente en conflicto con la ley penal,
la transferencia del Sistema Nacional de Reinserción Social del Adolescente en Conflicto con la
Ley Penal del Poder Judicial al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos; es así que la
administración del sistema a cargo del Poder Ejecutivo fortalecerá una política efectiva de
reinserción del adolescente infractor a través de la mejora de los niveles de tratamiento, de la
atención especializada y de la mejor ejecución de las medidas socioeducativas;
De conformidad con lo establecido en el literal b) del numeral 2 del artículo 2 de la Ley Nº
30506 y el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
130
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE TRANSFIERE EL SISTEMA NACIONAL DE REINSERCIÓN
SOCIAL DEL ADOLESCENTE EN CONFLICTO CON LA LEY PENAL AL MINISTERIO DE
JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
131
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos es la entidad competente en las siguientes
materias:
a) Derechos Humanos.
b) Defensa jurídica del Estado.
c) Acceso a la justicia.
d) Política Penitenciaria.
e) Regulación notarial y registral y supervisión de fundaciones..
f) Defensa, coherencia y perfeccionamiento del ordenamiento jurídico.
g) Relación del Estado con entidades confesionales.
h) Reinserción social de las y los adolescentes en conflicto con la Ley Penal”
“Artículo 7. Funciones Específicas
Son funciones específicas del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos:
a) Asesorar jurídicamente al Poder Ejecutivo emitiendo opinión sobre proyectos normativos.
b) Promover la aplicación uniforme del ordenamiento jurídico nacional, siempre que no
corresponda a materias propias de otros sistemas administrativos o funcionales.
c) Promover el respeto de los derechos humanos en el marco de un Estado Constitucional de
Derecho, así como elaborar planes nacionales en dicho ámbito.
d) Formular las políticas públicas de acceso a la justicia para la inclusión de personas de escasos
recursos y en condición de vulnerabilidad, a través de los servicios de defensa pública,
asesoría legal gratuita y los medios alternativos de solución de conflictos.
e) Orientar y contribuir con el establecimiento de la política criminal y formular la política
penitenciaria del Estado, así como implementar la política de reinserción social de las y los
adolescentes en Conflicto con la Ley Penal.
f) Promover una recta, pronta y eficaz administración de justicia. Para tal efecto, mantiene
relaciones de cooperación y coordinación con los órganos de gobierno del Poder Judicial,
Ministerio Público, Tribunal Constitucional, Consejo Nacional de la Magistratura y Academia
de la Magistratura; así como con las demás entidades y organizaciones vinculadas al sistema
de administración de justicia.
g) Ejercer la rectoría del Sistema de Defensa Jurídica del Estado.
h) Ejercer la Autoridad Nacional de Protección de Datos Personales, a que se refiere la Ley 29733.
i) Establecer el criterio dirimente para resolver las opiniones jurídicas discordantes formuladas
por las oficinas de asesoría jurídica de las entidades del Poder Ejecutivo.
j) Sistematizar la legislación e información jurídica de carácter general y promover su estudio y
difusión, así como disponer su edición oficial.
k) Hacer uso de los mecanismos constitucionales correspondientes cuando se identifique
violación del ordenamiento jurídico.
l) Estudiar y proponer la dación y reforma de la legislación.
m) Supervisar el funcionamiento de las fundaciones, la función notarial, las políticas en materia
registral y el Servicio Civil de Graduandos - SECIGRA Derecho.
n) Intervenir, conforme a las normas de la materia, en los procedimientos de extradición y otros
actos de cooperación judicial internacional.
o) Evaluar las solicitudes en materia de indultos, conmutación de penas y derecho de gracia a
internos procesados.
p) Mantener las relaciones del Poder Ejecutivo con las entidades religiosas, conforme a la ley de
la materia.
132
q) Diseñar, establecer, ejecutar y supervisar el Plan Nacional de Búsqueda de Personas
Desaparecidas durante el período de violencia 1980-2000.
r) Otras que se establezcan por ley.”
SEGUNDA.- Modificación del artículo 4 de la Ley Nº 29807, Ley que crea el Consejo
Nacional de Política Criminal
Modifícase el inciso 4 del artículo 4 de la Ley Nº 29807, Ley que crea el Consejo Nacional de
Política Criminal, en los siguientes términos:
“Artículo 4. Mandatos y atribuciones
El Consejo Nacional de Política Criminal y Penitenciaria tiene los siguientes mandatos y
atribuciones:
1. Estudiar el fenómeno criminal del Perú y elaborar el Diagnóstico Nacional sobre las causas
del delito y los factores que inciden en su expansión.
2. Diseñar, aprobar y supervisar la ejecución del Programa Nacional de Política Criminal, a partir
de la información de la realidad nacional, de las conclusiones del Diagnóstico Nacional sobre
las causas del delito y los factores que inciden en su expansión, y asumiendo con carácter
vinculante las recomendaciones de los convenios internacionales en materia de prevención
del crimen y justicia penal.
3. Formular políticas y directrices criminológicas que deberán ser propuestas a los diversos
sectores y entidades involucradas en el sistema de control social, y, en particular, por aquellas
que de manera directa se vinculan a la prevención, investigación y represión del delito, a la
justicia penal y a la ejecución de penas y medidas de seguridad, con la finalidad de establecer
líneas de trabajo orientadas hacia un mismo objetivo.
4. Realizar evaluaciones periódicas del sistema penal, así como del Sistema Nacional de
Reinserción Social del Adolescente en Conflicto con la Ley Penal y de las instituciones que lo
componen para proponer su adecuación a los objetivos del Programa Nacional de Política
Criminal.
5. Establecer, junto con las diversas instancias y sectores involucrados, indicadores verificables
con relación a la prevención y sanción de la criminalidad.
6. Contribuir con las autoridades regionales y locales en la elaboración de planes de política
criminal.
7. Participar en los congresos de las Naciones Unidas, la Organización de Estados Americanos
u otros organismos internacionales, sobre prevención del crimen y justicia penal.
8. Evaluar el grado de cumplimiento del Estado peruano de los compromisos establecidos por
los convenios internacionales en materia de prevención del crimen y justicia penal, y, de ser
el caso, coordinar las acciones que sean necesarias para su total adecuación.
9. Elaborar propuestas legislativas vinculadas con el sistema penal y de control social en general
para que, a través de los procedimientos constitucionales, sean debatidas y aprobadas en el
Congreso de la República.
10. Emitir, a través de la Secretaría Técnica, informes técnicos no vinculantes sobre toda
propuesta legislativa en materia de justicia penal, ejecución penal y sistema penitenciario con
el fin de analizar su grado de adecuación al Programa Nacional de Política Criminal.
11. Emitir informes anuales en los que se analice el avance y la eficacia de las políticas y
directrices aprobadas y sustentarlos ante la Comisión de Justicia y Derechos Humanos del
Congreso. En dicha sesión se debatirá el informe y se realizarán las preguntas aclaratorias
necesarias.
El informe anual será sustentado ante el pleno del Congreso de la República en la primera
sesión posterior a la sustentación a la que se contrae el párrafo anterior.
133
12. Suscribir y ejecutar convenios con universidades e instituciones, nacionales e
internacionales, para estimular y promover la investigación de estudios criminológicos que
sirvan de sustento a la labor del Consejo Nacional de Política Criminal.
13. Absolver consultas y emitir opiniones sobre materias relacionadas con el Programa Nacional
de Política Criminal.
14. Otras que por ley se establezcan.”
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintinueve días del mes de diciembre del año
dos mil dieciséis.
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD, Presidente de la República.
FERNANDO ZAVALA LOMBARDI, Presidente del Consejo de Ministros.
MARÍA SOLEDAD PÉREZ TELLO, Ministra de Justicia y Derechos Humanos.
134
2. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY ORGÁNICA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TÍTULO I
DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
CAPÍTULO I
ORGANIZACIÓN Y ATRIBUCIONES
135
ART. 5°.- Quórum
El quórum del Tribunal Constitucional es de cinco de sus miembros. El Tribunal, en Sala
Plena, resuelve y adopta acuerdos por mayoría simple de votos emitidos, salvo para resolver la
inadmisibilidad de la demanda de inconstitucionalidad o para dictar sentencia que declare la
inconstitucionalidad de una norma con rango de ley, casos en los que se exigen cinco votos
conformes.
De no alcanzarse la mayoría calificada de cinco votos en favor de la inconstitucionalidad de
la norma impugnada, el Tribunal dictará sentencia declarando infundada la demanda de
inconstitucionalidad.
En ningún caso el Tribunal Constitucional deja de resolver. Los magistrados son irrecusables
pero pueden abstenerse de conocer algún asunto cuando tengan interés directo o indirecto o por
causal de decoro. Los magistrados tampoco pueden dejar de votar, debiendo hacerlo en favor o
en contra en cada oportunidad. Los fundamentos de voto y los votos singulares se emiten
juntamente con la sentencia, de conformidad a la ley especial.
Para conocer, en última y definitiva instancia, las resoluciones denegatorias de los procesos
de amparo, hábeas corpus, hábeas data y de cumplimiento, iniciadas ante los jueces respectivos,
el Tribunal está constituido por dos Salas, con tres miembros cada una. Las resoluciones
requieren tres votos conformes.
En caso de no reunirse el número de votos requeridos cuando ocurra alguna de las causas de
vacancia que enumera el artículo 16 de esta Ley, cuando alguno de sus miembros esté impedido
o para dirimir la discordia se llama a los miembros de la otra Sala, en orden de antigüedad,
empezando del menos antiguo al más antiguo y, en último caso, al Presidente del Tribunal.
136
CAPÍTULO II
MAGISTRADOS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
137
9. La Contraloría General de la República recibe y examina la declaración de ingresos, bienes y
rentas, así como la declaración jurada para la gestión de conflicto de intereses de los
candidatos y pone el resultado de su examen en conocimiento de la comisión especial para
su evaluación antes de la entrevista personal. Para esto puede disponer del apoyo técnico
especializado y presupuestal de su institución, sin demandar recurso adicional al tesoro
público.
10. En caso de que el mandato de varios magistrados concluya simultáneamente, la renovación
de los miembros del Tribunal Constitucional se realizará mediante el reemplazo del
magistrado con la mayor antigüedad en su designación o, en su defecto, del magistrado que
tenga mayor antigüedad de la colegiatura. (*)
(*) Texto según art. Unico de la Ley 31031 (P. 23-07-2020). Anteriormente modificado según Ley 29926 (P. 30-10-12), Ley
29882 (P. 07-06-12) y Ley 28764 (P. 23-06-06).
138
ART. 13°.- Dedicación exclusiva
La función de Magistrado del Tribunal es a dedicación exclusiva. Le está prohibido
desempeñar cualquier otro cargo público o privado y ejercer cualquier profesión u oficio, a
excepción de la docencia universitaria, siempre que no afecte el normal funcionamiento del
Tribunal.
Los Magistrados del Tribunal están impedidos de defender o asesorar pública o privadamente,
salvo en causa propia, de su cónyuge, ascendientes o descendientes.
Les alcanzan, además, las mismas incompatibilidades de los Congresistas. Están prohibidos
de afiliarse a organizaciones políticas.
Cuando concurriera causa de incompatibilidad en quien fuera designado como Magistrado
del Tribunal, debe, antes de tomar posesión, cesar en el cargo o en la actividad incompatible. Si
no lo hace en el plazo de diez días naturales siguientes a su designación, se entiende que no
acepta el cargo.
139
La suspensión requiere no menos de cuatro votos conformes.
TÍTULO II
DEL PERSONAL AL SERVICIO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TÍTULO III
DEL CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Los Jueces y Tribunales interpretan y aplican las leyes y toda norma con rango
de ley y los reglamentos respectivos según los preceptos y principios constitucionales, conforme
a la interpretación de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal
Constitucional en todo tipo de procesos, bajo responsabilidad.
SEGUNDA.- Los Jueces y Tribunales sólo inaplican las disposiciones que estimen
incompatibles con la Constitución cuando por vía interpretativa no sea posible la adecuación de
tales normas al ordenamiento constitucional.
TERCERA.- El proyecto de presupuesto anual del Tribunal Constitucional es presentado ante
el Poder Ejecutivo dentro del plazo que la ley establece. Es incluido en el Proyecto de Ley de
Presupuesto; es sustentado por el Presidente del Tribunal ante el pleno del Congreso.
CUARTA.- La presente Ley entra en vigencia simultáneamente con la Ley Nº 28237, Código
Procesal Constitucional.
DISPOSICIÓN DEROGATORIA
ÚNICA.- Con la entrada en vigencia de la presente Ley se deroga la Ley Nº 26435, así como
las demás disposiciones que se opongan a esta Ley.
140
En Lima, al uno de julio de dos mil cuatro.
HENRY PEASE GARCÍA, Presidente del Congreso de la República.
MARCIANO RENGIFO RUIZ, Primer Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintidós días del mes de julio del año dos mil
cuatro.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
CARLOS FERRERO, Presidente del Consejo de Ministros.
141
2.2 RES. ADM. Nº 095-2004-P-TC
REGLAMENTO NORMATIVO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
(P. 02-10-04)
Lima, 14 de septiembre de 2004
CONSIDERANDO:
Que mediante Leyes Nºs. 28237 y 28301 se promulgaron el Código Procesal Constitucional y
la nueva Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, respectivamente, cuya vigencia se hará
efectiva a partir del 1 de diciembre de 2004;
Que, en tal sentido, se hace necesario dictar las disposiciones normativas internas a fin de
adecuarlas a la nueva legislación antes mencionada que permitan, además, reordenar y mejorar
aspectos jurisdiccionales en procura de que los procesos constitucionales puedan ser resueltos
en el menor tiempo posible;
Que el Pleno de Tribunal Constitucional, en su sesión del día 14 de septiembre de 2004, y en
ejercicio de la atribución conferida por el artículo 2 de su Ley Orgánica, ha aprobado el
Reglamento Normativo correspondiente a su funcionamiento y al Régimen de Trabajo de su
personal y servidores, el cual consta de once (11) Títulos, sesenta y nueve (69) artículos y tres
(3) disposiciones finales y transitorias;
Que, por lo tanto, se hace necesario disponer la publicación del referido Reglamento en el
Diario Oficial El Peruano;
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 6 de la Ley Nº 26435, Orgánica del Tribunal
Constitucional;
RESUELVE:
Artículo Único.- Publicar el Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional en el Diario
Oficial El Peruano.
Regístrese y comuníquese.
JAVIER ALVA ORLANDINI, Presidente.
REGLAMENTO NORMATIVO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Adoptado por Acuerdo de 14 de septiembre de 2004 del Tribunal Constitucional
El Pleno del Tribunal Constitucional, en ejercicio de la atribución que le confiere el artículo 2
de su Ley Orgánica, dicta el siguiente Reglamento Normativo para su funcionamiento.
TÍTULO I
DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
142
(*) Texto según art. Primero de la Res. Adm. N° 034-2005-P-TC (P. 23-04-05).
TÍTULO II
DE LAS ATRIBUCIONES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
143
ART. 9°.- Precedencias
El orden de precedencia en el Tribunal Constitucional es el de Presidente, Vicepresidente y
Magistrados por orden de antigüedad en el cargo y, en caso de igualdad, por el de mayor
antigüedad en la colegiatura.
ART. 10°.- El quórum del Pleno del Tribunal Constitucional es de cinco de sus miembros
El Pleno del Tribunal resuelve y adopta acuerdos por mayoría simple de votos emitidos, salvo
para resolver la inadmisibilidad de una demanda de inconstitucionalidad o para dictar sentencia
que declare la inconstitucionalidad de una norma con rango de ley, casos en los que se exigen
cinco votos conformes.
De no alcanzarse la mayoría calificada de cinco votos en favor de la inconstitucionalidad de
la norma impugnada, el Tribunal dictará sentencia declarando infundada la demanda de
inconstitucionalidad.
Para aprobar un precedente y para establecer, con carácter vinculante, interpretaciones sobre
el contenido normativo de las disposiciones con rango de ley, conforme a la Constitución, se
requiere cuatro votos en un mismo sentido resolutivo.
En ningún caso el Tribunal Constitucional puede dejar de resolver.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. Adm. 138-2015-P-TC (P. 14-10-15).
144
(*) Texto según art. Único de la Res. Adm. 141-2014-P-TC (P. 12-09-14). Anteriormente modificado según Res. Adm. 031-
2006-P-TC (P. 02-03-06).
ART. 11°-A.-
El magistrado llamado para dirimir la discordia es aquel que se encuentra integrando la otra
Sala al momento que surge la discordia.
El llamado lo hace el Presidente de la Sala o el magistrado más antiguo que participó en la
vista de la causa.
En los casos de discordia surgidas en pedidos de aclaración, subsanación, pedidos de nulidad
y otras incidencias, se procederá de acuerdo con lo previsto en el quinto párrafo del artículo 5
de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, ello en atención a lo previsto en el tercer párrafo
del artículo 5 de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, el cual establece que en ningún
caso el Tribunal Constitucional deja de resolver.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 1 de la Res. Adm. 065A-2010-P-TC (P. 26-06-10).
ART. 11°-B.-
Para el trámite de las abstenciones, inhibiciones o excusas de los Magistrados se deberán
seguir las siguientes reglas:
a) Las abstenciones, inhibiciones, excusas se tramitan por escrito y con fecha.
b) La aceptación de las abstenciones, inhibiciones o excusas presentadas después de la vista de
la causa debe ser aceptada por los dos magistrados restantes de la Sala.
c) Cuando quien formula abstención, inhibición o excusa es el llamado a dirimir una discordia
surgida en las Salas, bastará con la aceptación de dos magistrados que participaron en la
vista de la causa.
d) No hay abstención, inhibición o excusa para resolver la abstención, inhibición o excusa de
otro magistrado.
e) Las abstenciones, inhibiciones o excusas proceden siempre que no se impida resolver.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 1 de la Res. Adm. 065A-2010-P-TC (P. 26-06-10).
145
(*) Texto según art. primero de la Res. Adm. 006-2020-P/TC (P. 27-01-2021).Anteriormente incorporado según art. Segundo
de la Res. Adm. 034-2005-P-TC (P. 23-04-05).
TÍTULO III
DE LOS MAGISTRADOS
146
1. Cumplir y hacer cumplir el principio de primacía de la Constitución Política del Perú y la
vigencia efectiva de los derechos constitucionales;
2. Cumplir y hacer cumplir su Ley Orgánica, el Código Procesal Constitucional, el ordenamiento
jurídico de la Nación y el presente Reglamento;
3. Resolver los asuntos de su competencia con sujeción a la garantía del debido proceso y dentro
de los plazos legales;
4. Aplicar la norma constitucional correspondiente y los principios del derecho constitucional,
aunque no hubieran sido invocados en el proceso;
5. Guardar absoluta reserva respecto de los asuntos en que interviene;
6. Observar el horario de trabajo y en especial el que corresponde a las audiencias;
7. Denegar liminarmente las peticiones maliciosas y los escritos y exposiciones contrarias a la
dignidad de las personas, y poner el hecho en conocimiento del respectivo Colegio de
Abogados;
8. Tratar con respeto a los abogados y a las partes;
9. Denunciar ante el Presidente los casos en que observen el ejercicio ilegal o indebido de la
profesión;
10. Disponer la actuación de medios probatorios, siempre que sean indispensables para mejor
resolver;
11. Formular declaración jurada de bienes y rentas, de acuerdo con la ley de la materia;
12. Mantener conducta personal ejemplar, de respeto mutuo y tolerancia, y observar las normas
de cortesía de uso común;
13. Velar, a través de sus ponencias y la emisión de sus votos, por la correcta interpretación y el
cabal cumplimiento de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional;
14. Cuidar los bienes públicos que son puestos a su servicio y promover el uso racional de los
bienes de consumo que les provee el Estado. Esta obligación incluye el deber de dar cuenta
documentada de los gastos que importen sus viajes oficiales o visitas al exterior con bolsa de
viaje; y
15. Presentar, luego de realizado un viaje oficial, un informe al Pleno sobre todo aquello que
pueda ser de utilidad para el Tribunal Constitucional.
147
Los ex magistrados del Tribunal Constitucional que quisieran continuar con la cobertura del
seguro privado, la cubrirán en forma directa y personal, así como los eventuales efectos de la
medición de siniestralidad.(*)
(*) Párrafo incorporado según art. Único de la Res. Adm. 145-2018-P-TC (P. 23-06-18).
TÍTULO IV
DEL PRESIDENTE Y DEL VICEPRESIDENTE DEL TRIBUNAL
148
5. Presentar al Pleno, para su aprobación, el anteproyecto de presupuesto, remitir el proyecto
respectivo para su incorporación al Presupuesto General de la República y sustentar el
proyecto ante la Comisión de Presupuesto del Congreso y ante el Pleno del mismo;
6. Establecer las directrices para la ejecución del presupuesto y fijar los límites dentro de los
cuales las autorizaciones de gasto deberán ser puestas previamente en conocimiento del
Pleno;
7. Fiscalizar el cumplimiento de las directrices para la ejecución del presupuesto y conocer de
su liquidación, formulada por el Director General de Administración;
8. Contratar y remover, previo acuerdo del Pleno, al Secretario General, al Secretario Relator, al
Director General de Administración y al Jefe de la Oficina de Asesoría Legal;
9. Resolver las discrepancias que surjan entre las unidades orgánicas;
10. Presidir las sesiones del Pleno y, cuando corresponda, de las Salas, fijar el orden en que
deben considerarse los asuntos y dirigir los debates de acuerdo con el Reglamento;
11. Servir al Pleno de órgano de comunicación y, en consecuencia, sólo él podrá informar
oficialmente sobre los asuntos decididos por el Tribunal;
12. Poner en conocimiento de los otros Magistrados las notas oficiales que reciba y que remita;
13. Designar las comisiones para rendir informes o cumplir tareas especiales que ordene el Pleno;
14. Contratar al personal administrativo del Tribunal;
15. Contratar a los integrantes del Gabinete de Asesores, designados por el Pleno, a que se refiere
el artículo 21 de la Ley Nº 28301;
16. Autorizar los contratos de locación de servicios y su prórroga;
17. Promover y, en su caso, ejercer la potestad disciplinaria del personal;
18. Proponer los Planes de Trabajo;
19. Velar por el cumplimiento de las resoluciones del Tribunal Constitucional, formulando,
mediante el Procurador Público respectivo, las denuncias a que hubiere lugar;
20. Cumplir con lo dispuesto en el segundo párrafo del artículo 19 de la Ley Nº 27785; y,
21. Disponer la adopción progresiva de las medidas necesarias para digitalizar los expedientes
que se encuentren bajo la competencia jurisdiccional y custodia del Tribunal
Constitucional.(*)
(*) Texto del numeral según art. primero de la Res. Adm. 051-2020-P/TC (P. 01-05-2020).
149
1. En el Vicepresidente o en otro Magistrado, las relativas al personal, excepto la contratación
laboral;
2. En el Secretario General, las relativas a la formulación de planes de trabajo de orden
jurisdiccional; y
3. En el Director General de Administración, las funciones que le correspondan como órgano de
contratación.
En ningún caso podrá ser objeto de delegación el ejercicio de competencias que afecten las
relaciones del Tribunal con otros órganos constitucionales del Estado.
TÍTULO V
DEL PLENO
150
TÍTULO VI
DE LAS AUDIENCIAS PÚBLICAS
ART. 29°-A.- Los expedientes que llegan al Tribunal Constitucional como consecuencia de la
apelación por salto, recurso de agravio a favor del cumplimiento de sentencias del Tribunal
Constitucional y del Poder Judicial y actos homogéneos no tendrán vista de la causa.
Todos estos expedientes son resueltos por los mismos magistrados que intervinieron en la
sentencia. Si algún magistrado ya no se encuentra en el Tribunal Constitucional, se completa
con los Magistrados del Colegiado que previno (Pleno, Sala 1 o Sala 2), de menor a mayor
antigüedad y al final se llama al Presidente de la Sala o del Pleno.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 1 de la Res. Adm. 036-2011-P-TC (P. 08-04-11).
151
ART. 31°.- Solicitud de informe oral
El informe oral, para ser concedido, deberá ser solicitado, por escrito, hasta dentro de los tres
días hábiles siguientes a la publicación del día de la audiencia en el portal electrónico del
Tribunal Constitucional.
En los casos de hábeas corpus con reo en cárcel o con detención domiciliaría, el informe oral
sobre hechos se podrá escuchar vía telefónica, durante la audiencia, si ello fuere solicitado en el
plazo señalado anteriormente.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. Adm. 034-2005-P-TC (P. 23-04-05). Anteriormente modificado según Res. Adm. 001-
2005-P-TC (P. 06-01-05).
152
TÍTULO VII
DE LAS SESIONES
153
tiene voto dirimente en caso de empate. En ausencia del Presidente, la dirección del debate estará
a cargo del Vicepresidente.
154
sustanciador dispondrá de un plazo acordado por el Pleno para entregar el texto definitivo, copia
del cual se hará llegar a los Magistrados disidentes, con el objeto de que presenten, dentro de
un día, el correspondiente fundamento de su voto singular.
155
ART. 52°.- Votaciones secretas
Las votaciones secretas se harán mediante papeleta. Tendrán lugar únicamente en caso de
elecciones.
TÍTULO VIII
DEL RECURSO DE QUEJA ANTE ELTRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Cuando el recurso de queja sea interpuesto por denegatoria del recurso de agravio
constitucional a favor de la ejecución de sentencias del Tribunal Constitucional o por denegatoria
del recurso de apelación por salto, el recurso de queja será resuelto por los mismos magistrados
que intervinieron en la sentencia. Si algún magistrado ya no integra el Tribunal Constitucional,
se completa con los Magistrados del Colegiado que previno (Pleno, Sala 1 o Sala 2), de menor a
mayor antigüedad y al final se llama al Presidente de la Sala o del Pleno.(*)
(*) Párrafo incorporado según art. Primero de la Res. Adm. 132-2015-P-TC (P. 26-09-15.
TÍTULO IX
DEL PLAN DE TRABAJO
156
ART. 59°.- Criterios para distribución equitativa
El Pleno adoptará criterios y procedimientos para que la distribución de los procesos entre
los siete Magistrados sea equitativa. Para tal efecto, se hará la rotación semanal en las Salas y
se tendrá en cuenta, entre otros, los siguientes factores:
1. Complejidad del asunto;
2. Requerimientos normales de horas de trabajo del despacho, determinados en función de la
investigación exigida;
3. Necesidad de información adicional;
4. Improcedencia o rechazos liminares previsibles;
5. Especialidad de los asuntos;
6. Urgencia de su tratamiento; y,
7. Posibilidad de ponencia múltiple.
TÍTULO X
DEL PERSONAL
157
ART. 65°.- Cuadro General de Méritos
Los resultados de la evaluación forman el Cuadro General de Méritos para su incorporación
en el legajo personal y ser considerados en el programa de promoción que pueda establecerse.
TÍTULO XI
DEL CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
ART. 70°.- El Tribunal Constitucional cuenta con una biblioteca especializada y un museo
de temática constitucional. Su sede es el local central del Tribunal. Su gestión y administración
está a cargo del director general del Centro de Estudios Constitucionales.(*)
(*) Artículo incorporado según art. Segundo de la Res. Adm. 234-2018-P-TC (P. 14-12-18).
158
los diez días siguientes a su remisión. La publicación debe contener la sentencia o resolución y
las piezas del expediente que sean necesarias para comprender el derecho invocado y las razones
que el Tribunal Constitucional tuvo para conceder o denegar la pretensión.
Las sentencias recaídas en los procesos de inconstitucionalidad y competencial se publican
en el Diario Oficial dentro de los tres días siguientes al de su recepción.
En su defecto, el Presidente del Tribunal Constitucional ordenará que se publiquen en uno
de los diarios de mayor circulación nacional, sin perjuicio de las responsabilidades a que hubiere
lugar.
Las sentencias que se refieren a normas regionales u ordenanzas municipales se publican,
además, en el diario en que se publican los avisos judiciales de la respectiva jurisdicción y en
carteles fijados en lugares públicos.
La omisión o la demora en la publicación por el Diario Oficial El Peruano será puesta en
conocimiento del Ministerio Público, para los fines de ley.
El Pleno del Tribunal dispondrá, asimismo, que las resoluciones que expida, con excepción
de los decretos, sean publicadas en su portal electrónico, sin perjuicio de la notificación a las
partes en la casilla electrónica de la ventanilla virtual del Tribunal Constitucional.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res.Adm. 193-2018-P-TC (P. 07-11-18). Anteriormente modificada según Res. Adm. 016-
2006-P-TC (P. 27-01-06) y Res. Adm. 034-2005-P-TC (P. 23-04-05).
159
3. PODER JUDICIAL
160
ART. 4º.- Carácter vinculante de las decisiones judiciales. Principios de la
administración de justicia
Toda persona y autoridad está obligada a acatar y dar cumplimiento a las decisiones judiciales
o de índole administrativa, emanadas de autoridad judicial competente, en sus propios términos,
sin poder calificar su contenido o sus fundamentos, restringir sus efectos o interpretar sus
alcances, bajo la responsabilidad civil, penal o administrativa que la ley señala.
Ninguna autoridad, cualquiera sea su rango o denominación, fuera de la organización
jerárquica del Poder Judicial, puede avocarse al conocimiento de causas pendientes ante el
órgano jurisdiccional. No se puede dejar sin efecto resoluciones judiciales con autoridad de cosa
juzgada, ni modificar su contenido, ni retardar su ejecución, ni cortar procedimientos en trámite,
bajo la responsabilidad política, administrativa, civil y penal que la ley determine en cada caso.
Esta disposición no afecta el derecho de gracia.
161
Tienen el mismo carácter los registros, archivos y copias de los actuados judiciales fenecidos
que se conserven, de acuerdo a ley. Cualquier persona debidamente identificada puede acceder
a los mismos para solicitar su estudio o copia certificada, con las restricciones y requisitos que
establece la ley.
Cualquier decisión judicial, recaída en un proceso fenecido, puede ser objeto de análisis y
crítica, con las limitaciones que expresamente la ley señala.
Todas las sentencias emitidas por los jueces se publican en la página web del Poder Judicial,
bajo responsabilidad de la Corte Suprema y/o de las Cortes Superiores, según corresponda.
Los jueces tienen el deber de remitir sus sentencias a los órganos correspondientes en tiempo
oportuno.(*)
(*) Texto según Unica D.C.M. de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
Las sentencias así expedidas son elevadas en consulta a la Sala Constitucional y Social de la
Corte Suprema, si no fueran impugnadas. Lo son igualmente las sentencias en segunda
instancia en las que se aplique este mismo precepto, aun cuando contra éstas no quepa recurso
de casación.
En todos estos casos los magistrados se limitan a declarar la inaplicación de la norma legal
por incompatibilidad constitucional, para el caso concreto, sin afectar su vigencia, la que es
controlada en la forma y modo que la Constitución establece.
162
Cuando se trata de normas de inferior jerarquía, rige el mismo principio, no requiriéndose la
elevación en consulta, sin perjuicio del proceso por acción popular.
163
ART. 22º.- Carácter vinculante de la doctrina jurisprudencial
Las Salas Especializadas de la Corte Suprema de Justicia de la República ordenan la
publicación trimestral en el diario oficial “El Peruano’’ de las Ejecutorias que fijan principios
jurisprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales.
Estos principios deben ser invocados por los magistrados de todas las instancias judiciales,
cualquiera que sea su especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. En caso que
por excepción decidan apartarse de dicho criterio, están obligados a motivar adecuadamente su
resolución dejando constancia del precedente obligatorio que desestiman y de los fundamentos
que invocan.
Los fallos de la Corte Suprema de Justicia de la República pueden excepcionalmente apartarse
en sus resoluciones jurisdiccionales, de su propio criterio jurisprudencial, motivando
debidamente su resolución, lo que debe hacer conocer mediante nuevas publicaciones, también
en el diario oficial “El Peruano’’, en cuyo caso debe hacer mención expresa del precedente que
deja de ser obligatorio por el nuevo y de los fundamentos que invocan.
164
SECCION SEGUNDA
ORGANIZACION DEL PODER JUDICIAL
CAPITULO II
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
165
ART. 30º.- Salas Especializadas
El trabajo jurisdiccional de la Corte Suprema se distribuye en Salas Especializadas
Permanentes y Transitorias de cinco Vocales cada una, presidida por los que designe el
Presidente de la Corte Suprema en materia Civil, Penal y de Derecho Constitucional y Social.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 26695 (P. 03-12-96).
3. De los procesos de responsabilidad civil contra los Vocales de la propia Corte Suprema y de
las Cortes Superiores y contra miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar y otros
funcionarios, conforme a la Constitución y las leyes, en primera instancia.(*)
(*) Numeral derogado según 3a DD de la Ley 29364 (P. 28-05-09).
4. En primera instancia de las acciones contencioso-administrativas, en los casos que la ley así
lo establece.(*)
(*) Numeral derogado según 3a DD de la Ley 29364 (P. 28-05-09). Derogación vigente después de seis meses de publicada
la Ley 29364 según su 3a DF.
166
2. De los recursos de casación conforme a ley;
3. De las contiendas y transferencias de competencia, conforme a ley;
4. De la investigación y juzgamiento de los delitos que se imputan contra los funcionarios
comprendidos en el artículo 99º de la Constitución, Vocales Supremos de la Sala Suprema
Penal Militar Policial, Fiscales Supremos Penales Militares Policiales, Fiscales y Vocales
Superiores Penales Militares Policiales y contra los demás funcionarios que señale la ley,
conforme a las disposiciones legales pertinentes;(*)
(*) Texto del inciso según 4a DM y D de la Ley 28665 (P. 07-01-06).
2. Del recurso de apelación de las resoluciones dictadas por las Salas Civiles Supremas y
Superiores, en las acciones contencioso-administrativas que ellas conocen en primera
instancia;(*)
(*) Numeral derogado según 3a DD de la Ley 29364 (P. 28-05-09). Derogación vigente después de seis meses de publicada
la Ley 29364 según su 3a DF.
CAPITULO III
CORTES SUPERIORES
167
Las Cortes Superiores que cuentan con seis o más Salas tienen adicionalmente dos Vocales
Consejeros que forman parte del Consejo Ejecutivo Distrital, los cuales suplen a los titulares en
la función jurisdiccional en los casos de licencia, vacancia o impedimento.
Además, por cada seis Salas adicionales hay un Vocal Consejero Supernumerario, que no
forma parte del Consejo Ejecutivo.
Los Vocales Consejeros son designados rotativamente por la Corte Superior, para cada
período de gobierno.
168
f. Las demás que señale la ley.
Conocen, en grado de apelación, de lo resuelto por los juzgados especialziados de trabajo.(*)
(*) Texto según 1a DM de la Ley 29497 (P. 15-01-10). Anteriormente modificado según Ley 29364 (P. 28-05-09) y Ley 26636
(P. 24-06-96).
CAPITULO IV
PRESIDENTES DE SALAS
169
9. Controlar que las audiencias e informes orales se inicien a la hora señalada, bajo
responsabilidad.
CAPITULO V
JUZGADOS ESPECIALIZADOS Y MIXTOS
La Corte Suprema, atendiendo a las necesidades del servicio judicial y a la carga procesal,
puede crear otros Juzgados de distinta especialidad a los antes señalados, definiendo su
competencia.
En los lugares donde no hay Juzgados Especializados, el despacho es atendido por un
Juzgado Mixto, con la competencia que señale el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
Todos los Juzgados antes señalados tienen la misma jerarquía.
170
ART. 50º.- Competencia de los Juzgados Penales
Los Juzgados Penales conocen:
1. De los procesos penales de su competencia, con las facultades y los trámites señalados por
ley;
2. De las Acciones de Hábeas Corpus;
3. En grado de apelación, los asuntos de su competencia que resuelven los Juzgados de Paz
Letrados; y,
4. De los demás asuntos que les corresponda conforme a ley.
171
2. De los procesos de expropiación de predios rústicos;
3. De los procesos ejecutivos, por préstamos otorgados con fines agropecuarios o de
comercialización de productos agrarios; y,
4. De los demás asuntos que les correspondan conforme a ley.
172
e) Las pretensiones concernientes al estado y capacidad de la persona, contenidas en la Sección
Primera del Libro I del Código Civil.
f) Las pretensiones referidas a las instituciones de amparo familiar, con excepción de las
concernientes al derecho alimentario, contenidas en la Sección Cuarta del Libro III del Código
Civil y en los Capítulos V, VI y VII del Título I del Libro Tercero del Código de los Niños y
Adolescentes.
• En materia de infracciones:
a) Las infracciones a la ley penal cometidas por niños y adolescentes como autores o como
partícipes de un hecho punible tipificado como delito o falta.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 27155 (P. 11-07-99). Anteriormente modificado por art. 1 de la Ley 26819 (P. 25-06-97).
CAPITULO VI
JUZGADOS DE PAZ LETRADOS
173
6. De los asuntos relativos a indemnizaciones derivadas de accidentes de tránsito, siempre que
estén dentro de la cuantía que establece el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial;
7. De los procesos ejecutivos, hasta la cuantía que señale el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial;
8. De las acciones de filiación extramatrimonial previstas en el artículo 402 inciso 6 del Código
Civil;
9. De los demás que señala la ley.(*)
(*) Texto según 2a DC de la Ley 28457 (P. 08-01-05). Anteriormente modificado según Ley 28439 (P. 28-12-04).
• En Materia Penal:
1. De los procesos por faltas, expidiendo el fallo apelable ante el Juez Penal o Juez de Apelación;
y,
2. De los demás asuntos que señala la ley.
• En Materia Laboral:(*)
(*) Texto según 1a DM de la Ley 29497 (P. 15-01-10). Anteriormente modificado según Ley 27242 (P. 24-12-99) y Ley
266636 (24-06-96).
174
El acta es firmada por el Juez, los otorgantes y dos testigos mayores de edad y vecinos del
lugar.
Las actas se extienden en estricto orden cronológico, una a continuación de otra, sin dejar
espacios libres.
Asentada y firmada el acta, el Juez devuelve la escritura imperfecta a los interesados, dejando
constancia del folio y libro, así como de la fecha de inscripción en su registro.
2. Protestos.- Efectuar el protesto de las letras de cambio y demás documentos susceptibles
de esta diligencia, con las formalidades establecidas en la ley de la materia. De la diligencia se
asienta un acta en el registro al que refiere el inciso anterior, en estricto orden cronológico. El
Juez imprime el sello “protesto’’ o dicha palabra en cualquier otra forma, en el documento objeto
de la diligencia.
3. Legalizaciones.- Legalizar las firmas de un documento cuando el otorgante lo solicite y se
halla en su presencia. Asentar el acta respectiva en el libro referido en los incisos anteriores y
poner la constancia en el documento firmado.
CAPITULO VII
JUZGADOS DE PAZ
175
(*) Artículo derogado según inc. b de la 7ª DF de la Ley 29824 (P. 03-01-12).
176
Para efectos de la designación se deben tener en cuenta las propuestas de los Concejos
Municipales Distritales, Concejos Municipales Menores, Comunidades Campesinas, Nativas,
Parcialidades y Agencias Municipales y los sectores representativos que lo requieran.
Los candidatos deben reunir los requisitos establecidos por el reglamento que apruebe el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Tienen preferencia los titulados, egresados y estudiantes
de Derecho.
Para efectos pensionables, es de abono el tiempo de ejercicio de los Jueces de Paz.(*)
(*) Artículo derogado según inc. b de la 7ª DF de la Ley 29824 (P. 03-01-12).
TITULO II
ORGANOS DE GESTION
CAPITULO I
DISPOSICION GENERAL
CAPITULO II
PRESIDENTE DE LA CORTE SUPREMA
177
La elección se realiza el primer jueves del mes de diciembre del año que corresponda. Si
ninguno de los candidatos obtiene la mitad más uno de los votos de los electores, se procede a
una segunda votación, la cual se realiza en la misma fecha, entre los candidatos que hayan
obtenido las dos más altas mayorías relativas.
En la segunda votación sólo se requiere mayoría simple. En caso de empate será electo el
candidato con mayor antigüedad, conforme al último párrafo del artículo 221° de esta Ley.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 26373 (P. 26-10-94). Texto aclarado según art. 2 de la Res. Adm. 175-2002-CE/PJ (P. 26-
11-02).
178
CAPITULO III
SALA PLENA DE LA CORTE SUPREMA
9. Designar cada dos años y con una votación no menor al ochenta por ciento del total de Vocales
Supremos, a dos Vocales Superiores Ad hoc titulares, y con experiencia de cinco años en el
cargo, a los que se les asigna competencia a nivel nacional, encargados de resolver las
solicitudes de operaciones especiales, a que se refiere la Ley del Sistema de Inteligencia
Nacional - SINA y de la Dirección Nacional de Inteligencia - DINI.(*)
(*) Numeral incorporado según 8a DC de la Ley 28664 (P. 04-01-06).
CAPITULO IV
CONSEJO EJECUTIVO DEL PODER JUDICIAL
179
2. Dos jueces supremos titulares elegidos por la Sala Plena.
3. Un juez superior titular en ejercicio elegido por los presidentes de las cortes superiores de
justicia de la República.
4. Un juez titular especializado o mixto.
5. Un representante elegido por la Junta de Decanos de los Colegios de Abogados del Perú.
Para la designación del juez superior titular, cada Sala Plena de las Cortes Superiores elige
un candidato, y los presidentes de las cortes superiores, mediante sufragio directo, eligen al
integrante del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
Para la designación del miembro señalado en el numeral 4, los jueces especializados o mixtos
titulares eligen a un representante por cada distrito judicial, los que se reúnen para elegir entre
ellos el juez que integrará el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
El mandato de los integrantes del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial dura dos años.
En tanto se encuentren en el ejercicio de sus cargos, los miembros del Consejo Ejecutivo a
que se refieren los numerales 3, 4 y 5, tienen las mismas prerrogativas, categorías y
consideraciones que los jueces supremos.
Los jueces integrantes del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial ejercen su función a
dedicación exclusiva.(*)
(*) Texto según art. Unico de la Ley 29755 (P. 16-07-11). Anteriormente modificado según Ley 27465 (P. 30-05-01) y Ley
26373 (P. 26-10-94).
ART. 82º.- Funciones y Atribuciones del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
Son funciones y atribuciones del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial:
1. Proponer a la Sala Plena de la Corte Suprema la Política General del Poder Judicial y aprobar
el Plan de Desarrollo del mismo.
2. Fijar el número de Vocales Supremos Titulares.
3. Determinar el número de Salas Especializadas Permanentes y excepcionalmente el número
de Salas Transitorias de la Corte Suprema.
4. Aprobar el Proyecto de Presupuesto del Poder Judicial, propuesto por la Gerencia General y
ejecutarlo una vez sancionado legalmente.
5. Velar por el respeto de las atribuciones y garantías del Poder Judicial.
6. Resolver en última instancia las reclamaciones contra los acuerdos y resoluciones de los
Consejos Ejecutivos Distritales.
7. Acordar el horario del Despacho Judicial de la Corte Suprema.
8. Aprobar el Cuadro de Términos de la Distancia, así como revisar periódicamente el valor de
los costos, multas y depósitos correspondientes y otros que se establezcan en el futuro.
9. Distribuir la labor individual o por comisiones, que corresponda a sus integrantes.
10. Absolver las consultas de carácter administrativo que formulen las Salas Plenas de los
Distritos Judiciales.
11. Resolver en última instancia las medidas de apercibimiento, multa y suspensión, impuestas
por la Oficina de Control de la Magistratura, en contra de los magistrados.(*)
(*) Inciso derogado según art. 3 de la Ley 27536 (P. 23-10-01).
12. Resolver conforme a su Reglamento, los asuntos relativos a traslados de magistrados,
funcionarios y demás servidores del Poder Judicial.
13. Fijar las cuantías y sus reajustes para determinar las competencias jerárquicas.
14. Designar comisiones de asesoramiento, investigación y estudio.
180
15. Designar al Gerente General del Poder Judicial, y a los demás funcionarios que señale la Ley
y los reglamentos.
16. Emitir los informes que le solicite el Congreso de la República; la Sala Plena de la Corte
Suprema y el Fiscal de la Nación, sobre los asuntos de su competencia y solicitar los que se
relacionen con sus funciones.
17. Supervisar la conservación y buen recaudo de los bienes incautados cuya libre disposición
está supeditada a la resolución de los juicios penales, conforme a ley.
18. Proponer a la Sala Plena de la Corte Suprema, en forma excepcional, la distribución de
causas entre las Salas Especializadas, fijando su competencia a fin de descongestionar la
carga judicial, pudiendo conformar Salas Transitorias por un término no mayor de tres
meses, en casos estrictamente necesarios.
19. Asegurar la progresiva habilitación y adecuación de locales judiciales a nivel nacional, en
los cuales funcionen los órganos jurisdiccionales con su respectivo personal auxiliar.
20. Disponer y supervisar el desarrollo de los sistemas de informática que faciliten una eficiente
función de gestión, el eficaz control de la conducta funcional y del trabajo jurisdiccional de
todos los miembros del Poder Judicial y la organización estadística judicial, conforme con
las propuestas que le formule la Gerencia General.
21. Celebrar toda clase de convenios y cooperación e intercambio con entidades nacionales o
extranjeras, dentro de la Constitución y las leyes, para asegurar el financiamiento de sus
programas y el cumplimiento de sus fines; en tal sentido, fijar la metodología pertinentes y
ejercer el control de la aplicación de los fondos respectivos, dando cuenta a la Sala Plena de
la Corte Suprema.
22. Coordinar con la Academia de la Magistratura para el desarrollo de actividades de
capacitación para los magistrados.
23. Asegurar el pago íntegro de las remuneraciones de los magistrados y demás servidores del
Poder Judicial, según lo establecido en esta Ley.
24. Crear y suprimir Distritos Judiciales, Salas de Cortes Superiores y Juzgados, cuando así se
requiera para la más rápida y eficaz administración de justicia, así como crear Salas
Superiores Descentralizadas en ciudades diferentes de las sedes de los Distritos Judiciales,
de acuerdo con las necesidades de éstos.
La creación de Distritos Judiciales se realiza en función de áreas de geografía uniforme, la
concentración de grupos humanos de idiosincrasia común, los volúmenes demográficos
rural y urbano, el movimiento judicial y además la existencia de vías de comunicación y
medios de transporte que garanticen a la población respectiva un fácil acceso al órgano
jurisdiccional.
En todo caso, la creación o supresión de Distritos Judiciales, Salas de Cortes Superiores o
Juzgados, se sustentan estrictamente en factores geográficos y estadísticos.
25. Reubicar Salas de Cortes Superiores y Juzgados a nivel nacional, así como aprobar la
demarcación de los Distritos Judiciales y la modificación de sus ámbitos de competencia
territorial, pudiendo excepcionalmente incorporar Salas de Cortes Superiores Especializadas
y Juzgados Especializados o Mixtos con competencia supraprovincial.
26. Adoptar acuerdos y demás medidas necesarias para que las dependencias del Poder Judicial
funcionen con celeridad y eficiencia y para que los magistrados y demás servidores del Poder
Judicial se desempeñen con la mejor conducta funcional.
27. Aprobar el Reglamento para la organización y correcta realización de los procesos electorales
del Poder Judicial.
28. Designar al Jefe de la Oficina de Inspectoría General del Poder Judicial.
181
29. Aprobar el Reglamento de Organización y Funciones del Poder Judicial y los demás que
requiera conforme a ley, salvo lo establecido en el Artículo 113º.
30. Definir las políticas para la concesión de los servicios conexos y complementarios a la
administración de justicia.
31. Las demás que le señalen las leyes y los reglamentos.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 27465 (P. 30-05-01).
CAPITULO V
CONSEJO EJECUTIVO DISTRITAL
182
ART. 89º.- Casos de impedimento, muerte o cese
En caso de impedimento, muerte o cese del Presidente de la Corte Superior, asume el cargo
el Vocal Superior Decano, conforme a lo dispuesto por el artículo 75° de la presente Ley.
CAPITULO VI
SALA PLENA DE LA CORTE SUPERIOR
183
2. Elevar a la Corte Suprema las propuestas de ley que elabore y, con informe, las que eleven
los Jueces Especializados y de Paz Letrados, conforme a ley;
3. Designar al Vocal Jefe de la Oficina Distrital de Control de la Magistratura, cuando sea
procedente;
4. Dar cuenta al Consejo Ejecutivo del Poder Judicial las deficiencias en el funcionamiento del
Consejo Ejecutivo Distrital;
5. Nombrar y remover al Síndico Departamental de Quiebras;
6. Conocer en última instancia las medidas disciplinarias que se aplican por los Jueces
Especializados o Mixtos y, en su caso, por los Jueces de Paz Letrados a los funcionarios y
Auxiliares de justicia, conforme a esta Ley y el Reglamento;y,
7. Las demás que señale la ley y los reglamentos.
CAPITULO VII
CONSEJO EJECUTIVO DISTRITAL
184
8. Expedir los títulos correspondientes a los Secretarios Administrativos, Secretarios y Relatores
de Sala y Secretarios de Juzgado;
9. Autorizar la inscripción del título de Abogado para su registro correspondiente, siempre que
reúna los requisitos señalados de acuerdo al Reglamento;
10. Adoptar las medidas que requiera el régimen interior del distrito judicial y nombrar a sus
Auxiliares de Justicia y al personal administrativo del distrito;
11. Señalar el radio urbano dentro del cual debe fijarse el domicilio;
12. Proponer al Consejo Ejecutivo del Poder Judicial la adopción de las medidas que juzgue
pertinentes para mejorar la administración de justicia;
13. Proponer a la Sala Plena de la Corte Superior las modificaciones reglamentarias que juzgue
procedente;
14. Ejecutar los acuerdos de los órganos jerárquicos superiores en cuanto fuere pertinente;
15. Designar el periódico en que deben hacerse las publicaciones judiciales y autorizar las tarifas
correspondientes;
16. Resolver los asuntos relativos a traslados, reasignaciones, reubicaciones de funcionarios y
demás servidores dentro del Distrito Judicial;
17. Resolver en primera instancia las medidas de separación y destitución impuestas contra los
Jueces de Paz, funcionarios, auxiliares de justicia; y, en última instancia, las que
correspondan al personal administrativo de su distrito;
18. Resolver en última instancia las apelaciones contra las sanciones de apercibimiento, multa
o suspensión contra los Jueces Especializados o Mixtos, de Paz Letrados, de Paz, Auxiliares
de Justicia, funcionarios y demás servidores del Poder Judicial y las que imponga el Director
de Administración del Poder Judicial;
19. Adoptar los acuerdos y demás medidas necesarias para que las dependencias del Poder
Judicial correspondientes, funcionen con eficiencia y oportunidad, para que los magistrados
y demás servidores del distrito judicial se desempeñen con la mejor conducta funcional;
20. Atendiendo a las necesidades judiciales, reglamentar la recepción y posterior distribución
equitativa de las demandas y denuncias entre los Juzgados Especializados o Mixtos y las
Secretarías respectivas; y,
21. Las demás funciones que señalan las leyes y reglamentos.
CAPITULO VIII
JUECES, DECANOS Y JUNTA DE JUECES
185
4. En las sedes de Corte Superior, las Juntas de Jueces no ejercen las funciones señaladas en
los incisos 1) y 3); y,
5. Las demás que señalen las leyes y el Reglamento.
TITULO III
ORGANOS DE CONTROL Y APOYO
CAPITULO I
DEL CONTROL
186
e) Recibir quejas y reclamos contra un juez de cualquier nivel o contra el personal auxiliar
jurisdiccional del Poder Judicial, referidas a su conducta funcional; rechazar,
preliminarmente, aquellas quejas manifiestamente maliciosas o que no sean de carácter
funcional, aplicando las responsabilidades de ley. En el caso de los jueces supremos, deben
remitirse a la Junta Nacional de Justicia, conforme lo establece el inciso 3 del artículo 154 de
la Constitución Política del Perú, así como también en los casos de jueces de cualquier nivel
cuya sanción amerite destitución o en los casos asumidos de oficio por la Junta Nacional de
Justicia.
f) Disponer o levantar, conforme a ley, las medidas cautelares que correspondan en el
procedimiento administrativo disciplinario.
g) Disponer que las actividades o investigaciones que se desarrolle en una oficina
descentralizada sean derivadas a otra o asumidas por la Oficina Central, cuando la gravedad
de los hechos o la naturaleza de la investigación así lo amerite.
h) Imponer las sanciones disciplinarias que correspondan o, según sea el caso, formular las
recomendaciones de destitución.
i) Supervisar el cumplimiento de las medidas disciplinarias impuestas o de las medidas
correctivas que se dispongan.
j) Promover la transparencia, el acceso a la información pública y la protección de datos
personales, conforme al marco constitucional, la Ley 27806, Ley de Transparencia y Acceso a
la Información Pública, y la Ley 29733, Ley de Protección de Datos Personales.
k) Desarrollar e impulsar el expediente electrónico de control y, cuando corresponda, el acceso
público a este, conforme a su reglamento.
l) Elaborar y ejecutar estrategias de prevención, visitas e inspecciones a los órganos
jurisdiccionales y dependencias del Poder Judicial.
m) Desarrollar e impulsar estudios, investigaciones y estadísticas sobre las actividades,
resoluciones y logros de la entidad en el ámbito nacional. En la misma línea de investigación,
identificar y construir mapas de riesgos en el Poder Judicial.
n) Solicitar reportes migratorios periódicos de los jueces de todos los niveles o del personal
auxiliar jurisdiccional del Poder Judicial.
ñ) Identificar posibles conflictos de interés en los jueces de todos los niveles o del personal
auxiliar jurisdiccional del Poder Judicial.
o) Establecer mecanismos de intercambio de información, colaboración interinstitucional e
investigaciones conjuntas con la Unidad de Inteligencia Financiera, la Policía Nacional del
Perú y el Ministerio Público, así como con la Autoridad Nacional de Control del Ministerio
Público para realizar investigaciones administrativo disciplinarias.
p) Supervisar que la designación de jueces supernumerarios se lleve a cabo por concurso público
y conforme a las disposiciones de la materia.
q) Registrar y difundir las buenas prácticas en materia de fortalecimiento de la conducta
funcional de jueces de todos los niveles y del personal auxiliar jurisdiccional del Poder
Judicial.
r) Registrar y difundir las resoluciones que sean materia de los procedimientos de control de los
jueces. El registro está a disposición de la Junta Nacional de Justicia.
s) Celebrar convenios de cooperación, intercambio y capacitación con entidades nacionales o
extranjeras, conforme a la Constitución y las leyes, siempre y cuando la institución firmante
o sus autoridades o directivos no tengan proceso vigente en el Poder Judicial.
t) Poner en conocimiento del colegio de abogados respectivo, la existencia de inconductas
profesionales de los abogados. Así como, poner en conocimiento de la autoridad competente
187
la existencia de indicios suficientes de la presunta comisión de uno o varios delitos, sin
perjuicio de la investigación disciplinaria correspondiente.
u) Evaluar y aprobar la política general del organismo y el plan de desarrollo institucional.
v) Distribuir a los jueces contralores que integran la Oficina Central y a los que dirigen las
oficinas descentralizadas.
w) Proponer a la Sala Plena de la Corte Suprema cambios legislativos para mejorar la eficiencia
y la eficacia de la institución.
x) Determinar el número de jueces contralores, funcionarios y servidores de la Autoridad
Nacional de Control del Poder Judicial en coordinación con el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial.
y) Designar comisiones de asesoramiento, investigación y estudio.
102-A.2 Los jueces de todos los niveles y el personal auxiliar jurisdiccional del Poder Judicial
están obligados a cumplir las solicitudes y requerimientos que formule la Autoridad Nacional de
Control del Poder Judicial y sus integrantes, así como a prestar la colaboración necesaria para
el óptimo desarrollo de la visita, inspección, auditoría o investigación correspondiente. Toda
omisión, retardo o negativa a prestar la debida cooperación constituye falta muy grave, la cual
es sancionada conforme a la ley y al reglamento.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30943 (P. 08-05-19).
ART. 103º-A.- Requisitos para ser jefe de la Autoridad Nacional de Control del Poder
Judicial
El jefe de la Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial debe cumplir los siguientes
requisitos:
a) Ser peruano de nacimiento y ciudadano en ejercicio.
b) Tener entre cuarenta y cinco (45) y setenta y cinco (75) años.
c) Ser abogado titulado, con colegiatura al día y con experiencia profesional acreditada no menor
de quince (15) años.
d) Tener reconocida trayectoria profesional.
188
e) Tener estudios de especialización de nivel de posgrado (diplomado o maestría) en temas
referidos a gestión pública, desarrollo de políticas públicas o sistemas de control; o acreditar
experiencia profesional de por lo menos dos (2) años sobre dichos temas.
f) No tener antecedentes penales, judiciales ni policiales. No haber sido destituido de la función
pública o privada por medida disciplinaria o falta grave. No encontrarse suspendido o
inhabilitado para el ejercicio de la función pública.
g) No encontrarse inscrito en el Registro de Deudores Judiciales Morosos (REDJUM) ni en el
Registro de Deudores Alimentarios Morosos (REDAM).
h) Cumplir los requisitos generales para acceder y permanecer en la carrera judicial. No estar
incurso en ninguna de las incompatibilidades señaladas por ley respecto a la carrera judicial.
i) Haber aprobado la evaluación prevista en el proceso de selección.
j) Haber transcurrido más de cinco (5) años del cese en sus funciones judiciales, en caso de que
el postulante al concurso público haya sido juez.
k) No pertenecer a organización política al momento de postular al cargo.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30943 (P. 08-05-19).
ART. 103º-B.- Funciones del jefe de la Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial
El jefe de la Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial desempeña las siguientes
funciones:
a) Garantiza el cumplimiento de las funciones de la Autoridad Nacional de Control del Poder
Judicial.
b) Dispone y supervisa la ejecución de acuerdos adoptados.
c) Dirige la inspección o supervisión del funcionamiento de los órganos jurisdiccionales y el
cumplimiento de los deberes del personal judicial, así como programar las visitas a los
mismos.
d) Ejerce la titularidad del manejo presupuestal de la Autoridad Nacional de Control del Poder
Judicial.
e) Nombra al personal de la Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial.
f) Dispone la creación y configuración de la Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial.
g) Todas las demás atribuciones que señalen la ley y el reglamento.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30943 (P. 08-05-19).
ART. 103º-C.- Jueces de control de la Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial
103-C.1 Créase la especialidad de control disciplinario judicial. Sus magistrados son
denominados jueces de control y se incorporan mediante concurso público de méritos conducido
por la Junta Nacional de Justicia para prestar servicios en la Autoridad Nacional de Control del
Poder Judicial.
103-C.2 La Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial solo puede estar integrada por
jueces de control en el órgano central y en las oficinas descentralizadas, según la distribución
que apruebe la jefatura nacional, contando, además, con funcionarios de apoyo para el ejercicio
de sus funciones, las cuales deben garantizar la pluralidad de instancia a través de órganos
uninominales.
103-C.3 Para ser elegido juez de control es requisito haber aprobado el programa de
especialización a cargo de la Academia de la Magistratura.
103-C.4 Para el caso del juez de control que integre la Autoridad Nacional de Control del Poder
Judicial, se debe tener en cuenta lo siguiente:
a) Trabaja a dedicación exclusiva, con excepción de la docencia universitaria fuera del horario
de trabajo.
189
b) Es designado por concurso público de méritos con los mismos requisitos, beneficios y
derechos de los jueces en la categoría equivalente a la jurisdicción a su cargo; para avocarse
a una especialidad distinta, requiere una nueva postulación.
c) Su perfil y procedimiento de selección son definidos por la Junta Nacional de Justicia.
d) Presenta obligatoriamente su declaración jurada de bienes y rentas al inicio, durante y a la
finalización del ejercicio del cargo.
e) Recibe los incentivos previstos en la Ley de la Carrera Judicial y un puntaje adicional en sus
calificaciones curriculares, entre otros incentivos, por el desempeño adecuado de su función.
f) Participa activamente en los programas, cursos, talleres o técnicas de especialización
correspondientes.
103-C.5 El juez de control puede ser designado a cualquier sede judicial o cambiado por
razones estratégicas o por necesidad del servicio.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30943 (P. 08-05-19).
190
especializado, sistemas informáticos, equipos multidisciplinarios y peritos con reconocida
solvencia técnica y probidad en el ejercicio del cargo.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 30943 (P. 08-05-19). Anteriormente modificado según Ley 27536 (P. 23-10-01).
191
2. Verificar que los funcionarios, empleados y servidores en general del Poder Judicial cumplan
las normas legales y administrativas de su competencia, así como las que dicta el Consejo
Ejecutivo;
3. Realizar de oficio, o por mandato del Consejo Ejecutivo o del Presidente de la Corte Suprema,
inspecciones e investigaciones con relación a la conducta funcional de funcionarios,
empleados y servidores en general de dicho Poder;
4. Procesar las quejas de hecho y las reclamaciones contra el personal administrativo del Poder
Judicial;
5. Informar al Consejo Ejecutivo, al Presidente de la Corte Suprema y simultáneamente al
Sistema Nacional de Control, sobre infracciones administrativas, de conformidad con las
disposiciones pertinentes de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control;
6. Dar trámite a lo actuado en el cumplimiento de las funciones de su competencia;
7. Informar al Consejo Ejecutivo y al Presidente de la Corte Suprema sobre todas las infracciones
que detecte, dentro de los treinta días siguientes;
8. Verificar el cumplimiento de las medidas correctivas que se dictan, en el orden administrativo;
9. Llevar un registro actualizado de las sanciones ejecutoriadas de los funcionarios, empleados
y servidores en general del Poder Judicial;
10. Las demás que señala la presente Ley y el Reglamento.
CAPITULO II
ORGANO DE APOYO
192
ART. 115º.- Dirección, designación, Consejo Consultivo
El Centro de Investigaciones Judiciales está a cargo de un Director designado a tiempo
completo, previa evaluación, por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Para ser designado
Director del Centro de Investigaciones Judiciales se requieren las mismas cualidades que para
ser Vocal Superior; pudiendo admitirse en defecto del título de Abogado el de otra disciplina afín.
Cuenta con un Consejo Consultivo presidido por un Vocal Consejero de la Corte Suprema
designado por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial y conformado por un Vocal de la Corte
Superior, un Juez Especializado o Mixto y un Juez de Paz Letrado, igualmente designados por el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
El Director debe presentar anualmente ante el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial una
Memoria en la que conste la labor realizada, así como los planes y proyectos en ejecución y a
futuro.
TITULO IV
CAPITULO UNICO
REGIMEN ECONOMICO
193
ART. 120º.- Rentas propias y su distribución
Los depósitos, multas y cualquier otro ingreso que permita la ley, constituyen rentas propias
del Poder Judicial, serán distribuidas de la siguiente forma:
- 45% para la Corte Suprema;
- 45% para el Distrito Judicial respectivo; y,
- 10% para la Derrama Judicial.
Mensualmente las entidades recaudadoras retienen y depositan los ingresos antes señalados
en cuentas especiales que al efecto abre el Banco de la Nación, siguiendo el orden y la
distribución establecidos.
SECCION TERCERA
DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD JURISDICCIONAL
TITULO I
CAPITULO I
EL TIEMPO DE LA ACTIVIDAD JURISDICCIONAL
194
ART. 127°.- Días y horas hábiles para las publicaciones
En la publicación de avisos por medio de periódicos o carteles, también se comprende a los
días hábiles. El término se cuenta a partir de la última publicación y corre desde el primer día
hábil siguiente.
CAPITULO II
TRAMITACION DE LOS PROCESOS EN LA CORTE SUPREMA Y CORTES SUPERIORES
195
En los demás casos el informe oral sólo es procedente si es solicitado por el Abogado del
patrocinante y concedido por mayoría de los miembros de la Sala en consideración a la
importancia del grado según dé cuenta el Presidente. Esta decisión es inapelable.
En ningún caso los abogados intervinientes pueden causar el aplazamiento de la vista
señalada, pudiendo ser sustituidos en cualquier momento, hasta en el mismo acto del informe
oral, por otros.
196
ART. 140°.- Causa al voto. Plazo de resolución
La causa dejada al voto, se resuelve en un plazo no mayor de quince días prorrogables por
término igual por el Presidente de la Sala, si alguno de los vocales lo solicita. El voto fuera de
plazo se considera falta de carácter disciplinario, sancionable de acuerdo con las normas
establecidas en esta Ley pero no constituye causal de nulidad.
197
defecto de aquéllos a los Vocales más antiguos de las Cortes Superiores de la República, siempre
que reúnan igualmente los requisitos para acceder a la Corte Suprema.
CAPITULO III
TRAMITACION DE LOS PROCESOS EN LOS JUZGADOS
198
ART. 154°.- Término para sentenciar
Las sentencias se expiden dentro de los treinta días de quedar expedita la causa, dando
prioridad a las causas más antiguas y a las demás que señale la ley, respetándose los casos en
que la ley señale plazos menores. Para estos efectos se lleva un registro en el que constan las
precedencias que correspondan.
199
1. La que contenga el emplazamiento de la demanda, la declaración de rebeldía y la medida
cautelar.
2. La sentencia o auto que pone fin al proceso en cualquier instancia.
La resolución notificada por cédula surte efectos desde el día siguiente de notificada.(*)
(*) Artículo incorporado según 1a DCM de la Ley 30229 (P. 12-07-14).
200
CAPITULO IV
EXHORTOS
201
de porte cuando el mandato es de oficio o cuando quien deba pagarlo goce de la gratuidad del
proceso.
CAPITULO V
EXPEDIENTE JUDICIAL
202
CAPITULO VI
LOCALES JUDICIALES
SECCION CUARTA
REGIMEN DE LOS MAGISTRADOS
TITULO I
CAPITULO UNICO
REQUISITOS COMUNES
TITULO II
CAPITULO UNICO
REQUISITOS ESPECIALES
203
3. No estar incurso en alguna incompatibilidad establecida por ley.
Para los Magistrados de Carrera, se les exigirá, además de los requisitos señalados en los
incisos precedentes, haber cursado satisfactoriamente estudios de ulterior especialización
judicial en la Academia de Altos Estudios en Administración de Justicia o un post-grado en el
extranjero en materia relacionada con la especialización escogida, y la publicación de una obra
jurídica relacionada con los estudios realizados.(*)
(*) Artículo derogado según Unica D.C.D. de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
204
3. No estar incurso en ninguna incompatibilidad establecida por ley; y,
4. Haber cursado satisfactoriamente estudios superiores de post-grado en el Programa de
Especialización Judicial de la Academia de Altos Estudios en Administración de Justicia.(*)
(*) Artículo derogado según Unica D.C.D. de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
TITULO III
DEBERES Y DERECHOS
CAPITULO I
DEBERES DE LOS MAGISTRADOS
205
11. Rechazar de plano la demanda o reconvención, cuando estén sujetas a un término de
caducidad y se advierte que éste ha vencido;
12. Evitar la lentitud procesal, sancionando las maniobras dilatorias así como todos aquellos
actos contrarios a los deberes de lealtad, probidad, veracidad, honradez y buena fe;
13. Denegar de plano los pedidos maliciosos y rechazar los escritos y exposiciones que sean
contrarios a la decencia o la respetabilidad de las personas, haciendo testar las frases
inconvenientes, sin perjuicio de la respectiva sanción;
14. Denunciar ante el Ministerio Público los casos de ejercicio ilegal de la abogacía;
15. Presentar su respectiva declaración jurada al asumir y al dejar el cargo, trianualmente, y
cada vez que su patrimonio y rentas varíen significativamente; y
16. Cumplir con las demás obligaciones señaladas por ley.
(*) Artículo derogado según Unica D.C.D. de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
CAPITULO II
DERECHOS
206
1. al 4. (*)
(*) Incisos derogados según Unica D.C.D. de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
5. Percibir un haber total mensual por todo concepto, acorde con su función, dignidad y
jerarquía, el que no puede ser disminuido de manera alguna, y que corresponden a los
conceptos que vienen recibiendo. Para estos fines se toma en cuenta lo siguiente:
a) El haber total mensual por todo concepto que perciben los Jueces Supremos equivale al haber
total que vienen percibiendo dichos jueces a la fecha. Este monto será incrementado
automáticament en los mismos porcentajes en los que se incrementen los ingresos de los
Congresistas de la República;
b) El haber total mensual por todo concepto de los Jueces Superiores será del 80% del haber
total mensual por todo concepto que perciban los Jueces Supremos, conforme a lo establecido
en el literal a) precedente; el de los Jueces Especializados o Mixtos será del 62%; el de los
Jueces de Paz Letrados será del 40%, referidos también los dos últimos porcentajes al haber
total mensual por todo concepto que perciben los Jueces Supremos;
c) Los Jueces titulares comprendidos en la carrera judicial, perciben un ingreso total mensual
constituido por una remuneración básica y una bonificación jurisdiccional, esta última de
carácter no remunerativo ni pensionable;
d) A los Jueces les corresponde un gasto operativo por función judicial, el cual está destinado a
solventar los gastos que demande el ejercicio de las funciones de los jueces. Dicho concepto
no tiene carácter remunerativo ni pensionable, está sujeto a rendición de cuenta;
e) Los Jueces al jubilarse gozarán de los beneficios que les corresponda con arreglo a ley; y,
f) Los Jueces que queden inhabilitados para el trabajo, con ocasión del servicio judicial,
perciben como pensión el íntegro de la remuneración que les corresponde. En caso de muerte,
el cónyuge e hijos perciben como pensión la remuneración que corresponde al grado
inmediato superior;(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 30125 (P. 13-12-13). Anteriormente modificado según Ley 28901 (P. 10-11-06).
207
ART. 188°.- Pensión de cesantes y jubilados
Los Magistrados cesantes y jubilados perciben como pensión las mismas remuneraciones,
bonificaciones y demás beneficios que se otorga a los titulares de igual categoría, de acuerdo a
los años de servicios con que cesan en el cargo, siempre que tengan más de diez años de servicios
en el Poder Judicial.
La nivelación se ejecuta de oficio y en forma automática, bajo responsabilidad del personal
encargado de acuerdo a ley.
208
complementarias, siempre que hubieran laborado en el Poder Judicial por lo menos diez años.
La compensación por tiempo de servicios, en todos los casos, se calcula agregando a la
remuneración principal toda otra cantidad que perciban en forma permanente, salvo las que
tienen aplicación a un determinado gasto que no sea de libre disposición.
CAPITULO III
PROHIBICIONES E INCOMPATIBILIDADES
2. Aceptar de los litigantes o sus abogados o por cuenta de ellos, donaciones, obsequios,
atenciones, agasajos o sucesión testamentaria a su favor o en favor de su cónyuge, concubino,
ascendientes, descendientes o hermanos.(*)
(*) Texto del inciso según art. 1 de la Ley 27197 (P. 08-11-99).
6. Ejercer labores relacionadas con su función fuera del recinto judicial con las excepciones de
ley. Esta prohibición es extensiva a todos los servidores del Poder Judicial; y,
7. Conocer un proceso cuando él, su cónyuge o concubino, tenga o hubiera tenido interés o
relación laboral con alguna de las partes. Exceptúase de la prohibición a que se refiere el
presente inciso los procesos en los que fuera parte el Poder Judicial.(*)
(*) Texto del inciso según art. 1 de la Ley 27197 (P. 08-11-99).
209
ART. 198º.- Incompatibilidad por razón del parentesco
Hay incompatibilidad por razón del parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad,
segundo de afinidad y por matrimonio:
1. Entre Vocales de la Corte Suprema, entre éstos y los Vocales Superiores y Jueces de los
Distritos Judiciales de la República; así como, con los Secretarios y Relatores de Sala de la
Corte Suprema y de las Cortes Superiores de la República y con los Secretarios de Juzgados
de los Distritos Judiciales de la República.
2. En el mismo Distrito Judicial entre Vocales Superiores y entre éstos y los Jueces, Secretarios
y Relatores de Sala y Secretarios de Juzgado; entre Jueces y entre éstos y los Secretarios y
Relatores de Sala y Secretarios de Juzgado; y, los Secretatios y Relatores de Sala y Secretarios
de Juzgado entre sí.
3. Entre el personal administrativo y entre éstos y el personal jurisdiccional, perteneciente al
mismo Distrito Judicial.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD de la Ley 29277 (P. 07-11-08). Anteriormente modificado según Ley 26766 (P. 08-
04-97) y Ley 26567 (P. 31-12-95).
CAPITULO IV
ASOCIACIONES DE MAGISTRADOS
CAPITULO V
RESPONSABILIDADES
210
7. Cuando valiéndose de la autoridad de su cargo, ejerce influencia ante otros miembros del
Poder Judicial, para la tramitación o resolución de algún asunto judicial;
8. Por inobservancia del horario de despacho y de los plazos legales para proveer escritos o
expedir resoluciones o por no emitir los informes solicitados dentro de los plazos fijados;
9. Por no ejercitar control permanente sobre sus auxiliares y subalternos y por no imponer las
sanciones pertinentes cuando el caso lo justifique; y,
10. En los demás que señalen las leyes.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
211
CAPITULO VI
SANCIONES DISCIPLINARIAS
212
ART. 212º.- Inaplicabilidad de sanción
No da lugar a sanción la discrepancia de opinión ni de criterio en la resolución de los
procesos.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
SECCION QUINTA
LA CARRERA JUDICIAL
TITULO I
REGIMEN JERARQUICO
CAPITULO I
ESCALA DE GRADOS
213
CAPITULO II
CUADRO DE MERITOS Y ANTIGÜEDAD
CAPITULO III
INGRESOS Y ASCENSOS
214
ART. 226º.- Propuesta para nombramiento de magistrados
En las propuestas que se eleven conforme a ley, para el nombramiento de Magistrados de
Cortes Superiores y de la Corte Suprema, por lo menos dos tercios deberán de ser de carrera,
cuando ello sea posible por razones de concurso. El tercio restante será cubierto con abogados
y juristas de reconocido prestigio que hayan ejercido su actividad profesional, preferentemente
en la rama del Derecho correspondiente al orden jurisdiccional de la Sala para la que hubieren
de ser designados, o desempeñado cátedra universitaria, conforme a lo dispuesto en los artículos
178 y 179 de esta Ley, respectivamente.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD de la Ley 29277 (P. 07-11-08).
CAPITULO IV
JURAMENTO
CAPITULO V
UNIFORMES, INSIGNIAS, HONORES Y CONDECORACIONES
215
ART. 233°.- Reconocimiento de la conducta funcional
La conducta funcional y el rendimiento de los Magistrados y auxiliares jurisdiccionales del
Poder Judicial, será objeto de reconocimiento por parte del Consejo Ejecutivo. La resolución de
reconocimiento felicita al Magistrado o auxiliar jurisdiccional, y se remite a la Oficina de Control
de la Magistratura para los efectos a que se contrae el inciso 10) del artículo 105° de la presente
Ley.
CAPITULO VI
MAGISTRADOS PROVISIONALES
216
ART. 238º.- Juez Especializado o Mixto Provisional
En casos de vacancia, licencia o impedimento de los Jueces Especializados o Mixtos, son
reemplazados por los Jueces de Paz Letrados o por los secretarios o relatores de sala, siempre
que reúnan los requisitos para ser Jueces Especializados o Mixtos y observándose lo dispuesto
en el primer párrafo del artículo 236 en lo pertinente.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD de la Ley 29277 (P. 07-11-08). Anteriormente modificado según Ley 28367 (P. 28-
10-04 y Ley 26722 (P. 28-12-96).
CAPITULO VII
LICENCIAS
217
obtener licencia, puede hacerlo dando cuenta por el medio más rápido al superior del que
depende, el cual, previa la debida comprobación, retrotrae la licencia al día de la ausencia. Si la
causa alegada no es suficiente para justificarla, se aplica la correspondiente medida
disciplinaria.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28219 (P. 07-05-04).
CAPITULO VIII
TERMINACION DEL CARGO DE MAGISTRADO
CAPITULO IX
VACACIONES
CAPITULO X
SUSPENSION DEL DESPACHO
218
SECCION SEXTA
ORGANOS AUXILIARES
TITULO I
AUXILIARES JURISDICCIONALES
CAPITULO I
LA CARRERA AUXILIAR JURISDICCIONAL
219
3. Haber sido examinado y aprobado por el Jurado designado por el Consejo Ejecutivo Distrital
respectivo, salvo que el postulante sea bachiller o egresado de Derecho, casos en que no le
será exigible esa prueba;
4. Haber practicado un año en Secretaría de Juzgado; y,
5. Carecer de antecedentes penales y no estar incurso en ninguna incompatibilidad establecida
por ley.
CAPITULO II
SECRETARIOS DE SALA
220
5. Refrendar las resoluciones el mismo día que se expidan y autorizar las actas de comparendos,
poderes y declaraciones en el acto en que se lleven a cabo, después de obtener las firmas de
las personas que intervengan en dichas diligencias;
6. Recibir de Relatoría, bajo cargo, el despacho de cada día para la prosecución de su trámite;
7. Devolver inmediatamente a los Juzgados y Cortes Superiores de su procedencia los
expedientes resueltos, después que estén vencidos los términos de ley, sin retardo alguno,
bajo responsabilidad;
8. Vigilar que se cumplan en el menor tiempo posible, las peticiones y devoluciones de
expedientes en trámite para mejor resolver;
9. Informar diariamente al Presidente de la Sala sobre los procesos en que hayan vencido los
términos, para que sean resueltos;
10. Guardar secreto de lo que ocurra en la Sala;
11. Facilitar a los interesados y a sus abogados, en la Oficina de la Secretaria, el estudio de
los expedientes;
12. Cuidar que se notifiquen las resoluciones en los términos y formas de ley; y,
13. Ejercer las demás atribuciones que señala la ley.
CAPITULO III
RELATORES
221
9. Cuidar que no quede ninguna resolución sin ser firmada por los Magistrados, el mismo día
que se dicta;
10. Cuidar que la nominación de los Vocales, al margen de las resoluciones, corresponda
exactamente a los miembros de la Sala que las hayan dictado, bajo responsabilidad que les
es exclusiva y que hace efectiva la misma Sala aplicando la medida disciplinaria que
corresponda;
11. Devolver los expedientes a la Secretaría, el mismo día en que son despachados bajo cargo
firmado en el libro respectivo;
12. Registrar en los libros respectivos, con el visto bueno del Presidente de la Sala, la
distribución de las causas entre los ponentes y su devolución, así como los votos en caso de
discordia;
13. Llevar un registro en que se anota diariamente, con el visto bueno del Vocal menos antiguo
de la Sala, las partidas relativas a los autos y sentencias que se dicten, extractando la parte
resolutiva e indicando los nombres de los litigantes objeto de la causa y los nombres de los
Magistrados;
14. Comunicar de palabra a los Magistrados llamados a dirimir discordia, el decreto por el que
se les llama y poner en autos la constancia respectiva;
15. Presentar semanalmente al Presidente de la Sala una razón de las causas que hayan
quedado al voto, con indicación de la fecha en que se vieron;
16. Concurrir a las audiencias e informes orales y leer las piezas del proceso que el Presidente
ordene;
17. Llevar un libro en que se anote el día y hora señalados para las audiencias o informes orales,
con indicación del nombre de las partes, su situación procesal, del Fiscal que debe actuar,
si fuera el caso, y de los defensores designados, así como el Juzgado del que procede la
causa; y
18. Las demás que correspondan conforme a ley y al Reglamento.
CAPITULO IV
SECRETARIOS DE JUZGADOS
222
3. Guardar secreto en todos los asuntos a su cargo, hasta cuando se hayan traducido en actos
procesales concretos;
4. Vigilar se coloque al margen de los escritos y recursos el día y hora en que se reciben, firmando
la constancia respectiva cuando no existe control automático de recepción;
5. Dar cuenta al Juez, de los recursos y escritos a más tardar dentro del día siguiente de su
recepción, bajo responsabilidad;
6. Autorizar las diligencias y las resoluciones que correspondan según la ley y el reglamento;
7. Actuar personalmente en las diligencias a que están obligados, salvo en los casos en que por
disposición de la ley o mandato del Juez pueda comisionarse a los Oficiales Auxiliares de
Justicia u otro personal de auxilio judicial;
8. Vigilar que se notifique la resolución al día siguiente de su expedición, salvo el caso de
sentencia en que la notificación se debe hacer dentro de dos días de dictada;
9. Emitir las razones e informes que ordene su Superior;
10. Facilitar el conocimiento de los expedientes a las partes y sus abogados, y a las personas
que tienen interés legítimo acreditado, con las respectivas seguridades. En el caso de
expedientes archivados, pueden facilitar el conocimiento a cualquier persona, debidamente
identificada, que los solicite por escrito;
11. Vigilar la conservación de los expedientes y los documentos que giran a su cargo, siendo
responsables por su pérdida, mutilaciones o alteraciones, sin perjuicio de las
responsabilidades del personal auxiliar.
12. Llevar los libros o tarjetas de control que establece el Consejo Ejecutivo Distrital,
debidamente ordenados y actualizados;
13. Expedir copias certificadas, previa orden judicial;
14. Remitir los expedientes fenecidos, después de cinco años, al archivo del juzgado;
15. Admitir, en casos excepcionales, consignaciones en dinero efectivo o cheque certificado a
cargo del Banco de la Nación, con autorización especial del Juez, que contiene al mismo
tiempo, la orden para que el Secretario formalice el empoce a la entidad autorizada, el primer
día útil;
16. Cuidar que la foliación de los expedientes se haga por orden sucesivo de presentación de los
escritos y documentos, y que las resoluciones se enumeren en orden correlativo;
17. Guardar los archivos que por orden judicial reciban de otros Secretarios;
18. Atender con el apoyo de los Oficiales Auxiliares de Justicia del Juzgado, el despacho de los
decretos de mero trámite y redactar las resoluciones dispuestas por el Juez;
19. Confeccionar trimestralmente la relación de los procesos en estado de pronunciar sentencia,
colocando la tabla de causas cerca de la puerta de la Sala de actuaciones del Juzgado;
20. En los Juzgados Penales, confeccionar semanalmente una relación de las instrucciones en
trámite, con indicación de su estado y si hay o no reo en cárcel. Dicha relación se coloca
también cerca de la puerta de la Sala de actuaciones del Juzgado;
21. Confeccionar trimestralmente la relación de las causas falladas y pendientes, con las
referencias que sirven para distinguirlas, a fin de que oportunamente sean elevadas por el
Juez al Consejo Ejecutivo Distrital;
22. Compilar los datos necesarios para la formación de la estadística judicial, en lo que respecta
al Juzgado, con indicación del número de causas ingresadas, falladas y pendientes; de las
sentencias que hayan sido confirmadas, revocadas o declaradas insubsistentes por la Corte
Superior y de aquellas en las que la Corte Suprema interviene conforme a ley, consignando
el sentido de las resoluciones;
223
23. Cuidar que los subalternos de su dependencia cumplan puntualmente las obligaciones de
su cargo, dando cuenta al Juez, de las faltas u omisiones en que incurran en las actuaciones
y de su comportamiento en general, a fin de que aquél imponga, en cada caso, la medida
disciplinaria que corresponda; y,
24. Cumplir las demás obligaciones que impone la ley y el reglamento.
CAPITULO V
OFICIALES AUXILIARES DE JUSTICIA
224
TITULO II
ORGANOS DE AUXILIO JUDICIAL
CAPITULO I
PERITOS
225
CAPITULO II
OTROS ORGANOS DE AUXILIO JUDICIAL
SECCION SEPTIMA
DE LA DEFENSA ANTE EL PODER JUDICIAL
TITULO I
CAPITULO UNICO
DE LOS ABOGADOS PATROCINANTES
226
5. Se encuentre sufriendo pena privativa de la libertad impuesta por sentencia judicial
condenatoria firme.
227
2. Concertar libremente sus honorarios profesionales;
3. Renunciar o negarse a prestar defensa por criterio de conciencia;
4. Exigir el cumplimiento de la defensa cautiva;
5. Informar verbalmente o por escrito en todo proceso judicial, antes que se ponga fin a la
instancia;
6. Exigir el cumplimiento del horario del Despacho Judicial y de las diligencias o actos
procesales;
7. Ser atendido personalmente por los Magistrados, cuando así lo requiera el ejercicio de su
patrocinio; y,
8. Recibir de toda autoridad el trato que corresponde a su función.
228
TITULO II
CAPITULO UNICO
DE LA DEFENSA GRATUITA
229
ART. 302º.- Sustitución de defensores de oficio gratuitos
En casos de ausencia o impedimento de los Defensores Gratuitos, son sustituidos por otros
del mismo Distrito Judicial y en caso de no existir uno hábil, por los suplentes designados para
cada Año Judicial por la respectiva Corte Superior.(*)
(*) Artículo derogado según la 2a DF de la Ley 27019 (P. 23-12-98).
230
Oriental de Marañón y La Libertad, regiones Arequipa, Inka y Tacna-Moquegua-Puno (José
Carlos Mariátegui); y las demás regiones, más los departamentos de Lima, San Martín y la
Provincia Constitucional del Callao, respectivamente. En tanto se inicie el funcionamiento de
estas Salas, el Tribunal Agrario continúa con la competencia territorial que tiene a la fecha de
promulgación de esta Ley.
Igualmente créase una Sala Especializada Penal en las Cortes Superiores que tienen sus sedes
en las ciudades de Tacna e Iquitos, asumiendo las ya existentes el carácter de Salas
Especializadas Civiles. Además, una Sala Especializada Laboral en la Corte Superior cuya sede
es la ciudad de Chiclayo y otra en la de Lima.
Créanse asimismo Juzgados Especializados Penales en aquellas provincias que sólo tengan
un Juez Civil o Mixto y ninguno Penal, cuando su volumen demográfico supere los cien mil
habitantes, y adicionalmente un Juez Mixto cuando su población supere los doscientos mil
habitantes. Su implementación y funcionamiento se harán efectivos durante los años 1992 y
1993.
A los Magistrados titulares que estén integrando los Fueros antes señalados a la fecha de
promulgación de la presente Ley, se les reconoce la antigüedad que tienen en el cargo para todos
los efectos que esta Ley establece, los cuales continúan gozando de los derechos, preeminencias
y beneficios que respectivamente tengan hasta dicha fecha.
A partir de la promulgación de la presente Ley, el funcionamiento de los Fueros Agrarios y de
Trabajo, hasta su plena integración al Poder Judicial, queda sujeto a la autoridad de la Sala
Plena de la Corte Suprema y del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
231
SÉPTIMA.- Derrama judicial
La Derrama Judicial, creada por la Ley N° 24032, queda constituida por las aportaciones de
sus beneficiarios, los frutos de sus bienes y capitales y el 10% de lo que se recaude según el
artículo 120°, no pudiendo afectarse para ella fondos del Erario Nacional.
232
“El Peruano’’, o el de mayor circulación local, para los fines que los interesados tengan por
conveniente.
Esta disposición rige desde el día siguiente de publicada la presente Ley.
233
de Lima, y los tres Vocales más antiguos de las demás Cortes Superiores, debiendo culminar su
labor improrrogablemente hasta el 28 de diciembre de 1991.
234
VIGÉSIMA OCTAVA.- Sala especializada en lo contencioso administrativo en la corte
suprema
A partir del año judicial de 1994, en la Corte Suprema existirá, a demás de las Salas
Especializadas previstas en el artículo 30° de la presente Ley, una Sala Especializada en lo
Contencioso-Administrativo.
1. La Sala en lo Contencioso-Administrativo conocerá:
a. Del recurso de apelación de las resoluciones dictadas por las Salas Superiores y como
primera instancia en los casos que corresponde conforme a ley en las acciones contencioso-
administrativas;
b. De las contiendas de competencia y de los conflictos de autoridad que le son propios;
c. En última instancia de los procesos promovidos por acción popular;
d. Del recurso de casación en las acciones de expropiación, conforme a ley; y,
e. De los demás asuntos que establece la ley.
2. A partir de esa misma fecha, la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema
conocerá:
a. En última instancia de las acciones de hábeas corpus y amparo;
b. De las contiendas de competencia y de los conflictos de autoridad que le son propios;
c. De los recursos de casación en materia de Derecho Laboral y Agrario, cuando la ley
expresamente lo señale;
d. En última instancia de los procesos de responsabilidad civil en los casos señalados en el
inciso 3) del artículo 33° de esta Ley; y,
e. De los demás asuntos que establece la Ley.
235
las necesidades propias de cada uno de ellos. La Comisión Multisectorial deberá proponer al
Ministro de Justicia en el plazo improrrogable de 60 días hábiles contados a partir de la fecha
de su instalación, los proyectos de normas legales, de ser el caso, así como sus propuestas y
recomendaciones con relación a los aspectos señalados en párrafo anterior.
La Comisión estará integrada por las siguientes personas:
1) Un representante del Ministerio de Justicia, quien la presidirá;
2) Un representante del Poder Judicial;
3) Un representante del Ministerio Público; y,
4) Un representante de las Facultades de Derecho de las Universidades del país, nacionales y
privadas, designadas por la Asamblea Nacional de Rectores.
236
3.2 LEY Nº 29824
LEY DE JUSTICIA DE PAZ
(P. 03-01-12)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY DE JUSTICIA DE PAZ
TÍTULO PRELIMINAR
237
ART. VIII.- Participación de la mujer
El Poder Judicial promueve la mayor participación de las mujeres en los procesos de elección
y selección del juez de paz.
TÍTULO I
RÉGIMEN DEL JUEZ DE PAZ
CAPÍTULO I
REQUISITOS, IMPEDIMENTOS E INCOMPATIBILIDADES
238
De verificarse cualquiera de estas circunstancias, con posterioridad al nombramiento o
designación del juez de paz, se procederá a la separación del cargo por la Corte Superior
respectiva.
CAPÍTULO II
DEBERES, DERECHOS, FACULTADES Y PROHIBICIONES
239
13. Custodiar, conservar y usar los bienes materiales que le proporcione el Poder Judicial o las
instituciones de su localidad para el ejercicio de su función.
CAPÍTULO III
ACCESO Y TERMINACIÓN DEL CARGO
ART. 8°.- Acceso al cargo
El juez de paz accede al cargo a través de los siguientes mecanismos:
240
a) Por elección popular, con sujeción a la Ley Orgánica de Elecciones.
b) Por selección del Poder Judicial, con la activa participación de la población organizada.
La elección popular es la forma ordinaria de acceso al cargo. El mecanismo de selección se
aplica sólo por excepción.
Ambos procesos son reglamentados por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
CAPÍTULO IV
DURACIÓN DEL CARGO Y JUECES ACCESITARIOS
241
ART. 15°.- Juez de paz accesitarios
Los jueces de paz accesitarios reemplazan al juez de paz temporal o definitivamente cuando:
15.1. Temporalmente:
a) El titular se ausente de su jurisdicción por razones justificadas entre uno (1) y quince (15)
días hábiles consecutivos.
b) El titular tenga autorización de la Corte Superior de Justicia respectiva para ausentarse de
su jurisdicción hasta por sesenta (60) días hábiles consecutivos.
c) El titular es sancionado con la medida disciplinaria de suspensión, en tanto dure su
alejamiento de su jurisdicción.
d) Se dicte una medida disciplinaria de separación provisional contra el titular hasta que esta
sea revocada o concluya el procedimiento disciplinario.
e) El titular se inhiba de conocer una causa por existir causal de impedimento.
f) El titular sea recusado por alguna de las partes al dudarse razonablemente de su
imparcialidad.
15.2. Definitivamente:
a) Se produzca la vacancia del cargo por cualquiera de las causales de cese establecidas en la
presente Ley.
b) No se produzca la reincorporación del juez de paz titular dentro de los tres (3) días hábiles
siguientes a la conclusión de su período de ausencia por las razones que se exponen en los
literales a) y b) del numeral 15.1.
TÍTULO II
COMPETENCIA, PROCEDIMIENTO, EJECUCIÓN FORZADA Y DESPACHO
CAPÍTULO I
COMPETENCIA
5. Sumarias intervenciones respecto de niñas, niños y adolescentes que han cometido acto
antisocial y con el solo objeto de dictar órdenes provisionales y urgentes de protección;
intervenciones sobre tenencia o guarda de niñas, niños y adolescentes en situación de
abandono o peligro moral; y medidas urgentes y de protección a favor del niño, niña o
adolescente en casos de violencia. Concluida su intervención remite de inmediato lo actuado
a la autoridad competente.(*)
(*) Texto del numeral según art. 3 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
242
ART. 17°.- Función notarial
En los centros poblados donde no exista notario, el juez de paz está facultado para ejercer las
siguientes funciones notariales:
1. Dar fe de los actos y decisiones que adopten en asamblea las organizaciones sociales o
comunales dentro de su jurisdicción.
2. Certificar firmas, copias de documentos y libros de actas.
3. Escrituras de transferencia posesoria de bienes de un valor de hasta cincuenta (50) Unidades
de Referencia Procesal y que se ubiquen dentro de su jurisdicción.
4. Transferencia de bienes muebles no registrables hasta un límite de diez (10) Unidades de
Referencia Procesal.
5. Otorgamiento de constancias, referidas al presente, de posesión, domiciliarias, de
supervivencia, de convivencia y otros que la población requiera y que el juez de paz pueda
verificar personalmente. En el caso de las constancias domiciliarias, debe llevar el registro
respectivo en el que conste la dirección domiciliaria habitual del titular e informar
periódicamente al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC).(*)
(*) Texto del numeral según art. 3 de la Ley 30338 (P. 27-08-15).
243
El reglamento de la presente Ley regula el funcionamiento del Fondo de Apoyo a la Justicia
de Paz. (*)
(*) Según Fe de Erratas (P. 10-01-12).
CAPÍTULO II
PROCEDIMIENTO
244
6. En los casos en los que el juez no es competente para emitir sentencia o dictar medidas
urgentes o de protección, si no hay conciliación deja constancia del desacuerdo en un acta
cuya copia se entrega a las partes.
De ser el caso, en dicha acta se dejarán establecidas las materias controvertidas para efectos
de la ley de conciliación extrajudicial.
7. En los casos en los que el juez de paz es competente para emitir sentencia o dictar medidas
urgentes o de protección, luego de actuar los elementos probatorios ofrecidos por las partes
puede emitir sentencia de inmediato o dictar medidas urgentes según el caso, y en caso de
que lo estime pertinente podrá propiciar la conciliación.
En todo momento, el juez cuidará que las partes lo respeten y se guarden respeto entre sí,
pudiendo sancionar a las partes o suspender la audiencia hasta que se den tales condiciones.
245
CAPÍTULO III
EJECUCIÓN FORZADA DE ACTAS DE CONCILIACIÓN Y SENTENCIAS
246
gobernadores y tenientes gobernadores o a quienes designen las autoridades de las comunidades
campesinas y nativas.
CAPÍTULO IV
DESPACHO DEL JUZGADO DE PAZ
247
El libro único de actuaciones judiciales debe consignar todas las demandas, denuncias,
constataciones, actas de conciliación y demás actos judiciales que se realicen.
El libro notarial consigna todos los actos, decisiones, firmas o documentos sobre los que ha
dado fe o ha legalizado.
Las características y requisitos de dichos libros son establecidos por el reglamento de la
presente Ley.
TÍTULO III
RÉGIMEN DISCIPLINARIO Y SANCIONES
CAPÍTULO I
RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA
248
Esta responsabilidad es independiente de aquellas de naturaleza civil o penal que asume el
juez de paz por actos derivados de su actuación funcional, los que se rigen por la ley y los
procedimientos de la materia.
En ningún caso podrá aplicarse al juez de paz el régimen disciplinario del juez ordinario.
CAPÍTULO II
FALTAS
249
2. Ser miembro de las Fuerzas Armadas o de la Policía Nacional del Perú.
3. Conocer, influir o interferir, directa o indirectamente, en causas a sabiendas de estar
legalmente impedido de hacerlo, o cuando estas estén siendo conocidas o hayan sido resueltas
por la justicia ordinaria o la jurisdicción especial.
4. Ejercer la defensa en procesos judiciales en el distrito judicial donde se desempeña como juez
de paz.
5. No poner en conocimiento de la autoridad competente la presunta comisión de un delito
detectado en el ejercicio de su función.
6. Desempeñar su función en causas en las que esté en juego su interés, o el de sus parientes
hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
7. Aceptar de los usuarios donaciones, obsequios, atenciones, agasajos en su favor, o en favor
de su cónyuge o conviviente y parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad.
8. Establecer relaciones extraprocesales con las partes o terceros, que afecten su imparcialidad
y/o independencia, en el desempeño de su función.
9. Adquirir, bajo cualquier título, para sí, su cónyuge o conviviente, sus parientes dentro del
cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, directamente o por intermedio de
terceros, los bienes objeto de un litigio que conozca o haya conocido.
10. Afiliarse y/o participar en partidos o grupos políticos mientras se encuentre en el cargo.
11. No devolver los bienes muebles e inmuebles, útiles de escritorio, expedientes, libros de
registro, textos y todo aquello que le haya sido cedido en propiedad o uso al órgano
jurisdiccional, al concluir sus funciones.
12. Ocultar alguna restricción para el acceso o ejercicio de la función de juez de paz, o abstenerse
de informar una causal sobrevenida.
CAPÍTULO III
SANCIONES
250
La destitución es impuesta por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, requiriéndose el voto
de más de la mitad del número total de sus integrantes.
CAPÍTULO IV
PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO
TÍTULO IV
OFICINAS DE APOYO A LA JUSTICIA DE PAZ
251
Apoyo a la Justicia de Paz (ONAJUP) y se encargan de conducir, coordinar y ejecutar todas las
actividades asignadas a ella en su distrito judicial. Tienen las siguientes funciones:
1. Mantener actualizado el registro distrital de jueces de paz.
2. Diseñar y promover medidas de apoyo a la Justicia de Paz.
3. Ejecutar los procesos de capacitación de jueces de paz.
4. Orientar a los jueces de paz cuando afronten procesos disciplinarios o judiciales por actos
vinculados al ejercicio de sus funciones.
5. Sistematizar información sobre el funcionamiento y problemas de la Justicia de Paz.
6. Coordinar el pago por diligenciamiento de exhortos a los jueces de paz.
7. Coordinar con la Oficina Nacional de Apoyo a la Justicia de Paz (ONAJUP) sobre el uso del
Fondo de Apoyo a la Justicia de Paz.
8. Realizar seguimiento al correcto desenvolvimiento de los procesos de elección.
9. Realizar un control preventivo del desempeño de los jueces de paz.
10. Brindar asesoría a los jueces de paz que lo requieran.
11. Otras que el reglamento de la presente Ley y otras normas administrativas le atribuyan.
TÍTULO V
COORDINACIÓN CON ACTORES DE JUSTICIA COMUNITARIA
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Reglamento
El Poder Ejecutivo, mediante decreto supremo, aprueba el reglamento de la presente Ley en
un plazo de noventa (90) días calendario.
252
SEGUNDA.- Vigencia
La presente Ley entra en vigencia a los tres (3) meses de su publicación en el diario oficial “El
Peruano”.
253
SEXTA.- Manual explicativo
El Poder Judicial publicará un manual explicativo de la presente Ley, el mismo que contendrá
un glosario de términos.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
PRIMERA.- La reglamentación de los procesos de elección y selección de jueces de paz, a que
se refiere el artículo 8 de la presente Ley, promueve y prioriza el mecanismo de elección popular;
en tanto este se implemente de manera efectiva a nivel nacional, el mecanismo de selección se
utilizará por un plazo no mayor de cinco años, bajo responsabilidad de los miembros del Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial.
SEGUNDA.- El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial emitirá las normas complementarias que
regulen los procedimientos administrativos y de gestión que se utilizan en los juzgados de paz.
ANEXO DE DEFINICIONES
a) Arancel: pago que realizan los usuarios de la Justicia de Paz por el servicio recibido y que es
administrado por el Poder Judicial en beneficio exclusivo de los jueces de paz.
b) Exhorto: es una solicitud enviada por un juez de paz hacia otro juez o tribunal, con el
propósito de que realice alguna gestión (notificación, embargo, declaración de testigos, entre
otros) necesaria para continuar con el procedimiento judicial que viene tramitando.
c) Impedimentos: son circunstancias personales que imposibilitan el acceso o el ejercicio del
cargo de juez de paz.
d) Incompatibilidades: se refiere a las relaciones de parentesco que no pueden existir entre un
juez de paz y otros jueces. Si se confirma esa relación el juez de paz debe ser separado del
cargo.
e) Prohibiciones: son actos que no puede realizar un juez de paz mientras desempeñe el cargo.
f) Principio de celeridad: se refiere a la rapidez de las actividades del juez de paz, pasando por
alto plazos o trámites innecesarios.
g) Principio de concentración: se refiere a la brevedad o al menor número de audiencias para
resolver una controversia en la Justicia de Paz.
h) Principio de oralidad: se refiere al uso de la palabra hablada sobre la escrita en la Justicia de
Paz.
i) Principio de simplicidad: se refiere a la sencillez y a la eliminación de actos complicados en la
actuación del juez de paz.
Comuníquese al señor Presidente Constitucional de la República para su promulgación.
En Lima, a los trece días del mes de diciembre de dos mil once.
254
DANIEL ABUGATTÁS MAJLUF, Presidente del Congreso de la República
MANUEL ARTURO MERINO DE LAMA, Primer Vicepresidente del Congreso de la República
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dos días del mes de enero del año dos mil doce.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente Constitucional de la República.
OSCAR VALDÉS DANCUART , Presidente del Consejo de Ministros.
255
3.3 D.S. Nº 007-2013-JUS
APRUEBAN REGLAMENTO DE LA LEY Nº 29824 - LEY DE JUSTICIA DE
PAZ
(P. 26-06-13)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, la Primera Disposición Final de la Ley Nº 29824, Ley de Justicia de Paz estableció que
el Poder Ejecutivo aprobará el Reglamento de esta Ley mediante Decreto Supremo;
Que, mediante la Resolución Ministerial Nº 0085-2012-JUS, del 21 de marzo de 2012, se
constituyó el Grupo de Trabajo encargado de elaborar el anteproyecto del Reglamento de la Ley
Nº 29824, Ley de Justicia de Paz;
Que, el mencionado Grupo de Trabajo elaboró un anteproyecto del Reglamento de la Ley Nº
29824, Ley de Justicia de Paz, el cual fue prepublicado en el portal institucional del Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos por un plazo de treinta (30) días naturales, con el fin de ponerlo
en conocimiento de la comunidad en general, recibir sus comentarios y aportes e incorporarlos
a la propuesta de Reglamento;
De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú; los artículos 11 y 13 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; y, el artículo
10 de la Ley Nº 29809, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos;
DECRETA:
ARTICULO 1°.- Aprobación del Reglamento
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 29824, Ley de Justicia de Paz, el cual consta de siete
(7) títulos, trece (13) capítulos y setenta y cinco (75) artículos, el cual forma parte integrante del
presente Decreto Supremo.
ARTICULO 2°.- Publicación
El presente Decreto Supremo y el Reglamento aprobado deberán ser publicados en el Diario
Oficial “El Peruano”, y en el Portal Institucional del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
(www.minjus.gob.pe).
ARTICULO 3°.- Refrendo
El presente Decreto Supremo será refrendado por el Ministro de Justicia y Derechos
Humanos.
256
TERCERA.- El Poder Judicial asignará recursos financieros, materiales y humanos a la
Oficina Nacional de Apoyo a la Justicia de Paz para la implementación integral de las
disposiciones de la Ley Nº 29824 y del presente Reglamento.
TÍTULO II
JUSTICIA DE PAZ
257
ART. 5°.- Criterios para la decisión del Juez de Paz
El Juez de Paz resuelve y concilia de acuerdo a su leal saber y entender, pudiendo emplear
usos, costumbres y tradiciones locales, sin transgredir los derechos establecidos en la
Constitución Política del Perú, así como las leyes vigentes si resulta necesario.
TÍTULO III
JUEZ DE PAZ
CAPÍTULO I
RÉGIMEN DEL JUEZ DE PAZ
258
medida disciplinaria de suspensión o separación provisional, se requiere resolución de la
Presidencia de la Corte Superior respectiva.
10.2 Cuando el Juez de Paz titular se ausente de la jurisdicción por razones justificadas entre
uno (1) y quince (15) días hábiles consecutivos, sólo se requiere que el Juez de Paz oficie al primer
accesitario para que asuma el cargo mientras dure su ausencia, comunicando asimismo de dicha
situación a la Oficina Distrital de Apoyo a la Justicia de Paz de la Corte Superior de Justicia
respectiva.
10.3 Cuando el Juez de Paz titular se inhiba de conocer una causa por impedimento legal o
sea recusado por alguna de las partes al dudarse razonablemente de su imparcialidad, se
requiere que el Juez de Paz emita resolución si hubiere formado un expediente, o consigne en el
acta del Libro respectivo de no haberlo hecho, señalando los motivos por los que se inhibe o
acepta la recusación.
10.4 Cuando el Juez de Paz no acepte una recusación, emitirá una resolución explicando los
motivos de su decisión y luego elevará lo actuado a la instancia superior. Según la
correspondiente decisión de la instancia superior, el Juez de Paz seguirá conociendo el proceso
o derivará el expediente al primer accesitario.
CAPÍTULO II
DERECHOS DE LOS JUECES DE PAZ
259
ART. 14°.- Derecho a un seguro de vida y contra accidentes
14.1 El Juez de Paz tiene derecho a un seguro de vida y contra accidentes cuando ejerza
funciones en zonas de alto riesgo para su vida e integridad física.
14.2 Las zonas de alto riesgo son determinadas por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial,
mediante resolución administrativa debidamente motivada. Se entenderá que todos los jueces
que ejercen sus funciones en zonas de alto riesgo serán beneficiarios de un seguro de vida, sin
la realización de trámite adicional alguno.
14.3 Los criterios para la determinación de las zonas de alto riesgo y las pólizas de seguro
correspondientes, serán los mismos que el órgano de gobierno del Poder Judicial emplea para
reconocer el derecho de los jueces de la Ley de la Carrera Judicial contenido en el numeral 15
del artículo 35 de la Ley Nº 29277.
ART. 15°.- Derecho a la protección y seguridad de la integridad física del Juez de Paz y
de sus familiares
La tutela del derecho a la protección y seguridad de la integridad física del Juez de Paz puede
ser solicitada de manera verbal o escrita, por él o por cualquier interesado ante el Poder Judicial,
el Ministerio Público o cualquier dependencia del Ministerio del Interior, debiendo dichas
autoridades promover inmediatamente las medidas que cada caso amerite. De igual manera se
procederá cuando se trate de los familiares del Juez de Paz, en los casos en que su integridad
física corra riesgo por razones vinculadas a su función.
CAPÍTULO III
ACCESO AL CARGO DE JUEZ DE PAZ
ART. 19°.- Circunscripción electoral y el asesoramiento técnico para la elección del Juez
de Paz
19.1 Las circunscripciones electorales coincidirán con el ámbito de competencia del Juez de
Paz cuyo cargo se encuentra sujeto a elección popular.
19.2 Los organismos electorales, a solicitud del Poder Judicial, brindarán asesoramiento
técnico al mismo para la realización de las elecciones de Jueces de Paz, en las zonas que resulte
necesario.
260
resolución, se verificará el cumplimiento de los requisitos para el acceso al cargo de Juez de Paz,
de conformidad con lo establecido en la Ley y el presente reglamento.
20.2 La resolución de designación debe contener: i) los nombres completos de los designados,
titular y accesitarios; ii) el cargo; iii) la denominación del Juzgado de Paz; y iv) el período que
durará la respectiva designación.
20.3 El acto de juramentación, así como el de entrega del título y credenciales del Juez de
Paz, en la medida de lo posible, debe realizarse en la comunidad, centro poblado o distrito en el
que ejercerá sus funciones. Se procurará que en dicho acto participen las autoridades judiciales
distritales y el Juez Decano de la provincia.
TÍTULO IV
PROCESOS ANTE EL JUZGADO DE PAZ
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
261
ART. 24°.- Costos de la actuación del Juez de Paz
24.1 Los procesos jurisdiccionales que se tramitan ante el Juzgado de Paz son gratuitos por
regla general. Sin embargo, el Juez de Paz está autorizado a cobrar un arancel cuando deba
ejecutar una actuación procesal fuera de su despacho.
24.2 También está autorizado a cobrar un arancel por las funciones notariales, conforme lo
autoriza el artículo 17 de la ley.
24.3 El costo máximo de los aranceles jurisdiccionales y notariales será fijado por el Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial, a propuesta de cada Corte Superior de Justicia.
262
31.3 El Juez de Paz debe remitir el expediente a la instancia superior en el plazo de cinco (05)
días hábiles contados desde la recepción de la apelación, más el término de la distancia cuando
corresponda.
31.4 El juez revisor tiene un plazo de treinta (30) días hábiles para resolver y debe tener en
cuenta la naturaleza extraordinaria de la Justicia de Paz, los principios que rigen su actuación,
así como la licencia otorgada a sus operadores para no fundamentar jurídicamente sus
decisiones, ajustando su análisis a un examen de razonabilidad.
31.5 Contra lo resuelto por el juez de segunda instancia no procede ningún recurso.
CAPÍTULO II
CONCILIACIÓN ANTE EL JUEZ DE PAZ
263
ART. 35°.- Materias conciliables
35.1 Son materias conciliables aquellas pretensiones determinadas o determinables que
versen sobre derechos disponibles de las partes.
35.2 Los Jueces de Paz pueden conciliar aquellas pretensiones que versen sobre pensión de
alimentos, régimen de visitas, así como otras que se deriven de la relación familiar y vecinal,
respecto de las cuales las partes tengan libre disposición.
35.3 No procede la conciliación en los casos de violencia familiar.
CAPÍTULO III
SANCIONES COMUNITARIAS Y COORDINACIÓN CON LAS AUTORIDADES COMUNALES
264
ART. 38°.- Ámbito de aplicación de la sanción comunitaria
Las sanciones comunitarias se llevarán a cabo dentro de la jurisdicción del Juzgado de Paz,
siguiendo las costumbres del lugar y el criterio del Juez de Paz. La sanción no podrá afectar los
derechos fundamentales del sancionado.
TÍTULO V
JUZGADO DE PAZ
CAPÍTULO I
CREACIÓN, SUPRESIÓN Y NOMINACIÓN
265
ART. 46°.- Conveniencia de instalar un Juzgado de Paz en una comunidad indígena
Si una comunidad campesina o comunidad nativa solicita la creación de un Juzgado de Paz
en su circunscripción, el Consejo Ejecutivo Distrital verificará previamente que la competencia
material del Juzgado de Paz satisfaga realmente las expectativas de justicia de la población y no
entre en conflicto con el sistema de normas y procedimientos que utiliza tradicionalmente la
comunidad para la solución de sus conflictos.
CAPÍTULO II
SECRETARIO
CAPÍTULO III
HORARIO DE ATENCIÓN Y LOGÍSTICA
266
ART. 53°.- Local del Juzgado de Paz
53.1 En aplicación del artículo VII del Título Preliminar de la Ley, la municipalidad de la
circunscripción correspondiente proporcionará un local idóneo para el funcionamiento del
Juzgado de Paz.
53.2 En los centros poblados o comunidades campesinas o nativas que no cuenten con
municipalidades, dicho local será proporcionado por sus autoridades locales o comunales.
53.3 El compromiso de proporcionar el local será asumido por la municipalidad, la autoridad
del centro poblado o la comunidad campesina o nativa al momento de presentar la solicitud de
creación del Juzgado de Paz.
ART. 56°.- Deber de cuidado sobre los bienes del Juzgado de Paz
56.1 Durante su gestión, el Juez de Paz es responsable por el cuidado de los bienes que recibe,
bajo inventario al asumir el cargo.
56.2 Al concluir su gestión, el Juez de Paz debe entregar todos los libros de actas y/o registro,
mobiliario, equipos, archivos, sellos y demás enseres del Juzgado de Paz a su sucesor en el cargo.
CAPÍTULO IV
LIBROS DEL JUZGADO DE PAZ
267
58.2 El Juez de Paz registrará en el Libro Único de Actuaciones Judiciales, como mínimo, la
siguiente información:
a) Tipo de acto judicial.
b) Descripción de la controversia.
c) Lugar y fecha en la que se expide o realiza el acto judicial.
d) Nombre e identificación del Juez de Paz.
e) Nombres, identificación y domicilio de las partes.
f) Resumen del resultado de la actuación judicial.
g) Firma y huella digital del Juez de Paz y del Secretario, si lo hubiere.
58.3 El registro de las actuaciones judiciales no enerva la posibilidad de que el Juez de Paz
organice un expediente judicial para cada proceso.
58.4 El Libro Único de Actuaciones Judiciales debe ser autorizado por el Juez Decano de la
provincia antes de iniciarse su uso y luego de que se produzca cada reemplazo del Juez de Paz
y se realice un corte documentario. El Juez Decano dará fe de la intangibilidad del registro y
autorizará su uso inicial o secuencial.
58.5 Queda terminantemente prohibido hacer borrones, sustituir o adulterar los registros por
otros de fecha posterior o anterior, o diferente contenido. Si por causas de fuerza mayor el Juez
de Paz se viera obligado a hacerlo, deberá dejar expresa constancia de este hecho en el mismo
libro, bajo sanción de nulidad de lo allí consignado, de cuyo hecho informará al Juez Decano.
58.6 El incumplimiento de la prohibición contenida en el numeral precedente configura una
grave infracción disciplinaria y la posible comisión del delito de falsificación de documentos.
268
CAPÍTULO V
ARCHIVOS DEL JUZGADO DE PAZ
TÍTULO VI
RÉGIMEN DISCIPLINARIO DE LOS JUECES DE PAZ
269
Si durante la investigación, las Oficinas Desconcentradas de Control de la Magistratura
detectan la posible comisión de delito, debe ponerse en inmediato conocimiento del Ministerio
Público y de la Oficina Distrital de Apoyo a la Justicia de Paz respectiva.
e) No interrupción del funcionamiento del Juzgado de Paz.- Durante el procedimiento
disciplinario no deben paralizarse las actividades o despacho judicial, sin perjuicio de las
medidas precautorias y la intervención de los respectivos accesitarios.
f) Objetividad.- Las acciones de control deben efectuarse tomando en cuenta los hechos
concretos detectados, sin ignorar las particularidades de la Justicia de Paz.
g) Proceso de oficio.- Las Oficinas Desconcentradas de Control de la Magistratura se encuentran
facultadas para iniciar acciones de control de oficio, debiendo informar inmediatamente a la
Oficina Distrital de Apoyo a la Justicia de Paz correspondiente.
h) Gratuidad.- Toda actuación desarrollada en el procedimiento disciplinario es gratuita,
incluyendo la expedición de copias certificadas de los actuados respectivos.
i) Reserva.- La información a la cual se tenga acceso durante el ejercicio de la acción de control
tiene carácter confidencial, en virtud de lo cual todo funcionario de los entes contralores se
encuentra en la obligación de guardar la reserva respectiva, bajo responsabilidad funcional.
Dicha reserva no aplica para el investigado ni para sus representantes.
j) Inmediación.- Las diligencias se desarrollan ante el magistrado contralor, siendo indelegables
bajo sanción de nulidad.
k) Proporcionalidad.- Las sanciones disciplinarias deben ser proporcionales a la gravedad de los
hechos, las condiciones personales del investigado, así como las circunstancias de la
comisión, debiendo considerarse, en los casos que sea necesario, las particularidades que
corresponden a la Justicia de Paz.
l) Debido procedimiento.- En la tramitación de las quejas o investigaciones en contra de los
Jueces de Paz deben observarse las reglas establecidas en la Ley y en los reglamentos, a
efectos de lograr una decisión justa, respetándose el derecho a la defensa que le corresponde
al quejado o investigado.
270
TÍTULO VII
APOYO A LA JUSTICIA DE PAZ
CAPÍTULO I
OFICINAS DE APOYO A LA JUSTICIA DE PAZ
271
ART. 69°.- Oficinas Distritales de Apoyo a la Justicia de Paz
69.1 Las Oficinas Distritales de Apoyo a la Justicia de Paz son órganos desconcentrados de
la Oficina Nacional de Apoyo a la Justicia de Paz y tienen sede en las Cortes Superiores de
Justicia.
69.2 Las Oficinas Distritales de Apoyo a la Justicia de Paz tienen competencia distrital-
judicial.
272
t) Brindar a la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura respectiva información
relacionada a los Jueces de Paz a quienes se sigue proceso disciplinario.
u) Otras que la Ley, el presente reglamento, otras normas administrativas y la Oficina Nacional
de Apoyo a la Justicia de Paz le asignen.
CAPÍTULO II
FONDO DE APOYO A LA JUSTICIA DE PAZ
273
3.4 LEY Nº 29277
LEY DE LA CARRERA JUDICIAL
(P. 07-11-08)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY DE LA CARRERA JUDICIAL
TÍTULO PRELIMINAR
PRINCIPIOS RECTORES DE LA CARRERA JUDICIAL
274
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
275
ART. 4°.- Requisitos generales para acceder y permanecer en la carrera judicial
Son requisitos generales para el ingreso y permanencia en la carrera judicial:
1. Ser peruano de nacimiento;
2. tener el pleno ejercicio de la ciudadanía y los derechos civiles;
3. tener título de abogado expedido o revalidado conforme a ley, así como encontrarse hábil en
el ejercicio profesional;
4. no haber sido condenado ni haber sido pasible de una sentencia con reserva de fallo
condenatorio por la comisión de un delito doloso. La rehabilitación, luego de cumplida una
sentencia condenatoria, no habilita para el acceso a la carrera judicial;
5. no encontrarse en estado de quiebra culposa o fraudulenta ni ser deudor alimentario moroso;
6. La discapacidad física, sensorial, mental e intelectual no constituye impedimento; salvo que
la persona esté imposibilitada para cumplir con dichas funciones.(*)
(*) Texto del numeral según 14a DCM de la Ley 29973 (P. 24-12-12).
7. no haber sido destituido por medida disciplinaria del Poder Judicial o del Ministerio Público
ni despedido de cualquier otra dependencia de la Administración Pública, empresas estatales
o de la actividad privada por falta grave; y
8. no estar incurso en ninguna de las otras incompatibilidades señaladas por ley.
TÍTULO II
INGRESO A LA CARRERA JUDICIAL
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO II
REQUISITOS ESPECIALES
276
jurídica por un período no menor de diez (10) años. Para el caso del ejercicio de la abogacía y
la docencia universitaria, los períodos en una y otra condición son acumulables para alcanzar
el mayor, en tanto no se hayan prestado en forma simultánea;
3. haber superado la evaluación prevista por el Consejo Nacional de la Magistratura para el
porcentaje de acceso abierto;
4. ser propuesto por la Comisión de Evaluación del Desempeño y haber aprobado los cursos
especiales de ascenso que requiera la Academia de la Magistratura, para el porcentaje de
acceso cerrado; y
5. participar del programa de inducción para los que ingresen por este nivel.
CAPÍTULO III
SELECCIÓN
277
1. Convocatoria pública al concurso;
2. selección de los postulantes;
3. declaración de los candidatos aptos;
4. participación en los programas de habilitación y de inducción, según corresponda; y
5. nombramiento en el cargo judicial.
278
ART. 18°.- Carácter de la evaluación
Solo la evaluación escrita y la evaluación psicológica y/o psicométrica son privadas. Sin
embargo, los resultados de todas las pruebas realizadas, salvo la de esta última, son públicos.
La entrevista personal se realiza en sesión pública.
279
ART. 21°.- Evaluación psicológica y/o psicométrica
Esta etapa tiene por finalidad evaluar las aptitudes y condiciones psicológicas requeridas para
el ejercicio de la función jurisdiccional, así como identificar los casos que impidan a un candidato
ser juez.
La evaluación psicológica y la evaluación psicométrica se realizan en estricto acto privado,
salvo que el interesado solicite su publicidad. Sólo el interesado conoce su aprobación o no.
La elaboración de las pruebas psicológicas y/o psicométricas está a cargo de un ente
especializado elegido por el Consejo Nacional de la Magistratura.
SUB CAPÍTULO I
SELECCIÓN DE LOS JUECES DE PAZ LETRADOS Y JUECES ESPECIALIZADOS O MIXTOS
EN EL SISTEMA ABIERTO
SUB CAPÍTULO II
SELECCIÓN DE LOS JUECES SUPERIORES Y JUECES SUPREMOS EN EL SISTEMA ABIERTO
280
1. Examen escrito, cuarenta por ciento (40%) del total de la calificación;
2. currículum vítae, cuarenta por ciento (40%) del total de la calificación; y
3. entrevista personal, veinte por ciento (20%) del total de la calificación.
CAPÍTULO IV
FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN PERMANENTE Y PARA EL ASCENSO
CAPÍTULO V
PROGRAMAS DE HABILITACIÓN E INDUCCIÓN
281
ART. 31°.- Pasantías del programa de habilitación
Pueden establecerse pasantías en instituciones públicas del sistema de justicia. La Academia
de la Magistratura realizará los convenios que correspondan.
CAPÍTULO VI
NOMBRAMIENTO Y DESIGNACIÓN
TÍTULO III
DEBERES Y DERECHOS, PROHIBICIONES, IMPEDIMENTOS E INCOMPATIBILIDADES DE
LOS JUECES
CAPÍTULO I
DEBERES
282
7. respetar estrictamente y exigir a los auxiliares el cumplimiento del horario de trabajo para la
atención del despacho, informes orales y otras diligencias;
8. atender diligentemente el juzgado o sala a su cargo;
9. guardar la reserva debida en aquellos casos que, por su naturaleza o en virtud de leyes o
reglamentos, así lo requieran;
10. denegar pedidos maliciosos;
11. sancionar a las partes cuando practiquen maniobras dilatorias;
12. denunciar los casos de ejercicio ilegal de la abogacía, conductas que contravengan la ética
profesional y otros comportamientos delictivos de los que tomen conocimiento en el ejercicio
de sus funciones;
13. dedicarse exclusivamente a la función jurisdiccional. No obstante, pueden ejercer la docencia
universitaria en materia jurídica, a tiempo parcial, hasta por ocho (8) horas semanales de
dictado de clases y en horas distintas de las que corresponden al despacho judicial.
Igualmente, con las mismas limitaciones, pueden realizar labores de investigación e
intervenir, a título personal, en congresos y conferencias;
14. presentar una declaración jurada de bienes y rentas al inicio del cargo, anualmente, al dejar
el cargo y cada vez que sus bienes y/o rentas varíen en más de un veinte por ciento (20%);
15. residir en el distrito judicial donde ejerce el cargo;
16. seguir los cursos de capacitación programados por la Academia de la Magistratura y los
cursos considerados obligatorios como consecuencia del resultado de la evaluación parcial;
17. guardar en todo momento conducta intachable; y
18. cumplir con las demás obligaciones señaladas por ley. (*)
(*) Según num. 1.1 del Resolutivo del Exp. N° 00006-2009-PI-TC (P. 10-04-10), se declara INFUNDADA la demanda de
inconstitucionalidad respecto respecto de los artículos 34, inciso 15), 40, incisos 5) y 8) y 48, inciso 12) de la presente
Ley, y se dispone INTERPRETAR, de conformidad a los fundamentos 26 y 27, supra, que el concepto ‘lugar donde se
ejerce el cargo’ previsto en el presente inciso, no se asimila al de distrito judicial (concepto desarrollado en el artículo
34, inciso 5)], menos aún en el caso de conurbación, ni impide que el juez pueda tener más de un domicilio que goce de
tutela constitucional, además que la prohibición de ausentarse del lugar donde ejerce su cargo sólo será válida en los
horarios en que está laborando el juez, ya de manera regular o excepcional, como cuando está de turno.
CAPÍTULO II
DERECHOS
283
8. la protección y seguridad de su integridad física y la de sus familiares, cuando sea necesario;
9. capacitación y especialización permanentes;
10. permisos y licencias, conforme a ley;
11. percibir una retribución acorde a la dignidad de la función jurisdiccional y tener un régimen
de seguridad social que los proteja durante el servicio activo y la jubilación. La retribución,
derechos y beneficios que perciben los jueces no pueden ser disminuidos ni dejados sin efecto;
12. a la libre asociación. Las asociaciones de jueces se constituyen y desarrollan sus actividades
conforme a las normas establecidas en el Código Civil y se regulan conforme a sus
disposiciones estatutarias;
13. recibir de toda autoridad el trato correspondiente a su investidura, bajo responsabilidad;
14. no ser detenidos sino por orden del juez competente o en caso de flagrante delito. En este
último supuesto, deben ser conducidos de inmediato a la Fiscalía competente, con
conocimiento del Presidente de la Corte respectiva, por la vía más rápida y bajo
responsabilidad;
15. gozar de la cobertura de un seguro de vida cuando trabajen en zonas de emergencia y en
órganos jurisdiccionales declarados de alto riesgo por el órgano de gobierno del Poder Judicial;
y
16. los demás que señalen la Constitución y la ley.
Para el caso de los Jueces Supernumerarios, los derechos enumerados serán reconocidos
cuando correspondan a las características propias de dicha función.
284
Todos los jueces tienen el derecho a perfeccionarse y actualizarse continuamente, en igualdad
de condiciones y oportunidades. La capacitación se realiza con el objetivo de impulsar el
desarrollo profesional pleno del juez y eliminar cualquier deficiencia en el servicio de justicia.
La capacitación se puede realizar a través de cursos y actividades académicas que brindan la
Academia de la Magistratura, universidades, centros de estudios especializados, así como los
que se dictan periódicamente en cada distrito judicial.
CAPÍTULO III
PROHIBICIONES, IMPEDIMENTOS E INCOMPATIBILIDADES
285
12. adelantar opinión respecto de los asuntos que conozcan o deban conocer; y
13. lo demás señalado por ley.
CAPÍTULO IV
RESPONSABILIDADES
CAPÍTULO V
RÉGIMEN DISCIPLINARIO
SUB CAPÍTULO I
FALTAS
286
No da lugar a sanción la discrepancia de opinión ni de criterio en la resolución de los procesos.
287
seguridad nacional y el derecho a la vida privada de las partes, siempre que dichos límites se enmarquen en el interés
de la justicia.
288
exteriores de riqueza se aprecian con relación a la declaración jurada de bienes y rentas
efectuada anualmente.
7. Interferir en el criterio de los jueces de grado inferior por razón de competencia en la
interpretación o aplicación de la ley, salvo cuando se halle en conocimiento de la causa a
través de los recursos legalmente establecidos.
8. Cometer actos de acoso sexual debidamente comprobados.
9. Establecer relaciones extraprocesales con las partes o terceros, que afecten su imparcialidad
e independencia, o la de otros, en el desempeño de la función jurisdiccional.
10. La tercera falta grave que se cometa durante los dos (2) años posteriores a la comisión de la
primera.
11. La afiliación a partidos, grupos políticos, grupos de presión; o el desarrollo de actos propios
de estos grupos o en interés de aquellos en el ejercicio de la función jurisdiccional.
12. Incurrir en acto u omisión que sin ser delito, vulnere gravemente los deberes del cargo
previstos en la ley.(*)
(*) Según num. 1.1 del Resolutivo del Exp. N° 00006-2009-PI-TC (P. 10-04-10), se declara INFUNDADA la demanda de
inconstitucionalidad respecto respecto del presente inciso, disponiéndose que, la falta grave prevista en el presente
inciso sólo existirá en tanto y en cuanto el juez no fije como uno de sus domicilios el lugar donde ejerce su función
jurisdiccional.
14. Incumplir, injustificada o inmotivadamente, los plazos legalmente establecidos para dictar
resolución.
15. Omitir, retardar o negar la atención a las solicitudes y requerimientos de la Autoridad
Nacional de Control del Poder Judicial; o agredir física o verbalmente a sus integrantes,
obstaculizando el ejercicio de sus competencias.(*)
(*) Numeral incorporado según art. 4 de la Ley 30943 (P. 08-05-19).
16. Abusar de la condición de juez para obtener un trato favorable o injustificado.(*)
(*) Numeral incorporado según art. 4 de la Ley 30943 (P. 08-05-19).
SUB CAPÍTULO II
SANCIONES
289
3. suspensión; y,
4. destitución.
290
La anotación de la sanción de amonestación se cancela transcurrido un (1) año, plazo contado
desde que adquirió firmeza si durante ese tiempo no se hubiere dado lugar a otro procedimiento
disciplinario que termine en la imposición de sanción.
La anotación de la sanción de multa se cancela, a instancia del juez sancionado, cuando
hayan transcurrido al menos dos (2) años desde la imposición firme de la sanción y si durante
ese tiempo el sancionado no ha dado lugar a un nuevo procedimiento disciplinario que termine
con la imposición de sanción. La cancelación en el caso de la suspensión, bajo los mismos
presupuestos y condiciones, requiere el plazo de tres (3) años.
El registro de jueces y del personal auxiliar jurisdiccional sancionados es publicado en el
portal de transparencia del Poder Judicial.(*)
(*) Texto según art. 5 de la Ley 30943 (P. 08-05-19).
291
Esta medida podrá decidirse en la resolución que ordena abrir investigación. Para su
imposición no es de aplicación lo previsto en el segundo párrafo del artículo 68.
La medida de suspensión preventiva del cargo caduca a los seis (6) meses de consentida o
ejecutoriada la decisión. Mediante resolución especialmente motivada puede prorrogarse por una
sola vez y por un plazo no mayor al previsto anteriormente, cuando concurran circunstancias
que importen una especial dificultad o prolongación de la causa. Culminado el procedimiento
disciplinario a nivel del órgano de control del Poder Judicial, la medida se prorroga
automáticamente en tanto el Consejo Nacional de la Magistratura resuelva definitivamente el
procedimiento.
La impugnación de la citada resolución no suspende sus efectos y se interpondrá dentro del
plazo de cinco (5) días.
El juez suspendido preventivamente percibirá el ochenta por ciento (80%) de la retribución
mensual que le corresponde, la misma que en caso de ser destituido se tendrá como pago a
cuenta de la compensación por tiempos de servicios que le corresponda.
Asimismo, el órgano encargado del procedimiento disciplinario podrá solicitar al juez
competente el levantamiento del secreto bancario y de las comunicaciones del investigado,
conforme a ley.
SUB CAPÍTULO IV
ÓRGANOS COMPETENTES
292
TÍTULO IV
JUECES TITULARES, JUECES PROVISIONALES, JUECES SUPERNUMERARIOS Y
CANDIDATOS EN RESERVA
TÍTULO V
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO PARCIAL E INTEGRAL
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
293
ART. 68°.- Principios que rigen la evaluación
Las evaluaciones del desempeño parcial e integral se sustentan en los siguientes principios:
1. Igualdad de condiciones: los jueces sin distinción deben ser evaluados bajo los mismos
criterios;
2. transparencia: los jueces deben conocer oportunamente los períodos de evaluación, aspectos
y puntajes de las evaluaciones, así como los resultados de las mismas, que son a la vez de
acceso público;
3. objetividad: las evaluaciones deben efectuarse con objetividad y en estricta sujeción a los
criterios de evaluación, previamente establecidos en la ley;
4. medición: las evaluaciones son medidas a través de indicadores previamente definidos; y
5. comprobación: los resultados de las evaluaciones deben ser posibles de verificar tanto por el
funcionario evaluado como por las autoridades a cargo de la evaluación.
CAPÍTULO II
ASPECTOS DEL DESEMPEÑO JUDICIAL OBJETO DE EVALUACIÓN
SUBCAPÍTULO I
EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE LAS RESOLUCIONES
294
SUB CAPÍTULO II
EVALUACIÓN DE LA CALIDAD EN LA GESTIÓN DE LOS PROCESOS
295
7. el número de los procesos enviados a otros funcionarios para que ellos continúen el trámite;
8. el número de procesos devueltos a la instancia por no haberse admitido el recurso
correspondiente o porque se ha resuelto un incidente;
9. el número de audiencias y diligencias realizadas;
10. el número de veces que la expedición de una sentencia o una diligencia se difirieron
injustificadamente;
11. el número de audiencias frustradas por decisión del juez;
12. el número de procesos considerados de especial complejidad; y
13. las demás previsiones que establezcan los reglamentos de evaluación.
Esta información es recabada por el órgano evaluador. En el caso de que el juez se haya
desempeñado en más de un despacho durante el período evaluado, corresponde su evaluación
conforme a cada cargo desempeñado.
Si se establece que la información otorgada al órgano evaluador es errónea, ya sea por parte
del juez o de algún ente institucional, sin perjuicio de las acciones a las que hubiere lugar, se le
asignará la calificación de cero (0) puntos en este factor, salvo que se demuestre la ausencia de
culpa del juez evaluado, en cuyo caso se procede a una nueva evaluación sobre la base de
información veraz.
296
expedientes no tramitados, el puntaje a otorgar es menor. La escala de puntajes a otorgar es
indicada por el órgano competente de la evaluación. A cada tipo de carga se le debe asignar
un índice, donde el número cien (100) indica una carga normalizada. A partir de estos índices
se efectúa la evaluación, contrastando el índice de carga procesal con la producción del juez
evaluado. Para determinar la productividad se tiene en cuenta el grado de complejidad y la
cantidad de los mismos.
5. Para efectos de determinar el grado de complejidad de los procesos, se tiene en cuenta los
siguientes criterios: el número de encausados o partes, el número de delitos o petitorios, la
naturaleza de los hechos y derechos controvertidos, así como la acumulación. Estos criterios
definen el carácter de complejo o no del caso, de manera conjunta o independiente, según
corresponda.
Para la evaluación, solo se consideran los casos de excepcional complejidad, es decir, aquellos
que por la concurrencia o presencia de alguno de los criterios anteriormente mencionados se
tornan en objeto de una especial dedicación.
El órgano evaluador es el que define el carácter de complejo de los casos. Los jueces evaluados
deben reportar los casos complejos al ente competente a fin de que sean considerados en la
evaluación, sin perjuicio de los casos que el mismo ente esté considerando como tales.
La evaluación del factor complejidad en la producción del juez se relaciona con el factor de la
carga procesal mediante índices de reducción, relacionados al rendimiento o productividad
esperados.
SUB CAPÍTULO IV
EVALUACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO
SUB CAPÍTULO V
EVALUACIÓN DE LAS PUBLICACIONES
297
Las obras que serán objeto de evaluación son:
1. Libros;
2. capítulos de libro;
3. publicaciones realizadas en revistas especializadas en Derecho;
4. ponencias; y
5. los demás que consideren los reglamentos de evaluación.
SUB CAPÍTULO VI
EVALUACIÓN DEL DESARROLLO PROFESIONAL
CAPÍTULO III
ÓRGANOS COMPETENTES PARA LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
SUB CAPÍTULO I
EVALUACIÓN INTEGRAL
298
ART. 85°.- Régimen especial de evaluación integral de Jueces Supremos
Los Jueces Supremos son evaluados por el Consejo Nacional de la Magistratura sobre la base
de la calidad de sus resoluciones y desarrollo profesional.
Cuando de la evaluación se desprende que se encuentran bajo algún supuesto de separación,
el Consejo Nacional de la Magistratura procede a realizarla, a menos que los dos tercios de sus
integrantes decidan mantenerlo en la carrera judicial, mediante resolución debidamente
motivada.
299
La Comisión de Evaluación del Desempeño goza de autonomía en sus funciones, cuenta con
una Secretaría Técnica y está adscrita al Consejo Nacional de la Magistratura. La presidencia de
la Comisión le corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura.(*)
(*) Según art. Único de la Ley 29354 (P. 07-05-09), el presente artículo, entró en vigor a los cuarenta y cinco (45) días de la
vigencia de la citada Ley.
Artículo declarado inconstitucional según num. 3.1 del Exp. N° 00006-2009-PI-TC (P. 10-04-10), de conformidad al
fundamento 69, supra, por afectar la autonomía y las facultades de gobierno y de administración del Poder Judicial,
previstos en el artículo 143 de la Constitución y porque la existencia de la Comisión de Evaluación del Desempeño no
tiene sustento en las atribuciones asignadas al Consejo Nacional de la Magistratura ni al Poder Judicial, según los
artículos 154 y 143 de la Constitución.
300
(*) Según art. Único de la Ley 29354 (P. 07-05-09), el presente artículo, entró en vigor a los cuarenta y cinco (45) días de la
vigencia de la citada Ley.
SUBCAPÍTULO III
RÉGIMEN EXCEPCIONAL DE EVALUACIÓN DE JUEZ EN NUEVO CARGO
CAPÍTULO IV
CUADRO DE MÉRITOS POR EVALUACIÓN PARCIAL DEL DESEMPEÑO
301
La evaluación de desempeño tiene un peso igual al ochenta y cinco por ciento (85%) y las
sanciones y medidas disciplinarias igual al quince por ciento (15%).
CAPÍTULO V
BENEFICIOS E INCENTIVOS DE LA EVALUACIÓN PARCIAL
CAPÍTULO VI
DE LOS RECURSOS IMPUGNATORIOS DE LA EVALUACIÓN PARCIAL
302
tiene sustento en las atribuciones asignadas al Consejo Nacional de la Magistratura ni al Poder Judicial, según los
artículos 154 y 143 de la Constitución.
ART. 104°.- Impedimento y recusación del órgano competente y/o los órganos auxiliares
El miembro del Consejo Nacional de la Magistratura y/o de la Comisión de Evaluación del
Desempeño y/o de los órganos auxiliares que incurra en las causales de impedimento o
recusación, a las que se refieren los artículos pertinentes del Código Procesal Civil, no puede
participar en la evaluación. Tanto el impedimento como la recusación son planteados en la
primera oportunidad que se tuviera para ello.
La recusación es resuelta por el pleno del Consejo Nacional de la Magistratura en instancia
única.(*)
(*) Artículo declarado inconstitucional según num. 3.1 del Exp. N° 00006-2009-PI-TC (P. 10-04-10), de conformidad al
fundamento 69, supra, por afectar la autonomía y las facultades de gobierno y de administración del Poder Judicial,
previstos en el artículo 143 de la Constitución y porque la existencia de la Comisión de Evaluación del Desempeño no
tiene sustento en las atribuciones asignadas al Consejo Nacional de la Magistratura ni al Poder Judicial, según los
artículos 154 y 143 de la Constitución.
CAPÍTULO VII
REGÍMENES ESPECIALES DE EVALUACIÓN PARCIAL
TÍTULO VI
TERMINACIÓN DE LA CARRERA JUDICIAL
303
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
ÚNICA.- Modifícanse los artículos 10, 219 y 239 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica
del Poder Judicial, aprobado por Decreto Supremo Nº 017-93-JUS, con los siguientes textos:
“Artículo 10.- Principio de publicidad. Derecho de análisis y crítica de las decisiones judiciales
Toda actuación judicial es pública, con las excepciones que la Constitución y las leyes
autorizan.
304
Tienen el mismo carácter los registros, archivos y copias de los actuados judiciales fenecidos
que se conserven, de acuerdo a ley. Cualquier persona debidamente identificada puede acceder
a los mismos para solicitar su estudio o copia certificada, con las restricciones y requisitos que
establece la ley.
Cualquier decisión judicial, recaída en un proceso fenecido, puede ser objeto de análisis y
crítica, con las limitaciones que expresamente la ley señala.
Todas las sentencias emitidas por los jueces se publican en la página web del Poder Judicial,
bajo responsabilidad de la Corte Suprema y/o de las Cortes Superiores, según corresponda.
Los jueces tienen el deber de remitir sus sentencias a los órganos correspondientes en tiempo
oportuno.
Artículo 219.- Cuadro de méritos y antigüedad
El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, organiza el cuadro de antigüedad de Jueces Supremos
y Jueces Superiores, y los actualiza permanentemente.
Los Consejos Ejecutivos Distritales y las Cortes Superiores, en su caso, hacen lo propio con
los Jueces Especializados o Mixtos y los Jueces de Paz Letrados.
Artículo 239.- Jueces Supernumerarios
El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial nombra Jueces Supernumerarios Superiores y
Especializados, de la lista de aptos elaborada por el Consejo Nacional de la Magistratura, en
estricto orden de méritos y en número no mayor al treinta por ciento (30%) de los titulares, para
cubrir las vacantes que se produzcan. Sólo asumen las funciones cuando no haya reemplazantes
hábiles conforme a ley, previa designación de la Presidencia. Los Consejos Ejecutivos Distritales
o las Cortes Superiores en su caso, reglamentan la aplicación del presente artículo.”
305
3.5 ACUERDO DE SALA PLENA Nº 61-2018
CÓDIGO DE ÉTICA DEL PODER JUDICIAL DEL PERÚ
(P. 06-12-18)
FUNDAMENTACIÓN
1. El Código de Ética busca dotar a los Jueces del Poder Judicial peruano de un conjunto
ordenado de reglas que orienten su comportamiento ético, tanto en el ejercicio de sus
funciones públicas como privadas
La sociedad espera de los Jueces un comportamiento de excelencia en todos los ámbitos de
su vida. Por lo tanto, es posible exigirles altos estándares de buena conducta con la finalidad
de que contribuyan a crear, mantener y acrecentar la confianza ciudadana en la judicatura.
2. Las normas contenidas en el Código son de naturaleza ética. En tal sentido, sus
prescripciones y acciones de corrección son independientes de las medidas disciplinarias y de
cualquier sanción legal.
La norma ética, en el Poder Judicial, sólo tiene legitimidad en la medida en que constituye un
medio de autorregulación creado y hecho suyo – como pauta de conducta - por los propios
jueces, sus autores y destinatarios.
3. En concordancia con lo anterior, el Código tiene su vocación preventiva y de auxilio frente a
los dilemas éticos que a menudo se plantean a los magistrados tanto en el desempeño de las
funciones como en el desarrollo de sus actividades privadas.
Las normas éticas, no sancionadoras o punitivas, son pautas que orientan a los magistrados,
servidores y colaboradores de la justicia-respecto de hechos que pueden ser objeto de reproche
moral-permitiendo, inclusive, la consulta preventiva en condiciones de reserva a un Comité
de Ética Judicial.
4. Se consagran como los valores más elevados del modelo de conducta de los jueces – tanto en
la esfera individual como institucional - los de independencia, imparcialidad, integridad y
transparencia. Los jueces deben contribuir, decididamente, a su establecimiento y
conservación.
5. Ninguna norma de conducta que se proponga podrá sustituir la calidad humana del
magistrado quien, con el ejemplo de su diaria labor y el reconocimiento de la sociedad a la
que sirve, realiza el valor de la justicia.
6. El Código de Ética Judicial es un instrumento que posee un valor trascendental, ya que
promueve pautas de conducta ejemplar que contribuyen tanto a combatir la corrupción como
a prestar un eficiente servicio de justicia.
PROPÓSITO
ART. 1.- El propósito de este Código es servir de guía ética para mejorar el servicio de justicia.
Su finalidad es asistir a los jueces ante las dificultades de índole ética y profesional que
enfrentan, y ayudar a las personas a comprender mejor el rol que corresponde a la judicatura.
ART. 2.- El juez debe encarnar un modelo de conducta ejemplar sustentado en los valores de
justicia, independencia, imparcialidad, honestidad e integridad, los cuales deben manifestarse
en la transparencia de sus funciones públicas y privadas.
La práctica transparente de estos valores contribuirá a la conservación y fortalecimiento de
un Poder Judicial autónomo e independiente y se constituirá en garantía del Estado de Derecho
y de la justicia en nuestra sociedad.
ART. 3.- El juez debe actuar con honorabilidad y justicia, de acuerdo al Derecho, de modo
que inspire confianza pública en el Poder Judicial.
306
El juez debe evitar la incorrección, exteriorizando probidad en todos sus actos. En la vida
social, el Juez debe comportarse con dignidad, moderación y sensibilidad respecto a los hechos
de interés general. En el desempeño de sus funciones, el Juez debe inspirarse en los valores de
justicia, independencia, imparcialidad, integridad y decencia.
IMPARCIALIDAD JUDICIAL
ART. 5.- El Juez debe ser imparcial tanto en sus decisiones como en el proceso de su
adopción. Su imparcialidad fortalece la imagen del Poder Judicial.
El Juez debe respetar la dignidad de toda persona otorgándole un trato adecuado, sin
discriminación por motivos de raza, sexo, origen, cultura, condición o de cualquier otra índole.
En el ejercicio de sus funciones, el Juez debe superar los prejuicios que puedan incidir de modo
negativo sobre su comprensión y valoración de los hechos así como en su interpretación y
aplicación de las normas.
El juez no debe valerse del cargo para promover o defender intereses particulares, ni
transmitir, ni permitir que otros transmitan la impresión de que se hallan en una posición
especial para influenciarlo.
El juez debe gobernar sus asuntos personales y económicos, de modo tal que las ocasiones
en las cuales le sea necesario inhibirse, en las causas a su cargo, tengan carácter excepcional.
ART. 6.- El Juez debe evitar ser miembro o participar en grupos, organizaciones o encuentros
de carácter político que pudieran afectar su imparcialidad en asuntos de carácter jurisdiccional.
En particular el Juez no debe:
(i) Ser miembro de un partido político o participar de la recolección de fondos partidarios.
(ii) Asistir a reuniones políticas y a eventos de recolección de fondos para fines políticos.
(iii) Contribuir con partidos políticos o campañas políticas.
(iv) Pronunciar discursos o hacer declaraciones o actuar en respaldo de una organización
política o candidato, o manifestar públicamente adhesión u oposición a un candidato a un
cargo público.
(v) Tomar parte en discusiones de orden político-partidario.
307
DILIGENCIA JUDICIAL
ART. 7.- Los deberes judiciales del Juez tienen precedencia sobre toda otra actividad. El Juez
debe ser diligente y laborioso. También debe actualizar y profundizar permanentemente sus
conocimientos.
En el ejercicio de sus funciones, el Juez -consciente del servicio que brinda a la colectividad -
debe atender las actividades propias del cargo, evitando dilaciones injustificadas y/o molestias
inútiles a los usuarios y a sus abogados.
El Juez debe desempeñar su rol con pleno respeto a los demás; en tal sentido, actúa
reconociendo la dignidad de los protagonistas del proceso y buscando desempeñarse con el
máximo cuidado para lograr una decisión justa.
El Juez debe comportarse siempre con reserva y prudencia, garantizando el secreto de las
deliberaciones judiciales,
así como el ordenado y mesurado desenvolvimiento del proceso.
Al redactar la fundamentación de las resoluciones, el Juez debe emplear un lenguaje claro,
coherente y ordenado. Al exponer las razones de la decisión - evaluando adecuadamente los
hechos y los argumentos presentados por las partes-debe respetar los principios que gobiernan
el proceso.
Al fundamentar las resoluciones y durante la realización de las audiencias, el Juez debe evitar
pronunciarse sobre hechos ajenos a la causa y emitir juicios de valor sobre la capacidad
profesional o la conducta de otros magistrados, defensores, partes del proceso y los auxiliares
de justicia; salvo, en los casos permitidos por la ley.
El juez debe cuidar que los medios, las dotaciones y los recursos del despacho judicial sean
empleados en razón de su objetivo institucional, evitando cualquier forma de dispendio o
utilización indebida.
308
(v) Consumir sustancias estupefacientes.
309
f) Interpretar los instrumentos y principios de ética judicial, actuando de oficio o a pedido de
los órganos jurisdiccionales e impartidores de justicia.
g) Asesorar a los órganos jurisdiccionales a nivel nacional en lo relativo a la creación,
modificación o reforma de las comisiones orgánicas, códigos e instrumentos de ética judicial.
h) Llevar a cabo investigaciones, estudios y actividades de difusión en el campo de la ética
judicial.
i) Monitorear en forma periódica, la difusión y observancia del Código de Ética del Poder Judicial
del Perú y de los instrumentos sobre la materia.
j) Otras funciones que puedan emanar de la implementación del presente Código.(*)
(*) Artículo incorporado según Acuerdo de la Sala Plena de la Corte Suprema (P. 02-10-18).
310
El Presidente del Comité de Ética dará luego por clausurada la audiencia y citará para la
fecha de emisión de la recomendación que corresponda o de archivo de la observación
formulada. Esa decisión es inapelable y se emite por unanimidad o mayoría.
d) Solo en caso de enfermedad o fuerza mayor, acreditada por el (la) observado (a), se podrá
postergar por una sola vez la sesión de audiencia única. En estos casos se señalará una nueva
fecha para su realización, la que deberá ocurrir dentro de un plazo no mayor a cinco (5) días.(*)
(*) Artículo incorporado según Acuerdo de la Sala Plena de la Corte Suprema (P. 02-10-18).
ART. 12-D.- El ejercicio de las facultades consultivas por el Comité de Ética Judicial
El Comité de Ética Judicial goza de facultades consultivas permanentes para la emisión de
informes o dictámenes, sobre casos, consultas, cuestionarios o interrogantes formulados en todo
tiempo que conciernan a los estándares, comportamientos y gestión ética judicial en el Perú.(*)
(*) Artículo incorporado según Acuerdo de la Sala Plena de la Corte Suprema (P. 02-10-18).
311
h) Proponer aquellos procedimientos internos que puedan contribuir a optimizar el
funcionamiento autónomo y orgánico del Comité de Ética Judicial y la consolidación de la
gestión ética judicial institucional.
i) Proponer al Comité de Ética Judicial, las modificaciones necesarias a los instrumentos
vigentes en materia de ética judicial.
j) Refrendar y autenticar la documentación proveniente del Comité de Ética Judicial.
k) Realizar enlaces en general a efectos de relevar y retroalimentar la experiencia comparada en
procesos y políticas públicas de ética judicial o en asuntos afines.
l) Recibir y procesar los cargos formulados sobre la conducta ética de los (as) jueces (zas) y
auxiliares jurisdiccionales, habilitando para esos efectos, un registro, en los casos en que el
Comité de Ética Judicial asuma sus funciones a pedido de parte u oficio.
m) Mantener actualizado el registro de medidas éticas impuestas a los (as) jueces (zas) por parte
del Comité de Ética Judicial.
n) Otras que puedan serle encomendadas en forma escrita por el Comité de Ética del Poder
Judicial.(*)
(*) Artículo incorporado según Acuerdo de la Sala Plena de la Corte Suprema (P. 02-10-18).
ART. 13.- Las actividades de apoyo y auxilio judicial se inspiran en los mismos valores y
principios que se exigen a los Jueces. Por lo tanto, las reglas de este Código son aplicables, en lo
que resulte pertinente, a los auxiliares jurisdiccionales y demás trabajadores del Poder Judicial.
VICTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA, Presidente del Poder Judicial.
312
3.6 RESOLUCION ADMINISTRATIVA Nº 243-2015-CE-PJ
REGLAMENTO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
DE LA OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA DEL PODER
JUDICIAL
(P. 01-08-15)
Lima, 22 de julio de 2015
VISTOS:
Los Oficios Nº 560-2014-J-OCMA-PJ, Nº 723-2014-J-PCMA-PJ y Nº 407-2015-J-OCMA-PJ
cursados por la doctora Ana María Aranda Rodríguez, Jueza Suprema Jefa de la Oficina de
Control de la Magistratura del Poder Judicial; así como el Proyecto Final del Reglamento del
Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial presentado por el doctor Víctor Ticona Postigo, Presidente del Consejo Ejecutivo de este
Poder del Estado.
CONSIDERANDO:
PRIMERO.- Que la Jefatura del Órgano de Control de la Magistratura remite a este Órgano de
Gobierno, para su evaluación, el proyecto del documento que regula el procedimiento
disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura y de sus órganos desconcentrados.
El proyecto presentado propone una nueva estructura que regula el procedimiento
administrativo disciplinario, que tiene como objetivo optimizar su trámite, en el que se sancionen
conductas ilegales de jueces y auxiliares jurisdiccionales que impliquen violación de sus deberes
funcionales; asimismo, se busca prevenir la ocurrencia de conductas que atenten contra la
majestad del servicio de administración de justicia. El procedimiento permitirá lograr una
respuesta oportuna a una queja o denuncia, con la consecuente emisión de la resolución
administrativa debidamente motivada; lo cual redundará en la simplificación del trámite del
procedimiento administrativo, la satisfacción del usuario judicial y la imagen del Poder Judicial.
SEGUNDO.- Que, asimismo, el Presidente del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial remite
Proyecto Final del Reglamento del Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Oficina de
Control de la Magistratura.
TERCERO.- Que es propósito de éste Órgano de Gobierno dictar las medidas pertinentes para
lograr mayor celeridad en el trámite de los procedimientos disciplinarios que se sustancian tanto
a nivel de la sede central del Órgano de Control de la Magistratura, como de sus órganos
descentralizados.
CUARTO.- Que luego del debate respectivo del proyecto final presentado por la Presidencia
del Consejo Ejecutivo y teniendo en cuenta que el Consejo Ejecutivo tiene la facultad de dictar
las medidas pertinentes para que las dependencias de éste Poder del Estado funcionen con
celeridad y eficiencia, resulta procedente su aprobación.
Por tales fundamentos; en mérito al Acuerdo Nº 934-2015 de la cuadragésima segunda sesión
del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial de la fecha, con los votos de los señores Ticona Postigo,
De Valdivia Cano, Lecaros Cornejo, Meneses Gonzales, Taboada Pilco y Escalante Cárdenas; en
uso de las atribuciones conferidas por el artículo 82 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica
del Poder Judicial. Por unanimidad, excepto el artículo 29, en el cual el señor Lecaros Cornejo
emite voto discordante; así como los artículos 12, 29, 35,1; y 41, en los cuales el señor Taboada
Pilco emite voto discordante,
SE RESUELVE:
313
ARTÍCULO PRIMERO.- Aprobar el Reglamento del Procedimiento Administrativo Disciplinario
de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, que consta de 48 artículos,
divididos en 2 títulos; 3 Disposiciones Transitorias, 5 Disposiciones Complementarias; y 6
Disposiciones Finales, que en documento adjunto forma parte integrante de la presente
resolución.
ARTÍCULO SEGUNDO.- Dejar sin efecto las Resoluciones Administrativas Nº 129-2009-CE-
PJ, del 23 de abril de 2009; y Nº 230-2012-CE-PJ, de fecha 12 de noviembre de 2012; y toda
norma administrativa que se oponga al reglamento aprobado.
ARTÍCULO TERCERO.- Disponer la publicación de la presente resolución y el reglamento en
el Diario Oficial El Peruano; y en la página web del Poder Judicial, para el cumplimiento de los
fines de publicidad y transparencia.
ARTÍCULO CUARTO.- Transcribir la presente resolución a la Presidencia del Poder Judicial,
Oficina de Control de la Magistratura, Cortes Superiores de Justicia del país, Oficinas
Desconcentradas de Control de la Magistratura; y a la Gerencia General del Poder Judicial, para
su conocimiento y fines consiguientes..
Regístrese, publíquese, comuníquese y cúmplase.
S. VÍCTOR TICONA POSTIGO, Presidente.
El voto de los señores Lecaros Cornejo y Taboada Pilco, es como sigue:
VOTO DEL SEÑOR CONSEJERO JOSÉ LUIS LECAROS CORNEJO
En relación al texto del artículo 29 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la
Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado por el Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, se ha omitido comprender entre las excepciones que puede deducir el investigado
en el procedimiento administrativo disciplinario la excepción de procedimiento pendiente y la
excepción de cosa decidida, las cuales tienen reconocimiento en el principio ne bis in ídem,
mediante el cual se configura el derecho del investigado a que no sea pasible de una persecución
ni sanción múltiple, sucesiva o simultánea, el cual tiene reconocimiento en el artículo 14.7 del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, el artículo 8.4 de la Convención Americana
de Derecho Humanos, el artículo 139.13 de la Constitución Política, el artículo 446, incisos 7 y
8, del Código Procesal Civil; y el artículo 230.10 de la Ley del Procedimiento Administrativo
General. Asimismo, considero que las excepciones pueden ser propuestas hasta antes de
emitirse resolución final en última instancia, puesto que el caso de la excepción de prescripción
del procedimiento disciplinario. Por lo tanto mi voto es porque en el referido artículo se incluya
las mencionadas excepciones.
Lima, 22 de julio de 2015
JOSÉ LUIS LECAROS CORNEJO, Consejero.
VOTO DEL SEÑOR CONSEJERO GIAMMPOL TABOADA PILCO
En relación al texto del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control
de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, emito
voto respecto a los siguientes artículos:
Artículos 12 y 35.1.-
Considero que el quejoso no es parte en el procedimiento administrativo y por tanto no tiene
legitimidad para impugnar las resoluciones, manteniéndose únicamente el derecho a que se le
notifique la resolución que pone fin al proceso como lo prevé el artículo 105.3 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General Ley Nº 27444 (en adelante LPAG), que establece “el
rechazo de una denuncia debe ser motivado y comunicado al denunciante, si estuviese
individualizado.”
314
Los artículos 12 y 35.1 del proyecto aprobado por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, que
le otorgan al quejoso la calidad de parte con legitimidad recursiva, vulneran el contenido del
artículo 105.1 de la LPAG que establece “Todo administrado está facultado para comunicar a la
autoridad competente aquellos hechos que conociera contrarios al ordenamiento, sin necesidad
de sustentar la afectación inmediata de algún derecho o interés legítimo, ni que por esta
actuación sea considerado sujeto del procedimiento. Asimismo, transgreden el contenido del
artículo 101 último párrafo del Decreto Supremo Nº 040-2014-PCM- Reglamento General de la
Ley del Servicio Civil-, que establece: “(…) el denunciante es un tercero colaborador de la
Administración Pública. No es parte del procedimiento disciplinario.”
Recuérdese que conforme al artículo II.3 de la LPAG “las autoridades administrativas al
reglamentar los procedimientos especiales, cumplirán con seguir los principios administrativos,
así como los derechos y deberes de los sujetos del procedimiento establecidos en la presente ley”.
En consecuencia, el Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la OCMA no puede
contravenir normas de mayor jerarquía como es el artículo 105.1 de la LPAG, concordante con
el artículo 101 último párrafo del Decreto Supremo Nº 040-2014-PCM ante anotados.
A diferencia del proceso contencioso judicial, los sujetos del procedimiento administrativo
disciplinario sólo son dos. De un lado, la Administración Pública, representada por el Juez
investigador que se encarga de acreditar o descartar la existencia de la falta y la responsabilidad
administrativa del investigado y que la integra en la fase recursiva del procedimiento contralor
los Magistrados Veedores de la Sociedad Civil. De otro lado el investigado el procedimiento
disciplinario identificado con el juez de cualquier nivel con excepción del Juez Supremo.
El procedimiento administrativo sancionador tiene por finalidad la corrección de la conducta
infractora, como lo precisa el artículo 105 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder
Judicial y el artículo 44 de la Ley de la Carrera Judicial. Pues lo que se pretende no es la sanción
al responsable de la conducta infractora -que por cierto es la consecuencia jurídica- sino que los
jueces cumplan sus funciones conforme a la Constitución y la ley, pudiendo incluso otorgarse
un plazo de subsanación espontánea con el fin de enmendar el correcto funcionamiento del
órgano jurisdiccional, llegando hasta la atenuación o exención de la sanción; ya que su finalidad
es ante todo preventiva y correctora, de ahí que sea el Estado el afectado en una de sus servicios
públicos esenciales como es la correcta prestación del servicio de justicia.
La queja no pertenece al contenido fundamental del derecho de petición, ni corresponde al
derecho de rogación administrativa, ambos establecidos en el artículo 2.5 de la Constitución
Política. La queja es simplemente la comunicación de la noticia infractora, puesto que no
pretende ni el reconocimiento, ni la declaración de un derecho del quejoso por parte de la
Administración Pública; ni tampoco la modificación o anulación de una carga administrativa,
por lo tanto es un derecho público subjetivo de carácter legal, regulado como el derecho de gracia
en la Ley del Procedimiento Administrativo General Ley Nº 27444, que se agota [o debería
agotarse] con la simple presentación de la noticia infractora, no generando ni obligaciones
ulteriores ni derechos consecuentes.
En el Perú tenemos un sistema disciplinario de control mixto, compartido entre la sociedad
civil y los propios magistrados. Entender que el quejoso sea parte no sólo desnaturaliza el modelo
adoptado porque entonces no sería necesaria la participación del representante de la sociedad
civil en la OCMA y ODECMAS, además sería desproporcional pues el Juez tendría que defenderse
de dos atacantes, generándose incluso potenciales conflictos o contradicciones entre el quejoso
y la sociedad civil. Finalmente, el proyecto aprobado en este punto constituye un retroceso en el
moderno derecho administrativo que concibe al denunciante (quejoso) como un ciudadano
altruista con el correcto funcionamiento de la administración pública, porque en estricto su caso
no queda solucionado con el resultado de la queja, sólo informa para que los que siguen no
tengan el mismo derrotero. Por último si existe un agravio real al quejoso tiene habilitado el
315
derecho de acción por las responsabilidades civiles y penales que pueda causar la conducta
disfuncional del juez.
Artículo 29.-
En el artículo 29 del proyecto se ha omitido comprender entre las excepciones que puede
deducir el investigado en el procedimiento administrativo disciplinario: La excepción de
procedimiento pendiente y la excepción de cosa decidida, las cuales tienen reconocimiento en el
principio ne bis in ídem, mediante el cual se configura el derecho del investigado a que no sea
pasible de una persecución ni sanción múltiple, sucesiva o simultánea, el cual tiene
reconocimiento en el artículo 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, el
artículo 8.4 de la Convención Americana de Derecho Humanos, el artículo 139.13 de la
Constitución Política, el artículo 446, incisos 7 y 8 del Código Procesal Civil y el artículo 230.10
de la LPAG. Así mismo, considero que las excepciones pueden ser propuestas hasta antes de
emitirse resolución final en última instancia, puesto que el caso de la excepción de prescripción
del procedimiento disciplinario.
Artículo 41.-
El artículo 41 del proyecto contraviene el artículo 233, incisos 1 y 2 de la LPAG, en el sentido
que la facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones administrativas,
prescribe en el plazo de cuatro (4) años, computados desde el día siguiente en que la infracción
hubiere sido cometida o desde que cesó si fuera una acción continuada. Esta fórmula se aplica
al caso del procedimiento administrativo disciplinario de los jueces en razón de no existir una
ley especial que establezca un plazo distinto. El artículo 61 de la Ley de Carrera Judicial sólo ha
establecido que la facultad del órgano contralor para iniciar investigaciones de oficio por faltas
disciplinaría prescribe a los dos (2) años de iniciada la investigación. Por tanto, la ley especial -
entiéndase Ley de Carrera Judicial- solamente ha regulado el plazo de prescripción de dos (2)
años para el inicio de la acción administrativa disciplinaria, pero ha omitido regular
expresamente la prescripción del procedimiento disciplinario, siendo aplicable de forma
supletoria el artículo 233, incisos 1 y 2 de la LPAG.
En el proyecto aprobado se ha establecido que en la etapa de impugnación no rige ningún
plazo de prescripción, vulnerándose el plazo legal de cuatro (4) años, computados desde el día
siguiente en que la infracción hubiere sido cometido o desde que cesó si fuera una acción
continuada tal como está previsto en el artículo 233, incisos 1 y 2 de la LPAG; por tanto, en
estricta aplicación del principio de legalidad debe aplicarse la norma anotada para el cómputo
del plazo de prescripción de todo el procedimiento administrativo disciplinario de los jueces y
trabajadores judiciales incluida la etapa de impugnación, en otras palabras, desde que se
cometió la infracción y hasta que se emita una resolución que ponga fin al procedimiento, en
ningún caso debe excederse del plazo máximo de cuatro (4) años, toda interpretación en contrario
resultaría vulneratoria del artículo 139.13 de la Constitución Política que establece como un
principio-derecho de la cosa juzgada producida por la prescripción.
Conforme al artículo 78.1 del Código Penal, la acción penal se extingue por prescripción, luego
el artículo 83, último párrafo de la misma norma penal precisa que la prescripción de la acción
se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Público o de las autoridades judiciales,
quedando sin efecto el tiempo transcurrido, sin embargo, la acción penal prescribe en todo caso,
cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad el plazo ordinario de prescripción. En
esta línea, el artículo 6.1.e del Código Procesal Penal del 2004 ha reconocido la excepción de
prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos señalados por el Código Penal se haya
extinguido la acción penal o el derecho de ejecución de la pena. No obstante, encontrarse
plenamente reconocida la prescripción ordinaria y extraordinaria de la acción penal aplicable
para los delitos, sin embargo, en el caso de las faltas administrativas tipificadas en la Ley de la
Carrera Judicial, el proyecto aprobado en mayoría ha establecido la imprescriptibilidad de las
316
mismas al establecer que “en la etapa de impugnación no rige ningún plazo de prescripción”, lo
cual resulta inconstitucional e ilegal. En términos prácticos, las faltas administrativas
imputadas a los jueces y trabajadores judiciales en un procedimiento administrativo disciplinario
al no prescribir en segunda instancia, tendría los mismos efectos de imprescriptibilidad
reconocido normativamente para los delitos de lesa humanidad.
A manera de referencia, conforme al artículo 420 del Código Penal, el Juez que conoce en un
proceso que anteriormente patrocinó como abogado, será reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de dos años, por tanto, la prescripción extraordinaria de la acción penal
tendría lugar a los tres años, sin embargo, el mismo comportamiento si es reconducido por el
órgano de control conforme al artículo 48.3 de la Ley de la Carrera Judicial como falta muy grave,
sería imprescriptible si se interpone un recurso impugnatorio en el procedimiento administrativo
disciplinario. Lo mismo, respecto al artículo 423 del Código Penal, si el secretario de juzgado o
cualquier otro auxiliar de justicia que se niega a cumplir las obligaciones que legalmente le
corresponde, será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de un año, o con treinta a
sesenta días-multa, luego si el mismo hecho es considerado conforme al artículo 46.6 de la Ley
de Carrera judicial como falta leve, sería igualmente imprescriptible.
El Tribunal Constitucional en la sentencia emitida en el Expediente Nº 156-2012-PHC-TC, ha
reconocido la existencia de un solo derecho sancionador en el ordenamiento jurídico peruano,
cuyas ramificaciones o manifestaciones son el derecho penal y el derecho administrativo
sancionador. Las sanciones administrativas, disciplinarias o de naturaleza análoga son, como
las penales, una expresión del poder punitivo del Estado y que tienen, en ocasiones, naturaleza
similar a estas” (Fundamento jurídico 2), por lo que, todos los órganos que ejerzan funciones
sancionadoras deben adoptar decisiones justas basadas en pleno respecto a las garantías del
debido proceso.
La potestad punitiva del Estado está limitada por los principios, preceptos y derechos
procesales de relevancia constitucional reconocidos en beneficios de los administrados. Uno de
ellos es el principio del debido proceso y también del debido procedimiento, del cual se desprende
el derecho al plazo razonable, que es fundamento del instituto jurídico de la prescripción. El
Tribunal Constitucional ha considerado a la prescripción como la institución jurídica mediante
la cual por el transcurso del tiempo, una persona se libera de obligaciones (Expedientes Nº 8092-
2005-AA-TC y Nº 4352-2009-PHC-TC). La naturaleza sustantiva de la prescripción -límite de la
potestad punitiva del Estado y que implica la extinción de la responsabilidad de los presuntos
autores-, no puede ser concebida solo para una de las manifestaciones del derecho sancionador,
sino que, al existir un único ius puniendi o potestad punitiva del Estado, dicha naturaleza
sustantiva debe alcanzar a sus dos manifestaciones, esto es, tanto al derecho penal como al
derecho administrativo sancionador. El deber de la administración de realizar el control, de
oficio, de su propia competencia en los procedimientos administrativos (incluido el sancionador),
se encuentra reconocida expresamente en los artículos 80 y 233.1 de la Ley del Procedimiento
Administrativo General (LPAG); siendo así, la autoridad administrativa solo podría determinar la
existencia de una infracción administrativa antes del plazo de prescripción, de lo contrario
carecería de competencia para ello.
Lima, 22 de julio de 2015.
GIAMMPOL TABOADA PILCO, Consejero.
317
REGLAMENTO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO DE LA OFICINA DE
CONTROL DE LA MAGISTRATURA DEL PODER JUDICIAL
TÍTULO
GENERALIDADES DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
CAPÍTULO I
GENERALIDADES
318
3.6 Principio de presunción de licitud.- La autoridad contralora debe presumir que los jueces
y servidores judiciales, en el desempeño de sus funciones, actúan apegados a sus deberes
mientras no cuenten con evidencia en contrario.
3.7 Observancia de otros principios.- La enumeración de los principios establecidos en el
presente Reglamento no excluye la aplicación de los principios generales del Derecho
Administrativo y del procedimiento administrativo, así como del Derecho Administrativo
Sancionador, en lo que fuera aplicable.
319
3. Los cargos que a título de infracción o falta se imputan al investigado, así como cuando se
trate de un deber presuntamente incumplido y/o inobservado. Debiendo especificarse la
tipificación de la conducta disfuncional, sustentándose en una adecuada motivación.
4. La mención expresa que no ha prescrito la posibilidad de iniciar investigación.
5. La mención expresa que el hecho denunciado no ha caducado.
CAPÍTULO II
DE LA QUEJA
320
pertinentes del presente Reglamento, siempre y cuando no corresponda primero iniciar una
investigación preliminar.
ART. 11.- Quejas contra los Presidentes de Cortes Superiores, Jefes de las ODECMAs o
representantes de la Sociedad Civil
Las quejas dirigidas contra Presidentes de Cortes Superiores, Jefes de las ODECMAs o
representantes de la Sociedad Civil se presentarán ante la Unidad Documentaria de la OCMA y
serán remitidas al Equipo de Asistentes de la Jefatura Suprema de Control para su calificación.
Asimismo podrán presentarse en las ODECMAs a nivel nacional las que se deberán poner en
conocimiento en el día a la OCMA. En el caso que estas quejas sean admitidas y, se disponga el
inicio de un procedimiento disciplinario, la Jefatura de la OCMA designará a un magistrado de
la Unidad de Investigación y Anticorrupción para la instrucción del procedimiento disciplinario,
quien emitirá el informe final respectivo ante el Jefe de la OCMA, observando para el efecto el
trámite del Proceso Único, en cuanto le fuere aplicable.
321
proporcionar al momento de formular la denuncia la información que aparece en los incisos 1 al
5 del artículo 8 del presente Reglamento.
CAPÍTULO III
DE LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
322
El plazo para la investigación preliminar no podrá ser mayor a treinta (30) días hábiles.
Excepcionalmente podrá prorrogarse por treinta (30) días hábiles adicionales en casos complejos
debidamente motivados, bajo responsabilidad del magistrado investigador.
CAPÍTULO IV
DE LAS VISITAS JUDICIALES
323
ART. 22.- Trámite
Si en el transcurso de la visita judicial se advierte o reciben denuncias sobre la comisión de
infracciones disciplinarias, el magistrado encargado de la visita procederá a recabar la
información y pruebas necesarias para sustanciar la denuncia formulada.
En caso encuentre evidencia de la comisión de infracciones, el magistrado visitador tendrá la
facultad de disponer el inicio del procedimiento administrativo disciplinario, teniendo en
consideración las competencias asignadas y correrá traslado de los cargos al investigado,
conforme a las reglas del Procedimiento Único. La disposición de inicio del procedimiento
disciplinario podrá ser ejercida en el acto de la visita o luego de concluida ésta. En este último
caso, la disposición de inicio del procedimiento disciplinario deberá ser ejercida dentro de los
quince (15) días hábiles luego de concluida la Visita Judicial, bajo responsabilidad funcional.
En caso se inicie un procedimiento disciplinario por disposición de la Unidad de Visitas o la
Unidad de Prevención Especial de la OCMA, este procedimiento eventualmente se remitirá a la
ODECMA del distrito judicial visitado, para su sustanciación y pronunciamiento ante dicho
órgano contralor. La decisión queda a criterio del Jefe de la Unidad de Visitas o de Prevención
Especial, previo informe del magistrado visitador, debiendo tenerse en consideración la
trascendencia, la gravedad de los hechos y actos de flagrante corrupción.
Las observaciones advertidas por el magistrado visitador referidas a infraestructura o logística
serán puestas en conocimiento por el mismo magistrado visitador a la Presidencia de la Corte y
de la Administración Distrital, ello atendiendo a la celeridad y atención inmediata requerida.
TÍTULO II
PROCEDIMIENTO ÚNICO
CAPÍTULO I
DEL PROCEDIMIENTO ÚNICO
324
indique en su escrito de descargo. De no presentar descargo la notificación se realizará en el
domicilio real consignado en la RENIEC.
2. El investigado presentará su informe de descargo dentro de los cinco (5) días hábiles de
notificada la resolución que inicia el procedimiento administrativo disciplinario,
acompañando los medios probatorios que sustenten sus argumentos de defensa, señalando
la casilla electrónica judicial proporcionada por el Poder Judicial, que será utilizada en
concordancia con lo dispuesto en la Tercera Disposición Transitoria del presente Reglamento.
3. Vencido dicho plazo y con el respectivo descargo o sin él, el magistrado instructor, dentro de
los treinta (30) días hábiles siguientes procederá a recabar de oficio las pruebas que, considere
necesarias para el esclarecimiento de los hechos. Sin perjuicio de ello, esta labor podrá
realizarse antes del vencimiento del plazo de descargo, si las circunstancias del caso lo
ameritan.
4. Finalmente, el magistrado instructor informará y/o resolverá lo pertinente de acuerdo a lo
siguiente:
a) Cuando se trate de la imposición de la medida disciplinaria de amonestación o multa.- Si
el magistrado instructor perteneciente a una ODECMA donde no hay fusión de Unidades
de Línea, concluye que los hechos constitutivos de infracción merecen la aplicación de una
sanción de amonestación o multa, emitirá un informe debidamente sustentado, opinando
sobre la responsabilidad del investigado y la graduación de la sanción. Dicho informe será
elevado al Jefe de la Unidad de Línea correspondiente, para su pronunciamiento en
primera instancia, que de ser apelado, será elevado y resuelto por la Jefatura de la
ODECMA en segunda y última instancia.
Si el magistrado instructor pertenece a una ODECMA donde hay fusión de Unidades de
Línea, y concluye que los hechos constitutivos de infracción merecen la aplicación de una
sanción de amonestación o multa, procederá a imponer la sanción correspondiente
mediante resolución debidamente motivada, acto que constituye pronunciamiento en
primera instancia, que de ser apelado, será elevado y resuelto por la Jefatura de la
ODECMA en segunda y última instancia.
Si el procedimiento ha sido instruido por un magistrado instructor perteneciente a una
Unidad de Línea de la OCMA, éste resolverá el procedimiento imponiendo la sanción de
amonestación o multa, según corresponda, mediante resolución debidamente motivada,
acto que constituye pronunciamiento en primera instancia, y que de ser apelado, sería
elevado a la Jefatura de la misma Unidad de Línea de la OCMA, para su pronunciamiento
en segunda instancia.
b) Cuando se trata de la propuesta e imposición de la medida disciplinaria de suspensión. Si
el magistrado instructor estima que las infracciones determinan la aplicación de una
sanción de suspensión emitirá un informe debidamente sustentado, opinando sobre la
responsabilidad del investigado y la graduación de la sanción. Dicho informe será elevado
a la Jefatura de la ODECMA o de la Unidad de Línea de la OCMA, según corresponda, la
que emitirá la referida propuesta con sus propios fundamentos o haciendo suyos los
fundamentos de la propuesta que se elevará a la Jefatura Suprema de la OCMA para su
pronunciamiento en primera instancia y de ser apelada, será elevada ante Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial para su pronunciamiento en segunda y última instancia.
En caso el Jefe de ODECMA o Jefe de la Unidad de Línea de OCMA considere que se debe
aplicar una sanción menor a la propuesta de suspensión elevada por el magistrado
instructor, procederá a imponer la sanción respectiva, mediante resolución debidamente
motivada. Esta podrá ser apelada ante la OCMA para que sea resuelta por la Jefatura de
OCMA en segunda instancia.
325
Si el Jefe de ODECMA o Jefe de Unidad de Línea de la OCMA considera que la sanción a
imponerse es mayor a la propuesta de suspensión, deberá proponer mediante resolución
fundamentada la sanción de destitución ante la OCMA.
La medida disciplinaria de suspensión se tendrá por cumplida si el investigado se encontró
con medida cautelar de suspensión preventiva en el cargo.
c) Cuando se trata de la propuesta de destitución.- Si el magistrado instructor estima que las
infracciones determinan la aplicación de una sanción de destitución, emitirá un informe
debidamente sustentado, opinando sobre la responsabilidad del investigado y la
graduación de la sanción. Dicho informe será elevado a la Jefatura de la ODECMA o de la
Unidad de Línea de la OCMA, según corresponda, la misma que emitirá la referida
propuesta con sus propios fundamentos o haciendo suyos los fundamentos de la propuesta
que se elevará a la Jefatura Suprema de la OCMA para su evaluación y eventual remisión
a la Presidencia del Poder Judicial, órgano competente para elevar la propuesta de
destitución al Consejo Nacional de la Magistratura, tratándose de jueces superiores,
especializados o jueces de Paz Letrado, o proceder al pronunciamiento por parte del
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial en caso de tratarse de auxiliares jurisdiccionales o
Jueces de Paz.
En caso que el Jefe de ODECMA o Jefe de Unidad de Línea considere que la propuesta es
menor, deberá proceder conforme al procedimiento del inciso b) del presente artículo.
5. Procedimiento disciplinario contra Presidentes de Corte, Jefes de las ODECMAs, magistrados
contralores y representantes de la Sociedad Civil
En los casos de procedimientos disciplinarios iniciados contra Presidentes de Corte, Jefes de
ODECMAs o los representantes de la Sociedad Civil ante la OCMA, la Jefatura Suprema de
control dispondrá el inicio del procedimiento administrativo disciplinario y designará a un
magistrado instructor de la Unidad de Investigación y Anticorrupción, quien al término de la
instrucción deberá elaborar un informe debidamente motivado conteniendo una propuesta de
resolución, que elevará a la Jefatura de OCMA para su pronunciamiento en primera instancia.
La Jefatura de OCMA podrá imponer las sanciones de amonestación, multa o suspensión, de
acuerdo a lo informado por el magistrado instructor. La resolución en primera instancia podrá
ser apelada, en cuyo caso se elevará al Consejo Ejecutivo del Poder Judicial para su
pronunciamiento en segunda y última instancia.
En los procedimientos disciplinarios iniciados contra magistrados contralores de la OCMA u
ODECMAs, la Unidad de Prevención Especial de la OCMA, dispondrá la apertura del
procedimiento administrativo disciplinario y designará a un magistrado instructor de la
Unidad, quien al término de la instrucción deberá pronunciarse en primera instancia. Si
sanciona con amonestación o multa, esta resolución podrá ser apelada ante la Jefatura de la
Unidad, quien resolverá en segunda y última instancia.
Cuando el magistrado instructor considere que la conducta infractora amerita la imposición
de una sanción de suspensión o propuesta de destitución del magistrado contralor, deberá
elaborar un informe motivado, que deberá contar con el visto bueno del Jefe de la Unidad y
será elevado ante la Jefatura Suprema de la OCMA para su pronunciamiento correspondiente,
siguiéndose el trámite previsto para los casos de suspensión y/o propuesta de destitución
señalados en el presente Reglamento.
La Jefatura de la OCMA, si está de acuerdo con el informe del magistrado instructor, puede
hacer suyos los fundamentos del mismo y resolver al amparo del numeral 6.2) del artículo 6
de la Ley del Procedimiento Administrativo General. Contra los informes no procede
interponer recurso alguno. En todos los casos de elevación del expediente disciplinario a la
instancia contralora pertinente, el plazo será de cinco (05) días hábiles desde que se encuentre
expedito para ello, bajo responsabilidad.
326
6. Si la Jefatura de la OCMA considera que la sanción a imponerse es la destitución, procederá
a elaborar la propuesta correspondiente.
Si en el transcurso del procedimiento se advierte la existencia de elementos de juicio
suficientes que conlleven a la posible destitución del investigado, el magistrado encargado de
la instrucción podrá proponer la imposición de la medida cautelar de suspensión preventiva,
si se cumplen los presupuestos materiales del artículo 43 del presente Reglamento y, en este
caso, seguirá las reglas contenidas en el artículo 44 del presente Reglamento.
7. Criterios resolutivos.- Al resolver los procedimientos disciplinarios iniciados, las autoridades
deberán seguir los requisitos para la emisión de los actos administrativos establecidos en los
artículos 3, 5 y 6 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, cuidando en todo
momento de respetar los principios de legalidad, tipicidad, debido procedimiento,
razonabilidad y proporcionalidad en la imposición de las sanciones, así como los criterios
establecidos en el artículo 51 de la Ley Nº 29277, Ley de la Carrera Judicial, y en el artículo
13 del Reglamento que Regula el Régimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del
Poder Judicial.
8. Notificación de resolución final al quejoso.- Tratándose de un procedimiento disciplinario
iniciado a mérito de una queja, la resolución final, además de ser notificada al investigado y
a los representantes de la Sociedad Civil ante la OCMA u ODECMA, también será puesta en
conocimiento del quejoso, para la interposición del recurso impugnatorio, de considerarlo
pertinente.
327
obligatorio por todos los jueces y por el personal jurisdiccional a nivel nacional, excepto jueces
supremos.(*)
(*) Texto según art. Primero de la R.A. 191-2017-CE-PJ (P. 18-06-17).
CAPÍTULO II
DE LAS EXCEPCIONES
328
CAPÍTULO III
DE LA CONCLUSIÓN ANTICIPADA
CAPÍTULO IV
DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS
329
1. Requisitos de Admisibilidad.- Indicar el número de expediente, precisar la resolución contra
la cual se recurre, indicar el agravio, los fundamentos que sustentan el recurso y la firma de
abogado. La representación de la Sociedad Civil ante la Oficina de Control de la Magistratura
puede firmar o hacer suyo el recurso de apelación. El incumplimiento dará lugar a la
declaración de inadmisibilidad, concediéndosele al apelante un plazo no mayor de cinco (05)
días para su subsanación, bajo apercibimiento de rechazarse el recurso.
2. Requisito de Procedencia.- El recurso debe ser presentado dentro del plazo establecido para
cada caso, computable a partir del primer día hábil siguiente de efectuada la notificación de
la resolución que se impugna. Su incumplimiento genera el rechazo de plano del recurso
propuesto.
CAPÍTULO V
DE LA RECUSACIÓN Y ABSTENCIÓN
CAPÍTULO VI
DE LA CADUCIDAD Y PRESCRIPCIÓN
330
La caducidad de la queja no afecta la actuación de oficio que tiene el órgano de control para
investigar una presunta conducta irregular.
CAPÍTULO VII
DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
331
Se dicta mediante resolución debidamente motivada cuando concurran los siguientes
requisitos:
1) Existan fundados y suficientes elementos de convicción sobre la responsabilidad disciplinaria
por la comisión de un hecho que haga previsible la imposición de la medida disciplinaria de
destitución, sea por la gravedad de los hechos, su carácter público y notorio o por la flagrancia
en la comisión de la infracción y,
2) Resulte indispensable para garantizar el normal desarrollo de la causa o la eficacia de la
resolución que pudiera recaer, o para impedir la obstaculización de la misma, o evitar la
continuación o repetición de los hechos objeto de averiguación u otros de similar significación
o el mantenimiento de los daños que aquellos hayan ocasionado a la administración de
justicia, o para mitigarlos.
Esta medida no constituye sanción y podrá decidirse en la resolución que ordena abrir
procedimiento disciplinario.
332
que importen especial dificultad o prolongación de la causa. En cualquier caso, la medida se
prorroga automáticamente al ser elevados los autos al Consejo Nacional de la Magistratura.
CAPÍTULO VIII
FACULTAD DE AVOCACIÓN DE LA JEFATURA DE OCMA
CAPÍTULO IX
DE LAS COPIAS CERTIFICADAS
CAPÍTULO X
JUECES DE PAZ
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA.- Con el fin de culminar en el más breve plazo con los procedimientos
administrativos disciplinarios que se encuentran en trámite ante la Unidad de Procedimientos
Disciplinarios anterior a la entrada en vigencia del presente Reglamento y evitar su
congestionamiento, los magistrados de dicha Unidad conformarán un Tribunal Liquidador que
se encargará de la continuación del trámite del procedimiento administrativo disciplinario, en el
estado en que se encuentren, realizando votaciones de forma programada, debiendo culminar
sus funciones cuando se termine de tramitar el último expediente administrativo disciplinario.
SEGUNDA.- En las Cortes Superiores de Justicia que cuentan con Consejo Ejecutivo Distrital,
de acuerdo a lo dispuesto en el Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, los
magistrados responsables de los órganos de línea asumirán estos cargos de forma exclusiva
333
siempre que la Gerencia General del Poder Judicial evalúe la posibilidad de asignar recursos de
acuerdo a la disponibilidad presupuestal.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- El presente Reglamento entrara en vigencia a partir del día siguiente de su
publicación en el diario oficial “El Peruano”, derogándose expresamente la Resolución
Administrativa Nº 129-2009-CE-PJ, la Resolución Administrativa Nº 230-2012-CE-PJ y demás
disposiciones que se opongan al presente Reglamento.
334
Los casos de conclusión del procedimiento disciplinario por prescripción, así como las
medidas disciplinarias rehabilitadas, no impiden que sean consideradas en la evaluación
periódica del desempeño.
SEXTA.- La OCMA implementará una comisión interna o grupo de trabajo que se encargue
de proponer una directiva para regular el expediente electrónico, bajo los conceptos e indicadores
señalados en la Directiva del Sistema de Notificación Electrónica (SINOE), aprobado por
Resolución Administrativa Nº 167-2013-CE-PJ.
335
4. MINISTERIO PÚBLICO
336
ART. 5º.- Autonomía
Los Fiscales actúan independientemente en el ejercicio de sus atribuciones, las que
desempeñarán según su propio criterio y en la forma que estimen más arreglada a los fines de
su institución. Siendo un cuerpo jerárquicamente organizado deben sujetarse a las instrucciones
que pudieren impartirles sus superiores.
Igual función corresponde al Ministerio Público, en las acciones policiales preventivas del
delito.
337
ART. 11º.- Titular de la Acción Penal
El Ministerio Público es el titular de la acción penal pública, la que ejercita de oficio, a
instancia de la parte agraviada o por acción popular, si se trata de delito de comisión inmediata
o de aquellos contra los cuales la ley la concede expresamente.
338
ART. 19º.- Excusa
Los Fiscales no son recusables, pero deberán excusarse bajo responsabilidad, de intervenir
en una investigación policial o en un proceso administrativo o judicial en que directa o
indirectamente tuviesen interés, o lo tuviesen su cónyuge, sus parientes en línea recta o dentro
del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o por adopción, o sus compadres o
ahijados, o su apoderado en el caso a que se refiere el artículo siguiente, inciso c).
k. Ausentarse del local donde ejerce el cargo durante el horario de despacho, salvo en el caso de
realización de diligencias propias de su función fuera del mismo, vacaciones, licencia o
autorización del superior correspondiente. Tampoco pueden ausentarse de la ciudad sede de
su cargo sin la licencia respectiva, salvo que subsane dicha omisión dando cuenta inmediata
y justificando tal acto. Si la causa alegada no es suficiente para justificarla, se aplica la
correspondiente medida disciplinaria.(*)(**)
(*) Inciso incorporado según art. 2 de la Ley 28219 (P. 07-05-04).
(**) Artículo derogado según Única DCD de la Ley 30483 (P. 06-07-16, vigente a los sesenta (60) días de su publicación).
339
ART. 22º.- Infracción de los impedimentos
La infracción de los impedimentos y prohibiciones a que se refieren los artículos precedentes
dan lugar a responsabilidad disciplinaria, civil o penal, según el caso. Son también responsables,
en alguna de estas formas, por las infracciones que cometan en el ejercicio de sus funciones, así
como en los casos de conducta irregular o que los hagan desmerecer en el concepto público.
ART. 27º.- Reemplazo de Fiscales por licencias de más de sesenta (60) días
Si la licencia se concediere o prorrogare por más de sesenta (60) días, así como en el caso de
suspensión en el cargo a que se refiere el artículo 100 de la Constitución, el Fiscal de la Nación
será reemplazado por quien le sigue en el turno. Tratándose de un Fiscal Supremo, el Fiscal de
la Nación llamará a servir el cargo al Fiscal Superior que reúna los requisitos para acceder a la
Fiscalía Suprema, el que será llamado atendiendo su especialidad, hoja de servicios, producción
fiscal, grados académicos, estudios en la Academia de la Magistratura y de perfeccionamiento,
antigüedad y otros méritos de carácter jurídico.
Si el cargo para cubrir fuere el de Fiscal Superior, será llamado el Fiscal Provincial que reúna
los requisitos para acceder a la Fiscalía Superior y con atención a los criterios señalados en el
párrafo anterior. Y si se tratare de reemplazar a un Fiscal Provincial se llamará a servir el cargo,
provisionalmente, al Adjunto respectivo.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD de la Ley 30483 (P. 06-07-16, vigente a los sesenta (60) días de su publicación).
Anteriormente modificado según Ley 28367 (P. 28-10-04).
340
ART. 29º.- Remuneración del Fiscal Provisional
Los Fiscales Supremos, Superiores y Provinciales que sean designados en la condición de
Provisionales en cualquiera de los órganos del Ministerio Público previstos en el Artículo 36º,
tienen los mismos deberes, derechos, atribuciones, prerrogativas, prohibiciones e
incompatibilidades, que los Fiscales Titulares en sus respectivas categorías mientras dure la
provisionalidad, tanto como titular de la acción penal pública como en la marcha institucional y
administrativa.(*)
(*) Texto según art. 4 de la Ley 26898 (P. 15-12-97). Esta Ley quedó derogada según art. 1 de la Ley 27362 (P. 31-10-00).
341
ART. 35º.- Calificacion Curricular
El Consejo Nacional de la Magistratura tendrá en particular consideración la especialidad
jurídica del Fiscal o Fiscal Adjunto en servicio y la del cargo en el Ministerio Público al cual
postula, para los efectos de la proposición correspondiente.
TITULO II
CAPITULO I
ORGANIZACION
342
ART. 41º.- Requisitos para ser Fiscal Provincial
Para ser Fiscal Provincial se requiere, además de ser peruano de nacimiento, ciudadano en
ejercicio y gozar de conducta intachable, tener no menos de 28 años de edad y haber sido Adjunto
al Fiscal Provincial, o Juez de Paz Letrado, Relator o Secretario de Corte durante 4 años o
abogado en ejercicio o desempeñado cátedra universitaria en disciplina jurídica por no menos
de 5 años.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD de la Ley 30483 (P. 06-07-16, vigente a los sesenta (60) días de su publicación).
343
3. Entre el personal administrativo y entre éstos y los Fiscales, pertenecientes al mismo Distrito
Judicial.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD de la Ley 30483 (P. 06-07-16, vigente a los sesenta (60) días de su publicación).
Anteriormente modificados según Ley 26767 (P. 09-04-97).
CAPITULO II
RESPONSABILIDADES - SANCIONES
344
b) Realizar, de manera regular, acciones preliminares para la obtención de indicios, elementos
de convicción o evidencias respecto de hechos, acciones u omisiones de fiscales superiores o
provinciales; de funcionarios, servidores o empleados que ejerzan función fiscal; que
sustenten el inicio o no del procedimiento administrativo-disciplinario.
c) Tomar declaraciones, levantar actas de constatación, requerir pericias e informes técnicos,
llevar a cabo exámenes especiales, ingresar en forma programada o no a todas las
dependencias del Ministerio Público y realizar todos los actos, procedimientos y técnicas que
se requieran para investigar una infracción disciplinaria, conforme a ley.
d) Convocar o notificar a cualquier fiscal de su competencia funcional o al personal de la función
fiscal del Ministerio Público, en el marco del procedimiento administrativo disciplinario o con
posterioridad a las acciones de control y de supervisión.
e) Recibir quejas y reclamos contra los fiscales de todos los niveles o contra el personal de la
función fiscal del Ministerio Público, referidas a su conducta funcional; rechazar,
preliminarmente, aquellas quejas manifiestamente maliciosas o que no sean de carácter
funcional, aplicando las responsabilidades de ley, salvo en los casos de los fiscales supremos,
que deben remitirse a la Junta Nacional de Justicia conforme lo establece el inciso 3 del
artículo 154 de la Constitución Política del Perú, así como también en los casos de fiscales de
cualquier nivel cuya sanción amerite destitución o en los casos asumidos de oficio por la
Junta Nacional de Justicia.
f) Disponer o levantar, conforme a ley, las medidas cautelares que correspondan en el
procedimiento administrativo disciplinario.
g) Disponer que las actividades o investigaciones que se desarrollan en una oficina
descentralizada sean derivadas a otra o asumidas por la Oficina Central, cuando la gravedad
de los hechos o la naturaleza de la investigación así lo amerite.
h) Imponer las sanciones disciplinarias que correspondan o, según sea el caso, formular las
recomendaciones de destitución respectivas.
i) Supervisar el cumplimiento de las medidas disciplinarias impuestas o de las medidas
correctivas que se dispongan.
j) Promover la transparencia, el acceso a la información pública y la protección de datos
personales, conforme al marco constitucional, la Ley 27806, Ley de Transparencia y Acceso a
la Información Pública, y la Ley 29733, Ley de Protección de Datos Personales.
k) Desarrollar e impulsar el expediente electrónico de control y, cuando corresponda, el acceso
público a este, conforme a ley.
l) Elaborar y ejecutar estrategias de prevención y visitas de inspección a los despachos fiscales
y dependencias del Ministerio Público.
m) Desarrollar e impulsar estudios, investigaciones y estadísticas sobre las actividades,
resoluciones y logros de la entidad, en el ámbito nacional. En la misma línea de investigación,
identificar y construir mapas de riesgos en el Ministerio Público.
n) Solicitar periódicamente reportes migratorios de los fiscales de todos los niveles y del personal
de la función fiscal del Ministerio Público.
ñ) Identificar posibles conflictos de interés en fiscales de todos los niveles y del personal de la
función fiscal del Ministerio Público.
o) Establecer mecanismos de intercambio de información, colaboración interinstitucional e
investigaciones conjuntas con la Unidad de Inteligencia Financiera, la Policía Nacional del
Perú y el Poder Judicial, así como con la Autoridad Nacional de Control del Poder Judicial
para realizar investigaciones administrativo disciplinarias.
p) Supervisar que la designación de fiscales provisionales no titulares se lleve a cabo por
concurso público y conforme a las disposiciones de la materia.
345
q) Registrar y difundir las buenas prácticas, en materia de fortalecimiento de la conducta
funcional de fiscales de todos los niveles y del personal de la función fiscal del Ministerio
Público.
r) Celebrar convenios de cooperación, intercambio y capacitación con entidades nacionales o
extranjeras, conforme a la Constitución y las leyes, siempre y cuando la institución firmante
o sus autoridades o directivos no tengan proceso vigente en el Ministerio Público.
s) Poner en conocimiento del colegio de abogados respectivo, la existencia de inconductas
profesionales de los abogados. Así también, poner en conocimiento de la autoridad
competente la existencia de indicios suficientes de la presunta comisión de uno o varios
delitos, sin perjuicio de la investigación disciplinaria correspondiente.
t) Evaluar y aprobar la política general del organismo y el plan de desarrollo institucional.
u) Distribuir a los fiscales de control que integran la Oficina Central y a los que dirigen las
oficinas descentralizadas.
v) Proponer a la Junta de Fiscales Supremos, cambios legislativos para mejorar la eficiencia y
la eficacia de la institución.
w) Determinar el número de fiscales de control, funcionarios y servidores de la Autoridad
Nacional de Control del Ministerio Público en coordinación con el gerente general del
Ministerio Público.
x) Designar comisiones de asesoramiento, investigación y estudio.
51-A.2 Los fiscales de todos los niveles y el personal de la función fiscal del Ministerio Público
están obligados a cumplir las solicitudes y requerimientos que formule la Autoridad Nacional de
Control del Ministerio Público y sus integrantes, así como a prestar la colaboración necesaria
para el óptimo desarrollo de la visita, inspección, auditoría o investigación correspondiente. Toda
omisión, retardo o negativa a prestar la debida cooperación constituye falta muy grave, la cual
es sancionada conforme a la ley y al reglamento.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30944 (P. 08-05-19).
346
ART. 51º-D.- Requisitos para ser jefe de la Autoridad Nacional de Control del Ministerio
Público
El jefe de la Autoridad Nacional de Control del Ministerio Público debe cumplir los siguientes
requisitos:
a. Ser peruano de nacimiento y ciudadano en ejercicio.
b. Tener entre cuarenta y cinco (45) y setenta y cinco (75) años.
c. Ser abogado titulado, con colegiatura al día y con experiencia acreditada en esta profesión no
menor de quince (15) años.
d. Tener reconocida trayectoria profesional.
e. Tener estudios de especialización de nivel de posgrado (diplomado o maestría) en temas
referidos a gestión pública, desarrollo de políticas públicas o sistemas de control; o acreditar
experiencia profesional de por lo menos dos (2) años sobre dichos temas.
f. No tener antecedentes penales, judiciales ni policiales. No haber sido destituido de la función
pública o privada por medida disciplinaria o falta grave. No encontrarse suspendido o
inhabilitado para el ejercicio de la función pública.
g. No encontrarse inscrito en el Registro de Deudores Judiciales Morosos (REDJUM) ni en el
Registro de Deudores Alimentarios Morosos (REDAM).
h. Cumplir los requisitos generales para acceder y permanecer en la carrera fiscal. No estar
incurso en ninguna de las incompatibilidades o impedimentos señalados por ley para la
carrera fiscal.
i. Haber aprobado la evaluación prevista en el proceso de selección.
j. Haber transcurrido más de cinco (5) años del cese en sus funciones ante el Ministerio Público,
en caso de que el postulante al concurso público haya sido fiscal.
k. No pertenecer a organización política al momento de postular al cargo.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30944 (P. 08-05-19).
ART. 51º-E.- Funciones del jefe de la Autoridad Nacional de Control del Ministerio
Público
El jefe de la Autoridad Nacional de Control del Ministerio Público desempeña las siguientes
funciones:
a. Garantiza el cumplimiento de las funciones de la Autoridad Nacional de Control del Ministerio
Público.
b. Dispone y supervisa la ejecución de los acuerdos adoptados en la Autoridad Nacional de
Control del Ministerio Público.
c. Dirige la inspección o supervisión del funcionamiento de los órganos fiscales y el
cumplimiento de los deberes del personal de la función fiscal del Ministerio Público, así como
programar las visitas a los mismos.
d. Ejerce la titularidad del manejo presupuestal de la Autoridad Nacional de Control del
Ministerio Público.
e. Nombra al personal de la Autoridad Nacional de Control del Ministerio Público.
f. Dispone la creación y configuración de los órganos de la Autoridad Nacional de Control del
Ministerio Público.
g. Revisa, adecúa y aprueba el reglamento de organización y funciones de la Autoridad Nacional
de Control del Ministerio Público, así como las otras normas reglamentarias requeridas para
el cumplimiento eficaz de sus funciones.
h. Todas las demás atribuciones que señalen la ley y el reglamento.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30944 (P. 08-05-19).
347
ART. 51º-F.- Fiscales de control de la Autoridad Nacional de Control del Ministerio
Público
51-F.1 Créase la especialidad de control disciplinario fiscal. Sus magistrados son
denominados fiscales de control y se incorporan mediante concurso público de méritos
conducido por la Junta Nacional de Justicia para prestar servicios en la Autoridad Nacional de
Control del Ministerio Público.
51-F.2 La Autoridad Nacional de Control del Ministerio Público solo puede estar integrada por
fiscales de control en el órgano central y en las oficinas descentralizadas, según la distribución
que apruebe la jefatura nacional, contando, además, con funcionarios de apoyo para el ejercicio
de sus funciones, las cuales deben garantizar la pluralidad de instancia a través de órganos
unipersonales.
51-F.3 Para ser elegido fiscal de control es requisito haber aprobado el Programa de
Especialización en Control impartido por la Academia de la Magistratura.
51-F.4 Para el caso del fiscal de control que integre la Autoridad Nacional de Control del
Ministerio Público, se debe tener en cuenta lo siguiente:
a. Trabaja a dedicación exclusiva, con excepción de la docencia universitaria fuera del horario
de trabajo.
b. Es designado por concurso público de méritos con los mismos requisitos, beneficios y
derechos de los fiscales en la categoría equivalente a la jurisdicción a su cargo; para
incorporarse a una especialidad distinta, requiere una nueva postulación.
c. Su perfil y procedimiento de selección son definidos por la Junta Nacional de Justicia.
d. Presenta obligatoriamente su declaración jurada de bienes y rentas al inicio, durante y a la
finalización del ejercicio del cargo.
e. Recibe los incentivos previstos en la Ley de la Carrera Fiscal y un puntaje adicional en sus
calificaciones curriculares, entre otros incentivos, por el desempeño adecuado de su función.
f. Participa activamente en los programas, cursos, talleres o técnicas de especialización
correspondientes.
51-F.5 El fiscal de control puede ser designado o transferido a cualquier oficina
descentralizada por razones estratégicas o por necesidad del servicio.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30944 (P. 08-05-19).
348
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 30944 (P. 08-05-19).
349
ART. 57º.- Suspensión
La suspensión no podrá exceder de treinta días, con rebaja del haber básico al 50% por el
tiempo de la suspensión.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD de la Ley 30483 (P. 06-07-16, vigente a los sesenta (60) días de su publicación).
CAPITULO III
JUNTAS DE FISCALES
350
ART. 63º.- Junta de Fiscales Superiores y Provinciales
En los distritos judiciales donde haya tres o más Fiscales Superiores Titulares, se constituye
la Junta de Fiscales Superiores, dirigida por su Presidente. Lo mismo ocurre con los Fiscales
Provinciales Titulares.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 29286 (P. 04-12-08). Anteriormente restablecida su vigencia según art. 8 de la Ley 27367
(P. 06-11-00); que deroga la Ley 27009 (P. 05-12-98), que había suspendido los arts. 25, 27, 28, 30 2do párrafo, 31,
33, 38, 42, 48, 49, 50, 63, 97, 98 y 99 hasta el 31-12-00.
TITULO III
ATRIBUCIONES
ART. 67º.- Podrá recurrir en queja al Fiscal de la Nación, por sí mismo o por medio de otro o
de un Fiscal, toda persona física que tenga un interés directo en relación con el objeto de la
queja, sin que pueda ser impedimento para ello la nacionalidad, residencia, sexo, minoría de
edad, la incapacidad legal del quejoso, su internamiento en un centro de readaptación social o
de reclusión, escuela, hospital, clínica o en general, cualquier relación especial de sujeción o
dependencia de hecho o de derecho a tercera persona o a una Administración Pública.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
ART. 68º.- Los Diputados y Senadores, individualmente, las Comisiones de Investigación que
nombre el Congreso o una de las Cámaras Legislativas, sus Comisiones de Protección y Defensa
de los Derechos Humanos; así como las asociaciones constituídas legalmente con este último
objeto, podrán solicitar la intervención del Fiscal de la Nación para que disponga que otro Fiscal
promueva la investigación o esclarecimiento y sanción, en su caso, de actos concretos de la
351
Administración Pública, en relación con un ciudadano o grupo de ciudadanos y los derechos que
les conceden la Constitución o las leyes. (*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
ART. 70º.- El Fiscal de la Nación revelará por el respeto de los derechos de la persona
proclamados por el Título I, Capítulo I, de la Constitución en el ámbito de la administración
pública, incluyendo el de las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales, sin que en ningún caso
interfiera en lo que es propio de los mandos respectivos.
Para dicho efecto actuará las quejas o denuncias que recibiere al respecto, pidiendo,
previamente, informe al Ministro de Estado que corresponda. Oportunamente pondrá en
conocimiento de éste el resultado de la investigación, con las opiniones o recomendaciones que
estimare procedente.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
ART. 72º.- Toda queja se presentará por el interesado por escrito razonado, en papel común
y dentro de los seis meses siguientes al hecho que la motiva. No es requisito exigible paro su
admisión firma de abogado, ni pago de tasas, derechos, papeletas mutuales, ni ningún otro de
carácter formal o económico.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
ART. 73º.- Recibida la queja, el Fiscal de la Nación podrá admitirla a trámite o rechazarla.
En este último caso lo hará por resolución fundamentada indicando, en san caso, cuales son las
vías procedentes para hacer valer la acción o reclamo, si, a su juicio, las hubiere. Contra esta
resolución no hay recurso alguno.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
352
cualesquiera otras diligencias que se actuasen. En todo caso el Fiscal de la Nación o el Fiscal
que tuviere a su cargo la queja por encargo de aquél, dará cuenta de ello al organismo
administrativo afectado para que en el plazo improrrogable de treinta días, más el término de la
distancia, remita informe escrito al respecto. La negativa o negligencia del funcionario obligado
a emitir informe, dará lugar a un requerimiento escrito para que lo haga dentro de los cinco días
siguientes a su recepción, más el término de la distancia, bajo apercibimiento de ser denunciado
por delito de resistencia o desobediencia a un funcionario público.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
ART. 76º.- Cuando la queja admitida a investigación afectase la conducta de las personas al
servicio de la Administración Pública, el Fiscal de la Nación informará al respecto al Jefe del
Organismo Administrativo correspondiente, con copias dirigidas a las personas afectadas y a su
inmediato superior jerárquico. En este caso el afectado informará sobre los hechos que motivan
la queja por intermedio de su superior jerárquico y en el plazo de los cinco días siguientes a la
recepción de la copia indicada, acompañando la documentación que creyere conveniente para
su descargo. El Fiscal de la Nación o el Fiscal encargado de la investigación podrá comprobar la
veracidad de dicho informe y de su documentación acompañada y citar al afectado para una
entrevista personal, de la que se dejará constancia en acta si lo creyere conveniente el
investigador o lo pidiere el declarante.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
ART. 78º.- Cuando de la investigación practicada resultare que se ha producido una indebida
conducta funcional, el Fiscal de la Nación o el Fiscal encargado de aquélla se dirigirá al superior
jerárquico o al organismo administrativo al que pertenece quien es objeto de la queja, para
hacerle saber dicho resultado y sus recomendaciones al respecto. Copia de este oficio será
remitido directamente al afectado o al organismo respectivo.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
ART. 79º.- Las quejas, sus trámites y resoluciones no interrumpen ni suspenden los términos
o plazos de los expedientes administrativos o judiciales sobre los que versan aquéllas. Tampoco
anulan o modifican lo actuado o resuelto en éstos.
Sin embargo, si el Fiscal de la Nación llegase al convencimiento, como consecuencia de la
investigación, que el cumplimiento riguroso de lo resuelto en un expediente administrativo ha
de producir situaciones injustas o perjudiciales para los administrados, deberá poner el hecho
353
en conocimiento del órgano administrativo competente para que adopte las medidas
pertinentes.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DF y T de la Ley 26520 (P. 08-08-95).
354
control jerárquico de las Fiscalías Superiores Especializadas le corresponde al Fiscal Supremo
en lo Penal competente.
ARTICULO CUARTO.- Las Fiscalías Especializadas así creadas tendrán la competencia
geográfica, así como sobre todos los hechos delictivos, que sean fijados en la Resolución que
dispone su creación.
ARTICULO QUINTO.- Son obligaciones y atribuciones del Fiscal Superior Especializado,
designado conforme al presente Reglamento:
1. Orientar y supervisar las acciones operativas y de función de los Fiscales Provinciales
Especializados, respetando su autonomía.
2. Resolver las Quejas de las Resoluciones que emitan los Fiscales Provinciales Especializados.
3. Las demás obligaciones y atribuciones que le son acordadas por la Ley Orgánica del Ministerio
Público, así como las que se desprendan de las Directivas, Reglamentos y otras normas de la
Fiscalía de la Nación.
ARTICULO SEXTO.- Son obligaciones y atribuciones de los Fiscales Provinciales
Especializados.
1. Velar por la defensa de la legalidad, los derechos y la dignidad de las personas y actuar
correctamente en las acciones, operativos, investigaciones y procesos a su cargo.
2. Cumplir las obligaciones a que se refiere el Artículo 94º de la Ley Orgánica del Ministerio
Público respecto de los hechos sometidos a su competencia.
3. Ejercer las atribuciones a que se refiere el Artículo 95º de la Ley Orgánica del Poder Judicial
respecto de los delitos de los hechos sometidos a su competencia.
4. Requerir el apoyo de la Policía Nacional y otras autoridades para llevar a cabo las acciones a
su cargo.
5. Remitir lo actuado al Fiscal competente, en caso determine que los hechos investigados no
son de su competencia.
6. Ejercer las demás funciones que se le encomiende.
7. Las demás obligaciones y atribuciones que le son acordadas por la Ley Orgánica del
Ministerio Público, así como las que se desprendan de las Directivas, Reglamentos y otras
normas de la Fiscalía de la Nación.
ARTICULO SEPTIMO.- Los Fiscales Provinciales Especializados asumirán, desde su
designación, competencia sobre todos los hechos delictivos que se encuentren dentro del ámbito
de su conocimiento conforme a la Resolución de designación, para tal efecto contarán con una
Mesa de Partes Unica de las Fiscalías Provinciales Especializadas.
ARTICULO OCTAVO.- De conformidad con el artículo precedente, todas las Fiscalías
Provinciales Penales que hayan asumido competencia sobre las materias que corresponde a las
Fiscalías Provinciales Especializadas, deberán remitir a la Mesa de Partes Unica de las Fiscalías
Provinciales Especializadas, las investigaciones en giro a su cargo. La remisión deberá hacerse
inmediatamente después de la creación de éstas.
ARTICULO NOVENO.- La Mesa de Partes Unica de las Fiscalías Provinciales Penales, así como
los Fiscales de Turno, de ser el caso, deberán derivar, bajo responsabilidad funcional, todos los
asuntos que sean competencia de las Fiscalías Provinciales Especializadas para que éstas
asuman las funciones de investigación y juzgamiento conforme a Ley.
ARTICULO DECIMO.- Las Fiscalías Especializadas cuentan, según disponibilidad
presupuestaria, con los recursos humanos y equipamiento indispensable para desplegar una
labor eficaz.
355
ARTICULO DECIMO PRIMERO.- Los Recursos logísticos son proveídos por la Gerencia
General de acuerdo a las necesidades del servicio.”
356
7. Por delito de usurpación de inmuebles públicos o privados.
8. Por delito de piratería aérea.
9. Por delito de motín.
10. Por delito de sabotaje con daño o entorpecimiento de servicios públicos, o de funciones de
las dependencias del Estado o de Gobiernos Regionales o Locales; o de actividades en centro
de producción o distribución de artículos de consumo necesario, con el propósito de
trastornar o de afectar la economía del país, la región o las localidades.
11. Por delitos de extorsión, así como en los de concusión y peculado.
12. Por delitos contra el Estado y la Defensa Nacional.
13. Por delitos de rebelión y sedición.
14. Por delitos contra la voluntad popular.
15. Por delitos contra los deberes de función y deberes profesionales.
16. Por delitos contra la fe pública.
17. Por delitos de que conoce la Corte Suprema de modo originario.
18. Por los demás delitos que establece el Código de Procedimientos Penales.
357
7. En los de ejecución de sentencias expedidas en el extranjero.
8. En los que se discuta la competencia de los Jueces y Tribunales peruanos.
9. En los demás casos que determine la ley.
(*) La referencia es al art. 5 de la Constitución de 1993.
358
3. En los procedimientos que tengan por objeto velar por la moral pública y las buenas
costumbres.
4. En los procedimientos para resolver los conflictos de autoridad y las contiendas de
competencia.
5. En los que sigan terceros contra los fundadores de una sociedad anónima de constitución por
suscripción pública, en los casos de responsabilidad solidaria que establece la ley de la
materia.
6. En los casos de rehabilitación del quebrado.
7. En las tercerías contra el embargo trabado en bienes del procesado penalmente o del tercero
civilmente responsable, así como en la quiebra de cualquiera de ellos. En estos casos podrá
solicitar la información que convenga al Fiscal Superior en lo penal que conoció del embargo
o su sustitución.
8. En las acciones de amparo.(*).
(*) Numeral derogado según art. 45 de la Ley 23506 (P. 08-12-82).
359
3. En los de acumulación y desacumulación de procesos.
4. En las cuestiones previas, prejudiciales y excepciones que se promuevan contra la acción
penal.
5. En los casos en que el agraviado, sus parientes o representantes legales se constituyan en
parte civil.
6. En los casos de embargo para asegurar la reparación civil y en los de sustitución por caución
o garantía real.
7. En los referentes a la libertad provisional del procesado.
8. En los casos en que el Juez Instructor disponga la libertad incondicional del inculpado.
9. En el procedimiento especial para la represión, con pena de los responsables del
incumplimiento de los deberes de asistencia familiar y de contravenciones en perjuicio del
menor de edad. En estos casos el Fiscal Superior pedirá especialmente que el Tribunal
competente preste toda preferencia a la realización de la audiencia, la que debe efectuarse en
privado.
10. Cuando el Tribunal competente revise la investigación practicada en los casos de no ser
habido un menor de edad que se hallare en abandono o peligro moral, o que se le presuma
autor o víctima de delito.
11. En las investigaciones seguidas en los casos de menores peligrosos, o en estado de
abandono o riesgo moral, o de comisión de delito, en las que la audiencia que celebre el
Tribunal competente será estrictamente privada y tendrá toda preferencia.
12. En las demás que establece la ley.
360
Las pruebas así actuadas serán ratificadas en el acto del juzgamiento.
3. Denunciar ante el Fiscal Superior a los Jueces Instructores que incurran en parcialidad
manifiesta o culpa inexcusable. Si el Fiscal Superior hace suya la denuncia, el Tribunal
Correccional mandará regularizar el procedimiento o designará al Juez Instructor
reemplazante.(*)
(*) Actualmente se denomina Juez Especializado en lo Penal y Sala Penal de la Corte Superior, según lo disponen los Arts.
41 y 46 de la L.O.P.J.
4. Participar en la Instrucción para el efecto de actuar la prueba ofrecida, exigir que se observen
los plazos establecidos en la ley e interponer los recursos que ésta le conceda.
5. Participar e interponer los recursos procedentes en los casos pertinentes a que se refiere el
Artículo 91º de la presente Ley.
6. Las demás que establece la ley.
361
ART. 95º.- Atribuciones del Fiscal Provincial Penal
Son atribuciones del Fiscal Provincial en lo Penal:
1. Ejercitar la acción penal procedente, cuando el Juez de la causa pone en su conocimiento los
indicios de un delito perseguible de oficio cometido en la sustanciación de un procedimiento
civil.
2. Solicitar el embargo de los bienes muebles y la anotación de la resolución pertinente en las
partidas registrales de los inmuebles de propiedad del inculpado o del tercero civilmente
responsable, que sean bastantes para asegurar la reparación civil.
3. Pedir que se corte la instrucción respecto del menor de edad que estuviese erróneamente
comprendido en ella y que se le ponga a disposición del Juez de Menores(*), (Juez del Niño y
del Adolescente - Decreto Ley N° 26102), con los antecedentes pertinentes.
(*) Actualmente se denomina Juez de Familia, según lo dispone la R. Adm. 025-CME-PJ (11-01-96).
4. Solicitar el reconocimiento del inculpado por médicos psiquiatras cuando tuviere sospechas
de que el inculpado sufre de enfermedad mental o de otros estados patológicos que pudieran
alterar o modificar su responsabilidad penal; y, en su caso, pedir su internamiento en un
nosocomio, cortándose la instrucción con respecto al inimputable.
5. Solicitar, con motivo de la investigación policial que se estuviera realizando o en la
Instrucción, que el Juez Instructor ordene el reconocimiento del cadáver y su necropsia por
peritos médicos, en los casos en que las circunstancias de la muerte susciten sospecha de
crimen.
6. Solicitar que se transfiera la competencia cuando, por las circunstancias, tal medida fuere la
más conveniente para la oportuna administración de justicia. Podrá oponerse a la que solicite
el inculpado alegando causales de salud o de incapacidad física si el Fiscal no las considerase
debidamente probadas.
7. Emitir informe cuando lo estime conveniente y, en todo caso, al vencerse el término de la
Instrucción.
8. Visitar los centros penitenciarios y de detención provisional para recibir las quejas y reclamos
de los procesados y condenados en relación con su situación judicial y el respeto a sus
derechos constitucionales. Duplicado del acta correspondiente elevará, con su informe, al
Fiscal Superior en lo Penal, sin perjuicio de tomar las medidas legales que fueren del caso.
9. Solicitar la revocación de la libertad provisional, de la liberación condicional o de la condena
condicional, cuando el inculpado o condenado in-cumpla las obligaciones impuestas o su
conducta fuere contraria a las previsiones o presunciones que las determinaron.
En estos casos la solicitud del Fiscal será acompañada con el atestado policial organizado en
cumplimiento de lo dispuesto en el Artículo 9° de la presente Ley.
10. Las demás que establece la ley.
362
3. Intervenir, a solicitud de parte, como conciliador en asuntos de familia, para propiciar
acuerdos entre las partes y lograr la solución consensual al conflicto, siempre que no se haya
iniciado proceso judicial, en asuntos de alimentos, tenencia de menores, régimen de visitas y
del Régimen de Patria Potestad. No se podrá propiciar acuerdos sobre derechos no
disponibles, irrenunciables o sobre materias que tengan connotación penal.
El Acta de Conciliación Fiscal constituye título de ejecución, cuando se logre el acuerdo entre
las partes.
4. Intervenir en todos los asuntos que establece el Código de los Niños y Adolescentes y la ley
que establece la política del Estado y la sociedad frente a la violencia familiar.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28494 (P. 14-04-05). Anteriormente incorporado según art. 5 de la Ley 27155 (P. 11-07-
99).
363
(*) Restablecida su vigencia según art. 8 de la Ley 27367 (P. 06-11-00); que deroga la Ley 27009 (P. 05-12-98), que había
suspendido los arts. 25, 27, 28, 30 2do párrafo, 31, 33, 38, 42, 48, 49, 50, 63, 97, 98 y 99 hasta el 31-12-00.
(**) Texto según art. 1 de la Ley 29286 (P. 04-12-08).
TITULO IV
DEL INSTITUTO NACIONAL DEL MINISTERIO PUBLICO
TITULO V
DISPOSICIONES TRANSITORIAS, DEROGATORIAS Y MODIFICATORIAS
364
ART. 105º.- Derogatorias
Deróganse el Título XXIII - Ministerio Público de la Ley Orgánica del Poder Judicial, y los
Artículos 20º, 29º, 30º, 38º, 40º, 41º, 42º, 58º, 61º, 70º, 73º, 79º, 88º, 90º, 94º, 95º, 100º, 128º,
137º incisos 12) y 15); 145º inciso 4); 278º, 279° inciso b) y 280º de la citada Ley, así como los
artículos 3º del Decreto Ley 18347 y 1º incisos 2) y 3) del Decreto Ley Nº 19957, en cuanto se
refieren a los miembros del Ministerio Público.
365
4.2 RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION Nº 3893-2018-MP-FN
APRUEBAN REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES - ROF 2018
DEL MINISTERIO PÚBLICO
(P. 03-11-18)
Lima, 30 de octubre de 2018
VISTOS:
El Oficio Nº 1394-2018-MP-FN-GG de la Gerencia General, el Oficio Nº 02536-2018-MP-FN-
GG-OCPLAP de la Oficina Central de Planificación y Presupuesto, el Oficio Nº 01450-2018-MP-
FN-OASEJ de la Oficina de Asesoría Jurídica, relacionados con aprobación del Reglamento de
Organización y Funciones-ROF-2018 del Ministerio Público, y;
CONSIDERANDO:
Que, el Fiscal de la Nación como Titular del Ministerio Público, es responsable de dirigir,
orientar y formular lineamientos de Política Institucional, en ese marco declaró al Ministerio
Público en Proceso de Modernización Organizativa y aprobó el Proyecto Marco de Modernización
del Ministerio Público mediante las Resoluciones de la Fiscalía de la Nación Nº 3547-2015-MP-
FN y Nº 1136-2016-MP-FN, respectivamente;
Que, mediante Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº 067-2009-MP-FN del 23 de enero de
2009, se aprobó el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio Público;
Que, la estructura orgánica del Ministerio Público prevista en el Reglamento de Organización
y Funciones antes señalado, presenta limitaciones de orden administrativo y funcional con
respecto a los dispositivos legales aprobados con su posterioridad;
Que, por lo expuesto, se hace necesario aprobar el Reglamento de Organización y Funciones
del Ministerio Público, de conformidad con lo establecido en el Decreto Supremo Nº 054-2018-
PCM, que aprobó los Lineamientos de Organización del Estado para la elaboración y aprobación
del Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de las Entidades del Estado; y en
concordancia con el Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM, que aprobó la Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública Ley Nº 27658-Ley Marco de Modernización de la Gestión
del Estado, cuyo objeto consiste en priorizar y optimizar el uso de los recursos públicos e
identificar las responsabilidades específicas de las Entidades públicas y sus unidades orgánicas;
Que, mediante Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº 1177-2013-MP-FN, se dispone que a
partir del 02 de mayo de 2013, en todas las comunicaciones generadas por el Ministerio Público,
se utilice el término “Distrito Fiscal” en lugar de “Distrito Judicial”;
Estando a lo propuesto por la Oficina Central de Planificación y Presupuesto y contando con
los vistos de la Gerencia General y de la Oficina de Asesoría Jurídica, y;
De conformidad con las atribuciones previstas en el artículo 64 del Decreto Legislativo Nº 052,
Ley Orgánica del Ministerio Público y el artículo 45 del Decreto Supremo Nº 054-2018-PCM.
SE RESUELVE:
ARTÍCULO PRIMERO.- Aprobar el Reglamento de Organización y Funciones-ROF 2018 del
Ministerio Público, que consta de ciento setenta y nueve artículos (179), una (01) norma
complementaria, y sus Anexos: Organigrama del Ministerio Público, Organigrama de la Gerencia
General y Organigrama del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses, que forman parte
integrante de la presente Resolución.
ARTÍCULO SEGUNDO.- Dejar sin efecto la Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº 067-
2009-MP-FN y sus modificatorias.
366
ARTÍCULO TERCERO.- Encargar a la Oficina Central de Tecnologías de la Información, la
publicación de la presente Resolución en el Portal del Estado Peruano y en el Portal Institucional
del Ministerio Público.
ARTÍCULO CUARTO.- Disponer a la Gerencia General para que emita las disposiciones
complementarias y documentos de gestión correspondientes, para la adecuada implementación
del presente Reglamento de Organización y Funciones.
ARTÍCULO QUINTO.- Remitir la presente Resolución a la Gerencia General, Oficina Central
de Planificación y Presupuesto, Oficina de Asesoría Jurídica, y a la Oficina Central de Tecnologías
de la Información, para los fines correspondientes.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
PEDRO GONZALO CHÁVARRY VALLEJOS, Fiscal de la Nación.
SUB TÍTULO II
JURISDICCIÓN
367
e. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla.
f. Ejercer iniciativa en la formulación de las leyes y dar cuenta al Congreso, o al Presidente de
la República, de los vacíos o defectos de la legislación.
g. Velar por la moral pública; la persecución del delito y la reparación civil.
h. Velar por la prevención del delito.
i. Las demás que le señale la Constitución Política del Perú y el ordenamiento jurídico.
SUB TÍTULO IV
BASE LEGAL
TÍTULO SEGUNDO
DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA
SUB TÍTULO I
ESTRUCTURA ORGÁNICA
368
3.1.3. Oficina de Control Financiero
4. ORGANO DE DEFENSA JURÍDICA
4.1. Procuraduría Pública
5. ADMINISTRACIÓN INTERNA: ORGANOS DE ASESORAMIENTO
5.1. Oficina Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal
5.2. Oficina de Observatorio de Criminalidad
5.3. Oficina de Análisis Estratégico contra la Criminalidad
6. ADMINISTRACIÓN INTERNA: ORGANOS DE APOYO
6.1. Gerencia General
6.1.1. Oficina General de Asesoría Jurídica
6.1.2. Oficina General de Planificación y Presupuesto
6.1.2.1. Oficina de Planeamiento
6.1.2.2. Oficina de Presupuesto
6.1.2.3. Oficina de Racionalización y Estadística
6.1.3. Oficina de Proyectos y Cooperación Técnica Internacional
6.1.4. Oficina de Centro de Costos y Presupuesto por Resultados
6.1.5. Oficina de Control Patrimonial y Registro de Bienes Incautados
6.1.6. Oficina de Seguridad y Defensa Nacional
6.1.7. Oficina de Peritaje(*)
(*) Texto del numeral según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
369
6.4. Oficina de Cooperación Judicial, Internacional y Extradiciones
6.5. Oficina de la Unidad Central de Protección y Asistencia a Víctimas y Testigos
6.6. Oficina de Imagen Institucional
6.6.1. Unidad de Prensa e Imagen Institucional
6.7. Secretaría de la Junta de Fiscales Supremos
6.8. Oficina de Cautela de los Actos de Administración Interna
6.9. Oficina de Control de la Productividad Fiscal
6.10. Registro Nacional de Detenidos y Sentenciados a Pena Privativa de Libertad Efectiva
6.11. Escuela del Ministerio Público
(*)6.12. Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses.
6.12.1. Oficina de Garantía de Calidad
6.12.2. Gerencia Administrativa
6.12.3. Oficina de Criminalística
6.12.3.1 Unidad Clínico Forense
6.12.3.2. Unidad de Tanatología Forense
6.12.3.3. Unidad de Biología Molecular y de Genética
6.12.3.4. Unidad de Toxicología y Químico Legal
6.12.4. Oficina de Operaciones
6.12.4.1. Unidad Médico Legal
(*) Texto del numeral según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
7. ORGANOS DE LÍNEA
7.1. Fiscalías Supremas
7.2. Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores del Distrito Fiscal
7.2.1 Fiscalías Superiores
7.2.2 Gerencia Administrativa
7.2.2.1 Oficina de Asesoría Legal
7.2.2.2 Oficina de Planificación y Presupuesto
7.2.2.3 Oficina de Tecnologías de la Información
7.2.2.4 Oficina de Administración y Finanzas
7.2.3 Administración del Distrito Fiscal
7.2.4 Oficina Descentralizada de RENADESPPLE
7.2.5 Oficina Descentralizada de Protección y Asistencia a Víctimas y Testigos
7.2.6 Oficinas Desconcentradas de Control Interno
7.3. Presidencia de la Junta de Fiscales Provinciales del Distrito Fiscal
7.3.1 Fiscalías Provinciales
SUB TÍTULO II
ÓRGANOS DE LA ALTA DIRECCIÓN
370
CAPITULO I
DESPACHO DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN
371
t. Implementar políticas en aspectos de criminalidad, protección y garantías del funcionamiento
del sistema fiscal, de un sistema de protección de apoyo a los testigos y víctimas; así como, a
los casos de colaboración eficaz.
CAPITULO II
JUNTA DE FISCALES SUPREMOS
SUB TÍTULO IV
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
CAPITULO I
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
372
b. Formular y proponer, el Presupuesto Anual del Órgano de Control Institucional para su
aprobación correspondiente.
c. Ejercer el control interno simultáneo y posterior conforme a las disposiciones establecidas en
las Normas Generales de Control Gubernamental y demás normas emitidas por la Contraloría
General de la República.
d. Ejecutar los servicios de control y servicios relacionados con sujeción a las Normas Generales
de Control Gubernamental y demás disposiciones emitidas por la Contralor la General de la
República.
e. Cautelar el debido cumplimiento de las normas de control y el nivel apropiado de los procesos
y productos a cargo del Órgano de Control Institucional en todas sus etapas y de acuerdo a
los estándares establecidos por la Contraloría General de la República.
f. Comunicar oportunamente los resultados de los servicios de control a la Contraloría General
de la República para su revisión de oficio, de corresponder; para luego informar al Titular de
la entidad, y a los órganos competentes de acuerdo a ley; conforme a las disposiciones
emitidas por la Contraloría General de la Republica.
g. Comunicar los resultados de los servicios relacionados, conforme a las disposiciones emitidas
por la Contraloría General de la República.
h. Actuar de oficio cuando en los actos y operaciones de la entidad se adviertan indicios
razonables de falsificación de documentos, debiendo informar al Titular de la entidad y a la
unidad orgánica de la Contraloría General de la Republica, según corresponda, bajo
responsabilidad, para que se adopten las medidas pertinentes.
i. Elaborar la Carpeta de Control y remitirla a las unidades orgánicas competentes de la
Contraloría General de la República para la comunicación de hechos evidenciados durante el
desarrollo de servicios de control posterior conforme a las disposiciones emitidas por la
Contraloría General de la República.
j. Orientar, recibir, derivar o atender las denuncias, otorgándole el trámite que corresponda de
conformidad con las disposiciones del Sistema Nacional de Atención de Denuncias o de la
Contraloría General de la República sobre la materia.
k. Realizar el seguimiento a las acciones que las entidades dispongan para la implementación
efectiva y oportuna de las recomendaciones formuladas en los resultados de los servicios de
control, de conformidad con las disposiciones emitidas por la Contraloría General de la
República.
l. Apoyar a las Comisiones Auditoras que designe la Contraloría General de la República para
la realización de los servicios de control en el ámbito de la entidad en la cual se encuentra el
Órgano de Control Institucional, de acuerdo a la disponibilidad de su capacidad operativa.
Asimismo, apoyar, por razones operativas o de especialidad y por disposición expresa de las
unidades orgánicas de línea u órganos desconcentrados de la Contraloría General de la
República, en otros servicios de control y servicios relacionados fuera del ámbito de la entidad.
El Jefe del órgano de Control Institucional, debe dejar constancia de tal situación para efectos
de la evaluación del desempeño, toda vez que dicho apoyo impactará en el cumplimiento de
su Plan Anual de Control.
m. Cumplir diligente y oportunamente, de acuerdo a la disponibilidad de su capacidad operativa,
con los encargos y requerimientos que le formule la Contraloría General de la República.
n. Cautelar que la publicidad de los resultados de los servicios de control y servicios relacionados
se realicen de conformidad con las disposiciones emitidas por la Contraloría General de la
República.
o. Cautelar que cualquier modificación al cuadro de puesto, al presupuesto asignado o al
Reglamento de Organización y Funciones, en lo relativo al Órgano de Control Interno se realice
373
de conformidad a las disposiciones de la materia y las emitidas por la Contraloría General de
la República.
p. Promover la capacitación, el entrenamiento profesional y desarrollo de competencias del Jefe
y personal del Órgano de Control Institucional a través de la Escuela Nacional de Control o
de otras instituciones educativas superiores nacionales o extranjeras.
q. Mantener ordenados, custodiados y a disposición de la Contraloría General de la República
durante diez (10) años los informes de auditoría, documentación de auditoría o papeles de
trabajo, denuncias recibidas y en general cualquier documento relativo a las funciones del
Órgano de Control Institucional, luego de los cuales quedan sujetos a las normas de archivo
vigentes para el sector público.
r. Efectuar el registro y actualización oportuna, integral y real de la información en los
aplicativos informáticos de la Contraloría General de la República.
s. Mantener en reserva y confidencialidad la información y resultados obtenidos en el ejercicio
de sus funciones.
t. Promover y evaluar la implementación y mantenimiento del Sistema de Control Interno por
parte de la entidad.
u. Presidir la Comisión Especial de Cautela en la Auditoría Financiera Gubernamental de
acuerdo a las disposiciones que emita la Contraloría General de la República.
v. Otras que establezca la Contraloría General de la República.
374
ART. 17.- Funciones de la Oficina de Seguimiento
Son funciones de la Oficina de Seguimiento, las siguientes:
a. Gestionar la formulación del Plan Anual de Control que será presentado a la Contraloría
General y en las evaluaciones trimestrales del Plan Anual de Control y del Plan Operativo
Institucional.
b. Impartir disposiciones necesarias para el buen funcionamiento de la Gerencia a su cargo,
supervisando su aplicación.
c. Dirigir la ejecución de acciones de verificación y seguimiento de implementación de
recomendaciones derivadas de informes de acciones y/o actividades de control, así como su
cumplimiento de conformidad con la normativa vigente.
d. Impartir disposiciones a fin de lograr eficiencia en el desarrollo del trabajo de campo de las
acciones de verificación y seguimiento de implementación de las recomendaciones derivadas
de informes de control.
e. Supervisar la superación de las observaciones y conclusiones materia de los informes de
control realizados.
SUB TÍTULO V
ÓRGANO DE DEFENSA JURÍDICA
CAPITULO I
PROCURADURÍA PÚBLICA
375
a. Ejercer en proceso judicial, todos los recursos legales que sean necesarios en defensa de los
derechos e intereses del Ministerio Público.
b. Formular el proyecto del Plan Operativo Institucional y Presupuesto Anual de la unidad
orgánica, de acuerdo a los dispositivos correspondientes y en coordinación con la Oficina
General de Planificación y Presupuesto.
c. Solicitar informes, antecedentes y colaboración de cualquier dependencia del Ministerio
Público para coadyuvar a la defensa jurídica del Ministerio Público.
d. Rendir informe anual, a más tardar en la primera quincena del mes de marzo, de las
actividades desempeñadas durante el Año Judicial precedente, suministrando los datos
acerca de los procesos en trámite y formulando sugerencias para el mejor desenvolvimiento o
desarrollo de la defensa del Ministerio Público.
e. Solicitar informes, antecedentes y la colaboración de cualquier dependencia o repartición del
Sector Público Nacional.
f. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
SUB TÍTULO VI
ÓRGANOS DE ASESORAMIENTO
CAPITULO I
OFICINA TÉCNICA DE IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
ART. 23.- Oficina Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal
La Oficina Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal es el órgano de
Asesoramiento del Despacho de la Fiscalía de la Nación, encargada de insertar progresivamente
los cambios necesarios en la organización del Ministerio Público, bajo un nuevo modelo procesal
penal, a fin de lograr su adecuado funcionamiento, garantizando un nivel permanente de
integración de las propuestas institucionales.
La Oficina Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal, contará con una
Secretaría Técnica como unidad orgánica funcional, encargada de brindar asistencia y apoyo
técnico para el cumplimiento de sus funciones; la cual, estará a cargo de un Secretario Técnico
designado por el Fiscal de la Nación.
ART. 24.- Funciones de la Oficina Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal
Penal
Son funciones de la Oficina Técnica de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal:
a. Articular y consolidar la implementación de los trabajos desarrollados para la puesta en
marcha del Nuevo Código Procesal Penal.
b. Formular y presentar la propuesta institucional, ante la Comisión Interinstitucional dentro
del ámbito de competencia del Ministerio Público, en el marco del Nuevo Código Procesal
Penal.
c. Coordinar la implementación y mejora del nuevo Despacho Fiscal, del sistema de gestión fiscal
en materia penal.
376
d. Formular el diseño e implementación progresiva del sistema de organización y estrategias de
la etapa de liquidación de causas.
e. Coordinar una adecuada y nueva infraestructura física, para la implementación progresiva
del Nuevo Código Procesal Penal.
f. Proponer sistemas de comunicación, para la implementación progresiva del Nuevo Código
Procesal Penal.
g. Identificar y diseñar las normas que requieran de su adecuación al Nuevo Código Procesal
Penal, elaborando los respectivos proyectos de normas para gestionar su aprobación.
h. Planificar, conducir, evaluar, monitorear y apoyar técnicamente el proceso de implementación
del Código Procesal Penal en la Institución.
i. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación, de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
CAPITULO II
OFICINA DE OBSERVATORIO DE CRIMINALIDAD
377
h. Difundir los principales hallazgos identificados en el análisis de información sobre delitos,
infracciones a la ley penal y violencia.
i. Formular el proyecto del Plan Operativo Institucional y Presupuesto Anual de la unidad
orgánica, de acuerdo a los dispositivos correspondientes y en coordinación con la Oficina
General de Planificación y Presupuesto.
j. Promover, en coordinación con la Oficina de Proyectos y Cooperación Técnica Internacional,
la formulación de convenios nacionales e internacionales, con instituciones que permitan la
integración de información relacionada con la criminalidad, propugnando la toma de
decisiones para combatir la delincuencia.
k. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
CAPITULO III
OFICINA DE ANÁLISIS ESTRATÉGICO CONTRA LA CRIMINALIDAD
378
h. Contribuir con las Fiscalías Penales Especializadas y diversas unidades orgánicas del
Ministerio Público, en el proceso de planificación, implementación, coordinación, dirección u
orientaciones de políticas y planes institucionales dirigidas a abordar la criminalidad
organizada y/o fenómenos socio criminales asociados a delitos conexos.
i. Formular el proyecto del Plan Operativo Institucional y el Presupuesto Anual de la unidad
orgánica, de acuerdo a los dispositivos correspondientes y en coordinación con la Oficina
General de Planificación y Presupuesto.
j. Proponer la suscripción de convenios nacionales e internacionales, en coordinación con la
Oficina de Proyectos y Cooperación Técnica Internacional, para promover el desarrollo de
acciones que sirvan de apoyo a la labor del Ministerio Público, en la lucha contra la
criminalidad organizada y delitos conexos.
k. Formular instrumentos de trabajo conjunto con entidades afines u homologas de la región,
de América Latina u otros.
l. Coordinar la estandarización de la estadística sobre la violencia y criminalidad de las
instituciones públicas y determinar los índices de violencia a nivel nacional y por Distrito
Fiscal.
m. Elaborar informes técnicos para el desarrollo de criterios de estandarización de información
estratégica proveniente de las Fiscalías Especializadas sobre la base de fuentes de información
interna y externa, incluyendo tareas de consulta directa de datos de los sistemas de
información fiscal, que permitan brindar la sistematización y reportes de información para la
planificación y el diseño de políticas.
n. Brindar apoyo técnico de análisis de información económica, financiera, de comunicaciones,
visual, geoespacial entre otras a las Fiscalías Especializadas desarrollando y aplicando
estrategias, metodologías y tecnologías útiles para la investigación de casos complejos de
criminalidad.
o. Las demás funciones que le asigne el Fiscal de la Nación, de acuerdo a su ámbito funcional y
aquellas que sean dadas por normativa expresa, en el ámbito de su competencia.
379
CAPITULO I
GERENCIA GENERAL
La Gerencia General está a cargo de un Gerente General designado por el Fiscal de la Nación,
tiene derecho a las prerrogativas y consideraciones que se brinda a un Fiscal Supremo.
Asimismo, ejerce la representación legal del Ministerio Público en los asuntos vinculados a la
gestión administrativa de la entidad.
380
m. Dirigir y evaluar la gestión administrativa y operativa de los programas y/o proyectos,
mediante la cooperación internacional reembolsable y no reembolsable.
n. Proponer los proyectos informáticos necesarios para la modernización tecnológica de la
Institución.
o. Proponer y coordinar la ejecución de estrategias referidas a la modernización institucional,
acuerdo a los lineamientos generales y las políticas establecidas.
p. Proponer el nombramiento o designación del personal de confianza en el marco de su
competencia.
q. Autorizar los encargos de puesto y de funciones del personal administrativo del Ministerio
Público.
r. Autorizar las contrataciones del Personal Administrativo, Médico Legista, profesionales de la
salud y de Apoyo al órgano Fiscal.
s. Implementar propuestas de simplificación de procedimientos orientados a brindar un servicio
eficiente al público usuario que accede al Ministerio Público.
t. Autorizar la contratación de servicios de peritos no relacionados a pericias médico legales,
según requerimiento de la Oficina de Peritajes.(*)
(*) Texto del literal según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
SUB CAPITULO I
OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA
381
jurídicas en asuntos jurídicos y normativos de carácter administrativo que requiera la Alta
Dirección, la Gerencia General, la Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal, las Oficinas
y las Presidencias de la Junta de Fiscales Superiores a nivel nacional, informando,
recomendando y evaluando la documentación de carácter institucional.
SUB CAPITULO II
OFICINA GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO
382
de inversiones, organización institucional, simplificación administrativa y gestión por
procesos.
b. Conducir la Formulación del Plan Estratégico Institucional (PEI) del Ministerio Público,
evaluando periódicamente su cumplimiento de acuerdo a la normatividad legal del Centro
Nacional de Planeamiento Estratégico.
c. Dirigir la formulación, monitoreo, evaluación y modificación del Plan Operativo Institucional
(POI), Plan Estadístico, y Planes Nacionales e Institucionales del Ministerio Público, en
coordinación con las demás dependencias Administrativas, Fiscales y Forenses acorde al
presupuesto institucional aprobado para cada ejercicio fiscal.
d. Conducir y supervisar la elaboración del Programa Multianual de Inversiones (PMI); así como
el cumplimiento del monitoreo del avance de la ejecución de las inversiones.
e. Dirigir y supervisar los estudios e investigaciones en temas de planificación que coadyuven a
la adecuada toma de decisiones de la Alta Dirección.
f. Conducir y supervisar la formulación del proyecto anual de presupuesto en coordinación con
los órganos y/o unidades ejecutoras del pliego.
g. Evaluar y proponer el proyecto de Presupuesto Institucional Anual, con una perspectiva de
programación multianual, y gestionar la aprobación del Presupuesto Institucional de
Apertura (PIA).
h. Gestionar ante la Dirección General de Presupuesto Público la aprobación de la Programación
de Compromisos Anual (PCA) del Ministerio Público.
i. Informar a la Alta Dirección sobre la situación de avance de la ejecución presupuestal del
pliego institucional; elaborando proyecciones de gastos y de avance de metas financieras.
j. Supervisar y coordinar con los órganos y las unidades ejecutoras del Pliego, el proceso de
conciliación del marco legal del Presupuesto; y con la Dirección General de Contabilidad
Pública, en forma semestral y anual.
k. Dirigir y supervisar la formulación y difusión de la estadística oficial a nivel nacional
relacionada con el sistema fiscal, forense y administrativo, que permita la toma de decisiones
a la Alta Dirección así como a las diferentes unidades orgánicas.
l. Coordinar y asesorar a los diferentes órganos de la Institución en la recopilación,
procesamiento, análisis y actualización de la información estadística.
m. Dirigir la ejecución de los procesos de reestructuración orgánica y de reorganización
administrativa, en el marco de la política nacional de modernización de la gestión pública.
n. Supervisar la formulación y actualización de los documentos normativos internos, bajo el
enfoque de gestión por procesos y simplificación administrativa, en coordinación con los
órganos involucrados.
o. Conducir y supervisar la implementación de la gestión por procesos y la simplificación
administrativa en la Institución, de acuerdo a las normas y lineamientos técnicos sobre la
materia.
p. Mantener relaciones de coordinación técnico-funcional con los organismos rectores de los
Sistemas de Planeamiento Estratégico, de Presupuesto Público, de Inversión Pública y de
Modernización de la Gestión Pública.
q. Proponer, a nivel institucional, políticas e instrumentos de gestión, en el ámbito de su
competencia y de acuerdo a las normas legales vigentes.
r. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación y la Gerencia General de acuerdo a su ámbito
funcional o aquellas que le corresponda por norma legal expresa.
383
ART. 37.- Unidades Orgánicas de la Oficina General de Planificación y Presupuesto
Para el desarrollo de sus funciones la Oficina de Planificación y Presupuesto cuenta con las
siguientes unidades orgánicas:
6.1.2.1. Oficina de Planeamiento
6.1.2.2. Oficina de Presupuesto
6.1.2.3. Oficina de Racionalización y Estadística.
384
o. Mantener el registro actualizado de las dependencias orgánicas, tanto fiscales, médico legales
y administrativa del Ministerio Público en el Sistema Integrado de Gestión Administrativa
(SIGA).
p. Las demás que le asigne la Oficina General de Planificación y Presupuesto de acuerdo a su
ámbito funcional y aquellas que sean dadas por normativa expresa.
385
b. Evaluar, conducir y coordinar la elaboración de los documentos normativos, tales como:
Procedimientos, Reglamentos, Manuales, Directivas, Guías y otros a fin de hacer los procesos
más eficientes; en coordinación con las unidades orgánicas correspondientes.
c. Coordinar y desarrollar los procesos necesarios para el diseño, rediseño y mejoras en la
implementación de la modernización, la gestión por procesos y simplificación administrativa
de la Institución.
d. Coordinar y realizar acciones que permitan evaluar el proceso de modernización institucional,
en función al Sistema Nacional de Modernización de la Gestión Pública.
e. Conducir y coordinar la formulación, evaluación y actualización de los documentos de gestión
institucional (Reglamento de Organización y Funciones, Texto Único de Procedimientos
Administrativos, Tarifario Único de Servicios No Exclusivos, Manual de Gestión de Procesos y
Procedimientos) de acuerdo a los dispositivos legales vigentes.
f. Realizar la evaluación técnica del Cuadro para Asignación de Personal Provisional - CAP y
Manual de Perfil de Puestos (MPP), previa elaboración y formulación de la Oficina General de
Potencial Humano.
g. Formular el Plan Estadístico, del Ministerio Público en coordinación con las demás
dependencias de los sistemas administrativos, fiscal y forense, evaluando su cumplimiento.
h. Elaborar y actualizar la estadística oficial de Fiscales Titulares y Provisionales a nivel nacional
según jerarquía, especialidad, ubicación geográfica y Distrito Fiscal.
i. Coordinar y asesorar a los diferentes órganos de la Institución en la recopilación,
procesamiento, análisis y actualización de la información estadística.
j. Elaborar los documentos Estadísticos Institucionales, el Anuario Estadístico Institucional y
Boletines entre otros.
k. Las demás que le asigne la Oficina General de Planificación y Presupuesto de acuerdo a su
ámbito funcional y aquellas que sean dadas por normativa expresa.
386
f. Promover, conducir, formular, gestionar y evaluar las líneas de acciones que conduzcan a la
obtención de la cooperación nacional y/o internacional.
g. Formular, evaluar, aprobar, supervisar y realizar el registro de Acuerdos y Convenios de
Cooperación Interinstitucional vinculados con entidades cooperantes nacionales e
internacionales, dentro de la normativa vigente.
h. Canalizar o centralizar la cooperación externa proveniente de organismos nacionales e
internacionales en sus diferentes modalidades.
i. Canalizar los requerimientos de financiamiento para los proyectos de desarrollo institucional.
j. Proporcionar anualmente a la Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI),
información referida al monto y a la procedencia de la cooperación recibida para cada plan,
programa, proyecto o actividad específica de desarrollo.
k. Atender los aspectos vinculados a las relaciones binacionales o multinacionales con
organismos internacionales y entidades públicas, privadas y regionales.
l. Coordinar, administrar y ejecutar proyectos de desarrollo institucional, con organismos
nacionales e internacionales.
m. Impulsar la difusión de los Acuerdos y Convenios suscritos y sus beneficios, en coordinación
con las unidades orgánicas correspondientes.
n. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le correspondan según los dispositivos legales vigentes.
SUB CAPITULO IV
OFICINA DE CENTRO DE COSTOS Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS
387
j. Proponer y aplicar instrumentos tecnológicos para la implementación del presupuesto por
resultados.
k. Difundir los resultados logrados en el Presupuesto por Resultados.
l. Definir la línea base de información para el Presupuesto por Resultados.
m. Aplicar medidas correctivas para la constante mejora en el servicio a través de los resultados
de gestión.
n. Coordinar, la formulación de los indicadores de gestión, con las unidades orgánicas
involucradas.
o. Implementar sistemas de seguimiento y procesos orientados al presupuesto por resultado, en
coordinación con la Oficina General de Planificación y Presupuesto.
p. Las demás funciones que le asigne el Gerente General de acuerdo a su ámbito funcional y las
que le correspondan según los dispositivos legales vigentes.
SUB CAPITULO V
OFICINA DE CONTROL PATRIMONIAL Y REGISTRO DE BIENES INCAUTADOS
388
k. Proponer a la Gerencia General la contratación de pólizas de seguros para los bienes
institucionales, conforme a la prioridad y disponibilidad presupuestal.
l. Proponer a la Gerencia General las altas y bajas de los bienes institucionales.
m. Codificar los bienes institucionales, coordinando dicha actividad con los Administradores de
los Distritos Fiscales.
n. Realizar inventarios anuales, coordinando dicha actividad con los Administradores de los
Distritos Fiscales.
o. Formular denuncias ante las autoridades policiales por el uso indebido o pérdida de los bienes
institucionales.
p. Realizar consultas a la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales (SBN) sobre la
aplicación o interpretación de las normas sobre adquisición, registro, supervisión,
administración, y disposición de bienes estatales.
q. Centralizar y registrar la información de bienes incautados, tanto de parte de los fiscales
encargados de las investigaciones y de los procesos, como de los organismos ajenos al proceso
penal a cargo de los bienes incautados.
r. Llevar el registro de la información de los bienes incautados a nivel nacional, en el que deberá
consignarse los actos de disposición que efectúen los organismos como son: dación en uso,
destrucción, venta o remate, devolución, donaciones o adjudicaciones a favor del Estado.
s. Procesar la información contenida en los formatos remitidos por los Fiscales Coordinadores.
t. Remitir informes mensuales a la Gerencia General, respecto de los Distritos Fiscales donde
haya entrado en vigencia el Nuevo Código Procesal Penal; haciendo mención expresa de
aquellos bienes que tengan más de seis meses de incautados si haberse identificado al autor
o perjudicado, transcurrido el plazo de ley si haberse formalizado investigación.
u. Proporcionar a los Fiscales Supervisores la información necesaria para el desempeño de sus
funciones.
v. Coordinar con los organismos públicos la estandarización de la información necesaria.
w. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le correspondan según los dispositivos legales vigentes.
SUB CAPITULO VI
OFICINA DE SEGURIDAD Y DEFENSA NACIONAL
389
e. Proponer lineamientos de política para el correcto desempeño de sus funciones.
f. Planear, dirigir y coordinar los procesos de verificación y evaluación de los ambientes, locales
y edificios institucionales.
g. Evaluar y proponer la modificación de las normas técnicas de seguridad.
h. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le corresponda según los dispositivos legales vigentes.
390
m. Participar en la formulación, ejecución y evaluación de proyectos de cooperación dentro del
ámbito nacional e insternacional, en coordinación con la Oficina de Proyectos y Cooperaicón
Técnica Internacional.
n. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General, de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le correspondan según las disposiciones legales vigentes.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
391
ART. 57.- Oficina de Sistemas
La Oficina de Sistemas está encargada del planeamiento, desarrollo y gestión de Sistemas de
la Información que cumplan con las necesidades operativas, tácticas y estratégicas de la
institución.
392
h. Dirigir la supervisión del soporte técnico en las diferentes dependencias de la Institución.
i. Promover la investigación y evaluación de nuevas tecnologías en el ámbito de su competencia.
j. Las demás funciones que le asigne la Oficina General de Tecnologías de la Información de
acuerdo a su ámbito funcional y las que le correspondan según los dispositivos legales
vigentes.
SUB CAPITULO IX
OFICINA GENERAL DE FINANZAS
393
d. Formular los Estados Financieros de la Institución en coordinación con la Oficina General de
Planificación y Presupuesto y presentarlos de acuerdo a los cronogramas establecidos por los
órganos rectores.
e. Verificar los Estados Financieros y presentarlos al Gerente General para su remisión a los
Órganos de control pertinentes.
f. Supervisar las operaciones que afecten los fondos de la Institución, de acuerdo a las normas
de control gubernamental.
g. Gestionar el uso de recursos financieros de acuerdo a las normas de control gubernamental.
h. Gestionar las conciliaciones bancarias, verificando los Extractos Bancarios con los registros
contables.
i. Organizar, controlar y mantener actualizado los registros contables por las operaciones
económicas, financieras y presupuestarias que se realizan en la institución.
j. Desarrollar los proyectos y estudios técnicos correspondientes para la optimización de los
procesos de recaudación en el Ministerio Público, proponiendo la mejora e innovación de los
aplicativos informáticos que lo soportan.
k. Formular estudios para la creación, actualización, modificación o supresión de servicios
brindados a través del Tarifario Único y derechos de tramitación gestionados a través del
TUPA, que sean necesarias, en coordinación con las unidades orgánicas involucradas.
l. Supervisar los procesos de recaudación por conceptos de servicios brindados en el Tarifario
Único, derechos de tramitación del TUPA, multas, certificación de depósitos entre otros.
m. Verificar el diagnóstico de las recaudaciones fiscales, previa evaluación de los resultados
remitidos por los entes recaudadores a nivel nacional a fin de adoptar las acciones necesarias
para su optimización.
n. Verificar los informes técnico-administrativos de gestión, así como información estadística
básica sobre la recaudación nacional para la toma de decisiones.
o. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le corresponda según los dispositivos legales vigentes.
394
c. Supervisar el uso de los recursos financieros de acuerdo a las Normas de Control
Gubernamental.
d. Conducir la Fase de Ejecución Presupuestaria en la Fase del Devengado en el Sistema
Integrado de Administración Financiera del Sector Público.
e. Efectuar el registro contable de las operaciones económicas, financieras y presupuestales de
la entidad, cautelando la correcta aplicación legal correspondiente.
f. Organizar, controlar y mantener actualizados los registros contables por las operaciones
económicas, financieras y presupuestarias que se realizan en la ejecución.
g. Supervisar la ejecución de los fondos asignados a los Distritos Fiscales, coordinado los
requerimientos de recursos presupuestales y financieros necesarios para su funcionamiento.
h. Formular informes mensuales sobre la ejecución presupuestal, a nivel de Fase del Devengado
de la Unidad Ejecutora 02- Gerencia General.
i. Formular mensualmente el Estado de Ejecución de los Fondos para Pagos en Efectivo de los
Distritos Fiscales y Sede Central.
j. Cautelar el cumplimiento de las normas y procedimientos del Sistema Nacional de
Contabilidad.
k. Proponer normas, directivas, entre otros, que correspondan al ámbito de su competencia.
l. Las demás que le asigne la Oficina General de Finanzas de acuerdo a su ámbito funcional y
aquellas que sean dadas por normativa expresa, en el ámbito de su competencia.
395
ART. 70.- Oficina de Recaudación Fiscal
La Oficina de Recaudación Fiscal es la encargada de administrar el Sistema de Recaudación
del Ministerio Público.
SUB CAPITULO X
OFICINA GENERAL DE LOGÍSTICA
396
h. Formular los informes técnico-administrativos de gestión, y elaborar Información estadística
básica para la toma de decisiones, en el ámbito de su competencia.
i. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le corresponda según los dispositivos legales vigentes.
397
b. Organizar y coordinar las acciones necesarias para el abastecimiento de suministros y bienes
de capital requeridos por las unidades orgánicas y la Administración de los Distritos Fiscales.
c. Supervisar la ejecución de los procesos de adquisición y elaboración de los estudios de
mercado, conforme a la normativa vigente.
d. Velar por la elaboración, control, archivamiento y custodia de los expedientes de contratación.
e. Proponer a la Oficina General de Logística, la conformación de los Comités de Selección,
cuando corresponda.
f. Autorizar la adquisición bienes a nombre de la Institución, de acuerdo a la normativa vigente.
g. Establecer mecanismos de supervisión y control de inventario para el ingreso, internamiento
y salida de los bienes de almacén.
h. Dirigir y supervisar el desarrollo de los procesos técnicos para la adquisición, recepción,
conservación, almacenamiento, seguridad, distribución y de control de inventario en los
almacenes de la Institución.
i. Informar oportunamente a la Oficina de Programación sobre las necesidades reprogramadas
y devengados.
j. Mantener permanente coordinación con los Administradores de los Distritos Fiscales, en el
marco de su competencia funcional.
k. Conducir y supervisar la administración del Almacén Central y los almacenes periféricos a
nivel nacional, de acuerdo a la normatividad vigente.
l. Proponer normas, directivas, entre otros, que correspondan en el ámbito de su competencia.
m. Las demás que le asigne la Oficina General de Logística de acuerdo a su ámbito funcional y
aquellas que sean dadas por normativa expresa, en el ámbito de su competencia.
398
k. Autorizar la contratación de servicios a nombre del Ministerio Público, de acuerdo a la
normativa vigente.
l. Dirigir y supervisar la prestación de los servicios de transporte y mantenimiento de
instalaciones, mobiliario, vehículos, máquinas y equipos.
m. Las demás que le asigne la Oficina General de Logística de acuerdo a su ámbito funcional y
aquellas que sean dadas por normativa expresa, en el ámbito de su competencia.
SUB CAPITULO XI
OFICINA GENERAL DE POTENCIAL HUMANO
399
n. Supervisar la administración del Instituto Educativo Inicial (IEI) Nº 097.
o. Supervisar las actividades de carácter cultural, social, deportivo y eventos de integración
laboral.
p. Efectuar el seguimiento de las acciones preventivas, en seguridad y salud en el trabajo, que
se realicen en la Institución.
q. Planear, ejecutar, dirigir y supervisar los procesos de remuneraciones y beneficios del
personal activo y cesante y el presupuesto institucional en lo referente al sistema de
remuneraciones, pensiones y beneficios.
r. Dirigir y supervisar los procesos administrativos para el pago de Remuneraciones, Pensiones,
Bono Fiscal por Función Fiscal y Gastos Operativos, así como sus respectivas planillas de
Terceros (AFP, ESSALUD, Quinta Categoría, etc.), estipendio por SECIGRA DERECHO y otros.
s. Emitir Resoluciones en primera instancia para el reconocimiento de los derechos y beneficios
del personal activo, así como de sus pensionistas en el Distrito Fiscal y Cobertura Nacional.
t. Actualizar la información relativa al Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido
del Personal de la Institución.
u. Asistir y orientar sobre el sistema administrativo de recursos humanos a los órganos,
unidades orgánicas y dependencias de la institución.
v. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General de acuerdo a su ámbito funcional y
las que les corresponda según los dispositivos legales vigentes.
400
f. Administrar y mantener actualizada la información relativa al personal activo,
independientemente de su modalidad contractual, y del cesante, así como de los registros de
su competencia.
g. Administrar y mantener actualizados los registros de las bases de datos de los módulos del
SIGA del Ministerio Público, T-Registro y del Aplicativo Informático para el Registro
Centralizado de Planillas y de Datos de los Recursos Humanos del Sector Público (AIRHSP)
en lo que corresponda, en tanto se implemente el Aplicativo Informático de la Planilla Única
de Pagos.
h. Elaborar los registros correspondientes a la administración de personal y otros según
corresponda, en el Programa de Declaración Telemática (PDT-SUNAT) en coordinación con las
otras unidades de la Oficina General de Potencial Humano.
i. Aplicar la legislación laboral y el cumplimiento del Reglamento Interno de Trabajo, del
Reglamento del Control de Asistencia y Permanencia del Personal del Ministerio Público y la
Directiva Aplicable a los Trabajadores sujetos al Régimen Laboral Especial del Decreto
Legislativo N° 1057.
j. Organizar, dirigir y controlar el proceso de nivelación de escalafón de la carrera médica y de
los profesionales de la salud del régimen del Decreto Legislativo N° 276 del Ministerio Público.
k. Administrar los procesos de control de asistencia, puntualidad, permanencia del personal y
de la administración de los legajos.
l. Registrar, controlar y verificar las acciones con relación a la presentación oportuna de las
Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas.
m. Expedir certificados de trabajo, constancia, carnets de trabajo, fotocheks, informes
escalafonarios, entre otros.
n. Formular el Plan Operativo Institucional de la Oficina de Administración de Potencial
Humano, así como ejecutar y realizar el seguimiento del cumplimiento de sus actividades.
o. Proponer directivas que contribuyan a mejorar los procesos de la administración y control de
asistencia del personal.
p. Las demás funciones que le asigne la Oficina General de Potencial Humano de acuerdo a su
ámbito funcional y las que les corresponda según los dispositivos legales vigentes.
401
h. Formular el Plan Operativo Institucional de la Oficina de Remuneraciones, Pensiones y
Beneficios, así como ejecutar y realizar el seguimiento del cumplimiento de sus actividades.
i. Realizar la programación y formulación del presupuesto institucional en materia de recursos
humanos.
j. Proponer directivas que contribuyan a mejorar los procesos de remuneraciones, pensiones y
beneficios.
k. Las demás funciones que le asigne la Oficina General de Potencial Humano de acuerdo a su
ámbito funcional y las que les corresponda según los dispositivos legales vigentes.
402
o. Proponer a la Oficina General de Potencial Humano, proyectos de convenios a favor de los
trabajadores de la Institución, así como realizar el seguimiento de sus ejecuciones una vez
implementados en la Institución.
p. Formular el Plan Operativo Institucional de la Oficina de Bienestar y Desarrollo Humano, así
como ejecutar y realizar el seguimiento del cumplimiento de sus actividades.
q. Proponer directivas que contribuyan a mejorar los procesos sobre bienestar y desarrollo
humano.
r. Las demás funciones que le asigne la Oficina General de Potencial Humano de acuerdo a su
ámbito funcional y las que les corresponda según los dispositivos legales vigentes.
403
j. Coadyuvar en el saneamiento físico legal de los inmuebles al servicio y uso del Ministerio
Público, proporcionando cuando corresponda, los documentos técnicos necesarios.
k. Brindar, a las unidades orgánicas y administraciones involucradas, asesoramiento y
asistencia técnica que permitan programar, priorizar y ejecutar el desarrollo de la
infraestructura institucional.
l. Emitir opinión técnica, cuando se le solicite, sobre acondicionamiento, arrendamiento,
remodelación, y adquisición de terrenos, locales y/o inmuebles, en cualquiera de sus formas,
donde el Ministerio Público tenga interés y/o derecho.
m. Las demás funciones que le asigne la Gerencia General, de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le correspondan según los dispositivos legales vigentes.
404
g. Revisar y/o elaborar, de ser el caso, las liquidaciones de los contratos de ejecución y
supervisión de obra, dentro de los plazos establecidos en el Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
h. Emitir opinión técnica por los diferentes órganos que conforman el Ministerio Público, cuando
ellos lo soliciten a la Gerencia General.
i. Las demás funciones que le asigne la Oficina General de Infraestructura, de acuerdo a su
ámbito funcional y las que le correspondan según los dispositivos legales vigentes.
405
i. Supervisar, verificar y control de las garantías financieras presentadas por los contratistas
(cartas fianzas y/o pólizas de Caución), velando por los plazos de su vigencia y/o vencimiento
y renovación.
j. Emitir opinión técnica a solicitud de los diferentes órganos que conforman el Ministerio
Público.
k. Las demás funciones que le asigne la Oficina General de Infraestructura, de acuerdo a su
ámbito funcional y las que le correspondan según los dispositivos legales vigentes.
406
CAPITULO II
SECRETARÍA GENERAL DE LA FISCALÍA DE LA NACIÓN
SUB CAPITULO I
OFICINA DE ARCHIVO Y TRÁMITE DOCUMENTARIO
407
ART. 102.- Funciones de la Oficina de Archivo y Trámite Documentario
La Oficina de Archivo y Trámite Documentario tiene las siguientes funciones:
a. Formular el proyecto del Plan Operativo Institucional y presupuesto anual de la unidad
orgánica, de acuerdo a los dispositivos correspondientes y en coordinación con la Oficina
General de Planificación y Presupuesto.
b. Gestionar el proceso de trámite documentario y administrar la Mesa Única de Partes del
Ministerio Público.
c. Recibir, registrar, clasificar, digitalizar y distribuir los documentos que ingresan y salen de la
Institución.
d. Promover la estandarización de los procedimientos de las mesas de parte, encargadas de la
recepción de documentos en las diferentes unidades orgánicas del Ministerio y Órganos
Desconcentrados a nivel Nacional.
e. Implementar la sistematización de manera continua e integral del flujo documental del
Ministerio Público.
f. Coordinar con el Archivo General de la Nación la propuesta de eliminación de documentos.
g. Formular, actualizar y proponer los documentos de gestión archivística institucional, de
acuerdo a las directivas y orientaciones técnicas del Archivo General de la Nación.
h. Formular e implementar la política institucional en materia archivística para gestionar de
manera eficiente la administración de los documentos generados o recibidos en el Ministerio
Público.
i. Dirigir, supervisar, coordinar y evaluar el funcionamiento archivístico de los Distritos
Fiscales.
j. Coordinar con las diferentes unidades orgánicas las actividades que le permitan facilitar el
sistema de trámite documentario.
k. Planear, dirigir y coordinar los procesos de transferencia, organización, inventario,
conservación y eliminación de documentos del archivo.
l. Proponer y ejecutar la política de preservación y conservación del patrimonio documental de
la Institución de acuerdo con la política nacional archivística.
m. Planear, organizar, dirigir, controlar, ejecutar y supervisar la organización del sistema
institucional de archivo asegurando la custodia, conservación y organización del patrimonio
documental del Ministerio.
n. Establecer lineamientos de gestión para los procesos archivísticos y el trámite documentario
en el Ministerio.
o. Las demás funciones que le asigne la Secretaría General de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le corresponda según los dispositivos legales vigentes.
CAPITULO III
OFICINA DE REGISTRO Y EVALUACIÓN DE FISCALES
408
ART. 104.- Funciones de la Oficina de Registro y Evaluación de Fiscales
Son funciones de la Oficina de Registro y Evaluación de Fiscales, las siguientes:
a. Elaborar y proponer, ante el Despacho del Fiscal de la Nación, la política y planes para la
conversión, modificación, traslado y supresión de Despachos Fiscales y plazas de magistrados
a nivel nacional.
b. Organizar, controlar y actualizar el sistema de información de Registros de Fiscales, con
respecto a la implementación de sistemas de evaluación de eficiencia y eficacia en el ejercicio
de la función fiscal de acuerdo a las necesidades de cada Distrito Fiscal.
c. Formular el proyecto del Plan Operativo Institucional y Presupuesto Anual de la unidad
orgánica, de acuerdo a los dispositivos correspondientes y en coordinación con la Oficina
General de Planificación y Presupuesto.
d. Organizar, controlar, perfeccionar y actualizar el sistema de información de Registros de
Fiscales (nombramientos, designaciones, licencias, periodo vacacional, capacitación, méritos,
quejas, denuncias, proceso y otros).
e. Elaborar y actualizar el registro del Cuadro de Antigüedad en el cargo de los Fiscales Titulares
y Provisionales.
f. Conservar y mantener actualizados los legajos de los fiscales activos y cesantes a nivel
nacional.
g. Llevar el registro de las vacaciones y licencias otorgadas por los Presidentes de la Junta de
Fiscales Superiores a los Fiscales de su Distrito Fiscal.
h. Elaborar y actualizar el Cuadro de Plazas Vacantes a Nivel Nacional (CPV- NN), informando a
la Fiscalía de la Nación.
i. Custodiar el currículum vitae de los postulantes a las plazas de fiscales provisionales a nivel
nacional, conforme a las disposiciones internas emitidas por esta Oficina.
j. Establecer los requisitos complementarios para los postulantes a Fiscales Provisionales.
k. Evaluar las propuestas de postulantes a plazas de Fiscales Provisionales a nivel nacional, y
ponerlas a disposición del Despacho de la Fiscalía de la Nación.
l. Autorizar, previa evaluación, los requerimientos de las unidades administrativas del
Ministerio Público u otras Instituciones, para compartir el sistema de información del registro
de fiscales en lo referente a la ubicación física de Fiscales.
m. Coordinar con la Secretaría General la información correspondiente a los fiscales o
postulantes a plazas de fiscales provisionales para su nombramiento, designación,
ratificación o ascenso, a fin de evitar la designación de abogados o magistrados sancionados.
n. Expedir constancias de cargo actual, tiempo de servicios, vacaciones pendientes, así como,
reporte de licencias, encargaturas, y desempeño funcional.
o. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
ART. 105.- En los Distritos Fiscales, el Presidente de la Junta de Fiscales Superiores tendrá
bajo su responsabilidad y su vigilancia, el control de las licencias, vacaciones, sanciones
disciplinarias impuestas y procesos de responsabilidad civil y penal que se refieran a los Fiscales
de su Distrito Fiscal, para el efecto de las atribuciones que le corresponden, siendo, además, de
su responsabilidad, informar a la Oficina de Registro y Evaluación de Fiscales, a efectos de
efectuar el registro correspondiente.
409
CAPITULO IV
OFICINA DE COOPERACIÓN JUDICIAL, INTERNACIONAL Y EXTRADICIONES
CAPITULO V
OFICINA DE LA UNIDAD CENTRAL DE PROTECCIÓN Y ASISTENCIA A VÍCTIMAS Y TESTIGOS
410
Protección y Asistencia Inmediata a víctimas y testigos, así como dirigir, supervisar y
coordinar la ejecución de los fines del Programa a nivel nacional, propiciando el establecimiento
de redes de asistencia y circuitos de apoyo. Su sede central se encuentra en Lima y cuenta con
Oficinas Descentralizadas a nivel nacional.
CAPITULO VI
OFICINA DE IMAGEN INSTITUCIONAL
411
de relaciones públicas y protocolo para el mantenimiento y fortalecimiento de la imagen
institucional.
412
h. Proponer y coordinar temas específicos sobre la imagen institucional y relaciones públicas
con los Distritos Fiscales a nivel nacional.
i. Las demás funciones que se le asigne, de acuerdo a su ámbito funcional y aquellas que sean
dadas por normativa expresa.
CAPITULO VII
SECRETARÍA DE LA JUNTA DE FISCALES SUPREMOS
CAPITULO VIII
OFICINA DE CAUTELA DE LOS ACTOS DE ADMINISTRACIÓN INTERNA
413
de los recursos del Estado asignados al Ministerio Público para el cumplimiento de sus fines
y objetivos institucionales.
b. Asesorar y apoyar en forma continua a los jefes de las Dependencias Administrativas, a efecto
que adopten acciones oportunas para la implementación de las recomendaciones formuladas
en los informes de control emitidos por los Órganos del Sistema Nacional de Control, así como
por los Sistemas Administrativos de la Entidad.
c. Realizar coordinaciones con los Gerentes Administrativos de las Unidades Ejecutoras y los
Administradores de los Distritos Fiscales, orientando la mejora de su organización y gestión
de los recursos financieros, materiales y humanos; así como, el control de los bienes muebles
e inmuebles asignados para el uso.
d. Realizar acciones de cautela y verificación simultánea y posterior de los actos de
administración interna, con la finalidad que la gestión de los recursos, bienes y operaciones
se efectúen correcta y eficientemente.
e. Coadyuvar al fortalecimiento del Sistema de Control Interno en el Ministerio Público para el
eficiente, transparente y correcto ejercicio de la función pública en el uso de los recursos
asignados.
f. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
CAPITULO IX
OFICINA DE CONTROL DE LA PRODUCTIVIDAD FISCAL
414
i. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
CAPITULO X
REGISTRO NACIONAL DE DETENIDOS Y SENTENCIADOS A PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD
EFECTIVA
415
cantidades de requerimientos de prisiones preventivas y las demás variables que se deprenden
de las medias de coerción personal.
f. Implementar las tecnologías de información para las mejoras continuas y automatización de
los procesos operativos del RENADESPPLE; así como, la gestión interoperabilidad de las
entidades del Sistema de Administración de Justicia que pertenecen a la Comisión
Coordinadora del RENADESPPLE.
g. Elaborar y proponer al Fiscal de la Nación los proyectos de Ley o modificaciones de sus
dispositivos normativos; así como, la formulación del proyecto del Plan Operativo Institucional
y Presupuesto Anual de la unidad orgánica, de acuerdo a los dispositivos correspondientes y
en coordinación con la Oficina General de Planificación y Presupuesto.
h. Desarrollar y celebrar convenios con instituciones públicas o privadas, así como, organismos
nacionales e internacionales, gestionando con los miembros de la Comisión Coordinadora del
RENADESPPLE.
i. Planificar y ejecutar la política de visibilización de los servicios que brinda el RENADESPPLE
a la ciudadanía y a los Operadores del Sistema de Administración de Justicia; así como, a los
organismos públicos y privados.
j. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
CAPITULO XI
ESCUELA DEL MINISTERIO PÚBLICO
416
CAPITULO XII
JEFATURA NACIONAL DEL INSTITUTO DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES
ART. 125.- Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses
La Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses, es el órgano
ejecutivo, técnico, administrativo y normativo de las funciones y actividades médico legales y
forenses, encaminado a la determinación formulación, aprobación y ejecución de objetivos,
políticas y directivas que aseguren el buen funcionamiento del Instituto de Medicina Legal y
Ciencias Forenses, según los lineamiento establecidos en las políticas del Ministerio Público.
Se constituye como la Unidad Ejecutora o10: Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses
(IML), cuyo alcance es a nivel nacional.
La Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses está a cargo de un
Jefe Nacional con el nivel de Gerente General, designado por el Fiscal de la Nación.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
ART. 126.- Funciones de la Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias
Forenses
Las funciones de la Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses
están relacionadas con la labor pericial en materia médico legal, siendo las siguientes:(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
d. Brindar asesoramiento técnico y científico forense a Fiscales y otras instituciones del Sistema
de Administración de Justicia que lo requieran, conforme a sus competencias.(*)
(*) Texto del literal según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
417
j. Dirigir y evaluar el funcionamiento de las unidades orgánicas del Instituto de Medicina Legal
y Ciencias Forenses, en armonía con las políticas y planes aprobados y disposiciones legales
vigentes, siendo su ámbito de competencia a nivel nacional.
k. Presentar el proyecto de Presupuesto Anual del Instituto de Medicina Legal y Ciencias
Forenses, el Plan Anual de Gestión, el Plan Anual de Inversiones y el Cuadro de Adquisiciones
de bienes y servicios, a las oficinas correspondientes del Ministerio Público.
l. Proponer los dispositivos legales que se requieran para el fortalecimiento y operatividad del
Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses.
m. Emitir resoluciones de acuerdo al ámbito de su competencia, delegando funciones mediante
resolución expresa.
n. Proponer y aprobar normas y disposiciones para organizar los sistemas forenses,
garantizando el adecuado funcionamiento de las unidades orgánicas del Instituto de Medicina
Legal y Ciencias Forenses.
o. Proponer la creación, funcionamiento o desactivación de Sedes Médico Legales a nivel
nacional.
p. Proponer el nombramiento, contratación y desplazamiento del personal del Instituto de
Medicina Legal y Ciencias Forenses.
q. Participar en la formulación, evaluación y ejecución de proyectos y convenios a nivel nacional.
r. Monitorear y supervisar las actividades del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses,
y aplicar las medidas correctivas necesarias.
s. Proponer ante el Fiscal de la Nación, relaciones nacionales e internacionales con otras
Instituciones que permitan el desarrollo integral del Instituto de Medicina Legal y Ciencias
Forenses.
t. Designar la comisión de peritos encargados de la dirimencia en peritajes complejos, conforme
a su competencia.(*)
(*) Texto del literal según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
u. Proponer los profesionales encargados de la tutoría de los residentes médicos a nivel nacional.
v. Dirigir el desarrollo adecuado y oportuno de las actividades en las áreas de Tanatología
Forense, Clínica Forense, Laboratorio de Criminología, Laboratorio de Biomolecular y
Genética y otras áreas de las ciencias forenses.
w. Las demás que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y las que le
corresponda según los dispositivos legales vigentes.
ART. 127.- Unidades Orgánicas de la Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal
y Ciencias Forenses
Para el desarrollo de las funciones de la Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y
Ciencias Forenses cuenta con las siguientes unidades orgánicas:
6.12.1 Oficina de Garantía de Calidad
6.12.2 Gerencia Administrativa
6.12.3 Oficina de Criminalística
6.12.4 Oficina de Operaciones.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
ART. 128.- La presencia del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses en los Distritos
Fiscales se realiza a través de las Unidades Médico Legales en sus diferentes niveles de
resolución, actuando como órgano de apoyo de la Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores.
418
SUB CAPITULO I
OFICINA DE GARANTÍA DE CALIDAD
SUB CAPITULO II
GERENCIA ADMINISTRATIVA(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
419
ART. 131.- Grencia Administrativa
La Gerencia Administrativa tiene a cargo la conducción e implementación de los sistemas de
presupuesto, contabilidad, terorería, abastecimiento y personal, así como de planificación,
estadística, informática y de control patrimonial, y registro de bienes incautados, debiendo de
contraer compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre los avances y
cumplimiento de las actividades y metas programadas; se sujeta a las normas y disposiciones
administrativas emitidas por la Gerencia General.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
420
p. Programar, dirigir y coordinar inspecciones a las Divisiones Médicos Legales a nivel nacional,
en el marco de las competencias de esta Gerencia Administrativa a fin de determinar la
ejecución de las actividades programadas, así como la problemática existente.
q. Formular y emitir informes técnicos ante el Jefe Nacional del Instituto de Medicina Legal y
Ciencias Forenses sobre la problemática administrativa a nivel nacional, proponiendo
alternativas de solución.
r. Supervisar la administración de los recursos y patrimonio del Ministerio Público en el ámbito
de su competencia.
s. Elevar ante el Jefe Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses, los resultados
de los concursos de contratación de personal para su formalización correspondiente.
t. Elevar ante el Jefe Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses para su
aprobación, el desplazamiento de personal administrativo, bajo la modalidad de destaque por
un período no mayor a un año, a fin de garantizar el mejor funcionamiento del mismo.
u. Las demás que le asigne el Jefe Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses,
de acuerdo a su ámbito funcional y las que correspondan conforme a los dispositivos emitidos
por la Gerencia General y las normas legales vigentes.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
421
SUB CAPITULO IV
OFICINA DE CRIMINALÍSTICA
422
ART. 137.- Unidades Orgánicas de la Oficina de Criminalística
Para el desarrollo de sus funciones la Oficina de Criminalística cuenta con las siguientes
unidades orgánicas:
7.1.1.1. Unidad Clínico Forense
7.1.1.2. Unidad de Tanatología Forense
7.1.1.3. Unidad de Biología Molecular y de Genética
7.1.1.4. Unidad de Toxicología y Químico Legal
423
a. Planificar, programar, dirigir, coordinar y ejecutar las actividades periciales de Tanatología
Forense.
b. Proponer la implementación de nuevos exámenes para la ejecución de pericias de Tanatología
Forense.
c. Supervisar, monitorear y evaluar las actividades de Tanatología Forenses.
d. Elevar a las instancias correspondientes los documentos médico legales, producto de las
pericias realizadas.
e. Autorizar las visitas guiadas y designar a los profesionales para la ejecución de las mismas.
f. Fomentar el desarrollo de áreas técnicas como investigación, capacitación y docencia en el
área de su competencia en coordinación con la Escuela del Ministerio Público.
g. Participar activamente en el comité de bioseguridad.
h. Evaluar los informes estadísticos de la Oficina General de Tanatología Forense.
i. Evaluar las solicitudes, para autorizar o denegar la exoneración de pago por servicio.
j. Supervisar el uso de los equipos, reactivos, materiales e insumos asignados a la Unidad de
Tanatología Forense.
k. Proponer a la Oficina de Criminalística el cuadro de necesidades de personal, materiales y
equipos para la Unidad de Tanatología Forense.
l. Designar la conformación de las Juntas Médicas.
m. Cumplir las demás funciones afines que le asigne la Oficina de Criminalística.
424
l. Emitir lineamientos técnicos normativos de la especialidad.
m. Otras funciones que le asigne la Oficina de Criminalística.
SUB CAPITULO VI
OFICINA DE OPERACIONES
425
a. Realizar coordinaciones técnico-científico en el campo forense con las diferentes dependencias
a nivel nacional.
b. Formular el proyecto del Plan Operativo Institucional y Presupuesto Anual de la unidad, de
acuerdo a los dispositivos correspondientes y en coordinación con la Oficina General de
Planificación y Presupuesto.
c. Monitorear y supervisar el desarrollo de las actividades forenses a nivel nacional por
delegación de la Jefatura Nacional.
d. Organizar y planificar la participación de los equipos de trabajo que intervengan en
situaciones de desastres y operaciones especiales que designe la Jefatura Nacional.
e. Coordinar con los Presidentes de las Juntas de Fiscales Superior de los Distritos Fiscales y
los Administradores la operatividad de las Divisiones Médico Legales.
f. Coordinar con Instituciones Públicas y privadas en temas relacionados con actividades
científicas forense por delegación de la Jefatura Nacional.
g. Emitir opinión técnica científica para la suscripción de los convenios con las universidades y
otras instituciones académicas relacionados con las actividades científico forense.
h. Presentar a la Jefatura Nacional el plan de investigaciones científicas a desarrollar por las
diferentes dependencias del IML.
i. Coordinar con la Oficina de Control de Calidad la implementación de nuevos procedimientos
en las Divisiones Médico Legales para mejorar la atención al usuario en el ámbito nacional.
j. Las demás que le asigne la Jefatura Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias
Forenses.
426
i. Realizar levantamientos de cadáveres.
j. Efectuar técnicas de conservación de cadáveres y órganos, cuando lo soliciten.
k. Efectuar exhumación y examen de cadáveres o restos humanos.
l. Realizar evaluaciones psicológicas informando los resultados.
m. Elaborar, Calificar e Interpretar evaluaciones e intervención Psicológicos.
n. Proponer la mejora y/o implementación de nuevos procedimientos técnicos que permitan
mejorar el servicio, incluidas las de bioseguridad.
o. Formular y remitir a la Unidad Médico Legal del nivel superior los informes estadísticos de
Producción de los servicios realizados para su consolidación.
p. Efectuar Guardias y Retenes de acuerdo a las normas vigentes, según necesidades del
servicio.
q. Emitir informes y/o absolver consultas a solicitud de las autoridades competentes y de
acuerdo a los dispositivos legales vigentes en aspectos relacionados con la especialidad.
r. Efectuar capacitación y perfeccionamiento del potencial humano de la Institución,
relacionado con la especialidad.
s. Promover estudios e investigaciones de la especialidad en coordinación con la Oficina de
Operaciones.
t. Referir los casos de mayor complejidad, a la Unidad Médico Legal de nivel II.
427
n. Informar al Gerente de Operaciones del uso de los equipos, reactivos, materiales e insumos
asignados a las D.M.L del Distrito Fiscal.
CAPÍTULO I
FISCALÍAS SUPREMAS
428
− Fiscalía Suprema de Control Interno
CAPÍTULO II
PRESIDENCIA DE LA JUNTA DE FISCALES SUPERIORES DEL DISTRITO FISCAL
ART. 157.- Funciones Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores del Distrito Fiscal
Son atribuciones del Presidente de la Junta de Fiscales Superiores del Distrito Fiscal:
a. Representar al Ministerio Público en el ámbito del Distrito Fiscal de su competencia.
b. Convocar y presidir la Junta de Fiscales Superiores.
c. Ejercer las funciones requerida de sus Distritos Fiscales, en concordancia con la política
institucional que gobierna el Ministerio Público, planificando, organizando, dirigiendo y
supervisando las actividades de las Fiscalías del Distrito Fiscal, con conocimiento del Fiscal
de la Nación.
d. Presentar iniciativas y propuestas a la Fiscalía de la Nación en materia de su competencia.
e. Coordinar con los órganos Fiscales de su Distrito Fiscal.
f. Dirigir la aplicación de la política institucional en el Distrito Fiscal.
g. Disponer medidas destinadas a regular la carga procesal en las Fiscalías de su ámbito
funcional, estableciendo el uso obligatorio, en los órganos fiscales, de los sistemas
informáticos implementados (Sistema de Información de Apoyo al Trabajo Fiscal-SIATF,
Sistema de Gestión Fiscal-SGF, Sistema de Información Estadístico-SIE, entre otros).
h. Promover, entre los Fiscales, la evaluación permanente de la información estadística que
formará parte del proceso de evaluación y ratificación por parte del Consejo Nacional de la
Magistratura.
i. Proponer la designación de los Fiscales Provisionales y el nombramiento o contratación del
personal subalterno cuando corresponda.
j. Conceder licencia por enfermedad hasta por 60 días consecutivos, las licencias por períodos
mayores a 60 días consecutivos, serán remitidas a la Fiscalía de la Nación, adjuntando el
informe médico respectivo.
k. Conceder vacaciones y permisos por causa justificada a los Fiscales y personal administrativo
del Ministerio Público.
l. Llevar el registro de las vacaciones y licencias otorgadas, cuidando de no exceder el marco
legal respectivo, dando cuenta a la Fiscalía de la Nación.
m. Designar al Fiscal que, por impedimento del titular, deba intervenir en el conocimiento de una
denuncia o proceso en trámite, cuando no sea posible dar cumplimiento a lo dispuesto por el
artículo 23º de la Ley Orgánica del Ministerio Público.
429
n. Supervisar la asistencia y puntualidad de los Fiscales y del personal en general, adoptando
las medidas correctivas que correspondan.
o. Comunicar a la Fiscalía Suprema y órgano descentralizado de Control Interno, según
corresponda, las irregularidades en que pudieran incurrir los Fiscales del Distrito Fiscal.
p. Cumplir y hacer cumplir las instrucciones impartidas por el Fiscal de la Nación o por la Junta
de Fiscales Supremos, dando cuenta.
q. Llevar el libro de Actas de Juramentación de los señores Fiscales.
r. Velar por el cumplimiento de las funciones y obligaciones de los Fiscales para la recta y pronta
administración de justicia.
s. Disponer, por necesidades de la función fiscal, la encargatura de despachos fiscales dentro
del Distrito Fiscal, por períodos no mayores a 30 días consecutivos, siempre que no se afecte
el rango o nivel jerárquico del Magistrado.
t. Establecer la distribución equitativa de la carga procesal y el rol de turnos, cuando
corresponda.
u. Resolver las quejas de Derecho de las Fiscalías de Prevención del Delito.
v. Las demás funciones que le asigne el Fiscal de la Nación de acuerdo a su ámbito funcional y
las que le correspondan según los dispositivos legales vigentes.
CAPITULO III
JUNTA DE FISCALES SUPERIORES DEL DISTRITO FISCAL
SUB CAPÍTULO I
FISCALÍAS SUPERIORES
430
− Fiscalías Superiores Descentralizadas
− Oficinas Desconcentradas de Control Interno
SUB CAPITULO II
GERENCIA ADMINISTRATIVA
431
h. Formular el Plan Anual de Contrataciones, así como designar a los miembros del Comité de
Selección de acuerdo a las normas legales vigentes.
i. Presentar a la Oficina General de Finanzas, documentadamente y a través del Sistema de
Administración Financiera del Sector Público (SIAF-SP), los Estados Financieros y
Presupuestaria trimestral, semestral y la información para la Cuenta General de la República.
j. Proponer inversiones, de acuerdo a la necesidad (Poyectos de Inversión Pública o Inversiones
en Optimización, ampliación marginal, reposición y rehabilitación) de la Unidad Ejecutora.
k. Expedir Resoluciones Administrativas dentro del ámbito de su competencia.
l. Supervisar la administración de los procesos técnicos de personal conforme a las normas
vigentes.
m. Supervisar la administración del registro en el SIAF-SP, de la información generada de las
acciones del compromiso de devengado, girado y pagado.
n. Supervisar la administración de los procesos técnicos (inventario, incineración, donación y
remate) de los bienes incautados correspondientes a la Unidad Ejecutora.
o. Dirigir la formulación e implementación de normas y procedimientos de simplificación
administrativa orientados a brindar un servicio eficiente dirigido al público usuario que
accede al Ministerio Público en el ámbito de su jurisdicción.
p. Programar, dirigir y coordinar inspecciones periódicas a las dependencias periféricas de la
Unidad Ejecutora en coordinación con el Presidente de la Junta de Fiscales Superiores, a fin
de determinar la ejecución de las actividades programadas, así como la problemática
existente.
q. Formular y emitir informes técnicos ante el Presidente de la Junta de Fiscales Superiores
sobre la problemática del Distrito Fiscal, proponiendo alternativas de solución.
r. Supervisar la administración de los recursos y patrimonio del Ministerio Público en el ámbito
de su competencia.
s. Elevar ante el Presidente de la Junta de Fiscales Superiores, los resultados de los concursos
de personal para su formalización correspondiente.
t. Elevar ante el Presidente de la Junta de Fiscales Superiores para su aprobación, el
desplazamiento de personal administrativo, bajo la modalidad de destaque por un periodo no
mayor a un año, para las diferentes unidades orgánicas de la Unidad Ejecutora, a fin de
garantizar el mejor funcionamiento del mismo.
u. Las demás que le asigne la Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores, de acuerdo a su
ámbito funcional y las que correspondan conforme a los dispositivos emitidos por la Gerencia
General y las normas legales vigentes.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
432
ART. 165.- Funciones de la Oficina de Asesoría Jurídica
Son funciones de la Oficina de Asesoría Jurídica las siguientes:
a. Gestionar la atención oportuna de las consultas legales formuladas por las unidades
orgánicas de la Gerencia Administrativa, respecto al contenido y alcance jurídico de las
disposiciones legales y normativas relacionadas con la aplicación de la normativa de los
Sistemas Administrativos.
b. Emitir la opinión legal a los proyectos del Plan Operativo Institucional y de Presupuesto Anual,
de acuerdo a los dispositivos, normas correspondientes y lineamientos dispuestos por la
Oficina de Planeamiento de la Oficina General de Planificación y Presupuesto.
c. Conducir la emisión de proyectos normativos, contractuales, convenios, resoluciones y otros
documentos de carácter jurídico relacionados con el ámbito de la jurisdicción.
d. Gestionar la actualización de todas aquellas disposiciones referidas a la Institución en el
marco de la jurisdicción administrativa, estableciendo los criterios jurídicos para su
aplicación.
e. Conducir la correcta aplicación de los dispositivos legales en los casos de responsabilidad
funcional en los posibles casos de procesos administrativos.
f. Aprobar en el campo legal los proyectos de directivas, normas, procedimientos y demás
instrumentos de gestión, complementarios a los dispositivos vigentes propuestos por las
unidades orgánicas de la Gerencia Administrativa.
g. Emitir opinión legal a los concursos públicos para la contratación de personal.
h. Participar en la formulación de proyectos de contratos en coordinación con las unidades
orgánicas de la Gerencia Administrativa involucradas.(*)
(*) Artículo derogado según art. Tercero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
433
g. Conducir los sistemas de planeamiento, presupuesto, normatividad así como el sistema de
inversión pública de la jurisdicción.
h. Evaluar y actualizar los reglamentos, manuales, directivas, guías y demás documentos
normativos concordantes con las normativas de los Sistemas de Gestión Administrativa y las
disposiciones internas vigentes.
i. Supervisar la implementación de las normas técnicas relacionadas con las fases de los
proyectos de Inversión Pública en la Institución.
j. Gestionar la viabilidad de los proyectos de inversión del Distrito Fiscal.(*)
(*) Artículo derogado según art. Tercero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
434
b. Conducir los procesos de técnicos de personal conforme a las normas vigentes, en
coordinación con la Oficina General de Potencial Humano.
c. Supervisar la programación del rol de vacaciones del personal administrativo.
d. Supervisar los requerimientos y/o propuestas de desplazamiento de personal administrativo,
informando a la Oficina General de Potencial Humano las acciones de desplazamiento de
personal efectuadas.
e. Gestionar las actividades de los Sistemas de Contabilidad y Tesorería, en el Distrito Fiscal.
f. Conducir la elaboración de la Información Financiera y Presupuestaria trimestral, semestral,
así como de la Cuenta General de la Republica.
g. Supervisar el cumplimiento de los lineamientos de política y planes institucionales, para
asegurar el desarrollo de los procesos técnicos de adquisiciones de bienes, contratación de
servicios, almacenamiento, entre otros que formas parte del Sistema de Abastecimiento para
el Distrito Fiscal.
h. Formular y dirigir el Plan Anual de Contrataciones del Distrito Fiscal, para su evaluación y
tramitar su consolidación ante la Oficina General de Logística, para su aprobación
correspondiente.
i. Conducir la evaluación de los procesos de selección, en el ámbito de su competencia según la
Ley de Contrataciones.
j. Gestionar los recursos y patrimonio del Ministerio Público, en el ámbito de su competencia.
k. Gestionar los procesos técnicos de inventario, incineración, donación y remate de los bienes
incautados correspondientes al Distrito Fiscal.
l. Conducir la ampliación y sostenimiento de infraestructura así como la implementación y
acondicionamiento de oficinas, mantenimiento de equipos, vehículos locales, entre otros.
m. Gestionar la formulación de normas y procedimientos de simplificación administrativa que
permitan brindar un servicio eficiente dirigido al público usuario que accede al Ministerio
Público.(*)
(*) Artículo derogado según art. Tercero de la Res. 1974-2019-MP-FN (P. 27-07-19).
435
f. Coordinación con el Presidente de la Junta de Fiscales Superiores la aprobación de los viáticos
para el personal del Distrito Fiscal.
g. Gestionar y tramitar el alquiler y mantenimiento de locales e infraestructura en el Distrito
Fiscal.
h. Promover la formulación de proyectos de inversión pública para el desarrollo de las
actividades del Distrito Fiscal.
i. Dirigir y supervisar la consolidación y elaboración mensual de las estadísticas en el Distrito
Fiscal en coordinación con la Oficina General de Planificación y Presupuesto.
j. Administrar el almacenamiento de bienes incautados del Distrito Fiscal en coordinación con
la Oficina de Control Patrimonial y Registro de Bienes Incautados.
k. Las demás que le asigne funcionalmente el Presidente de la Junta de Fiscales Superiores y
administrativamente el Gerente General.
CAPÍTULO IV
PRESIDENCIA DE LA JUNTA DE FISCALES PROVINCIALES DEL DISTRITO FISCAL
436
CAPÍTULO V
JUNTA DE FISCALES PROVINCIALES
SUB CAPÍTULO I
FISCALÍAS PROVINCIALES
TÍTULO TERCERO
DE LAS RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
ART. 179.- El Ministerio Público por la naturaleza de sus funciones y atribuciones mantiene
relaciones de gestión, apoyo y de control con otros organismos nacionales e internacionales,
siendo su interrelación principal con la sociedad, a fin de velar por los intereses plasmados en
la Constitución Política del Estado y su Ley Orgánica.
El Ministerio Público, mantiene coordinaciones funcionales con el Poder Judicial y el
Ministerio de Justicia, Consejo Nacional de la Magistratura en lo referente a la Administración
de Justicia, con la Contraloría General de la República en lo referente al Sistema Nacional de
Control, con el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) y la Contaduría Pública de la Nación
en lo relacionado a los sistemas de presupuesto, contabilidad y tesorería, así mismo con la
437
Superintendencia de Bienes Nacionales, el Consejo Nacional de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado.
TÍTULO CUARTO
NORMAS COMPLEMENTARIAS
ÚNICA. – Los regímenes laborales que coexisten en el Ministerio Público son el establecido en
el Decreto Legislativo Nº 276 y sus normas modificatorias y complementarias, así como el Decreto
Legislativo Nº 728 y el Decreto Legislativo N° 1057 que regula el régimen especial de Contratación
Administrativa de Servicios – CAS.
ANEXOS(*)
(*) Cuadros en Web del diario oficial “El Peruano” de la sección Normas Legales, con fecha 07-11-18.
438
4.3 LEY Nº 27697
LEY QUE OTORGA FACULTAD AL FISCAL PARA LA INTERVENCIÓN Y
CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS EN CASO
EXCEPCIONAL
(P. 12-04-02)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE OTORGA FACULTAD AL FISCAL PARA LA INTERVENCIÓN Y CONTROL DE
COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS EN CASO EXCEPCIONAL
16. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179, 180, 181 y 181-A
del Código Penal.(*)
(*) Numeral incorporado según 3a DCM de la Ley 30963 (P. 18-06-19).
439
2. Se entiende por “medio” al soporte material o energético en el cual se porta o se transmite la
comunicación. Para efectos de esta Ley tiene el mismo régimen que la comunicación misma.
3. La intervención de comunicaciones en el marco del inciso 10.mo del Artículo 2 de la
Constitución y de la presente Ley, se desenvuelve en dos fases:
a} La recolección.- Mediante la cual se recoge o se registra la comunicación y/o su medio.
La recolección puede hacerse sobre una comunicación en específico, o sobre un conjunto
de comunicaciones indeterminadas, dentro de las que es probable -según razones que
deberán fundamentarse debidamente en la solicitud a que se refiere esta Ley- que se halle
alguna que tenga utilidad para la investigación.
b} El control.- Por medio del cual se toma un conocimiento oficial de su contenido y se
desechan las comunicaciones o las partes de la comunicación que no tienen interés para
efectos de la investigación.
4. El encargado de ambas fases es el Fiscal a cargo de la investigación, que para efectos de esta
Ley se denominará “Fiscal Recolector”.
5. El Fiscal recolector supervisa la intervención y control de las comunicaciones, que realiza el
personal autorizado del Ministerio Público y/o de la Policía Nacional del Perú, con el apoyo
técnico de las empresas operadoras de comunicaciones con la finalidad de asegurar la
intervención o control de las mismas en tiempo real. Asimismo, si las características de las
comunicaciones lo requieren, podrá solicitar el apoyo de personas naturales o jurídicas
expertas en la actividad de recolección.
Las empresas de comunicaciones, inmediatamente después de recepcionada la resolución
judicial de autorización, sin mediar trámite previo y de manera ininterrumpida, facilitarán en
tiempo real el control o recolección de las comunicaciones que son materia de la presente Ley,
a través de sus propios técnicos o funcionarios, permitiendo, al personal autorizado señalado
en el párrafo precedente, la utilización de sus equipos tecnológicos, que constituyan el soporte
material o energético en el cual se porta o transmite la comunicación, bajo apercibimiento de
ser denunciados por delito de desobediencia a la autoridad, en caso de incumplimiento.
Los encargados de realizar la intervención están obligados a guardar reserva sobre la
información que adquieran a propósito de la misma, bajo responsabilidad, penal, civil y
administrativa.(*)
(*) Texto del numeral según art. Único del D. Leg. 991 (P. 22-07-07).
6. Están facultados para solicitar al Juez que autorice la intervención el Fiscal de la Nación, en
los casos materia de su investigación, los Fiscales Penales y los Procuradores Públicos. Esta
facultad se entiende concedida a tales funcionarios, en tanto que encargados de los procesos
por los delitos a que se refiere el Artículo 1 de esta Ley. De la denegatoria de la autorización
procede recurso de apelación ante el superior jerárquico, dentro del día siguiente de enterado
o notificado.
7. La solicitud que se presente estará debidamente sustentada y contendrá todos los datos
necesarios. Tendrá como anexo los elementos indiciarios que permitan al Juez emitir bajo su
criterio la respectiva autorización.
El Juez, después de verificar los requisitos establecidos en el primer párrafo de este numeral,
emitirá resolución autorizando la realización de la medida hasta por el plazo estrictamente
necesario, que no será mayor que el período de la investigación en el caso de la interceptación
postal, y de sesenta días excepcionalmente prorrogables por plazos sucesivos a solicitud del
Fiscal y mandato judicial debidamente motivado, en el caso de la intervención de las
comunicaciones.(*)
(*) Texto del numeral según 5a DCM de la Ley 30077 (P. 20-08-13, vig. 01-07-14).
8. La solicitud y su concesión harán las especificaciones que sean necesarias para distinguir las
distintas clases de recolección y de control que la naturaleza de las comunicaciones
440
intervenidas o intervenibles exijan. Dentro de estas especificaciones se tomarán en cuenta,
entre otros factores:
a) Si la comunicación es una determinada; si se va a dar probablemente dentro de un
conjunto indeterminado de comunicaciones; o si es una comunicación cierta que sucederá
dentro de circunstancias determinadas.
b) Si la comunicación se dará en el futuro o ya se dio en el pasado.
c) Si la comunicación es accesible a toda persona que la perciba, a ella o su medio, o si se
encuentra cerrada o encriptada.
d) Si se han hecho uso de medios destinados a encubrir la identidad del emisor o del receptor
de la comunicación, o de cualquier otra persona, hecho o circunstancia que se mencionen
en la comunicación; así como la puesta de cualquier dificultad destinada a impedir el
acceso o la identificación de la comunicación, de sus partes, o de la información en ella
mencionada.
9. Hecha la recolección, se procederá a efectuar el control por parte del Fiscal Recolector. Sobre
el control y sobre su resultado, la persona interesada que se sienta afectada podrá ejercer
derecho de contradicción y defensa, según estime conveniente.
10. Con el solo hecho de mencionarlo en su solicitud, el Fiscal Recolector estará facultado para
ir haciendo controles de modo periódico, sobre lo que se vaya recolectando parcialmente, si
es que el modo de recolección fuese compatible con esa metodología.
11. De descubrirse indicios de otros hechos delictivos, se comunicará el descubrimiento al Juez
competente, para que éste disponga la pertinencia o no de su utilización en la investigación
en curso (en vía de ampliación) o para que el Ministerio Público evalúe si hay mérito para
iniciar investigación penal sobre el tema descubierto.
12. El Juez dará atención preferente e inmediata a las solicitudes que se fundamenten en una
urgencia sustentada por el Fiscal Recolector, emitiendo la resolución correspondiente dentro
de las veinticuatro (24) horas de recepcionada. Dicha resolución deberá ser comunicada al
Fiscal recolector, en el mismo término, por facsímil, correo electrónico, u otro medio de
comunicación válido que garantice su veracidad, sin perjuicio de su notificación.(*)
(*) Texto del numeral según art. Único del D. Leg. 991 (P. 22-07-07).
13. El Juez que autoriza, su personal auxiliar, el Fiscal Recolector así como el personal auxiliar
del Ministerio Público, de la Policía Nacional del Perú, peritos, los Procuradores Públicos y
demás personas naturales o jurídicas autorizadas en el proceso de investigación deberán
guardar reserva sobre toda la información que obtengan.
El incumplimiento de este deber se sanciona con inhabilitación conforme a ley para el ejercicio
de la función pública, sin perjuicio de las responsabilidades penales, civiles y administrativas
que el Ordenamiento Jurídico prevé.
441
ART. 4°.- Extensión de la cobertura a otros documentos privados
Lo dispuesto en la presente Ley se aplica también para los libros, comprobantes y documentos
contables y administrativos, así como a todo otro documento privado que pueda ser útil para la
investigación.
DISPOSICIÓN FINAL
ÚNICA.- Derógase el inciso 3 del Artículo 2 de la Ley Nº 27379 y déjese sin efecto el Artículo
5 de la misma Ley, en lo que corresponda a la materia de la presente Ley.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los diez días del mes de abril de dos mil dos.
CARLOS FERRERO, Presidente del Congreso de la República.
HENRY PEASE GARCÍA, Primer Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once días del mes de abril del año dos mil dos.
RAÚL DIEZ CANSECO TERRY, Primer Vicepresidente de la República. Encargado del
Despacho Presidencial
ROBERTO DAÑINO ZAPATA, Presidente del Consejo de Ministros.
FERNANDO OLIVERA VEGA, Ministro de Justicia.
442
4.4 LEY Nº 30483
LEY DE LA CARRERA FISCAL
(P. 06-07-16)
EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY DE LA CARRERA FISCAL
TÍTULO PRELIMINAR
PRINCIPIOS RECTORES
443
ART. IX.- Unidad de actuación institucional
Los fiscales actúan en concordancia con los lineamientos y los criterios institucionales para
el logro de sus objetivos, emitidos por el órgano competente.
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
444
11. Trayectoria personal éticamente irreprochable.
12. Acreditar conocimientos en técnicas de investigación e interrogatorio criminal adecuadas a
la legislación penal vigente, según la especialidad que corresponda.
A efectos de la implementación de la presente norma, los órganos competentes del Ministerio
Público, Consejo Nacional de la Magistratura y Academia de la Magistratura desarrollan,
coordinadamente, las disposiciones previstas sobre el perfil del fiscal, según sus atribuciones.
445
TÍTULO II
INGRESO A LA CARRERA FISCAL
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO II
REQUISITOS ESPECIALES
ART. 7°.- Requisitos especiales para fiscal superior o fiscal adjunto supremo
Para ser elegido fiscal superior o fiscal adjunto supremo se exige, además de los requisitos
generales:
1. Ser mayor de treinta y cinco (35) años.
2. Si es magistrado, haber ejercido el cargo de fiscal provincial titular, fiscal adjunto superior
titular, o juez especializado o mixto titular durante cinco (5) años y si no lo es, haber ejercido
la abogacía o desempeñado la docencia universitaria en materia jurídica, por un periodo no
menor de diez (10) años.
3. Haber aprobado la evaluación prevista por el Consejo Nacional de la Magistratura.
4. Aprobar el curso de ascenso del nivel correspondiente en la Academia Nacional de la
Magistratura, para el porcentaje de acceso cerrado o abierto si se trata de magistrados
titulares, o aprobar el curso de formación de aspirantes para este nivel de la Academia de la
Magistratura para postulantes que ingresen a la carrera fiscal que no sean magistrados
titulares, en este último caso no es requisito para postular pero sí para jurar el cargo.
ART. 8°.- Requisitos especiales para fiscal provincial o fiscal adjunto superior
Para ser elegido fiscal provincial o fiscal adjunto superior se exige, además de los requisitos
generales:
1. Ser mayor de treinta (30) años.
2. Haber sido fiscal adjunto provincial, juez de paz letrado o secretario o relator de sala al menos
por cuatro (4) años o haber ejercido la abogacía o desempeñado la docencia universitaria en
materia jurídica, por un periodo no menor de cinco (5) años.
3. Haber aprobado la evaluación prevista por el Consejo Nacional de la Magistratura.
4. Aprobar el curso de ascenso del nivel correspondiente en la Academia de la Magistratura,
para el porcentaje de acceso cerrado o abierto si se trata de magistrados titulares, o aprobar
el curso de formación de aspirantes para este nivel de la Academia de la Magistratura para
446
postulantes que ingresen a la carrera fiscal que no sean magistrados titulares, en este último
caso no es requisito para postular pero sí para jurar el cargo.
CAPÍTULO III
SELECCIÓN
447
Los datos consignados por el postulante en la ficha de inscripción tienen el carácter de
declaración jurada.
448
También se valorarán los títulos profesionales o grados académicos obtenidos en otras
disciplinas profesionales.
b) Capacitación.
La evaluación del rubro de capacitación considera los certámenes académicos en los que el
candidato hubiera participado durante los últimos siete (7) años anteriores a la convocatoria del
concurso respectivo. Tratándose de eventos de carácter jurídico, acreditarán la presentación de
ponencias en seminarios, talleres, foros, mesas redondas, ciclos de conferencias, etc. Se
adjuntará, si correspondiese, el certificado de estudios de la Academia de la Magistratura.
c) Experiencia profesional.
Se considera para este efecto:
i) la magistratura, ponderando en cada caso la especialidad y el cargo;
ii) la docencia universitaria en materia jurídica; y
iii) el ejercicio de la abogacía.
En cuanto a la experiencia profesional de los fiscales, se tiene en cuenta además los
dictámenes, los requerimientos, acusaciones, actuación funcional, participación en comisiones
de trabajo con resultados concretos, representaciones nacionales y en el extranjero.
d) Publicaciones.
Las publicaciones que se acreditan con los originales correspondientes. Estas pueden ser
libros o textos universitarios; investigaciones jurídicas doctrinarias o de campo; y ensayos y
artículos editados en publicaciones. También otras publicaciones académicas en materias no
jurídicas.
e) Idiomas.
La evaluación de idiomas considera el dominio de lenguas extranjeras y originarias en los
casos que el reglamento lo establezca.
Observar las demás previsiones que establezcan los reglamentos de selección.
449
6. Indagar sobre el conocimiento de la realidad nacional contemporánea.
7. Conocer la capacidad de buen trato con el público y con los operadores jurídicos.
8. Conocer si tiene una visión clara de qué se espera de su función.
9. Observar las demás previsiones que establezca el reglamento de selección.
En ningún caso, la entrevista personal afectará el derecho a la intimidad del postulante.
SUBCAPÍTULO I
SELECCIÓN DE LOS FISCALES ADJUNTOS PROVINCIALES, FISCALES PROVINCIALES Y
FISCALES ADJUNTOS SUPERIORES EN EL SISTEMA ABIERTO
SUBCAPÍTULO II
SELECCIÓN DE LOS FISCALES SUPERIORES, FISCALES ADJUNTOS SUPREMOS Y
FISCALES SUPREMOS EN EL SISTEMA ABIERTO
CAPÍTULO IV
HABILITACIÓN, INDUCCIÓN, CAPACITACIÓN PERMANENTE Y CAPACITACIÓN PREVIA PARA
EL ASCENSO
450
1. Habilitación para los candidatos que hayan sido seleccionados como resultado de haber
superado las pruebas previstas para cubrir las plazas de fiscal adjunto provincial, fiscal
provincial o fiscal adjunto superior que ingresen a la carrera por estos niveles.
2. Inducción para el ejercicio del cargo de fiscal superior, fiscal adjunto supremo y fiscal
supremo cuando los elegidos no provengan de la carrera fiscal.
3. Capacitación permanente para todos los niveles, a través de programas de actualización
obligatoria, especialización y perfeccionamiento.
4. Capacitación previa para el ascenso.
CAPÍTULO V
PROGRAMAS DE HABILITACIÓN Y DE INDUCCIÓN
451
CAPÍTULO VI
NOMBRAMIENTO Y DESIGNACIÓN
TÍTULO III
DEBERES, DERECHOS, PROHIBICIONES, IMPEDIMENTOS E INCOMPATIBILIDADES DE LOS
FISCALES
CAPÍTULO I
DEBERES
452
13. Denegar pedidos maliciosos.
14. Impedir que las partes practiquen maniobras dilatorias.
15. Denunciar los casos de ejercicio ilegal de la abogacía, de conductas que contravengan la ética
profesional, y otros comportamientos delictivos de los que tome conocimiento en el ejercicio
de sus funciones.
16. Dedicarse exclusivamente a la función fiscal. No obstante, puede ejercer la docencia
universitaria a tiempo parcial, hasta por ocho (8) horas semanales de dictado de clases y en
horas distintas de las que corresponden al despacho fiscal. Igualmente, con las mismas
limitaciones, puede realizar labores de investigación e intervenir, a título personal, en
congresos y conferencias.
17. Presentar una declaración jurada de bienes y rentas al inicio del cargo, anualmente, al dejar
el cargo y cada vez que sus bienes o rentas varíen en más de un veinte por ciento (20%).
18. Residir en el distrito fiscal donde ejerce el cargo.
19. Seguir los cursos de capacitación programados por la Academia de la Magistratura y los
cursos considerados obligatorios como consecuencia del resultado de la medición del
desempeño.
20. Guardar en todo momento conducta intachable.
21. Someterse a la evaluación de desempeño.
22. Cumplir con los demás deberes señalados por ley.
CAPÍTULO II
DERECHOS
453
14. No ser detenidos sino por orden del juez competente o en caso de flagrante delito. En este
último supuesto, deben ser conducidos de inmediato a la fiscalía competente, con
conocimiento del Presidente de la Junta de Fiscales respectiva, por la vía más rápida y bajo
responsabilidad.
15. Gozar de la cobertura de un seguro de vida cuando trabajen en zonas de emergencia o en
distritos fiscales declarados de alto riesgo por el órgano de gobierno del Ministerio Público.
16. La ejecución inmediata de los derechos declarados por un organismo de justicia
supranacional al que el Estado peruano se haya adherido y ratificado, ya sea por acuerdo de
solución amistosa o por sentencia de fondo.
17. Los demás que señalen la ley y la Constitución Política del Perú.
454
CAPÍTULO III
PROHIBICIONES, IMPEDIMENTOS E INCOMPATIBILIDADES
455
2. Los congresistas, gobernadores regionales, vicegobernadores regionales, alcaldes, regidores y
demás funcionarios cuyos cargos provengan de elección popular.
3. Los ministros de Estado, viceministros y directores generales de los ministerios.
4. Los gobernadores y tenientes gobernadores o cualquier otro funcionario que ejerza autoridad
política.
5. Los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, del Tribunal Constitucional, del
Jurado Nacional de Elecciones; y el Defensor del Pueblo.
6. El Contralor General de la República y el Vicecontralor.
7. Los Jefes de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) y del Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil (RENIEC).
CAPÍTULO IV
RESPONSABILIDADES
CAPÍTULO V
RÉGIMEN DISCIPLINARIO
SUBCAPÍTULO I
FALTAS
456
4. Abusar de las facultades que la ley le otorga respecto al personal administrativo a su cargo o
sobre las personas que intervienen en cualquier forma en un proceso.
5. Incurrir en inobservancia reiterada del horario de trabajo sin causa justificada, siempre que
no implique una falta de mayor gravedad conforme a esta Ley.
6. Faltar el respeto debido al público, compañeros y subalternos, funcionarios judiciales u otros
de la administración pública, representantes de órganos auxiliares de la justicia, de la defensa
de oficio y abogados, en el desempeño del cargo.
7. Desacatar las disposiciones administrativas internas del organismo fiscal, siempre que no
impliquen una falta de mayor gravedad.
8. No llevar, injustificadamente, los cursos impartidos por la Academia de la Magistratura dentro
del programa de capacitación regular y que sean obligatorios.
9. Incurrir en negligencia en el cumplimiento de los deberes propios de su cargo, establecidos
en esta Ley, cuando no constituyan falta grave o muy grave.
10. Ausentarse injustificadamente de sus labores por un (1) día.
457
16. Utilizar en resoluciones, disposiciones, providencias, dictámenes, requerimientos o
expresiones impropias o manifiestamente ofensivas que no guarden con los hechos del caso
y que sean producción propia del fiscal.
17. Acumular indebida o inmotivadamente casos que le han sido asignados.
18. Adoptar medidas disímiles, sin la debida motivación, respecto de partes procesales que se
encuentran en la misma situación o condición jurídica.
19. Comentar a través de cualquier medio de comunicación aspectos procesales o de fondo de
una investigación o proceso en curso.
20. Intervenir en una investigación o en proceso judicial conociendo la existencia de prohibición
expresa.
458
SUBCAPÍTULO II
SANCIONES
459
ART. 55°.- Anotación y cancelación de sanciones
Las sanciones disciplinarias se anotan en el expediente personal del fiscal, con expresión de
los hechos cometidos.
La anotación de la sanción de amonestación se cancela transcurrido un (1) año, plazo contado
desde que adquirió firmeza si durante ese tiempo no se hubiere dado lugar a otro procedimiento
disciplinario que termine en la imposición de sanción.
La anotación de la sanción de multa se cancela, a instancia del fiscal sancionado, cuando
hayan transcurrido al menos dos (2) años desde la imposición firme de la sanción y si durante
ese tiempo el sancionado no ha dado lugar a un nuevo procedimiento disciplinario que termine
con la imposición de sanción.
La cancelación en el caso de la suspensión, bajo los mismos presupuestos y condiciones,
requiere el plazo de tres (3) años.
El registro de fiscales y del personal de función fiscal sancionados se publica en el portal de
transparencia del Ministerio Público.(*)
(*) Texto según art. 5 de la Ley 30944 (P. 08-05-19).
SUBCAPÍTULO III
PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO
ART. 59°.- Apartamiento del cargo de los fiscales sometidos a queja o investigación por
faltas muy graves
El apartamiento en el ejercicio de la función fiscal se adopta en situaciones excepcionales y
de suma gravedad que comprometan la dignidad del cargo y desmerezcan al fiscal en su concepto
público.
460
Es de naturaleza cautelar y se dicta en forma motivada a fin de asegurar la ejecución de la
resolución final, así como una adecuada labor fiscal. Esta medida no constituye sanción y caduca
a los seis (6) meses de consentida o ejecutoriada la decisión.
El fiscal apartado preventivamente percibirá el ochenta por ciento (80%) de la retribución
mensual que le corresponde, la misma que, en caso de ser destituido, se tiene como pago a
cuenta de la compensación por tiempo de servicios que le corresponda.
Asimismo, el órgano encargado del procedimiento disciplinario puede solicitar al juez
competente el levantamiento del secreto bancario y de las comunicaciones del investigado,
conforme a ley.
SUBCAPÍTULO IV
ÓRGANOS COMPETENTES
TÍTULO IV
FISCALES TITULARES Y PROVISIONALES
461
condiciones por un fiscal del nivel inmediato inferior. Esta categoría no es aplicable a la Junta
de Fiscales Supremos, salvo los casos de fuerza mayor.
TÍTULO V
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO PARCIAL E INTEGRAL
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
462
4. De cero (0) hasta cincuenta y nueve por ciento (59%) de la nota: Deficiente.
CAPÍTULO II
CRITERIOS DEL DESEMPEÑO FISCAL OBJETO DE EVALUACIÓN
SUBCAPÍTULO I
EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE LOS PRONUNCIAMIENTOS JURÍDICOS
SUBCAPÍTULO II
EVALUACIÓN DE LA CALIDAD EN LA GESTIÓN DE LA INVESTIGACIÓN Y LOS PROCESOS
JUDICIALES
463
ART. 73°.- Muestra de los procesos a evaluar
La gestión de los procesos es evaluada en virtud de las actuaciones fiscales que se desprenden
de los respectivos expedientes fiscales y judiciales. Estos expedientes son fijados, en partes
iguales, por el mismo fiscal evaluado y el ente evaluador. Dichos expedientes son escogidos por
un método aleatorio dentro de los correspondientes universos.
En total, el número de los procesos evaluados no debe ser menor de doce (12), de los cuales
la mitad pertenece al primer año evaluado, y la otra mitad, al segundo.
Si agotado el procedimiento de determinación no es posible completar el mínimo de
expedientes establecidos, la evaluación se realizará con los que hubiere.
SUBCAPÍTULO III
EVALUACIÓN DE LA CELERIDAD Y RENDIMIENTO
464
Para determinar la productividad, teniendo en cuenta la carga procesal, se consideran los
criterios de la carga procesal efectiva y la carga estándar:
76.1. La carga procesal efectiva es aquella que el fiscal tiene realmente como casos a
investigar, perseguir o participar. Para efectos de determinarla, se debe precisar lo siguiente:
a) La carga efectiva no comprende las causas que, de acuerdo a ley, no exigían, dentro del
periodo a ser evaluado, el desarrollo de la función por parte del fiscal.
b) El egreso efectivo no comprende aquellos procesos que, de acuerdo a ley, han dejado de formar
parte de la carga de la fiscalía por causas diferentes al desarrollo de la función del fiscal, o
que no le correspondiesen en instancia.
76.2. La carga estándar es aquella máxima que cada fiscalía puede tramitar de manera
eficiente, de acuerdo a los recursos humanos y materiales con los que cuenta. El establecimiento
de la misma es bianual y compete a la Gerencia de Planificación del Ministerio Público bajo la
supervisión del Consejo Nacional de la Magistratura.
76.3. Para la evaluación, las fiscalías se diferencian en razón del índice que resulte de
comparar la carga efectiva que tramitan en el periodo a evaluar con la carga estándar para el
mismo periodo. De tal manera que las fiscalías pueden ser de tres (3) niveles.
a) Primer nivel: fiscalías que tienen una carga efectiva menor que la carga estándar.
b) Segundo nivel: fiscalías que tienen una carga efectiva igual a la carga estándar o mayor que
ella hasta un cuarenta por ciento (40%).
c) Tercer nivel: fiscalías que tengan una carga efectiva superior al cuarenta por ciento (40%)
respecto de la carga estándar.
76.4. De acuerdo a esta clasificación, los fiscales evaluados, de cada uno de estos niveles, son
calificados de acuerdo al criterio de expedientes fiscales y judiciales dejados de tramitar. A mayor
cantidad de expedientes no tramitados, el puntaje a otorgar es menor. La escala de puntajes a
otorgar es indicada por el órgano competente de la evaluación. A cada tipo de carga se le debe
asignar un índice, donde el número cien (100) indica una carga normalizada. A partir de estos
índices se efectúa la evaluación, contrastando el índice de carga procesal con la producción del
fiscal evaluado.
Para determinar la productividad se tiene en cuenta el grado de complejidad y la cantidad de
los mismos.
Para efectos de determinar el grado de complejidad de los procesos, se tienen en cuenta los
siguientes criterios: el número de encausados o partes, el número de delitos o petitorios, la
naturaleza de los hechos y derechos controvertidos, así como la acumulación. Estos criterios
definen el carácter de complejo o no del caso, de manera conjunta o independiente, según
corresponda.
Para la evaluación, solo se consideran los casos de excepcional complejidad, es decir, aquellos
que por la concurrencia o presencia de alguno de los criterios anteriormente mencionados se
tornan en objeto de una especial dedicación.
El órgano evaluador es el que define el carácter de complejo de los casos. Los fiscales
evaluados deben reportar los casos complejos al ente competente, a fin de que sean considerados
en la evaluación; ello sin perjuicio de los casos que el mismo ente esté considerando como tales.
La evaluación del factor complejidad en la producción del fiscal se relaciona con el factor de
la carga procesal mediante índices de reducción, relacionados al rendimiento o productividad
esperados.
465
SUBCAPÍTULO IV
EVALUACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO
SUBCAPÍTULO V
EVALUACIÓN DE LAS PUBLICACIONES
466
SUBCAPÍTULO VI
EVALUACIÓN DEL DESARROLLO PROFESIONAL
CAPÍTULO III
ÓRGANOS COMPETENTES PARA LA EVALUACIÓN INTEGRAL DEL DESEMPEÑO
SUBCAPÍTULO I
EVALUACIÓN INTEGRAL DEL DESEMPEÑO
SUBCAPÍTULO II
MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO FISCAL
467
Tiene los siguientes objetivos:
1. Conocer el rendimiento profesional real y actualizado de los fiscales.
2. Promover la mejora del desempeño funcional de los fiscales, conforme a las metas
institucionales.
3. Incentivar la superación profesional y personal de los fiscales.
4. Reconocer los méritos y determinar los estímulos, distinciones y promociones para los fiscales
con eficiente desempeño fiscal.
5. Detectar las deficiencias de los fiscales en el desempeño de su función y adoptar las decisiones
sobre capacitación que se requieran.
6. Elaborar el cuadro de méritos del desempeño fiscal.
7. Incorporar buenas prácticas que optimicen la organización del trabajo fiscal.
468
La Oficina de Medición del Desempeño Fiscal actualiza y reajusta el valor de los indicadores
de medición conforme a las exigencias técnicas y al desarrollo del sistema de medición definido,
de acuerdo a las directivas que dicte sobre la materia.
469
ART. 92°.- Veedurías
El Sistema de Medición del Desempeño Fiscal promueve la participación ciudadana a través
de veedurías externas en todas las etapas de sus actividades.
Corresponde a las veedurías:
1. Recibir la información necesaria para sus actividades, asumiendo el costo que depare.
2. Participar como observadores del desarrollo de las diferentes etapas del procedimiento de
medición del desempeño fiscal.
3. Emitir opiniones y presentar peticiones, de carácter general, respecto del procedimiento de
medición del desempeño fiscal.
4. Formular recomendaciones por escrito para la mejora y eficiencia del referido procedimiento.
El reglamento establece los requisitos y atribuciones de las veedurías ciudadanas. Se
garantiza la participación de las asociaciones de fiscales, colegios de abogados, facultades de
derecho y demás organismos, instituciones o asociaciones que tengan como objeto social la
defensa y promoción de un óptimo servicio de impartición de justicia.
No pueden participar como veeduría el organismo, institución o asociación privada que
patrocine causas de cualquier especialidad en etapa policial, investigación preliminar o de otra
índole ante el Ministerio Público o ante los juzgados y tribunales de la República.
470
conjunto de actividades y las fases del Sistema de Medición del Desempeño Fiscal, conforme a
lo establecido en el reglamento.
SUBCAPÍTULO III
RÉGIMEN EXCEPCIONAL DE EVALUACIÓN DEL FISCAL EN NUEVO CARGO
CAPÍTULO IV
CUADRO DE MÉRITOS POR LA MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO FISCAL
CAPÍTULO V
BENEFICIOS E INCENTIVOS DE LA MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO FISCAL
471
En este caso, la Oficina de Medición del Desempeño Fiscal remite la propuesta a la Junta de
Fiscales Supremos la cual, a su vez, la remite al Consejo Nacional de la Magistratura para los
efectos del proceso de selección para las plazas del treinta por ciento (30%) de porcentaje abierto
con reserva.
CAPÍTULO VI
RECURSOS IMPUGNATORIOS DE LA MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO FISCAL
ART. 103°.- Impedimento y recusación del órgano competente o los órganos auxiliares
Los miembros de la Oficina de Medición del Desempeño Fiscal y de los órganos auxiliares que
incurran en alguna de las causales de impedimento o recusación, a la que se refieren los artículos
pertinentes del Código Procesal Civil, no pueden participar en la medición. Tanto el impedimento
como la recusación son planteados en la primera oportunidad que se tuviera para ello.
La recusación es resuelta por la Junta de Fiscales Supremos.
CAPÍTULO VII
RÉGIMEN ESPECIAL DE MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO FISCAL
TÍTULO VI
TERMINACIÓN DE LA CARRERA FISCAL
472
1. Muerte.
2. Cesantía o jubilación.
3. Renuncia, desde que es aceptada.
4. Destitución dispuesta por el Consejo Nacional de la Magistratura.
5. Separación definitiva por disposición del Consejo Nacional de la Magistratura.
6. Incompatibilidad sobreviniente.
7. Causa física o mental permanente, debidamente comprobada, que impida el ejercicio de la
función fiscal.
8. Haber sido condenado por delito doloso u objeto de sentencia con reserva del fallo
condenatorio por delito doloso.
9. Alcanzar la edad límite de setenta (70) años.
10. Los demás casos previstos en la Constitución Política del Perú y en la Ley Orgánica del
Ministerio Público.
QUINTA.- Vigencia
La presente Ley entra en vigencia a los sesenta (60) días de su publicación.
473
4. Los resultados de la evaluación de la calidad de las decisiones o resoluciones finales que emite
el fiscal con los mismos requisitos exigidos para las ratificaciones en este régimen transitorio.
La elaboración de este cuadro de méritos transitorio está a cargo de la Junta de Fiscales
Supremos.
474
5. CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
475
público y es accesible al conocimiento de toda persona natural o jurídica, salvo las
excepciones establecidas por ley.
g. Principio de publicidad. Todas las actividades y disposiciones de los órganos comprendidos
en la presente ley se difunden a través de las páginas web institucionales respectivas, así
como la utilización de tecnologías de la información con la finalidad de lograr la mayor
accesibilidad posible.
h. Principio de participación ciudadana. Se promueven las diferentes formas de participación de
la ciudadanía en todos los procedimientos previstos en la presente ley, con la finalidad de
contribuir al bien común o interés general de la sociedad.
i. Principio del debido procedimiento. En el ejercicio de las competencias reguladas por la
presente ley, se respetan los derechos y garantías del debido procedimiento.
j. Principio de verdad material. Por la cual se podrá verificar plenamente los hechos que sirven
de motivo a sus decisiones, para lo cual puede recabar información que considere necesaria
para verificar o desvirtuar la verdad documental que se le hubiere presentado.
k. Principio de eficiencia. Las autoridades tenderán al logro de los objetivos para los que han
sido creados, optimizando los recursos que para tal fin se le han asignado.
TÍTULO I
DE LA JUNTA NACIONAL DE JUSTICIA
CAPÍTULO I
LA JUNTA NACIONAL DE JUSTICIA
476
h. Extender a los jueces y fiscales de todos los niveles el título oficial que los acredita como tales,
firmado por quien preside la Junta Nacional de Justicia y cancelar los títulos cuando
corresponda;
i. Elaborar y aprobar su reglamento interno y los reglamentos especiales necesarios para la
plena aplicación de la presente ley;
j. Establecer las comisiones que considere convenientes;
k. Ejercer el derecho de iniciativa legislativa conforme a la Constitución;
l. Registrar, custodiar, mantener actualizado y publicar en la página web institucional el
Registro de Sanciones Disciplinarias de Jueces y Fiscales;
m. Presentar un informe anual al Pleno del Congreso;
n. Elaborar y actualizar el perfil de los jueces y fiscales en coordinación con el Poder Judicial, el
Ministerio Público y la Academia de la Magistratura.
ñ. Otras establecidas en la Ley.
CAPÍTULO II
LOS MIEMBROS DE LA JUNTA NACIONAL DE JUSTICIA
477
procedimiento disciplinario, tachas, inhibición o cualquier otro acto de decisión tienen carácter
público y deben ser motivados.
ART. 11.- Impedimentos para ser elegido miembro de la Junta Nacional de Justicia
Están impedidos para ser elegidos miembros de la Junta Nacional de Justicia, las siguientes
personas:
a. El Presidente de la República, los Vicepresidentes, los Representantes al Congreso, los
Representantes al Parlamento Andino, el Defensor del Pueblo, el Contralor General de la
República, el Vicecontralor General de la República, los Ministros de Estado, los Viceministros
y Directores Generales de los Ministerios, los miembros titulares o no titulares del Poder
Judicial y del Ministerio Público, los funcionarios que ejercen autoridad política, los Alcaldes,
Gobernadores Regionales y los demás impedidos por ley, mientras están en el ejercicio de sus
funciones y hasta seis (6) meses después de haber cesado en el cargo;
478
b. Los que pertenezcan a organización política y no hayan obtenido licencia de la organización a
la que pertenecen al momento de postular al cargo de miembro de la Junta Nacional de
Justicia;
c. Los que han sido sancionados con suspensión por falta grave, separados definitivamente o
expulsados de un colegio profesional de abogados;
d. Los condenados con sentencia consentida o ejecutoriada por la comisión de delito doloso. El
impedimento se extiende a los casos de procesos con reserva de fallo condenatorio por delito
doloso. La rehabilitación, luego de cumplida una sentencia condenatoria no habilita para el
desempeño del cargo;
e. Los condenados con sentencia consentida o ejecutoriada por violencia contra las mujeres,
niños, niñas o adolescentes, o se le haya impuesto medidas de protección en aplicación de la
Ley 30364, Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar;
f. Los que tienen sanción firme y vigente de suspensión, o inhabilitación por responsabilidad
administrativa funcional impuesta por la Contraloría General de la República, aunque haya
sido cumplida;
g. Los que han sido cesados de la administración pública, empresas estatales o de la actividad
privada por falta grave declarada mediante resolución firme;
h. Los que está incurso en los impedimentos, incompatibilidades e inhabilidades que establece
la Ley de Carrera Judicial y la Ley de Carrera Fiscal;
i. Los jueces del Poder Judicial y fiscales del Ministerio Público que han sido objeto de
destitución o no ratificación;
j. Los profesionales que han sido inhabilitados por sentencia judicial firme;
k. Los que mantengan deudas tributarias en cobranza coactiva, o deudas con empresas del
sistema financiero que han ingresado a cobranza judicial;
l. Los que han sido declaradas en quiebra culposa o fraudulenta;
m. Los que por algún motivo se encuentren impedidos de ejercer las funciones inherentes al
cargo;
n. Los que se encuentren inscritos en el Registro de Deudores Alimentarios Morosos; Registro
Nacional de Abogados Sancionados por Mala Práctica Profesional; Registro de Deudores de
Reparaciones Civiles; Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles; Registro de
Personas Condenadas o Procesadas por Delitos de Terrorismo, apología del terrorismo, delito
de violación de la libertad sexual o delito de tráfico ilícito de drogas; en el subregistro de
personas condenadas por los delitos establecidos en el artículo 2 de la Ley 30901, u otros
registros creados por ley;
ñ. Los que han sido condenados con sentencia consentida o ejecutoriada en procesos para la
determinación de obligaciones alimentarias y de determinación judicial de filiación
extramatrimonial.
479
separación por vacancia y al cumplimiento de lo previsto por el artículo 19 de la presente ley,
bajo la responsabilidad de los miembros de la Junta Nacional de Justicia, de conformidad con
lo previsto en el Título VI de la presente ley.
480
b. Por cualquier otro miembro de la Junta Nacional de Justicia;
c. Por la persona sometida al procedimiento de nombramiento, ratificación, evaluación parcial
de desempeño o procedimiento disciplinario;
d. Por un tercero, según el artículo 51 de la presente ley.
481
ART. 21.- Ausencia en caso de urgencia
Los miembros de la Junta Nacional de Justicia que por motivo justificado tengan que
ausentarse intempestivamente, lo harán dando cuenta en forma inmediata a quien preside la
Junta Nacional de Justicia.
CAPÍTULO III
DEL PRESIDENTE Y DEL VICEPRESIDENTE
CAPÍTULO IV
FUNCIONAMIENTO DE LA JUNTA NACIONAL DE JUSTICIA
482
destitución es de los dos tercios del número legal de sus miembros, bajo responsabilidad
funcional.
El quórum para tratar otros aspectos requiere de la presencia de cuatro (4) miembros.
TÍTULO II
DE LA POTESTAD DE NOMBRAMIENTO, RATIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y DESTITUCIÓN,
AMONESTACIÓN Y DE SUSPENSIÓN, INVESTIGACIÓN Y DISCIPLINARIA
CAPÍTULO I
DE LA POTESTAD DE NOMBRAMIENTO
483
ART. 31.- Evaluación curricular
La evaluación curricular del postulante, previa verificación de la documentación presentada,
considera los siguientes aspectos:
1. Formación académica
2. Experiencia y trayectoria profesional
3. Experiencia en investigación jurídica
El proceso de evaluación comprende el análisis y desarrollo de un caso judicial de acuerdo a
la materia y especialidad a la que aspira el postulante.
Concluida la etapa de evaluación curricular, se publican los resultados en detalle y la lista de
postulantes aptos para pasar a la siguiente etapa del concurso. Se admite la presentación de
tachas en la forma prevista en la presente ley orgánica.
484
CAPÍTULO II
DE LA POTESTAD DE RATIFICACIÓN
CAPÍTULO III
DE LA POTESTAD DE EVALUACIÓN PARCIAL DE DESEMPEÑO
485
Los criterios, oportunidad y alcances de la evaluación parcial de desempeño son definidos por
la Junta Nacional de Justicia en coordinación con la Academia de la Magistratura. Ambas
instituciones proveen el soporte técnico necesario para llevar a cabo las evaluaciones.
CAPÍTULO IV
DE LA POTESTAD DE DESTITUCIÓN, DE AMONESTACIÓN Y DE SUSPENSIÓN
486
Por comprometer la función del cargo en los casos previstos en el primer párrafo, el Pleno de
la Junta Nacional de Justicia podrá acordar, por mayoría simple de los miembros asistentes, la
separación temporal del miembro de la Junta Nacional de Justicia por un periodo máximo de 90
días calendario, mientras las autoridades competentes resuelven conforme a sus atribuciones.
CAPÍTULO V
DE LA POTESTAD DE INVESTIGACIÓN Y DISCIPLINARIA
487
c. La resolución debe ser motivada, con expresión de los fundamentos en que se sustenta;
d. Contra la resolución que pone fin al procedimiento solo cabe recurso de reconsideración,
siempre que se acompañe nueva prueba instrumental dentro de un plazo de cinco (5) días útiles
contados a partir del día siguiente de recibida la notificación;
e. Las resoluciones de destitución se ejecutan en forma inmediata, para que el miembro no
desempeñe función judicial o fiscal alguna, desde el día siguiente de la publicación de la
resolución en la página web institucional de la Junta Nacional de Justicia o la notificación en
forma personal en el domicilio consignado o en el correo electrónico autorizado por el miembro
destituido, lo que ocurra primero. La interposición del recurso de reconsideración no suspende
la ejecución de la resolución de destitución. El plazo para resolver el recurso de reconsideración
es de sesenta días calendario.
45.2 Los jueces y fiscales de todos los niveles, el jefe de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales y el jefe del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil, pueden ser suspendidos
en el cargo a través de medida provisional, dictada mediante resolución de la Junta Nacional de
Justicia debidamente motivada, siempre que existan fundados elementos de convicción sobre la
comisión de una falta disciplinaria sancionada con destitución y resulte indispensable para
garantizar el normal desarrollo de la causa, impedir la obstaculización del procedimiento,
garantizar la eficacia de la resolución que pudiera recaer o evitar que se continúen o repitan los
hechos que son objeto de investigación u otros de similar significación.
45.3 La medida se adoptará previa audiencia del afectado.
45.4 La medida de suspensión provisional caduca a los seis (6) meses de ejecutada. Mediante
resolución debidamente motivada, la medida de suspensión provisional puede prorrogarse, por
una sola vez y por un plazo no mayor al previsto anteriormente, cuando concurran
circunstancias que importen una especial dificultad o prolongación de la causa o persista el
peligro de obstaculización de la investigación.
45.5 La medida de suspensión provisional puede ser impugnada dentro de los cinco días
siguientes a su notificación. La impugnación no suspende los efectos de la medida provisional.
TÍTULO III
DE LA SISTEMATIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN
488
ART. 47.- Registró de Sanciones Disciplinarias de jueces, fiscales y del jefe de la Oficina
Nacional de Procesos Electorales y del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
La Junta Nacional de Justicia lleva un registro de las sanciones disciplinarias de jueces,
fiscales y del jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) y del Registro Nacional
de Identificación y Estado Civil (RENIEC).
El registro es público, actualizado y de fácil y libre acceso para la ciudadanía, a través de la
página institucional de la Junta Nacional de Justicia.
TÍTULO IV
DE LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA
489
e. Efectuar denuncias en contra de los miembros de la Junta Nacional de Justicia y en contra
de jueces y fiscales; así como del jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) y
del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC).
490
ART. 56.- Oportunidad de resolución de la tacha
El pleno de la Comisión Especial o el de la Junta Nacional de Justicia, según corresponda,
con el descargo del postulante o sin él, resuelven la tacha antes de la prueba escrita del
postulante.
TÍTULO V
RÉGIMEN ECONÓMICO DE LA JUNTA NACIONAL DE JUSTICIA
TÍTULO VI
DERECHOS, OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LOS MIEMBROS DE LA JUNTA
NACIONAL DE JUSTICIA
CAPÍTULO I
DE LOS DERECHOS
491
CAPÍTULO II
DE LAS OBLIGACIONES
CAPÍTULO III
DE LAS PROHIBICIONES
492
TÍTULO VII
DE LA COMISIÓN ESPECIAL
CAPÍTULO I
ESTRUCTURA Y FUNCIONAMIENTO DE LA COMISIÓN ESPECIAL
493
f. Convocar por estricto orden de mérito a los miembros suplentes de la Junta Nacional de
Justicia, luego de haber verificado que no se encuentren incursos en los impedimentos
previstos en la presente ley;
g. Resolver otras cuestiones vinculadas a su funcionamiento y al concurso público de méritos;
h. Designar por concurso público de méritos al secretario técnico especializado.
i. Emitir reglamentos y otras disposiciones necesarias para el ejercicio de sus funciones.
494
CAPÍTULO II
SECRETARÍA TÉCNICA ESPECIALIZADA
495
CAPÍTULO III
DEL PROCEDIMIENTO DE INSTALACIÓN DE LA COMISIÓN ESPECIAL
496
Justicia, bajo responsabilidad de los funcionarios que la integran, y cesa con la juramentación
de los miembros elegidos.
CAPÍTULO IV
CONVOCATORIA A CONCURSO PÚBLICO PARA LA ELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DE LA
JUNTA NACIONAL DE JUSTICIA
ART. 86.- Bases del concurso público para el cargo de miembro de la Junta Nacional de
Justicia
La Comisión Especial aprueba las bases del concurso público de méritos para el cargo de
miembro de la Junta Nacional de Justicia en un plazo de diez (10) días hábiles de instalada la
Comisión Especial.
Dichas bases deben observar lo siguiente:
a. El concurso consta de seis (6) etapas: convocatoria de postulantes, evaluación de
conocimientos, evaluación curricular, pruebas de confianza, entrevista personal, publicación
del cuadro de méritos en ese orden;
b. Todas las etapas son públicas. En el caso de la entrevista personal, esta se difunde en vivo, a
través de los medios de comunicación y otros mecanismos de difusión de las instituciones
que participan en la conformación de la Comisión Especial y con los que cuenta la Junta
Nacional de Justicia;
c. Se debe garantizar la participación de la ciudadanía en las distintas etapas del procedimiento,
quienes pueden aportar elementos que sirvan a la Comisión Especial para evaluar la
idoneidad e integridad moral de los postulantes.
ART. 87.- Plazo para la convocatoria de concurso público por la Comisión Especial
En un plazo máximo de diez (10) días hábiles desde la aprobación de las bases, la Comisión
Especial convoca al concurso público de méritos, que garantiza el cumplimiento de los más altos
estándares de calidad, para el cargo de miembro de la Junta Nacional de Justicia, mediante
publicación en el diario oficial El Peruano y en otros medios de difusión de las instituciones que
497
participan en la conformación de la Comisión Especial y con los que cuenta la Junta Nacional
de Justicia.
La convocatoria no debe durar más de treinta (30) días útiles.
ART. 88.- Plazo para llevar a cabo la elección de los miembros de la Junta Nacional de
Justicia
Una vez concluida la convocatoria, la Comisión Especial sesiona las veces que considere
necesarias para seleccionar a los miembros de la Junta Nacional de Justicia, siempre que no se
exceda del plazo máximo de seis (6) meses antes del vencimiento del mandato de los miembros
de la Junta Nacional de Justicia.
498
La Comisión Especial puede contratar los servicios especializados de empresas o expertos
para la realización de estas pruebas.
Las pruebas de confianza tienen carácter técnico y se rigen por el principio de objetividad. Las
pruebas de confianza pueden requerir múltiples sesiones y no determinan la asignación de
puntaje.
Los resultados de las pruebas de confianza son públicos, excepto en los extremos protegidos
por los derechos fundamentales del postulante. El postulante puede acceder al detalle de los
resultados de las pruebas de confianza referidos a su propia candidatura. Los resultados de las
pruebas de confianza son inimpugnables.
499
postulación ni constituye impedimento para acceder al cargo de miembro de la Junta Nacional
de Justicia.
95.4 En caso de que el integrante de la Comisión Especial incurso en conflicto de interés
respecto de alguno de los postulantes no decida su propia abstención, esta es decidida por los
demás integrantes de la Comisión Especial mediante acuerdo adoptado por mayoría simple.
500
QUINTA.- Modificación de las denominaciones
Modifícanse en todas las disposiciones correspondientes del ordenamiento jurídico nacional
la denominación de “Consejo Nacional de la Magistratura” por la de “Junta Nacional de Justicia”;
así como en todas las disposiciones correspondientes del ordenamiento jurídico nacional la
denominación de “Consejero” por el de “Miembro de la Junta Nacional de Justicia”.
PRIMERA.- Convocatoria
Por única vez, luego de elegidos los rectores que representan a las universidades públicas y
privadas, el Defensor del Pueblo convoca a la instalación de la Comisión Especial sin el aviso
previo del Presidente de la Junta Nacional de Justicia.
501
SEXTA.- Establecimiento de plazos para la primera elección de los miembros de la Junta
Nacional de Justicia
Para la primera elección de los miembros de la Junta Nacional de Justicia, la Comisión
Especial regula los plazos para las distintas etapas previstas en esta ley orgánica, incluida la
presentación y absolución de tachas.
502
La competencia prevista en el presente artículo debe ejercerse respetando el derecho al debido
procedimiento de los sujetos implicados, garantizando, entre otros, su derecho de defensa.
No procede recurso administrativo alguno contra la resolución dictada por la Junta Nacional
de Justicia en ejercicio de sus funciones.
Los únicos jueces competentes para conocer posibles procesos contencioso administrativos o
constitucionales contra las decisiones de la Junta Nacional de Justicia serán los jueces del
distrito judicial de Lima. La sola interposición de la demanda no suspende la ejecución de la
decisión de la Junta Nacional de Justicia.
503
5.2 RES. DEL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA Nº 228-2016-CNM
APRUEBAN EL REGLAMENTO DE CONCURSOS PARA EL ACCESO
ABIERTO EN LA SELECCIÓN Y NOMBRAMIENTO DE JUECES Y FISCALES
(P. 20-06-16)
Puno, 15 de junio de 2016
VISTO:
El Proyecto de Reglamento de Concursos para el Acceso Abierto en la Selección y
Nombramiento de jueces y fiscales y el acuerdo del Pleno del Consejo adoptado en sesión del 14
de junio de 2016; y,
CONSIDERANDO:
El Consejo Nacional de la Magistratura, en su compromiso con la mejora continua de sus
procedimientos relacionados con el ejercicio de sus funciones constitucionales, está
desarrollando una reingeniería de los mismos. En tal sentido, se ha elaborado un nuevo
Reglamento de Concursos para el Acceso Abierto en la Selección y Nombramiento de Jueces y
Fiscales, luego de un proceso en el que se han recogido los aportes de la ciudadanía y de las
instituciones del sistema de justicia.
Este reglamento permite que los concursos puedan realizarse de manera descentralizada.
Está orientado hacia una selección por competencias. Reduce al mínimo la calificación en
función de certificados. Pone el énfasis en exámenes más rigurosos y relacionados con el cargo
al que se postula y en una mejor evaluación del desempeño. Valora de manera especial el dominio
de los idiomas y lenguas que predominan en la zona donde el magistrado ejercerá sus funciones.
Establece entrevistas personales orientadas a identificar, sobre todo, los criterios éticos y la
vocación de servicio de los postulantes, con la finalidad de nombrar a los mejores jueces y fiscales
que requiere el país.
Estando al acuerdo del Pleno del Consejo adoptado en la sesión del 14 de junio del presente
año, y de conformidad con los artículos 21 inciso g) y 37 incisos b) y e) de la Ley Nº 26397, Ley
Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura;
SE RESUELVE:
PRIMERO.- Aprobar el Reglamento de Concursos para el Acceso Abierto en la Selección y
Nombramiento de jueces y fiscales, que consta de diez disposiciones generales, siete títulos,
setenta y tres artículos, ocho disposiciones transitorias y finales y cuatro anexos; el mismo que
forma parte de la presente resolución.
SEGUNDO.- Dejar sin efecto el Reglamento de Concursos para el Acceso Abierto en la
Selección y Nombramiento de jueces y fiscales, aprobado por Resolución Nº 049-2014-CNM y
sus modificatorias.
TERCERO.- Disponer la publicación de la presente resolución y del texto del reglamento en el
Diario Oficial “El Peruano” y en el Boletín Oficial de la Magistratura de la página electrónica
institucional: www.cnm.gob.pe.
CUARTO.- El presente Reglamento entra en vigencia desde el día siguiente de su publicación
en el Diario Oficial El Peruano
Regístrese, comuníquese y publíquese.
GUIDO AGUILA GRADOS, Presidente
504
REGLAMENTO DE CONCURSOS PARA EL ACCESO ABIERTO EN LA SELECCIÓN Y
NOMBRAMIENTO DE JUECES Y FISCALES
DISPOSICIONES GENERALES
I. El presente Reglamento regula los concursos bajo el sistema de Acceso Abierto en la
Selección y Nombramiento de Jueces y Fiscales, de conformidad con lo dispuesto por los
artículos 150 y 154 de la Constitución Política del Perú, Ley Orgánica del Consejo Nacional de la
Magistratura Nº 26397, Ley de la Carrera Judicial Nº 29277, Ley de la Carrera Fiscal Nº 30483
en concordancia con el artículo 158 de la Constitución Política del Perú, el Texto Único Ordenado
de la Ley Orgánica del Poder Judicial - Decreto Supremo Nº 017-93-JUS y Ley Orgánica del
Ministerio Público - Decreto Legislativo Nº 052.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
II. Uno de los objetivos del Consejo Nacional de la Magistratura es el de nombrar magistrados
idóneos, con sensibilidad, capacidad, honestidad y cuyas principales características son:
1. Trayectoria personal y profesional éticamente irreprochable.
2. No presentar discapacidad mental, física o sensorial debidamente acreditada, que lo
imposibilite para cumplir con sus funciones en la plaza de postulación.
3. Formación jurídica sólida.
4. Trayectoria democrática y defensa del Estado de Derecho e independencia en el ejercicio de
la función.
5. Capacidad para interpretar, razonar y argumentar jurídicamente a partir de casos concretos.
6. Aptitud para identificar los conflictos sociales en el ejercicio de la función.
7. Conocimiento y capacidad en la gestión del despacho judicial o fiscal.
8. Conocimiento de la realidad, nacional y prácticas socio - culturales del lugar donde
desempeñará su función.
De preferencia, el postulante a plaza cuya ubicación geográfica tiene como idioma
predominante el quechua, aimara u otras lenguas nativas de acuerdo al último censo de
población realizado por el INEI, debe tener el dominio de dichos idiomas. La verificación del
dominio de dichos idiomas se realiza a través de una evaluación oral antes de la entrevista
personal.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
9. Propensión a la modernización y perfeccionamiento continuo del Sistema de Administración
de Justicia.
III. El Pleno del Consejo es el órgano responsable del procedimiento de selección y
nombramiento de Jueces y Fiscales. Corresponde a la Dirección de Selección y Nombramiento
como órgano de línea, la planificación, coordinación y ejecución del procedimiento. El examen
escrito y la entrevista personal pueden llevarse a cabo de manera descentralizada.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
505
VI. Las autoridades y funcionarios así como las personas jurídicas -públicas o privadas- están
obligadas a proporcionar al Consejo la información que se les solicite relacionada con el
concurso, bajo responsabilidad.
VII. El Pleno del Consejo es el órgano competente para la selección y nombramiento de Jueces
y Fiscales. Corresponde a la Comisión Permanente de Selección y Nombramiento dirigir el
procedimiento y a la Dirección, como órgano de línea, la ejecución del mismo. El examen escrito
y la entrevista personal pueden llevarse a cabo de manera descentralizada.
VIII. Está prohibido a los integrantes del Pleno del Consejo, a los funcionarios o servidores del
CNM, concertar reuniones con los postulantes y Candidatos en Reserva durante el procedimiento
de selección o dentro del periodo de vigencia del Registro correspondiente.
IX. El concurso público a cargo del Consejo comprende: convocatoria, proceso de selección de
postulantes, votación y nombramiento en el cargo y concluye con la juramentación y entrega de
título correspondiente.
El procedimiento relacionado a los Candidatos en Reserva se rige, en lo pertinente, por lo
dispuesto en el Título V del presente Reglamento.
X. Las situaciones no previstas en este Reglamento, son resueltas por el Pleno del Consejo,
en cuyo caso se aplican los principios generales del Derecho.
TÍTULO I
DE LA CONVOCATORIA A CONCURSO
CAPÍTULO I
DE LAS PLAZAS Y DE LA CONVOCATORIA A CONCURSO
ART. 1°.- El Pleno del Consejo toma conocimiento de las plazas vacantes existentes y futuras,
debidamente presupuestadas, con la indicación del nivel, especialidad, ubicación geográfica y el
Distrito Judicial o Fiscal de cada una de ellas; y convoca a concurso público de méritos y
evaluación personal disponiendo su publicación en el Boletín Oficial de la Magistratura (BOM) y
en el diario oficial El Peruano, con conocimiento del Presidente de la Corte Suprema de Justicia
de la República y del Fiscal de la Nación.
ART. 2°.- El aviso de convocatoria comprende las plazas vacantes, los plazos de las etapas
del procedimiento de selección, la nota mínima aprobatoria, la valoración que se da a los distintos
componentes de la evaluación, las tasas que corresponde abonar conforme a lo establecido en el
TUPA del CNM vigente y demás información necesaria.
La convocatoria se hace en conjunto por todo el nivel y especialidad o sub-especialidad,
correspondiendo al Poder Judicial o Ministerio Público, concluido el concurso, realizar la
designación en la plaza específica.
CAPÍTULO II
DE LA POSTULACIÓN Y LOS REQUISITOS
Los correos electrónicos consignados en la ficha sirven para la notificación de los actos
concernientes al procedimiento de selección y al Registro de Candidatos en Reserva.
506
ART. 4°.- Las condiciones de postulación a un concurso son excluyentes entre sí y son las
siguientes:
a. Magistrado titular.
b. Abogado.
c. Docente universitario.
Los jueces y fiscales titulares únicamente deben presentarse en dicha condición, pudiendo
postular a una plaza de su mismo nivel o a una del nivel inmediato superior, tanto del Poder
Judicial o del Ministerio Público.
ART. 5°.- Los datos consignados por el postulante en la Ficha de Inscripción tienen carácter
de declaración jurada según lo dispuesto en el artículo 49.1 del Texto Único Ordenado de la Ley
Nº 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General, sujetándose a las responsabilidades
civiles y penales, así como a lo previsto en los artículos 12 y 13 del presente Reglamento.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 6°.- El postulante debe cumplir los requisitos establecidos en la Ley para el cargo al que
postula, así como los previstos en el artículo 7 del presente Reglamento, al término del periodo
de inscripciones.
ART. 7°.- El postulante que apruebe el examen escrito debe presentar la documentación
completa en formato digital, dentro del plazo señalado en la publicación, a través de la Ficha
Única en la extranet del CNM, con excepción de las publicaciones que se presentan en la sede
del CNM. No se admite la presentación posterior de documentos que sustenten el currículum
vitae. Toda documentación remitida con posterioridad a este acto se tendrá por no presentada.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
d. Copia simple del título de abogado. El título obtenido en el extranjero debe estar revalidado
en una universidad peruana autorizada, conforme a ley. (*)
(*) Literal derogado según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
e. Copia simple de la constancia expedida por el Colegio de Abogados en el que se encuentre
inscrito, que acredite su fecha de incorporación y que se encuentra hábil para el ejercicio de
la profesión, salvo que dicha información se pueda verificar a través del portal institucional
del Colegio de Abogados respectivo.(*)
(*) Texto del literal según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
f. Copia simple del certificado expedido por un centro de salud o por un profesional
independiente debidamente identificado y reconocido por el Colegio Médico del Perú, de no
adolecer de discapacidad física o sensorial que lo imposibilite para ejercer sus funciones.(*)
(*) Texto del literal según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
507
h. Declaración jurada de no haber sido condenado ni de haber sido declarada su culpabilidad
con reserva de fallo condenatorio por delito doloso. La rehabilitación luego de cumplida una
sentencia condenatoria por delito doloso o vencido el plazo de la reserva del fallo condenatorio,
no habilita para postular.
De encontrarse procesado penalmente, debe indicar los datos del expediente materia del
proceso.
i. Declaración jurada de no encontrarse en el Registro de Deudores de Reparaciones Civiles
(REDERECI), previsto en la Ley Nº 30353.
j. Declaración jurada de no encontrarse con procedimiento disciplinario abierto.
En caso de encontrarse procesado disciplinariamente, debe indicar los datos del expediente,
precisando si se encuentra con suspensión preventiva del cargo.
k. Declaración jurada indicando el resultado de su último proceso de ratificación como
magistrado, en caso de haber sido sometido a dicho procedimiento.
l. Declaración jurada de no haber sido destituido por medida disciplinaria en cargo judicial o
fiscal.
m. Declaración jurada de no encontrarse sancionado con suspensión por falta grave, separado
definitivamente o expulsado de un colegio profesional de abogados.
n. Declaración jurada de no encontrarse declarado judicialmente en estado de quiebra culposa,
fraudulenta o en estado de insolvencia, ni ser deudor alimentario moroso.
o. Declaración jurada de no haber sido despedido de la administración pública, empresas
estatales o de la actividad privada por falta grave declarada mediante resolución firme.
p. Declaración jurada de no estar incurso en los impedimentos a que se refiere el artículo 41 de
la Ley de la Carrera Judicial - Ley Nº 29277, artículo 40 de la Ley de la Carrera Fiscal - Ley
Nº 30483 u otros de acuerdo a ley, al momento de su inscripción.
(*) Texto del literal según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
Los correos electrónicos (dos) y las declaraciones juradas a que se contraen los literales g. al
v. se encuentran contenidas en la Ficha de Inscripción.
508
2. Requisitos especiales por condición de postulación:
a. Magistrado titular:
i. Copia simple de la constancia de tiempo de servicios precisando los cargos desempeñados,
así como fecha de inicio y finalización en cada cargo. Asimismo, debe precisar las licencias
sin goce de haber con fecha de inicio y finalización, periodos que no son computables para
el tiempo de servicios.(*)
(*) Texto del inciso según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
b. Docente universitario:
Constancia expedida por el funcionario competente de la universidad, con la que se acredite
la docencia en materia jurídica, por el tiempo de servicios requerido. Asimismo, debe precisar
las licencias sin goce de haber con fecha de inicio y finalización, periodos que no son
computables para el tiempo de servicios.
El certificado de salud física, las constancias expedidas por el Colegio de Abogados, así como
las de tiempo de servicios, deben encontrarse vigentes a la fecha de publicación de la
convocatoria a concurso. Si el documento no indica expresamente el periodo de vigencia, se
admiten aquellos cuya emisión no tenga una antigüedad mayor de 90 días a la fecha de la
publicación de la convocatoria.
3. Documentos adicionales:
Currículum vitae con carácter de declaración jurada, el mismo que debe ser presentado a
través de la Ficha Única en la extranet del CNM.
La documentación de sustento debe presentarse en copia simple, salvo especificación en
contrario.
Los documentos emitidos en lengua distinta al castellano deben presentarse suscritos por
traductor conforme a ley.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 9°.- En cuanto al requisito especial de tiempo de servicio se aplican las siguientes reglas:
1. El postulante en condición de magistrado titular debe acreditar haber ejercido dicha función
por el tiempo de servicios exigido por la ley.
Para postular a los niveles tercero (Juez Superior, Fiscal Adjunto Supremo y Fiscal Superior)
y cuarto (Juez y Fiscal Supremos) se considera únicamente el tiempo de ejercicio en calidad
de magistrado titular.
El postulante al segundo nivel (Juez Especializado o Mixto, Fiscal Adjunto Superior y Fiscal
Provincial) puede acumular los servicios prestados en calidad de titular, provisional o
supernumerario.
509
Procede la acumulación de servicios prestados en el Poder Judicial y el Ministerio Público.
No se pueden acumular los periodos de provisionalidad o supernumerario en el mismo nivel
al que postula.
2. El postulante en condición de abogado o docente universitario puede acumular los periodos
ejercidos como abogado o docente, siempre que no sean simultáneos. No se considera en este
periodo el tiempo ejercido en calidad de magistrado titular.
ART. 10°.- Concluido el plazo de inscripción la Dirección eleva al Pleno del Consejo la relación
de postulantes aptos para el procedimiento de selección de acuerdo a lo previsto en los artículos
5 y 6 del presente Reglamento, para su aprobación y publicación en el BOM.
El postulante declarado no apto puede interponer recurso de reconsideración a través de la
Ficha Única en la extranet del CNM, en el plazo de tres (03) días hábiles contados a partir del
día siguiente de la publicación en el BOM, el que es resuelto por el Pleno del Consejo.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 11°.- La declaración de un postulante como apto no limita la facultad del Consejo de
constatar el cumplimiento de los requisitos establecidos para postular, en el momento que fuere
pertinente.
De determinarse que el postulante no reúne alguno de los requisitos previstos, de acuerdo a
los artículos 5 y 6 del Reglamento, es excluido del concurso por el Pleno del Consejo, previo
informe de la Dirección.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
La exclusión se produce también por omitir u ocultar información relevante que el postulante
debió poner en conocimiento del Consejo y que determine su falta de probidad o idoneidad para
su nombramiento.
La exclusión de un postulante puede ser realizada hasta antes de emitirse la resolución de
nombramiento. En caso ésta ya se hubiese emitido, el Pleno del Consejo da inicio al proceso de
declaración de nulidad del nombramiento y en su caso ejercita la acción de nulidad de resolución
ante el Poder Judicial, según los plazos previstos en el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444
- Ley del Procedimiento Administrativo General.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 14°.- No se permite variación de la plaza de postulación, excepto cuando esta hubiera
sido suprimida, modificada o convertida y no quedaran más vacantes, en cuyo caso el postulante,
en el plazo de tres (03) días hábiles contados a partir del día siguiente de la publicación en el
BOM, puede:
510
1. Variar de plaza a otra en concurso en el mismo nivel, especialidad o sub especialidad e
institución, dentro del mismo Distrito Judicial o Fiscal.
2. Tratándose de postulante a Juez o Fiscal Mixto, variar a otra plaza mixta en concurso en el
mismo nivel e institución, dentro del mismo Distrito Judicial o Fiscal.
Cuando la Región en la que se ubica el Distrito Judicial o Fiscal al que postula comprenda
más de un Distrito Judicial o Fiscal, puede variar a una plaza ubicada dentro de la misma región.
Vencido el plazo sin que el postulante haya elegido otra plaza, culmina automáticamente su
participación en el concurso, correspondiéndole la devolución de lo abonado por concepto de
inscripción, a solicitud del postulante, la que debe ser presentada en el plazo de quince (15) días
hábiles, siempre que no exceda el mismo año fiscal.
Las circunstancias sobrevinientes a la inscripción que generen incompatibilidad del
postulante son resueltas por el Pleno.
TÍTULO II
DE LAS TACHAS Y LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA
CAPÍTULO I
DE LAS TACHAS
ART. 15°.- La tacha debe estar referida a cuestionar el incumplimiento de los requisitos
previstos en el presente Reglamento y en las normas legales vigentes.
ART. 16°.- El plazo de interposición de la tacha es de diez (10) días hábiles contados a partir
del día siguiente de la publicación en el BOM de la relación de postulantes que aprobaron el
examen escrito.
ART. 17°.- La tacha se formula a través de la Ficha Única en la extranet del CNM o por escrito
presentado en la sede del Consejo y debe cumplir los siguientes requisitos:
1. Nombres y apellidos completos, número del Documento Nacional de Identidad y domicilio de
cada persona que la presenta. Si se trata de una persona jurídica se hará a través de su
representante legal debidamente acreditado, cumpliendo los demás requisitos establecidos.(*)
(*) Texto del numeral según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
2. Copia simple del Documento Nacional de Identidad de las personas naturales o copia simple
del R.U.C. de las personas jurídicas.(*)
(*) Numeral derogado según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
511
ART. 19°.- Notificado con la tacha, el postulante debe presentar su descargo a través de la
Ficha Única en la extranet del CNM, dentro de los cinco (05) días hábiles siguientes,
acompañando los medios probatorios pertinentes.
ART. 20°.- Sólo se resuelven las tachas interpuestas contra los postulantes que aprueban la
etapa de calificación curricular.
El Pleno del Consejo, con el descargo del postulante o sin él, resuelve la tacha antes de la
entrevista personal del postulante.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 21°.- Contra la resolución que declara fundada la tacha procede la interposición de
recurso de reconsideración a través de la Ficha Única en la extranet del CNM, en el plazo de tres
(03) días hábiles contados a partir del día siguiente de su notificación, el que es resuelto por el
Pleno del Consejo.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
Con la resolución firme que declara fundada la tacha, el postulante queda excluido del
concurso sin derecho a la devolución de lo abonado por concepto de inscripción.
CAPÍTULO II
DE LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA
ART. 22°.- El Consejo recibe hasta diez (10) días hábiles antes de la entrevista todo tipo de
información que esté destinada a cuestionar la idoneidad o probidad del postulante. Dicha
información debe ser presentada por escrito o a través de la Ficha Única en la extranet del CNM
y acompañar la prueba que la sustente.
El Consejo se reserva el derecho de verificar la autenticidad de la firma.
Admitido el cuestionamiento se pone en conocimiento del postulante.
ART. 23°.- El escrito de participación ciudadana que no cumpla con el requisito establecido
en el artículo 22, es desestimado de plano.
TÍTULO III
DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN
CAPÍTULO I
DE LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN
512
ART. 25°.- El examen escrito y la calificación curricular son eliminatorios. El postulante debe
obtener puntaje aprobatorio en cada una de estas etapas para acceder a la entrevista personal.
En esta última etapa se considera el informe psicológico y/o psicométrico.
ART. 26°.- El puntaje mínimo aprobatorio del examen escrito y la calificación curricular para
todos los niveles es de 66.66 puntos, de acuerdo al porcentaje señalado en la Ley de la Carrera
Judicial.
ART. 27°.- Para la obtención del promedio final se aplican valores diferenciados para cada
etapa del procedimiento y de acuerdo al nivel de la plaza objeto de postulación, conforme a los
siguientes términos establecidos en los artículos 24 y 25 de la Ley de la Carrera Judicial:
1. Para Jueces y Fiscales Supremos, Jueces y Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos Supremos:
* Examen escrito - 40% del total de la calificación
* Calificación curricular - 40% del total de la calificación
* Entrevista personal - 20% del total de la calificación
2. Para Jueces Especializados o Mixtos, Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores,
Jueces de Paz Letrados y Fiscales Adjuntos Provinciales:
* Examen escrito - 50% del total de la calificación
* Calificación curricular - 25% del total de la calificación
* Entrevista personal - 25% del total de la calificación
CAPÍTULO II
DEL EXAMEN ESCRITO
ART. 28°.- El examen escrito tiene por finalidad evaluar la formación jurídica, conocimientos,
habilidades, aptitudes, destrezas necesarias, así como la comprensión y análisis para el ejercicio
del cargo al que postula, de acuerdo al temario aprobado por el Consejo.
ART. 29°.- El examen escrito se diferencia según el nivel y la especialidad o sub especialidad
de la plaza; se basa fundamentalmente en la solución de casos prácticos.
Son materias comunes para las distintas especialidades:
1. Derecho Constitucional.
2. Derechos Humanos, Control de Constitucionalidad y Control de Convencionalidad.
3. Teoría General del Proceso.
4. Funciones y Responsabilidades administrativas, civiles y penales de los jueces y fiscales.
5. Formación humanista y cultura general.
6. Teoría de la argumentación y del razonamiento lógico jurídico.
ART. 30°.- La elaboración del examen escrito es reservada; de advertirse una transgresión a
la reserva se suspende el examen. Si se detecta dicha infracción durante su ejecución o con
posterioridad, es anulado. En ambos casos la resolución del Consejo es inimpugnable, sin
perjuicio de las responsabilidades administrativas, civiles y penales que puedan ser atribuidas
al infractor.
ART. 31°.- El examen escrito para postulantes a Jueces y Fiscales Supremos consiste en
elaborar un trabajo sobre un aspecto de la temática judicial o fiscal o su reforma, según
corresponda, y en emitir opinión sobre casos judiciales, reales o hipotéticos que le sean
sometidos a su consideración.
La evaluación del examen garantiza la objetividad de la calificación mediante la formulación
de preguntas vinculadas a los dos temas planteados.
513
La valoración porcentual es la siguiente:
1. 20%: Trabajo sobre un aspecto de la temática judicial o fiscal y su reforma.(*)
(*) Texto del numeral según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 32°.- Se pierde el derecho a rendir examen escrito por inasistencia o impuntualidad. No
se admite justificación alguna y tampoco corresponde la devolución de los derechos de
inscripción.
ART. 33°.- El examen escrito es personal. La suplantación, plagio o intento de plagio, así
como la invocación o uso de influencias, coacción, soborno o cualquier otro medio ilegítimo o
irregular, se sancionan con la exclusión inmediata del postulante, sin perjuicio de las acciones
legales correspondientes, conforme a lo establecido en el artículo 13 del presente Reglamento.
ART. 34°.- La Dirección eleva al Pleno del Consejo los resultados del examen escrito para su
revisión, aprobación y publicación en el BOM. La calificación es inimpugnable.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
Las fichas ópticas, los cuadernillos de preguntas y las pruebas de desarrollo, son eliminados
concluida la aprobación de los resultados por el Pleno del CNM.
ART. 35°.- El resultado del examen escrito de los postulantes aprobados se publica en el
BOM. Concluida la etapa de examen escrito se publica el texto del mismo en el BOM.
CAPÍTULO III
DEL CURRÍCULUM VITAE DOCUMENTADO
514
Grado de Doctor y Maestro en otras disciplinas otorgados por universidades del país conforme
a ley.
Los grados en Derecho y grados en otras disciplinas se sustentan únicamente con copia del
diploma.
Tratándose de los grados obtenidos en el extranjero se califican además con la presentación
de la Constancia de Inscripción de Resolución de Reconocimiento de Grados y Títulos
Profesionales otorgados en el extranjero o de ser el caso, deben encontrarse revalidados
conforme a ley.
c. Estudios académicos
Estudios de Doctorado o Maestría en Derecho, siempre que no se haya optado el grado
académico. Se califican los estudios de Maestría o Doctorado, siempre que el postulante tenga
la condición de egresado. Se acreditan con copias simples de los certificados o constancias de
notas de dichos estudios, suscritos por la autoridad académica competente, que indiquen:
- Semestres.
- Cursos.
- Notas.
- Total de créditos aprobados.
- Total de créditos del programa.
No son objeto de calificación los diplomas de egresados ni las boletas o reporte de notas y
similares.
Si los estudios fueron realizados en el extranjero deben contar con las certificaciones del
Consulado Peruano del país donde se realizaron dichos estudios y del Ministerio de Relaciones
Exteriores de Perú o cuando se trate de documentos públicos extranjeros, contener la apostilla
a que se refiere el Convenio de la Apostilla de La Haya del 5 de octubre de 1961.
Si los estudios o grados de Maestría en Derecho corresponden específicamente a la
especialidad de la plaza a la cual se postula, se otorga un puntaje adicional de conformidad
a las tablas de calificación curricular.(*)
(*) Texto del inciso según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
515
a. Calificación de cursos de la Academia de la Magistratura. Cursos de Ascenso y de Formación
de Aspirantes (PROFA), si el postulante ha obtenido nota igual o mayor a 14 y corresponde al
nivel al que postula.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
c. Idioma nativo o extranjero: Se califican los conocimientos en idiomas acreditados con los
certificados expedidos por instituciones especializadas debidamente reconocidas por el
Ministerio de Educación, así como los de centros de idiomas de las universidades del país
reconocidas conforme a ley y los avalados por su respectiva embajada, además de los
certificados de suficiencia en el idioma.
Asimismo, se califican los estudios de idiomas realizados en colegios, en estudios de pre grado,
escuelas de oficiales, escuelas superiores de las Fuerzas Armadas, de la Policía Nacional del
Perú y en la Escuela Nacional de Marina Mercante, siempre que acrediten haber rendido
exámenes de suficiencia nacionales o internacionales.
El certificado de estudios o de suficiencia debe precisar el nivel alcanzado (intermedio o
avanzado) en el conocimiento del idioma respectivo, caso contrario no es calificado.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
3. PUBLICACIONES
Se califican libros, investigaciones jurídicas doctrinarias o de campo, textos universitarios,
ensayos y artículos en materia jurídica. También se consideran otras publicaciones académicas
en materias no jurídicas vinculadas al campo del Derecho o la administración pública.
Las publicaciones se acreditan con la presentación de un ejemplar original y además con el
archivo digital en formato Word que debe ser adjuntado a través de la Ficha Única en la extranet
del CNM. De no cumplir con lo establecido, no serán objeto de calificación.
La verificación de plagio total o parcial en alguna de las publicaciones presentadas determina
la exclusión inmediata del postulante.
516
a. Libros e investigaciones jurídicas
El ejemplar del libro e investigación jurídica debe contar con: cubierta, depósito legal, número
de edición, editorial, introducción, índice, bibliografía y documentación que sustente un tiraje
no menor de 500 ejemplares, con todos los estándares que especifica la Biblioteca Nacional.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
517
página), además de haber sido publicados en revistas indexadas que cuenten con un Comité
Editorial. No constituyen referencias bibliográficas aquellas que aluden a normas o
jurisprudencia.
Se acreditan con la presentación del original de la publicación, debiendo ser de autoría
individual.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
En caso de audios o videos, deben adjuntar la certificación de haber sido emitidos por la
autoridad correspondiente y acompañar su respectiva transcripción.
Se otorga puntaje a tales documentos cuando obtengan una calificación igual o mayor a 14
puntos en la escala vigesimal, de acuerdo a los siguientes parámetros:(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
518
- 20: 10 puntos
- 19: 9 puntos
- 18: 8 puntos
- 17: 7 puntos
- 16: 6 puntos
- 15: 5 puntos
- 14: 4 puntos(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
519
En cuanto a las actas de conciliación, debe acompañar además, la resolución que lo acredita
como conciliador y tratándose de laudos arbitrales, la constancia de haber aprobado
satisfactoriamente el curso de arbitraje.
1.3 Evaluación de la calidad de textos universitarios o de trabajos de investigación publicados.
El postulante debe presentar un ejemplar del mismo y la certificación del centro de
investigaciones de la universidad en la que imparte cátedra. No se consideran en este rubro
aquellos que se han calificado en el rubro Publicaciones.
2. Ejercicio profesional
La calificación del ejercicio profesional se considera a partir de la fecha de colegiatura. Se
otorga puntaje por cada año de ejercicio.
2.1 Magistrado
Se acredita con la constancia de tiempo de servicios, la que debe indicar los cargos
desempeñados, así como el periodo ejercido. El tiempo de servicios se contabiliza a partir de la
asignación del despacho.
2.2 Abogado
i. En la función de auxiliar jurisdiccional o fiscal en despacho judicial o fiscal. Se acredita con
la constancia de tiempo de servicios, la que debe indicar los cargos desempeñados, así como
el periodo ejercido. No comprende la calificación de la experiencia profesional como
magistrado titular, provisional o supernumerario.(*)
(*) Texto del ítem según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
iv. En el ejercicio libre de la abogacía. Se acredita con los recibos por honorarios emitidos o la
declaración jurada anual presentada ante la Superintendencia Nacional de Administración
Tributaria - SUNAT en la que debe constar la relación de los recibos por honorarios
emitidos.(*)
(*) Texto del ítem según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
520
De presentar experiencia como docente universitario, magistrado o abogado desarrollada en
el mismo período o tiempo, sólo se acumula la experiencia de docente con la de magistrado o la
experiencia de docente con la de abogado.
3. Méritos(*)
(*) Texto del acápite según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
Estos méritos se acreditan con la resolución de designación en el cargo y con la que dé por
concluida la misma, u otros documentos sustentatorios. De permanecer en el cargo designado
debe adjuntar además la constancia que señale la continuidad.
3.3 Rector, Director de Escuela de Postgrado y Decano de la Facultad de Derecho de
universidades reconocidas conforme a ley.
Estos méritos se acreditan con la resolución de designación en el cargo y con la que dé por
concluida la misma, u otros documentos sustentatorios. De permanecer en el cargo designado
debe adjuntar además la constancia que señale la continuidad.(*)
(*) Texto del numeral según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
3.4 Haber optado un grado académico mediante sustentación de tesis, con recomendación de
publicación. Se acredita con el Acta respectiva.(*)
(*) Texto del numeral según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
3.7 Haberse desempeñado como juez o fiscal en zonas de emergencia, declaradas por el
gobierno central mediante Decreto Supremo. Se requiere que el postulante lo acredite con la
presentación de los Decretos Supremos correspondientes.(*)
(*) Inciso incorporado según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
Este puntaje se otorga por cada seis meses de servicios, siempre que el postulante lo solicite
expresamente y sea verificado por el Consejo.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
521
ART. 39°.- Contra el puntaje obtenido en la calificación curricular procede recurso de
reconsideración en el plazo de tres (03) días hábiles contados a partir del día siguiente de su
publicación en el BOM y se interpone a través de la Ficha Única en la extranet del CNM.
Sólo se puede interponer recurso de reconsideración cuando no se haya alcanzado el puntaje
máximo establecido en el ítem o rubro respectivo.
El Pleno del Consejo, previo informe de la Dirección, resuelve dicho recurso en el plazo que
establezca en la publicación del resultado de la calificación curricular. La decisión se publica en
el BOM y es inimpugnable.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
CAPÍTULO IV
DE LA EVALUACIÓN PSICOLÓGICA Y/O PSICOMÉTRICA
ART. 40°.- El postulante se somete a una evaluación de aptitud psicológica y/o psicométrica
de acuerdo a las especificaciones que el Consejo disponga.
Tiene como objeto evaluar las competencias de acuerdo al perfil del cargo al cual postula y
condiciones psicológicas requeridas para el ejercicio de la función, así como identificar los casos
que impidan a un postulante ser juez o fiscal.
Las competencias a evaluarse son:
Competencias cardinales:
1. Ética.
2. Pensamiento analítico.
3. Gestión del estrés.
4. Prudencia.
5. Empatía.
Competencias específicas:
6. Orientación a los resultados.
7. Habilidades de comunicación.
8. Aprendizaje continuo.
9. Liderazgo.
10. Impacto e influencia.
11. Conciliación.
12. Adaptación al cambio.
Excepcionalmente, en caso que el resultado de la evaluación psicológica recomiende una
evaluación psiquiátrica, se cita al postulante para la misma.
Esta evaluación no otorga puntaje alguno, sin embargo es tomada en cuenta para la entrevista
personal.
ART. 41°.- El resultado de la evaluación psicológica y/o psicométrica es inimpugnable y es
conocido solamente por los miembros del Pleno del Consejo y el postulante.
El postulante puede acceder a los resultados de esta evaluación una vez concluida su
entrevista personal.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 050-2017-CNM (P. 05-02-17).
ART. 42°.- El postulante que no conteste más de la mitad de los ítems de los test
administrados es excluido del concurso. Asimismo, es excluido aquel que no asiste a rendir el
examen de aptitud psicológica.
522
CAPÍTULO V
DE LA ENTREVISTA PERSONAL
SUB CAPÍTULO 1: ASPECTOS GENERALES
ART. 43°.- Accede a la entrevista personal el postulante que aprueba las dos primeras etapas
a que se refiere el artículo 24 del presente Reglamento, que ha rendido la evaluación psicológica
y/o psicométrica y que no resulta excluido del concurso durante el procedimiento de tachas.
ART. 44°.- La entrevista personal se desarrolla en acto público, orientada a una evaluación
por competencias y tiene por objeto evaluar el desenvolvimiento del postulante, contrastar la
información brindada en su currículum vitae, así como obtener información relevante respecto
a su perfil con relación al cargo al que postula, para lo cual el Consejo debe tener en cuenta lo
siguiente:
Experiencia Laboral:
1. Experiencia profesional de acuerdo con su producción y trayectoria de vida.
2. Opiniones sustentadas sobre la función del Poder Judicial o del Ministerio Público.
3. Cuestionamientos formulados en su contra.
4. Información sobre sus ingresos, bienes y rentas.
5. Otros criterios que sustenten su idoneidad y probidad que requiere el ejercicio del cargo al
cual postula.
Conocimientos:
6. Criterios sobre el Derecho, el Estado de Derecho, los derechos humanos, principios jurídicos,
valores jurídicos y las consecuencias de una decisión judicial o fiscal.
7. Conocimientos del sistema de justicia, realidad nacional y contemporánea.
Competencias:
8. Los resultados de la evaluación psicológica y/o psicométrica.
9. Criterios sobre valores éticos, morales, democráticos y sociales.
10. Motivaciones, aptitudes y aspectos vocacionales en relación con la magistratura.
11. Buen trato con el público y operadores jurídicos.
Las preguntas sobre aspectos relativos a la vida privada del postulante pueden realizarse en
sesión reservada, grabada y clasificada como confidencial, en cuyo caso no se hace entrega de
la copia, salvo solicitud del postulante o de la autoridad judicial o fiscal competente.
ART. 45°.- La Hoja de Vida del postulante es el documento elaborado por la Dirección de
Selección y Nombramiento, que consolida la información proporcionada por el postulante y la
recibida de organismos públicos y privados.
ART. 46°.- Una vez aprobada la calificación curricular, el postulante que registre medidas
disciplinarias, está obligado a remitir las resoluciones escaneadas que las sustenten a través de
la Ficha Única en la extranet del CNM.
Tratándose de procesos judiciales o administrativos, el postulante debe señalar a través de la
Ficha Única en la extranet del CNM el número de expediente de cada uno de ellos, el Juzgado,
Sala u órgano administrativo correspondiente, la materia, las partes involucradas y el estado
actual del proceso.
523
Asimismo, el postulante que ejerce como magistrado titular, provisional o supernumerario,
debe remitir a través de la Ficha Única en la extranet del CNM la última declaración jurada de
bienes y rentas presentada a la entidad correspondiente.
ART. 47°.- La Hoja de Vida se notifica a los postulantes antes de su entrevista personal a
través de la Ficha Única en la extranet del CNM para su conocimiento y revisión, debiendo
realizar las observaciones o proporcionar la información que considere pertinente por el mismo
medio en el plazo de tres (03) días hábiles. De no recibirse ninguna observación en dicho plazo,
se tiene por válido lo consignado y la Dirección de Selección y Nombramiento no recibe
información adicional. Excepcionalmente, la puede presentar en el acto de su entrevista personal
ante el Pleno del Consejo.
ART. 51°.- La entrevista personal es grabada, cualquier ciudadano puede solicitar una copia
de la grabación, previo abono de los derechos establecidos en el TUPA.
ART. 53°.- El Secretario General o quien haga sus veces procede a abrir los sobres de cada
postulante para la constatación de las notas respectivas.
Las notas se colocan en orden secuencial de mayor a menor a fin de comprobar si entre la
nota extrema mayor y la que le sigue o entre la nota extrema menor y la que le antecede, existe
una diferencia mayor a veinte puntos; acto seguido, se procede a anular las notas extremas alta
y baja, según corresponda y la nota final de la entrevista se obtiene con las demás. El acta es
firmada y aprobada por el Pleno del Consejo.
Culminada la constatación de notas de entrevista, la Secretaría General elimina las cédulas
de calificación.
La nota obtenida en la entrevista se publica en la página electrónica del Consejo, una vez
concluida la convocatoria. Contra la calificación de la entrevista no procede la interposición de
recurso alguno.
524
TÍTULO IV
DE LA VOTACIÓN Y NOMBRAMIENTO
CAPÍTULO I
PROMEDIO FINAL, BONIFICACIÓN Y CUADRO DE MÉRITOS
ART. 54°.- El Pleno del Consejo aprueba la nota de la entrevista personal y la remite a la
Dirección para que elabore el correspondiente cuadro de méritos, el que comprende las
calificaciones de cada una de las etapas, a las que se aplican los valores establecidos en el
artículo 27 del presente Reglamento para la obtención del promedio final, así como las
bonificaciones que correspondan.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 55°.- La bonificación dispuesta en la Ley General de la Persona con Discapacidad - Ley
Nº 29973, se aplica sobre el promedio final al postulante que acredite su discapacidad, conforme
a lo previsto en el artículo 7 numeral 1, literal v. del presente Reglamento.
ART. 56°.- Se otorga una bonificación del diez por ciento (10%) sobre el puntaje final a
aquellos que postulan a plazas en las que el idioma predominante sea el quechua o aymara u
otros dialectos, de acuerdo al último censo de población realizado por el INEI. Se debe acreditar
la capacidad de comunicarse a nivel avanzado mediante la evaluación oral según el cronograma
que establezca la Dirección de Selección y Nombramiento.
ART. 57°.- El Pleno del Consejo aprueba el cuadro de méritos de los postulantes que son
sometidos al acto de votación, el mismo que queda bajo custodia del Secretario General.
En caso de empate en el promedio final entre postulantes en condición de magistrados, se
considera al que tenga mayor antigüedad en la función y, tratándose de postulantes de diferente
condición, se considera al que tenga la fecha de incorporación más antigua al Colegio de
Abogados.
CAPÍTULO II
DE LA VOTACIÓN NOMINAL Y NOMBRAMIENTO
ART. 58°.- Los Consejeros reunidos en Pleno proceden al acto de votación nominal en estricto
orden de méritos. Se nombra al postulante que obtiene el voto de por lo menos los dos tercios
del número legal de sus miembros. En caso que el Pleno encuentre factores para no nombrar a
un postulante siguiendo el orden del cuadro de méritos, se deja constancia de su decisión en el
acta respectiva, debiendo fundamentar las razones de su voto en pliego aparte, el que forma
parte integrante del acto de no nombramiento.
Cuando el no nombramiento se sustente en el informe psicológico y/o psicométrico o
psiquiátrico del postulante, el acuerdo del Pleno y los votos fundamentados son reservados y
sólo son de conocimiento del postulante no nombrado.
ART. 59°.- Si el postulante a quien corresponde nombrar según el orden de méritos no obtiene
el número de votos requeridos, se procede al acto de votación de los dos siguientes en estricto
orden de méritos. Si ninguno de éstos alcanza el número de votos requeridos, la plaza se declara
desierta.
ART. 60°.- El Pleno del Consejo dispone que el Secretario General publique en el BOM la
relación de postulantes nombrados así como los votados por el no nombramiento.
ART. 61°.- No procede la interposición de recurso alguno contra la votación efectuada por el
Pleno del Consejo.
525
TÍTULO V
DE LOS JUECES SUPERNUMERARIOS Y CANDIDATOS EN RESERVA(*)
(*) Denominación del título según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 62°.- Culminado el acto de votación y nombramiento de los postulantes a plazas del
Poder Judicial o Ministerio Público, los subsiguientes en el orden de méritos que no hayan
alcanzado vacante y no hayan sido objeto de votación, pueden optar por incorporarse tanto al
Registro de Jueces Supernumerarios como al Registro de Candidatos en Reserva, pudiendo optar
por inscribirse en ambos registros. En el caso de postulantes que son Jueces Titulares, sólo
pueden optar por inscribirse en el Registro de Candidatos en Reserva.(*)
La Dirección propone el Cuadro de Aptos y lo eleva al Pleno del Consejo para su aprobación y
publicación en el BOM.(*)
El plazo para optar por ser incorporado al Registro de Jueces Supernumerarios y al Registro
de Candidato en Reserva es de tres (03) días hábiles contados a partir del día siguiente de
efectuada la publicación del Cuadro de Aptos, para lo cual deben manifestar su voluntad a través
de la Ficha Única en la extranet del CNM.(*)
Vencido el plazo, la Dirección elabora el Registro de Candidatos en Reserva y el Registro de
Jueces Supernumerarios y lo eleva a la Presidencia del Consejo para su aprobación y publicación
en el BOM.(*)
(*) Textos de los párrafos según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
El nombramiento del postulante en plaza vacante como Juez o Fiscal Titular, conlleva a la
cancelación automática del Registro en el que está inscrito.
CAPÍTULO I
DE LOS JUECES SUPERNUMERARIOS(*)
(*) Denominación del capítulo según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
ART. 63°.- El postulante que opte por convertirse en Juez Supernumerario se incorpora al
Registro correspondiente a efecto de ser llamado a cubrir temporalmente plazas vacantes de
acuerdo a ley, según las necesidades del Poder Judicial.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
CAPÍTULO II
DE LOS CANDIDATOS EN RESERVA
ART. 64°.- El postulante que opte por convertirse en Candidato en Reserva se incorpora al
Registro correspondiente a efecto de esperar a cubrir una plaza vacante en calidad de titular.
Dicha condición se mantiene hasta por un año contado a partir de la fecha de publicación del
citado registro y siempre que cumpla con los requisitos legales para ser juez o fiscal. Una vez
culminado el plazo de un año, vence automáticamente su condición de Candidato en Reserva.
El Candidato en Reserva que registre medidas disciplinarias, procesos judiciales o
administrativos, debe remitir las resoluciones escaneadas que los sustenten, a través de la Ficha
Única en la extranet del CNM, cuando se hayan producido cambios en la información contenida
en su Hoja de Vida.
ART. 65°.- La votación para el nombramiento del Candidato en Reserva se sujeta al
procedimiento contenido en los artículos 58 al 61 del presente Reglamento.
En caso de renunciar al nombramiento o de no obtener los votos requeridos para su
nombramiento, es excluido del Registro de Candidatos en Reserva.
526
ART. 66°.- El Candidato en Reserva sólo puede ser nombrado en plaza idéntica a la de su
postulación, es decir, del mismo nivel, especialidad o sub especialidad, ubicación geográfica,
Distrito Judicial o Fiscal e institución. No procede el nombramiento en plaza distinta.
El Consejo Nacional de la Magistratura considera como plaza vacante para ser cubierta por
Candidatos en Reserva, con conocimiento del Poder Judicial o Ministerio Público, cuando:
1. Se produzca una cancelación de título del magistrado, por:
a. Terminación en el cargo conferido (Artículo 107 de la Ley de la Carrera Judicial).
b. Traslado.
2. Se genere una plaza vacante por nombramiento de su titular en plaza de igual o superior
nivel, en la misma institución.
Las plazas declaradas desiertas no pueden ser cubiertas por Candidatos en Reserva.
Los Candidatos en Reserva a plazas de Fiscal Adjunto Supremo y Fiscal Adjunto Superior, no
pueden cubrir plazas vacantes de Fiscal Superior o Fiscal Provincial, respectivamente. La misma
regla se aplica para los Candidatos en Reserva a plazas de Fiscal Superior o Fiscal Provincial.
ART. 67°.- El Candidato en Reserva no puede postular a otro concurso, salvo renuncia
expresa a tal condición, de lo contrario es excluido del concurso y del Registro de Candidatos en
Reserva.
La renuncia a su condición de Candidato en Reserva debe formularse antes de su inscripción
a otro concurso, mediante escrito con firma legalizada notarialmente presentado en la sede del
Consejo, siendo su aprobación automática.
TÍTULO VI
DE LA HABILITACIÓN O INDUCCIÓN
ART. 68°.- Aquellos postulantes que han sido nombrados son declarados aptos a fin de
participar en los programas de Habilitación o Inducción, según corresponda, a cargo de la
Academia de la Magistratura.
ART. 69°.- Quienes aprueban los Programas de Habilitación o Inducción, según corresponda,
prestan juramento en el cargo.
TÍTULO VII
DE LA JURAMENTACIÓN Y ENTREGA DE TÍTULO
ART. 70°.- El Presidente del Consejo expide la resolución de nombramiento y en consecuencia
el título correspondiente. Dicha resolución es inimpugnable.
ART. 71°.- El título es el documento oficial que acredita el nombramiento del juez o fiscal; es
firmado por el Presidente del Consejo, refrendado y sellado por el Secretario General.
En acto público, el Presidente del Consejo proclama y entrega el título al juez o fiscal
nombrado y toma juramento cuando corresponda.
ART. 72°.- El juramento o promesa de honor de los jueces y fiscales de todos los niveles se
realiza con la fórmula siguiente: “Juro por Dios (o prometo por mi honor), desempeñar fielmente
los deberes del cargo que se me ha conferido”.
Los Jueces de Paz Letrados y Fiscales Adjuntos Provinciales prestan juramento o promesa de
honor ante la autoridad competente de sus respectivas jurisdicciones.
ART. 73°.- Aquellos postulantes que han sido nombrados y que ostenten un cargo público o
privado que resulte incompatible con la función judicial o fiscal deben presentar ante la
527
Secretaría General del CNM, la resolución o documento que acepte su renuncia hasta cinco días
antes de su juramentación.
En el mismo plazo deben presentar la declaración jurada de no tener incompatibilidad para
el ejercicio del cargo por unión de hecho, matrimonio o por razón de parentesco hasta el cuarto
grado de consanguinidad y segundo de afinidad, conforme al artículo 42 de la Ley de la Carrera
Judicial - Ley Nº 29277. De no presentar dicha declaración en el plazo establecido, se deja sin
efecto el nombramiento automáticamente.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
PRIMERA.- El Consejo brinda al postulante con discapacidad los ajustes razonables para su
participación en el concurso, de acuerdo a ley.
SEGUNDA.- Publicado el resultado de cada etapa del concurso y a solicitud del interesado, se
expide la constancia correspondiente, previo abono de los derechos establecidos en el TUPA del
Consejo.
SÉPTIMA.- Los Candidatos en Reserva con registro vigente a la fecha de publicación del
presente Reglamento se rigen por las reglas del Reglamento aprobado por Resolución Nº 049-
2014-CNM, modificado por Resolución Nº 406-2015-CNM del 05 de octubre del 2015.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
Para los efectos del presente Reglamento, se entiende por:
528
- Abogado: Profesional en Derecho que cuenta con título y se encuentra hábil para el ejercicio
de la abogacía.
- Área de Registro de Jueces y Fiscales: Órgano de apoyo dependiente de la Dirección General
del Consejo, encargado de cumplir las funciones dispuestas por la Ley Nº 28489.
- BOM: Boletín Oficial de la Magistratura.
- Candidato en Reserva: Postulante que no habiendo obtenido un cargo como juez o fiscal
titular en el concurso abierto, opte por inscribirse en el Registro de Candidatos en Reserva,
con el propósito de esperar la existencia de una plaza vacante, siempre y cuando se encuentre
en el cuadro de aptos elaborado por el Consejo.
- Capacitación en administración: Cursos relacionados a áreas de gestión, gerencia,
planificación estratégica, mejoramiento de calidad, recursos humanos y similares.
- Comisión: Comisión Permanente de Selección y Nombramiento de Magistrados, órgano del
Consejo que tiene a su cargo conducir el procedimiento de selección y nombramiento de jueces
y fiscales de todos los niveles. (*)
(*) Definición derogada según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
- Juez Provisional: Juez titular que ejerce un cargo inmediato superior en forma temporal, en
los casos previstos por Ley.
- Juez Supernumerario: Postulante que no siendo magistrado y no habiendo obtenido plaza de
juez titular opta por incorporarse al Registro de Jueces Supernumerarios en su nivel, siempre
y cuando se encuentre en el cuadro de aptos elaborado por el Consejo, a efecto de cubrir
plazas vacantes conforme a Ley.(*)
(*) Texto de la definición según art. Primero de la Res. N° 358-2017-CNM (P. 14-07-17).
529
- Postulante: Aspirante a juez o fiscal que se inscribe en la condición de Abogado, Docente
Universitario o Magistrado titular, para participar en un concurso de selección y
nombramiento, quedando sometido a las disposiciones del presente reglamento.
- Secretario o relator: Auxiliar jurisdiccional con título de abogado.
- TUPA: Texto Único Ordenado de Procedimientos Administrativos del Consejo.
- Ubicación geográfica: La señalada por el Poder Judicial y Ministerio Público y recogida en la
publicación de la Convocatoria.
530
5.3 RES. DEL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA Nº 221-2016-CNM
APRUEBAN EL REGLAMENTO DEL PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN
INTEGRAL Y RATIFICACIÓN DE JUECES DEL PODER JUDICIAL Y
FISCALES DEL MINISTERIO PÚBLICO
(P. 20-06-16)
Lima, 7 de junio de 2016
VISTO:
El Proyecto de Reglamento del Procedimiento de Evaluación Integral y Ratificación de Jueces
del Poder Judicial y Fiscales del Ministerio Público del Consejo Nacional de la Magistratura, y el
acuerdo del Pleno del Consejo adoptado en sesión del 7 de junio de 2016; y,
CONSIDERANDO:
La Ley Nº 26397, Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura, dispone en su artículo
21 inciso b), que corresponde a este Consejo ratificar a los jueces y fiscales de todos los niveles
cada siete años, en concordancia con lo prescrito por el artículo 154 inciso 2 de la Constitución
Política del Perú.
El Consejo Nacional de la Magistratura, en su compromiso con la mejora continua de sus
procedimientos relacionados con el ejercicio de sus funciones constitucionales, está
desarrollando una reingeniería de los mismos, abriendo espacios de participación ciudadana y
de diálogo con las instituciones del sistema de justicia. En tal sentido se conformó una Comisión
Tripartita integrada por el Consejo Nacional de la Magistratura, el Poder Judicial y el Ministerio
Público, a efecto que recoger sus comentarios e iniciativas sobre la reglamentación del
procedimiento de evaluación integral y ratificación, gran parte de las cuales se han plasmado en
el nuevo texto normativo.
Estando al acuerdo del Pleno del Consejo adoptado en la sesión de 7 de junio del presente
año, y de conformidad con los artículos 21 inciso g) y 37 incisos b) y e) de la Ley Nº 26397, Ley
Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura;
SE RESUELVE
PRIMERO.- Aprobar el Reglamento del Procedimiento de Evaluación Integral y Ratificación de
Jueces del Poder Judicial y Fiscales del Ministerio Público, que consta de dieciocho disposiciones
generales, siete capítulos, setenta artículos, y doce disposiciones transitorias, complementarias
y finales; el mismo que forma parte de la presente resolución.
SEGUNDO.- Dejar sin efecto el Reglamento del Procedimiento de Evaluación Integral y
Ratificación de Jueces del Poder Judicial y Fiscales del Ministerio Público, aprobado por
Resolución Nº 503-2015-CNM.
TERCERO.- Disponer la publicación de la presente resolución y del texto del reglamento en el
Diario Oficial “El Peruano” y en el Boletín Oficial de la Magistratura de la página electrónica
institucional: www.cnm.gob.pe.
CUARTO.- El presente Reglamento entra en vigencia transcurridos quince (15) días calendario
contados desde la publicación de la resolución que lo aprueba en el Diario Oficial El Peruano.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
GUIDO AGUILA GRADOS, Presidente.
REGLAMENTO DEL PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN INTEGRAL Y RATIFICACIÓN DE
JUECES DEL PODER JUDICIAL Y FISCALES DEL MINISTERIO PÚBLICO
DISPOSICIONES GENERALES
531
Materia de regulación.
I. El presente Reglamento establece las disposiciones que regulan el procedimiento de
evaluación integral y ratificación de jueces y fiscales de todos los niveles, de conformidad con lo
dispuesto por el artículo 154 numeral 2 de la Constitución Política del Perú, la Ley Orgánica del
Consejo Nacional de la Magistratura y sus modificatorias, la Ley de La Carrera Judicial y sus
modificatorias, las leyes orgánicas del Poder Judicial y del Ministerio Público y sus
modificatorias, la Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias, y leyes
conexas.
II. Los jueces y fiscales de todos los niveles son evaluados con fines de ratificación cada siete
(07) años computados desde su ingreso a la carrera judicial o fiscal a partir del día de su
juramentación, o desde su última ratificación a partir del día siguiente de la fecha de la
resolución respectiva, o desde su último ascenso a partir del día de su juramentación en el nuevo
cargo, según corresponda.
Finalidad y efectos del procedimiento de ratificación.
III. El procedimiento de evaluación integral y ratificación tiene por finalidad evaluar
integralmente la conducta e idoneidad de jueces y fiscales durante el periodo materia de
evaluación para decidir su continuidad o no en el cargo, de conformidad con lo dispuesto por el
artículo 154 numeral 2 de la Constitución Política del Perú, concordante con el artículo 146
numeral 3 de esta, los artículos 21 inciso b), 29 y 30 de la Ley Orgánica del Consejo Nacional de
la Magistratura y la Tercera Disposición Complementaria y Final de la Ley de la Carrera Judicial.
IV. Por la ratificación el Pleno del Consejo Nacional de la Magistratura decide, como resultado
del procedimiento de evaluación integral, que el juez o fiscal permanezca en el cargo. Se formaliza
en una resolución debidamente motivada.
V. Por la no ratificación se produce el cese inmediato de las funciones del juez o fiscal. Se deja
sin efecto su nombramiento y se cancela su título. Se formaliza en una resolución debidamente
motivada. Los magistrados no ratificados no se encuentran impedidos de postular nuevamente
al Poder Judicial o al Ministerio Público.
VI. El procedimiento de evaluación integral y ratificación es distinto de un procedimiento
disciplinario; sin embargo, en caso que un magistrado sometido al procedimiento de evaluación
integral y ratificación registre uno o varios procedimientos disciplinarios paralelamente ante el
Consejo Nacional de la Magistratura, el procedimiento de evaluación integral y ratificación será
suspendido hasta que la resolución que impone la medida disciplinaria o que establece la
absolución, según corresponda, haya quedado firme.
Principios.
VII. El procedimiento se desarrolla con exhaustividad, ponderación y objetividad, respetando
los derechos fundamentales de los magistrados, guardando equilibrio entre la función de
ratificación y las potestades y garantías constitucionales de la función jurisdiccional y/o fiscal
otorgadas a los jueces y fiscales respectivamente. Se tienen en cuenta, además, las
circunstancias que en el caso concreto rodean la función jurisdiccional o fiscal del evaluado, así
como las condiciones del órgano judicial o fiscal en el que labora.
VIII. El procedimiento de evaluación integral y ratificación, de conformidad con lo establecido
por la Ley del Procedimiento Administrativo General, se rige bajo los principios de legalidad,
debido procedimiento, impulso de oficio, razonabilidad, imparcialidad, informalismo, presunción
de veracidad, conducta procedimental, celeridad, eficacia, verdad material, participación,
simplicidad, uniformidad, predictibilidad y privilegio de controles posteriores.
IX. El procedimiento de evaluación integral y ratificación también se rige, en lo específico, por
los principios de inmediación, concentración, economía procedimental, contradicción,
532
publicidad, interdicción de la arbitrariedad, igualdad de condiciones, transparencia, objetividad,
medición y comprobación.
De la obtención de información.
X. Para la evaluación integral con fines de ratificación, el Consejo Nacional de la Magistratura
solicita y obtiene información pertinente en forma permanente sobre los aspectos que son
materia de evaluación, a fin de contar con la debida anticipación con los elementos necesarios
para el adecuado desempeño de su función.
Alcance.
XI. Son convocados al procedimiento de evaluación integral y ratificación los jueces y fiscales
titulares de todos los niveles, excepto aquellos que provienen de elección popular. La
convocatoria al procedimiento se realiza en el cargo titular en el que han sido nombrados,
teniendo en cuenta su título de nombramiento. En caso de estar desempeñando
provisionalmente otro cargo de la carrera, dicha labor se tiene en cuenta para efectos de su
evaluación.
XII. Sólo son excluidos del procedimiento de evaluación integral y ratificación aquellos
magistrados que habiendo sido convocados incurran en alguno de los supuestos de terminación
de la carrera judicial o fiscal o por ascenso al nivel inmediato superior. En el caso de renuncia
al cargo titular, debe haber sido aceptada antes del inicio de su entrevista personal.
XIII. También son excluidos del procedimiento de evaluación aquellos magistrados que a la
fecha de la convocatoria registren más de noventa (90) días de licencia por motivos de salud que
les impida materialmente reunir y presentar la documentación prevista en los artículos 6, 7 y 8
del Reglamento.
XIV. El Consejo Nacional de la Magistratura evaluará si los magistrados convocados que al
momento de la fecha programada para el inicio del procedimiento tengan cumplidos 69 años de
edad, continúan siendo sujetos de evaluación.
Órganos competentes en el desarrollo del procedimiento
XV. El Pleno del Consejo Nacional de la Magistratura es el órgano encargado de decidir la
ratificación o la no ratificación de un juez o un fiscal, con el apoyo técnico jurídico de la Dirección
de Evaluación Integral y Ratificación como órgano de línea del CNM.
El Pleno delega en la Comisión Permanente de Evaluación Integral y Ratificación el impulso,
tramitación y conducción del procedimiento individual de evaluación y ratificación.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 104-2018-CNM (P. 24-03-18). Anteriormente modificado según Res. N° 480-2017-
CNM (P. 06-10-17).
Confidencialidad.
XVI. Los consejeros y el personal colaborador del Consejo, bajo responsabilidad, están
obligados a guardar reserva respecto de las informaciones que reciben y las deliberaciones que
se realicen en el desarrollo del procedimiento de evaluación integral y ratificación.
Abstención.
XVII. Los consejeros que se encuentren incursos en causal de abstención establecida por ley
o en algún hecho que perturbe su participación en el procedimiento deben presentar al Pleno su
pedido de abstención del conocimiento del procedimiento respectivo, bajo responsabilidad.
Cuando un consejero no se abstuviera, el juez o fiscal puede solicitar la abstención hasta diez
días (10) antes de su entrevista personal. El Pleno del Consejo Nacional de la Magistratura
aprueba si procede o no la abstención.
XVIII. Es improcedente de plano el pedido de abstención que se realice contra todo el Pleno
del Consejo, así como el que se sustente en el ejercicio de las funciones constitucionales de los
consejeros.
533
CAPÍTULO I
ACTOS PREVIOS
534
ART. 6°.- Presentación anual de muestras de los magistrados para la evaluación de la
calidad de decisiones.
Los magistrados deben remitir anualmente al Consejo, a través de la ficha única del
magistrado accesible desde la extranet del Consejo Nacional de la Magistratura habilitada para
tal efecto, muestras digitalizadas de las copias certificadas de una (01) decisión emitida en el
ejercicio de la función, por cada año, durante los seis primeros años del periodo materia de
evaluación y dos (02) decisiones en el séptimo año del periodo de evaluación, haciendo un total
de ocho (08) muestras por todo el periodo a evaluar, que en conjunto permitan evaluar los
criterios señalados por el artículo 39 del presente Reglamento. En aquellos casos que el periodo
de evaluación supere los siete (07) años, presentarán copias certificadas de una (1) decisión por
cada año, haciendo un total de ocho (08) muestras. Estas decisiones deben ser distintas a
aquellas presentadas por los magistrados en las convocatorias de selección y nombramiento en
que hubiesen participado o se encuentren participando.
Esta información anual debe ser remitida en el plazo establecido en el artículo 20 del presente
Reglamento. Una vez remitidas las muestras no pueden ser reemplazadas por otras, por lo que
estas últimas se tendrán por no presentadas.
Las decisiones que remitan los jueces deben corresponder a sentencias definitivas sobre
procesos a su cargo o autos que se pronuncien sobre medidas cautelares o de coerción procesal
o sobre medidas restrictivas de derechos, así como autos motivados de sobreseimiento o que
resuelvan excepciones, cuestiones previas o cuestiones prejudiciales o autos de apertura de
instrucción. Los magistrados que actúen como integrantes de un Colegiado deben presentar
decisiones en las que hayan participado en calidad de ponentes, con la certificación
correspondiente.
En el caso de fiscales, deben corresponder a resoluciones, conclusiones, recursos
impugnatorios, dictámenes, acusaciones fiscales, disposiciones, actas, requerimientos,
informes, opiniones, entre otros propios de la función fiscal, donde conste la certificación de su
autoría. Cuando el fiscal evaluado tenga varias especialidades, la muestra debe conformarse de
todas las materias que conoce, en el porcentaje que cada una de ellas tiene en el total de causas
que aquel conoce.
Los fiscales integrantes de fiscalías especializadas de competencia nacional, cuyas decisiones
son elaboradas en conjunto, deben adjuntar la constancia emitida por el titular correspondiente,
en la que se precise en qué consistió la participación de cada fiscal interviniente.
Los fiscales adjuntos pueden presentar los proyectos de resoluciones, conclusiones, recursos
impugnatorios, dictámenes, acusaciones fiscales, disposiciones, actas, requerimientos,
conclusiones u otros actos funcionales que hubiesen realizado, acompañados de la constancia
emitida por el titular que certifique su autoría. Estas muestras no pueden ser presentadas por
el titular que certifica la autoría en futuros procedimientos.
En los casos en que las decisiones no estuvieran sustentadas por escrito, además de
acompañar el medio técnico que lo respalde con la certificación respectiva del funcionario
competente, debe adjuntar una transcripción, bajo declaración jurada.
No se toman en cuenta aquellas decisiones que no correspondan al ejercicio de la función
jurisdiccional o fiscal, a excepción de aquellos que ejercen exclusivamente la función contralora,
quienes pueden presentar resoluciones o informes sobre casos disciplinarios y actas de visitas
ordinarias o extraordinarias en las que intervengan. Estos informes y actas contendrán una
motivación susceptible de ser calificada, en ellos debe constar la certificación de su autoría.
El presidente del Poder Judicial, el fiscal de la Nación, los integrantes del Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial, los presidentes de las Cortes Superiores, los presidentes de colegiados de
competencia nacional, los presidentes de juntas de fiscales superiores, fiscales superiores
535
coordinadores nacionales especializados, así como los integrantes de órganos electorales, pueden
presentar resoluciones o informes que emitan en el ejercicio de dicha función o en caso de
decisión colegiada, cuando actúan como ponentes, donde conste la certificación de su autoría.
Es responsabilidad del magistrado presentar decisiones que se encuentren completas y
legibles, evitando la superposición de sellos, firmas u otros que impidan la valoración integral
del documento. En caso que las decisiones no reúnan esas condiciones, se tendrán por no
presentadas.
La calificación de las decisiones se realiza con las copias presentadas para su valoración, con
la supresión de sus datos personales y la denominación de su despacho con el propósito de
guardar reserva de su identidad.
En el caso de decisiones expedidas en investigaciones o procesos que por su naturaleza son
reservadas, y siempre que durante ese año no existan otras decisiones, el magistrado reemplaza
estas muestras con decisiones de otros años expedidas dentro del periodo de evaluación,
debiendo adjuntar una declaración jurada en el sentido de que durante ese año no expidió otras
decisiones, así como una constancia del magistrado coordinador o responsable de tales
investigaciones o procesos respecto a la naturaleza reservada de estos; debiendo presentar en
total ocho (8) muestras por todo el periodo a evaluar.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
536
partir del día siguiente de la publicación de la convocatoria, la documentación que se indica en
el orden siguiente:
a) Formato de información curricular previamente aprobado por el Pleno, que se encuentra a
disposición del magistrado en la aplicación ficha única del magistrado, accesible desde el
extranet del CNM, habilitada para tal fin. La información consignada en dicho formato tiene
el carácter de declaración jurada con las responsabilidades de ley.(*)
(*) Texto del literal según art. Primero de la Res. 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
b) Certificado médico expedido por un centro oficial de salud, que acredite que se encuentra en
buen estado de salud física para el adecuado cumplimiento de sus funciones.
c) En caso desempeñe o haya desempeñado la docencia universitaria dentro del periodo materia
de evaluación, constancia expedida por la oficina correspondiente de la universidad
respectiva, con indicación de su tiempo de servicios, precisando días, horas y horario de
enseñanza y de los cursos que hubiera dictado.
d) Copia simple de las constancias o certificados que acrediten su participación, dentro del
periodo de evaluación, en cursos de capacitación o especialización con la calificación
correspondiente, organizados exclusivamente por la Academia de la Magistratura,
universidades oficialmente reconocidas, colegios de abogados, Ministerio de Justicia,
institutos de investigación oficiales del Poder Judicial y del Ministerio Público, Centro de
Estudios Constitucionales del Tribunal Constitucional, Centro para la Excelencia de la
Magistratura, asociaciones privadas en convenio con cualquiera de las entidades antes
mencionadas y otras instituciones que tengan centros de investigación afines. Los estudios
llevados a cabo en el extranjero en instituciones análogas deben contener la certificación o
apostilla correspondiente.
e) Original o copia de las publicaciones en materia jurídica y afines efectuadas durante el periodo
de evaluación. En el caso de artículos contenidos dentro de un texto o revista que cuenta con
trabajos de diferentes autores, se puede acompañar el texto original o copia de la carátula y
del artículo escrito por el magistrado. Para tal efecto debe observarse lo establecido en el
artículo 43 del presente Reglamento.(*)
(*) Según Fe de Erratas (24-06-16).
ART. 9°.- Remisión de muestras del Poder Judicial y el Ministerio Público para
establecer la calidad de decisiones(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
Los titulares del Poder Judicial y Ministerio Público y los presidentes de las Cortes Superiores
de Justicia y de las Juntas de Fiscales Superiores, según corresponda, así como los presidentes
de colegiados de competencia nacional y los fiscales superiores coordinadores nacionales
especializados, deben remitir, tres meses antes del inicio del procedimiento de evaluación
integral y ratificación del magistrado, a través de la extranet del Consejo Nacional de la
Magistratura, el detalle del listado de seis (6) decisiones expedidas por cada año, que debe
contener el número de expediente, materia, número y fecha de resolución, las partes del proceso
y los ponentes en caso de decisiones emitidas por órganos colegiados.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
El Consejo con dicho listado selecciona aleatoriamente la muestra, que será diferente a la
presentada por el magistrado en los términos del artículo 6, y solicita a los órganos
correspondientes copia certificada de una (01) decisión emitida en el ejercicio de la función
durante los seis primeros años del periodo materia de evaluación, y dos (02) decisiones en el
séptimo año de dicho periodo, haciendo un total de ocho (08) muestras por todo el periodo a
537
evaluar, a efecto de ser consideradas para sus procedimientos de evaluación integral y
ratificación y que permitan evaluar los criterios señalados por el artículo 39 del presente
Reglamento. En aquellos casos que el periodo de evaluación supere los siete (7) años, se solicitará
copias certificadas de una (1) decisión por cada año, haciendo un total de ocho (08) muestras.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
ART. 10°.- Remisión de muestras del Poder Judicial y el Ministerio Público para
establecer la gestión de los procesos
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
538
Los titulares del Poder Judicial y del Ministerio Público y los presidentes de las Cortes
Superiores de Justicia y de las Juntas de Fiscales Superiores, según corresponda, así como los
presidentes de colegiados de competencia nacional y los fiscales superiores coordinadores
nacionales especializados deben remitir, tres meses antes del inicio del procedimiento de
evaluación integral y ratificación del magistrado, a través de la extranet del Consejo Nacional de
la Magistratura, el detalle de seis expedientes por año del periodo de evaluación, relativos a los
procesos judiciales, investigaciones o procedimientos administrativos a fin de evaluarse la
gestión de los mismos, con indicación de su ubicación, a esa fecha, para efectos de la verificación
correspondiente. Los expedientes deben comprender cada una de las especialidades en las que
se hubiera desempeñado, en número proporcional dentro del periodo materia de evaluación.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
El Consejo escoge aleatoriamente las muestras correspondientes que serán diferentes a las
presentadas por el magistrado en los términos previstos en el artículo 7.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
Este detalle debe ser remitido virtualmente al CNM, en el plazo establecido en el artículo 20
del presente Reglamento.
El detalle de los expedientes ofrecidos debe consignarse en el portal electrónico habilitado
para tal efecto y comprende cada una de las especialidades en las que se hubieran desempeñado
los magistrados en diferentes materias, dentro del periodo en evaluación.
Los expedientes ofrecidos deben corresponder a procesos en que los magistrados tengan
participación en el desarrollo del proceso, así como en las principales actuaciones judiciales o
fiscales, que permitan evaluar los aspectos señalados en el artículo 40 del presente Reglamento,
bajo responsabilidad. Caso contrario, las muestras no son consideradas para la evaluación
respectiva.
Para fines del procedimiento de evaluación integral y ratificación, las muestras remitidas por
los magistrados, así como por el Poder Judicial y/o Ministerio Público, totalizan doce (12)
expedientes.(*)
(*) Texto según art. Único de la Res. N° 064-2017-CNM (P. 23-02-17).
539
ART. 14°.- Información remitida por el Poder Judicial y el Ministerio Público
El Poder Judicial y el Ministerio Público remiten al Consejo informes actualizados de todos
los magistrados sobre:(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
e) La relación de procesos con plazo vencido y número de éstos con indicación del tiempo;
asimismo, el número de audiencias asistidas, quebradas o frustradas, indicando los motivos.
f) La relación de causas pendientes por resolver, con indicación del tiempo desde el momento
en que se hallan expeditas, o la relación de las investigaciones en trámite con indicación de
su fecha de ingreso.
g) El número de procesos declarados complejos o de investigaciones consideradas de especial
complejidad.
h) El número de procesos cuyo trámite se encuentre suspendido ante instancia superior o el
número de casos en queja de derecho o apelados.
i) Relación de decisiones revocadas o anuladas en las instancias superiores.
La veracidad de la información es de responsabilidad de los funcionarios del Poder Judicial y
del Ministerio Público que las emitan. La información recibida puede ser objeto de fiscalización
posterior por parte del CNM.
La información señalada deberá ser remitida a través de la extranet del CNM, tres meses antes
del inicio del procedimiento de ratificación.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
Cada reporte debe estar acompañado de la versión electrónica de cada una de las resoluciones
en virtud de la cual se impusieron las medidas disciplinarias correspondientes, incluso en el
supuesto en que éstas no se encuentren firmes o hubiesen sido rehabilitadas.
El reporte antes mencionado también debe contener el detalle de los procesos disciplinarios,
quejas, investigaciones y denuncias en trámite, indicando el nombre o nombres de los
denunciantes o quejosos, una síntesis acerca del motivo de la queja o denuncia, así como el
estado del procedimiento, debiendo adjuntarse las denuncias, las resoluciones que instauran
investigación preliminar o proceso disciplinario o de archivamiento, según sea el caso.
Los órganos competentes del Poder Judicial y del Ministerio Público deben remitir, a través
de la extranet del CNM, copias certificadas digitalizadas de las declaraciones juradas de bienes,
ingresos y rentas que son presentadas anualmente por todo magistrado que será evaluado con
fines de ratificación; de ser el caso, también la resolución en virtud de la cual se dispone el inicio
540
del procedimiento sancionador o se impone la sanción ante el incumplimiento por parte del
magistrado de presentar oportunamente su declaración jurada.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
541
subsanación correspondiente. Transcurrido dicho plazo sin que se haya subsanado la omisión,
la participación ciudadana se tiene por no presentada.
CAPITULO II
PLAZOS DE PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN
Las instituciones y entidades a que se refieren los artículos 13, 14, 15, 16, 17 y 41 del presente
Reglamento deben cumplir con remitir al Consejo la información correspondiente, dentro del
plazo de quince (15) días contados a partir del día siguiente del requerimiento, bajo
responsabilidad.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
El incumplimiento injustificado de los funcionarios del Poder Judicial o del Ministerio Público
de remitir al Consejo la información solicitada en el plazo señalado es puesto en conocimiento
de los órganos de control respectivo para los fines de su competencia.
Las personas, a título individual o en calidad de responsables de entidades públicas o
privadas, que sin razón justificada incumplan con remitir al Consejo la información solicitada
en el plazo señalado, incurren en responsabilidad.
CAPITULO III
DEL PROCEDIMIENTO Y EXPEDIENTE
542
ART. 23°.- Notificaciones y acceso al expediente
Las comunicaciones que cuestionen la conducta e idoneidad del magistrado vía participación
ciudadana, los resultados de las evaluaciones de la calidad de las decisiones, gestión del proceso,
organización del trabajo y publicaciones, así como aquellas que expresamente disponga el Pleno
o la Comisión, se notifican en el correo electrónico y en la casilla electrónica del magistrado.
Cualquier otra información que obre en el expediente está a disposición del magistrado sujeto a
evaluación, conforme al cronograma aprobado y oportunamente publicado en el BOM, en el plazo
establecido en el artículo 49 del presente Reglamento.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 104-2018-CNM (P. 24-03-18). Anteriormente modificado según Res. N° 480-2017-
CNM (P. 06-10-17).
CAPITULO IV
DE LOS RUBROS DE EVALUACIÓN
543
el detalle de las razones concretas que la motivan, evaluándose su razonabilidad y objetividad.
En consecuencia, no tienen incidencia en la evaluación aquellas muestras de respaldo o
cuestionamiento basadas en meras expresiones de simpatía o antipatía, fórmulas generales,
aspectos subjetivos, especulativos y/o carentes de verosimilitud.
544
ART. 33°.- Independencia, trayectoria democrática, defensa de la Constitución, y
conocimiento de la realidad y prácticas socioculturales
Se evalúa la independencia, trayectoria democrática, defensa de la Constitución, el
conocimiento de la realidad y prácticas socioculturales del lugar donde el magistrado ejerce el
cargo, tomando en cuenta sus actos funcionales y conducta.
ART. 36°.- Información sobre violencia familiar y del Registro de Deudores Alimentarios
Morosos.
Los casos de violencia familiar atribuidos al magistrado evaluado adquieren significativa
relevancia en la evaluación del rubro conducta. Para tal efecto, se tiene en consideración los
hechos del caso, los pronunciamientos y/o actuaciones en sede policial, fiscal o judicial.
También se valora la información del Registro de Deudores Alimentarios Morosos, de
conformidad con lo previsto en la Ley Nº 28970 - Ley que crea el Registro de Deudores
Alimentarios Morosos.
545
El Pleno del CNM evalúa y otorga puntaje a cada decisión conforme a los indicadores antes
mencionados, a partir de la propuesta del consejero o consejeros designados por el Pleno o de la
Comisión.(*)
(*) Texto del párrafo según art. Primero de la Res. N° 104-2018-CNM (P. 24-03-18).
546
ART. 41°.- Evaluación de la celeridad y rendimiento
Los titulares del Poder Judicial y del Ministerio Público y los Presidentes de las Cortes
Superiores de Justicia y de las Juntas de Fiscales Superiores, según corresponda, así como los
presidentes de colegiados de competencia nacional y los fiscales superiores coordinadores
nacionales especializados deben remitir, a través de la extranet del CNM, la información sobre
la producción jurisdiccional o fiscal que el CNM solicita de los magistrados a evaluar con fines
de ratificación.
El Consejo, con la información que reciba, evalúa tanto la producción efectiva como los
factores ajenos al juez o fiscal que en ella incidan, los mismos que son medidos en términos
objetivos. Los factores a tener en cuenta son la carga procesal y la complejidad de los casos.
En el caso de los jueces del Poder Judicial, la información a evaluar es la siguiente:
1. Número de procesos ingresados al despacho del juez evaluado, ya sea porque se iniciaron o
porque deben continuar el trámite que comenzó en despacho.
2. Número de procesos no concluidos que no se encontraban en trámite desde el periodo anterior
y que fueron reactivados.
3. Número de procesos en trámite.
4. Número de procesos concluidos, ya sea con pronunciamiento sobre el fondo o por abandono,
desistimiento, formas alternativas de solución de conflictos o por vicios de forma.
5. Número de autos y sentencias definitivas emitidos en el periodo a evaluar.
6. Número de libertades concedidas.
7. Número de procesos cuyo trámite se encuentre suspendido por recurso interpuesto ante
instancia superior en los últimos seis (06) meses.
8. Número de los procesos enviados a otros funcionarios para que estos continúen el trámite.
9. Número de procesos devueltos a la instancia por no haberse admitido el recurso
correspondiente o porque se ha resuelto un incidente.
10. Número de audiencias y diligencias realizadas.
11. Número de veces que la expedición de una sentencia o una diligencia se difirieron
injustificadamente.
12. Número de audiencias frustradas por decisión del juez o del colegiado que integra.
13. Número de procesos considerados de especial complejidad.
14. Otros factores que considere el CNM.
La información a evaluar para los magistrados del Ministerio Público es la siguiente:
1. Número de denuncias, expedientes, casos ingresados y/o conocidos, ya sea porque se
iniciaron o porque deben continuar el trámite que comenzó en otro despacho.
2. Número de procesos o casos no concluidos que no se encontraban en trámite desde el periodo
anterior y que fueron reactivados.
3. Número de denuncias con investigaciones concluidas con formulación de denuncia fiscal.
4. Número de recursos impugnatorios emitidos en el periodo a evaluar.
5. Número de investigaciones o casos en trámite.
6. Número de investigaciones o casos concluidos, ya sea con pronunciamiento sobre el fondo o
por abandono, desistimiento, formas alternativas de solución de conflictos o por vicios de
forma.
7. Número de dictámenes, resoluciones o disposiciones definitivos emitidos en el periodo a
evaluar.
8. Número de actuaciones funcionales, actas, opiniones, informes y/o consultas emitidas.
547
9. Número de los casos enviados a otros despachos fiscales por impedimento o abstención para
que estos continúen el trámite.
10. Número de denuncias devueltas al inferior en grado, por no haberse admitido el recurso de
queja.
11. Número de diligencias realizadas y audiencias en las que hubiera participado.
12. Número de veces que la expedición de un dictamen, pronunciamiento, disposición, informe,
requerimiento, acusación, diligencias o audiencias fueron diferidas injustificadamente por
causas imputables al fiscal.
13. Número de audiencias frustradas por no encontrarse presente injustificadamente en la
actividad judicial.
14. Número de investigaciones, intervenciones y/o participaciones consideradas de especial
complejidad.
15. Otros factores que considere el CNM.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
548
En todos los casos debe acreditarse la autoría del magistrado y la fecha exacta de la
publicación.
En el caso de libros, estos deben contar con cubierta, depósito legal, número de edición,
editorial, introducción, índice, bibliografía y documentación que sustente un tiraje no menor de
500 ejemplares.
En el caso de artículos y ensayos deben contener referencias bibliográficas que sustenten la
argumentación expresada en el texto (nombre del autor, título de la obra, edición, publicación,
año, volumen, página). No constituyen referencias bibliográficas aquellas que aluden a normas
o jurisprudencia.
Las publicaciones que no reúnan los requisitos descritos se tienen por no presentadas.
Para la evaluación de la calidad de las publicaciones se considera:
1. La originalidad o la creación autónoma de la obra.
2. La calidad científica, académica o pedagógica de la obra.
3. La relevancia y pertinencia de los trabajos con las políticas en materia judicial o fiscal.
4. La contribución al desarrollo del derecho.
La calificación asignada a cada publicación es notificada al magistrado evaluado, quien dentro
del plazo de cinco (05) días puede formular las observaciones que considere pertinentes. Las
observaciones son resueltas por el Pleno en el acto de votación.
La verificación de plagio total o parcial en alguna de las publicaciones presentadas se pone
en conocimiento del Ministerio Público para los fines de su competencia.
549
El Pleno del CNM evalúa y otorga puntaje a cada decisión conforme a los indicadores antes
mencionados, a partir de la propuesta del consejero o consejeros designados por el Pleno o de la
Comisión.(*)
(*) Texto según art. Primero de la Res. N° 104-2018-CNM (P. 24-03-18). Anteriormente modificado según Res. N° 480-2017-
CNM (P. 06-10-17).
Este informe es elevado al Pleno para su conocimiento hasta quince (15) días antes de la fecha
programada para la entrevista personal. El informe individual de evaluación se basa en los
parámetros detallados en el presente Reglamento.
550
ART. 52°.- De la entrevista personal
El procedimiento de evaluación integral y ratificación comprende una entrevista personal
pública. La fecha fijada para su realización se publica en la convocatoria. Se realiza ante el Pleno
del Consejo en su sede institucional. Excepcionalmente, el Pleno puede disponer que la
entrevista se lleve a cabo en lugar distinto o en la sede del distrito judicial o fiscal del evaluado
o vía teleconferencia.
La entrevista se graba en soporte audiovisual.
En caso de inconcurrencia injustificada o, concurriendo, se negare a absolver las preguntas
formuladas por los consejeros, el procedimiento continúa según su estado.
CAPITULO V
DE LA DECISIÓN
551
de pedidos y debe dar cuenta al Pleno del estado de los mismos cada dos (02) sesiones
ordinarias.
CAPITULO VI
RECURSO EXTRAORDINARIO
552
c) Señalar domicilio procesal en la ciudad de Lima y dirección electrónica, para efectos de las
notificaciones correspondientes.
En caso de no cumplirse alguno de los requisitos señalados, el recurso se rechaza de plano.
CAPITULO VII
VISITAS A LOS DISTRITOS JUDICIALES O FISCALES DEL PAIS
553
de juzgados y fiscalías a nivel nacional, la que se hace por periodos bianuales de conformidad
con lo dispuesto por el artículo 77 de la Ley Nº 29277. En tanto quede establecida dicha carga
procesal efectiva y la carga estándar, la evaluación de la celeridad y rendimiento de los
magistrados se efectúa con la información que remite la oficina respectiva del Poder Judicial o
del Ministerio Público.
SEGUNDA.- Todos los magistrados deben presentar la información del año 2016, exigida en
los artículos 6, 7, 9 y 10 del presente Reglamento, hasta dentro de los tres primeros meses del
año 2017.
El CNM, oportunamente y en forma progresiva, requerirá a todos los magistrados la
presentación en forma acumulada de la información exigida correspondiente a los años
anteriores, computando los años de ejercicio que cumplan a la fecha del requerimiento, desde
su ingreso a la carrera, última ratificación o ascenso.
En el caso de los magistrados convocados el presente año a partir de la vigencia del presente
Reglamento, deben cumplir con presentar toda la información acumulada de años anteriores,
incluyendo la información del año 2016 e inclusive sus informes de organización del trabajo del
año 2015, hasta dentro de quince días después de publicadas sus respectivas convocatorias.
Los magistrados deben presentar sus informes de organización de trabajo de los años 2015 y
2016, hasta el día 31 de enero del año 2017.
El incumplimiento de esta disposición será comunicado al Poder Judicial o Ministerio Público
a fin de que procedan conforme a sus atribuciones, teniéndose en cuenta en el procedimiento de
evaluación integral y ratificación correspondiente.
SEXTA.- El Área de Registro de Jueces y Fiscales lleva el registro respectivo de los jueces y
fiscales ratificados y no ratificados.
SÉTIMA.- Las situaciones no previstas, son resueltas por el Pleno del CNM, en cuyo caso se
aplican los principios generales del Derecho.
OCTAVA.- El presente Reglamento entra en vigencia transcurridos quince (15) días calendario
contados desde la publicación de la resolución que lo aprueba en el Diario Oficial El Peruano.
NOVENA.- El Pleno del CNM adoptará las acciones correspondientes para la implementación
progresiva de lo dispuesto en el presente Reglamento.(*)
(*) Texto de la disposición según art. Primero de la Res. N° 480-2017-CNM (P. 06-10-17).
554
modificatorias, convocándose a dichos magistrados en una nueva convocatoria bajo la vigencia
del presente reglamento.
555
6. DEFENSORÍA DEL PUEBLO
ART. 1°.- A la Defensoría del Pueblo cuyo titular es el Defensor del Pueblo le corresponde
defender los derechos constitucionales y fundamentales de la persona y de la comunidad, y
supervisar el cumplimiento de los deberes de la administración pública y la prestación de los
servicios públicos.
II.- DESIGNACION
ART. 2°.- El Defensor del Pueblo será designado por el Congreso con el voto de los dos tercios
de su número legal. La decisión recaerá en un ciudadano que reúna los requisitos de haber
cumplido los treinta y cinco años de edad y ser abogado y que goce de conocida reputación de
integridad e independencia.
El Defensor del Pueblo será elegido por cinco años, y podrá ser reelegido sólo una vez por
igual período. Finalizado el período para el que fue designado, el Defensor del Pueblo continuará
en funciones hasta que asuma el cargo su sucesor.
ART. 3°.- La designación del Defensor del Pueblo se efectuará dentro de los sesenta días
naturales anteriores a la expiración del mandato.
Para tal efecto, el Pleno del Congreso designará una Comisión Especial, integrada por siete o
nueve Congresistas, respetando en lo posible, la proporción de cada grupo parlamentario y la
pluralidad para encargarse de conocer del procedimiento de designación en cualquiera de las
dos modalidades siguientes:
1. Ordinaria
La Comisión Especial selecciona de uno a cinco candidatos que, a su juicio, merecen ser
declarados aptos para ser elegidos. Publica en el diario oficial El Peruano la convocatoria para la
presentación de propuestas. Asimismo, publica la relación de las personas propuestas a fin que
se puedan formular tachas, las que deben estar acompañadas de prueba documental.
Presentada la propuesta de uno o más candidatos se convocará en término no inferior a siete
días al Pleno del Congreso para que se proceda a la elección.
2. Especial
La Comisión Especial selecciona de uno a cinco candidatos que, a su juicio, merecen ser
declarados aptos para ser elegidos, efectuando la convocatoria por invitación.
556
La adopción de cualquiera de las dos modalidades se realiza por acuerdo de la Junta de
Portavoces.
Cualquiera que sea la modalidad de selección adoptada, la Comisión Especial presenta la
propuesta de uno o más candidatos. Presentada la propuesta, el Pleno del Congreso es convocado
en término no inferior a siete días para que se proceda a la elección con el voto mayoritario de
los dos tercios de su número legal. La votación se efectuará, candidato por candidato, en el orden
que presente la Comisión Especial. En caso de no alcanzarse la mencionada mayoría, la
Comisión procederá en un plazo máximo de diez días naturales a formular sucesivas propuestas.
Una vez conseguida la mayoría de los dos tercios del número legal de miembros del Congreso, la
designación quedará realizada.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 29882 (P. 07-06-12). Anteriormente modificado según Ley 27831 (P. 21-09-02) y Ley 26535
(P. 04-10-95).
ART. 4°.- El Defensor del Pueblo, cesará por alguna de las siguientes causas:
1. Por renuncia;
2. Por vencimiento del plazo de designación;
3. Por muerte o incapacidad permanente sobrevenida;
4. Por actuar con negligencia en el cumplimiento de las obligaciones y deberes en el cargo;
5. Por haber sido condenado mediante resolución ejecutoriada, por delito doloso;
6. Por incompatibilidad sobreviniente;
La vacancia en el cargo se declarará por el Presidente del Congreso en las causas previstas
por los incisos 1, 2, 3 y 5.
En los demás casos, se decidirá por el acuerdo adoptado con el voto conforme de dos tercios
del Congreso, mediante debate y previa audiencia con el interesado. Vacante el cargo, se iniciará
el procedimiento para el nombramiento del nuevo Defensor del Pueblo en un plazo no superior
a un mes.
ART. 5°.- El Defensor del Pueblo goza de total independencia en el ejercicio de sus funciones.
No está sujeto a mandato imperativo, ni recibe instrucciones de ninguna autoridad. Se encuentra
sometido sólo a la Constitución y a su Ley Orgánica. Su remuneración es igual a la que perciben
los Congresistas.
El Defensor del Pueblo, goza de inviolabilidad, no responde civil ni penalmente por las
recomendaciones, reparos, y en general, opiniones que emita en el ejercicio de sus funciones.
El Defensor del Pueblo goza de inmunidad. No puede ser detenido ni procesado sin
autorización del Congreso, salvo flagrante delito.
ART. 6°.- La condición del Defensor del Pueblo es incompatible con todo mandato
representativo, cargo político, filiación política o sindical, asociación o fundación, con la carrera
judicial o con el ejercicio de cualquier profesión u oficio, a excepción de la docencia universitaria.
El Defensor del Pueblo deberá renunciar a toda situación de incompatibilidad que pudiera
afectarle, dentro de la semana siguiente a su nombramiento y antes de tomar posesión del cargo,
de lo contrario se entenderá que no acepta el nombramiento.
ART. 7°.- El Defensor del Pueblo estará auxiliado por Adjuntos que lo representarán en el
ejercicio de las funciones y atribuciones previstas en esta ley.
Los Adjuntos serán seleccionados mediante concurso público según las disposiciones que
señale el reglamento aprobado por el Defensor del Pueblo.
Para ser Adjunto se requiere haber cumplido treinta y cinco años.
557
Los Adjuntos son designados por un período de 3 años, a cuyo término podrán concursar
nuevamente.
Pueden ser cesados por el Defensor del Pueblo por las causales establecidas en el Artículo 4
en lo que fuera aplicable.
ART. 8°.- El Defensor del Pueblo designará, entre los Adjuntos, al que lo representará en
aspectos administrativos, en los casos de impedimento temporal o cese cuando sea imposible
que continúe en el cargo hasta que lo asuma el sucesor.
III.- ATRIBUCIONES
ART. 9°.- El Defensor del Pueblo está facultado, en el ejercicio de sus funciones, para:
1. Iniciar y proseguir, de oficio o a petición de parte cualquier investigación conducente al
esclarecimiento de los actos y resoluciones de la Administración Pública y sus agentes que,
implicando el ejercicio ilegítimo, defectuoso, irregular, moroso, abusivo o excesivo, arbitrario
o negligente de sus funciones, afecte la vigencia plena de los derechos constitucionales y
fundamentales de la persona y de la comunidad.
Las atribuciones del Defensor del Pueblo se extienden a todo el ámbito de la Administración
Pública.
Cuando las actuaciones del Defensor del Pueblo se realicen con ocasión de servicios prestados
por particulares en virtud de un acto administrativo habilitante, el Defensor del Pueblo podrá
además instar a las autoridades administrativas competentes el ejercicio de sus potestades
de inspección y sanción.
2. Ejercitar ante el Tribunal Constitucional la acción de inconstitucionalidad contra las normas
con rango de ley a que se refiere el inciso 4) del Artículo 200 de la Constitución Política,
asimismo, para interponer la Acción de Hábeas Corpus, Acción de Amparo, Acción de Hábeas
Data, la de Acción Popular y la Acción de Cumplimiento, en tutela de los derechos
constitucionales y fundamentales de la persona y de la comunidad.
Asimismo, está capacitado o facultado para intervenir en los procesos de Hábeas Corpus, para
coadyuvar a la defensa del perjudicado.
3. Iniciar o participar, de oficio o a petición de parte, en cualquier procedimiento administrativo
en representación de una persona o grupo de personas para la defensa de los derechos
constitucionales y fundamentales de la persona y de la comunidad.
4. Ejercer el derecho de iniciativa legislativa conforme al Artículo 162 de la Constitución.
5. Promover la firma, ratificación, adhesión y efectiva difusión de los tratados internacionales
sobre derechos humanos.
6. Organizar y administrar el Registro Nacional de Detenidos y Sentenciados a Pena Privativa
de Libertad Efectiva.(*)
(*) Inciso derogado según 3a DC y D de la Ley 26900 (P. 16-12-97).
7. Dictar los reglamentos que requiera para el cumplimiento de las funciones de la Defensoría
del Pueblo y demás normas complementarias para la tramitación de las quejas que a su juicio
requieran de acción inmediata.
8. Ejercer las demás atribuciones y facultades que establece la Constitución y esta ley.
ART. 9°-A.- Mecanismo Nacional de Prevención de la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos y Degradantes
La Defensoría del Pueblo implementa y ejecuta el Mecanismo Nacional de Prevención de la
Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos y Degradantes de conformidad con el
Protocolo Facultativo de la Convención contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes.(*)
(*) Artículo incorporado según art. Único de la Ley 30394 (P. 22-12-15, vig. a partir del 01-01-15).
558
IV. INICIACION DE LA INVESTIGACION
ART. 10°.- Podrá recurrir en queja ante el Defensor del Pueblo cualquier persona natural o
jurídica, en forma individual o colectiva, sin restricción alguna. No constituye impedimento para
ello la nacionalidad, sexo, minoría de edad, residencia, la incapacidad legal del quejoso, su
internamiento en un centro de readaptación social o de reclusión, escuela, hospital, clínica o, en
general, cualquier relación especial de sujeción o dependencia de hecho o derecho a tercera
persona o a la administración pública.
ART. 11°.- El Pleno y las Comisiones del Congreso podrán solicitar mediante escrito motivado
la intervención del Defensor del Pueblo para la investigación o esclarecimiento de actuaciones
producidas en la administración pública, que afecta a una persona o grupos de personas en el
ámbito de sus competencias.
ART. 12°.- Ninguna autoridad administrativa podrá presentar quejas ante el Defensor del
Pueblo.
ART. 13°.- Cuando el Defensor del Pueblo constate la existencia de quejas dirigidas en un
mismo sentido o relacionadas con aspectos o temas vinculados, dispondrá su procesamiento
conjunto y dará cuenta de ellas, tanto en su respuesta las quejas, como en el mensaje a que se
refiere al Artículo 25 de la presente ley.
ART. 14°.- Cuando las investigaciones del Defensor del Pueblo estén referidas al ámbito de
la administración de justicia, podrá recabar de las instituciones y organismos competentes la
información que considere oportuna para estos efectos, sin que en ningún caso su acción pueda
interferir en el ejercicio de la potestad jurisdiccional.
Si como resultado de su investigación, considera que se ha producido un funcionamiento
anormal o irregular de la administración de justicia, lo pondrá en conocimiento del Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial, o del Ministerio Público, según corresponda.
En su informe anual al Congreso, informará de sus gestiones en el ámbito de la
administración de justicia, y, en cualquier momento y de forma extraordinaria, si las
circunstancias así lo aconsejan.
ART. 15°.- La actividad del Defensor del Pueblo no se suspende en los casos en que el
Congreso está en receso parlamentario, hubiere sido disuelto, o hubiere finalizado su mandato.
Tampoco puede afectar su función la declaratoria total o parcial de un régimen de excepción,
la dación de medidas excepcionales o cualquier otro evento que no esté previsto expresamente
en la Constitución y la presente Ley Orgánica, bajo responsabilidad de los gestores de tales
medidas.
V.- DEBER DE COOPERACION
ART. 16°.- Las autoridades, funcionarios y servidores de los organismos públicos
proporcionarán las informaciones solicitadas por el Defensor del Pueblo, así como facilitarán las
inspecciones que éste disponga a los servicios públicos, establecimientos de la Policía Nacional
y penitenciarios y entidades estatales sometidas a su control. Para tal objeto podrá apersonarse,
incluso sin previo aviso, para obtener los datos o informaciones necesarias, realizar entrevistas
personales, o proceder al estudio de expedientes, informes, documentación, antecedentes y todo
otro elemento que, a su juicio, sea útil.
ART. 17°.- Lo dispuesto en el artículo anterior se cumplirá sin perjuicio de las restricciones
legales, en materia de secreto judicial y de la invocación del interés superior del Estado, en casos
debidamente justificados como tales por los órganos competentes, únicamente en cuestiones
relativas a seguridad, a la defensa nacional o a relaciones internacionales.
559
La decisión de no remitir o exhibir documentos por razones aludidas en el párrafo anterior
deberá ser acordada por el Jefe del Sector respectivo en concordancia con los Ministros de
Defensa, del Interior, o de Relaciones Exteriores según el caso, de lo cual se extenderá
certificación que será remitida al Defensor del Pueblo.
Cuando un mismo hecho violatorio de derechos humanos esté siendo investigado por otra
autoridad, funcionario o institución del Estado, el Defensor del Pueblo podrá tener acceso a las
informaciones pertinentes. Asimismo, podrá aportar a las autoridades competentes los
elementos provenientes de su propia investigación.
ART. 18°.- El Defensor del Pueblo podrá solicitar a la autoridad jerárquicamente competente
que disponga la presencia de funcionarios o servidores de organismos de la administración
estatal a fin de que le presten la debida cooperación.
VI.- EXAMEN DE LAS QUEJAS
ART. 19°.- Las quejas deben presentarse debidamente firmadas por el peticionario o su
representante, con indicación de su nombre y domicilio, en escrito fundamentado que contenga
la descripción de los hechos que motivan la queja y el objeto de la misma. El escrito se presentará
en papel común.
Excepcionalmente, el Defensor del Pueblo podrá dar trámite a las quejas formuladas
verbalmente cuando las circunstancias del caso lo ameriten. En este caso se levantará el acta
correspondiente debiendo constar los datos a que se contrae el párrafo anterior.
La queja también puede presentarse por cualquier otro medio, previa la debida identificación
del quejoso o su representante.
No estarán sujetas a ningún otro requisito de carácter formal o económico.
En los lugares donde no exista oficina del Defensor del Pueblo pueden ser presentadas ante
cualquier Fiscal del Ministerio Público, quien las tramitirá inmediatamente a la Defensoría del
Pueblo, bajo responsabilidad.
ART. 20°.- Las quejas serán objeto de un examen preliminar destinado a determinar su
admisibilidad.
No serán admitidas las quejas en los siguientes casos:
1. Cuando sean anónimas.
2. Cuando se advierta mala fe, carencia de fundamento, inexistencia de pretensión o
fundamento fútil o trivial.
3. Cuando respecto de la cuestión planteada se encuentra pendiente resolución judicial, aunque
esto último no impedirá la investigación sobre los problemas generales planteados en las
quejas presentadas.
Las decisiones del Defensor del Pueblo sobre la admisibilidad de las quejas no son
susceptibles de recurso impugnatorio alguno. En caso de rechazar la admisión a trámite lo harán
por resolución debidamente motivada indicando, en su caso, cuáles son las vías procedentes
para hacer valer la acción o reclamo, si, a su juicio, las hubiere.
ART. 21°.- Admitida a trámite la queja, el Defensor del Pueblo procederá a su investigación
en forma sumaria para el esclarecimiento de los hechos señalados en la misma efectuando las
diligencias y solicitando la documentación que considere conveniente. Se extenderá actas de las
declaraciones y diligencias que se efectúen.
El Defensor del Pueblo está facultado a efectuar una acción inmediata para la solución de la
queja. Si como resultado de su intervención se soluciona la situación materia de la queja lo hará
constar en acta poniendo fin al trámite.
560
En defecto de la acción inmediata a que se contrae el párrafo anterior, dará cuenta del
contenido sustancial de la queja al organismo de la administración estatal correspondiente para
que dentro del plazo máximo de treinta (30) días calendario remita informe escrito al respecto.
Dicho plazo podrá ser ampliado a juicio del Defensor del Pueblo cuando concurra circunstancias
que así lo aconsejen.
La negativa u omisión del funcionario responsable del envío del informe solicitado por el
Defensor del Pueblo dará lugar a un nuevo requerimiento escrito para que se cumpla con la
remisión dentro de los cinco (5) días calendario siguientes, más el término de la distancia, y sin
perjuicio de que el Defensor del Pueblo solicite la apertura del proceso disciplinario
correspondiente.
Dicha apertura no rige para la Presidencia de la República, representantes al Congreso,
Ministros de Estado, miembros del Tribunal Constitucional, miembros del Consejo Nacional de
la Magistratura, Vocales de la Corte Suprema, Fiscales Supremos, Contralor General, miembros
del Jurado Nacional de Elecciones, Jefe de la Oficina de Procesos Electorales y Jefe de la Oficina
de Identificación y Registro Civil.
ART. 22°.- Cuando la queja admitida a trámite atañe a la conducta personal al servicio de la
administración estatal en relación con la función que desempeñan, el Defensor del Pueblo dará
cuenta de la queja al funcionario o servidor quejado, con copias dirigidas a su inmediato superior
jerárquico y al jefe del órgano de la administración estatal correspondiente. En este caso el
funcionario o servidor quejado deberá responder por escrito acompañando los documentos que
estime oportunos, en el plazo que se haya fijado, que en ningún caso será inferior a seis (6) días
calendario, pudiendo ser prorrogado, a instancia de parte, cuando a juicio del Defensor del
Pueblo las circunstancias así lo justifiquen.
ART. 24°.- Cuando de la investigación practicada resultare que se ha producido una indebida
conducta funcional, el Defensor del Pueblo se dirigirá al superior jerárquico o al órgano de la
administración pública al que pertenece quien es objeto de la queja, para hacerle saber dicho
resultado y sus recomendaciones al respecto. Copia del oficio será remitido directamente al
afectado o al organismo.
VII.- RESOLUCIONES
ART. 25°.- Las quejas, sus trámites y resoluciones no interrumpen ni suspenden los términos
o plazos de procedimientos administrativos sobre los que pueden versar aquellas, tampoco
anulan o modifican lo actuado o resuelto en éstos.
Sin embargo, si el Defensor del Pueblo llegase al convencimiento, como consecuencia de la
investigación, que el cumplimiento riguroso de una norma legal o de lo resuelto en un
procedimiento administrativo ha de producir situaciones injustas o perjudiciales para los
administrados, deberá poner el hecho en conocimiento del órgano legislativo y/o administrativo
competente para que adopte las medidas pertinentes.
ART. 26°.- El Defensor del Pueblo, con ocasión de sus investigaciones, puede formular a las
autoridades, funcionarios y servidores de la administración pública advertencias,
recomendaciones, recordatorios de sus deberes legales y sugerencias para la adopción de nuevas
medidas. En todos los casos, las autoridades, funcionarios y servidores están obligados a
561
responder por escrito en el plazo improrrogable de 30 días. Si, como consecuencia de las
recomendaciones, no se adoptase una medida adecuada o la entidad administrativa no informase
al Defensor del Pueblo sobre las razones para no adoptarla, este último podrá poner los
antecedentes del asunto y las recomendaciones presentadas en conocimiento del Ministro del
Sector o de la máxima autoridad de la respectiva institución y, cuando corresponda, de la
Contraloría General de la República.
ART. 27°.- El Defensor del Pueblo dará cuenta anualmente al Congreso de la gestión realizada
en un informe que presentará durante el período de legislatura ordinaria. Cuando la gravedad o
urgencia de los hechos lo amerite, podrá presentar informes extraordinarios. El extracto de los
informes anuales y en su caso los extraordinarios serán publicados gratuitamente en el Diario
Oficial El Peruano. Copia de los informes presentados serán enviados para su conocimiento al
Presidente de la República.
En su informe anual dará cuenta del número y tipo de quejas presentadas, de aquellas que
hubiesen sido rechazadas y sus causas, así como de las que hubiesen sido objeto de
investigación y el resultado de las mismas, con especificación de las actuaciones llevadas a cabo
por la administración pública en cumplimiento de los dispuesto por el último párrafo del artículo
anterior.
ART. 28°.- Cuando el Defensor del Pueblo en razón del ejercicio de las funciones propias del
cargo, tenga conocimiento de conductas o hechos presumiblemente delictuosos, remitirá los
documentos que lo acrediten, al Ministerio Público para que el fiscal competente preceda de
acuerdo a sus atribuciones.
VIII.- DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
ART. 29°.- Durante los Estados de Excepción el Defensor del Pueblo, en cumplimiento de su
función constitucional, podrá sugerir a las autoridades administrativas, judiciales o militares,
correspondientes, las medidas que, a su juicio, sean abiertamente contrarias a la Constitución
o afecten al núcleo esencial de los derechos constitucionales y fundamentales de la persona y de
la comunidad, y que por tanto deben ser revocadas o modificadas en forma inmediata.
ART. 30°.- El Defensor del Pueblo tiene competencia para supervisar la actuación de las
personas jurídicas no estatales que ejerzan prerrogativas públicas o la prestación de servicios
públicos por particulares.
ART. 31°.- Los actos del Defensor del Pueblo son irrevisables en sede judicial y únicamente
podrán ser objeto de reconsideración ante el propio Defensor.
ART. 32°.- El Defensor del Pueblo contará progresivamente con oficinas en cada capital de
departamento, las que estarán a cargo de un Adjunto; asimismo, podrá establecer otras en los
lugares que estime necesario.
ART. 33°.- El Defensor del Pueblo podrá designar libremente los asesores necesarios para el
ejercicio de sus funciones, de acuerdo con el reglamento y dentro de los límites presupuestales
.
ART. 34°.- El proyecto de presupuesto anual de la Defensoría del Pueblo es presentado ante
el Poder Ejecutivo dentro de los plazos que establece la ley y sustentado por el titular en esa
instancia y ante el Pleno del Congreso.
PRIMERA.- Derógase los Artículos 67, 68, 69, 70, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 78 y 79 del Decreto
Legislativo Nº 52; y cualquier otra disposición que se oponga a la presente ley.
562
SEGUNDA.- Dentro de los 10 días calendario siguientes de publicada la presente ley, el
Congreso designará a la Comisión Especial a que se refiere el Artículo 3. El proceso de selección
se rige por el Reglamento Especial para la elección de Magistrados del Tribunal Constitucional
aprobado por Resolución del Congreso Constituyente Democrático Nº 031-95-CCD, en lo que
fuere aplicable.
563
7. DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30506, Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en
materia de reactivación económica y formalización, seguridad ciudadana, lucha contra la
corrupción, agua y saneamiento y reorganización de Petroperú S.A., el Congreso de la República
ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de lucha contra la corrupción
a fin de reestructurar el Sistema de Defensa Jurídica del Estado;
Que, en el marco de la modernización del Estado, es imprescindible adoptar medidas de
reestructuración del Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado, para garantizar su
independencia mediante la creación de la Procuraduría General del Estado, como ente rector;
Que, con la creación de la Procuraduría General del Estado se garantiza la unidad y
coherencia en las acciones encaminadas al cumplimiento de las funciones propias del Sistema;
Que, la defensa jurídica del Estado es la actividad de orden técnico legal que ejercen los/as
procuradores/as públicos en los ámbitos del gobierno nacional, regional y local para representar
los intereses jurídicos del Estado en procesos jurisdiccionales y procedimientos administrativos;
Que, de conformidad con lo establecido en el literal c) del inciso 3, del artículo 2 de la Ley Nº
30506 y el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, y;
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE REESTRUCTURA EL SISTEMA ADMINISTRATIVO DE DEFENSA
JURÍDICA DEL ESTADO Y CREA LA PROCURADURÍA GENERAL DEL ESTADO
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO I
OBJETO, ÁMBITO DE APLICACIÓN Y ALCANCE DEL DECRETO LEGISLATIVO
564
función de los/as procuradores/as públicos en el ámbito nacional, supranacional e
internacional, así como fortalecer, unificar y modernizar la Defensa Jurídica del Estado.
CAPÍTULO II
SISTEMA ADMINISTRATIVO DE DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO
ART. 4°.- Definición del Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado
El Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado, en lo sucesivo Sistema, es el
conjunto de principios, normas, procedimientos, técnicas e instrumentos mediante los cuales
el/la Procurador/a General del Estado, los/as procuradores/as públicos y demás
funcionarios/as o servidores ejercen la defensa jurídica del Estado, de conformidad con lo
establecido en el numeral 9 del artículo 46 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo
o norma que lo sustituya.
565
6. Objetividad e imparcialidad: Los/as procuradores/ as públicos ejercen sus funciones a partir
del análisis objetivo del caso, de manera imparcial, descartando toda influencia e injerencia
en su actuación.
7. Especialización: El Sistema garantiza la especialización de los/as procuradores/as públicos
mediante la primacía del carácter técnico y especializado de su labor.
8. Celeridad: Los/as procuradores/as públicos y los/as abogados/as vinculados al Sistema
tienen el deber de impulsar el proceso o procedimiento, evitando actuaciones dilatorias que
dificulten su desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, sin que releve el respeto al
debido proceso o vulnere el ordenamiento jurídico.
9. Acceso a la información: Es la potestad que tienen los/as procuradores/as públicos de
requerir, conocer y examinar toda información y documentación de las entidades públicas
que resulte necesaria para desarrollar sus funciones.
10. Experiencia, probidad y liderazgo: Son cualidades esenciales de los/as procuradores/as
públicos en el ejercicio de sus funciones.
11. Meritocracia: Se establece la igualdad de oportunidades para ejercer la defensa jurídica del
Estado, mediante la selección y acceso al cargo de procurador público, exclusivamente en
función a sus méritos profesionales y personales.
TÍTULO II
PROCURADURÍA GENERAL DEL ESTADO
CAPÍTULO I
CREACIÓN, DOMICILIO Y FUNCIONES
566
cargo de los/as procuradores/as públicos, conforme a lo establecido en el artículo 47 de la
Constitución Política del Perú.
567
CAPÍTULO II
ESTRUCTURA DE LA PROCURADURÍA GENERAL DEL ESTADO
ART. 15°.- Requisitos para ser designado miembro del Consejo Directivo
15.1 Para ser designado miembro del Consejo Directivo se requiere:
1. Ser peruano/a de nacimiento.
2. Gozar de pleno ejercicio de sus derechos civiles.
3. Tener al tiempo de la designación, no menor de 35 años ni mayor de 70 años de edad.
4. Título profesional de abogado.
5. Ejercicio profesional no menor a 10 años.
6. No haber sido condenado por delito doloso ni estar inhabilitado para el ejercicio de la función
pública.
7. No tener procesos pendientes con el Estado, salvo procesos por derecho propio.
8. Gozar de idoneidad profesional y experiencia en gestión pública o políticas públicas. En el
caso del/a Procurador/a General del Estado, se requiere, además, trayectoria en la defensa
jurídica del Estado.
568
2. Aprobar la organización interna de la Procuraduría General del Estado, dentro de los límites
que señala el presente Decreto Legislativo y el Reglamento de Organización y Funciones.
3. Designar a los/as vocales del Tribunal Disciplinario, aceptar su renuncia y removerlos/as
conforme a ley.
4. Aprobar la creación de salas del Tribunal Disciplinario.
5. Proponer el Texto Único de Procedimientos Administrativos.
6. Dirigir el proceso de selección para la designación de los/as procuradores/as públicos.
7. Orientar la defensa jurídica del Estado, estableciendo indicadores de gestión que uniformicen
el Sistema.
8. Aprobar el presupuesto institucional de apertura, el balance general y los estados financieros.
9. Supervisar la correcta ejecución técnica, administrativa, presupuestal y financiera de la
institución.
10. Orientar y evaluar la organización y estructura de las procuradurías públicas.
11. Proponer los proyectos de normas legales en materia de defensa jurídica del Estado.
12. Disponer la creación de registros y sistemas informáticos y supervisar su funcionamiento.
13. Otras que señale el Reglamento y las leyes sobre la materia.
569
4. Emitir las resoluciones que contengan las normas, los lineamientos y las disposiciones
generales del Sistema, aprobadas por el Consejo Directivo.
5. Hacer cumplir las resoluciones emitidas por el Tribunal Disciplinario.
6. Adoptar las acciones destinadas a evaluar, supervisar y fiscalizar el eficiente ejercicio de la
defensa jurídica del Estado a cargo de los/as procuradores/as públicos.
7. Designar a los/as procuradores/as públicos, luego del proceso de selección a cargo del
Consejo Directivo.
8. Encargar la representación y defensa jurídica de los intereses del Estado, cuando así se
requiera, a otro procurador público del mismo nivel.
9. Convocar a sesiones ordinarias y extraordinarias del Consejo Directivo, conforme al
Reglamento.
10. Disponer las acciones necesarias para cumplir y hacer cumplir los acuerdos del Consejo
Directivo.
11. Solicitar información a los/as procuradores/as públicos, respecto de todos los aspectos
vinculados al ejercicio de sus funciones.
12. Convocar a los/as procuradores/as públicos que considere conveniente con la finalidad de
tratar un tema determinado.
13. Proponer la memoria anual, el proyecto de presupuesto, los estados financieros, el balance
anual y otros instrumentos de gestión.
14. Designar y remover al/a Procurador/a General Adjunto/a del Estado y al/a la Secretario/a
General.
15. Resolver las controversias sobre la competencia de los/as procuradores/as públicos,
determinando la actuación en defensa única o sustitución cuando así se requiera.
16. Colaborar y participar, en lo que sea pertinente, con actos de cooperación judicial
internacional.
17. Aprobar el Informe Anual sobre el funcionamiento del Sistema.
18. Otras que establezca el Reglamento.
570
ART. 22°.- Secretario/a General
El/la Secretario/a General es la más alta autoridad administrativa de la Procuraduría General
del Estado. Actúa como nexo de coordinación entre la Alta Dirección y los órganos de
administración interna; así como de enlace en el ámbito de sus funciones con otras entidades
públicas.
TÍTULO III
LAS PROCURADURÍAS PÚBLICAS Y LOS/AS PROCURADORES/AS PÚBLICOS
CAPÍTULO I
PROCURADURÍAS PÚBLICAS
571
c) Procuraduría Pública Especializada en delitos de Lavado de Activos y Proceso de Pérdida
de Dominio.
d) Procuraduría Pública Especializada en delitos contra el Orden Público.
e) Procuraduría Pública Especializada en delitos de Corrupción.
f) Procuraduría Pública Especializada en delitos Ambientales.
g) Procuraduría Pública Especializada Supranacional.
h) Procuraduría Pública Especializada en Materia Constitucional.
i) Las demás que se crean por Decreto Supremo.
5. Ad Hoc: Asumen la defensa jurídica del Estado en casos especiales y trascendentes que así lo
requieran. Su titular es designado por el/a Procurador/a General del Estado, luego de la
aprobación del Consejo Directivo. Su funcionamiento es de carácter temporal.
CAPÍTULO II
LOS/AS PROCURADORES/AS PÚBLICOS
CAPÍTULO III
REQUISITOS, EVALUACIÓN Y DESIGNACIÓN DE LOS/AS PROCURADORES/AS PÚBLICOS
572
5. Estar colegiado/a y habilitado/a para el ejercicio profesional.
6. Gozar de idoneidad profesional y trayectoria en defensa jurídica.
7. No tener antecedentes policiales, penales ni judiciales.
8. No haber sido condenado por delito doloso, ni destituido o separado del servicio del Estado
por resolución firme, o hallarse inhabilitado para el ejercicio de funciones públicas.
9. No tener procesos pendientes con el Estado, a la fecha de su designación salvo procesos por
derecho propio.
10. Especialidad jurídica relacionada a los aspectos materia de su designación.
29.2 Los/as procuradores/as públicos adjuntos requieren los mismos requisitos que los/as
procuradores/ as públicos, salvo el referido al ejercicio de la profesión el cual debe ser no menor
de cinco (05) años consecutivos.
CAPÍTULO IV
FUNCIONES, OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LOS/AS PROCURADORES/AS
PÚBLICOS
573
6. Emitir informes a los/as titulares de las entidades públicas proponiendo la solución más
beneficiosa para el Estado, respecto de los procesos en los cuales interviene, bajo
responsabilidad y con conocimiento a la Procuraduría General del Estado.
7. Delegar representación a favor de los/as abogados/as vinculados a su despacho. Asimismo,
podrá delegar representación a abogados de otras entidades públicas de acuerdo a los
parámetros y procedimientos señalados en el Reglamento.
8. Conciliar, transigir y consentir resoluciones, así como desistirse de demandas, conforme a los
requisitos y procedimientos dispuestos por el reglamento. Para dichos efectos es necesario la
autorización del titular de la entidad, previo informe del Procurador Público.
9. Coordinar con la Procuraduría General del Estado sobre las acciones de asesoramiento, apoyo
técnico profesional y capacitación que brinda en beneficio de la defensa jurídica del Estado.
10. Otras que establezca la Ley o el Reglamento del presente Decreto Legislativo.
574
5. Participar o ejercer el patrocinio de terceros, servidores/as o funcionarios/as, por actos
cometidos contra la entidad pública que representa o por delitos o materias que conoció en
condición de procurador público, procurador especializado o procurador público ad hoc. Esta
prohibición se hace extensiva a los/as abogados/as de las procuradurías correspondientes
hasta un (01) año después de haber ejercido el cargo.
6. Otras que establezca el Reglamento.
CAPÍTULO V
ABOGADOS/AS DE LAS PROCURADURÍA PÚBLICAS
CAPÍTULO VI
CESE DE LA FUNCIÓN
TÍTULO IV
FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN DE PROCURADORES/AS PÚBLICOS
CAPÍTULO I
CENTRO DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN DE LA PROCURADURÍA GENERAL DEL ESTADO
575
TÍTULO V
REGIMEN DISCIPLINARIO
CAPÍTULO I
ÓRGANO INSTRUCTOR Y TRIBUNAL DISCIPLINARIO
576
45.2 Las medidas preventivas se interponen en el marco de su función de supervisión o
durante el procedimiento administrativo sancionador y se ejecutan sin perjuicio de la sanción
administrativa a que hubiera lugar. El Procurador General del Estado puede levantar la medida
en cualquier momento de oficio o a pedido de parte. El Reglamento regula los parámetros de
aplicación de estas medidas.
45.3 La vigencia de la medida preventiva se extiende hasta que se haya verificado su
cumplimiento o hayan desaparecido las condiciones que la motivaron. En caso sean medidas
preventivas de no ejercer la función, su vigencia está sujeta hasta el inicio del procedimiento
administrativo sancionador en un plazo de hasta seis (06) meses.
TÍTULO VI
LA DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO
CAPÍTULO I
INTERVENCIÓN PROCESAL EL ESTADO
577
TÍTULO VII
DEFENSA JURÍDICA DEL ESTADO PARA ASUNTOS SUPRANACIONALES Y EXTRANJEROS
CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES
SEGUNDA.- Reglamentación
El presente Decreto Legislativo es reglamentado en un plazo no mayor a los 90 días calendario
contados a partir del día siguiente de su publicación.
578
CUARTA.- Vigencia del TUPA
En tanto se apruebe el Texto Único de Procedimientos Administrativos - TUPA de la
Procuraduría General del Estado se mantienen vigentes los TUPAS de los Sectores aplicables a
las Procuradurías Especializadas, así como las demás normas complementarias.
QUINTA.- Excepción
Exceptúese de la aplicación del presente Decreto Legislativo a los procesos a que se refiere la
Ley Nº 28933, Ley que establece el sistema de coordinación y respuesta del Estado en
controversias internacionales de inversión, los procesos que sigue el Estado Peruano ante la
Corte Internacional de La Haya, los procesos que sigue el Estado ante la Secretaría General y el
Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina, la Organización Mundial del Comercio y demás
organizaciones internacionales de integración comercial y comercio internacional, así como en
el marco de los acuerdos comerciales internacionales de los que el Perú es parte.
OCTAVA.- Referencia
Toda mención al Consejo de Defensa Jurídica del Estado en otras normas, debe entenderse a
la Procuraduría General del Estado. Asimismo, toda mención al Presidente del Consejo de
Defensa Jurídica del Estado debe entenderse al Procurador/a General del Estado.
579
NOVENA.- Continuidad en las funciones de los/as procuradores/as públicos
Los/as procuradores/as públicos que a la fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo se encuentren designados, mantienen dicha designación y tienen continuidad en su
función de representación al Estado, hasta la implementación del proceso de evaluación regulado
en el presente Decreto Legislativo, luego del cual se da concluida su designación.
Los/as procuradores/as públicos que a la fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo se encuentren designados pueden participar en el proceso de evaluación y selección.
UNDÉCIMA.- Financiamiento
La implementación de lo establecido en el presente Decreto Legislativo se financia con cargo
al presupuesto institucional de las entidades involucradas, sin demandar recursos adicionales
al Tesoro Público.
ÚNICA.- Derogación
Deróganse los siguientes dispositivos normativos:
1. El Decreto Legislativo Nº 1068, que crea el Sistema de Defensa Jurídica del Estado y su
Reglamento.
2. El literal g) del artículo 7 y el literal c) del artículo 10, de la Ley Nº 29809, Ley de Organización
y Funciones del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cinco días del mes de enero del año dos mil
diecisiete.
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD, Presidente de la República.
FERNANDO ZAVALA LOMBARDI, Presidente del Consejo de Ministros.
MARÍA SOLEDAD PÉREZ TELLO, Ministra de Justicia y Derechos Humanos.
580
8. TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
581
tratamiento y rehabilitación del drogadicto y se establece un régimen para la reducción gradual
de los cultivos de planta de coca, limitándolos a los fines estrictamente científicos e industriales,
en armonía con el cambio de hábitos de consumo.
ART. 3°.- Los lineamientos de política orientados al logro de los objetivos enunciados serán
establecidos por un Comité Multisectorial de Control de Drogas, integrado por los Ministros: del
Interior, quien lo presidirá, de Agricultura y Alimentación; de Industria, Comercio, Turismo e
Integración; de Educación; de Salud y un Vocal de la Corte Suprema de Justicia de la República,
designado por su Sala Plena.(*)
(*) - Según art. 1 del D. Ley N° 22926 (P. 13-03-1980), se incorpora en el Comité Multisectorial de Control de Drogas,
creado por el presente Artículo, al Ministerio de Economía y Finanzas.
- Según art. 1 del D.S. Nº 018-86-JUS (P. 31-12-86) incorpora al Ministro de Justicia en el Comité Multisectorial de
Control de Drogas al Ministro de Economía y Finanzas.
- Según Oficio N° 046-2016-DV-SG (P. 08-02-16), enviado por la Oficina de Secretaría General de la Comisión Nacional
para el Desarrollo y Vida Sin Drogas - DEVIDA, se indica que el presente artículo estaría derogado tácitamente; por el
artículo 2° del Decreto Legislativo N° 824, al establecer en su literal a) que es función de DEVIDA diseñar y conducir la
Política Nacional de lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas y sus delitos conexos. Asimismo, el literal b) establece que
DEVIDA formula, diseña y propone la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas - ENLCD; y, el literal c) que
establece que DEVIDA coordina y articula espacios multisectoriales para promover acciones en cumplimiento de la
ENLCD.
ART. 5°.- En las currícula de los diferentes Programas Académicos de nivel superior, se
considerará materias relacionadas con el problema del uso indebido de drogas.
ART. 8°.- Las acciones de las instituciones particulares comprendidas en el área educativa
relacionadas con la problemática de las drogas, serán coordinadas con los Sectores de Salud y
de Educación, los cuales brindarán la información y asesoría correspondientes.
ART. 9°.- El Sistema Nacional de Información en coordinación con los Ministerios de Salud y
de Educación, difundirá y normará la información destinada al público para prevenir el uso
indebido de drogas.
582
CAPITULO II
DE LAS PREVISIONES
ART. 10°.- El Ministerio de Salud fijará anualmente las previsiones en materia de drogas para
ser destinadas a uso médico o científico. Dichas previsiones establecerán:
a) La cantidad anual requerida para el consumo médico científico.
b) La parte de la cantidad referida en el inciso anterior que se dedicará:
1. A la elaboración de otras drogas.
2. A preparados con uno o varios ingredientes que ofrezcan muy poco o ningún peligro de
abuso, debido que la droga no pueda separarse por medios sencillos o en cantidades que
ofrezcan peligro para la salud pública; y,
3. A sustancias derivadas que no producen dependencia.
c) La estimación de las necesidades de adormidera y de otras especies vegetales sujetas a
fiscalización, para su eventual cultivo por el Estado;
d) La existencia de drogas al 31 de diciembre del año anterior al que se refieren las previsiones;
e) Las cantidades de drogas necesarias para agregar a las reservas, que constituyen las
existencias especiales; y,
f) La cantidad necesaria de las distintas drogas para fines de exportación.
Asimismo, podrá fijarse previsiones suplementarias, cuando se produzcan situaciones que lo
justifiquen.
ART. 11°.- Los Organismos Estatales facultados para efectuar exportaciones o importaciones
de drogas, requerirán de la correspondiente autorización sanitaria otorgada por el Ministerio de
Salud.
La autorización indicará:
a) La denominación común internacional de la droga, si la tuviera.
b) La cantidad y la forma en que la sustancia se exporta o importa, el nombre y dirección del
importador y del exportador, en ambos casos; y,
c) El período dentro del cual habrá de efectuarse la importación o exportación, el que no podrá
ser mayor de ciento ochenta días.
ART. 12°.- La autorización sanitaria a que se refiere el artículo anterior, se denominará
Certificado Oficial de Importación, Exportación o en Tránsito, según la operación
correspondiente y será expedida en triplicado, de acuerdo con los respectivos reglamentos,
caducando a los ciento ochenta días de su fecha de emisión.
ART. 16°.- La autoridad competente del Sector Salud, determinará la condiciones en que las
drogas objeto del monopolio estatal podrán ser adquiridas por:
a) Laboratorios autorizados para elaborar medicamentos que la contengan;
b) Farmacias y Boticas;
c) Hospitales o Establecimientos de asistencia médica;
583
d) Instituciones científicas y universitarias;
e) Enfermos hiperalgésicos, en cantidades superiores a la posología para 24 horas; y,
f) Profesionales encargados del diagnóstico y tratamiento desadictivo de fármaco-dependientes,
así como profesionales encargados de su aplicación veterinaria.
CAPITULO III
DE LA RECUPERACION DEL DROGADICTO
ART. 17°.- El Estado emprenderá las acciones necesarias para lograr la recuperación de los
drogadictos, las que comprenderán:(*)
a) El tratamiento médico-desadictivo; y,
b) La rehabilitación bio-psico-social
(*) Confrontar con los artículos 2, 3 y siguientes del D. Leg. 824 (P. 24-04-96).
ART. 18°.- Para los fines a que se contrae el artículo anterior, se establecerán en las Areas de
Salud los servicios especializados en tratamiento de la drogadicción, conjuntamente o en
coordinación con los servicios de rehabilitación biopsicosocial.(*)
(*) Confrontar con los artículos 2, 3 y siguientes del D. Leg. 824 (P. 24-04-96).
ART. 20°.- El drogadicto deberá ser sometido a tratamiento, el que podrá llevarse a cabo:
a) En su domicilio;
b) En establecimientos privados; y,
c) En Centros Estatales de Rehabilitación para Fármaco-Dependientes.
ART. 21°.- La asistencia a los drogadictos en los Centros Estatales puede ser solicitada:
a) Por el mismo drogadicto;
b) Por sus pacientes; y,
c) Por la autoridad judicial.
ART. 22°.- El Juez de Primera Instancia podrá disponer a pedido del Ministerio Público, o de
parte interesada, la curatela del drogadicto no incurso en investigación como presunto autor de
delito, que exponga a su familia a caer en la miseria o amenace la seguridad propia o ajena, o
atente contra la moral y las buenas costumbres, pudiendo ordenar, de acuerdo a la capacidad
económica, su internamiento en un centro estatal de rehabilitación o establecimiento privado.
ART. 23°.- Las medidas judiciales contenidas en el artículo anterior serán levantadas por la
autoridad judicial competente cuando se acredite la total rehabilitación del drogadicto.
ART. 24°.- Cuando se trate de un drogadicto mayor de edad, no incurso en investigación
como presunto autor del delito, la autoridad policial pondrá el hecho en conocimiento del Juez
de Turno en lo Civil, quien lo citará dentro del término de cuarentiocho horas, bajo
apercibimiento de ser conducido por la fuerza pública, para interrogarlo.
Establecida la condición de drogadicto, el Juez convocará a los allegados del compareciente y
dictará las medidas que considere conveniente para su rehabilitación.
ART. 25°.- Cuando se trate de un menor de edad que se encuentre drogado y no incurso en
investigación como presunto autor de acto considerado como delito o falta, será puesto a
584
disposición de sus padres, tutores o de las personas que lo tienen a su cuidado, dentro del
término de veinticuatro horas, bajo responsabilidad, remitiendo un informe al Juez de Menores,
para que dicte las medidas pertinentes. Si el menor no estuviera a cargo de ninguna persona
será puesto dentro del mismo término y bajo igual responsabilidad, a disposición del Juez de
Menores.
ART. 26°.- El mayor o menor de edad que fuera reiterante en la drogadicción,
obligatoriamente será internado por orden del Juez de Primera Instancia en lo Civil o del Juez
de Menores, respectivamente, en un Centro de Rehabilitación para Fármaco-Dependientes.
ART. 28°.- La condición de drogadicto sólo se determinará previo peritaje médico legal,
expedido a solicitud del Juez competente y con citación del representante del Ministerio Público,
este último obligatoriamente presenciará el examen del estado mental que haga el Juez.
Los peritos médicos tendrán en cuenta la naturaleza y cantidad de las sustancias que han
producido la dependencia, así como la historia y situación clínica del sindicato.
ART. 29°.- Cuando un drogadicto haya sido procesado como autor del delito de tráfico ilícito
de drogas, el Tribunal podrá disponer su internamiento en un Centro Estatal de Rehabilitación
para Fármaco-Dependiente, a cuyo término será puesto a disposición del Tribunal para que le
imponga la condena penal compatible con el delito.
ART. 30°.- Cuando un drogadicto sea extranjero no residente, será expulsado del país,
siempre que no esté comprendido como presunto autor de delito.
CAPITULO IV
DE LA PRODUCCIÓN, COMERCIALIZACIÓN Y CONTROL
ART. 31°.- Queda terminantemente prohibido el cultivo de coca y almácigos en nuevas áreas
del territorio nacional. Esta prohibición incluye renovaciones y recalces en los cultivos existentes.
ART. 32°.- El Estado fiscalizará el cultivo de todas las variedades de coca, adormidera y
marihuana. Por Decreto Supremo, se podrá incorporar otras especies dentro del régimen de
control.
ART. 33°.- Erradicado o sustituido el cultivo de la coca de los predios de propiedad individual
y de las empresas asociativas, sólo el Estado a través de ENACO, podrá desarrollar dicho cultivo,
cuando lo justifique su industrialización, exportación, uso medicinal o fines de investigación
científica. El cultivo de las demás especies vegetales sujetas a fiscalización, será de exclusividad
del Estado y únicamente para los fines que se indican en el párrafo anterior.
ART. 34°.- Los predios no conducidos directamente por sus propietarios y que se encuentren
con cultivos de coca, serán afectados y expropiados prioritariamente por la Dirección General de
Reforma Agraria y Asentamiento Rural, debiendo cancelarse del Registro de Productores de la
Empresa Nacional de la Coca, a sus propietarios.
ART. 35°.- Serán incautados por el Estado y adjudicados a favor de los campesinos sin tierra,
los predios de propiedad individual que total o parcialmente estuvieran cultivados con coca y no
procedieran sus propietarios a sustituir o erradicar dichos cultivos dentro de los términos
siguientes:
a) Predios de más de diez hectáreas, dentro de dos años computados desde la fecha de vigencia
de la presente Ley; y,(*)
(*) Confrontar con los artículos 1, 2 y 8 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
585
b) Predios de cinco a diez hectáreas, dentro de tres años computados desde la fecha de vigencia
de la presente Ley.(*)
(*) Confrontar con los artículos 1, 2 y 8 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
ART. 37°.- La Guardia Civil del Perú colaborará especialmente en la aplicación y control de
las normas de reducción y sustitución de los cultivos de coca, así como de los concernientes al
cultivo de especies vegetales prohibidos; poniendo a los infractores inmediatamente a disposición
de la Policía de Investigaciones del Perú, para los fines de Ley.(*)
(*) Texto según art. 3 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
ART. 38°.- En los Proyectos de Asentamiento Rural que apruebe el Ministerio de Agricultura
y Alimentación, tendrán prioridad en la adjudicación los campesinos cultivadores de la hoja de
coca que estén comprendidos en los programas de erradicación; asimismo, estos campesinos
tendrán preferencia en los contratos de reforestación que otorgue dicho Ministerio.(*)
(*) Confrontar con los artículos 1, 2 y 8 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
ART. 39°.- Queda prohibido otorgar, bajo ningún título, asistencia técnica, crediticia,
insumos, implementos o maquinaria, para predios total o parcialmente cultivados de coca, salvo
para la sustitución de cultivo de la coca por otros cultivos.
ART. 40°.- El Ministerio de Agricultura y Alimentación, efectuará los estudios necesarios
destinados a la sustitución de la coca por otros cultivos.
ART. 41°.- El Estado a través de la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Anónima -ENACO
S.A.- realizará la industrialización y comercialización de la hoja de coca proveniente
exclusivamente de los predios empadronados en aplicación de la primera disposición transitoria
del Decreto Ley Nº 22095.
La industrialización comprende la elaboración de pasta básica de cocaína, clorhidrato de
cocaína y demás derivados de la hoja de coca de producción lícita con fines benéficos.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 27634 (P. 16-01-02).
ART. 42°.- Quedan sujetas a fiscalización los productos o insumos industriales utilizados en
la elaboración de drogas, según relación aprobada por Decreto Supremo.
ART. 43°.- Los importadores y fabricantes de los insumos sujetos a fiscalización, llevarán un
Registro Especial de Ventas en el que se indicará la cantidad vendida, nombre y apellidos del
comprador, domicilio comercial y real de éste, así como el lugar donde ha sido entregada la
mercadería; conforme a las disposiciones que establezca al respecto el Decreto Supremo a que
se refiere el artículo anterior.
ART. 44°.- Solamente con licencia de la Autoridad de Salud, los laboratorios de productos
farmacéuticos podrán elaborar medicamentos que contengan drogas, debiendo comunicar la
cantidad y naturaleza de la producción, en la forma y oportunidades que establezca el
Reglamento.
Dichos laboratorios quedan prohibidos de vender directamente al público tanto la droga pura
como los preparados.
ART. 45°.- Los laboratorios y establecimientos farmacéuticos que tengan en existencia
medicamentos que contienen drogas y que sean declarados fuera de uso, sufrido deterioro o
perdido efectividad, solicitarán, cuando menos una vez al año, a la Autoridad de Salud que los
califiquen como saldos descartables para su inmediata custodia y posterior destrucción en la
586
forma que establezca el Reglamento. En los casos de siniestro o robo, el hecho se comunicará de
inmediato tanto a la Autoridad de Salud como a la Policía de Investigaciones del Perú.
ART. 46°.- Prohíbase la venta al público de las drogas comprendidas en las Listas anexas al
presente Decreto Ley.
ART. 47°.- Los medicamentos que contengan drogas descritas en la Lista II “A” del anexo de
este Decreto Ley, sólo podrán venderse al público en las farmacias y boticas, mediante
prescripción otorgada por médico colegiado, extendido en Recetario Especial para dichos
medicamentos exclusivamente y en dosis no mayor que la necesaria para veinticuatro horas.
La Autoridad de Salud, previa solicitud de parte interesada acompañada de certificado médico
y de la Receta Especial correspondiente, autorizará el despacho de cantidades mayores que las
posológicas para veinticuatro horas, destinadas al tratamiento de enfermos hiperalgésicos.
ART. 48°.- Los medicamentos que contengan las drogas descritas en la Lista III del anexo de
este Decreto Ley, sólo podrán venderse al público en farmacias y boticas, mediante prescripción
otorgada por médico u odontólogo colegiados, extendida en Recetario Especial.
ART. 49°.- La Receta Especial que prescriba un medicamento que contenga alguna de las
drogas descritas en las Listas II “A” y III, deberá ser manuscrita por el facultativo en forma legible,
con las cantidades expresadas en letras, debiendo constar el nombre, apellidos y domicilio del
enfermo y del médico tratante con su número de colegiación profesional, así como el diagnóstico,
sólo tendrá vigencia durante tres días.
ART. 50°.- Las Recetas Especiales serán extendidas por triplicado. El original y una copia las
entregará el facultativo al interesado para la adquisición del medicamento en la farmacia o
botica. La copia restante deberá ser conservada por el facultativo durante dos años, para los
efectos del control respectivo por la Autoridad de Salud.
ART. 51°.- Los establecimientos autorizados para la venta al público de los medicamentos
que contengan drogas comprendidas en las Listas II “A” y III, solamente las despacharán previa
entrega del original y copia de la Receta Especial respectiva, llevarán un Registro de Consumo,
Ventas y Existencia, así como un Archivo en el que guardarán debidamente numerados y por
orden cronológico, las guías de remisión y la copia de las Recetas Especiales despachadas,
dejando constancia de la identificación del adquiriente.
ART. 52°.- Los medicamentos que contengan drogas comprendidas en las Listas II B y IV del
presente Decreto Ley, serán expedidas al público por farmacias y boticas, mediante receta
médica común.
ART. 53°.- Los medicamentos que contengan drogas prendidas en las II B y IV del presente
Decreto Ley, únicamente podrán ser adquiridos directamente por los profesionales encargados
de su aplicación.
CAPITULO V
DEL DELITO DEL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y DE LAS PENAS
ART. 54°.- La acción penal para perseguir el delito de tráfico ilícito de drogas se inicia por
denuncia del Ministerio Público, conforme a lo dispuesto en su Ley Orgánica.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 55°.- Será reprimido con penitenciaria no mayor de quince años ni menor de diez años,
el que ilícitamente:
587
1. Sembrare, cultivare, fabricare, extractare, preparare o realizase cualquier otro acto análogo
inherente al proceso de producción de algunas de las drogas contenidas en las Listas I y II
“A”;
2. Importare, exportare, vendiere, almacenare, distribuyere, transportare, tuviere en su poder o
ejecutase cualquier otro acto análogo inherente al proceso de comercialización de alguna
droga referida en el inciso anterior o de la materia prima requerida para su elaboración.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 55°-A.- La pena será de internamiento o penitenciaría no menor de quince años, cuando
el delincuente:
1. Cometiere el hecho en banda o en calidad de afiliado a una banda destinada al tráfico ilícito
de drogas. Si además de cometer el delito en banda el agente la hubiere promovido,
organizado, financiado o dirigido, la pena será de internamiento;
2. Fuere funcionario o servidor público encargado de la prevención o investigación de cualquier
delito, o si tuviere el deber de aplicar penas o de vigilar su ejecución;
3. Tuviere la profesión de educador o se desempeñare como tal en cualquiera de los niveles de
enseñanza;
4. Fuere profesional médico, farmacéutico, químico, odontólogo o ejerciere cualquier profesión
sanitaria;
5. Realizare el delito en el interior o en los alrededores de un establecimiento de enseñanza,
centro asistencial de salud, recinto deportivo, lugar de detención o reclusión;
6. Se valiere para la comisión del delito de persona inimputable.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
ART. 55°-B.- La pena será de penitenciaría no mayor de diez años ni menor de dos años:
1. Si el sembrío o cultivo fuere de pequeña extensión;
2. Si fuere escasa la cantidad de droga o materia prima poseída, fabricada, extractada o
preparada por el agente;
3. Si se hubiere distribuido la droga en pequeñas cantidades y directamente a consumidores
individuales.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
ART. 56°.- No es reprimible el que, sin contar con autorización médica, posea droga en dosis
personal para su propio e inmediato consumo. La exención de pena requiere peritaje médico
legal que acredite la dependencia.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 57°.- El que promueve, organice, financie o dirija una banda formada por tres o más
personas y destinada a producir o comercializar droga, será reprimido con penitenciaria no
mayor de quince años ni menor de diez años.
Los demás integrantes de la banda serán reprimidos, por el solo hecho de pertenecer a la
asociación ilícita, con penitenciaría no mayor de diez años ni menor de cinco años.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 58°.- Se impondrá penitenciaría no mayor de ocho años ni menor de cuatro años al
profesional médico, farmacéutico, químico, odontólogo u otro profesional sanitario que
indebidamente recetare, prescribiere, administrare o expendiere medicamento que contenga
cualquier droga prevista en las Listas I y II “A”.
588
La pena será de prisión no mayor de dos años ni menor de un año si se tratare de
medicamento que contenga alguna de las drogas descritas en las Listas III, V y VI”. (*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 59°.- El que subrepticiamente o con violencia o intimidación hiciere consumir a otro
una droga, será reprimido con prisión no mayor de ocho años ni menor de cinco años.
La pena será de penitenciaría no mayor de doce años ni menor de ocho años, si el agente
hubiere actuado con el propósito de estimular o difundir el uso de la droga, o si la víctima fuere
una persona manifiestamente inimputable”.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 59°-A.- El que instigue o induzca a persona determinada para el consumo indebido de
droga, será reprimido con prisión no mayor de cinco años ni menor de dos años.
La pena será de penitenciaría no mayor de ocho años ni menor de cinco años, si el delincuente
hubiere actuado con propósito de lucro, o si la víctima fuere persona manifiestamente
inimputable.(*)
(*) Artículo incorporado según art.1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
ART. 60°.- El que sustrajera a una persona a la persecución penal o a la ejecución de una
pena o de otra medida ordenada por la justicia con motivo de la comisión de un delito de tráfico
ilícito de drogas, sea ocultándola o facilitándole la fuga o negando a la autoridad, sin motivo
legítimo, el permiso de penetrar en el domicilio para aprehenderla, será reprimido con prisión no
mayor de ocho años ni menor de cinco años.
La pena será de penitenciaría no mayor de quince años ni menor de diez años, si el autor del
encubrimiento personal fuere funcionario o servidor público encargado de la investigación del
delito o de la custodia del delincuente”.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 61°.- Toda condena llevará consigo la pena accesoria de multa que no será mayor de
quinientos sueldos mínimos vitales establecidos en la provincia de Lima para el comercio,
industria y servicios, ni menor de cincuenta.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 62°.- No rige para los cómplices del delito de tráfico ilícito de drogas la atenuante
establecida en el artículo 102 del Código Penal.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
ART. 63°.- Los extranjeros que hayan cumplido la condena impuesta serán expulsados del
país aun cuando tuvieren hogar establecido en el territorio de la República, quedando prohibido
su reingreso. Se exceptúa el caso previsto en la segunda parte del artículo 58.(*)
(*) Artículo derogado y sustituido según art. 1 del D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
589
ART. 64°.- No se concederá la libertad provisional, condena condicional, sustitución de pena,
libertad condicional, remisión de la pena o indulto, a los procesados o sentenciados, según el
caso, por la comisión del delito de tráfico ilícito de drogas
Se exceptúa de esta prohibición los casos previstos en los incisos 1) y 3) del Artículo 55 - B
del Decreto Legislativo Nº 122, así como el inciso 2), del mismo artículo, en la parte que se refiere
a la posesión de escasa cantidad. Dicha excepción procede siempre que el agente del delito no
sea reincidente, habitual o hubiere vendido o distribuido drogas a menores de edad.
El Juez Instructor concederá la libertad provisional si de autos aparece debidamente tipificada
esta modalidad delictiva. La Resolución que la conceda será elevada en consulta al Tribunal
Correccional, dentro de los dos días siguientes a su expedición, bajo responsabilidad,
produciéndose el excarcelamiento aprobada que sea la consulta.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 24388 (P. 06-12-85). Anteriormente modificado según Ley 23689 (P. 21-10-83), derogado
y sustituido según D. Leg. 122 (P. 15-06-81).
Confrontar con el art. 1 de la Ley 23490 (P. 06-11-82).
Confrontar con la Sección II ,Capítulo III del D. Leg. 635 (P. 08-04-91).
CAPITULO VI
DECOMISO E INCAUTACIONES
ART. 66°.- Serán decomisados las drogas, insumos, fábricas, laboratorios, alambiques,
implementos y enseres empleados en la producción y fabricación ilicita de drogas.
Los cultivos serán destruidos en presencia del Juez Instructor, de un representante del
Ministerio de Agricultura y Alimentación y otro representante de la Policía de Investigaciones del
Perú, levantándose a tal efecto el acta correspondiente. Además, serán incautados los equipos
de trabajo y otros bienes de uso directo que hubieran sido utilizados para el cultivo y explotación
ilícita de la coca.
Igualmente, serán incautados los terrenos de cultivo y afectados a la Dirección General de
Reforma Agraria y Asentamiento Rural, para su posterior adjudicación a los campesinos sin
tierra; también serán incautados los inmuebles utilizados como fábricas, depósitos o lugares de
expendio, así como los vehículos en que se hubiere efectuado la distribución o transporte de las
drogas, siempre que pertenezcan a los autores, cómplices o encubridores del delito o a quienes
teniendo conocimiento del mismo no lo hubieran denunciado de inmediato.
También será incautado el dinero, empleado u obtenido en la comisión del delito de tráfico
ilícito, objeto de la investigación, el mismo que será depositado en el Banco de la Nación, para
su ingreso al Tesoro Público.(*)
(*) Texto según art. 5 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
Confrontar con los artículos 1, 2 y 8 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
ART. 67°.- Las drogas decomisadas serán depositadas en un local especial, cuya custodia y
responsabilidad será del Ministerio del Interior.
ART. 68°.- Las drogas decomisadas serán destruidas públicamente en presencia de una
comisión presidida por el Ministro del Interior integrada por un Vocal de la Corte Suprema y el
Director General de la Policía Nacional del Perú, así como de un Notario Público, que dará fe del
acto. Las drogas que se destruyan serán analizadas y pesadas momentos antes, por un
profesional químico de la Dirección General de la Policía Nacional del Perú y otro del Ministerio
de Salud, estos últimos así como el Notario serán designados rotativamente.(*)
590
(*) Texto según art. 2 de la Ley 27634 (P. 16-01-02).
ART. 69°.- Los demás bienes decomisados, e incautados durante la investigación policial y el
proceso judicial, serán puestos a disposición de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la que
los asignará para el servicio oficial de las dependencias públicas, según las prioridades que
establezca el Comité Multisectorial de Control de Drogas. El uso en el servicio oficial será bajo
responsabilidad.
Caso de dictarse sentencia judicial absoluta se dispondrá la devolución del bien a su
propietario, pagando el usuario una indemnización equivalente por el uso.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD del D. Leg.1104 (P. 19-04-12). Anteriormente modificado según D. Ley 22926 (P.
13-03-80).
ART. 70°.- Los bienes incautados o decomisados definitivamente por sentencia judicial firme,
serán adjudicados al Estado y registrados en la Dirección General de Bienes Nacionales del
Ministerio de Vivienda y Construcción, para que continúen en uso de las dependencias públicas
a que se refiere el artículo 69 del presente Decreto Ley. Aquellos bienes que no sirven para este
fin serán vendidos en pública subasta y su producto será depositado en el Banco de la Nación
para su inmediato ingreso al Tesoro Público.(*)
(*) Texto según art. 7 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
Confrontar con los artículos 1, 2 y 8 del D. Ley 22926 (P. 13-03-80).
CAPITULO VII
NORMAS ESPECIALES DE PROCEDIMIENTOS
ART. 71°.- En la investigación del delito materia del presente Decreto Ley, la Policía de
Investigaciones del Perú podrá adoptar las siguientes medidas:
a) Efectuar la detención preventiva de los traficantes, cómplices o encubridores por un término
no mayor de quince días, con conocimiento del Juez Instructor;
b) Ingresar o allanar y registrar los lugares señalados como depósitos, fábricas o centros de
distribución clandestina de drogas;
c) Inspeccionar con la intervención de un funcionario del Ministerio de Salud los laboratorios,
farmacias y boticas;
d) Restringir o impedir el ingreso, tránsito o salida del país a personas que se dediquen al tráfico
ilícito o se sospeche que lo efectúan; y,
e) Trasladar de un lugar a otro con conocimiento del Juez Instructor a quienes se encuentren
complicados en este delito, cuando la medida sea necesaria para el buen éxito de la
investigación.
No procederá el recurso de Habeas Corpus con motivo de los actos anteriormente indicados y
otros relacionados con la investigación.(*)
(*) Párrafo derogado según art. 45 de la Ley 23506 (P. 08-12-82).
ART. 72°.- Si la Policía de Investigaciones del Perú encuentra que están comprendidos en el
tráfico ilícito menores de dieciocho años de edad, los pondrá a disposición del Juez de Menores
dentro del término de 24 horas.
ART. 73°.- La Policía de Investigaciones del Perú al iniciar las pesquisas con motivo del tráfico
ilícito de drogas, podrá solicitar al Juez Instructor que dicte las medidas precautelativas
correspondientes sobre los bienes muebles e inmuebles del investigado, aún antes de dictarse el
auto apertorio de instrucción.
ART. 74°.- El auto de libertad concedido por el Juez Instructor, de conformidad con el artículo
83 del Código de Procedimientos Penales, es apelable por el Agente Fiscal y/o el Procurador
591
General de la República. No se hará efectiva la libertad decretada sino después de ser aprobado
dicho autor por el Tribunal Correccional.(*)
(*) Confrontar con los artículos 2 y 3 de la Ley 25298 (P. 04-01-91).
CAPITULO VIII
DE LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
ART. 75°.- Los que infrinjan las disposiciones contenidas en los artículos 43 al 45 y 47 al 53
del presente Decreto Ley, serán sancionados con multa no menor al monto de dos salarios
mínimos vitales de la Provincia de Lima, de la actividad económica de más alta remuneración,
ni mayor de veinte y con la clausura del establecimiento en su caso.
Los reincidentes serán considerados como autores del delito del tráfico ilícito de drogas
previsto en el inciso e) del artículo 57, sin perjuicio de multa correspondiente.
ART. 76°.- Los representantes o mandatarios legales de las personas jurídicas que incurran
en alguna infracción de las establecidas, serán solidariamente responsables con ésta, en el pago
de la multa que se imponga.
CAPITULO IX
ORGANOS ADMINISTRATIVOS
ART. 77°.- El Comité Multisectorial de Control de Drogas a que se refiere el artículo 3 del
presente Decreto Ley, tiene como atribuciones las siguientes:(*)
a) Aprobar los lineamientos de política que proponga la Oficina Ejecutiva o establecer los que
estime conveniente;
b) Dictar las normas complementarias que sean necesarias para el mejor cumplimiento de la
Ley, en especial las correspondientes a determinar las áreas de reducción progresiva del
cultivo de coca y su comercialización.
c) Disponer la ejecución de acciones por parte de la Oficina Ejecutiva y encomendar las de
control multisectorial que sean necesarias.
d) Proponer las medidas concernientes para alcanzar los objetivos de la Ley; y,
e) Designar el organismo que deba representar al país, en eventos internacionales, en atención
a su especialidad.
(*) Confrontar con los artículos 2, 3 y siguientes del D. Leg. 824 (P. 24-04-96).
Según Oficio N° 046-2016-DV-SG (P. 08-02-16), enviado por la Oficina de Secretaría General de la Comisión Nacional
para el Desarrollo y Vida Sin Drogas - DEVIDA, se indica que el presente artículo estaría derogado tácitamente; por el
artículo 2° del Decreto Legislativo N° 824, al establecer en sus literales; a) que es función de DEVIDA diseñar y conducir
la Política Nacional de lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas y sus delitos conexos, b) establece que DEVIDA formula,
diseña y propone la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas - EN-LCD; y, el literal c) que establece que DEVIDA
coordina y articula espacios multisectoriales para promover acciones en cumplimiento de la ENLCD. Finalmente, la
OFECOD ha sido desactivada y absorbida por el CONABI conforme lo dispuesto en la Única Disposición Complementaria
Derogatoria del D. Leg. 1104.
ART. 78°.- Créase la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la misma que será incorporada
a la estructura del Ministerio del Interior, en la condición de Organo de Coordinación, bajo
dependencia directa y exclusiva del Ministerio del Interior.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD del D. Leg. 1104 (P. 19-04-12).
ART. 79°.- La Oficina Ejecutiva en base a los lineamientos de política aprobados por el Comité
y a lo dispuesto en el presente Decreto Ley, estará encargada de:
a) Planear, normar, coordinar y controlar las actividades que a nivel nacional sean necesarias
par alcanzar los objetivos previstos en el presente Decreto Ley.(*)
(*) Confrontar con los artículos 2, 3 y siguientes del D. Leg. 824 (P. 24-04-96).
592
b) Comunicar a los Sectores Administrativos las decisiones del Comité Multisectorial para que
éstos las ejecuten y controlen.(*)
(*) Confrontar con los artículos 2, 3 y siguientes del D. Leg. 824 (P. 24-04-96).
d) Recibir, registrar y canalizar los bienes, recursos técnicos y/o económicos que sean donados
para su aplicación en el logro de los objetivos de la presente Ley, así como disponer el uso de
bienes incautados o decomisados.
e) Promover la cooperación internacional contra el tráfico ilícito y uso indebido de drogas; y,(*)
(*) Confrontar con los artículos 2, 3 y siguientes del D. Leg. 824 (P. 24-04-96).
f) Mantener relaciones con organizaciones internacionales y con las que se han suscrito
convenios y/o entidades afines. (*)
(*) Artículo derogado según Única DCD del D. Leg. 1104 (P. 19-04-12).
ART. 80°.- La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas estará integrada por un funcionario
procedente de cada uno de los Sectores cuya intervención sea necesaria en la aplicación del
presente Decreto Ley, los que serán designados por Resolución del Ministerio al que
correspondan y destacados al Ministerio del Interior.
Considerando la función de supervisión y de control encomendada a la Oficina Ejecutiva,
quedan excluidos de integrar dicha Oficina los miembros de las Instituciones encargadas de la
prevención, persecución y represión del delito de tráfico ilícito de drogas.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD del D. Leg. 1104 (P. 19-04-12).
Confrontar con los artículos 2, 3 y siguientes del D. Leg. 824 (P. 24-04-96).
ART. 83°.- De conformidad con la Ley Orgánica de la Policía de Investigaciones del Perú -
Decreto Ley 18071- ésta tiene como misión investigar y denunciar los delitos. En consecuencia,
las autoridades políticas, civiles, militares que tuvieran conocimiento de la comisión de un delito
o infracción administrativa previstos por la presente Ley, están obligadas, bajo responsabilidad,
a comunicar el hecho en el término de la distancia a la dependencia PIP, más cercana, la que
asumirá de inmediato la investigación y pondrá a los infractores a disposición de la autoridad
competente.
ART. 84°.- Los hechos delictivos sancionados por la presente Ley, que ocurrieran en lugares
del territorio nacional donde no exista Estación o Dependencia de la PIP, serán investigados y
denunciados por la Guarida Civil, siempre y cuando los mismos no tengan vinculación con
hechos que se encuentren en proceso de investigación por aquella.
ART. 85°.- Los Sectores Público y No Público están obligados a prestar todo tipo de
información, colaboración técnica y de brindar las facilidades solicitadas por las organizaciones
593
administrativas creadas en el presente Decreto Ley y por las Instituciones Policiales, en el
cumplimiento de su función.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
ART. 86°.- La inclusión de una nueva sustancia o la exclusión de alguna de las comprendidas
en las listas anexas, podrá hacerse por Resolución Suprema, refrendada por el Ministro de Salud.
ART. 87°.- En todo lo que no se encuentre previsto por el presente Decreto Ley con relación
a los delitos y penas, así como a los procedimientos judiciales, regirán las normas del Código
Penal y del Código de Procedimientos Penales, en su caso.
ART. 88°.- Transfiérase dentro del término de noventa días, computado a partir de la vigencia
del presente Decreto Ley, la Empresa Nacional de la Coca del Sector Industria, Comercio,
Turismo e Integración, comprendiendo en dicha transferencia el personal, los activos y pasivos
de dicha Empresa.
594
12) “Dosis personal” o en “pequeña cantidad”, es la cantidad de fármaco o droga que diariamente
puede ingerir una persona por cualquier vía.
13) “Droga”, a cualquier sustancia natural o sintética que, al ser administrada al organismo,
altera el estado de ánimo, la percepción o el comportamiento, provocando modificaciones
físicas o psíquicas y que son susceptibles de causar dependencia; comprende las sustancias
contenidas en las listas anexas; para los efectos de la represión penal, se considera
únicamente las listas I y II A.
14) “Drogadicto” o “Fármaco Dependiente”, a cualquier persona dependiente de drogas o que las
usa indebidamente y en forma crónica.
15) “Fabricación”, el acto de preparar, elaborar, manufacturar, componer, convertir o procesar
cualquier sustancia fiscalizada ya sea por extracción de sustancias de origen natural o
mediante síntesis químicas.
16) “Fiscalización”, a las acciones del Estado, destinadas a controlar, de conformidad con
necesidad médicas y científicas, el cultivo, la fabricación, comercialización y tenencia de
drogas, con el objeto de preservar la salud.
17) “Instigación”, toda acción que incite, provoque o induzca, promueva, favorezca o facilite el
consumo de drogas.
18) “Medicamento”, a los preparados que contengan drogas con fines terapéuticos.
19) “Opio”, el látex coagulado espontáneamente obtenido de las cápsulas de la planta del género
papaver.
20) “Rehabilitación”, a las acciones destinadas a lograr la readaptación al medio bio-psico-social
de las personas adictas a las drogas.
21) “Síndrome de abstinencia” al conjunto de síntomas consistentes en intensos transtornos
físicos provocados en el organismo por la interrupción en la administración de una droga.
22) “Tráfico ilícito”, toda acción u omisión dolosa tipificada como tal en el presente Decreto-Ley.
23) “Uso indebido”, al acto de administrarse drogas con fines no medicinales ni de investigación
científica.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PRIMERA.- Los conductores de predios que a la fecha de vigencia del presente Decreto-Ley
se encontraren dedicados al cultivo de la coca, quedan obligados a empadronarse en el Registro
de Productores de la ENACO, en el término de noventa días computados a partir de la vigencia
de la presente Ley. Los omisos a dicha inscripción están incursos en el delito previsto y penado
en el inciso a) del artículo 60.(*)
(*) Según artículo Único del D. Ley 22203 (P. 07-06-78), se prorroga por cuarenticinco (45) días el término de inscripción
establecida en la presente Disposición.
SEGUNDA.- Mientras la Empresa Nacional de la Coca (ENACO) no cuente con los medios para
asumir las atribuciones que le confiere el presente Decreto Ley, controlará y normará el acopio,
secado y transporte para su distribución, a fin de que la producción de la coca no derive a fines
ilícitos. Asimismo, determinará anualmente los fundos cuyos conductores, deban venderle
obligatoriamente la totalidad de su producción, de acuerdo a las disposiciones del Comité
Multisectorial de Control de Drogas.
En las zonas donde la comercialización de las hojas de coca no esté prohibida, ENACO
expedirá, previa calificación, las licencias que autoricen dicha actividad, a personas naturales o
jurídicas.
TERCERA.- En tanto el Estado no tenga la infraestructura necesaria para asumir el
monopolio de las drogas previstas en las listas a que se refiere el artículo 14 del presente Decreto-
Ley, el sector privado importará las consideradas en la Lista III y IV B, bajo fiscalización. Por
595
Decreto Supremo el Estado irá gradualmente incorporando dentro de su atribución las drogas a
que se hace referencia.
CUARTA.- Los medicamentos que contengan drogas de la Lista III, no serán objeto de
monopolio estatal y podrán ser vendidas al público bajo receta médica común, basta que los
organismos competentes alcancen la infraestructura más adecuada, la que será determinada
por Decreto Supremo.
SÉTIMA.- Los propietarios de los predios comprendidos en el artículo 35 del presente Decreto-
Ley, que acreditaran fehacientemente la imposibilidad agroeconómica de sustituir los cultivos de
coca en los términos señalados por ley, por excepción y por una sola vez, se les concederá un
plazo adicional, el cual no excederá el término previsto en la ley, mediante Resolución Suprema,
refrendado por el Ministro de Agricultura y Alimentación.
OCTAVA.- Tratándose de predios ubicados en zonas no autorizadas por el Decreto Supremo
Nº 254-64-DGS, de 11 de diciembre de 1964, los plazos de erradicación y sustitución del cultivo
de la coca a que se refiere el artículo 35, serán de un año para los predios de más de diez
hectáreas y de dos años para los predios de cinco a diez hectáreas.
Para el caso de los predios contemplados en el artículo 36 la erradicación o sustitución del
cultivo de la coca será prioritaria en las zonas no autorizadas, por el citado Decreto Supremo.
NOVENA.- La aplicación del presente Decreto Ley no dará lugar a demandas presupuestales
de mayores recursos del Presupuesto General de la República para 1978.
DISPOSICIÓN FINAL
Queda derogada la Ley 11005, el Decreto Ley 19505 y todas las disposiciones que se opongan
al presente Decreto Ley.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiún días del mes de febrero de mil
novecientos setentiocho.
General de División EP., FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTTI, Presidente de la
República.
General de División EP., OSCAR MOLINA PALLOCCHIA, Presidente del Consejo de Ministros
y Ministro de Guerra.
Vice-Almirante AP., JORGE PARODI GALLIANI, Ministro de Marina.
Teniente General FAP. JORGE TAMAYO DE LA FLOR, Ministro de Aeronáutica.
General de División EP. GASTON IBAÑEZ O’BRIEN, Ministro de Industria, Comercio, Turismo
e Integración.
General de División EP. JUAN SANCHEZ GONZALES, Ministro de Energia y Minas.
596
Embajador JOSE DE LA PUENTE RADBILL, Ministro de Relaciones Exteriores.
General de División EP. OTTO ELESPURU REVOREDO, Ministro de Educación.
General de División EP. ALCIBIADES SAENZ BARSALLO, Ministro de Economía y Finanzas.
General de Brigada EP. ELIVIO VANNINI CHUMPITAZI, Ministro de Transportes y
Comunicaciones.
Vicealmirante AP. FRANCISCO MARIATEGUI ANGULO, Ministro de Pesquería.
General de División EP. LUIS CISNEROS VIZQUERRA, Ministro del Interior.
Teniente General FAP. JOSE GARCIA CALDERON KOECHLIN, Ministro de Trabajo.
General de Brigada EP. LUIS ARBULU IBAÑEZ, Ministro de Agricultura y Alimentación.
Mayor General FAP. OSCAR DAVILA ZUMAETA, Ministro de Salud.
Contralmirante AP. GERONIMO CAFFERATA MARAZZI, Ministro de Vivienda y Construcción.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Lima, 28 de febrero de 1978.
General de División EP. FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTTI
General de División EP. OSCAR MOLINA PALLOCCHIA.
Vicealmirante AP. JORGE PARODI GALLIANI.
Teniente General FAP. JORGE TAMAYO DE LA FLOR.
General de División EP. LUIS CISNEROS VIZQUERRA.
ANEXO
ENUMERACIÓN DE DROGAS SOMETIDAS A FISCALIZACIÓN
LISTA I
“A”
1. CANNABIS
2. Concentrado de Paja de ADORMIDERA
3. Extractos vegetales diversos susceptibles de uso indebido.
4. HEROINA
5. OXICODONA (*)
“B”
1. DET
2. DMHP
3. DMT
4. (+) - LISERGIDA
5. MESCALINA
6. PARAHEXILO
7. PSILOCINA, PSILOTSINA
8. PSILOCIBINA
9. STP, DOM
10. TETRAHIDROCANNABINOLES.
597
(*) Las denominaciones comunes internacionales (DCl), elegidas por la Organización Mundial de la Salud (OMS) aparecen
subrayadas. Otras denominaciones comunes o triviales (no subrayadas) se indican cuando todavía el organismo
nomenclador de la OMS no ha elegido ninguna DCI, o además de la DCI, como ayuda referencial.
LISTA II
“A”
1. COCAÍNA
2. DEXTROMORAMIDA
3. FENTANIL
4. METADONA
5. MORFINA
6. OPIO
7. PETIDINA, MEPERIDINA
“B”
1. CODEINA
2. DIHIDROCODEÍNA
3. HIDROCODONA
4. ETILMORFINA
5. FOLCODINA
6. PROPIRAMO
7. DIFENOXINA
8. DIFENOXILATO.
La presente Lista II también incluye los posibles isómeros, ésteres y éteres de las sustancias
enumeradas, así como las posibles sales de tales posibles isómeros, ésteres y éteres.
LISTA III
“A”
1. ANFETAMINA
2. DEXANFETAMINA
3. METILFENIDATO
4. FENCICLIDINA
5. FENMETRACINA
6. METANFETAMINA
“B”
1. AMOBARBITAL
2. CICLOBARBITAL
3. GLUTETIMIDA
4. PENTOBARBITAL
5. SECOBARBITAL.
“C”
1. ANFEPRAMONA, DIETILPROPION
2. BARBITAL
3. ETCLORVINOL
4. ETINAMATO
598
5. MEPROBAMATO
6. METACUALONA
7. METILFENOBARBITAL
8. METIPRILONA
9. FENOBARBITAL
10. PIPRADROL
11. LEFETAMINA, S P A
LISTA IV
“A”
Preparados de:
1. CODEÍNA
2. DIHIDROCODEÍNA
3. HIDROCODONA
4. ETILMORFINA
5. FOLCODINA: en mezclas con contenido estupefacientes no mayor de 100 miligramos por
unidad posológica.
6. PROPIRAMO: Preparados con contenido no mayor de 100 miligramos por unidad posológica
con metilcelulosa.
7. COCAINA: Preparados con contenido no mayor de 0.1% por unidad posológica.
8. DIFENOXINA: Preparados con contenido no mayor de 0.5 miligramo por unidad posológica.
9. DIFENOXILATO: Preparados con contenido no mayor de 2.5 miligramos por unidad
posológica.
10. Pulvis ipecacuanhae et opii compositus: Mezcla de polvos de opio y de raíz de ipeca al 10%
cada uno en ingredientes no estupefacientes.
11. Mezclas de preparados de la presente lista entre sí o con otra sustancia no estupefaciente.
“B”
1. CLORDIAZEPOXIDO
2. DIAZEPAM
3. OXAZEPAM
4. PENTAZOCINA
5. TILIDINA
6. FENPROPOREX
7. MEFENOREX
8. FENTERMINA
9. AMITRIPTILINA
10. IMIPRAMINA
11. TRIHEXIFENIDIL
y los medicamentos que contengan estas drogas, así como los derivados químicos de estas
últimas y los preparados de esos derivados químicos.
LISTA V
1. ETORFINA
599
LISTA VI
1. NALORFINA
2. LEVALORFAN
3. NALOXONA
4. CICLAZOCINA
5. DIPRENORFINA
6. APOMORFINA.
600
8.2 D.S. Nº 046-88-IN
BIENES DECOMISADOS E INCAUTADOS Y EN PROCESO JUDICIAL, COMO
CONSECUENCIA DEL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, PODRÁN SER
ADJUDICADOS AL ESTADO O A SUS ENTIDADES O PUESTOS EN REMATE
PÚBLICO TRANSCURRIDO EL PLAZO DE UN AÑO
(P. 03-12-88)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA:
CONSIDERANDO:
Que de conformidad con lo dispuesto en el Artículo 69 del Decreto Ley N° 22095, sustituido
por el artículo 6 del Decreto Ley N° 22926, los bienes decomisados e incautados y en proceso
judicial, como consecuencia del Tráfico Ilícito de Drogas (TID), distintos a los terrenos de cultivo
y el dinero empleado u obtenido en la comisión del delito, son puestos a disposición de la Oficina
Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD), la que los asignara para el servicio oficial de las
dependencia públicas, según las prioridades que establezca el Comité Multisectorial de Control
de Drogas; siendo de responsabilidad de la entidad oficial respectiva el cuidado del bien;
Que en caso de dictarse sentencia judicial absolutoria, se dispondrá la devolución del bien a
su propietario, pagando el usuario una indemnización equivalente al uso, según la parte final
del mismo artículo del Decreto Ley acotado;
Que, el artículo 70 del Decreto Ley Nº 22095, sustituido por el Artículo 7 del Decreto Ley Nº
22926, dispone que los bienes incautados o decomisados definitivamente por sentencia judicial
firme, serán adjudicados al Estado y registrados en la Dirección General de Bienes Nacionales
del Ministerio de Vivienda y Construcción, para que continue en uso de las dependencia
públicas, señalando, igualmente, que los bienes que no sirvan para dicho fin serán vendidos en
pública subasta y su producto depositado en el Banco de la Nación para su inmediato ingreso al
Tesoro Público;
Que en consecuencia, el remate de los mencionados bienes se encuentra supeditado a las
resultas de los respectivos procesos o pérdida, a pesar de las acciones de conservación y custodia
y los grandes desembolsos que para estos efectos realiza el Estado;
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 211, inciso 20), de la Constitución Política del
Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con el cargo de dar cuenta al Congreso de la República;
DECRETA:
ART. 1°.- Los bienes decomisados e incautados y en proceso judicial, como consecuencia del
Tráfico Ilícito de Drogas (TID), excepto los terrenos de cultivo y el dinero empleado y obtenido en
la comisión del delito, podrán ser adjudicados al Estados o sus entidades o empresas o puestos
en remate público transcurrido el plazo de un (1) año, contando a partir de la fecha del decomiso
o incautación dispuesto por el Juez.
ART. 2°.- El Ministerio del Interior publicará periódicamente la relación de los bienes
susceptibles de adjudicación estatal.
Las Entidades Estatales, inclusive Empresas Estatales, así como las Entidades Educacionales
y Asistenciales sin fines de lucro reconocidas oficialmente, solicitarán la adjudicación respectiva
dentro del plazo de quince (15) días útiles de publicadas a las listas.
601
A la finalización del plazo señalado en el párrafo anterior, el Ministerio del Interior procederá
mediante Resolución Ministerial a la adjudicación de los bienes solicitados y pondrá los no
adjudicados a disposición de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas para ser rematadas de
conformidad con las normas vigentes sobre la materia.
ART. 3°.- Cuando los bienes decomisados penalmente hayan sido adjudicados, y los
presuntos infractores sean judicialmente declarados inocentes, se les abonará en efectivo por el
Tesoro Público el importe de la valorización de los bienes más los intereses legales.
ART. 4°.- El producto del remate de los bienes decomisados plenamente, será depositado en
una cuenta especial en el banco de la Nación a resultas del proceso y generará los intereses de
ley.
En caso de no ser favorable el fallo al infractor, lo depositado en la cuenta corriente será
distribuido de conformidad con las disposiciones legales sobre la materia.
ART. 5°.- Modifíquese o deróguese, en su caso, las disposiciones legales que se opongan al
presente Decreto Supremo.
ART. 6°.- El presente Decreto Supremo será refrendado por el Presidente del Consejo de
Ministros, el Ministro de Economía y Finanzas, el Ministro de Justicia y el Ministro del Interior.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los un días del mes de diciembre de mil novecientos
ochentiocho
ALAN GARCIA PEREZ, Presidente Constitucional de la República
ARMANDO VILLANUEVA DEL CAMPO, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de la
Presidencia
CARLOS RIVAS DAVILA, Ministro de Economía y Finanzas
CESAR DELGADO BARRETO, Ministro de Justicia
JUAN E. SORIA DIAZ, Ministro del Interior
602
8.3 D. LEG. Nº 824
LEY DE LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
(P. 24-04-96)
(*) -Según 1a DF de la Ley 28003 (P. 18-06-03), toda mención a la Comisión de Lucha contra el Consumo de Droga
CONTRADROGAS, en el presente Decreto Legislativo, se entenderá referida a la Comisión Nacional para el Desarrollo y
Vida Sin Drogas “DEVIDA”.
-Según 3a DF de la Ley 28003 (P. 18-06-03), toda mención al Directorio de la Comisión de Lucha contra el Consumo de
Drogas CONTRA-DROGAS, y de la Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas “DEVIDA” en el presente
Decreto Legislativo, se entenderá referida al Consejo Directivo de la Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin
Drogas “DEVIDA”.
NOTA: Esta Exposición de Motivos no ha sido publicada en el diario oficial “El Peruano”, a solicitud del Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos, ha sido enviada por el Archivo General de la Nación, mediante Oficio Nº 063-2018-
AGN/DNAH (P. 03-04-18).
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA:
POR CUANTO:
El Congreso de la República, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 104 de la
Constitución Política, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de
lucha contra el tráfico ilícito de drogas, incluyendo los organismos e Instituciones del Estado
encargados de su implementación, por un plazo de 120 días;
Que uno de los objetivos del Gobierno es fortalecer la lucha contra el consumo de drogas,
apoyar la rehabilitación del drogadicto y sustituir los cultivos de hojas de coca; para lo cual es
necesario constituir una Comisión conformada por funcionarios del más alto nivel encargada de
canalizar y coordinar los esfuerzos nacionales en ese ámbito;
Que de conformidad con el artículo 166 de la Constitución Política, corresponde a la Policía
Nacional, prevenir, investigar y combatir la delincuencia en sus múltiples modalidades y en la
cual el tráfico ilícito de drogas como delito de acción múltiple que socava las bases culturales,
políticas y económicas de la sociedad, es uno de los más graves;
Que las FFAA han venido participando en la lucha contra el tráfico ilícito de drogas, en las
zonas declaradas en estado de emergencia donde no existía presencia policial; por lo que dadas
las condiciones actuales, el Gobierno considera conveniente que los efectivos de las FFAA
retomen a plenitud las responsabilidades propias de su misión específica de la Defensa y
Seguridad Nacional;
Que con el propósito de restablecer en forma integral y progresiva el normal desarrollo de las
actividades en las zonas convulsionadas por el terrorismo, resulta conveniente que la Policía
Nacional y las demás instituciones cumplan sus funciones constitucionales para consolidar las
estrategias dictadas en materia de tráfico ilícito de drogas y de Pacificación Nacional;
Que en tal sentido es necesario derogar y modificar, en su caso, la legislación vigente en
materia de tráfico ilícito de drogas a efectos de adecuarla a la Estrategia Global diseñada por el
Gobierno para erradicar el Tráfico Ilícito de Drogas;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República.
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
TITULO I
LUCHA CONTRA EL CONSUMO DE DROGAS
ART. 1°.- Declárase de interés nacional la lucha contra el consumo de drogas en todo el
territorio. Constitúyase para tal efecto la COMISION DE LUCHA CONTRA EL CONSUMO DE
603
DROGAS, “CONTRADROGAS” como ente rector encargado de diseñar, coordinar y ejecutar de
manera integral las acciones de prevención contra el consumo de drogas.(*)
(*) -Según art. 2 del D.U. 025-98 (P. 18-06-98), este organismo quedará adscrito al Sector Salud.
-Según art. 1 del D.U. 047-98 (P. 19-09-98), este organismo quedará adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros.
-Según art. 1 de la Ley 27112 (P. 16-05-99), la Comisión creada por este Decreto Legislativo, se denominará Comisión
de Lucha contra el Consumo de Drogas (CONTRADROGAS) y estará adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros.
-Según art. 2 del Reglamento aprobado por D.S. 032-2002-PCM (P. 11-05-02), a partir de la vigencia del citado
dispositivo la nueva denominación será COMISIÓN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS - “DEVIDA”.
Posteriormente, el citado Decreto Supremo fue derogado por la Única Disposición Complementaria Derogatoria del
D.S.063-2011-PCM (P. 14-07-11).
604
ART. 3°.- Naturaleza
DEVIDA es un Organismo Público Ejecutor adscrito al sector Presidencia del Consejo de
Ministros y constituye un Pliego Presupuestal, cuenta con un Consejo Directivo, el mismo que
está regulado conforme al marco legal vigente.(*)
(*) Texto según 1a DCM del D. Leg. 1241 (P. 26-09-15). Anteriormente modificado según Ley 28003 (P. 18-06-03) y Ley
27629 (P. 11-01-02).
ART. 3°-A.- Créase el Consejo Consultivo Nacional de DEVIDA, cuyo objetivo principal es el
de proponer y recomendar con el Consejo Directivo, los lineamientos sobre la Política Nacional
de Lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas, el Consumo Ilegal de Drogas Tóxicas y el Desarrollo
Alternativo. El Consejo Consultivo se reúne por lo menos una vez al año, estará presidido por el
Presidente Ejecutivo y está conformado por:
Un representante de los alcaldes provinciales de las zonas de influencia de la coca.
Dos representantes de los productores agropecuarios organizados legalmente de las zonas de
influencia de la coca. Uno de ellos en representación de los productores empadronados por
ENACO S.A. y otro en representación de los productores organizados beneficiarios de los
programas de Desarrollo Alternativo.
Un representante de las ONG dedicadas a la prevención y rehabilitación de
drogodependientes, elegido entre las instituciones privadas y las comunidades terapéuticas que
trabajan en programas de rehabilitación, que cumplan con los requisitos de ley para el ejercicio
de sus actividades.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 de la Ley 28003 (P. 18-06-03).
TITULO II
FUNCIONES DE LA POLICIA NACIONAL(*)
(*) Título derogado según Única DCD del D. Leg. 1241 (P. 26-09-15).
ART. 5°.- La Policía Nacional a través de sus órganos especializados, es la entidad encargada
de prevenir, investigar y combatir el delito de tráfico ilícito de drogas, en sus diversas
manifestaciones, para cuyo efecto y dentro de este ámbito:
a. Asume el control de los aeropuertos y puertos fluviales y lacustres que operen en las zonas
cocaleras del país.
b. Procede en coordinación con las autoridades del Ministerio de Transportes, Comunicaciones,
Vivienda y Construcción a la destrucción o inhabilitación de las pistas de aterrizaje
clandestinas.
c. Las autoridades encargadas de la administración y control de los aeropuertos existentes en
las zonas cocaleras, llevarán un Registro diario en el que se consigne:
(1) Relación de la matrícula, características y motivo del vuelo, de salida o llegada, de cada
aeronave.
(2) Nombre del piloto, tripulación y pasajeros si los hubiere.
(3) Relación de la carga que transporta, indicando su peso, características, contenido, nombre
y dirección del remitente y su destinatario.
605
(4) Se consignará en la Relación, si es que se trasladan valores (dinero, joyas, etc.),
especificando su procedencia, monto y denominación, nombre de la persona que los
transporta y el destinatario si lo hubiere.
La Relación indicada tiene la calidad de Acta y será suscrita por la autoridad responsable, por
el piloto de la aeronave y los funcionarios civiles y policiales intervinientes, quienes asumen
responsabilidad solidaria por el contenido y veracidad de los datos consignados.
d. Las empresas de aviación comercial que operan en las zonas cocaleras del país, quedan
obligadas a empadronarse ante las Autoridades Policiales correspondientes. Si no lo hicieren
dentro de los plazos que se establezcan, perderán la licencia para operar, además de las
sanciones pecuniarias que señale el Reglamento.
e. las empresas de transporte fluvial o lacustre comercial que operan en las zonas cocaleras del
país, quedan obligadas a empadronarse ante las Autoridades Policiales correspondientes. Si
no lo hicieren dentro de los plazos que se establezcan, perderán la licencia para operar,
además de las sanciones pecuniarias que señale el Reglamento.
ART. 6°.- El Ministerio del Interior, solicitará a los demás Sectores, Organismos e
Instituciones Públicas el apoyo que requiera la Policía Nacional para el mejor cumplimiento de
lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo, estando éstos obligados a prestarlo, bajo
responsabilidad.
ART. 7°.- La Fuerza Aérea del Perú en cumplimiento de su función está facultada para
interceptar las aeronaves nacionales y extranjeras que sobrevuelen el espacio aéreo en las zonas
cocaleras a efecto de establecer su identificación, naturaleza del vuelo y destino final. Si la
aeronave interceptada se negase a proporcionar la información solicitada o acatar las
disposiciones de la autoridad aérea, será pasible de las medidas interdictivas apropiadas
considerándose incluso su derribamiento. Si como consecuencia de dicha intervención, se
apreciara la comisión de hechos constitutivos del delito de tráfico ilícito de drogas, será puesto
de inmediato en conocimiento de la Policía Nacional y del Ministerio Público, para los efectos de
Ley.
ART. 9°.- Para la correcta aplicación de las medidas en lucha contra el tráfico ilícito de
drogas, en todas sus modalidades, la Policía Nacional, deberá adecuar obligatoriamente sus
normas y procedimientos de trabajo a las Directivas que sobre la materia dicte el Ministerio del
Interior.
ART. 10°.- Modifícase los artículos 1, 2 y 3 del Decreto Ley Nº 25626, de acuerdo a los
siguientes textos:
“Artículo 1.- Para la correcta aplicación de las estrategias orientadas a lograr la Pacificación
Nacional, todas las dependencias vinculadas a la lucha contra los delitos de Traición a la Patria
y Terrorismo, en su caso, deberán adecuar obligatoriamente sus normas y procedimientos de
trabajo a las Directivas emanadas del Comando Operativo del Frente Interno (COFI) a que se
refiere el artículo 6 del Decreto Legislativo Nº 440, modificado por el artículo 26 del Decreto
Legislativo Nº 743 -Ley del Sistema de Defensa Nacional-”.
“Artículo 2.- En las zonas declaradas bajo Régimen de Excepción, los Comandos Político
Militares son los responsables de la correcta aplicación de las estrategias en la lucha contra los
606
delitos de Traición a la Patria y Terrorismo, debiendo, por tanto, adecuarse las acciones de las
demás dependencias que actúan dentro de estos Campos, bajo responsabilidad penal, a las
Directivas que emitan dichos Comandos dentro de las áreas de su jurisdicción en cumplimiento
de lo dispuesto por el Comando Operativo del Frente Interno”.
“Artículo 3.- Las Normas y Directivas que hubieren expedido las diferentes dependencias
vinculadas a la lucha contra los delitos de Traición a la Patria y Terrorismo, en su caso, deberán
ser, en un plazo no mayor de diez (10) días, coordinadas, concordadas y adecuadas a la
Directivas del Comando Operativo del Frente Interno, en aplicación del artículo 1 del presente
Decreto Ley”.
ART. 11°.- Modifícase el artículo 2 de la Ley Nº 26332, de acuerdo al siguiente texto:
“Artículo 2.- Los cultivos de plantas de Género PAPAVER, PAPAVERUM SOMNIFERUM
(Amapola) así como los de CANNABIS SATIBA (Marihuana), serán destruidos in situ por la Policía
Nacional, por cualquier método siempre que no atente contra la conservación del medio
ambiente, bajo el Control y responsabilidad directa del Fiscal Provincial, levantándose a tal efecto
el acta correspondiente.
Los terrenos de cultivo, equipos de trabajo, bienes muebles e inmuebles y otros de uso directo
que hubieran sido utilizados en la comisión del delito, serán incautados.
Durante la investigación Policial y el proceso penal los bienes a que se refiere el párrafo
anterior serán puestos de inmediato a disposición de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas,
la que los asignarán para su uso o administración, en coordinación con el Ministro de Agricultura
y Organismo que haga sus veces, a las dependencias públicas o instituciones públicas o privadas
dedicadas a actividades de investigación científica o de promoción social.
Los bienes a que se refiere el presente artículo incautados definitivamente en virtud de
sentencia judicial firme, pasarán a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas para ser
subastados”.
ART. 12°.- Modifícase los artículos 1 y 2 del Decreto Ley Nº 25427, de acuerdo al siguiente
tenor:
“Artículo 1.- El Personal de Oficiales de la Policía Nacional del Perú, cualquiera sea su grado,
que sea designado a prestar servicios en las zonas cocaleras del País, deberá hacer
obligatoriamente su Declaración Jurada de Bienes y Rentas, al inicio y al término de su
designación, siendo pasible de las sanciones respectivas si incurriese en alteración u omisión
dolosa de los datos que consigne”.
“Artículo 2.- La Oficina de Moralización de la Policía Nacional del Perú, periódicamente
evaluará las modificaciones que se pudiera experimentar en el patrimonio de los declarantes y
sus parientes más cercanos, así como en sus signos exteriores de riqueza; cuando existan
evidencias de enriquecimiento ilícito, la autoridad policial correspondiente hará llegar la
información pertinente al Ministerio Público, para que proceda de acuerdo a sus atribuciones”.
ART. 13°.- Modifícase el inciso b) del artículo 21 del Decreto Legislativo Nº 744, por el
siguiente texto:
“b. La oficina de Moralización Institucional y Disciplina, es un órgano que depende del
Inspector General y tiene a su cargo:
- Controlar y evaluar los aspectos inherentes a la moralidad y disciplina del personal de la
Policía Nacional en todos los niveles de la organización así como proponer las medidas
correctivas correspondientes.
- Recibir e investigar en forma sumaria las denuncias que sobre corrupción se pudieran
formular contra el personal policial que preste servicios en las zonas cocaleras,
específicamente relacionados con el tráfico ilícito de drogas. En caso de encontrarse indicios
607
de responsabilidad Penal a los denunciados, al margen de las sanciones administrativas del
caso, el hecho se pondrá inmediatamente en conocimiento del Ministerio Público para que
proceda de acuerdo a sus atribuciones”.
Para el cumplimiento de las funciones establecidas en los párrafos precedentes, se
establecerán Oficinas de Disciplina y Moralización Institucional en las Regiones, Frentes y
Direcciones de la Policía Nacional, integrando el Sistema de Control de la Policía Nacional.
ART. 14°.- Encárgase del Ministerio del Interior para que mediante Resolución del Titular del
Sector, se dicten las medidas complementarías para el adecuado cumplimiento de la misión
asignada a la Oficina de Moralización Institucional y Disciplina de la Policía Nacional.
ART. 15°- Declárase en estado de emergencia todos los Aeropuertos y Puertos Fluviales y
lacustres existentes en las zonas cocaleras, a nivel nacional.
ART. 16°.- Encárgase a la Policía Nacional para que, en coordinación con el Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construcción, asuma la seguridad de los Aeropuertos
y Puertos que se precisan en el artículo 15 del presente Decreto Legislativo, a efectos de la
investigación del delito del tráfico ilícito de drogas.
ART. 17°.- No proceden las acciones del Habeas Corpus a favor de las personas involucradas
en el delito de tráfico ilícito de drogas durante la detención preventiva en la investigación policial,
en la que haya participado el representante del Ministerio Público y el caso haya sido puesto en
conocimiento de la autoridad judicial competente.
ART. 18°.- Los Ministerios del Interior y de Defensa, dictarán las disposiciones
complementarías para el adecuado y oportuno relevo de las Fuerzas Armadas, en las zonas
cocaleras a efecto de que la Policía Nacional asuma la responsabilidad en la lucha contra el
tráfico ilícito de drogas, sin perjuicio de lo dispuesto por los artículos 7 y 8 del presente Decreto
Legislativo.
TITULO III
BENEFICIOS PROCESALES Y PENITENCIARIOS EXCEPCIONALES
ART. 19°.- El que hubiera participado o se encuentre incurso en la comisión del delito de
tráfico ilícito de drogas previsto y penado en la Sección II, Capítulo III, Título XII, del Libro
Segundo del Código Penal, sus modificaciones y adiciones, podrá acogerse a los beneficios que
en forma excepcional establece el presente Decreto Legislativo.
a.EXENCION DE PENA
El agente que se encuentre o no sometido a investigación policial o a proceso judicial, por
tráfico ilícito de drogas, podrá quedar exento de pena, en los siguientes casos:
1. Cuando proporcione información oportuna y veraz que permita identificar y detener a
dirigentes o jefes de organizaciones dedicadas al tráfico ilícito de drogas en el ámbito nacional
e internacional o a las actividades de tráfico ilegal de armas o lavado de dinero, vinculados
con el tráfico ilícito de drogas.
2. Que, la información proporcionada permita el decomiso de drogas, insumos químicos
fiscalizados, dinero, materias primas, infraestructuras y otros medios, utilizados en la
obtención de drogas ilícitas, que establezcan fehacientemente el funcionamiento de una
organización dedicada al TID. Dicha información también deberá permitir la identificación de
los dirigentes o jefes; y, el desbaratamiento de la organización criminal.
b. REMISION DE LA PENA
El interno que se encuentra cumpliendo la condena impuesta mediante sentencia firme y
ejecutoriada por el delito de tráfico ilícito de drogas previsto y penado en el artículo 296 del
608
Código Penal, así como por los delitos de lavado de dinero y tráfico ilegal de armas podrá acogerse
al beneficio de la remisión de la pena por el resto de la condena que le falta cumplir, cuando se
den los presupuestos establecidos en los apartados 1. y 2. de la letra a. precedente.
c. INDULTO
Los delincuentes primarios condenados por el delito de tráfico ilícito de drogas previsto en los
artículo 298, 300, 301 y 302 del Código Penal que hayan cumplido un tercio de pena privativa
de libertad, podrán acogerse al beneficio del indulto por una sola vez.
Para los efectos de lo dispuesto en los incisos a y b del presente artículo se considera
“dirigente”, “jefe” o “cabecilla”, de “firmas”, “cárteles” y “organizaciones” dedicadas al TID en el
ámbito nacional e internacional, del lavado de dinero, del tráfico ilegal de armas, de la
comercialización ilegal de insumos químicos fiscalizados a aquellas personas que se encuentren
registradas o sean identificadas como tales por la Policía Nacional, el Ministerio Público y los
organismos de inteligencia especializados en la materia.
ART. 20°.- La información que se menciona en los apartados a y b del artículo precedente,
será proporcionada voluntariamente ante la autoridad policial en forma secreta y con la
presencia obligatoria de un representante del Ministerio Público o ante el Magistrado que tiene
a su cargo el proceso judicial. En el caso del apartado b la información será proporcionada ante
la Sala Penal que expidió la sentencia correspondiente. En todos los casos se adoptarán las
medidas de seguridad siguientes:
- La identidad del peticionario se mantendrá en secreto.
- Se le asignará una clave que se utilizará durante la secuela del procedimiento establecido en
el presente Decreto Legislativo.
- En tanto duren los trámites de Exención y Remisión de la pena y, con la finalidad de cautelar
la integridad física y la vida de los peticionarios, éstos serán trasladados a Centros Especiales
de reclusión que para el efecto fije el Ministerio de Justicia en coordinación con el Ministerio
del Interior.
- Se les proporcionará una identidad ficticia.
ART. 21°.- Los beneficios consignados en el artículo 19 del presente Decreto Legislativo, no
son aplicables a los dirigentes, jefes y cabecillas de las bandas u organizaciones denominadas
“firmas” o “cárteles”, dedicados al tráfico ilícito de drogas. Tampoco a las personas que se han
acogido a los beneficios de la Ley Nº 26320. Igualmente no serán extensivos a los funcionarios
o servidores públicos encargados de la prevención, investigación, juzgamiento y ejecución de las
penas por dichos delitos.
ART. 22°.- La veracidad, oportunidad y eficacia de la información proporcionada por las
personas que se mencionan en el artículo 19 del presente Decreto Legislativo, será constatada
obligatoriamente con la presencia de un representante del Ministerio Público.
ART. 23°.- Sólo una vez comprobada la veracidad de la información proporcionada por el
agente, a iniciativa del Ministerio Público o a solicitud de parte, se procederá a otorgar el beneficio
de la exención, remisión o indulto, según correspondan, siguiendo el procedimiento que a
continuación se detalla:
a. Para el caso del inciso a del artículo 19 del presente Decreto Legislativo, el Fiscal Provincial
en lo Penal formulará denuncia penal que motive la información proporcionada, solicitando
en vía incidental que el agente, esté o no involucrado en este proceso penal, sea considerado
en calidad de testigo, identificándole con una clave, a fin de salvaguardar la verdadera
identidad del peticionario, debiendo el Juez en lo Penal emitir su informe ante la Sala Penal
competente, la cual previo dictamen fiscal, resolverá en el término de 15 días.
609
Aprobada la situación jurídica como testigo, se oficiará a las autoridades jurisdiccionales que
correspondan para que procedan al archivamiento definitivo de los procesos penales por TID
pendientes contra el solicitante.
b. En el caso del inciso b del artículo 19 del presente Decreto Legislativo, la Sala Penal que recibe
la información del peticionario, remitirá lo actuado al Fiscal Provincial en lo Penal
correspondiente, llevándose a cabo el procedimiento establecido en el apartado precedente.
c. En el caso del inciso c del artículo 19 del presente Decreto Legislativo, la autoridad
penitenciaria certificará el cumplimiento de 1/3 de la condena impuesta, observando buena
conducta en su condición de primario.
ART. 24°.- La persona o personas que se acojan a los beneficios que acuerda el presente
Decreto Legislativo, antes de su excarcelación o de salir en libertad, firmarán una Acta con clave
y con el carácter de Declaración Jurada, comprometiéndose a no incurrir en la comisión de
nuevos delitos por tráfico ilícito de drogas. De volver a cometer nuevamente estos ilícitos penales,
no se podrá acoger a ningún beneficio penitenciario posterior, perdiendo los ya adquiridos.
ART. 25°.- El plazo máximo para resolver las solicitudes para los trámites de exención o
remisión de la pena, por tráfico ilícito de drogas, será de 3 meses contados a partir de la fecha
de recepción de la solicitud, bajo responsabilidad de las autoridades pertinentes. El plazo antes
mencionado sólo podrá ser ampliado por un período adicional.
ART. 26°.- Cuando la solicitud del agente no sea atendida favorablemente por falta de
pruebas, las declaraciones y los medios acordados se tendrán como inexistentes y no podrán ser
utilizados en su contra.
ART. 27°.- Las autoridades que resuelvan en definitiva los beneficios otorgados a los
encausados o procesados por tráfico ilícito de drogas, remitirán bajo responsabilidad a la
Dirección Nacional Antidrogas de la Policía Nacional (DINANDRO) y a la Procuraduría Pública
correspondiente la información con carácter de “Secreto”, para la adopción de las medidas que
correspondan.
TITULO IV
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION POLICIAL(*)
(*) Título derogado según Única DCD del D. Leg. 1241 (P. 26-09-15).
ART. 28°.- El representante del Ministerio Público con el propósito de permitir la obtención
de las pruebas necesarias para posibilitar la acusación penal, entre otros aspectos, podrá
autorizar a los órganos especializados comprometidos en la lucha contra el tráfico ilícito de
drogas, la ejecución de los procedimientos denominados “Remesa Controlada” y “Agente
Encubierto”, supervisando su desarrollo y disponiendo la culminación, en cuanto se haya
cumplido con los objetivos propuestos.
Si los procedimientos antes citados fueran necesarios durante el proceso judicial, la
autorización respectiva la otorgará la autoridad judicial correspondiente. La ejecución de dichos
procedimientos a nivel internacional se sujetará a lo prescrito en los convenios suscritos por el
Perú.
ART. 29°.- Para los efectos del presente Decreto Legislativo, se entiende por:
a. “REMESA CONTROLADA”: El procedimiento especial, debidamente planificado por la
autoridad policial y autorizado con la reserva del caso por el Ministerio Público, mediante el
cual, en forma encubierta se efectúa la custodia y control de un transporte de drogas
verificado o presunto, durante un período de tiempo con el objeto de determinar las
circunstancias, destino, implicados directos e indirectos y las conexiones con asociaciones
delictivas.
610
b. “AGENTE ENCUBIERTO”: El procedimiento especial, planificado por la autoridad policial y
autorizado con la reserva del caso por el Ministerio Público o el órgano jurisdiccional mediante
el cual un agente especializado, ocultando su identidad se infiltra en una organización
dedicada al tráfico ilícito de drogas, con el propósito de identificar su estructura, dirigentes e
integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con asociaciones ilícitas.
ART. 30°.- El Juez o Sala Penal competente declarará improcedente la comparecencia como
testigo del personal de la Policía Nacional que participe en la intervención, investigación o
formulación del documento respectivo por tráfico ilícito de drogas, así como al personal que
participe en los procedimientos establecidos en el artículo 28 del presente Decreto Legislativo,
cuando se refiera a diligencias en las que haya participado el Ministerio Público, debiendo
conservar las mismas su calidad probatoria.
TITULO V
DISPOSICIONES FINALES Y COMPLEMENTARIAS(*)
(*) Título derogado según Única DCD del D. Leg. 1241 (P. 26-09-15).
ART. 31°.- Deróganse el Decreto Ley Nº 25426 y la Ley Nº 26247, así como deróganse o
modifícanse, en su caso, las disposiciones que se opongan al presente Decreto Legislativo.
ART. 32°.- Autorízase al Ministerio de Economía y Finanzas a realizar las transferencias
presupuestarias para la implementación de CONTRADROGAS.
EXPOSICION DE MOTIVOS
Los efectos nocivos del tráfico ilícito de drogas y su secuela de corrupción en sus diversas
manifestaciones, exige que el Estado intensifique la lucha contra la producción y el consumo de
drogas en todo el territorio.
Consecuentemente, se crea la Comisión de Lucha Contra el Consumo de Drogas,
CONTRADROGAS, con el propósito de: prevenir el consumo de drogas, contribuir a la creación
y/o fortalecimiento de programas de rehabilitación de drogadictos, promover la sustitución de
los cultivos de hoja de coca, promover el desarrollo de programas de educación y de
concientización nacional respecto a los efectos dañinos del consumo de drogas, promover ante
la Comunidad Internacional Extranjera y Nacional la obtención de recursos para tal fin.
CONTRADROGAS, será dirigida por un Ministro de Estado designado por el Presidente de la
República.
La Policía Nacional reasumirá la responsabilidad de la lucha de tráfico ilícito de drogas
sustituyendo a las Fuerzas Armadas.
611
De esta manera la actuación de las Fuerzas Armadas concuerda con lo establecido en el
artículo 165 de la Constitución Política del Perú.
La Policía Nacional no sólo se encargará de las labores de interdicción, sino también con
técnicos especializados colaborará con CONTRADROGAS en la consecución de sus objetivos
especialmente en lo que se refiere a la sustitución de cultivos de hoja de coca.
Asimismo, es conveniente que la Fuerza Aérea del Perú, a nivel nacional, debe continuar
velando por la soberanía aérea interceptando las aeronaves nacionales y extranjeras sospechosas
que sobrevuelen el espacio aéreo de las zonas cocaleras.
De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 2, inciso 24, apartado f) de la Constitución Política
del Perú, las autoridades policiales pueden efectuar la detención preventiva de presuntos
implicados en el Tráfico Ilícito de Drogas, TID, hasta por 15 días; sin embargo, en la práctica se
dan casos en los que no obstante participar en el Ministerio Público, los abogados defensores de
los investigados apelando a ciertas argucias, interponen acciones de Hábeas Corpus a fin de
proteger los derechos de sus patrocinados, lo que implica:
- Distraer la actividad jurisdiccional de muchos magistrados que tienen que priorizar la
atención de estas denuncias; y,
- Obstaculizar la investigación Policial. Normalmente dichas Acciones de Hábeas Corpus son
declaradas infundadas; sin embargo, esta maniobra dilatoria siempre queda impune.
Se considera que el Ministerio Público no sólo es el defensor de la legalidad, de los derechos
ciudadanos y de los intereses públicos, sino que además persigue el delito. Por ello, cuando un
Fiscal interviene en una investigación Policial por TID, en razón de su participación le da visos
de legalidad y prueba plena a las declaraciones de los implicados, no debe permitirse esta clase
de acciones que solo buscan trabar la labor Policial y el quehacer judicial.
Con la finalidad de ejercer un real y efectivo control patrimonial del personal de la Policía
Nacional que sea designado a prestar servicios en zonas cocaleras del país así como para
salvaguardar la imagen personal e institucional, es pertinente disponer que dicho personal debe
hacer en forma obligatoria su declaración jurada en Bienes y Rentas al inicio y a la culminación
de su designación.
El cultivo de la droga “cannabis satiba”, conocida comúnmente como “MARIHUANA” se viene
incrementando como consecuencia de las acciones de interdicción del tráfico ilícito de drogas
por parte del Gobierno en las zonas cocaleras, lo que ha dado lugar que se produzca el decomiso
de esta droga por parte de la Policía Nacional.
Dado los volúmenes de siembras en lugares casi inaccesibles de la droga denominada
“Cannabis Satiba”, y otras cuyo cultivo se viene incrementado, aunado a las dificultades de su
traslado e internamiento en almacenes así como por la merma precipitada de su peso, viene
ocasionando problemas de orden administrativo y hasta responsabilidades penales al
establecerse grandes diferencias en las actas de decomiso, internamiento e incineración.
Una de las formas más eficaces para combatir esta droga, es la destrucción In Situ de los
cultivos por parte de las autoridades policiales con la presencia obligatoria de un representante
del Ministerio Público, evitando gastos innecesarios en traslados y almacenamientos.
Dentro de la Estructura orgánica de la Policía Nacional, se ha previsto como Órgano de Control
a la Oficina de Moralización Institucional y Disciplina, la misma que debe asumir la investigación
de cualquier denuncia que se presente contra el personal policial que preste servicios en las
Zonas cocaleras del país y que tenga relación con el tráfico ilícito de drogas, proponiendo las
medidas correctivas que correspondan, lo que trae la necesidad de modificar el inciso b. del
artículo 21 del Decreto Legislativo N° 744.
612
Al haberse dispuesto que la Policía Nacional a través de sus órganos especializados sea la
encargada de prevenir, investigar y combatir el tráfico ilícito de drogas en todas sus modalidades,
es pertinente puntualizar que corresponde también a la Policía Nacional asumir el Control y
Seguridad de los aeropuertos y puertos fluviales y lacustres ubicados en las zonas cocaleras del
País.
Los objetivos centrales de la estrategia policial deben orientarse a las operaciones de
inteligencia contra los “capos”, “dirigentes” y “cárteles” y las acciones de la DINANDRO, para
impedir el traslado de insumos a las zonas cocaleras. En consecuencia, debe permitirse a
quienes colaboren en la investigación de estos ilícitos penales, gozar de beneficios procesales y
penitenciarios.
Entre los fundamentos doctrinarios, jurídicos e históricos que ameritan la incorporación de
figuras jurídicas como la Exención, Remisión e Indulto en el TID, tenemos:
a. Porque constituyen una estrategia para involucrar a los miembros de las organizaciones de
narcotraficantes y utilizarlos; así como obtener la participación decisiva de la ciudadanía.
b. Porque estas instituciones jurídicas, han sido y siguen siendo conocidas y aplicadas en
muchas legislaciones, siendo que la tendencia es homogenizar tratamientos conceptuales
frente al T.I.D.
c. Porque la finalidad esencial de la pena es prevenir y cautelar, así como la regeneración del
delincuente, siendo que mediante las citadas instituciones jurídicas se aminoraría la acción
criminal.
d. Porque el T.I.D. es un fenómeno multiforme, con varias raíces y diversas como complejas
manifestaciones, que exige que el estado posea una herramienta legal y real dentro de un
marco político y socio-económico, acorde con los principios de un Estado de Derecho.
e. Porque esta Norma permitiría obtener información eficiente y legítima que posibilitaría
desarticular la estructura de las organizaciones dedicadas al TID y paralelamente neutralizar
e impedir la colusión que existe con el terrorismo al cual sirve de apoyo económico.
f. Asimismo, conducirá al debilitamiento de la confianza mutua entre los narcotraficantes en
sus diferentes etapas del proceso delictivo y resquebrajar la unidad organizativa.
Esta situación permitirá obtener celeridad procesal, evitándose procesos dilatorios y
burocráticos, formalistas y tediosos, alcanzándose un mejor esclarecimiento del delito y la
aplicación de una drástica sanción, con el evidente ahorro de medios materiales y humanos.
Los procedimientos de inteligencia denominados “Remesa Controlada” y “Agente Encubierto”,
han sido regulados y aplicados con mucho éxito en diferentes países. En el Perú, estos
procedimientos se han dado en casos muy aislados, lo que ha permitido observar que el criterio
y actuación de las autoridades competentes no es uniforme por no contarse con un soporte
jurídico adecuado; situación que impide el incremento y fortalecimiento de estos procedimientos
por parte de la Policía Especializada, ya que su empleo podría significar que sus miembros sean
procesados judicialmente, con los consiguientes perjuicios que ello implica.
La “Remesa Controlada” se lleva a efecto principalmente con la participación directa de los
representantes del Ministerio Público y la Policía Especializada de países que cuentan con un
marco legal compatible. Dentro de un ambiente encubierto, se vigila el transporte de droga de
un país a otro con el propósito de detectar: organizaciones, financistas, transportistas, malos
funcionarios, así como delitos conexos al TID (contrabando de armas, terrorismo, falsificación
de moneda, etc.); las detenciones son coordinadas y se producen cuando la droga llega al país
destinatario o cuando las circunstancias lo ameriten.
El Procedimiento de “Agente Encubierto”, lo realiza por lo general un policía seleccionado y
adiestrado, que ocultando su identidad se infiltra en la organización en forma planificada para
identificar su estructura, relaciones, “modus operandi”. Dicho agente desarrolla sus actividades
613
durante un largo o corto período y participa en algunos casos con los miembros de la
organización en hechos específicos que sean necesarios para su “permanencia” en la
organización, culminando su labor cuando dispone la introducción.
Por otro lado, se observa que con frecuencia en casos de TID al igual que anteriormente se
hacía en casos de terrorismo, los procesados y sus abogados ofrecen como testigos a los
miembros PNP que han intervenido en su captura y elaboración del Atestado con la única y
exclusiva finalidad de dilatar los procesos y, en otros intimidar a los miembros PNP y sus
familiares, lo cual se ve agravado cuando dicho personal comparece sin el debido asesoramiento
legal a través de la “Remesa Controlada” y “Agente Encubierto”. El presente decreto legislativo
declara improcedente la comparecencia, siempre que haya participado el Ministerio Público en
las diligencias.
Todas estas consideraciones hacen necesario tomar las medidas pertinentes para una lucha
más eficaz contra el consumo y tráfico ilícito de drogas.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
ALBERTO PANDOLFI ARBULU, Presidente del Consejo de Ministros.
CARLOS HERMOZA MOYA, Ministro de Justicia.
614
8.4 D. LEG. Nº 1241
DECRETO LEGISLATIVO QUE FORTALECE LA LUCHA CONTRA EL
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
(P. 26-09-15)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República, por Ley Nº 30336, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar mediante decreto legislativo, por un plazo de noventa (90) días calendario;
Que, el literal a) del artículo 2 de la citada Ley faculta a legislar en materia de fortalecimiento
de la seguridad ciudadana, lucha contra la delincuencia y el crimen organizado, en especial para
combatir el sicariato, la extorsión, el tráfico ilícito de drogas e insumos químicos, la usurpación
y tráfico de terrenos y la tala ilegal de madera;
Que, asimismo, el literal d) del mismo artículo faculta a legislar para potenciar la capacidad
operativa, la organización, el servicio policial y el régimen disciplinario de la Policía Nacional del
Perú;
Que, el numeral 14 del artículo 3 de la Ley Nº 30077, Ley contra el crimen organizado,
establece los delitos comprendidos dentro de la referida Ley, entre otros, al tráfico ilícito de
drogas en sus diversas modalidades, previstas en la Sección II del Capítulo III, del Título XII del
Libro Segundo del Código Penal;
Que, el tráfico ilícito de drogas se encuentra asociado a la comisión de otros ilícitos penales
que atentan contra la seguridad ciudadana, por lo que resulta necesario potenciar la capacidad
operativa de la Policía Nacional del Perú para lograr el combate coordinado e integral con las
entidades competentes a nivel nacional en el marco de la Estrategia Nacional de Lucha contra
las Drogas;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE FORTALECE LA LUCHA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE
DROGAS
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
615
2.3 La Policía Nacional del Perú ejecuta las operaciones policiales de interdicción del TID.
2.4 Todas las personas naturales, jurídicas e instituciones públicas y privadas tienen la
obligación de coadyuvar con las autoridades competentes en la lucha contra el TID.
CAPÍTULO II
LABOR DE PREVENCIÓN
616
a minimizar el impacto ambiental, comunicando al Ministerio Público, cuando concurra alguna
de las siguientes circunstancias:
a. No exista posibilidad de traslado debido a las condiciones geográficas del lugar de los hechos.
b. Falta de disponibilidad de medios o imposibilidad material para el traslado a lugar seguro.
c. Situación social conflictiva que amenace la vida o seguridad del personal interviniente y que
pueda poner en riesgo la operación policial.
d. Peligro razonable para el personal y/o terceros de manera directa o indirecta si se realiza el
traslado de los bienes.
3.2.9 Destruir o inutilizar con autorización del Ministerio Público y el apoyo de las autoridades
competentes, los medios de transporte terrestre, acuático o aéreo que se empleen o se pretenda
emplear para trasladar drogas tóxicas, estupefacientes, sustancias psicotrópicas o sustancias
químicas utilizadas para la elaboración ilegal de éstas, cuando además de una o más de las
circunstancias señaladas en el numeral 3.2.8, concurra alguna de las siguientes situaciones:
a. El traslado de sustancias químicas o drogas se realice a través de compartimientos
acondicionados en la estructura de las unidades vehiculares.
b. El servicio de transporte en el cual se trasladan las sustancias químicas o drogas haya
convenido con esa finalidad, mediando o no otros bienes empleados como cobertura.
c. Con conocimiento del propietario del medio sobre el ilegal propósito o por las circunstancias
concurrentes hubiere conocido o si hubiese tenido posibilidades de conocerlo.
d. Se trate de unidades de transporte aéreo no inscritas o registradas en los padrones de
circulación oficiales nacional o regionales según corresponda o cuando se haya omitido el
reporte de la operación aérea.
3.2.10 Desactivar laboratorios clandestinos de elaboración de drogas sintéticas, adoptándose
las medidas de seguridad y bajo las instrucciones especiales establecidas por manuales,
protocolos o guías de trabajo de naturaleza local o internacional, a fin de evitar consecuencias
sobre las personas y el medio ambiente.
3.2.11 Levantar las actas correspondientes sobre las diligencias de destrucción,
inhabilitación, inutilización, neutralización, desactivación u otras, consignando la posición
georeferencial del lugar de la intervención, la valorización de los bienes por el personal
competente y la cuantificación de las sustancias químicas y mezclas líquidas en proceso de
elaboración de drogas, que fueran intervenidas, mediante unidad de medida en kilogramos.
La cuantificación de cultivos implica el conteo de plantas, para efecto de la determinación de
sanciones previstas en el Artículo 296-A del Código Penal.
Para fines de consolidación estadística, esta información es proporcionada a la Dirección
Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú quien a su vez la deriva a DEVIDA.
3.3 La Policía Nacional del Perú tiene acceso en línea y en tiempo real, a la información del
Registro de Bienes Fiscalizados que administra SUNAT, con la finalidad de practicar análisis de
la información para fines de perfilación de riesgos o peligro inminente de desvío de insumos o
sustancias químicas destinadas a la elaboración de drogas ilícitas.
CAPÍTULO III
PRODUCCION, COMERCIALIZACION Y CONTROL DE LOS CULTIVOS DE COCA
617
queda prohibida la siembra de nuevas plantaciones y la resiembra en áreas de cultivos de coca
erradicados.
4.2 Las plantaciones de coca ilegalmente cultivadas son objeto de erradicación de acuerdo a
las metas planteadas en la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas, en coordinación con
las entidades competentes y es ejecutada por el Programa Especial de Erradicación del Ministerio
del Interior, con apoyo de la Policía Nacional del Perú, en lo que respecta a la seguridad.
4.3 Los programas de reconversión de cultivos se regulan por las normas de la materia.
4.4 La producción de hoja de coca legalmente cultivada debe ser entregada en su totalidad a
la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Anónima - ENACO S.A. para su comercialización de
acuerdo a la normatividad de la materia.
4.5 El incumplimiento de las presentes disposiciones genera la responsabilidad penal, civil o
administrativa, contemplada en la ley de la materia.
618
cannabis sativa; así como laboratorios rústicos de elaboración de drogas y pistas de aterrizaje
clandestinas.
619
ART. 13°.- Destino de los objetos decomisados o incautados
Los objetos decomisados o incautados tienen los siguientes destinos:
13.1 Las drogas decomisadas, luego de los exámenes pertinentes son internadas en los
almacenes del Ministerio del Interior, para su incineración en acto público en presencia de
notario público y de representantes del Poder Judicial, Ministerio Público, Ministerio del Interior,
Ministerio de Salud, Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú y ENACO
S.A., previo pesaje y análisis por profesionales químicos conforme a los procedimientos
establecidos mediante decreto supremo a propuesta del Ministerio del Interior.
13.2 Las sustancias químicas en general incautadas o decomisadas, son puestas a
disposición de las autoridades competentes con sujeción a los procedimientos establecidos por
las leyes de la materia.
13.3 Los objetos empleados como escondite de drogas (recipientes, maletas, entre otros), luego
del examen o registro material y pericial, así como de la debida perennización y eliminación de
todos los restos y adherencias de drogas, son puestos a disposición de la autoridad del Ministerio
Público a fin que disponga su destrucción o inutilización.
13.4 Los bienes muebles e inmuebles sobre los cuales haya recaído medida de incautación
son puestos a disposición de CONABI. En caso del dinero y joyas, son depositados o internados
en el Banco de la Nación, los semovientes quedan en poder de las autoridades locales; las armas,
municiones y similares son internadas en la Superintendencia Nacional de Seguridad, Control
de Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC; las naves y artefactos navales son
puestos a disposición de la Autoridad Marítima; y las Aeronaves son puestas a disposición de la
Dirección Aérea Especializada de la Policía Nacional del Perú, para ser empleadas en la lucha
antidrogas.
13.5 Los objetos decomisados con sentencia judicial firme, son adjudicados al Estado y
registrados en CONABI, quien puede priorizar la afectación en uso a la Unidad Especializada que
practicó la incautación u otras del sistema Antidrogas de la Policía Nacional del Perú. Los
inmuebles en zonas rurales o predios incautados pueden ser adjudicados a la Policía Nacional
del Perú o las Fuerzas Armadas para el funcionamiento de Bases Policiales o Destacamentos de
la Fuerzas Armadas, desde donde se hace un monitoreo de esa zona, para evitar rebrotes de
plantaciones ilegales. Asimismo, pueden ser asignados a universidades o centros de enseñanza
u otros organismos del Estado.
CAPÍTULO IV
INVESTIGACIÓN Y COMBATE DEL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
620
c. Sustentar los pedidos de levantamiento del secreto bancario, tributario, bursátil, así como de
las medidas limitativas de derecho para la detención preventiva, levantamiento del secreto de
las comunicaciones y otras, cursándolos al Ministerio Público, quien formaliza el pedido ante
la autoridad judicial competente, que resuelve en el plazo de ley.
d. Detener a las personas en flagrante delito, por un plazo máximo de quince días naturales.
e. Ejecutar incautaciones, decomisos, destrucciones, neutralizaciones, inutilizaciones,
registros, revelación y recojo de evidencias, extracción de muestras, inmovilizaciones que
incluyen aseguramientos de instrumentos de telecomunicaciones y documentos privados, con
presencia o conocimiento del Fiscal. En caso de delito flagrante o peligro inminente de su
perpetración, se rige por lo dispuesto en el artículo 17 y 18 de la Ley Nº 30077, Ley Contra el
Crimen Organizado.
f. Dar inicio a la cadena de custodia de evidencias, y de drogas hasta su internamiento definitivo
en los almacenes del Ministerio del Interior para su incineración. Se incluye las muestras
extraídas de las sustancias químicas objeto de desvío o tráfico ilícito, para su remisión al
Laboratorio de Criminalística de la Policía Nacional del Perú, a fin que emita el dictamen
pericial oficial.
g. Asumir la investigación del delito ante la noticia criminal comunicando inmediatamente al
Ministerio Público.
h. Acceder a información en tiempo real vía Internet de las entidades de la administración
pública que posean bases de datos de servicios públicos retribuidos. Las instituciones
conceden los permisos respectivos para tal acceso bajo responsabilidad funcional.
i. Requerir la exhibición de documentos o el suministro de informes sobre datos que consten en
registros oficiales o privados que administren o posean las entidades, en los procesos de
investigación con la conducción del Ministerio Público. Los requeridos deben proveerlas sin
dilación, a través de soportes magnéticos o electrónicos.
j. Realizar la investigación del delito con la conducción del Ministerio Público. Para tal efecto,
se pone en práctica los procedimientos especiales de investigación relacionados con agente
encubierto, entrega vigilada agente especial, confidente e informante.
k. Realizar las diligencias complementarias teniendo en cuenta la calidad del investigado en
cuanto a su edad, género, nacionalidad, limitación visual, auditiva o vocal, la investidura y
otros, que merecen una actuación especial y en ocasiones, adicional.
621
CAPÍTULO V
APOYO DE LAS FUERZAS ARMADAS
622
20.3. Adicionalmente, la Fuerza Aérea del Perú a través de sus unidades especializadas
terrestres realiza acciones de interdicción contra el tráfico ilícito de drogas en zonas declaradas
en emergencia, debiendo poner a disposición de la Policía Nacional del Perú, con conocimiento
del Ministerio Público, a los detenidos, droga decomisada y especies para las investigaciones del
caso para los efectos de ley.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 30796 (P. 21-06-18).
PRIMERA.- Reglamento
En un plazo no mayor de sesenta (60) días hábiles, mediante decreto supremo refrendado por
el Ministro del Interior, se aprueba el reglamento del presente decreto legislativo, que incluirá la
definición de términos correspondiente.
SÉTIMA(*).- Financiamiento
El presente decreto legislativo se financia con cargo al presupuesto institucional respectivo
de cada entidad, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
(*) Según Normas Legales del Diario Oficial “El Peruano” dice: “Séptima.-”, debe decir: “Sexta.-”.
ÚNICA.- Implementación
La Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática - ONGEI, DEVIDA y demás
entidades competentes dentro del plazo de ciento veinte (120) días calendario contados desde la
623
vigencia del presente decreto legislativo aprueban el reglamento con los mecanismos y
procedimientos que deben seguirse para la implementación del SISCOD.
624
DEVIDA es un Organismo Público Ejecutor adscrito al sector Presidencia del Consejo de
Ministros y constituye un Pliego Presupuestal, cuenta con un Consejo Directivo, el mismo que
está regulado conforme al marco legal vigente.
Artículo 4.- Acrónimo
Apruébese el uso del término DEVIDA como acrónimo de la Comisión Nacional para el
Desarrollo y Vida sin Drogas, el cual será utilizado en toda comunicación, documentos oficiales,
con intención de publicidad y otros fines que correspondan.»
SEGUNDA.- Incorporación del literal o) al artículo 2 de la Ley Nº 30161, Ley que regula
la presentación de declaración jurada de ingresos, bienes y rentas de los funcionarios y
servidores públicos del Estado
Incorpórase el literal o) al artículo 2 de la Ley Nº 30161, Ley que regula la presentación
de declaración jurada de ingresos, bienes y rentas de los funcionarios y servidores públicos del
Estado, en los siguientes términos:
«Artículo 2. Sujetos obligados
Los obligados a presentar declaración jurada son las siguientes personas:
a) El Presidente de la República y los vicepresidentes, los ministros de Estado y los viceministros,
el defensor del pueblo, el primer adjunto y los defensores adjuntos, el Fiscal de la Nación, el
presidente de la Corte Suprema, el presidente del Banco Central de Reserva, el Contralor
General de la República y el vice contralor general, los magistrados del Tribunal
Constitucional, los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura y del Jurado Nacional
de Elecciones, el jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales y el jefe del Registro
Nacional de Identificación y Estado Civil y el Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras de Fondo de Pensiones y sus adjuntos.
b) Los congresistas de la República, los parlamentarios andinos, los presidentes, vicepresidentes
y consejeros de los gobiernos regionales, alcaldes y regidores.
c) Los jueces supremos y superiores, los jueces especializados o mixtos y de paz letrados, los
fiscales supremos, superiores, provinciales y adjuntos, los miembros del Fuero Militar Policial
y los miembros del Tribunal Fiscal y demás tribunales administrativos.
d) Los titulares de la máxima instancia, presidentes y miembros de los consejos directivos o
consultivos y tribunales u órganos resolutivos de los organismos públicos ejecutores,
reguladores y técnicos especializados, según corresponda.
e) Los funcionarios de alta dirección, gerente general, directores, gerentes, jefes de unidades u
oficinas y demás funcionarios que ejerzan cargos de confianza o responsabilidad directiva en
las entidades relacionadas con los obligados indicados en los literales precedentes del
presente artículo, así como los titulares o encargados de los sistemas de planeamiento,
tesorería, presupuesto, contabilidad, control, logística y abastecimiento del sector público.
f) Los funcionarios del servicio diplomático y quienes no siéndolo se desempeñen como
embajadores y/o jefes de misiones diplomáticas en el exterior, los representantes
permanentes ante organismos internacionales, los encargados de negocios con carta de
gabinete, los cónsules generales y los cónsules que ejerzan la jefatura de la oficina consular,
los jefes de cancillería, los jefes de administración de las dependencias que asuman la
representación del país en el exterior, los agregados militares, navales, aéreos y policiales.
g) El rector, los vicerrectores y los decanos de las universidades públicas, los gobernadores,
tenientes gobernadores y los procuradores públicos titulares, adjuntos y ad hoc.
h) Los oficiales generales y almirantes en actividad de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional
del Perú en actividad, los directores o jefes de unidades en los sectores de Defensa e Interior,
los oficiales superiores que laboran en unidades operativas a cargo de la lucha contra el tráfico
ilícito de drogas, terrorismo y lucha contra la corrupción, y los oficiales superiores y
625
subalternos que detentan la dirección, la jefatura, la coordinación o la supervisión de oficinas,
unidades, dependencias e intendencias de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú.
i) Los miembros de comisiones sectoriales, comisiones multisectoriales, comisiones consultivas,
comisiones interventoras o liquidadoras y otras comisiones con facultades resolutivas,
programas y proyectos especiales, en los tres niveles de gobierno.
j) Los miembros del directorio, el gerente general y los encargados o titulares de los sistemas de
planeamiento, tesorería, presupuesto, contabilidad, control, logística y abastecimiento de las
empresas municipales, las demás empresas en las que el Estado tenga mayoría accionaria, y
los miembros del directorio designados por el Estado en aquellas empresas en las que el
Estado intervenga sin mayoría accionaria.
k) Los responsables de los organismos de promoción de la inversión privada en el sector público,
los presidentes y los directores de los consejos directivos de los organismos no
gubernamentales que administren recursos provenientes del Estado.
l) Los asesores y consultores de las personas y entidades mencionadas en los literales
precedentes, así como los asesores y consultores de funcionarios de organismos sostenidos
por el Estado que tengan vínculo laboral con estos.
m) Aquellos que, en el ejercicio de su cargo o labor o función, sean responsables de la preparación
de bases de procesos de contratación pública, los integrantes de los comités especiales de
selección de dichos procesos, los responsables de la preparación de informes que determinen
o influyan en el gasto público, o aquellos que determinen a los beneficiarios de programas
sociales a cargo del Estado o que aprueben los proyectos de los núcleos ejecutores, en los tres
niveles de gobierno.
n) Aquellos que administran, manejan o disponen de fondos o bienes del Estado o de organismos
sostenidos por este.
o) El personal comprendido en el literal h), así como los representantes del Ministerio Público,
SUNAT, Ministerio de Agricultura y todo funcionario que trabaje o preste servicios en las áreas
ubicadas en zonas de producción de coca o de su influencia, de amapola u otras que sirvan
para la elaboración ilegal de drogas, deberá hacer su Declaración Jurada de Bienes y Rentas,
al inicio y al término de su designación, bajo responsabilidad.
Para el caso de los funcionarios o servidores públicos por designación o elección, la condición
de funcionario o servidor se adquiere desde el momento de su designación, elección o
proclamación por la autoridad correspondiente, según sea el caso.(*)
(*) Comparar con art. Único de la Ley 30521 (P. 09-12-16).
TERCERA.- Incorporación del Artículo 296-C al Decreto Legislativo Nº 635, Código Penal
Incorpórase el artículo 296-C al Decreto Legislativo Nº 635, Código Penal, con el siguiente
texto:
«Artículo 296-C.- Penalización de la resiembra
El propietario, posesionario o tercero, que haciendo uso de cualquier técnica de cultivo,
resiembre parcial o totalmente con arbusto de coca, semillas y/o almácigos, aquellos predios de
coca erradicados por el Estado, será reprimidos con pena privativa de libertad no menor de 3 ni
mayor de 8 años.
Serán decomisados a favor del Estado, los predios que total o parcialmente estuvieran
cultivados ilegalmente con plantas de coca, semillas y/o almácigos en áreas del territorio
nacional, cualquiera sea la técnica utilizada para su cultivo, y no procedieran sus propietarios o
posesionarios a sustituirlos o erradicarlos».
626
CUARTA.- Modificación del artículo 41 Decreto Legislativo Nº 1126, Decreto Legislativo
que establece medidas de control en los insumos químicos y productos fiscalizados,
maquinarias y equipos utilizados para la elaboración de drogas ilícitas
Modificase el artículo 41 del Decreto Legislativo Nº 1126, Decreto Legislativo que establece
medidas de control en los insumos químicos y productos fiscalizados, maquinarias y equipos
utilizados para la elaboración de drogas ilícitas, en los siguientes términos:
«Artículo 41.- Destrucción de medios de transporte utilizados para trasladar insumos
químicos utilizados para la elaboración ilegal de drogas
La Policía Nacional del Perú puede destruir o inutilizar con autorización del Ministerio Público
y el apoyo de la SUNAT y otras autoridades competentes, los medios de transporte terrestre,
acuático o aéreo que se empleen o se pretenda emplear para trasladar los insumos químicos
utilizados para la elaboración ilegal de drogas en el lugar de decomiso, hallazgo o incautación,
cuidando de minimizar los daños al medio ambiente cuando:
a. No exista posibilidad de traslado debido a las condiciones geográficas del lugar de los hechos.
b. Falta de disponibilidad de medios o imposibilidad material para el traslado a lugar seguro.
c. Situación social conflictiva que amenace la vida o seguridad del personal interviniente y que
pueda poner en riesgo la operación policial.
d. Peligro razonable para el personal y/o terceros de manera directa o indirecta si se realiza el
traslado de los bienes.
Además de uno de los supuestos antes mencionados, debe concurrir una de las siguientes
circunstancias:
a. El traslado de sustancias químicas se realice a través de compartimientos acondicionados en
la estructura de las unidades vehiculares.
b. El servicio de transporte en el cual se trasladan los insumos químicos haya convenido con
esa finalidad, mediando o no otros bienes empleados como cobertura.
c. Con conocimiento del propietario del medio sobre el ilegal propósito o por las circunstancias
concurrentes hubiere conocido o si hubiese tenido posibilidades de conocerlo.
d. Se trate de unidades de transporte aéreo no inscritas o registradas en los padrones de
circulación oficiales nacional o regionales según corresponda o cuando se haya omitido el
reporte de la operación aérea”.
ÚNICA.- Derogación de Títulos del Decreto Legislativo Nº 824, Ley de Lucha contra el
tráfico ilícito de drogas
Derógase los Títulos II, IV y V del Decreto Legislativo Nº 824, Ley de Lucha contra el tráfico
ilícito de drogas, modificado por la Ley Nº 28003.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinticinco días del mes de setiembre del año
dos mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
627
8.5 D.S. Nº 006-2016-IN
APRUEBAN EL REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1241,
DECRETO LEGISLATIVO QUE FORTALECE LA LUCHA CONTRA EL
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
(P. 25-06-16)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, conforme al artículo 166 de la Constitución Política del Perú, la Policía Nacional tiene
por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno; presta protección
y ayuda a las personas y a la comunidad, garantiza el cumplimiento de las leyes, la seguridad
del patrimonio público y privado; prevenir, investigar y combatir la delincuencia; y vigilar y
controlar las fronteras;
Que, los numerales 5 y 11 del artículo 10 del Decreto Legislativo Nº 1148, Ley de la Policía
Nacional del Perú establecen que la Policía Nacional tiene por funciones, entre otras, prevenir,
combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Código Penal y leyes
especiales, incluyendo los que se cometen en el transporte aéreo, marítimo, fluvial y lacustre,
así como planificar y conducir operativamente la investigación material del delito, en
concordancia con las leyes de la materia;
Que, mediante el Decreto Legislativo Nº 1241, Decreto Legislativo que fortalece la lucha contra
el tráfico ilícito de drogas se fortalece la lucha contra el tráfico ilícito de drogas - TID en sus
diversas manifestaciones, mediante la prevención, investigación y combate de dicho delito; y la
reducción de los cultivos ilegales de coca;
Que, la Primera Disposición Complementaria Final del mencionado Decreto Legislativo,
dispone que mediante decreto supremo refrendado por el Ministro del Interior se aprueba su
reglamento;
De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú, la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, y el Decreto Legislativo Nº 1241,
Decreto Legislativo que fortalece la lucha contra el tráfico ilícito de drogas.
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- Aprobación del Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1241, Decreto
Legislativo que fortalece la lucha contra el tráfico ilícito de drogas
Apruébese el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1241, Decreto Legislativo que fortalece la
lucha contra el tráfico ilícito de drogas, que consta de cuatro (4) Capítulos, veintitrés (23)
artículos y dos (2) Disposiciones Complementarias Finales, una Disposición Complementaria
Transitoria y dos anexos que forman parte integrante del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2°.- Financiamiento
La implementación de lo dispuesto en la presente norma se financia con cargo al presupuesto
institucional de los Pliegos involucrados, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
Cada Pliego Presupuestal asume los gastos que pudiera generar el ejercicio de las funciones de
sus representantes.
ARTÍCULO 3°.- Publicación
El presente Decreto Supremo y el Reglamento, que aprueba el artículo 1, se publican en el
portal institucional del Estado Peruano (www.peru.gob.pe), del Ministerio del Interior
(www.mininter.gob.pe) y de la Policía Nacional del Perú (www.pnp.gob.pe), en la misma fecha de
628
su publicación en el Diario Oficial El Peruano. Los anexos se publican en los mencionados
portales.
629
CAPÍTULO II
PREVENCIÓN CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
SUB CAPÍTULO I
ACCIONES DE PREVENCIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ CONTRA EL DELITO DE
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
ART. 5°.- Labor de prevención de la Policía Nacional del Perú para combatir el tráfico
ilícito de drogas
La Policía Nacional del Perú a través de sus órganos competentes previene el delito de tráfico
ilícito de drogas a través de las siguientes acciones:
5.1 Las Unidades Especializadas Antidrogas de la Policía Nacional del Perú, para el
cumplimiento de su labor preventiva, reciben el apoyo logístico, financiero, económico u otros
relacionados, de las entidades competentes del Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales y
los Gobiernos Locales.
5.2 Apoya la práctica de actividades de sensibilización colectiva mediante acciones cívicas,
campañas educativas por diferentes medios dirigidas a poblaciones aledañas a los cultivos de
coca, personas vinculadas a operaciones de comercio exterior, de la actividad portuaria, usuarios
de sustancias químicas y otros segmentos vulnerables, organizados por iniciativa propia, por
DEVIDA o por otras entidades públicas o privadas sin fines de lucro.
630
las mismas respecto a identidad de destinatarios, rutas, itinerarios, despachos o entregas,
forma, medios o canales de distribución, intermediarios, proveedores, existencias físicas,
cantidad y calidad de insumos y productos sobre balance de materias, entre otros.
6.3 El Ministerio Público evalúa los resultados obtenidos en la intervención y la posibilidad
de configuración delictiva acorde con el tipo penal, a fin de emitir la disposición fiscal para la
apertura de la investigación, de resultar procedente.
SUB CAPÍTULO II
ACCIONES DE PREVENCIÓN DESARROLLADAS POR LA COMISIÓN PARA EL DESARROLLO Y
VIDA SIN DROGAS - DEVIDA CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
631
b. Planifica, desarrolla, implementa, ejecuta y apoya la realización de acciones de sensibilización
social dirigida a la población en riesgo, orientada a la prevención del tráfico ilícito de drogas
y sus consecuencias. Asimismo, promueve el fortalecimiento institucional de las fuerzas del
orden y entidades vinculadas en la lucha contra el tráfico ilícito de drogas, a través del
desarrollo de capacidades y entrega de equipamiento adecuado. Para tal efecto, cuenta con el
apoyo de las entidades públicas y privadas, del gobierno nacional, los gobiernos regionales y
gobiernos locales, así como de la Cooperación Internacional, de conformidad con la
normatividad vigente y en coordinación con el sector competente.
CAPÍTULO III
DE LA PRODUCCION, COMERCIALIZACION, CONTROL Y PERSECUCIÓN DE LOS CULTIVOS
DE COCA
SUB CAPÍTULO I
CONTROL EN LA PRODUCCIÓN, COMERCIALIZACIÓN Y CULTIVO DE COCA
632
ART. 12°.- Sanción de incautación por posesión y comercialización ilegal de la hoja de
coca
La sanción administrativa mediante la incautación de la hoja de coca motivada por la posesión
y comercialización ilegal, opera cuando esta, no constituye objeto material de delito. La
incautación de la hoja de coca es ejecutada contra la persona que la mantenga en su poder, sea
propietario o posesionario en tránsito o estacionario o se trate de comerciante, en ambos casos,
cuando no provenga de predios empadronados o dichas personas carezcan de la respectiva
documentación emitida por la ENACO S.A. El acto es instantáneo, se inicia con la constatación
por parte de la autoridad policial en presencia de testigos, procediendo al pesaje y embalaje,
levantando el acta, siendo puesta a disposición de la ENACO S.A., quien emite la respectiva guía
de internamiento y determina su disposición final.
SUB CAPÍTULO II
DEL CONTROL DE LAS SUSTANCIAS QUÍMICAS POR EL MINISTERIO DE SALUD
633
14.3 La comunicación a la autoridad administrativa es formalizada mediante oficio
adjuntando el Parte de Intervención con el Acta de Retención y demás actuados, los que son
entregados in situ al funcionario público designado.
14.4 La unidad policial interviniente bajo responsabilidad, prevé la permanencia y custodia
de la sustancia química y el medio de transporte, hasta el ejercicio de la función pública
establecida por ley de la materia a cargo de la autoridad competente convocada.
ART. 16°.- Sobre el acta de destrucción, reducción o erradicación de los cultivos ilegales
de coca en resiembra in situ
16.1 La Policía Nacional del Perú, de conformidad con el numeral 3.2.8 del artículo 3 de la
Ley, realiza la destrucción, reducción o erradicación de los cultivos ilegales de coca en resiembra
in situ; asimismo, realiza la destrucción de las plantas de amapola o adormidera de la especie
papaver somníferun o de marihuana de la especie cannabis sativa; debiéndose levantar el acta
respectiva debidamente suscrita por los representantes de dichas entidades.
16.2 La destrucción de los cultivos mencionados en el párrafo anterior, se efectúa
minimizando la afectación al medio ambiente, el sistema ecológico y a las personas.
634
conduce la investigación, se realiza con las medidas de seguridad, levantando el acta respectiva
que debe ser anexada al documento de investigación elaborado por la Unidad Especializada
Antidrogas de la Policía Nacional del Perú.
CAPÍTULO IV
DESARROLLO ALTERNATIVO INTEGRAL Y SOSTENIBLE CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE
DROGAS PARA LA REINSERCIÓN SOCIAL
635
b. Promueve acciones de sensibilización, sobre las ventajas de optar por actividades lícitas,
frente a los efectos nocivos directos e indirectos de los cultivos ilegales de coca.
c. Planifica, programa y ejecuta acciones de pre erradicación, las que contienen un conjunto de
acciones que permiten la presencia del Estado en zonas vulnerables dentro de la cadena del
tráfico ilícito de drogas.
d. Coordina con los sectores competentes el apoyo a las poblaciones que han sido intervenidas
mediante acciones de erradicación programadas de cultivos ilegales de coca, con acciones de
post erradicación para su inclusión en los casos que corresponda, como beneficiarios de los
programas sociales, en el marco de sus normativas y previo cumplimiento de sus requisitos.
e. Promueve en el marco de la ENLCD, la implementación de programas, proyectos y actividades
del Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible, en coordinación con los organismos, sectores
y niveles de gobierno
f. Promociona acciones que, en el ámbito internacional, permitan la consolidación del modelo
de Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible como herramienta eficaz para la lucha contra
el tráfico ilícito de drogas, y para fortalecer el liderazgo del Perú en dicho proceso.
g. En el marco del comercio justo desarrolla e implementa acciones de apoyo a los productores,
en la comercialización nacional e internacional de la producción proveniente del desarrollo
alternativo integral y sostenible en toda la cadena productiva generando una economía lícita,
de conformidad con la normatividad vigente y en coordinación con las entidades del Gobierno
Nacional, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales.
h. Establece alianzas con las entidades privadas, organizaciones no gubernamentales y la
sociedad civil organizada, de conformidad con la normatividad vigente y en coordinación con
los sectores competentes según corresponda, a fin de promover su participación
implementando acciones de apoyo a los productores en la comercialización nacional e
internacional de la producción proveniente del desarrollo alternativo integral y sostenible de
toda la cadena productiva.
636
SEGUNDA.- Investigaciones y estudios a cargo de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de
la Policía Nacional del Perú
II.1 Las investigaciones y estudios sobre los diferentes fenómenos asociados al tráfico ilícito
de drogas, a cargo de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú, son
llevados a cabo por personal policial especializado a través de un Centro de Investigación,
pudiendo recurrir a terceros sean personas expertas o entidades públicas o privadas, bajo la
modalidad de prestación de servicios o en forma de colaboración, cuando la necesidad del
tratamiento de determinadas materias así lo exijan. Para los efectos, está autorizada a recurrir
a la cooperación extrainstitucional en el ámbito nacional o internacional.
II.2 Las investigaciones y estudios que comprendan la manipulación u obtención de materias
primas, sustancias químicas o drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, deben
realizarse previa autorización expresa de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional
del Perú, aprobando los protocolos en donde consten claramente el cronograma de actividades,
los plazos, responsables, medidas de seguridad sobre el objeto materia de experimentación o sus
resultados, así como los procedimientos para la destinación final del material manipulado u
obtenido con ésta, conforme a las normas sobre la materia, estando sujetos a auditorías.
ANEXO 1
DEFINICIÓN DE TÉRMINOS
Las presentes definiciones se emiten en el marco de lo dispuesto en la Primera Disposición
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1241.
Abuso de drogas: Acto de consumir estupefacientes o sustancias psicotrópicas desviados de
los propósitos medicinales o de investigación científica, con fines recreativos o de placer,
susceptible de causar drogodependencia.
Adormidera: De manera específica son las plantas de la especie papaver somniferum del
género papaver.
Alcaloide Cocaína: Principal alcaloide obtenido de la hoja de coca, componente activo de la
“pasta básica de cocaína”, “clorhidrato de cocaína” y derivados cocaínicos.
Amapola: De manera general, son las plantas del género papaver.
Arbusto de coca o coca: Planta del género erythroxilon y sus especies y variedades
erythroxiláceas.
Cannabis sativa L: Planta dioica que contiene principios psicoactivos producidos por su
principal componente el tetrahidrocannabinol. En el ámbito local es conocido como el nombre
común “marihuana”.
Clorhidrato de Cocaína: Estupefaciente obtenido mediante proceso de cristalización de la
cocaína base empleando sustancias químicas esenciales. La droga tóxica de elaboración ilegal,
contiene además del alcaloide cocaína, otras materias que afirman su consistencia física,
pudiendo incluir sustancias de corte, que se integran al mismo.
637
Cocaína: Nombre del principal alcaloide de la hoja de coca, obtenido mediante procesamiento
empleando sustancias químicas esenciales o que se sintetiza a partir de la ecgonina o sus
derivados.
Control y fiscalización: Conjunto de actos de índole preventivo tendente a preservar el empleo
lícito de las sustancias químicas susceptibles de ser utilizadas en la elaboración ilegal de drogas,
que ejercen las respectivas autoridades administrativas sobre los operadores comerciales o
industriales debidamente autorizados o registrados, o que no encontrándose inscritos, emplean
dichas sustancias con motivos similares.
Cultivo: Acto de sembrar, plantar, realizar cuidados en la tierra o las plantas, cosechar y/o
recolectar vegetales que generen drogas o de las cuales se obtengan las mismas.
Decomiso: Procedimiento que consiste en la privación de la posesión de drogas tóxicas, sean
estupefacientes o sustancias psicotrópicas. También aplica para casos del retiro definitivo del
dominio de sustancias químicas y materias primas determinadas como objeto material del delito.
Dependencia (dependence): Según la OMS, en sentido general, es el estado de necesitar o
depender de algo o de alguien, ya sea como apoyo, para funcionar o para sobrevivir. Aplicado al
alcohol y otras drogas, el término implica una necesidad de consumir dosis repetidas de la droga
para encontrarse bien o para no sentirse mal. La dependencia se define como un grupo de
síntomas cognitivos, fisiológicos y del comportamiento que indican que una persona presenta un
deterioro del control sobre el consumo de la sustancia psicoactiva y que sigue consumiéndola a
pesar de las consecuencias adversas.
Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible de la ENLCD: Promueve el cambio de actitudes de
la población hacia un desarrollo y vida lícita sin la influencia de las actividades delictivas del
narcotráfico. Fomenta el esfuerzo conjunto de la población, sus organizaciones y autoridades,
con el apoyo del gobierno nacional, regional y local, con énfasis en el desarrollo del capital social
de los ámbitos de intervención. Incorpora el aporte de la Cooperación Internacional de
conformidad con la normatividad vigente y en coordinación con el sector competente,y la
inversión privada, a fin de lograr un desarrollo integral con inclusión social, que prioriza la
gestión ambiental y el aprovechamiento racional de los recursos naturales.
Droga: Sustancia natural o sintética que, al ser administrada al organismo, altera el estado
de ánimo, la percepción o el comportamiento, provocando modificaciones físicas o psíquicas y
que son susceptibles de causar dependencia, para los efectos de la represión penal, se considera
a los estupefacientes y sustancias psicotrópicas objeto de uso indebido o abuso.
Droga ilegal (Illicit drug): Según la OMS, es la sustancia psicoactiva cuya producción, venta o
consumo están prohibidos. En sentido estricto, la droga en sí no es ilegal, lo son su producción,
su venta o su consumo en determinadas circunstancias en una determinada jurisdicción.
Droga Tóxica: De manera general, son los estupefacientes o sustancias psicotrópicas objeto
de uso indebido o abuso, siendo susceptible de causar dependencia física o psicológica. La
calificación obedece a la finalidad dañosa, que trasciende contra la salud pública.
Droga sintética: Droga tóxica, sea estupefaciente o sustancia psicotrópica, obtenida
empleando sustancias químicas esenciales mediante procesos de síntesis a partir de precursores
químicos.
Drogadicción: Según la OMS Se define como un estado psíquico y algunas veces físico
resultante de la interacción entre un organismo vivo y un producto psicoactivo, que se
caracteriza por producir modificaciones de la conducta y otras reacciones que incluyen siempre
un deseo incontrolable de consumir droga, continua o periódicamente, a fin de experimentar
nuevamente sus efectos psíquicos y evitar a veces el malestar de su privación.
638
Drogodependiente: Cualquier persona dependiente física o psicológicamente de
estupefacientes o sustancias psicotrópicas debido al uso indebido o abuso de ellos, en forma
crónica.
Eje Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible (DAIS): Componente fundamental de la Política
y la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas que consiste en la implementación y
diversificación de medios de vida lícitos en la población de las zonas afectadas por los cultivos
de coca, buscando mejorar las condiciones sociales, económicas, políticas y ambientales para su
desarrollo integral y sostenible; mediante la ejecución de planes, programas, proyectos y
actividades de corto, mediano y largo plazo desarrollando y robusteciendo relaciones de
confianza, participación, diálogo y cooperación con las entidades públicas de los tres niveles de
gobierno, la comunidad internacional, el sector privado y la sociedad civil, considerando los
aspectos de género, diversidad intercultural y medio ambiente.
Estupefaciente: Sustancia natural o sintética con alto potencial de dependencia y abuso que
puede producir dependencia física o psicológica. Figuran en las Listas I y II de la Convención
Única sobre Estupefacientes de 1961, enmendada por el Protocolo de 1972 y en el Reglamento
de Estupefacientes Psicotrópicos Sujetas a Fiscalización Sanitaria de la Ley General de Salud.
Éxtasis: Estimulante de tipo anfetamínico obtenido mediante proceso de síntesis. Para fines
de homogenización con la terminología común aplicada en nuestro ordenamiento penal, se
extiende la consideración a todas las drogas tóxicas con contenido anfetamínico, llámese
“Metilendioxianfetamina - MDA, Metilendioximetanfetamina- MDMA, Metanfetamina o
sustancias psicotrópicas análogas.
Incautación: Retiro del dominio del poseedor, de los instrumentos, medios o efectos del delito
de tráfico ilícito de drogas, siendo susceptibles de devolución en el proceso de investigación por
disposición del Ministerio Público o la autoridad Judicial.
Inmovilización: Medida transitoria destinada a asegurar la permanencia y custodia en el lugar
que se encuentren los instrumentos, medios o efectos susceptibles de incriminación por delito
de tráfico ilícito de drogas, pudiendo levantarse o cambiar al estado de incautación o decomiso.
Insumos Químicos y Productos Fiscalizados (IQPF): Sustancias químicas de uso industrial
enumeradas en las normas especiales de control y fiscalización administrativa nacional por las
posibilidades de uso en la elaboración ilegal de drogas tóxicas, sean estupefacientes o sustancias
psicotrópicas, en cualquiera de las etapas de procesamiento.
Interdicción: Al conjunto de operaciones policiales practicadas de manera planificada y
secuencial, referidas a actividades de inteligencia, intervención e investigación, como
consecuencia de la penalización y sanción del tráfico ilícito de drogas en todo el territorio
nacional.
Látex de Opio: emulsión acuosa o lechosa que contiene en suspensión variados compuestos
químicos como alcaloides morfina, papaverina, codeína y otros, así como azúcares, resinas,
gomas, glucósidos, grasas, ceras, obtenida mediante cortes, incisiones u otras formas de
extracción de las cápsulas de la adormidera.
Marihuana: Especie vegetal seca, obtenida de la planta femenina del cáñamo, de la especie
Cannabis Sativa L.
Materia Prima: Elemento básico que contiene y proporciona los alcaloides con el principal
componente activo que caracteriza la propiedad psicoactiva de la droga tóxica, sea estupefaciente
o sustancia psicotrópica obtenida mediante tratamiento con sustancias químicas esenciales.
Medios de vida lícitos: Actividades económicas lícitas de diversa naturaleza, mayoritariamente
agrícola o rural, que proporciona ingresos a la población.
639
Nuevas Sustancias Psicoactivas (NSP): Forma de droga tóxica emergente, objeto de uso
indebido por sus propiedades psicoactivas, con alto índice de nocividad, sintetizada, compuesta,
fabricada o reformulada, generalmente a partir de sustancias declaradas ilegales o adaptadas de
uso distinto, como industrial, pecuario, veterinario, mismas que se encuentran contenidas en el
“Programa Mundial Smart” de la Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito
(UNODC) u otros programas pertinentes.
Pasta Básica de Cocaína (PBC): Estupefaciente inicial del procesamiento de la hoja de coca,
obtenido mediante proceso de extracción empleando sustancias químicas esenciales. La droga
tóxica, por su elaboración ilegal para fines de uso indebido, contiene además del alcaloide
cocaína, otras materias como carbonatos, sulfatos y sustancias de corte, que se integran al
mismo.
Precursor Químico: Sustancia química que proporciona la estructura química molecular como
base para la elaboración de la droga tóxica de tipo sintético, sea estupefaciente o sustancia
psicotrópica, aportando la propiedad psicoactiva; se encuentra especificada en el Reglamento de
la Ley General de Salud.
Resiembra: Acto de cultivar coca en terrenos que fueron objeto de erradicación voluntaria o
forzosa, sea ejecutado por la misma persona o persona distinta de aquel que realizó el sembrío
motivo de erradicación.
Sustancia psicotrópica: Sustancia de origen natural o sintético que puede producir
dependencia física o psicológica. Figuran en las Listas I, II, III y IV del Convenio de las Naciones
Unidas sobre Sustancias Psicotrópicas de 1971 y en el Reglamento de la Ley General de Salud.
Sustancia Química: Compuesto químico o producto que interviene directa o indirectamente
en la elaboración de drogas tóxicas, sean estupefacientes o sustancias psicotrópicas, en
condición de precursor químico o sustancia química esencial.
Sustancia Química Esencial: Todo tipo de compuesto químico o producto empleado para el
tratamiento de los precursores químicos o materias primas, con el objeto de fabricar o preparar
estupefacientes o sustancias psicotrópicas. Se indican en el Anexo Nº 2 del presente decreto
supremo, el cual incluye los insumos químicos y productos fiscalizados con excepción de los
precursores químicos.
Sustitución de cultivos de coca: Intervención gubernamental orientada a promover el
Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible, con la finalidad de reducir los cultivos de coca
mediante la diversificación de medios de vida lícitos, fortaleciendo el estado de derecho, a fin de
mejorar el bienestar de la población.
Tráfico Ilícito de Drogas: Acción típica, antijurídica, culpable y punible, destinada a promover,
favorecer o facilitar el consumo ilegal de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias
psicotrópicas, mediante actos contemplados en el ordenamiento penal nacional.
Uso indebido: Acto de consumir drogas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas de
elaboración ilegal con fines recreativos o de placer, susceptibles de causar drogodependencia.
Zona cocalera: espacio territorial afectado por cultivo de coca, fijado a nivel distrital, conforme
al cuadro anexo de la publicación anual denominado “Monitoreo de Cultivo de Coca”, de la
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) y DEVIDA.
640
ANEXO 2
LISTA DE SUSTANCIAS QUÍMICAS SUSCEPTIBLES DE SER UTILIZADAS DIRECTA O
INDIRECTAMENTE PARA LA ELABORACIÓN DE DROGAS TÓXICAS, ESTUPEFACIENTES Y
SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS
PRECURSORES
1. 1-FENIL-2-PROPANONA
2. 3,4-METILENDIOXIFENIL-2-PROPANONA
3. ÁCIDO FENILACÉTICO
4. ÁCIDO LISÉRGICO
5. ÁCIDO N-ACETILANTRANÍLICO
6. EFEDRINA
7. ERGOMETRINA
8. ERGOTAMINA
9. ISOSAFROL
10. PIPERIDINA
11. PIPERONAL
12. PSEUDOEFEDRINA
13. SAFROL
SUSTANCIAS QUÍMICAS ESENCIALES
1. ACETATO DE ETILO
2. ACETATO DE ISOBUTILO
3. ACETATO DE N PROPILO
4. ACETONA / PROPANONA
5. ACIDO ACÉTICO
6. ACIDO ANTRANILICO
7. ACIDO CITRICO
8. ACIDO CLORHIDRICO Y/O MURIÁTICO
9. ACIDO FÓRMICO
10. ACIDO NÍTRICO
11. ACIDO SULFURICO Y OLEUM
12. ALCOHOL ETILICO/ETANOL
13. AMONIACO / HIDROXIDO DE AMONIO / SOLUCION AMONIACAL
14. ANHIDRIDO ACETICO
15. BENCENO
16. BICARBONATO DE SODIO/POTASIO
17. CARBON ACTIVADO
18. CARBONATO DE CALCIO
19. CARBONATO DE POTASIO
20. CARBONATO DE SODIO
21. CLORURO DE AMONIO
22. CLORURO DE CALCIO
23. CLORURO DE SODIO (SAL DE MESA/COCINA)
24. DIESEL Y SUS MEZCLAS CON BIODIESEL
641
25. DIÓXIDO DE MANGANESO
26. ETER ETÍLICO Y SULFURICO
27. GASOLINAS Y GASOHOLES
28. HEXANO
29. HIDROCARBURO ACÍCLICO SATURADO (HAS)
30. HIDROCARBURO ALIFÁTICO LIVIANO (HAL)
31. HIDRÓXIDO DE CALCIO O CAL AGRICOLA (IGUAL O INFERIOR AL 70%)
32. HIDRÓXIDO DE CALCIO / CAL APAGADA
33. HIDRÓXIDO DE SODIO (SODA CÁUSTICA)
34. HIPOCLORITO DE SODIO (SUPERIOR AL 8%)
35. KEROSENE
36. KEROSENE DE AVIACIÓN TURBO JET A1
37. KEROSENE DE AVIACIÓN TURBO JP5
38. LEJIA (HIPOCLORITO DE SODIO IGUAL O INFERIOR AL 8%)
39. MANGANATO DE POTASIO
40. METABISULFITO DE SODIO/POTASIO
41. METIL ETIL CETONA - MEK
42. METIL ISOBUTIL CETONA - MIBK
43. OXIDO DE CALCIO / CAL / CAL VIVA
44. PERMANGANATO DE CALCIO
45. PERMANGANATO DE PLATA
46. PERMANGANATO DE POTASIO
47. PEROXIDO DE HIDROGENO (AGUA OXIGENADA)
48. SOLVENTE Nº 1 (BENCINA, etc.)
49. SOLVENTE Nº 3 (“VARSOL”, etc.)
50. SULFATO DE SODIO
51. TOLUENO - TOLUOL
52. TRICLOROMETANO (CLOROFORMO)
53. UREA
54. XILENO / XILOL
PRODUCTOS QUÍMICOS
1. AGUARRAS MINERAL
2. CEMENTO
642
8.6 D.S. Nº 046-2016-PCM
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DEL SISTEMA DE
INFORMACIÓN DE LUCHA CONTRA LAS DROGAS - SISCOD
(P. 13-07-16)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el artículo 8 de la Constitución Política del Perú establece que el Estado combate y
sanciona el tráfico ilícito de drogas. Asimismo, regula el uso de los tóxicos sociales;
Que, mediante Decreto Legislativo Nº 824, modificado por el Decreto Legislativo Nº 1241,
Decreto Legislativo que Fortalece la Lucha Contra el Tráfico Ilícito de Drogas se declaró de interés
nacional la lucha contra el consumo de drogas en todo el territorio, constituyéndose para tal
efecto la Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA, como ente rector
encargado de diseñar y conducir la Política Nacional de Lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas
y sus delitos conexos, así como la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas;
Que, la Política Nacional de Gobierno Electrónico 2013-2017, aprobada mediante Decreto
Supremo Nº 081-2013-PCM, constituye el instrumento que permitirá el desarrollo y despliegue
del Gobierno Electrónico en el Perú, coadyuvando a través del uso de las tecnologías de la
información, al desarrollo del país con el incremento de la competitividad; el acercamiento del
Estado a los ciudadanos de forma inclusiva; la promoción de la participación ciudadana; la
transparencia y el acceso a la información pública; así como, la mejora de la gestión pública y la
seguridad de la información;
Que, mediante la Quinta Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1241,
publicada el 26 de setiembre de 2015, se creó el Sistema de Información de Lucha Contra las
Drogas (SISCOD) a cargo de la Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA,
como herramienta de gestión destinada a integrar y estandarizar la recolección, registro, manejo
y consulta de datos, bases de datos y estadísticas, a través de la interacción con otros sistemas
que gestionen información en el ámbito institucional y multisectorial de la lucha contra las
drogas que faciliten el seguimiento, monitoreo y evaluación de la Estrategia Nacional de Lucha
contra las Drogas - ENLCD. Para el diseño del sistema cuenta con el asesoramiento de la Oficina
Nacional de Gobierno Electrónico e Informática - ONGEI;
Que, la Única Disposición Complementaria Transitoria del referido Decreto Legislativo,
establece que la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática, DEVIDA y demás
entidades competentes, dentro del plazo de ciento veinte (120) días calendario contados desde
su vigencia, aprobarán el reglamento con los mecanismos y procedimientos que deben seguirse
para la implementación del SISCOD;
Que, el Reglamento de Organización y Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 063-2007-PCM y sus modificatorias, establece que la
Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática - ONGEI es el órgano especializado,
encargado de dirigir, como ente rector, el Sistema Nacional de Informática, y de implementar la
Política Nacional de Gobierno Electrónico e Informática; teniendo, entre otras, la función de
brindar asistencia técnica en la implementación de los procesos de innovación tecnológica para
la modernización de la Administración Pública;
Que, para efectos de dar cumplimiento a lo establecido en la Única Disposición
Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo Nº 1241, así como para fortalecer y continuar
con el cumplimiento de la lucha contra el tráfico ilícito de drogas, resulta necesario aprobar el
Reglamento del SISCOD, que tiene por finalidad establecer los mecanismos y procedimientos
para el desarrollo e implementación del referido Sistema en el marco de la ENLCD, y;
643
De conformidad con el numeral 8 del artículo 118 de la Constitución Política del Perú; la Ley
Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; el Decreto Legislativo Nº 824, Ley de Lucha contra
el Tráfico Ilícito de Drogas y sus modificatorias; y el Decreto Legislativo Nº 1241, Decreto
Legislativo que Fortalece la Lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- Aprobación
Apruébese el Reglamento del Sistema de Información de Lucha Contra las Drogas - SIS-COD,
creado mediante Decreto Legislativo Nº 1241, Decreto que Fortalece la Lucha Contra el Tráfico
Ilícito de Drogas, que consta de 05 títulos, 19 artículos, 03 Disposiciones Complementarias
Finales, 01 Disposición Complementaria Transitoria y el Anexo Único, que forman parte
integrante del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2°.- Financiamiento
La implementación de lo dispuesto en el presente Reglamento se financia con cargo al
presupuesto institucional de las entidades involucradas, sin demandar recursos adicionales al
Estado.
ARTÍCULO 3°.- Publicación
El presente Decreto Supremo será publicado en el Diario Oficial El Peruano. El Reglamento y
su anexo único aprobado por el artículo 1 del presente Decreto Supremo, debe ser publicado en
el portal del Estado Peruano (www.peru.gob.pe), en el Portal Institucional de la Comisión
Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA (www.devida.gob.pe) y en el portal de la
Presidencia del Consejo de Ministros (www.pcm.gob.pe) el mismo día de la publicación del
presente Decreto Supremo en el Diario Oficial.
ARTÍCULO 4°.- Refrendo
El presente Decreto Supremo, es refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y el
Ministro de Economía y Finanzas.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce días del mes de julio del año dos mil
dieciséis.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros
ALONSO SEGURA VASI, Ministro de Economía y Finanzas.
644
8.7 D.S. Nº 030-2009-PRODUCE
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA
LEY Nº 28305, LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS
FISCALIZADOS
(P. 17-11-09)
(*) -Según disposiciones de la Ley 28305 y modificatorias rigieron hasta que entren en vigencia las disposiciones
señaladas en la 1a DCF del D. Leg. 1126 (P. 01-11-12).
-Según 1a DCT del D. Leg. 1126 (P. 01-11-12), la SUNAT asumirá las funciones y facultades conferidas al Ministerio de
la Producción por la presente Ley, normas modificatorias y reglamentarias, a los noventa (90) días calendario contados
a partir de la vigencia del citado Decreto Legislativo.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Ley Nº 28305, Ley de Control de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados,
se establecieron medidas de control y fiscalización de los insumos químicos y productos que,
directa o indirectamente, puedan ser utilizados en la elaboración ilícita de drogas derivadas de
la hoja de coca, de la amapola y otras que se obtienen a través de procesos de síntesis;
Que, mediante Ley Nº 29037 se modificaron e incorporaron artículos a la Ley Nº 28305, con
la finalidad de incorporar nuevos procedimientos de control con el objetivo de incrementar el
control y la fiscalización a los insumos químicos y productos fiscalizados;
Que, asimismo a través de la Ley Nº 29251 se modificó la Ley Nº 28305 modificada por la Ley
Nº 29037, con la finalidad de precisar aspectos relativos a las funciones del Ministerio de la
Producción y de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria, y al desarrollo,
implementación y mantenimiento del Registro Unico para el Control de Insumos Químicos y
Productos Fiscalizados;
Que, la Segunda Disposición Final de la Ley Nº 29037 dispone que el Poder Ejecutivo,
mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de la Producción y el Ministro del Interior,
aprobará el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 28305, Ley de Control de Insumos Químicos y
Productos Fiscalizados y sus modificatorias;
De conformidad con el inciso 8) del artículo 118 de la Constitución Política del Perú y la Ley
Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- De la aprobación del Texto Único Ordenado
Apruébese el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 28305, Ley de Control de Insumos Químicos
y Productos Fiscalizados modificada por la Ley Nº 29037 y la Ley Nº 29251, que consta de
cincuenta y dos (52) artículos, seis (6) Disposiciones Complementarias Finales (Primera, Segunda
y Tercera referidas a la Ley Nº 28305, Cuarta, Quinta y Sexta referidas a la Ley Nº 29037), tres
(3) Disposiciones Complementarias Transitorias (referidas a la Ley Nº 29037) y Una Disposición
Complementaria Derogatoria (referida a la Ley Nº 28305), el cual forma parte integrante del
presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2°.- Del Texto Único Ordenado del Reglamento
El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo refrendado por la Ministra de la Producción y
el Ministro del Interior, aprobará el Texto Único Ordenado del Reglamento de la Ley de Control
de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados, aprobado por el Decreto Supremo Nº 053-2005-
PCM, y sus modificatorias, en plazo que no excederá de noventa (90) días calendario a partir de
la publicación del presente Texto Único Ordenado, el que deberá contener las disposiciones
645
finales que hayan sido dadas como consecuencia de las modificaciones introducidas a dicho
Reglamento.
ARTÍCULO 3°.- Del refrendo
El presente Decreto Supremo será refrendado por la Ministra de la Producción y el Ministro
del Interior.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieciséis días del mes de noviembre del año dos
mil nueve.
ALAN GARCÍA PÉREZ, Presidente Constitucional de la República.
MERCEDES ARÁOZ FERNÁNDEZ, Ministra de la Producción.
OCTAVIO SALAZAR MIRANDA, Ministro del Interior.
TEXTO ÚNICO ORDENADO DE LA LEY Nº 28305, LEY DE CONTROL DE INSUMOS
QUÍMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
CAPÍTULO I
DEL OBJETO DE LA NORMA, DE LAS DEFINICIONES Y DE LOS INSUMOS QUÍMICOS Y
PRODUCTOS FISCALIZADOS
646
el ingreso y permanencia, traslado y salida de los insumos químicos y productos fiscalizados y
de las personas y medios de transporte hacia y desde el territorio aduanero.
647
ART. 4°-A.- Regímenes Especiales de Control y Fiscalización; y, Regímenes
Diferenciados de Control
Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Producción, a solicitud del Ministerio del
Interior, establecerá Regímenes Especiales de Control y Fiscalización para determinados
insumos químicos y productos fiscalizados en las Zonas Sujetas a Régimen Especial, de acuerdo
al informe técnico del Comité de Coordinación lnterinstitucional sobre la base del informe de la
Dirección Antidrogas en tomo a su empleo en la elaboración ilícita de drogas.
Por dichos Regímenes Especiales se establecerán requerimientos máximos de insumos
químicos y productos fiscalizados por áreas geográficas de Zonas Sujetas a Régimen Especial,
los que deberán tomarse en cuenta para el control de la comercialización y el transporte.
Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Producción podrá establecer Regímenes
Diferenciados de Control para determinados insumos químicos y productos fiscalizados, previo
informe técnico del Comité de Coordinación Interinstitucional.
CAPÍTULO II
DE LOS MECANISMOS DE CONTROL DE LOS INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS
FISCALIZADOS
ART. 6°.- Del Registro Único para el Control de Insumos Químicos y Productos
Fiscalizados
Créase el Registro Único para el Control de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados el
mismo que contendrá toda la información relativa a los usuarios, actividades y a los insumos
químicos y productos fiscalizados.
El Ministerio de la Producción, previa coordinación con las instituciones públicas encargadas
de las acciones para el control de insumos químicos y productos fiscalizados, es el responsable
de la implementación, desarrollo y mantenimiento del Registro Único.
El Ministerio de la Producción podrá suscribir convenios de cooperación con el Organismo
Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (Osinergmin), la Superintendencia Nacional de
Administración Tributaria (Sunat), organismos internacionales y otras instituciones para el
apoyo en la implementación, desarrollo y mantenimiento del Registro Único para el Control de
Insumos Químicos y Productos Fiscalizados.
Las condiciones y niveles de acceso a este Registro serán establecidos en el reglamento de la
presente Ley.(*)
(*) Según 1a DCF del D. Leg. 1103 (P. 04-03-12), a partir de la entrada en vigencia del citado Decreto Legislativo el mercurio,
el cianuro de potasio y el cianuro de sodio se incorporan al Registro Único a que se refiere el presente artículo. Los
usuarios de dichos productos deberán registrarse, proporcionando la información necesaria para tal fin, así como tener
actualizada su información. Por Decreto Supremo refrendado por los Ministros de Economía y Finanzas y de la
Producción se dictarán las normas reglamentarias para la aplicación de lo dispuesto en la citada disposición y se podrá
incorporar otros Insumos Químicos al citado Registro. Para el cumplimiento de las labores de fiscalización y control
establecidas mediante el citado Decreto Legislativo, el Ministerio de la Producción proporcionará a la SUNAT la
información contenida en el Registro Único a que se refiere el presente artículo.
648
ART. 7°.- De las condiciones para ejercer actividades sujetas a control
Para desarrollar cualquiera de las actividades fiscalizadas en la presente Ley se requiere haber
sido incorporado al Registro Único para el control de los insumos químicos y productos
fiscalizados.
Para ser incorporado al Registro Único para el control de los insumos químicos y productos
fiscalizados se requiere la obtención de un certificado de usuario, el mismo que será otorgado
por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Policía Nacional del Perú, previa investigación
sumaria, con la participación del representante del Ministerio Público, en un plazo máximo de
treinta (30) días hábiles.
Para el otorgamiento del certificado de usuario, la Policía Nacional del Perú deberá tomar en
cuenta, entre otros, los siguientes aspectos:
1. La capacidad para mantener controles mínimos de seguridad sobre los insumos químicos y
productos fiscalizados.
2. La no existencia de condenas por infracciones a las leyes sobre tráfico ilícito de drogas o
delitos conexos que pudieran registrar sus directores, representantes legales y responsables
del manejo de los insumos químicos y productos fiscalizados.
3. La ubicación de sus establecimientos a nivel nacional tomando en consideración los mayores
controles dispuestos para las Zonas sujetas a Régimen Especial.
La permanencia en el Registro Único para el control de los insumos químicos y productos
fiscalizados está condicionada a la vigencia del Certificado de Usuario.
En el reglamento de la presente Ley deberán indicarse los requisitos, procedimientos y plazos
necesarios para obtener el Certificado de Usuario, debiendo garantizarse la doble instancia
administrativa.
649
a. Decisión del usuario, por cese definitivo de actividades con insumos químicos y productos
fiscalizados, debiendo comunicar este hecho a las Unidades Antidrogas Especializadas de la
Policía Nacional del Perú.
b. Disposición judicial.
c. No haber solicitado autorización para aperturar los registros especiales en el plazo de Ley.
d. Haberse verificado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Policía Nacional del Perú,
que la empresa ha dejado de realizar operaciones con insumos químicos y productos
fiscalizados.
e. No haber solicitado su actualización, ni entregar la información prevista en el artículo 8.
f. Transportar mayor cantidad de lo autorizado hacia Zonas sujetas a Régimen Especial, así
como por comercializar un mayor volumen al autorizado en las Zonas antes referidas.
La cancelación del Certificado de Usuario de insumos químicos y productos fiscalizados
generará el inmediato retiro del Registro Único para el control de los insumos químicos y
productos fiscalizados.
La cancelación del Certificado de Usuario de insumos químicos y productos fiscalizados, en
los supuestos indicados en el presente artículo será realizada por las Unidades Antidrogas
Especializadas de la Policía Nacional del Perú.
650
b. Registro Especial de Egresos.
c. Registro Especial de Producción.
d. Registro Especial de Uso.
e. Registro Especial de Transportes.
f. Registro Especial de Almacenamiento.
Los registros antes indicados deben ser actualizados al último día útil de cada semana y
podrán ser llevados en forma manual o electrónica.
Mediante decreto supremo del Ministerio de la Producción y del Ministerio del Interior, se
podrá incorporar o suprimir alguno de estos registros. El reglamento deberá indicar la forma y
contenidos de cada uno de los registros antes indicados.
651
ART. 15°-A.- De la Rotulación de los envases que contengan Insumos químicos y
productos fiscalizados
Los usuarios para efectuar las actividades descritas en artículo 2, deberán rotular los envases
que contengan los insumos químicos y productos fiscalizados. Las características y excepciones
de dicho rotulado serán definidas en el reglamento de la Ley.
CAPÍTULO III
DE LOS REGÍMENES Y OPERACIONES ADUANERAS CON INSUMOS QUÍMICOS Y
PRODUCTOS FISCALIZADOS
ART. 18°.- Del ingreso y salida de insumos químicos y productos fiscalizados del
territorio nacional
El ingreso y salida del territorio nacional -excepto el tránsito internacional, transbordo y
reembarque- de insumos químicos y productos fiscalizados, requieren autorización del Ministerio
de la Producción. La solicitud de autorización será comunicada por el Ministerio de la Producción
a las autoridades antidrogas especializadas de la Policía Nacional del Perú. No se requiere
informe policial para el otorgamiento de estas autorizaciones.
La autorización del Ministerio de la Producción se requiere, inclusive, en el caso de que los
insumos químicos y productos fiscalizados ingresen o salgan del territorio nacional por envío
postal, courier u otros declarados bajo el régimen simplificado de importación o exportación. De
no cumplir con lo señalado en el párrafo precedente se procederá al comiso administrativo de la
mercancía.
Los regímenes y operaciones aduaneras que se lleven a cabo al amparo de la presente Ley,
estarán sujetos a lo establecido por la Ley General de Aduanas y su Reglamento.
El Ministerio de la Producción ingresará, al Registro Único para el control de los insumos
químicos y productos fiscalizados, las autorizaciones que otorgue al amparo de la presente Ley.
Éstas podrán ser solicitadas y atendidas de manera electrónica.
La Superintendencia Nacional de Administración Tributaria dispondrá el aforo en todas las
operaciones y regímenes aduaneros que impliquen ingreso o salida del país de insumos químicos
y productos fiscalizados.
652
de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria al Registro Único para
el Control de los insumos químicos y productos fiscalizados.
ART. 21°.- De los insumos químicos y productos fiscalizados de usuarios registrados que
no cuenten con autorización del Ministerio de la Producción
Los insumos químicos y productos fiscalizados que no cuenten con autorización del Ministerio
de la Producción, deben ser reembarcados en un plazo máximo de 15 días útiles, en caso
contrario entrarán en comiso administrativo.
653
ART. 25°.- De los insumos químicos y productos fiscalizados declarados en abandono
legal o comiso
Los insumos químicos y productos fiscalizados declarados en abandono legal o comiso
administrativo por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia
Nacional de Administración Tributaria, serán puestos a disposición de la Oficina Ejecutiva de
Control de Drogas del Ministerio del Interior, a través de las Unidades Antidrogas Especializadas
de la Policía Nacional, con la participación del Ministerio Público.
Los usuarios cuyos insumos químicos y productos fiscalizados hayan sido declarados en
abandono legal o comiso administrativo por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas
de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria, no podrán obtener nuevos
permisos para el ingreso de este tipo de sustancias al territorio nacional, salvo que cumplan con
asumir los costos que demanden su transporte, destrucción o neutralización química.
CAPÍTULO IV
DEL RÉGIMEN ESPECIAL DE TRANSPORTE DE INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS
FISCALIZADOS
654
Para la obtención del acta policial de transporte se deberá necesariamente cumplir con lo
estipulado en el artículo 31.
Los insumos químicos y productos fiscalizados transportados deben ser constatados por las
Unidades Antidrogas Especializadas u otras dependencias de la Policía Nacional del Perú al llegar
a su destino y antes de ser desembarcados.
Los transportistas deben devolver el acta de transporte a la dependencia que la emitió,
debiendo ésta contener la conformidad policial indicada en el párrafo tercero. Los procedimientos
se establecen en el Reglamento de la presente Ley.
ART. 31°.- De los medios de seguridad que deben tener los insumos químicos y
productos fiscalizados
Los insumos químicos y productos fiscalizados que se transporten en contenedores, cisternas
o similares, envases o recipientes, deben contar con medios que garanticen la inviolabilidad y la
seguridad de los mismos, así como el rotulado o etiquetado respectivo según las normas
existentes al respecto.
CAPÍTULO V
DE LAS ZONAS SUJETAS A RÉGIMEN ESPECIAL
ART. 34°.- Del control de los insumos químicos y productos fiscalizados de uso
doméstico y artesanal en las Zonas sujetas a Régimen Especial
Los comerciantes minoristas que vendan directamente al público insumos químicos y
productos fiscalizados de uso doméstico y artesanal deben estar incorporados al Registro Único.
Los requisitos, trámites y otras disposiciones serán establecidos en el Reglamento de la Ley.
655
ART. 35°.- Del control del transporte interdistrital en las zonas bajo régimen especial
La medidas de control para el transporte de insumos químicos y productos fiscalizados
establecidos en la presente Ley, serán de aplicación al transporte interdistrital en las zonas bajo
régimen especial.
CAPÍTULO VI
DEL DESTINO DE LOS INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICIÓN
DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR
656
Créase un fondo constituido por el diez por ciento (10%) de cada una de las ventas que se
efectúe de los insumos químicos y productos fiscalizados. Esta suma servirá para reembolsar el
valor de aquellas sustancias fiscalizadas que hubieran sido vendidas, transferidas o destruidas
y cuyos propietarios hubieran obtenido resolución administrativa o judicial favorable.
ART. 40°.- De los costos que demandan los insumos químicos y productos fiscalizados
entregados como excedentes o por cese de actividades
Los costos de transporte, destrucción o neutralización de los insumos químicos y productos
fiscalizados entregados a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas como excedentes o por cese
de actividades con este tipo de productos, serán asumidos por el usuario.
CAPÍTULO VII
DE LA RESPONSABILIDAD DEL SECTOR PRIVADO
657
CAPÍTULO VIII
DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES A LA LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUÍMICOS O
PRODUCTOS FISCALIZADOS
658
CAPÍTULO IX
DE LA COORDINACIÓN PARA EL CONTROL DE LOS INSUMOS QUÍMICOS O PRODUCTOS
FISCALIZADOS
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Las empresas que cuenten con acta de verificación policial vigente serán
automáticamente incorporadas al Registro Único para el Control de los Insumos Químicos y
Productos Fiscalizados. Los registros especiales así como los formatos de reporte contemplados
en el Decreto Ley Nº 25623 y demás normas complementarias mantienen su vigencia, hasta la
aprobación de los nuevos documentos por la autoridad correspondiente.
SEGUNDA.- El reglamento será elaborado por el Ministerio del Interior y Ministerio de la
Producción en coordinación con la Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas en
un plazo no mayor de ciento veinte (120) días calendario contados desde la publicación de la Ley
Nº 28305.
659
TERCERA.- La Ley Nº 28305 entrará en vigencia a los noventa (90) días desde la publicación
del reglamento.
CUARTA.- El Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (Osinergmin)
proporcionará al Registro Único para el Control de Insumos Químicos y Productos Fiscalizados
y a la Dirección Antidrogas de la Policía Nacional del Perú la información del Sistema de Control
de Órdenes de Pedido (SCOP) y del Sistema de Procesamiento de la Información Comercial (SPIC).
QUINTA.- Facúltese a la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT)
para que, con cargo a su presupuesto institucional, ejecute la implementación y apoye en el
desarrollo y mantenimiento del Registro Único para el Control de Insumos Químicos y Productos
Fiscalizados a que se refiere el artículo 6 de la Ley Nº 28305, Ley de control de insumos químicos
y productos fiscalizados, modificada por la Ley Nº 29037. Para tal efecto, exonérese de lo
establecido en el párrafo 9.7 del artículo 9 de la Ley Nº 29142, Ley de Presupuesto del Sector
Público para el Año Fiscal 2008 y de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, su
Reglamento y demás normas complementarias, respecto de las adquisiciones, contrataciones
y/o ejecución de obras que requiera para el referido Registro.
SEXTA.- La Ley Nº 29037 entrará en vigencia al día siguiente de la publicación de sus normas
reglamentarias las que deberán ser aprobadas en un plazo no mayor de treinta (30) días contados
a partir del día siguiente de la publicación de esta Ley en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad.
660
8.8 LEY Nº 26332
INCORPORAN EN EL CÓDIGO PENAL ARTÍCULO REFERIDO A LA
PENALIZACIÓN DE LA COMERCIALIZACIÓN Y CULTIVO DE
PLANTACIONES DE ADORMIDERA
(P. 24-06-94)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Congreso Constituyente Democrático
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRATICO;
Ha dado la Ley siguiente:
ART. 1°.- Incorpórase a la Sección Segunda, Capítulo III del Título XII del Código Penal
el Artículo 296-D, el que queda redactado de la siguiente manera:
“Artículo 296-D.- El que ejecuta actos de cultivo, promoción, facilitación o financiación de
plantaciones de adormidera, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni
mayor de quince años, con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días- multa e inhabilitación
conforme al Artículo 36, incisos 1), 2) y 4).
Si la cantidad de plantas de que trata el párrafo anterior no excede de cien, el agente será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho años, con trescientos
sesenticinco a setecientos treinta días-multa e inhabilitación conforme al Artículo 36, incisos 1),
2) y 4).
El que transfiere o comercializa semillas de adormidera será reprimido con la misma pena
que establece el primer párrafo del presente artículo”. (*)
(*) Confrontar con el art. 3 de la Ley 28002 (P. 17-06-03).
661
ART. 4°.- Modifíquese los Artículos 1 y 19 del Decreto Ley Nº 25623 en los siguientes
términos:
“Artículo 1.- Los productos e insumos químicos directa e indirectamente destinados a la
elaboración de pasta básica de cocaína, pasta lavada, clorhidrato de cocaína, morfina base bruta,
morfina base y heroína, están sujetos a control y fiscalización en cuanto a su elaboración,
importación, exportación, comercialización, transporte, distribución, posesión, utilización y
transformación, sin perjuicio de lo dispuesto en las demás normas sobre la materia, dentro del
marco de la política antidrogas y al efecto de establecer sanciones adecuadas a quienes
incumplen lo dispuesto en el presente Decreto Ley”.
“Artículo 19.- Créase el Departamento de Coordinación para el Control de Insumos Químicos
y Productos Fiscalizados, dentro de la Estructura Orgánica del Ministerio de Industria, Turismo,
Integración y Negociaciones Comerciales Internacionales. Dicho Departamento, con la
intervención del Ministerio Público, será el encargado de fiscalizar el empleo de las materias
primas o insumos químicos que pueden ser desviados para la elaboración de pasta básica de
cocaína, pasta lavada, clorhidrato de cocaína, morfina base bruta, morfina base y heroína, y
estará integrado por personal de la DINANDRO-PNP y de la Oficina General de Supervisión de
Insumos Químicos y Productos Supervisados del Ministerio de Industria, Turismo, Integración
y Negociaciones Comerciales Internacionales. El Reglamento de Organización y Funciones de
este Departamento será aprobado por Resolución Ministerial del Sector dentro de los 60 días de
expedido el presente Decreto Ley”.
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- El Poder Ejecutivo implementará y ejecutará un Programa Preventivo de
emergencia en las zonas susceptibles de albergar cultivos de adormidera, para dotar de créditos,
asistencia técnica y mecanismos de comercialización interna y externa de productos lícitos a los
cultivadores de esas zonas.
Mediante Decreto Supremo, el Poder Ejecutivo establecerá los mecanismos y las pautas
necesarias para poner en marcha las medidas que se requieran para el cumplimiento de lo
dispuesto en el párrafo anterior.
SEGUNDA.- El Poder Ejecutivo adecuará el Reglamento del Decreto Ley Nº 25623, aprobado
por Decreto Supremo Nº 008-93-MITINCI, de conformidad con lo prescrito en el Artículo 4 de la
presente Ley, en lo que fuere pertinente. Asimismo, adecuará la lista de productos e insumos
químicos a que se refiere el Artículo 2 del Decreto Ley Nº 25623.
TERCERA.- Para los efectos de esta ley se entiende por adormidera a la planta del género
Papaver Somniferum Album o Papaver Nigrun.
CUARTA.- La presente ley entra en vigencia a los 30 días de su publicación en el Diario Oficial
El Peruano.
Comuníquese al Señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los diecisiete días del mes de junio de mil novecientos noventa y cuatro.
CARLOS TORRES Y TORRES LARA, Primer Vicepresidente del Congreso Constituyente
Democrático.
ANDRES REGGIARDO SAYAN, Tercer Vicepresidente del Congreso Constituyente
Democrático.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
POR TANTO:
662
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrés días del mes de junio de mil novecientos
noventa y cuatro.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia.
663
8.9 LEY Nº 26320
DICTAN NORMAS REFERIDAS A LOS PROCESOS POR DELITO DE
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y ESTABLECEN BENEFICIO
(P. 02-06-94)
(*) Confrontar con el inciso 4 de la 1a DCF del D. Leg. 957 (P. 29-07-04).
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Congreso Constituyente Democrático
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRATICO;
Ha dado la Ley siguiente:
ART. 1°.- Adiciónase a la parte final del Artículo 298 del Código Penal, el siguiente texto:
“A efectos de la aplicación del presente artículo, se considera pequeña cantidad de droga hasta
cien gramos de pasta básica de cocaína y derivados ilícitos, veinticinco gramos de clorhidrato de
cocaína, doscientos gramos de marihuana y veinte gramos de derivados de marihuana.
El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo determinará las cantidades correspondientes
a las demás drogas.(*)
(*) Confrontar con el artículo Único de la Ley 27817 (P. 13-08-02).
ART. 2°.- Los procesos por delito de tráfico ilícito de drogas previsto en los Artículos 296, 298,
300, 301 y 302 del Código Penal, podrán terminar anticipadamente. El procedimiento observará
las siguientes reglas:
1. A iniciativa del Ministerio Público o del procesado, el Juez dispondrá, en cualquier momento
una vez iniciado el proceso y antes que culmine el plazo de instrucción o investigación, o, en
su caso, el plazo complementario, pero por una sola vez, la celebración de una audiencia
especial y privada, que se realizará en cuaderno aparte con la sola asistencia de dichos sujetos
procesales y del abogado defensor.
2. En esta audiencia, el Fiscal presentará los cargos que de acuerdo con la investigación surjan
contra el procesado y éste tendrá la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o
rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo y
las limitaciones que representa a la posibilidad de controvertir su responsabilidad.
3. Si el Fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible
y de la pena a imponer, así lo declararán ante el Juez, debiéndose consignar expresamente
en el acta respectiva. El procesado podrá condicionar el acuerdo a que no se le imponga pena
privativa de libertad efectiva, cuando ello sea procedente de acuerdo a las posibilidades del
Código Penal. El Juez tendrá cuarentiocho horas para dictar sentencia.
4. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer, de
conformidad a lo acordado por los sujetos procesales, son correctas y obra prueba suficiente,
dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada y la reparación civil, enunciando
en su parte resolutiva que ha habido acuerdo de los sujetos procesales.
5. El acuerdo entre el procesado y el Fiscal es inoponible a la parte civil. La sentencia aprobatoria
del acuerdo subira en consulta a la Sala Penal. El auto que lo deniega es apelable en un solo
efecto, en el término de un día por el procesado o por el Ministerio Público. La Parte Civil sólo
podrá solicitar a la Sala Penal el incremento del monto de la reparación civil.
6. En el supuesto de procesos complejos, ya sea por el número de delitos -incluidos los conexos
con el tráfico ilícito de drogas, siempre que no sean de mayor gravedad que éste- o de
664
inculpados, se requerirá el acuerdo de todos estos y por todos los cargos que se impute a cada
uno. Sin embargo, el Juez podrá aprobar acuerdos parciales, siempre y cuando se trate de
hechos punibles independientes, en la medida en que los procesados, individualmente
considerados, acepten la integridad de los cargos que se les incrimina.
7. Cuando no se llegue a un acuerdo o éste no sea aprobado, el Fiscal y el Juez que participaron
en la audiencia deberán ser reemplazados por otros que tengan la misma competencia. En
este caso cualquier declaración hecha por el procesado se tendrá como inexistente y no podrá
ser utilizada en su contra.
ART. 3°.- El inculpado que se acoja a este proceso especial recibirá un beneficio de rebaja de
la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumulará al que se reciba por
confesión.
ART. 4°.- Los sentenciados por delito de tráfico ilícito de drogas previsto en los Artículos 296,
298, 300, 301 y 302 del Código Penal, podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de
redención de la pena por el trabajo y la educación, semilibertad y liberación condicional, siempre
que se trate de la primera condena a pena privativa de libertad.
Tratándose del beneficio penitenciario de redención de la pena por el trabajo y la educación,
el sentenciado por el delito previsto en el Artículo 298 del Código Penal redimirá la pena a razón
de un día de pena por dos días de labor efectiva o educación. En los demás casos, será a razón
de un día de pena por cinco días de labor efectiva o educación.
Los beneficios previstos en este artículo no alcanzan a los sentenciados por los delitos
contemplados en los Artículos 296 A, 296 B, 296 C y 297 del Código Penal.
ART. 5°.- Derógase o modifícase las disposiciones que se opongan a la presente Ley.
DISPOSICION TRANSITORIA
Dentro de los cuarenticinco días posteriores de la entrada en vigencia de la presente Ley, el
Ministerio de Justicia organizará los cursos que fueran necesarios para difundir y capacitar a
los jueces y magistrados del Poder Judicial, Fiscales en lo Penal, miembros de la Policía Nacional
y de las Fuerzas Armadas con atribución de detención, así como a los funcionarios del INPE para
la correcta aplicación de lo dispuesto en la presente Ley.
Comuníquese al Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los diecisiete días del mes de mayo de mil novecientos noventa y cuatro.
JAIME YOSHIYAMA, Presidente del Congreso Constituyente Democrático
CARLOS TORRES Y TORRES LARA, Primer Vicepresidente del Congreso Constituyente
Democrático
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los treinta días del mes de mayo de mil novecientos
noventa y cuatro.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia.
665
8.10 RES. 1071-95-MP-FN
CIRCULAR N° 005-95-MP-FN
PROCESO DE TERMINACION ANTICIPADA EN TRAFICO ILICITO DE
DROGAS
(P. 16-11-95)
1º. La presente Circular informa, exclusivamente, la actividad de los miembros del Ministerio
Público. Los señores Fiscales deben observarla en su exacto sentido y en la forma que estimen
más arreglada a los fines de la justicia penal.
2º. Los delitos objeto del proceso de terminación anticipada, de conformidad con el Art. 2º,
primer párrafo, de la Ley Nº 26320 -en adelante la Ley-, son:
a) el tipo legal básico de tráfico ilícito de drogas, Art. 296º del Código Penal;
b) el tipo legal privilegiado de Tráfico Ilícito de Drogas, Art. 298º del Código Penal;
c) el tipo legal de ad-minis-tración, expendio o prescripción de drogas, Art. 300º del Código
Penal;
d) el tipo legal de violencia o intimidación al uso de drogas, Art. 301º del Código Penal; y, el tipo
legal de instigación al consumo de dro-gas, Art. 302º del Código Penal.
Para este efecto, debe estarse a lo expresamente consig-nado en el auto de apertura de
instrucción o en su ampliatorio. Si se pretende cuestionar la tipificación realizada por el Juez
Penal, previamente debe dilu-cidarse este tema y esperar la resolución judicial firme
correspondiente, ya sea en vía de aclaración o de am-pliación, según el caso.
Si el auto ampliatorio de instrucción modifica o reconduce la tipificación para adaptarla a la
realidad de los hechos objeto del proceso, y tal ampliación se amolda a los delitos arriba
señalados, es posible terminar el proceso anticipadamente.
3º. Si el proceso también se sigue por otros delitos -distintos de los de Tráfico Ilícito de Drogas
indicados ex-presamente en la Ley-, podrá terminar anticipa-damente, siempre que dichos
ilícitos penales no sean de mayor gravedad. Para este efecto, debe tomarse en consideración las
escalas penales correspondientes, es decir, los mínimos y los máximos previstos en dichas
figuras penales y compararlos con los estatuidos en los delitos de Tráfico Ilícito de Drogas.
Es de tener en consideración que la complejidad de la causa por razón de pluralidad de delitos,
no es impedimento para la aplicación de este proceso especial. En todo caso, no se incurrirá en
una causal de desnaturalización del procedimiento, si el acuerdo y la sentencia, de conformidad
versan por todos los delitos que conforman el objeto del proceso.
4º. Previa a la audiencia especial y privada, a que hace referencia el Inc. 1) del Art. 2º de la
Ley, si el Fiscal lo considera conveniente pueden adelantarse conversaciones extraprocesales con
el imputado y su defensor o solamente con este último si el imputado estuviera con mandato de
detención, para someter al juez penal un acuerdo que permita un rápido desarrollo de la
audiencia y facilite su adecuado control de legalidad. Estas conversaciones se realizarán
rápidamente y sin mayor formalidad. El Fiscal levantará un acta donde consten exclusivamente
los preacuerdos arribados durante las conversaciones, las cuales se mantendrán en reserva. De
la realización de estas conversaciones se comunicará al juez y se dará cuenta razonada al Fiscal
Superior Decano, a quien se le adjuntará copia del acta.
Los preacuerdos a que pueda llegarse no obliga al Fiscal, a menos que el imputado en la
diligencia especial, en presencia del juez, los ratifique y consigne por escrito en ese acto.
666
Si el Juez Penal señala fecha para la audiencia antes de que culminen las conversaciones con
el imputado o su abogado defensor, el Fiscal solicitará al Juzgado se sirva señalar nueva fecha
para ese acto, indicando ex-pre-samente las razones que motivan esta solicitud.
5º. El Fiscal, por propia iniciativa, podrá solicitar la terminación anticipada del proceso. Ello
procederá, siempre que el reo sea confeso o llegue a admitir, en lo sustancial, los cargos que
dieron lugar al procesamiento penal y exista en autos prueba suficiente de la realidad del delito
y de su responsabilidad penal.
6º. Tanto en las conversaciones extraprocesales cuanto en la diligencia especial, el Fiscal debe
tener claros los hechos penalmente relevantes, sustentados en el material probatorio obtenido
en el curso de la investigación preliminar o judicial. El Fiscal, para este efecto, deberá contar de
preferencia con un documento-resumen, donde constarán puntualmente los hechos objeto de
imputación, las circunstancias típicas relevantes y la tipificación correspondiente, así como lo
referente a la reparación civil.
7º. En la audiencia no cabe analizar el alcance y carácter de la prueba que obra en autos.
Tampoco está destinada a que el imputado alegue inocencia o cuestione la propia pretensión
punitiva.
La prueba, como es obvio, es la base para la sustentación de los cargos, pero el instituto de
terminación anticipada no está destinada a imponerse o desvirtuar las tesis de la contraria,
respecto a los hechos o al derecho, sino para ponerse de acuerdo acerca “de las circunstancias
del hecho y de la pena a imponer”. El proceso de terminación anticipada presupone, siempre, un
resultado incriminatorio, es decir, una sentencia condenatoria.
8º. Las denominadas “circunstancias del hecho punible”, se refieren a todos aquellos hechos
o datos que tienen relevancia para la calificación jurídico-penal de los cargos imputados y que,
en su momento, pueden deter-minar la entidad o magnitud del hecho punible cometido y el
grado de reprochabilidad de su autor. Para este efecto se tomarán en cuenta los criterios fijados
en los Arts. 45º y 46º del Código Penal, el grado de ejecución del delito y de participación del
imputado (Arts. 16º y 23º a 25º del Código Penal), la presencia de circunstancias de eximencia
incompleta (Arts. 21º y 22º del Código Penal) y los supuestos de error de prohibición y de
comprensión vencibles (Arts. 14º, segundo párrafo, y 15º del Código Penal).
9º. Para acordar la pena a imponer, el Fiscal debe tener en cuenta lo siguiente:
a) Que el beneficio que prevé el Art. 3º de la Ley de “rebaja de la pena de una sexta parte”,
significa que sobre la pena que el Fiscal considere que merezca el imputado en atención a las
circunstancias del hecho y al contenido de su culpabilidad, y siempre que medie acuerdo
sobre la misma, se rebajará en un sexto. Por ejemplo, si la pena que merecería el imputado
por la comisión del tipo básico de Tráfico Ilícito de Drogas (Art. 296º del Código Penal) es de
ocho años de privación de libertad, ciento ochenta días-multa e inhabilitación de seis meses,
concluido el acuerdo en esos términos la pena será de seis años seis meses, ciento cincuenta
días-multa e inhabilitación de cinco meses.
b) Que el beneficio por confesión, que según lo dispuesto en el Art. 3º de la Ley, es acumulable
con el previsto por la aceptación de la terminación anticipada, para ser aplicable requiere
cumplir con los requisitos estipulados en el Art. 136º, párrafo final, del Código de
Procedimientos Penales, modificado por la Ley Nº 24388. La confesión debe ser sincera, en
cuyo caso permite rebajar la pena a límites inferiores al mínimo legal.
c) Que por confesión debe entenderse la manifestación del imputado, mediante la que reconoce
ser autor o partícipe de un delito; implica el reconocimiento de la propia culpabilidad, de su
responsabilidad penal.
d) Que la sinceridad de la confesión requiere que se encuentre plenamente avalada por los
recaudos probatorios, de suerte que se aceptan las denomina-das confesiones calificadas
667
(admisión de los hechos, pero enunciando circunstancias que pueden influir en la calificación
legal del hecho en su beneficio), siempre que exista constancia en autos que acrediten las
cir-cunstancias calificantes introducidas en el relato por el procesado.
10º. El Fiscal, para llegar a un acuerdo sobre la pena con el imputado, debe tener presente lo
siguiente:
a) Que la magnitud del evento delictivo se aprecia objetivamente en función a la cuantía de la
droga incautada, a su efecto nocivo y adictivo, así como a las actividades desarrolladas por el
imputado, es decir, si puede calificarse el hecho como ocasional o, en cambio denota una
conducta reiterada dedicada al negocio ilícito de las drogas.
b) Que, en principio, salvo el común de los supuestos previstos en los Arts. 298º, 300º, 301º,
primer párrafo, y 302º, primer párrafo, del Código Penal, no debe aceptar penas inferiores a
cuatro años de privación de libertad, y menos, condena condicional, aún cuando se acumule
el beneficio adicional por confesión sincera. Tratándose de los tipos legales no señalados
líneas arriba, las excepciones a esta regla, especialmente para el supuesto del Art. 296º del
Código Penal, deben ser realmente extraordinarias y justificarse de modo muy especial.
c) Que la suspensión de la ejecución de la pena está condicionada, según lo ordena el Art. 57º
del Código Penal, a que sea previsible que esta medida impedirá al imputado cometer nuevo
delito.
El Fiscal debe apreciar, enunciativamente, las si-guientes circunstancias: 1. La personalidad
del procesado. 2. Su vida anterior: condenas previas por delitos de igual o distinta clase. 3. Las
circunstancias de su delito: motivaciones y fines. 4. Su conducta des-pués del hecho: reparación
del daño y arre-pen-timiento. 5. Sus circunstancias vitales: profe-sión, ocupación, matrimonio y
familia. 6. Los presumibles efectos de la suspensión. d) Que una medida accesoria que debe
contemplar el acuerdo es el decomiso o pérdida de los efectos provenientes de la infracción penal
o de los instrumentos con que se hubiere ejecutado, a tenor de lo estatuido por el Art. 102º del
Código Penal y de las normas especiales del Decreto Ley Nº 22095 y sus modificatorias. La
sinceridad de la confesión tendrá como referencia la información proporcionada por el imputado
respecto a los efectos del delito. Se entiende por efectos del delito los objetos que son obtenidos
por la conducta típica, sean que provengan en forma inmediata o mediata del delito,
incluyéndose en el concepto los bienes adquiridos y el dinero obtenido como consecuencia del
delito.
11º. El Fiscal, para estimar el monto de la reparación civil, debe atender a la magnitud de los
daños producidos por el delito. Los daños se miden en función a los efectos directos e indirectos
de la conducta criminal. Debe atenderse, preponderantemente, a la entidad del delito (v.gr.:
cantidad de droga incautada, su dañosidad o nivel de toxicidad y repercusiones en la salud
pública en general), así como la actitud del imputado y sus características personales (v. gr.:
condición económica y grado de involucramiento en las redes del nar-cotrá-fico, etc).
12º. El Procurador Público no está autorizado a intervenir en la audiencia especial ni puede
oponerse a la terminación anticipada del proceso. No obstante ello, el Fiscal tendrá
especialmente en cuenta su pretensión indemnizatoria, instando al Juez Penal que lo notifique
del pedido formal de audiencia especial y que agregue al cuaderno incidental los escritos que
pueda presentar en resguardo de su derecho indemnizatorio.
13º. Si la instrucción es seguida contra varios inculpados y sólo uno o algunos de ellos solicita
la terminación anticipada, el Fiscal debe solicitar al Juez Penal que, con carácter previo, notifique
a los restantes impu-tados, a fin de que se pronuncien expresamente si aceptan la terminación
anticipada del proceso. En todo caso, debe convocarlos al Juzgado para que se pro-nuncien al
respecto. La aceptación, por parte de dichos procesados, a que se inicie el proceso especial se
limita a intentar un acuerdo y no los obliga a aceptarlo llegado el caso.
668
Las diligencias y pronunciamientos constarán en acta.
La citación y la propia terminación anticipada se entiende con los imputados presentes. La
existencia de reos ausentes o contumaces no impide este proceso especial. Si en autos existen
imputados que no han rendido instructiva, sólo puede realizarse la audiencia especial en la
medida que sean declarados reos ausentes.
14º. El Fiscal pedirá que la solicitud de terminación anti-cipada se declare improcedente, en
los siguientes casos:
a) Cuando uno o más de los procesados, una vez reque-ridos por el Juzgado, no aceptan
someterse a este proceso especial y sea evidente que no corresponda un acuerdo parcial.
b) Cuando falta el pronunciamiento de uno de los impu-tados o cuando quien no ha rendido
instructiva no ha sido declarado reo ausente.
c) Cuando la solicitud es manifiestamente infundada. La solicitud tiene tal carácter cuando es
evidente que los delitos objeto del proceso no están incursos en lo previsto en el primer párrafo
del Art. 2º de la Ley.
15º. El Fiscal podrá aceptar un acuerdo en procesos com-plejos con pluralidad de imputados
y de delitos, siempre que en este último caso los delitos conexos con el de tráfico ilícito de drogas
no sean de mayor gravedad. Constituye requisito esencial para la procedencia del acuerdo, que
todos los imputados acepten los cargos.
16º. El Fiscal podrá intentar acuerdos parciales. Para ello se requiere lo siguiente:
a) Que cada encausado individualmente considerado acepte la totalidad de los hechos punibles
que se le impute. Su situación jurídica debe quedar resuelta íntegramente con la sentencia
de conformidad. No subsistirá contra el procesado, imputación pendiente de dilucidarse.
b) Que la aceptación comprenda a todos los involucrados en cada evento delictivo. Por ejemplo,
si se imputa que tres encausados intervinieron en un envío y recep-ción de droga, los tres
deben aceptar uniformemente tal acontecimiento. La unidad de hecho punible no debe
romperse, por lo que la sentencia de conformidad debe comprender a todos los que se impute,
inter-vención concreta en su comisión.
c) Que se trate de hechos punibles independientes, aun-que conexos con el de tráfico ilícito de
drogas, que permitan un tratamiento penal y procesal autónomo. Ello significa que puede
haber acuerdos individuales o parciales sólo respecto del delito de tráfico ilícito de drogas o
de los delitos conexos, siempre que los imputados involucrados en cada uno de dichos delitos
lo acepten.
Por ejemplo, si se procesa a X y Z por delito de tráfico ilícito de drogas, y a R y T por delito de
corrupción de funcionarios, el acuerdo parcial será posible, en el caso del delito de tráfico ilícito
de drogas en la medida que X y Z, ambos necesariamente, acepten los cargos; no impide dicho
acuerdo que R y T o uno de ellos no acepten la terminación anticipada por los delitos por el que
son procesados.
17º. El Fiscal se apartará del conocimiento del caso, siendo reemplazado en la forma prevista
por el Art. 23º de la Ley Orgánica del Ministerio Público, sólo si en la audiencia especial y privada
no se llegue a un acuerdo o éste no sea aprobado.
El Fiscal no será reemplazado cuando la solicitud de terminación anticipada se declara
improcedente de plano, en atención a los supuestos señalados por el punto 14º de la presente
Circular.
18º. El Fiscal cuidará que el cuaderno que se forme con motivo del proceso de terminación
anticipada, incluya tanto la solicitud respectiva cuando, el original de las solicitudes y de las
actas de los demás procesados respecto a la aceptación o no de someterse a este trámite.
Asimismo, tendrá presente que este proceso no suspende el trámite de la instrucción.
669
8.11 D.S. Nº 008-98-JUS
REGLAMENTO DE BENEFICIOS PROCESALES Y PENITENCIARIOS
EXCEPCIONALES
(P. 15-10-98)
(...)
DECRETA:
ARTICULO lº.- Aprobar el Reglamento de Beneficios Procesales y Penitenciarios Excepcionales
previstos en el Decreto Legislativo Nº 824, que contiene 4 Disposiciones Generales, 5 Títulos, 5
Capítulos, 36 artículos y 6 Disposiciones Complementarias, que forma parte de este decreto.
ARTICULO 2º.- El presente Decreto Supremo será refrendado por los Ministros de Justicia,
Interior y Economía y Finanzas; y entrará en vigencia al día siguiente de su publicación en el
Diario Oficial El Peruano.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce días del mes de octubre de mil novecientos
noventa y ocho.(...)
PROCEDIMIENTOS PARA LA TRAMITACION DE LOS BENEFICIOS PROCESALES Y
PENITENCIARIOS EXCEPCIONALES
DISPOSICIONES GENERALES
ART. 1º.- El presente reglamento tiene por objeto establecer las normas y procedimientos para
la mejor aplicación de los beneficios de Exención de Pena, Remisión de Pena e Indulto,
establecidos en el Decreto Legislativo N° 824, con el propósito de optimizar resultados en la lucha
contra el tráfico ilícito de drogas.
ART. 2º.- Podrán acogerse a estos beneficios, quienes hayan sido detenidos por la Policía,
quienes se presenten voluntariamente, quienes se encuentren sometidos a proceso judicial, y
quienes hayan sido sentenciados.
ART. 3º.- La persona que solicite acogerse a los beneficios procesales y penitenciarios
establecidos en el Decreto Legislativo Nº 824, tratándose de exención de pena lo hará ante
cualquier dependencia de la Policía Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas del territorio
nacional o ante el Juez Penal Especializado, y cuando se trate de remisión de pena e indulto ante
la Autoridad Judicial correspondiente.
ART. 4º.- El Decreto Legislativo Nº 824 será referido en este reglamento como el Decreto
Legislativo.
TITULO I
LA EXENCION DE PENA
CAPITULO I
AGENTE QUE SOLICITA EL BENEFICIO DE LA EXENCION DE PENA EN LA ETAPA DE LA
INVESTIGACION POLICIAL
670
ART. 6º.- Admitida la petición, el Instructor policial con la participación obligatoria del
representante del Ministerio Público, solicitará a la Dirección Nacional Antidrogas de la Policía
Nacional (DINANDRO), asigne una Clave al peticionario. Esta Unidad, en documento
estrictamente secreto la otorgará, levantando previamente un Acta, consignando las generales
de ley y Clave asignada al peticionario, guardándose en estricto secreto juntamente con el
documento que la motivó.
ART. 7º.- La información oportuna y veraz que deberá proporcionar el peticionario será
recibida por el Instructor policial, con la participación obligatoria del representante del Ministerio
Público, abogado o defensor de oficio si lo solicitara, consignando únicamente la Clave asignada,
no se registrará nombres ni apellidos del peticionario quien será ubicado en un Centro Especial
de Reclusión, mientras dure el trámite.
ART. 8º.- La información a que se refiere el artículo precedente, necesariamente originará una
nueva investigación policial, cuyo trámite será en incidente independiente, separado del Atestado
principal, con la reserva de ley.
ART. 9º.- La información a que se refiere el Art. 7º del presente reglamento, será constatada
por la Unidad Especializada en Trafico Ilícito de Drogas de la Policía Nacional, la que actuará a
dedicación exclusiva con la participación obligatoria del representante del Ministerio Público y
de su abogado defensor o defensor de oficio si lo solicitara.
ART. 10º.- Si la información proporcionada resultara veraz, todas las personas sindicadas
por el peticionario como presuntos autores de tráfico ilícito de drogas serán materia de una
nueva e independiente investigación policial, con la participación obligatoria del representante
del Ministerio Público, quien formule las denuncias penales que el caso amerite.
ART. 11º.- Comprobada la información como veraz y oportuna, el Fiscal Penal Provincial,
formula denuncia penal solicitando en vía incidental, que el peticionario, esté o no involucrado
en el proceso penal, sea considerado en calidad de testigo, identificándolo únicamente con la
Clave asignada.
ART. 12º.- La solicitud del representante del Ministerio Público, formulada en vía incidental,
motivara el informe del Juez Penal Especializado, quien elevará los actuados a la Sala Penal
Superior Especializada en el término de 24 horas.
ART. 13º.- Recibido el incidente por la Sala Penal Superior Especializada, lo remitirá a la
Fiscalía Penal Superior Especializada, para el dictamen correspondiente. Devuelto el incidente,
la Sala Penal aprobará o desaprobará la situación jurídica del peticionario como testigo mediante
resolución que la dictará en el término de 15 días.
ART. 14º.- En caso de resolución aprobatoria, la Sala Penal Superior Especializada dispondrá
la libertad del beneficiado y el archivo definitivo de los procesos penales pendientes por tráfico
ilícito de drogas que tuviera.
CAPITULO II
AGENTE QUE SOLICITA LA EXENCION DE PENA EN LA ETAPA DE INVESTIGACION
JUDICIAL
ART. 15º.- El beneficio de Exención de Pena será solicitado por el procesado, familiar directo,
abogado defensor o defensor de oficio, ante el Juez Penal Especializado quien con la reserva del
caso levantará el Acta correspondiente con la participación obligatoria del representante del
Ministerio Público, y abogado defensor o defensor de oficio si lo solicitara.
ART. 16º.- Admitida la petición, el Juez Penal Especializado solicitará a la Dirección Nacional
Antidrogas de la Policía Nacional (DINANDRO), la Clave correspondiente.
671
ART. 17º.- El Juez Penal Especializado recibirá la información del peticionario con la
participación obligatoria del representante del Ministerio Público y del abogado defensor o
defensor de oficio si lo solicitara, en la que sólo se consignará la Clave asignada, y se tramitará
como incidente con la estricta reserva del caso.
ART. 19º.- Concluidas las diligencias de comprobación por parte del Ministerio Público y la
Policía Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas, se observará el trámite previsto en los Arts. 10º
al 14º del presente reglamento.
TITULO II
DE LA REMISION DE PENA
ART. 20º.- El sentenciado que solicite acogerse al beneficio de Remisión de Pena, podrá
hacerlo personalmente, por un familiar directo, abogado defensor o defensor de oficio, ante la
Sala Penal Superior Especializada, con la estricta reserva del caso.
ART. 21º.- Admitida la petición, la Sala Penal Superior Especializada en Tráfico Ilícito de
Drogas, solicitará a la Dirección Nacional Antidrogas de la Policía Nacional (DINANDRO), la Clave
correspondiente.
ART. 22º.- Admitida la petición, la Sala Penal Superior Especializada recibirá la información
del peticionario con la participación obligatoria del representante del Ministerio Público, abogado
defensor o defensor de oficio si lo solicitara, en la que sólo se consignará la Clave asignada y se
tramitará como incidente con la estricta reserva del caso.
ART. 23º.- Recibida la información, la Sala Penal Superior Especializada remitirá lo actuado
a la Fiscalía Penal Provincial Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas para que compruebe la
oportunidad y veracidad de dicha información. Disponiendo que el peticionario sea trasladado
al Centro Especial de Reclusión.
ART. 24º.- Concluida la diligencia de comprobación por parte del Ministerio Público y la
Policía Nacional Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas, se observará el trámite previsto en los
Arts. 10º al 14º del presente reglamento.
TITULO III
DEL INDULTO
ART. 25º.- El beneficio de Indulto, será solicitado por el interesado, un familiar directo, el
representante del Ministerio Público, abogado defensor o defensor de oficio ante la Sala Penal
Superior Especializada en Tráfico Ilícito de Drogas competente.
ART. 26º.- Admitida la petición, la Sala Penal Superior Especializada, solicitará a la Dirección
Nacional Antidrogas de la Policía Nacional (DINANDRO), la Clave correspondiente.
ART. 27º.- La Sala Penal Superior Especializada, recibirá la información del peticionario, con
la participación obligatoria del representante del Ministerio Público, abogado defensor o defensor
de oficio si lo solicitara, en la que sólo se consignará la Clave asignada y se tramitará como
incidente con la estricta reserva del caso.
ART. 28º.- Recibida la información, la Sala Penal Superior Especializada remitirá lo actuado
a la Fiscalía Penal Provincial Especializada para que en coordinación con la Policía Especializada
en Tráfico Ilícito de Drogas comprueben la oportunidad y veracidad de dicha información.
672
Disponiendo que el peticionario sea trasladado al Centro Especial de Reclusión por razones de
seguridad.
ART. 29º.- Concluido el trámite, y si la Sala Penal Superior Especializada fuera del parecer
de su procedencia, con informe debidamente motivado elevará el incidente a la Comisión de
Indultos del Ministerio de Justicia para el fin establecido en el Artículo 118º, inc. 21) de la
Constitución Política del Perú.
TITULO IV
PLAZO PARA LA TRAMITACION DE LOS BENEFICIOS PROCESALES Y PENITENCIARIOS
EXCEPCIONALES
TITULO V
DE LA EJECUCION DE LOS BENEFICIOS PROCESALES Y PENITENCIARIOS
CAPITULO I
DE LA LIBERTAD
ART. 32º.- El Acta con Clave será redactada y firmada por la Autoridad Judicial, el
representante del Ministerio Público, el beneficiado y abogado defensor o defensor de oficio si lo
tuviere, archivándose y conservándola bajo responsabilidad de la autoridad judicial, que tramitó
dicho beneficio.
ART. 33º.- La autoridad judicial al término de la ejecución de libertad, informará con carácter
de secreto a la Dirección Nacional Antidrogas de la Policía Nacional (DINANDRO) y a la
Procuraduría Pública correspondiente, del beneficio concedido para que adoptar las medidas
pertinentes.
CAPITULO II
DE LA TUTELA INSTITUCIONAL
ART. 35º.- El Ministerio del Interior será el encargado de gestionar ante el Ministerio de
Economía y Finanzas el apoyo económico a favor del beneficiado consistente en pasajes y bolsa
de viaje por una sola vez, así como para su alimentación y salud durante su permanencia en el
Centro Especial de Reclusión. El apoyo económico referente a pasajes y bolsa de viaje se
extenderá a su cónyuge, padres e hijos si los tuviera.
673
CAPITULO III
DE LA MIGRACION DE LOS BENEFICIADOS
ART. 36º.- El Ministerio del Interior por intermedio de la Dirección Nacional Antidrogas de la
Policía Nacional (DINANDRO), a solicitud del liberado, gestionará la migración de los
beneficiados, cuando por razón de seguridad, conservación de su vida e integridad física deban
emigrar al exterior, pudiendo elegir libremente el país de su nueva residencia o aquel con el cual
el Perú haya suscrito Tratados, Acuerdos, Convenios o que acepte la Asistencia Recíproca.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
PRIMERA.- En caso que el beneficiado incurra en nuevo delito por tráfico ilícito de drogas
perderá los beneficios adquiridos y no podrá acogerse a ningún beneficio penitenciario posterior.
SEGUNDA.- Si por falta de pruebas no se concediera el beneficio solicitado, y existiera
evidencias de la comisión de delito por terceros, el Fiscal Penal Provincial Especializado
procederá de acuerdo a sus atribuciones.
TERCERA.- En los casos que la investigación policial con la participación del representante
del Ministerio Público, concluyera que la información proporcionada por el peticionario es
dolosamente falso, la autoridad judicial o el Fiscal según sea el caso, deberá actuar conforme a
sus atribuciones.
CUARTA.- La divulgación de la identidad o Clave asignada al peticionario o beneficiado, por
cualquiera de las autoridades que hubieren intervenido en el trámite del beneficio, acarreará
responsabilidad penal.
674
8.12 D. LEG. Nº 1126
DECRETO LEGISLATIVO QUE ESTABLECE MEDIDAS DE CONTROL EN
LOS INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS, MAQUINARIAS Y
EQUIPOS UTILIZADOS PARA LA ELABORACIÓN DE DROGAS ILÍCITAS
(P. 01-11-12)
(*) -Según 1a DCF de la Ley 30730 (P. 21-02-18), los usuarios que realizan actividades fiscalizadas con insumos químicos
y bienes fiscalizados a las que hace referencia el presente Decreto harán uso de manera obligatoria de los medios de
pago señalados en el artículo 5 del D.S. 150-2007-EF, Texto Único Ordenado de la Ley para la Lucha contra la Evasión
y para la Formalización de la Economía, para cumplir con la totalidad de sus obligaciones de pago de sumas de dinero.
Quedan exceptuados de dicha obligación los pagos efectuados por los usuarios domésticos por concepto de adquisición
de Bienes Fiscalizados a que se refiere el presente Decreto, y los sujetos que desarrollen actividades con hidrocarburos
distintos a los inscritos en el Registro Especial en las zonas geográficas sujetas al Régimen Complementario de Control
de Insumos Químicos a que se refiere el D.S. 016-2014-EM.
-Según 3a DCF del D. Leg. 1339 (P. 06-01-17), se dispone que los procedimientos de inscripción, modificación o
actualización y renovación de los registros a cargo de la SUNAT, conforme al presente Decreto, son de evaluación previa
siéndoles de aplicación el silencio administrativo negativo.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República, mediante Ley Nº 29915, ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar sobre las materias señaladas en el artículo 2 de dicha Ley acerca del
fortalecimiento y reforma institucional del sector interior y de defensa nacional, encontrándose
dentro de las materias comprendidas en dicha delegación el reforzamiento de la estrategia de
seguridad y defensa nacional en relación al control y registro de los insumos químicos y
productos, así como de maquinarias y equipos que directa o indirectamente sirvan para la
elaboración y tráfico de drogas ilícitas;
En uso de las facultades conferidas por el artículo 104 de la Constitución Política del Perú y
el numeral 1 del artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo - Ley Nº 29158;
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE ESTABLECE MEDIDAS DE CONTROL EN LOS INSUMOS
QUÍMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS, MAQUINARIAS Y EQUIPOS UTILIZADOS PARA LA
ELABORACIÓN DE DROGAS ILÍCITAS
CAPÍTULO I
DEL OBJETO DE LA NORMA, DE LAS DEFINICIONES Y DE LOS INSUMOS QUÍMICOS Y
PRODUCTOS FISCALIZADOS, MAQUINARIAS Y EQUIPOS
675
Equipos.- Todos aquellos que sirvan o se utilicen, directa o indirectamente, para la
elaboración de drogas ilícitas, en el marco del presente Decreto Legislativo.
Maquinarias.- Todas aquellas que sirvan o se utilicen, directa o indirectamente, para la
elaboración de drogas ilícitas, en el marco del presente Decreto Legislativo.
Ruta Fiscal .- Vía de transporte de uso obligatorio autorizada por el Ministerio de Transportes
y Comunicaciones - MTC a propuesta de la SUNAT para el traslado de insumos químicos,
productos, maquinarias y equipos, conforme al presente Decreto Legislativo.
Registro.- Registro para el Control de los Bienes Fiscalizados.
Usuario.- A la persona natural o jurídica, sucesiones indivisas u otros entes colectivos que
desarrollan una o más actividades señaladas en el artículo 3, que cuenten o no con inscripción
en el Registro para el Control de los Bienes Fiscalizados.(*)
(*) Texto de la definición según art. 1 del D. Leg.1339 (P. 06-01-17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario
Oficial “El Peruano”).
Zona Primaria.- Zona Primaria Aduanera según lo establecido en la Ley General de Aduanas.
Mediante decreto supremo, a propuesta de la SUNAT, refrendado por el titular del Ministerio
de Economía y Finanzas y el Ministerio del Interior, se especifican las partidas y sub partidas
arancelarias de las maquinarias y equipos objeto de control.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 1 del D. Leg.1339 (P. 06-01-17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario
Oficial “El Peruano”).
676
(*) Texto según art. 1 del D. Leg.1339 (P. 06-01-17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El
Peruano”).
CAPÍTULO II
DEL REGISTRO Y CONTROL DE LOS BIENES FISCALIZADOS
677
4. Nombre de quien recibe y su firma, o la constancia de la negativa.
5. Fecha en que se realiza la notificación.
La notificación efectuada conforme al presente dispositivo y la contemplada en el inciso e),
efectuada en el domicilio legal, se considera válida mientras el usuario no haya comunicado
el cambio del mencionado domicilio.
La notificación con certificación de la negativa a la recepción se entiende realizada cuando el
usuario o tercero a quien está dirigida la notificación o cualquier persona mayor de edad y
capaz que se encuentre en el domicilio legal del destinatario rechace la recepción del
documento que se pretende notificar o, recibiéndolo, se niegue a suscribir la constancia
respectiva y/o no proporciona sus datos de identificación, sin que sea relevante el motivo de
rechazo alegado.
b) Por medio de sistemas de comunicación electrónicos, siempre que se pueda confirmar la
entrega por la misma vía.
Tratándose del correo electrónico u otro medio electrónico aprobado por la SUNAT que permita
la transmisión o puesta a disposición de un mensaje de datos o documento, la notificación se
considera efectuada al día hábil siguiente a la fecha del depósito del mensaje de datos o
documento.
La SUNAT, mediante resolución de superintendencia, establece los requisitos, formas,
condiciones, el procedimiento y los sujetos obligados a seguirlo, así como las demás
disposiciones necesarias para la notificación por los medios referidos en el segundo párrafo
del presente inciso.
c) Por constancia administrativa, cuando por cualquier circunstancia el usuario, su
representante o apoderado, se haga presente en las oficinas de la SUNAT.
El acuse de notificación por constancia administrativa debe contener, como mínimo, los datos
indicados en el segundo párrafo del inciso a) y señalar que se utilizó esta forma de notificación.
d) Cuando el usuario tenga la condición de no hallado o no habido, de acuerdo a las normas
tributarias, la SUNAT realiza la notificación de la siguiente forma:
1. Mediante acuse de recibo, entregado de manera personal al usuario, al representante legal
o apoderado, o con certificación de la negativa a la recepción efectuada por el encargado
de la diligencia, según corresponda, en el lugar en que se los ubique. Tratándose de
personas jurídicas o empresas sin personería jurídica, la notificación puede ser efectuada
con el representante legal en el lugar en que se le ubique, con el encargado o con algún
dependiente de cualquier establecimiento del usuario o con certificación de la negativa a
la recepción, efectuada por el encargado de la diligencia.
2. Mediante la publicación en la página web de la SUNAT o, en el diario oficial o, en el diario
de la localidad encargado de los avisos judiciales o en su defecto, en uno de mayor
circulación de dicha localidad.
La publicación, en lo pertinente, debe contener el nombre, denominación o razón social de
la persona notificada, el número de RUC o número del documento de identidad que
corresponda, la numeración del documento en el que consta el acto administrativo, así
como la mención a su naturaleza y a otros actos a que se refiere la notificación.
3. Por las formas establecidas en los incisos b), c) y e) del presente artículo.
Cuando la notificación no pueda ser realizada en el domicilio legal del usuario por cualquier
motivo imputable a este distinto a las situaciones descritas en el primer párrafo de este inciso,
puede emplearse la forma de notificación a que se refiere el numeral 1. Sin embargo, en el
caso de la publicación a que se refiere el numeral 2, esta debe realizarse en la página web de
la SUNAT y además en el diario oficial o en el diario de la localidad encargado de los avisos
judiciales o, en su defecto, en uno de mayor circulación de dicha localidad.
678
e) Cuando en el domicilio legal no hubiera persona capaz alguna o estuviera cerrado, se fija un
cedulón en dicho domicilio. Los documentos a notificarse se dejan en sobre cerrado, bajo la
puerta, en el domicilio legal.
El acuse de la notificación por cedulón debe contener, como mínimo:
1. Apellidos y nombres, denominación o razón social del usuario.
2. Número de RUC del usuario o número del documento de identificación que corresponda.
3. Número de documento que se notifica.
4. Fecha en que se realiza la notificación.
5. Dirección del domicilio legal donde se realiza la notificación.
6. Número de cedulón.
7. El motivo por el cual se utiliza esta forma de notificación.
8. La indicación expresa de que se ha procedido a fijar el cedulón en el domicilio legal, y que los
documentos a notificar se han dejado en sobre cerrado, bajo la puerta.
En caso que en el domicilio no se pudiera fijar el cedulón ni dejar los documentos materia de
la notificación, la SUNAT notifica conforme a lo previsto en el inciso d).
Cuando el usuario hubiera fijado un domicilio procesal y la forma de notificación a que se
refiere el inciso a) no pueda ser realizada por encontrarse cerrado, hubiera negativa a la
recepción, o no existiera persona capaz para la recepción de los documentos, se fija en el
domicilio procesal una constancia de la visita efectuada y se procede a notificar en el domicilio
legal.
Existe notificación tácita cuando no habiéndose verificado notificación alguna o esta se
hubiere realizado sin cumplir con los requisitos legales, la persona a quien ha debido notificarse
una actuación efectúa cualquier acto o gestión que demuestre o suponga su conocimiento. Se
considera como fecha de la notificación aquella en que se practique el respectivo acto o gestión.
Tratándose de las formas de notificación referidas en los incisos a), b), e) y la publicación
señalada en el numeral 2) del primer párrafo y en el segundo párrafo del inciso d) del presente
artículo, la SUNAT debe efectuar la notificación dentro de un plazo de quince días hábiles
contados a partir de la fecha en que emitió el documento materia de la notificación, más el
término de la distancia, de ser el caso.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D. Leg.1339 (P. 06-01-17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario
Oficial “El Peruano”).
679
ART. 7°.- De las condiciones para ejercer actividades sujetas a control
El usuario, para desarrollar cualquiera de las actividades fiscalizadas en el presente decreto
legislativo, requiere contar con su inscripción vigente en el registro.
Para ser incorporado al registro, así como para mantenerse en él, se requiere previamente que
el usuario se encuentre activo y con condición diferente a “no habido” en el Registro Único de
Contribuyentes y reúna, entre otros, los siguientes requisitos:
1. Cumplir las condiciones y controles mínimos de seguridad sobre los bienes fiscalizados
tendientes a evitar el desvío hacia actividades ilícitas.
2. El usuario, sus directores, representantes legales y responsables del manejo de los bienes
fiscalizados no tengan o no hayan tenido sentencia condenatoria firme por tráfico ilícito de
drogas o delitos conexos. El reglamento precisa en quienes recae la responsabilidad del
manejo de los bienes fiscalizados.
3. Los establecimientos en los que se realicen actividades vinculadas al presente decreto
legislativo, se encuentran ubicados en zonas accesibles de acuerdo a lo que establece el
re¿glamento.
4. Los establecimientos en los que se realicen actividades con bienes fiscalizados, con excepción
de los derivados de hidrocarburos, vinculadas al presente Decreto Legislativo, no podrán estar
ubicados en las zonas sujetas a régimen especial. El reglamento establece las actividades a
que se refiere del presente numeral
5. El usuario, sus directores y representantes legales no tengan sentencia condenatoria firme
vigente por haber presentado documentación y/o información falsa para obtener la
incorporación, renovación, modificación o actualización de la información en el registro.
Para estos efectos, se puede requerir el apoyo de parte de la PNP para la verificación de los
requisitos señalados en el presente artículo.
El usuario que realiza actividades fiscalizadas de acuerdo al presente Decreto Legislativo y
que, de acuerdo a las normas del subsector hidrocarburos, deba encontrarse inscrito en el
Registro de Hidrocarburos y habilitados en el Sistema de Control de Órdenes de Pedido - SCOP
para operar, debe contar con la inscripción vigente en el registro a fin de mantener su inscripción
en el Registro de Hidrocarburos y su habilitación en el SCOP.
La inscripción en el registro es personal e intransferible.(*)
(*) Texto según art. 1 del D. Leg.1339 (P. 06-01-17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El
Peruano”).
680
1. El usuario, alguno de sus accionistas, socios o integrantes, representantes legales, directores
o responsables del manejo de los bienes fiscalizados, tenga sentencia condenatoria firme
vigente por delito de comercio clandestino vinculado a los referidos bienes o por delito de
tráfico ilícito de drogas o delitos conexos.
2. El usuario, alguno de sus accionistas, representantes legales, directores o responsables del
manejo de los bienes fiscalizados, tenga sentencia condenatoria firme vigente por los delitos
de falsa declaración en procedimiento administrativo, fraude procesal, falsificación de
documentos, falsedad ideológica o falsedad genérica vinculados a la presentación de
documentación, declaración y/o información falsa para obtener la incorporación, renovación,
modificación o actualización de la información en el registro.
3. El usuario incurre en la misma causal de suspensión de inscripción en el registro por tres
veces dentro del período de dos años calendario.
La baja definitiva de la inscripción en el registro obliga al cese inmediato de las actividades
relacionadas con los bienes fiscalizados y determina que el usuario no puede volver a inscribirse
en el registro.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021). Anteriormente modificado según art. 1 del D. Leg. 1339 (P. 06-01-
17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
681
público adquiriente de bienes fiscalizados, por dos veces dentro del período de dos años
calendario.
11. El usuario no comunique las operaciones inusuales de bienes fiscalizados que tome
conocimiento durante el desarrollo de sus actividades por dos veces dentro del período de dos
años calendario.
12. Se verifique en los controles posteriores que el usuario no comunica las incidencias
suscitadas con los bienes fiscalizados dentro del plazo y en las condiciones establecidas.
El usuario que incurra en alguno de los supuestos mencionados en el párrafo anterior es
suspendido en el registro hasta que subsane las causales que la originaron, de ser el caso, o las
causales se extingan. Cuando se realice la suspensión de un usuario en el registro, debe
realizarse también la suspensión de la inscripción en el Registro de Hidrocarburos y de la
habilitación en el SCOP.
Mediante resolución de superintendencia, la SUNAT señala el procedimiento, requisitos y
condiciones que el usuario debe cumplir para subsanar las causales que originaron la
suspensión, así como los supuestos y plazos en que la SUNAT puede levantar dicha medida
cuando no sea posible que el usuario subsane las causales que originaron la suspensión, o no
sea posible que las causales se extingan.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021). Anteriormente modificado según art. 1 del D. Leg. 1339 (P. 06-01-
17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
682
respecto de los bienes fiscalizados en el plazo de un (1) día calendario contado desde que se tomó
conocimiento del hecho.
Las referidas ocurrencias deberán ser informadas como parte del registro de sus operaciones.
Lo indicado en el primer párrafo es sin perjuicio de la obligación del usuario de denunciar los
delitos contenidos en los capítulos de robo, apropiación ilícita, estafa y otras defraudaciones, y
daños contenidos en el Código Penal que se hubieran dado respecto de los bienes fiscalizados en
un plazo de un (1) día calendario contado desde que se tomó conocimiento del hecho, a la PNP,
para efectuar las investigaciones correspondientes que determine el Ministerio Público, cuyos
resultados deben ser comunicados a la SUNAT.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021).
ART. 14°.- Del Rotulado de los envases que contengan insumos químicos y productos
fiscalizados
Los Usuarios para efectuar las actividades descritas en el Artículo 3 del presente Decreto
Legislativo deberán rotular los envases que contengan los insumos químicos, productos y sus
subproductos o derivados.
Asimismo, las características y excepciones de dicho rotulado serán definidas en el
Reglamento del presente Decreto Legislativo.
Mediante Resolución de Superintendencia, la SUNAT podrá establecer normas adicionales
sobre la forma y demás condiciones, de rotulados de envases en el transporte o traslado.
683
3. El importador de muestras de insumos químicos, cuando tengan por finalidad demostrar sus
características. Las muestras pueden tener o no valor comercial.
En el reglamento, se establecen el procedimiento, requisitos, plazos, otros supuestos en los
que se puede otorgar el permiso excepcional, cantidades, frecuencias, volúmenes y grado de
concentración, entre otros, de las actividades que se pueden realizar con bienes fiscalizados, así
como otras disposiciones necesarias para la aplicación de lo dispuesto en el presente artículo.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 4 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021).
CAPÍTULO III
DE LA AUTORIZACIÓN Y CONTROL APLICABLE A LOS BIENES FISCALIZADOS EN EL CASO
DE COMERCIO INTERNACIONAL
684
(*) Texto según art. 2 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021). Anteriormente modificado según art. 1 del D. Leg. 1339 (P. 06-01-
17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
El presente límite será implementado por la SUNAT y será exigible en los plazos y progresión
que determine la SUNAT mediante Resolución de Superintendencia.
Cuando exista diferencia entre el peso recibido de los insumos químicos, productos y sus
subproductos o derivados y el que se encuentra o sea retirado de los almacenes aduaneros, los
responsables de estos almacenes quedan obligados bajo responsabilidad, a informar de este
hecho a la SUNAT, dentro del plazo que ésta determine.
Mediante Resolución de Superintendencia, la SUNAT establecerá los márgenes de derrames
y otros factores determinantes de la ocurrencia y las acciones de control derivadas de los hechos.
685
ART. 24°.- De las notificaciones previas
La SUNAT es el organismo responsable a nivel nacional de dar respuesta a las notificaciones
previas que efectúen las autoridades competentes del país de origen de los Bienes Fiscalizados
para su ingreso al territorio nacional.
Asimismo, la SUNAT podrá efectuar las notificaciones previas de las solicitudes de salida del
territorio nacional de los Bienes Fiscalizados a las autoridades competentes del país de destino
de dichos bienes.
CAPÍTULO IV
DEL TRANSPORTE DE LOS BIENES FISCALIZADOS
686
Mediante resolución de superintendencia, la SUNAT establece controles especiales al
transporte o servicio de transporte de bienes fiscalizados. Entre los referidos controles, se puede
disponer que cuando la guía de remisión sea otorgada electrónicamente, quien efectúe el
transporte o servicio de transporte debe portar la representación impresa, así como establecer
mecanismos que permitan la confirmación del referido documento.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021). Anteriormente modificado según art. 1 del D. Leg. 1339 (P. 06-01-
17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
ART. 29°.- De los medios de seguridad que deben tener los insumos químicos, productos
y sus subproductos o derivados
Los insumos químicos, productos y sus subproductos o derivados que se transporten en
contenedores, cisternas o similares, envases o recipientes, deben contar con medios que
garanticen la inviolabilidad y la seguridad de los mismos, así como el rotulado o etiquetado
respectivo según las normas existentes sobre la materia.
Mediante Resolución de Superintendencia, la SUNAT establecerá la forma y demás
condiciones, de los medios de seguridad que deben tener los insumos químicos, productos y sus
subproductos o derivados.
687
infracciones administrativas previstas en la Tabla de Infracciones por el incumplimiento de las
obligaciones contenidas en el presente decreto legislativo.
En el caso de que la SUNAT presuma la comisión de delito sobre las actividades desarrolladas
con los bienes fiscalizados y los medios de transporte que los trasladan, comunica tales hechos
por el medio idóneo y más célere a la Policía Nacional del Perú y al Ministerio Público para las
acciones correspondientes, quienes deben constituirse de forma inmediata en el lugar de la
intervención.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021). Anteriormente modificado según art. 1 del D. Leg. 1339 (P. 06-01-
17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
CAPÍTULO V
DE LOS REGÍMENES ESPECIALES
688
geográficas bajo este régimen especial, detallando el ámbito provincial o distrital, según cada
zona.
Sin perjuicio de sus competencias en la prevención e investigación que desarrolla la Policía
Nacional del Perú sobre las sustancias químicas, en las zonas geográficas de régimen especial
también realiza el control al transporte y servicio de transporte de los bienes fiscalizados. Esta
facultad se aplica de igual forma sobre los regímenes excepcionales de control y fiscalización
dispuestos en los artículos 37 y 37-A del presente decreto legislativo.
Para el cumplimiento de las funciones señaladas y dentro de los límites de las competencias
administrativas de la SUNAT como en el desarrollo de operaciones de interdicción que realice la
Policía Nacional del Perú, ambas instituciones están facultadas a interrumpir el curso de medios
de transporte en cualquier vía de conexión con las zonas de régimen especial para el control de
bienes fiscalizados, solicitar la documentación del medio de transporte, identificar a las
personas, realizar el registro en los medios de transporte, abrir cajas, sacos, bodegas,
contenedores, precintos de seguridad y/o cualquier otro envase, embalaje o mecanismo de
seguridad que impida la inspección y conteo de las unidades de medida, extraer muestras para
análisis, colocar precintos y ejecutar toda aquella acción que resulte pertinente.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021). Anteriormente modificado según art. 1 del D. Leg. 1339 (P. 06-01-
17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
ART. 36°.- Control de hidrocarburos en las zonas geográficas bajo Régimen Especial
Establézcase que la inscripción en el Registro de Hidrocarburos del OSINERGMIN tiene un
plazo de vigencia máximo de un año, para los usuarios que realizan actividades con
hidrocarburos en las zonas geográficas sujetas al Régimen Especial establecido en el presente
decreto legislativo.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 1 del D. Leg.1339 (P. 06-01-17, vig. a los treinta (30) días de su publicación en el Diario
Oficial “El Peruano”).
Con la entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo, queda prohibido realizar
actividades de Distribuidor Minorista de hidrocarburos en las zonas geográficas sujetas al
Régimen Especial.
689
Para lo previsto en el primer párrafo, la SUNAT tendrá en cuenta los informes técnicos que le
proporcionen el Ministerio del Interior y la Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin
Drogas (Devida), según corresponda.
El incumplimiento de las obligaciones contenidas en el decreto supremo a que se refiere el
primer párrafo es sancionado de acuerdo con lo dispuesto en los artículos 32 y 47.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021).
CAPÍTULO VI
DEL DESTINO DE LOS BIENES FISCALIZADOS Y MEDIOS DE TRANSPORTE INCAUTADOS
690
Cuando se determine la devolución de los medios de transporte y estos no fueran recogidos,
se procede al cobro de los gastos que se incurran en su almacenamiento, sin perjuicio de la
emisión de la resolución de abandono que pueda corresponder.
La SUNAT puede contratar y/o convenir con otras instituciones el almacenamiento de los
bienes fiscalizados y los medios de transporte con medida de internamiento.
Los ingresos que la SUNAT obtenga de la disposición de bienes fiscalizados son considerados
recursos correspondientes a la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados.
Si por resolución judicial con calidad de cosa juzgada, se dispone la devolución de los bienes
fiscalizados, se procede a su devolución. Si se dispone la restitución del valor de los bienes
fiscalizados, la misma es efectuada al propietario con cargo al presupuesto institucional de la
SUNAT, conforme se disponga en el reglamento del presente decreto legislativo.
El reglamento establece los procedimientos y las disposiciones necesarias para la mejor
aplicación de lo dispuesto en el presente artículo.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021).
691
a. No exista posibilidad de traslado debido a las condiciones geográficas del lugar de los hechos.
b. Falta de disponibilidad de medios o imposibilidad material para el traslado a lugar seguro.
c. Situación social conflictiva que amenace la vida o seguridad del personal interviniente y que
pueda poner en riesgo la operación policial.
d. Peligro razonable para el personal y/o terceros de manera directa o indirecta si se realiza el
traslado de los bienes.
Además de uno de los supuestos antes mencionados, debe concurrir una de las siguientes
circunstancias:
a. El traslado de sustancias químicas se realice a través de compartimientos acondicionados en
la estructura de las unidades vehiculares.
b. El servicio de transporte en el cual se trasladan los insumos químicos haya convenido con
esa finalidad, mediando o no otros bienes empleados como cobertura.
c. Con conocimiento del propietario del medio sobre el ilegal propósito o por las circunstancias
concurrentes hubiere conocido o si hubiese tenido posibilidades de conocerlo.
d. Se trate de unidades de transporte aéreo no inscritas o registradas en los padrones de
circulación oficiales nacional o regionales según corresponda o cuando se haya omitido el
reporte de la operación aérea.(*)
(*) Texto según 4a DCT del D. Leg.1241 (P. 26-09-15).
692
tratamiento de acuerdo con lo establecido en la normativa correspondiente. El reglamento
determina el procedimiento administrativo.
ART. 44°.- De los costos que demandan los insumos químicos, productos y sus
subproductos o derivados
Los costos de transporte, destrucción o neutralización de los insumos químicos, productos y
sus subproductos o derivados entregados por los usuarios a la SUNAT, incluyendo aquellos
entregados como excedentes o por cese de actividades con este tipo de productos, son asumidos
por el usuario, para lo cual, el usuario abona previamente el pago correspondiente, de acuerdo
con la liquidación determinada por la SUNAT.
Para lo previsto en el primer párrafo, la SUNAT puede contratar y/o convenir con otras
instituciones el transporte, destrucción o neutralización de los insumos químicos, productos y
sus subproductos o derivados.(*)
(*) Texto según art. 2 de la Ley 31124 (P. 17-02-2021). Anteriormente modificado según 1a DCM del D. Leg. 1373 (P. 04-
08-18, vigencia al día siguiente de la publicación de su Reglamento en el diario oficial).
CAPÍTULO VII
DE LA RESPONSABILIDAD DEL USUARIO
693
CAPÍTULO VIII
DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES
694
que el solicitante cumpla con la adecuación de la contracautela ofrecida, de acuerdo a la
actualización de la multa que reporte la SUNAT en su solicitud, bajo sanción de dejarse sin efecto
la medida cautelar.
El Juez deberá correr traslado de la solicitud cautelar a la SUNAT por el plazo de cinco (5)
días hábiles, acompañando copia simple de la demanda y de sus recaudos, a efectos que aquella
se pronuncie respecto a los fundamentos de dicha solicitud y señale cuál es el monto de la deuda
materia de impugnación actualizada a la fecha de notificación con la solicitud cautelar.
Vencido dicho plazo, con la absolución del traslado o sin ella, el Juez resolverá lo pertinente
dentro del plazo de cinco (5) días hábiles.
En el caso que, mediante resolución firme, se declare infundada o improcedente total o
parcialmente la pretensión asegurada con una medida cautelar, el juez que conoce del proceso
dispondrá la ejecución de la contracautela presentada, destinándose lo ejecutado al pago de la
sanción materia del proceso.
En el supuesto previsto en el artículo 615 del Código Procesal Civil, la contracautela, para la
presente regulación, se sujetará a las reglas establecidas en éste artículo.
Lo dispuesto en los párrafos precedentes no afecta a los procesos regulados por Leyes
Orgánicas.
PRIMERA.- El presente Decreto Legislativo entrará en vigencia a los ciento ochenta (180) días
calendario desde la publicación de su Reglamento, excepto los Artículos 2, 5, 30, 31, 32, 33, 39,
40, 41, 42, 43 y 44, que entrarán en vigencia a los noventa (90) días siguientes de la publicación
del presente Decreto Legislativo.
Asimismo, los artículos referidos a la inscripción en el Registro entrarán en vigencia a los
noventa (90) días calendario desde la publicación del Reglamento. Los Usuarios tienen un plazo
de noventa (90) días calendario contados a partir de la entrada en vigencia del Reglamento para
efecto de inscribirse en el Registro.
Las disposiciones de la Ley Nº 28305 y modificatorias regirán hasta que entren en vigencia
las disposiciones del presente Decreto Legislativo conforme a los párrafos anteriores.
SEGUNDA.- El Reglamento del presente Decreto Legislativo será elaborado por el Ministerio
de Economía y Finanzas, a propuesta de la SUNAT, en un plazo no mayor de ciento veinte (120)
días calendario contados desde la publicación del presente Decreto Legislativo, debiendo contar,
para su aprobación, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
TERCERA.- El Ministerio Público y la PNP, en el ámbito de sus competencias, brindarán el
apoyo y colaborarán con la SUNAT en las acciones de control y fiscalización de los Bienes
Fiscalizados.
En caso de enfrentar situaciones de insuficiente capacidad operativa de la PNP o ante la falta
de recursos logísticos para brindar el adecuado soporte a la SUNAT en el marco de los operativos
695
de control y fiscalización a realizarse para el cumplimiento de las disposiciones del presente
Decreto Legislativo, la PNP podrá excepcionalmente solicitar el apoyo de las Fuerzas Armadas
para garantizar la seguridad de las acciones que desarrolle la SUNAT conforme al presente
Decreto Legislativo, en el marco de lo previsto en el Decreto Legislativo Nº 1095 y sus normas
modificatorias, sustitutorias y complementarias.
CUARTA.- Facúltese al OSINERGMIN a determinar los procedimientos y mecanismos que
permitan el control de las actividades de hidrocarburos realizadas por los Usuarios de los Bienes
Fiscalizados en las Zonas sujetas a Régimen Especial.
QUINTA.- Las menciones que se efectúen en otras normas, incluyendo la Primera Disposición
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1103, al Registro Único de la Ley Nº 28305, se
entenderán referidas al Registro regulado por el presente Decreto Legislativo.
SEXTA.- Las contrataciones de bienes, servicios y obras que resulten necesarias para la
implementación de los puestos de control y Centros de Servicios al Contribuyente ubicados en
las zonas de emergencia de los Valles de los Ríos Apurímac, Ene y Mantaro, y Huallaga, tanto
en la Fase de Preinversión como en la Fase de Inversión, se efectuarán conforme al supuesto de
exoneración del proceso de selección previsto en el Artículo 23 de la Ley de Contrataciones del
Estado, aprobada por Decreto Legislativo Nº 1017.
Para tal efecto, mediante Decreto Supremo, refrendado por el Ministerio de Producción y el
Ministerio de Economía y Finanzas, a propuesta de la SUNAT, se establecerá el tipo, la forma,
plazos y demás condiciones vinculadas a la transferencia de la información por parte del
Ministerio de Producción.
Los procedimientos administrativos que se encuentren en trámite y/o ejecución, a los noventa
(90) días calendario de la publicación del presente Decreto Legislativo, continuarán su
tramitación y/o ejecución ante el Ministerio de la Producción hasta la culminación respectiva.(*)
(*) Según Fe de Erratas, P. 19-12-12. Texto del párrafo según Undécima DCT del D. Leg. 1127 (P. 07-12-12).
696
presente Disposición, se entenderán que su vigencia se encuentra prorrogada hasta la total
vigencia del presente Decreto Legislativo.
697
8.13 D. S. Nº 044-2013-EF
APRUEBAN REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1126,
DECRETO LEGISLATIVO QUE ESTABLECE MEDIDAS DE CONTROL EN
LOS INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS, MAQUINARIAS Y
EQUIPOS UTILIZADOS PARA LA ELABORACIÓN DE DROGAS ILÍCITAS
(P. 01-03-13)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que mediante Decreto Legislativo Nº 1126 y norma modificatoria, se establecen medidas de
control en los insumos químicos y productos fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para
la elaboración de drogas ilícitas;
Que la Segunda Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1126 y norma
modificatoria, señala que el Reglamento del citado Decreto Legislativo será elaborado por el
Ministerio de Economía y Finanzas, a propuesta de la Superintendencia Nacional de Aduanas y
de Administración Tributaria - SUNAT, debiendo contar para su aprobación, con el voto
aprobatorio del Consejo de Ministros;
Que en tal sentido resulta necesario emitir las normas reglamentarias del Decreto Legislativo
Nº 1126;
De conformidad con el inciso 8) del artículo 118 de la Constitución Política del Perú; el inciso
3) del artículo 11 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; y, la Segunda Disposición
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1126 y norma modificatoria; contando con el
voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- APROBACIÓN
Apruébese el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1126, Decreto Legislativo que establece
medidas de control en los insumos químicos y productos fiscalizados, maquinarias y equipos
utilizados para la elaboración de drogas ilícitas, conformado por 78 artículos, una (1) disposición
complementaria transitoria, cuatro (4) disposiciones complementarias finales y un anexo, el
mismo que forma parte integrante del presente Decreto Supremo. (*)
(*) Fe de Erratas (P. 14-03-13).
698
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1126, DECRETO LEGISLATIVO QUE
ESTABLECE MEDIDAS DE CONTROL EN LOS INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS
FISCALIZADOS, MAQUINARIAS Y EQUIPOS UTILIZADOS PARA LA ELABORACIÓN DE
DROGAS ILÍCITAS
CAPÍTULO I
DEL OBJETO DE LA NORMA, DE LAS DEFINICIONES Y DE LOS BIENES FISCALIZADOS
699
12) Excedentes de Bienes Fiscalizados.- Cantidad de Bienes Fiscalizados que sobrepasa la
consignada en la documentación que sustenta la operación de ingreso y salida del país,
adquisición o almacenamiento; sea por sus propiedades físico químicas o como consecuencia
de las operaciones con dichos Bienes Fiscalizados.
13) Forma.- Estado de la materia en el que se encuentran los insumos químicos, productos y
subproductos o derivados.
14) Incautación.- Acción mediante la cual se retira del dominio del Usuario los Bienes
Fiscalizados o los medios de transporte utilizados para su traslado, de acuerdo a lo dispuesto
en la Ley y el presente Reglamento.
15) Inscripción en el Registro.- Anotación en el Registro para el Control de los Bienes
Fiscalizados, la cual es condición para desarrollar las actividades sujetas a control y
fiscalización a que se refiere la Ley y el presente Reglamento.
16) Insumos químicos y productos.- Aquellos detallados en el artículo 1 del Decreto Supremo Nº
024-2013-EF.
17) Ley.- Decreto Legislativo Nº 1126, que establece medidas de control en los insumos químicos
y productos fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para la elaboración de drogas
ilícitas.
18) Merma de insumos químicos, productos y subproductos o derivados.- Pérdida física
cuantitativa, en el volumen, peso o cantidad de los insumos químicos, productos y
subproductos o derivados ocasionada por causas inherentes a su naturaleza o propiedades
físico - químicas o al proceso productivo, operacional o de manipuleo.
19) Mezcla.- Agregación directa o indirecta de uno o más insumos químicos y productos entre sí
o con otras sustancias, que puede ser utilizada en la elaboración de drogas ilícitas. En la
mezcla los componentes pueden estar disueltos o no, retienen sus propiedades en el producto
resultante y pueden ser separados por medios físicos.(*)
(*) Texto del num. según art. 4 del D.S. 059-2016-EF (P. 30-03-16, vigencia a los cuarenta y cinco (45) días calendario
contados a partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
20) Neutralización.- Proceso químico mediante el cual se convierte una solución de ácidos o
bases, en una solución neutral al añadir ya sea bases o ácidos. La adición reduce peligros o
convierten a la mezcla así obtenida, en una solución o combinación química inocua.
21) Pérdida de insumos químicos, productos y subproductos o derivados.- Disminución
cuantitativa del peso, volumen y cantidad de los insumos químicos, productos y subproductos
o derivados que no califica como merma, considerándose, entre otros, al derrame, filtraciones,
fugas, accidentes o negligencia operacional.
22) Porcentaje en peso de insumos químicos, productos y subproductos o derivados.- Resultado
de la división de la cantidad en peso de un insumo químico puro, contenida en un insumo
químico o producto, subproducto o derivado, entre la cantidad total en peso del insumo
químico o producto, subproducto o derivado, multiplicada por cien.
23) Presentación.- Condición en la que se exhiben o se comercializan los insumos químicos,
productos y sus subproductos o derivados, que puede ser a granel o en envases,
indistintamente de la unidad de medida comercial.
24) Preparación de insumos químicos y productos.- Proceso en el que se diluyen en agua los
insumos químicos y productos, y se obtiene un producto que puede ser una solución acuosa
líquida o no, rebajada o alterada en su concentración porcentual.
25) Prestación de Servicios.- Cualquier actividad realizada a favor de terceros empleando Bienes
Fiscalizados, así como sobre los Bienes Fiscalizados de terceros.
26) Producción o Fabricación de insumos químicos y productos.- Obtención de insumos
químicos y productos, mediante una o más reacciones químicas o por la extracción,
separación o purificación de un producto natural o de desecho (reciclaje). Asimismo
700
comprende la obtención de derivados como son los disolventes fiscalizados (similares al
thinner) y la obtención de mezclas fiscalizadas.
27) Reciclaje.- Proceso por el cual se obtiene un insumo químico, producto, subproducto o
derivado, a partir del tratamiento de un desecho.
28) Reenvasado de insumos químicos, productos y subproductos o derivados.- Actividad
mediante la cual se trasvasa el insumo químico, producto, subproducto o derivado de un
envase a otro, sin cambiar sus propiedades físico químicas.
29) Servicio de Almacenamiento.- Actividad de recibir, guardar y custodiar Bienes Fiscalizados
de terceros. No están comprendidos los usuarios que almacenan sus Bienes Fiscalizados en
sus propias instalaciones o en aquellas cedidas por terceros a cualquier título.
30) Servicio de Transporte.- Actividad mediante la cual se efectúa el transporte de carga de
Bienes Fiscalizados para terceros, en unidades propias o cedidas por terceros a cualquier
título.
31) Transporte de Bienes Fiscalizados.- Actividad mediante la cual se traslada o transporta
Bienes Fiscalizados propios, en unidades propias o en aquellas cedidas por terceros a
cualquier título.
32) Transferencia de Bienes Fiscalizados.- Traslado de propiedad de los Bienes Fiscalizados bajo
cualquier título.
33) Transformación de insumos químicos, productos y subproductos o derivados.- Actividad
mediante la cual se utilizan directa o indirectamente insumos químicos, productos y
subproductos o derivados para obtener productos o insumos no fiscalizados.
34) Usuario.- A la persona natural o jurídica, a las sucesiones indivisas u otros entes colectivos,
que desarrollan una o más actividades señaladas en el artículo 3 de la Ley, que cuenten o no
con inscripción en el Registro para el Control de los Bienes Fiscalizados.
Entiéndase por entes colectivos a que se refiere el párrafo anterior a toda persona jurídica,
empresa, sociedad de capitales, fundaciones y asociaciones debidamente inscritas ante la
SUNARP como a los contratos de colaboración empresarial distintos a la asociación en
participación y con contabilidad independiente.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
35) Uso doméstico de bienes fiscalizados.- A la actividad propia del hogar empleando insumos
químicos y productos considerados de uso doméstico, así como la utilización de estos en
actividades iguales o similares al hogar por el usuario.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
36) Usuario doméstico o artesanal de bienes fiscalizados.- Al usuario que adquiere los bienes
fiscalizados considerados para uso doméstico o artesanal, para realizar exclusivamente uso
doméstico o actividad artesanal, según corresponda.
En el caso del usuario artesanal, este requiere encontrarse inscrito en el Registro Nacional
del Artesano según lo establecido en el artículo 30 de la Ley Nº 29073, Ley del Artesano y del
Desarrollo de la Actividad Artesanal.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18). Anteriormente modificado según D.S. 059-2016-EF
(P. 30-03-16, vigencia a los ciento ochenta (180) días calendario contados a partir del día siguiente de su publicación).
37) Utilización.- Actividad mediante la cual se emplean Bienes Fiscalizados, pudiendo ser estas,
de mantenimiento o análisis, entre otras. No comprende el empleo de insumos químicos,
productos y sus subproductos o derivados de uso doméstico o artesanal.(*)
(*) Texto del num. según art. 4 del D.S. 059-2016-EF (P. 30-03-16, vigencia a los cuarenta y cinco (45) días calendario
contados a partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
38) Zona Primaria.- Zona Primaria Aduanera según lo dispuesto en la Ley General de Aduanas.
39) Comerciante minorista.- Al usuario que realiza la actividad fiscalizada de comercialización
de bienes fiscalizados considerados para uso doméstico y/o artesanal en las presentaciones
701
y hasta por las cantidades señaladas mediante decreto supremo, respecto de la venta
realizada al usuario doméstico o artesanal de los bienes fiscalizados.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18). Anteriormente incorporado según D.S. 059-2016-
EF (P. 30-03-16, vigencia a los cuarenta y cinco (45) días calendario contados a partir del día siguiente de su publicación
en el Diario Oficial “El Peruano”).
40) Operaciones inusuales.- Actos o transacciones con Bienes Fiscalizados cuya frecuencia,
monto, naturaleza y/o características particulares no guarda relación y proporción con las
actividades normalmente realizadas por el Usuario.(*)
(*) Numeral incorporado según art. 3 del D.S. 059-2016-EF (P. 30-03-16, vigencia a los cuarenta y cinco (45) días calendario
contados a partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”).
41) Uso artesanal de bienes fiscalizados.- A la actividad propia del artesano empleando insumos
químicos y productos considerados de uso artesanal, para la elaboración de productos de
artesanía, ya sea de forma manual o con ayuda de herramientas manuales, incluso medios
mecánicos, siempre y cuando el valor agregado principal sea compuesto por la mano de obra
directa y esta continúe siendo el componente más importante del producto acabado.
Cuando se haga mención a un artículo sin señalar la norma a la que pertenece se entenderá
referido al presente Reglamento y cuando se indique un numeral o inciso sin precisar el
artículo al que pertenece se entenderá que corresponde al artículo en el que se menciona.(*)(**)
(*) Texto del numeral según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18). Anteriormente incorporado según D.S. 059-2016-
EF (P. 30-03-16, vigencia a los cuarenta y cinco (45) días calendario contados a partir del día siguiente de su publicación
en el Diario Oficial “El Peruano”).
(**) Texto según art. 2 del D.S. 028-2014-EF (P. 15-02-14). Anteriormente modificado según D.S. 107-2013-EF (P. 31-05-13).
702
CAPÍTULO II
DEL CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE LOS BIENES FISCALIZADOS
ART. 4°.- Del objeto del control y fiscalización de los Bienes Fiscalizados
El control y fiscalización de los Bienes Fiscalizados tiene por objeto verificar el uso lícito de
los Bienes Fiscalizados, para que no se desvíen a la producción de drogas ilícitas.
Se presume la veracidad de los actos de detección comprobados por el personal competente
de la SUNAT.
ART. 5°.- Del alcance de las funciones de control y de fiscalización de los Bienes
Fiscalizados
El ejercicio de la función de control y fiscalización de los Bienes Fiscalizados por la SUNAT
comprende la investigación, inspección y el control del cumplimiento de obligaciones
establecidas en la Ley, el presente reglamento y demás normas sobre la materia, así como la
verificación del uso de los mismos.
Esta función se ejerce sobre los Bienes Fiscalizados de Usuarios, que cuenten o no con
inscripción vigente en el Registro para el Control de los Bienes Fiscalizados, como sobre la
documentación en general que contenga la información sobre la adquisición, empleo, uso,
transporte y destino de los mismos.
La inspección comprende, entre otros, el proceso de observación metódica para examinar o
detectar situaciones críticas de prácticas, comportamientos, condiciones, documentos, equipos,
materiales y estructuras.
Para estos efectos los Usuarios facilitarán el ingreso a las instalaciones, acceso a los
medios de transporte, acceso a los bienes objeto de control y proporcionarán la documentación
relativa al objeto de control o fiscalización, según la forma, plazos y demás condiciones que sean
requeridas por la SUNAT.
La SUNAT podrá pesar las unidades de transporte y/o Bienes Fiscalizados; abrir cajas, sacos,
bodegas, contenedores, precintos de seguridad y/o cualquier otro envase, embalaje o mecanismo
de seguridad que impida la inspección y conteo de los Bienes Fiscalizados encontrados en los
medios de transporte y/o Establecimiento o local intervenido, según corresponda. Asimismo,
podrá colocar precintos en los vehículos intervenidos, tomar muestras de los bienes objetos de
control y ejecutar toda aquella acción que resulte pertinente para los fines de control y
fiscalización.
Para realizar los controles e inspecciones cuando las instalaciones estuvieren cerrados o
cuando se trate de domicilios particulares, o cuando se imposibilite el acceso a los locales, será
necesario solicitar autorización judicial.
En el acto de inspección la SUNAT podrá tomar declaraciones al Usuario, a su representante,
a terceros y dependientes que se encuentren en los establecimientos, locales o medios de
transporte inspeccionados, para estos efectos podrá requerir la presencia del representante del
Ministerio Público.
703
Toda actuación se ejecuta sin perjuicio de las normas internas de seguridad y protección
interna del Usuario, debiéndose realizar las coordinaciones in situ con el personal responsable
del establecimiento.
704
1. Exigir a los Usuarios la exhibición y/o presentación de:
a) Sus libros, registros y/o documentos que sustenten la contabilidad y/o que se encuentren
relacionados con la información que debe contener el Registro. En caso el Usuario no se
encuentre obligado a llevar contabilidad presentará y/o exhibirá la documentación
vinculada.
b) Su documentación y correspondencia comercial relacionadas con las actividades
vinculadas a los Bienes Fiscalizados.
Los plazos de exhibición y/o presentación serán determinados de manera proporcional a lo
requerido, pudiendo ser inmediatos de acuerdo a las circunstancias y naturaleza de la acción
de control y fiscalización.
También podrá exigir la presentación de informes y análisis relacionados con actividades o
hechos vinculados con los Bienes Fiscalizados, en la forma y condiciones requeridas, para lo
cual la SUNAT deberá otorgar un plazo que no podrá ser menor de tres (3) días hábiles.
2. En los casos que los Usuarios o terceros registren sus operaciones contables mediante
sistemas de procesamiento electrónico de datos o sistemas de microarchivos, la SUNAT podrá
exigir:
a) Copia de la totalidad o parte de los soportes portadores de microformas gravadas o de los
soportes magnéticos u otros medios de almacenamiento de información utilizados en sus
aplicaciones que incluyan datos vinculados con el Registro, debiendo suministrar a la
SUNAT los instrumentos materiales a este efecto, los que les serán restituidos a la
conclusión del control o fiscalización En caso el Usuario no cuente con los elementos
necesarios para proporcionar la copia antes mencionada la SUNAT, previa autorización del
sujeto fiscalizado, podrá hacer uso de los equipos informáticos, programas y utilitarios que
estime convenientes para dicho fin.
b) Información o documentación relacionada con el equipamiento informático incluyendo
programas fuente, diseño y programación utilizados y de las aplicaciones implantadas, ya
sea que el procesamiento se desarrolle en equipos propios o alquilados o, que el servicio
sea prestado por un tercero.
c) El uso de equipo técnico de recuperación visual de microformas y de equipamiento de
computación para la realización de tareas de auditoría, cuando se hallaren bajo control y
fiscalización.
3. Requerir a terceros información y exhibición y/ o presentación de sus libros, registros,
documentos y correspondencia comercial relacionada con actividades o hechos vinculados a
los Bienes Fiscalizados, en la forma y condiciones solicitadas, para lo cual la SUNAT deberá
otorgar un plazo que no podrá ser menor de tres (3) días hábiles.
Esta facultad incluye la de requerir la información destinada a identificar a los clientes o
consumidores del tercero.
4. Citar a los Usuarios o terceros vinculados para que brinden información relacionada al objeto
de las acciones de control y fiscalización. De ser el caso se requerirá la presencia del Ministerio
Público.
5. Efectuar tomas de inventario de Bienes Fiscalizados o controlar su uso o empleo, efectuar la
comprobación física, su valuación y registro; así como practicar arqueos de caja, valores y
documentos, y control de ingresos que tengan vinculación con las operaciones objeto de
control y fiscalización.
Las actuaciones indicadas serán ejecutadas en forma inmediata con ocasión de la
intervención.
El inventario físico de Bienes Fiscalizados será comparado o considerado contra la
información contenida en el Registro y/o contra la documentación, registro o información que
tenga el Usuario y cuya carga en el Registro se encuentre vencida. La determinación de
705
sobrantes o faltantes de inventario implica indicio razonable de desvío de Bienes Fiscalizados.
La determinación de diferencias debe considerar las mermas reales o que técnicamente
correspondan.
Cualquier diferencia de inventario de Bienes Fiscalizados detectada y no sustentada, que
constituyan materia prima o insumo de otros productos o subproductos, intermedios o
finales, será considerada indicio razonable de desvío de Bienes Fiscalizados.
Las tomas de inventario ejecutadas por la SUNAT en el desarrollo de sus competencias
aduaneras o tributarias, que comprenda Bienes Fiscalizados, podrá ser considerada en el
control a que se refiere el presente numeral.
6. La SUNAT podrá utilizar el cuadro insumo producto, informes técnicos elaborados por ella,
por el Usuario o por perito con la finalidad de determinar inconsistencias e indicio razonable
de desvío de bienes fiscalizados.
7. Requerir a las entidades públicas o privadas para que proporcionen a la SUNAT información
relevante y vinculada a los Usuarios respecto a los Bienes Fiscalizados, bajo responsabilidad.
Dichas entidades están obligadas a proporcionar la información requerida en la forma, plazos
y condiciones que la SUNAT establezca.
La información obtenida por la SUNAT producto de una fiscalización no podrá ser divulgada
a terceros, bajo responsabilidad del funcionario responsable. La protección legal de secreto
de fórmulas o mezclas que corresponda es extensible a la SUNAT, quien no podrá revelarla a
terceros cuando haya tenido acceso a ellas, salvo que se realice de manera genérica con la
finalidad de atender consultas y situaciones relativas al Registro.
8. Solicitar a terceros informaciones técnicas o peritajes.
9. Supervisar el cumplimiento de las obligaciones a cargo de los Usuarios en lugares públicos a
través de grabaciones de video u otras herramientas tecnológicas.
La información obtenida por la SUNAT en el ejercicio de esta facultad no podrá ser divulgada
a terceros, bajo responsabilidad.
10. La SUNAT podrá requerir el apoyo de otras entidades o la actuación o intervención conjunta
con aquellas vinculadas al control de Bienes Fiscalizados.
11. Realizar la toma de muestras. Para estos efectos, la SUNAT podrá recurrir y contratar
tecnología y servicios especializados.
706
CAPÍTULO III
DEL REGISTRO Y CONTROL DE LOS BIENES FISCALIZADOS
707
bienes fiscalizados distintos a los derivados de hidrocarburos, de producción, fabricación,
preparación, envasado, reenvasado, comercialización, transporte, servicio de transporte,
almacenamiento, servicio de almacenamiento, transformación, utilización o prestación de
servicios en el territorio nacional, regímenes y operaciones aduaneras para el ingreso y salida
del país.
Lo dispuesto en el párrafo anterior no es aplicable a los usuarios que realicen las referidas
actividades destinadas a servicios de salud, seguridad pública, defensa nacional, educación y la
contratación y subcontratación petrolera; así como las actividades industriales que cuenten con
autorización del sector competente. Lo anterior no incluye la comercialización de bienes
fiscalizados.
A tal efecto, se considera como derivados de hidrocarburos a los detallados en el Anexo Nº 2
del Decreto Supremo Nº 348-2015-EF o en la norma que la modifique o derogue.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
ART. 19°.- Del plazo de tramitación para la inscripción y renovación en el Registro, así
como para la modificación y actualización
19.1 La solicitud de inscripción en el Registro es resuelta por la SUNAT dentro del plazo de
treinta (30) días hábiles contados a partir de la fecha de su presentación.
19.2 El Usuario debe presentar la solicitud de renovación de su inscripción en el Registro con
una anticipación no mayor a cuarenta y cinco (45) días hábiles antes de la expiración de su
vigencia. Para la tramitación de la solicitud, la SUNAT cuenta con treinta (30) días hábiles
contados a partir de la fecha de su presentación.
19.3 Expirada la vigencia de la inscripción en el Registro, se tiene que solicitar una nueva
inscripción, salvo que tenga una solicitud de renovación en trámite presentada dentro del plazo
previsto en el párrafo precedente.
19.4 Tratándose de la solicitud de modificación o actualización de la información en el
Registro, esta es resuelta por la SUNAT dentro del plazo máximo de veinte (20) días hábiles
contados a partir de la fecha de su presentación.(*)
(*) Texto según art. 4 del D.S. 059-2016-EF (P. 30-03-16).
708
firmes o consentidas. La SUNAT procede a emitir la resolución para dar la baja definitiva de la
inscripción en el registro en el plazo máximo de seis (6) días hábiles posteriores a que quede
consentida o firme la resolución que dispone la suspensión al usuario por tercera vez.
20.5 La baja definitiva de un usuario en el registro conlleva también la cancelación de la
inscripción en el Registro de Hidrocarburos y de la habilitación en el Sistema de Control de
Órdenes de Pedido (SCOP). Para tal efecto, la SUNAT comunica a OSINERGMIN la baja definitiva
a fin que en un plazo no mayor de dos (2) días hábiles esta entidad proceda a la cancelación en
el Registro de Hidrocarburos.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
ART. 22°.- De la suspensión en el Registro por motivo producido fuera del país
En los casos que el Usuario o alguno de sus accionistas, socios e integrantes, representantes
legales o directores y responsables del manejo de Bienes Fiscalizados, se encuentren
involucrados en una investigación por tráfico ilícito de drogas o delitos conexos en el extranjero,
la SUNAT, previa información de la Organización Internacional de Policía Criminal - OIPC-
INTERPOL, evaluando las circunstancias, trascendencia y vinculación con las operaciones en el
territorio nacional, podrá solicitar al Juez Penal que disponga la suspensión de la inscripción
respectiva en el Registro.
Para estos efectos se considera Juez competente al Juez Penal de turno a la fecha de
presentación de la solicitud por la SUNAT.
709
23.5 Durante el período de suspensión de la inscripción en el registro, el usuario mantiene la
obligación de someterse al control y fiscalización dispuesta por la Ley.
23.6 Cuando se realice la suspensión de un usuario en el registro, debe realizarse también la
suspensión de la inscripción en el Registro de Hidrocarburos y de la habilitación en el SCOP.
Para tal efecto, la SUNAT comunica al OSINERGMIN la suspensión a fin de que en un plazo no
mayor de dos (2) días hábiles esta entidad proceda a suspender al usuario en el Registro de
Hidrocarburos.
23.7 La causal de suspensión prevista en el numeral 3 del segundo párrafo del artículo 10 de
la Ley se extingue cuando se levanta la suspensión de inscripción en el Registro de Hidrocarburos
y la habilitación en el SCOP.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
ART. 27°.- De los Bienes Fiscalizados considerados para uso doméstico y artesanal
27.1 Únicamente son considerados Bienes Fiscalizados para uso doméstico, los siguientes:
a) Acetona en solución acuosa o diluida en agua.
b) Carbonato de sodio decahidratado, comercialmente denominado como sal de soda o sal de
sosa cristalizada.
c) Hidróxido de calcio.
d) Óxido de calcio.
e) Gasolinas y gasoholes.
f) Diesel y sus mezclas con biodiesel.
710
g) Mezclas que dentro de su composición contengan carbonato de sodio en una concentración
superior al 30% o carbonato de potasio en una concentración superior al 30%.
h) Disolventes sujetos a control y fiscalización.
27.2 Es considerado Bien Fiscalizado para uso artesanal, el ácido nítrico en solución acuosa
o diluida en agua.(*)
(*) Texto según art. 4 del D.S. 059-2016-EF (P. 30-03-16, vigencia a los cuarenta y cinco (45) días calendario contados a
partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”, con excepción del numeral 27.2 que entrará
en vigencia a los ciento ochenta (180) días calendario contados a partir del día siguiente de su publicación).
Anteriormente modificado según D.S. 239-2014-EF (P. 17-08-14) y D.S. 107-2013-EF (P. 31-05-13).
711
ii. Cantidad máxima por mes: un (1) galón por adquiriente.
28.2 El ácido nítrico considerado para uso artesanal debe ser comercializado de acuerdo a las
disposiciones siguientes:
a) En concentración porcentual hasta 65%.
b) En envases de hasta un (1) litro.
c) Cantidad máxima por mes: un (1) litro por adquirente.(*)
(*) Texto según art. 4 del D.S. 059-2016-EF (P. 30-03-16, vigencia a los cuarenta y cinco (45) días calendario contados a
partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial “El Peruano”, con excepción del numeral 28.2 que entrará
en vigencia a los ciento ochenta (180) días calendario contados a partir del día siguiente de su publicación).
Anteriormente modificado según D.S. 239-2014-EF (P. 17-08-14) y D.S. 107-2013-EF (P. 31-05-13).
ART. 29°.- Del transporte de los Bienes Fiscalizados considerados para uso doméstico o
artesanal por parte del comprador
El transporte de Bienes Fiscalizados considerados para uso doméstico o artesanal por parte
de los compradores, por las cantidades señaladas en el artículo anterior, que se realice en
vehículos no dedicados al transporte de carga, en el ámbito urbano, debe sujetarse a lo siguiente:
a) Debe siempre estar acompañado del comprador.
b) El comprador debe llevar consigo, durante el traslado, el comprobante de pago que demuestre
su adquisición.(*)
(*) Texto según art. 4 del D.S. 059-2016-EF (P. 30-03-16, vigencia a los ciento ochenta (180) días calendario contados a
partir del día siguiente de su publicación).
CAPÍTULO IV
DE LA AUTORIZACIÓN Y CONTROL APLICABLE A LOS BIENES FISCALIZADOS EN EL CASO
DE COMERCIO INTERNACIONAL
ART. 30°.- De la Autorización para el ingreso y salida del territorio nacional de Bienes
Fiscalizados
La Autorización para el ingreso y salida de Bienes Fiscalizados es única e intransferible.
En el caso del ingreso, la Autorización debe preexistir a la llegada del medio de transporte.
Tratándose del despacho anticipado o urgente (que se destine antes de la llegada del medio de
transporte), la Autorización debe preexistir a la numeración de la declaración aduanera.
La Autorización para la salida deberá preexistir a la numeración de la declaración aduanera.
La Autorización tendrá una vigencia de sesenta (60) días hábiles contados a partir de la fecha
de su otorgamiento, debiendo estar vigente, para el ingreso, a la fecha del levante y, para la
salida, a la fecha de embarque.
Vencido el plazo antes indicado, tratándose del ingreso, la mercancía será incautada salvo
que se encuentre en situación de abandono legal. En caso de la salida, la mercancía no debe ser
embarcada por el Usuario con la declaración aduanera respecto de la cual la Autorización ha
vencido.
La Autorización servirá para un único despacho aduanero, no requiriéndose una autorización
adicional para los trámites aduaneros que tengan como régimen precedente un régimen de
depósito o un régimen de tránsito aduanero que tenga como destino una aduana dentro del
territorio aduanero.
Las solicitudes de Autorización no pueden ser rectificadas. Se podrá solicitar la baja de las
Autorizaciones otorgadas hasta antes de la destinación de la mercancía.
712
ART. 31°.- De la forma, plazo y condiciones para el otorgamiento de las Autorizaciones
Para la obtención de la Autorización para el ingreso o salida del territorio nacional de Bienes
Fiscalizados, se requiere presentar una solicitud con carácter de declaración jurada, conforme
disponga la SUNAT mediante Resolución de Superintendencia.
ART. 35°.- De los Usuarios y sujetos vinculados sometidos a investigación por tráfico
ilícito de drogas o delitos conexos
Las Autorizaciones serán denegadas o suspendidas en tanto el usuario o alguno de sus
accionistas, representantes legales o directores y responsables del manejo de los bienes
fiscalizados se encuentre sometido por el Ministerio Público, a investigación por tráfico ilícito de
drogas o delitos conexos.
En los casos que se archive la investigación o no proceda efectuar denuncia penal, la SUNAT
procederá al levantamiento de la suspensión, y la Autorización recobrará sus efectos. Si hubiera
procedido la denegatoria, el usuario podrá solicitar una nueva Autorización.
713
ART. 36°.- De la ampliación de las Autorizaciones
La ampliación de la Autorización solo procederá tratándose de mercancías a granel y procede
únicamente en los siguientes casos:
a) Para el ingreso de las mercancías:
En el despacho excepcional solo se podrá ampliar la Autorización hasta antes de la
destinación aduanera.
Para destinaciones realizadas antes de la llegada del medio de transporte, se podrá ampliar
la Autorización hasta antes de la regularización.
b) Para la salida de las mercancías:
La ampliación de la Autorización deberá ser presentada antes del embarque.
De verificarse el exceso hasta antes del embarque, el Usuario deberá contar con la ampliación
de la Autorización respectiva para el embarque.
De verificarse el exceso a partir del embarque, la ampliación de la Autorización deberá ser
presentada en la regularización de la exportación en el plazo y la forma prevista en la Ley General
de Aduanas. Si el usuario no realiza la regularización dentro de dicho plazo, la SUNAT no le
otorgará nuevas Autorizaciones.(*)
(*) Artículo derogado según 1a DCD del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
ART. 37°.- Del control de Bienes Fiscalizados que ingresen, transiten, salgan o
permanezcan físicamente en el país
El control de Bienes Fiscalizados que ingresen, transiten, salgan o permanezcan físicamente
en el país, se ejerce tanto para las mercancías que cuenten con la Autorización para el ingreso y
salida del territorio nacional como para aquellas que no cuenten con dicha Autorización. Se
considerará que el Usuario no cuenta con la respectiva Autorización cuando:
a) No la solicitó estando obligado a hacerlo, en la forma, plazos y condiciones establecidos.
b) La autorización se encuentra vencida.
c) La autorización ha sido denegada o cancelada.
La SUNAT podrá ejercer el control antes, durante y después del trámite de despacho.
ART. 38°.- Del control del tránsito internacional, transbordo y reembarque de bienes
fiscalizados
El tránsito internacional, transbordo y reembarque de Bienes Fiscalizados no requiere de la
Autorización de ingreso o salida a que se refiere el artículo 17 de la Ley.
714
c. Utilizar dispositivos electrónicos que permitan el monitoreo del vehículo durante su
permanencia en el territorio nacional.
d. Controlar el uso de la Ruta Fiscal establecida para el transporte o traslado de los Bienes
Fiscalizados.
ART. 40°.- Del traslado de Bienes Fiscalizados de zona secundaria a zona primaria
La SUNAT, con el apoyo de las unidades policiales competentes, controlará el traslado de los
Bienes Fiscalizados por zona secundaria, cuyo origen y destino sea una zona primaria.
CAPÍTULO V
DEL TRANSPORTE DE LOS BIENES FISCALIZADOS
ART. 43°.- De los requisitos y condiciones de las empresas de transporte de carga de los
Bienes Fiscalizados
En el Anexo A, que forma parte integrante del presente Reglamento, se establecen los
requisitos y condiciones que deben cumplir las empresas de transporte para su incorporación y
permanencia en el Registro.
Los Bienes Fiscalizados que sean trasladados en un medio de transporte no autorizado, según
el Registro, serán incautados por la SUNAT o la Policía Nacional del Perú, según sea el caso,
conjuntamente con el medio de transporte empleado, y se procederá de acuerdo a lo señalado
en el artículo 32 de la Ley, cuando corresponda.
Los bienes incautados por la SUNAT se adjudican al Estado y esta actúa en representación
del mismo.
ART. 44°.- De los medios de seguridad que deben tener los insumos químicos, productos
y sus subproductos o derivados
Es responsabilidad del Usuario y del transportista adoptar las medidas pertinentes que
garanticen la inviolabilidad y la seguridad de los Bienes Fiscalizados a que se refiere el artículo
29 de la Ley durante el traslado de los mismos.
Mediante Resolución de Superintendencia, la SUNAT establecerá la forma y demás
condiciones, de los medios de seguridad, incluidos los precintos, que deben tener los insumos
químicos, productos y sus subproductos o derivados.
715
ART. 45°.- De la constatación del acto de carga y/o descarga de los Bienes Fiscalizados
en el origen y/o destino
Las irregularidades detectadas en la constatación del acto de carga y/o descarga de los Bienes
Fiscalizados en el origen y/o destino podrán ser consideradas indicio de la comisión de los delitos
previstos en los artículos 272 y 296-B del Código Penal.(*)
(*) Fe de Erratas (P. 14-03-13).
ART. 51°.- De las obligaciones de la SUNAT ante el Ministerio Público y el Poder Judicial
La comunicación al Ministerio Público a que se refiere el artículo 32 de la Ley, se realizará
mediante informe que describa los hechos ocurridos y los actos desarrollados, indicando la
situación que amerita la presunción de los delitos cometidos, señalando el amparo legal
correspondiente.
También se informará la relación de los bienes incautados, describiendo los insumos químicos
(características, cantidad, estado de conservación, entre otros), así como los medios de
transporte incautados (tipo, placa de rodaje, identificación del número de carrocería y motor,
entre otros) utilizados en el presunto delito, e indicando el lugar donde se encuentran
almacenados.
716
La disposición de los Bienes Fiscalizados incautados podrá efectuarse luego de transcurridos
treinta (30) días hábiles posteriores de comunicar al Ministerio Público que se procederá a dicha
disposición. Durante el referido periodo los bienes serán almacenados en el lugar que indique la
SUNAT y puestos a disposición del Ministerio Público para que efectúe las diligencias que
considere convenientes.
La SUNAT comunicará al Ministerio Público o al Poder Judicial según corresponda, cualquier
circunstancia que afecte el estado de los bienes incautados o cuando se realice la disposición de
los mismos. La SUNAT anexará a dicha comunicación, según corresponda, copia de los
documentos que acrediten el estado de los bienes, o copia de los documentos en mérito a los
cuales se realizó la disposición de los mismos.
Lo dispuesto en este artículo será sin perjuicio de la disposición contenida en el artículo 41
de la Ley.
CAPÍTULO VI
DE LOS REGÍMENES ESPECIALES
717
ART. 54°.- Del control y fiscalización al Usuario que desarrolla operaciones comerciales
con comerciantes minoristas de Bienes Fiscalizados ubicados en las Zonas Sujetas a
Régimen Especial
El Usuario que transfiera a comerciantes minoristas ubicados en las zonas geográficas sujetas
al Régimen Especial Bienes Fiscalizados para el uso señalado en el artículo 16 de la Ley, deberá
verificar que estos últimos tengan inscripción vigente en dicho Registro.
Cuando los comerciantes minoristas que realizan operaciones en las zonas geográficas bajo
el Régimen Especial vendan directamente al público Bienes Fiscalizados, deberán exigirles la
presentación de su documento de identidad.
ART. 55°.- Del control y fiscalización al Usuario ubicado en las zonas sujetas al Régimen
Especial que desarrolle operaciones comerciales con comerciantes minoristas de Bienes
Fiscalizados ubicados fuera de las zonas geográficas sujetas a Régimen Especial
El Usuario ubicado en las zonas geográficas sujetas al Régimen Especial que transfiera Bienes
Fiscalizados para el uso señalado en el artículo 16 de la Ley a comerciantes minoristas ubicados
fuera de dichas zonas, deberá verificar la identidad del comprador así como de la persona que
efectúa el pedido, a fin determinar su capacidad para actuar en representación de tales
comerciantes.
CAPÍTULO VII
DEL DESTINO DE LOS BIENES FISCALIZADOS Y MEDIOS DE TRANSPORTE INCAUTADOS
718
ART. 57°.- Del destino y disposición de Bienes Fiscalizados y medios de transporte
incautados
La SUNAT determinará el almacenamiento o la forma de disposición de los Bienes Fiscalizados
mediante la resolución correspondiente, de acuerdo al marco legal vigente.
719
ART. 60°.- De la devolución de los Bienes Fiscalizados y medios de transporte
incautados en aplicación de la tabla de infracciones y sanciones administrativas
Lo previsto en el artículo anterior se aplicará, en lo pertinente, cuando corresponda efectuar
la devolución de los bienes que hubieren sido materia de la sanción de incautación. Para este
efecto se considerará la fecha de notificación del acto administrativo mediante el que se deja sin
efecto la sanción.
ART. 61°.- Del procedimiento para las acciones de disposición a cargo de la SUNAT
La SUNAT emitirá las normas necesarias para la mejor aplicación de los procedimientos de
disposición a su cargo.
ART. 62°.- De los Bienes Fiscalizados que corresponden ser puestos a disposición de la
CONABI
Los Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados por la PNP, previa comunicación
al Ministerio Público y de acuerdo a ley, que corresponden ser puestos a disposición de la
Comisión Nacional de Bienes Incautados (CONABI) serán aquéllos que constituyan objetos,
instrumentos, efectos o ganancias vinculados a delitos, incluso el comercio clandestino y tráfico
ilícito de insumos químicos y productos, a que se refieren los artículos 272 y 296-B del Código
Penal respectivamente, que hubieren sido detectados por la PNP en ejercicio de sus funciones.
También serán puestos a disposición de la CONABI los Bienes Fiscalizados que hubieren sido
entregados por los Usuarios.
La SUNAT, cuando en el ejercicio de sus funciones de control y fiscalización detecte Bienes
Fiscalizados en los que concurran las circunstancias que se mencionan a continuación, dará
inmediato aviso a la PNP para que proceda según su competencia:
a) Se encuentren vinculados a la presunta comisión de delito.
b) Se trate de los delitos de comercio clandestino y tráfico ilícito de insumos químicos y
productos.
ART. 63°.- De los Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados por las
Unidades Antidrogas Especializadas de la PNP y dependencias operativas
En caso de Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados por las Unidades
Antidrogas Especializadas de la PNP y dependencias operativas, se seguirá el siguiente
procedimiento, sin perjuicio de las investigaciones correspondientes:
a) Simultáneamente al trámite que se efectúe ante la autoridad competente, se comunicará a la
CONABI la existencia de Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados, indicando
la documentación formulada y el trámite realizado, pudiendo quedar éstos en custodia
temporal de dichas Unidades o Dependencias Policiales, hasta que se proceda a su
internamiento o disposición final.
b) La CONABI, previa coordinación con la Unidad de la Policía Nacional interviniente,
programará el internamiento en los almacenes de los Bienes Fiscalizados. Para el
internamiento de los Bienes Fiscalizados la Unidad Antidrogas Especializada de la PNP o la
Dependencia Operativa, adjuntará los siguientes documentos:
1) Copia autenticada del acta de decomiso, hallazgo o incautación de los Bienes Fiscalizados.
El acta consignará información sobre la unidad policial que intervino; sobre los Bienes
Fiscalizados comprendidos con indicación del peso bruto o volumen, cantidad, y
características de los envases y las generales de Ley de las personas intervenidas.
2) Copia del resultado del análisis químico efectuado por la Unidad Especializada de la PNP
o por la SUNAT, en el que deberá consignarse la densidad, concentración y peso bruto del
Bien Fiscalizado.
A la entrega de los Bienes Fiscalizados a la CONABI se levantará el acta correspondiente.
720
c) La Oficina General de Administración del Ministerio del Interior proveerá en un plazo máximo
de noventa (90) días calendarios los recursos necesarios para el traslado y almacenamiento
de los Bienes Fiscalizados a los almacenes de insumos químicos del Ministerio del Interior,
sin afectar el presupuesto de la PNP.
d) Para efectos del internamiento de los Bienes Fiscalizados a la CONABI, ésta verificará la
documentación presentada y procederá a realizar el pesaje y análisis químico de cada uno de
los Bienes Fiscalizados que serán materia de internamiento en sus almacenes. Los envases
conteniendo Bienes Fiscalizados deberán estar debidamente rotulados.
Los Bienes Fiscalizados se almacenarán teniendo en consideración sus características físico
químicas, su incompatibilidad química y las condiciones seguras y ambientalmente responsables
para su almacenaje.
La CONABI establecerá los procedimientos complementarios a lo previsto en el presente
artículo, para lo cual solicitará las opiniones previas que resulten pertinentes.
ART. 64°.- De los Bienes Fiscalizados que son entregados por los Usuarios
Los Usuarios que deseen entregar Bienes Fiscalizados, deberán presentar solicitud a la
Unidad Antidrogas de la PNP o a la SUNAT indicando el motivo de la entrega. La Unidad
Antidrogas de la PNP o la SUNAT pondrán a disposición de la CONABI los mencionados Bienes
Fiscalizados, debiendo adjuntarse:
a) Copia autenticada del acta de entrega.
b) Copia del resultado del análisis químico efectuado por la Unidad Especializada de la PNP o la
SUNAT, en el que deberá consignarse la densidad, concentración y peso bruto de Bien
Fiscalizado.
c) Documento en el que se comunica y se cita al representante del Ministerio Público al acto de
entrega de los Bienes Fiscalizados a la CONABI.
d) En caso los bienes hubieren sido entregados a la PNP, se deberá adjuntar el documento por
el que se comunica de este hecho a la SUNAT para su anotación en el Registro.
e) Constancia del pago por el Usuario de los costos de transporte, destrucción o neutralización
de los insumos químicos, productos y sus subproductos o derivados que sean entregados
como excedentes o por cese de actividades con este tipo de productos. La información al
Usuario de estos montos será efectuada por la CONABI.
A la entrega de los Bienes Fiscalizados a la CONABI se levantará el acta correspondiente.
721
ART. 66°.- Del destino final de los Bienes Fiscalizados a disposición de la CONABI
La CONABI es la entidad competente para decidir y ejecutar la venta, transferencia,
neutralización química, destrucción o disposición final de los Bienes Fiscalizados que hubieran
sido puestos a su disposición.
Los Bienes Fiscalizados podrán ser:
a) Vendidos a Usuarios debidamente inscritos en el Registro.
b) Transferidos a título gratuito a instituciones educativas nacionales, instituciones públicas, o
entidades privadas sin fines de lucro inscritas en la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional; debidamente inscritas en el Registro cuando corresponda.
c) Neutralizados químicamente y/o destruidos según sus características físico-químicas y
estado de conservación, con la debida aplicación de las medidas de prevención y control para
evitar posibles afectaciones al ambiente y a la salud de la población.
La CONABI, previa evaluación físico química determinará el destino final de los Bienes
Fiscalizados puestos a su disposición.
Posterior a la venta o transferencia que se decida efectuar, la CONABI comunicará dichos
hechos a la SUNAT en el plazo de dos (2) días hábiles de realizada.
Los compradores, beneficiarios o receptores, entre otros, están obligados a comunicar a la
SUNAT las adquisiciones de la CONABI y el uso que se le dará, en los plazos y condiciones que
la SUNAT regule mediante Resolución de Superintendencia.
La CONABI establecerá los procedimientos complementarios a lo previsto en el presente
artículo.
722
Bienes Fiscalizados; cuando se trate de los Bienes Fiscalizados a que se refiere el artículo 16 de
la Ley, no se requiere que la entidad beneficiaria tenga la condición de Usuario.
La resolución autoritativa pertinente debe ser emitida en un plazo máximo de cuarenta y cinco
(45) días hábiles; la denegatoria será comunicada por la CONABI al solicitante.
Autorizadas las transferencias por la CONABI, con participación del Ministerio Público, se
encargará del cumplimiento y formulará las Actas respectivas.
ART. 69°.- Del destino de los ingresos producto de la venta de Bienes Fiscalizados por
la CONABI
Los ingresos provenientes de la venta de Bienes Fiscalizados, a los que se refiere el Decreto
Legislativo Nº 1126 y el presente Reglamento, deberán ser depositados en la cuenta que
determine la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del Ministerio de Economía
y Finanzas; y serán distribuidos entre las entidades que estén preferentemente vinculadas con
la lucha contra la minería ilegal, la corrupción o el crimen organizado.
723
ART. 73°.- De la disposición final de residuos
La disposición final de residuos peligrosos o no peligrosos generados luego de los tratamientos
de neutralización o destrucción de Bienes Fiscalizados, deberán someterse a la normatividad
vigente que resulte aplicable.
CAPÍTULO VIII
DE LA RESPONSABILIDAD DEL USUARIO
CAPÍTULO IX
DE LAS INFRACCIONES, SANCIONES Y DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
724
2) Para el análisis de los hechos o conductas, debe considerar el contenido del informe por
incumplimiento y la documentación adjunta, así como la documentación e información con
la que cuenta la SUNAT.
78.2. La autoridad instructora da inicio al procedimiento sancionador con la notificación de
la comunicación respectiva al presunto infractor, la que, entre otra información, debe contener:
1) La identificación del presunto infractor.
2) Una sucinta exposición de los hechos que se imputan al presunto infractor.
3) La determinación de las infracciones que tales hechos pueden constituir.
4) La sanción que se le pudiera imponer.
5) Plazo para formular el descargo y autoridad ante la que debe presentarse.
6) La indicación de la autoridad competente para imponer la sanción y la norma que le otorga
dicha competencia.
78.3. El plazo para la presentación de descargos es de ocho (8) días hábiles contados a partir
del día siguiente de la notificación de la comunicación que da cuenta del inicio del procedimiento
sancionador.
78.4. Vencido el plazo señalado en el numeral anterior y con el respectivo descargo o sin él,
la autoridad instructora realiza de oficio todas las actuaciones necesarias para el examen de los
hechos, recabando los datos e informaciones que sean relevantes para determinar, de ser el caso,
la existencia de responsabilidad susceptible de sanción.
78.5. Concluida, de ser el caso, la recolección de pruebas, la autoridad instructora formula
un informe final de instrucción en el que determina, de manera motivada, las conductas
constitutivas de infracción que se consideren probadas, la norma que prevé la sanción para dicha
conducta, la sanción propuesta o la declaración de no existencia de infracción, según
corresponda.
78.6. El informe final de instrucción, según corresponda, es notificado al usuario para que
formule sus descargos en un plazo no menor de cinco (5) días hábiles.
78.7. Vencido el referido plazo y con el descargo o sin él, el informe final de instrucción es
remitido a la autoridad sancionadora.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
725
ART. 80°.- De la tipificación de infracciones y aplicación de sanción
A efecto de tipificar las infracciones por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en
la Ley, así como la aplicación de la sanción correspondiente, se aprueba la “Tabla de Infracciones
por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en el Decreto Legislativo Nº 1126” como
Anexo B del presente Reglamento.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D.S. 287-2018-EF (P. 13-12-18).
726
SEGUNDA.- De los procedimientos para dar respuesta a los requerimientos de
información de los Organismos Internacionales, en cumplimiento de las Convenciones y
compromisos internacionales a nivel global, hemisférico, regional y subregional asumidos
por el Perú
DEVIDA, en cumplimiento de los compromisos internacionales asumidos por el Estado
peruano en el marco de la lucha contra las drogas y en estrecha coordinación con el Ministerio
de Relaciones Exteriores, solicitará a las instituciones nacionales competentes, la información
requerida, consolidará la información recibida y elaborará la respuesta peruana, la misma que
será hecha llegar a su destinatario a través del Ministerio de Relaciones Exteriores.
727
ANEXO A
REQUISITOS Y CONDICIONES QUE DEBEN CUMPLIR LAS EMPRESAS DE TRANSPORTE
PARA SU INCORPORACIÓN Y PERMANENCIA EN EL REGISTRO
Las personas naturales, personas jurídicas y contratos de colaboración empresarial distintos
a la asociación en participación que lleven contabilidad independiente, que deseen prestar
servicios de transporte de Bienes Fiscalizados deben estar inscritas en el Registro como
Usuarios.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 5 del D.S. 028-2014-EF (P. 15-02-14).
Para tal efecto, deberán presentar una solicitud ante la SUNAT, indicando:
1) El número del documento de identidad del solicitante, o de los representantes legales de las
personas jurídicas o de los contratos de colaboración empresarial distintos a la asociación en
participación, que lleven contabilidad independiente.(*)
(*) Texto del numeral según art. 5 del D.S. 028-2014-EF (P. 15-02-14).
2) El número del Registro Único de Contribuyente (RUC).
3) La actividad o actividades que realizará con Bienes Fiscalizados.
4) Los datos referidos a los vehículos que empleará para el servicio de transporte de Bienes
Fiscalizados que se establezcan mediante Resolución de Superintendencia.
5) Datos de todos los conductores de los vehículos que empleará para el servicio de transporte
de Bienes Fiscalizados, según se establezca mediante Resolución de Superintendencia.
6) Demás información que establezca la SUNAT a través de Resolución de Superintendencia.
A dicha solicitud, se adjuntará copia certificada de los documentos que SUNAT establecerá
para la inscripción de los Usuarios a través de Resolución de Superintendencia, adicionando los
siguientes:
a) Documento de identidad de los conductores de los vehículos que se usarán para transportar
bienes fiscalizados.
b) Certificado de Antecedentes Penales de los conductores de los vehículos que se usarán para
transportar bienes fiscalizados.
c) Licencia de conducir vigente de los conductores de los vehículos que se usarán para
transportar bienes fiscalizados, o similar en los casos de transporte aéreo y acuático.
d) Tarjetas de Propiedad de los vehículos que estarán dedicados al servicio de transporte de los
Bienes Fiscalizados, o similar para el caso de los transportes aéreo y acuático. En caso que el
vehículo no fuera de propiedad del solicitante, deberá presentar declaración jurada o
documentación que acredita la cesión en forma gratuita u onerosa, en este último caso el
propietario deberá autorizar el uso de los vehículos para el transporte de bienes fiscalizados.
e) SOAT vigente de los vehículos de transporte terrestre, y documento similar tratándose de
otros medios de transporte, cuando corresponda.
f) Certificación vigente de la última revisión técnica expedida por las instituciones legalmente
autorizadas para ello, cuando corresponda, o similares para el transporte aéreo, ferroviario,
acuático y otros. En los lugares donde no se efectúen revisiones técnicas, declaración jurada
de que las unidades de transporte se encuentran en buen estado de funcionamiento.
g) Registro del MTC, en los casos que corresponda.
h) Constancia de inscripción del vehículo o certificado de habilitación vehicular, en los casos
que corresponda.
i) Documento que acredite la inscripción vigente en el Registro de Hidrocarburos.
j) Otros que mediante Resolución de Superintendencia se determinen.
728
La inscripción en el registro tendrá una vigencia de dos años, siempre que el Usuario cumpla
con mantener actualizada la información señalada precedentemente, y cumpla con los requisitos
previstos en la Ley y normas reglamentarias.
729
9. TERRORISMO
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO
EL CONGRESO HA DADO LA LEY SIGUIENTE
EL CONGRESO DE LA REPUBLICA DEL PERU;
Ha dado la ley siguiente:
ART. 1°.- Las personas que hubieren participado o que se encuentren incursas en la comisión
de delitos tipificados en el Capítulo II del Título XIV del Libro Segundo del Código Penal (Delitos
de Terrorismo), en las situaciones contempladas por la presente Ley, podrán hacerse
merecedoras a los siguientes beneficios:
1. A la Reducción de la Pena:
a) Quien abandone voluntariamente su vinculación con la organización terrorista y la realización
de actividades violentas y se presente ante la autoridad policial con la intervención del
Representante del Ministerio Público, ante un Fiscal Provincial en lo Penal o Fiscal Superior
de cualquier lugar del país o ante la Autoridad Jurisdiccional correspondiente, según sea el
caso, confesando los hechos delictivos en que hubiere participado, la pena a imponérsele en
el proceso penal respectivo, podrá ser reducida hasta en dos tercios por debajo del mínimo
legal.
b) Cuando fuera de los casos de detención en flagrante delito, en el transcurso del proceso penal
correspondiente, el imputado confiese la comisión de actos configurativos de delito de
terrorismo, o su participación en ellos mostrando su arrepentimiento, la pena a imponérsele
podrá ser reducida hasta en dos tercios por debajo del mínimo legal.
II. A la excepción de la pena:
a) Cuando alguien involucrado en delito de terrorismo esté o no incurso en un proceso penal o
en una investigación policial, proporcione información eficaz que permita revelar detalles de
Organizaciones terroristas y su funcionamiento, la identificación de los cabecillas y/o de sus
principales integrantes, así como futuras acciones que con dicha información se impidan o
neutralicen.
La declaración se hará ante la Policía, en presencia del Representante del Ministerio Público
o ante el Juez de la causa, según sea el caso.
Si la persona o personas no estuvieran sujeto a investigación policial o incurso en un proceso
penal, la declaración deberá efectuarse necesariamente ante el Fiscal Provincial o Fiscal
Superior de cualquier lugar de la República.
En las zonas declaradas en estado de excepción, la declaración a que se refiere el párrafo
anterior, deberá hacerse necesariamente ante las autoridades del Comando Político-Militar,
en presencia de un representante del Ministerio Público.
730
b) Cuando se produzca desistimiento del agente y éste comunique a la autoridad sea policial, en
presencia del Representante del Ministerio Público o Jurisdiccional, según el caso, la
situación de peligro, evitando la producción del evento dañoso.
III. A la remisión de la pena:
Cuando el sentenciado por la comisión de delito de terrorismo se encuentre cumpliendo pena
privativa de libertad impuesta y proporcione información eficaz que luego de ser evaluada por
las autoridades pertinentes permita descubrir la organización y funcionamiento de
organizaciones terroristas, así como establecer la identidad de sus cabecillas y/o principales
integrantes, posibilitando su captura, así como descubrir futuras acciones que con dichas
informaciones se impidan o neutralicen evitando los daños que hubieren podido ocasionar. La
solicitud se hará llegar al Director del Establecimiento Penal, quien deberá efectuar las
coordinaciones del caso con el Fiscal Provincial, en el término de veinticuatro horas, bajo
responsabilidad personal. La declaración será actuada por el Representante del Ministerio
Público, contando para el caso con el auxilio de las dependencias especializadas de la Policía
Nacional.(*)
(*) Artículo derogado según art. 6 de la Ley 25499 (P. 16-05-92). Anteriormente modificado según D. Leg. 748 (P. 13-11-
91).
ART. 2°.- La eficacia de las informaciones obtenidas en los casos de los incisos I y II del
artículo anterior, se verificará con arreglo al siguiente procedimiento:
En los casos del inciso II, si no hubiere proceso penal en curso, el representante del Ministerio
Público que interviene en la declaración, dispondrá de inmediato la correspondiente acción
policial, procediendo con arreglo a sus atribuciones.
Si existiese proceso penal en curso, el Juez o Tribunal, según sea el caso, dispondrá la
inmediata intervención policial, debiendo el Representante del Ministerio Público proceder con
arreglo a sus atribuciones.
En los casos del inciso III, la verificación de la información será ordenada por el Representante
del Ministerio Público que intervino en la declaración, disponiendo de inmediato la
correspondiente intervención policial.(*)
(*) Artículo derogado según art. 6 de la Ley 25499 (P. 16-05-92). Anteriormente modificado según D. Leg. 748 (P. 13-11-
91).
731
Público, resolverá la remisión de la pena del sentenciado que solicitó el beneficio. La
resolución del Tribunal podrá ser materia de recurso de nulidad. La Sala Penal de la Corte
Suprema de Justicia de la República absolverá el grado, en el término de diez días.(*)
(*) Artículo derogado según art. 6 de la Ley 25499 (P. 16-05-92). Anteriormente modificado según D. Leg. 748 (P. 13-11-
91).
ART. 4°.- Los Magistrados y Funcionarios del Ministerio Público y el Poder Judicial, así como
las otras autoridades y funcionarios que hubieren intervenido en las actuaciones previstas en
los artículos precedentes, están obligados bajo responsabilidad a preservar y garantizar la
reserva sobre la identidad del confesante, colaborador e informador, así como a brindarle
protección para su seguridad y la de sus familiares, ya sea que se encuentre en libertad o
estuviere detenido en dependencias policiales o establecimientos penitenciarios.
Las autoridades deberán adoptar medidas especiales para proteger a las personas
comprendidas en las situaciones previstas en esta ley. Estas medidas podrán consistir en la
sustitución de los documentos de Registro Civil y de identidad de la persona, así como en la
provisión de los recursos económicos indispensables para que esas puedan cambiar de domicilio
y ocupación.
Durante el tiempo que tome la declaración a que se refieren los incisos II y III del artículo 1 y
el que fuere necesario para la verificación de la información, las personas comprendidas en
dichos dispositivos, deberán permanecer en Centros de Reclusión Especiales, debidamente
acondicionados, con todas las garantías para su seguridad.
ART. 5°.- En los trámites que deriven de la aplicación de la presente ley, se observarán las
siguientes disposiciones:
a) Los Magistrados y Funcionarios del Poder Judicial y del Ministerio Público, las autoridades y
miembros de la policía, así como las autoridades y funcionarios en general, que tuvieren
intervención en acciones derivadas de la aplicación de la presente Ley, están obligados a
darles inmediata y prioritaria atención. Si se produjesen situaciones de entorpecimiento,
morosidad o negligencia en el mantenimiento de la reserva, sin perjuicio de la responsabilidad
penal pertinente, se sancionará al infractor con la destitución inmediata.
b) Son hábiles para la actuación de las declaraciones y diligencias que deriven de la aplicación
de la presente ley, cualquier día de la semana y cualquier hora del día o de la noche.
c) La Corte Suprema y el Fiscal de la Nación, dispondrán en el término de quince (15) días de
publicada la presente ley, las medidas que fueren pertinentes para asegurar la reserva en los
casos exigidos por ella, incluyendo la seguridad de los expedientes y el acceso a ellos.
d) El Ministerio Público dispondrá la conformación de un equipo especializado de Fiscales
adjuntos, Superiores y Provinciales, que estén en capacidad de actuar en el número requerido,
al momento que fueren solicitados por un Fiscal Titular.
e) Cuando un Fiscal Superior tuviere que intervenir en primera instancia en las declaraciones
previstas por esta ley, agotada ella, designará al Fiscal Provincial que deba continuar el
trámite transfiriéndole de inmediato lo actuado, con las instrucciones pertinentes.(*)
(*) Inciso suprimido según art. 2 del D. Leg. 748 (P. 13-11-91).
f) Las Resoluciones que dicte el Tribunal sobre remisión de la pena se inscribirán en el Registro
de Condenas.
ART. 6°.- Dentro de los 30 días de promulgada esta ley:
a) El Ministerio de Justicia dictará las medidas pertinentes sobre el régimen penitenciario
requerido para la mejor aplicación de la presente ley. Los demás Sectores deberán prestarle
el apoyo de locales, de material y de personal que les fuere requerido.
b) El Ministerio del Interior, en lo que se refiere a su Sector, dictará las disposiciones pertinentes
para la mejor aplicación de la presente ley.
732
ART. 7°.- La presente ley regirá al día siguiente de su publicación y podrán acogerse a ella
los agentes de delitos de terrorismo, estén o no procesados, cometidos con anterioridad a su
vigencia.
ART. 8°.- Derógase el artículo 2 de la Ley Nº 24651 y todas las disposiciones que se opongan
a la presente ley.
Comuníquese al Presidente de la República para su promulgación.
Casa del Congreso, en Lima, a los tres días del mes de octubre de mil novecientos
ochentinueve.
HUMBERTO CARRANZA PIEDRA, Presidente del Senado.
FERNANDO LEON DE VIVERO, Presidente de la Cámara de Diputados.
RUPERTO FIGUEROA MENDOZA, Senador Primer Secretario.
JORGE SANCHEZ FARFAN, Diputado Primer Secretario
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno en Lima, a los cuatro días del mes de octubre de mil novecientos
ochentinueve
ALAN GARCIA PEREZ, Presidente Constitucional de la República.
MARIA ANGELICA BOCKOS H. DE GRILLO, Ministra de Justicia.
733
9.2 D. LEY Nº 25475(*)
ESTABLECE LA PENALIDAD PARA LOS DELITOS DE TERRORISMO Y LOS
PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIÓN, LA INSTRUCCIÓN Y EL
JUICIO
(P. 06-05-92)
(*) NOTA: La Ley 29423 (P. 14-10-09), señala: “art. 2º.- Improcedencia de beneficios penitenciarios.- Los condenados por
delitos de terrorismo y/o traición a la patria no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la pena
por el trabajo y la educación, la semilibertad y la liberación condicional”. “ÚNICA D.T.- La ejecución de los beneficios
penitenciarios que han sido otorgados a los sentenciados por delitos de terrorismo, continuarán regulándose al amparo
de lo previsto en la normativa bajo la cual les fue otorgado.
De igual forma, a quienes, durante la vigencia del Decreto Legislativo Nº 927, hayan solicitado acogerse al beneficio de
redención de la pena por trabajo o educación se les aplicará el cómputo de este beneficio conforme a dicho decreto,
hasta la fecha de entrada en vigencia de la presente Ley.”
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Gobierno de Emergencia y Reconstrucción Nacional
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Ha dado el Decreto Ley siguiente:
ART. 1º.- El presente Decreto Ley establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los
procedimientos para la investigación policial, la Instrucción y el Juicio, así como las medidas de
protección que la Sociedad está obligada a proporcionar a los Magistrados, miembros del
Ministerio Público y Auxiliares de Justicia que intervengan en dichos procesos.
734
- Si el daño ocasionado a los bienes públicos y privados impide, total o parcialmente, la
prestación de servicios esenciales para la población.
- Si el agente, acuerda, pacta o conviene con persona o agrupación dedicada al tráfico ilícito de
drogas, con la finalidad de obtener apoyo, ayuda, colaboración u otro medio a fin de realizar
sus actividades ilícitas.(*)
(*) Texto del inciso según art. 1 del D. Leg. 985 (P. 22-07-07). Fe de Erratas publicada en el Diario Oficial El Peruano del
02-08-07, pág. 350577.
Texto del inciso aclarado según art. 2 del D. Leg. 921 (P. 18-01-03).
735
personas pertenecientes a grupos terroristas, terroristas individuales o vinculadas a la
comisión de los delitos comprendidos en este Decreto ley, en el país o el extranjero.(*)
(*) Texto según art. 6 del D. Leg. 1249 (P. 26-11-16). Anteriormente modificado según Ley 29936 (P. 21-11-12) y D. Leg.
985 (P. 22-07-07).
ART. 5º.- Los que forman parte de una organización terrorista, por el solo hecho de pertenecer
a ella, serán reprimidos con pena privativa de libertad no menor de veinte años e inhabilitación
posterior por el término que se establezca en la sentencia.(*)
(*) Artículo aclarado según art. 2 del D. Leg. 921 (P. 18-01-03).
D. Leg. 921: Art. 2º.- Penas temporales máximas para delitos de terrorismo.- La pena temporal máxima para los delitos
previstos en los artículos 2º, 3º, incisos “b” y “c”, 4º y 5º del Decreto Ley 25475 será cinco años mayor a la pena mínima
establecida en los mismos.
ART. 6º.- Será reprimido con pena privativa de libertad, no menor de doce años ni mayor de
veinte, el que mediante cualquier medio incitare a que se cometa cualquiera de los actos que
comprende el delito de terrorismo.
ART. 7º.- Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce
años, el que públicamente a través de cualquier medio hiciere la apología del terrorismo o de la
persona que lo hubiere cometido. El ciudadano peruano que cometa este delito fuera del territorio
de la República, además de la pena privativa de libertad, será sancionado con la pérdida de la
nacionalidad peruana.(*)
(*) Artículo declarado inconstitucional según Sentencia recaída en el Exp. 010-2002-AI/TC (P. 04-01-03).
736
ART. 8º.- El que por cualquier medio obstruya, dificulte o impida la acción de la justicia o las
investigaciones en curso sobre delito de terrorismo, será sancionado con pena privativa de
libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.
ART. 9º.- Los reincidentes, serán reprimidos con pena privativa de libertad no menor de
treinta años. Para efectos del presente Decreto Ley contra el terrorismo, se considera reincidente
al delincuente que habiendo sufrido pena privativa de libertad, impuesta por sentencia nacional
o extranjera, incurra en la comisión de un nuevo delito antes de transcurrir diez años de la
condena precedente.(*)
(*) Artículo aclarado según art. 3 del D. Leg. 921 (P. 18-01-03). D. Leg. 921: Art. 3º.- Reincidencia. La pena máxima
establecida para la reincidencia, contemplada en el artículo 9º del D. Ley 25475 será de cadena perpetua.
ART. 10º.- En los casos de delitos de terrorismo, los Magistrados no podrán aplicar lo
dispuesto por el Artículo 22° del Código Penal aprobado por el Decreto Legislativo N° 635.
ART. 11º.- Toda condena dictada en aplicación del presente Decreto Ley, llevará consigo la
pena accesoria de multa de sesenta a trescientos sesenticinco días-multa.
ART. 12º.- En la investigación de los delitos de terrorismo, la Policía Nacional del Perú
observará estrictamente lo preceptuado en las normas legales sobre la materia y,
específicamente, las siguientes:
a. Asumir la investigación policial de los delitos de terrorismo a nivel nacional, disponiendo que
su personal intervenga sin ninguna restricción que estuviere prevista en sus reglamentos
institucionales.
En los lugares que no exista dependencia de la Policía Nacional del Perú, la captura y
detención de los implicados en estos delitos corresponderá a las Fuerzas Armadas, quienes
los pondrán de inmediato a disposición de la dependencia policial más cercana para las
investigaciones a que hubiere lugar.
b. Cautelar la defensa de la legalidad, el respeto a los derechos humanos y a los tratados y
convenios internacionales. En tal sentido, durante esta etapa de la investigación se solicitará
la presencia de un representante del Ministerio Público.
c. Efectuar la detención de presuntos implicados, por el término no mayor de quince días
naturales, dando cuenta en el plazo de veinticuatro horas por escrito al Ministerio Público y
al Juez Penal correspondiente.
d. Cuando las circunstancias lo requieran y la complejidad de las investigaciones así lo exija,
para el mejor esclarecimiento de los hechos que son materia de investigación, podrá disponer
la incomunicación absoluta de los detenidos hasta por el máximo de ley, con conocimiento
del Ministerio Público y de la autoridad jurisdiccional respectiva.(*)
(*) Inciso declarado inconstitucional según Sentencia recaída en el Exp. 010-2002-AI/TC (P. 04-01-03).
e. Disponer, cuando fuere necesario, el traslado del o de los detenidos para el mejor
esclarecimiento de los hechos que son materia de investigación. Igual procedimiento se
seguirá como medida de seguridad cuando el detenido evidencie peligrosidad. En ambos casos
con conocimiento del Fiscal Provincial y del Juez Penal respectivo.
f. Los encausados tienen derecho a designar su abogado defensor, el mismo que sólo podrá
intervenir a partir del momento en que el detenido rinda su manifestación en presencia del
representante del Ministerio Público. Si no lo hicieren, la autoridad policial les asignará uno
de oficio, que será proporcionado por el Ministerio de Justicia.
ART. 13º.- Para la Instrucción y el Juicio de los delitos de terrorismo a que se refiere el
presente Decreto Ley, se observarán las siguientes reglas:
a. Formalizada la denuncia por el Ministerio Público, los detenidos serán puestos a disposición
del Juez Penal quien distará el Auto Apertorio de Instrucción con orden de detención, en el
737
plazo de veinticuatro horas, adoptándose las necesarias medidas de seguridad. Durante la
instrucción no procede ningún tipo de libertad, con excepción de la Libertad Incondicional.
Si el Juez Penal, de oficio o a pedido del inculpado dicta Libertad Incondicional, con arreglo a
lo dispuesto por el Artículo 201 del Código de Procedimientos Penales, la resolución será
elevada en consulta. La ex carcelación no se producirá mientras no se absuelva la consulta.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 26248 (P. 25-11-93).
b. La Instrucción concluirá en el término de treinta días naturales prorrogables por veinte días
naturales adicionales, cuando por el número de inculpados o por no haberse podido actuar
pruebas consideradas sustanciales por el Ministerio Público, fuera necesario hacerlo.
c. En la Instrucción y en el Juicio no se podrán ofrecer como testigos a quienes intervinieron
por razón de sus funciones en la elaboración del Atestado Policial.
d. Concluida la Instrucción, el expediente será elevado al Presidente de la Corte respectiva, el
mismo que remitirá lo actuado al Fiscal Superior Decano, quien a su vez designará al Fiscal
Superior que debe formular su acusación en el plazo de tres días, bajo responsabilidad.
e. Devueltos los autos con el Dictamen Acusatorio, el Presidente de la Corte Superior procederá
a designar a los integrantes de la Sala Especializada para el juzgamiento, de entre todos los
Vocales del Distrito Judicial, en forma rotativa y secreta, bajo responsabilidad.
f. Iniciado el Juicio, éste se sustanciará en audiencias privadas diarias y consecutivas hasta su
conclusión dentro del término máximo de quince días naturales, en que emitirá la sentencia
siguiendo las reglas del Libro Tercero del Código de Procedimientos Penales, en cuanto sea
aplicable.
g. Si se concede Recurso de Nulidad, los autos serán remitidos al Fiscal Supremo en lo Penal, el
mismo que deberá designar a un Fiscal Supremo Adjunto, el que emitirá Dictamen en el plazo
máximo de tres días, bajo responsabilidad.
Con el Dictamen Fiscal, los autos se remitirán al Presidente de la Corte Suprema, quien
designará a los miembros de la Sala Especializada que debe absolver el grado en el plazo
máximo de quince días. El recurso de nulidad se resuelve con cuatro votos conformes.
h. En la tramitación de los procesos por terrorismo, no procede la Recusación contra los
Magistrados intervinientes ni contra los Auxiliares de Justicia.(*)
(*) Inciso declarado inconstitucional según Sentencia recaída en el Exp. 010-2002-AI/TC (P. 04-01-03).
i. Podrá dictarse orden de comparecencia para el nuevo juzgamiento en los casos en que la Corte
Suprema declare la nulidad de la sentencia que absuelve al procesado.(*)
(*) Inciso incorporado según art. Unico de la Ley 26590 (P. 18-04-96).
738
ART. 16º.- El juicio se llevará a cabo en los respectivos establecimientos penitenciarios y en
ambientes que reúnan las condiciones adecuadas para que los Magistrados, los miembros del
Ministerio Público y Auxiliares de Justicia no puedan ser identificados visual o auditivamente
por los procesados y abogados defensores.
ART. 17º.- Para los efectos de lo dispuesto en el presente Decreto Ley, los Magistrados
asumen competencia a nivel nacional para conocer del delito de terrorismo sin observar el lugar
de la comisión del hecho delictuoso.
ART. 19º.- Los procesados o condenados por delito de terrorismo o financiamiento del
terrorismo, no podrán acogerse a ninguno de los beneficios que establecen el Código Penal y el
Código de Ejecución Penal.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 29936 (P. 21-11-12).
ART. 20º.- Las penas privativas de libertad establecidas en el presente Decreto Ley se
cumplirán, obligatoriamente, en un centro de reclusión de máxima seguridad, con aislamiento
celular continuo durante el primer año de su detención y, luego con trabajo obligatorio por el
tiempo que dure su reclusión. En ningún caso, y bajo responsabilidad del Director del
Establecimiento, los sentenciados podrán compartir sus celdas unipersonales, régimen
disciplinario que estará vigente hasta su excarcelación.
Los sentenciados por delito de terrorismo tendrán derecho a un régimen de visita semanal
estrictamente circunscrito a sus familiares más cercanos. El Sector Justicia reglamentará el
régimen de visita mediante Resolución Ministerial.(*)
(*) Artículo declarado inconstitucional según Sentencia recaída en el Exp. 010-2002-AI/TC (P. 04-01-03).
ART. 21º.- Modifícase el Artículo 29° del Código Penal, el mismo que quedará redactado de la
siguiente manera:
NOTA: El texto se encuentra inserto en la respectiva norma.
ART. 22º.- Derógase el Capítulo II del Título XIV del Libro Segundo del Código Penal que
comprende los Artículos 319° al 324° del acotado cuerpo de leyes, así como la Ley Nº 24700
modificada por la Ley Nº 25031 y, modifícase en su caso todas las disposiciones que se opongan
al presente Decreto Ley.
ART. 23º.- El presente Decreto Ley entrará en vigencia al día siguiente de su publicación en
el Diario oficial “El Peruano”.
PRIMERA.- Para los efectos de lo dispuesto en el Artículo 15° del presente Decreto Ley, los
Presidentes de la Corte Suprema, Cortes Superiores, el Fiscal de la Nación y el Fiscal Decano del
Distrito Judicial respectivo, serán responsables de la elaboración de las claves y códigos
pertinentes, así como de velar por el secreto de los mismos. Por razones de seguridad, dichos
códigos y claves deberán ser modificados periódicamente.
SEGUNDA.- En el juzgamiento de los delitos de terrorismo, los Presidentes de las Cortes
Superiores de los Distritos Judiciales que cuenten con menos de tres Salas Especializadas,
remitirán la causa al Distrito Judicial más próximo, el mismo que procederá de acuerdo con el
inciso d) del Artículo 13° y siguientes del presente Decreto Ley.
739
TERCERA.- En los Distritos Judiciales de Lima y Callao, el Ministerio de Justicia proveerá
los Abogados de Oficio que sean requeridos por el Ministerio Público, el Poder Judicial y la Policía
Nacional del Perú, quedando facultado para contratar a profesionales del Derecho con tal fin. En
los demás Distritos Judiciales, las autoridades políticas dispondrán la contratación de los
Abogados de Oficio.
CUARTA.- El Poder Judicial, Ministerio Público, Ministerio de Justicia, Ministerio del Interior
y Ministerio de Economía y Finanzas, efectuarán las coordinaciones necesarias y dictarán las
disposiciones pertinentes a efectos de la mejor aplicación y cumplimiento del presente Decreto
Ley.
QUINTA.- Los casos que a la fecha de vigencia del presente Decreto Ley se encuentren en
estado de investigación policial, Instrucción o Juicio, se adecuarán en cuanto a su trámite, a lo
previsto en el presente Decreto Ley.
SEXTA.- Los Presidentes de las Cortes Superiores de los diferentes Distritos Judiciales
dispondrán la instalación de una Mesa de Partes única y exclusiva para casos de terrorismo,
dotándola de la seguridad y el personal necesario con el objeto que los Abogados Defensores y
Abogados de Oficio puedan revisar y estudiar los expedientes, así como recibir las informaciones
que sean requeridas.
SÉPTIMA.- Los bienes muebles, inmuebles, dinero y otras especies que sean incautados
durante la investigación policial y judicial, que hayan sido utilizados para perpetrar la comisión
de los delitos previstos en este Decreto Ley, serán puestos a disposición de la Dirección Contra
el Terrorismo de la Policía Nacional del Perú (DIRCOTE) para su cuidado y administración. Si se
dictara sentencia condenatoria contra los propietarios encausados, consentida y ejecutoriada
que sea ésta, los bienes incautados pasarán definitivamente a propiedad del Estado y serán
afectados a los organismos públicos responsables de la defensa de la sociedad.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cinco días del mes de mayo de mil novecientos
noventidós.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de
Relaciones Exteriores.
VICTOR MALCA VILLANUEVA, Ministro de Defensa.
CARLOS BOLOÑA BEHR, Ministro de Economía y Finanzas.
JUAN BRIONES DAVILA, Ministro del Interior.
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia.
VICTOR PAREDES GUERRA, Ministro de Salud.
ABSALON VASQUEZ VILLANUEVA, Ministro de Agricultura.
JORGE CAMET DICKMANN, Ministro de Industria, Comercio Interior, Turismo e Integración.
JAIME YOSHIYAMA TANAKA, Ministro de Energía y Minas.
AUGUSTO ANTONIOLI VASQUEZ, Ministro de Trabajo y Promoción Social.
ALFREDO ROSS ANTEZANA, Ministro de Transportes y Comunicaciones.
JAIME SOBERO TAIRA, Ministro de Pesquería.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Lima, 05 de agosto de 1992
740
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de
Relaciones Exteriores
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia.
741
9.3 D. LEY Nº 25499
ESTABLECEN LOS TÉRMINOS DENTRO DE LOS CUALES SE CONCEDERÁN
LOS BENEFICIOS DE REDUCCIÓN, EXENCIÓN, REMISIÓN O ATENUACIÓN
DE LA PENA, A INCURSOS EN LA COMISIÓN DE DELITOS DE
TERRORISMO
(P. 16-05-92)
(*) Según art. 4 del D. Leg. 925 (P. 20-02-03), se dispone que quienes hayan solicitado los beneficios previstos en el presente
Decreto Ley, podrán solicitar acogerse a los beneficios previstos en la Ley 27378.
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Gobierno de Emergencia y Reconstrucción Nacional
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Ha dado el Decreto Ley siguiente:
ART. 1°.- Quienes hubieren participado o se encuentren incursos en la comisión de los delitos
previstos en el Decreto Ley Nº 25475, podrán hacerse merecedores de los siguientes beneficios:
I. Reducción de la pena:
a. El que voluntariamente y en forma definitiva abandone su vinculación con un grupo u
organización terrorista, así como la realización de actividades vinculadas con este ilícito penal
y se presente ante la autoridad policial, ante el Fiscal Provincial en lo Penal, Fiscal Superior,
Juez Penal de cualquier lugar del país o ante las Fuerzas de Orden en las zonas declaradas
en Estado de Excepción, según sea el caso, confesando los hechos delictivos en que hubiere
participado, la pena a imponérsele en el proceso penal respectivo podrá ser reducida hasta la
mitad del mínimo legal. Las declaraciones que se presten ante las Autoridades Policiales y
las Fuerzas del Orden, se harán en presencia de un representante del Ministerio Público.
b. Cuando, fuera de los casos de detención en flagrante delito, en el transcurso de la
investigación policial y en cualquier estado del proceso penal hasta antes de la acusación
fiscal, el encausado confiese su participación en el delito de terrorismo y manifieste su
arrepentimiento, la pena a imponérsele podrá ser reducida hasta un tercio del mínimo legal.
II. A la exención de la pena:
a. Cuando alguien involucrado en delito de terrorismo, se encuentre o no comprendido en un
proceso penal, proporcione voluntariamente información oportuna y veraz que permita
conocer detalles de grupos u organizaciones terroristas y su funcionamiento, la identificación
de los jefes, cabecillas, dirigentes y/o de sus principales integrantes, así como futuras
acciones que con dicha información se impidan o neutralicen.
La declaración se hará ante la policía, en presencia del representante del Ministerio Público o
ante el Juez de la causa, según sea el caso.
Si la persona o personas no estuviesen sometidas a investigación policial o comprendidos en
un proceso penal, la declaración deberá efectuarse necesariamente ante el Fiscal Provincial o
Fiscal Superior de cualquier lugar de la República.
Por excepción, en las zonas declaradas en estado de Emergencia o de Sitio, la declaración a
que se refiere el párrafo anterior, podrá hacerse ante las autoridades del Comando Político
Militar en presencia de un representante del Ministerio Público.
b. Cuando el agente comunique a la Autoridad Policial o Jurisdiccional alguna situación de
peligro que permita evitar la producción del evento dañoso.
III. A la remisión de la pena:
742
Cuando el sentenciado por delito de terrorismo se encuentre cumpliendo pena privativa de
libertad y proporcione información veraz y oportuna, luego de ser evaluada por las autoridades
pertinentes, que permita descubrir la organización y funcionamiento de grupos u organizaciones
terroristas, establecer la identidad de sus cabecillas, jefes, dirigentes y/o principales integrantes,
haciendo posible su captura, así como conocer de futuras acciones que con dichas informaciones
se impidan o neutralicen los daños que podrían haberse producido. La solicitud se hará llegar al
Director del Establecimiento Penal, quien deberá coordinar con el Fiscal Provincial, en el término
de veinticuatro horas, bajo responsabilidad. La declaración será efectuada ante el representante
del Ministerio Público contando para el caso, con el auxilio de las dependencias especializadas
de la Policía Nacional.
Lo previsto en el presente artículo no será de aplicación para los delincuentes terroristas
comprendidos en el artículo 3 del Decreto Ley Nº 25475, ni para los que hubiesen participado
directamente en la muerte de personas.
ART. 2°.- La eficacia y veracidad de las informaciones obtenidas en los casos de los incisos
II. y III. del artículo anterior, se verificará con arreglo al siguiente procedimiento:
- En los casos del inciso II. del artículo primero, si no hubiese proceso penal en curso, el
representante del Ministerio Público que interviene en la manifestación dispondrá de
inmediato la correspondiente declaración judicial, procediendo con arreglo a sus atribuciones.
- Si existiese proceso penal en curso, el Juez o la Sala Especializada, según sea el caso
dispondrá la inmediata intervención policial, debiendo el representante del Ministerio Público
proceder con arreglo a sus atribuciones.
- En los casos del inciso III. del artículo primero, la verificación de la información será ordenada
por el representante del Ministerio Público que actuó en la declaración, disponiendo de
inmediato la correspondiente intervención policial.
743
ART. 4°.- La reducción, exención, remisión o atenuación que en su caso se conceda al amparo
de lo dispuesto en los artículos precedentes, estará condicionada a que el beneficiado no cometa
nuevo delito de terrorismo dentro de los diez años de habérsele otorgado el beneficio.
En caso de incumplimiento de lo dispuesto en el párrafo anterior, se aplicará la pena máxima
establecida en el Decreto Ley Nº 25475.
ART. 5°.- Las autoridades del Ministerio Público, del órgano jurisdiccional y la Policía
Nacional del Perú, según sea el caso, bajo responsabilidad, pondrán en conocimiento de la
autoridad pertinente del Sistema de Inteligencia Nacional, la información sobre los casos a que
se refiere el artículo primero del presente Decreto Ley.
ART. 6°.- Derógase el Decreto Legislativo Nº 748, y déjase en suspenso las disposiciones
legales que se opongan al presente Decreto Ley.
ART. 7°.- El presente Decreto Ley entrará en vigencia al día siguiente de su publicación en el
Diario Oficial “El Peruano”.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce días del mes de mayo de mil novecientos
noventidós.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de
Relaciones Exteriores.
VICTOR MALCA VILLANUEVA, Ministro de Defensa.
CARLOS BOLOÑA BEHR, Ministro de Economía y Finanzas.
JUAN BRIONES DAVILA, Ministro del Interior.
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia.
VICTOR PAREDES GUERRA, Ministro de Salud.
ALBERTO VARILLAS MONTENEGRO, Ministro de Educación.
ABSALON VASQUEZ VILLANUEVA, Ministro de Agricultura.
JORGE CAMET DICKMANN, Ministro de Industria, Comercio Interior, Turismo e Integración.
JAIME YOSHIYAMA TANAKA, Ministro de Energía y Minas.
AUGUSTO ANTONIOLI VASQUEZ, Ministro de Trabajo y Promoción Social.
ALFREDO ROSS ANTEZANA, Ministro de Transportes y Comunicaciones, Vivienda y
Construcción.
JAIME SOBERO TAIRA, Ministro de Pesquería.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Lima, 12 de mayo de 1992.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de
Relaciones Exteriores.
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia.
744
9.4 D.S. N° 015-93-JUS
APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY DEL ARREPENTIMIENTO SOBRE
DELITO DE TERRORISMO
(P. 08-05-93)
CONSIDERANDO:
Que el Decreto Ley Nº 25499 - Ley de Arrepentimiento, establece los beneficios de reducción,
exención y remisión de la pena a quienes hubieran participado o se encuentran incursos en la
comisión del delito de Terrorismo previsto en el Decreto Ley Nº 25475;
Que siendo propósito del Gobierno en el marco de la pacificación del país, terminar con el
fenómeno subversivo, dándole la oportunidad a aquellos que se encuentren involucrados en el
camino equivocado del terrorismo, para que se puedan acoger a los beneficios que se señalan en
el Decreto Ley Nº 25499 - Ley de Arrepentimiento, proporcionándoles las garantías de seguridad
y reserva dentro del respecto irrestricto de los Derechos Humanos;
Que habiendo cumplido la Comisión Multisectorial de Alto Nivel nombrada por Resolución
Suprema Nº 066-93-JUS de fecha 12 de febrero de 1993, en elaborar el Anteproyecto de Normas
Reglamentarias del Decreto Ley Nº 25499;
Que en consecuencia resulta pertinente dictar las normas reglamentarias, que permitan la
mejor aplicación de la Ley de Arrepentimiento;
De conformidad con lo establecido en el inciso 11) del artículo 211 de la Constitución Política
del Perú, y en el inciso 2) del artículo 3 del Decreto Legislativo Nº 560;
DECRETA:
ARTÍCULO 1.- Apruébase el Reglamento del Decreto Ley Nº 25499 - Ley de Arrepentimiento,
que consta de Disposiciones Generales, cinco (5) Capítulos y sesenta (60) artículos.
ARTÍCULO 2.- El presente Decreto Supremo entrará en vigencia el mismo día de su
publicación en el Diario Oficial “El Peruano”.
ARTÍCULO 3.- El presente Decreto Supremo será refrendado por el Ministro de Justicia y por
los Ministros del Interior y de Defensa.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia
JUAN BRIONES DAVILA, Ministro del Interior
VICTOR MALCA VILLANUEVA, Ministro de Defensa
REGLAMENTO DE LA LEY DE ARREPENTIMIENTO
(D.L. Nº 25499)
DISPOSICIONES GENERALES
ART. 1°.- El presente Reglamento tiene por objeto establecer las normas y procedimientos
para la mejor aplicación de los beneficios de reducción, exención y remisión de la pena
establecidos en el Decreto Ley Nº 25499 a fin de contribuir a la Pacificación Nacional.
ART. 2°.- Las disposiciones establecidas en este Reglamento, alcanzan a quienes se
encuentran o no comprendidos en una investigación policial, proceso penal o sentenciados por
el delito de Terrorismo.
ART. 3°.- El Decreto Ley Nº 25499 será referido en este Reglamento como el Decreto Ley.
745
ART. 4°.- Para los efectos de este Reglamento todo aquél que pida acogerse a los beneficios
del Decreto Ley se le denominará Solicitante, y una vez que le sea otorgado se le denominará
Beneficiado.
CAPITULO I
DE LOS BENEFICIOS
SECCION I
DE LA REDUCCION DE LA PENA
ART. 5°.- Se acogerá al beneficio de la reducción de la pena:
a) Hasta la mitad del mínimo legal a aquél que no habiendo sido detenido y se encuentre
comprendido en proceso penal, decida voluntaria y definitivamente dejar su actividad
terrorista, confesando los hechos delictivos en que hubiere participado.
b) Hasta un tercio del mínimo legal a aquél que fuera de los casos de detención en flagrante
delito en el transcurso de la investigación policial y en cualquier estado del proceso penal y
antes de la acusación oral de Fiscal, confiese su participación en el delito de terrorismo y
manifieste su arrepentimiento.
SECCION II
DE LA EXENCION DE LA PENA
ART. 6°.- Se acogerá al beneficio de la exención y no cumplirá pena aquél que estando
comprendido o no en un proceso penal por delito de terrorismo y que proporcione
voluntariamente información oportuna y cierta, que permita conocer el accionar de grupos u
organizaciones terroristas e identificar plenamente a los jefes, mandos, cabecillas, dirigentes o
integrantes de la organización así como la captura de los mismos y que impidan o neutralicen
futuras acciones terroristas o comunique a la autoridad policial o judicial alguna situación de
peligro que permita evitar la producción del evento dañoso.
SECCION III
DE LA REMISION DE LA PENA
ART. 7°.- Se acogerá al beneficio de la remisión o perdón de la pena el sentenciado que se
encuentre cumpliendo pena privativa de libertad por delito de terrorismo y proporcione
información veraz, oportuna y valiosa que conduzca a descubrir el accionar y funcionamiento de
su grupo u organizaciones terroristas, identificación plena de los jefes, mandos, cabecillas,
dirigentes o integrantes, haciendo posible su captura así como conocer de futuras acciones que
con dichas informaciones se impidan o neutralicen los daños que podrían haberse producido.
SECCION IV
BENEFICIOS COMPLEMENTARIOS
ART. 8°.- Para los efectos de los beneficios señalados en los artículos precedentes el
solicitante podrá acogerse a los siguientes beneficios complementarios:
a) Garantía del secreto de su identidad.
b) Máximas medidas de seguridad para su integridad personal.
c) Cambio de su identidad.
d) Asignación de recursos económicos para la obtención de trabajo y cambio de domicilio de
acuerdo a las circunstancias.
Cuando el caso lo requiera se extenderán los beneficios a sus familiares.
746
CAPITULO II
DE LOS PROCEDIMIENTOS
SECCION I
DE LA PRESENTACION
ART. 9°.- La persona que desee acogerse a los beneficios que establece el Decreto Ley, deberá
presentarse voluntariamente ante alguna de las siguientes autoridades en cualquier lugar del
país:
a) Autoridad Policial.
b) Fiscal Provincial.
c) Fiscal Superior.
d) Juez Penal, Mixto o de Paz.
e) Autoridad Militar.
f) Autoridad Penitenciaria en caso estuviera recluido en un Establecimiento Penitenciario.
En caso de encontrarse fuera del país se presentará ante la autoridad diplomática o consular.
SECCION II
DE LA DECLARACION
ART. 11°.- La declaración del solicitante constará en un Acta donde se consignará, según sea
el caso, lo siguiente:
a) Compromiso de arrepentimiento y de abandono voluntario y definitivo de toda actividad
terrorista.
b) Situación y cargo dentro de la organización terrorista a la que pertenece.
c) Confesión veraz de los hechos delictivos en que hubiera participado.
d) Información y veraz y oportuna sobre los grupos terroristas sus jefes, mandos, cabecillas y
dirigente y otros a criterio de la autoridad.
e) Información que permita impedir o neutralizar futuras acciones terroristas o de traición a la
Patria.
f) Firma e impresión digital del dedo índice derecho del solicitante.
747
ART. 13°.- El solicitante que se presente voluntariamente ante cualquiera de las autoridades
indicadas en el artículo 9 para dar su declaración, lo hará necesariamente en presencia del
representante del Ministerio Público, con excepción de aquel que se encuentre en el extranjero.
ART. 18°.- La declaración que preste el solicitante ante la Autoridad Judicial, Ministerio
Público, Autoridad Policial o Militar, no requiere de la presencia ni asesoramiento de Abogado
Defensor.
SECCION III
DE LA VERIFICACION E INFORME
ART. 19°.- El representante del Ministerio Público o la Autoridad Judicial, según sea el caso,
desde el momento en que reciben la declaración del solicitante, tendrán la responsabilidad de
disponer de inmediato que la Unidad Especializada de la Policía Nacional, proceda a la
verificación mencionada en el Decreto Ley.
ART. 21°.- En el caso que el solicitante desea acogerse a los beneficios de la reducción o la
exención de la pena si no hay investigación policial o proceso penal en curso, el representante
del Ministerio Público que interviene en la manifestación, deberá disponer la inmediata
declaración del solicitante luego de la cual, dispondrá la intervención de la Unidad Especializada
de la Policía Nacional, para la verificación de la información proporcionada por éste.
ART. 22°.- En el caso que el solicitante desea acogerse a los beneficios de la reducción o la
exención de la pena de existir investigación policial o proceso penal en curso, el representante
del Ministerio Público, el Juez o la Sala Especializada, según sea el caso, dispondrá la inmediata
intervención de la Unidad Especializada de la Policía Nacional, para la verificación de la
información, con la participación del Fiscal, al término de la cual elevará el Informe a la autoridad
respectiva.
748
intervención de la Unidad Especializada de la Policía Nacional para la verificación de la
información proporcionada por el solicitante, la misma que elevará el Informe a la autoridad
respectiva.
ART. 24°.- La verificación que efectúe la Unidad Especializada de la Policía Nacional, tendrán
el carácter “estrictamente secreto”, la misma que consistirá en:
a) La identificación dactiloscópica del solicitante.
b) La formulación de la Hoja Básica Secreta.
c) Comunicación a las autoridades pertinentes.
d) Análisis, contraste y verificación de las informaciones.
e) Formulación del Informe respectivo.
f) Cobertura con las mismas medidas de seguridad al solicitante.
SECCION IV
DE LA OBTENCION DEL BENEFICIO
ART. 29°.- En caso de la exención de la pena, si no hay proceso penal en curso, el Fiscal
Provincial se pronunciará sobre la procedencia del beneficio solicitado a mérito del Informe
evacuado por la Unidad Especializada de la Policía Nacional, poniendo en conocimiento en el
término de Ley al Juez Penal correspondiente de los nuevos hechos denunciados por el
beneficiado, elevando copia de lo actuado, en lo que respecta al beneficiado, al Fiscal Superior
Decano para que éste a su vez designe a un Fiscal Superior, quien debe disponer necesariamente
en el término perentorio de tres días el archivamiento definitivo del caso referente al beneficiado,
haciendo conocer el resultado a la Comisión Evaluadora.
ART. 30°.- En caso de la exención de la pena, si existiera proceso penal, el Fiscal Provincial
con el dictamen respectivo, remitirá al Juez el Informe elevado por la Unidad Especializada de la
Policía Nacional; éste formará el cuaderno incidental, el mismo que debe ser elevado al
Presidente de la Corte Superior en el término perentorio de tres días, quien dispondrá que la
Sala Especializada en el mismo plazo, previo dictamen del Fiscal Superior, resuelva la exención
de la pena, disponiendo el corte de la secuela del proceso penal del beneficiado.
ART. 31°.- La resolución expedida por la Sala Especializada, podrá ser objeto de Recurso de
Nulidad por el procesado, representante del Ministerio Público o por el Procurador Público a
cargo de los asuntos judiciales relativos a Terrorismo.
ART. 32°.- Interpuesto el Recurso de Nulidad, la Sala Especializada dispondrá que el
cuaderno incidental sea elevado a la Sala Especializada de la Corte Suprema de Justicia de la
749
República, en el mismo término indicado en el artículo 30 para que absuelva el grado previo
dictamen del Fiscal Supremo en el término perentorio de diez días.
SECCION V
DE LA IMPROCEDENCIA O REVOCATORIA DE LOS BENEFICIOS
ART. 34°.- Efectuada la verificación por la Unidad Especializada de la Policía Nacional, si se
llega a comprobar que la información proporcionada no es veraz y oportuna el Ministerio Público
o la Autoridad Judicial, según sea el caso, declarará improcedente el beneficio solicitado,
disponiendo el archivamiento definitivo de lo actuado.
ART. 35°.- El beneficiado que cometa nuevo delito de terrorismo o incurra en tal comisión de
delito de traición a la Patria dentro de los diez años de habérsele otorgado el beneficio, este será
revocado procediéndose de acuerdo a Ley.
CAPITULO III
DE LA SEGURIDAD
ART. 37°.- La Unidad Especializada de la Policía Nacional, realizará las acciones de apoyo
técnico en todo el país, para asignarle la clave mencionada en el artículo 36
ART. 42°.- Las autoridades, funcionarios y servidores en general que tuvieren intervención
en acciones derivadas de la aplicación del Decreto Ley y el presente Reglamento, están obligados
a dar inmediata y prioritaria atención a éstas. Si se produjese situaciones de entorpecimiento,
morosidad o negligencia en el mantenimiento de la reserva que permitan descubrir la identidad
del beneficiado, sin perjuicio de la responsabilidad penal pertinente, se sancionará al infractor
con la destitución.
750
ART. 43°.- Todas las autoridades que intervienen en el otorgamiento de los beneficios
previstos en el artículo 1 del Decreto Ley y el presente Reglamento, deberán dar cuenta al Sistema
de Inteligencia Nacional, bajo responsabilidad.
CAPITULO IV
DE LA COMISION EVALUADORA
ART. 45°.- La Comisión Evaluadora estará integrada por los siguientes miembros:
a) Un representante del Ministerio del Interior, quien la presidirá;
b) Un representante del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos;
c) Un representante del Poder Judicial;
d) Un representante del Ministerio Público;
e) Un representante de la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Terrorismo;
f) Un representante del Ministerio de Defensa;
g) Un representante del Sistema de Inteligencia Nacional - SINA; y,
h) Un representante del Fuero Militar Policial.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 009-2013-JUS (P. 08-08-13).
ART. 47°.- Todas las autoridades, bajo responsabilidad, deberán prestar las facilidades y
garantías a los miembros de la Comisión Evaluadora, para el eficaz desempeño de sus funciones;
ART. 48°.- La Comisión Evaluadora, para el cumplimiento de sus funciones, se reunirá una
vez por semana y extraordinariamente cuando el caso lo amerite.
ART. 49°.- Los integrantes de la Comisión Evaluadora, de acuerdo a las circunstancias,
podrán trasladarse a cualquier lugar del país, par el cumplimiento de sus funciones.
ART. 50°.- La Comisión Evaluadora contará con una Secretaría Técnica a cargo del
Subdirector de Inteligencia de la DINCOTE. Su organización y Funciones de determinarán en su
reglamento interno.(*)
751
(*) Texto según art. Unico del D.S. 020-93-JUS (P. 12-06-93).
CAPITULO V
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES
ART. 52°.- En el caso del campesino captado por grupos terroristas por la fuerza y que bajo
amenaza es obligado a realizar las actividades terroristas, con las cuales no comparte ni
simpatiza, previa declaración prevista en el artículo 1° y la verificación por la Unidad
Especializada de la Policía Nacional, el Fiscal Provincial le dará el trámite establecido en el inciso
a) del artículo 3° del Decreto Ley, para el archivamiento correspondiente.
ART. 53°.- Cuando el campesino a que se hace referencia en el artículo precedente estuviera
comprendido en un proceso penal, los actuados serán elevados al Juez o a la Sala Especializada
de la Corte Superior o a la Sala Penal de la Corte Suprema, según el caso, y previo dictamen del
Fiscal en el término perentorio de tres días, se dispondrá el sobreseimiento definitivo del caso.
El procesado, el Ministerio Público y la Procuraduría Pública, podrán interponer los recursos
impugnatorios que la Ley permite.
ART. 54°.- El campesino favorecido con el archivamiento de lo actuado o el sobreseimiento
del proceso penal, podrá ser integrado a las Rondas Campesinas, para cumplir funciones
inherentes a estas organizaciones, previa evaluación de las Fuerzas Armadas.
ART. 55°.- El presente Reglamento será difundido a nivel nacional e internacional.
Corresponde su difusión oficial al Ministerio de Justicia, debiendo colaborar con ella todas las
instituciones y organismos del Estado.
ART. 56°.- Para contribuir con los objetivos de la pacificación del país, los medios de
comunicación deberán difundir los beneficios y alcances del presente Reglamento.
ART. 58°.- El Ministerio del Interior proveerá los recursos necesarios para el funcionamiento
de la Comisión Evaluadora, así como para la aplicación del presente Reglamento.(*)
(*) Texto según art.1 del D.S. 009-2013-JUS (P. 08-08-13).
ART. 59°.- Los organismos que conforman la Comisión Evaluadora, acreditarán a sus
representantes dentro de los cinco días siguientes a la publicación del presente Reglamento.
ART. 60°.- La Comisión Evaluadora se instalará dentro de los diez días siguientes de la
publicación del presente Reglamento.
752
9.5 D. LEG. Nº 921
ESTABLECE EL RÉGIMEN JURÍDICO DE LA CADENA PERPETUA EN LA
LEGISLACIÓN NACIONAL Y EL LÍMITE MÁXIMO DE LA PENA PARA LOS
DELITOS PREVISTOS EN LOS ARTÍCULOS 2º, 3º, INCISOS «B» Y «C», 4º, 5º
Y 9º DEL DECRETO LEY Nº 25475
(P. 18-01-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República, por artículo 1 de la Ley Nº 27913, ha delegado en el Poder
Ejecutivo la facultad de legislar en materia antiterrorista, mediante decretos legislativos que
reemplacen la legislación correspondiente a fin de concordar el régimen jurídico de la cadena
perpetua con lo expuesto en la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente Nº 010-2002-
AI/TC), establecer los límites máximos de las penas de los delitos regulados en los artículos 2, 3
incisos b) y c), 4, 5 y 9 del Decreto Ley Nº 25475 y finalmente a regular la forma y modo como se
tramitarán las peticiones de nuevos procesos y los procesos mismos a que se refiere la antes
citada sentencia, así como ordenar la legislación sobre terrorismo que mantienen vigencia y
legislar sobre derecho penal material, procesal penal, ejecución penal y defensa judicial del
Estado relacionados con terrorismo;
Que la comisión creada conforme a lo dispuesto en el artículo 2 de la Ley Nº 27913 y
conformada por la Resolución Suprema Nº 001-2003-JUS de 10 de enero del presente año, ha
cumplido con proponer el texto del primer decreto legislativo que reemplace a la legislación
antiterrorista;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE ESTABLECE EL RÉGIMEN JURÍDICO DE LA CADENA
PERPETUA EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL Y EL LÍMITE MÁXIMO DE LA PENA PARA LOS
DELITOS PREVISTOS EN LOS ARTÍCULOS 2, 3, INCISOS “B” Y “C”, 4, 5 Y 9 DEL DECRETO
LEY Nº 25475
753
Revisión de la Pena de Cadena Perpetua
Artículo 59-A.- Procedimiento.
1. La pena de cadena perpetua será revisada de oficio o a petición de parte cuando el condenado
haya cumplido 35 años de privación de libertad por el órgano jurisdiccional que impuso la
condena, ordenando al Consejo Técnico Penitenciario que en el plazo de quince días organice
el expediente que contendrá los documentos consignados en el artículo 54 de este código.
También dispondrá que en igual plazo se practiquen al condenado exámenes físico, mental y
otros que considere pertinentes.
2. Cumplido lo dispuesto en el inciso anterior, se correrá traslado de todas las actuaciones al
interno, al Ministerio Público y a la parte civil, a fin de que en el plazo de diez días ofrezcan
las pruebas que consideren pertinentes.
3. En audiencia privada que se iniciará dentro de los diez días siguientes de cumplido el plazo
al que se refiere el inciso anterior, se actuarán las pruebas ofrecidas y las que el órgano
jurisdiccional hubiera dispuesto, se examinará al interno y las partes podrán formular sus
alegatos orales. La resolución de revisión se dictará al término de la audiencia o dentro de los
tres días siguientes.
4. El órgano jurisdiccional resolverá mantener la condena o declararla cumplida ordenando la
excarcelación. Para estos efectos se tendrá en consideración las exigencias de la
individualización de la pena en atención a la concurrencia de factores positivos en la evolución
del interno que permitan establecer que se han cumplido los fines del tratamiento
penitenciario.
5. Contra la decisión del órgano jurisdiccional procede, dentro de los tres días, recurso
impugnatorio ante el superior. El expediente se elevará de inmediato y se correrá vista fiscal
dentro de 24 horas de recibido. El dictamen se emitirá dentro de diez días y la resolución que
absuelve el grado se dictará en igual plazo.
6. Cada vez que el órgano jurisdiccional resuelva mantener la condena, después de transcurrido
un año, se realizará una nueva revisión, de oficio o a petición de parte, siguiendo el mismo
procedimiento.”
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecisiete días del mes de enero del año dos mil
tres.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
LUIS SOLARI DE LA FUENTE, Presidente del Consejo de Ministros.
FAUSTO ALVARADO DODERO, Ministro de Justicia.
754
9.6 D. LEG. Nº 922
DECRETO LEGISLATIVO QUE CONFORME A LA SENTENCIA DEL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EXP. Nº 010-2002-AI/TC, REGULA LA
NULIDAD DE LOS PROCESOS POR EL DELITO DE TRAICIÓN A LA PATRIA
Y ADEMÁS ESTABLECE NORMAS SOBRE EL PROCESO PENAL APLICABLE
(P. 12-02-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República por artículo 1 de la Ley Nº 27913, ha delegado en el Poder
Ejecutivo la facultad de legislar en materia antiterrorista, mediante Decretos Legislativos que
reemplacen la legislación correspondiente a fin de concordar el régimen jurídico de la cadena
perpetua con lo expuesto en la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente Nº 010-2002-
AI/TC), establecer los límites máximos de las penas de los delitos regulados por los artículos 2,
3, incisos b) y c), 4, 5 y 9 del Decreto Ley Nº 25475, y finalmente regular la forma y modo cómo
se tramitarán las peticiones de nuevos procesos y los procesos mismos a que se refiere la antes
citada sentencia, así como ordenar la legislación sobre terrorismo que mantiene vigencia, y
legislar sobre derecho penal material, procesal penal, ejecución penal y defensa judicial del
Estado relacionados con terrorismo;
Que, la Comisión creada conforme a lo dispuesto en el artículo 2 de la Ley Nº 27913 y
conformada por la Resolución Suprema Nº 001-2003-JUS, de 10 de enero del presente año, ha
cumplido con proponer el texto del Decreto Legislativo que regula el procedimiento de anulación
conforme a la sentencia del Tribunal Constitucional antes mencionada y establece normas sobre
el proceso penal correspondiente;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE CONFORME A LA SENTENCIA DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL EXP. Nº 010-2002-AI/TC, REGULA LA NULIDAD DE LOS PROCESOS POR
EL DELITO DE TRAICIÓN A LA PATRIA Y ADEMÁS ESTABLECE NORMAS SOBRE EL
PROCESO PENAL APLICABLE
755
ART. 3°.- Nulidad de las sentencias y del proceso penal militar
La Sala Nacional de Terrorismo, progresivamente, en un plazo no mayor de sesenta días
hábiles desde la vigencia del presente Decreto Legislativo, por el sólo mérito de la Sentencia del
Tribunal Constitucional Expediente Nº 010-2002-Al/TC, declarará la nulidad de la sentencia y
del proceso seguido ante la jurisdicción militar por delito de traición a la patria, respecto de los
condenados y por los hechos objeto de condena. La nulidad se extenderá a los casos de acusados
ausentes y contumaces por los hechos materia de acusación fiscal.
Los autos de nulidad conforme a la parte resolutiva de la sentencia citada en el párrafo
precedente, no tendrán como efecto la libertad de los imputados, ni la suspensión de las
requisitorias existentes y la excarcelación sólo se producirá en los supuestos previstos en los
artículos 5 y 6 del presente Decreto Legislativo o cuando el juez penal no dicte mandato de
detención.
ART. 5°.- Pronunciamiento del Fiscal acerca del ejercicio de la acción penal
Declarada la nulidad, se remitirá el expediente al Fiscal Provincial Penal Especializado en el
plazo de veinticuatro horas. El Fiscal, dentro del plazo de tres días, se pronunciará formalizando
o no denuncia ante el Juez Penal Especializado. Si no formaliza denuncia, la resolución
inmediatamente se elevará en consulta al Fiscal Superior, quien se pronunciará sin trámite
alguno en el plazo de cuarentiocho horas y, si es aprobada, se procederá a la excarcelación
inmediata.
756
3. Los actos de constatación documentados insertos en el Atestado Policial, tales como las actas
de incautación, de registro, de hallazgo, de inspección técnico policial, entre otros.
4. Las manifestaciones prestadas ante la Policía, de conformidad con lo dispuesto en los
artículos 62 y 72 del Código de Procedimientos Penales.(*)
(*) Según 3a DC del D. Leg. 926 (P. 20-02-03), es de aplicación el presente artículo a los procesos que se reabran a
consecuencia de las resoluciones de anulación dictadas de conformidad con el citado Decreto Legislativo.
ART. 9°.- Revisión de penas y adecuación del tipo penal: artículo 316, 2do. párrafo, del
Código Penal
La Sala Nacional de Terrorismo, de oficio o a solicitud de parte, podrá revisar las condenas
impuestas por la jurisdicción penal ordinaria por el delito de apología, si es que los hechos
declarados probados no se encuadran en lo dispuesto en el artículo 316 del Código Penal ni en
la interpretación fijada en el fundamento Nº 88 de la Sentencia del Tribunal Constitucional
Expediente Nº 010-2002-AI/TC. De ser así, la pena impuesta y sus efectos, se extinguen de pleno
derecho.
En cambio, si el hecho declarado probado se encuadra en el artículo 316 del Código Penal, la
pena se adecuará a las previsiones de ese artículo, a cuyo efecto se tendrá en consideración lo
previsto en el Capítulo II del Título III del Libro I del Código Penal.
La Sala decidirá, previa vista fiscal, dentro del plazo de diez días. Contra la resolución que se
emite procede recurso de nulidad.
ART. 10°.- Revisión de sentencias: adecuación del tipo penal: artículo 2 del Decreto Ley
Nº 25475
La Sala Nacional de Terrorismo, de oficio o a solicitud de parte, podrá revisar las sentencias
condenatorias que aplicaron el artículo 2 del Decreto Ley Nº 25475, siempre que se haya
adoptado una interpretación de la citada norma contraria a la establecida en los fundamentos
Nºs. 55 a 78 de la Sentencia del Tribunal Constitucional Expediente Nº 010-2002-AI/TC.
Si el hecho declarado probado en la sentencia materia de revisión no se encuadra en lo
dispuesto por la citada Sentencia del Tribunal Constitucional, pero es subsumible en otro tipo
penal, distinto del de terrorismo, y la acción penal no ha prescrito, se declarará la nulidad de
dicha sentencia y de todo el proceso, poniéndose al imputado a disposición del Fiscal competente
para que proceda de acuerdo a sus atribuciones.
Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el párrafo final del artículo 9 del presente Decreto
Legislativo.
ART. 11°.- Trámite del proceso penal por delito de terrorismo y competencia del Juez.
1. El proceso penal por delito de terrorismo se seguirá con arreglo a los trámites del
procedimiento ordinario previsto en el Código de Procedimientos Penales.
2. El Juez competente para conocer del delito de terrorismo previsto en el Decreto Ley Nº 25475,
también lo es para:
a) El delito de apología, previsto en el artículo 316, 2do. párrafo, del Código Penal, referido a
delitos de terrorismo;
b) El delito de lavado de activos, previsto en la Ley Nº 27765, si el agente conoce o puede
presumir que el dinero, bienes, efectos o ganancias procede de la comisión de un delito de
terrorismo, o si el agente comete el delito en calidad de integrante de una organización
terrorista;
d) los demás delitos conexos.(*)
(*) Según 3a DC del D. Leg. 926 (P. 20-02-03), es de aplicación el presente artículo a los procesos que se reabran a
consecuencia de las resoluciones de anulación dictadas de conformidad con el citado Decreto Legislativo.
757
ART. 12°.- Reglas procesales específicas
En la investigación preliminar y el proceso penal por delito de terrorismo rigen además las
reglas específicas siguientes:
1. Medidas limitativas de derechos. Durante la investigación preliminar por delitos de terrorismo
que realice la Policía bajo la conducción del Ministerio Público, inclusive la que de ser el caso
lleve a cabo directamente el Fiscal, podrán dictarse las medidas limitativas de derechos
pertinentes a que hacen referencia las Leyes Nºs. 27379 y 27697, siguiendo el procedimiento
que las mismas establecen.
2. Incomunicación en sede policial. Detenida una persona por delito de terrorismo el Fiscal podrá
solicitar al Juez Penal que decrete su incomunicación, siempre que resulte indispensable para
el esclarecimiento de los hechos investigados y por un plazo no mayor de diez días, en la
medida que no exceda el de la duración de la detención. El Juez Penal deberá pronunciarse
inmediatamente y sin trámite alguno sobre la misma, mediante resolución motivada. Ésta es
apelable en el término de tres días, sustanciándose por cuerda separada y la Sala la resolverá
inmediatamente sin trámite alguno.
La incomunicación no impide las conferencias en privado entre el abogado designado como
defensor y el detenido.
3. Investigaciones Policiales Complementarias. Iniciado el proceso penal, el Juez Penal podrá
ordenar a la Dirección contra el Terrorismo de la Policía Nacional, bajo la conducción del
Ministerio Público, la realización de investigaciones complementarias sobre puntos específicos
materia de la instrucción o para el hallazgo y, en su caso, aseguramiento de documentos o de
pruebas practicadas por la propia Policía u otro órgano del Estado, fijando el plazo
correspondiente, a cuya culminación deberá elevar un Informe documentado conteniendo
todas las diligencias que hubiera realizado. Las partes podrán intervenir en las diligencias
practicadas por la Policía y tendrán acceso a las actuaciones complementarias realizadas.
4. Plazo adicional de la instructiva. Excepcionalmente, cuando el procesado se encuentre
recluido en un establecimiento penal fuera del Distrito Judicial de Lima, la instructiva podrá
ser iniciada después de las veinticuatro horas y hasta el décimo día más el término de la
distancia.
5. Acumulación de procesos. Los procesos por delitos conexos, entre los que se encuentren los
delitos de terrorismo se acumularán ante el Juez Penal que conoce de estos delitos. La
acumulación podrá disponerse de oficio o a pedido de parte. Corresponde tramitar dicha
solicitud y decidir al Juez Penal que conoce del delito de terrorismo.
En estos procesos la acumulación se dispondrá cuando resulte necesaria para garantizar el
conocimiento integral de los delitos objeto de instrucción, salvo que la acumulación ocasione
grave y fundado retardo en la administración de justicia.
Contra el auto que emite el Juez Penal procede recurso de apelación.
6. Medidas de protección. En los procesos, inclusive en las investigaciones preliminares, por los
delitos de terrorismo, podrán dictarse las medidas de protección previstas en el Capítulo IV
de la Ley Nº 27378.
Las medidas de protección para testigos, peritos o víctimas podrán incluir si así lo decide la
Sala y siempre que sea posible, el uso del medio técnico de video conferencia para que éstos
declaren en el juicio oral.
El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo, podrá reglamentar la aplicación de estas
medidas y dictar las disposiciones necesarias, inclusive de organización, para cumplir con su
finalidad.
7. Facultad disciplinaria del Juez Penal. El Juez Penal en el desarrollo de la instrucción por
delito de terrorismo tiene las siguientes facultades disciplinarias:
758
a. Si el imputado altera el orden en un acto procesal, en caso de ser de índole personal o de
resultar indispensable su presencia, se le apercibirá con la suspensión de la diligencia y
de continuarla con la sola intervención de su abogado defensor para que lo represente.
Cuando el acto procesal no sea de índole personal, será apercibido con la exclusión de
participar en la diligencia y de continuar ésta con su abogado defensor. Si el defensor
abandona la diligencia será sustituido por uno nombrado de oficio.
b. Si el abogado defensor no concurre a la diligencia para la que es citado y ésta es de carácter
inaplazable, será reemplazado por otro que, en ese acto, designe el imputado o por uno de
oficio, llevándose adelante la diligencia. Si el defensor no asiste injustificadamente a tres
diligencias, será excluido de la defensa y el imputado será requerido para que en cuarenta
y ocho horas designe al reemplazante, bajo apercibimiento de designarle uno de oficio.
Dicho abogado permanecerá en la defensa hasta que el imputado designe uno de su
confianza.
8. Restricciones a la publicidad de la audiencia.
a. El juicio oral por delito de terrorismo será público, bajo sanción de nulidad. El público y
los medios de comunicación social tendrán acceso a la Sala de audiencias, no estando
permitido el ingreso ni la utilización de cámaras de video, grabadoras de sonido, cámaras
fotográficas u otros medios técnicos similares.
b. Sin perjuicio de lo anterior, la Sala podrá disponer, de oficio o a petición de parte
debidamente fundamentada, por resolución motivada, determinadas medidas restrictivas
de la publicidad del juicio, cuando considere que ellas resultan estrictamente necesarias,
en los siguientes casos:
b.1) Por razones de moralidad o en la medida que se afecte gravemente el orden público o la
seguridad nacional;
b.2) Cuando estén de por medio intereses dé menores, el honor, la seguridad o la vida íntima
de las personas;
b.3) Cuando pueda afectar los intereses de la justicia, el derecho de las partes, otro
jurídicamente relevante, o cuando sucedan manifestaciones por parte del público que
turben el regular desarrollo de la audiencia.
c. Las medidas que la Sala puede disponer, individual o concurrentemente, con sujeción al
principio de proporcionalidad, son:
c.1) Impedir el acceso u ordenar la salida de personas determinadas de la Sala de Audiencia;
c.2) Impedir el acceso del público en general u ordenar su salida para la práctica de pruebas
específicas;
c.3) Prohibir a las partes y a sus abogados que entreguen información o formulen
declaraciones a los medios de comunicación social durante el desarrollo de la audiencia.
d. Desaparecido el motivo que determinó las restricciones a la publicidad de la audiencia,
éstas se levantarán inmediatamente.
9. Facultad disciplinaria de la Sala Penal.
a. Corresponde a la Sala mantener el orden y el respeto durante la audiencia. Podrá disponer
la expulsión de aquél que perturbe el desarrollo de la audiencia y mandar detener hasta
por veinticuatro horas a quien amenace o agreda a las partes, a los demás intervinientes
en el juicio o a la propia Sala o impida la continuidad del juzgamiento, sin perjuicio de las
acciones a que hubiere lugar. Si el defensor es el expulsado, será reemplazado por el que
se designe en ese acto o en su caso por el de oficio.
Si es el acusado, se puede proceder en su ausencia sólo si no se considera indispensable
su presencia, y en tanto no sea de temer que su presencia perjudique gravemente el
759
transcurso de la audiencia. En todo caso, al acusado se le debe dar la oportunidad de
manifestarse sobre la acusación y las actuaciones del juicio oral.
Tan pronto como se autorice la presencia del acusado la Sala, lo instruirá sobre el
contenido esencial de aquello sobre lo que se haya actuado en su ausencia y le dará la
oportunidad de pronunciarse sobre esas actuaciones.
b. La inasistencia del defensor del acusado a dos sesiones consecutivas no frustrará el juicio
oral. Para esta segunda sesión intervendrá indefectiblemente un abogado defensor de
oficio, que continuará hasta que el acusado nombre otro defensor o ratifique al anterior.
La inasistencia no consecutiva en tres ocasiones del defensor determinará su relevo
obligatorio por el defensor de oficio o por otro que nombre el acusado en el término de
cuarenta y ocho horas, sin perjuicio de la sanción a que hubiere lugar.
c. Cuando, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 279 del Código de Procedimientos
Penales, se conceda al acusado el derecho de exponer lo que estime conveniente a su
defensa, limitará su exposición al tiempo que se le ha fijado. Si no cumple con la limitación
precedente se le podrá llamar la atención y requerirlo. En caso de incumplimiento podrá
darse por terminada su exposición y, en caso grave, disponerse se le desaloje de la sala de
audiencia. En este último supuesto, la sentencia podrá leerse no estando presente el
acusado pero estando su defensor o el nombrado de oficio, sin perjuicio de notificársele
con arreglo a lo dispuesto en los artículos 157 y siguientes del Código Procesal Civil.
10. Examen especial de testigos.
La Sala, de oficio o a solicitud de parte, puede ordenar que el acusado no esté presente en la
audiencia durante un interrogatorio, si es de temer que otro de los acusados o un testigo no
dirá la verdad en su presencia. De igual manera se procederá si, en el interrogatorio de un
menor de edad como testigo, es de temer un perjuicio relevante para él, o si, en el
interrogatorio de otra persona como testigo, en presencia del acusado, existe el peligro de un
perjuicio grave para su salud. Tan pronto como el acusado esté presente de nuevo, la Sala
debe instruirle sobre el contenido esencial de aquello que se ha dicho o discutido en su
ausencia.(*)
(*) Según 3a DC del D. Leg. 926 (P. 20-02-03), es de aplicación el presente artículo a los procesos que se reabran a
consecuencia de las resoluciones de anulación dictadas de conformidad con el citado Decreto Legislativo.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
760
La Sala Nacional de Terrorismo, previa vista fiscal, dictará la anulación correspondiente.
DISPOSICIÓN FINAL
Para la mejor aplicación del presente decreto legislativo tanto el Ministerio Público como el
Poder Judicial podrán dictar las disposiciones pertinentes. Igualmente, las autoridades
competentes prestarán el apoyo que se les requiera.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once días del mes de febrero de 2003.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
LUIS SOLARI DE LA FUENTE, Presidente del Consejo de Ministros.
FAUSTO ALVARADO DODERO, Ministro de Justicia.
761
9.7 D. LEG. Nº 923
DECRETO LEGISLATIVO QUE FORTALECE ORGANIZACIONAL Y
FUNCIONALMENTE LA DEFENSA DEL ESTADO EN DELITOS DE
TERRORISMO
(P. 20-02-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República por artículo 1 de la Ley Nº 27913, ha delegado en el Poder
Ejecutivo la facultad de legislar en materia antiterrorista, mediante Decretos Legislativos que
reemplacen la legislación correspondiente a fin de concordar el régimen jurídico de la cadena
perpetua con lo expuesto en la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente Nº 010-2002-
Al/TC), establecer los límites máximos de las penas de los delitos regulados por los artículos 2,
3, incisos b) y c), 4, 5 y 9 del Decreto Ley Nº 25475, y finalmente regular la forma y modo cómo
se tramitarán las peticiones de nuevos procesos y los procesos mismos a que se refiere la antes
citada sentencia, así como ordenar la legislación sobre terrorismo que mantiene vigencia, y
legislar sobre derecho penal material, procesal penal, ejecución penal y defensa judicial del
Estado relacionados con terrorismo;
Que, la Comisión creada conforme a lo dispuesto en el artículo 2 de la Ley Nº 27913 y
conformada por la Resolución Suprema Nº 001-2003-JUS, de 10 de enero del presente año, ha
cumplido con proponer el texto del Decreto Legislativo que fortalece organizacional y
funcionalmente la defensa del Estado en delitos de terrorismo;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE FORTALECE ORGANIZACIONAL Y FUNCIONALMENTE LA
DEFENSA DEL ESTADO EN DELITOS DE TERRORISMO
762
1. Participar en las investigaciones preliminares o complementarias llevadas a cabo por el
Ministerio Público o la Policía Nacional bajo la conducción de aquel, para lo que deberá ser
debidamente notificado, puede ofrecer pruebas y solicitar la realización de actos de
investigación, así como intervenir en las declaraciones de testigos y en las demás diligencias
de investigación; todo ello sin menoscabo de las funciones y acciones que corresponden al
Ministerio Público como titular de la acción penal.
2. Interponer recurso de queja contra la resolución del Fiscal que deniega la formalización de
denuncia penal e intervenir en el procedimiento recursal ante el Fiscal Superior. Todas las
decisiones que se dicten en este procedimiento le serán notificadas.
3. Interponer las impugnaciones que la ley faculta.
4. Apersonarse ante el órgano jurisdiccional que conoce del delito de terrorismo y de las acciones
de garantía promovidas contra el Ministerio del Interior a consecuencia de investigaciones por
delito de terrorismo. Requerir, de ser el caso, la notificación de las resoluciones y actuaciones
judiciales que no le fueron puestas en su conocimiento oportunamente.
5. Solicitar se dicten toda clase de medidas cautelares o limitativas de derechos e intervenir en
los incidentes referidos a su modificación, ampliación o levantamiento. También intervendrá
en los incidentes de excarcelación del imputado.
6. Las resoluciones que ponen fin a la instancia serán elevadas en consulta al órgano
jurisdiccional superior en grado cuando sean desfavorables al Estado. El Procurador Público
debe expresar agravios en la instancia correspondiente hasta dos días antes de la vista de la
causa. De no hacerlo, la Sala declarará sin efecto la consulta y firme la resolución que la
originó.
7. Solicitar a toda Institución Pública, la información y/o documentación requerida para la
defensa del Estado, para delitos de terrorismo.
8. En caso que el Procurador para delitos de terrorismo tome conocimiento de la comisión del
delito, podrá denunciar el hecho ante la autoridad competente sin necesidad de resolución
autoritativa previa, debiendo informar de tal procedimiento al Ministro del Interior y a la
Presidencia del Consejo de Defensa Judicial del Estado para los fines correspondientes.
9. Delegar en todo o en parte sus facultades a los abogados auxiliares.
ART. 7°.- Incorporación del inciso p) al artículo 10 del Decreto de Urgencia Nº 122-2001.
Incorpórase al artículo 10 del Decreto de Urgencia Nº 122-2001, el inciso p), con el texto
siguiente:
763
“p) Pagos por la adquisición de bienes y servicios que demande la Defensa del Estado en los
delitos de terrorismo tanto en las investigaciones preliminares, los procesos penales y las
acciones de garantía”.(*)
(*) Derogado según 1a DC de la Ley 28476 (P. 24-03-05). Posteriormente, la citada Ley fue derogada según Única DCD del
D. Leg. 1104 (P. 19-04-12).
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
DISPOSICIÓN FINAL
El Poder Ejecutivo dictará las medidas complementarias para el mejor cumplimiento del
presente Decreto Legislativo.
POR TANTO:
764
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, a los diecinueve días del mes de febrero del año dos mil tres.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
LUIS SOLARI DE LA FUENTE, Presidente del Consejo de Ministros.
FAUSTO ALVARADO DODERO, Ministro de Justicia.
765
9.8 D. LEG. Nº 925
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA LA COLABORACIÓN EFICAZ EN
DELITOS DE TERRORISMO
(P. 20-02-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República por artículo 1 de la Ley Nº 27913, ha delegado en el Poder
Ejecutivo la facultad de legislar en materia antiterrorista, mediante Decretos Legislativos que
reemplacen la legislación correspondiente a fin de concordar el régimen jurídico de la cadena
perpetua con lo expuesto en la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente Nº 010-2002-
AI/TC), establecer los límites máximos de las penas de los delitos regulados por los artículos 2,
3, incisos b) y c), 4, 5 y 9 del Decreto Ley Nº 25475, y finalmente regular la forma y modo cómo
se tramitarán las peticiones de nuevos procesos y los procesos mismos a que se refiere la antes
citada sentencia, así como ordenar la legislación sobre terrorismo que mantiene vigencia, y
legislar sobre derecho penal material, procesal penal, ejecución penal y defensa judicial del
Estado relacionados con terrorismo;
Que la Comisión creada conforme a lo dispuesto en el artículo 2 de la Ley Nº 27913 y
conformada por la Resolución Suprema Nº 001-2003-JUS, de 10 de enero del presente año, ha
cumplido con proponer el texto del Decreto Legislativo que regula la colaboración eficaz en delitos
de terrorismo;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros:
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA LA COLABORACIÓN EFICAZ EN DELITOS DE
TERRORISMO
766
Decreto Ley Nº 25499 en las Leyes Nºs. 26220 y 26345 y cometan nuevamente delito de
terrorismo”.
767
9.9 D. LEG. Nº 926
DECRETO LEGISLATIVO QUE NORMA LAS ANULACIONES EN LOS
PROCESOS POR DELITO DE TERRORISMO SEGUIDOS ANTE JUECES Y
FISCALES CON IDENTIDAD SECRETA Y POR APLICACIÓN DE LA
PROHIBICIÓN DE RECUSACIÓN
(P. 20-02-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República por artículo 1 de la Ley Nº 27913, ha delegado en el Poder
Ejecutivo la facultad de legislar en materia antiterrorista, mediante Decretos Legislativos que
reemplacen la legislación correspondiente a fin de concordar el régimen jurídico de la cadena
perpetua con lo expuesto en la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente Nº 010-2002-
AI/TC), establecer los límites máximos de las penas de los delitos regulados por los artículos 2,
3 incisos b) y c), 4, 5 y 9 del Decreto Ley Nº 25475, y finalmente regular la forma y modo cómo
se tramitarán las peticiones de nuevos procesos y los procesos mismos a que se refiere la antes
citada sentencia, así como ordenar la legislación sobre terrorismo que mantiene vigencia, y
legislar sobre derecho penal material, procesal penal, ejecución penal y defensa judicial del
Estado relacionados con terrorismo;
Que, la Comisión creada conforme con lo dispuesto en el artículo 2 de la Ley Nº 27913 y
conformada por la Resolución Suprema Nº 001-2003-JUS, de 10 de enero del presente año, ha
cumplido con proponer el texto del Decreto Legislativo sobre la anulación de enjuiciamientos por
delito de terrorismo seguidos ante jueces y fiscales con identidad secreta y en aquellos procesos
en los que se aplicó la prohibición de la recusación.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con cargo a dar cuenta al Congreso de La República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE NORMA LAS ANULACIONES EN LOS PROCESOS POR DELITO
DE TERRORISMO SEGUIDOS ANTE JUECES Y FISCALES CON IDENTIDAD SECRETA Y POR
APLICACIÓN DE LA PROHIBICIÓN DE RECUSACIÓN
768
orales e insubsisitencias de acusaciones fiscales en procesos seguidos por delito de terrorismo ante jueces y fiscales
con identidad secreta.
La anulación se limitará a las personas condenadas y por los hechos objeto de la condena,
así como a los procesados ausentes y contumaces y por los hechos materia de acusación fiscal.
La Sala Nacional de Terrorismo, remitirá los autos al Fiscal Superior especializado en
Terrorismo para los efectos de la nueva acusación fiscal. El trámite será el del proceso ordinario.
La anulación no afectará la situación jurídica de las siguientes personas:
a) De las que han cumplido las penas impuestas;
b) De las que fueron indultadas u obtuvieron el derecho de gracia al amparo de las Leyes Nºs.
26655, 26749, 26840, 26994, 27234 y 27468, y sus ampliatorias y modificatorias;
c) De las que obtuvieron la gracia de conmutación de la pena, al amparo de lo dispuesto en las
Leyes Nºs. 26940 y 27234 y hayan cumplido la pena;
d) De las que se acogieron a los beneficios establecidos por el Decreto Ley Nº 25499 y su
modificatoria y ampliatoria y obtuvieron la exención o remisión de la pena, así como la
reducción de la misma si ésta se hubiera cumplido; y,
e) De las que renuncien expresamente a la anulación prevista en el presente artículo. Esta
renuncia podrá efectuarse hasta su primera concurrencia al juicio oral.
ART. 3°.- Anulación en los procesos por delito de terrorismo en los que se aplicó la
prohibición de la recusación
La Sala Nacional de Terrorismo, a pedido del reo, mediante recurso de anulación presentado
dentro de los noventa días hábiles desde la vigencia del presente Decreto Legislativo, revisará los
procesos penales por delito de terrorismo seguidos ante la jurisdicción penal ordinaria en los que
se aplicó el Art. 13 inciso h) del Decreto Ley Nº 25475 declarado inconstitucional por la sentencia
del Tribunal Constitucional, Expediente Nº 010-2002-AI/TC.
Interpuesto el recurso, la Sala correrá vista fiscal, la que se absolverá dentro del plazo de
cinco días. La Sala resolverá dentro del tercer día de vista la causa valorando las pruebas
ofrecidas por el solicitante, la que se producirá dentro del tercero y quinto día de recepción del
dictamen fiscal. Contra la decisión de la Sala procede recurso de nulidad.
La Sala declarará fundado el pedido cuando concurrentemente:
a) El afectado haya presentado recusación conforme con las exigencias del Código de
Procedimientos Penales y ésta haya rechazada de plano en aplicación del artículo 13 inciso
h), del Decreto Ley Nº 25475;
b) La causal invocada esté debidamente acreditada; y,
c) Durante el proceso se haya afectado sustancialmente la imparcialidad y el derecho de defensa
a consecuencia de la intervención del magistrado recusado.
En este caso se repondrá la causa al estado anterior a la interposición de la recusación.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
769
SEGUNDA.- Bienes Incautados
Todos aquellos bienes sean muebles, inmuebles o dinero incautados durante la investigación
policial y/o judicial en los procesos a los que se refiere el presente Decreto Legislativo, que en
mérito de sentencia condenatoria han pasado a ser propiedad del Estado y por tanto se
encuentran bajo la administración definitiva de la Superintendencia de Bienes Nacionales, al
declararse la anulación en aplicación del presente Decreto Legislativo, la transferencia a favor
del Estado es nula de pleno derecho. Para los efectos de la Séptima Disposición Final y
Transitoria del Decreto Ley Nº 25475, la administración y custodia provisionales de los mismos
estará a cargo de la Superintendencia de Bienes Nacionales hasta que se dicte sentencia
definitiva.
770
10. DELITOS TRIBUTARIOS
ART. 1º.- El que, en provecho propio o de un tercero, valiéndose de cualquier artificio, engaño,
astucia, ardid u otra forma fraudulenta, deja de pagar en todo o en parte los tributos que
establecen las leyes, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 5 (cinco) ni mayor
de 8 (ocho) años y con 365 (trescientos sesenta y cinco) a 730 (setecientos treinta) días-multa.(*)
(*) Texto según 11a DF de la Ley 27038 (P. 31-12-98).
ART. 2º.- Son modalidades de defraudación tributaria reprimidas con la pena del artículo
anterior:
a) Ocultar, total o parcialmente, bienes, ingresos, rentas, o consignar pasivos total o
parcialmente falsos, para anular o reducir el tributo a pagar.
b) No entregar al acreedor tributario el monto de las retenciones o percepciones de tributos que
se hubieren efectuado, dentro del plazo que para hacerlo fijen las leyes y reglamentos
pertinentes.
ART. 3º.- El que mediante la realización de las conductas descritas en los Artículos 1 y 2 del
presente Decreto Legislativo, deja de pagar los tributos a su cargo durante un ejercicio gravable,
tratándose de tributos de liquidación anual, o durante un período de 12 (doce) meses, tratándose
de tributos de liquidación mensual, por un monto que no exceda de 5 (cinco) Unidades
Impositivas Tributarias vigentes al inicio del ejercicio o del último mes del período, según sea el
caso, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 2 (dos) ni mayor de 5 (cinco)
años y con 180 (ciento ochenta) a 365 (trescientos sesenta y cinco) días-multa.
Tratándose de tributos cuya liquidación no sea anual ni mensual, también será de aplicación
lo dispuesto en el presente artículo.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12). Anteriormente modificado según Ley 27038 (P. 31-
12-98).
771
ART. 4º.- La defraudación tributaria será reprimida con pena privativa de libertad no menor
de 8 (ocho) ni mayor de 12 (doce) años y con 730 (setecientos treinta) a 1460 (mil cuatrocientos
sesenta) días-multa cuando:
a) Se obtenga exoneraciones o inafectaciones, reintegros, saldos a favor, crédito fiscal,
compensaciones, devoluciones, beneficios o incentivos tributarios, simulando la existencia de
hechos que permitan gozar de los mismos.
b) Se simule o provoque estados de insolvencia patrimonial que imposibiliten el cobro de
tributos.(*)
(*) Texto del inciso según art. 1 del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12). Anteriormente artículo modificado según Ley 27038 (P. 31-
12-98).
ART. 5º.- Será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de 2 (dos) ni mayor de 5
(cinco) años y con 180 (ciento ochenta) a 365 (trescientos sesenta y cinco) días-multa, el que
estando obligado por las normas tributarias a llevar libros y registros contables:
a) Incumpla totalmente dicha obligación.
b) No hubiera anotado actos, operaciones, ingresos en los libros y registros contables.
c) Realice anotaciones de cuentas, asientos, cantidades, nombres y datos falsos en los libros y
registros contables.
d) Destruya u oculte total o parcialmente los libros y/o registros contables o los documentos
relacionados con la tributación.(*)
(*) Texto según 11a DF de la Ley 27038 (P. 31-12-98).
ART. 5º-A.- Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 2 (dos) ni mayor de 5
(cinco) años y con 180 (ciento ochenta) a 365 (trescientos sesenta y cinco) días-multa, el que a
sabiendas proporcione información falsa con ocasión de la inscripción o modificación de datos
en el Registro Único de Contribuyentes, y así obtenga autorización de impresión de
Comprobantes de Pago, Guías de Remisión, Notas de Crédito o Notas de Débito.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12).
ART. 5º-B.- Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 2 (dos) ni mayor de 5
(cinco) años y con 180 (ciento ochenta) a 365 (trescientos sesenta y cinco) días-multa, el que
estando inscrito o no ante el órgano administrador del tributo almacena bienes para su
distribución, comercialización, transferencia u otra forma de disposición, cuyo valor total supere
las 50 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), en lugares no declarados como domicilio fiscal o
establecimiento anexo, dentro del plazo que para hacerlo fijen las leyes y reglamentos
pertinentes, para dejar de pagar en todo o en parte los tributos que establecen las leyes.
Para este efecto se considera:
a) Como valor de los bienes, a aquél consignado en el (los) comprobante(s) de pago. Cuando por
cualquier causa el valor no sea fehaciente, no esté determinado o no exista comprobante de
pago, la valorización se realizará teniendo en cuenta el valor de mercado a la fecha de la
inspección realizada por la SUNAT, el cual será determinado conforme a las normas que
regulan el Impuesto a la Renta.
b) La Unidad Impositiva Tributaria (UIT) vigente a la fecha de la inspección a que se refiere el
literal anterior.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12).
ART. 5º-C.- Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 5 (cinco) ni mayor de
8 (ocho) años y con 365 (trescientos sesenta y cinco) a 730 (setecientos treinta) días-multa, el
que confeccione, obtenga, venda o facilite, a cualquier título, Comprobantes de Pago, Guías de
Remisión, Notas de Crédito o Notas de Débito, con el objeto de cometer o posibilitar la comisión
de delitos tipificados en la Ley Penal Tributaria.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12).
772
ART. 5º-D.- La pena privativa de libertad será no menor de 8 (ocho) ni mayor de 12 (doce)
años y con 730 (setecientos treinta) a 1460 (mil cuatrocientos sesenta) días-multa, si en las
conductas tipificadas en los artículos 1º y 2º del presente Decreto Legislativo concurren
cualquiera de las siguientes circunstancias agravantes:
1) La utilización de una o más personas naturales o jurídicas interpuestas para ocultar la
identidad del verdadero deudor tributario.
2) Cuando el monto del tributo o los tributos dejado(s) de pagar supere(n) las 100 (cien) Unidades
Impositivas Tributarias (UIT) en un periodo de doce (12) meses o un (1) ejercicio gravable.
Para este efecto, la Unidad Impositiva Tributaria (UIT) a considerar será la vigente al inicio del
periodo de doce meses o del ejercicio gravable, según corresponda.
3) Cuando el agente forme parte de una organización delictiva.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12).
ART. 6º.- En los delitos tributarios previstos en el presente Decreto Legislativo la pena deberá
incluir inhabilitación no menor de seis meses ni mayor de siete años, para ejercer por cuenta
propia o por intermedio de tercero, profesión, comercio, arte o industria, incluyendo contratar
con el Estado.(*)
(*) Texto según art. 1 del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12).
TITULO II
ACCION PENAL
ART. 7º.- 1. El Ministerio Público, en los casos de delito tributario, dispondrá la formalización
de la Investigación Preparatoria previo informe motivado del Órgano Administrador del Tributo.
2. Las Diligencias Preliminares y, cuando lo considere necesario el Juez o el Fiscal en su caso,
los demás actos de la Instrucción o Investigación Preparatoria, deben contar con la participación
especializada del Órgano Administrador del Tributo.(*)
(*) Texto según numeral 5 y 6 de la 2a DM y D del C.P.P. - D. Leg. 957 (P. 29-07-04, vigente a partir del 01-07-06 según
num. 4 de la 1a DCF de dicho D. Leg.).
ART. 8º.- 1. El Órgano Administrador del Tributo cuando, en el curso de sus actuaciones
administrativas, considere que existen indicios de la comisión de un delito tributario,
inmediatamente lo comunicará al Ministerio Público, sin perjuicio de continuar con el
procedimiento que corresponda.
2. El Fiscal, recibida la comunicación, en coordinación con el Órgano Administrador del
Tributo, dispondrá lo conveniente. En todo caso, podrá ordenar la ejecución de determinadas
diligencias a la Administración o realizarlas por sí mismo. En cualquier momento, podrá ordenar
al Órgano Administrador del Tributo le remita las actuaciones en el estado en que se encuentran
y realizar por sí mismo o por la Policía las demás investigaciones a que hubiere lugar.(*)
(*) Texto según numeral 5 y 6 de la 2a DM y D del C.P.P. - D. Leg. 957 (P. 29-07-04, vigente a partir del 01-07-06 según
num. 4 de la 1a DCF de dicho D. Leg.).
ART. 9º.- La Autoridad Policial, el Ministerio Público o el Poder Judicial cuando presuman la
comisión del delito tributario, informarán al Organo Administrador del Tributo que corresponda,
debiendo remitir los antecedentes respectivos, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto en los
Artículos 7° y 8° del presente Decreto Legislativo.
TITULO III
CAUCION
ART. 10º.- En los casos de delito de defraudación tributaria, el Juez al dictar mandato de
comparecencia, o la Sala Penal al resolver sobre la procedencia de este mandato, deberá imponer
al autor la prestación de una caución, de acuerdo a lo siguiente:
773
a) En los delitos previstos en los Artículos 1°, 3° y 5° del presente Decreto Legislativo, se
aplicarán las normas generales que rigen a la caución.
b) En los delitos previstos en el Artículo 2° del presente Decreto Legislativo, la caución será no
menor al treinta por ciento (30%) del monto de la deuda tributaria actualizada, excluyéndose
los montos por concepto de multas, de acuerdo a la estimación que de aquélla, realice el
Organo Administrador del Tributo.
c) En el delito previsto en el inciso a) del Artículo 4° del presente Decreto Legislativo, la caución
será no menor al monto efectivamente dejado de pagar, reintegrado o devuelto, de acuerdo a
la estimación que de éste realice el Organo Administrador del Tributo.
d) En el delito previsto en el inciso b) del artículo 4° del presente Decreto Legislativo, la caución
será no menor al cincuenta por ciento (50%) del monto de la deuda tributaria actualizada,
excluyéndose los montos por multas, de acuerdo a la estimación que de aquélla, realice el
Organo Administrador del Tributo.
ART. 11º.- En los casos de delito de defraudación tributaria, el Juez o la Sala Penal, al
conceder la libertad provisional, deberá imponer al autor una caución de acuerdo a las reglas
establecidas en el Artículo 10° del presente Decreto Legislativo.
ART. 12º.- En los casos de mandato de comparecencia o libertad provisional, el monto mínimo
por concepto de caución a que se refiere el Artículo 10° del presente Decreto Legislativo, será el
que estime el Organo Administrador del Tributo a la fecha de interposición de la denuncia o a la
fecha de solicitud de la libertad provisional respectivamente.
Los recursos administrativos interpuestos por el contribuyente contra la determinación de la
deuda tributaria, estimada por el Organo Administrador del Tributo, no impedirán la aplicación
de lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo.
ART. 13º.- En los casos que se haya cumplido con el pago de la deuda tributaria actualizada,
el Juez o la Sala Penal, según corresponda, determinará el monto de la caución de acuerdo a la
responsabilidad y gravedad del hecho punible cometido, así como a las circunstancias de tiempo,
lugar, modo y ocasión.
ART. 14º.- En el caso que se impute la comisión de varios delitos de defraudación tributaria,
y a fin de cumplir lo dispuesto en el Artículo 10° del presente Decreto Legislativo, la caución
deberá fijarse en base al total de la deuda tributaria que corresponda.
ART. 15º.- En el caso que sean varios los imputados que intervinieron en la comisión del
hecho punible, el Juez o la Sala Penal impondrá al partícipe, un monto no menor al diez por
ciento (10%) de la caución que corresponde al autor.
ART. 16º.- En los casos que sean varios imputados, los autores responderán solidariamente
entre sí por el monto de la caución determinada según corresponda. Igual tratamiento recibirán
los partícipes.
TITULO IV
CONSECUENCIAS ACCESORIAS
ART. 17º.- Si en la ejecución del delito tributario se hubiera utilizado la organización de una
persona jurídica o negocio unipersonal, con conocimiento de sus titulares, el Juez podrá aplicar,
conjunta o alternativamente, según la gravedad de los hechos, las siguientes medidas:
a) Cierre temporal o clausura definitiva del establecimiento, oficina o local en donde desarrolle
sus actividades.
El cierre temporal no será menor de dos ni mayor de cinco años.
b) Cancelación de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas.
774
c) Disolución de la persona jurídica.
d) Suspensión para contratar con el Estado, por un plazo no mayor de cinco años.(*)
(*) Inciso incorporado según art. 2 del D. Leg. 1114 (P. 05-07-12).
SEGUNDA.- La Autoridad Policial y el Ministerio Público, dentro de los noventa (90) días de
vigencia del presente Decreto Legislativo, remitirán al Organo Administrador del Tributo, las
denuncias por delito tributario que se encuentren en trámite, así como sus antecedentes, a fin
de dar cumplimiento a los Artículos 7° y 8° del presente Decreto Legislativo.
TERCERA.-Las denuncias por delito tributario que se presenten ante la Autoridad Policial o
el Ministerio Público serán remitidas al Organo Administrador del Tributo, a fin de dar
cumplimiento a lo dispuesto en los Artículos 7° y 8° del presente Decreto Legislativo.
CUARTA.- De acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 189° del Código Tributario, y a efecto que
la Justicia Penal Ordinaria realice el juzgamiento por delito tributario, el Ministro de Justicia
coordinará con el Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la República, la creación, en el
Distrito Judicial de Lima, de una Sala Superior dedicada exclusivamente a Delitos Tributarios y
Aduaneros, cuando las circunstancias especiales lo ameriten o a instancia del Ministro de
Economía y Finanzas.
QUINTA.- Lo dispuesto en el Título II del presente Decreto Legislativo no será de aplicación a
los procesos penales por delito tributario, que se encuentren en trámite.
SEXTA.- La Policía Nacional sólo podrá prestar el apoyo a que se refiere el Artículo 8° del
presente Decreto Legislativo, a solicitud expresa del Organo Administrador del Tributo.
SÉPTIMA.- Deróganse los Artículos 268° y 269° del Código Penal, aprobado por el Decreto
Legislativo Nº 635 y normas modificatorias, así como todas aquellas disposiciones legales que se
opongan al presente Decreto Legislativo.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecinueve días del mes de abril de mil
novecientos noventa y seis.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI , Presidente Constitucional de la República.
ALBERTO PANDOLFI ARBULU, Presidente del Consejo de Ministros.
JORGE CAMET DICKMANN, Ministro de Economía y Finanzas.
EXPOSICION DE MOTIVOS
1.- NECESIDAD DE UNA NORMA ESPECIAL.-
El delito tributario, en su modalidad de defraudación tributaria, se encuentra contenido en la
Sección II del Capítulo II del Título XI del Libro Segundo del Código Penal; sin embargo, dada su
especialidad y en razón de las materias jurídicas que confluyen - Derecho Tributario y Derecho
Penal-, así como la vinculación del citado ilícito con la actuación de las respectivas
administraciones tributarias, resulta necesario que en una ley penal especial se legisle sobre
esta materia. En este sentido, el delito de defraudación tributaria puede ser legislado íntegra y
775
ordenadamente en su parte sustantiva; asimismo, pueden establecerse normas procesales que
posibiliten una efectiva investigación y especializado juzgamiento en su parte adjetiva.
Por su parte, la existencia de una norma penal especial origina un mayor conocimiento y
difusión de la materia que se legisla, así como un mayor efecto preventivo en la sociedad. Estos
efectos deben ser necesariamente considerados al momento de legislar sobre el delito de
defraudación tributaria, a fin de generar una mayor conciencia tributaria y una abstención en
la comisión del citado ilícito, dado que el mismo afecta de manera significativa a la sociedad, por
cuanto perjudica el proceso de ingresos y egresos a cargo del Estado, imposibilitando que éste
pueda cumplir con su rol principal de brindar los servicios básicos a los miembros de la sociedad
y generando además planes de desarrollo global.
La dación de una norma penal especial en materia penal no afecta el sistema jurídico penal,
ni procesal penal, por cuanto los principios rectores del derecho penal, así como las garantías
contenidas en el derecho procesal penal, son de aplicación obligatoria a todas las normas
relacionadas con estas materias. Por consiguiente, las disposiciones de esta norma penal
especial no alteran el sistema jurídico penal, ni por ende los derechos y garantías de las personas,
contenidas en la Constitución Política del Perú.
2.- DE LA TECNICA LEGISLATIVA ATENDIENDO A LA DOGMATICA PENAL.-
Los Artículos 268 y 269 del Código Penal regulan el delito de defraudación tributaria; sin
embargo, no contienen atenuantes ni agravantes del citado ilícito. Por su parte el Artículo 269
contiene modalidades repetitivas del tipo base o que, de acuerdo a una interpretación lógica,
podría contraponerse al tipo base.
Las modificaciones de dichos artículos otorgarían un tratamiento integral y ordenado al delito
de defraudación tributaria.
2.1.- CON RESPECTO AL ARTICULO 268 DEL CODIGO PENAL (TIPO BASE):
El Artículo 1 del proyecto de Decreto Legislativo contiene el tipo base del delito de
defraudación tributaria, conservando completamente la conducta descrita en el Artículo 268 del
Código Penal, por considerarla acertada.
2.2.- CON RESPECTO AL ARTICULO 269 DEL CODIGO PENAL (MODALIDADES):
Es conveniente señalar que las modalidades son establecidas por el legislador, teniendo en
cuenta que las mismas no pueden ser derivadas directamente de la interpretación del tipo base
o genérico, por lo cual es necesario precisar las conductas que deben ser consideradas como
delito, pese a que no fluyan directamente del tipo principal. Esto no significa que las
modalidades puedan ser totalmente distintas al tipo base, por cuanto deben mantener los
elementos principales y constitutivos del tipo base.
Con relación a las modalidades contenidas en el precitado Artículo 269, se proponen los
siguientes cambios:
2.2.1. MODALIDADES QUE SE MANTIENEN COMO TALES:
El Artículo 2 del proyecto de Decreto Legislativo sólo mantiene, aunque con ligeras
modificaciones, dos de las nueve modalidades contenidas en el Artículo 269 del Código Penal.
Las modalidades que se mantienen parcialmente son las que estaban contenidas en los
numerales 2 y 6 del Artículo 269 del Código Penal.
La modalidad contenida en el numeral 2 se mantiene en virtud que la conducta mencionada
no se deriva fácilmente del tipo base, siendo necesaria su legislación de manera expresa.
Mientras el tipo base señala que la defraudación se comete mediante engaño, lo que sugiere un
accionar del sujeto activo perceptible por los sentidos; la modalidad otorga la calidad de engaño
a una omisión del sujeto cuando exista obligación de declarar determinados bienes, situación
776
que no se desprende directamente del tipo base. En esta modalidad, el presente proyecto elimina
el ocultamiento de frutos o productos por considerar que los mismos se encuentran contenidos
dentro del término “ingresos”, que señala la citada modalidad.
La modalidad contenida en el numeral 6 se mantiene porque al igual que la mencionada
anteriormente no se deriva fácilmente del tipo base. Mientras el tipo base señala como elemento
constitutivo el engaño, la modalidad describe un abuso de confianza que es necesario equiparar
con el engaño mencionado, pero que esta equivalencia debe estar señalada necesariamente en
la ley. El Proyecto en esta modalidad elimina el plazo de 3 meses que otorgaba el numeral 6,
dado que, atendiendo a la unidad del derecho penal nos encontramos ante un delito especial de
apropiación ilícita de tributos, y en estos casos, sólo es necesario comprobar el ánimo del sujeto
activo de apropiarse del bien mediante alguna conducta, una vez vencido el plazo que tenga para
la devolución o entrega, sin que sea necesario otorgar un plazo adicional. Esta modificación se
hace en virtud de mantener la coherencia con el delito de apropiación ilícita prevista en el Código
Penal, por ser la mencionada modalidad un tipo especial del mismo.
2.2.2. MODALIDADES DEROGADAS:
El Proyecto elimina la modalidad contenida en el numeral 1 del Artículo 269 antes
mencionado, por ser repetitiva del tipo base, en lo referente a la conducta descrita, y por contener
un requisito que distorsiona lo señalado en el tipo base; es decir, que dicha modalidad podría
estimarse consumada de acuerdo a su propia redacción cuando se anule o reduzca la materia
imponible, sin necesidad de verificar el impago del tributo. Esta modalidad contradice el tipo
base, por cuanto éste requiere, para su consumación, que se deje de pagar en todo o en parte
los tributos establecidos por ley.
También se elimina la modalidad contenida en el numeral 7, dado que no contiene el elemento
fraudulento que exige el tipo base, y que no puede ser reemplazado, como aparentemente quiere
hacer la citada modalidad, con el término “intencional”, el mismo que es aplicable a todos los
delitos que no contengan dentro de su descripción típica la palabra “culpa”, tal como lo dispone
el Artículo 12 del Código Penal.
Asimismo, se elimina la modalidad contenida en el numeral 4 dado que, de acuerdo a las
normas generales del Código Penal, se trataría de una disposición contenida dentro de los
Artículos 23 al 27 del Código Penal.
2.2.3 MODALIDADES INCORPORADAS A UN TIPO AUTONOMO:
Las modalidades descritas en los numerales 3 y 5 dejan de ser tales y son incorporadas, con
algunas modificaciones, en un tipo autónomo (Artículo 5 del Proyecto), no dependiente del tipo
base, por cuanto éste requiere que exista un tributo impago para su configuración, mientras que
en aquél basta con la existencia de graves irregularidades de carácter contable ligadas a la
tributación, las mismas que pueden no originar un tributo impago, pero sí una lesión al proceso
de ingresos y egresos que es el bien jurídico protegido. Por ello, estas modalidades deben ser
consideradas en un tipo autónomo, que constituiría en algunos casos un tipo subsidiario del
tipo base, dado que cuando existan las maniobras fraudulentas descritas en el Artículo 5 del
Proyecto y no exista tributo impago se aplicará el citado artículo, mientras que si existen las
citadas maniobras fraudulentas y además se presenta el tributo impago se aplicará el tipo base
o sus modalidades, contenidos en el Artículo 1 y 2 del Proyecto.
La modalidad descrita en el numeral 8 también deja de ser tal y es incorporada con algunas
modificaciones en un tipo autónomo de defraudación tributaria, el mismo que contiene una
mayor pena (inciso a del Artículo 4 del Proyecto). La explicación radica en que el tipo base de la
defraudación tributaria se encuentra en el dejar de pagar los tributos, mientras que en los casos
descritos en la citada modalidad se consuma el delito con la obtención indebida de beneficios
fiscales, lo cual en la mayoría de los casos origina que se dejen de pagar los tributos. En
777
consecuencia, este delito se configuraría sólo con la indebida obtención del beneficio fiscal, sin
necesidad de probar que existe un tributo dejado de pagar por el sujeto activo.
De igual manera, la modalidad descrita en el numeral 9 deja de ser tal y es incorporada con
algunas modificaciones en un tipo autónomo de defraudación tributaria, que contiene una mayor
pena (inciso b del Artículo 4 del Proyecto). La explicación radica en que el tipo base requiere
maniobras fraudulentas que finalicen en un dejar de pagar los tributos, lo cual origina que el
delito se ubique fundamentalmente en la etapa de liquidación del tributo. El tipo base supone
que el delito se configurará cuando el sujeto activo de alguna forma fraudulenta disminuya o
anule el monto a pagar por concepto de tributos, mientras que este tipo no requiere que el sujeto
realice ninguna maniobra fraudulenta para disminuir o anular el monto a pagar por concepto
de tributos, sino que una vez establecido el monto correcto que se debe pagar por tributos, el
acreedor tributario se encuentre imposibilitado de cobrar dichos tributos, por el estado de
insolvencia del deudor tributario obtenido por medios fraudulentos.
El Proyecto del presente Decreto Legislativo incorpora un cambio en esta modalidad por
cuanto el mencionado numeral dispone que el estado de insolvencia sea provocado o simulado
una vez iniciado el proceso administrativo o judicial, mientras el Proyecto propone que esta
provocación o simulación se realicen una vez iniciado el proceso de verificación y/o fiscalización.
El cambio se fundamenta en que dentro del proceso de verificación y/o fiscalización se descubren
las irregularidades tributarias, siendo esto conocido por el deudor tributario en esa etapa, motivo
por el cual desde ese momento se deben prohibir las maniobras fraudulentas tendientes a que
el deudor tributario se coloque en una situación de insolvencia y no como lo señala el numeral
9 desde el momento en que se inicia el proceso administrativo o judicial, que necesariamente
son posteriores al conocimiento que tiene el deudor tributario de la detección de sus infracciones
por la Administración Tributaria.
3.- NUEVOS TIPOS PENALES.-
Los nuevos tipos penales se han creado en virtud de algunas modalidades ya existentes en
el Artículo 269 del Código Penal a fin de otorgarle una mayor claridad al delito de defraudación
tributaria, o en otros casos debido a la necesidad de crear una figura atenuada del tipo base.
Las modalidades contenidas en los numerales 3 y 5, además de otras conductas han pasado
a formar parte del Artículo 5 del proyecto, que contiene el delito contable. Asimismo, las
modalidades contenidas en los numerales 8 y 9 han pasado a formar parte del Artículo 4 del
Proyecto, el cual contiene conductas con presupuestos distintos al señalado en el tipo base y
que revisten mayor gravedad.
3.1 TIPO AUTONOMO (DELITO CONTABLE):
El Artículo 5 del Proyecto crea el delito contable relacionado estrechamente a la tributación.
La razón de este artículo responde a la constatación de la lesión que se origina al bien jurídico
(proceso de ingresos y egresos) en virtud del incumplimiento de normas contables básicas. Este
tipo penal es una constatación de la extensión del bien jurídico, por cuanto el proceso de ingresos
y egresos es un bien jurídico dinámico que está presente desde el momento en que se realizan
hechos gravados y por ende no es necesario esperar a que exista un perjuicio económico para
sostener que existe el delito de defraudación tributaria, sino basta con cualquier alteración seria
que se produzca sobre este bien jurídico.
3.2 TIPO AUTONOMO (FIGURAS AGRAVADAS):
Han sido extraídas de las modalidades existentes en los numerales 8 y 9 del Artículo 269, las
mismas que fueran explicadas en los 2.2.3. Sin embargo, es conveniente mencionar que su
separación del tipo base y del tipo que señala las modalidades se debe, en el caso del numeral
8 (inciso a del Artículo 4 del proyecto) a que contiene una figura distinta a la de “dejar de pagar
los tributos” (tipo base y modalidades), y supone la indebida obtención de beneficios fiscales que,
778
en algunos casos, no implica un impago de los tributos. En cuanto al numeral 9 (inciso b del
Artículo 4 del Proyecto), su autonomía deriva del hecho que el tipo base y el que señala las
modalidades se dirigen a establecer el delito de defraudación tributaria en su fase de liquidación
y/o determinación, mientras que este numeral contempla el fraude tributario en la etapa de
recaudación.
3.3 TIPO ATENUADO:
El Artículo 3 del proyecto ha creado, en virtud de la intensidad de daño al bien jurídico, un
delito de defraudación tributaria con los mismos elementos del tipo base pero atenuado en lo
que corresponde a la pena. La atenuación responde a la naturaleza del bien jurídico, por cuanto
al ser éste de carácter económico es imprescindible señalar diferencias en las consecuencias
jurídico penales (pena) en virtud de la magnitud del daño causado por el comportamiento del
sujeto activo.
4.- PENALIDAD.-
El Proyecto, al proponer en su parte sustantiva 5 artículos independientes requiere establecer
las penas de acuerdo a la intensidad del daño al bien jurídico que ofrezcan los diversos artículos.
El Artículo 1 del proyecto contiene el tipo base, el Artículo 2 las modalidades del tipo base, el
Artículo 3 el tipo atenuado, el Artículo 4 un tipo autónomo agravado y el Artículo 5 un tipo
autónomo referido a las obligaciones contables. En función de esta sistemática se proponen las
siguientes penas:
- Artículo 1: de 5 a 8 años de pena privativa de libertad.
- Artículo 2: de 5 a 8 años de pena privativa de libertad.
- Artículo 3: de 2 a 5 años de pena privativa de libertad.
- Artículo 4: de 8 a 12 años de pena privativa de libertad
- Artículo 5: de 2 a 5 años de pena privativa de libertad.
En cuanto a la magnitud de la pena, el Proyecto propone homologar las penas del delito
tributario de defraudación tributaria con las penas establecidas para los delitos tributarios de
contrabando y defraudación de rentas de aduanas establecidos en la Ley Nº 26461. Esta
homologación supone el aumento de penas para el delito de defraudación tributaria en su tipo
base (Artículo 1 del Proyecto) atendiendo a que la magnitud del injusto o del daño al bien jurídico
en todos los delitos tributarios es igual, este sentido, resulta necesario homologar las penas en
los delitos de defraudación tributaria, con las antes señaladas, lo cual implica un incremento en
la penalidad tanto en sus tipos bases como en los agravados por lo cual la consecuencia jurídica
de la comisión de los citados delitos debe ser la misma.
Las modalidades mantienen las penas señaladas para el delito base dado que, sólo
constituyen aclaraciones y/o especificaciones del mismo.
Asimismo, a fin de mejorar la técnica legislativa se propone la creación de un tipo atenuado y
de un tipo autónomo referido al delito contable, los mismos que, atendiendo a la magnitud del
daño al bien jurídico, serían sancionados con una pena menor al tipo base.
En cuanto al tipo autónomo agravado la pena se incrementa en relación al tipo base,
conservando los parámetros establecidos para los delitos tributarios de contrabando y
defraudación de rentas de aduanas.
De otro lado, el Proyecto elimina la pena de multa, por cuanto de mantenerse se estaría
sancionando doblemente con pena pecuniaria por el mismo hecho. Esta duplicidad se daría dado
que, el Código Tributario sanciona con multa a las conductas que pueden configurar delitos en
base a que constituyen infracciones tributarias. Esta modificación afirma el principio jurídico
que sólo se puede sancionar una vez por un mismo hecho.
779
Se acompaña a la presente, un cuadro comparativo de las penalidades que contiene el Código
Penal, respecto a delitos patrimoniales, donde pese a cautelar bienes jurídicos individuales, y
no macrosociales las penas son mayores.
5.- ACCION PENAL.-
El proyecto establece que el Ministerio Público, en los casos de delito tributario, podrá ejercitar
la acción penal sólo a petición de parte agraviada, considerando que la parte agraviada es el
órgano administrador del tributo, que administre el tributo materia del delito.
De esta manera se sustituye el carácter público del ejercicio de la acción penal en los delitos
de Defraudación Tributaria, por una forma mixta, en la que una vez presentada la denuncia por
el Organo Administrador del Tributo ante el Ministerio Público, la acción penal no puede ser
detenida por la Administración Tributaria.
Además, de esta forma se asegura que la denuncia elaborada por el Organo Administrador
del Tributo contenga toda la información necesaria que permita al Ministerio Público evaluar la
procedencia de la denuncia, o en su caso, permita al citado organismo iniciar una investigación
fiscal con mayores elementos probatorios.
Asimismo, debe tenerse presente lo siguiente:
5.1 El Ministerio Público, en la actualidad, se encuentra limitado en relación a la investigación
del delito de Defraudación Tributaria, debido en primer lugar a que no cuentan con los elementos
técnicos suficientes para determinar adecuadamente el delito materia de investigación,
sumándose a ello la falta de especialización que se requiere. En segundo lugar, se ven limitados
en su investigación porque el Organo Administrador del Tributo se encuentra en imposibilidad
legal de informar sobre aspectos tributarios relacionados con el sujeto denunciado. Esta
información resulta imprescindible para el Ministerio Público a fin de evaluar correctamente los
hechos denunciados.
Este impedimento, se encuentra constituido por la Reserva Tributaria contemplada en el
Artículo 85 del Código Tributario aprobado por el Decreto Legislativo Nº 773, modificados por la
Ley Nº 26414 y Decreto Legislativo Nº 792.
5.2 El Código Tributario, en el Artículo 189 establece a la Administración Tributaria la
facultad de formular denuncias cuando tenga conocimiento de hechos que pudieran configurar
delito tributario. En este sentido, dicha facultad debe guardar coherencia con la potestad que
sólo la Administración Tributaria pueda denunciar por delito de defraudación tributaria, dado
que, en la actualidad carece de sentido la facultad de denunciar de la Administración Tributaria
si toda persona puede denunciar directamente dicho delito.
5.3 De otro lado, el Ministerio Público ante las denuncias por delito de defraudación tributaria
presentadas por particulares, remite las mismas a la Administración Tributaria a fin que
investiguen al denunciado. Este mandato resulta no adecuado al orden jurídico por cuanto la
Administración Tributaria dentro de sus funciones no contiene la de investigar delitos y además
la fiscalización administrativa que realiza la misma es facultativa en virtud de sus objetivos y
fines. Asimismo, es imposible que la Administración Tributaria pueda fiscalizar a todas las
personas denunciadas ante el Ministerio Público, debiendo hacer un uso racional de dicha
facultad.
6.- DE LA CAUCION.-
La legislación procesal vigente indica que la determinación del monto de la caución debe
establecerse en base a la naturaleza del delito, la condición económica, personalidad,
antecedentes del imputado, el modo de cometer el delito y la gravedad del daño.
780
Sin embargo, actualmente, no existe una adecuada precisión en los delitos de defraudación
tributaria, lo cual origina que se impongan montos que difieren significativamente del beneficio
económico obtenido ilícitamente por el sujeto activo del mencionado delito.
El presente proyecto sustenta la aplicación del monto de la caución, en la gravedad del
perjuicio económico que se ocasiona a la sociedad por el delito de defraudación tributaria y
señala que, el monto de la caución debe estar directamente relacionado con el beneficio obtenido
indebidamente por el sujeto activo del delito.
El proyecto no contiene un monto de caución excesivo, dado que, en primer término no se
considera el monto total de la deuda tributaria sino tan sólo un porcentaje de la misma, y en
segundo término, se excluye de la deuda tributaria el monto correspondiente a la sanción multa.
7.- DE LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS.-
En la ejecución de los delitos de Defraudación Tributaria se utiliza generalmente la
organización de personas jurídicas, quienes se benefician ilícitamente. En este sentido, es
necesario que la ciudadanía constate, que las sentencias emitidas por el Organo Jurisdiccional,
contengan medidas administrativas contra las personas jurídicas que se benefician con la
comisión del delito.
781
10.2 D. LEG. Nº 815
LEY DE EXCLUSIÓN O REDUCCIÓN DE PENA, DENUNCIAS Y
RECOMPENSAS EN LOS CASOS DE DELITO E INFRACCIÓN TRIBUTARIA
(P. 20-04-96)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República por Ley N° 26557, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar sobre las normas relacionadas con impuestos, contribuciones, aportaciones y demás
tributos y normas tributarias, a fin de introducir ajustes técnicos, simplificar y uniformizar loa
procedimientos, precisar la vigencia y cobertura de los regímenes especiales, entre otros
aspectos, así como armonizar las normas relativas al delito tributario y los cambios que éstos
demanden en el Código Penal y demás normas pertinente, entre otras materias;
Con el voto aprobatorio del Concejo de Ministros;
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
LEY DE EXCLUSION O REDUCCION DE PENA, DENUNCIAS Y RECOMPENSAS EN LOS
CASOS DE DELITO E INFRACCION TRIBUTARIA
TITULO I
EXCLUSION O REDUCCION DE PENA
ART. 1°.- El presente título tiene por objeto establecer la aplicación del beneficio de exclusión
o reducción de pena a fin de contribuir a la erradicación del delito tributario.
ART. 2°.- El que encontrándose incurso en una investigación administrativa a cargo del
Organo Administrador del Tributo, o en una investigación fiscal a cargo del Ministerio Público, o
en el desarrollo de un proceso penal, proporcione información veraz, oportuna y significativa
sobre la realización de un delito tributario, será beneficiado en la sentencia con reducción de
pena tratándose de autores y con exclusión de pena a los partícipes, siempre y cuando la
información proporcionada haga posible alguna de las siguientes situaciones:
a) Evitar la comisión del delito tributario en que interviene.
b) Promover el esclarecimiento del delito tributario en que intervino.
c) La captura del autor o autores del delito tributario, así como de los partícipes.
El beneficio establecido en el presente artículo será concedido por los jueces con criterio de
conciencia y previa opinión favorable del Ministerio Público.
Los partícipes que se acojan al beneficio del presente Decreto Legislativo, antes de la fecha de
presentación de la denuncia por el Organo Administrador del Tributo, o a falta de ésta, antes del
ejercicio de la acción penal por parte del Ministerio Público y que cumplan con los requisitos
señalados en el presente artículo serán considerados como testigos en el proceso penal.(*)
(*) Texto según 12a DF de la Ley 27038 (P. 31-12-98)
ART. 3°.- Aquél que solicita acogerse a los beneficios establecidos en el presente Decreto
Legislativo, se le denominará solicitante, y una vez que le sea otorgado se le denominará
beneficiado.
El autor o autores sólo podrán acogerse al beneficio de la reducción de pena. Los partícipes
del delito tributario, podrán acogerse al beneficio de exclusión de pena.
El autor o autores del delito tributario sólo podrán solicitar acogerse al beneficio de reducción
de pena, previo pago de ha deuda tributaria.
782
ART. 4°.- El partícipe en la comisión del delito tributario podrá acogerse al beneficio
complementario de asignación de recursos económicos destinado a la obtención de trabajo,
cambio de domicilio y seguridad personal.
Este beneficio podrá ser otorgado por el Organo Jurisdiccional dentro del proceso penal y
puede ser previo a la expedición de la sentencia, si la situación del partícipe así lo requiera.
ART. 5°.- Los solicitantes deberán acudir voluntariamente ante alguno de los siguientes
Organos:
a) Organo Administrador del Tributo, durante la investigación administrativa por presunción de
delito tributario.
b) Organo del Ministerio Público, durante la investigación Fiscal por presunción de delito
tributario;
c) Organo Jurisdiccional durante el proceso penal.
En loa casos de los incisos b) y c) del presente artículo, el solicitante deberá acudir ante el
Organo que este investigando o juzgando el delito tributario.
En los casos que ninguna autoridad fiscal ni judicial se encuentre investigando o juzgando el
presunto delito tributario, el solicitante deberá acudir a la autoridad del Organo Administrador
del Tributo.
ART. 6°.- La declaración del solicitante constará en un Acta donde se consignará según sea
el caso, lo siguiente:
a) Confesión veraz y detallada de los hechos delictivos en que hubiera participado o esté
participando, proporcionando además los elementos probatorios de la comisión del delito
tributario, o en su caso el lugar en donde se encuentren.
b) Cualquier información que permita conocer la identidad y el lugar donde se encuentre el
autor, autores y partícipes del delito tributario.
c) Firma e impresión del dedo índice derecho del solicitante.
El solicitante que se presente ante cualquiera de las autoridades indicadas en el Artículo 5
del presente Decreto Legislativo declarará en presencia del representante del Ministerio Público.
En la declaración que preste el solicitante ante la autoridad del Organo Administrador del
Tributo, Ministerio Público o el Organo Jurisdiccional, podrá contar con la presencia de su
abogado defensor.
ART. 7°.- La información a que se refiere el Artículo anterior debe permitir, en su caso:
a) Evitar la consumación del delito tributario.
b) Esclarecer la modalidad delictiva empleada para cometer el delito tributario.
c) Ubicar y capturar al autor o autores, así como a los partícipes del delito tributario.
ART. 8°.- Comprobada la veracidad de la información proporcionada por el solicitante y
obtenidos los objetivos previstos el Organo Jurisdiccional otorgará el beneficio establecido en el
presente Decreto Legislativo.
El Beneficio de reducción de pena previsto en el presente Decreto Legislativo, no podrá ser
superior a las dos terceras partes de la pena que corresponda.
En el caso de los partícipes, cuando el Organo Jurisdiccional considere que no procede el
beneficio de exclusión de pena, podrá conceder el beneficio de reducción de pena.
783
ART. 10°.- El Organo Jurisdiccional revocará el beneficio previsto en el presente Decreto
Legislativo, cuando el beneficiado cometa nuevo delito tributario dentro de los diez años de
habérsele otorgado el beneficio, debiendo proceder de acuerdo a ley.
TITULO II
DENUNCIAS Y RECOMPENSAS
ART. 11°.- Para efectos del presente Decreto Legislativo, se entiende por:
a) Denunciante: Aquél que pone en conocimiento de la Superintendencia Nacional de
Administración Tributaria-SUNAT, la comisión, mediante actos fraudulentos, de las
infracciones contempladas en el Artículo 178 del Código Tributario.
b) Recompensa: Aquella cantidad de dinero que se proporcione al denunciante.
ART. 12°.- El presente Sistema de Denuncias y Recompensas tiene por finalidad promover,
de acuerdo al segundo párrafo del Artículo 60 del Código Tributario, la participación de las
personas en la denuncia e investigación de quienes hayan realizado las infracciones
contempladas en el Artículo 178 del Código Tributario mediante acciones fraudulentas.
d) Aquellos que tengan parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad con las personas señaladas en los incisos anteriores; y,
e) Las personas comprendidas dentro de los alcances del Título I del presente Decreto Legislativo.
784
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- A partir de la vigencia del Título I del presente Decreto Legislativo, no será de
aplicación a los delitos tributarios lo dispuesto en el Decreto Ley N° 25582.
EXPOSICION DE MOTIVOS
I.- EXCLUSIÓN O REDUCCIÓN DE PENA EN EL DELITO TRIBUTARIO
El Proyecto de Decreto Legislativo crea una adecuada base legal, destinada a recabar
información de los agentes activos del delito, a fin de evitar la consumación del delito tributario,
esclarecer la modalidad delictiva empleada, así como identificar a los autores y partícipes del
mismo.
Para tales efectos, el Proyecto establece los beneficios de exclusión o reducción de pena para
la persona que encontrándose, incurso en una investigación a cargo del Organo Administrador
del Tributo, o en una investigación fiscal a cargo del Ministerio Público, o en el desarrollo de un
proceso penal, proporcione información veraz, oportuna y significativa sobre la realización de
un delito tributario, siempre y cuando dicha información haga posible que se evite la comisión
del delito tributario, se esclarezca el delito tributario o se propicie la captura del autor o autores
del delito tributario, así como de los partícipes.
El Estado con el propósito de dar tratamiento adecuado al delito tributario y lograr con ello
su erradicación, se encuentra en la necesidad de utilizar los mecanismos legales que cuenta, así
como el resultado de experiencias en la lucha contra toda forma de ilícito penal. Una de ellas es
el Decreto Ley Nº 25582, la cual constituye el antecedente idóneo de defensa por parte del Estado,
frente a la comisión de delitos que causan grave daño a la sociedad en su conjunto.
Sin embargo, esta norma a diferencia del Decreto Ley Nº 25582 incluye la reducción de la
pena. Asimismo, establece que la exclusión de pena no será de aplicación a los autores del delito
tributario, mientras que en el caso de los partícipes será aplicable la exclusión o reducción de
pena.
785
Además, se incluyen otros requisitos a fin proceder a la obtención de los beneficios de
exclusión o reducción de pena, así como el mecanismo para su tratamiento y obtención.
II.- SUJETOS MATERIA DEL BENEFICIO
El proyecto establece la procedencia del beneficio en función a la forma de intervención del
sujeto activo en la comisión del delito. En este sentido, señala que sólo procederá los beneficios
de exclusión o reducción de pena para el partícipe del delito tributario.
Respecto al autor o autores del delito tributario sólo procederá el beneficio de reducción de
pena.
La diferencia tiene como base principal, la posición de ventaja económica que tiene el autor
frente al partícipe, quien sólo es un colaborador del autor en la consumación del delito tributario.
Tanto la exclusión como la reducción de pena serán establecidas por el Organo Jurisdiccional
en la sentencia, debiendo necesariamente contar con la opinión favorable del Ministerio Público.
III.- CREACION Y LIMITACION DEL BENEFICIO COMPLEMENTARIO
El proyecto establece sólo para el partícipe del delito tributario, la posibilidad de acogerse al
beneficio complementario, constituido por una asignación de recursos económicos destinado a
la obtención de trabajo, cambio de domicilio y seguridad personal. El fundamento radica en que
el partícipe luego de confesar y esclarecer el delito en que participó perderá su trabajo, hecho
que ocasiona la imposibilidad de cubrir sus necesidades económicas. Además, se debe tener en
cuenta que no es el beneficiario directo del delito y que se trataba de una persona dependiente
de las órdenes del autor.
Asimismo, la responsabilidad de los partícipes es accesoria en relación a la responsabilidad
principal de los autores.
El proyecto señala que este beneficio podrá ser otorgado por el Organo Jurisdiccional dentro
del proceso penal y puede ser previo a la expedición de la sentencia, si las situación del solicitante
así lo requiere. Esta anticipación se justifica por cuanto luego de la declaración del partícipe, se
generará para éste una situación económica endeble que debe ser inicialmente cubierta por el
Estado como beneficiario de las declaraciones.
Es de señalar que la aplicación del beneficio complementario, tiene como antecedente
normativo las Leyes Nºs. 25103, 25499 y el Decreto Supremo Nº 015-93-JUS, referidas a
reducción, exención o remisión de la pena en la comisión de delitos de Terrorismo. En este
sentido, si bien el contexto penal es diferente, no es menos cierto, que ambos causan un grave
daño a la Sociedad en su conjunto.
IV.- AUTORIDADES COMPETENTES PARA RECEPCIONAR Y TRAMITAR LA DECLARACION
El Proyecto establece que el Organo Administrador del Tributo, el Fiscal Provincial o Superior
y el Organo Jurisdiccional, serán las autoridades encargadas de recibir la declaración que
contempla el presente Decreto Legislativo.
En los casos que el Fiscal o el Organo Jurisdiccional se encuentren conociendo la
investigación o juzgamiento del delito tributario, el solicitante deberá acudir a éstos.
El fundamento es que el Organo que se encuentra investigando debe tener prioridad respecto
a la información que le pueda proporcionar el solicitante, y que de alguna manera contribuya a
lograr los objetivos de esta.
En los casos que ninguna autoridad fiscal ni judicial se encuentre investigando o juzgando el
presunto delito tributario, el solicitante deberá acudir al Organo Administrador del Tributo. Ello
implica que se pondrá en conocimiento de dicha autoridad, aquella información que no se
encuentra sujeta a investigación o juzgamiento, a fin que esta realice la investigación.
V.- LA DECLARACION
786
El proyecto establece que el solicitante al presentarse ante cualquiera de las autoridades
respectivas a efectos de realizar la declaración, lo hará necesariamente en presencia del
representante del Ministerio Público. De esta manera se quiere dotar al solicitante de la
seguridad y formalidad legal que el caso amerita.
A efectos de hacer expeditiva la declaración del solicitante se señala que podrá realizarse sin
la presencia de abogado defensor, ello no impide la atribución del solicitante de contar con la
presencia de su abogado defensor.
VI.- OBTENCION DEL BENEFICIO
Tanto el beneficio de exclusión como de reducción de pena serán otorgados por el Organo
Jurisdiccional siempre y cuando la declaración del autor o partícipe origine la obtención de un
resultado concreto, como es evitar o esclarecer la forma en que se realizó el delito tributario o
ubicar y capturar a los autores o partícipes de dicho delito.
En lo referente al autor, la solicitud de reducción se sujeta a un requisito mayor, que es, el
pago de la deuda tributaria. Este requisito se justifica en virtud que el autor es la persona que
se beneficia directamente con la realización del delito tributario, y la única forma de
disminuírsele la pena es con la reparación del perjuicio económico que causó al Estado y a la
sociedad en general.
VII.- REVOCACION DEL BENEFICIO
El Proyecto establece la posibilidad que el Organo Jurisdiccional revoque el beneficio de
exclusión o reducción de pena en función del actuar posterior del autor o partícipe, esto es,
cuando cometan delito tributario dentro de los diez años de obtenido el beneficio De esta manera
se busca mantener en el autor o partícipe del delito tributario una conducta de cumplimiento de
sus obligaciones tributarias.
VIII.- DENUNCIAS Y RECOMPENSAS
El antecedente del Sistema de Denuncias y Recompensas, que se propone, se encuentra en
el artículo 39 de la Ley Nº 26461, Ley de los Delitos Aduaneros, que establece que las personas
que pongan en conocimiento de las autoridades competentes la comisión de los delitos de
Contrabando y Defraudación de Rentas de Aduana recibirán, en calidad de recompensa los
premios a que se refiere el mencionado dispositivo.
Por su parte el artículo 192 del Código Tributario establece la posibilidad de denunciar ante
la Administración Tributaria la existencia de delitos tributarios. Ello con la finalidad de facilitar
las labores de la Administración Tributaria y de generar riesgo en los contribuyentes.
Finalmente, el segundo párrafo del artículo 60 establece que cualquier persona puede
denunciar ante la Administración Tributaria la realización de un hecho generador de
obligaciones tributarias.
IX.- OBJETIVOS
Se propone un sistema en el que la SUNAT promueva la participación de aquellas personas
que conozcan hechos que constituyan infracciones tributarias, otorgando una recompensa por
dicha participación.
Se busca incrementar el riesgo en los contribuyentes, al ser pasibles de ser denunciados por
las personas de su entorno. Dicha situación creará un escenario tal, que el contribuyente evitará
incurrir en infracciones que tengan por finalidad evadir el pago de las deudas tributarias, así
como recurrir a terceras personas para la realización de tales conductas.
X.- PROCEDIMIENTO
De acuerdo a la norma planteada, cualquier persona que cumpla con denunciar la comisión
de las infracciones contenidas en el artículo 178 del Código Tributario y posteriormente colabore
787
con la Administración durante la investigación se hará acreedora a una recompensa establecida
en función del monto efectivamente recaudado como consecuencia de la denuncia efectuada.
La SUNAT establecerá mediante Resolución de Superintendencia:
a) el procedimiento para admitir, evaluar, y de ser el caso, rechazar la denuncia,
b) regular la colaboración del denunciante; y,
c) la recompensa a otorgarse, en función a la calidad de la información que acompañe a la
denuncia, y la colaboración
Ello con la finalidad otorgar a la Administración la posibilidad de establecer los mecanismos
necesarios para la selección y clasificación de la información que le sea proporcionada, así como
facilitar ajustes posteriores de acuerdo a la coyuntura y a los objetivos de la administración.
XI.- PROCEDENCIA Y LIMITE DE LAS RECOMPENSAS
Se establece que el monto a otorgar por concepto de recompensa se determinará en función
de importe efectivamente recaudado por la Administración a consecuencia de ésta. Se ha
adoptado esta posición ante la necesidad de asegurar la productividad y optimizar la asignación
de los recursos destinados al pago de las recompensas.
XII.- PERSONAS EXCEPTUADAS DE PERCIBIR RECOMPENSA
En el artículo 16 se exceptúan de percibir recompensas a determinadas personas que conocen
de la comisión de infracciones tributarias, por encontrarse en el cumplimiento de sus funciones
o por tener relación de parentesco con ellos.
XIII.- RESERVA DE LA IDENTIDAD
El proyecto establece que la SUNAT adoptará las medidas necesarias para mantener en
reserva la identidad del denunciante, con la finalidad fomentar la presentación de denuncias y
evitar represalias por parte de los denunciados.
Ver Anexo publicado en el Diario Oficial “El Peruano” de la fecha.
788
11. DELITOS ADUANEROS
789
uno, que aisladamente serían considerados infracciones administrativas vinculadas al
contrabando.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1111 (P. 29-06-12).
CAPITULO II
DEFRAUDACIÓN DE RENTAS DE ADUANA
CAPITULO III
RECEPTACION ADUANERA
CAPITULO IV
FINANCIAMIENTO
790
CAPITULO V
TRAFICO DE MERCANCÍAS PROHIBIDAS O RESTRINGIDAS
CAPITULO VI
TENTATIVA
CAPITULO VII
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
791
g. Se utilice un medio de transporte acondicionado o modificado en su estructura con la
finalidad de transportar mercancías de procedencia ilegal.
h. Se haga figurar como destinatarios o proveedores a personas naturales o jurídicas
inexistentes, o se declare domicilios falsos en los documentos y trámites referentes a los
regímenes aduaneros.
i. Se utilice a menores de edad o a cualquier otra persona inimputable.
j. Cuando el valor de las mercancías sea superior a veinte (20) Unidades Impositivas Tributarias.
k. Las mercancías objeto del delito sean falsificadas o se les atribuye un lugar de fabricación
distinto al real.
l. Las mercancías objeto del delito sean productos industriales envasados acogidos al sistema
de autenticación creado por ley.(*)
(*) Inciso incorporado según 1a DCM de la Ley 29769 (P. 26-07-11).
En el caso de los incisos b) y c), la sanción será, además, de inhabilitación, conforme a los
numerales 1), 2) y 8) del artículo 36º del Código Penal.
CAPITULO VIII
CONSECUENCIAS ACCESORIAS
TITULO II
INVESTIGACIÓN DEL DELITO Y PROCESAMIENTO
CAPITULO I
INCAUTACIÓN Y VALORACIÓN DE MERCANCÍAS
792
de sobreseimiento, sentencia condenatoria o absolutoria proveniente de resolución firme, que
ordene su decomiso o disponga su devolución al propietario.
Queda prohibido, bajo responsabilidad, disponer la entrega o devolución de las mercancías,
medios de transporte, bienes y efectos que constituyan objeto del delito, así como de los medios
de transporte o cualquier otro instrumento empleados para la comisión del mismo, en tanto no
medie sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento proveniente de resolución firme que
disponga su devolución dentro del proceso seguido por la comisión de delitos aduaneros. En el
caso de vehículos o bienes muebles susceptibles de inscripción registral, queda prohibido, bajo
responsabilidad, sustituir la medida de incautación o secuestro de estos bienes por embargos
en forma de depósito, inscripción u otra que signifique su entrega física al propietario o poseedor
de los mismos.
La prohibición de disponer la entrega o devolución de las mercancías, medios de transporte,
bienes y efectos que constituyan objeto del delito, así como de los instrumentos empleados para
su comisión, alcanza igualmente a las resoluciones o disposiciones dictadas por el Ministerio
Público, si luego de la investigación preliminar o de las diligencias preliminares, se declare que
no procede promover la acción penal o se disponga el archivo de la denuncia. En dichos casos
corresponderá a la Administración Aduanera la evaluación de la devolución de estas mercancías,
bienes, efectos, medios de transporte e instrumentos del delito, previa verificación del
cumplimiento de las obligaciones tributarias aduaneras que amparen su ingreso lícito,
internamiento, tenencia o tránsito en el territorio nacional.
De incautarse dichas mercancías, medios de transporte, bienes y efectos que constituyan
objeto del delito por otras autoridades, lo incautado será puesto a disposición de la
Administración Aduanera con el documento de ley respectivo, en el término perentorio de tres
(3) días hábiles. Esta disposición regirá sin perjuicio del deber de comunicar a la Administración
Aduanera la incautación efectuada, dentro del término de veinticuatro (24) horas de producida.(*)
(*) Texto según art. 6 del D. Leg. 1111 (P. 29-06-12).
793
a. Mercancías extranjeras, incluidas las provenientes de una zona franca, así como las
procedentes de una zona geográfica sujeta a un tratamiento tributario o aduanero especial o
de alguna zona geográfica nacional de tributación menor y sujeta a un régimen especial
arancelario.
b. Mercancías nacionales o nacionalizadas que son extraídas del territorio nacional, para cuyo
avalúo se considerará el valor FOB, sea cual fuere la modalidad o medio de transporte
utilizado para la comisión del delito aduanero o la infracción administrativa.
CAPITULO II
PROCESO
794
c. Tratándose de la terminación anticipada, se impondrá al procesado que acepte su aplicación
el mínimo legal de la pena, según corresponda al delito aduanero cometido.
d. Tratándose de la reducción de la pena privativa de la libertad, el procesado deberá abonar por
concepto del beneficio otorgado, una suma equivalente a dos veces el valor de las mercancías
materia del delito más lo tributos dejados de pagar, y los derechos antidumping o
compensatorios cuando correspondan, sin perjuicio del decomiso de las mercancías e
instrumentos materia del delito.
e. Una vez efectuado el depósito del monto establecido en el inciso anterior, el Juez dictará
sentencia, conforme a lo acordado dentro de las cuarenta y ocho (48) horas.
f. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer son las
adecuadas y obra prueba suficiente, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena
indicada y la reparación civil, enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo de
los sujetos procesales.
g. La sentencia será elevada en consulta al Tribunal Superior, el que deberá absolverla en un
término no mayor a tres (3) días hábiles. El auto que deniegue la aplicación de la terminación
anticipada es apelable en un solo efecto, en el término de un día hábil.
Los fondos obtenidos por la terminación anticipada del proceso descrito en el inciso d), a
excepción del monto por tributos, derechos antidumping o compensatorios, serán distribuidos
entre las siguientes instituciones y personas, en los porcentajes siguientes:
Denunciante 50%
Poder Judicial 15%
Ministerio Público 15%
Policía Nacional del Perú 15%
Administración Aduanera 5%
Los fondos obtenidos por la Administración Aduanera serán destinados a campañas
educativas y de publicidad en la lucha contra los delitos aduaneros.
En el caso que colaboren las Fuerzas Armadas sin la participación de la Policía Nacional, el
15% de los fondos inicialmente establecidos para la Policía Nacional le corresponderá a las
Fuerzas Armadas.
Cuando la colaboración es conjunta entre las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional, el 15%
de los fondos se distribuirá equitativamente entre ambas instituciones.
En el caso de inexistencia de denunciante y que la acción para descubrir los delitos hubiere
correspondido a la Administración Aduanera, Policía Nacional o Fuerzas Armadas, el porcentaje
asignado al denunciante corresponderá a una de las tres entidades, o se repartirá
equitativamente cuando hubieran participado conjuntamente, según corresponda.
795
CAPITULO III
DECOMISO, ADJUDICACIÓN Y DESTRUCCIÓN
796
Las donaciones serán aprobadas mediante resolución ministerial del Presidente del Consejo
de Ministros y están inafectas del Impuesto General a las Ventas (IGV).
g. El diesel, gasolinas y gasoholes a favor de las entidades del Estado encargadas de la
prevención y represión de los delitos aduaneros o de las Fuerzas Armadas que prestan la
colaboración que se detalla en el artículo 46° de la presente Ley.
Respecto a los incisos a), b), c) y d) la adjudicación se hará previa constatación de su estado
por la autoridad competente. Cuando la mercancía se encuentre en mal estado la Administración
Aduanera procederá a su destrucción inmediata.
En el caso de los literales a), b), f) y g), a partir del día siguiente de notificada la Resolución
que aprueba la adjudicación directa, la entidad o institución beneficiada tiene un plazo de veinte
(20) días hábiles para recoger las mercancías adjudicadas, vencido dicho plazo la Resolución de
adjudicación queda sin efecto. En este caso, dichas mercancías podrán ser adjudicadas por la
Administración Aduanera a favor de otra entidad, siempre que ésta sea alguna de las entidades
comprendidas en el mismo literal del presente artículo donde se encuentra prevista la primera
entidad beneficiada.
La Administración Aduanera remitirá a la Comisión de Fiscalización del Congreso de la
República, un informe trimestral sobre las adjudicaciones efectuadas.(*)
(*) Texto según art. 7 del D. Leg. 1111 (P. 29-06-12). Anteriormente modificado según Ley 28510 (P. 17-05-05).
797
ART. 30º.- Exclusión de recompensa
Las recompensas no serán aplicables a funcionarios o servidores de la Administración
Aduanera, miembros de la Policía Nacional, de las Fuerzas Armadas, o quienes tengan
parentesco con éstos dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad.
TITULO III
INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y SANCIONES
CAPITULO I
INFRACCION ADMINISTRATIVA
CAPITULO II
SANCIONES
798
SUBCAPITULO I: SANCIONES RESPECTO DE LAS PERSONAS QUE COMETEN LA
INFRACCION
799
(*) Párrafo derogado según Unica DCD de la Ley 29952 (P. 04-12-12). Anteriormente modificado según D. Leg. 1111 (P. 29-
06-12).
800
CAPITULO III
COMPETENCIA
CAPITULO IV
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
801
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
802
DÉCIMA PRIMERA.- Resoluciones de allanamiento y descerraje
Cuando la Administración Aduanera en el curso de sus actuaciones administrativas considere
que existen indicios razonables de comisión de delito aduanero o tome conocimiento de actos
que estén encaminados a dicho propósito, éstos serán comunicados al Ministerio Público a fin
de que éste solicite al Juez competente, cuando corresponda, una autorización para el
allanamiento de inmuebles y descerraje a fin de realizar las acciones operativas que
correspondan. El Juez a más tardar el día siguiente calendario, bajo responsabilidad, debe
evaluar la solicitud presentada por el Ministerio Público y pronunciarse sobre el particular.
El Reglamento regulará lo dispuesto en el párrafo precedente y establecerá los requisitos para
la tramitación de las solicitudes de allanamiento de inmuebles y descerraje.(*)
(*) Disposición incorporada según art. 8 del D. Leg. 1122 (P. 18-07-12).
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Reglamentación
La presente Ley deberá ser reglamentada mediante Decreto Supremo refrendado por el
Ministro de Economía y Finanzas en un plazo no mayor de sesenta (60) días calendario, contados
a partir del día siguiente de su publicación.
TERCERA.- Derogatorias
Derógase la Ley N° 26461 y las demás que se opongan a la presente Ley.
CUARTA.- Vigencia
La presente Ley, a excepción de la Primera Disposición Final que ordena la reglamentación,
entrará en vigencia a partir del día siguiente de la publicación de su Reglamento en el Diario
Oficial El Peruano.
POR TANTO:
Habiendo sido reconsiderada la Ley por el Congreso de la República, aceptándose las
observaciones formuladas por el señor Presidente de la República, de conformidad con lo
dispuesto por el artículo 108 de la Constitución Política del Estado, ordeno que se publique y
cumpla.
En Lima, a los dieciocho días del mes de junio de dos mil tres.
CARLOS FERRERO, Presidente del Congreso de la República.
JESÚS ALVARADO HIDALGO, Primer Vicepresidente del Congreso de la República.
803
11.2 D.S. Nº 121-2003-EF
APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY DE LOS DELITOS ADUANEROS
(P. 27-08-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Ley Nº 28008 se aprobó la Ley de los Delitos Aduaneros, cuya Primera
Disposición Final dispone que la referida Ley deberá ser reglamentada mediante Decreto
Supremo refrendado por el Ministro de Economía y Finanzas;
Que, es necesario dictar las normas reglamentarias que permitan la aplicación de lo dispuesto
en la Ley N° 28008;
En uso de las atribuciones conferidas por la Primera Disposición Final de la Ley N° 28008 y
el numeral 8) del Artículo 118° de la Constitución Política del Perú;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- Aprobar el Reglamento de la Ley N° 28008, Ley de los Delitos Aduaneros, el
mismo que consta de Ocho (8) Capítulos, Veintitrés (23) Artículos, y Cinco (5) Disposiciones
Finales.
ARTÍCULO 2°.- El presente Decreto Supremo será refrendado por el Ministro de Economía y
Finanzas.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima a los veintiséis días del mes de agosto del año dos mil
tres.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
JAIME QUIJANDRIA SALMON, Ministro de Economía y Finanzas.
CAPITULO I
GENERALIDADES
804
CAPITULO II
INCAUTACION DE MERCANCIAS
805
a. Para los Delitos de Contrabando y Receptación Aduanera en los supuestos establecidos en el
literal a) del artículo 16º de la Ley, en forma sucesiva y excluyente:
i. El valor será el precio más alto de una mercancía idéntica o, en su defecto, similar a la que
es objeto de valoración registrada en el Sistema de Verificación de Precios - SIVEP, listas
de precios, proformas, órdenes de pedido o de compra, confirmaciones del valor por los
proveedores u otros organismos oficiales, compañías de seguros, Internet, entre otros,
obtenidos mediante investigaciones efectuadas por la Administración Aduanera.
ii El valor será el precio de venta más alto en el mercado interno de una mercancía idéntica
o similar.
iii. Los valores determinados por la Administración Aduanera.
b. Para el Delito de Defraudación de Rentas de Aduanas en los supuestos establecidos en el
literal a) del Artículo 16º de la Ley:
i. El valor será el más alto consignado en facturas, proformas, documentos de transporte,
contratos de seguros, documentos aduaneros del país de procedencia u origen, certificados
de origen, anotaciones contables, documentos electrónicos, contratos, entre otros, cuando
la Administración Aduanera detecte la existencia en cualquiera de estos documentos de
un mayor valor al consignado en la Declaración Aduanera de Mercancías.
ii. Se adicionará al valor declarado, los pagos y/o transferencias de dinero adicionales que
debieron formar parte de la base imponible de la mercancía declarada, en los casos en que
la Administración Aduanera detecte la existencia de los mismos.
Se considerarán como pagos y/o transferencias de dinero adicionales, a los realizados por
el propio declarante, su representante u otras personas vinculadas a él, al proveedor, su
representante u otras personas vinculadas a él.
En caso que los pagos y/o transferencias de dinero adicionales no puedan ser
individualizados, el monto total resultante de estos pagos y/o transferencias adicionales
se distribuirán prorrateando en función al valor FOB consignado en las declaraciones de
importación numeradas en el periodo anual en el que se realizaron los pagos adicionales o
en otro que determine la Administración Aduanera.
La Administración Aduanera deberá optar por una de las reglas antes indicadas tomando
el mayor valor determinado.
iii. En los casos no previstos en los literales precedentes se aplicarán las siguientes reglas en
forma sucesiva y excluyente:
a) El valor será el precio más alto de una mercancía idéntica o, en su defecto, similar a la que
es objeto de valoración, registrada en el Sistema de Verificación de Precios - SIVEP, listas
de precios, proformas, órdenes de pedido o de compra, confirmaciones del valor por los
proveedores u otros organismos oficiales, compañías de seguros, Internet, entre otros,
obtenidos mediante investigaciones efectuadas por la Administración Aduanera.
b) El valor será el precio de venta más alto en el mercado interno de una mercancía idéntica
o similar.
c) El valor será el determinado en base al costo o valor de las materias primas, materiales y
costos de fabricación en el país de origen u otro país proveedor o, en su defecto, en el
mercado interno, dentro del año anterior o posterior a la importación de la mercancía a
valorar.
c. Para el Delito de Tráfico de Mercancías Prohibidas o Restringidas en los supuestos
establecidos en el literal a) del Artículo 16º de la Ley, en forma sucesiva y excluyente:
i. Los valores determinados por la Administración Aduanera.
ii. El valor será el precio más alto de una mercancía idéntica o, en su defecto, similar a la que
es objeto de valoración registrada en el Sistema de Verificación de Precios - SIVEP, listas
806
de precios, proformas, órdenes de pedido o de compra, confirmaciones del valor por los
proveedores u otros organismos oficiales, compañías de seguros, Internet, entre otros,
obtenidos mediante investigaciones efectuadas por la Administración Aduanera.
d. Para todos los Delitos Aduaneros en los supuestos establecidos en el literal b) del Artículo 16º
de la Ley, en forma sucesiva y excluyente:
i. El valor será el valor de exportación más alto de una mercancía idénticao, en su defecto,
similar a la que es objeto de valoración, registrada en el Sistema de Verificación de Precios
– SIVEP, listas de precios, proformas, órdenes de pedido o de venta, confirmaciones del
valor por los consignatarios u otros organismos oficiales, compañías de seguros, Internet,
entre otros, obtenidos mediante investigaciones efectuadas por la Administración
Aduanera.
ii. El valor será el más alto de una mercancía nacional o nacionalizada idéntica o similar
comercializada en el mercado interno, al que debe agregarse los conceptos que
normalmente incluye el valor FOB.
iii. Los valores determinados por la Administración Aduanera.
El valor de las mercancías se expresará en dólares de los Estados Unidos de América y para
efectos del literal a) del Artículo 16º de la Ley se considerará como base imponible el valor CIF,
en caso que no se conozca el valor de los gastos de flete y seguros pagados por el traslado de las
mercancías a nuestro país, se aplicará las tarifas de flete normalmente aplicables y la Tabla de
Porcentajes Promedio de Seguro. Cuando no se conozcan las tarifas de fletes mencionadas, para
su cálculo se aplicará el diez por ciento (10%) del valor determinado de acuerdo con las reglas
establecidas en el presente Artículo.
Para lo establecido en el presente artículo, se considerarán:
a) mercancías idénticas, a las que sean iguales en todo, incluidas sus características físicas,
calidad y prestigio comercial.
b) mercancías similares, las que no siendo iguales en todo, tienen características y composición
semejantes, lo que les permite cumplir las mismas funciones y ser comercialmente
intercambiables.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 164-2012-EF (P. 29-08-12).
807
ART. 9°.- Tributos y Cancelación
Para los fines a que se contrae el Artículo 18° de la Ley se aplicarán las alícuotas y los tributos
o derechos antidumping o compensatorios que gravarían o sancionarían la importación de la
mercancía que es objeto materia del Delito Aduanero o de la Infracción Administrativa. Su
cancelación sólo se hará en moneda nacional al tipo de cambio venta de la fecha de pago.
CAPITULO IV
PROCESO
ART. 12°.- Cobro del Adeudo y Aplicación de Sanciones Administrativas por Delito de
Defraudación de Rentas de Aduana
Las penas por Delito de Defraudación de Rentas de Aduana se aplicarán sin perjuicio del
cobro del adeudo o del monto de los beneficios tributarios percibidos indebidamente y de las
sanciones administrativas a que hubiere lugar.
CAPITULO V
ADJUDICACION, DESTRUCCION Y RECOMPENSA
808
ART. 14°.- Adjudicación de Mercancías
La adjudicación directa de las mercancías a que se refiere el inciso a) del artículo 25º de la
Ley se efectúa a partir de la fecha de publicación del dispositivo legal que declare el estado de
emergencia, urgencia o necesidad nacional.
La adjudicación directa de las demás mercancías comprendidas en el artículo 25º de la Ley
se efectuará a partir del día siguiente de haberse puesto en conocimiento del Fiscal el Informe
de Indicios de Delito Aduanero.
La Administración Aduanera debe dar cuenta de la adjudicación al Fiscal, al Juez Penal que
conoce la causa, de corresponder, y al Contralor General de la República dentro del plazo de diez
(10) días hábiles contados a partir del día siguiente de recepcionada la mercancía por la entidad
o institución beneficiada por la adjudicación.» La Dirección General de Contabilidad Pública del
Ministerio de Economía y Finanzas establecerá los procedimientos contables para el registro y
control de los bienes incautados y adjudicados, así como de la disposición de los mismos.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 164-2012-EF (P. 29-08-12). Anteriormente modificado según D.S. 009-2005-EF (P. 26-01-05).
CAPITULO VI
INFRACCION ADMINISTRATIVA
809
La Administración Aduanera es la autoridad competente para determinar y sancionar la
infracción administrativa.
El valor de la Unidad Impositiva Tributaria aplicable a la infracción administrativa es el
establecido al 1 de enero del año del ejercicio fiscal en que se cometió la infracción, de no poder
precisarse ésta, a la fecha de su constatación.
CAPITULO VII
SANCIONES RESPECTO DE LAS PERSONAS QUE TRANSPORTAN MERCANCIAS
CAPITULO VIII
SANCIONES RESPECTO DEL ALMACENAMIENTO Y COMERCIALIZACION
(*)CAPITULO IX
ALLANAMIENTO DE INMUEBLES Y DESCERRAJE
(*) Capítulo (arts. 24 y 25) incorporado según art. 2 del D.S. 164-2012-EF (P. 29-08-12).
810
1) Cuando la Administración Aduanera detecte la existencia de indicios razonables de la
comisión de delito aduanero, o de actos encaminados a dicho propósito, deberá emitir un
informe que sustente la medida, señalando el lugar o lugares a intervenirse y el plazo estimado
de ejecución, el cual será remitido al representante del Ministerio Público, adjuntando la
documentación y/o medios probatorios correspondientes.
2) El representante del Ministerio Público presentará una solicitud al Juez Penal en la que
exponga las razones que sustentan la medida, teniendo como base la información presentada
por la Administración Aduanera. Asimismo, podrá solicitar una audiencia a la que podrá
asistir con un representante de la Administración Aduanera, a fin que fundamenten
conjuntamente la solicitud. La audiencia será realizada dentro del plazo previsto en la Ley
para resolver la solicitud.
3) No serán exigibles a la Administración Aduanera o al representante del Ministerio Público las
pruebas de difícil consecución o de los hechos ilícitos de notorio conocimiento, dichas
circunstancias deberán ser invocadas en el informe y la solicitud.
4) La resolución judicial indicará el nombre del representante del Ministerio Público autorizado;
la finalidad específica del allanamiento y descerraje; las medidas que correspondan tales como
incautación de bienes o documentos; designación o referencia del inmueble o inmuebles a
allanarse y registrarse; el plazo máximo de duración de la diligencia; y el apercibimiento de
Ley para el caso de resistencia al mandato.
5) En caso la solicitud sea rechazada, se podrá apelar dentro del día calendario siguiente de
notificada la resolución denegatoria, debiendo el Juez elevar el recurso al superior jerárquico
en un plazo igual. Asimismo, una vez recibido el recurso por el superior jerárquico, éste deberá
emitir la resolución que corresponda en el plazo de un día calendario.
6) En caso la resolución judicial no indique plazo determinado para la ejecución de la medida,
ésta se realizará dentro del plazo máximo de quince (15) días calendario, luego de lo cual
caducará la autorización. La ausencia, el cambio o la adulteración de la numeración del
inmueble no impedirán el otorgamiento o ejecución de la medida en tanto su ubicación se
encuentre corroborada en los medios de prueba presentados con la solicitud.
7) Ejecutada la medida, el representante del Ministerio Público remitirá un informe
documentado al Juez competente que la concedió en el plazo de tres (3) días hábiles. En caso,
no se hubiese ejecutado la medida se expondrán las razones en el mismo plazo.
DISPOSICIONES FINALES
SEGUNDA.- Para la mejor aplicación y control de las sanciones establecidas en los Artículos
3°, 36°, 37°, 39°, 40°, 41°, 42° y 43° de la Ley, la Administración Aduanera llevará un Registro
denominado “Sanciones: Ley N° 28008”, el mismo que estará a disposición del Ministerio de
Economía y Finanzas.
811
TERCERA.- La Administración Aduanera, con una anticipación no menor de 10 días hábiles
a la fecha prevista para la adjudicación o para la destrucción de las mercancías, deberá poner
en conocimiento de la Dirección General del Tesoro Público el monto que sea necesario para el
pago indicado en el Artículo 27° de la Ley o el monto que corresponda al denunciante de acuerdo
al Artículo 31° de la Ley, a fin que dicha Dirección General adopte las previsiones que
correspondan y dicte las directivas que resulten necesarias.
812
12. LAVADO DE ACTIVOS
813
DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS
DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
ART. 3°.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o títulos
valores de origen ilícito
El que transporta o traslada consigo o por cualquier medio dentro del territorio nacional
dinero en efectivo o instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” cuyo origen
ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la identificación de su origen, su
incautación o decomiso; o hace ingresar o salir del país consigo o por cualquier medio tales
bienes, cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, con igual finalidad, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos
cincuenta días multa e inhabilitación de conformidad con los incisos 1), 2) y 8) del artículo 36
del Código Penal.(*)
(*) Texto según art. 8 del D. Leg. 1367 (P. 29-07-18). Anteriormente modificado según D. Leg. 1249 (P. 26-11-16).
814
ART. 5°.- Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas
El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la
autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado,
según las leyes y normas reglamentarias, será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de cuatro ni mayor de ocho años, con ciento veinte a doscientos cincuenta días multa e
inhabilitación no menor de cuatro ni mayor de seis años, de conformidad con los incisos 1), 2) y
4) del artículo 36 del Código Penal.
La omisión por culpa de la comunicación de transacciones u operaciones sospechosas será
reprimida con pena de multa de ochenta a ciento cincuenta días multa e inhabilitación de uno
a tres años, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36 del Código Penal.(*)
(*) Según Acápite iii del literal b) del art. 11 del D. Leg. 1264 (P. 11-12-16), se dispone que no podrán acogerse al Régimen
temporal y sustitutorio del impuesto a la renta, lavado de activos, en la modalidad tipificada en el presente artículo;
disposición que entró en vigencia a partir del 01-01-17.
815
6. Disolución de la persona jurídica.
Simultáneamente a la medida impuesta, el juez ordenará a la autoridad competente que
disponga la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los
trabajadores y de los acreedores, hasta por un periodo de dos años.
El cambio de la razón social o denominación de la persona jurídica o su reorganización
societaria, no impide la aplicación de estas medidas.(*)
(*) Artículo derogado según Única DCD del D. Leg. 1352 (P. 07-01-17).
El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos que
contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los delitos
de minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, el financiamiento del terrorismo, los
delitos contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el
tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el robo,
los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales, con
excepción de los actos contemplados en el artículo 194 del Código Penal. El origen ilícito que
conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada
caso.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 5 del D. Leg. 1249 (P. 26-11-16).
También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y
juzgamiento por lavado de activos, quien ejecutó o participó en las actividades criminales
generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.
ART. 12°.- Facultades especiales para la lucha contra el lavado de activos vinculado
especialmente a la minería ilegal y otras formas de crimen organizado
1. En el marco de la lucha eficaz contra el lavado de activos, vinculado especialmente a la
minería ilegal u otras formas de crimen organizado, el Juez, a solicitud del Fiscal o del Procurador
Público, podrá ordenar:
a) La interceptación, incautación y ulterior apertura de todo tipo de correspondencia que reciba
o remita el imputado, aun bajo nombre supuesto, o de aquella correspondencia que, en razón
de especiales circunstancias, se presumiese que emana de él o de la que él pudiere ser el
destinatario, cuando existen motivos razonablemente fundados para inferir que existe
información útil para la investigación. Para esta diligencia también podrá solicitar a las
empresas de mensajería especializada, públicas o privadas, que suministren la relación de
envíos hechos por solicitud del imputado o dirigidos a él. Si la documentación se encuentra
en clave o en otro idioma, inmediatamente ordenará el desciframiento por peritos en
criptografía o su traducción.
816
b) La interceptación y grabación de comunicaciones telefónicas, radiales, electrónicas u otras
formas de comunicación, cuando existan suficientes elementos de convicción de la presunta
comisión del delito. Para tales efectos, las empresas telefónicas o de telecomunicaciones están
obligadas a prestar las facilidades necesarias para la realización de la diligencia y a guardar
secreto acerca de la misma, salvo que sean citados como testigos. La medida también puede
dirigirse contra terceros que reciben o realizan comunicaciones por cuenta del investigado o
cuando éste utiliza la comunicación de terceros.
2. La orden judicial se emitirá cuando estas medidas sean indispensables y absolutamente
necesarias para el debido esclarecimiento de los hechos investigados.
3. Estas medidas se realizarán de forma estrictamente reservada y sin conocimiento del
afectado. En el caso previsto en el inciso a) del numeral 1 del presente artículo, la medida se
prolongará por el tiempo estrictamente necesario, el cual no será mayor al período de la
investigación; en el caso previsto en el inciso b) del citado numeral, la medida no podrá
extenderse por un plazo mayor a los treinta (30) días naturales y excepcionalmente podrá
prorrogarse por plazos sucesivos previa solicitud del Fiscal y posterior decisión judicial
debidamente motivada.
4. El Juez resolverá, mediante trámite reservado y de modo inmediato, teniendo a la vista los
recaudos que justifiquen el requerimiento fiscal. La denegación de la solicitud podrá ser apelada
por el Fiscal e igualmente se tramitará de forma reservada por el Superior Tribunal, sin trámite
alguno e inmediatamente.(*)
(*) Artículo derogado según num. 2 de la Única DCD de la Ley 30077 (P. 20-08-13, vig. 01-07-14).
817
2. A estos efectos se entiende como entrega vigilada la técnica en virtud de la cual se permite
que mercancías ilícitas o sospechosas circulen dentro del territorio nacional o entren o salgan
de él, sin interferencia de las autoridades y bajo la vigilancia de agentes especializados.
3. Cuando participe un agente encubierto, éste sólo está facultado para entregar por sí o por
interpuesta persona el objeto de la transacción ilegal, o facilitar su entrega por iniciativa del
investigado.
4. Para asegurar el éxito de esta diligencia, el Fiscal podrá disponer que la autoridad policial
realice acciones de inteligencia y/o vigilancia especial.
5. Durante el procedimiento de entrega vigilada se utilizarán, si fuere posible, los medios
técnicos idóneos que permitan establecer la intervención del investigado.
6. Rige en lo pertinente la audiencia de control judicial prevista en el artículo 13.(*)
(*) Artículo derogado según num. 2 de la Única DCD de la Ley 30077 (P. 20-08-13, vig. 01-07-14).
ART. 16°.- Actuación excepcional de las Fuerzas Armadas en auxilio del Ministerio
Público
En los lugares de difícil acceso que implique además la ausencia de efectivos suficientes de la
Policía Nacional del Perú o sin logística o infraestructura necesaria, el Fiscal en su calidad de
titular de la acción penal, puede excepcionalmente solicitar la intervención de las Fuerzas
Armadas para las acciones de interdicción de la minería ilegal, lavado de activos u otras formas
de crimen organizado.
Las Fuerzas Armadas en el marco de lo dispuesto por la Constitución Política del Perú, el
Decreto Legislativo Nº 1100 y el presente Decreto Legislativo, colaborará con el Ministerio Público
para asegurar el cumplimiento de la presente norma.
La intervención de las Fuerzas Armadas no implica en modo alguno la restricción, suspensión,
ni afectación de los derechos fundamentales consagrados en la Constitución Política del Perú.
818
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
QUINTA.- Financiamiento
Los gastos que demande la aplicación del presente Decreto Legislativo se ejecutan con cargo
a los presupuestos institucionales de las entidades competentes.
819
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
PRIMERA.- Vigencia
El presente Decreto Legislativo entrará en vigencia a partir del día siguiente de su publicación,
con excepción de la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria que entrará en vigencia a
los 60 días naturales.
820
organismos supervisores, o las que detecte de la información contenida en las bases de datos
a las que tiene acceso.
4. Recibir y analizar los Registros de Operaciones a que hace referencia el artículo 9 o cualquier
información relacionada a éstos, los cuales deberán ser entregados obligatoriamente por los
sujetos obligados a la UIF-Perú por el medio electrónico, periodicidad y modalidad que ésta
establezca.
5. Comunicar al Ministerio Público aquellas operaciones que luego del análisis e investigación
respectivos, se presuma que estén vinculadas a actividades de lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo, para que proceda de acuerdo a ley. Su reporte tiene validez
probatoria al ser asumido por el Fiscal como elemento sustentatorio para la investigación y
proceso penal.
6. Cooperar en el ámbito de su competencia con investigaciones internacionales y/o solicitar,
recibir, analizar y compartir información, a solicitud de autoridades competentes de otros
países que ejerzan competencias análogas, en casos que se presuman vinculados a
actividades de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo, comunicando los
resultados a la autoridad requirente y realizando las acciones correspondientes en el ámbito
nacional.
7. Participar en el ámbito de su competencia en investigaciones conjuntas con otras
instituciones públicas nacionales, encargadas de detectar, investigar y denunciar la comisión
de ilícitos penales que tienen la característica de delito precedente del delito de lavado de
activos y el financiamiento de terrorismo.
8. Prestar la asistencia técnica que les sea requerida, cuando se trate de investigaciones
relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
9. Regular, en coordinación con los organismos supervisores de los sujetos obligados, los
lineamientos generales y específicos, requisitos, precisiones, sanciones y demás aspectos
referidos a los sistemas de prevención de los sujetos obligados a reportar y de los Reportes de
Operaciones Sospechosas y Registro de Operaciones, así como emitir modelos de Códigos de
Conducta, Manual de Prevención del delito de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo, Formato de Registro de Operaciones, entre otros, conforme a los alcances de lo
dispuesto en la presente Ley y su Reglamento. En el caso de la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y de la Superintendencia del
Mercado de Valores, la función de regulación corresponderá a estas entidades y se ejercerá
en coordinación con la UIF-Perú.
10. Supervisar y sancionar en materia de prevención del delito de lavado de activos y el
financiamiento de terrorismo, a aquellos sujetos obligados que carecen de organismo
supervisor.
11. Excepcionalmente, dada la urgencia de las circunstancias o el peligro en la demora, y siempre
que sea necesario por la dimensión y naturaleza de la investigación, podrá disponer el
congelamiento de fondos en los casos vinculados al delito de lavado de activos y el
financiamiento de terrorismo. En estos casos, se deberá dar cuenta al Juez en el plazo de
veinticuatro (24) horas de dispuesta la medida, quien en el mismo término podrá convalidar
la medida o disponer su inmediata revocación.
Artículo 9°.- Registro de Operaciones
9.1. Todo sujeto obligado a reportar para los efectos de la presente Ley, debe llevar un Registro
de Operaciones que se sujetará a las reglas establecidas en el presente artículo.
9.2. Los sujetos obligados a informar, conforme a la presente Ley, deben registrar cada
operación que se realice o que se haya intentado realizar que iguale o supere el monto que
establezca la UIF-Perú, por los siguientes conceptos:
821
a) Depósitos en efectivo: en cuenta corriente, en cuenta de ahorros, a plazo fijo y en otras
modalidades a plazo.
b) Depósitos constituidos con títulos valores, computados según su valor de cotización al cierre
del día anterior a la imposición.
c) Colocación de obligaciones negociables y otros títulos valores de deuda emitidos por la propia
entidad.
d) Compraventa de títulos valores -públicos o privados- o de cuota partes de fondos comunes de
inversión.
e) Compraventa de metales y/o piedras preciosas, según relación que se establezca en el
reglamento.
f) Compraventa en efectivo de moneda extranjera.
g) Giros o transferencias emitidos y recibidos (interno y externo) cualesquiera sea la forma
utilizada para cursar las operaciones y su destino (depósitos, pases, compraventa de títulos,
etc.).
h) Compra venta de cheques girados contra cuentas del exterior y de cheques de viajero.
i) Pago de importaciones.
j) Cobro de exportaciones.
k) Venta de cartera de la entidad financiera a terceros.
l) Servicios de amortización de préstamos.
m) Cancelaciones anticipadas de préstamos.
n) Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios y de comisiones de
confianza.
o) Compra venta de bienes y servicios.
p) Operaciones a futuro pactadas con los clientes.
q) Otras operaciones que se consideren de riesgo o importancia establecidas por la UIF-Perú.
9.3. Las características del Registro serán especificadas por la UIF-Perú debiendo contener,
por lo menos en relación con cada operación, lo siguiente:
a) La identidad y domicilio de sus clientes, habituales o no, acreditada mediante la presentación
del documento en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al
efectuar una operación, según lo dispuesto en el presente artículo. Para tales efectos, se
deberá registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representación, domicilio,
capacidad legal, ocupación y objeto social de las personas jurídicas y/o naturales según
corresponda, así como cualquier otra información sobre la identidad de las mismas, a través
de documentos, tales como Documento Nacional de Identidad, pasaporte, partida de
nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales, estatutos u otros documentos oficiales o
privados, sobre la identidad y señas particulares de sus clientes, según corresponda.
b) Los sujetos obligados deben adoptar medidas razonables para obtener, registrar y actualizar
permanentemente la información sobre la verdadera identidad de sus clientes, habituales o
no, y las operaciones comerciales realizadas a que se refiere el presente artículo.
c) Descripción del tipo de operación, monto, moneda, cuenta (s) involucrada (s) cuando
corresponda, lugar (es) donde se realizó la operación y fecha.
d) Cualquier otra información que la UIF-Perú requiera.
9.4. El Registro de Operaciones debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos
obligados, en el día en que haya ocurrido la operación y se conservará durante diez (10) años a
partir de la fecha de la misma, utilizando para tal fin medios informáticos, microfilmación o
medios similares. El Registro se conservará en un medio de fácil recuperación, debiendo existir
una copia de seguridad, según las disposiciones que emita al respecto la UIF-Perú. Las copias
822
de seguridad estarán a disposición de la UIF-Perú y del Ministerio Público dentro de las 48 horas
hábiles de ser requeridas, sin perjuicio de la facultad de la UIF-Perú de solicitar esta información
en un plazo menor.
9.5. La obligación de registrar las operaciones no será de aplicación cuando se trate de clientes
habituales de los sujetos obligados a informar, bajo responsabilidad de estos últimos; siempre y
cuando los sujetos obligados tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado de la
licitud de las actividades de sus clientes habituales, previa evaluación y revisión periódica del
Oficial de Cumplimiento.
9.6. Las operaciones múltiples que en conjunto igualen o superen determinado monto fijado
por la UIF-Perú, serán consideradas como una sola operación si son realizadas por o en beneficio
de determinada persona. En tales casos, cuando los sujetos obligados o sus trabajadores tengan
conocimiento de estas operaciones, deberán efectuar el Registro establecido en este artículo.
9.7. Sobre el Registro de Operaciones:
a) Los Registros de Operaciones deben estar a disposición de los órganos jurisdiccionales o
autoridad competente, conforme a ley.
b) La UIF-Perú, cuando lo considere conveniente, puede establecer que los sujetos obligados a
informar le alcancen directamente, el Registro de Operaciones o parte de él mediante el medio
electrónico, periodicidad y modalidad que ésta establezca. Mediante Resolución de la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones se
regularan los aspectos referidos a la presente obligación.
c) Los sujetos obligados que cuenten con los medios informáticos suficientes, deberán
interconectarse con la UIF-Perú para viabilizar y agilizar el proceso de captación y envío de la
información. Mediante Resolución de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones se regularán los aspectos referidos a la
presente obligación.
d) En las operaciones realizadas por cuenta propia entre las empresas sujetas a supervisión de
la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones,
no se requiere el registro referido en este artículo.
9.8. La UIF-Perú, por resolución motivada, puede ampliar, reducir y/o modificar la relación
de conceptos que deban ser materia de registro, el contenido del Registro en relación con cada
operación o actividad, modificar el plazo, modo y forma como deben llevarse y conservarse los
Registros, así como cualquier otro asunto o tema que tenga relación con el Registro de
Operaciones. El Registro de Operaciones deberá llevarse de manera electrónica en los casos que
determine la UIF-Perú.
9.9. Las transacciones señaladas en el artículo 377 y 378 de la Ley Nº 26702, se rigen
adicionalmente por lo dispuesto en el presente artículo.
Artículo 10.- De la supervisión del sistema de prevención de lavado de activos y de
financiamiento del terrorismo
10.2.3.- Auditoría Externa
(...)
b) Los organismos supervisores de los sujetos obligados a informar, emitirán a la UIF-Perú
Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) relacionados al tema de lavado de activos o de
financiamiento del terrorismo, cuando a través del ejercicio de sus funciones de supervisión
detecten indicios de lavado de activos o del financiamiento del terrorismo. La UIF-Perú podrá
solicitar al organismo supervisor toda la información relacionada con el caso reportado, conforme
a los alcances de la presente Ley. Por Resolución SBS, la UIF-Perú establecerá los requisitos y
características de dichos ROS.
823
(...).
Artículo 10-A.- De la garantía y confidencialidad del Oficial de Cumplimiento
(...)
10-A.7. Para los supuestos del parágrafo anterior, la Unidad de Inteligencia Financiera - UIF-
Perú cuenta con un cuerpo de peritos informantes quienes acudirán a las audiencias judiciales
para sostener la verificación técnica de los informes elaborados por sus funcionarios y de los
reportes efectuados por el Oficial de Cumplimiento correspondiente, cuyas identidades se
mantienen en reserva.
Artículo 12.- Del deber de reserva
12.1 Los sujetos obligados a informar a la UIF-Perú sobre las operaciones descritas en la
presente Ley, así como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados, trabajadores o
terceros con vínculo profesional con los sujetos obligados, bajo responsabilidad, están prohibidos
de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, bajo cualquier medio o
modalidad, el hecho de que alguna información ha sido solicitada y/o proporcionada a la UIF-
Perú, de acuerdo a la presente Ley, salvo solicitud del órgano jurisdiccional o autoridad
competente de acuerdo a ley o lo dispuesto por la presente Ley.
12.2 La disposición señalada en el párrafo anterior también es de aplicación para el Director
Ejecutivo, los miembros del Consejo Consultivo y el personal de la UIF-Perú, del mismo modo es
de aplicación para los Oficiales de Enlace que designen las instituciones públicas y los
funcionarios de otras instituciones públicas nacionales competentes para detectar y denunciar
la comisión de ilícitos penales con las que se realicen investigaciones conjuntas, de conformidad
con lo establecido en la presente Ley.
12.3 Los sujetos mencionados en el párrafo precedente, conjuntamente con los sujetos
obligados a informar y sus oficiales de cumplimiento, integran el sistema de control del lavado
de activos y/o del financiamiento del terrorismo, y están todos sujetos al deber de reserva.
12.4 En ningún caso por el solo pedido de información se procederá por la entidad bancaria
o financiera a cerrar la o las cuentas de la persona a cuyo requerimiento se formula la solicitud
de información.”
824
El incumplimiento de la inscripción generará la cancelación de la licencia de funcionamiento
o autorización de actividad por la respectiva municipalidad, sin perjuicio de que la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
disponga el cierre de los locales, conforme a las atribuciones conferidas en la Ley Nº 26702.
Sexta: Prohibición de ejercer la actividad de transferencia de fondos por empresas no
autorizadas
El servicio de recepción y envío de órdenes de transferencia de fondos solo podrá ser brindado
por las empresas debidamente autorizadas para ello por la Superintendencia de Banca, Seguros
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, así como por las Cooperativas de Ahorro y
Crédito supervisadas por la Federación Nacional de Cooperativas de Ahorro y Crédito del Perú-
FENACREP, ya sea como representante de empresas de alcance internacional o en forma
independiente mediante contratos suscritos con empresas corresponsales del exterior.
Asimismo, sólo podrán brindar el servicio postal de remesas (giros postales) a través de un
contrato de concesión postal, los concesionarios postales que se encuentren debidamente
autorizados para tal efecto por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, así como el
operador designado para el cumplimiento de las obligaciones del Convenio Postal Universal.
El incumplimiento de esta disposición será sancionado mediante la cancelación de la licencia
de funcionamiento, previa comunicación de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones o del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones. La Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones y el Ministerio de Transportes y Comunicaciones quedan facultados para disponer
el cierre de los locales de las empresas que incumplan lo dispuesto en la presente disposición.”
825
La información contenida en las excepciones señaladas en los artículos 15, 16 y 17 son
accesibles para el Congreso de la República, el Poder Judicial, el Contralor General de la
República; el Defensor del Pueblo y el Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones.
Para estos efectos, el Congreso de la República sólo tiene acceso mediante una Comisión
Investigadora formada de acuerdo al artículo 97 de la Constitución Política del Perú y la Comisión
establecida por el artículo 36 de la Ley Nº 27479. Tratándose del Poder Judicial de acuerdo a las
normas que regulan su funcionamiento, solamente el juez en ejercicio de sus atribuciones
jurisdiccionales en un determinado caso y cuya información sea imprescindible para llegar a la
verdad, puede solicitar la información a que se refiere cualquiera de las excepciones contenidas
en este artículo. El Contralor General de la República tiene acceso a la información contenida en
este artículo solamente dentro de una acción de control de su especialidad. El Defensor del
Pueblo tiene acceso a la información en el ámbito de sus atribuciones de defensa de los derechos
humanos. El Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones tiene acceso a la información siempre que ésta sea necesaria para el cumplimiento de
las funciones de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF-Perú.
Los funcionarios públicos que tengan en su poder la información contenida en los artículos
15, 16 y 17 tienen la obligación de que ella no sea divulgada, siendo responsables si esto ocurre.
El ejercicio de estas entidades de la administración pública se enmarca dentro de las
limitaciones que señala la Constitución Política del Perú.
Las excepciones señaladas en los puntos 15 y 16 incluyen los documentos que se generen
sobre estas materias y no se considerará como información clasificada, la relacionada a la
violación de derechos humanos o de las Convenciones de Ginebra de 1949 realizada en cualquier
circunstancia, por cualquier persona. Ninguna de las excepciones señaladas en este artículo
pueden ser utilizadas en contra de lo establecido en la Constitución Política del Perú.”
826
treinta por ciento (30%) del valor no declarado, como consecuencia de la omisión o falsedad
del importe declarado bajo juramento por parte de su portador.
b. La retención temporal del monto de dinero en efectivo o de los instrumentos financieros
negociables emitidos “al portador” que exceda los US $30,000.00 (treinta mil y 00/100 dólares
de los Estados Unidos de América).
El dinero retenido será depositado en una cuenta del Banco de la Nación donde se mantendrá
en custodia. Los instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” también serán
entregados al Banco de la Nación en custodia.
La Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria informará
inmediatamente a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú sobre la retención efectuada.
Corresponde al portador acreditar ante la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, el origen
lícito del dinero en un plazo máximo de setentidós (72) horas de producida la retención.
6.4. La no acreditación del origen lícito del dinero o de los instrumentos financieros
negociables emitidos “al portador” en el plazo establecido, se considera indicio de la comisión del
delito de lavado de activos, sin perjuicio de la presunta comisión de otros delitos. En estos casos,
la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú informará al Ministerio Público para que proceda
conforme a sus atribuciones.
6.5. El dinero o los instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” retenidos
como consecuencia de la aplicación de la presente norma seguirá el procedimiento establecido
en las disposiciones previstas en la legislación penal y en las leyes especiales.
6.6. Las obligaciones y prohibiciones establecidas en la presente disposición no serán
aplicables a los instrumentos financieros negociables diferentes a los emitidos “al portador”,
independientemente de su valor; no obstante, los mismos deberán ser obligatoriamente
declarados bajo juramento al momento de su ingreso o salida del país.
6.7. Mediante Decreto Supremo refrendado por los Ministros de Economía y Finanzas,
Justicia y Derechos Humanos e Interior, previa opinión técnica de la Unidad de Inteligencia
Financiera del Perú, se aprobará el reglamento de lo dispuesto en la presente Disposición, el cual
contendrá los mecanismos necesarios para su implementación y para el efectivo control,
fiscalización de lo dispuesto y devolución de los bienes retenidos.” (*)
(*) Según Única DCT del D.S. 195-2013-EF (P. 01-08-13), los procedimientos que a la fecha se encuentren en trámite o en
ejecución de la sanción, a la entrada en vigencia de la presente Disposición Complementaria Modificatoria, continuarán
su tramitación ante la UIF-Perú, hasta su culminación. Asimismo, dichos procedimientos seguirán rigiéndose por las
normas vigentes al momento en que se iniciaron.
QUINTA.- Incorporación del Artículo 9-A a la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de
Inteligencia Financiera - UIF-Perú
Incorpórese el Artículo 9-A a la Ley Nº 27693, en los términos siguientes:
“Artículo 9-A.- De los organismos supervisores
9.A.1. Se consideran organismos supervisores en materia de prevención del lavado de activos
y del financiamiento del terrorismo para efectos de lo dispuesto en la presente Ley, aquellos
organismos o instituciones públicas o privadas que de acuerdo a su normatividad o fines ejercen
funciones de supervisión, fiscalización, control, registro, autorización funcional o gremiales
respecto de los Sujetos Obligados a informar.
9.A.2. Son organismos de supervisión y control en materia de prevención del lavado de activos
y del financiamiento del terrorismo, entre otros:
a) La Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
(SBS);
b) La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV);
827
c) El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR);
d) El Ministerio de Energía y Minas (MINEM);
e) El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables (MIMDES);
f) El Ministerio de la Producción (PRODUCE);
g) El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC);
h) La Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT);
i) La Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI);
j) La Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE);
k) El Consejo de Supervigilancia de Fundaciones
l) Los Colegios de Abogados y de Contadores Públicos, o cualquier otro que sustituya en sus
funciones a las instituciones antes señaladas;
m) Todo aquel organismo o institución pública o privada que sea designado como tal por la UIF-
Perú.
9.A.3. Los organismos de supervisión deberán coordinar sus acciones de supervisión con la
UIF-Perú.
9.A.4. Los organismos supervisores ejercerán la función de supervisión del sistema de
prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, en coordinación con la UIF-
Perú, de conformidad con lo señalado en la ley y de acuerdo a sus propios mecanismos de
supervisión, los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes del
Oficial de Cumplimiento, de la Auditoría Interna y de la Auditoría Externa, así como las
responsabilidades de directores y gerentes.
9.A.5. La UIF-Perú, en coordinación con los organismos supervisores, deberá expedir normas
estableciendo obligaciones, requisitos, infracciones, sanciones y precisiones, respecto a todos los
sujetos obligados.
9.A.6. Los organismos supervisores ejercerán la función sancionadora en el ámbito de los
sujetos obligados a reportar bajo su competencia, para lo cual aplicarán las normas
reglamentarias y la tipificación de infracciones que apruebe la UIF-Perú.
9.A.7. Para efectos del ejercicio de la función de supervisión, la UIF-Perú podrá requerir a los
organismos supervisores la realización de visitas de inspección conjuntas. Estas visitas también
se podrán realizar a solicitud del organismo supervisor competente, previa conformidad de la
UIF-Perú.
9.A.8. Respecto de aquellos sujetos obligados a informar que carecen de organismo supervisor
en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, a
través de la UIF-Perú, actuará como tal.
9.A.9. Están bajo la supervisión de la UIF-Perú en esta materia los notarios públicos y las
cooperativas de ahorro y crédito no autorizadas para captar ahorros del público. Para el ejercicio
de la función de supervisión a cargo de la UIF-Perú, la Superintendencia podrá contar con el
apoyo del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo y de la Superintendencia Nacional de
Aduanas y de Administración Tributaria, entidades que por convenio incorporarán la revisión de
los sistemas de prevención de los sujetos obligados que sean objeto de acciones de fiscalización
en sus respectivos ámbitos de competencia.
9.A.10. La función de supervisión asignada a la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, a través de la UIF-Perú, se ejerce sobre la
base del análisis de riesgo que aquélla haga de cada sector, de manera que se priorice la
supervisión sobre las actividades de mayor riesgo. Aquellas actividades consideradas de menor
828
riesgo relativo serán monitoreadas en cuanto a sus obligaciones de inscripción ante la UIF-Perú,
registro de operaciones y reporte de operaciones sospechosas.
9.A.11. Sin perjuicio de lo señalado en los párrafos precedentes, la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones podrá indicar la institución
pública, gremio o colegio profesional que bajo responsabilidad estará obligado a realizar la labor
de supervisión en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
SEXTA.- Modificación de los artículos 16 del Decreto Legislativo del Notariado, Decreto
Legislativo Nº 1049
Modifíquese el inciso o) e incorpórese el inciso p) al artículo 16 del Decreto Legislativo Nº 1049
en los términos siguientes:
“Artículo 16.- Obligaciones del Notario
El notario está obligado a:
(...)
o) Aceptar y brindar las facilidades para las visitas de inspección que disponga tanto su Colegio
de Notarios, el Tribunal de Honor y el Consejo del Notariado en el correspondiente oficio
notarial, así como la Unidad de Inteligencia Financiera.
p) Cumplir con todas las normas pertinentes en materia de prevención del lavado de activos y
del financiamiento del terrorismo, conforme a la legislación de la materia.
SÉTIMA.- Modificación de los artículos 55 del Decreto Legislativo del Notariado, Decreto
Legislativo Nº 1049
Modifíquese el artículo 55 del Decreto Legislativo del Notariado, Decreto Legislativo Nº 1049
en los términos siguientes:
“Artículo 55.- Identidad del Otorgante
El notario dará fe de conocer a los otorgantes y/o intervinientes o de haberlos identificado.
Es obligación del notario acceder a la base de datos del Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil - RENIEC- en aquellos lugares donde se cuente con acceso a Internet y sea posible
para la indicada entidad brindar el servicio de consultas en línea, para la verificación de la
identidad de los intervinientes mediante la verificación de las imágenes, datos y/o la
identificación por comparación biométrica de las huellas dactilares. Cuando el notario lo juzgue
conveniente exigirá otros documentos y/o la intervención de testigos que garanticen una
adecuada identificación.
El notario que diere fe de identidad de alguno de los otorgantes, inducido a error por la
actuación maliciosa de los mismos o de otras personas, no incurrirá en responsabilidad.
Asimismo, el notario público deberá dejar expresa constancia en la escritura pública de haber
efectuado las mínimas acciones de control y debida diligencia en materia de prevención del
lavado de activos, especialmente vinculado a la minería ilegal u otras formas de crimen
organizado, respecto a todas las partes intervinientes en la transacción, específicamente con
relación al origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha transacción, así
como con los medios de pago utilizados.”
829
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente Constitucional de la República.
ÓSCAR VALDÉS DANCUART, Presidente del Consejo de Ministros.
LUIS ALBERTO OTAROLA PEÑARANDA, Ministro de Defensa.
DANIEL E. LOZADA CASAPIA, Ministro del Interior.
JUAN F. JIMÉNEZ MAYOR, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
CARLOS PAREDES RODRÍGUEZ, Ministro de Transportes y Comunicaciones.
RENÉ CORNEJO DÍAZ, Ministro de Vivienda, Construcción y Saneamiento. Encargado del
Despacho del Ministerio de Economía y Finanzas.
830
12.2 RES. SBS Nº 2660-2015
REGLAMENTO DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
(P. 18-05-15)
Lima, 14 de mayo de 2015
EL SUPERINTENDENTE DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE
FONDOS DE PENSIONES
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Ley Nº 27693, se crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, UIF-
Perú, encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir información para la detección
del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo (LA/FT), así como de coadyuvar a la
implementación, por parte de los sujetos obligados, del sistema para detectar operaciones
sospechosas de LA/FT;
Que, el artículo 3 de la Ley Nº 27693, modificado por el Decreto Legislativo Nº 1106, Decreto
Legislativo de Lucha Eficaz contra el Lavado de Activos y otros Delitos relacionados a la Minería
Ilegal y Crimen Organizado, establece que la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP tiene la
función y facultad de regular los lineamientos generales y específicos, requisitos, precisiones,
sanciones y demás aspectos referidos a los sistemas de prevención del LA/FT;
Que, mediante la Resolución SBS Nº 838-2008 y sus normas modificatorias se establecieron
las Normas Complementarias para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo;
Que, mediante la Resolución SBS Nº 11699-2008 y sus normas modificatorias, se aprobó el
Reglamento de Auditoría Interna, que dispone los requisitos y estándares de auditoría interna
con relación a, entre otros aspectos, la evaluación del sistema de prevención del LA/FT;
Que, resulta necesario modificar y aprobar las normas correspondientes con la finalidad de
establecer criterios en materia de prevención del LA/FT, que permitan incrementar la eficacia y
eficiencia del sistema de prevención del LA/FT, considerando los estándares internacionales, las
mejores prácticas sobre la materia, así como aquellos aspectos identificados como producto de
la labor de supervisión;
Que, a efectos de recoger las opiniones del público en general respecto de las propuestas
normativas, se dispuso la prepublicación del proyecto de resolución en el portal electrónico de
la Superintendencia, al amparo de lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 001-2009-JUS;
Con el visto bueno de las Superintendencias Adjuntas de Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones, de Seguros, de Banca y Microfinanzas, de Riesgos, de Asesoría Jurídica y la UIF-
Perú; y,
En uso de las atribuciones conferidas por los numerales 7 y 10 del artículo 349 y por la
Décimo Cuarta y Vigésimo Cuarta Disposición Final y Complementaria de la Ley General;
RESUELVE:
Artículo Primero.- Aprobar el Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo:
REGLAMENTO DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
TÍTULO I
CUMPLIMIENTO Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE LA/FT
831
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
832
extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés público.
Asimismo, se considera como PEP al colaborador directo de la máxima autoridad de la
institución.
m) Reglamento: Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo, aprobado por la Superintendencia.
n) Reglamento de la Ley: Reglamento de la Ley que crea la UIF-Perú, aprobado por Decreto
Supremo Nº 018-2006-JUS.
o) Riesgos de LA/FT: posibilidad de que la empresa sea utilizada para fines de LA/FT. Esta
definición excluye el riesgo de reputación y el operacional.
p) Superintendencia: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones.
q) Trabajador: persona natural que mantiene vínculo laboral o contractual con la empresa.
r) UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, unidad especializada de la
Superintendencia.
s) Vinculación y grupo económico: conceptos definidos en las Normas Especiales sobre
Vinculación y Grupo Económico.
833
CAPÍTULO II
AMBIENTE INTERNO
SUB CAPÍTULO I
ROLES Y RESPONSABILIDADES
834
El oficial de cumplimiento debe encontrarse en la categoría de primer nivel gerencial,
considerando en esta a las personas que, sin importar la denominación dada al cargo, son
directos colaboradores del gerente general en la ejecución de las políticas y decisiones del
directorio, sin que ello implique una subordinación a dicho órgano, en el ejercicio de sus
funciones. En concordancia con lo expuesto, debe contar con los beneficios laborales propios del
primer nivel gerencial, los cuales deben ser consistentes con los que correspondan a dicha
categoría en la empresa. Para los fines del Reglamento, la categoría de primer nivel gerencial no
comprende a quienes mantienen una relación de subordinación respecto de otros gerentes de
primer nivel gerencial o categoría inferior.
Siempre que se garantice la autonomía e independencia del oficial de cumplimiento en el
ejercicio de sus funciones y su dependencia directa del directorio, así como el cumplimiento de
las disposiciones desarrolladas en la Ley y el Reglamento, las empresas pueden ubicar,
estructuralmente, el cargo de oficial de cumplimiento de acuerdo a su tamaño y complejidad,
únicamente para realizar coordinaciones administrativas. Lo expuesto no puede implicar la
subordinación del oficial de cumplimiento a otros gerentes en el cumplimiento de las
responsabilidades sobre el sistema de prevención del LA/FT, que le corresponden conforme al
artículo 11 del Reglamento. Si la estructura adoptada por la empresa incumple lo indicado en el
presente artículo y/o no permite una adecuada gestión de los riesgos de LA/FT, la
Superintendencia puede requerir la modificación de la ubicación del cargo dispuesta por la
empresa.(*)
(*) Texto del párrafo según num. 1 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
b) Ser o haber sido el auditor interno de la empresa durante los seis (6) meses anteriores a su
nombramiento.
c) Para el caso de las cooperativas de ahorro y crédito no autorizadas a operar con recursos del
público, adicionalmente, estar incurso en los impedimentos del artículo 33 de la Ley General
de Cooperativas.
d) Ser cónyuge o conviviente de algún miembro del directorio o del gerente general.
e) Adicionalmente, en el caso del oficial de cumplimiento corporativo, mantener participaciones
u acciones en alguno de los integrantes del grupo económico, cuya tenencia pueda ocasionar
un conflicto de intereses con la labor que desempeña.
f) Adicionalmente, en caso se trate de empresas cuyo oficial de cumplimiento no es a dedicación
exclusiva, no puede desempeñar dicho cargo, el director o asesor del directorio, gerente
general o gerente de alguna de las áreas directamente relacionadas con las actividades
previstas en el objeto social de la empresa o quienes desempeñen funciones equivalentes a
las de dichos gerentes, cualquiera que sea la denominación dada al cargo.
g) Otros que establezca la Superintendencia, a fin de garantizar la idoneidad del oficial de
cumplimiento.
Los impedimentos establecidos en el presente artículo se mantienen vigentes durante el
ejercicio del cargo. Si el oficial de cumplimiento se encontrara en alguno de estos supuestos, no
puede seguir actuando como tal, sin perjuicio de las responsabilidades de Ley; por lo que debe
835
comunicarlo por escrito a la empresa en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles de ocurrido
el hecho. En este caso, la empresa debe designar a un nuevo oficial de cumplimiento.
836
c) Evaluar y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados en el sistema
de prevención del LA/FT, según lo indicado en el Reglamento, incluyendo el registro de
operaciones y la detección oportuna y reporte de operaciones sospechosas.
d) Evaluar y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para
identificar a los PEP.
e) Implementar las políticas y procedimientos para asegurar la adecuada gestión de riesgos de
LA/FT.
f) Verificar que el personal de la empresa cuente con el nivel de capacitación apropiado para los
fines del sistema de prevención del LA/FT, que incluye la adecuada gestión de los riesgos de
LA/FT.
g) Verificar que el sistema de prevención del LA/FT incluya la revisión de las listas señaladas en
el Anexo Nº 1.
h) Proponer señales de alerta a ser incorporadas en el manual.
i) Llevar un registro de aquellas operaciones inusuales que, luego del análisis respectivo, no
fueron determinadas como sospechosas.
j) Evaluar las operaciones y en su caso, calificarlas como sospechosas y comunicarlas,
manteniendo el deber de reserva al que hace referencia el artículo 12 de la Ley, a través de
los ROS a la UIF-Perú, en representación de la empresa.
k) Emitir informes trimestrales y semestrales sobre su gestión al presidente del directorio.
l) Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos relacionados al sistema de
prevención del LA/FT.
m) Actuar como interlocutor de la empresa ante la Superintendencia, en los temas relacionados
a su función.
n) Atender los requerimientos de información o de información adicional y/o complementaria
solicitada por las autoridades competentes.
o) Informar al comité de riesgos o al directorio, en caso no se exija la composición del referido
comité, respecto a las modificaciones e incorporaciones al listado de países de alto riesgo y no
cooperantes publicado por el Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI.
p) Las demás que sean necesarias o establezca la Superintendencia para vigilar el
funcionamiento y el nivel de cumplimiento del sistema de prevención del LA/FT.
q) Verificar, con el debido seguimiento, la ejecución de forma inmediata de las medidas de
congelamiento nacional de fondos o activos que dicte la SBS en los casos vinculados a los
delitos de LA/FT, conforme al numeral 11 del artículo 3 de la Ley Nº 27693.(*)
(*) Literal incorporado según num. 3 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
837
ART. 13°.- Dedicación exclusiva del oficial de cumplimiento
El oficial de cumplimiento realiza sus funciones a dedicación exclusiva cuando se trate de:
a) Las empresas bancarias, con excepción de las señaladas en el inciso d) del numeral 10.2.1
del artículo 10 de la Ley;
b) Las empresas de operaciones múltiples, distintas a las empresas bancarias, cuyo patrimonio
efectivo a diciembre del año previo, haya sido equivalente al capital mínimo requerido a las
empresas bancarias;
c) Las empresas de seguros y/o reaseguros, cuyo patrimonio efectivo a diciembre del año previo,
haya sido superior a cien millones de nuevos soles (S/. 100,000,000.00);
d) Las empresas emisoras de tarjetas de crédito y/o débito, las empresas de transporte, custodia
y administración de numerario; y, los almacenes generales de depósito, que tengan más de
cien (100) trabajadores;
e) Las empresas de transferencia de fondos cuyo promedio mensual de fondos transferidos en
los últimos doce (12) meses sea igual o superior a las cuatro mil unidades impositivas
tributarias (4000 UIT);
f) Las empresas emisoras de dinero electrónico que tengan más de cien (100) trabajadores y/o
cuyo promedio mensual de fondos emitidos en los últimos doce (12) meses sea igual o superior
a las cuatro mil unidades impositivas tributarias (4000 UIT); y/o alcancen con sus
operaciones de transferencia los niveles señalados en el literal anterior;
g) Las administradoras privadas de fondos de pensiones; y,
h) Otros que determine la Superintendencia en atención al tamaño de su organización,
complejidad o volumen de operaciones.
838
con la autorización expresa de la UIF-Perú y, de ser el caso, de los titulares de los organismos
supervisores de otros miembros del grupo económico, no supervisados por la Superintendencia.
El cargo de oficial de cumplimiento corporativo debe ser a dedicación exclusiva y tener primer
nivel gerencial en uno de los conformantes del grupo económico que sea supervisado por la
Superintendencia.
15.2 Para la autorización del cargo de oficial de cumplimiento corporativo, las empresas deben
presentar una solicitud de autorización dirigida a la UIF-Perú, suscrita por cada uno de los
representantes de los integrantes del grupo económico, adjuntando un informe técnico que
sustente la viabilidad de contar con un oficial de cumplimiento corporativo. La solicitud debe
estar acompañada de la siguiente información:
a) Relación de integrantes del grupo económico bajo el control del oficial de cumplimiento
corporativo, sean supervisados o no por la Superintendencia;
b) Relación del personal a cargo del oficial de cumplimiento corporativo y de los coordinadores
corporativos designados por cada integrante del grupo;
c) Informe que sustente la forma en que se dará cumplimiento a las disposiciones vigentes en
materia de prevención del LA/FT, para cada uno de los integrantes del grupo económico que
se encontrarían en el ámbito de la función corporativa;
d) Currículum vitae del oficial de cumplimiento corporativo;
e) Declaración jurada del oficial de cumplimiento corporativo donde se precise que consta dentro
de su documentación personal información suficiente sobre sus antecedentes personales,
laborales, historial crediticio y patrimonial;
f) Declaración jurada que indique que el nombramiento del oficial de cumplimiento corporativo
cuenta con la aprobación del directorio de cada uno de los integrantes del grupo económico,
sean o no supervisados por la Superintendencia;
g) Declaración jurada que establezca que, de otorgarse la autorización, el oficial de cumplimiento
corporativo contará con el personal suficiente para cumplir con sus obligaciones;
h) Informe que describa el nivel de exposición a los riesgos de LA/FT de las empresas del grupo,
tomando en cuenta lo señalado en el artículo 25 del Reglamento;
i) Razones por las que se solicita la designación de un oficial de cumplimiento corporativo; y,
j) En caso de que existan integrantes del grupo económico que se encuentren bajo la
competencia de otros órganos de supervisión diferentes a la Superintendencia, se debe
también acompañar a la mencionada solicitud copia de sus opiniones técnicas favorables para
que las empresas bajo su competencia cuenten con el cargo de oficial de cumplimiento
corporativo o el cargo de recepción de dichas solicitudes para acreditar que se encuentran en
trámite.
El pronunciamiento de la UIF-Perú será emitido previa evaluación de las opiniones técnicas
emitidas por los demás órganos supervisores; y, comunicado a los organismos supervisores y a
los integrantes del grupo económico.
15.3 Para la designación, remoción y vacancia, las empresas deben aplicar lo dispuesto en el
artículo 9 del Reglamento, adjuntando -adicionalmente- en las comunicaciones que se remitan
a la Superintendencia, una declaración jurada sobre la inexistencia del cambio sustancial en el
grupo económico. En caso de modificación en el grupo económico por incorporación de un nuevo
integrante, debe considerarse, adicionalmente, lo señalado en el numeral 15.4.
15.4 Los integrantes de un grupo económico autorizado para contar con un oficial de
cumplimiento corporativo, que requieran incorporar al grupo económico un nuevo sujeto
obligado, sea o no supervisado por la Superintendencia, deben seguir el procedimiento
establecido en el numeral 15.2, adjuntando la información adicional requerida o aquella que sea
839
materia de modificación respecto a la presentada al momento de nombrar al oficial de
cumplimiento corporativo. Adicionalmente, deben informar a la Superintendencia respecto a la
salida de algún integrante del grupo económico.
15.5 Si se determina que el ejercicio práctico de las funciones del oficial de cumplimiento
corporativo no permite una adecuada gestión de los riesgos de LA/FT en los integrantes del grupo
económico, puede dejarse sin efecto la autorización concedida.
SUB CAPÍTULO II
NORMAS INTERNAS
840
Las empresas podrán establecer convenios con la finalidad de contar con un manual único a
nivel gremial.
841
la gestión de riesgos de LA/FT compatibles con las exigidas en el Perú y las recomendaciones del
Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI.
En caso de que la normativa local del país en que se encuentran constituidas impida cumplir
apropiadamente con las medidas de prevención del LA/FT definidas por la Superintendencia, las
empresas tienen un plazo máximo de treinta (30) días desde la emisión de la norma en el país
de constitución, para remitir un informe a la Superintendencia sobre: i) las limitaciones
presentadas; dicho informe debe contar con el sustento legal del impedimento de su aplicación
y ii) las medidas que se adoptarán para manejar los riesgos de LA/FT. En lo que corresponda,
resulta aplicable lo dispuesto en la normativa emitida por la Superintendencia sobre la
supervisión consolidada de los conglomerados financieros y mixtos.
Para el caso de otras empresas del exterior no comprendidas en el párrafo precedente, debe
verificarse que cuentan con medidas de prevención del LA/FT y la gestión de riesgos de LA/FT
compatibles con las exigidas en el Perú y las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera
Internacional - GAFI.
CAPITULO III
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
842
Esta evaluación también debe realizarse cuando las empresas decidan usar nuevas tecnologías
asociadas a los productos y/o servicios ofrecidos o se realice un cambio en un producto existente
que modifica su perfil de riesgos de LA/FT. La evaluación que debe realizar el oficial de
cumplimiento es independiente de aquella que corresponde efectuar de acuerdo con lo
establecido en la Circular Nº G-165-2012 y sus normas modificatorias o sustitutorias, que
establece el requerimiento de un informe de riesgos por nuevos productos o cambios importantes
en el ambiente de negocios, operativo o informático.
CAPÍTULO IV
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS DE LA/FT
CAPÍTULO V
TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS DE LA/FT
SUB CAPÍTULO I
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
843
corresponda o de que el beneficiario pueda ejercer los derechos derivados del contrato de
seguro.
b) En el caso de las administradoras privadas de fondos de pensiones, son clientes los afiliados
al sistema privado de administración de fondos de pensiones. No obstante, las disposiciones
sobre conocimiento del cliente pueden aplicarse después de haberse establecido la relación
con el contratante, únicamente cuando dicha información no pueda ser obtenida por las
empresas al momento de la contratación. El sustento de esta acción debe ser comunicado a
la Superintendencia.
c) Para el caso de las cooperativas de ahorro y crédito no autorizadas a operar con recursos del
público, se considerarán como clientes a todos los socios que han cumplido con los requisitos
exigidos, según las propias normas internas de cada cooperativa a la cual se asocian, y con
quienes en virtud de esta condición mantienen o establecen relaciones para la prestación de
servicios o suministro de productos propios de las cooperativas, conforme a sus normas
aplicables y a sus operaciones autorizadas.
d) En el caso de transferencia de fondos, se considera como clientes aquellas personas naturales
o jurídicas que actúen como ordenantes, independientemente del monto y/o número de
operaciones efectuadas. Las medidas en materia de conocimiento del cliente también resultan
aplicables a los beneficiarios de la operación considerando para tal efecto lo indicado en el
subcapítulo VI sobre transferencia de fondos.
e) En el caso de fideicomisos, se considera como cliente al fideicomitente y, en caso intervenga
en el contrato, el fideicomisario.
Las disposiciones en materia de debida diligencia basada en riesgos son aplicables a todos los
clientes de las empresas independientemente de sus características particulares o de la
frecuencia con la que realizan operaciones.
844
ART. 29°.- Etapas de la debida diligencia en el conocimiento del cliente
29.1 El proceso de debida diligencia en el conocimiento del cliente consta de las siguientes
etapas: i) identificación, ii) verificación y iii) monitoreo; la realización parcial o total de cada una
de las etapas se encuentra en función a lo establecido en el Reglamento:
a) Etapa de identificación.- consiste en desarrollar e implementar procedimientos para obtener
la información que permita determinar la identidad de un cliente o beneficiario final.
b) Etapa de verificación.- implica la aplicación de procedimientos de verificación al inicio de la
relación contractual con respecto a la información proporcionada por los clientes y, de ser el
caso, de su beneficiario final, con el objetivo de asegurarse que han sido debidamente
identificados, debiendo dejar constancia de ello en su documentación personal. Cuando
resulte necesario iniciar la relación comercial antes de la verificación para no interrumpir el
curso normal de esta, las empresas pueden verificar la identidad del cliente luego o durante
el curso de la relación contractual, siempre que la empresa haya adoptado procedimientos de
gestión de riesgos de LA/FT para determinar las condiciones bajo las cuales un cliente podría
utilizar los servicios y/o productos de la empresa con anterioridad a la verificación y, los
plazos aplicables para realizarla.
c) Etapa de monitoreo.- tiene por propósito asegurar que las operaciones que realizan los
clientes sean compatibles con lo establecido en su perfil. Asimismo, el monitoreo permite
reforzar y reafirmar el conocimiento que poseen las empresas sobre sus clientes, así como
obtener mayor información cuando se tengan dudas sobre la veracidad o actualidad de los
datos proporcionados por los clientes. Las empresas deben determinar su frecuencia,
considerando los riesgos de LA/FT que enfrentan.
29.2 Cuando la empresa no se encuentre en la capacidad de cumplir con las medidas de
debida diligencia en el conocimiento del cliente debe proceder de la siguiente manera: i) no iniciar
relaciones comerciales, no efectuar la operación y/o terminar la relación comercial iniciada; y/o
ii) evaluar la posibilidad de efectuar un reporte de operaciones sospechosas (ROS) con relación
al cliente.
29.3 En caso la empresa tenga sospechas de actividades de LA/FT y considere que el efectuar
acciones de debida diligencia alertaría al cliente, debe reportar la operación sospechosa a la UIF-
Perú sin efectuar dichas acciones. Estos casos deben encontrarse fundamentados y
documentados.
845
correspondientes (poder por escritura pública o mandato con representación, según
corresponda), en lo que resulte aplicable.
30.2 La información mínima que las empresas deben obtener de sus clientes personas
jurídicas, así como de entes jurídicos, cuando sea aplicable, es la siguiente:
a) Denominación o razón social.
b) Registro Único de Contribuyentes (RUC) o registro equivalente para no domiciliados.
c) Objeto social, actividad económica principal o finalidad de constitución de la persona jurídica
o ente jurídico, según corresponda.
d) Identificación de los accionistas, socios o asociados que tengan directa o indirectamente más
del 25% del capital social, aporte o participación de la persona jurídica y/o ente jurídico,
considerando la información requerida para las personas naturales, identificando aquellos
que sean PEP, cuando corresponda.
e) Propósito de la relación a establecerse con la empresa, siempre que este no se desprenda
directamente del objeto del contrato.
f) Identificación de los representantes legales considerando la información requerida para las
personas naturales, así como el otorgamiento de los poderes correspondientes, en lo que
resulte aplicable.
g) Personas jurídicas vinculadas al cliente y/o a su grupo económico, en caso corresponda.
h) Dirección y teléfono de la oficina o local principal, donde desarrollan las actividades propias
al giro de su negocio.
30.3. Adicionalmente, las empresas deben realizar la calificación de riesgos de LA/FT del
cliente, tomando en cuenta los aspectos señalados en el artículo 22 y el Anexo Nº 3 del
Reglamento.
30.4 Para realizar la verificación de la información, las empresas deben tomar en
consideración los riesgos de LA/FT de los productos y/o servicios y las características de la
relación esperada con el cliente. Para ello, deben desarrollar estudios que determinen los criterios
aplicables, que sean compatibles con la adecuada verificación de la información mínima de
identificación requerida para dichas operaciones. En ningún caso los requerimientos de
verificación podrán ser menores que aquellos establecidos en el régimen simplificado de debida
diligencia en el conocimiento de clientes.
30.5 Las empresas deben dejar constancia de las verificaciones efectuadas, las cuales pueden
constar en visitas a domicilios u oficinas o entrevistas personales y/u otros procedimientos que
permitan a las empresas asegurarse de que sus clientes y, de ser el caso, beneficiarios finales,
han sido debidamente identificados, en la que se indique el lugar, fecha y hora de estas y sus
resultados, según corresponda al tipo de verificación efectuada. La referida constancia debe
incorporarse en la documentación personal de cada cliente, la cual puede conservarse en medio
físico o electrónico.
30.6 Las empresas deben realizar el monitoreo de los clientes considerando procesos de
revisión con objeto de asegurar que los documentos, datos e información obtenidos como
consecuencia de la aplicación de las medidas de debida diligencia se mantengan actualizados y
se encuentren vigentes. Las empresas, en función de los riesgos identificados, determinarán la
periodicidad de los procesos de monitoreo.
846
Superintendencia en su normativa o la autorización otorgada por esta sobre determinados
productos y/o servicios.
31.2 La información mínima a ser obtenida bajo este régimen en el caso de personas
naturales, con excepción de aquellos supuestos en los que normas especiales establezcan
información mínima distinta, es la siguiente:
a) Nombres y apellidos completos.
b) Tipo y número de documento de identidad.
c) Domicilio.
31.3 La información mínima a ser obtenida bajo este régimen en el caso de personas jurídicas
y entes jurídicos, cuando sea aplicable, con excepción de aquellos supuestos en los que normas
especiales establezcan información mínima distinta, es la siguiente:
a) Denominación o razón social.
b) Registro Único de Contribuyentes (RUC) o registro equivalente para no domiciliados.
c) Identificación de los representantes legales considerando sus nombres y apellidos completos;
y, tipo y número de documento de identidad.
d) Dirección de la oficina o local principal, donde desarrollan las actividades propias al giro de
su negocio.
31.4 Para su correspondiente verificación, es exigible la presentación del documento de
identidad en el caso de personas naturales. Para el caso de personas jurídicas, los documentos
públicos que acrediten su existencia y contengan su denominación o razón social. En el caso de
entes jurídicos debe requerirse, como mínimo, el documento constitutivo.
31.5 Para aplicar el régimen simplificado a un determinado producto, las empresas deben
solicitar autorización en forma previa a la Superintendencia, para lo cual deben presentar:
a) Información acerca de las características del producto y/o servicio; incluyendo sus
características comerciales.
b) Información relativa a los factores de riesgos de LA/FT relacionados al producto y/o servicio.
c) Información relativa al sistema de detección del LA/FT relacionado al producto y/o servicio.
Las empresas deben efectuar actualizaciones cuando las condiciones o características del
producto y/o servicio varíen. La Superintendencia puede dejar sin efecto dichas autorizaciones
cuando determine que el producto y/o servicio no amerita encontrarse bajo el régimen
simplificado.
31.6 Si un cliente contrata un producto y/o servicio considerado en este régimen, pero el
cliente presenta alguna de las características indicadas en el artículo siguiente, para el referido
producto y/o servicio debe primar el régimen simplificado. Lo expuesto no resulta aplicable
cuando la empresa sospecha que el cliente se encuentra relacionado con actividades de LA/FT,
o cuando se identifique, como resultado del análisis realizado por la empresa, la existencia de
mayores riesgos, en cuyo caso se debe aplicar un régimen reforzado de debida diligencia.
847
b) Personas jurídicas no domiciliadas.
c) Fideicomisos.
d) Organizaciones sin fines de lucro, entendidas como aquellas personas o estructuras jurídicas
que principalmente se dedican a la recaudación y desembolso de fondos para fines y
propósitos caritativos, religiosos, culturales, educativos, sociales o fraternales o para la
realización de otro tipo de obras benéficas o sin fin lucrativo.
e) Personas expuestas políticamente (PEP). Las empresas también deben reforzar sus
procedimientos de conocimiento del cliente cuando uno de sus clientes se convierta en un
PEP, luego de haber iniciado relaciones comerciales.
f) Identificados como: i) parientes de PEP hasta el segundo grado de consanguinidad y segundo
de afinidad y ii) cónyuge o conviviente de PEP.
g) Personas jurídicas o entes jurídicos en las que un PEP tenga el 25% o más del capital social,
aporte o participación.
h) Que tengan la calidad de socios, accionistas, asociados o título equivalente, y los
administradores de personas jurídicas o entes jurídicos donde un PEP tenga el 25% o más del
capital social, aporte o participación.
i) Personas naturales o jurídicas, o entes jurídicos que reciben transferencias desde países
considerados como no cooperantes por el Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI,
con riesgos relacionados al LA/FT, con escasa supervisión bancaria, o países sujetos a
sanciones Office of Foreign Assets Control - OFAC.
j) Personas naturales, jurídicas o entes jurídicos respecto de los cuales se tenga conocimiento
que están siendo investigados por el delito de lavado de activos, delitos precedentes y/o
financiamiento del terrorismo por las autoridades competentes.
k) Vinculados con personas naturales o jurídicas sujetas a investigación o procesos judiciales
relacionados con el lavado de activos, delitos precedentes y/o el financiamiento del terrorismo.
l) Dedicados a servicios de corresponsalía con empresas extranjeras constituidas en países de
baja o nula imposición tributaria, de acuerdo a lo señalado por la autoridad tributaria, o que
no cuentan con regulación o supervisión bancaria.
m) Aquellos otros supuestos que identifiquen las empresas.
La empresa debe implementar las siguientes medidas de debida diligencia para todos los
clientes registrados en este régimen:
a) Tratándose de PEP, se debe requerir el nombre de sus parientes hasta el segundo grado de
consanguinidad y segundo de afinidad y del cónyuge o conviviente, así como la relación de
personas jurídicas o entes jurídicos donde mantenga una participación igual o superior al
25% de su capital social, aporte o participación.
b) Incrementar la frecuencia en la revisión de la actividad transaccional del cliente.
c) Incrementar la frecuencia en la actualización de la información del cliente; cuando se trate de
personas jurídicas o entes jurídicos, una actualización anual de sus accionistas, socios,
asociados o título equivalente, que tengan directa o indirectamente más del 25% de su capital
social, aporte o participación, de ser el caso.
d) Realizar indagaciones y aplicar medidas adicionales de identificación y verificación, como:
obtener información sobre los principales proveedores y clientes, recolectar información de
fuentes públicas o abiertas, realización de visitas al domicilio.
e) La decisión de aceptación y/o de mantenimiento de la relación con el cliente está a cargo del
nivel gerencial más alto de la empresa o cargo similar, el que puede delegar esta función a
otro puesto gerencial dentro de la organización o a un comité establecido al efecto,
conservando la responsabilidad de la aceptación y/o mantenimiento o no del cliente.
848
SUB CAPÍTULO II
CONOCIMIENTO DEL MERCADO
849
g) Ocupación dentro de la empresa.
h) Nivel de endeudamiento en el sistema financiero.
Esta información debe ser parte de la documentación personal de cada uno de los directores,
gerentes y trabajadores de las empresas.
35.3 Las empresas deben cumplir con lo siguiente:
a) Al momento de la selección o contratación y con posterioridad a la vinculación entre las
partes, verificar las listas señaladas en el Anexo Nº 1, a fin de determinar si los directores,
gerentes y trabajadores se encuentran comprendidos en ellas.
b) La declaración jurada patrimonial a que se refiere el numeral 35.2 no debe tener una
antigüedad mayor a dos (2) años.
c) Elaborar señales de alerta, así como los procedimientos que se deben seguir una vez que estas
se activen, considerando -entre otros- las disposiciones emitidas por la Superintendencia
sobre la idoneidad de accionistas, directores y principales funcionarios.
850
ART. 37°.- Conocimiento de otras contrapartes
Se considera como otras contrapartes a las personas naturales o jurídicas con las cuales la
empresa mantiene vínculos contractuales y que no se encuentran incorporados en las
definiciones de clientes o proveedores; este tipo de contratos no guarda relación con la prestación
de bienes o servicios por los que son objeto de supervisión y/o regulación por parte de la
Superintendencia, sino que se trata de otra clase de contratos, como aquellos de naturaleza civil.
Las empresas deben desarrollar procedimientos de debida diligencia para el conocimiento de
estas contrapartes, los que deben ser similares a aquellos establecidos para el caso de sus
proveedores.
SUB CAPÍTULO IV
CAPACITACIÓN
851
ART. 41°.- Información sobre las capacitaciones
Las empresas deben mantener información actualizada anualmente, sobre el nivel de
capacitación recibido por los directores, gerentes y trabajadores, oficial de cumplimiento y el
personal a su cargo, así como los coordinadores corporativos en materia de prevención del
LA/FT, cuando corresponda, de acuerdo a su especialidad y funciones que desempeñan.
Los nuevos directores, gerentes y trabajadores que ingresen a las empresas deben recibir una
capacitación sobre los alcances del sistema de prevención del LA/FT de la empresa, de acuerdo
con las funciones que les correspondan, a más tardar dentro de los treinta (30) días siguientes
a la fecha de ingreso.
Las empresas deben mantener una constancia de las capacitaciones recibidas y las
evaluaciones relacionadas efectuadas, si se hubieren realizado, que deben encontrarse a
disposición de la Superintendencia en la documentación personal, en medio físico y/o
electrónico.
SUB CAPÍTULO V
RELACIONES DE CORRESPONSALÍA Y OPERACIONES CON BANCOS PANTALLA
852
por pedido, la institución representada está en condiciones de suministrarle datos de
identificación de los clientes.
SUB CAPÍTULO VI
TRANSFERENCIA DE FONDOS
853
Sin perjuicio de las exigencias señaladas en el subcapítulo precedente sobre servicios de
corresponsalía, se debe considerar lo siguiente en las transferencias electrónicas:
a) Cuando se trate de transferencias transfronterizas, se debe requerir al ordenante, como
mínimo, la siguiente información: i) sus nombres y apellidos, en caso se trate de una persona
natural o la denominación o razón social en caso se trate de una persona jurídica, ii) su
número de documento de identidad en caso se trate de una persona natural o el Registro
Único de Contribuyentes (RUC) o registro equivalente en caso se trate de una persona jurídica;
y, iii) respecto del beneficiario de la operación, sus nombres y apellidos, en caso se trate de
una persona natural o la denominación o razón social en caso se trate de una persona
jurídica. La empresa originadora debe remitir dicha información junto con el número de
cuenta del originador y del beneficiario cuando la cuenta se utilice para procesar la
transacción o, de no haber una cuenta, con el código de referencia de la operación que permita
rastrearla.
b) Cuando se trate de transferencias nacionales, se debe cumplir con solicitar la información
indicada en el literal a) precedente, la que debe enviarse cuando participen diferentes
entidades en la operación.
Tanto en operaciones de transferencias electrónicas transfronterizas o nacionales, se
consideran cumplidas las exigencias sobre remisión de información, si la empresa originadora
tiene los datos de identificación del ordenante y los códigos de referencia o identificación u otros
datos que permitan la identificación del beneficiario, y rastrear o monitorear la operación.
Las empresas originadoras deben contar con políticas y procedimientos basados en los riesgos
LAFT para determinar: i) cuándo ejecutar, rechazar o suspender una transferencia que carezca
de la información requerida sobre el ordenante y ii) la acción de seguimiento apropiada.
47.2 Transferencias en efectivo:
Las transferencias en efectivo, nacionales o transfronterizas, son aquellas en las que el
ordenante entrega fondos en efectivo para realizar la operación. Para efecto de transferencias en
efectivo se considera ordenante al cliente de la empresa que origina la transferencia (empresa
originadora).
En estos casos, se debe solicitar lo siguiente de las transferencias en efectivo:
a) Cuando se trate de transferencias transfronterizas se debe requerir al ordenante, como
mínimo, la siguiente información: i) sus nombres y apellidos, en caso se trate de una persona
natural o la denominación o razón social en caso se trate de una persona jurídica; ii) su
número de documento de identidad en caso se trate de una persona natural o el Registro
Único de Contribuyentes (RUC) o registro equivalente en caso se trate de una persona jurídica;
y, iii) respecto del beneficiario de la operación, sus nombres y apellidos, en caso se trate de
una persona natural o la denominación o razón social en caso se trate de una persona
jurídica. La empresa originadora debe remitir dicha información junto con el número de
cuenta del originador y del beneficiario cuando la cuenta se utilice para procesar la
transacción o, de no haber una cuenta, con el código de referencia de la operación, que
permita rastrearla.
b) Cuando se trate de transferencias nacionales se debe cumplir con solicitar la información
indicada en el literal a) precedente, la que debe enviarse cuando participen diferentes
entidades en la operación.
Tanto en operaciones de transferencias en efectivo transfronterizas o nacionales, se
consideran cumplidas las exigencias sobre remisión de información, si la empresa originadora
tiene los datos de identificación del ordenante y los códigos de referencia o identificación u otros
datos que permitan la identificación del beneficiario, y rastrear o monitorear la operación.
854
Las empresas originadoras deben contar con políticas y procedimientos basados en los riesgos
LAFT para determinar: i) cuándo ejecutar, rechazar o suspender una transferencia que carezca
de la información requerida sobre el ordenante y ii) la acción de seguimiento apropiada.
47.3 Responsabilidad de las empresas originadoras:
Las empresas originadoras son responsables del cumplimiento de la regulación vigente sobre
prevención y gestión de riesgos de LA/FT, aun cuando utilicen agentes o cajeros corresponsales
para realizar operaciones de transferencias de fondos. Para tal efecto, las empresas deben incluir
como parte de sus sistemas de prevención y gestión de riesgos de LA/FT a los agentes o cajeros
corresponsales, y monitorear el cumplimiento de las medidas establecidas.
Cuando varias transferencias electrónicas transfronterizas individuales de un único
originador estén agrupadas en un solo archivo de procesamiento por lotes para su transmisión
a los beneficiarios, el archivo debe contener la información requerida y precisa sobre el originador
y la información completa sobre el beneficiario, de tal forma que sean rastreables en el país del
beneficiario; adicionalmente, la empresa debe incluir el número de cuenta del originador o el
código de referencia de la operación.
La empresa debe verificar la información de los clientes de transferencias de fondos -tanto
electrónicas como en efectivo- cuando exista sospecha de LA/FT.(*)
(*) Según art. 2 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17), las empresas cuentan con un plazo de adecuación de ciento
ochenta (180) días contados a partir de la vigencia de la citada Resolución para dar cumplimiento al presente artículo.
855
(*) Artículo incorporado según num. 6 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
-Según art. 2 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17), las empresas cuentan con un plazo de adecuación de ciento
ochenta (180) días contados a partir de la vigencia de la citada Resolución para dar cumplimiento al presente artículo.
CAPÍTULO VI
ACTIVIDADES DE CONTROL
CAPÍTULO VII
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
SUB CAPÍTULO I
REGISTRO DE OPERACIONES Y CONTRATOS
856
Las operaciones realizadas por cuenta propia entre las empresas no requieren anotación en
el registro de operaciones.
49.2. Registro de operaciones únicas:
Las empresas deben anotar en el registro las operaciones antes señaladas considerando lo
siguiente:
a) Operaciones por importes iguales o superiores a diez mil dólares americanos (US$ 10,000.00),
su equivalente en moneda nacional u otras monedas, de ser el caso, umbral que resulta
aplicable a todas las operaciones individuales que no consideren un umbral distinto. En el
caso de pago de primas de pólizas de seguro no incluidas en el literal d), debe considerarse
operaciones por pagos iguales o superiores a diez mil dólares americanos (US$ 10,000.00).
En el caso de primas fraccionadas, estas operaciones se anotarán solo una vez si la prima de
la póliza es igual o superior a diez mil dólares americanos (US$ 10,000).
b) Tratándose de transferencia de fondos en efectivo y de la entrega de fondos en efectivo a un
cliente - beneficiario, la obligación comprende a las operaciones iguales o superiores a dos mil
quinientos dólares americanos (US$ 2,500.00), su equivalente en moneda nacional u otras
monedas, de ser el caso. Tratándose de transferencias de fondos electrónicas y aquellas
vinculadas a los fondos privados de pensiones, el umbral aplicable es aquel señalado en el
literal a) precedente.
c) Para el caso de las cooperativas de ahorro y crédito no autorizadas a captar recursos del
público la obligación resulta aplicable para las operaciones iguales o superiores a cinco mil
dólares americanos (US$ 5,000.00) o su equivalente en moneda nacional u otras monedas,
de ser el caso.
d) En el caso de pago de primas de pólizas de seguros de vida con componente de ahorro y/o
inversión, la obligación de anotar comprende a las pólizas cuya prima anual sea igual o
superior a mil quinientos dólares americanos (US$ 1,500.00) o su equivalente en moneda
nacional u otras monedas, de ser el caso; las que se anotarán al momento de que se realice
el primer pago. En el caso de pólizas a prima única, la obligación de anotar comprende las
pólizas cuyo equivalente anual sea igual o superior a mil quinientos dólares americanos (US$
1,500) o su equivalente en moneda nacional u otras monedas.
e) Para el caso del valor neto de realización y/o de adjudicación de los bienes otorgados en
garantía a que se refiere el literal j) del numeral 49.1 precedente, se incluyen los valores por
montos iguales o superiores a dos mil quinientos dólares americanos (US$ 2,500.00).
f) Para el caso de compra y/o venta de divisas en efectivo, la obligación resulta aplicable para
las operaciones iguales o superiores a cinco mil dólares americanos (US$ 5,000.00) o su
equivalente en moneda nacional u otras monedas, de ser el caso.
g) Para el caso de pagos que realicen los corredores de seguros relacionados con esquemas
permitidos para compartir comisiones con otros corredores de seguros por la intermediación
conjunta y pagos por servicios recibidos de terceros, los corredores de seguros que generen
ingresos operativos en un ejercicio económico anterior, por montos iguales o superiores a
quinientos mil soles (S/. 500,000.00,) deben reportar los pagos realizados por estos conceptos
por montos iguales o superiores a diez mil dólares americanos (US$ 10,000), o su equivalente
en moneda nacional u otras monedas.
49.3. Registro de operaciones múltiples:
Las empresas deben mantener a disposición de la Superintendencia un registro de las
operaciones múltiples efectuadas en una o varias de las oficinas, establecimientos o cualquier
tipo de dispositivo electrónico, que individualmente superen el umbral de mil dólares americanos
(US$ 1,000.00) o su equivalente en moneda nacional u otras monedas; y que adicionalmente, en
su conjunto, durante un mes calendario, igualen o superen cincuenta mil dólares americanos
(US$ 50,000.00), su equivalente en moneda nacional u otras monedas, de ser el caso.
857
El umbral de cincuenta mil dólares americanos (US$ 50,000.00) indicado en el párrafo
precedente no resulta aplicable:
a) Cuando se trate de operaciones de transferencias de fondos en efectivo y de la entrega de
fondos en efectivo a un cliente - beneficiario, a que se refiere el literal b) del numeral 49.2,
precedente, las que deben considerar un umbral que iguale o supere diez mil dólares
americanos (US$ 10,000.00), su equivalente en moneda nacional u otras monedas, de ser el
caso.
b) Cuando se trate de operaciones realizadas en cooperativas de ahorro y crédito no autorizadas
a captar recursos del público a que se refiere el literal c) del numeral 49.2 precedente, las que
deben considerar un umbral que iguale o supere veinte mil dólares americanos (US$
20,000.00), su equivalente en moneda nacional u otras monedas, de ser el caso.
Para cada operación múltiple se debe registrar el detalle de las operaciones que la componen;
sin perjuicio de su registro como operaciones únicas conforme al numeral 49.2. Las referidas
operaciones, se consideran para efectos del presente registro, como una sola operación.
49.4. Aspectos generales sobre el registro de operaciones únicas y múltiples:
El tipo de cambio aplicable para fijar el equivalente en moneda nacional u otras monedas, de
ser el caso, es el obtenido de promediar los tipos de cambio de venta diarios correspondientes al
mes anterior a la operación, publicados por la Superintendencia.
El registro de operaciones se realiza mediante sistemas informáticos que contengan la
información señalada en el numeral 9.3 del artículo 9 de la Ley, el inciso 24.5 del artículo 24 del
Reglamento de la Ley y el Reglamento. Respecto de las personas naturales y/o jurídicas que
intervienen en la operación, se debe anotar en el registro de operaciones la identificación de la
persona que físicamente realiza la operación (ejecutante), así como de la persona en nombre de
quien se realiza la operación (ordenante) y de la persona a favor de quién se realiza la operación
(beneficiario o destinatario), si lo hubiere.
Las empresas envían a la Superintendencia el registro de operaciones únicas mediante el
medio electrónico que esta establezca.(*)
(*) Texto según num. 7 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
Según art. 2 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17), las empresas cuentan con un plazo de adecuación de ciento
ochenta (180) días contados a partir de la vigencia de la citada Resolución para dar cumplimiento al presente artículo.
858
c) Para las operaciones no consideradas en los literales precedentes, el importe a considerar es
de cincuenta mil dólares americanos (US$ 50,000.00), su equivalente en otras monedas
extranjeras, de ser el caso.
Las empresas deben incorporar en el Manual u otro documento normativo interno el listado
de información de sustento que solicitarán para este tipo de operaciones en efectivo, así como
las medidas que adoptarán cuando el ejecutante de la operación se niegue a proporcionar la
información solicitada.
Las empresas pueden establecer umbrales menores, de acuerdo a la identificación y
evaluación de riesgos que hayan efectuado de acuerdo a lo señalado en el artículo 25 del
Reglamento.(*)
(*) Artículo incorporado según num. 9 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
Según art. 2 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17), las empresas cuentan con un plazo de adecuación de ciento
ochenta (180) días contados a partir de la vigencia de la citada Resolución para dar cumplimiento al presente artículo.
SUB CAPÍTULO II
INFORMES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
859
El oficial de cumplimiento corporativo debe presentar los informes semestrales al presidente
del directorio de las empresas que forman parte del grupo económico que representan, por cada
una de las empresas supervisadas por la Superintendencia.
TÍTULO II
DETECCIÓN Y REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
860
Las empresas deben efectuar evaluaciones periódicas sobre la totalidad de las señales de
alerta definidas por estas y consideradas en la gestión de riesgos LA/FT.
861
f) Otra información que se considere relevante.
TÍTULO III
DE LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LA/FT
TÏTULO IV(*)
CORREDORES DE SEGUROS
(*) Texto del Título según num. 11 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
Según art. 2 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17), para el cumplimiento de las disposiciones establecidas en el
Título IV del Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, lo corredores
de seguros cuentan con un plazo de adecuación de ciento ochenta (180) días contados a partir de la vigencia de la
citada Resolución.
862
b) Los corredores de seguros que generen ingresos operativos en el ejercicio económico anterior,
por montos iguales o superiores a quinientos mil soles (S/. 500,000.00), deben cumplir con
los artículos 49, 65, 66 y 67 del Reglamento.
Para efectos de lo dispuesto en la presente norma se considera como ingresos operativos:
1. En el caso de personas naturales, la sumatoria de los ingresos por comisiones, honorarios
y otros, obtenidos por las operaciones relacionadas con la actividad aseguradora.
2. En el caso de personas jurídicas, la sumatoria de los ingresos de las cuentas del rubro 57,
Ingresos por Servicios y Otros del Capítulo IV, Descripción y Dinámica del Plan de Cuentas
del Sistema de Seguros.
c) Los corredores de seguros que no se encuentren comprendidos en el supuesto detallado en el
literal b) precedente, es decir que no lleguen a quinientos mil soles (S/. 500,000.00) de
ingresos operativos, deben: i) nombrar un oficial de cumplimiento; ii) atender los
requerimientos de información considerando lo dispuesto en los numerales 65.2 y 65.3 del
artículo 65, iii) comunicar las operaciones sospechosas que detecten en el marco de lo
dispuesto por el artículo 66, y iv) cumplir con la exigencia de conservación considerada en el
artículo 67 del Reglamento.
863
65.2 Designación del oficial de cumplimiento.- La designación del oficial de cumplimiento,
para el caso de los corredores de seguros, debe cumplir con lo siguiente:
a) Cuando el corredor de seguros sea persona jurídica, la designación del oficial de cumplimiento
corresponde al directorio y -de no contar con directorio-, la designación está a cargo del
gerente general, titular-gerente, administrador u órgano equivalente, según corresponda. El
oficial de cumplimiento no requiere tener rango gerencial ni desarrollar sus actividades a
dedicación exclusiva, salvo que la Superintendencia determine lo contrario, tomando en
consideración, entre otros aspectos, el tamaño de la organización, su complejidad, nivel de
riesgos operativos, administrativos y legales, así como el volumen promedio de operaciones,
número de personal, movimiento patrimonial, además de las particulares características del
sujeto obligado.
b) Cuando el corredor de seguros sea persona jurídica con un solo titular (empresa individual
de responsabilidad limitada - EIRL o similares) con menos de diez (10) trabajadores o persona
natural, el oficial de cumplimiento puede ser el propio corredor de seguros o titular de la
persona jurídica.
c) Cuando el oficial de cumplimiento sea persona distinta al corredor de seguros persona jurídica
o al único titular de la persona jurídica, se requiere que dependa laboralmente del corredor
de seguros persona jurídica o del único titular de la persona jurídica y goce de autonomía e
independencia en el ejercicio de sus responsabilidades y funciones.
d) El oficial de cumplimiento debe reunir, por lo menos, los siguientes requisitos:
i. Tener conocimiento respecto de las actividades propias del corredor de seguros.
ii. No ser ni haber sido el auditor interno del sujeto obligado durante los seis (6) meses
anteriores a su nombramiento.
iii. En caso de que el oficial de cumplimiento sea el propio corredor o único titular de la
persona jurídica, no debe estar incurso en los impedimentos establecidos en el artículo 4
del Reglamento del Registro de Intermediarios y Auxiliares de Seguros aprobado por la
Superintendencia o norma que lo sustituya, y debe mantener la condición de estar
habilitado en el Registro de Intermediarios y Auxiliares de Seguros.
iv. Otros que establezca la Superintendencia mediante oficio múltiple.
Los requisitos a que se refieren los incisos antes señalados pueden constar en declaración
jurada.
e) La designación del oficial de cumplimiento debe ser comunicada a la Superintendencia
mediante carta dirigida a la UIF-Perú, en un plazo no mayor de quince (15) días hábiles de
producida, señalando como mínimo: nombres y apellidos, tipo y número de documento de
identidad, nacionalidad, domicilio, dirección de la oficina en la que trabaja, datos de contacto
(teléfono y correo electrónico) y el currículum vitae, adjuntando la documentación que
sustente el cumplimiento de los requisitos a que se refiere el literal precedente. Para proteger
su identidad, la UIF-Perú asigna códigos secretos a los oficiales de cumplimiento luego de
verificar la documentación e información a que se refiere el presente título.
f) Las personas naturales corredores de seguros que suscriban contratos con personas jurídicas
inscritas como corredores de seguros, que den origen a una relación laboral con
características de subordinación y dependencia no tienen que designar, en su calidad de
corredores de seguros, a un oficial de cumplimiento, en razón que dichas características
determinan la exclusividad del corredor con la empresa corredora de seguros, conforme lo
señala el artículo 12 del Reglamento del Registro de Intermediarios y Auxiliares de Seguros, o
norma que lo sustituya.
g) El oficial de cumplimiento, así como los trabajadores que estén bajo su dirección, deben
contar como mínimo con dos (2) capacitaciones especializadas al año, a fin de ser instruidos
detalladamente sobre la gestión de los riesgos de LA/FT.
864
65.3 El oficial de cumplimiento es el interlocutor de la empresa ante la Superintendencia en
los temas relacionados a su función, que son aquellos establecidos en el presente capítulo.
Adicionalmente, el oficial de cumplimiento debe atender los requerimientos de información o de
información adicional y/o complementaria solicitada por las autoridades competentes.
65.4 El oficial de cumplimiento de los corredores de seguros a los que se refiere el literal b)
del numeral 65.2, emite un informe anual sobre la evaluación del cumplimiento de las presentes
normas aplicables al corredor de seguros, que debe contener al menos lo siguiente:
a) Estadística anual de ROS remitidos a la UIF-Perú, discriminando la información por mes, tipo
de seguro y montos involucrados, entre otros aspectos que se considere significativos.
b) Descripción de nuevas tipologías de operaciones sospechosas detectadas y reportadas, en
caso las hubiere.
c) Políticas de conocimiento del cliente.
d) Número de capacitaciones recibidas por el sujeto obligado, trabajadores y el oficial de
cumplimiento, en materia de prevención del LA/FT, incluyendo una breve descripción de la
capacitación y el número de personas capacitadas.
e) Detalle de las actividades realizadas para el cumplimiento del código de conducta y manual,
indicando los casos de incumplimiento y las medidas correctivas adoptadas.
f) Acciones adoptadas respecto de las observaciones que hubiere formulado la
Superintendencia, de ser el caso, y la oportunidad de estas.
g) Otros que el oficial de cumplimiento considere relevante.
h) Otros que determine la Superintendencia mediante comunicación al oficial de cumplimiento.
Cuando el corredor de seguros sea persona jurídica, el informe anual se presenta al directorio,
y de no contar con directorio, al gerente general, titular-gerente, administrador u órgano
equivalente según lo disponga su estatuto social, dentro de los treinta (30) días siguientes al
vencimiento del año calendario; y se remite a la Superintendencia dentro de los quince (15) días
siguientes al plazo señalado, a través del medio electrónico que disponga la Superintendencia.
Cuando el corredor de seguros sea persona natural, o persona jurídica con un solo titular con
menos de diez (10) trabajadores, el informe anual debe remitirse a la Superintendencia dentro
de los cuarentaicinco días (45) días siguientes al vencimiento del año calendario a través del
medio electrónico que disponga la Superintendencia.
65.5 Código de conducta y manual.- Los corredores de seguros deben contar con un código
de conducta y manual de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT. El código de conducta y
el manual de los corredores de seguros deben contener políticas y aspectos generales sobre
prevención del LAFT y tendrán en cuenta los alcances de su función. El código de conducta y
manual deben ser aprobados por el directorio, y -de no contar con directorio-, por el gerente
general, titular-gerente, administrador u órgano equivalente según lo disponga el estatuto social
del sujeto obligado, o el propio sujeto obligado tratándose de los corredores a que se refiere el
literal b) del numeral 65.2.
El manual debe contener como mínimo, lo siguiente:
a) Definiciones relevantes relacionadas a la prevención y la gestión de los riesgos de LA/FT a los
que se encuentran expuestos.
b) Objetivo del manual.
c) Políticas referidas a la prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.
d) Programas de capacitación.
e) Lineamientos generales establecidos en el código de conducta de las empresas con el objetivo
de gestionar los riesgos de LA/FT.
865
f) Sanciones internas, contempladas en el Reglamento Interno de Trabajo de la empresa, cuando
corresponda, por incumplimientos del código de conducta, el manual, el sistema de
prevención del LA/FT en su conjunto o las disposiciones legales vigentes.
g) Señales de alerta para la detección de operaciones inusuales o sospechosas.
h) Procedimiento de análisis de alertas, operaciones inusuales y operaciones sospechosas.
El código de conducta debe considerar aspectos destinados a asegurar el adecuado
funcionamiento del sistema de prevención del LA/FT y establecer medidas para garantizar el
deber de reserva indeterminado, de la información relacionada al sistema de prevención del
LA/FT.
Los corredores de seguros pueden establecer convenios con el fin de contar con un código de
conducta y un manual único a nivel gremial.
65.6 Programas de capacitación.- Son aplicables las disposiciones contenidas en el sub-
capítulo IV del capítulo V del título I del Reglamento con relación al desarrollo de capacitaciones
dirigidas a los trabajadores bajo la dirección del corredor de seguros. Los corredores de seguros
pueden establecer convenios con el fin de capacitarse a nivel gremial.
Primera.- Anexos
Forman parte integrante del presente Reglamento, los siguientes anexos:
Anexo Nº 1: Listados que contribuyen a la prevención del LA/FT.
Anexo Nº 2: Contenido básico del manual de prevención y gestión de los riesgos del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo.
Anexo Nº 3: Criterios mínimos para el sistema de calificación de aceptación de nuevos clientes.
Anexo Nº 4: Contenido mínimo de los informes del oficial de cumplimiento.
Anexo Nº 5: Señales de Alerta.
866
ARTÍCULO SEGUNDO.- En un plazo que no debe exceder de noventa (90) días de la entrada
en vigencia de la Resolución, las empresas, con excepción de los corredores de seguros, deben
remitir a esta Superintendencia un plan de adecuación respecto de las siguientes disposiciones
contenidas en el Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento
del Terrorismo:
- Artículo 4.- Factores de riesgos de LA/FT.
- Artículo 18.- Manual.
- Artículo 19.- Código de conducta.
- Artículo 20.- Grupo económico.
- Artículo 21.- Sucursales, subsidiarias y empresas en el exterior.
- Artículo 22.- Calificación de riesgos de LA/FT para clientes.
- Artículo 23.- Lanzamiento de nuevos productos y/o servicios.
- Artículo 24.- Incursión en nuevas zonas geográficas.
- Artículo 25.- Identificación y evaluación de riesgos de LA/FT.
- Artículo 26.- Indicadores clave de riesgos de LAFT.
- Artículo 30.- Régimen general de debida diligencia en el conocimiento del cliente
- Artículo 31.- Régimen simplificado de debida diligencia en el conocimiento de clientes
- Artículo 32.- Régimen reforzado de debida diligencia en el conocimiento del cliente
- Artículo 33.- Aspectos generales del conocimiento del mercado
- Artículo 34.- Formación de segmentos y análisis de escenarios
- Artículo 36.- Conocimiento de proveedores
- Artículo 37.- Conocimiento de otras contrapartes
El plazo de adecuación a los referidos artículos vence el 1 de julio de 2016. El plan de
adecuación debe ser presentado a la Superintendencia, previamente aprobado por el directorio,
en el formato que se encuentra a disposición en el Portal del Supervisado de la Superintendencia
y debe incluir: a) un diagnóstico preliminar de la situación existente en la empresa; b) las
acciones previstas para la total adecuación al Reglamento; c) los funcionarios responsables del
cumplimiento de dicho plan; y, d) un cronograma de adecuación.
El plazo establecido no resulta aplicable respecto de la adecuación a las disposiciones
contempladas en el segundo párrafo del artículo 22 del Reglamento, cuyo plazo puede ser fijado
por cada empresa en función a su tamaño y número de clientes. La Superintendencia puede
dictar mayores precisiones sobre el contenido del plan, así como requerir su modificación o los
plazos establecidos por la empresa para su cumplimiento.
ARTÍCULO TERCERO.- Para el cumplimiento de las disposiciones establecidas en el Título IV
del Reglamento aprobado por el artículo primero, los corredores de seguros cuentan con un plazo
de adecuación hasta el 1 de julio de 2016.
ARTÍCULO CUARTO.- Modificar el literal f) del numeral 1 del artículo 19 del Reglamento de
Auditoría Interna, aprobado por Resolución SBS Nº 11699-2008 y sus normas modificatorias,
de acuerdo a lo siguiente:
“Artículo 19.- Informes Especiales
Adicionalmente a lo señalado en el artículo anterior, la UAI debe presentar a esta
Superintendencia informes especiales anuales, que podrán ser incluidos como parte del informe
correspondiente al último cuatrimestre, sobre lo siguiente:
1) Para las empresas señaladas en el acápite I, II, III, IV y VI del anexo adjunto, la evaluación
del sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, poniendo
énfasis en:
867
(…)
f) Evaluación de los criterios aplicados por el oficial de cumplimiento para no considerar
sospechosas algunas operaciones.
(…)” (*)
(*) Confrontar con el artículo Quinto de la Res. SBS N° 2660-2015 (P. 18-05-15, a partir del 1 de julio de 2015.
ANEXO Nº 1
LISTADOS QUE CONTRIBUYEN A LA PREVENCIÓN DEL LA/FT
De conformidad con lo señalado en el Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos
y del Financiamiento del Terrorismo, las empresas deben revisar los siguientes documentos.
a) Lista OFAC: lista emitida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento
de Tesoro de los Estados Unidos de América (OFAC), en la cual se incluyen países, personas
y/o entidades, que colaboran con el terrorismo y el tráfico ilícito de drogas.
b) Listas de terroristas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, en particular las Listas
sobre personas involucradas en actividades terroristas (Resolución Nº1267).
c) Lista de terroristas de la Unión Europea.
d) Listas relacionadas con el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva:
Listas emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU. Incluye al menos, la Lista consolidada
Resolución ONU 1718, sobre la República Popular Democrática de Corea (Corea del Norte) y
la Lista consolidada Resolución ONU 1737, sobre Irán.
e) Lista de Países y Territorios no Cooperantes.
f) Listados de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
g) Otros que señale la Superintendencia, mediante oficio múltiple.
ANEXO Nº 2
CONTENIDO MÍNIMO DEL MANUAL DE PREVENCIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE
LA/FT
El manual de prevención y gestión de los riesgos de lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo, en adelante el Manual, tiene como finalidad que los directores, gerentes y
trabajadores de las empresas tengan a su disposición las políticas y procedimientos que deben
ser observados en el ejercicio de sus funciones dentro de la empresa. El Manual debe contener,
por lo menos, la siguiente información:
1. Aspectos generales:
1.1. Definiciones relevantes relacionadas a la prevención y gestión de riesgos de LA/FT.
1.2. Objetivo y destinatarios del Manual.
1.3. Políticas referidas a la prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.
1.4. Programas de capacitación, considerando el contenido mínimo que se desarrolla en el
Sub Capítulo IV del Capítulo V del Título I del Reglamento.
868
1.5. Lineamientos generales establecidos en el código de conducta de las empresas con el
objetivo de gestionar los riesgos de LA/FT.
1.6. Infracciones y sanciones internas, contempladas en el Reglamento Interno de Trabajo de
la empresa, el código de conducta, el manual, el sistema de prevención del LA/FT o las
disposiciones legales sobre la materia, por incumplimiento de las obligaciones establecidas.
2. Funciones y responsabilidades:
2.1. Obligaciones generales aplicables a todos los trabajadores de la empresa en materia de
prevención del LA/FT.
2.2. Funciones y responsabilidades asociadas con la prevención y gestión de los riesgos de
LA/FT del directorio, la gerencia, el oficial de cumplimiento y los trabajadores (unidades de
negocio y de apoyo), considerando para tal efecto el rol que desempeñan en la empresa y sus
facultades.
2.3. Jerarquía, funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y del personal a su
cargo.
3. Mecanismos generales de gestión de riesgos de lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo:
3.1. Descripción de los factores de riesgos de LA/FT.
3.2. Descripción de la metodología aplicada para la evaluación y gestión de los riesgos de
LA/FT.
3.3. Procedimiento de participación del oficial de cumplimiento en la evaluación de propuestas
de lanzamiento de nuevos productos, participación en nuevos mercados, entre otros.
3.4. Descripción de la metodología, criterios del conocimiento de los clientes, mercado, banca
corresponsal, empresas de transferencias de fondos, proveedores y contrapartes, indicando los
niveles o cargos responsables de su ejecución.
3.5. Sistema para evaluar los antecedentes personales, laborales y patrimoniales de los
trabajadores, gerentes y directores.
3.6. Señales de alerta para determinar conductas inusuales de trabajadores, gerentes y
directores.
3.7. Señales de alerta para determinar conductas inusuales o sospechosas por parte de los
proveedores y contrapartes.
3.8. Señales de alerta para la detección de operaciones inusuales o sospechosas de sus
clientes.
3.9. Procedimiento de análisis de alertas, operaciones inusuales y operaciones sospechosas.(*)
(*) Fe de Erratas (P. 29-05-15).
869
4.5. Procedimientos para el reporte de operaciones sospechosas a la UIF-Perú dentro del plazo
legal.
4.6. Procedimientos para atender los requerimientos de información o de información
adicional solicitada por las autoridades competentes.
4.7. Canales de comunicación entre las oficinas de la empresa con las diferentes instancias
al interior de la empresa para los fines del sistema de prevención del LA/FT.
4.8. Mecanismos de consulta entre el oficial de cumplimiento y todas las dependencias de la
empresa. En caso de que el oficial de cumplimiento sea corporativo, se debe indicar los
mecanismos de consulta entre todas las empresas del grupo económico.
5. Referencias internacionales y normativas sobre prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo
Se deben señalar los mecanismos o medios por los cuales la normativa vigente en materia de
prevención del LA/FT y los estándares internacionales sobre la materia, sus modificaciones y
sustituciones, estarán a disposición de los trabajadores de la empresa.
El desarrollo de cada uno de los aspectos mínimos contemplados en el Manual puede incluirse
en este o en otro documento normativo interno de la empresa, siempre que dichos documentos
tengan el mismo procedimiento de aprobación. En este último caso, debe precisarse en el Manual
qué aspectos han sido desarrollados en otros documentos normativos internos, los cuales deben
encontrarse a disposición de la Superintendencia.
ANEXO Nº 3
CRITERIOS MÍNIMOS PARA EL SISTEMA DE CALIFICACIÓN DE RIESGOS DE LA/FT PARA
CLIENTES
Esta guía contiene una relación de criterios mínimos que deben ser tomados en cuenta por
las empresas con la finalidad de implementar el sistema de calificación de riesgos de LA/FT para
clientes, de acuerdo a lo establecido en el Artículo 22 del Reglamento:(*)
(*) Texto del párrafo según num. 13 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
* La calificación inicial tiene por objetivo determinar el nivel de riesgos de LA/FT del cliente.
Cada empresa determina el peso y valor final de cada criterio en el puntaje final del nivel de
riesgos de LA/FT de cada cliente.
* La calificación puede incluir más criterios determinados por las empresas.
* La calificación es plasmada en la hoja de calificación de riesgos de LA/FT y se encuentra en
el expediente del cliente.
* La calificación de riesgos de LA/FT debe registrarse a través de los medios físicos o
electrónicos que establezca la empresa.
Las empresas deben determinar la periodicidad con que se actualizan las calificaciones de
riesgos de LA/FT de los clientes.(*)
(*) Texto según num. 13 del art. 1 de la Res. SBS N° 4705-2017 (P. 11-12-17).
1. Factor de Riesgos de LA/FT Cliente: Se debe tomar en cuenta los atributos vinculados a
este factor, tales como:
a) Distinción entre persona natural y persona jurídica.
b) Tipo de persona jurídica, de ser el caso.
c) Tamaño de la persona jurídica.
d) Profesión - ocupación / Actividad económica.
e) Condición de sujeto obligado conforme a lo exigido por las disposiciones vigentes en materia
de prevención del LA/FT.
870
f) Distinción entre cliente sujeto al Régimen General / Régimen Simplificado / Régimen
Reforzado de Debida Diligencia en el Conocimiento del Cliente.
2. Factor de Riesgos de LA/FT Producto: Se debe tomar en cuenta los atributos vinculados al
producto por el cual el cliente se vincula con la empresa.
a) Tipo de producto utilizado
b) Canal de distribución
c) Moneda
3. Factor de Riesgos de LA/FT Zona Geográfica: Se debe tomar en cuenta el listado de países
considerados de alto riesgo por el GAFI, así como aquellos que la empresa haya determinado
independientemente de los listados internacionales. También se deberán considerar diferencias
entre zonas geográficas nacionales.
a) País y localidad de nacimiento/nacionalidad (persona natural) o constitución (persona
jurídica)
b) País y localidad de residencia (persona natural) o funcionamiento (persona jurídica)
4. Otros aspectos: Se deben considerar otros aspectos vinculados a las características del
cliente y/u operaciones a realizar, tales como el volumen transaccional estimado y/o real, así
como el propósito de la relación a establecerse con la empresa, siempre que este no se desprenda
directamente del objeto del contrato.
En el caso de clientes que se encuentren bajo el Régimen Simplificado de Debida Diligencia
en el Conocimiento del Cliente, se debe considerar aquella información que se encuentre
disponible considerando los requerimientos de información contemplados en el Reglamento y
detalles propios de la relación contractual.
ANEXO Nº 4
CONTENIDO MÍNIMO DE LOS INFORMES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
1. Informes Trimestrales
El informe trimestral debe contener, por lo menos, información relativa a:
a) Estadísticas mensuales de operaciones inusuales y operaciones sospechosas.
b) Número de ROS enviados a la UIF-Perú en el trimestre.
c) Cualquier hecho de importancia, relacionado al sistema de prevención del LA/FT, que se
considere necesario informar al presidente del directorio, u órgano equivalente de las
empresas.
d) Requerimientos de personal o recursos para su gestión, que no sean parte de los aspectos
cotidianos de su labor referidos a temas logísticos o similares, que puede tratar directamente
con el gerente general de la empresa, de ser el caso.
e) Temas relativos a la capacitación del personal que el oficial de cumplimiento considere
conveniente informar al presidente del directorio u órgano equivalente de las empresas.
f) Cualquier cambio en la normativa externa e interna sobre prevención del LA/FT.
g) Otros aspectos importantes relativos a su gestión, a criterio del oficial de cumplimiento.
2. Informes Semestrales
El informe correspondiente al primer semestre del año debe contener, por lo menos,
información relativa a:
a) Detalle de si las funciones del oficial de cumplimiento se realizan a dedicación exclusiva o no,
así como, si cuenta con personal a su cargo, de acuerdo a lo dispuesto en la normativa vigente.
Indicar si es oficial de cumplimiento corporativo.
871
b) Descripción de las nuevas tipologías de operaciones sospechosas detectadas, con relación al
informe anterior, en caso las hubiere.
c) Descripción de los nuevos procedimientos implementados para prevenir y gestionar los
riesgos de LA/FT.
d) Información relevante sobre las evaluaciones de los riesgos de LA/FT asociados a los nuevos
productos, servicios o canales de distribución, o a la incursión en nuevos mercados.
e) Estadísticas de operaciones inusuales y operaciones sospechosas, discriminando la
información en forma mensual, especificando los montos involucrados, u otro aspecto que se
considere significativo.
f) Número de ROS enviados a la UIF-Perú en el semestre, así como información comparada con
relación al informe semestral anterior, o en su defecto, una declaración que considere la
inexistencia de ROS en el semestre.
g) Avance y grado de cumplimiento del programa anual de trabajo.
h) Acciones correctivas adoptadas en virtud de las observaciones y recomendaciones de la
unidad de auditoría interna, la empresa de auditoría externa, la casa matriz y la
Superintendencia, si las hubiere.
i) Sanciones aplicadas a los trabajadores durante el semestre, debido a incumplimientos del
sistema de prevención del LA/FT.
j) Otros aspectos importantes, a criterio del oficial de cumplimiento.
El informe del oficial de cumplimiento correspondiente al segundo semestre del año deberá
comprender, además de lo señalado para el primer semestre, una evaluación anual sobre la
adecuación y el cumplimiento de las políticas y procedimientos de la empresa, referidos a los
siguientes aspectos mínimos:
a) Acciones desarrolladas con relación a los procedimientos de conocimiento de clientes,
proveedores, contrapartes, del mercado y banca corresponsal, de ser el caso.
b) Información relevante sobre la evaluación de los riesgos de LA/FT asociadas a sus operaciones
realizadas durante el último año.
c) Capacitación en temas relativos a la prevención del LA/FT, incluyendo una descripción
general de la capacitación otorgada y el número de personas que han sido capacitadas.
Asimismo, se deberá señalar el número de personas que fueron capacitadas más de una vez
al año, así como el detalle de la capacitación diferenciada de acuerdo con el perfil del
destinatario y su función, así como de los riesgos de LA/FT que enfrentan.
d) Cumplimiento del manual y código de conducta por parte de los directores, gerentes y
trabajadores de la empresa, señalando aquellos casos en que este ha sido incumplido, las
sanciones impuestas y las medidas correctivas adoptadas.
e) Indicar si el manual y el código de conducta han sido aprobados por el directorio u órgano
equivalente de la empresa.
f) Si la empresa ha cumplido con las políticas de conocimiento de los directores, gerentes y
trabajadores.
g) Resultados del análisis y control que el registro de operaciones está siendo debidamente
llenado por el personal encargado.
h) Estadísticas anuales de operaciones sospechosas reportadas a la UIF-Perú, discriminando la
información en forma mensual, especificando los montos involucrados u otro aspecto que se
considere significativo.
i) Cambios y actualizaciones del manual y gestión de los riesgos de LA/FT.
j) Indicar si ha cumplido con revisar y, de ser el caso, actualizar con el apoyo del área de
recursos humanos u órgano equivalente de las empresas, los programas de capacitación, así
872
como que ha cumplido, de ser el caso, con comunicar a todos los directores, gerentes y
trabajadores de la empresa los cambios en la normativa del sistema de prevención de LA/FT.
k) Otros aspectos importantes a criterio del oficial de cumplimiento.
En caso se produjeran, en el siguiente semestre, cambios significativos respecto de la
evaluación anual de los aspectos antes señalados, estos cambios deben ser descritos en el
siguiente informe semestral del oficial de cumplimiento, conjuntamente con el análisis del
impacto que estas modificaciones hayan tenido en el sistema de prevención de LA/FT de la
empresa.
ANEXO Nº 5
GUÍA DE SEÑALES DE ALERTA
Esta guía contiene una relación de las señales de alerta que las empresas deben tener en
cuenta con la finalidad de detectar y/o prevenir operaciones sospechosas relacionadas al LA/FT.
Si se identifica alguna de las operaciones o situaciones señaladas más adelante, estas deben ser
analizadas y evaluadas para determinar si constituyen operaciones sospechosas para
comunicarlas a la UIF-Perú. Las operaciones o situaciones señaladas en los numerales I y II son
aplicables a todas las empresas.
Cada empresa debe definir criterios particulares vinculados con las alertas dependiendo de la
naturaleza de sus operaciones. Asimismo, cada empresa debe desarrollar procedimientos de
evaluación de alertas, los cuales se deben encontrar en el Manual u otro documento normativo
interno de aprobación similar al Manual, a disposición de la Superintendencia.
I. Operaciones o conductas inusuales relativas a los clientes de las empresas
1. El cliente se niega a proporcionar la información solicitada o la información proporcionada es
inconsistente o de difícil verificación por parte de las empresas.
2. El cliente indica una dirección que también es la de un negocio diferente al declarado por el
cliente y/o no parece corresponder con la ocupación declarada por él (por ejemplo, estudiante,
desempleado, trabajador independiente, entre otros).
3. El cliente solicita ser excluido del registro de operaciones sin causa aparente o justificada.
4. El cliente se rehúsa a llenar los formularios requeridos por la empresa o a proporcionar la
información necesaria para completarlos o a realizar la operación una vez que se le solicita
llenar los formularios.
5. Utilización frecuente de intermediarios para realizar operaciones comerciales o financieras.
6. Las operaciones no corresponden al perfil del cliente.
7. Con relación a las organizaciones sin fines de lucro, tales como las asociaciones, fundaciones,
comités, ONG, entre otras, operaciones no parecen tener un propósito económico lógico o no
parece existir un vínculo entre la actividad declarada por la organización y las demás partes
que participan en la transacción.
8. Los estados financieros presentados por el cliente revelan una situación financiera que difiere
de aquélla correspondiente a negocios similares.
9. El cliente insiste en encontrarse con el personal de la empresa en un lugar distinto al de las
oficinas para realizar una operación.
10. El cliente trata de presionar a un trabajador para no llenar los formularios requeridos por la
empresa.
11. Que se tome conocimiento por los medios de difusión pública u otro, según sea el caso, que
un cliente está siendo investigado o procesado por el delito de lavado de activos, delitos
precedentes, el delito de financiamiento del terrorismo y/o delitos conexos.
873
12. Fondos generados por un negocio que pertenece a individuos de la misma nacionalidad o
país de residencia, procedentes de países considerados como no cooperantes por el GAFI o
sujetos a sanciones OFAC, actuando en nombre de tipos similares de negocios.
13. El cliente realiza de forma reiterada operaciones fraccionadas.
14. El cliente realiza operaciones complejas sin una finalidad aparente.
15. El cliente realiza constantemente operaciones y de manera inusual utiliza o pretende utilizar
dinero en efectivo como único medio de pago en lugar de otros.
16. Existencia de clientes entre los cuales no hay ninguna relación de parentesco, financiera y/o
comercial, según se trate de personas naturales o jurídicas, sin embargo son representados
por una misma persona, sin explicación aparente.
17. Clientes domiciliados en países de baja o nula imposición tributaria.
II. Operaciones o conductas inusuales relativas a los trabajadores de las empresas
1. El estilo de vida del trabajador no corresponde a sus ingresos o existe un cambio notable e
inesperado en su situación económica.
2. El trabajador constantemente evita o se niega a tomar vacaciones.
3. El trabajador presenta ausencias frecuentes e injustificadas.
4. El trabajador con frecuencia permanece en la oficina fuera del horario laboral, sin causa
justificada.
5. El trabajador utiliza su propio domicilio para recibir documentación de los clientes.
6. Cualquier negocio realizado por el trabajador donde la identidad del beneficiario sea
desconocida, contrariamente al procedimiento normal para el tipo de operación de que se
trata.
7. El trabajador tiene o insiste en tener reuniones con clientes de la empresa en un lugar distinto
al de las oficinas de la empresa o fuera del horario de laboral, sin justificación alguna, para
realizar una operación comercial o financiera.
8. El trabajador está involucrado en organizaciones sin fines de lucro, tales como fundaciones,
asociaciones, comités, ONG, entre otras, cuyos objetivos ha quedado debidamente
demostrado se encuentran relacionados con la ideología, reclamos o demandas de una
organización terrorista nacional y/o extranjera, siempre que ello sea debidamente
demostrado.
9. Se presenta un crecimiento inusual o repentino del número de operaciones que se encuentran
a cargo del trabajador.
10. Cambio notable o inesperado en los negocios de índole comercial de propiedad del trabajador.
11. Se comprueba que el trabajador no ha comunicado o ha ocultado al oficial de cumplimiento
información relativa al cambio en el comportamiento de algún cliente.
III. Operaciones o situaciones relacionadas con el sistema financiero
1. El cliente compra en efectivo cheques de viajero, giros u órdenes de pago por encima de los
montos requeridos para el registro de operaciones.
2. Depósito en efectivo con inmediata compra de cheques de viaje, órdenes de pago u otros
instrumentos para el pago a terceros.
3. El cliente que realiza frecuentemente operaciones por grandes sumas de dinero (depósitos,
retiros o compras de instrumentos monetarios, entre otros) y se niega o evita dar información
sobre el origen y/o destino del dinero o estas operaciones no guardan relación con su actividad
económica.
4. Retiros por un monto significativo de una cuenta que había tenido poco movimiento o de una
cuenta que recibió un depósito inusual.
874
5. Cuentas que reciben depósitos periódicos y permanecen inactivas en otros periodos.
6. Una cuenta muestra poca o ninguna actividad durante un largo período o que contiene una
suma mínima de dinero, pero es utilizada como un destino temporal de fondos que son
transferidos al exterior o transferidos o depositados localmente y extraídos completamente o
casi en su totalidad. Por ejemplo, numerosos depósitos en efectivo o transferencias, seguidas
de una transferencia de todos los fondos ya sea al exterior o localmente.
7. El cliente realiza frecuentemente grandes depósitos en efectivo y mantiene saldos altos, pero
no utiliza otros servicios bancarios.
8. El negocio minorista que realiza rutinariamente numerosos depósitos de cheques pero que
raramente realiza retiros para sus operaciones diarias.
9. Grandes depósitos en efectivo a la cuenta de una persona o empresa cuando la actividad
comercial aparente del individuo o entidad sería normalmente conducida en cheques u otros
instrumentos de pago.
10. Múltiples transacciones llevadas a cabo en el mismo día en la misma institución financiera
en un aparente intento de utilizar diferentes ventanillas, sin que exista una justificación para
ello.
11. Estructuración de depósitos a través de múltiples oficinas de la empresa o mediante grupos
de individuos que entran a una misma oficina al mismo tiempo.
12. El cliente que efectúa múltiples retiros en efectivo por un importe menor al límite requerido
para el registro de operaciones.
13. El depósito de múltiples instrumentos monetarios en cantidades que caen sistemáticamente
por debajo del límite requerido para el registro de operaciones, y en particular si los
instrumentos se encuentran numerados en secuencia.
14. Los cajeros automáticos son utilizados para realizar numerosos depósitos o retiros en efectivo
u operaciones por debajo del límite establecido para el registro de operaciones.
15. Depósitos en cuentas de ahorros cuyos fondos son frecuentemente retirados por cajeros
automáticos localizados en el extranjero.
16. Depósitos sustanciales en numerosos billetes de US$ 50 y US$ 100.
17. El representante o intermediario que realiza depósitos en efectivo sustanciales en las cuentas
de clientes, cuyo perfil no concuerda con tales operaciones.
18. Depósitos en grandes cantidades de dinero a través de medios electrónicos u otros que eviten
el contacto directo con el personal de la empresa.
19. Gran volumen de giros, órdenes de pago y/o transferencias electrónicas son depositadas en
una cuenta cuyo movimiento no guarda relación con el perfil del cliente.
20. Frecuente utilización de cajas de seguridad.
21. Se abre una caja de seguridad a nombre de un cliente cuya actividad comercial o económica
no parece justificar el uso de una caja de seguridad.
22. Préstamos por montos elevados que no son utilizados o que son repentinamente cancelados
en forma parcial o total sin una explicación racional de la fuente de fondos, y en especial si la
cancelación es en efectivo, moneda extranjera u otros instrumentos en los cuales no se conoce
el emisor.
23. Préstamos garantizados por activos depositados en la entidad financiera cuyo valor no tiene
relación con el perfil del cliente o cuya fuente es desconocida o por terceras personas que no
aparentan tener ninguna relación con el cliente.
24. Préstamos en los que se solicita realizar el desembolso en otra provincia o departamento del
Perú o en otro país, sin explicación laboral o comercial aparente.
875
25. Operaciones que involucran a clientes residentes en países considerados como no
cooperantes por el GAFI o sujetos a sanciones OFAC.
26. Una cuenta para la cual varias personas tienen firma autorizada, pero entre las cuales no
parece existir alguna relación (ya sea lazos familiares o relaciones comerciales).
27. Una cuenta abierta por una persona jurídica o una organización que tiene la misma dirección
de otras personas jurídicas u organizaciones, pero para la cual la misma persona o personas
tienen firma autorizada, cuando no existe ninguna razón económica o legal aparente para tal
tipo de acuerdo (por ejemplo, personas que fungen como directores para múltiples empresas
cuyas sedes radican en el mismo lugar, entre otros supuestos.)
28. Una cuenta abierta a nombre de una persona jurídica recientemente creada y en la cual se
hacen depósitos más altos de los esperados en comparación con los ingresos de sus socios
fundadores.
29. La apertura de múltiples cuentas por la misma persona, en las cuales se hacen numerosos
depósitos pequeños, los que, en conjunto, no corresponden con los ingresos esperados del
cliente.
30. Una cuenta abierta en nombre de una persona jurídica que está involucrada en las
actividades de una asociación o fundación cuyos objetivos se encuentran relacionados con la
ideología, reclamos o demandas de una organización terrorista nacional o extranjera.
31. Una cuenta abierta en nombre de una persona jurídica u organización sin fines de lucro,
tales como fundaciones, asociaciones, ONG, entre otras, que exista sospecha de estar
relacionada a una organización terrorista y que muestra movimientos de fondos por encima
del nivel de ingresos esperados.
32. Una cuenta abierta temporalmente a nombre de una persona jurídica u organización sin
fines de lucro, tales como fundaciones, asociaciones, ONG, entre otras, que muestra
constantes movimientos de fondos al interior y exterior del país, efectuados por personas sin
aparente vínculo laboral con estas.
33. Depósitos en efectivo en una cuenta desde empresas del sistema financiero extranjera,
cuando la frecuencia y el volumen de los depósitos son considerables en vista al tamaño, la
naturaleza y la ubicación de la empresa del sistema financiero extranjera del cliente.
34. Una solicitud de financiamiento, cuando la fuente del aporte financiero del cliente (por
ejemplo, cuota inicial) con respecto a un negocio no es clara, especialmente si se involucran
bienes raíces.
35. Solicitudes de financiamiento de parte de clientes que ofrecen garantías en efectivo, activos
financieros, depósitos en divisas extranjeras o garantías de bancos extranjeros, y cuya
actividad no tiene relación con el objeto de la operación.
36. El uso de cartas de crédito standby para dar garantía a préstamos otorgados por entidades
financieras extranjeras, sin justificación económica aparente.
37. Operaciones back to back en las cuales el deudor garantizado en el país, no demuestra
vinculación con el originador de la garantía en el exterior, o presenta relación contractual
inusual o no aclarada.
38. Existencia de cuentas individuales o mancomunadas de clientes con relación de parentesco,
que transfieren dinero entre sí, en forma periódica o eventual, con la instrucción de invertirse,
cancelarse o transferirse al exterior a nombre de aquel que no cuenta con un origen regular
de fondos producto de un negocio o de ingresos laborales consistentes a dichos montos.
39. Abrir cuentas o adquirir diferentes productos financieros con dinero en efectivo,
transferencias o cheques del exterior, con el aparente producto de labores o negocios
realizados fuera del país cuyo origen sea difícil de comprobar en forma total o parcial.
IV. Operaciones o situaciones relacionadas con transferencias electrónicas
876
1. Transferencias hacia o desde países con normas exigentes respecto del secreto bancario o
paraísos fiscales o países donde existe conocida actividad terrorista o son considerados como
no cooperantes por el GAFI o sujetos a sanciones OFAC, sin una razón económica aparente o
cuando es inconsistente con la historia o el giro del negocio del cliente.
2. Transferencias electrónicas periódicas desde una cuenta personal hacia países con normas
exigentes respecto del secreto bancario o paraísos fiscales o países donde existe conocida
actividad terrorista o son considerados como no cooperantes por el GAFI o sujetos a sanciones
OFAC.
3. Transferencias electrónicas por montos significativos en representación de un cliente
extranjero con poca o ninguna razón explícita.
4. Fondos transferidos dentro y fuera de una cuenta en el mismo día o durante un período de
tiempo relativamente corto.
5. Pagos o recepciones sin ningún vínculo aparente a contratos, bienes o servicios.
6. Transferencias remitidas a través de múltiples empresas del sistema financiero nacional o
extranjero.
7. Instrucciones a una institución financiera para remitir electrónicamente al exterior, y esperar
una transferencia electrónica de fondos de regreso por el mismo monto pero de fuentes
distintas.
8. Numerosas transferencias electrónicas por pequeñas cantidades de fondos o depósitos
realizados mediante cheques y órdenes de pago, casi inmediatamente transferidos
electrónicamente hacia otra ciudad o país, de manera no consistente con la historia o el giro
del negocio del cliente.
9. Transferencias electrónicas por montos significativos hacia personas o negocios que no
mantienen cuentas en la empresa.
10. Transferencia fuera del país de un monto consolidado previamente depositado a través de
varias cuentas, usualmente por debajo del monto requerido para el registro de operaciones.
11. Transferencias unilaterales frecuentes o por montos elevados, especialmente a título de
donación. Cuando sean donaciones se debe tener especial consideración si estas son
realizadas por o a favor de organizaciones sin fines de lucro, tales como fundaciones,
asociaciones, comités, ONG, entre otras.
12. Transferencias electrónicas múltiples, que individualmente se encuentran por debajo del
límite requerido para el registro de operaciones.
13. Transferencias electrónicas hacia o por un individuo donde la información sobre el originador
o la persona en cuyo nombre se realiza la operación, no es suministrada con la transferencia
electrónica, cuando se espera la inclusión de tal información.
V. Operaciones o situaciones relacionadas con inversiones
1. Compra de instrumentos financieros para ser guardados en custodia por la empresa
supervisada que no corresponde con el giro de negocio o actividad del cliente.
2. Depósitos u operaciones de préstamos back to back en zonas dentro del Perú relacionadas
con tráfico ilícito de drogas, lavado de activos o terrorismo o que involucren países que
cuentan con normas exigentes respecto del secreto bancario o que son paraísos fiscales o
países conocidos por su actividad terrorista o considerados como no cooperantes por el GAFI
o sujetos a sanciones OFAC.
3. Clientes que solicitan servicios de manejos de inversiones donde la fuente de los fondos no es
clara ni consistente con el tipo de negocio del cliente.
4. Compra o venta de diferentes bienes del activo fijo, dentro de un período corto, no concordante
con el perfil del cliente o sus actividades.
877
VI. Operaciones o situaciones relacionadas con almacenes generales de depósito
1. Bienes dejados en depósito que no corresponden al giro del negocio, comercial o productivo,
del cliente.
2. Bienes dejados en depósito que totalizan sumas importantes que no corresponden al perfil
del cliente.
3. Valor de los bienes dejados en depósito no corresponde a su valor razonable del mercado.
4. Compra y venta de certificados de depósito entre personas naturales o jurídicas cuya actividad
no guarde relación con los bienes representados en dichos instrumentos.
5. Warrants emitidos a favor de empresas del exterior localizados en paraísos fiscales o países
con normas exigentes respecto del secreto bancario o países donde existe conocida actividad
terrorista o son considerados como no cooperantes por el GAFI o sujetos a sanciones OFAC.
6. Solicitud de empleo de almacenes de campo sin justificación aparente dado el tipo de bien
sobre el que se pretende realizar el depósito.
7. Clientes cuyas mercaderías presentan constantes abandonos legales o diferencias de cantidad
y valor de las mercaderías en las extracciones de muestras y otros controles de las
mercaderías exigidos por la regulación vigente.
8. Importación o almacenamiento de sustancias que se presuma puedan ser utilizadas para la
producción y/o fabricación de estupefacientes, así como otras actividades ilícitas.
VII. Operaciones o situaciones relacionadas con el sistema de seguros
1. Un mismo beneficiario de pólizas de seguros de vida o de retiro por importes significativos,
contratadas por distintas personas.
2. Aseguramiento por parte de una misma persona en varias pólizas de seguros de vida con
importes significativos, contratadas en una o distintas empresas de seguros.
3. Solicitud de una póliza por parte de un potencial cliente desde un lugar geográfico distante,
cuando cerca de su domicilio podría conseguir un contrato de similares características.
4. El cliente que solicita una póliza de seguro cuya suma asegurada no concuerda con su nivel
de vida o perfil.
5. El cliente no se muestra interesado por el costo del seguro, el rendimiento de la póliza o la
conveniencia del mismo para sus necesidades, pero sí revela interés respecto de las
condiciones de cancelación anticipada.
6. Cancelación anticipada de pólizas con devolución de la prima al asegurado sin un propósito
claro o en circunstancias no usuales, especialmente cuando el pago es realizado en efectivo o
la devolución es a orden de un tercero sin aparente relación.
7. Pólizas cuyo tomador o contratante son personas jurídicas o entidades que tienen la misma
dirección, y para las cuales las mismas personas tienen firma autorizada a pesar de que no
existe aparentemente ninguna razón económica o legal para ello.
8. Clientes domiciliados en paraísos fiscales o países donde existe conocida actividad terrorista
o son considerados como no cooperantes por el GAFI o sujetos a sanciones OFAC.
9. Contratación por el mismo tomador o asegurado de varias pólizas por montos inferiores al
límite requerido para el registro de transacciones, seguidas de la cancelación con devolución
de primas.
10. Beneficiario del seguro sin aparente relación con el asegurado.
11. Pago de prima mayor con posterior devolución de la diferencia.
12. Pago de la prima por medio de cheque u orden de pago por terceros sin aparente relación
con el tomador y/o asegurado.
13. El solicitante desea tomar prestado el valor real máximo de la póliza de prima única poco
después de haberla abonado.
878
VIII. Operaciones o situaciones relacionadas con empresas de transporte, custodia y
administración de numerario
1. El monto del dinero o valores que se trasladan no corresponde a la magnitud del negocio
(comercial o productivo) del cliente.
2. Transporte habitual de paquetes pequeños o remisiones pequeñas a nombre de una misma
persona o diferentes personas con el mismo domicilio.
3. Se recibe el encargo de transportar dinero y valores por cuenta de alguna empresa, pero el
funcionario no entrega la documentación que acredite que el dinero imputado corresponde a
dicha empresa.
4. Transporte esporádico de dinero de clientes que no son empresas supervisadas por la
Superintendencia, cuyo lugar de recojo y entrega no es una oficina.
5. Operaciones de transporte con una diferencia mayor al 10%, entre el monto del dinero que se
declara en el comprobante de servicios llenado por el cliente, y el monto real de la remesa
establecido en el proceso de reconteo.
6. Montos de dinero transportados que exceden el 10% o más del monto promedio mensual de
los tres últimos meses, en el entendido que el cliente tiene un comportamiento regular sobre
los montos que transporta mensualmente.
IX. Operaciones o situaciones relacionadas con empresas de transferencia de fondos
1. Constantes transferencias de dinero que no corresponden a la magnitud de ingresos o negocio
(comercial o productivo) del cliente.
2. Incremento sustancial de los fondos transferidos usualmente por el cliente, sin que exista una
explicación evidente de dicho cambio en la magnitud del ingreso o negocio (comercial o
productivo) del cliente.
3. Transferencias constantes efectuadas por varias personas para ser cobradas por una misma
persona o personas vinculadas entre sí, o viceversa.
4. Transferencias por montos significativos entre personas con poca o ninguna razón explícita.
5. Transferencias habituales donde el ordenante y beneficiario son la misma persona, pero en
diferentes plazas.
6. Transferencias del exterior hacia el país o viceversa, realizadas entre personas jurídicas o de
persona natural a persona jurídica o viceversa, sin aparente vínculo comercial.
7. Transferencias de o hacia personas jurídicas por montos cercamos a los límites establecidos
para el obligatorio registro, individual o acumulado mensual.
8. Envíos de dinero frecuentes o en cantidades importantes, que no se pueden justificar
fehacientemente, o que se realizan hacia o desde países comúnmente asociados con la
producción, elaboración y venta de drogas, organizaciones terroristas o paraísos fiscales.
9. Transferencias efectuadas con frecuencia en un mes, no necesariamente de montos altos y
que al consolidarla representan sumas importantes de dinero aun encontrándose por debajo
del límite establecido para el obligatorio registro acumulado mensual.
10. Transferencias provenientes de uno o varios remitentes, en diferentes países, y a favor de un
mismo beneficiario local.
11. Envíos efectuados a un grupo de personas beneficiarios, de una misma o varias plazas, sin
una relación aparente.
12. Transferencias efectuadas a favor de un grupo de personas, sin relación aparente, con un
mismo número de teléfono y dirección en la misma ciudad, para el cobro de los giros.
13. Grupo de beneficiarios que suministran un mismo número de teléfono o dirección para el
cobro de las transferencias.
879
14. Transferencias efectuadas por clientes que cobran o envían giros utilizando distintos
intermediarios en una misma zona geográfica o que envían o reciben giros en lugares
diferentes a los de su residencia.
15. Giros recibidos por personas que han cobrado informando actividades económicas que no
guardan relación con los montos recibidos.
16. Transferencias en las cuales el beneficiario dice desconocer el nombre del remitente, el
origen, el monto y la finalidad del dinero.
X. Operaciones o situaciones relacionadas con el sistema privado de pensiones
1. Aportes voluntarios con fin previsional del trabajador o empleador por importes significativos
o, en el caso del aporte realizado por el trabajador, que no guardan relación con el perfil del
cliente.
2. Aportes o retiros voluntarios sin fin previsional por importes significativos o que no guardan
relación con el perfil del cliente. En particular, si el dinero es retirado en su totalidad o casi
su totalidad al poco tiempo del aporte.
3. Aportes obligatorios al fondo de pensiones de afiliados independientes por importes
significativos, inusuales o que no guardan relación con el perfil del cliente.
4. Aumento sustancial del valor mensual de los aportes obligatorios al fondo de pensiones sin
causa aparente.
5. Transferencias de fondos de pensiones de afiliados al exterior, si los aportes son transferidos
al poco tiempo de realizados.
880
12.3 RES. SBS Nº 11695-2008
MODIFICAN LAS NORMAS COMPLEMENTARIAS PARA LA PREVENCIÓN
DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
(P. 28-11-08)
Lima, 27 de noviembre de 2008
EL SUPERINTENDENTE DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE
FONDOS DE PENSIONES
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Ley Nº 27693 y sus modificatorias, se creó a la Unidad de Inteligencia
Financiera del Perú, en adelante UIF-Perú, y por Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS se aprobó
su Reglamento;
Que, mediante Ley Nº 29038 se ordenó la incorporación de la UIF-Perú a la Superintendencia
de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, en adelante
Superintendencia, como unidad especializada, por lo que esta última además de las funciones
que le son propias, ha asumido las competencias, atribuciones y funciones que le correspondían
a la UIF-Perú;
Que, de acuerdo con el artículo 17 del Reglamento de la Ley que crea a la UIF-Perú,
corresponde a los organismos supervisores de los sujetos obligados ejercer la función de
supervisión del sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo,
en coordinación con la UIF-Perú, de conformidad con lo señalado en la Ley Nº 27693 y sus
modificatorias, su Reglamento y sus propios mecanismos de supervisión; para lo cual se deben
dictar las normas que resulten necesarias a fin de establecer requisitos y precisiones a los
principios, obligaciones y demás alcances establecidos en la Ley Nº27693 y su Reglamento,
considerando las características particulares de cada uno de los sujetos obligados bajo el ámbito
de su supervisión;
Que, en tal sentido, por Resolución SBS Nº 838-2008 se aprobaron las Normas
Complementarias para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo
para las empresas señaladas en los artículos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y
del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, en adelante Ley
General, aprobada por la Ley Nº 26702 y sus modificatorias, así como a las Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones, el Fondo Mivivienda S.A., el Banco de la Nación, el Fondo de
Garantía para Préstamos a la Pequeña Industria - FOGAPI, la Corporación Financiera de
Desarrollo S.A. - COFIDE, y a las Cooperativas de Ahorro y Crédito no autorizadas a operar con
recursos del público;
Que, no obstante, resulta necesario modificar algunos artículos de la Resolución SBS Nº838-
2008, con la finalidad de adecuarla a ciertos estándares internacionales establecidos por el
Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD);
Estando a lo opinado por las Superintendencias Adjuntas de Banca y Microfinanzas, de
Riesgos, de Seguros, de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y de Asesoría
Jurídica, y la UIF-Perú; y,
En uso de las atribuciones conferidas en los numerales 7 y 10 del artículo 349 y por la Décimo
Cuarta Disposición Final y Complementaria de la Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros;
RESUELVE:
881
ARTÍCULO PRIMERO.- Modificar los artículos 2, 3, 7, 8, 9, 11 y 21 de las Normas
Complementarias para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo,
aprobadas por la Resolución SBS Nº 838-2008, por los siguientes textos:
“Artículo 2.- Definiciones
Las empresas deberán considerar las siguientes definiciones:
a) Banco Pantalla: Banco constituido y con autorización en un país en el que no tiene presencia
física, y que no es filial de un grupo que presta servicios financieros que esté sujeto a
supervisión consolidada efectiva. Asimismo, para efectos de la presente norma, por presencia
física se entenderán a las funciones directivas y administrativas ubicadas dentro de un país.
La existencia de un representante local o de personal de nivel intermedio no constituye
presencia física.
b) Beneficiario Final: Es toda persona natural o jurídica que, sin tener la condición de cliente,
es la propietaria o destinataria de los recursos o bienes objeto del contrato o se encuentra
autorizada o facultada para disponer de éstos.
c) Buen criterio de la empresa: El criterio que se forma, por lo menos, a partir del conocimiento
del cliente y del mercado, la experiencia, la capacitación y el compromiso institucional de los
trabajadores de las empresas para la prevención del lavado de activos y del financiamiento
del terrorismo.
d) Cliente: Es toda persona natural o jurídica con la cual las empresas establecen o mantienen
relaciones comerciales para la prestación de algún servicio o el suministro de cualquier
producto propio de su actividad.
e) GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional.
f) Ley General: Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702 y sus modificatorias.
g) Ley: Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú - UIF-Perú, Ley Nº 27693 y
sus modificatorias.
h) Lista OFAC: Lista emitida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento
de Tesoro de los EEUU (OFAC), en la cual se incluyen países, personas, entidades, que a
criterio de EEUU, colaboran con el terrorismo y el narcotráfico.
i) Manual: Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo.
j) Normas Complementarias: Normas Complementarias para la Prevención del Lavado de
Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
k) Operaciones inusuales: Son aquellas operaciones realizadas o que se pretenda realizar cuya
cuantía, características particulares y periodicidad no guardan relación con la actividad
económica del cliente, salen de los parámetros de normalidad vigentes en el mercado o no
tienen un fundamento legal evidente.
l) Operaciones sospechosas: Son aquellas operaciones inusuales realizadas o que se pretenda
realizar de naturaleza civil, comercial o financiera que tengan una magnitud o velocidad de
rotación inusual, o condiciones de complejidad inusitada o injustificada, que en base a la
información recopilada, de conformidad con las normas sobre el “conocimiento del cliente”,
se presuma proceden de alguna actividad ilícita, o que, por cualquier motivo, no tengan un
fundamento económico o lícito aparente; y que podrían estar vinculadas al lavado de activos
y/o al financiamiento del terrorismo.
m) Personas expuestas políticamente (PEP): Aquellas personas naturales que cumplen o hayan
cumplido funciones públicas destacadas en los últimos dos (2) años sea en el territorio
nacional o extranjero y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés
882
público. Incluye a sus parientes hasta el segundo grado de consanguinidad y segundo de
afinidad y al cónyuge o concubino.
n) Reglamento: Reglamento de la Ley que crea la UIF-Perú, aprobado por Decreto Supremo Nº
018-2006-JUS.
o) Reglamento de Auditoría Externa: Reglamento de Auditoría Externa aprobado por la
Superintendencia.
p) Reglamento de Auditoría Interna: Reglamento de Auditoría Interna aprobado por la
Superintendencia.
q) Superintendencia: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones.
r) UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, unidad especializada de la
Superintendencia.
s) Vinculación y grupo económico: Los conceptos definidos en las Normas Especiales sobre
Vinculación y Grupo Económico dictadas por la Superintendencia.
“Artículo 3.- Sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
Las empresas deben contar con un sistema de prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo para prevenir y evitar que los productos y/o servicios que ofrecen
al público sean utilizados con fines ilícitos vinculados con el lavado de activos y/o el
financiamiento del terrorismo. Será responsabilidad del Gerente General y del Directorio u
órganos equivalentes de las empresas, implementar dicho sistema en las empresas que
representen. El sistema de prevención está conformado por las políticas y procedimientos
establecidos por las empresas de conformidad con la Ley, el Reglamento, la Ley General en lo
que corresponda, las Normas Complementarias y demás disposiciones sobre la materia. Todas
las áreas, unidades o departamentos de las empresas están obligadas a aplicar el sistema de
prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo de acuerdo con las funciones
que cumplan dentro de éstas, debiendo tener presente para ello el Código de Conducta y el
Manual que para dicho efecto establezcan de conformidad con la presente norma y demás
disposiciones sobre la materia.
Las empresas deben asegurarse que sus directores, gerentes y trabajadores tengan un alto
nivel de integridad, recabando información sobre sus antecedentes personales, laborales,
patrimoniales e historial crediticio, exigiendo presentar una declaración jurada patrimonial. Esta
información debe constar en el expediente de cada director, gerente y trabajador de la empresa,
debiendo mantenerse permanentemente actualizada.
El Gerente General y el Directorio u órganos equivalentes de las empresas, son responsables
del cumplimiento de la presente norma y demás disposiciones sobre prevención del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo, así como de dar las facilidades necesarias y
suficientes al Oficial de Cumplimiento para la ejecución de sus responsabilidades. Las facilidades
necesarias y suficientes comprenden los beneficios propios del nivel gerencial que le corresponde.
Asimismo, las empresas deben verificar que sus sucursales y subsidiarias en el exterior
cumplan con las medidas de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
compatibles con las exigidas en el Perú y las recomendaciones del GAFI. Las empresas deberán
informar a la Superintendencia cuando una de sus sucursales o subsidiarias en el exterior no
puede cumplir apropiadamente con las citadas medidas en razón de que lo prohíben las leyes,
reglamentaciones u otras medidas internas del país anfitrión.”(*)
(*) Confrontar con el art. Quinto de la Res. SBS N° 2660-2015 (P. 18-05-15, vig. 01-07-15).
883
propio del sistema financiero, de seguros, de pensiones, de las empresas de servicios
complementarios y conexos u otro que corresponda a las operaciones autorizadas a las empresas
de conformidad con la Ley General, las disposiciones emitidas por la Superintendencia y demás
normas pertinentes. La Ley, el Reglamento, la Ley General en lo que corresponda y la presente
norma son aplicables a todos los clientes de las empresas, sean éstos habituales u ocasionales,
nacionales o extranjeros.
Tratándose de las empresas de seguros se considerará como clientes al tomador o contratante,
al asegurado y al beneficiario del seguro, debiendo identificarse a estas personas conforme al
artículo 8 de la presente norma. No obstante, las disposiciones sobre conocimiento del cliente se
podrán aplicar al beneficiario del seguro después de haberse establecido la relación con el
tomador o contratante del seguro y/o asegurado, pero antes de efectuar el pago de la
indemnización que corresponda o de que el beneficiario pueda ejercer los derechos derivados del
contrato de seguro. Adicionalmente, en los casos en que las empresas de seguros coloquen
pólizas a través de corredores de seguros, éstos deberán cumplir, en lo pertinente, con lo previsto
en la presente norma, la Ley, su Reglamento y demás normatividad que emita la
Superintendencia sobre el tema.
En el caso de las administradoras privadas de fondos de pensiones, son clientes los afiliados
al Sistema Privado de Pensiones. Asimismo, para el caso de las Cooperativas de Ahorro y Crédito
no autorizadas a operar con recursos del público, se entiende como clientes a todos los socios
que han cumplido con los requisitos exigidos, según las propias normas internas de cada
cooperativa a la cual se asocian, y con quienes en virtud de esta condición mantienen o
establecen relaciones para la prestación de servicios o suministro de productos propios de las
cooperativas, conforme a sus normas aplicables y a sus operaciones autorizadas.
Se considerará como cliente tanto al mandatario como al mandante, al representante como al
representado, así como al ordenante y/o beneficiario de las operaciones o servicios solicitados a
los sujetos obligados, de ser el caso.
Asimismo, con la finalidad de decidir sobre la aceptación de una persona natural o jurídica
como cliente y en atención a los productos y/o servicios que se soliciten, o decidir sobre la
prestación de un servicio o suministro de un producto en el caso de las Cooperativas de Ahorro
y Crédito no autorizadas a operar con recursos del público, las empresas deberán tener en
cuenta, entre otros aspectos, el volumen de los fondos involucrados, el país de origen de los
mismos, el perfil del solicitante y si las relaciones se van a realizar a través de medios electrónicos
o similares.
Finalmente, también es deber permanente de las empresas identificar al(os) beneficiario(s)
final(es) de todos los servicios y/o productos que suministren y tomar las medidas razonables
para verificar la identidad de éstos.”(*)
(*) Confrontar con el art. Primero de la Res. SBS Nº 6561-2009 (P. 26-06-09).
884
más adelante, verificar la información proporcionada incluso antes de iniciar la relación
comercial y mantenerla actualizada, y cuando se sospeche la realización de actividades de lavado
de activos y/o de financiamiento del terrorismo, de ser el caso. Asimismo, las empresas deberán
requerir a los clientes una declaración jurada sobre el origen de los fondos, en aquellos casos
que se considere necesario para los fines antes señalados.
Las empresas deberán determinar de manera fehaciente, como mínimo, en el caso de personas
naturales:
a) Nombre completo.
b) Tipo y número del documento de identidad.
c) Lugar y fecha de nacimiento.
d) Nacionalidad y residencia.
e) Domicilio, número de teléfono y correo electrónico, de ser el caso.
f) Ocupación, oficio o profesión.
g) Nombre del centro de labores, cargo que ocupa y tiempo de servicios, de ser el caso.
h) Cargo o función pública desempeñada en los últimos dos (2) años, así como nombre de la
institución, de ser el caso.
i) Finalidad de la relación a establecerse con la empresa.
j) En el caso de los PEP, nombre de sus parientes hasta el segundo grado de consanguinidad y
segundo de afinidad y del cónyuge o concubino.
De igual forma, las empresas deberán procurar contar con información respecto de los
ingresos promedio mensuales de los clientes y las características de las operaciones usuales que
realizan a través de las empresas, considerando información sobre tipo de operaciones, montos,
monedas, cuentas involucradas, lugares de realización, periodicidad y otra información que
consideren relevante, lo cual constará en el legajo personal de cada cliente.
Tratándose de personas jurídicas, las empresas, como mínimo, determinarán de manera
fehaciente:
a) Denominación o razón social.
b) Registro Único de Contribuyentes (RUC), de ser el caso.
c) Objeto social y actividad económica principal (comercial, industrial, construcción, transporte,
etc.)
d) Identificación de los Administradores considerando la información requerida para las
personas naturales, en lo que resulte aplicable.
e) Identificación de los socios o asociados que tengan directa o indirectamente más del 5% del
capital social, aporte o participación de la persona jurídica, considerando la información
requerida para las personas naturales, en lo que resulte aplicable.
f) Personas jurídicas vinculadas al cliente, en caso corresponda.
g) Ubicación y teléfonos de la oficina o local principal, agencias, sucursales u otros locales donde
desarrollan las actividades propias al giro de su negocio.
h) Representantes, considerando la información requerida en el caso de personas naturales; así
como el otorgamiento de los poderes correspondientes.
i) Finalidad de la relación a establecerse con la empresa.
Adicionalmente, las empresas procurarán obtener información sobre las características de las
operaciones usuales realizadas por la empresa, considerando, por lo menos, tipo de operaciones,
montos, monedas, cuentas involucradas, lugares de realización, periodicidad y otra información
que consideren relevante, lo cual constará en el legajo personal de cada cliente.
885
Los procedimientos para la identificación de clientes aplicados por una empresa con respecto
a un mismo cliente o un conjunto de clientes vinculados, no exime de responsabilidad a las
demás empresas que pertenezcan al mismo grupo económico o conglomerado de aplicar dichos
procedimientos cuando establezcan relaciones de negocios con los referidos clientes.
Asimismo, las empresas sobre la base de la información obtenida a través de sus políticas y
procedimientos para el adecuado conocimiento de sus clientes deberán, bajo su buen criterio,
identificar a aquellos clientes que consideran podrían ser sensibles a operaciones de lavado de
activos y/o de financiamiento del terrorismo, en adelante denominados “clientes sensibles” y,
como consecuencia de ello, reforzar en estos casos su procedimiento de conocimiento de cliente.
Las empresas también deberán reforzar el procedimiento de conocimiento del cliente, en los
siguientes casos:
a) Clientes no residentes y cuentas de personas extranjeras.
b) Fideicomisos.
c) Sociedades no domiciliadas.
d) Personas expuestas políticamente (PEP) o que administren recursos públicos. Las empresas
también deberán reforzar sus procedimientos de conocimiento del cliente cuando uno de sus
clientes se convierta en un PEP o en un funcionario que administre recursos públicos, según
sea el caso, luego de haber iniciado relaciones comerciales con la empresa.
e) Servicios de corresponsalía o agenciamiento con empresas extranjeras.
f) Clientes que reciben transferencias desde países considerados como no cooperantes por el
GAFI, con riesgo relacionado al lavado de activos y/o al financiamiento del terrorismo, con
escasa supervisión bancaria o países sujetos a sanciones OFAC, entre otros supuestos; y/o.
g) Aquellos otros que según su buen criterio identifiquen las empresas.
Los “clientes sensibles” y los señalados en los incisos a) al g) del párrafo anterior, deberán
estar incorporados en un registro especial, lo cual deberá constar asimismo en el legajo de los
citados clientes.
Las empresas para reforzar sus procedimientos de conocimiento del cliente deberán como
mínimo realizar las siguientes medidas adicionales, en lo que resulte aplicable:
a) Identificar el origen de los fondos.
b) Obtener información sobre los principales proveedores y clientes, de ser el caso.
c) Realizar por lo menos una (1) vez al año una revisión al cliente, cuando se encuentre
domiciliado en el Perú.
d) La decisión de aceptación del cliente estará a cargo del nivel gerencial más alto de la empresa.
e) Realizar indagaciones u obtener información adicional del cliente.” (*)
(*) Confrontar con el art. Primero de la Res. SBS Nº 6561-2009 (P. 26-06-09).
886
a) Clientes cuyas operaciones involucran importes que se encuentran por debajo de los límites
requeridos para el registro de operaciones; con excepción de los clientes que muestren un
patrón de operaciones que no corresponde a su perfil o giro de negocio, o que se tenga
conocimiento de que están siendo investigados por lavado de activos, delitos precedentes o
financiamiento del terrorismo por las autoridades competentes o que están vinculados con
personas naturales o jurídicas sujetas a investigación o procesos judiciales relacionados con
el lavado de activos, delitos precedentes o el financiamiento del terrorismo y/o que conforme
al artículo anterior, se encuentren en los supuestos en que las empresas deban reforzar sus
procedimientos de conocimiento del cliente.
b) Seguros obligatorios.
c) Seguros contratados por personas naturales o jurídicas por cuenta y a favor de sus
empleados, cuyo origen sea un contrato de trabajo o relación laboral, respecto de la
información del asegurado y el beneficiario.
d) Seguros vendidos a través de la bancaseguros u otra forma de venta masiva de seguros,
siempre que el pago de la prima se realice mediante cargo directo en la cuenta de ahorros,
cuenta corriente o tarjeta de crédito de los clientes.
e) Seguros de accidentes personales y asistencia médica.
f) Seguros de sepelio.
g) Seguros previsionales.
h) Microseguros.
i) Seguro de remesas.
j) Aportes obligatorios al Sistema Privado de Pensiones.
k) Otros que determine la Superintendencia, mediante Circular.
Sin perjuicio de lo anterior, las empresas deben tener en cuenta las señales de alerta
detalladas en el Anexo Nº 1 de la presente norma, a efectos de verificar la información
proporcionada por sus clientes en tales casos, conforme a los procedimientos antes descritos.
En los casos en que las empresas utilicen intermediarios u otros terceros para dar
cumplimiento a los servicios de verificación, o para atraer nuevos negocios o para desarrollar
actividades comerciales propias de las empresas, en la medida que ello se encuentre permitido,
dichos intermediarios o terceros deberán cumplir con la normativa prevista en la presente
norma, la Ley y su Reglamento, por lo que, entre otros aspectos, deberán adoptar las medidas
adecuadas para obtener la información relativa a los datos de identificación y toda
documentación pertinente relacionada con el conocimiento del cliente, siendo las empresas
responsables de ello y no eximiéndolas de responsabilidad alguna el hecho que dicha obligación
sea realizada por un intermediario o tercero.” (*)
(*) Confrontar con el art. Primero de la Res. SBS Nº 6561-2009 (P. 26-06-09).
887
de que sean adecuados y eficaces, poniendo principal énfasis, en el caso de empresas ubicadas
en países con regulaciones estrictas respecto del secreto bancario o paraísos fiscales. Las
empresas deberán tener claramente establecidas y en pleno cumplimiento las respectivas
obligaciones y responsabilidades de cada institución con relación a la prevención del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo, así como contar con la documentación respectiva.
Cuando una relación de corresponsalía incluya el mantenimiento de cuentas de transferencia
de pagos en otras plazas, las empresas deben tener constancia de que: i) su cliente (la institución
financiera representada) ha cumplido con todas las obligaciones normales de debido
conocimiento del cliente respecto de sus clientes que tengan acceso directo a las cuentas de la
institución financiera corresponsal; y, ii) por pedido, la institución financiera representada está
en condiciones de suministrarle datos de identificación pertinentes de los clientes.
Las políticas y procedimientos desarrollados por las empresas señaladas en el presente
artículo para conocer a su banco corresponsal y/o corresponsales de transferencias de fondos
deben ser incorporados en el Manual.
Las empresas deben contar con políticas y procedimientos sobre relaciones de corresponsalía
con bancos pantalla, así como obtener constancia de que las empresas extranjeras representadas
en corresponsalía no permiten el uso de sus cuentas por parte de bancos pantalla.”
“Artículo 21.- Oficial de Cumplimiento
El Directorio y el Gerente General, o sus órganos equivalentes, serán responsables de designar
a un Oficial de Cumplimiento que será responsable junto con éstos de vigilar el cumplimiento
del sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. El Oficial de
Cumplimiento obligatoriamente tendrá vínculo laboral directo con la empresa y rango de gerente,
dependerá, orgánica, funcional y administrativamente del Directorio u órgano equivalente, y le
reportará directamente a éste. Deberá contar con los beneficios propios de su nivel gerencial, los
cuales deberán ser consistentes con los beneficios que correspondan a los demás gerentes de la
empresa.
Asimismo, el Oficial de Cumplimiento debe gozar de absoluta autonomía e independencia en
el ejercicio de las responsabilidades y funciones que le asigna la ley, debiéndosele proveer de los
recursos e infraestructura necesaria para el adecuado cumplimiento de sus responsabilidades,
funciones y confidencialidad. Respecto a la situación y desarrollo del personal asignado al Oficial
de Cumplimiento, se tendrá en cuenta, principalmente, la evaluación que el Oficial de
Cumplimiento alcance al Directorio u órgano equivalente.
De acuerdo a los artículos 10, inciso b) del numeral 10.2.1 de la Ley y 21, numeral 21.1 del
Reglamento, las siguientes empresas deberán contar con un Oficial de Cumplimiento a
dedicación exclusiva, salvo en aquellos casos en que, en consideración a la naturaleza, volumen
o especialización de sus operaciones, se justifique que la Superintendencia les autorice un oficial
de cumplimiento a dedicación no exclusiva, de acuerdo al mismo procedimiento previsto en el
penúltimo párrafo del presente artículo:
a) Las empresas bancarias, con excepción de las señaladas en el inciso d) del numeral 10.2.1
del artículo 10 de la Ley;
b) Las empresas de operaciones múltiples, distintas a las empresas bancarias, autorizadas a
realizar las operaciones correspondientes al Módulo 3 del artículo 290 de la Ley General;
c) Las empresas de operaciones múltiples, distintas a las empresas bancarias, cuyo patrimonio
efectivo a diciembre del año previo, haya sido equivalente al capital mínimo requerido para
acceder al Módulo 3 del artículo 290 de la Ley General;
d) Las empresas de seguros y/o reaseguros, cuyo patrimonio efectivo a diciembre del año previo,
haya sido superior a cien millones de nuevos soles (S/. 100,000,000.00);
888
e) Las empresas emisoras de tarjetas de crédito y/o débito, las empresas de transferencia de
fondos y las empresas de transporte, custodia y administración de numerario que tengan más
de cien (100) trabajadores.
f) Las empresas de transferencia de fondos cuyo promedio mensual de fondos transferidos en
los últimos doce meses sea igual o superior a las 4000 UIT.
El Oficial de Cumplimiento a dedicación exclusiva de las empresas de operaciones múltiples
y de las empresas de seguros y/o reaseguros a que se refieren los párrafos anteriores podrá
desempeñar sus funciones también en las subsidiarias de dichas empresas, que cumplan las
reglas establecidas en el artículo 36 de la Ley General y que estén bajo la supervisión y control
de la Superintendencia, lo cual deberá ser comunicado a la Superintendencia conforme al
procedimiento detallado en el artículo 22 de la presente norma.
Las empresas, que no se encuentren dentro de los parámetros señalados en los incisos a) al
f) del presente artículo, podrán contar con un Oficial de Cumplimiento a dedicación no exclusiva,
el cual deberá obligatoriamente ser un funcionario de nivel gerencial y con vínculo laboral directo
con la empresa, que reportará directamente al Directorio o al órgano equivalente, según sea el
caso, respecto del sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo. La designación de un Oficial de Cumplimiento no exime a la empresa ni a los demás
directores y trabajadores de la obligación de aplicar las políticas y procedimientos del sistema de
prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, de acuerdo con las
funciones que les correspondan. Sin embargo, la Superintendencia, dadas las características de
las operaciones particulares de alguna de las empresas antes señaladas podrá requerir que dicho
funcionario sea a dedicación exclusiva. Para este efecto, el Superintendente Adjunto de la UIF-
Perú solicitará a la empresa la presentación de un informe técnico que sustente la viabilidad
para que su Oficial de Cumplimiento pueda ser a dedicación no exclusiva, así como la
información complementaria necesaria para el manejo del riesgo operativo, administrativo y/o
legal, entre otros aspectos. El Superintendente Adjunto de la UIF-Perú resolverá si la empresa
materia de análisis debe contar con un Oficial de Cumplimiento a dedicación exclusiva o no
sobre la base de dicha información, del informe técnico que emitan las áreas competentes de la
Superintendencia, el cual deberá tomar en consideración, entre otros aspectos, el tamaño de la
organización, su complejidad y volumen de sus transacciones y operaciones, y de su propia
evaluación efectuada en virtud de la información que obre en su base de datos.
Por su parte, conforme el artículo 10, numeral 10.2.1, inciso d) de la Ley, las sucursales de
bancos extranjeros en el Perú podrán solicitar a la Superintendencia que su Oficial de
Cumplimiento sea a dedicación no exclusiva. Dicho Oficial deberá obligatoriamente contar con
residencia permanente en el Perú y cumplir con todos los requisitos señalados en la normativa
vigente. Para este efecto, las citadas empresas deberán presentar a la Superintendencia una
solicitud dirigida al Superintendente Adjunto de la UIF-Perú, a la cual deberán acompañar un
informe técnico que sustente la viabilidad de que el Oficial de Cumplimiento pueda ser a
dedicación no exclusiva. El Superintendente Adjunto de la UIF-Perú resolverá la solicitud sobre
la base del informe técnico que emitan las áreas competentes de la Superintendencia, el cual
deberá tomar en consideración, entre otros aspectos, el tamaño de la organización, su
complejidad y volumen de sus transacciones y operaciones, y de su propia evaluación efectuada
en virtud de la información que obre en su base de datos. La autorización de la Superintendencia
tendrá una vigencia de tres (3) años, renovable a solicitud de la empresa, previo cumplimiento
del procedimiento descrito en el presente párrafo.
Las empresas podrán designar un Comité para la Prevención del Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo conformado por funcionarios del primer nivel gerencial y que será
presidido por el Oficial de Cumplimiento. Dicho Comité tendrá como función asistir al Oficial de
Cumplimiento en el análisis y evaluación necesarios para determinar si una operación inusual
es sospechosa o no; sin embargo, el Oficial de Cumplimiento es el único que puede calificar la
889
operación como sospechosa y proceder con su comunicación a la UIF-Perú, conforme a Ley.
Asimismo, dicho Comité podrá servir de apoyo al Oficial de Cumplimiento en la adopción de
políticas y procedimientos necesarios para el buen funcionamiento del sistema de prevención.
Los miembros y las funciones del Comité para la Prevención del Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo formarán parte del Manual.(*)
(*) Confrontar con el art. Primero de la Res. SBS Nº 6561-2009 (P. 26-06-09).
ARTÍCULO TERCERO.- La presente Resolución entrará en vigencia a partir del día siguiente
de su publicación en el Diario Oficial El Peruano.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
FELIPE TAM FOX, Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones.
890
12.4 LEY Nº 27693
LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PERÚ
(P. 12-04-02)
(*) Según art. Sexto de la Res. SBS N° 1515-2017 (P. 13-04-17), se suspende hasta por sesenta (60) días las obligaciones
de los sujetos obligados ante la UIF-Perú, referidas a lo indicado en el citado artículo.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
ha dado la Ley siguiente;
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PERÚ
891
5. Las multas que la UIF-Perú imponga a los sujetos obligados de los cuales sea Ente Supervisor;
según la Cuarta Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la presente Ley.
6. Las transferencias que realice el Ministerio de Economía y Finanzas.(*)
(*) Numeral derogado según 7a DC y F de la Ley 29038 (P. 12-06-07).
2.2 Los recursos que provengan de las fuentes de financiamiento mencionadas en los incisos
1, 2, 3, 4 y 5 del numeral 2.1 del presente artículo, constituyen recursos propios de la UIF-
Perú.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28306 (P. 29-07-04).
2. Inscribir a los sujetos obligados y a los oficiales de cumplimiento que éstos designen, siempre
que satisfagan los requisitos establecidos en la presente Ley.
3. Solicitar, recibir, requerir ampliaciones y analizar información sobre las operaciones
sospechosas que le reporten los sujetos obligados a informar por la Ley Nº 29038 y sus
organismos supervisores, o las que detecte de la información contenida en las bases de datos
a las que tiene acceso.
4. Recibir y analizar los Registros de Operaciones a que hace referencia el artículo 9 o cualquier
información relacionada a éstos, los cuales deberán ser entregados obligatoriamente por los
sujetos obligados a la UIF-Perú por el medio electrónico, periodicidad y modalidad que ésta
establezca.
5. Comunicar al Ministerio Público mediante informes de inteligencia financiera aquellas
operaciones que luego del análisis e investigación respectivos, se presuma que estén
vinculadas a actividades de lavado de activos, sus delitos precedentes y al financiamiento del
terrorismo, para que proceda de acuerdo a ley. Su reporte tiene validez probatoria al ser
asumido por el Fiscal como elemento sustentatorio para la investigación y proceso penal.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 del D. Leg. 1249 (P. 26-11-16).
892
7. Participar en el ámbito de su competencia en investigaciones conjuntas con otras
instituciones públicas nacionales, encargadas de detectar, investigar y denunciar la comisión
de ilícitos penales que tienen la característica de delito precedente del delito de lavado de
activos y el financiamiento de terrorismo.
8. Prestar la asistencia técnica que les sea requerida, cuando se trate de investigaciones
relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
9. Regular, en coordinación con los organismos supervisores de los sujetos obligados, los
lineamientos generales y específicos, requisitos, precisiones, sanciones y demás aspectos
referidos a los sistemas de prevención de los sujetos obligados a reportar y de los Reportes de
Operaciones Sospechosas y Registro de Operaciones, así como emitir modelos de Códigos de
Conducta, Manual de Prevención del delito de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo, Formato de Registro de Operaciones, entre otros, conforme a los alcances de lo
dispuesto en la presente Ley y su Reglamento. En el caso de la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y de la Superintendencia del
Mercado de Valores, la función de regulación corresponderá a estas entidades y se ejercerá
en coordinación con la UIF-Perú.
10. Supervisar y sancionar en materia de prevención del delito de lavado de activos y el
financiamiento de terrorismo, a aquellos sujetos obligados que carecen de organismo
supervisor.
11. Excepcionalmente, dada la urgencia de las circunstancias o el peligro en la demora, y siempre
que sea necesario por la dimensión y naturaleza de la investigación, podrá disponer el
congelamiento de fondos en los casos vinculados al delito de lavado de activos y el
financiamiento de terrorismo. En estos casos, se deberá dar cuenta al Juez en el plazo de
veinticuatro (24) horas de dispuesta la medida, quien en el mismo término podrá convalidar
la medida o disponer su inmediata revocación.(*)
(*) Texto según 1a DCM del D. Leg. 1106 (P. 19-04-12). Anteriormente modificado según Ley 28306 (P. 29-07-04).
ART. 3°-A.- Acceso al secreto bancario y la reserva tributaria con autorización judicial
3-A.1. La UIF-Perú, siempre que resulte necesario y pertinente en el caso que investiga, puede
solicitar, al Juez Penal competente del lugar donde tiene su domicilio principal la
893
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, el
levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria.
3-A.2. El Juez Penal competente debe resolver la solicitud de la UIF-Perú en forma reservada,
sin audiencia ni intervención de terceros; y, dentro de un plazo de cuarentaiocho (48) horas
contado desde la presentación de la solicitud. Si la solicitud es rechazada procede recurso de
apelación. Este recurso se tramita y resuelve dentro de un plazo de cuarentaiocho (48) horas de
presentado el recurso.
3-A.3.Los Jueces Penales que no observen la reserva y/o los plazos señalados en el numeral
3-A.2 son sancionados por la autoridad competente, conforme a lo dispuesto en la Ley Nº 29277,
Ley de la Carrera Judicial.
3-A.4. Las empresas del sistema financiero y la Administración Tributaria deben remitir a la
UIF-Perú la información solicitada, dentro del plazo máximo de treinta días hábiles de emitida
la orden judicial, salvo disposición distinta del juez en atención a las características, complejidad
y circunstancias del caso. La Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas
de Fondos de Pensiones establece mediante resolución la forma y condiciones en que debe
proporcionarse la información así como las multas que correspondan a las empresas bajo su
supervisión que incumplan con entregar la información requerida, efectúen su entrega parcial o
tardía.
3-A.5. La información obtenida por la UIF-Perú solo puede ser utilizada en la investigación de
los hechos que la motivaron y compartida con las autoridades competentes, encontrándose el
titular y el personal de la UIF-Perú que hubiere tomado conocimiento de esta información,
sujetos al deber de reserva de información, previsto en el artículo 372 de la Ley Nº 26702, Ley
General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de
Banca y Seguros, y el deber de reserva, previsto en el artículo 12 de la Ley, bajo
responsabilidad.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D. Leg. 1249 (P. 26-11-16).
894
4.2 También podrán integrar este órgano los representantes de otros Organismos de Control,
en la medida que existan personas naturales y/o jurídicas sujetas a su supervisión que reporten
información en relación con los delitos de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo
a la UIF-Perú, así como representantes de otros organismos cuya participación resulte necesaria
para sus fines.
4.3 Lo señalado en el numeral 4.2 del presente artículo deberá ser aprobado por ley.
4.4 Los miembros del Consejo Consultivo son designados por el órgano de mayor jerarquía de
la entidad que representan.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28306 (P. 29-07-04).
Confrontar con la Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo
creada por el art. 2 del D.S. 057-2011-PCM (P. 01-07-11).
895
5. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias
de valores.
6. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y
fondos de seguros de pensiones.
7. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociación e instituciones de
compensación y liquidación de valores.
8. La Bolsa de Productos.
9. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehículos,
embarcaciones y aeronaves.
10. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construcción e
inmobiliarias.
11. Los casinos, sociedades de lotería y casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas,
hipódromos y sus agencias, y otras similares.
12. Los almacenes generales de depósito.
13. Las agencias de aduana.
14. Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informática se
realicen operaciones sospechosas.
8.2 Asimismo quedan obligados a informar a la UIF-Perú, con respecto a operaciones
sospechosas y/o operaciones de acuerdo al monto que fije el reglamento, las personas naturales
o jurídicas que se dediquen a las actividades de:
1. La compra y venta de divisas.
2. El servicio de correo y courrier.
3. El comercio de antigüedades.
4. El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
5. Los préstamos y empeño.
6. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.
7. Los Notarios Públicos.
8. Los Martilleros Públicos.
9. Las personas jurídicas o naturales que reciban donaciones o aportes de terceros.
10. Los despachadores de operaciones de importación y exportación.
11. Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que serán abiertas con autorización de
su titular o por mandato judicial.
12. La Comisión de Lucha contra los Delitos Aduaneros.
13. Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen
para la fabricación de drogas y/o explosivos.
14. Personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas.
15. Personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la fabricación y/o comercialización de
materiales explosivos.
16. Gestores de intereses en la administración pública, según Ley Nº 28024.
17. Empresas mineras.
18. Organizaciones e instituciones públicas receptoras de fondos que no provengan del erario
nacional.
8.3 Del mismo modo quedan obligados a proporcionar información cuando sea necesario para
el cumplimiento de las funciones de la UIF-Perú:
1. La Superintendencia Nacional de Administración Tributaria.
896
2. La Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores.
3. Los Registros Públicos.
4. Las Centrales de Riesgo Público o Privado.
5. El Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
6. Las distintas cámaras de comercio del país.
7. La Comisión de Formalización de la Propiedad Informal - COFOPRI.
8. La Dirección General de Migraciones y Naturalización.
9. La Contraloría General de la República.
10. El Proyecto Especial de Titulación de Tierras y Catastro Rural - PETT.
11. El Seguro Social de Salud.
12. El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.
13. Empresa Nacional de Puertos - ENAPU.
14. Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA.
15. Empresa Nacional de la Coca - ENACO.
8.4 Mediante ley se podrá ampliar la lista de los sujetos obligados a proporcionar la
información que establece este artículo.
8.5 La UIF-Perú podrá coordinar con otras instituciones públicas, para la obtención de la
información que requiera para el cumplimiento de sus funciones.
8.6 El reglamento establecerá los sujetos que están obligados a llevar Registro.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28306 (P. 29-07-04).
897
l) Servicios de amortización de préstamos.
m) Cancelaciones anticipadas de préstamos.
n) Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios y de comisiones de
confianza.
o) Compra venta de bienes y servicios.
p) Operaciones a futuro pactadas con los clientes.
q) Otras operaciones que se consideren de riesgo o importancia establecidas por la UIF-Perú.
9.3. Las características del Registro serán especificadas por la UIF-Perú debiendo contener,
por lo menos en relación con cada operación, lo siguiente:
a) La identidad y domicilio de sus clientes, habituales o no, acreditada mediante la presentación
del documento en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al
efectuar una operación, según lo dispuesto en el presente artículo. Para tales efectos, se
deberá registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representación, domicilio,
capacidad legal, ocupación y objeto social de las personas jurídicas y/o naturales según
corresponda, así como cualquier otra información sobre la identidad de las mismas, a través
de documentos, tales como Documento Nacional de Identidad, pasaporte, partida de
nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales, estatutos u otros documentos oficiales o
privados, sobre la identidad y señas particulares de sus clientes, según corresponda.
b) Los sujetos obligados deben adoptar medidas razonables para obtener, registrar y actualizar
permanentemente la información sobre la verdadera identidad de sus clientes, habituales o
no, y las operaciones comerciales realizadas a que se refiere el presente artículo.
c) Descripción del tipo de operación, monto, moneda, cuenta (s) involucrada (s) cuando
corresponda, lugar (es) donde se realizó la operación y fecha.
d) Cualquier otra información que la UIF-Perú requiera.
9.4. El Registro de Operaciones debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos
obligados, en el día en que haya ocurrido la operación y se conservará durante diez (10) años a
partir de la fecha de la misma, utilizando para tal fin medios informáticos, microfilmación o
medios similares. El Registro se conservará en un medio de fácil recuperación, debiendo existir
una copia de seguridad, según las disposiciones que emita al respecto la UIF-Perú. Las copias
de seguridad estarán a disposición de la UIF-Perú y del Ministerio Público dentro de las 48 horas
hábiles de ser requeridas, sin perjuicio de la facultad de la UIF-Perú de solicitar esta información
en un plazo menor.
9.5. La obligación de registrar las operaciones no será de aplicación cuando se trate de clientes
habituales de los sujetos obligados a informar, bajo responsabilidad de estos últimos; siempre y
cuando los sujetos obligados tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado de la
licitud de las actividades de sus clientes habituales, previa evaluación y revisión periódica del
Oficial de Cumplimiento.
9.6. Las operaciones múltiples que en conjunto igualen o superen determinado monto fijado
por la UIF-Perú, serán consideradas como una sola operación si son realizadas por o en beneficio
de determinada persona. En tales casos, cuando los sujetos obligados o sus trabajadores tengan
conocimiento de estas operaciones, deberán efectuar el Registro establecido en este artículo.
9.7. Sobre el Registro de Operaciones:
a) Los Registros de Operaciones deben estar a disposición de los órganos jurisdiccionales o
autoridad competente, conforme a ley.
b) La UIF-Perú, cuando lo considere conveniente, puede establecer que los sujetos obligados a
informar le alcancen directamente, el Registro de Operaciones o parte de él mediante el medio
electrónico, periodicidad y modalidad que ésta establezca. Mediante Resolución de la
898
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones se
regularan los aspectos referidos a la presente obligación.
c) Los sujetos obligados que cuenten con los medios informáticos suficientes, deberán
interconectarse con la UIF-Perú para viabilizar y agilizar el proceso de captación y envío de la
información. Mediante Resolución de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones se regularán los aspectos referidos a la
presente obligación.
d) En las operaciones realizadas por cuenta propia entre las empresas sujetas a supervisión de
la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones,
no se requiere el registro referido en este artículo.
9.8. La UIF-Perú, por resolución motivada, puede ampliar, reducir y/o modificar la relación
de conceptos que deban ser materia de registro, el contenido del Registro en relación con cada
operación o actividad, modificar el plazo, modo y forma como deben llevarse y conservarse los
Registros, así como cualquier otro asunto o tema que tenga relación con el Registro de
Operaciones. El Registro de Operaciones deberá llevarse de manera electrónica en los casos que
determine la UIF-Perú.
9.9. Las transacciones señaladas en el artículo 377 y 378 de la Ley Nº 26702, se rigen
adicionalmente por lo dispuesto en el presente artículo.(*)
(*) Texto según 1a DCM del D. Leg. 1106 (P. 19-04-12). Anteriormnte modificado según Ley 28306 (P. 29-07-04).
9.A.3. Los organismos de supervisión deberán coordinar sus acciones de supervisión con la
UIF-Perú.
9.A.4. Los organismos supervisores ejercerán la función de supervisión del sistema de
prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, en coordinación con la UIF-
899
Perú, de conformidad con lo señalado en la ley y de acuerdo a sus propios mecanismos de
supervisión, los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes del
Oficial de Cumplimiento, de la Auditoría Interna y de la Auditoría Externa, así como las
responsabilidades de directores y gerentes.
9.A.5. La UIF-Perú, en coordinación con los organismos supervisores, deberá expedir normas
estableciendo obligaciones, requisitos, infracciones, sanciones y precisiones, respecto a todos los
sujetos obligados.
9.A.6. Los organismos supervisores ejercerán la función sancionadora en el ámbito de los
sujetos obligados a reportar bajo su competencia, para lo cual aplicarán las normas
reglamentarias y la tipificación de infracciones que apruebe la UIF-Perú.
9.A.7. Para efectos del ejercicio de la función de supervisión, la UIF-Perú podrá requerir a los
organismos supervisores la realización de visitas de inspección conjuntas. Estas visitas también
se podrán realizar a solicitud del organismo supervisor competente, previa conformidad de la
UIF-Perú.
9.A.8. Respecto de aquellos sujetos obligados a informar que carecen de organismo
supervisor, la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones, a través de la UIF-Perú, actuará como tal, en materia de prevención de lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 del D. Leg. 1249 (P. 26-11-16).
9-A.9. Están bajo la supervisión de la UIF-Perú, en materia de prevención del lavado de activos
y del financiamiento del terrorismo, los notarios, las cooperativas de ahorro y crédito que solo
operan con sus socios y que no están autorizadas a captar recursos del público u operar con
terceros de nivel 1, las agencias de viaje y turismo, los establecimientos de hospedaje, las
empresas mineras, los agentes inmobiliarios y los juegos de loterías y similares. Están bajo la
supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, en esta materia, las cooperativas
de ahorro y crédito que solo operan con sus socios y que no están autorizadas a captar recursos
del público u operar con terceros de los niveles 2 y 3.
Para el ejercicio de la función de supervisión a cargo de la UIF-Perú, la Superintendencia de
Banca, Seguros y AFP puede contar con el apoyo de la Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral y de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración
Tributaria, entidades que por convenio incorporan la revisión de los sistemas de prevención de
los sujetos obligados que sean objeto de acciones de fiscalización en sus respectivos ámbitos de
competencia”.
(*) Texto del numeral según art. 3 de la Ley 30822 (P. 19-07-18, vig. 01-01-19). Anteriormente modificado según D. Leg.
1249 (P. 26-11-16).
900
9.A.11. Sin perjuicio de lo señalado en los párrafos precedentes, la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones podrá indicar la institución
pública, gremio o colegio profesional que bajo responsabilidad estará obligado a realizar la labor
de supervisión en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo.(*)
(*) Artículo incorporado según 5a DCM del D. Leg.1106 (P. 19-04-12).
9-A.12. Están bajo la supervisión del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo en materia
de prevención de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, además de los juegos de
casinos y máquinas tragamonedas, los juegos y apuestas deportivas a distancia utilizando el
internet o cualquier medio de comunicación.(*)
(*) Numeral incorporado según art. 1 del D. Leg. 1249 (P. 26-11-16).
ART. 9°-B.- Del Órgano Centralizado de Prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo
9-B.1. Los Notarios a nivel nacional integran a sus miembros en una gestión centralizada a
través de un Órgano Centralizado de Prevención del lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo (OCP LA/FT), que tiene a su cargo el análisis de los riesgos del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo en el ejercicio de la función notarial.
9-B.2. El OCP LA/FT captura de forma centralizada la información de los notarios a nivel
nacional, sin perjuicio de que haya concluido o no el proceso de firmas, que conste en
instrumentos públicos notariales protocolares y extraprotocolares, o en documentos privados
ingresados al oficio notarial aun cuando no se hubieren formalizado. Para ello, proporciona a los
notarios la herramienta informática (software) necesaria.
9-B.3. Corresponde al OCP LA/FT evaluar las operaciones realizadas o que se hayan intentado
realizar ante el notario, sin importar los montos involucrados, y en su caso, calificarlas y
registrarlas como inusuales o sospechosas, dejando constancia documental del análisis y
evaluaciones realizadas para dicha calificación; comunicarlas a la UIF-Perú a través de un
reporte de operaciones sospechosas (ROS) en representación del notario; brindar acceso en línea
a la UIF-Perú a la base centralizada que manejan; atender los pedidos de información de la UIF-
Perú, de la autoridad jurisdiccional y autoridades competentes respecto de casos relativos a
investigaciones por lavado de activos, sus delitos precedentes o el financiamiento del terrorismo,
entre otras funciones que se establezcan mediante resolución SBS.
En todo caso, el notario mantiene la responsabilidad como sujeto obligado a informar a la
UIF-Perú.
9-B.4. El OCP LA/FT estará a cargo del colegio de notarios con mayor número de agremiados.
Su conformación será aprobada por la UIF-Perú. El personal del OCP LA/FT se somete al deber
de reserva previsto en el artículo 12 de la Ley, aun cuando el funcionario haya dejado de
pertenecer al OCP LA/FT.
9-B.5. Los abogados y contadores considerados como sujetos obligados pueden integrar a sus
miembros en una gestión centralizada a cargo de un OCP LA/FT, acorde con lo expuesto en los
párrafos precedentes.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 2 del D. Leg. 1249 (P. 26-11-16).
901
Oficial de Cumplimiento, de la auditoría interna y de la auditoría externa, así como las
responsabilidades de directores y gerentes, señalando la existencia de negligencia o dolo ante el
incumplimiento de lo establecido en la presente ley, su reglamento y las normas internas
relacionadas con el sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo.
10.2 Para el cumplimiento de sus funciones de supervisión se apoyarán en los siguientes
agentes:
10.2.1 Oficial de Cumplimiento
a. El Directorio y el Gerente General de los sujetos obligados a informar serán responsables de
implementar en las instituciones que representan, el sistema para detectar operaciones
sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento de terrorismo, así como, de designar
a dedicación exclusiva a un funcionario que será el responsable junto con ellos, de vigilar el
cumplimiento de tal sistema.
b. En los sujetos obligados que, por el tamaño de su organización, complejidad o volumen de
transacciones y operaciones no se justifique contar con un funcionario a dedicación exclusiva
para tal responsabilidad y funciones, designarán a un funcionario con nivel de gerente como
Oficial de Cumplimiento. El reglamento señalará a las personas obligadas que no requieren
integrarse plenamente al sistema de prevención.
c. Los sujetos obligados conformantes de un mismo grupo económico podrán nombrar un solo
Oficial de Cumplimiento, denominado Oficial de Cumplimiento Corporativo, para lo cual
deberán contar con la aprobación expresa de los titulares de los organismos supervisores
correspondientes y del Director Ejecutivo de la UIF-Perú.
d. Los bancos multinacionales a que se refiere la Décimo Sétima Disposición Final y
Complementaria de la Ley Nº 26702 y las sucursales de bancos del exterior en el Perú podrán
designar un Oficial de Cumplimiento a dedicación no exclusiva, quien necesariamente tendrá
residencia permanente en el Perú.
e. El Oficial de Cumplimiento debe ser Gerente del sujeto obligado. Dentro del organigrama
funcional de la persona jurídica, el Oficial de Cumplimiento debe depender directamente del
Directorio de la misma y gozar de absoluta autonomía e independencia en el ejercicio de las
responsabilidades y funciones que le asigna la ley, debiéndosele asignar los recursos e
infraestructura necesaria para el adecuado cumplimiento de sus responsabilidades,
funciones y confidencialidad, entre otros códigos de identidad y medios de comunicación
encriptados.
f. El Oficial de Cumplimiento informará periódicamente de su gestión al Presidente del
Directorio del sujeto obligado a informar. A efectos de una mejor operatividad, el Oficial de
Cumplimiento podrá coordinar y tratar aspectos cotidianos de su labor referidos a temas
logísticos o similares y ajenos al manejo de información sospechosa, con el Gerente General
del sujeto obligado a informar.
g. El Oficial de Cumplimiento debe emitir un informe semestral sobre el funcionamiento y nivel
de cumplimiento del sistema de detección del lavado de activos y/o del financiamiento del
terrorismo por parte del sujeto obligado. Este informe debe ser puesto en conocimiento del
Directorio del sujeto obligado a informar, en el mes calendario siguiente al vencimiento del
período semestral respectivo y alcanzado a la UIF-Perú y al organismo supervisor del sujeto
obligado, si lo tuviere, dentro de los quince días calendario siguientes a la fecha en que se
haya puesto aquel en conocimiento del Directorio o similar de la persona jurídica.
h. No pueden ser designados como Oficial de Cumplimiento el Auditor Interno del sujeto
obligado, las personas declaradas en quiebra, las personas condenadas por comisión de
delitos dolosos, o los incursos en alguno de los impedimentos precisados en el artículo 365
de la Ley Nº 26702, exceptuando el inciso 2 del mencionado artículo.
902
i. Para que la UIF - Perú proceda al registro del Oficial de Cumplimiento designado por el sujeto
obligado, este debe presentar la constancia de haber efectuado la declaración de beneficiario
final a que se refiere el numeral 15.3 del artículo 87 del Código Tributario, aprobado mediante
Decreto Legislativo Nº 816 cuyo Texto Único Ordenado ha sido aprobado mediante Decreto
Supremo Nº 133-2013-EF y normas modificatorias.(*)
(*) Iniciso incorporado según 3a DCM del D. Leg. 1372 (P. 02-08-18).
j. Los componentes que conforman el sistema de prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo son compatibles con los del modelo de prevención al que hace
referencia la Ley Nº 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas
jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional. En estos casos, la función de
encargado de prevención y de oficial de cumplimiento a dedicación exclusiva o no exclusiva
de las personas jurídicas que son sujetos obligados puede ser asumida por la misma persona,
siempre que cumpla con los requisitos establecidos en la presente Ley y la normativa aplicable
sobre prevención de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo para su designación.
La única función adicional que puede desempeñar un Oficial de Cumplimiento de una persona
jurídica que es sujeto obligado a dedicación exclusiva es la de encargado de prevención.(*)
(*) Iniciso incorporado según 3a DCM del D. Leg. 1372 (P. 02-08-18).
c. Para efectos de los sujetos obligados a informar que no cuenten con organismos supervisores,
la UIF-Perú actuará como tal o indicará el o los organismos que harán sus veces, según sea
el caso.
d. Para el caso en que los sujetos obligados que no cuenten con organismos supervisores,
incumplan con una o más de las obligaciones previstas en la presente Ley y/o su reglamento,
se les aplicará por quien actúe como órgano supervisor, según la gravedad del caso, las
sanciones que señale el Reglamento de Infracciones y Sanciones correspondiente, el mismo
que será aprobado mediante decreto supremo y podrá incluir, la aplicación de multas.
903
e. Los Oficiales de Cumplimiento que sean objeto de sentencia firme por incumplimiento de sus
obligaciones, también podrán ser materia de sanciones, las mismas que se establecerán en el
Reglamento de Infracciones y Sanciones.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28306 (P. 29-07-04).
10-A.7. Para los supuestos del parágrafo anterior, la Unidad de Inteligencia Financiera - UIF-
Perú cuenta con un cuerpo de peritos informantes quienes acudirán a las audiencias judiciales
para sostener la verificación técnica de los informes elaborados por sus funcionarios y de los
reportes efectuados por el Oficial de Cumplimiento correspondiente, cuyas identidades se
mantienen en reserva.(*)
(*) Numeral incorporado según 1a DCM del D. Leg. 1106 (P. 19-04-12).
904
ART. 11°.- Del deber de informar las operaciones sospechosas e inusuales
11.1 Los sujetos obligados a informar deben prestar especial atención a las operaciones
sospechosas e inusuales realizadas o que se hayan intentado realizar; para cuyo efecto la UIF-
Perú puede proporcionar información o criterios adicionales a los que señale la presente Ley y
su reglamento.
11.2 El reglamento de la presente Ley establecerá el detalle y alcance de los informes de los
sujetos obligados.
11.3 Para los fines de la presente Ley, se entiende por:
a) Operaciones sospechosas, aquellas de naturaleza civil, comercial o financiera que tengan una
magnitud o velocidad de rotación inusual, o condiciones de complejidad inusitada o
injustificada, que se presuma proceden de alguna actividad ilícita, o que, por cualquier
motivo, no tengan un fundamento económico o lícito aparente; y,
b) Operaciones inusuales, aquellas cuya cuantía, características y periodicidad no guardan
relación con la actividad económica del cliente, salen de los parámetros de normalidad vigente
en el mercado o no tienen un fundamento legal evidente.
11.4 El reglamento establecerá las nuevas modalidades de operaciones sospechosas e
inusuales que se presentaran.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28306 (P. 29-07-04).
905
detectar y denunciar la comisión de ilícitos penales que tienen la característica de delito
precedente del delito de lavado de activos, con las que la UIF-Perú realice investigaciones
conjuntas, así como, a los Oficiales de Enlace designados por otras instituciones públicas que
proporcionen información a la UIF-Perú para el cumplimiento de sus funciones.
13.2 Se exceptúa de lo dispuesto en el párrafo anterior a aquellos funcionarios o trabajadores
de la UIF-Perú que:
a. Alteren la verdad de los hechos conocidos.
b. Falsifiquen documentos.
c. Fundamenten sus actos o informes en información inexistentes o supuestos contrarios a la
legislación vigente.
d. Realicen actos que infrinjan normas aplicables a los funcionarios o trabajadores del Estado.
e. Realicen cualquier acto delictivo en perjuicio del Estado o los investigados.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28306 (P. 29-07-04).
906
ART. 17°.- Oficiales de Enlace
17.1 La UIF-Perú contará con el apoyo de Oficiales de Enlace designados por los titulares del
Poder Judicial, del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, del Ministerio de Relaciones
Exteriores, del Ministerio Público, del Ministerio del Interior, del Ministerio de Defensa, del
Ministerio de Salud, del Ministerio de Energía y Minas, de la Contraloría General de la República,
de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia Nacional de Administración
Tributaria, de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores, de ESSALUD, de la
Comisión de Formalización de la Propiedad Informal, del Proyecto Especial de Titulación de
Tierras y Catastro Rural, del Registro Nacional de Identidad y Estado Civil, y de la Dirección
General de Migraciones y Naturalización.
17.2 La UIF-Perú podrá solicitar a otros titulares de los organismos de la administración
pública nacional, regional y/o local la designación de Oficiales de Enlace, cuando lo crea
conveniente.
17.3 La función de estos Oficiales de Enlace será la consulta y coordinación de actividades de
la UIF-Perú con la de los organismos de origen a los que pertenecen.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28306 (P. 29-07-04).
907
Tampoco incurren en responsabilidad quienes se abstengan de proporcionar información
sujeta al secreto bancario a personas distintas a las referidas en el Artículo 143. Las autoridades
que persistan en requerirla quedan incursas en el delito de abuso de autoridad tipificado en el
Artículo 376 del Código Penal.
Artículo 376.- DISPONIBILIDAD DE REGISTRO
1. (...)
(2do. Párrafo) Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de
persona alguna, salvo un Tribunal, autoridad competente, Unidad de Inteligencia Financiera u
otra persona autorizada por las disposiciones legales, el hecho de que una información ha sido
solicitada o proporcionada a un Tribunal, Unidad de Inteligencia Financiera o autoridad
competente.
Artículo 378.- COMUNICACIÓN DE TRANSACCIONES FINANCIERAS SOSPECHOSAS
(...)
2. Al sospechar que las transacciones descritas en el numeral 1 de este artículo pudieran
constituir o estar relacionadas con actividades ilícitas, las empresas del sistema financiero
deben comunicarlo directamente a la Unidad de Inteligencia Financiera.
3. Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de persona alguna,
salvo del órgano jurisdiccional, autoridad competente, Unidad de Inteligencia Financiera u
otra persona autorizada por las disposiciones legales, el hecho de que una información ha
sido solicitada o proporcionada al Tribunal o autoridad competente.”
908
El incumplimiento de la inscripción generará la cancelación de la licencia de funcionamiento
o autorización de actividad por la respectiva municipalidad, sin perjuicio de que la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
disponga el cierre de los locales, conforme a las atribuciones conferidas en la Ley Nº 26702.(*)
(*) Disposición incorporada según 2a DCM del D. Leg. 1106 (P. 19-04-12).
909
12.5 D.S. Nº 020-2017-JUS
REGLAMENTO DE LA LEY Nº 27693, LEY QUE CREA LA UNIDAD DE
INTELIGENCIA FINANCIERA - PERÚ (UIF - PERÚ)
(P. 06-10-17)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Ley Nº 27693 y sus normas modificatorias, se creó la Unidad de Inteligencia
Financiera - Perú (UIF-Perú), encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir
información para la detección del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo; la cual
fue incorporada a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones (SBS) como una unidad especializada, según lo dispuso la Ley Nº 29038, Ley que
incorpora la UIF-Perú a la SBS;
Que, mediante Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS se aprobó el Reglamento de la Ley Nº
27693 antes mencionada;
Que, asimismo mediante Decreto Legislativo Nº 1249, Decreto Legislativo que dicta medidas
para fortalecer la prevención, detección y sanción del Lavado de Activos y el Terrorismo, se
modifican las disposiciones normativas previamente señaladas, y se dispone a través de la
Segunda Disposición Complementaria Final, que a propuesta de la SBS, el Poder Ejecutivo
mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y el
Ministerio de Economía y Finanzas, aprueba el Reglamento de la Ley Nº 27693 y sus normas
modificatorias; incorporándose nuevos sujetos obligados a propuesta de la SBS, acorde con el
numeral 3.4 del artículo 3 de la Ley Nº 29038;
De conformidad con lo dispuesto, por el inciso 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú, el literal e) del inciso 2) del artículo 8 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder
Ejecutivo, y la Ley Nº 27693 y sus normas modificatorias;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- Aprobación
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia
Financiera - Perú (UIF-Perú), que consta de cuarenta y un (41) artículos y cuatro (4) disposiciones
complementarias finales, cuyo texto forma parte integrante del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2°.- Incorporación de sujetos obligados
Incorpórense como sujetos obligados, conforme a lo previsto en el numeral 3.4 del artículo 3
de la Ley Nº 29038, a los clubes de futbol profesional y a la Central de Compras Públicas - Perú
Compras, los cuales se sujetan a las obligaciones aplicables al régimen del Sistema de Prevención
del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
ARTÍCULO 3°.- Envío del registro de operaciones a cargo de los notarios
Los notarios a nivel nacional mantienen la obligación de envío de su registro de operaciones
(RO) a la UIF-Perú, según lo previsto en la regulación sectorial vigente, en tanto el Órgano
Centralizado de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo - OCP
LA/FT no proporcione a la UIF-Perú el acceso en línea a la base centralizada de información,
conforme a lo previsto en el Reglamento aprobado por el artículo 1.
ARTÍCULO 4°.- Envío del reporte de operaciones sospechosas por parte del OCP LA/FT
Los notarios a nivel nacional mantienen la obligación de comunicar a la UIF-Perú, a través de
un reporte de operaciones sospechosas (ROS), las operaciones detectadas en el curso de sus
actividades, realizadas o que se hayan intentado realizar, que sean consideradas como
910
sospechosas, según lo previsto en el presente reglamento, en tanto se implemente el Órgano
Centralizado de Prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo - OCP LA/FT
y se cuente con la conformidad por parte de la SBS, a través de la UIF-Perú, sobre su adecuado
funcionamiento. El plazo para culminar la implementación del OCP LA/FT es de ciento ochenta
días calendario computados desde la fecha de entrada en vigencia del Reglamento aprobado por
el artículo 1 y la evaluación sobre su adecuado funcionamiento por parte de la SBS, a través de
la UIF-Perú, debe efectuarse dentro del plazo de 2 años contados desde la fecha de culminada
su implementación.
ARTÍCULO 5°.- Incorporación
Incorpórese al artículo 9 del Reglamento del Fondo del Consejo de Supervigilancia de
Fundaciones, aprobado por Decreto Supremo Nº 04-94-JUS, el inciso d) en los siguientes
términos:
“Artículo 9.- Las multas por el incumplimiento de las obligaciones previstas en el Título III de
la Sección Segunda del Libro I del Código Civil, son las siguientes:
(….)
d) Por no inscribirse en el Registro Administrativo Nacional de Fundaciones dentro de los 6
meses posteriores a su constitución y/o inscripción en los Registros Públicos.
El 25% de la U.I.T vigente al momento del pago.”
ARTÍCULO 6°.- Derogación
Deróguese el Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS que aprobó el Reglamento de la Ley Nº
27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú, UIF-Perú, a partir de la entrada
en vigencia del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 7°.- Refrendo
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Ministro de Justicia y Derechos Humanos
y la Ministra de Economía y Finanzas.
ARTÍCULO 8°.- Difusión
El presente Decreto Supremo y el Reglamento de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de
Inteligencia Financiera - Perú, UIF-Perú, aprobado por el artículo 1 se publican en el Portal del
Estado Peruano (www.peru.gob.pe) y en el Portal del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
(www.minjus.gob.pe), el mismo día de su publicación en el Diario Oficial El Peruano.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cinco días del mes de octubre del año dos mil
diecisiete.
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD, Presidente de la República. CLAUDIA MARÍA COOPER
FORT, Ministra de Economía y Finanzas. ENRIQUE JAVIER MENDOZA RAMÍREZ, Ministro de
Justicia y Derechos Humanos.
REGLAMENTO DE LA LEY Nº 27693, LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA
FINANCIERA - PERÚ (UIF-PERÚ)
TÍTULO I
LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PERÚ
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
911
ART. 2°.- Definiciones
Para efectos del Reglamento, considérense las siguientes definiciones y siglas, según
corresponda:
a) Código: código de conducta para la prevención del LA/FT.
b) Financiamiento del terrorismo: delito tipificado en el artículo 4-A del Decreto Ley Nº 25475,
Decreto Ley que establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos
para la investigación, la instrucción y el juicio, y sus normas modificatorias; así como el
artículo 297, último párrafo, del Código Penal y sus modificatorias.
c) Lavado de activos: delito tipificado en el Decreto Legislativo Nº 1106, Decreto Legislativo de
lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen
organizado, y sus normas modificatorias.
d) LA/FT: lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
e) Ley: Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú y sus normas
modificatorias y complementarias.
f) Manual: Manual para la prevención del LA/FT.
g) Normas sectoriales: son las normas de prevención de LA/FT que emite la SBS para todos los
sujetos obligados y aquellas que emite la SMV para los sujetos obligados bajo el ámbito de su
supervisión en coordinación con la SBS.
h) Reglamento: Reglamento de la Ley que crea la UIF-Perú.
i) Riesgos de LA/FT: posibilidad de que el sujeto obligado sea utilizado para fines de LA/FT. No
comprende el riesgo de reputación y el operacional.
j) Sistema Reporte de Operaciones Sospechosas en Línea (ROSEL): es una herramienta
tecnológica desarrollada por la SBS para permitir que, de acuerdo con la normativa vigente,
los sujetos obligados remitan a la UIF-Perú el reporte de operaciones sospechosas (ROS) por
medios electrónicos, bajo estándares que aseguran que la información sea transmitida con
un adecuado nivel de seguridad.
k) SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones.
l) SMV: Superintendencia del Mercado de Valores.
m) SPLAFT: Sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
n) Sujeto obligado: entidad pública, persona jurídica o natural obligada a informar a la UIF-
Perú, señaladas en el artículo 3 de la Ley Nº 29038, lo que incluye a las sucursales en el Perú
de las personas jurídicas extranjeras que son sujetos obligados.
o) Trabajador: persona natural que mantiene vínculo laboral o contractual con el sujeto
obligado; incluye al gerente general, gerentes, administradores o a quienes desempeñen
cargos similares.
p) UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, unidad especializada de la SBS.
CAPÍTULO II
FUNCIONES Y FACULTADES DE LA UIF-PERÚ
SUBCAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES
912
b. Recibir, analizar, investigar, tratar, evaluar y transmitir información de inteligencia
financiera, para la detección del LA/FT.
c. Establecer y coordinar la regulación sobre las exigencias aplicables al SPLAFT y a los sujetos
obligados en materia de prevención del LA/FT, las infracciones y sanciones en caso de
incumplimiento, entre otros aspectos conforme a lo dispuesto en la Ley y el Reglamento. La
labor de coordinación se realiza con los organismos supervisores, a satisfacción de la UIF-
Perú.
d. Coadyuvar a la implementación del sistema de prevención del LA/FT por parte de los sujetos
obligados.
e. Actuar como contacto para el intercambio de información a nivel internacional en la
prevención y lucha contra el LA/FT.
f. Liderar el Sistema Nacional de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo; participando en la elaboración del Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de
Activos y el Financiamiento del Terrorismo.
g. Otras atribuciones establecidas en la Ley y este Reglamento.
913
SBS, en el que concluye que el caso o casos materia de análisis e investigación se presume
vinculado a actividades de lavado de activos, sus delitos precedentes o de financiamiento del
terrorismo. No tiene valor probatorio y no puede ser utilizado como elemento indiciario o
medio de prueba en ninguna investigación o proceso judicial, administrativo y/o disciplinario,
a excepción de los anexos que lo sustentan, siempre y cuando se cuente con autorización
expresa de la UIF-Perú para su empleo total o parcial.
b) Nota de Inteligencia Financiera (NIF): documento de inteligencia financiera con carácter
confidencial y reservado, que emite la UIF-Perú en respuesta a un pedido de información
formulado por el Ministerio Público, Comisión Investigadora del Congreso de la República del
Perú u otra autoridad competente, siempre que haya una investigación por lavado de activos,
o financiamiento del terrorismo. La NIF contiene una síntesis de la información de inteligencia
contenida en los ROS recibidos con relación a las personas consultadas, en atención a una
solicitud de información nacional o de asistencia técnica. No tiene valor probatorio y no puede
ser utilizado como elemento indiciario o medio de prueba en ninguna investigación o proceso
judicial, administrativo y/o disciplinario.
c) Reporte UIF (R-UIF): documento emitido por la UIF-Perú, sobre la base de la información
contenida en uno o varios IIF, a solicitud del fiscal a cargo de la investigación por lavado de
activos, sus delitos precedentes o financiamiento del terrorismo y sobre aquella información
contenida en el informe que considere con relevancia penal dentro de su investigación. Tiene
validez probatoria y es considerado como elemento indiciario o medio de prueba de la comisión
del presunto delito de lavado de activos, sus delitos precedentes o de financiamiento del
terrorismo, siempre y cuando exista decisión o disposición fiscal que así lo considere, de lo
contrario dicho documento tendrá el tratamiento del IIF.
El R-UIF contiene, de ser el caso y solo cuando resulte procedente, todos o alguno de los
supuestos siguientes: a) información verificable de operaciones financieras o tributarias; b)
Información verificable de bienes muebles e inmuebles; c) Información verificable de
operaciones de comercio exterior; d) Información verificable de operaciones comerciales; e)
otros que determine la UIF-Perú. Solo contendrá información de inteligencia financiera de
agencias de gobiernos extranjeros u otras agencias, siempre que medie autorización expresa
para su divulgación.
Para la emisión del R-UIF, los funcionarios a cargo deben cumplir con todos los mecanismos
y procedimientos establecidos por la UIF-Perú, para garantizar la confidencialidad y reserva
de la identidad de los oficiales de cumplimiento, y de las entidades homólogas y análogas
informantes del exterior, de ser el caso.
d) Reporte de Acreditación (RA): Documento emitido por la UIF-Perú, con el resultado del análisis
efectuado sobre la documentación presentada por la persona intervenida a su ingreso o salida
del país, a quien se le hubiere retenido dinero en efectivo o instrumentos financieros
negociables emitidos al portador.
5.2.2 Comunicaciones de inteligencia financiera internacional:
a) Respuesta de Información del Exterior (RIE): transmisión de información confidencial entre
agencias, con motivo de una solicitud de información del exterior de entidades homólogas u
análogas del exterior en observancia de lo dispuesto por la legislación nacional vigente, los
principios y mejores prácticas que rigen el intercambio de información entre las UIF del Grupo
Egmont y/o lo estipulado por los Memoranda de Entendimiento (MOU) correspondientes, de
ser el caso.
b) Solicitud de Información al Exterior (SIEX): solicitud de información confidencial formulada
por la UIF-Perú a entidades homólogas u análogas del exterior, en observancia de lo dispuesto
por la legislación nacional vigente, los principios y mejores prácticas que rigen el intercambio
de información entre las UIF del Grupo Egmont y/o lo estipulado por los MOU
correspondientes, de ser el caso.
914
c) Comunicación Espontánea al Exterior (CEAX): transmisión de información confidencial entre
agencias, sin que medie un requerimiento previo por parte de la entidad extranjera receptora.
Esta debe observar la legislación nacional vigente, los principios y mejores prácticas que rigen
el intercambio de información entre las UIF del Grupo Egmont y/o lo estipulado por los MOU
correspondientes, de ser el caso.
5.3 Otras que se determinen mediante resolución emitida por la SBS.
(*) Según art. 1 de la Res. SBS N° 4589-2017 (P. 02-12-17), se establece como comunicaciones de inteligencia financiera
nacional, de carácter confidencial y reservado, emitidas por la UIF-Perú, las siguientes: 1. Informe de Inteligencia para
Levantamiento de Reservas (IILR): Documento de inteligencia financiera, con carácter confidencial y reservado,
mediante el cual, la UIF-Perú sustenta ante el Juez Penal competente, la necesidad y pertinencia de solicitar la
autorización del levantamiento del secreto bancario y/o la reserva tributaria sobre personas naturales y/o jurídicas. 2.
Nota de Inteligencia Financiera Espontánea (NIFE): Documento de inteligencia financiera, con carácter confidencial y
reservado, mediante el cual la UIF-Perú transmite de oficio, de manera espontánea, información al Ministerio Público u
otra autoridad competente. La NIFE o la información contenida en ella no puede ser utilizada como elemento indiciario
o medio de prueba en ninguna investigación o proceso judicial, administrativo y/o disciplinario.
SUBCAPÍTULO II
ACCESO AL SECRETO BANCARIO Y LA RESERVA TRIBUTARIA
ART. 7°.- Acceso al secreto bancario y la reserva tributaria con autorización judicial
7.1 La facultad de la UIF-Perú para solicitar al Juez Penal competente el acceso al secreto
bancario y la reserva tributaria se ejerce de oficio, previa evaluación, en el marco de sus
investigaciones en trámite.
7.2 Las entidades financieras y/o la Administración Tributaria, según corresponda, luego de
emitida la decisión judicial, deben remitir directamente la información solicitada a la UIF-Perú.
7.3 La investigación que realiza la UIF-Perú concluye con un Informe de Inteligencia
Financiera - IIF y su respectivo reporte, de ser el caso, por lo que una vez emitido el IIF, la UIF-
Perú no puede solicitar a la autoridad judicial el acceso al secreto bancario y la reserva tributaria,
en el marco del caso investigado.
7.4 La entidad requerida no puede negarse a iniciar relaciones comerciales o a efectuar la
operación, ni puede terminar la relación comercial iniciada con la persona sobre la que recae el
pedido, por el solo levantamiento del secreto bancario y/o la reserva tributaria por parte de la
autoridad judicial; debiendo en todo caso evaluar la posibilidad de efectuar un reporte de
operaciones sospechosas (ROS) con relación a la persona sobre la que recae el pedido.
SUBCAPÍTULO III
DEL CONGELAMIENTO ADMINISTRATIVO NACIONAL DE FONDOS U OTROS ACTIVOS
915
8.2 La UIF-Perú puede disponer el congelamiento de fondos u otros activos a instancia propia
o cuando luego del análisis de la solicitud que formule el Ministerio Público, lo considere
procedente.
8.3 Los sujetos obligados y, cuando resulte procedente, las entidades públicas o privadas que
reciban la orden de congelamiento de fondos u otros activos, están prohibidas de comunicar
dicha orden a las personas naturales o jurídicas afectadas, bajo responsabilidad.
8.4 El congelamiento administrativo nacional de fondos u otros activos dispuesto por la UIF-
Perú no genera la pérdida del derecho de propiedad sobre los fondos u otros activos afectados, y
se mantiene mientras no se revoque por decisión del Poder Judicial.
8.5 La SBS puede establecer, a través de normas reglamentarias, los procedimientos
aplicables que sean necesarios sobre estas medidas.
CAPÍTULO III
DE LA INVESTIGACIÓN CONJUNTA Y LA ASISTENCIA TÉCNICA
916
11.2 Las investigaciones conjuntas con entidades públicas nacionales son solicitadas
únicamente, y de acuerdo a su objeto, por la UIF-Perú. Para el caso de investigaciones conjuntas
con entidades extranjeras análogas u homólogas competentes, estas pueden ser solicitadas tanto
por aquellas como por la UIF-Perú y se sujetan a los Convenios, Acuerdos, Memorando de
Entendimiento sobre LA/FT y por el principio de reciprocidad, así como por lo establecido en la
Ley y en este Reglamento.
11.3 Es facultad de la UIF-Perú dar por concluida una investigación conjunta, cuando a su
criterio se haya cumplido el objeto, sin perjuicio de que la otra entidad continúe con la
investigación. Asimismo, la UIF-Perú puede solicitar reabrirla si encuentra algún otro elemento
que así lo amerite.
TÍTULO II
DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
CAPÍTULO I
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LA/FT
ART. 13°.- Sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo (SPLAFT)
13.1 El sujeto obligado es responsable de implementar el SPLAFT y de propiciar un ambiente
interno que facilite su desarrollo. La implementación del SPLAFT corresponde al sujeto obligado
cuando este sea persona natural; al directorio y la gerencia cuando sea persona jurídica; y al
gerente general, gerente, titular-gerente o administrador, siempre que la persona jurídica de
acuerdo a su estatuto no esté obligada a tener directorio. En el caso de entidades públicas con
SPLAFT acotado, la implementación está a cargo del titular de la entidad o del órgano colegiado
respectivo, según corresponda.
13.2 El sujeto obligado debe implementar un SPLAFT general o acotado en función a lo
dispuesto por la Ley Nº 29038, este Reglamento y las normas sectoriales correspondientes; el
que debe ser aplicado por toda la organización administrativa y operativa del sujeto obligado,
incluyendo al oficial de cumplimiento, sus trabajadores, gerentes y directores, de contar con
dicho órgano de gobierno, de acuerdo con las funciones que les corresponda.
13.3 El SPLAFT acotado implica, por parte del sujeto obligado, únicamente la obligación de
designar un oficial de cumplimiento a dedicación no exclusiva y prevenir, detectar y comunicar
a la UIF-Perú, operaciones sospechosas a través de un ROS.
13.4 La SBS o la SMV pueden establecer excepciones sobre los requisitos y condiciones que
exige el presente Reglamento con relación a cualquier aspecto del SPLAFT, de acuerdo a las
especiales características de los sujetos obligados.
917
ART. 14°.- Oficial de cumplimiento
14.1 El oficial de cumplimiento es la persona natural designada por el sujeto obligado,
responsable de vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del SPLAFT, de acuerdo
con las funciones que le corresponden según la Ley, este Reglamento y las que se desarrollen en
las normas sectoriales. Es la persona de contacto del sujeto obligado con el organismo supervisor
y la UIF-Perú, y un agente en el cual se apoya el organismo supervisor para el ejercicio de la
labor de supervisión del mencionado sistema. Los sujetos obligados que sean personas naturales
puede ser su propio oficial de cumplimiento.
14.2 La persona designada como oficial de cumplimiento solo puede serlo de un sujeto
obligado a la vez, salvo que se trate de un oficial de cumplimiento corporativo o de acuerdo a lo
establecido en la regulación sectorial.
14.3. El oficial de cumplimiento del sujeto obligado supervisado integralmente por la SBS y
la SMV debe ser gerente o encontrarse en la categoría de primer nivel gerencial, considerando en
esta a las personas que, sin importar la denominación dada al cargo, son colaboradores directos
del gerente general en la ejecución de las políticas y decisiones del directorio, sin que ello
implique una subordinación a dicho órgano en el ejercicio de sus funciones debiendo ejercer el
cargo a dedicación exclusiva y contar con los beneficios laborales propios del primer nivel
gerencial.
14.4 En el caso de los sujetos obligados supervisados por la SBS, a través de la UIF-Perú u
otros organismos supervisores, el oficial de cumplimiento puede tener rango de gerente y debe
depender laboral o contractualmente del sujeto obligado.
14.5 En las normas sectoriales se determinan aspectos adicionales relacionados con las
características que debe cumplir el oficial de cumplimiento, entre otros, el nivel que deben
ostentar y si corresponde que se desempeñen en exclusividad o no.
14.6. En los casos en los que el SPLAFT del sujeto obligado es general y se determine la
necesidad de que cuenten con un oficial de cumplimiento a dedicación exclusiva, pero por el
tamaño de su organización, complejidad o volumen de operaciones, además de las particulares
características del sujeto obligado, entre otros aspectos, no se justifique que este cuente con un
oficial de cumplimiento a dedicación exclusiva, el sujeto obligado puede solicitar al organismo
supervisor y a la UIF-Perú, la autorización para contar con un oficial de cumplimiento a
dedicación no exclusiva. La solicitud debe ser debidamente sustentada. El organismo supervisor
o la UIF-Perú pueden dejar sin efecto la autorización respectiva, si se determina que no ha habido
una adecuada gestión de los riesgos de LA/FT que enfrenta el sujeto obligado y/o si han variado
las características que se tomaron en cuenta para su otorgamiento.
918
f. No ser ni haber sido el auditor interno del sujeto obligado, de ser el caso, durante los seis (6)
meses anteriores a su designación.
g. No estar incurso en algún otro impedimento señalados en el artículo 365 de la Ley Nº 26702,
exceptuando el inciso 2 del mencionado artículo.
h. Tener vínculo laboral o contractual directo con el sujeto obligado y gozar de autonomía e
independencia en el ejercicio de sus responsabilidades y funciones.
i. Otros que se establezca en las normas sectoriales.
Los sujetos obligados que deben implementar un SPLAFT acotado no se encuentran sujetos
a los requisitos contemplados en los literales a, f y g.
15.2 El oficial de cumplimiento que deje de cumplir con alguno de los requisitos establecidos
en el presente artículo no puede seguir actuando como tal, y debe comunicarlo al sujeto obligado
de acuerdo con lo establecido en las normas reglamentarias aplicables a los sujetos obligados.
15.3 En caso el sujeto obligado desarrolle más de una actividad considerada en el artículo 3
de la Ley Nº 29038, el oficial de cumplimiento debe cumplir con los requisitos más exigentes
para su designación.
15.4 El sujeto obligado puede designar un oficial de cumplimiento alterno, para que se
desempeñe únicamente en caso de ausencia temporal o vacancia del oficial de cumplimiento
titular.
15.5 La información y documentación que sustente la solicitud de designación del oficial de
cumplimiento, incluyendo las autorizaciones respectivas de los organismos supervisores
correspondientes, cuando corresponda, es enviada a la UIF-Perú a través del portal de
prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo (plaft.sbs.gob.pe) habilitado
por la SBS para tal efecto u otro medio electrónico que determine la SBS. Luego de la verificación
respectiva y de estimarlo procedente, la UIF-Perú asigna los códigos secretos que servirán para
la identificación del oficial de cumplimiento.
919
k. Informar respecto a las modificaciones e incorporaciones al listado de países de alto riesgo y
no cooperantes publicado por el Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI.
l. Las demás que establezca la Ley, el presente Reglamento y la regulación sectorial, según
corresponda.
CAPÍTULO II
DEL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE Y BENEFICIARIO FINAL
920
ART. 21°.- Debida diligencia en el conocimiento del cliente
21.1 Las disposiciones en materia de debida diligencia son aplicables a todos los clientes del
sujeto obligado, independientemente de sus características o de la frecuencia con la que realizan
operaciones.
21.2 El proceso de debida diligencia en el conocimiento del cliente implica que este sea
identificado por el sujeto obligado, cuyos alcances son determinados en las normas sectoriales.
21.3 Cuando el sujeto obligado no se encuentre en la capacidad de cumplir con las etapas de
debida diligencia en el conocimiento del cliente, según le correspondan, debe proceder de la
siguiente manera: i) no iniciar relaciones comerciales, no efectuar la operación y/o terminar la
relación comercial iniciada; y/o ii) evaluar la posibilidad de efectuar un reporte de operaciones
sospechosas (ROS) con relación al cliente.
21.4 En caso de que el sujeto obligado tenga sospechas de actividades de LA/FT y considere
que el efectuar acciones de debida diligencia alertaría al cliente, debe reportar la operación
sospechosa a la UIF-Perú, sin efectuar dichas acciones. Estos casos deben encontrarse
fundamentados y documentados.
CAPÍTULO III
CONOCIMIENTO DE DIRECTORES, TRABAJADORES Y CONTRAPARTES
CAPÍTULO IV
DEL REGISTRO DE OPERACIONES
921
a) En defecto de un umbral específico en las normas sectoriales, el sujeto obligado debe registrar:
(i) las operaciones individuales que realicen sus clientes, por montos iguales o superiores a
los US$ 10,000.00 (diez mil y 00/100 dólares americanos) o su equivalente en moneda
nacional u otras monedas, de ser el caso; (ii) las operaciones múltiples efectuadas en una o
varias de las oficinas del sujeto obligado, durante un mes calendario, por o en beneficio de la
misma persona, que en su conjunto igualen o superen los US$ 50,000.00 (cincuenta mil y
00/100 dólares americanos), su equivalente en moneda nacional u otras monedas, de ser el
caso; en cuyos casos se considerarán como una sola operación.
b) El tipo de cambio aplicable para fijar el equivalente en moneda nacional u otras monedas, de
ser el caso, es el obtenido de promediar los tipos de cambio de venta diarios correspondientes
al mes anterior a la operación, publicados por la SBS, salvo que la norma sectorial establezca
un tipo de cambio diferente.
c) El sujeto obligado puede establecer internamente umbrales menores para el RO, los que se
pueden fijar en función al análisis de riesgo de las operaciones que realiza, del sector
económico, del perfil del cliente o algún otro criterio que determine en sus políticas internas.
24.5 Del contenido y forma del RO:
El sujeto obligado debe registrar las operaciones en el día que hayan ocurrido; se lleva en
forma cronológica, precisa y completa, y contiene por cada operación, según corresponda la
información siguiente:
a) Datos relacionados a la identificación de las personas que participan en la operación, en los
roles de ordenantes, ejecutantes y/o beneficiarios de la operación. En el caso de persona
natural, se deben registrar sus nombres y apellidos completos, tipo y número de documento
de identidad, nacionalidad en el caso de extranjero, domicilio, profesión u ocupación, estado
civil y nombre del cónyuge o conviviente, de ser el caso y los datos del poder de representación.
En el caso de persona jurídica, denominación o razón social, número del Registro Único de
Contribuyente o el que haga sus veces, número de la Partida Registral de la SUNARP, domicilio
fiscal y legal, nombre del representante legal respecto del cual se deben consignar los datos
que corresponden a la persona natural. Es obligación del cliente acreditar su identificación
ante el sujeto obligado con la presentación del documento de identidad, al momento de
realizar la operación.
Respecto de las personas naturales y/o jurídicas que intervienen en la operación, se debe
registrar en el RO la identificación de la persona que físicamente realiza la operación
(ejecutante), así como de la persona en nombre de quien se realiza la operación (ordenante) y
de la persona a favor de quien se realiza la operación (beneficiario), según corresponda.
b) Datos relacionados a la operación: modalidad (única o múltiple), tipo, fecha, tipo de bien que
involucra la operación; descripción del bien, servicio o mercancía, monto de la operación,
moneda en que se realiza la operación, tipo de cambio de ser el caso, medios de pago usados,
cuenta o cuentas involucradas cuando corresponda, lugares donde se realizó la operación;
fecha y forma de pago; tipo y monto de la garantía; origen de los fondos o activos involucrados;
período, de ser aplicable.
c) Los sujetos obligados pueden determinar que no se registre información sobre sus clientes
habituales, bajo responsabilidad; siempre y cuando dicha facultad se encuentre
expresamente establecida en las normas sectoriales y los sujetos obligados tengan
conocimiento suficiente y debidamente justificado de la licitud de las actividades de sus
clientes habituales, previa evaluación y revisión periódica del oficial de cumplimiento.
d) Cualquier otra información que se establezca en las normas sectoriales.
922
CAPÍTULO V
DEL REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
CAPÍTULO VI
NORMAS INTERNAS PARA LA PREVENCIÓN DEL LA/FT
923
ART. 27°.- Código de conducta para la prevención del LA/FT
27.1 Los sujetos obligados deben contar con un código de conducta, que contiene entre otros
aspectos, los principios rectores, valores y políticas que deben aplicarse para administrar la
exposición a los riesgos de LA/FT, así como las medidas para garantizar el deber de reserva
indeterminado de la información a la que se tiene acceso sobre el sistema de prevención del
LA/FT.
27.2 Debe resaltar el carácter obligatorio de los procedimientos que integran el sistema de
prevención del LA/FT, de acuerdo con la normativa vigente sobre la materia; especificando
aquellos detalles particulares a los que se debe ceñir el sujeto obligado, sus trabajadores, el
oficial de cumplimiento y sus directores.
CAPÍTULO VII
DE LA REMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA UIF-PERÚ
924
CAPÍTULO VIII
DE LA RESERVA DE LA INFORMACIÓN
TÍTULO III
DE LA SUPERVISIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
CAPÍTULO I
DE LA SUPERVISIÓN
925
b. Efectuar visitas de supervisión cuando lo considere necesario.
c. Requerir y revisar la información y documentación relativa a la actividad que desarrolla el
sujeto obligado. Dicha información involucra la presentación de los estados financieros,
contables, registros, bases de datos y documentación en general, que guarden relación con
los casos de operaciones inusuales y sospechosas, así como, con los criterios por los cuales
una operación inusual no fue calificada como sospechosa.
d. Recomendar las políticas y los mecanismos a ser empleados para efectos de cumplir con la
ley, el reglamento y demás normativa vigente en materia de prevención y detección del LA/FT.
e. Evaluar el grado de colaboración de los sujetos obligados bajo su ámbito, respecto a los
pedidos de colaboración formulados por las autoridades competentes.
f. Verificar que el oficial de cumplimiento tenga las facilidades necesarias para el cumplimiento
de sus funciones, de acuerdo a la ley, el presente reglamento y demás normas sobre la
materia.
g. Supervisar el cumplimiento de la Ley, las normas reglamentarias, modificatorias y
complementarias, así como la normativa interna relativa al lavado de activos y financiamiento
del terrorismo.
h. Solicitar la información que se estime necesaria para el cumplimiento de sus funciones, en el
marco de la supervisión coordinada.
32.4 El organismo supervisor comunica de forma reservada a la UIF-Perú, el inicio de la visita
de supervisión al sujeto obligado, remitiendo en su momento una copia del resultado. La SMV
se encuentra exceptuada de la presente obligación, sin perjuicio de las coordinaciones
respectivas que realice con la UIF-Perú en materia de prevención LA/FT.
32.5 El organismo supervisor puede llevar a cabo visitas de supervisión coordinadas en
materia de prevención del LA/FT con la UIF-Perú, ya sea por pedido expreso de la UIF-Perú o a
solicitud del organismo supervisor, lo que implica en este último caso que la UIF-Perú participe
siempre que su capacidad operativa lo permita. La participación de la UIF-Perú se realiza
únicamente en los aspectos relacionados con la prevención y detección del LA/FT sin interferir
en las demás funciones, competencias o atribuciones del órgano supervisor, cuidando siempre
de no atentar contra facultades y prerrogativas que le hubieran sido otorgadas por la
Constitución Política del Perú, de ser el caso.
32.6 La UIF-Perú participa de las visitas de supervisión coordinada, quedando facultada para:
i) Requerir al Oficial de Cumplimiento las estadísticas del total de operaciones efectuadas por el
sujeto obligado discriminando aquellas que le fueron reportadas como inusuales y respecto de
estas últimas aquellas que calificó como sospechosas. Dichas estadísticas generales no
discriminarán la identidad de los clientes cuya información se encuentra sujeta a reserva legal.
ii) Revisar las operaciones calificadas como inusuales, incluyendo el análisis y sustento
documentario respectivo con exclusión de la información sujeta a reserva legal, la cual será
revisada únicamente por el organismo supervisor. iii) Verificar que los registros y la demás
documentación que estén obligados a llevar los sujetos obligados, sean llevados conforme a la
normativa vigente.
32.7 El organismo supervisor emite un informe de la visita de supervisión coordinada en
materia de prevención del LA/FT, que es puesto en conocimiento del órgano competente del
organismo supervisor, de la UIF-Perú y del Directorio o Gerencia del sujeto obligado, oportuna y
conjuntamente, siempre que no exista impedimento legal para el organismo supervisor. Los
organismos supervisores comunican a la UIF-Perú aquellas operaciones sospechosas que
detecten en el ejercicio de su función de supervisión, de ser el caso, conforme con las
disposiciones que para tal efecto emita la SBS.
926
32.8 La UIF-Perú puede solicitar al organismo supervisor correspondiente que supervise un
determinado sujeto obligado. En el caso de la SMV, la UIF-Perú podrá efectuar coordinaciones
con ésta para realizar dicha labor.
32.9 Los abogados y contadores públicos, considerados como sujetos obligados en el numeral
3.2 del artículo 3 de la Ley Nº 29038, que se encuentren colegiados en más de un organismo
supervisor, serán supervisados por el colegio profesional tomando en consideración el domicilio
real del sujeto obligado.
ART. 33°.- Facultad sancionadora
Conforme a lo establecido en la Ley, los reglamentos de infracciones y sanciones establecen
la tipificación de las infracciones en materia de prevención del LA/FT, así como las sanciones
administrativas aplicables a los sujetos obligados, por la comisión de las referidas infracciones.
927
i. Procedimientos de seguridad en el almacenamiento de la información correspondiente al
registro de operaciones.
j. Plan y procedimientos de trabajo del oficial de cumplimiento.
k. Plan, procedimientos y papeles de trabajo de auditoría interna.
l. Sanciones internas por incumplimiento del Manual, Código o de la normativa sobre la
materia.
m. Otras que se establezca en las normas sectoriales.
CAPÍTULO II
DEL ÓRGANO CENTRALIZADO DE PREVENCIÓN DEL LAFT
ART. 36°.- Órgano Centralizado de Prevención del lavado de activos y del financiamiento
del terrorismo - OCP LA/FT
36.1 El OCP LA/FT es un órgano que integra a todos los notarios del Perú en una gestión
centralizada en materia de prevención del LA/FT, que tiene a su cargo entre otras funciones
señaladas en el presente artículo, el análisis de los riesgos del LA/FT en el ejercicio de la función
notarial, para lo cual recibe, procesa, analiza, conserva y transmite a la UIF-Perú la información
que consta en la base centralizada de información de los notarios a nivel nacional, y, en su caso,
comunica como sujeto obligado a la UIF-Perú las operaciones sospechosas detectadas a través
de un ROS.
36.2 El OCP LA/FT está a cargo del Colegio de Notarios con el mayor número de agremiados
y depende económica y administrativamente de este, manteniendo autonomía técnica y funcional
en el ejercicio de sus funciones, sin perjuicio de recibir instrucciones generales o específicas en
materia de prevención del LA/FT de la UIF-Perú, para el ejercicio de sus funciones.
36.3 Las personas que conforman el OCP LA/FT, sin excepción, deben tener solvencia moral
y económica y están sometidas al deber de reserva indeterminado, aun cuando hayan dejado de
trabajar o prestar servicios al OCP LA/FT. El OCP LA/FT es supervisado por la UIF-Perú y el
resultado de dicha supervisión es puesto en conocimiento del Decano del Colegio de Notarios del
que depende y de su Junta Directiva.
36.4 La base centralizada de información a cargo del OCP LA/FT contiene los actos jurídicos
formalizados ante notario, que consten en instrumentos públicos notariales protocolares, sin
perjuicio de que haya concluido o no el proceso de firmas; extra protocolares, que conforme a la
normativa vigente el notario debe conservar; o en documentos privados ingresados al oficio
notarial, aun cuando no se hubieren formalizado; permitiendo identificar de manera diferenciada
la información que corresponde a cada notario, y de este en consideración al colegio de notarios
al que pertenece, a la ubicación geográfica del notario, al tipo de acto jurídico de que se trate,
entre otros aspectos que determine la SBS.
El término documentos privados se refiere a las minutas de las operaciones que se determine
progresivamente mediante resolución la SBS, considerando los riesgos que representen en
materia de LA/FT.
36.5 El OCP LA/FT debe proporcionar a la UIF-Perú acceso en línea a la base centralizada de
información que le permita capturarla para el cumplimiento de sus funciones y facultades, la
que debe adecuarse a la estructura y contenido de los requerimientos de información de la UIF-
Perú.
36.6 Los notarios a nivel nacional sincronizan semanalmente la información de sus
operaciones, mediante la herramienta informática que permita su interconexión con la base
centralizada de información del OCP LA/FT, a través una red informática, que cuente con las
debidas garantías de seguridad y confidencialidad de la información, considerando para tal efecto
928
la fecha del instrumento público protocolar o extraprotocolar o la fecha de ingreso de la minuta
al oficio notarial, utilizando firma electrónica digital.
36.7 El OCP LA/FT es supervisado por la UIF-Perú, como mínimo una vez al año, sin perjuicio
de que pueda realizar visitas extraordinarias. La supervisión de la UIF-Perú recae sobre las
funciones operativas y administrativas del OCP LA/FT, así como respecto de la información,
procesos, procedimientos, metodologías, gestión de la información, accesos, seguridad, personal,
entre otros que establezca la SBS.
929
a. De la información de la base centralizada de información de los notarios a nivel nacional; y/o,
b. De la información de otras bases de datos que administre o a las que tenga acceso; y/o,
c. De las señales de alerta, operaciones inusuales, y cualquier otra información relevante que
recibe mensualmente de los notarios a nivel nacional; y/o.
d. De los Informes de Riesgos LA/FT que de forma inmediata, recibe de los notarios a nivel
nacional.
38.2 El ROS y la documentación adjunta o complementaria se envía a través del sistema
ROSEL, de acuerdo a lo dispuesto en este Reglamento.
38.3 El OCP LA/FT es responsable administrativamente por no reportar, a la UIF-Perú, las
operaciones sospechosas detectadas.
930
3. Comunicar mensualmente señales de alerta, operaciones inusuales y cualquier otra
información relevante al OCP LA/FT.
4. Comunicar inmediatamente los Informes de Riesgos LA/FT.
5. Pagar las cuotas ordinarias y/o extraordinarias que fije el Colegio de Notarios con mayor
número de miembros, por acuerdo de Asamblea General Extraordinaria, teniendo en
consideración el número de instrumentos que sean materia de envío a la Base Centralizada y
otros criterios objetivos que se establezcan en la citada Asamblea.
6. Otras que determine la SBS.
El notario es responsable administrativamente por no cumplir con las obligaciones señaladas.
931
el níquel, el cobre, el zinc, el rutenio, el cadmio, el iridio, el estaño, el mercurio, el plomo, el
bismuto, la ágata, la aguamarina, el ámbar, la amatista, el azabache, el berilo, el coral, el
diamante, la esmeralda, el granate, la hematites, el jade, el lapislázuli, el rubí, el zafiro, el topacio
y la malaquita. La SBS puede modificar este listado, en base a los riesgos que determine.
932
12.6 D.S. Nº 195-2013-EF
APRUEBAN REGLAMENTO DE LA OBLIGACIÓN DE DECLARAR EL
INGRESO O SALIDA DE DINERO EN EFECTIVO Y/O INSTRUMENTOS
FINANCIEROS NEGOCIABLES EMITIDOS AL PORTADOR
(P. 01-08-13)
(*) El Anexo del presente Decreto Supremo fue publicado en la Edición Extraordinaria del 01 agosto 2013.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, la Sexta Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la Ley Nº 28306, modificada
por la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo Nº 1106,
establece la obligación de toda persona, nacional o extranjera, de declarar el ingreso y/o salida
de dinero en efectivo o en instrumentos negociables emitidos “al portador”, con la finalidad de
que el Estado cuente con los instrumentos y controles para combatir la criminalidad; asimismo,
es necesario reglamentar la referida obligación, a fin de desarrollar los mecanismos para su
implementación y para el efectivo control, y para la fiscalización de lo dispuesto en la citada Ley
y la correspondiente devolución de lo retenido, desarrollando las funciones de las entidades a
las cuales se les ha atribuido competencia;
Que, el control para detectar el transporte físico transfronterizo de moneda e instrumentos
financieros negociables, a través de un sistema de declaración y revelación, se encuentra
adecuado a los estándares internacionales establecidos por el Grupo de Acción Financiera
(GAFI);
Que, el numeral 6.7) de la Sexta Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la Ley
Nº 28306, modificada por la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria del citado Decreto
Legislativo Nº 1106, establece que mediante Decreto Supremo, refrendado por los Ministros de
Economía y Finanzas, Justicia y Derechos Humanos e Interior, previa opinión técnica de la
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, se aprobará el respectivo reglamento;
De conformidad con lo dispuesto por el numeral 8) del Artículo 118 de la Constitución Política
del Perú, la Ley Nº 27693 y sus modificatorias;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- APROBACIÓN DEL REGLAMENTO
Aprobar el “Reglamento de la Obligación de Declarar el Ingreso o Salida de Dinero en Efectivo
y/o Instrumentos Financieros Negociables Emitidos al Portador”, establecido en la Sexta
Disposición Complementaria, Transitoria y Final de la Ley Nº 28306, modificada por la Cuarta
Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo Nº 1106, de “Lucha eficaz
contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado”,
el que consta de doce (12) artículos y tres (3) Disposiciones Complementarias Finales, cuyo texto
forma parte del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo es refrendado por los Ministros de Economía y Finanzas,
Justicia y Derechos Humanos e Interior.
933
Legislativo Nº 1106, continuarán su tramitación ante la UIF-Perú, hasta su culminación.
Asimismo, dichos procedimientos seguirán rigiéndose por las normas vigentes al momento en
que se iniciaron.
TÍTULO I
DE LA OBLIGACIÓN DE DECLARAR DINERO EN EFECTIVO E INSTRUMENTOS
FINANCIEROS NEGOCIABLES EMITIDOS AL PORTADOR
CAPÍTULO I
DECLARACIÓN
934
de dinero en efectivo, dicha medida procederá por el exceso del citado límite, y cuando los IFN
superen dicho límite, éstos serán retenidos en su totalidad.
(f) SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones.
(g) SUNAT: Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria.
(h) UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, Superintendencia Adjunta de la SBS.
CAPÍTULO II
DEL CONTROL
935
Los administradores o concesionarios de los aeropuertos internacionales, puertos o puesto de
control fronterizo de SUNAT, prestarán las facilidades necesarias para el control de las personas,
en cumplimiento de lo dispuesto por la Ley y el presente Reglamento.
Las empresas de transporte deben instruir a sus clientes respecto de la obligación de declarar
las sumas de dinero en efectivo y/o IFN que porten consigo, por un valor superior a los US$
10,000.00 (diez mil y 00/100 dólares de los Estados Unidos de América) o su equivalente en
moneda nacional o extranjera, así como de la prohibición de llevar consigo IFN y/o dinero en
efectivo por montos superiores a US$ 30,000.00 (Treinta mil y 00/100 dólares de los Estados
Unidos de América) o su equivalente en moneda nacional u otra moneda extranjera.
TÍTULO II
DE LA SANCIÓN, RETENCIÓN Y ACREDITACIÓN DEL ORIGEN DEL DINERO EN EFECTIVO
Y/O IFN
CAPÍTULO I
DE LA SANCIÓN Y RETENCIÓN
936
Luego de producida la retención, la SUNAT levantará un acta de retención suscrita por el
personal de la SUNAT, la persona y el representante del Ministerio Público quien procede de
acuerdo a sus atribuciones. A través de dicha acta, notificará a la persona intervenida que cuenta
con setenta y dos (72) horas desde producida la retención, para acreditar ante la UIF-Perú el
origen lícito del dinero en efectivo y/o IFN retenidos.
Para el desempeño de la función a que se refiere el presente artículo, la SUNAT podrá requerir
el auxilio de la Policía Nacional del Perú, que deberá ser prestado de inmediato.
Dentro de dicho período, la persona intervenida o su representante legal podrá solicitar por
escrito, de manera excepcional y debidamente justificada a la UIF-Perú, se le otorgue un plazo
adicional para cumplir con la acreditación antes indicada, que será otorgado garantizando los
principios del debido procedimiento y de razonabilidad y que no podrá exceder de treinta (30)
días calendario. La UIF-Perú resolverá el pedido dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes
de recibida la solicitud de la ampliación del plazo. Este plazo excepcional de ampliación se
computa a partir de la presentación de la solicitud respectiva.
CAPÍTULO II
ACREDITACION DEL ORIGEN DEL DINERO EN EFECTIVO Y/O IFN
937
estos deberán ser enviados por el Banco de la Nación, mediante envío postal a la dirección en
el extranjero brindada por la persona intervenida.
b) Para el caso de retenciones de dinero en efectivo realizadas al salir del país, la persona deberá
brindar un número de cuenta bancaria local a su nombre, para que el Banco de la Nación
realice la transferencia del dinero en efectivo. En el caso de los IFN retenidos, estos deberán
ser enviados por el Banco de la Nación, mediante envío postal a la dirección brindada por la
persona intervenida.
En ambos casos, el Banco de la Nación cobrará a la persona sujeta a la retención, los costos
financieros ocasionados por el monto retenido, al momento de la devolución. Tratándose de IFN,
la persona deberá abonar los costos financieros u otros al momento de la devolución.
En caso no haya investigación abierta, y se haya acreditado el origen lícito del dinero en
efectivo y/o IFN retenidos, la SBS procederá con su devolución según lo establecido en los
literales a) y b) precedentes, según corresponda.
ART. 12°.- Destino final del dinero en efectivo y/o IFN retenidos
Con el inicio de la acción penal, el Ministerio Público deberá comunicar a la Comisión Nacional
de Bienes Incautados (CONABI) respecto de las retenciones efectuadas, y requerirá asimismo a
la SBS que instruya al Banco de la Nación la transferencia del dinero a la CONABI. En el caso
de los IFN, éstos también serán puestos a disposición de la CONABI.
938
13. CRIMEN ORGANIZADO - COLABORACIÓN EFICAZ
939
10. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 252, 253 y 254
del Código Penal.
11. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y explosivos y demás delitos
tipificados en los artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y 279-D del Código Penal.
12. Delitos contra la salud pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos
294-A y 294-B del Código Penal.
13. Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalidades previstas en la Sección II del Capítulo
III del Título XII del Libro Segundo del Código Penal.
14. Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos
303-A y 303-B del Código Penal.
15. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 307-A, 307-B,
307-C, 307-D y 307-E , 310-A, 310-B y 310-C del Código Penal.
16. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código Penal.
17. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipificados en los artículos 319, 320 y 321 del
Código Penal, respectivamente.
18. Delitos contra la administración pública, en las modalidades delictivas tipificadas en los
artículos 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401
del Código Penal.
19. Delito de falsificación de documentos, tipificado en el primer párrafo del artículo 427 del
Código Penal.
20. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6
del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos.
21. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179, 180, 181 y 181-A
del Código Penal.(*)
(*) Numeral incorporado según 2a DCM de la Ley 30963 (P. 18-06-19).
Los alcances de la presente Ley son de aplicación a los delitos en los que se contemple como
circunstancia agravante su comisión mediante una organización criminal y a cualquier otro
delito cometido en concurso con los previstos en el presente artículo.(*)
(*) Texto según art. 4 del D. Leg. 1244 (P. 29-10-16). Anteriormente modificado según Ley 30096 (P. 22-10-13).
TÍTULO II
INVESTIGACIÓN, CONSECUENCIAS JURÍDICAS APLICABLES Y EJECUCIÓN PENAL
CAPÍTULO I
INVESTIGACIÓN Y PROCESO PENAL
940
2. Para determinar la razonabilidad del plazo, el Juez considera, entre otros factores, la
complejidad de la investigación, su grado de avance, la realización de actos de investigación
idóneos, la conducta procesal del imputado, los elementos probatorios o indiciarios recabados,
la magnitud y grado de desarrollo de la presunta organización criminal, así como la peligrosidad
y gravedad de los hechos vinculados a ésta.
CAPÍTULO II
TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
941
ART. 10°.- Intervención de las comunicaciones
1. En el ámbito de la presente Ley, la grabación mediante la cual se registre la intervención
de las comunicaciones es custodiada debidamente por el fiscal, quien debe disponer la
transcripción de las partes pertinentes y útiles para la investigación.
2. Las comunicaciones que son irrelevantes para la investigación son entregadas a las
personas afectadas con la medida, ordenándose, bajo responsabilidad, la destrucción de
cualquier transcripción o copia de las mismas, salvo que dichas grabaciones pongan de
manifiesto la presunta comisión de otro hecho punible, en cuyo caso se procede de conformidad
con el inciso 11 del artículo 2 de la Ley 27697.
942
penal, salvo en los casos de presunción de otros hechos punibles y de solicitudes fundadas de
autoridades extranjeras del sistema de justicia penal.
3. Los referidos deberes se extienden a las personas naturales que intervengan en una
investigación en el marco de la presente Ley.
4. El incumplimiento de estas obligaciones acarrea responsabilidad penal, civil o
administrativa, según corresponda.
CAPÍTULO III
MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS
CAPÍTULO IV
INCAUTACIÓN Y DECOMISO
943
CAPÍTULO V
VALORACIÓN DE LA PRUEBA
CAPÍTULO VI
CONSECUENCIAS JURÍDICAS APLICABLES Y EJECUCIÓN PENAL
944
e) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella
o que actúa por encargo de la misma, atenta contra la integridad física o sicológica de menores
de edad u otros inimputables.
f) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella
o que actúa por encargo de la misma, utiliza a terceras personas valiéndose de su
conocimiento, profesión u oficio, o abusando de su posición de dominio, cargo, vínculo
familiar u otra relación que le otorgue confianza, poder o autoridad sobre ellas.
g) Si el agente hace uso de armas de guerra para cometer los delitos a que se refiere la presente
Ley.
h) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella
o que actúa por encargo de la misma, posee armas de guerra, material explosivo o cualquier
otro medio análogo.
2. Estas circunstancias agravantes no son aplicables cuando se encuentren ya previstas como
tales por la ley penal.
945
ART. 25°.- Sistema de Control Reforzado de Internos de Criminalidad Organizada
(SISCRICO)
El Instituto Nacional Penitenciario (INPE) se encarga del diseño, implementación y
administración del Sistema de Control Reforzado de Internos de Criminalidad Organizada
(SISCRICO), que contenga una base de datos y elementos para almacenar información sobre la
situación penal, procesal y penitenciaria de todos los procesados y condenados por la comisión
de uno o más delitos en condición de integrantes de una organización criminal, vinculadas a ella
o por haber actuado por encargo de la misma, así como el registro de las visitas que reciben los
internos antes aludidos, con la finalidad de hacer un seguimiento administrativo a efecto de
garantizar el imperio de la ley, la seguridad penitenciaria, el orden y su rápida localización en
los establecimientos penitenciarios.
TÍTULO III
COOPERACIÓN INTERNACIONAL Y ASISTENCIA JUDICIAL
946
b) Emitir copia certificada de documentos.
c) Efectuar inspecciones, incautaciones y embargos preventivos.
d) Examinar e inspeccionar objetos y lugares.
e) Facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos.
f) Entregar originales o copias auténticas de documentos y expedientes relacionados con el caso,
documentación pública, bancaria y financiera, así como también la documentación social o
comercial de personas jurídicas.
g) Identificar o localizar los objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito u otros
elementos con fines probatorios.
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado requirente.
i) Detener provisionalmente y entregar a las personas investigadas, acusadas o condenadas.
j) Remitir todos los atestados en casos de entrega vigilada.
k) Cualquier otra forma de cooperación o asistencia judicial autorizada por el derecho interno.
3. Sin perjuicio de los actos de cooperación y asistencia señalados, se puede autorizar la
práctica de operaciones conjuntas entre autoridades peruanas y autoridades extranjeras para el
análisis y búsqueda de pruebas, ubicación y captura de las personas investigadas y cualquier
otra diligencia necesaria para los fines de la investigación o proceso penal, según sea el caso.
PRIMERA.- Vigencia
La presente Ley entra en vigencia el 1 de julio de 2014.(*)
(*) Texto según art. Único de la Ley 30133 (P. 20-12-13).
947
TERCERA.- Competencia de los juzgados penales nacionales y de la Sala Penal Nacional
y de la competencia de los órganos del Sistema Nacional Anticorrupción
La Sala Penal Nacional y los juzgados penales nacionales tienen competencia objetiva,
funcional y territorial para conocer los procesos penales por los delitos graves cometidos por una
organización criminal, siempre que el delito o sus efectos tengan repercusión nacional o
internacional, dando lugar a un proceso complejo. La competencia de los referidos órganos
jurisdiccionales queda sujeta a la verificación de la concurrencia de todos estos requisitos.
El Sistema Nacional Anticorrupción, está compuesto por los Juzgados Especializados y Salas
Especializadas Anticorrupción con competencia nacional, además de los Juzgados y Salas
Especializadas en la materia de cada Distrito Judicial del país.
Las Salas y Juzgados Especializados Anticorrupción con competencia nacional, conocen los
procesos penales por los delitos previstos en el numeral 18 del artículo 3 de la presente Ley,
cometidos en el marco de una organización criminal, siempre que el delito o sus efectos tengan
repercusión nacional o internacional, o den lugar a un proceso complejo, debiendo de verificarse
la concurrencia de dichas circunstancias; en todos los demás casos asumirá competencia las
Salas y Juzgados Especializados Anticorrupción de cada Distrito Judicial.
Los párrafos segundo y tercero de la presente norma, entrarán en vigencia conjuntamente
con el Decreto Legislativo Nº 1307.(*)
(*) Texto según 5a DCF del D. Leg. 1342 (P. 07-01-17). Anteriormente modificado según Ley 30133 (P. 20-12-13).
PRIMERA.- Vigencia del Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957
para casos de criminalidad organizada
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, conjuntamente con la presente Ley, entra
en vigencia el Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957 para todos los delitos
previstos en el artículo 3 cometidos por integrantes de una organización criminal, personas
vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma.
948
No se aplica la reducción de la pena establecida en el artículo 471 del Código Procesal Penal
a quienes cometan los delitos comprendidos en el artículo 3 de la presente Ley como integrantes
de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma.
CUARTA.- Financiamiento
La aplicación de la presente Ley se financia con cargo al presupuesto institucional de las
entidades involucradas, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público, y en el marco de
las leyes anuales de presupuesto.
PRIMERA.- Modificación de los artículos 80, 152, 179, 181, 186, 189, 225, 257-A, 272,
297, 310-C, 317 y 318-A del Código Penal
Modifícanse los artículos 80 in fine, 152 inciso 8, 179 inciso 7, 181 inciso 4, 186 in fine, 189,
225, 257-A, 272, 297, 310-C, 317 y 318-A del Código Penal, en los siguientes términos:
“Artículo 80.- Plazos de prescripción de la acción penal
(…)
En casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores públicos contra el patrimonio del
Estado o de organismos sostenidos por este, o cometidos como integrante de organizaciones
criminales, el plazo de prescripción se duplica.
Artículo 152.- Secuestro
(…)
La pena será no menor de treinta años cuando:
(…)
8. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una organización criminal.
(…)
Artículo 179.- Favorecimiento a la prostitución
(…)
La pena será no menor de cinco ni mayor de doce años, cuando:
(…)
7. El agente actúa como integrante de una organización criminal.
Artículo 181.- Proxenetismo
(…)
La pena será no menor de seis ni mayor de doce años, cuando:
(…)
4. El agente actúa como integrante de una organización criminal.
(…)
Artículo 186.- Hurto agravado
(…)
La pena será no menor de ocho ni mayor de quince años cuando el agente actúa en calidad
de jefe, cabecilla o dirigente de una organización criminal destinada a perpetrar estos delitos.
Artículo 189.- Robo agravado
949
(…)
La pena será de cadena perpetua cuando el agente actúe en calidad de integrante de una
organización criminal, o si, como consecuencia del hecho, se produce la muerte de la víctima o
se le causa lesiones graves a su integridad física o mental.
Artículo 225.- Condición y grado de participación del agente
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco años y con
noventa a trescientos sesenta y cinco días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36, inciso
4:
a) Si el agente que comete el delito integra una organización criminal destinada a perpetrar los
ilícitos previstos en el presente capítulo.
(…)
Artículo 257-A. - Formas agravadas
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de catorce años y
con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa el que comete los delitos establecidos
en los artículos 252, 253, 254, 255 y 257, si concurriera cualquiera de las siguientes
circunstancias agravantes:
1. Si el agente actúa como integrante de una organización criminal.
(…)
Artículo 272.- Comercio clandestino
(…)
En los supuestos previstos en los incisos 3), 4) y 5) constituyen circunstancias agravantes
sancionadas con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho años y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa, cuando cualquiera de las conductas
descritas se realice:
(…)
c) Por una organización criminal;
(…)
Artículo 297.- Formas agravadas
La pena será privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco años, de ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos
1), 2), 4), 5) y 8) cuando:
(…)
6. El hecho es cometido por tres o más personas o en calidad de integrante de una organización
criminal dedicada al tráfico ilícito de drogas o que se dedique a la comercialización de insumos
para su elaboración.
(…) (*)
Artículo 310-C. - Formas agravadas
(…)
La pena privativa de libertad será no menor de seis ni mayor de diez años, cuando:
1. El agente actúa como integrante de una organización criminal.
(…)
Artículo 317. - Asociación ilícita
950
El que constituya, promueva o integre una organización de dos o más personas destinada a
cometer delitos será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
años.
La pena será no menor de ocho ni mayor de quince años, de ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco días-multas e inhabilitación conforme a los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36,
imponiéndose además, de ser el caso, las consecuencias accesorias previstas en los incisos 2 y
4 del artículo 105, debiéndose dictar las medidas cautelares que correspondan, en los siguientes
casos:
a) Cuando la organización esté destinada a cometer los delitos previstos en los artículos 106,
108, 116, 152, 153, 162, 183-A, 186, 188, 189, 195, 200, 202, 204, 207-B, 207-C, 222, 252,
253, 254, 279, 279-A, 279-B, 279-C, 279-D, 294-A, 294-B, 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-
E, 310-A, 310-B, 310-C, 317-A, 319, 320, 321, 324, 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394,
395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400, 401, 427 primer párrafo y en la Sección II del Capítulo
III del Título XII del Libro Segundo del Código Penal; en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del
Decreto Legislativo 1106, de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros actos relacionados
a la minería ilegal y crimen organizado y en la Ley 28008, Ley de los Delitos Aduaneros, y sus
respectivas normas modificatorias.
b) Cuando el integrante fuera el líder, jefe o dirigente de la organización.
c) Cuando el agente es quien financia la organización.
Artículo 318-A.- Delito de intermediación onerosa de órganos y tejidos
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis años el que,
por lucro y sin observar la ley de la materia, compra, vende, importa, exporta, almacena o
transporta órganos o tejidos humanos de personas vivas o de cadáveres, concurriendo las
circunstancias siguientes:
(…)
b. Constituye o integra una organización criminal para alcanzar dichos fines.
(…)”
951
TERCERA. Modificación de los artículos 227, 230, 231, 249, 340, 341, 342 y 473 del
Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957
Modifícanse los artículos 227, 230, 231, 249, 340, 341, 342 y 473 del Código Procesal Penal
aprobado por Decreto Legislativo 957, en los siguientes términos:
“Artículo 227. - Ejecución
(…)
2. La apertura, examen y análisis de la correspondencia y envíos se efectuará en el lugar donde
el Fiscal lo considere más conveniente para los fines de la investigación, atendiendo a las
circunstancias del caso. El Fiscal leerá la correspondencia o revisará el contenido del envío
postal retenido. Si tienen relación con la investigación dispondrá su incautación, dando
cuenta al Juez de la Investigación Preparatoria. Por el contrario, si no tuvieren relación con
el hecho investigado serán devueltos a su destinatario, directamente o por intermedio de la
empresa de comunicaciones. La entrega podrá entenderse también con algún miembro de la
familia del destinatario o con su mandatario o representante legal. Cuando solamente una
parte tenga relación con el caso, a criterio del fiscal, se dejará copia certificada de aquella
parte y se ordenará la entrega a su destinatario o viceversa.
(…)
Artículo 230. - Intervención, grabación o registro de comunicaciones telefónicas o de otras
formas de comunicación y geolocalización de teléfonos móviles
(…)
3. El requerimiento del Fiscal y, en su caso, la resolución judicial que la autorice, deberá indicar
el nombre y dirección del afectado por la medida si se conociera, así como, de ser posible, la
identidad del teléfono u otro medio de comunicación o telecomunicación a intervenir, grabar
o registrar. También indicará la forma de la interceptación, su alcance y su duración, al igual
que la dependencia policial o Fiscalía que se encargará de la diligencia de intervención y
grabación o registro.
El Juez comunicará al Fiscal que solicitó la medida el mandato judicial de levantamiento del
secreto de las comunicaciones. La comunicación a los concesionarios de servicios públicos de
telecomunicaciones, a efectos de cautelar la reserva del caso, será mediante oficio y en dicho
documento se transcribirá la parte concerniente.
4. Los concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones deben facilitar, en forma
inmediata, la geolocalización de teléfonos móviles y la diligencia de intervención, grabación o
registro de las comunicaciones que haya sido dispuesta mediante resolución judicial, en
tiempo real y en forma ininterrumpida, las 24 horas de los 365 días del año, bajo
apercibimiento de ser pasible de las responsabilidades de ley en caso de incumplimiento. Los
servidores de las indicadas empresas deberán guardar secreto acerca de las mismas, salvo
que se les citare como testigo al procedimiento.
Dichos concesionarios otorgarán el acceso, la compatibilidad y conexión de su tecnología con
el Sistema de Intervención y Control de las Comunicaciones de la Policía Nacional del Perú.
Asimismo, cuando por razones de innovación tecnológica los concesionarios renueven sus
equipos y software, se encontrarán obligados a mantener la compatibilidad con el Sistema de
Intervención y Control de las Comunicaciones de la Policía Nacional.
(…)
6. La interceptación no puede durar más de sesenta días. Excepcionalmente podrá prorrogarse
por plazos sucesivos, previo requerimiento sustentado del Fiscal y decisión motivada del Juez
de la Investigación Preparatoria.
952
Artículo 231.- Registro de la intervención de comunicaciones telefónicas o de otras formas de
comunicación
1. La intervención de comunicaciones telefónicas, radiales o de otras formas de comunicación
que trata el artículo anterior será registrada mediante la grabación y aseguramiento de la
fidelidad de la misma. Las grabaciones, indicios y/o evidencias recolectadas durante el desarrollo
de la ejecución de la medida dispuesta por mandato judicial y el Acta de Recolección y Control
serán entregados al Fiscal, quien dispone su conservación con todas las medidas de seguridad
al alcance y cuida que las mismas no sean conocidas por personas ajenas al procedimiento.
2. Durante la ejecución del mandato judicial de los actos de recolección y control de las
comunicaciones se dejará constancia en el Acta respectiva de dichos actos. Posteriormente, el
Fiscal o el Juez podrán disponer la transcripción de las partes relevantes de las comunicaciones,
levantándose el acta correspondiente, sin perjuicio de conservar la grabación completa de la
comunicación. Las grabaciones serán conservadas hasta la culminación del proceso penal
correspondiente, ocasión en la cual la autoridad judicial competente dispondrá la eliminación de
las comunicaciones irrelevantes. Igual procedimiento adoptará el Fiscal en caso la investigación
no se judicialice, previa autorización del Juez competente.
Respecto a las grabaciones en las que se aprecie la comisión de presuntos delitos ajenos a los
que son materia de la investigación, el Fiscal comunicará estos hechos al Juez que autorizó la
medida, con la celeridad e inmediatez que el caso amerita.
Las Actas de Recolección y Control de las Comunicaciones se incorporarán a la investigación,
al igual que la grabación de las comunicaciones relevantes.
(…)
Artículo 249.- Medidas adicionales
(…)
2. El Fiscal decidirá si, una vez finalizado el proceso siempre que estime que se mantiene la
circunstancia de peligro grave prevista en este título, la continuación de las medidas de
protección, con excepción de la reserva de identidad del denunciante, la que mantendrá dicho
carácter en el caso de organizaciones criminales.
Artículo 340.- Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos
(…)
4. Los bienes delictivos objeto de esta técnica especial son: a) las drogas tóxicas, estupefacientes
o sustancias psicotrópicas, así como otras sustancias prohibidas; b) las materias primas o
insumos destinados a la elaboración de aquellas; c) los bienes, dinero, títulos valores, efectos
y ganancias a que se refiere el Decreto Legislativo 1106; d) los bienes relativos a los delitos
aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y especies a los que se refieren los artículos 228,
230, 308, 309, 252 a 255, 257, 279 y 279-A del Código Penal.
Artículo 341.- Agente encubierto
1. El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades propias de la
criminalidad organizada, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a
miembros especializados de la Policía Nacional del Perú, mediante una Disposición y teniendo
en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a
adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de
los mismos. La identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis meses,
prorrogables por períodos de igual duración mientras perduren las condiciones para su
empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la
investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico y social bajo tal identidad. En tanto
953
sea indispensable para la realización de la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar
los correspondientes documentos de identidad.
(…)
Artículo 342. - Plazo
(…)
2. Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la Investigación Preparatoria es de ocho
meses. Para el caso de investigación de delitos perpetrados por imputados integrantes de
organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma,
el plazo de la investigación preparatoria es de treinta y seis meses. La prórroga por igual plazo
debe concederla el Juez de la Investigación Preparatoria.
3. Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el proceso cuando: a)
requiera de la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación; b) comprenda
la investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad importante de imputados o
agraviados; d) demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis técnicos; e) necesita realizar gestiones de carácter
procesal fuera del país; f) involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales; g)
revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado; o h) comprenda la investigación
de delitos perpetrados por integrantes de una organización criminal, personas vinculadas a
ella o que actúan por encargo de la misma.
Artículo 473. - Ámbito del proceso y competencia
1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin perjuicio de los que establezca la ley, son
los siguientes:
(…)
b. Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley de la materia.
(…)”
CUARTA. Incorporación del inciso 5 al artículo 231, del literal h) al inciso 2 del artículo
248 y del artículo 341-A del Código Procesal Penal
Incorpóranse el inciso 5 al artículo 231, el literal h) al inciso 2 del artículo 248 y el artículo
341-A del Código Procesal Penal, en los siguientes términos:
“Artículo 231. - Registro de la intervención de comunicaciones telefónicas o de otras formas
de comunicación
(…)
5. Si durante la ejecución del mandato judicial de intervención y control de las comunicaciones
en tiempo real, a través de nuevos números telefónicos o de identificación de comunicaciones,
se tomará conocimiento de la comisión de delitos que atenten contra la vida e integridad de
las personas, y cuando se trate de los delitos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas y
secuestro, a cometerse en las próximas horas, el Fiscal, excepcionalmente y dando cuenta en
forma inmediata al Juez competente para su convalidación, podrá disponer la incorporación
de dicho número al procedimiento de intervención de las comunicaciones ya existente,
siempre y cuando el Juez en el mandato judicial prevenga esta eventualidad.
Artículo 248. - Medidas de protección
(…)
2. Las medidas de protección que pueden adoptarse son las siguientes:
(…)
954
h) Siempre que exista grave e inminente riesgo para la vida, integridad física o libertad del
protegido o la de sus familiares y no pueda salvaguardarse estos bienes jurídicos de otro
modo, se podrá facilitar su salida del país con una calidad migratoria que les permita residir
temporalmente o realizar actividades laborales en el extranjero.
Artículo 341-A. - Operaciones encubiertas
Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas naturales y jurídicas,
así como bienes y actividades propias de la criminalidad organizada, en tanto existan indicios de
su comisión, el Ministerio Público podrá autorizar a la Policía Nacional del Perú a fin de que
realice operaciones encubiertas sin el conocimiento de los investigados, tales como la protección
legal de personas jurídicas, de bienes en general, incluyendo títulos, derechos y otros de
naturaleza intangible, entre otros procedimientos, pudiéndose crear, estrictamente para los fines
de la investigación, personas jurídicas ficticias o modificar otras ya existentes.
La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial bajo los parámetros
legales señalados para el agente encubierto. Por razones de seguridad, las actuaciones
correspondientes no formarán parte del expediente del proceso respectivo sino que formarán un
cuaderno secreto al que solo tendrán acceso los jueces y fiscales competentes.”
QUINTA.- Modificación de los artículos 1 y 2 de la Ley 27697, Ley que otorga facultad
al Fiscal para la intervención y control de comunicaciones y documentos privados en caso
excepcional
Modifícanse el artículo 1 y el inciso 7 del artículo 2 de la Ley 27697, Ley que otorga facultad
al Fiscal para la intervención y control de comunicaciones y documentos privados en caso
excepcional, en los siguientes términos:
«Artículo 1.- Marco y finalidad
La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la facultad constitucional
otorgada a los jueces para conocer y controlar las comunicaciones de las personas que son
materia de investigación preliminar o jurisdiccional.
Sólo podrá hacerse uso de la facultad prevista en la presente Ley en los siguientes delitos:
1. Secuestro.
2. Trata de personas.
3. Pornografía infantil.
4. Robo agravado.
5. Extorsión.
6. Tráfico ilícito de drogas.
7. Tráfico ilícito de migrantes.
8. Delitos contra la humanidad.
9. Atentados contra la seguridad nacional y traición a la patria.
10. Peculado.
11. Corrupción de funcionarios.
12. Terrorismo.
13. Delitos tributarios y aduaneros.
14. Lavado de activos.
Artículo 2. - Normas sobre recolección, control de comunicaciones y sanción
(...)
955
7. La solicitud que se presente estará debidamente sustentada y contendrá todos los datos
necesarios. Tendrá como anexo los elementos indiciarios que permitan al Juez emitir bajo su
criterio la respectiva autorización.
El Juez, después de verificar los requisitos establecidos en el primer párrafo de este numeral,
emitirá resolución autorizando la realización de la medida hasta por el plazo estrictamente
necesario, que no será mayor que el período de la investigación en el caso de la interceptación
postal, y de sesenta días excepcionalmente prorrogables por plazos sucesivos a solicitud del
Fiscal y mandato judicial debidamente motivado, en el caso de la intervención de las
comunicaciones.
(…)»
SEXTA.- Modificación del artículo 1 de la Ley 27379, Ley de procedimiento para adoptar
medidas excepcionales de limitación de derechos en investigaciones preliminares
Modifícase el artículo 1 de la Ley 27379, Ley de procedimiento para adoptar medidas
excepcionales de limitación de derechos en investigaciones preliminares, en los siguientes
términos:
“Artículo 1.- Ámbito de aplicación
La presente Ley está circunscrita a las medidas que limitan derechos en el curso de
investigaciones preliminares, de carácter jurisdiccional.
Las medidas limitativas previstas en la presente Ley podrán dictarse en los siguientes casos:
1. Delitos perpetrados por una pluralidad de personas, siempre que en su realización se hayan
utilizado recursos públicos o hayan intervenido funcionarios o servidores públicos o cualquier
persona con el consentimiento o aquiescencia de estos.
(…)
4. Delitos contra la libertad, previstos en los artículos 152 al 153-A, y delito de extorsión, previsto
en el artículo 200 del Código Penal, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad
de personas.”
956
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecinueve días del mes de agosto del año dos
mil trece.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente Constitucional de la República.
JUAN F. JIMÉNEZ MAYOR, Presidente del Consejo de Ministros.
957
13.2 D.S. Nº 035-2001-JUS
APRUEBAN REGLAMENTO DEL CAPÍTULO III DE LA LEY Nº 27378 SOBRE
PROCEDIMIENTO DE COLABORACIÓN EFICAZ EN EL ÁMBITO DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
(P. 19-10-01)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
CONSIDERANDO:
Que mediante la Ley Nº 27378, publicada el 21 de diciembre de 2000, se establecieron los
beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada;
Que el Capítulo III de dicha Ley, reguló el ámbito propiamente procesal de la colaboración
eficaz;
Que la SEGUNDA DISPOSICION FINAL de la Ley dispone que el Poder Ejecutivo reglamentará
los alcances de dicho dispositivo legal;
Que es menester reglamentar el citado Capítulo de la Ley a fin de garantizar un procedimiento
adecuado, que cumpla los objetivos previstos en ella;
En uso de las atribuciones que confiere el inciso 8) del Artículo 118 de la Constitución Política
del Perú; y,
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
DECRETA:
ARTÍCULO 1.- Apruébase el Reglamento del Capitulo III de la Ley Nº 27378, sobre
procedimiento de colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada, que consta de
diecinueve (19) artículos.(*)
(*) Fe de Erratas (P. 01-11-01).
ARTÍCULO 2.- El presente Decreto Supremo será refrendado por el Ministro de Justicia.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieciocho días del mes de octubre del año dos
mil uno.
RAUL DIEZ CANSECO TERRY, Primer Vicepresidente de la República. Encargado del
Despacho Presidencial.
FERNANDO OLIVERA VEGA, Ministro de Justicia.
958
ART. 2°.- Fases inicial y de corroboración del procedimiento por colaboración eficaz.
El Fiscal tomará como acto necesario del procedimiento, en su fase inicial, la declaración del
colaborador, siempre que sea posible su concurrencia. En caso contrario, le requerirá que por
escrito precise los hechos delictivos en los que admita intervención o participación delictiva,
informe de la existencia de procedimientos de investigación preliminar y/o judiciales que se sigan
en su contra, así como detalle con precisión la información eficaz que proporcionará y,
especialmente, los aportes probatorios que sustentan su versión. Cuando sea posible recibir la
declaración del colaborador, ésta incluirá los extremos anteriormente precisados.
El Fiscal, a continuación, abrirá la fase de corroboración para determinar la realidad de las
informaciones proporcionadas por el colaborador. Las diligencias de investigación podrán ser
realizadas por el propio Fiscal o encargadas a la Policía bajo su conducción. El plazo de duración
de esta frase es de noventa días, pudiendo prorrogarse hasta por sesenta días.
Todas las actuaciones que se realicen serán reservadas. El Fiscal puede declarar el secreto de
determinados actos cuando considere que su conocimiento por las partes pueda perjudicar el
éxito de las averiguaciones de corroboración.
959
respectiva. En este caso, el procedimiento de verificación y la decisión judicial acerca del Acuerdo
deberá culminar en un plazo que no excederá de cuarenta y cinco días.
Cuando el procedimiento por colaboración eficaz lo conduce el Fiscal Superior, continuará
con su tramitación aun cuando el proceso contradictorio sea remitido al Juez Penal en
ampliación del plazo de la instrucción. El Fiscal Superior, una vez que la causa se encuentre
expedita para dictamen acusatorio, puede abstenerse de pronunciarse respecto al colaborador
poniendo a la Sala en conocimiento de esta situación. En todo caso, el plazo para la culminación
del procedimiento de verificación y suscripción del Acta de Acuerdo de Colaboración y Beneficios
no podrá exceder de cuarenta y cinco días de emitido el dictamen final.
La Sala Penal esperará el vencimiento del plazo para señalar, en su caso, día y hora para la
celebración del acto oral.
960
ART. 8°.- Convenio Preparatorio
El Fiscal, a solicitud de parte y si lo considera necesario, podrá celebrar un Convenio
Preparatorio con el colaborador, que precisará -sobre la base de la calidad de información
ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos reconocidos por el colaborador-, los
beneficios, las obligaciones y el mecanismo de aporte de información y de su corroboración.
La suscripción del Acuerdo de Beneficios y Colaboración, en los mismos términos del
Convenio preparatorio o en otros que resulten de las actuaciones llevadas a cabo, está
condicionado a la corroboración en extremos que el Fiscal considere esenciales de la información
proporcionada por el colaborador y al cumplimiento de los compromisos asumidos en el
Convenio Preparatorio.
La decisión que adopte el Fiscal no es impugnable.
961
1. Cláusula de identificación del colaborador y su abogado defensor. En caso que el colaborador
se encuentre sujeto a una medida de seguridad que implique la reserva de su identidad, se
hará constar tal situación. El Fiscal o su Adjunto, personalmente, entregará una copia en
sobre cerrado del acta conteniendo la identificación y generales de ley del colaborador, la cual
guardará con todas las seguridades necesarias. Al finalizar el procedimiento y, en todo caso,
al decidir sobre el fondo del beneficio objeto de acuerdo, en resolución aparte, que integrará
la anterior y se mantendrá en secreto mientras resulta imprescindible, se indicará la identidad
del beneficiario.
2. Cláusula de precisión íntegra de los cargos o hechos que se incrimina al colaborador, con
indicación de las investigaciones preliminares y procesos judiciales que se sigan en su contra,
determinándose el número de los expedientes y su estado. Se señalarán los hechos y las
normas jurídico penales aplicables a los mismos.
3. Cláusula de reconocimiento, admisión o aceptación, total o parcial, de los cargos detallados
en la cláusula anterior, con expresa indicación de la voluntariedad de su sometimiento al
procedimiento por colaboración eficaz y conocimiento de sus alcances. El colaborador indicará
expresamente la exclusión de aquellos cargos que no formarán parte del Acuerdo, en cuyo
caso se sujetará a lo que decida la justicia en el proceso correspondiente.
4. Cláusula de descripción de la información eficaz proporcionada por el colaborador y de
delimitación de su utilidad para la persecución penal. El Fiscal determinará, del conjunto de
información proporcionada por el colaborador, aquélla que está corroborada y que considere
útil y necesaria para los fines a que hace referencia los Artículos 3 ó 5 de la Ley. Asimismo,
tomará en consideración si ocultó la verdad intencionalmente y proporcionó una información
dolosamente falsa.
5. Cláusula de descripción del beneficio acordado y de las normas jurídicas aplicables. En
cualquier caso, en esta cláusula se señalará la reparación civil a favor del agraviado. También,
de corresponder según la ley, se determinarán las consecuencias accesorias correspondientes.
6. Cláusula de sometimiento del colaborador a las obligaciones respectivas, con la precisión de
las reglas específicas a las que se somete. Esta cláusula incluirá el expreso compromiso de
colaborar con la justicia en todo cuanto fue objeto de la información que proporcionó y de
proceder con apego a la verdad en las causas abiertas contra las personas que resultaron
imputadas como consecuencia de la información proporcionada. También se incluirá la
determinación de la caución o fianza personal.
El acta será firmada por todos los intervinientes.
962
ART. 13°.- Control inicial del Acta de Acuerdo de Beneficios y Colaboración.
El Juez Penal, recibidos los actuados, en el plazo de cinco días dictará una resolución de
control inicial del Acta de Acuerdo de Beneficios y Colaboración, que determinará si contiene los
requisitos establecidos en el Artículo 12 de la Ley y 10 del presente Reglamento.
En caso el Acta adolezca de oscuridad, omisión, error o inconsistencia subsanable en
cualquier de sus cláusulas, mediante resolución motivada e indicación de lo detectado devolverá,
sin trámite alguno, las actuaciones al Fiscal para la aclaración, subsanación o corrección del
Acta. Se procederá en la misma forma si se detecta algún cargo que no ha sido comprendido o
expresamente excluido en el Acuerdo.
Si no existen oscuridades, errores u omisiones formales, señalará fecha para la audiencia
especial y privada.
ART. 16°.- Ámbito del control judicial de legalidad del Acuerdo de Beneficios y
Colaboración.
El Juez Penal se pronunciará acerca de la legalidad del Acuerdo de Beneficios y Colaboración.
Los términos del Acuerdo no podrán ser modificados por el Juez Penal.
El control de legalidad comprenderá cinco ámbitos:
1) Si el colaborador actuó voluntariamente y con conocimiento de los alcances del
procedimiento;
2) Si los hechos que constituyen el objeto del Acuerdo y, en su caso, los colaboradores, están o
no sujetos a una exclusión o prohibición legal;
3) Si los beneficios acordados están o no expresamente contemplados en la ley y se encuentran
o no dentro de las previsiones legislativas;
4) Si las obligaciones acordadas cumplen las exigencias del Artículo 17 de la Ley; y,
5) Si los beneficios acordados guardan razonable proporcionalidad con la entidad de la
información corroborada que se ha proporcionado, así como con la entidad de los cargos y la
responsabilidad por el hecho. El Acuerdo se denegará si la desproporción es notoriamente
manifiesta o de autos aparece con absoluta claridad su falta de eficacia.
963
ART. 17°.- Sentencia que decide sobre el Acuerdo de Colaboración y Beneficios
La resolución judicial, en todos los casos, será motivada y tendrá forma de sentencia. En su
parte expositiva se detallará los alcances del Acuerdo de Colaboración y Beneficios, con mención
de los hechos punibles y cargos que son objeto de la colaboración eficaz, y se describirá
sucintamente el resultado de la Audiencia Especial y Privada. En su parte considerativa se
expondrá la relación correlativa de los fundamentos de hecho y de derecho, que abarcarán los
ámbitos descritos en el artículo anterior. En su parte resolutiva se expresará si aprueba o
desaprueba el Acuerdo.
La sentencia no podrá exceder los términos del acuerdo.
En caso de aprobación del Acuerdo declarará expresamente el beneficio acordado. Si el
beneficio consiste en la disminución de la pena, siguiendo las cláusulas pertinentes del Acuerdo,
le impondrá la pena acordada, con indicación precisa de sus alcances, modalidad y monto.
En todos los supuestos de aprobación del Acuerdo, en su parte resolutiva, declarará la
responsabilidad penal del colaborador, salvo el caso de remisión de pena en que el Juez Penal
se limitará a dar por concluida la sanción que se le impuso por sentencia firme. Asimismo, sobre
la base del Acuerdo impondrá las consecuencias accesorias y la reparación civil acordadas, así
como las obligaciones a las que se somete el colaborador y el monto de la caución
correspondiente. En todo caso, se precisará la forma y tiempo en que se cumplirá la reparación
civil.
ART. 19°.- Recurso Impugnatorio contra la sentencia que decide sobre el Acuerdo de
Colaboración y Beneficios.
La sentencia emitida por el Juez Penal o la Sala Penal Superior es susceptible de recurso de
apelación o de nulidad, según el caso. El recurso impugnatorio será interpuesto dentro del plazo
de tres días de notificada la sentencia tratándose de recurso de apelación y de un día si se trata
de recurso de nulidad. El impugnante tendrá diez días adicionales, luego de requerido por el
órgano judicial, para presentar el escrito de motivación correspondiente. El grado se absolverá
previa vista fiscal.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
964
que los delitos materia de investigación preliminar o proceso penal estén conminados con pena
de igual gravedad, conocerá del procedimiento por colaboración eficaz el Fiscal que conoce del
procedimiento más antiguo.
Una vez que se acumulen todos los procedimientos por colaboración eficaz, el Fiscal que
corresponde citará al colaborador y procederá conforme a lo dispuesto en los Artículos 4 y
siguientes del presente Reglamento.
965
13.3 LEY Nº 29542
LEY DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO
ADMINISTRATIVO Y DE COLABORACIÓN EFICAZ EN EL ÁMBITO PENAL
(P. 22-06-10)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO ADMINISTRATIVO Y DE
COLABORACIÓN EFICAZ EN EL ÁMBITO PENAL
966
de sus funciones y competencias, con excepción de las denuncias referidas a los procesos de
adquisición o mantenimiento de equipos, bienes o servicios.
b) Que afectan la política exterior y las relaciones internacionales.
c) Que se sustentan en información obtenida lesionando los derechos fundamentales.
d) Que se formulan lesionando el secreto profesional.
e) Que presentan personas beneficiadas o protegidas por leyes específicas.
967
El beneficio establecido en el literal e) no es aplicable cuando el denunciante se ha beneficiado
de alguna manera con el acto de corrupción denunciado.
Para el caso del denunciante referido en el literal d), caducan los beneficios a otorgarse
cuando, luego de concluida la investigación de la denuncia por la instancia correspondiente, se
confirma su participación en los hechos denunciados y éste no lo hubiera declarado en el
momento de presentar su denuncia.
En el caso de que la denuncia sea presentada por cualquier ciudadano, son de aplicación las
medidas de protección y beneficios establecidos en los literales a) y e).
DISPOSICIÓN MODIFICATORIA
968
“Artículo 1.- Objeto de la Ley
La presente Ley tiene por objeto regular los beneficios por colaboración eficaz ofrecida por las
personas relacionadas con la comisión de los siguientes delitos:
1) Perpetrados por una o varias personas o por organizaciones criminales, siempre que en su
realización se hayan utilizado recursos públicos o hayan intervenido funcionarios o servidores
públicos o cualquier persona con el consentimiento o aquiescencia de éstos.
2) Contra la libertad personal, previstos en los artículos 153 y 153-A del Código Penal; de peligro
común, previstos en los artículos 279, 279-A y 279-B del Código Penal; contra la
administración pública, previstos en el Capítulo II del Título XVIII del Libro Segundo del
Código Penal; y, delitos agravados previstos en la Ley núm. 27472, Ley que Deroga los
Decretos Legislativos núms. 896 y 897, que Elevan las Penas y Restringen los Derechos
Procesales en los Casos de Delitos Agravados, siempre que dichos delitos se cometan por una
pluralidad de personas o que el agente integre una organización criminal.
3) Contra la humanidad, previstos en los Capítulos I, II y III del Título XIV-A del Libro Segundo
del Código Penal; y contra el Estado y la defensa nacional, previstos en los Capítulos I y II del
Título XV del Libro Segundo del Código Penal.
4) De terrorismo, previsto en el Decreto Ley núm. 25475, sobre penalidad para los delitos de
terrorismo y los procedimientos para la investigación, la instrucción y el juicio, sus
modificatorias y normas conexas; de apología de los delitos señalados en el artículo 316 del
Código Penal; y de lavado de activos, previsto en la Ley núm. 27765, Ley Penal contra el
Lavado de Activos. También se comprende en el presente inciso a quien haya participado en
la comisión de otros delitos distintos de los antes mencionados y se presente al Ministerio
Público, colabore activamente con la autoridad pública y proporcione información eficaz sobre
los delitos mencionados anteriormente.
Son competentes para intervenir en este procedimiento especial los fiscales y jueces que
conocen de los delitos de terrorismo.
5) Delitos aduaneros, previstos y penados en la ley penal especial respectiva.
No podrán acogerse a ninguno de los beneficios por colaboración eficaz los que incurran en
el delito de financiamiento de los delitos aduaneros.
6) De tráfico ilícito de drogas, previsto en la Sección II del Capítulo III del Título XII del Libro
Segundo del Código Penal, siempre que dicho delito se cometa por una pluralidad de personas.
7) Otros cuando el agente integre una organización criminal.
El Fiscal de la Nación, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 5 del Decreto Legislativo
núm. 052, Ley Orgánica del Ministerio Público, dictará las instrucciones necesarias que
orienten a los fiscales acerca de los delitos materia de la presente Ley. Asimismo, designará
al fiscal superior coordinador, reglamentando sus funciones, a fin de que oriente y concerte
estrategias y formas de actuación de los fiscales en la aplicación de la presente Ley y
comunique periódicamente a su despacho todo lo referente a la participación del Ministerio
Público en este ámbito.”
DISPOSICIÓN FINAL
ÚNICA.- Reglamentación
El Poder Ejecutivo dicta el reglamento de la presente Ley en un plazo máximo de treinta (30)
días contados a partir de la fecha de su vigencia.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los tres días del mes de junio de dos mil diez.
LUIS ALVA CASTRO, Presidente del Congreso de la República.
969
CECILIA CHACÓN DE VETTORI, Primera Vicepresidenta del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiún días del mes de junio del año dos mil
diez.
ALAN GARCÍA PÉREZ, Presidente Constitucional de la República.
JAVIER VELASQUEZ QUESQUÉN, Presidente del Consejo de Ministros.
970
13.4 D.S. Nº 038-2011-PCM
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY Nº
29542, LEY DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO
ADMINISTRATIVO Y DE COLABORACIÓN EFICAZ EN EL ÁMBITO PENAL
(P. 22-04-11)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Ley Nº 29542, se establece la Ley de protección al denunciante en el ámbito
administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal, la cual tiene por objeto proteger y
otorgar beneficios a los funcionarios y servidores públicos, o a cualquier ciudadano, que
denuncien en forma sustentada la realización de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en
cualquier entidad pública y que puedan ser investigados o sancionados administrativamente;
Que, conforme a lo dispuesto en la Única Disposición Final del citado dispositivo el Poder
Ejecutivo dictará el Reglamento correspondiente;
Que, por Resolución Ministerial Nº 337-2010-PCM se constituyó el Grupo de Trabajo
encargado de proponer el proyecto de Reglamento de la Ley Nº 29542;
De conformidad con lo establecido en el inciso 8 del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú y la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo;
DECRETA:
ARTÍCULO 1.- APROBACIÓN
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 29542, Ley de protección al denunciante en el ámbito
administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal, que consta de tres (3) Capítulos, doce
(12) Artículos y un Anexo denominado “Formulario para presentar una denuncia”, cuyos textos
forman parte del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2.- PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN
La Contraloría General de la República dictará las medidas necesarias para la implementación
de lo dispuesto en el Reglamento aprobado mediante el presente dispositivo, en un plazo máximo
de sesenta (60) días hábiles contados a partir de la fecha de su vigencia.
ARTÍCULO 3.- VIGENCIA
El presente Decreto Supremo entrará en vigencia el día siguiente de su publicación en el
Diario Oficial “El Peruano”.
ARTÍCULO 3.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo será refrendado por la Presidenta del Consejo de Ministros y
Ministra de Justicia y la Ministra de Trabajo y Promoción del Empleo.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiún días del mes de abril del año dos mil
once.
ALAN GARCÍA PÉREZ, Presidente Constitucional de la República.
ROSARIO DEL PILAR FERNÁNDEZ FIGUEROA, Presidenta del Consejo de Ministros y
Ministra de Justicia.
MANUELA GARCÍA COCHAGNE, Ministra de Trabajo y Promoción del Empleo.
971
REGLAMENTO DE LA LEY DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE EN EL ÁMBITO
ADMINISTRATIVO Y DE COLABORACIÓN EFICAZ EN EL ÁMBITO PENAL
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
972
ART. 4.- Competencia
La Contraloría General de la República, a nivel nacional, recibe y evalúa las denuncias,
respecto al ámbito de competencia del Sistema Nacional de Control.
En caso de denuncias que deben ser atendidas por otro organismo, la Contraloría General de
la República, informa al denunciante y las deriva a la entidad competente, cuando corresponda.
CAPÍTULO II
DE LA DENUNCIA
973
disponible en la página web de la Contraloría General de la República (www.contraloria.gob.pe)
o mediante comunicación dirigida al Contralor General de la República.
CAPÍTULO III
MEDIDAS DE PROTECCIÓN
974
no enerva la facultad de sancionarlo disciplinariamente por la comisión de faltas e
infracciones previstas en el régimen laboral o de contratación que le sea aplicable.
c) La Entidad no se encontrará obligada a renovar el contrato temporal celebrado con el
denunciante, siempre y cuando tal decisión se base en la no necesidad por parte de la Entidad
de la continuidad de la prestación de dichos servicios y no como consecuencia de la denuncia
formulada, de darse este último caso el denunciante podrá interponer recurso de apelación
contra la medida impuesta ante el Tribunal del Servicio Civil.
d) El funcionario o servidor despedido, destituido o removido de su cargo como consecuencia de
la denuncia presentada, puede interponer recurso de apelación contra la medida impuesta,
correspondiendo su resolución al Tribunal del Servicio Civil en el ámbito de su competencia
conforme a las reglas de la materia.
Para el efecto referido en el párrafo anterior, el impugnante debe acreditar que se encuentra
dentro del alcance de protección de la Ley, presentando de manera directa al Tribunal del
Servicio Civil los medios probatorios correspondientes.
En la resolución del recurso, el Tribunal del Servicio Civil valorará las circunstancias que
motivaron el despido, destitución o remoción a efectos de determinar si entre dicha medida y
la denuncia presentada hubo relación causal.
e) Cuando el trabajador denunciante, independientemente del régimen laboral al que pertenece,
es objeto de represalias que se materializan en alguno de los actos de hostilidad comprendidos
en el artículo 30 del Texto Único de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral,
aprobado por Decreto Supremo Nº 003-97-TR, se sujetará al siguiente procedimiento:
i. Pone en conocimiento de la Contraloría General de la República el tipo de acto de hostilidad
del cual viene siendo objeto, así como la identificación de los presuntos responsables,
adjuntando de ser el caso, los medios probatorios correspondientes.
ii. La Contraloría General de la República, luego de la evaluación pertinente, remite la referida
documentación al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo o, en el ámbito regional,
a las Direcciones Regionales de Trabajo y Promoción del Empleo de los Gobiernos
Regionales o la que haga sus veces, dentro del plazo máximo de cinco (05) días hábiles de
requerido el otorgamiento de la medida de protección solicitada.
iii. La Autoridad Inspectiva realiza la actuación de inspección dentro de los cinco (5) días
hábiles de recibida la solicitud por parte de la instancia competente.
iv. La Autoridad Inspectiva remite a la Contraloría General de la República, las actas o
informes conteniendo el resultado de la actuación de inspección, dentro del plazo máximo
de cinco (05) días hábiles de realizada ésta.
v. La Contraloría General de la República recibe la documentación respectiva y, de ser el caso,
la traslada a las instancias competentes para la determinación de responsabilidades
administrativas e imposición de las sanciones que correspondan frente a la falta grave
incurrida.
f) El denunciante sujeto al régimen laboral de la actividad privada que sea objeto de actos de
hostilidad como consecuencia de la denuncia presentada, puede optar por alguna de las
medidas establecidas en el artículo 35 del Texto Único de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo Nº 003-97-TR; sin perjuicio de poner
en conocimiento de la Contraloría General de la República tales actos.
g) En los casos que el denunciante sea copartícipe de los hechos denunciados, se otorgará la
reducción gradual de la sanción administrativa, de acuerdo al grado de participación en los
hechos arbitrarios o ilegales, y teniendo en cuenta el régimen laboral o de contratación
aplicable en virtud del cargo o función desempeñada.
En estos casos, la sanción se reducirá teniendo en cuenta los siguientes criterios:
i. El perjuicio ocasionado a la administración pública.
975
ii. La afectación a la función o el servicio público.
iii. La naturaleza de las funciones desempeñadas así como el cargo y jerarquía del copartícipe.
iv. El beneficio obtenido por el copartícipe.
v. Ausencia de sanción administrativa.
h) En los casos que los hechos denunciados constituyan infracción prevista en la norma
administrativa y sea sancionada con multa, el denunciante obtiene como recompensa hasta
un cincuenta por ciento (50%) de lo efectivamente cobrado por la entidad, el cual será
entregado directamente al denunciante. Al momento de determinar el porcentaje de la multa
entregable en los procedimientos promovidos por el denunciante, se deberá evaluar, como
mínimo, los siguientes criterios:
i. Documentación e información previa proporcionada por el denunciante que contribuyan a
la investigación de los hechos denunciados o que aporten pruebas significativas para la
determinación de la infracción materia de denuncia.
ii. Colaboración del denunciante demostrada a lo largo del procedimiento de investigación
efectuada a solicitud de la autoridad competente
iii. Trascendencia del hecho denunciado, impacto económico del mismo y magnitud de los
perjuicios que hubiesen afectado o que sean susceptibles de afectar la función o el servicio
público.
La Contraloría General de la República comunicará a la entidad el grado de participación e
importancia de la información proporcionada por el denunciante, en base a los criterios
señalados en los numerales precedentes, para efectos de la determinación del porcentaje de la
recompensa.
976
ANEXO
FORMULARIO PARA PRESENTAR UNA DENUNCIA
FECHA:__/__/__
1. NOMBRES Y APELLIDOS DEL RECURRENTE:
........................................................................................................
DOC. IDENT: ...................................................................................
DOMICILIO: .....................................................................................
TELF: ..............................................................................................
EMAIL: ............................................................................................
a. Congreso de la República
b. Presidencia de la República
c. Ministerio Público
d. Poder Judicial
e. Defensoría del Pueblo
f. Órgano de Control Institucional
g. Contraloría General
h. Comisión Permanente/Especial de Procesos
Administrativos Disciplinarios del sector.
i. Otros (especificar)
........................................................................................................
5. PRESUNTAS IRREGULARIDADES:
HECHO Nº 1:
977
........................................................................................................
........................................................................................................
HECHO Nº 2:
........................................................................................................
........................................................................................................
Fecha en la que ocurrieron los hechos:
........................................................................................................
Si es cuantificable, señalar el monto, indicando la fuente de información:
........................................................................................................
Pruebas sustentatorias:
........................................................................................................
........................................................................................................
HECHO Nº 3:
........................................................................................................
........................................................................................................
Fecha en la que ocurrieron los hechos:
........................................................................................................
NOTA: Mediante el presente quedo a disposición del Órgano de Control para cualquier aclaración
o ampliación que se requiera.
_________________
Firma y DNI.
978
13.5 LEY Nº 29976
LEY QUE CREA LA COMISIÓN DE ALTO NIVEL ANTICORRUPCIÓN
(P. 04-01-13)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE CREA LA COMISIÓN DE ALTO NIVEL ANTICORRUPCIÓN
979
1. Proponer al Poder Ejecutivo las políticas de corto, mediano y largo plazo para la prevención y
lucha contra la corrupción de manera intersectorial e intergubernamental.
2. Proponer al Poder Ejecutivo el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción.
3. Fomentar y propiciar una cultura de valores en la sociedad peruana.
4. Coordinar con las entidades responsables su contribución al cumplimiento de las normas de
transparencia y ética y la participación ciudadana, el conocimiento del accionar de los
funcionarios públicos, los actos de la administración y el manejo presupuestal de cada
entidad.
5. Promover la articulación de esfuerzos de las entidades responsables de la investigación y
sanción de actos de corrupción.
6. Coordinar con las Comisiones Regionales Anticorrupción la ejecución de la política y el Plan
Nacional de Lucha contra la Corrupción a nivel regional.
7. Exponer ante el Pleno del Congreso de la República el informe anual sobre el cumplimiento
del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción.
3.2 Los representantes de las instituciones que conforman la Comisión de Alto Nivel
Anticorrupción promueven la realización de las acciones necesarias en sus respectivas
instituciones para el cumplimiento de los acuerdos adoptados.
980
ART. 7°.- Requisitos para ser Coordinador General
Para ser designado Coordinador General se debe reunir los requisitos siguientes:
a) Ser peruano de nacimiento.
b) No haber sido condenado por la comisión de delito doloso.
c) Poseer conocida solvencia moral.
d) Tener conocimientos de gestión pública.
e) No tener sanción vigente e inscrita en el Registro Nacional de Sanciones de Destitución y
Despido.
ÚNICA.- Asunción
La Comisión de Alto Nivel Anticorrupción, creada por Decreto Supremo 016-2010-PCM, es
asumida por la Comisión creada en la presente Ley, la que hace suyos los acuerdos adoptados y
lo ejecutado por aquella.
ÚNICA.- Adecuación
Los gobiernos regionales que a la promulgación de la presente Ley hubieren conformado
Comisiones Regionales Anticorrupción se adecúan a lo establecido en la presente Ley en un plazo
de sesenta (60) días hábiles.
981
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los tres días del mes de enero del año dos mil trece.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente Constitucional de la República.
JUAN F. JIMÉNEZ MAYOR, Presidente del Consejo de Ministros.
982
13.6 D. LEG. Nº 1180
ESTABLECEN BENEFICIO DE RECOMPENSA PARA PROMOVER Y LOGRAR
LA CAPTURA DE MIEMBROS DE ORGANIZACIONES CRIMINALES,
ORGANIZACIONES TERRORISTAS Y RESPONSABLES DE DELITOS DE
ALTA LESIVIDAD
(P. 27-07-15)
(*) Según art. 1 del D.S. 027-2017-PCM (P. 16-03-17), se dispone se aplique el beneficio de recompensas establecido en el
presente Decreto Legislativo y su Reglamento aprobado mediante el D.S. 011-2016-PCM, para promover y lograr la
captura de responsables de los delitos de corrupción grave cometidos por funcionarios públicos o particulares, que
atentan o pueden atentar contra el correcto funcionamiento de la administración pública y/o el tesoro público,
ejecutados a través del aprovechamiento indebido de la función encomendada o de los procedimientos administrativos
de las entidades públicas.
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
Mediante Ley Nº 30336 el Congreso de la República ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar en materia de fortalecimiento de la seguridad ciudadana, lucha contra la
delincuencia y el crimen organizado, por un plazo de noventa (90) días calendario;
Que, el literal a) del artículo 2 de la Ley Nº 30336 faculta al Poder Ejecutivo para fortalecer la
lucha contra la delincuencia y el crimen organizado;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
ESTABLECEN BENEFICIO DE RECOMPENSA PARA PROMOVER Y LOGRAR LA CAPTURA DE
MIEMBROS DE ORGANIZACIONES CRIMINALES, ORGANIZACIONES TERRORISTAS Y
RESPONSABLES DE DELITOS DE ALTA LESIVIDAD
983
f) Los funcionarios, directivos o servidores de las entidades públicas que por razón de su cargo
o función tengan o hayan tenido acceso a hechos o información que puedan dar lugar al
beneficio de recompensa;
g) Los que se acojan al proceso de colaboración eficaz respecto de los mismos hechos que
motivan el procedimiento de otorgamiento del beneficio de recompensa previsto en el presente
decreto legislativo;
h) Los autores o partícipes de los delitos de alta lesividad, cuando se trate de los mismos hechos
materia del procedimiento de otorgamiento del beneficio de recompensa previsto en el
presente decreto legislativo;
i) El cónyuge o conviviente y familiares hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad de las personas mencionadas en los literales del a) al h).
984
ART. 6°.- Funciones de las Comisiones Evaluadoras de Recompensas
Son funciones de las Comisiones Evaluadoras de Recompensas:
a) Evaluar y acordar la procedencia o denegatoria del otorgamiento del Beneficio de Recompensa.
b) Ofrecer las recompensas que establezca el reglamento del presente decreto legislativo, salvo
en casos de terrorismo.
c) Determinar el monto de recompensa en caso se acuerde su procedencia, de conformidad con
lo establecido en el Reglamento.
d) Comunicar a las instancias competentes lo acordado, a fin que se cumpla con lo decidido.
e) Solicitar la información que estime necesaria para el cumplimiento de sus funciones.
f) Aprobar sus reglamentos internos.
g) Las demás que se les asignen en el Reglamento del presente decreto legislativo.
985
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA FINAL
ÚNICA.- Reglamentación
El Poder Ejecutivo en un plazo máximo de sesenta (60) días hábiles contados a partir de la
entrada en vigencia del presente decreto legislativo aprueba, mediante decreto supremo su
reglamento, con el refrendo del Presidente del Consejo de Ministros y de los Ministros del Interior
y de Defensa.
986
(*) Comparar con la Única DCD de la Ley 30714 (P. 30-12-17).
SEGUNDA.- Incorporación del Anexo III de la Ley Nº 29131, Ley del Régimen
Disciplinario de las Fuerzas Armadas
Incorpórase los numerales 7 y 8 en el apartado III.5, denominado
“deberes/funciones/obligaciones” del Anexo III de la Ley Nº 29131, Ley del Régimen Disciplinario
de las Fuerzas Armadas, en los siguientes términos:
ANEXO III
INFRACCIONES MUY GRAVES
ÍNDICE INFRACCIÓN SANCIÓN
DESDE HASTA
III.5 DEBERES/ 7. Revelar la información secreta o Retiro Baja /
FUNCIONES/ documentación proporcionada en el Resolución
OBLIGACIONES ámbito de la aplicación de la norma- de Contrato
tividad que regula el beneficio de
recompensas por la información
brindada para la captura de
organizaciones terroristas.
8. Entregar simulada o fraudulentamente Retiro Baja/
información de supuestos ciudadanos Resolución
colaboradores, independencia de si de Contrato
es cierta o falsa, en el ámbito de la
aplicación de la normatividad que regula
el beneficio de recompensas por la
información brindada para la captura
de organizaciones terroristas.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiséis días del mes de julio del año dos mil
quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
GUSTAVO ADRIANZÉN OLAYA, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
987
13.7 D.S. Nº 011-2016-PCM
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DEL DECRETO
LEGISLATIVO Nº 1180, QUE ESTABLECE EL BENEFICIO DE
RECOMPENSAS PARA PROMOVER Y LOGRAR LA CAPTURA DE
MIEMBROS DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES, ORGANIZACIONES
TERRORISTAS Y RESPONSABLES DE DELITOS DE ALTA LESIVIDAD
(P. 18-02-16)
(*) Según art. 1 del D.S. 027-2017-PCM (P. 16-03-17), se dispone se aplique el beneficio de recompensas establecido en el
D. Leg. 1180 y su Reglamento aprobado mediante el presente Decreto, para promover y lograr la captura de
responsables de los delitos de corrupción grave cometidos por funcionarios públicos o particulares, que atentan o pueden
atentar contra el correcto funcionamiento de la administración pública y/o el tesoro público, ejecutados a través del
aprovechamiento indebido de la función encomendada o de los procedimientos administrativos de las entidades
públicas.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Legislativo Nº 1180, se establece el beneficio de recompensas para
promover y lograr la captura de miembros de las organizaciones criminales, organizaciones
terroristas y responsables de delitos de alta lesividad, en adelante el Decreto Legislativo; el cual
regula el establecimiento y el otorgamiento del beneficio de recompensa a favor de ciudadanos
colaboradores que brinden información oportuna e idónea que permita la búsqueda, captura y/o
entrega de miembros de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúen por
encargo de la misma, organizaciones terroristas, así como autores o presuntos autores y
partícipes de uno o más delitos, con la finalidad de reducir los índices de criminalidad que
afectan el orden interno y la seguridad ciudadana;
Que, el artículo 5 del Decreto Legislativo crea en la Presidencia del Consejo de Ministros la
Comisión Evaluadora de Recompensas contra el Terrorismo y la Comisión Evaluadora de
Recompensas contra la Criminalidad;
Que, la Primera Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo establece que
en tanto no se encuentre vigente su reglamento, los expedientes de recompensas por terrorismo
iniciados o que se inicien bajo el ámbito del Decreto Supremo Nº 033-2009-PCM, que establece
el Sistema de Beneficio de Recompensas a cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros, que
permite la captura de los mandos de las organizaciones terroristas en el territorio nacional, y
sus modificatorias, continúan tramitándose bajo su amparo;
Que, la Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, establece en su
artículo 4, que el proceso de modernización de la gestión del Estado, tiene como finalidad
fundamental la obtención de mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de manera que se
logre una mejor atención a la ciudadanía;
Que, asimismo la citada ley prioriza y optimiza el uso de los recursos públicos; prevaleciendo
los criterios de justificación de funciones y actividades, la no duplicidad de funciones y el
principio de especialidad, que supone integrar las funciones y competencias afines en el diseño
y estructura de la Administración Pública;
Que, en tal sentido resulta conveniente que la presidencia de las Comisiones Evaluadoras de
Recompensas contra el Terrorismo y contra la Criminalidad se encuentre a cargo del Ministerio
del Interior;
Que, la Única Disposición Complementaria Final del mencionado Decreto Legislativo, dispone
que mediante decreto supremo, con el refrendo del Presidente del Consejo de Ministros y de los
Ministros del Interior y de Defensa, se aprueba su reglamento;
988
De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú, la Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, la Ley Nº 29158,
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo y el Decreto Legislativo Nº 1180, que establece el beneficio de
recompensas para promover y lograr la captura de miembros de las organizaciones criminales,
organizaciones terroristas y responsables de delitos de alta lesividad;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- Aprobación del Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1180, que establece el
beneficio de recompensas para promover y lograr la captura de miembros de las organizaciones
criminales, organizaciones terroristas y responsables de delitos de alta lesividad
Apruébese el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1180, que establece el beneficio de
recompensas para promover y lograr la captura de miembros de las organizaciones criminales,
organizaciones terroristas y responsables de delitos de alta lesividad, que consta de cinco (5)
Capítulos, veinticuatro (24) artículos, una (1) Disposición Complementaria Final y dos (2)
Anexos, cuyo texto forma parte integrante del presente decreto supremo.
ARTÍCULO 2°.- Difusión
El Ministerio del Interior y el Ministerio de Defensa realizan campañas para la difusión del
Decreto Legislativo Nº 1180, que establece el beneficio de recompensas para promover y lograr
la captura de miembros de las organizaciones criminales, organizaciones terroristas y
responsables de delitos de alta lesividad y su Reglamento.
ARTÍCULO 3°.- Publicación
El presente Decreto Supremo, el Reglamento y sus Anexos se publican en el Diario Oficial El
Peruano, en los portales institucionales de las entidades que lo refrendan y en el portal
institucional del Estado Peruano (www.peru.gob.pe).
ARTÍCULO 4°.- Refrendo
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el
Ministro del Interior y el Ministro de Defensa.
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA FINAL
UNICA.- Aplicación de la norma en el tiempo
Los procedimientos administrativos iniciados antes de la vigencia del presente Reglamento,
continúan rigiéndose por el Decreto Supremo Nº 033-2009-PCM y son resueltos en un plazo no
mayor a treinta (30) días hábiles posteriores a su entrada en vigencia.
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
UNICA.- Derogación
Derógase el Decreto Supremo Nº 033-2009-PCM, que establece el Sistema de Beneficio de
Recompensa a cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros, modificado por el Decreto
Supremo Nº 057-2009-PCM y el Decreto Supremo Nº 071-2009-PCM, sin perjuicio de la
Disposición Complementaria Final precedente.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecisiete días del mes de febrero del año dos mil
dieciséis.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JAKKE VALAKIVI ÁLVAREZ, Ministro de Defensa.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
989
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1180, QUE ESTABLECE EL BENEFICIO DE
RECOMPENSAS PARA PROMOVER Y LOGRAR LA CAPTURA DE MIEMBROS DE LAS
ORGANIZACIONES CRIMINALES, ORGANIZACIONES TERRORISTAS Y RESPONSABLES DE
DELITOS DE ALTA LESIVIDAD
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
990
terroristas que perpetran contra el Estado y sus ciudadanos cuyas modalidades están
establecidas en el Decreto Ley Nº 25475, Ley que establece la penalidad para los delitos de
terrorismo y los procedimientos para la investigación, la instrucción y el juicio.
d) Integrantes o miembros de Grupos Armados y Apoyo Organizado.- Dentro de las
organizaciones terroristas son aquellos que siguen las órdenes de los dirigentes, secretarios
y/o cabecillas ejecutando las conductas previstas de acuerdo a la normatividad de la materia,
integrando grupos o pelotones armados. Los integrantes de apoyo organizado realizan
actividades de manutención y aprovisionamiento de los grupos armados, vigilancia,
inteligencia, alojamiento, cobertura radial y/o celular, enlaces personales, canalización de
cobro de cupos, transporte fluvial y/o terrestre, guías, reporte de la ubicación de las fuerzas
del orden y toda gestión que facilite el accionar del terrorismo e impida la captura de sus
integrantes.
e) Organización Criminal.- Agrupación de tres o más personas con carácter estable, permanente
o por tiempo indefinido, que de manera organizada, concertada o coordinada, se repartan
diversas tareas o funciones, y está destinada a cometer delitos graves establecidos en la Ley
Nº 30077, Ley contra el crimen organizado.
f) Jefe, Dirigente o Cabecilla en criminalidad organizada.- Persona que dirige una organización
criminal o que es seguida por otras que se someten a su voluntad, tienen un papel principal
o superior en la organización, interviene en la creación de la asociación delictiva, pudiendo
tener el financiamiento de las operaciones delictivas. Definen, programan, supervisan, dirigen
y distribuyen con autoridad propia, las funciones de quienes están a su cargo. El jefe,
dirigente o cabecilla es el que preside y desempeña el papel principal de la organización.
g) Integrante o miembro de Organización Criminal.- Son aquellas personas que pertenecen a
una organización criminal, están vinculadas a ella o actúan por encargo de la misma con un
rol determinado previamente por el jefe, dirigente o cabecilla.
h) Delitos de Alta Lesividad.- Son delitos que por su grado de ejecución, motivación, empleo de
medios o la nocividad de las consecuencias del accionar delictivo sobre los bienes jurídicos
protegidos por el ordenamiento legal peruano al producir alarma, zozobra o impacto en las
condiciones de convivencia armoniosa y pacífica. Estos delitos generan repercusión nacional
o internacional.
h.1 Delitos de repercusión nacional: se entiende como delito de repercusión nacional cuando la
acción o sus efectos generan: i) lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos que comprometen
el interés de la colectividad, generando grave alarma social; ii) grave afectación a la seguridad
y/o economía nacional o a la administración de justicia o su obstaculización; o iii) cuando la
actividad criminal se desarrolla simultáneamente en diferentes áreas geográficas.
h.2 Delitos de repercusión internacional: un delito tiene repercusión internacional, siempre que:
i) se comete, además del territorio nacional, en otro o más Estados; ii) se comete dentro de un
solo Estado, pero una parte sustancial de su perpetración, planificación, dirección o control
se realiza en otro Estado; iii) se comete dentro de un solo Estado, pero entraña la participación
de un grupo delictivo organizado que realiza actividades delictivas en más de un Estado; o iv)
se comete en un solo Estado, pero tiene efectos sustanciales en otro Estado.
i) Delitos de Corrupción Grave.- Son aquellos delitos cometidos por funcionarios públicos o
particulares, que atentan o pueden atentar contra el correcto funcionamiento de la
administración pública y/o el tesoro público, ejecutados a través del aprovechamiento
indebido de la función encomendada o de los procedimientos administrativos de las entidades
públicas, siendo estos delitos los regulados por el Código Penal en los artículos 382
(Concusión), 384 (Colusión simple y agravada), 387(Peculado), 389 (Malversación), 393
(Cohecho pasivo propio), 393-A (Soborno internacional pasivo), 394 (Cohecho pasivo
impropio), 395 (Cohecho pasivo específico), 396 (Corrupción pasiva de auxiliares
jurisdiccionales), 397 (Cohecho activo genérico), 397-A (Cohecho activo transnacional), 398
991
(Cohecho activo específico), 399 (Negociación incompatible o aprovechamiento indebido del
cargo), 400 (Tráfico de Influencias) y 401 (Enriquecimiento Ilícito).
Para efectos de lo dispuesto en el artículo 5 del Decreto Legislativo Nº 1180, se considerarán
Delitos de Alta Lesividad los delitos mencionados en el párrafo anterior, aun cuando no tengan
repercusión nacional o internacional.
j) Ciudadano Colaborador.- Es la persona natural que proporciona información acerca de la
identidad y ubicación de un delincuente buscado por las autoridades policiales u operadores
de justicia, así como de autores o presuntos autores y partícipes de uno o más delitos, a fin
de posibilitar su búsqueda, captura y/o entrega, recibiendo a cambio un pago de recompensa.
Dicha persona no debe estar incursa en los impedimentos establecidos en el artículo 2 del
Decreto Legislativo.
En caso el ciudadano colaborador fallezca antes de ser beneficiado de la recompensa, su
cónyuge, descendientes o ascendientes pueden percibir la recompensa, previa declaratoria de
herederos.
k) Denunciado.- Para efectos del presente Reglamento, se entiende al jefe, dirigente, cabecilla,
secretario general, cabecilla terrorista, integrante o partícipe de grupo armado o apoyo
organizado de una organización terrorista o criminal, o al autor o presunto autor de delito de
alta lesividad, identificado o por identificar sin capturar; cuya detención debe reunir los
presupuestos legales exigidos por la normatividad nacional vigente.
l) Recompensa.- Suma de dinero que se otorga como beneficio a los ciudadanos colaboradores
por parte de las Comisiones Evaluadoras, con cargo a los presupuestos institucionales de los
Ministerios de Defensa e Interior o con cargo a los recursos del Fondo Especial para la
Seguridad Ciudadana, regulado mediante Decreto de Urgencia Nº 052-2011.(*)
(*) Texto según art. 3 del D.S. 027-2017-PCM (P. 16-03-17).
ART. 5°.- Especificaciones a las exclusiones con relación a los miembros de las Fuerzas
Armadas y el personal de la Policía Nacional del Perú
5.1. De acuerdo al artículo 2 literal b) del Decreto Legislativo, se encuentran excluidos de
recibir el beneficio de recompensa los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional
del Perú en situación de actividad, disponibilidad y retiro.
5.2. Los miembros de las Fuerzas Armadas o de la Policía Nacional en situación de actividad
o disponibilidad se encuentran excluidos de recibir el beneficio de recompensa en razón a la
naturaleza de la función que realizan.
5.3. En el caso de los miembros de las Fuerzas Armadas o de la Policía Nacional del Perú en
situación de retiro debe haber transcurrido un periodo de un (01) año desde el cambio de
situación para poder ser titulares del beneficio de recompensa.
CAPÍTULO II
DE LAS COMISIONES EVALUADORAS DE RECOMPENSAS
992
a) Legalidad.- Las actuaciones de las Comisiones deben efectuarse dentro de las facultades que
le han sido atribuidas y de acuerdo a los fines que fueron conferidas, con sujeción a la
Constitución, las leyes y las normas reglamentarias.
b) Imparcialidad.- Los integrantes de las Comisiones Evaluadoras de Recompensas actúan sin
ninguna clase de discriminación, otorgando un tratamiento igualitario.
c) Celeridad.- Las Comisiones Evaluadoras de Recompensas deben ajustar su actuación de tal
modo que se dote al trámite de la máxima dinámica posible a fin de alcanzar una decisión en
tiempo razonable.
d) Razonabilidad.- La decisión de las Comisiones Evaluadoras de Recompensas debe ser
producida de manera legítima, justa y proporcional con la finalidad perseguida por la norma
legal.
e) Predictibilidad.- Los integrantes de las Comisiones Evaluadoras de Recompensas brindan
información veraz y completa sobre el procedimiento de otorgamiento de recompensas a fin
que se pueda tener una decisión final confiable.
q) Lavado de activos;
r) Contrabando;
s) Todos los demás delitos regulados en la Ley Nº 30077; y
t) Los delitos que adicionalmente la Comisión valore como de alta lesividad.
993
ART. 10°.- Conformación de las Comisiones Evaluadoras de Recompensas
Las Comisiones Evaluadoras de Recompensas están conformadas de la siguiente manera:
10.1. Comisión Evaluadora de Recompensas contra el Terrorismo. Conformada por los
siguientes integrantes:
a) El Viceministro de Orden Interno del Ministerio del Interior o su representante, quien la
preside;
b) Un representante, titular y alterno, de la Alta Dirección de la Presidencia del Consejo de
Ministros; y,
c) El Viceministro de Políticas para la Defensa del Ministerio de Defensa o su representante.
10.2. Comisión Evaluadora de Recompensas contra la Criminalidad. Conformada por los
siguientes integrantes:
a) El Viceministro de Orden Interno del Ministerio del Interior o su representante, quien la
preside;
b) Un representante, titular y alterno, de la Alta Dirección de la Presidencia del Consejo de
Ministros;
c) El Director General de Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior o su representante; y,
d) El Director General contra el Crimen Organizado del Ministerio del Interior o su representante.
La presidencia de la Comisión, decide con voto dirimente, debidamente sustentado, ante una
igualdad de votos según corresponda.
10.3. Las Comisiones Evaluadoras de recompensas proponen su reglamento interno en un
plazo de treinta (30) días contados a partir de su instalación, el que es aprobado mediante
Resolución Ministerial de la Presidencia del Consejo de Ministros.
994
g) Otras que les puedan ser encomendadas por las Comisiones Evaluadoras de Recompensas o
por el reglamento interno, en función al objeto previsto en el artículo 1 del presente
Reglamento.
CAPÍTULO III
DEL PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE RECOMPENSA
995
recibida para proceder a su operativización mediante la captura o entrega del denunciado dentro
del marco legal vigente. El plazo para su ejecución es hasta treinta (30) días hábiles, pudiendo
ser prorrogado por el mismo plazo por razones debidamente fundamentadas.
17.2 En caso la información sea oportuna e idónea, la Unidad Policial o Base Militar
responsable procede a solicitar por escrito, bajo responsabilidad, a la Comisión Evaluadora de
Recompensas respectiva, el pago de beneficio de recompensa a favor del ciudadano colaborador.
Se tiene un plazo de treinta (30) días hábiles para realizar el requerimiento, pudiendo ser
prorrogado por el mismo plazo por razones debidamente fundamentadas.
17.3 Se considera información oportuna e idónea a aquella que permita un avance
significativo en la investigación o captura del denunciado.
996
ART. 20°.- Etapa de evaluación del expediente de recompensa
20.1 El expediente de recompensa es recibido por la Comisión Evaluadora de Recompensas
contra el Terrorismo o la Comisión Evaluadora de Recompensas contra la Criminalidad, según
corresponda.
20.2 Recibido el expediente de solicitud de recompensa las comisiones tienen un plazo no
mayor de treinta (30) días hábiles para definir el otorgamiento o denegatoria de la recompensa,
observando los principios de legalidad, imparcialidad, celeridad, razonabilidad y predictibilidad
previstos en el artículo 7 del presente Reglamento, considerando que la información sea veraz o
constituya un avance significativo en la investigación o la captura del denunciado.
20.3 Toda votación sobre acuerdos recomendando la procedencia o no del otorgamiento del
beneficio de recompensa, requiere de la presencia de la totalidad de los miembros en el caso de
la Comisión Evaluadora de Recompensas contra el Terrorismo. Los acuerdos arribados constan
en las actas correspondientes.
20.4 Toda votación sobre acuerdos recomendando la procedencia o no del otorgamiento del
beneficio de recompensa, requiere de un quórum no menor de tres (3) miembros de la Comisión
Evaluadora contra la Criminalidad. Los acuerdos arribados constan en las actas
correspondientes. La presidencia de esta Comisión decide con voto dirimente debidamente
sustentado, ante una igualdad de votos.
20.5 Los acuerdos de las comisiones son inapelables e irrevocables.
20.6 En caso que la Comisión Evaluadora lo considere necesario, puede requerir que preste
testimonio el representante de la Unidad Especializada, Región o Frente Policial o Base Militar
donde se produjo la captura del denunciado de la organización terrorista o criminal o donde se
efectuó el avance significativo para la investigación o la captura del denunciado. A dicho
representante se le otorga una clave.
20.7 Evaluado el expediente sobre el otorgamiento de beneficio de recompensa, la Comisión
emite el acta correspondiente en la que se consigna la motivación, el pronunciamiento de la
Comisión sobre la procedencia o no del otorgamiento de dicho beneficio, determinando el monto
de la recompensa, según las tablas que como Anexo 2 forman parte integrante del presente
Reglamento.
CAPÍTULO IV
DEL PROCEDIMIENTO PARA OFRECER DE OFICIO LAS RECOMPENSAS POR PARTE DE LA
COMISIÓN EVALUADORA DE RECOMPENSAS CONTRA LA CRIMINALIDAD
997
22.1 La Policía Nacional del Perú propone a la Comisión Evaluadora de Recompensas contra
la Criminalidad un listado de los miembros más buscados de las organizaciones criminales y de
alta lesividad.
22.2 La Comisión Evaluadora de Recompensas contra la Criminalidad evalúa y decide la
procedencia o no del ofrecimiento de recompensa de los miembros propuestos, de conformidad
con el Anexo Nº 2.
22.3 Con la aprobación del listado de los miembros más buscados de las organizaciones
criminales y de alta lesividad, la Comisión autoriza a la Policía Nacional del Perú y a las Fuerzas
Armadas a publicarlo en sus correspondientes portales institucionales; asimismo la publicación
se realiza en los portales de los Gobiernos Locales y Regionales, del Estado Peruano y, de ser
necesario, en otros medios de comunicación.
CAPÍTULO V
MEDIDAS DE PROTECCIÓN
ANEXO 1
ACTA DE RECEPCIÓN DE LA INFORMACIÓN Y ASIGNACION DE CLAVE
En la ciudad de _________, siendo las ________ horas del día _________, en una de las Oficinas
de _____(Unidad PNP o FF.AA.)__________, y de acuerdo al Decreto Legislativo Nº 1180, que
establece el beneficio de recompensas para promover y lograr la captura de miembros de las
organizaciones criminales, organizaciones terroristas y responsables de delitos de alta lesividad
y su Reglamento; se procede a levantar la presente acta, entrevistándose al CIUDADANO
COLABORADOR con clave Nº_______________, el mismo que luego de informarle lo establecido en
el Decreto Legislativo Nº 1180 y su Reglamento, a su solicitud y en forma voluntaria procede a
proporcionar la siguiente información:
A. El ciudadano colaborador manifiesta _____________________
998
B. Agrega que _________________________
C. ___________________________________
D. ___________________________________
Con el propósito de proteger la identidad del CIUDADANO COLABORADOR, Como medida de
protección según lo establece los artículos 23 y 24 del Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1180, se procede a otorgarle un seudónimo, clave o código.
Siendo las _______ horas de fecha_______, se da por concluida la presente diligencia, firmando
e imprimiendo el ciudadano colaborador el dedo índice derecho o de la mano izquierda a falta de
este, en señal de conformidad, y personal de la Policía Nacional del Perú o de las Fuerzas
Armadas de la unidad a cargo quien certifica.
Vº Bº
_________________
(JEFE UNIDAD)
ANEXO 2
Las escalas para otorgar el beneficio de recompensa están relacionadas al nivel que
pertenecen los miembros de la organización terrorista o criminal y a su búsqueda, captura o
entrega, conforme a los siguientes cuadros:
a. Comisión Evaluadora de Recompensas contra el Terrorismo
Nº CONCEPTO MONTO DE RECOMPENSA
1 Dirigentes o secretarios generales Hasta S/. 2 000 000,00
2 Cabecillas (“mando político”, Hasta S/. 500 000,00
“mando militar” o “mando
logístico”), Jefe u otro equivalente
3 Integrantes o miembros de grupos Hasta S/. 100 000,00
armados y/o apoyo organizado de las
organizaciones terroristas.
b. Comisión Evaluadora de Recompensas contra la Criminalidad
Criminalidad Alta Lesividad
Concepto Monto de Concepto Monto de
Recompensa Recompensa
Jefe, Dirigente Hasta S/. 500 000,00 Autores,
o Cabecillas presuntos Hasta S/. 150 000,00
Integrantes Hasta S/. 100 000, 00 autores o
o partícipes partícipes
999
14. INVESTIGACION PRELIMINAR
2. Delitos de Peligro Común, previstos en los artículos 279°, 279°-A y 279º-B del Código Penal;
contra la Administración Pública, previstos en el Capítulo II del Título XVIII del Libro Segundo
del Código Penal; delitos agravados, previstos en el Decreto Legislativo Nº 896; delitos
aduaneros, previstos en la Ley Nº 26461; y delitos tributarios, previstos en el Decreto
Legislativo Nº 813, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas o
que el agente integre una organización criminal.
3. Delitos de terrorismo, previstos en el Decreto Ley Nº 25475 y sus normas modificatorias y
conexas, de apología del delito en los casos previstos en el artículo 316º del Código Penal; de
Lavado de Activos previsto en la Ley Nº 27765; de Tráfico Ilícito de Drogas, previstos en los
artículos 296º, 296º-A, 296º-B, 297º y 298º del Código Penal; delitos contra la Humanidad,
previstos en los Capítulos I, II y III del Título XIV-A del Código Penal; y, delitos contra el Estado
y la Defensa Nacional, previstos en los Capítulos I y II del Título XV del Libro Segundo del
Código Penal.(*)
(*) Texto del inciso según art. Unico del D. Leg. 988 (P. 22-07-07).
4. Delitos contra la libertad, previstos en los artículos 152 al 153-A, y delito de extorsión, previsto
en el artículo 200 del Código Penal, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad
de personas.(*)
(*) Texto del numeral según 6a DCM de la Ley 30077 (P. 20-08-13). Anteriormente incorporado según D. Leg. 988 (P. 22-
07-07).
1000
2. Impedimento de salida del país o de la localidad en donde domicilia el investigado o del lugar
que se le fije. Esta medida se acordará, cuando resulte indispensable para la indagación de
la verdad y no sea necesaria ni proporcional una limitación de la libertad más intensa. Esta
medida puede acumularse a la de detención, así como a la de comparecencia con restricciones
señaladas en el artículo 143º del Código Procesal Penal. No durará más de quince días y,
excepcionalmente, podrá prorrogarse por un plazo igual, previo requerimiento fundamentado
del Fiscal y resolución motivada del Juez Penal.
Esta medida puede incluir a un testigo considerado importante, la misma que se levantará
una vez que haya prestado declaración.
2.a Incomunicación. Esta medida se acordará siempre que resulte indispensable para el
esclarecimiento de los hechos investigados. Puede acumularse a la medida de detención
preliminar, con una duración no mayor de diez (10) días, siempre que no exceda el plazo de
duración de esta última. Esta medida no impide la conferencia en privado del detenido con
su abogado defensor, la que no requiere autorización previa ni podrá ser prohibida.(*)
(*) Inciso incorporado según art. Unico del D. Leg. 988 (P. 22-07-07).
3. Secuestro y/o incautación de los objetos de la infracción penal o los instrumentos con que se
hubiere ejecutado así como los efectos, sean éstos bienes, dinero, ganancias o cualquier
producto proveniente de dicha infracción, así se encuentren en poder de personas naturales
o jurídicas.
En el caso de los objetos y los efectos, provenientes de la infracción penal o los instrumentos
o medios con que se hubiere ejecutado, se procederá además conforme a lo dispuesto en otras
normas especiales.
Cuando exista peligro por la demora, las medidas previstas en este numeral pueden ser
dispuestas por el Fiscal siempre que existan suficientes elementos de convicción, en cuyo
caso, inmediatamente después de ejecutadas, deberán ser puestas en conocimiento del juez,
exponiendo los fundamentos que la motivaron, el cual podrá confirmarlas o dejarlas sin
efecto.
El acta que se levante en cada intervención del Fiscal, se pondrá inmediatamente en
conocimiento del Juez Penal.(*)
(*) Inciso incorporado según art. Unico del D. Leg. 988 (P. 22-07-07). Anteriormente derogado según Ley 27697 (P. 12-04-
02).
4. Embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes, que se inscribirán en los
Registros Públicos cuando correspondan. Estas medidas se acordarán siempre que exista
fundado peligro de que los bienes del investigado, contra quien existan elementos de
convicción de que está vinculado como autor o partícipe en alguno de los delitos indicados en
el artículo 1º de la presente Ley, puedan ocultarse o desaparecer o sea posible que se graven
o transfieran, frustrando de ese modo el pago de la reparación civil. No puede durar más de
quince días y, excepcionalmente, podrá prorrogarse quince días más, previo requerimiento
del Fiscal Provincial y decisión motivada del Juez Penal.(*)
(*) Texto del inciso según art. Unico del D. Leg. 988 (P. 22-07-07).
5. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria. El Fiscal Provincial, si decide
solicitar estas medidas al Juez Penal, explicará las razones que justifiquen la necesidad de su
imposición. El Juez Penal las acordará si resultan necesarias y pertinentes para el
esclarecimiento de los hechos objeto de investigación.
En el caso de levantamiento del secreto bancario, la orden comprenderá las cuentas
vinculadas con el investigado, así no figuren o estén registradas a su nombre. El Fiscal podrá
solicitar al Juez el bloqueo e inmovilización de las cuentas. Esta última medida no puede
durar más de quince días, y, excepcionalmente, podrá prorrogarse por quince días más, previo
requerimiento del Fiscal Provincial y resolución motivada del Juez.
1001
En el caso del levantamiento de la reserva tributaria, la orden podrá comprender las empresas
o personas jurídicas que por cualquier razón están vinculadas al investigado y consistirá en
la remisión al Fiscal, de información, documentos o declaraciones de carácter tributario.
6. Exhibición y remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas, siempre
que estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento
de los hechos. En caso de negativa injustificada, sin perjuicio de las acciones legales contra
quien desobedece la orden, se autorizará la incautación de dicha información, previo
requerimiento del Fiscal Provincial y decisión motivada del Juez Penal.
7. Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o de
peligro inminente de su perpetración, siempre que existan motivos razonables para ello. La
medida está destinada a registrar el inmueble y, de ser el caso, a su incautación.
Esta medida puede tener también como finalidad, la detención de personas o la realización
de las medidas de secuestro o incautación a fin de asegurar los instrumentos, medios o
elementos de convicción, objetos o efectos, provenientes directa o indirectamente de la
infracción penal o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado. La solicitud y la
resolución judicial indicarán expresamente la finalidad del allanamiento y registro.
Cuando el Fiscal, al realizar una inspección en un lugar o en el curso de un allanamiento,
encuentra en poder del intervenido o en el lugar objeto de inspección o allanamiento, medios
o otros elementos de convicción, efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos
o medios con los que se hubiere ejecutado, podrá examinarlos y, de ser el caso, dispondrá su
aseguramiento levantando un acta, solicitando de inmediato al Juez se sirva dictar la orden
de incautación de los mismos.
El Juez resolverá dentro de 24 horas de recibido el pedido de incautación, bajo
responsabilidad.
Respecto de los efectos provenientes directa o indirectamente de la infracción penal, los
objetos de la misma o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se procederá
además conforme a lo dispuesto en otras normas especiales.(*)
(*) Texto del inciso según art. Unico del D. Leg. 988 (P. 22-07-07).
1002
ART. 4º.- Procedencia de la medida
El Juez Penal, en un plazo no mayor de 24 horas y sin ningún trámite previo, se pronunciará
mediante resolución motivada acerca de la procedencia de la medida. La resolución denegatoria
podrá ser apelada en el plazo de veinticuatro horas, que será resuelta sin trámite previo por la
Sala Penal Superior en igual plazo. Ambos trámites serán absolutamente reservados y su registro
se producirá luego de culminado el incidente, sin que pueda identificarse a la persona afectada.
Si se dicta resolución autoritativa, el Juez Penal fijará con toda precisión el tiempo de duración
de las medidas, el mismo que no podrá exceder de noventa (90) días, prorrogables por igual
término. La resolución se transcribirá al fiscal y en el oficio respectivo, que será reservado, se
indicará el nombre de la persona investigada y los demás datos necesarios para concretar la
diligencia. El Juez Penal, en cualquier momento, podrá solicitar al Fiscal Provincial informe
acerca de la ejecución de las medidas ordenadas.
Cuando corresponda la inscripción en los Registros Públicos de las medidas recaídas sobre
los bienes que son efectos del delito materia de investigación sobre los instrumentos o medios
con los que se hubiere ejecutado y éstos no se encuentren a nombre del investigado, previa
autorización del Juez y según el procedimiento antes descrito, el fiscal cursará los partes, que
contendrán la transcripción íntegra del mandato del Juez, para la inscripción en los Registros
Públicos, debiendo el funcionario competente proceder según lo dispuesto en éstos.
El Fiscal Provincial, en un plazo no mayor de 24 horas, bajo responsabilidad y según lo
dispuesto en la resolución judicial, ejecutará las medidas ordenadas por el Juez Penal. Levantará
acta que contenga las incidencias de la ejecución y a su culminación remitirá copia de lo actuado
al Juez Penal.
Una vez ejecutadas las medidas solicitadas, sin perjuicio de que el Fiscal Provincial decida la
promoción de la acción penal o el archivo de las investigaciones, el Juez Penal o el archivo de las
investigaciones, el Juez Penal inmediatamente las pondrá en conocimiento del afectado por la
medida, quien en el plazo de tres días podrá interponer recurso de apelación cuestionando la
legalidad de la resolución autoritativa.
En todos los casos, queda a salvo el derecho del tercero de buena fe de accionar según
corresponda.(*)
(*) Texto según art. Unico del D. Leg. 988 (P. 22-07-07).
1003
alcances de la Ley N° 24973, que será reglamentada por el Poder Ejecutivo en el plazo de 30
(treinta) días.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los veinte días del mes de diciembre de dos mil.
CARLOS FERRERO, Presidente a.i. del Congreso de la República.
HENRY PEASE GARCÍA, Segundo Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte días del mes de diciembre del año dos mil.
VALENTIN PANIAGUA CORAZAO, Presidente Constitucional de la República.
DIEGO GARCIA SAYAN LARREBURE, Ministro de Justicia.
1004
14.2 LEY Nº 27399
LEY QUE REGULA LAS INVESTIGACIONES PRELIMINARES PREVISTAS EN
LA LEY Nº 27379, TRATANDOSE DE LOS FUNCIONARIOS COMPRENDIDOS
EN EL ARTICULO 99º DE LA CONSTITUCION
(P. 13-01-01)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
1005
HENRY PEASE GARCÍA, Segundo Vicepresidente del Congreso de la República
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce días del mes de enero del año dos mil uno.
VALENTIN PANIAGUA CORAZAO, Presidente Constitucional de la República.
DIEGO GARCIA-SAYAN LARRABURE, Ministro de Justicia.
1006
14.3 LEY Nº 27934
LEY QUE REGULA LA INTERVENCION DE LA POLICIA Y EL MINISTERIO
PUBLICO EN LA INVESTIGACION PRELIMINAR DEL DELITO
(P. 12-02-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
La Comisión Permanente del Congreso de la República:
Ha dado la Ley siguiente:
1007
11. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en los casos de delito flagrante o
peligro inminente de su perpetración.
12. Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la Criminalística para ponerla a
disposición del fiscal.
13. Recibir la manifestación de los presuntos autores y partícipes de la comisión de los hechos
investigados.
14. Solicitar y recibir de inmediato y sin costo alguno de las entidades de la Administración
Pública correspondientes, la información y/o documentación que estime necesaria
vinculada a los hechos materia de investigación, para lo cual suscribirá los Convenios que
resulten necesarios, con las entidades que así lo requieran.
15. Realizar las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.
De todas las diligencias especificadas en este artículo, la Policía sentará actas detalladas que
entregará al Fiscal, respetando las formalidades previstas para la investigación. El Fiscal durante
la Investigación puede disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las atribuciones
reconocidas a la Policía.
Las partes y sus abogados podrán intervenir en todas las diligencias practicadas y tomar
conocimiento de éstas, pudiendo en cualquier momento obtener copia simple de las actuaciones,
guardando reserva de las mismas, bajo responsabilidad disciplinaria. En caso de inobservancia
del deber de reserva, el Fiscal deberá comunicar al Colegio de Abogados correspondiente para
que proceda con arreglo a sus atribuciones.
El Fiscal dispondrá, de ser el caso, el secreto de las actuaciones en la investigación por un
plazo prudencial que necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas, poniendo
en conocimiento de tal decisión a las partes.(*)
(*) Texto según art. 1 del D. Leg. 989 (P. 22-07-07).
1008
de quince (15) días naturales, conforme a lo establecido en el literal f) del numeral 24, del artículo
2 de la Constitución Política del Perú; en caso que el Fiscal decida otorgar la libertad antes del
vencimiento de este plazo, ésta sólo se hará efectiva cuando el Fiscal Superior haya absuelto la
consulta, dentro del plazo de veinticuatro (24) horas de elevados los actuados pertinentes, los
mismos que serán remitidos inmediatamente se expida la libertad.
(*) Artículo derogado según 2a DCD del D. Leg. 1298 (P. 30-12-16, vigencia a nivel nacional a los treinta (30) días de su
publicación en el diario oficial El Peruano). Anteriormente modificado según D. Leg. 989 (P. 22-07-07).
1009
a) El efectivo de la Policía que ha efectuado la detención en flagrancia, informará al detenido la
imputación que se le atribuye comunicando inmediatamente tal hecho al Ministerio Público.
b) En los casos de detención preliminar judicial sin flagrancia, informará al detenido sobre la
imputación que se le atribuye y la autoridad que ha ordenado su detención. Asimismo, la
Policía comunicará la medida inmediatamente al Fiscal, quien pondrá al detenido a
disposición del Juez que dictó la orden de detención preliminar al formalizar la denuncia
correspondiente o para solicitar la convalidación de la detención preliminar.
c) En todos los casos, la Policía informará al detenido de los derechos que le asiste.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 1 del D. Leg. 989 (P. 22-07-07).
1010
ART. 2º-H.- De otras medidas que pueda adoptar el Fiscal
A fin de optimizar el resultado de la investigación preliminar el Fiscal, podrá disponer lo
siguiente:
Cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia
organizada, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a miembros
especializados de la Policía Nacional del Perú y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la
investigación, actuar bajo identidad supuesta y adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. La identidad supuesta será
otorgada por la Dirección General de la Policía Nacional del Perú por el plazo de seis (6) meses,
prorrogables por el Fiscal por períodos de igual duración mientras perduren las condiciones para
su empleo, quedando legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la
investigación concreta y a participar en el ámbito jurídico y social bajo tal identidad. En tanto
sea indispensable para la realización de la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los
correspondientes documentos de identidad.
El Fiscal, cuando las circunstancias así lo requieran, podrá disponer la utilización de un
agente especial, entendiéndose como tal al ciudadano que, por el rol o situación en que está
inmerso dentro de una organización criminal, opera para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilícito penal.
La designación de agentes encubiertos, deberá consignar el nombre verdadero y la identidad
supuesta con la que actuarán en el caso concreto. Esta decisión será reservada y deberá
conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Una copia de la misma se remite
a la Fiscalía de la Nación, que bajo las mismas condiciones de seguridad, abrirá un registro
reservado de aquéllas.
La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser puesta a la mayor
brevedad posible en conocimiento del Fiscal. Dicha información deberá aportarse al proceso en
su integridad y será valorada por el órgano jurisdiccional competente. De igual manera, esta
información sólo puede ser utilizada en otros procesos, en la medida en que se desprendan de
su utilización conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un delito.
La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la investigación en la que
intervino. Asimismo, es posible la ocultación de la identidad en un proceso, siempre que se
acuerde mediante resolución judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer
que la revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente encubierto o
agente especial, o que justifique la posibilidad de continuar utilizando la participación de estos
últimos.
Si con la actuación del agente encubierto o del agente especial pudiera lesionarse algún
derecho fundamental, deberá solicitarse previamente autorización al Juez Penal de turno, quien
dispondrá lo conveniente de conformidad con la Constitución Política del Perú, adoptando
además las medidas que el caso requiera. Este procedimiento será especialmente reservado.
El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas actuaciones que
sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación, siempre que guarden la debida
proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al
delito.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 1 del D. Leg. 989 (P. 22-07-07).
1011
Sin perjuicio de lo expuesto en el párrafo anterior y debido a circunstancias extraordinarias
podrá ordenarse el cumplimiento del mandato judicial por correo electrónico, facsímil,
telefónicamente u otro medio de comunicación válido que garantice la veracidad del mandato
judicial.(*)
(*) Artículo derogado según 2a DCD del D. Leg. 1298 (P. 30-12-16, vigencia a nivel nacional a los treinta (30) días de su
publicación en el diario oficial El Peruano).
1012
14.4 LEY Nº 27697
LEY QUE OTORGA FACULTAD AL FISCAL PARA LA INTERVENCIÓN Y
CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS EN CASO
EXCEPCIONAL
(P. 12-04-02)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
16. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179, 180, 181 y 181-A
del Código Penal.(*)
(*) Numeral incorporado por la 3a DCM de la Ley 30963 (P. 18-06-19).
1013
3. La intervención de comunicaciones en el marco del inciso 10 del Artículo 2 de la
Constitución y de la presente Ley, se desenvuelve en dos fases:
a) La recolección.- Mediante la cual se recoge o se registra la comunicación y/o su medio.
La recolección puede hacerse sobre una comunicación en específico, o sobre un conjunto de
comunicaciones indeterminadas, dentro de las que es probable -según razones que deberán
fundamentarse debidamente en la solicitud a que se refiere esta Ley- que se halle alguna que
tenga utilidad para la investigación.
b) El control.- Por medio del cual se toma un conocimiento oficial de su contenido y se desechan
las comunicaciones o las partes de la comunicación que no tienen interés para efectos de la
investigación.
4. El encargado de ambas fases es el Fiscal a cargo de la investigación, que para efectos de
esta Ley se denominará “Fiscal Recolector”.
5. El Fiscal recolector supervisa la intervención y control de las comunicaciones, que realiza
el personal autorizado del Ministerio Público y/o de la Policía Nacional del Perú, con el apoyo
técnico de las empresas operadoras de comunicaciones con la finalidad de asegurar la
intervención o control de las mismas en tiempo real. Asimismo, si las características de las
comunicaciones lo requieren, podrá solicitar el apoyo de personas naturales o jurídicas expertas
en la actividad de recolección.
Las empresas de comunicaciones, inmediatamente después de recepcionada la resolución
judicial de autorización, sin mediar trámite previo y de manera ininterrumpida, facilitarán en
tiempo real el control o recolección de las comunicaciones que son materia de la presente Ley, a
través de sus propios técnicos o funcionarios, permitiendo, al personal autorizado señalado en
el párrafo precedente, la utilización de sus equipos tecnológicos, que constituyan el soporte
material o energético en el cual se porta o transmite la comunicación, bajo apercibimiento de ser
denunciados por delito de desobediencia a la autoridad, en caso de incumplimiento.
Los encargados de realizar la intervención están obligados a guardar reserva sobre la
información que adquieran a propósito de la misma, bajo responsabilidad, penal, civil y
administrativa.(*)
(*) Texto del numeral según art. Único del D. Leg. 991 (P. 22-07-07).
6. Están facultados para solicitar al Juez que autorice la intervención el Fiscal de la Nación,
en los casos materia de su investigación, los Fiscales Penales y los Procuradores Públicos. Esta
facultad se entiende concedida a tales funcionarios, en tanto que encargados de los procesos por
los delitos a que se refiere el Artículo 1 de esta Ley. De la denegatoria de la autorización procede
recurso de apelación ante el superior jerárquico, dentro del día siguiente de enterado o notificado.
7. La solicitud que se presente estará debidamente sustentada y contendrá todos los datos
necesarios. Tendrá como anexo los elementos indiciarios que permitan al Juez emitir bajo su
criterio la respectiva autorización.
El Juez, después de verificar los requisitos establecidos en el primer párrafo de este numeral,
emitirá resolución autorizando la realización de la medida hasta por el plazo estrictamente
necesario, que no será mayor que el período de la investigación en el caso de la interceptación
postal, y de sesenta días excepcionalmente prorrogables por plazos sucesivos a solicitud del
Fiscal y mandato judicial debidamente motivado, en el caso de la intervención de las
comunicaciones.(*)
(*) Texto del numeral según 5a DCM de la Ley 30077 (P. 20-08-13, vig. 01-07-14).
8. La solicitud y su concesión harán las especificaciones que sean necesarias para distinguir
las distintas clases de recolección y de control que la naturaleza de las comunicaciones
intervenidas o intervenibles exijan. Dentro de estas especificaciones se tomarán en cuenta, entre
otros factores:
1014
a) Si la comunicación es una determinada; si se va a dar probablemente dentro de un conjunto
indeterminado de comunicaciones; o si es una comunicación cierta que sucederá dentro de
circunstancias determinadas.
b) Si la comunicación se dará en el futuro o ya se dio en el pasado.
c) Si la comunicación es accesible a toda persona que la perciba, a ella o su medio, o si se
encuentra cerrada o encriptada.
d) Si se han hecho uso de medios destinados a encubrir la identidad del emisor o del receptor
de la comunicación, o de cualquier otra persona, hecho o circunstancia que se mencionen en
la comunicación; así como la puesta de cualquier dificultad destinada a impedir el acceso o
la identificación de la comunicación, de sus partes, o de la información en ella mencionada.
9. Hecha la recolección, se procederá a efectuar el control por parte del Fiscal Recolector.
Sobre el control y sobre su resultado, la persona interesada que se sienta afectada podrá ejercer
derecho de contradicción y defensa, según estime conveniente.
10. Con el solo hecho de mencionarlo en su solicitud, el Fiscal Recolector estará facultado
para ir haciendo controles de modo periódico, sobre lo que se vaya recolectando parcialmente, si
es que el modo de recolección fuese compatible con esa metodología.
11. De descubrirse indicios de otros hechos delictivos, se comunicará el descubrimiento al
Juez competente, para que éste disponga la pertinencia o no de su utilización en la investigación
en curso (en vía de ampliación) o para que el Ministerio Público evalúe si hay mérito para iniciar
investigación penal sobre el tema descubierto.
12. El Juez dará atención preferente e inmediata a las solicitudes que se fundamenten en una
urgencia sustentada por el Fiscal Recolector, emitiendo la resolución correspondiente dentro de
las veinticuatro (24) horas de recepcionada. Dicha resolución deberá ser comunicada al Fiscal
recolector, en el mismo término, por facsímil, correo electrónico, u otro medio de comunicación
válido que garantice su veracidad, sin perjuicio de su notificación.(*)
(*) Texto del numeral según art. Único del D. Leg. 991 (P. 22-07-07).
13. El Juez que autoriza, su personal auxiliar, el Fiscal Recolector así como el personal
auxiliar del Ministerio Público, de la Policía Nacional del Perú, peritos, los Procuradores Públicos
y demás personas naturales o jurídicas autorizadas en el proceso de investigación deberán
guardar reserva sobre toda la información que obtengan.
El incumplimiento de este deber se sanciona con inhabilitación conforme a ley para el ejercicio
de la función pública, sin perjuicio de las responsabilidades penales, civiles y administrativas
que el Ordenamiento Jurídico prevé.
1015
ART. 4º.- Extensión de la cobertura a otros documentos privados
Lo dispuesto en la presente Ley se aplica también para los libros, comprobantes y documentos
contables y administrativos, así como a todo otro documento privado que pueda ser útil para la
investigación.
DISPOSICIÓN FINAL
ÚNICA.- Derógase el inciso 3 del Artículo 2 de la Ley Nº 27379 y déjese sin efecto el Artículo
5 de la misma Ley, en lo que corresponda a la materia de la presente Ley.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los diez días del mes de abril de dos mil dos.
CARLOS FERRERO, Presidente del Congreso de la República.
HENRY PEASE GARCÍA, Primer Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once días del mes de abril del año dos mil dos.
RAÚL DIEZ CANSECO TERRY, Primer Vicepresidente de la República. Encargado del
Despacho Presidencial.
ROBERTO DAÑINO ZAPATA, Presidente del Consejo de Ministros.
FERNANDO OLIVERA VEGA, Ministro de Justicia.
1016
15. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
1017
La presentación de una transacción no obliga al Fiscal a seguir sus términos. El Fiscal,
excepcionalmente y por motivos fundados, podrá modificar la cantidad acordada o modificar los
plazos de pago.
La oposición de la víctima a la aplicación del Art. 2º del Código no impide que se dicte la
resolución de absten-ción del ejercicio de la acción penal.
7º. El Fiscal levantará un acta de las diligencias que realice para aplicar el Art. 2º del Código.
En ellas debe identificarse a los asistentes y, cuando asistan, a los abogados defensores
designados por los interesados; precisarse sus generales de ley y domicilio real o pro-cesal, según
el caso; y, determinarse puntualmente los acuerdos arribados o los puntos materia de
desacuerdo. Las actas serán suscritas por los asistentes y el Fiscal interviniente.
El Fiscal expedirá la resolución que corresponda en el mismo acto o dentro de los tres días de
realizada la última diligencia. Dicha resolución se notificará a todos los sujetos procesales que
han intervenido en las diligencias y/o a todos aquellos que los comprenda.
8º. La abstención del ejercicio de la acción penal por el Fiscal por razones de falta de necesidad
de pena (poena naturalis), del inc. 1) del Art. 2º del Código, está con-dicionada al cumplimiento
de los siguientes requisitos:
a) El delito cometido, objeto de esta renuncia al ejercicio de la acción penal, puede ser doloso o
culposo. De pre-ferencia, la abstención del ejercicio de la acción penal estará limitada, a los
delitos de escasa o relativa gra-vedad.
b) Las consecuencias del delito, particularmente rele-vantes, son aquellas producidas por el
propio imputado como consecuencia directa de su conducta.
c) Las consecuencias pueden ser de índole corporal (grave afectación de su salud), económico
(importantes per-juicios patrimoniales) o moral (sufrimiento y angustia especialmente
relevante). Deben afectar directamente al imputado, es decir, a sus propios bienes jurídicos o
al de su entorno familiar más íntimo. No impide la renuncia del ejercicio de la acción, el que,
simul-tá-nea-mente, se produzcan perjuicios a terceros. Lo remarcable es que, en principio y
ante todo, la conducta del de-nunciado o implicado debe haberle ocasionado a él sensibles
afectaciones.
d) Se descartan, para los efectos de la aplicación de este criterio de oportunidad, las
consecuencias que el im-plicado o denunciado quiso causarse a sí mismo o al menos previó
como posibles. Por ejemplo, casos de automutilaciones o de utilización de artefactos
ex-plosivos a sabiendas de su impericia o del riesgo excep-cional que genera su utilización
empírica.
e) Lo más importante es llegar a la conclusión de que la grave afectación que el delito ha
producido en el propio denunciado o implicado hace innecesario acudir a la sanción penal.
Se debe considerar que las razones que fundamentan y legitiman la aplicación de la pena,
vinculadas tanto a la compensación jurídico-penal por el delito perpetrado y al grado de
culpabilidad puesto en su comisión, cuanto a la prevención general y especial, resultan
inaplicables en el presente caso: la pena, en virtud al padecimiento del imputado por su propia
conducta, resultaría manifiestamente desproporcionada.
9º. La abstención del ejercicio de la acción penal por la comisión de delitos de escaso efecto
social (falta de merecimiento de pena), del inc. 2) del Art. 2º del Código, a criterio del Fiscal,
requiere se tenga en cuenta lo siguiente:
a) Que los delitos considerados en este supuesto, son aquellos que tienen conminado, en su
extremo mínimo, dos o menos años de privación de libertad. No impide la aplicación de esta
modalidad de abstención del ejercicio de la acción penal, el que el marco máximo de la pena
supere los dos años, desde que el factor de-ter-minante se circunscribe al mínimum legal.
Tam-bién están com-prendidos, los tipos legales que tienen previstas otras penas, tales como
1018
multa, restrictivas de derechos y restrictivas de la libertad, aún cuando se apliquen con-junta
o accesoriamente con la pena privativa de libertad.
b) Que el interés público en la persecución, en este su-puesto, existe cuando la comisión del
delito perjudique la paz jurídica por encima del círculo vital del agraviado y su entorno
inmediato y, por tanto, ocasione fundada alarma social.
10º. Para valorar el interés público en la persecución, el Fiscal considerará aquellas
circunstancias que determinan la finalidad de la pena, es decir, los elementos ponderativos
fijados en el Art. 46º del Código Penal. Especialmente debe advertir, el modo de comisión del
delito, la habitualidad del mismo o razones similares (Incs. 1, 2, 4, 5 y 7 del Art. 46º Código
Penal), así como el grado de los deberes infringidos, el móvil de delito y los antecedentes o la
habitualidad del agente (Incs. 3, 6, 8 y 11 del Art. 46º Código Penal). También debe valorar
aquellas causas justificativas incompletas, previstas en los incs. 3, 4, 8, 9 y 10 del Art. 20º,
concordantes con el Art. 21º del Código Penal.
Sólo si se dan esos supuestos restrictivos, puede calificarse que el interés público en la
persecución del delito no se afecta gravemente.
11º. Los delitos cometidos por funcionarios públicos, siempre que se trate de ilícitos cometidos
en el ejercicio de su cargo, cualquiera que fuere la penalidad conminada, están expresamente
excluidos de la abstención del ejercicio de la acción penal por escasa lesividad. Estos delitos,
entre otros, se circunscriben a las figuras penales de abuso de autoridad, allanamiento ilegal,
celebración de matrimonio ilegal, omisión de autorización o impedimento de reunión pública,
concusión simple, peculado, corrupción pasiva, etc.
12º. La abstención del ejercicio de la acción penal por razones de mínima culpabilidad (falta
de merecimiento de pena) del inc. 3) del Art. 2º del Código Procesal Penal, procederá en los
siguientes casos, a criterio del Fiscal.
a) La culpabilidad será mínima o escasa cuando pueda situarse por debajo de la línea intermedia
común, es decir, cuando se presenten circunstancias atenuantes que permitan una rebaja
sustancial de la pena, vin-culadas, entre otros factores, a los móviles y finalidad del autor, a
sus características personales, a su com-portamiento luego de la comisión del delito, con
exclusión de la confesión. Se tendrá en consideración, además, aquellos supuestos vinculados
a las causas de inculpabilidad incompletas, al error y al arre-penti-miento activo sin éxito
(Art. 18º del Código Penal).
b) La contribución a la perpetración del delito será mí-nima en los supuestos de complicidad
secundaria (Art. 25º in fine del Código Penal).
13º. Cuando el Fiscal señale un monto indemnizatorio, puede fijar un plazo para su total
cancelación. El plazo no podrá exceder de nueve meses. La decisión que emita el Fiscal,
condicionará, en su parte resolutiva, el archivo definitivo de las actuaciones al pago de la
indemnización dentro del plazo fijado.
El incumplimiento de esa condición o de la que se acordó con la víctima y se aprobó por el
Fiscal, determinará, previo requerimiento, para que el implicado o denunciado cumpla con su
obligación, la revocación del auto de abstención del ejercicio de la acción penal y la formalización
inmediata de la denuncia penal.
14º. La resolución de abstención del ejercicio de la acción penal por oportunidad, puede ser
recurrida en queja ante el Fiscal Superior por el implicado o denunciado y el agraviado.
El Fiscal Superior, a través del recurso de queja, controlará que el Fiscal Provincial cumpla
estrictamente las instrucciones fijadas en esta Circular.
1019
La resolución del Fiscal Provincial que revoque la abstención del ejercicio de la acción penal
puede ser recurrida por el implicado o denunciado. El Fiscal Superior controlará la legalidad de
dicha revocatoria dentro de los marcos de la primera resolución.
15º. Si la acción penal hubiera sido ya ejercida, el Fiscal puede solicitar el sobreseimiento de
la causa, en cualquier estado del proceso, siempre que se den los supuestos precisados en los
puntos anteriores.
También podrá solicitar el sobreseimiento, el propio imputado, en cuyo caso el Fiscal emitirá
dictamen al respecto, pudiendo requerir, con carácter previo, la actuación de diligencias
específicas en orden a la posición de la víctima, en la medida que no haya formulado acusación.
El auto de sobreseimiento sólo podrá dictarse en la medida que el Fiscal Provincial haya
dictaminado favorablemente, en caso contrario deberá interponer recurso de apelación.
BLANCA N. COLAN M.
1020
15.2 RES. Nº 1470-2005-MP-FN
APRUEBA REGLAMENTO DE APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
(P. 12-07-05)
1021
ARTÍCULO TERCERO.- Dentro del plazo no mayor de 30 días, la Gerencia General deberá
expedir Resolución aprobando el procedimiento para la consignación de la reparación civil en
aplicación del Principio de Oportunidad, y dictará las demás disposiciones que sean necesarias
para la adecuada implementación de este Reglamento.
ARTÍCULO CUARTO.- El Reglamento deberá ser aplicado por todas las Fiscalías Provinciales
Penales o Mixtas, según sea el caso, y las Áreas de la Gerencia General en lo que resulten
competentes.
ARTÍCULO QUINTO.- Deróguense todas las disposiciones que se opongan a la presente
Resolución.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
NELLY CALDERÓN NAVARRO, Fiscal de la Nación.
TÍTULO SEGUNDO
DEL PROCESO
ART. 4º.- A fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el Artículo 2º del Código Procesal
Penal, todas las Fiscalías Provinciales Penales o Mixtas, según sea el caso, al conocer una
denuncia de parte o documento policial relacionado con la posible comisión de un delito o,
durante las investigaciones preliminares, deberán emitir Resolución motivada dentro del plazo
de 10 días calendario, mediante la cual se determinará si los hechos imputados pueden ser
pasibles de aplicación del Principio de Oportunidad, procediendo a darle el trámite que
corresponda.
1022
en dicho ilícito penal, así como que se presentan los supuestos de falta de merecimiento o falta
de necesidad de pena previstos en la norma señalada.
ART. 7º.- La abstención del ejercicio de la acción penal por la comisión de delitos de escaso
efecto social (falta de merecimiento de la pena), prevista en el numeral 2 del Artículo 2º del Código
Procesal Penal, a criterio del Fiscal, requiere que se tenga en cuenta lo siguiente:
- Que los delitos considerados sean aquellos cuya pena en su extremo mínimo no sea superior
a los dos años de pena privativa de libertad.
- Que se trate de delitos que, por su insignificancia o poca frecuencia, no afecten gravemente
el interés público.
- Están expresamente excluidos los delitos cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio
de su cargo.
ART. 8º.- La abstención del ejercicio de la acción penal por razones de mínima culpabilidad,
a que se contrae el Numeral 3 del Artículo 2º del Código Procesal Penal, procederá en los
siguientes casos:
- Cuando se presenten circunstancias atenuantes que permitan una rebaja sustancial de la
pena, vinculadas entre otros factores, a los móviles y finalidad del autor, a sus características
personales, a su comportamiento luego de la comisión del delito, con exclusión de la
confesión. Se tendrá en consideración, además, aquellos supuestos vinculados a las causas
de justificación y de inculpabilidad incompletas, al error (de tipo y de prohibición) y al
arrepentimiento frustrado.
- La contribución a la perpetración del delito será mínima en los supuestos de complicidad
secundaria.
TÍTULO TERCERO
DE LAS CITACIONES
ART. 9º.- En la Resolución emitida por el Fiscal Provincial que considera aplicable el Principio
de Oportunidad, se citará al denunciado o imputado a fin que concurra a manifestar su previa
aceptación. La fecha de su comparecencia no deberá exceder los 10 días calendario contados a
partir de la expedición de la Resolución.
TÍTULO CUARTO
DE LA AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
ART. 12º.- La Audiencia Única de Conciliación deberá llevarse a cabo bajo el siguiente
procedimiento:
1. Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal Provincial, luego de dejar constancia en el
Acta respectiva, señalará en ese momento, fecha para una segunda y última citación. La fecha
para la Audiencia no podrá exceder el término de 10 días calendario.
1023
2. Si no es posible llegar a un acuerdo conciliatorio, porque una o más partes no asisten a la
Audiencia, se expedirá Resolución en tal sentido y el Fiscal proseguirá la investigación
conforme a sus atribuciones.
3. Si concurriendo las partes a la Audiencia, el agraviado manifiesta su conformidad, el Fiscal
procurará que las partes se pongan de acuerdo respecto al monto de la reparación, forma de
pago, el o los obligados y cualquier tipo de compensación, si correspondiera y así se acordara.
4. Si ambas partes concurren pero el agraviado no estuviera conforme con la aplicación del
Principio de Oportunidad, el Fiscal Provincial, luego de escuchar a las partes, expedirá
Resolución ordenando seguir el trámite iniciado o darlo por concluido, prosiguiendo en este
caso con la investigación conforme a sus atribuciones.
5. En el caso que el Fiscal Provincial decida continuar con el trámite de la aplicación del Principio
de Oportunidad, en la Resolución que así lo señala indicará además el monto de la reparación,
la forma y oportunidad de pago y el o los obligados. En este caso, elevará los actuados en
Consulta a la Fiscalía Superior Penal de Turno.
6. En el caso que las partes aceptaran la aplicación del Principio de Oportunidad pero no
acordaran cualquier punto relacionado a la reparación, el Fiscal Provincial en ese momento
los fijará. En los casos de conducción en estado de ebriedad, además de lo previsto en los
artículos 45° y 46° del Código Penal, en lo que corresponda, deberá tener en cuenta la TABLA
DE REFERENCIAS PARA LA REPARACIÓN CIVIL POR CONDUCCIÓN EN ESTADO DE
EBRIEDAD, prevista en el Anexo 01 del presente Reglamento.
Si una de las partes no estuviera de acuerdo con el monto de la reparación civil o con uno de
sus extremos, en este acto, podrá interponer Recurso de Apelación contra el extremo que
estuviere en desacuerdo, debiéndose en este caso, elevar los actuados a la Fiscalía Superior
Penal de Turno para su resolución final.(*)
(*) Texto del numeral según art. segundo de la Res. de la Fiscalía de la Nación N° 2508-2013-MP-FN (P. 30-08-13).
TÍTULO QUINTO
DE LAS RESOLUCIONES EN CONSULTA O APELADAS
ART. 13º.- En el caso previsto en el Numeral 5 del artículo precedente, el Fiscal Superior
Aprobará o Desaprobará la Resolución elevada en consulta. En caso de desaprobarla ordenará
dar por concluido el trámite iniciado por el Principio de Oportunidad y seguir adelante con la
investigación.
ART. 14º.- En el caso previsto en el Numeral 6 del Artículo 12º, el Fiscal Superior Confirmará
o Revocará la Resolución impugnada. En el caso de revocarla fijará el nuevo monto de la
reparación o forma u oportunidad de pago, según sea el extremo apelado.
TÍTULO SEXTO
DE LA REPARACIÓN CIVIL
ART. 15º.- El pago de la Reparación, en caso que sea fijado por el Fiscal, no podrá exceder el
plazo de 30 días calendario siguientes al acuerdo. Excepcionalmente, de acuerdo a las
circunstancias, el Fiscal podrá otorgar un plazo mayor o fraccionar el pago. En ninguno de los
casos el plazo podrá exceder los 6 meses.
ART. 16º.- Tanto el pago de la Reparación Civil como el señalado en el Numeral 7 del Artículo
12º del presente Reglamento, deberán consignarse en una Cuenta Bancaria que para dicho efecto
1024
designará la Gerencia General del Ministerio Público; debiendo el o los obligados acreditar dichos
pagos ante la Fiscalía que conoció el procedimiento, entregando los respectivos certificados con
copia simple de los mismos.
ART. 17º.- Si el o los obligados no cumpliesen con los indicados pagos dentro del plazo
señalado en el Acta de Audiencia de Conciliación, se le notificará a efectos de requerirle el
cumplimiento de su obligación. La notificación deberá contener el expreso apercibimiento de
revocarse la Resolución de pertinencia de aplicación del Principio de Oportunidad, en caso de no
cumplir lo acordado.
ART. 18º.- Si, luego de notificado, el obligado no cumpliese con los pagos a que se refieren el
Artículo 16º del presente Reglamento, el Fiscal revocará la Resolución de pertinencia de
aplicación del Principio de Oportunidad y procederá conforme con sus atribuciones.
ART. 19º.- Sólo una vez cumplidos íntegramente los pagos señalados, el Fiscal procederá a
dictar la Resolución por la que decide abstenerse del ejercicio de la Acción Penal, archivándose
definitivamente los actuados.
ART. 20º.- Al archivar definitivamente los actuados, el Fiscal Provincial Penal, de oficio,
dispondrá que la Gerencia Central de Tecnología de la Información anule cualquier referencia a
la denuncia o investigación, así como a los implicados, que pudieren aparecer respecto al caso,
en el registro correspondiente.
ART. 21º.- La parte agraviada deberá solicitar por escrito al Fiscal la entrega del o los
Certificados por la Reparación para cuyo efecto, se procederá a endosar el respectivo certificado
a su favor. En el caso de las consignaciones a favor del Ministerio Público, el Fiscal procederá a
endosar el Certificado a favor de la Gerencia General.
ART. 22º.- Las Fiscalías Provinciales de Lima, remitirán para su custodia en forma semanal,
los Certificados emitidos por las Consignaciones a la Gerencia de Tesorería de la Gerencia Central
de Finanzas del Ministerio Público.
En el caso de los demás Distritos Fiscales, los Certificados serán remitidos, en el mismo plazo,
al Administrador o Gerente Administrativo, según sea el caso; debiendo éste remitirlos a la
Gerencia de Tesorería de la Gerencia Central de Finanzas del Ministerio Público.(*)
(*) Texto según art. segundo de la Res. de la Fiscalía de la Nación N° 2508-2013-MP-FN (P. 30-08-13).
1025
consignación de la reparación civil en tales supuestos, serán endosados por el Fiscal a la orden
de la Gerencia General del Ministerio Público.
ANEXO
122º (Lesiones Leves)
123º (Lesiones con Resultado Fortuito)
124º (Lesiones Culposas Leves y Graves)
127º (Omisión de Auxilio o Abstención de Aviso a la Autoridad)
139º (Bigamia Simple)
140º (Matrimonio Ilegal y doloso de persona libre)
143º (Alteración o Supresión del Estado Civil)*
146º (Móvil de Honor)
147º (Pariente que sustrae o no entrega a menor)
148º (Inducción a la fuga del menor)
149º Primer párrafo (Incumplimiento de prestación de Alimentos)
150º (Abandono de Mujer Embarazada)
151º (Coacción)
154º Primer Párrafo (Violación a la intimidad personal o familiar)
156º (Revelación de aspectos de la intimidad personal o familiar)
159º (Violación de Domicilio)
161º (Violación de Correspondencia)
162º Primer Párrafo (Intercepción o escucha telefónica simple)
163º (Supresión o extravío de correspondencia)
164º (Publicación Indebida de Correspondencia)
165º (Violación del Secreto Profesional)
168º (Coacción Laboral e Incumplimiento de Resoluciones)
185º (Hurto Simple)
187º (Hurto de Uso)
189º A Primer Párrafo (Hurto Simple de Ganado)
189º B (Hurto de Uso momentáneo de Ganado)
190º (Apropiación Ilícita)
191º (Sustracción de Bien Propio o Hurto Impropio)
1026
192º (Apropiación de Bien Perdido o Ajeno)
193º (Venta o Apropiación Ilegal de prenda)
194º (Receptación)
198º (Fraude en la Administración de Personas Jurídicas)
199º (Contabilidad Paralela Indebida)
203º (Usurpación de Aguas)
205º (Daño Simple)
207º (Producción o venta de Alimentos Adulterados)
210º (Quiebra Culposa Simple)
214º (Usura Simple)
215º (Libramiento Indebido)
238º (Publicidad Engañosa)
239º (Fraude Económico)
240º (Aprovechamiento o Perjuicio de la reputación Comercial e Industrial ajena)
242º (Rehusamiento a prestar información a la Autoridad)
251º (Fraude de Crédito Promocional)
253º Segundo Párrafo (Alteración Aminorada de Billetes o monedas)
254º Segunda Párrafo (Circulación Individual de Moneda Falsificada)
256º (Daño, reproducción o distribución de billetes o monedas)
274º Primer párrafo (Conducción de Vehículo en Estado de Ebriedad)
313º (Alteración del Medio Ambiente)
402º Primer Párrafo (Denuncia calumniosa)
403º (Ocultamiento de Menor a Investigación Judicial)
412º (Expedición de Pruebas e Informes Falsos)
421º (Patrocinio Infiel)
431º Primer y Tercer Párrafo (Expedición de Certificados Médico Falso).
1027
15.3 RES. N° 1711-2003-MP/FN
DISPONE QUE TODAS LAS FISCALÍAS PROVINCIALES DEL DISTRITO
JUDICIAL DE LIMA ATIENDAN DENTRO DE SUS ATRIBUCIONES LA
APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
(P. 12-11-03)
Lima, 10 de noviembre del 2003
VISTO Y CONSIDERANDO:
La elevada carga procesal que presentan la Tercera y Cuarta Fiscalías Provinciales de Familia
de Lima;
Que, corresponde a la Fiscalía de la Nación disponer las medidas necesarias para evitar que
los usuarios de las mencionadas Fiscalías, se vean afectados con la atención de sus pretensiones;
Que, igualmente se ha verificado que las Fiscalías Provinciales Penales Especializadas en la
Aplicación del Principio de Oportunidad del Distrito Judicial de Lima, creadas como piloto, de
su creación a la fecha no han recibido la carga procesal que amerite su creación;
Estando a lo expuesto y a lo dispuesto por el Artículo 64° del Decreto Legislativo N° 052, Ley
Orgánica del Ministerio Público;
SE RESUELVE:
ART. SEGUNDO.- Disponer que todas las Fiscalías Provinciales del Distrito Judicial de Lima,
atiendan dentro de sus atribuciones la Aplicación del Principio de Oportunidad.
ART. TERCERO.- Crear sobre la plaza de la desactivada Primera Fiscalía Provincial Penal
Especializada en la Aplicación del Principio de Oportunidad del Distrito Judicial de Lima, la
Décima Sétima Fiscalía Provincial de Familia de Lima, pasando el Personal Fiscal y
Administrativo de la Fiscalía desactivada a la Fiscalía creada.
ART. CUARTO.- Crear sobre la plaza de la desactivada Segunda Fiscalía Provincial Penal
Especializada en la Aplicación del Principio de Oportunidad del Distrito Judicial de Lima, la
Décima Octava Fiscalía Provincial de Familia de Lima, pasando el Personal Fiscal y
Administrativo de la Fiscalía desactivada a la Fiscalía creada.
ART. QUINTO.- Trasladar una de las plazas de la Tercera Fiscalía Provincial de Familia de
Lima, a la Segunda Fiscalía Provincial Mixta del Módulo Básico de Justicia de San Juan de
Lurigancho.
ART. SEXTO.- Trasladar una de las plazas de la Cuarta Fiscalía Provincial de Familia de
Lima, a la Segunda Fiscalía Provincial de Prevención del Delito Especializada en Asuntos
Aduaneros y de Propiedad Intelectual - Sede Lima.
ART. SÉPTIMO.- Hacer de conocimiento la presente Resolución, al Fiscal Superior Decano
del Distrito Judicial de Lima, Gerencia Central de Personal, Gerencia de Estadística y Gerencia
de Registro de Fiscales.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
NELLY CALDERON NAVARRO, Fiscal de la Nación.
1028
15.4 LEY Nº 28122
LEY SOBRE CONCLUSIÓN ANTICIPADA DE LA INSTRUCCIÓN EN
PROCESOS POR DELITOS DE LESIONES, HURTO, ROBO Y
MICROCOMERCIALIZACIÓN DE DROGA, DESCUBIERTOS EN FLAGRANCIA
CON PRUEBA SUFICIENTE O IMPUTADOS SOMETIDOS A CONFESIÓN
SINCERA
(P. 16-12-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY SOBRE CONCLUSIÓN ANTICIPADA DE LA INSTRUCCIÓN EN PROCESOS POR DELITOS
DE LESIONES, HURTO, ROBO Y MICROCOMERCIALIZACIÓN DE DROGA, DESCUBIERTOS
EN FLAGRANCIA CON PRUEBA SUFICIENTE O IMPUTADOS SOMETIDOS A CONFESIÓN
SINCERA
1029
Cualquier informe o documento debe recabarse de inmediato sin necesidad de que el Juez
disponga del plazo de investigación.
DISPOSICIÓN TRANSITORIA
1030
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los trece días del mes de diciembre del año dos mil
tres.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
FERNANDO ROSPIGLIOSI C., Ministro del Interior. Encargado de la Presidencia del Consejo
de Ministros.
1031
16. PROCESOS ORDINARIOS, SUMARIOS Y ESPECIALES
ART. 1º.- Se tramitarán en la vía ordinaria, los siguientes delitos previstos en el Código Penal:
a. En los delitos contra la vida, el cuerpo y la salud:
– Los de parricidio previstos en el Artículo 107º.
– Los de asesinato tipificados en el Artículo 108º.
b. En los delitos contra la libertad:
– Los de violación de la libertad personal previstos en el Artículo 152º.
– Los de violación de la libertad sexual previstos en el Artículo 173º y 173ºA.
c. En los delitos contra el Patrimonio:
– Los de robo agravado previstos en el Artículo 189º.
d. En los delitos contra la salud pública:
– El de tráfico ilícito de drogas tipificado en los Ar-tículos 296º, 296º-A, 296º-B, 296º-C y 297º.
e. En los delitos contra el Estado y la Defensa Nacional:
– Todos los previstos en el Título XV.
f. En los delitos contra la Administración Pública.
– Los de concusión tipificados en la Sección II.
– Los de peculado señalados en la Sección III.
– Los de corrupción de funcionarios, previstos en la Sección IV.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 27507 (P. 13-07-01).
ART. 2º.- Todos los demás delitos previstos en el Código Penal se sujetan al trámite sumario
establecido en el Decreto Legislativo Nº 124º.
ART. 3º.- El recurso de queja de derecho sólo podrá formularse por denegatoria del de nulidad
respecto de las sentencias y otras resoluciones que pongan fin al proceso. Al presentar el recurso
de queja de derecho se precisará la infracción constitucional o la grave irregularidad procesal o
sustantiva que motiva el recurso, citando las piezas pertinentes del proceso y sus folios. La
omisión de dicha información determinará que la Sala Penal Suprema declare de plano la
inadmisibilidad de la queja.
1032
La queja de derecho declarada infundada o improcedente por maliciosa dará lugar a la
aplicación de las medidas disciplinarias previstas en el Artículo 292º de la Ley Orgánica del Poder
Judicial.
ART. 4º.- Derógase el Decreto Ley Nº 26147 y to-das las disposiciones que se opongan a la
presente ley.
DISPOSICION TRANSITORIA
UNICA.- Los procesos penales en trámite en los juzgados penales se adecuarán a las
disposiciones de la presente ley. Los procesos que se han venido tramitando por la vía ordinaria
y que se encuentren con informe del Juez penal, continuarán su séquito por dichas reglas hasta
concluir.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los catorce días del mes de noviembre de mil novecientos noventa y seis.
VICTOR JOY WAY ROJAS, Presidente del Congreso de la República.
CARLOS TORRES Y TORRES LARA, Primer Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiocho días del mes de noviembre de mil
novecientos noventa y seis.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
ALBERTO PANDOLFI ARBULU, Presidente del Consejo de Ministros.
CARLOS HERMOZA MOYA, Ministro de Justicia.
1033
16.2 LEY N° 26833
ESTABLECE QUE DISPOSICIONES DE LA LEY N° 26689 QUE ESTABLECE
DELITOS CUYOS PROCESOS SE TRAMITARÁN EN LA VÍA ORDINARIA, NO
SON APLICABLES A DELITOS CUYA TRAMITACIÓN ESTÉ DISPUESTA EN
LEYES ESPECIALES
(P. 03-07-97)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPUBLICA;
Ha dado la ley siguiente:
Art. 1º.- Las disposiciones de la Ley N° 26689, no son aplicables a los delitos cuya tramitación
está dispuesta en leyes especiales. Dichos delitos continuarán rigiéndose conforme a las reglas
que en ellas se establecen.
Art. 2º.- Los procesos por delitos tributarios y aduaneros que se encuentren en trámite y
aquellos que se inicien a la vigencia de la presente Ley, se tramitarán por la vía del proceso
ordinario.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los diecisiete dias del mes de junio de mil novecientos noventa y siete.
VICTOR JOY WAY ROJAS , Presidente del Congreso de la República.
CARLOS TORRES Y TORRES LARA, Primer Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los treinta días del mes de junio de mil novecientos
noventa y siete.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI , Presidente Constitucional de la República.
CARLOS HERMOZA MOYA, Ministro de Justicia.
1034
16.3 D. LEG. 124
PROCESO PENAL SUMARION
(P. 15-06-81)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA.
POR CUANTO:
El Congreso de la República del Perú, de conformidad con lo previsto en el Artículo 188º de
la Constitución Política del Estado, por Ley Nº 23230, promulgada el 15 de Diciembre de 1980,
ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de dictar Decretos Legislativos, que deroguen o
modifiquen, entre otras, la legislación expedida a partir del 03 de Octubre de 1968 en relación
con el Código de Procedimientos Penales;
Que por Decreto Ley Nº 17110 se establecieron normas procesales tendientes a conseguir una
pronta y oportuna Administración de la Justicia Penal, mediante la implantación de un Proceso
Sumario y otorgando la facultad de fallo a los Jueces Instructores en determinados delitos;
Que, la citada norma legal ha conseguido sólo en parte esa finalidad, debido al número
limitado de delitos en los que el Juez tiene facultad de sentenciar, subsistiendo la congestión de
Procesos en los Tribunales Correccionales;
Que, ante esta situación, se hace necesario ampliar el número de figuras susceptibles de
juzgamiento en la vía sumaria, compatibilizando la función Jurisdiccional del Juez a ese nivel
con las garantías procesales necesarias que aseguren la correcta aplicación de la Ley Penal junto
con la pronta Administración de Justicia;
Que, la Ley Orgánica del Ministerio Público confiere a los Fiscales en su calidad de titulares
de la Acción Penal, la facultad de intervenir en la Investigación Policial, ofrecer pruebas de cargo
y vigilar el Proceso Penal, por lo que se hace también necesario adecuar el procedimiento de estas
nuevas atribuciones;
Que, de acuerdo a la Constitución, la Publicidad de los Juicios Penales es una garantía
procesal que no está contemplada en el texto del Decreto Ley Nº 17110, debiendo subsanarse
esa omisión;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
PROCESO PENAL SUMARIO
ART. 1º.- Los Jueces de Primera Instancia en lo Penal conocerán en juicio sumario y
sentenciarán con arreglo al presente Decreto Legislativo los delitos tipificados por el Código Penal
y leyes especiales que se precisan en el Artículo siguiente. En el caso de concurso de delitos,
algunos de los cuales sea más grave que los comprendidos en la presente Ley, el procedimiento
se seguirá por los trámites de proceso ordinario previstos en el Código de Procedimientos Penales.
1035
f) Los de exposición a peligro y abandono de personas en peligro comprendidos en el Título
VI de la Sección Primera del Libro Segundo.
2. En los delitos contra las buenas costumbres:
a) Los delitos contra la libertad y el honor sexuales, tipificados en los Artículos 196º, 198º,
200º, 201º y 202º del Código Penal.
b) Los delitos de corrupción comprendidos en el Título II de la Sección Tercera del Libro
Segundo.
3. En los delitos contra la familia:
a) Los de abandono de familia tipificados en la Ley Nº 13906.
b) El de adulterio tipificado en el Artículo 212º del Código Penal.
c) Los de matrimonio ilegal comprendidos en el Título II, Sección Cuarta del Libro Segundo
del Código citado.
d) Los de supresión y alteración del estado civil comprendidos en el Título III, Sección IV,
Libro Segundo.
e) Los de sustracción de menores, comprendidos en el Título IV de la Sección Cuarta del Libro
Segundo.
4. En los delitos contra la libertad:
a) Los delitos contra la libertad individual comprendidos en el Título I de la Sección Quinta
del Libro Segundo.
b) Los de rapto tipificados en el Título II de la Sección Quinta del Libro Segundo.
c) El de violación de domicilio comprendido en el Título III de la Sección Quinta del Libro
Segundo.
d) Los de violación del secreto de la correspondencia comprendidas en el Título IV de la
Sección Quinta del Libro Segundo.
e) Los delitos contra la libertad de reunión a que se refiere el Título V de la Sección Quinta
del Libro Segundo.
5. En los delitos contra el patrimonio:
a) Los de robo o hurto tipificados en el Título I de la Sección Sexta del Libro Segundo, con
excepción del que hubiere cometido en calidad de afiliado a una banda.
b) Los de apropiación ilícita comprendidos en el Título II de la Sección Sexta del Libro
Segundo.
c) Los de encubrimiento comprendidos en el Título III de la Sección Sexta del Libro Segundo.
d) Los de estafa y defraudaciones, comprendidos en el Título IV de la Sección Sexta del Libro
Segundo.
e) Los de extorsión comprendidos en el Título V de la Sección Sexta del Libro Segundo.
f) Los de usurpación tipificados en los Artículos 257º y 258º del Código Penal.
g) Los de daños comprendidos en el Título VIII de la Sección Sexta del Libro Segundo.
6. En los delitos contra la seguridad pública:
a) El de incendio por negligencia tipificado en el Artículo 262º.
b) Los delitos contra la salud pública tipificados en los Artículos 279º y 280º del Código Penal.
7. Los delitos contra la tranquilidad pública a que se refiere la Sección VIII del Libro Segundo del
Código Penal, con excepción de los tipificados en los Artículos 281º, 282º y 283º.
8. Los delitos contra la voluntad popular tipificados en los Artículos 314º, 315º y 316º.
9. En los delitos contra la Autoridad Pública:
a) El de usurpación de autoridad tipificado en el Artículo 320º del Código Penal.
1036
b) Los de violencia y resistencia a la autoridad comprendidos en el Título II de la Sección
Duodécima del Libro Segundo del Código Penal.
c) Los de desacato comprendidos en el Título III de la Sección Duodécima del Libro Segundo
del Código Penal.
10. Los delitos contra la administración de justicia tipificados en la Sección Décima Tercera del
Libro Segundo del Código Penal.
11. En los delitos contra los deberes de función a los deberes profesionales:
a) Los de abuso de autoridad comprendidos en el Título I de la Sección Décima Cuarta del
Libro Segundo del Código Penal.
b) Los delitos de violación de secretos de empleo y de profesión, tipificados en el Artículo 363°.
12. En los delitos contra la fe pública:
a) Los de falsificación de documentos comprendidos en el Título I de la Sección Décimo Quinta
del Libro Segundo.
b) El tipificado en el Artículo 372° del Código Penal.
c) El tipificado en el Artículo 381° del Código Penal.
13. Los delitos de adulteración, especulación y acaparamiento.(*)
(*) Artículo derogado tácitamente según art. 1 de la Ley 26689 (P. 30-11-96), que especifica los delitos cuyo proceso se
tramita en la vía ordinaria.
ART. 3º.- La instrucción se sujetará a las reglas establecidas para el procedimiento ordinario,
siendo su plazo de noventa (90) días naturales. Solo podrá prorrogarse por causas justificadas
hasta por un máximo de sesenta (60) días naturales, a petición del Fiscal Provincial o cuando el
Juez lo dicte de oficio.(*)
(*) Texto según art. 5 del D. Leg. 1206 (P. 23-09-15).
ART. 5º.- Con el pronunciamiento del Fiscal Provincial, los autos se pondrán de manifiesto
en la Secretaria del Juzgado por el término de cinco (5) días hábiles, plazo para que los abogados
defensores presenten los informes escritos que correspondan. Vencido el plazo señalado, el Juez,
sin más trámite, deberá pronunciar la resolución que corresponda en el término de diez (10) días
hábiles.(*)
(*) Texto según art. 5 del D. Leg. 1206 (P. 23-09-15). Anteriormente modificado según Ley 28117 (P. 10-12-03).
ART. 6º.- Vencido el plazo señalado en el artículo anterior, el Juez sin más trámite, deberá
pronunciar la resolución que corresponda en el término de quince días.
La sentencia condenatoria deberá ser leída en acto público, con citación del Fiscal Provincial,
del acusado y su defensor, así como de la parte civil.
La absolutoria simplemente se notificará. (*)
(*) Artículo derogado según 2a D.C.D. del D. Leg. 1206 (P. 23-09-15).
ART. 8º.- El Tribunal, sin más trámite que la vista fiscal, que se emitirá en el término de 8
días si hay reo en cárcel, y de 20 días si no lo hay, optará por resolver la apelación por el pleno
de sus miembros o por uno solo de ellos como Tribunal Unipersonal, en atención al número de
procesados y a la complejidad del caso. Esta resolución se expedirá dentro de los 15 días
siguientes.
1037
ART. 9º.- El recurso de nulidad es improcedente en los casos sujetos al procedimiento
sumario regulado en el presente Decreto Legislativo.
El recurso de queja sólo procede por denegatoria del de apelación y se interpone ante el juez
que denegó el recurso quien lo remite al superior jerárquico. El plazo para su interposición es de
tres días contados desde el día siguiente a la notificación de la resolución que deniega el recurso
de apelación. En el recurso de queja se especificará el número de folios y las copias de los
principales actuados que el juez estime convenientes, las que serán elevadas al superior
jerárquico dentro de las veinticuatro horas de solicitada por el interesado.
Si se declara fundada la queja, el superior, de inmediato, concede el recurso, comunicando al
inferior su decisión para que remita el expediente en el plazo de tres días. Si se rechaza el recurso,
se comunica al juez inferior y se notifica a los interesados.
Cumplida la instancia plural no procede ningún recurso.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 27833 (P. 21-09-02).
ART. 10º.- Deróganse los Decretos Leyes Nº 17110; el Artículo 6º del 18060; el 18134 y el
Artículo 2º del 21895.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
TERCERA.- Los procesos relativos a delitos a delitos incorporados a la presente Ley, que se
encuentren en la Corte Suprema con Recurso de Nulidad, y los que hubieren sido sentenciados
antes de su vigencia, continuarán su trámite con arreglo al Código de Procedimientos Penales.
CUARTA.- El presente Decreto Legislativo regirá a partir del día siguiente de su publicación.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al congreso.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce días del mes de junio de mil novecientos
ochentiuno.
FERNANDO BELAUNDE TERRY, Presidente Constitucional de la República.
MANUEL ULLOA ELIAS, Presidente del Consejo de Ministros.
FELIPE OSTERLING PARODI, Ministro de Justicia.
1038
16.4 LEY Nº 27939
LEY QUE ESTABLECE EL PROCEDIMIENTO EN CASOS DE FALTAS Y
MODIFICA LOS ARTICULOS 440, 441 Y 444 DEL CODIGO PENAL
(P. 12-02-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
La Comisión Permanente del Congreso de la República
ha dado la Ley siguiente:
LA COMISIÓN PERMANENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE ESTABLECE EL PROCEDIMIENTO EN CASOS DE FALTAS Y MODIFICA LOS
ARTÍCULOS 440, 441 Y 444 DEL CÓDIGO PENAL
1039
Si el procesado reconoce espontáneamente su responsabilidad y no se estima necesario la
actuación de otras diligencias, el Juez dicta de inmediato la sentencia que corresponda,
señalando la pena y la reparación civil.
Cuando el procesado no reconozca su responsabilidad, o fueren necesarias otras diligencias,
el Juez de Paz Letrado actuará la prueba ofrecida de inmediato; recibidos los alegatos y sin más
dilación, será dictada la sentencia.
En el caso que en el proceso sean necesarias la realización de otras diligencias, la instrucción
no podrá exceder de veinte días, salvo prórroga excepcional hasta de diez días adicionales. Al
término de estos plazos se citará para audiencia de lectura de sentencia. En ambos casos, el
Juez notificará al procesado para que comparezca en la fecha que señale, bajo apercibimiento
de ser conducido de grado o fuerza.
ART. 8º.- Modifícanse los artículos 440 incisos 1 y 5, 441 y 444 del Código Penal en los
términos siguientes:
“Artículo 440.- Disposiciones Comunes
Son aplicables a las faltas las disposiciones contenidas en el Libro Primero, con las
modificaciones siguientes:
1. No es punible la tentativa, salvo en el caso de las faltas previstas en el primer y segundo
párrafos de los artículos 441 y 444.
(...)
5. La acción penal y la pena prescriben al año.
(...)
Artículo 441.- Lesión dolosa y lesión culposa
El que, de cualquier manera, causa a otro una lesión dolosa que requiera hasta diez días de
asistencia o descanso, según prescripción facultativa, será reprimido con prestación de servicio
comunitario de cuarenta a sesenta jornadas, siempre que no concurran circunstancias o medios
que den gravedad al hecho, en cuyo caso será considerado como delito.
Se considera circunstancia agravante y se incrementará la prestación de servicios
comunitarios a ochenta jornadas cuando la víctima sea menor de catorce años y el agente sea el
padre, madre, tutor, guardador o responsable de aquel, y a criterio del Juez, cuando sean los
sujetos a que se refiere el artículo 2 de la Ley Nº 26260.
1040
(...)
Artículo 444.- Hurto Simple y Daño
El que realiza cualquiera de las conductas previstas en los artículos 185 y 205, cuando la
acción recae sobre un bien cuyo valor no sobrepase las cuatro remuneraciones mínimas vitales,
será reprimido con prestación de servicio comunitario de cuarenta a ochenta jornadas o con
sesenta a ciento veinte días-multa.
Si el agente realiza la conducta prevista en el primer párrafo del artículo 189-A, cuando la
acción recae sobre ganado cuyo valor no sobrepase un tercio de la Unidad Impositiva Tributaria,
será reprimido con prestación de servicio comunitario no menor de treinta ni mayor de cuarenta
jornadas o con sesenta a noventa días-multa.”
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- El Poder Judicial, en coordinación con el Ministerio del Interior, diseñará un plan
piloto destinado a ubicar Jueces de Paz Letrados en las comisarías de Lima Metropolitana, en
un plazo no mayor de 45 días útiles.
SEGUNDA.- Excepcionalmente, en los lugares donde no exista Juez de Paz Letrado, el
procedimiento a que se refiere esta Ley será realizado por el Juez de Paz. (*)
(*) Disposición derogada según inc. d) de la 7ª DF de la Ley 29824 (P. 03-01-12).
1041
17. VIOLENCIA FAMILIAR
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY PARA PREVENIR, SANCIONAR Y ERRADICAR LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES Y
LOS INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
TÍTULO I
DISPOSICIONES SUSTANTIVAS PARA LA PREVENCIÓN, SANCIÓN Y ERRADICACIÓN DE LA
VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES Y LOS INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1042
En todas las medidas concernientes a las niñas y niños adoptadas por instituciones públicas
o privadas de bienestar social, los tribunales, las autoridades administrativas o los órganos
legislativos se debe tener en consideración primordial el interés superior del niño.
3. Principio de la debida diligencia
El Estado adopta sin dilaciones, todas las políticas orientadas a prevenir, sancionar y
erradicar toda forma de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar.
Deben imponerse las sanciones correspondientes a las autoridades que incumplan este
principio.
4. Principio de intervención inmediata y oportuna
Los operadores de justicia y la Policía Nacional del Perú, ante un hecho o amenaza de
violencia, deben actuar en forma oportuna, sin dilación por razones procedimentales,
formales o de otra naturaleza, disponiendo el ejercicio de las medidas de protección previstas
en la ley y otras normas, con la finalidad de atender efectivamente a la víctima.
5. Principio de sencillez y oralidad
Todos los procesos por violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar se
desarrollan considerando el mínimo de formalismo, en espacios amigables para las presuntas
víctimas, favoreciendo que estas confíen en el sistema y colaboren con él para una adecuada
sanción al agresor y la restitución de sus derechos vulnerados.
6. Principio de razonabilidad y proporcionalidad
El fiscal o juez a cargo de cualquier proceso de violencia, debe ponderar la proporcionalidad
entre la eventual afectación causada y las medidas de protección y de rehabilitación a
adoptarse. Para ello, debe hacer un juicio de razonabilidad de acuerdo con las circunstancias
del caso, emitiendo decisiones que permitan proteger efectivamente la vida, la salud y la
dignidad de las víctimas. La adopción de estas medidas se adecúa a las fases del ciclo de la
violencia y a las diversas tipologías que presenta la violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar.
1043
Reconoce que el objetivo principal de toda intervención en el marco de esta Ley debe ser la
realización de los derechos humanos, identificando a los titulares de derechos y aquello a lo
que tienen derecho conforme a sus particulares necesidades; identificando, asimismo, a los
obligados o titulares de deberes y de las obligaciones que les corresponden. Se procura
fortalecer la capacidad de los titulares de derechos para reivindicar estos y de los titulares de
deberes para cumplir sus obligaciones.
5. Enfoque de interseccionalidad
Reconoce que la experiencia que las mujeres tienen de la violencia se ve influida por factores
e identidades como su etnia, color, religión; opinión política o de otro tipo; origen nacional o
social, patrimonio; estado civil, orientación sexual, condición de seropositiva, condición de
inmigrante o refugiada, edad o discapacidad; y, en su caso, incluye medidas orientadas a
determinados grupos de mujeres.
6. Enfoque generacional
Reconoce que es necesario identificar las relaciones de poder entre distintas edades de la vida
y sus vinculaciones para mejorar las condiciones de vida o el desarrollo común. Considera
que la niñez, la juventud, la adultez y la vejez deben tener una conexión, pues en conjunto
están abonando a una historia común y deben fortalecerse generacionalmente. Presenta
aportaciones a largo plazo considerando las distintas generaciones y colocando la importancia
de construir corresponsabilidades entre estas.
CAPÍTULO II
DEFINICIÓN Y TIPOS DE VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES Y LOS INTEGRANTES DEL
GRUPO FAMILIAR
ART. 6°.- Definición de violencia contra los integrantes del grupo familiar
La violencia contra cualquier integrante del grupo familiar es cualquier acción o conducta que
le causa muerte, daño o sufrimiento físico, sexual o psicológico y que se produce en el contexto
de una relación de responsabilidad, confianza o poder, de parte de un integrante a otro del grupo
familiar.
Se tiene especial consideración con las niñas, niños, adolescentes, adultos mayores y
personas con discapacidad.
1044
ART. 7°.- Sujetos de protección de la Ley
Son sujetos de protección de la Ley:
a. Las mujeres durante todo su ciclo de vida: niña, adolescente, joven, adulta y adulta mayor.
b. Los miembros del grupo familiar. Entiéndase como tales, a los cónyuges, excónyuges,
convivientes, exconvivientes; padrastros, madrastras; o quienes tengan hijas o hijos en
común; las y los ascendientes o descendientes por consanguinidad, adopción o por afinidad;
parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad o adopción y segundo grado de
afinidad; y quienes habiten en el mismo hogar siempre que no medien relaciones
contractuales o laborales, al momento de producirse la violencia.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
En los casos en que las mujeres víctimas de violencia tengan hijos/as y estos/as vivan con
ellas, la limitación de los recursos destinados a satisfacer sus necesidades o privación de los
medios indispensables para vivir una vida digna, así como la evasión de sus obligaciones
alimentarias por parte de la pareja, se considerará como una forma de violencia económica o
patrimonial contra la mujer y los/las hijos/as.(*)
(*) Párrafo incorporado según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
1045
CAPÍTULO III
DERECHOS DE LAS MUJERES Y DEL GRUPO FAMILIAR
1046
diagnóstica (laboratorio, imagenología y otros); hospitalización, medicamentos, tratamiento
psicológico y psiquiátrico; y cualquier otra actividad necesaria o requerida para el
restablecimiento de su salud. En los casos de víctimas de violación sexual, se debe tener en
cuenta la atención especializada que estas requieren, de acuerdo a los lineamientos que establece
el Ministerio de Salud.
El Ministerio de Salud tiene a su cargo la provisión gratuita de servicios de salud para la
recuperación integral de la salud física y mental de las víctimas. Respecto de las atenciones
médicas y psicológicas que brinde, el Ministerio de Salud debe resguardar la adecuada obtención
y conservación de la documentación de la prueba de los hechos de violencia. Esta obligación se
extiende a todas las atenciones médicas y psicológicas que se brindan a las víctimas de violencia
en los servicios públicos y privados, que además deben emitir los certificados e informes
correspondientes de calificación del daño físico y psíquico de la víctima conforme a los
parámetros médico-legales del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses del Ministerio
Público o a cualquier parámetro técnico que permita determinar el tipo y grado del daño; así
como los informes que valoran la afectación psicológica, cognitiva o conductual.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18). Anteriormente modificado según D. Leg. 1386 (P. 04-09-
18).
d. Atención social
El Estado atiende a las víctimas de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo
familiar en los programas sociales, garantizando la confidencialidad de los casos y brindándoles
un trato digno, siempre que se cumplan con los criterios y reglas establecidos en la normativa
vigente.
1047
Es obligación del Estado la formulación de medidas específicas para favorecer la permanencia
de las víctimas en el ámbito educativo y, de ser el caso, favorecer su reinserción en el mismo.
TÍTULO II
PROCESOS DE TUTELA FRENTE A LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES Y LOS
INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
CAPÍTULO I
PROCESO ESPECIAL
1048
ART. 15°-A.- Trámite de la denuncia presentada ante la Policía Nacional del Perú
La Policía Nacional del Perú aplica la ficha de valoración de riesgo y, en tanto se dicten y
ejecuten las medidas de protección, en los casos de riesgo severo prioriza el patrullaje integrado
en las inmediaciones del domicilio de la víctima o de sus familiares, en coordinación con el
serenazgo y las organizaciones vecinales; y otras acciones en el marco de sus competencias.
Adicionalmente, la Policía Nacional del Perú comunica los hechos denunciados al
representante del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables de su jurisdicción para la
atención de la víctima en los Centros Emergencia Mujer y, de ser el caso, en los hogares de
refugio temporal. Cuando los Centros Emergencia Mujer no puedan brindar el servicio, comunica
a la Dirección Regional de Defensa Pública correspondiente del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos.
Culminado el Informe o Atestado Policial y dentro de las veinticuatro (24) horas de conocido
el hecho, la Policía Nacional del Perú remite copias de lo actuado a la fiscalía penal y al juzgado
de familia, de manera simultánea, a fin de que actúen en el marco de sus competencias.
El Informe o Atestado Policial incluye copias de antecedentes policiales de la persona
denunciada y otra información relevante para el juzgado.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 del D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
Para una adecuada atención de las denuncias se debe garantizar la existencia de personal
policial debidamente calificado. Si la víctima prefiere ser atendida por personal femenino, se
brindará dicha atención asegurándose en los casos en que exista disponibilidad.(*)
(*) Párrafo incorporado según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
1049
c. En caso no pueda determinarse el riesgo, el juzgado de familia en el plazo máximo de 72 horas
evalúa el caso y resuelve en audiencia.(*)
(*) Inciso incorporado según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
El juzgado de familia, por el medio más célere, en el día y bajo responsabilidad, comunica la
emisión de las medidas a las entidades encargadas de su ejecución para su cumplimiento
inmediato y a los sujetos procesales.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18). Anteriormente artículo modificado según D. Leg. 1386 (P.
04-09-18).
1050
ART. 16°-D.- Investigación del delito
La fiscalía penal actúa de acuerdo a lo señalado por el Código Procesal Penal vigente, realiza
todas las actuaciones necesarias para la investigación de los hechos y puede requerir
información al juzgado de familia, a fin de conocer si persiste y continúa el ejercicio de violencia.
Asimismo, debe requerir información a la Policía Nacional del Perú y al Poder Judicial sobre los
antecedentes de violencia de la persona denunciada, cuando estos no obren en el expediente.
Las Fiscalías Penales o las que cumplen sus funciones priorizarán la tramitación de los casos
de riesgo severo.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18). Anteriormente incorporado según D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
1051
implica no emitir juicios de valor ni realizar referencias innecesarias a la vida íntima, conducta,
apariencia, relaciones, entre otros aspectos. Se debe evitar, en todo momento, la aplicación de
criterios basados en estereotipos que generan discriminación.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
El juez solo puede practicar una diligencia de declaración ampliatoria de la víctima, en los
casos que requiera aclarar, complementar o precisar algún punto sobre su declaración.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
1052
ART. 21°.- Responsabilidad funcional
Quien omite, rehúsa o retarda algún acto a su cargo, en los procesos originados por hechos
que constituyen actos de violencia contra las mujeres o contra los integrantes del grupo familiar
comete delito sancionado en los artículos 377 o 378 del Código Penal, según corresponda; sin
perjuicio de la responsabilidad civil y/o administrativa que corresponda, de acuerdo a ley.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
CAPÍTULO II
MEDIDAS DE PROTECCIÓN
1053
12. Cualquier otra medida de protección requerida para la protección de la integridad y la vida
de la víctima o sus familiares.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
El juzgado de familia informa a la víctima sobre su derecho de iniciar el proceso sobre las
materias a las que se refiere el párrafo anterior y, a su solicitud, oficia al Ministerio de Justicia
y Derechos Humanos para que actúe de acuerdo a sus competencias.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 del D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
1054
El juzgado de familia, inmediatamente y por cualquier medio, comunica su decisión de
sustituir, ampliar o dejar sin efecto las medidas a las entidades encargadas de su ejecución.
Las medidas de protección y cautelares tienen validez a nivel nacional y se puede solicitar su
cumplimiento ante cualquier dependencia policial hasta que sean dejadas sin efecto por orden
judicial.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18). Anteriormente artículo modificado según D. Leg. 1386 (P.
04-09-18).
1055
Adicionalmente, cada seis (6) meses, en los casos de riesgo leve o moderado, y cada tres (3)
meses, en los casos de riego severo, contados desde que fue notificada la medida de protección,
las entidades encargadas de ejecutar la medida de protección remiten al juzgado de familia un
informe sobre el cumplimiento de dicha medida y sobre la situación de riesgo de la víctima, con
las recomendaciones que consideren pertinentes.
El juzgado de familia que no reciba los citados informes en los plazos señalados, comunica
esta situación al titular de la entidad respectiva, a fin de que se determinen las responsabilidades
que correspondan.
Las entidades públicas y privadas que tomen conocimiento del incumplimiento de las medidas
de protección, deben comunicar esta situación al juzgado de familia dentro de las veinticuatro
(24) horas, bajo responsabilidad.(*)
(*) Artículo incorporado según art. 3 del D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
Los certificados e informes de salud física y mental, contienen información detallada de los
resultados de las evaluaciones a las que se ha sometido a la víctima. De ser el caso, los
certificados e informes de las evaluaciones físicas deben consignar la calificación de días de
atención facultativa y de incapacidad.
Cuando no se pueda contar con los citados certificados o informes, la fiscalía, el juzgado de
paz letrado o el juzgado de paz pueden solicitar informes, certificados o constancias de integridad
física, sexual o mental a los establecimientos de salud en los que se atendió la víctima, los cuales
tienen carácter de medio probatorio en los procesos por violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar.
1056
En el marco de las atenciones que brinden todos los establecimientos de salud públicos y
privados deben resguardar la adecuada obtención, conservación y documentación de la prueba
de los hechos de violencia.
Los informes psicológicos de los Centros Emergencia Mujer y otros servicios estatales
especializados tienen valor probatorio del estado de salud mental en los procesos por violencia
contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar.
En el sector público, la expedición de los certificados y la consulta médica que los origina, así
como los exámenes o pruebas complementarios para emitir diagnósticos son gratuitos.
Para efectos de la presente Ley no resulta necesaria la realización de la audiencia especial de
ratificación pericial; por lo que no se requiere la presencia de los profesionales para ratificar los
certificados y evaluaciones que hayan emitido para otorgarles valor probatorio.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1386 (P. 04-09-18).
TÍTULO III
PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA, ATENCIÓN Y RECUPERACIÓN DE VÍCTIMAS Y
REEDUCACIÓN DE PERSONAS AGRESORAS
CAPÍTULO I
PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA, ATENCIÓN Y RECUPERACIÓN DE VÍCTIMAS
1057
servicio. La información de este registro es confidencial y será utilizada para los procesos de
articulación, protección y asistencia técnica.
Los gobiernos locales, provinciales y distritales, y los gobiernos regionales e instituciones
privadas que gestionen y administren hogares de refugio temporal facilitarán la información y
acceso al Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables para el cumplimiento de sus funciones
de monitoreo, seguimiento y evaluación.
El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables aprueba los requisitos mínimos para crear
y operar los hogares de refugio temporal, así como los estándares mínimos de calidad de
prestación del servicio.
CAPÍTULO II
REEDUCACIÓN DE LAS PERSONAS AGRESORAS
1058
El sometimiento a un servicio de tratamiento para la reeducación de agresores en
instituciones públicas o privadas que el juzgado disponga, es considerado como regla de
conducta, sin perjuicio de la sanción penal que corresponda.
TÍTULO IV
SISTEMA NACIONAL PARA LA PREVENCIÓN, SANCIÓN Y ERRADICACIÓN DE LA VIOLENCIA
CONTRA LAS MUJERES Y LOS INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
1059
3. Coordinar con el Ministerio de Economía y Finanzas para la dotación de recursos a los
sectores comprometidos en la aplicación de la presente Ley, previa planificación
presupuestaria intersectorial.
4. Garantizar la adecuación orgánica y administrativa de las instancias responsables de la
implementación de los lineamientos dictados por la Comisión para la mejor aplicación de la
presente Ley.
5. Promover la creación de observatorios regionales de la violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar.
6. Promover la creación de las instancias regionales, provinciales y distritales encargadas de
combatir la violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar.
1060
debe contemplar el protocolo respecto de los integrantes del grupo familiar desde el enfoque de
derechos humanos, generacionales e interculturales.
ART. 43°.- Observatorio Nacional de la Violencia contra las Mujeres y los Integrantes del
Grupo Familiar
El Observatorio Nacional de la Violencia contra las Mujeres y los Integrantes del Grupo
Familiar, a cargo del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, tiene por objeto
monitorear, recolectar, producir y sistematizar datos e información haciendo seguimiento a las
políticas públicas y los compromisos internacionales asumidos por el Estado en esta materia.
Su misión es desarrollar un sistema de información permanente que brinde insumos para el
diseño, implementación y gestión de políticas públicas tendientes a la prevención y erradicación
de la violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar.
El Observatorio elabora informes, estudios y propuestas para la efectividad del Sistema
Nacional para la Prevención, Sanción y Erradicación de la Violencia contra las Mujeres y los
Integrantes del Grupo Familiar.
1061
El Centro de Altos Estudios tiene estrecha coordinación con la Academia de la Magistratura,
la Escuela del Ministerio Público, el Centro de Investigaciones Judiciales del Poder Judicial, el
Centro de Estudios Constitucionales del Tribunal Constitucional, el Centro de Estudios en
Justicia y Derechos Humanos del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, la Escuela
Nacional de Formación Profesional Policial, universidades y centros de investigación para incidir
en que se prioricen actividades de capacitación e investigación sobre la violencia contra las
mujeres y los integrantes del grupo familiar.(*)
(*) Texto del párrafo según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
Todas las acciones que realiza y promueve el Centro de Altos Estudios deben incorporar los
enfoques de género, integralidad, interculturalidad, derechos humanos, interseccionalidad,
generacional y discapacidad que subyacen a la presente Ley.
1062
c) Supervisar que en todos los materiales educativos se eliminen los estereotipos sexistas o
discriminatorios y, por el contrario, se fomente la igualdad de los hombres y las mujeres.
d) Promover y fortalecer los programas de escuelas para padres; y de preparación para la vida
y la convivencia saludable en el grupo familiar; estableciendo mecanismos para la
detección y derivación a las instituciones del Sistema, de los casos de violencia hacia la
mujer y los integrantes del grupo familiar.
e) Implementar en las instituciones educativas de la Educación Básica Regular (EBR) y la
Educación Básica Alternativa (EBA), contenidos del Diseño Curricular Nacional (DCN)
sobre el respeto del derecho a una vida libre de violencia, con metodologías activas y
sistemas de evaluación que se adapten a los diversos contextos culturales, étnicos y
lingüísticos.
f) Implementar programas de fortalecimiento de capacidades en la formación inicial y
permanente del profesorado en las temáticas de lucha para erradicar la violencia contra
las mujeres y los integrantes del grupo familiar, incorporando en las guías, módulos y
programas de capacitación de docentes, y tópicos como tipos de violencia, socialización de
género y violencia, identificación de factores de riesgo relacionados con la violencia y
mecanismos de fortalecimiento de redes de apoyo para la prevención.
g) Difundir la problemática del acoso sexual entre el personal docente y administrativo, así
como los protocolos del sector.
h) Incorporar en las guías dirigidas a la población escolar, contenidas sobre prevención del
acoso y abuso sexual en niñas y niños.
i) Implementar estrategias creativas y de impacto sobre lucha contra la violencia contra las
mujeres y los integrantes del grupo familiar, en espacios educativos no formales como los
mercados, espacios de esparcimiento, terminales de buses, salas de espera de instituciones
públicas y privadas entre otras.
3. El Ministerio de Salud
a) Promover y fortalecer programas para la promoción, protección, recuperación y
rehabilitación de la salud, contribuyendo a lograr el bienestar y desarrollo de la persona,
en condiciones de plena accesibilidad y respeto de los derechos fundamentales, de
conformidad con las políticas sectoriales.
b) Garantizar atención de calidad a los casos de violencia contra las mujeres y los integrantes
del grupo familiar, incluyendo su afiliación en el Seguro Integral de Salud para la atención
y recuperación integral de la salud física y mental gratuita, lo que incluye la atención, los
exámenes, hospitalización, medicamentos, tratamiento psicológico o psiquiátrico y
cualquier otra actividad necesaria para el restablecimiento de la salud.
c) Desarrollar programas de sensibilización y formación continua del personal sanitario con
el fin de mejorar e impulsar la adecuada atención de las víctimas de violencia a que se
refiere la ley.
4. El Ministerio del Interior
a) Establecer, a través de sus órganos de línea, apoyo y control, las pautas y lineamientos
técnicos para la adecuada ejecución, supervisión y control de las disposiciones de
prevención, atención y protección contra la violencia contra las mujeres y los integrantes
del grupo familiar, en cumplimiento de las funciones del sector interior, a través de una
instancia especializada de alto nivel que vincule al área de Investigación Criminal y al área
de Prevención, Orden y Seguridad de la Policía Nacional del Perú.
b) Promover en la Policía Nacional del Perú la creación de secciones de Familia y Violencia
contra las Mujeres y Grupo Familiar que sean las responsables de recibir e investigar todas
las denuncias de faltas y delitos que se presenten en el marco de la presente ley en las
1063
comisarías a nivel nacional. Asimismo, convertir a esta competencia a las comisarías
especializadas existentes a la fecha.
c) Implementar, en coordinación con el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, los
Módulos de Atención a la Mujer Víctima de Violencia Familiar y Sexual, previstos en el Plan
Nacional de Seguridad Ciudadana como política nacional del Estado peruano.
d) Garantizar la existencia de personal policial debidamente capacitado en materia de derecho
de las mujeres y de los integrantes del grupo familiar, a fin de brindar una adecuada
atención de los casos de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar,
en los servicios de comisarías y áreas competentes, quienes a fin de resguardar la intimidad
e integridad psíquica de la víctima se encargarán de recibir las correspondientes denuncias
y llevar a cabo los interrogatorios al agresor y a la víctima, entre otras funciones que
determine la ley y su reglamento, bajo responsabilidad administrativa, civil o penal, en
caso de incumplimiento. Si la víctima prefiere ser atendida por personal femenino, deberá
garantizarse que sea atendida por dicho personal debidamente capacitado.
e) Brindar atención oportuna y prioritaria para la implementación y cumplimiento de las
medidas de protección otorgadas a las personas afectadas por violencia contra las mujeres
y los integrantes del grupo familiar.
f) Expedir formularios tipo para facilitar las denuncias y regular los procedimientos policiales
necesarios para asegurar la diligente remisión de lo actuado en las denuncias recibidas a
los juzgados de familia o equivalente en el plazo establecido en la presente ley.
g) Elaborar cartillas y otros instrumentos de difusión masiva para la atención adecuada de
las víctimas de violencia hacia la mujer y los integrantes del grupo familiar en las
comisarías y dependencias policiales en coordinación con el Ministerio de la Mujer y
Poblaciones Vulnerables.
h) Brindar capacitación a los efectivos de la Policía Nacional del Perú en materia de violencia
contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar, en coordinación con el Ministerio
de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
i) Investigar y sancionar disciplinariamente los actos de violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar cometidos por su personal civil y personal policial.
j) Hacer efectivo el cumplimiento de la prohibición de tenencia y porte de armas ordenadas
a través de medidas de protección, respecto de su personal civil y policial.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
1064
7. El Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Velar por el cumplimiento estricto de las obligaciones de los medios de comunicación
establecidas en la presente Ley.
8. El Ministerio de Economía y Finanzas
Asignar los recursos necesarios para el cumplimiento de la presente Ley.
9. El Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social
a) Incorporar, en los programas adscritos al Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social, a
personas afectadas por violencia contra las mujeres y a los integrantes del grupo familiar,
siempre que se cumplan con los criterios y reglas establecidos en la normativa vigente.
b) Poner a disposición de la sociedad información respecto a la ejecución de los programas
sociales que han beneficiado a personas afectadas por violencia contra las mujeres y a los
integrantes del grupo familiar.
10. El Ministerio de Defensa
a) Incorporar en los lineamientos educativos de las Fuerzas Armadas contenidos específicos
contra la violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar de conformidad
con los enfoques previstos en la presente ley, así como en sus órganos académicos y
organismos públicos adscritos.
b) Investigar y sancionar disciplinariamente los actos de violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar, cometidos por su personal civil y personal militar.
c) Hacer efectivo el cumplimiento de la prohibición de tenencia y porte de armas ordenadas
a través de medidas de protección, respecto de su personal civil y militar.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
1065
c) Incorporar en sus planes de seguridad ciudadana acciones de prevención y lucha contra
la violencia hacia la mujer e integrantes del grupo familiar, así como el monitoreo de la
efectividad de tales acciones en los espacios de coordinación de los Comités Regionales de
Seguridad Ciudadana.
d) Los establecidos en la presente Ley.
14.2 En el caso de los gobiernos locales
a) Formular políticas, regular, dirigir, ejecutar, promover, supervisar y controlar planes,
políticas y programas locales y comunitarios, para sensibilizar, prevenir, detectar y atender
toda forma de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar.
b) Crear y conducir las instancias, provinciales y distritales de concertación, para promover
la articulación y el funcionamiento del Sistema Nacional en su jurisdicción.
c) Implementar servicios de atención, reeducación y tratamiento para personas agresoras,
con los enfoques establecidos en la presente ley.
d) Implementar servicios de prevención frente a la violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar, a través de acciones de empoderamiento social y económico
de las víctimas de violencia y programas preventivos, grupos de reflexión dirigidos a
hombres para promover relaciones igualitarias y libres de violencia.
e) Incorporar en sus planes de seguridad ciudadana acciones de prevención y lucha contra
la violencia hacia la mujer e integrantes del grupo familiar, así como el monitoreo de la
efectividad de tales acciones en los espacios de coordinación de los Comités Provinciales
de Seguridad Ciudadana y Comités Distritales de Seguridad Ciudadana.
f) Los establecidos en la presente Ley.(*)
(*) Texto del numeral según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
1066
humanos, la libertad y dignidad de las mujeres víctimas de violencia y de sus hijos. En particular,
tienen especial cuidado en el tratamiento gráfico de las informaciones.
Los servicios de radiodifusión públicos y privados permiten el uso de la franja educativa del
10% de su programación para que, en el horario de protección familiar, las instituciones públicas
articuladas en el Sistema Nacional para la Prevención, Sanción y Erradicación de la Violencia
contra las Mujeres y los Integrantes del Grupo Familiar desarrollen contenidos vinculados a la
sensibilización, prevención, atención, protección, sanción y reeducación para la erradicación de
la violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar.
ART. 47°.- Intervención de los pueblos indígenas u originarios y justicia en zonas rurales
Los casos de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar que se produzcan
en territorio de comunidades campesinas, comunidades nativas y rondas campesinas, serán
conocidos por sus autoridades jurisdiccionales según lo previsto en el artículo 149 de la
Constitución Política.
En las localidades donde no exista juzgado de familia o juzgado de paz letrado con
competencia delegada, los actos de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo
familiar son de competencia del juzgado de paz, debiendo observarse lo previsto en la Ley 29824,
Ley de Justicia de Paz, y su reglamento.
Cuando el juzgado de paz toma conocimiento de actos de violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar dicta las medidas de protección que correspondan a favor de la
víctima. El Poder Judicial, con cargo a su presupuesto institucional, asume los costos en los que
incurran los juzgados de paz para poner en conocimiento de lo actuado al juzgado de familia y a
la fiscalía penal o mixta, y para realizar notificaciones u exhortos.
En los centros poblados donde no exista comisaría, los juzgados de paz coordinan la ejecución
de las medidas de protección y las sanciones impuestas con las autoridades de las comunidades
campesinas, comunidades nativas o rondas campesinas.
Los servicios de salud aseguran la promoción, prevención, atención y recuperación integral
de la salud física y mental de las víctimas de acuerdo a lo dispuesto por los juzgados de paz y/o
las autoridades de las comunidades campesinas, comunidades nativas o rondas campesinas, de
conformidad con lo establecido en el artículo 10, literal c), de la presente ley.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
PRIMERA. Reglamentación
El reglamento de la presente Ley se expide por el Poder Ejecutivo en un plazo no mayor a
noventa días calendario desde su entrada en vigencia. Para tal efecto, se convoca a una comisión
conformada por el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, el Ministerio de la Mujer y
Poblaciones Vulnerables, el Ministerio del Interior, el Poder Judicial y el Ministerio Público.
1067
Ley, estará sujeto a la disponibilidad presupuestal que para tal efecto disponga el Ministerio de
la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
SEXTA.- Informes
La Presidencia del Consejo de Ministros, en el marco del “25 de noviembre, Día Internacional
de la Eliminación de la Violencia contra la Mujer”, presenta un informe respecto al avance en el
cumplimiento de la Ley 30364, Ley para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra las
Mujeres y los Integrantes del Grupo Familiar, con especial énfasis en la implementación del
Sistema Nacional previsto en dicha norma.
Para dar cumplimiento a ello, los ministerios y demás entidades integrantes del Sistema
remiten la información correspondiente al Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, bajo
responsabilidad del titular del pliego.(*)
(*) Disposición incorporada según art. 2 de la Ley 30862 (P. 25-10-18).
1068
2. Diseñar la propuesta del Plan de Adecuación del Sistema de Justicia al Sistema Nacional para
la Prevención, Sanción y Erradicación de la Violencia contra las Mujeres y los Integrantes del
Grupo Familiar.
3. Elaborar los anteproyectos de normas que sean necesarios para la transferencia de los
recursos presupuestarios a que hubiere lugar.
4. Establecer, en coordinación con las entidades vinculadas, los programas anuales de
adecuación, provisión de recursos materiales y humanos que permitan la ejecución del Plan
de Adecuación del Sistema de Justicia a la Ley.
5. Concordar, supervisar y efectuar un seguimiento y evaluación de la ejecución de los planes y
programas de adecuación a la Ley.
6. Elaborar informes semestrales, los cuales son remitidos a la Comisión Multisectorial de Alto
Nivel.
QUINTA.- Plazo
El plazo para la formulación del Plan de Adecuación del Sistema de Justicia por la Comisión
es de sesenta días hábiles contados a partir de la instalación de la misma. Asimismo, el plazo
para que la citada comisión culmine sus funciones es de ciento ochenta días hábiles a partir de
la instalación de la misma.
PRIMERA. Modificación de los artículos 45, 121-A, 121-B, 122, 377 y 378 del Código
Penal
Modifícanse los artículos 45, 121-A, 121-B, 122, 377 y 378 del Código Penal en los siguientes
términos:
“Artículo 45. Presupuestos para fundamentar y determinar la pena
El juez, al momento de fundamentar y determinar la pena, tiene en cuenta:
a. Las carencias sociales que hubiese sufrido el agente o el abuso de su cargo, posición
económica, formación, poder, oficio, profesión o la función que ocupe en la sociedad.
b. Su cultura y sus costumbres.
c. Los intereses de la víctima, de su familia o de las personas que de ella dependan, así como la
afectación de sus derechos y considerando especialmente su situación de vulnerabilidad.
Artículo 121-A. Formas agravadas. Lesiones graves cuando la víctima es menor de edad, de
la tercera edad o persona con discapacidad
1069
En los casos previstos en la primera parte del artículo 121, cuando la víctima sea menor de
edad, mayor de sesenta y cinco años o sufre discapacidad física o mental y el agente se aprovecha
de dicha condición se aplica pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce años.
Cuando la víctima muere a consecuencia de la lesión y el agente pudo prever ese resultado,
la pena será no menor de doce ni mayor de quince años. (*)
(*) Confrontar con la Única DCD del D. Leg. 1323 (P. 06-01-17).
Artículo 121-B.- Formas agravadas. Lesiones graves por violencia contra la mujer y su entorno
familiar
En los casos previstos en la primera parte del artículo 121 se aplica pena privativa de libertad
no menor de seis ni mayor de doce años cuando la víctima:
1. Es mujer y es lesionada por su condición de tal en cualquiera de los contextos previstos en el
primer párrafo del artículo 108-B.
2. Es ascendiente, descendiente, natural o adoptivo, cónyuge o conviviente del agente.
3. Depende o está subordinado.
Cuando la víctima muere a consecuencia de la lesión y el agente pudo prever ese resultado,
la pena será no menor de doce ni mayor de quince años.(*)
(*) Confrontar con el art. 1 del D. Leg. 1323 (P. 06-01-17).
1070
Cuando la omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales esté referido a una solicitud
de garantías personales o caso de violencia familiar, la pena será privativa de libertad no menor
de dos ni mayor de cinco años.
Artículo 378. Denegación o deficiente apoyo policial
El policía que rehúsa, omite o retarda, sin causa justificada, la prestación de un auxilio
legalmente requerido por la autoridad civil competente, será reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de dos años.
Si la prestación de auxilio es requerida por un particular en situación de peligro, la pena será
no menor de dos ni mayor de cuatro años.
La pena prevista en el párrafo segundo se impondrá, si la prestación de auxilio está referida
a una solicitud de garantías personales o un caso de violencia familiar”.
1071
c) Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones, que por su naturaleza y características
deben ser considerados actos definitivos e irreproducibles, y no sea posible postergar su
realización hasta la realización del juicio.
d) Declaración de las niñas, niños y adolescentes en su calidad de agraviados por delitos
comprendidos en los artículos 153 y 153-A del Capítulo I: Violación de la libertad personal,
y en los comprendidos en el Capítulo IX: Violación de la libertad sexual, Capítulo X:
Proxenetismo y Capítulo XI: Ofensas al pudor público, correspondientes al Título IV:
Delitos contra la libertad, del Código Penal.
Las declaraciones de las niñas, niños y adolescentes serán realizadas con la intervención de
psicólogos especializados en cámaras Gesell o salas de entrevistas implementadas por el
Ministerio Público.
Las declaraciones y entrevistas serán filmadas y grabadas a fin de evitar la revictimización de
los agraviados.
2. Las mismas actuaciones de prueba podrán realizarse durante la etapa intermedia”.(*)
(*) Confrontar con el art. 2 del D. Leg. 1307 (P. 30-12-16), el mismo que entró en vigencia a nivel nacional a los noventa
(90) días de su publicación en el diario oficial El Peruano.
1072
SEGUNDA.- Derogación de la Ley 26260, Ley de Protección frente a la Violencia Familiar
Deróganse la Ley 26260, Ley de Protección frente a la Violencia Familiar, y las demás leyes y
disposiciones que se opongan a la presente Ley.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los seis días del mes de noviembre de dos mil quince.
LUIS IBERICO NÚÑEZ, Presidente del Congreso de la República.
NATALIE CONDORI JAHUIRA, Primera Vicepresidenta del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintidós días del mes de noviembre del año dos
mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
1073
17.2 D.S. Nº 009-2016-MIMP
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY Nº
30364, LEY PARA PREVENIR, SANCIONAR Y ERRADICAR LA VIOLENCIA
CONTRA LAS MUJERES Y LOS INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
(P. 27-07-16)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Ley Nº 30364, se aprueba la Ley para prevenir, sancionar y erradicar la
violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar, que tiene por objeto prevenir,
erradicar y sancionar toda forma de violencia producida en el ámbito público o privado contra
las mujeres por su condición de tales, y contra los integrantes del grupo familiar; en especial,
cuando se encuentran en situación de vulnerabilidad, por la edad o situación física como las
niñas, niños, adolescentes, personas adultas mayores y personas con discapacidad;
Que, la citada norma establece los mecanismos, medidas y políticas integrales de prevención,
atención y protección de las víctimas, así como reparación del daño causado; y dispone la
persecución, sanción y reeducación de los agresores sentenciados con el fin de garantizar a las
mujeres y al grupo familiar una vida libre de violencia asegurando el ejercicio pleno de sus
derechos;
Que, la Primera Disposición Complementaria Final de la referida norma establece que el Poder
Ejecutivo expedirá el Reglamento correspondiente, convocando para tal efecto a una Comisión
conformada por el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, el Ministerio de la Mujer y
Poblaciones Vulnerables, el Ministerio del Interior, el Poder Judicial y el Ministerio Público;
Que, por Resolución Suprema Nº 033-2016-PCM, se crea la Comisión Multisectorial, de
naturaleza temporal, encargada de elaborar el informe que contenga la propuesta de Reglamento
de la Ley Nº 30364, Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar;
Que, estando a lo señalado corresponde emitir el Decreto Supremo que aprueba el Reglamento
de la Ley Nº 30364, Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres y los
integrantes del grupo familiar;
De conformidad con lo establecido en el inciso 8 del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú; la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; la Ley Nº 30364, Ley para prevenir,
sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar; y, el
Decreto Legislativo Nº 1098, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de la Mujer y
Poblaciones Vulnerables y su Reglamento de Organización y Funciones, aprobado por Decreto
Supremo Nº 003-2012-MIMP y sus modificatorias;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- APROBACIÓN
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 30364, Ley para prevenir, sancionar y erradicar la
violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar, que consta de cuatro (04) títulos,
dieciséis (16) capítulos, tres (03) Disposiciones Complementarias Finales y tres (03)
Disposiciones Complementarias Transitorias; y, cuatro (04) documentos denominados “Ficha de
Valoración de Riesgo en Mujeres Víctimas de Violencia de Pareja”, “Ficha de Valoración de Riesgo
de Niños, Niñas y Adolescentes víctimas de violencia en el entorno familiar (0 a 17 años)”, “Ficha
de Valoración de Riesgo en Personas Adultas Mayores Víctimas de Violencia Familiar”, y el
“Instructivo de las Fichas de Valoración de Riesgo”, los mismos que en anexo forman parte
integrante del presente Decreto Supremo.
1074
ARTÍCULO 2°.- FINANCIAMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL REGLAMENTO
La aplicación de lo establecido en el presente Reglamento se financia con cargo al presupuesto
institucional de las entidades involucradas, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
ARTÍCULO 3°.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, la
Ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, el Ministro de Justicia y Derechos Humanos, el
Ministro del Interior, el Ministro de Salud, el Ministro de Educación, el Ministro de Trabajo y
Promoción del Empleo, la Ministra de Desarrollo e Inclusión Social, la Ministra de Cultura y el
Ministro de Defensa.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiséis días del mes de julio del año dos mil
dieciséis.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
MARCELA HUAITA ALEGRE, Ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
ALDO VÁSQUEZ RÍOS, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
ANÍBAL VELÁSQUEZ VALDIVIA, Ministro de Salud.
JAIME SAAVEDRA CHANDUVÍ, Ministro de Educación.
DANIEL MAURATE ROMERO, Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo.
PAOLA BUSTAMANTE SUÁREZ, Ministra de Desarrollo e Inclusión Social.
DIANA ALVAREZ-CALDERÓN GALLO, Ministra de Cultura.
JAKKE VALAKIVI ÁLVAREZ, Ministro de Defensa.
REGLAMENTO DE LA LEY Nº 30364, LEY PARA PREVENIR, SANCIONAR Y ERRADICAR LA
VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES Y LOS INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1075
2. Las y los integrantes del grupo familiar. Entiéndase como tales a cónyuges, ex cónyuges,
convivientes, ex convivientes, madrastras, padrastros o quienes tengan hijas o hijos en
común; las y los ascendientes o descendientes por consanguinidad, adopción o por afinidad;
parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad o adopción y segundo grado de
afinidad; y quienes habiten en el mismo hogar siempre que no medien relaciones
contractuales o laborales, al momento de producirse la violencia.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1076
la atención, protección, sanción y recuperación de la violencia. Las instituciones que integran
el Sistema Nacional para la Prevención, Sanción y Erradicación de la Violencia contra las
Mujeres e Integrantes del Grupo Familiar adoptan las medidas adecuadas para erradicar la
revictimización considerando la especial condición de la víctima.
7. Violencia económica o patrimonial.- Además de lo previsto en el literal d) del artículo 8 de la
Ley, la violencia económica o patrimonial se manifiesta, entre otros, a través de las siguientes
acciones u omisiones:
a. Prohibir, limitar o condicionar el desarrollo profesional o laboral, restringiendo la
autonomía económica.
b. Sustraer los ingresos, así como impedir o prohibir su administración.
c. Proveer en forma diminuta y fraccionada los recursos necesarios para el sustento familiar.
d. Condicionar el cumplimiento de la obligación de alimentos, como medio de sometimiento.
e. Dañar, sustraer, destruir, deteriorar o retener los bienes destinados al alquiler, venta o
instrumentos de trabajo.
f. Dañar, sustraer, destruir, deteriorar o retener los bienes personales como ropa, celulares,
tabletas, computadoras, entre otros.
8. Ficha de Valoración del Riesgo (FVR).- Es un instrumento que aplican la Policía Nacional del
Perú, el Ministerio Público y el Poder Judicial, que tiene como finalidad detectar y medir los
riesgos a los que está expuesta una víctima respecto de la persona denunciada. Su aplicación
y valoración está orientada a otorgar medidas de protección con la finalidad de prevenir
nuevos actos de violencia, entre ellos, el feminicidio.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
TÍTULO II
PROCESO ESPECIAL
CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO
SUB CAPÍTULO I: ASPECTOS GENERALES
1077
6.2. En todas las fases del proceso se garantiza la protección de la integridad física y mental
de las víctimas, sobre todo de aquéllas que corran riesgo de intimidación, de represalias o de
victimización reiterada o repetida.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1078
feminicidio, trata de personas con fines de explotación sexual, acoso sexual, violencia
obstétrica, esterilizaciones forzadas, hostigamiento sexual, acoso político, violencia en
conflictos sociales, violencia en conflicto armado, violencia a través de las tecnologías de la
información y comunicación, violencia por orientación sexual, violencia contra mujeres
indígenas u originarias, violencia contra mujeres afroperuanas, violencia contra mujeres
migrantes, violencia contra mujeres con virus de inmunodeficiencia humana, violencia en
mujeres privadas de libertad, violencia contra las mujeres con discapacidad, entre otras.
b. Los actos de violencia contra los integrantes del grupo familiar señalados en el artículo 6 de
la Ley.
8.2 Los tipos de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar señalados en
el artículo 8 de la Ley, los cuales son:
a. Violencia física.
b. Violencia psicológica.
c. Violencia sexual.
d. Violencia económica o patrimonial.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1079
cualquier otro parámetro técnico y otros medios probatorios que puedan acreditar los hechos de
violencia, así como la magnitud del daño para efectos de la reparación de la falta o delito.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1080
CAPÍTULO II
PRESENTACIÓN DE DENUNCIAS
1081
16.4. Cuando las entidades facultadas para recibir la denuncia, toman conocimiento por
intermedio de un tercero de un hecho de violencia, no exigen los datos precisos de la presunta
víctima para registrar la denuncia, siendo suficiente recibir las referencias mínimas para su
ubicación.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1082
20.4. El personal de la Policía Nacional de Perú, el Ministerio Público o el Poder Judicial realiza
el registro de la denuncia; la misma que puede ser ampliada con la presencia de la persona
traductora o intérprete de ser el caso.
20.5. El personal que recibe la denuncia no debe realizar comportamientos, comentarios,
sonidos, gestos, insinuaciones o preguntas inapropiadas respecto a la vida íntima, conducta,
apariencia, relaciones, orientación sexual, identidad de género, origen étnico, lengua materna o
forma de hablar, condición de discapacidad, entre otros que propicien el desistimiento de
interponer la denuncia; tampoco puede culpabilizar a la persona agraviada, emitir juicios de
valor o negarse a recibir la denuncia.
20.6. La persona que formula la denuncia a favor de una presunta víctima puede solicitar la
reserva de su identidad.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
ART. 22°.- Conocimiento de los hechos por la Policía Nacional del Perú
22.1. La Policía Nacional del Perú, independientemente de la especialidad, está obligada a
recibir, registrar y tramitar de inmediato las denuncias verbales o escritas de actos de violencia
que presente la víctima o cualquier otra persona que actúe en su favor sin necesidad de estar
investida de representación legal. El registro se realiza de manera inmediata en el aplicativo
respectivo del Sistema de Denuncia Policial (SIDPOL) y, en ausencia de éste, en el Cuaderno,
Libro o Formulario Tipo. El registro de la denuncia es previo a la solicitud del examen pericial.
22.2. El personal policial que en cumplimiento de cualquiera de sus funciones advierta
indicios razonables de actos de violencia contra las mujeres e integrantes del grupo familiar,
independientemente de su especialidad, interviene de inmediato y retiene a las personas
involucradas y las traslada a la unidad policial más próxima, donde se registra la denuncia.
Además, informa a la víctima de los derechos que le asisten y el procedimiento a seguir.
22.3. Luego de recibida la denuncia, en caso de riesgo severo, la Policía Nacional del Perú
incluye de inmediato en la hoja de ruta del servicio de patrullaje policial el domicilio de la víctima
o de sus familiares, a fin de que se efectúe el patrullaje integrado u otras rondas alternas que
permitan prevenir nuevos actos de violencia; para tal efecto, efectúa las coordinaciones para
comprometer el apoyo del servicio de Serenazgo, con sus unidades móviles y de las juntas
vecinales.
22.4. Cuando la comisaría cuenta con un Centro Emergencia Mujer actúa en el marco del
Protocolo de Actuación Conjunta de los Centros Emergencia Mujer y Comisarías o Comisarías
especializadas en materia de protección frente a la violencia contra las mujeres e integrantes del
grupo familiar de la Policía Nacional del Perú.
22.5. El diligenciamiento de las notificaciones le corresponde a la Policía Nacional del Perú y
en ningún caso puede ser encomendada a la víctima directa o indirecta, bajo responsabilidad.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1083
ART. 23°.- Dirección de la investigación penal por el Ministerio Público
23.1. Cuando la Policía Nacional del Perú recibe una denuncia por la comisión de presunto
delito, comunica de manera inmediata a la Fiscalía Penal, a través del medio más célere e idóneo,
a efectos de que actúe conforme a sus atribuciones; sin perjuicio de realizar las diligencias
urgentes e inaplazables que correspondan para salvaguardar la integridad de la presunta víctima
y de remitir el informe policial, conforme a lo señalado en el Código Procesal Penal.
23.2. En el informe policial que dirija al Juzgado de Familia, la Policía Nacional del Perú
identifica a la Fiscalía Penal que recibió dicha comunicación.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1084
ART. 25°.- Continuidad de la investigación policial
Ante la comisión de hechos de violencia que puedan constituir delitos, la Policía Nacional del
Perú continúa las investigaciones bajo la dirección del Ministerio Público, sin perjuicio de
trasladar la denuncia y sus actuados al Juzgado de Familia para el dictado de las medidas de
protección correspondientes.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
ART. 28°.- Actuación del Ministerio Público ante recepción de una denuncia
28.1. Cuando la víctima, tercera persona o entidad acuda directamente al Ministerio Público
a comunicar hechos de violencia, la Fiscalía de Familia, Penal o Mixta de turno recibe la denuncia
y aplica la ficha de valoración de riesgo, bajo responsabilidad. Asimismo, dispone la realización
de los exámenes y diligencias correspondientes.
28.2. La Fiscalía de Familia, Penal o Mixta, coordina con la Unidad Distrital de Asistencia a
Víctimas y Testigos, Centro Emergencia Mujer, Defensa Pública, Sociedad Civil u otras
Organizaciones con fines de apoyo a las presuntas víctimas, para que se adopten las medidas
que correspondan.
28.3. La Fiscalía de Familia, Penal o Mixta, en el plazo de veinticuatro (24) horas, remite los
actuados al Juzgado de Familia, asimismo pone en su conocimiento la situación de las víctimas
en casos de feminicidio o tentativa de feminicidio, a fin de que puedan ser beneficiarias de
medidas de protección o cautelares pertinentes. De igual modo, informa al Juzgado de las
disposiciones que hubiera dictado con arreglo a la normativa vigente.
28.4. En el caso de adolescentes en conflicto con la ley penal se aplica lo señalado en el Código
de Responsabilidad Penal de Adolescentes y su reglamento, así como las normas relacionadas a
la materia.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
CAPÍTULO III
ÁMBITO DE TUTELA ESPECIAL(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1085
SUB CAPÍTULO I: PROCEDIMIENTO EN EL PODER JUDICIAL
1086
SUB CAPÍTULO II: MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y CAUTELARES
1087
37.3 El mandato de cese, abstención y prohibición de ejercer violencia por sí solo no garantiza
la protección de la víctima. Sin embargo, puede ser ordenado por el Juzgado de Familia como
una medida adicional que debe ser cumplida por la presunta persona agresora.
37.4 Todas las medidas de protección y medidas cautelares deben dictarse bajo
apercibimiento de aplicarse las medidas coercitivas establecidas en el Código Procesal Civil y el
Código de los Niños y Adolescentes; sin perjuicio de la comisión del delito de desobediencia y
resistencia a la autoridad.
37.5 El Juzgado de Familia comunica las medidas de protección y medidas cautelares a la
Policía Nacional del Perú así como a las otras entidades encargadas de su ejecución mediante el
Sistema de Notificaciones Electrónicas del Poder Judicial u otro medio de comunicación célere
que permita su diligenciamiento inmediato. Asimismo, el Juzgado de Familia comunica las
medidas de protección y medidas cautelares a otras entidades públicas o privadas que resulten
necesarias para asegurar el cumplimiento y la eficacia de dichas medidas.
37.6 El cuaderno relativo a las medidas de protección o cautelares adoptadas puede formarse
física, digital o electrónicamente, a fin de garantizar su cumplimiento y posterior evaluación de
acuerdo al artículo 16-B de la ley.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1088
40.4 El Juzgado de Familia remite el cuaderno cautelar de alimentos al Juzgado competente
para el inicio del proceso principal y la ejecución de la medida cautelar bajo los principios de
mínimo formalismo e interés superior del niño.
40.5 El Juzgado de Familia puede dictar la medida cautelar de acogimiento familiar con
familia extensa de una niña, niño o adolescente, siempre que no contravenga a su interés
superior. Dicha medida cautelar es comunicada de manera inmediata a la Unidad de Protección
Especial de su jurisdicción y tiene vigencia hasta que esta aplique la medida de protección que
corresponda en el marco de sus competencias.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1089
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1090
46.3. Ambas instituciones brindan información al Observatorio Nacional de la Violencia
contra las Mujeres e Integrantes del Grupo Familiar a cargo del MIMP.
46.4. La información a registrar contiene como mínimo los siguientes datos:
a. Nombres y apellidos, documento de identidad, dirección, edad, sexo, correo electrónico y
teléfonos de las víctimas sujetas a medidas de protección y cautelares.
b. Datos de la persona procesada.
c. Números de integrantes de la familia.
d. Datos del juzgado que otorgó las medidas.
e. Medida de protección o medida cautelar.
f. Nivel de ejecución de las medidas.
g. Tipos de violencia.
h. Otra información que se considere necesaria.
ART. 48°.- Remisión de los actuados a la Fiscalía Provincial Penal o al Juzgado de Paz
Letrado
48.1. Emitida la resolución que se pronuncia sobre las medidas de protección o cautelares, el
Juzgado de Familia remite el expediente, según corresponda, a la Fiscalía Penal o al Juzgado de
1091
Paz Letrado, en el plazo de veinticuatro (24) horas. En caso de duda sobre la configuración si es
delito o falta, remite lo actuado a la Fiscalía Penal.
48.2 Para la remisión del expediente, el Juzgado de Familia observa la prevención que pudiera
haberse generado a nivel de la Fiscalía Penal, Juzgado de Paz Letrado o Juzgado Penal.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
CAPÍTULO IV
ÁMBITO DE SANCIÓN(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1092
54.2. El Juzgado Penal y el Juzgado de Paz letrado comunican bajo responsabilidad, al
Juzgado que dictó las medidas de protección que la sentencia emitida por su despacho quedó
consentida o ejecutoriada. El Juzgado de Familia elabora un informe final respecto del trámite
de ejecución de las medidas de protección o cautelares dictadas, con sus incidencias,
disponiendo a su vez, el archivo del proceso especial.(*)
(*) Artículo derogado según Unica DCD del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
CAPÍTULO V
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES EN CASO DE VIOLACIÓN SEXUAL
1093
nacional cuentan con las y los profesionales capacitados en dicho proceso de custodia y recojo
de pruebas para la atención en salud de casos de violación sexual, quienes de considerarlo
necesario gestionan la inmediata derivación o traslado para el análisis correspondiente.
CAPÍTULO VI
JUSTICIA EN LAS ZONAS RURALES
1094
ART. 66°.- Medidas de protección
Cuando el Juzgado de Paz toma conocimiento de actos de violencia contra la mujer e
integrantes del grupo familiar que constituyen a su juicio delitos, dicta la medida o medidas de
protección que correspondan a favor de la víctima con conocimiento del Juzgado de Familia y
remite lo actuado a la Fiscalía Penal o Mixta para que proceda conforme a sus atribuciones.
CAPÍTULO VII
ASISTENCIA JURÍDICA Y DEFENSA PÚBLICA
1095
ART. 71°.- Información sobre servicios de asistencia gratuita
Las instituciones que reciben denuncias, investigan y sancionan hechos de violencia contra
la mujeres e integrantes del grupo familiar, informan a las víctimas sobre la existencia de los
servicios públicos o privados que otorgan asistencia legal, psicológica y social de manera
gratuita, garantizando el acceso a la justicia y realizando la derivación oficial de solicitarlo la
víctima, teniendo en cuenta lo dispuesto en el inciso b) del artículo 10 de la Ley.
CAPÍTULO VIII
ÓRGANOS DE APOYO AL SISTEMA DE JUSTICIA
ART. 75°.- Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses del Ministerio Público
75.1. El Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses establece los parámetros para la
evaluación y calificación del daño físico o psíquico generado por la violencia perpetrada contra
las mujeres y los integrantes del grupo familiar, así como el recojo y custodia de evidencias en el
marco de sus competencias.
75.2. El certificado o informe sobre la valoración del daño psíquico tienen valor probatorio
para acreditar la comisión de delito o falta de lesiones de daño psíquico conforme lo establecido
en la Ley Nº 30364.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1096
ART. 76°.- Establecimientos de salud del Estado
76.1. La atención que se brinda por parte de los establecimientos de salud públicos es en
todos los niveles de atención en régimen ambulatorio o de internamiento, con fines de
prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y rehabilitación, dirigidas a mantener o
restablecer el estado de salud de las personas.
76.2. Los establecimientos de salud cuentan con personal especializado para realizar
evaluaciones, y emitir informes y certificados de salud física y mental. Asimismo, cuentan con
documentos técnicos normativos para atención a víctimas de violencia.
76.3. Las víctimas de violencia reciben atención médica y psicológica tanto de emergencia
como de forma continuada si así se requiere, siguiendo un protocolo de atención cuyo objetivo
es reducir las consecuencias de la violencia perpetrada.
76.4. Las víctimas tienen derecho a ser atendidas con celeridad y recibir los certificados que
permitan la constatación inmediata de los actos constitutivos de violencia, sin perjuicio de los
informes complementarios que sean necesarios.
76.5. Los establecimientos de salud cuentan con insumos y equipos de emergencia para
atender los casos de violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar. En los
casos de violencia sexual informan sobre el derecho a recibir tratamiento frente a infecciones de
transmisión sexual, antiretrovirales, anticonceptivo oral de emergencia y otros que reduzcan las
consecuencias de la violación sexual.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
TÍTULO III
PREVENCIÓN Y ATENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y RECUPERACIÓN DE LAS VÍCTIMAS
CAPÍTULO I
PREVENCIÓN Y ATENCIÓN
1097
a varones y personas agresoras. La implementación de los programas y acciones de atención es
coordinada y articulada con gobiernos locales y regionales.
1098
normativos del Ministerio de Salud sobre la materia; sin perjuicio de la atención especializada
que debe recibir de los otros establecimientos de salud para garantizar su recuperación integral.
En caso la víctima cuente con algún seguro, el Ministerio de Salud enlaza con la institución
prestadora respectiva para asegurar el tratamiento efectivo.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
CAPÍTULO II
DERECHOS LABORALES
1099
a. Las inasistencias o tardanzas son destinadas a atender asuntos de naturaleza legal, médica
o social derivados de los hechos de violencia previstos por la Ley. La inasistencia se justifica
dentro del término del tercer día de culminada la ausencia, más el término de la distancia.
b. Las inasistencias se consideran justificadas hasta el número previsto en la Ley, son
informadas al área de recursos humanos del empleador o quien haga sus veces con un día de
antelación y adjuntando una copia simple de la denuncia realizada ante una dependencia
policial o el Ministerio Público, de las citaciones o constancias de las demás diligencias que
del proceso de investigación o el proceso judicial se deriven u otros medios probatorios
pertinentes.
c. La justificación de las tardanzas requiere, además de lo previsto en el literal anterior, un
documento o declaración jurada que acredite el motivo.
d. La información de la inasistencia o tardanza y la entrega de los documentos sustentatorios
puede hacerse, además de físicamente, por cualquier medio digital que garantice su recepción
por parte del empleador o empleadora.
e. Cuando las características de los hechos de violencia impidan la comunicación previa de la
inasistencia o tardanza, la víctima debe subsanar los requerimientos de los literales “b” y “c”
del presente artículo, cuando retorne a su centro de labores.
f. La trabajadora o el trabajador tienen hasta ciento ochenta días para compensar las horas no
laboradas, excepto cuando la tardanza o inasistencia es por motivos de salud como
consecuencia de los actos de violencia o para acudir a citaciones policiales, judiciales u otras,
vinculadas con la denuncia de los referidos actos de violencia.
CAPÍTULO III
HOGARES DE REFUGIO TEMPORAL
1100
cargo de los gobiernos locales, regionales y del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
Es función de dicho sector promover, coordinar y articular la implementación de estos servicios.
87.3. El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables adopta las medidas necesarias para
que los servicios de protección existentes y que se promuevan, se adecuen al marco de respeto
a la diversidad cultural, origen étnico, género, edad y condición de discapacidad, así como a los
estándares de la ley.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
ART. 91°.- Afiliación de las personas albergadas en los hogares de refugio temporal al
Seguro Integral de Salud
91.1. Las personas albergadas en los Hogares de Refugio Temporal son afiliadas en forma
directa al Régimen de Financiamiento Subsidiado del Seguro Integral de Salud.
91.2. Los Hogares de Refugio Temporal (públicos y privados), remiten al Seguro Integral de
Salud la base de datos para la realización de la afiliación.
91.3. Asimismo, excepcionalmente y de forma temporal, las mujeres solas o con sus hijos e
hijas, que se encuentren en los Hogares de Refugio Temporal, reciben atención por parte del
Ministerio de Salud, independientemente de que cuenten con otro seguro de salud.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
ART. 92°.- Alianzas estratégicas con instituciones públicas o privadas para las víctimas
albergadas en un Hogar de Refugio Temporal.
Los Hogares de Refugio Temporal gestionan alianzas estratégicas con instituciones públicas
o privadas que coadyuven a que todas las personas albergadas, víctimas de violencia reciban
1101
una atención integral de acuerdo a sus necesidades a fin de lograr su recuperación, el ejercicio
de sus derechos y el desarrollo de sus capacidades laborales, entre otras.
ART. 93°.- Aplicación de la Ley Nº 28236 “Ley que crea Hogares de Refugio Temporal
para las víctimas de violencia familiar”
La Ley Nº 28236 “Ley que crea Hogares de Refugio Temporal para las víctimas de violencia
familiar”, y su Reglamento, Decreto Supremo Nº 007-2005-MIMDES, se aplican siempre y
cuando no se opongan a la presente norma.
CAPÍTULO IV
REEDUCACIÓN DE LAS PERSONAS AGRESORAS
1102
96.6. El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos a través de la Gerencia de Centros
Juveniles formula, valida, implementa y evalúa programas de reeducación para adolescentes
agresores o agresoras en conflicto con la Ley Penal, en el marco de la Ley Nº 30364, que se
encuentran sometidos a una medida socioeducativa.
96.7. Las Instituciones antes señaladas coordinan y articulan los servicios y realizan
Convenios para el ejercicio de los programas de reeducación a su cargo, de acuerdo con su
disponibilidad presupuestaria.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
TÍTULO IV
SISTEMA NACIONAL PARA LA PREVENCIÓN, SANCIÓN Y ERRADICACIÓN DE LA VIOLENCIA
CONTRA LAS MUJERES E INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
CAPÍTULO I
DEL SISTEMA NACIONAL
1103
ART. 99°.- Principios aplicables
Son principios que rigen el Sistema Nacional, los siguientes:
a. Especialización.- Brindar atención diferenciada y especializada de acuerdo a las necesidades
y circunstancias específicas de las mujeres e integrantes del grupo familiar o de riesgo, como
es el caso de niñas, niños, adolescentes, personas adultos mayores y personas con
discapacidad.
b. Intersectorialidad.- Desarrollar acciones de coordinación, cooperación y apoyo mutuo, en
forma continua, articulando entre las instituciones del Estado y en los tres niveles de
gobierno, que conforman el Sistema Nacional para la Prevención, Atención y Erradicación de
la Violencia hacia las Mujeres e Integrantes del grupo familiar.
c. Participación ciudadana.- Responsabilidad integral de la sociedad civil, incluidos entre otros,
el sector empresarial, asociaciones no gubernamentales, organizaciones sociales, y medios de
comunicación, en la prevención y atención de la violencia contra las mujeres e integrantes del
grupo familiar.
d. Principio del interés superior de la niña, el niño y adolescente.- El interés superior de la niña,
niño y adolescente es un derecho, un principio y una norma de procedimiento que otorga al
niño el derecho a que se considere de manera primordial su interés superior en todas las
medidas que afecten directa o indirectamente a los niños y adolescentes, garantizando sus
derechos humanos.
e. Principio Territorial.- Principio que considera al territorio como un conjunto socioeconómico
integrado por hombres y mujeres, recursos, conocimientos técnicos, etc. El Principio
territorial aporta una visión global y nueva de la zona de intervención que sirve de base para
definir un plan de acción local adaptado a la situación de territorio. En ese sentido, favorece
la apertura de un espacio de diálogo entre los agentes públicos, privados y de la sociedad civil
en un territorio para el aprovechamiento de los recursos endógenos (pueden ser físicos, medio
ambientales, culturales, humanos, económicos y financieros, así como institucionales y
administrativos). Este proceso busca el desarrollo para su territorio, en forma concertada con
las poblaciones y las autoridades públicas, de nivel local, regional y nacional que ejerzan
competencia en el territorio. Cabe indicar que la elección del principio territorial depende de
la importancia de los recursos locales (endógenos) para el logro de un desarrollo sostenible.
CAPÍTULO II
COMPONENTES DEL SISTEMA
1104
2. Ministerio del Interior.
3. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
4. Ministerio de Educación.
5. Ministerio de Salud.
6. Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social.
7. Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
8. Ministerio de Cultura.
9. Ministerio de Defensa.
10. El Poder Judicial.
11. El Ministerio Público.
12. Defensoría del Pueblo.
101.2. Las y los titulares de la Comisión cuentan con un o una representante alterna o alterno
que deberá recaer en la Viceministra o Viceministro o un funcionario de alto nivel de las
entidades que la integran.
101.3. Las y los integrantes de la Comisión Multisectorial de Alto Nivel actúan ad honorem.
1105
7. La Junta de Fiscales del Ministerio Público
8. Tres Municipalidades de las provincias de la región que cuenten con el mayor número de
electoras y electores.
9. Dos representantes cuya designación la realiza el Programa Nacional Contra la Violencia
Familiar y Sexual del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
10. Hasta tres asociaciones u organizaciones no gubernamentales involucradas en lucha contra
la violencia hacia la mujer e integrantes del grupo familiar de la región.
11. Las Direcciones Distritales de Defensa Pública del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos.
12. La Oficina Defensorial de la Región.
13. Hasta dos representantes de instituciones y organizaciones representativas de los pueblos
indígenas u originarios en su ámbito de competencia, si los hubiera.
105.2. La Gerencia de Desarrollo Social de la Región asume la Secretaría Técnica de esta
instancia. Las instituciones integrantes nombran, además del o la representante titular, a un o
una representante alterna o alterno.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1106
6. Las Municipalidades de tres distritos de la provincia que cuenten con el mayor número de
electoras y electores.
7. La autoridad de salud de la jurisdicción.
8. Juntas Vecinales de Seguridad Ciudadana promovidas por la Policía Nacional del Perú.
9. Hasta un representante de rondas campesinas o urbanas, de las comunidades campesinas y
nativas, y de los comités de autodefensa de la zona, si los hubiere.
10. Centro Emergencia Mujer.
11. Hasta tres organizaciones o asociaciones de la sociedad civil relacionadas a la violencia
contra las mujeres e integrantes del grupo familiar de la provincia.
12. Un o una representante del Poder Judicial cuya designación la realiza la Presidencia de la
Corte Superior de la jurisdicción.
13. Un o una representante del Ministerio Público, cuya designación la realiza la Presidencia de
la Junta de Fiscales Superiores de la jurisdicción.
14. Hasta dos representantes de instituciones y organizaciones representativas de los pueblos
indígenas u originarios en su ámbito de competencia, si los hubiera.
107.2. La Secretaría Técnica es asumida por la Gerencia de Desarrollo Social de las
Municipalidades Provinciales o la que haga sus veces. Las instituciones integrantes nombran
además del o la representante titular a un o una representante alterna o alterno.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1107
6. Hasta dos organizaciones comunales existentes.
7. Centro Emergencia Mujer.
8. Hasta dos organizaciones o asociaciones de la sociedad civil del distrito relacionadas a la
temática de la violencia contra las mujeres y las personas que integran el grupo familiar.
9. Un o una representante del Poder Judicial, quien es designada la Presidencia de la Corte
Superior de la jurisdicción.
10. Un o una representante del Ministerio Público, quien es designada por la Presidencia de la
Junta de Fiscales Superiores de la jurisdicción
11. Un o una representante de los establecimientos públicos de salud.
12. Un o una representante de los centros educativos.
13. Hasta dos representantes de instituciones y organizaciones representativas de los pueblos
indígenas u originarios en su ámbito de competencia, si los hubiera.
109.2. La Secretaría Técnica es asumida por la Gerencia de Desarrollo Social de las
Municipalidades Distritales o la que haga sus veces. Las instituciones integrantes nombran
además del o la representante titular a un o una representante alterna o alterno.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
CAPÍTULO III
INSTRUMENTOS Y MECANISMOS DEL SISTEMA
1108
112.2 Ámbito de la atención integral y protección, que incluye la acción intersectorial e
intergubernamental dirigida a promover que las mujeres e integrantes del grupo familiar
afectadas y afectados por las diversas formas de violencia accedan efectiva y oportunamente a
los servicios de salud, jurídicos y sociales que coadyuven a la protección de su integridad
personal y la recuperación de bienestar.
112.3 Ámbito de la sanción a las personas agresoras de las mujeres e integrantes del grupo
familiar, que incluye la actuación intersectorial e intergubernamental dirigida a garantizar un
proceso judicial célere y diligente que establezca las responsabilidades y sanciones a que hubiere
lugar.
112.4 Ámbito de reeducación para las personas agresoras, que incluye la actuación
intersectorial e intergubernamental dirigida a garantizar el funcionamiento de servicios de
tratamiento que contribuyan a la reinserción social de las personas agresoras.
112.5 Los Ministerios así como los Gobiernos Regionales y Locales contribuyen a la
implementación del Protocolo Base de Actuación Conjunto en el marco de sus competencias.
ART. 115°.- Acceso a la información del Registro Único de Víctimas y Personas Agresoras
La información que contiene el Registro es reservada. Las instituciones públicas vinculadas
al proceso tienen acceso a los datos del Registro conforme a la regulación de confidencialidad de
la información prevista en su oportunidad por el Reglamento del Registro Único de Víctimas y
Personas Agresoras aprobado por el Ministerio Público.
1109
grupo familiar, priorizando de forma especial la violencia de las personas que se encuentran en
condición de mayor vulnerabilidad: niñas, niños, adolescentes, personas con discapacidad y
personas adultas mayores, miembros de pueblos indígenas u originarios y población
afroperuana, entre otros.
116.2. El Observatorio desarrolla un sistema de gestión de información y del conocimiento
que brinda insumos para el diseño, implementación y gestión de políticas públicas tendientes a
la prevención y erradicación de la violencia contra las mujeres e integrantes del grupo familiar.
116.3. Todas las entidades integrantes del sistema proporcionan información estadística y de
las acciones desarrolladas en el ámbito de su competencia para el seguimiento a las políticas
públicas y los compromisos internacionales asumidos por el Estado en esta materia.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1110
ART. 119°.- Dirección Ejecutiva del Centro de Altos Estudios
La Dirección Ejecutiva del Centro de Altos Estudios constituye el órgano de gestión que está
a cargo de un Comité Ejecutivo adscrito al Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
CAPÍTULO IV
MEDIOS DE COMUNICACIÓN
ART. 124°.- Obligaciones de los medios de comunicación en relación con niñas, niños y
adolescentes
Los medios de comunicación, respetan el derecho de las niñas, niños y adolescentes a su
integridad física, psíquica y a su bienestar integral. Los medios de comunicación promueven su
protección evitando estereotipos sobre la infancia o adolescencia y la presentación de historias
sensacionalistas. Los medios de comunicación están prohibidos de revelar su identidad o
consignar información e indicios que la revelen.
1111
ART. 125°.- Obligaciones de los medios de comunicación en relación con las víctimas
Los medios de comunicación contribuyen a la formación de una conciencia social sobre la
problemática de la violencia contra las mujeres e integrantes del grupo familiar y la enfocan como
una violación de los derechos humanos que atentan contra las libertades y derechos
fundamentales de las víctimas. Para el tratamiento informativo adecuado, la prensa considera
las siguientes pautas:
1. Informan de manera integral sobre la problemática.
2. La información que brindan debe ser veraz, completa, y mostrar las consecuencias para la
víctima, su entorno y para la persona denunciada, y destacan que en ningún caso estas
conductas tienen justificación.
3. Respetan el derecho de las víctimas a guardar silencio y a salvaguardar su intimidad.
4. Contribuyen a velar por la integridad personal de la víctima y no exponerla a los juicios y/o
prejuicios de su comunidad, para ello procura referirse a ellas con iniciales o seudónimos.
5. Acompañan las noticias con la información de las instituciones a las que las víctimas pueden
recurrir para buscar apoyo.
6. Evitan la revictimización durante la entrevista a la víctima o presentación de la problemática.
7. En función al interés superior del niño, se encuentran impedidos de recabar información
directamente, a través de cualquier medio, de las niñas, niños y adolescentes víctimas de
violencia.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1112
(*) Disposición incorporada según art. 2 del D.S. 004-2019-MIMP (P. 07-03-19).
1113
17.3 D.S. Nº 002-98-JUS
APRUEBAN REGLAMENTO DEL TUO DE LA LEY DE PROTECCIÓN FRENTE
A LA VIOLENCIA FAMILIAR
(P. 25-02-98)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Supremo N° 006-97-JUS, de fecha 25 de junio de 1997, se aprobó el
Texto Unico Ordenado de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar, promulgado por Ley
N° 26260;
Que es necesario aprobar las normas reglamentarias que precisen el ámbito de aplicación de
la norma y la extensión de las funciones de las diversas entidades dedicadas a la prevención y
atención de problemas relacionados con la violencia familiar;
De conformidad con el Artículo 118, inciso 8), de la Constitución Política del Perú;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- Apruébase el Reglamento del Texto Unico Ordenado de la Ley de Protección
frente a la Violencia Familiar, aprobado por Decreto Supremo Nº 006-97-JUS, el mismo que
consta de dos (2) Títulos, tres (3) Capítulos, veintiún (21) Artículos y dos (2) Disposiciones
Transitorias.
ARTÍCULO 2°.- El presente Decreto Supremo será refrendado por los Ministros de Justicia y
de Promoción de la Mujer y del Desarrollo Humano.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinticuatro días del mes de febrero de mil
novecientos noventa y ocho.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
ALFREDO QUISPE CORREA, Ministro de Justicia.
MIRIAM SCHENONE ORDINOLA, Ministra de Promoción de la Mujer y del Desarrollo Humano.
REGLAMENTO DE LA LEY DE PROTECCION FRENTE A LA VIOLENCIA FAMILIAR
TITULO PRIMERO
DISPOSICIONES GENERALES
1114
ART. 4°.- Habitantes del Hogar Familiar
Para los efectos del inciso f) del Artículo 2 de la Ley, se entiende como habitantes del hogar
familiar, entre otros, a los ex cónyuges o ex convivientes que habitan temporalmente en el predio
donde reside la victima de los actos de violencia familiar, conforme a lo dispuesto en el citado
artículo, durante el momento en que se produjeron dichos hechos.
TITULO SEGUNDO
COMPETENCIA
CAPITULO PRIMERO
DE LA INTERVENCION DE LA POLICIA NACIONAL
1115
esclarecimiento de los hechos, a las entidades públicas o privadas. Las solicitudes de informes
dirigidas a entidades privadas deberán solicitarse a través del Fiscal Provincial.
CAPITULO SEGUNDO
DE LA INTERVENCION DEL MINISTERIO PUBLICO
ART. 12°.- Libre Acceso del Fiscal al Lugar donde se Perpetro la Violencia
El Fiscal Provincial de Familia, en el ejercicio de su función, está facultado para acceder
libremente al lugar donde se halla perpetrado la violencia siempre que se trate de
establecimientos o lugares de reunión o de recreo, abiertos al público y que no están destinados
a habitación particular.
Fuera de estos supuestos, y siempre que existan motivos razonables para ello, deberá solicitar
al Juez Especializado de Familia, mediante petición fundamentada con indicación de la finalidad
específica de la medida y acompañando los recaudos pertinentes, el allanamiento y registro del
inmueble o de cualquier otro lugar cerrado.
Emitida la orden judicial, que contendrá el nombre de Fiscal autorizado, la finalidad específica
del allanamiento, la designación precisa del inmueble o lugar cerrado que será allanado y
registrado, el tiempo máximo de duración de la diligencia y el apercibimiento de ley para el caso
de resistencia al mandato, el Fiscal dispondrá las medidas necesarias e impartirá las órdenes
pertinentes para la ejecución de la diligencia, de la que se sentará un acta.
1116
ART. 15°.- No Obligatoriedad de la Interposicion de Demanda por el Fiscal
El Fiscal Provincial de Familia no está obligado a interponer demanda cuando considere que
la pretensión de la víctima no tiene amparo legal. En tal caso deberá emitir una resolución
debidamente motivada.
Tampoco es obligatoria la interposición de una demanda por parte del Fiscal cuando la víctima
o su representante le comunique por escrito su intención de interponer la demanda por su
cuenta.
ART. 16°.- Interposicion de la Demanda por la Victima Debido a la Inactividad del Fiscal
La resolución del Fiscal a la que se refiere el artículo anterior, no impide que la víctima o su
representante interpongan por su cuenta demanda ante el Poder Judicial. Una vez admitida a
trámite la demanda el Juez deberá solicitar a la Fiscalía que remita lo actuado ante su Despacho.
CAPITULO TERCERO
DE LA INTERVENCION DEL JUEZ
1117
ART. 19°.- Exoneracion de Dictamen Fiscal
En el caso que la demanda haya sido interpuesta por el Fiscal, no se requerirá la emisión del
dictamen fiscal, con posterioridad a que las partes expongan sus alegatos al amparo del Artículo
197 del Código de los Niños y Adolescentes ni después de la recepción de los autos por parte de
la Sala de Familia de la Corte Superior.
Si la víctima solicitó intervenir como parte en el proceso, el Dictamen Fiscal deberá ser
realizado por un Fiscal distinto al que interpuso la demanda.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
1118
17.4 D. LEG. Nº 1368
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL
ESPECIALIZADO DE JUSTICIA PARA LA PROTECCIÓN Y SANCIÓN DE LA
VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES E INTEGRANTES DEL GRUPO
FAMILIAR
(P. 29-07-18)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30823, el Congreso de la República ha delegado en el Poder Ejecutivo
la facultad de legislar en materia de gestión económica y competitividad, de integridad y lucha
contra la corrupción, de prevención y protección de personas en situación de violencia y
vulnerabilidad y de modernización de la gestión del Estado, por un plazo de sesenta (60) días
calendario;
Que, el literal b) del numeral 4 del artículo 2 del citado dispositivo legal, establece la facultad
de legislar para fortalecer el marco jurídico para la prevención y protección de violencia contra
la mujer y grupo familiar, así como de víctimas de casos de acoso, acoso en espacios públicos,
tentativa de feminicidios, feminicidio, violación sexual y violación sexual de menores de edad,
así como para la sanción efectiva ante la comisión de dichos delitos; otorgando también la
facultad de crear el Sistema Nacional Especializado de Justicia para la Protección y Sanción de
Violencia contra la Mujeres e Integrantes del Grupo Familiar;
Que, la Ley Nº 30364, Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres
y los integrantes del grupo familiar, y su reglamento, establecen un proceso especial de tutela y
un proceso penal, frente a la violencia contra las mujeres y los integrantes del grupo familiar,
con competencias, responsabilidades, procedimientos y medidas que corresponde adoptar a cada
uno/a de los/as operadores/as involucrados/as, los cuales deben estar especialmente
capacitados en las materias a su cargo;
Que, existen delitos conexos a la violencia que se ejercen contra niños, niñas y adolescentes,
como los delitos sexuales, que, aun cuando no son perpetrados en el ámbito familiar, también
requieren ser abordados de forma especializada, dada la especial vulnerabilidad de las víctimas,
su gravedad y alta incidencia;
Que, en ese sentido, resulta necesario crear un Sistema Nacional Especializado de Justicia
para la Protección y Sanción de la Violencia contra las Mujeres e Integrantes del Grupo Familiar,
que asegure el desarrollo célere y efectivo de los procesos, y permita la interacción fluida entre
todos/as los/as operadores/as de la ruta procesal contra la violencia, para mejorar los tiempos
de atención y respuesta a las víctimas, logrando así garantizar su integridad y seguridad, así
como un real y efectivo acceso a la justicia;
De conformidad con lo establecido en el literal b) del numeral 4 del artículo 2 de la Ley Nº
30823, Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de gestión
económica y competitividad, de integridad y lucha contra la corrupción, de prevención y
protección de personas en situación de violencia y vulnerabilidad y de modernización de la
gestión del Estado, y el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
1119
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL ESPECIALIZADO DE JUSTICIA
PARA LA PROTECCIÓN Y SANCIÓN DE LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES E
INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
1120
d. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos: capacitar y acreditar a los defensores públicos
especializados en materia Penal y de Familia de competencia del Sistema.
e. Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables: articular con los integrantes del Sistema la
atención de las víctimas, a través de los Centros Emergencia Mujer y Hogares de Refugio
Temporal, y brindar capacitación a sus integrantes. Asimismo, priorizar la implementación
de Centros de Emergencia Mujer en las Comisarías con mayor incidencia de denuncias
vinculadas a la competencia del Sistema, en coordinación con el Ministerio del Interior.
PRIMERA.- Cronograma
El Poder Ejecutivo, a propuesta del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, en un
plazo no mayor de ciento ochenta (180) días calendario, contados desde el día siguiente de la
publicación del presente decreto legislativo, aprueba mediante decreto supremo, el cronograma
de implementación del Sistema Nacional Especializado de Justicia para la Protección y Sanción
de la Violencia contra las Mujeres e Integrantes del Grupo Familiar, y las disposiciones
necesarias para su cumplimiento.
1121
CÉSAR VILLANUEVA ARÉVALO, Presidente del Consejo de Ministros.
MAURO MEDINA GUIMARAES, Ministro del Interior.
VICENTE ANTONIO ZEBALLOS SALINAS, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
ANA MARÍA MENDIETA TREFOGLI, Ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
1122
17.5 D. LEG. Nº 1408
DECRETO LEGISLATIVO DE FORTALECIMIENTO DE LAS FAMILIAS Y
PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA(*)
(P. 12-09-18)
(*) Texto del Título según art.1 del D. Leg. 1443 (P. 16-09-18).
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, el Congreso de la República, mediante Ley Nº 30823, ha delegado en el Poder Ejecutivo,
por el plazo de sesenta (60) días calendario, la facultad de legislar en materia de prevención y
protección de las personas en situación de violencia y vulnerabilidad, con la finalidad de
establecer medidas para optimizar los servicios a su favor; así como fortalecer el marco jurídico
para la prevención de casos de violencia contra la mujer y grupo familiar, de conformidad con lo
establecido en el literal b) del numeral 4 del artículo 2 de la referida Ley;
Que, la Constitución Política del Perú establece en el artículo 4 la obligación de la comunidad
y el Estado de proteger especialmente al niño, al adolescente, a la madre y al anciano en situación
de abandono, así como a la familia, reconociéndola como instituto fundamental de la sociedad;
Que, el literal k) del artículo 5 del Decreto Legislativo Nº 1098, Decreto Legislativo que aprueba
la Ley de Organización y Funciones del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, señala
que el fortalecimiento de las familias se encuentra dentro de su ámbito de competencia, por lo
que requiere desarrollar las funciones y roles que debe cumplir el Estado en esta materia en sus
tres niveles de gobierno;
Que, el Estado debe promover y generar condiciones adecuadas para la atención de las
familias, en especial las que se encuentran en situación de vulnerabilidad, y dentro de ellas, a
las familias que experimentan situaciones de violencia que afectan en mayor intensidad a las
mujeres, niños, niñas, adolescentes, personas con discapacidad, personas adultas mayores,
entre otros;
Que, la Ley Nº 30364, Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres
y los integrantes del grupo familiar, regula las situaciones cuando la violencia ya se ha
producido, incidiendo de manera individual sobre la víctima, siendo necesario complementar
dicha norma y establecer un trabajo a nivel de las familias, con el objetivo de evitar que la
violencia se produzca;
Que, las familias constituyen el primer espacio para el desarrollo pleno de sus integrantes así
como de socialización para coadyuvar a prevenir y enfrentar toda forma de violencia, en
particular aquella que afecta gravemente a las mujeres, niñas, niños, adolescentes, personas
adultas mayores y personas con discapacidad, entre otros; con dicho propósito es necesario que
el Estado realice esfuerzos dirigidos a implementar medidas orientadas a fortalecer su rol de
manera que propicie entre sus integrantes afecto, seguridad, confianza, respeto y valores
esenciales;
Que, la prevención de la violencia en las familias es una función compartida por el Estado en
sus tres niveles de gobierno, por ello resulta necesario establecer con claridad las funciones que
competen al Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y a los Gobiernos Locales, contando
con el apoyo y asistencia técnica del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables;
Que, se requiere establecer el marco normativo para el diseño, implementación e
institucionalización de servicios especializados a fin de promover familias democráticas, es decir,
que consideren los intereses y necesidades de todos sus integrantes en la toma de decisiones,
1123
propiciando relaciones igualitarias, inclusivas, respetuosas y libres de violencia, contándose con
la participación de los tres niveles de gobierno;
De conformidad con lo establecido en el literal b) del numeral 4 del artículo 2 de la Ley Nº
30823, y el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO DE FORTALECIMIENTO DE LAS FAMILIAS Y PREVENCIÓN DE LA
VIOLENCIA(*)
(*) Texto del Título según art.1 del D. Leg. 1443 (P. 16-09-18).
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
ART. 4°.- Principios que orientan la actuación del Estado para la prevención de violencia
en las familias
Los servicios, programas y políticas se sujetan a los siguientes principios:
a) A la protección de las familias y a una atención prioritaria en situaciones especiales:
Las familias en sus diversas formas de organización tienen derecho a la protección del Estado
y de la sociedad, especialmente aquellas que se encuentran en una situación de
vulnerabilidad y que ameritan una atención prioritaria.
1124
b) Igualdad y no discriminación: Principio y derecho fundamental que reconoce a las/los
integrantes de las familias el respeto de sus derechos en condiciones de igualdad, en el
ejercicio de sus obligaciones, así como en la participación, gestión y cuidado de los/las
integrantes más vulnerables.
c) Interés superior de la niña, niño y adolescente: La familia, la comunidad y el Estado brindan
protección especial a las niñas, niños y adolescentes en función a su desarrollo integral. Las
decisiones y medidas que se adopten consideran siempre lo más favorable para garantizar
sus derechos fundamentales y su interés superior.
d) Corresponsabilidad familiar: La distribución igualitaria de las tareas domésticas y de cuidado
entre los hombres y las mujeres al interior de las familias es un elemento clave para el
desarrollo de las personas y de las familias en sí misma, y consideran las capacidades,
dificultades de la tarea y el tiempo de cada cual de acuerdo a su edad y madurez, propiciando
el desarrollo de la autonomía de sus integrantes y la mejora en las interacciones del medio
familiar. La corresponsabilidad familiar implica además que tanto el hombre como la mujer
son responsables del mantenimiento económico del hogar.
e) Unidad migratoria familiar: El Estado promueve la unidad familiar de las personas extranjeras
que domicilian en el país y de las personas nacionales, conforme al Decreto Legislativo Nº
1350, Decreto Legislativo de Migraciones.
CAPÍTULO II
CRITERIOS GENERALES PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS INTEGRALES
ESPECIALIZADOS PARA LAS FAMILIAS
1125
el ejercicio pleno de sus derechos para lograr su desarrollo integral y el derecho a una vida
plena.
d) Seguridad y protección económica: Corresponde a las familias garantizar la satisfacción de
las necesidades básicas de todas/os sus integrantes en el marco de la corresponsabilidad e
igualdad.
e) Afectiva: Consiste en transmitir, reproducir y promover vínculos de afecto entre las personas
que integran las familias, esenciales para su formación, adquisición de habilidades
emocionales, consolidación de su autoestima, autoconfianza y realización personal.
CAPÍTULO III
OBLIGACIONES DEL ESTADO PARA LA PROMOCIÓN DE FAMILIAS LIBRES DE VIOLENCIA
1126
ART. 9°.- Funciones Específicas
9.1 El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables tiene las siguientes funciones:
a) Ejercer la rectoría sobre la promoción y protección de las familias, y con dicho propósito
norma, coordina, dirige, supervisa, realiza el seguimiento y evalúa las políticas, planes,
programas y servicios para las familias, bajo una lógica de gestión por resultados, en
articulación con los Gobiernos Regionales y Locales, otros sectores involucrados, entidades
públicas y privadas y la sociedad civil.
b) Brindar asistencia técnica y acompañamiento a los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, instituciones públicas y privadas, para el cumplimiento de lo dispuesto en
el presente Decreto Legislativo.
9.2 Los Gobiernos Regionales tienen las siguientes funciones:
a) Desarrollar a nivel regional políticas y programas de promoción y protección de las familias.
b) Normar, coordinar, dirigir y realizar, en el ámbito de su jurisdicción, el seguimiento y
evaluación de los programas y servicios para las familias bajo una lógica de gestión por
resultados, en articulación con los Gobiernos Locales, sectores, entidades públicas y privadas
y la sociedad civil.
c) Supervisar el cumplimiento de la política en los servicios, programas y medidas
implementadas por los Gobiernos Locales para brindar apoyo a las familias a nivel regional,
en coordinación con el ente rector.
9.3 Los Gobiernos Locales tienen las siguientes funciones:
a) Desarrollar a nivel local acciones y servicios de promoción y protección de las familias.
b) Implementar servicios y fortalecer los servicios existentes de atención para las familias en
articulación con el Gobierno Regional y Nacional, entidades públicas y privadas y la sociedad
civil que intervienen en el territorio.
c) Supervisar los servicios, programas y medidas implementadas para brindar apoyo a las
familias a nivel local, en coordinación con el ente rector.
1127
CAPÍTULO IV
SERVICIO INTEGRAL ESPECIALIZADO PARA LA PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA EN LAS
FAMILIAS
ART. 13°.- Finalidad del servicio integral especializado para la prevención de la violencia
en las familias
13.1 El SIEF tiene por finalidad garantizar la asistencia especializada, articulada y sostenida
para promover familias con responsabilidades compartidas, relaciones igualitarias, inclusivas,
respetuosas y libres de violencia entre sus integrantes, para erradicar patrones culturales y
prácticas sociales que fomentan la discriminación y la violencia contra la mujer y los integrantes
del grupo familiar.(*)
(*) Texto del numeral según art. 2 del D. Leg. 1443 (P. 16-09-18).
1128
c) Contar con un mapeo de oferta y demanda de servicios que atiendan las necesidades
identificadas.
d) Conformar equipos interdisciplinarios y capacitados de acuerdo a los criterios estratégicos
aprobados por el ente rector, para la atención especializada en la prevención de la violencia
en las familias. La actuación estatal es planificada y el fortalecimiento de capacidades es
periódico y sostenido.
e) Diseñar e implementar los protocolos de atención de acuerdo a lo establecido por el ente
rector.
f) Establecer un registro de usuarios y usuarias del servicio, que identifique prioritariamente a
los grupos en situación de mayor vulnerabilidad.
g) Los servicios deben ser accesibles, considerando su ubicación urbana o rural y adaptarse a
las necesidades específicas de los integrantes de las familias.
14.2 Los servicios pueden implementarse de manera itinerante por los Gobiernos Locales,
cuando las condiciones y necesidades así lo ameriten, en coordinación con el Ministerio de la
Mujer y Poblaciones Vulnerables.
14.3 En el caso de las entidades privadas que cuenten con servicios especializados de
prevención para las familias, el ente rector les brinda la asistencia técnica necesaria siempre que
adecúen sus servicios a los criterios estratégicos establecidos en el numeral 14.1 del presente
artículo, facilitándoles los instrumentos y herramientas que requieran.
1129
d) Recreación, cultura y deporte: Se orienta a generar espacios públicos seguros, inclusivos,
accesibles, verdes y de calidad que generen las condiciones adecuadas para el respeto de los
derechos de las personas especialmente de las que se encuentran en situación de
vulnerabilidad, el ejercicio del derecho al juego, la recreación y el deporte. Se trata de espacios
que promuevan el desarrollo integral de cada uno de los integrantes de las familias,
contribuyendo a mejorar la interacción social familiar e intergeneracional y las expresiones
culturales, la cohesión social, la inclusión y la seguridad en sus territorios.
16.2 Los servicios están dirigidos a los integrantes de la familia, poniendo especial atención a
la situación de los niños, niñas, adolescentes, mujeres, personas adultas mayores y personas
con discapacidad que se encuentran en situación de riesgo o desprotección.
ÚNICA.- Derogación
Deróguese la Ley Nº 28542, Ley de Fortalecimiento de la Familia.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once días del mes de setiembre del año dos mil
dieciocho.
MARTÍN ALBERTO VIZCARRA CORNEJO, Presidente de la República.
CÉSAR VILLANUEVA ARÉVALO, Presidente del Consejo de Ministros.
DANIEL ALFARO PAREDES, Ministro de Educación.
VICENTE ANTONIO ZEBALLOS SALINAS, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
ANA MARÍA MENDIETA TREFOGLI, Ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
CHRISTIAN SÁNCHEZ REYES, Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo.
1130
17.6 LEY Nº 30925
LEY QUE FORTALECE LA IMPLEMENTACIÓN DE ESPACIOS DE ACOGIDA
TEMPORAL PARA VÍCTIMAS DE TRATA DE PERSONAS Y EXPLOTACIÓN
SEXUAL
(P. 05-04-19)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE FORTALECE LA IMPLEMENTACIÓN DE ESPACIOS DE ACOGIDA TEMPORAL PARA
VÍCTIMAS DE TRATA DE PERSONAS Y EXPLOTACIÓN SEXUAL
ART. 1.- Espacios de acogida temporal para víctimas de trata de personas y explotación
sexual
La denominación de espacios de acogida temporal para víctimas de trata de personas y
explotación sexual comprende a los hogares de refugio temporal y a los centros de acogida
residencial, conforme a la ley que los regula y establece la normativa específica para su
implementación.
Estos espacios contarán con protocolos especializados para evitar la revictimización.
1131
El Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la Dirección General de Presupuesto
Público, acompaña al Ministerio del Interior en el diseño de un programa presupuestal
multisectorial para la implementación de las políticas en materia de trata de personas y el tráfico
ilícito de migrantes, así como los indicadores para su respectivo seguimiento de desempeño,
evaluaciones e incentivos a la gestión a que hubiera lugar, en el plazo de ciento ochenta días
hábiles desde la vigencia de la Ley.
En atención a la naturaleza intersectorial de las acciones que se implementarán, el programa
presupuestal debe involucrar al Ministerio del Interior, Ministerio de la Mujer y Poblaciones
Vulnerables, Ministerio de Salud, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Ministerio de
Educación, Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, Ministerio de Relaciones Exteriores,
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
Instituto Nacional de Estadística e Informática, Poder Judicial y Ministerio Público, entre otros,
y a los tres niveles de gobierno, y deberá priorizar la prevención, persecución del delito y
protección integral, y la integración y reintegración de calidad de las víctimas de trata de
personas”.
Comuníquese al señor Presidente de la República para su promulgación.
En Lima, a los catorce días del mes de marzo de dos mil diecinueve.
DANIEL SALAVERRY VILLA, Presidente del Congreso de la República.
LEYLA CHIHUÁN RAMOS, Primera Vicepresidenta del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cuatro días del mes de abril del año dos mil
diecinueve.
MARTÍN ALBERTO VIZCARRA CORNEJO, Presidente de la República.
SALVADOR DEL SOLAR LABARTHE, Presidente del Consejo de Ministros
1132
17.7 LEY Nº 30926
LEY QUE FORTALECE LA INTEROPERABILIDAD EN EL SISTEMA
NACIONAL ESPECIALIZADO DE JUSTICIA PARA LA PROTECCIÓN Y
SANCIÓN DE LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES E INTEGRANTES DEL
GRUPO FAMILIAR
(P. 05-04-19)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE FORTALECE LA INTEROPERABILIDAD EN EL SISTEMA NACIONAL ESPECIALIZADO
DE JUSTICIA PARA LA PROTECCIÓN Y SANCIÓN DE LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES
E INTEGRANTES DEL GRUPO FAMILIAR
1133
6. Accesibilidad e inclusión. Garantiza el acceso efectivo y sin discriminación a los servicios e
información que brindan las entidades que conforman el Sistema, considerando la
interculturalidad y las brechas urbano-rurales.
7. Conservación. Garantiza que los documentos electrónicos expedidos se conserven igual que
los documentos emitidos mediante medios tradicionales.
8. Reutilización. Garantiza el uso de datos generados y custodiados por el Sistema, a fin de que
cualquier usuario o usuaria pueda generar nueva información, producto o conocimiento.
9. Seguridad y privacidad. Garantiza la confidencialidad de la información personal y sensible,
conforme a la normatividad vigente y orientada a la protección de los derechos de las mujeres
e integrantes del grupo familiar, víctimas de violencia.
1134
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Reglamentación
El Poder Ejecutivo reglamenta la presente ley en un plazo de ciento veinte (120) días
calendario, contados a partir de la fecha de su publicación.
1135
18. VIOLENCIA ESPECTÁCULOS DEPORTIVOS
ART. 3°.- Desplazamiento de los hinchas e intervención de la Policía Nacional del Perú
3.1 El desplazamiento de los hinchas a los estadios, recintos o complejos deportivos y,
después de producido el espectáculo deportivo, a la salida de estos no puede realizarse
interrumpiendo el normal tránsito peatonal ni vehicular por la vía pública.
3.2 La Policía Nacional del Perú dispone las medidas de seguridad para el desplazamiento de
los barristas o hinchas de una manera segura y pacífica a los escenarios deportivos.
1136
3.3 Los clubes deportivos y los organizadores del espectáculo deportivo son responsables de
controlar el ingreso sin banderolas al recinto deportivo de los equipos que participan en el
espectáculo deportivo y la vigilancia del sector asignado a cada barra. Con tal propósito, pueden
suscribir convenios con la Policía Nacional del Perú y contratos con las empresas de seguridad
privada, para el cumplimiento de los fines de prevención y seguridad en el recinto deportivo.
CAPÍTULO II
PREVENCIÓN, SEGURIDAD INTERNA Y SISTEMAS DE VIGILANCIA EN ESPECTÁCULOS
DEPORTIVOS
1137
debe ser remitida a la Policía Nacional del Perú a su solo requerimiento y obligatoriamente el
último día hábil de cada mes.
CAPÍTULO III
EMPADRONAMIENTO DE INTEGRANTES DE BARRAS
1138
b) Certificado domiciliario expedido por la autoridad competente.
c) Certificados negativos de antecedentes penales y policiales.
d) Foto tamaño pasaporte con una antigüedad no mayor de un año.
Los legajos personales de los integrantes de las barras son actualizados cada dos años, bajo
responsabilidad de la máxima autoridad del club deportivo profesional. Los clubes deportivos
profesionales implementan programas de capacitación y prevención de la violencia para los
miembros de sus respectivas barras.
CAPÍTULO IV
CONTROL DE VENTAS DE ENTRADAS
CAPÍTULO V
DIRECCIÓN DE SEGURIDAD DEPORTIVA DEL INSTITUTO PERUANO DEL DEPORTE
ART. 16°.- Creación de la Dirección de Seguridad Deportiva del Instituto Peruano del
Deporte (IPD)
Créase la Dirección de Seguridad Deportiva, perteneciente al Instituto Peruano del Deporte
(IPD). El Director es nombrado por el Consejo Directivo del Instituto Peruano del Deporte.
1139
b) Coordinar las medidas de seguridad del espectáculo deportivo profesional con la Oficina
Nacional de Gobierno Interior del Ministerio del Interior, el Instituto Nacional de Defensa Civil
(Indeci) y los clubes deportivos profesionales, así como otras instituciones vinculadas.
c) Registrar y publicar los calendarios anuales de actividades y/o competencias deportivas
profesionales nacionales e internacionales que se realicen en el territorio nacional, y sus
modificaciones.
d) Establecer el aforo de cada escenario deportivo, de conformidad con lo establecido por el
artículo 15 de la presente Ley.
e) Informar al Ministerio del Interior del cumplimiento de las normas de seguridad establecidas
en la presente Ley para los espectáculos deportivos.
f) Verificar la vigencia de la póliza de seguro establecida por el artículo 4 de la presente Ley.
g) Aplicar las sanciones administrativas establecidas por la presente Ley.
h) Recibir las denuncias de los espectadores, referidas al incumplimiento de las situaciones
previstas en el artículo 5 de la presente Ley, en coordinación con la Policía Nacional del Perú.
i) Otras funciones que establezca el reglamento de la presente Ley.
CAPÍTULO VI
PROHIBICIONES E INFRACCIONES
1140
ART. 19°.- Implementación de medidores de grado de alcohol
Para el ingreso a los recintos deportivos, se dispone que personal de la Policía Nacional del
Perú, con medidores cualitativos de aire espirado, aplique de manera aleatoria el examen de
alcoholemia a las personas de las que se presuma que estén bajo los efectos del alcohol,
procediendo a negarles el ingreso y a disponer su retiro en el caso de que resulte positivo.
La provisión y utilización de los dispositivos medidores del grado de alcohol en la sangre está
a cargo de la Policía Nacional del Perú y/o del Ministerio Público, en coordinación con el Director
de Seguridad Deportiva del Instituto Peruano del Deporte. El costo de las pruebas es asumido
en su integridad por los dirigentes y por los promotores de los eventos deportivos.
1141
e) El consumo de bebidas alcohólicas, drogas, químicos o estupefacientes en el interior de los
escenarios deportivos.
f) La resistencia a someterse a la prueba de aire espirado para medir el grado de alcohol en la
sangre.
g) Incurrir en más de tres infracciones leves en un período de dos años.
2. Infracciones leves:
a) El ingreso al escenario deportivo con cualquier elemento que limite la adecuada identificación.
b) Arrojar al área de juego, a las tribunas o a los lugares ocupados o transitados por los
espectadores objetos que, no siendo peligrosos, perturben el desarrollo del espectáculo
deportivo profesional o causen molestias a los jugadores, a los jueces de campo o a terceros.
CAPÍTULO VII
SANCIONES
1142
ART. 26°.- Inhabilitación
Además de las penas establecidas que correspondan por los delitos cometidos, son aplicables
a los barristas, hinchas y espectadores, de ser el caso, las siguientes consecuencias accesorias:
1. La inhabilitación hasta por diez (10) años para ser dirigente o representante de un club
deportivo profesional.
2. La inhabilitación por el mismo tiempo que el de la condena para asociarse a un club deportivo
profesional o para integrar una barra.
CAPÍTULO VIII
CAMPAÑAS EDUCATIVAS Y PREVENTIVAS
1143
f) Coordinar las disposiciones que en materia de seguridad en los espectáculos públicos dicten
los gobiernos regionales, en cuanto puedan afectar las políticas de la comisión sobre
prevención de la violencia en los eventos deportivos.
g) Promover la reglamentación de la actuación de las autoridades de seguridad en los
espectáculos deportivos.
h) Promover la actualización de los manuales de inspecciones técnicas de los recintos deportivos
en el país, de acuerdo con la reglamentación internacional, para todas las disciplinas
deportivas.
i) Diseñar cuadros estadísticos y publicar anualmente los datos sobre hechos de violencia en
los espectáculos deportivos.
j) Promover el otorgamiento a nivel nacional del Premio Anual a los Valores del Deporte.
PRIMERA.- Reglamentación
El Poder Ejecutivo, dentro de los sesenta (60) días hábiles de la vigencia de la presente Ley,
aprueba el reglamento.
1144
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS
ÚNICA. Derogatoria
Derógase la Ley 26830, Ley de Seguridad y Tranquilidad Pública en Espectáculos Deportivos.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
La presente Ley considera las definiciones siguientes:
1. Área de influencia deportiva. Está constituida por el perímetro de cinco cuadras alrededor de
los escenarios deportivos.
2. Barra. Grupo de hinchas empadronados en un club deportivo profesional y que gozan o
pueden gozar, por dicha condición, de beneficios otorgados por este.
3. Barrista. Integrante de una barra.
4. Deporte profesional. El conjunto de actividades deportivas remuneradas definidas en los
artículos 57 y 58 de la Ley 28036, Ley de Promoción y Desarrollo del Deporte.
1145
5. Escenarios deportivos. Infraestructura física en la que se realiza actividad deportiva
reconocida por el Estado.
6. Espectáculo deportivo profesional. Toda práctica de un deporte reconocida por el Estado,
competitiva o no, de carácter nacional o internacional, que es realizada por clubes
profesionales en un escenario deportivo y que cuenta con la presencia de público.
7. Espectador. Quien asiste a escenario deportivo.
8. Hincha. Quien asiste a escenario deportivo para alentar a un equipo deportivo o a un
deportista.
9. Club deportivo profesional. Organización deportiva definida en el artículo 38 de la Ley 28036,
Ley de Promoción y Desarrollo del Deporte.
10. Organizador de espectáculo deportivo profesional. Dirigente, empresario, propietario o
administrador de un escenario deportivo o entidad que organiza el espectáculo deportivo
profesional.
11. Registro de barristas. Padrón de identificación de los barristas, en el que se precisan sus
datos y las incidencias en las que estos incurren.
Comuníquese al señor Presidente Constitucional de la República para su promulgación.
En Lima, a los diecisiete días del mes de mayo de dos mil trece.
VÍCTOR ISLA ROJAS, Presidente del Congreso de la República.
JUAN CARLOS EGUREN NEUENSCHWANDER, Segundo Vicepresidente del Congreso de la
República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los seis días del mes de junio del año dos mil trece.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente Constitucional de la República.
JUAN F. JIMÉNEZ MAYOR, Presidente del Consejo de Ministros.
1146
18.2 D.S. Nº 007-2016-IN
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY Nº
30037, LEY QUE PREVIENE Y SANCIONA LA VIOLENCIA EN LOS
ESPECTÁCULOS DEPORTIVOS
(P. 29-06-16)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Ley Nº 30037, Ley que previene y sanciona la violencia en los Espectáculos
Deportivos, modificada por la Ley Nº 30271, se establecen disposiciones aplicables para la
prevención, seguridad interna y sistemas de vigilancia en tales espectáculos, así como el
empadronamiento de barras, control de ventas de entradas e imposición de sanciones sobre la
materia;
Que, conforme a la Primera Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 30037, el Poder
Ejecutivo reglamentará la citada Ley; y,
De conformidad con lo previsto en el numeral 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú; la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; y la Ley Nº 30037, Ley que previene
y sanciona la violencia en los Espectáculos Deportivos;
DECRETA:
ARTICULO 1°.- APROBACIÓN DEL REGLAMENTO
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 30037, Ley que previene y sanciona la violencia en los
Espectáculos Deportivos, modificada por la Ley Nº 30271, que consta de diez (10) capítulos,
sesenta y cinco (65) artículos, y nueve (09) Disposiciones Complementarias Finales y dos (02)
Anexos que forman parte integrante del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2.- VIGENCIA
El Reglamento aprobado por el artículo precedente entrará en vigencia a partir del día
siguiente de su publicación en el Diario Oficial El Peruano con excepción de los artículos
contenidos en los Capítulos V “De la Gestión de las Entradas”, y VI “De la Infraestructura y otras
condiciones para el desarrollo de espectáculos deportivos profesionales”. Los referidos capítulos
entran en vigencia a nivel nacional conforme al calendario de progresividad que se aprobará
mediante Resolución Ministerial del Titular del Ministerio de Educación, a propuesta del
Instituto Peruano del Deporte - IPD, teniendo como plazo máximo el 01 de enero de 2018. Dicha
progresividad no resulta aplicable para los aspectos vinculados con la exigencia del
cumplimiento de las normas de seguridad en Edificaciones y el Certificado de Inspecciones
Técnicas de Seguridad en Edificaciones, con el que deben contar los escenarios deportivos.
ARTÍCULO 3.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el
Ministro de Educación, Ministro de Salud y el Ministro del Interior.
ARTÍCULO 4.- FINANCIAMIENTO
La implementación de lo establecido en la presente norma, se financia con cargo al
presupuesto institucional de las entidades involucradas, sin demandar recursos adicionales al
Tesoro Público.
ARTÍCULO 5.- PUBLICACIÓN
El presente Decreto Supremo y el Reglamento, que aprueba el Artículo 1, se publican en el
portal institucional del Estado Peruano (www.peru.gob.pe), del Ministerio del Interior
1147
(www.mininter.gob.pe) y de las entidades que lo refrendan, en la misma fecha de su publicación
en el Diario Oficial El Peruano. Los anexos se publican en los mencionados portales.
1148
a) Garantizar el desarrollo y disfrute adecuado de los espectáculos deportivos, promoviendo
actividades que contribuyan a la promoción del deporte y la vida sana en la comunidad en
general.
b) Promover la erradicación de todo tipo de acción o expresión de violencia en los escenarios
deportivos.
c) Preservar la seguridad y el orden público en los espectáculos deportivos con ocasión de la
celebración de competiciones deportivas profesionales.
d) Establecer las responsabilidades y compromisos de cada participante en un espectáculo
deportivo profesional.
1149
m) Público espectador: Son las personas naturales que asisten a los espectáculos deportivos
profesionales. Sin carácter limitativo, la asistencia puede realizarse en calidad de barristas,
espectadores o hinchas de un club deportivo profesional que cuenten con su boleto de
entrada.
n) Seguridad Deportiva: Conjunto de acciones adoptadas, por el ente competente para prevenir
la violencia en los espectáculos deportivos y que contribuye a preservar la seguridad
ciudadana.
o) Infracción Administrativa: Toda conducta que implique el incumplimiento total o parcial de
las disposiciones vigentes al momento de su comisión encontrándose tipificadas como tal en
los Cuadros de Infracciones Graves, Leves y Sanciones que como Anexos 1 y 2 forman parte
integrante del presente Reglamento.
p) Sanción: Consecuencia jurídica punitiva de carácter administrativo, que se deriva de la
verificación de una infracción cometida por una persona natural o jurídica.
CAPÍTULO II
DE LOS ÓRGANOS Y ENTIDADES COMPETENTES
1150
f) Establecer el aforo permitido en coordinación con la ONAGI, PNP y el Gobierno Local
correspondiente;
g) Coordinar con los Consejos Regionales del Deporte del IPD para el mejor desarrollo de sus
funciones; y,
h) Las demás que le asigne el presente Reglamento en las disposiciones siguientes.
CAPÍTULO III
REGLAS APLICABLES A LA REALIZACIÓN DE ESPECTÁCULOS DEPORTIVOS
PROFESIONALES
1151
ART. 11°.- Contenido del Plan de Protección y Seguridad
11.1. El Plan de Protección y Seguridad es el documento técnico elaborado y presentado por
los organizadores de espectáculos deportivos profesionales, quienes deben adoptar las medidas
de seguridad previstas para cumplir con lo establecido en la Ley y el presente Reglamento.
11.2. El Plan de Protección y Seguridad incluye información general, información sobre
protección e información sobre seguridad.
1152
k) Número de personal que debe ser contratado para prestar los servicios de vigilancia privada,
en forma proporcional y necesaria al número probable de espectadores, así como al número
de personas que estén involucradas en la organización de tales eventos. El número de agentes
de seguridad a ser contratados debe ser considerado dentro de los alcances del aforo a ser
autorizado.
l) Descripción de los mecanismos o dispositivos que permitan la detección de armas, arcos
detectores de metales, detectores manuales de metales u objetos que pudieran producir los
mismos efectos, así como bengalas, petardos, explosivos o, en general, productos inflamables,
fumíferos o corrosivos, y dispositivos pirotécnicos.
m) El número de las entradas de cortesía por distribuir, las mismas que se contabilizan para la
determinación del aforo total.
n) Nivel de riesgo del evento deportivo.
o) Los demás requisitos de orden público que establezca la PNP.
13.2. Las empresas de seguridad privada y su personal, en el marco de la normatividad
vigente, prestan los servicios de vigilancia privada para complementar la seguridad que brinda
la PNP.
1153
k) Los demás requisitos técnicos que establezca el Reglamento de Inspecciones Técnicas de
Seguridad en Edificaciones, y los demás requisitos que establezcan las normas sobre la
materia.
1154
ART. 18°.- Supuestos de hecho que motivan la cancelación del espectáculo deportivo
profesional
18.1. El Director de la Dirección de Seguridad Deportiva puede disponer la cancelación del
espectáculo deportivo profesional, de oficio o cuando sea informado por cualquiera de los órganos
y entidades competentes, en los siguientes supuestos:
a) Cuando la ONAGI desestime o deje sin efecto las garantías otorgadas para el evento deportivo.
b) Cuando la PNP comunique que existe un grave riesgo de alteración del orden público
provocado por los integrantes de las barras de una institución deportiva, antes o durante un
espectáculo deportivo.
c) Cuando la PNP comunique la existencia de hechos sobrevinientes que modifiquen las
condiciones por las que emitió informe favorable sobre el Plan de Protección y Seguridad
presentado por el organizador.
d) Cuando el Gobierno Local correspondiente comunique el incumplimiento de las normas de
seguridad en Edificaciones.
e) Cuando existan hechos sobrevinientes que afecten el orden interno, orden público o la
seguridad ciudadana o las acciones operativas de la PNP.
18.2. En todos los supuestos detallados en el presente artículo debe extenderse el acta
correspondiente la misma que es suscrita por las partes intervinientes.
1155
19.3. La inobservancia del presente artículo acarrea la incautación de los objetos
correspondientes, el impedimento del ingreso al escenario deportivo o su retiro inmediato del
mismo, sin perjuicio de la aplicación de prohibición de acceso a cualquier escenario deportivo
establecido en el artículo 24 de la Ley.
19.4 Los organizadores de los espectáculos deportivos profesionales están impedidos de
instalar banderolas en el escenario deportivo sin la autorización a la que se refiere el numeral
19.2. Asimismo, tienen prohibido permitir o fomentar el ingreso de objetos o personas, que
impliquen transgredir las prohibiciones mencionadas anteriormente. Los organizadores prestan
su colaboración para la incautación, el impedimento de ingreso o el retiro de los objetos no
autorizados del escenario deportivo, así como de los espectadores que incumplan lo señalado en
el numeral 19.1, según corresponda.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 015-2017-IN (P. 26-05-17).
1156
24.3. El informe es elevado a la Dirección de Seguridad Deportiva del IPD, a fin de su remisión
a los órganos o entidades competentes. De ser el caso, es el sustento para el inicio del
procedimiento administrativo sancionador y la determinación de las responsabilidades que
correspondan.
24.4. La Dirección de Seguridad Deportiva del IPD, de ser el caso, comunica las conclusiones
del informe a los organizadores de los espectáculos deportivos.
CAPÍTULO IV
REGISTRO ÚNICO DE EMPADRONAMIENTO DE BARRISTAS
1157
CAPÍTULO V
DE LA GESTIÓN DE LAS ENTRADAS
1158
ART. 31°.- Características de las entradas
31.1 Las entradas para los espectáculos deportivos profesionales deben tener las siguientes
características:
a) Toda entrada debe contar con tres (03) cuerpos: uno que se desglosa y pica en un primer
control al ingreso al escenario deportivo, otro al momento de ser ubicados en sus asientos y
el tercero que permanece en poder del tenedor de la misma, que se constituye en la póliza del
seguro establecido conforme a la Ley y al presente Reglamento.
b) Las entradas para escenarios deportivos en los que esté instalado un sistema informatizado
de control y gestión de los mismos, debe adaptar su formato y características a las condiciones
técnicas exigibles para su compatibilidad con el sistema instalado.
31.2 Es responsabilidad de los organizadores del espectáculo deportivo profesional la
impresión de las entradas, de forma que estas respondan a las características establecidas en el
presente Reglamento.
31.3. El formato y características técnicas de las entradas, en cuanto a tamaño, papel, tintes
y demás materiales utilizados en su impresión, deben reunir las condiciones necesarias para
impedir su copia o su falsificación.
31.4. Las entradas que correspondan a una misma competición, torneo o modalidad de
organización de eventos deportivos deben responder a un único formato y tener características
comunes.
31.5. La Dirección de Seguridad Deportiva del IPD está facultada para aprobar la Directiva
mediante la cual se establezcan los formatos a ser empleados para la elaboración de entradas,
así como los demás requisitos que considere necesarios.
1159
b) Las entradas permiten la adecuada identificación y control de ingreso de los espectadores al
evento deportivo.
c) Las entradas deben estar correlativamente numeradas, identificadas por clase de localidades
y corresponder los números de las matrices con los de las entradas.
d) Las entradas deben ser impresas en series de numeración continua, correlativa e
independiente para cada acontecimiento o espectáculo deportivo.
e) El número de entradas que hayan sido objeto de impresión, no puede ser superior al 90% del
aforo de personas sentadas.
1160
37.2 El organizador del espectáculo deportivo impide el ingreso a los escenarios deportivos a
aquellas personas que infrinjan las disposiciones previstas en la Ley y en el presente Reglamento.
CAPÍTULO VI
DE LA INFRAESTRUCTURA Y OTRAS CONDICIONES PARA EL DESARROLLO DE
ESPECTÁCULOS DEPORTIVOS PROFESIONALES
1161
ART. 41°.- Difusión de las prohibiciones durante el evento deportivo
41.1. Los organizadores de todo evento deportivo están obligados a difundir publicidad
persuasiva y preventiva respecto a las prohibiciones en el escenario deportivo durante la
realización del espectáculo deportivo profesional, la cual se efectúa por lo menos en los siguientes
momentos: antes del inicio, durante el descanso técnico y al finalizar el espectáculo deportivo.
41.2. Eventualmente, se genera una llamada de atención a través de los altoparlantes
colocados a cada sector de las tribunas, ante comportamientos que incumplan las prohibiciones
establecidas en la propia entrada o en los anuncios publicitarios preventivos, así como en los
casos que exista la posibilidad que ocurran desmanes que pongan en riesgo el normal desarrollo
del evento deportivo.
41.3. Si se hiciera caso omiso a tres (03) llamadas de atención, el responsable asignado por
la Dirección de Seguridad Deportiva del IPD, previa coordinación con los representantes de los
demás órganos y entidades competentes, está facultado a cancelar el espectáculo deportivo
profesional, en salvaguarda de la integridad personal de los espectadores. En dicho supuesto, el
club deportivo profesional al cual pertenecen los barristas que ocasionan los disturbios es
responsable de la cancelación del espectáculo.
1162
CAPÍTULO VII
SEGURO OBLIGATORIO PARA ESPECTÁCULOS DEPORTIVOS PROFESIONALES
44.6.(*) La cobertura del SOED debe ser otorgada sin perjuicio de las acciones civiles y penales
a que hubiere lugar, por los daños que se hubieran ocasionado.
(*) NOTA Ed. Rodhas.- En la edición de Normas Legales del Diario Oficial “El Peruano” dice: “44.6”, debe decir: “44.5”.
CAPÍTULO VIII
RESPONSABILIDAD
1163
45.3 Los organizadores de espectáculos deportivos que impidan, dificulten o no faciliten las
actividades de control, supervisión y fiscalización de los órganos y entidades competentes en
seguridad deportiva, son denunciados por el delito de desobediencia a la autoridad.
45.4 La responsabilidad señalada en el presente artículo es independiente a la que pudiera
haberse incurrido en el ámbito civil o penal, respecto a hechos producidos con ocasión de la
realización de un espectáculo deportivo profesional, por su falta de diligencia o prevención o
cuando no hubieran adoptado las medidas de prevención y seguridad que la Ley y el presente
Reglamento les atribuye.
CAPÍTULO IX
POTESTAD SANCIONADORA
1164
las personas asistentes a un evento en un escenario deportivo, atenten contra la seguridad
pública, infrinjan las normas legales o reglamentarias de seguridad deportiva.
CAPÍTULO X
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
1165
59.2. Los ciudadanos pueden formular queja en forma individual o colectiva, por escrito o
verbalmente, siempre que de su contenido se desprenda indicios objetivos de infracción, las
mismas que pueden ser presentadas de manera presencial o inmediata, por mesa de partes o la
página web de la DISEDE-IPD. Si la denuncia es verbal, el funcionario respectivo levanta un acta
que debe contener, al igual que la denuncia escrita, los siguientes datos:
a. La identidad de quien la presenta.
b. El resumen de los hechos que pudieran constituir infracción.
c. La fecha y lugar en donde ocurrieron
d. La identificación de los presuntos responsables, de ser posible.
Si los hechos denunciados se califican como infracciones conforme al CUIS, la Dirección de
Seguridad Deportiva inicia las acciones de acuerdo a lo dispuesto en el presente Reglamento,
debiendo obligatoriamente pronunciarse sobre la denuncia en un plazo no mayor de veinte (20)
días hábiles contados a partir del día siguiente al que tomó conocimiento de la misma.
1166
ART. 64°.- De la Resolución de sanción
La Dirección de Seguridad Deportiva valora los hechos, las normas y los medios probatorios
existentes pronunciándose por la no existencia de infracción o por la imposición de una sanción.
En este último caso, se expide la resolución de sanción debidamente motivada y fundamentada.
1167
SEXTA.- Apoyo para la implementación del Padrón de Barristas
La Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática de la Presidencia del Consejo de
Ministros (ONGEI-PCM) brinda a los clubes deportivos profesionales la asistencia técnica para
la implementación del Padrón de Barristas aludido en la Ley y el RUEBAR, así como a los órganos
y entidades competentes señalados en el artículo 5 del presente Reglamento.
1168
19. SEGURIDAD CIUDADANA
CAPÍTULO II
CREACIÓN Y FINALIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
1169
c) Motivar a la comunidad para que apoye activamente el esfuerzo multisectorial por mejorar la
seguridad local.
d) Coordinar las políticas, lineamientos y especificaciones técnicas a fin de garantizar la
estandarización e interoperabilidad de los sistemas de radio y video vigilancia y radio
comunicación a nivel nacional para la seguridad.
e) Priorizar y desarrollar las políticas multisectoriales preventivas del delito.
f) Promover el funcionamiento estructurado, articulado y descentralizado de sus órganos,
involucrando todos los niveles de gobierno, los cuales se complementan entre sí a fin de
alcanzar resultados efectivos.
g) Consolidar la estructura y el funcionamiento articulado de las Secretarías Técnicas de
Seguridad Ciudadana como órganos de soporte de los Comités de Seguridad Ciudadana,
garantizando el adecuado funcionamiento del SINASEC en todos los niveles de gobierno.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1454 (P. 16-09-18). Anteriormente modificado según D. Leg. 1135 (P. 10-12-12).
ART. 3°-A.- Competencia y funciones del ente rector del Sistema Nacional de Seguridad
Ciudadana
El Ministerio del Interior en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Seguridad
Ciudadana tiene competencia para dictar las normas y procedimientos relacionados con la
Seguridad Ciudadana en el marco de la presente Ley.
Son funciones del ente rector las siguientes:
a) Proponer planes, programas y proyectos, en materia de seguridad ciudadana al CONASEC en
función a la situación de inseguridad de cada territorio.
b) Dictar, en el ámbito de su competencia, las normas técnicas, procedimientos, directivas y
otras normas referidas a la gestión de la seguridad ciudadana, con carácter vinculante para
todos los integrantes del sistema, en función a la situación de inseguridad de cada territorio.
c) Supervisar el seguimiento y evaluación de las políticas, normas y acciones en materia de
seguridad ciudadana de las entidades que conforman los CORESEC, bajo un enfoque de
gestión por resultados, descentralizado e intercultural.
d) Supervisar el cumplimiento de la elaboración de los planes regionales formulados por los
CORESEC.
e) Aprobar lineamientos técnicos e instrumentos para la programación, seguimiento y
evaluación, difusión y promoción de las políticas y planes de seguridad ciudadana.
f) Establecer las características de las armas no letales, menos letales o potencialmente letales;
de las tecnologías y otros medios o instrumentos utilizados en el servicio de seguridad
ciudadana, en concordancia con los acuerdos internacionales suscritos por el Perú, y el
ordenamiento jurídico nacional en materia de restricciones al comercio.
g) Administrar el Registro Nacional de Serenazgos, el Registro Nacional de Serenos y el Registro
de Centros de Capacitación de Serenos.
h) Certificar a los Centros de Capacitación de Serenos.
i) Establecer los requisitos mínimos para la selección, ingreso, formación y capacitación de los
serenos; y aprobar la estructura curricular básica de cualquier Centro de Capacitación de
Serenos.
j) Normar las características, especificaciones técnicas y uso de vehículos, uniformes,
distintivos e implementos del sereno. El uniforme utilizado por el sereno no deberá ser igual
ni tener similitud o generar confusión con los uniformes de las Fuerzas Armadas o Policía
Nacional del Perú.
k) Otras funciones que le correspondan de acuerdo a ley.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1454 (P. 16-09-18). Anteriormente incorporado según D. Leg. 1316 (P. 31-12-16).
1170
ART. 4°.- Componentes del Sistema
Son instancias integrantes del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana las siguientes:
a) Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana, cuenta con una Secretaría Técnica, como órgano
de ejecución.
b) Comités Regionales de Seguridad Ciudadana, cuenta con una Secretaría Técnica, como
órgano de ejecución.
c) Comités Provinciales de Seguridad Ciudadana, cuenta con una Secretaría Técnica, como
órgano de ejecución.
d) Comités Distritales de Seguridad Ciudadana. cuenta con una Secretaría Técnica, como órgano
de ejecución.
Las Secretarías Técnicas, cuentan con profesionales, personal técnico y especialistas en temas
de seguridad ciudadana, en base a los perfiles que aprueba cada nivel de gobierno.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1454 (P. 16-09-18).
CAPÍTULO III
CONSEJO NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
1171
- El Ministro de Desarrollo e Inclusión Social.
- El Presidente del Poder Judicial.
- El Fiscal de la Nación.
- El Defensor del Pueblo.
- El Presidente de la Asociación de Presidentes Regionales.
- El Alcalde Metropolitano de Lima.
- El Presidente de la Asociación de Municipalidades del Perú (AMPE).
- El Director General de la Policía Nacional del Perú.
- El Presidente del Sistema Penitenciario Nacional.
- El Presidente del Consejo Nacional de la Prensa.
- El Presidente de la Sociedad Nacional de Seguridad.
- El Comandante General del Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Perú.(*)
(*) Texto según 1a DCM del D. Leg. 1260 (P. 08-12-16). Anteriormente modificado según Ley 30055 (P. 30-06-13) y Ley
28863 (P. 05-08-06).
1172
i) Las demás que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.(*)
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1454 (P. 16-09-18). Anteriormente modificado según Ley 30055 (P. 30-06-13) y Ley 28863
(P. 05-08-06).
1173
La Secretaría Técnica está facultada para realizar coordinaciones directas con los
responsables del cumplimiento de los compromisos sectoriales en materia de seguridad
ciudadana. Asimismo, coordina con la Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Política
Criminal - CONAPOC en aquellas materias que le son afines.
La Secretaría Técnica del CONASEC es ejercida por la Dirección General de Seguridad
Ciudadana dependiente del Viceministerio de Seguridad Pública del Ministerio del Interior, o de
ser el caso, por el órgano que haga sus veces.
La Secretaría Técnica es una Unidad Ejecutora del Pliego del Ministerio del Interior. Cuenta
con profesionales, personal técnico y especialistas en temas de seguridad ciudadana, según los
perfiles de puestos que aprueba el Sector.
(*) Texto según art. 2 del D. Leg. 1454 (P. 16-09-18). Anteriormente modificado según D. Leg. 1316 (P. 31-12-16).
CAPÍTULO IV
LOS COMITÉS REGIONALES, PROVINCIALES Y DISTRITALES DE SEGURIDAD CIUDADANA
1174
- Un representante del Poder Judicial, designado por el Presidente de la Corte Superior de la
jurisdicción.
- Un representante del Ministerio Público, designado por el Fiscal Superior Decano de la
jurisdicción.
- El Defensor del Pueblo o el que hiciera sus veces.
- Tres alcaldes de las provincias con mayor número de electores.
- El coordinador regional de las juntas vecinales promovidas por la Policía Nacional del Perú.(*)
(*) Texto según art. 6 de la Ley 29701 (P. 05-06-11).
1175
a) Proponer ante el Gobierno Regional la aprobación del Plan de Acción Regional de Seguridad
Ciudadana alineado al Plan Nacional de Seguridad Ciudadana y sus medidas sectoriales,
elaborado bajo un enfoque descentralizado, de gestión por resultados, intercultural, y
articulado con los instrumentos del SINAPLAN.
b) Proponer ante el Gobierno Regional la aprobación de planes, programas y proyectos de
seguridad ciudadana de relevancia regional, tomando en consideración las particularidades
culturales y lingüísticas de la población.
c) Promover la articulación interinstitucional a nivel regional para el cumplimiento de los
compromisos establecidos en los planes y programas.
d) Evaluar anualmente la ejecución de la política regional de seguridad ciudadana y el
cumplimiento del Plan de Acción Regional de Seguridad Ciudadana.(*)
(*) Según Fe de Erratas, P. 26-09-18.
1176
los lineamientos establecidos en el Plan de Acción Regional de Seguridad Ciudadana, tomando
en consideración las particularidades culturales y lingüísticas de la población.
c) Promover la articulación interinstitucional a nivel provincial para el cumplimiento de los
compromisos establecidos en los planes y programas.
d) Evaluar anualmente la ejecución del Plan de Acción Provincial de Seguridad Ciudadana.
e) Aprobar anualmente el informe de cumplimiento de los planes, programas y proyectos
distritales de Seguridad Ciudadana, presentados por las Secretarías Técnicas de los Comités
Distritales de Seguridad Ciudadana a través de la Secretaría Técnica del COPROSEC.
f) Promover la organización de las Juntas Vecinales de su jurisdicción.(*)
(*) Según Fe de Erratas, P. 26-09-18.
1177
c) Promover y articular estrategias de prevención de la violencia y el delito, dando prioridad a
los territorios más vulnerables de la jurisdicción, tomando en consideración las
particularidades culturales y lingüísticas de la población.
d) Promover la creación de mecanismos de transparencia, rendición de cuentas y vigilancia
ciudadana del CODISEC.
e) Consolidar la estructura y el funcionamiento de la Secretaría Técnica del CODISEC.(*)
(*) Según Fe de Erratas, P. 26-09-18.
1178
CAPÍTULO V
RÉGIMEN ECONÓMICO
SEGUNDA.- Reglamento
El Poder Ejecutivo reglamentará la presente Ley en un plazo no mayor de sesenta (60) días
contados a partir de su publicación.
1179
19.2 D.S. Nº 011-2014-IN
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY Nº
27933, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
(P. 04-12-14)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Ley Nº 27933 se crea el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana.
Asimismo, por Decreto Supremo Nº 012-2003-IN se aprobó el Reglamento de la Ley del Sistema
Nacional de Seguridad Ciudadana;
Que, la Única Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo Nº 1135, Ley
de Organización y Funciones del Ministerio del Interior, modificó el artículo 3 de la Ley Nº 27933,
Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana, constituyendo el Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana como sistema funcional encargado de asegurar el cumplimiento de las
políticas públicas que orientan la intervención del Estado en esta materia, a fin de garantizar la
seguridad, la paz, la tranquilidad y el cumplimiento y respeto de las garantías individuales y
sociales a nivel nacional para lograr una situación de paz social y la protección del libre ejercicio
de los derechos y libertades;
Que, el artículo 21 del Decreto Legislativo Nº 1135, Ley de Organización y Funciones del
Ministerio del Interior, establece que el Ministerio del Interior es el ente rector del Sistema
Nacional de Seguridad Ciudadana que, como autoridad técnica normativa, dicta normas y
establece los procedimientos relacionados con la implementación de las políticas nacionales en
esta materia, coordina su operación técnica, así como la articulación entre las diversas entidades
involucradas, siendo responsable, además, de su correcto funcionamiento;
Que, mediante Decreto Supremo Nº 012-2013-IN se aprobó el “Plan Nacional de Seguridad
Ciudadana 2013- 2018” como política nacional del Estado Peruano, principal instrumento
orientador en esta materia, que establece la visión, las metas, los objetivos y las actividades para
enfrentar la inseguridad, la violencia y el delito en el país;
Que, la Ley Nº 30055, Ley que modifica la Ley Nº 27933, Ley del Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana, la Ley Nº 27972, Ley Orgánica de Municipalidades y la Ley Nº 27867, Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales, dispuso en su Única Disposición Complementaria Transitoria
que el Poder Ejecutivo adecuará el Reglamento de la Ley Nº 27933, Ley del Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana, y sus modificatorias;
Que, a través de la Resolución Ministerial Nº 1013-2013-IN se constituyó en el Ministerio del
Interior una Comisión Sectorial encargada de formular una propuesta de nuevo Reglamento de
la Ley Nº 27933, Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana, y sus modificatorias;
Que, en tal virtud, mediante Resoluciones Ministeriales Nºs. 1522-2013-IN y 007-2014-IN, se
dispuso la pre publicación del proyecto de Reglamento de la Ley Nº 27933, Ley del Sistema
Nacional de Seguridad Ciudadana, y sus modificatorias, elaborado por la Comisión Sectorial
creada para tal efecto;
Que, luego de haber recibido, examinado y consolidado los aportes realizados por las
entidades públicas e instituciones de la sociedad civil involucradas en el desarrollo del Sistema
Nacional de Seguridad Ciudadana, corresponde aprobar el citado Reglamento;
De conformidad con lo dispuesto en el inciso 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú; la Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado; la Ley Nº 27933,
Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana, y sus modificatorias, así como la Ley Nº
29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; y,
1180
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- REGLAMENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
Aprobar el Reglamento de la Ley Nº 27933, Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana,
y sus modificatorias, el mismo que consta de ocho (8) Títulos, veinte (20) Capítulos, y ochenta y
tres (83) Artículos, cuyo texto forma parte integrante del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2°.- FINANCIAMIENTO
La implementación de lo establecido en el presente Decreto Supremo se financiará con cargo
al presupuesto institucional de las entidades públicas que integran el Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
ARTÍCULO 3°.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo será refrendado por la Presidenta del Consejo de Ministros, por
el Ministro de Transportes y Comunicaciones y por el Ministro del Interior.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Medidas de implementación
Las entidades integrantes del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana deberán adoptar las
acciones y medidas pertinentes, con cargo a sus presupuestos institucionales, para el eficaz
cumplimiento de las disposiciones contenidas en el Reglamento que se aprueba mediante el
presente Decreto Supremo.
SEGUNDA.- Apoyo de los servicios de seguridad privada
Las empresas de servicio de seguridad privada así como las personas que brindan dicho
servicio conforme a lo previsto en la ley de la materia, prestan apoyo a la Policía Nacional del
Perú en el cumplimiento de sus funciones, conforme a la normativa vigente.
TERCERA.- Capacitación y entrenamiento de serenos municipales
La Dirección de Educación y Doctrina de la Policía Nacional del Perú puede implementar
programas de capacitación y entrenamiento a los serenos municipales, para lo cual suscribe
convenios de cooperación interinstitucional a través del Ministerio de Interior.
CUARTA.- Intercambio de Buenas Prácticas
La Dirección General de Seguridad Ciudadana del Ministerio de Interior fomentará el
intercambio de buenas prácticas entre los Gobiernos Locales, con la finalidad de incrementar los
niveles de seguridad ciudadana.
QUINTA.- Otorgamiento de facultades al Ministerio del Interior
Facúltese al Ministerio del Interior a dictar, mediante Resolución Ministerial, las disposiciones
complementarias que sean necesarias para el mejor cumplimiento de lo dispuesto en el presente
Decreto Supremo.
1181
SEGUNDA.- Formulación y aprobación de Planes de Seguridad Ciudadana
Los Planes de Seguridad Ciudadana en el ámbito regional, provincial y distrital que se
encuentren en ejecución al momento de entrar en vigencia el presente Decreto Supremo,
mantienen su validez, en tanto se adecúen al Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2013-2018,
aprobado por Decreto Supremo Nº 012-2013-IN.
TERCERA.- Perfil del Gerente de Seguridad Ciudadana de las Municipalidades
La Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), en coordinación con la Dirección General
de Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior, definirá el perfil de los Gerentes de Seguridad
Ciudadana de las Municipalidades, o los que hagan sus veces, presente en el Manual de Puesto
Tipo (MPT), en un plazo no mayor de noventa (90) días hábiles contados a partir de la publicación
del presente Decreto Supremo.
CUARTA.- Perfil del Sereno Municipal
La Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), en coordinación con la Dirección General
de Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior, definirá el perfil de los serenos municipales
presente en el Manual de Puesto Tipo (MPT), en un plazo no mayor de noventa (90) días hábiles
contados a partir de la publicación del presente Decreto Supremo.
QUINTA.- Manual del Sereno Municipal
La Dirección General de Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior, en el marco del
SINASEC y en coordinación con organizaciones representativas de Gobiernos Locales (AMPE,
REMURPE, entre otras), elaborará el Manual del Sereno Municipal, el cual será aprobado en un
plazo no mayor de noventa (90) días hábiles contados a partir de la publicación del presente
Decreto Supremo, con el propósito de articular el trabajo conjunto con la Policía Nacional del
Perú a fin de fortalecer la seguridad ciudadana, bajo el liderazgo operativo del Comisario de la
jurisdicción.
SEXTA.- Manual sobre las Juntas Vecinales de Seguridad Ciudadana
La Dirección Ejecutiva de Seguridad Ciudadana de la Policía Nacional del Perú, en
coordinación con la Dirección General de Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior,
elaborará el Manual de Organización y Funcionamiento de las Juntas Vecinales de Seguridad
Ciudadana, el cual deberá ser aprobado mediante Resolución del Titular del Sector Interior en
un plazo no mayor de sesenta (60) días hábiles contados a partir de la publicación del presente
Decreto Supremo.
SÉTIMA.- Implementación gradual de los estándares técnicos
Los estándares técnicos a los que se refiere el artículo 62 del Reglamento aprobado por el
presente Decreto Supremo, se implementarán gradualmente en un periodo no mayor a tres (3)
años.
OCTAVA.- Regulación de vehículos aéreos no tripulados
El Ministerio de Transportes y Comunicaciones, a través de la Dirección General de
Aeronáutica Civil, en el ámbito de sus competencias, en un plazo no mayor de ciento veinte (120)
días hábiles contados a partir de la publicación del presente Decreto Supremo regulará el uso
de los vehículos aéreos no tripulados para la seguridad ciudadana, disponiendo los requisitos,
estándares técnicos y restricciones para su circulación.
NOVENA.- Lineamientos metodológicos para el diseño de las políticas y planes de seguridad
ciudadana
En un plazo no mayor de noventa (90) días hábiles contados a partir de la publicación del
presente Decreto Supremo, el Ministerio del Interior, a propuesta de la Dirección General de
Seguridad Ciudadana, aprobará mediante Resolución Ministerial los lineamientos técnicos,
1182
normas, directivas e instrumentos para el diseño de las políticas y planes de seguridad
ciudadana a nivel regional y local.
DÉCIMA.- Lineamientos para la implementación, monitoreo y evaluación de los planes
regionales, provinciales y distritales de seguridad ciudadana
En un plazo no mayor de noventa (90) días hábiles contados a partir de la publicación del
presente Decreto Supremo, el Ministerio del Interior aprobará, mediante Resolución Ministerial,
los lineamientos para la implementación, monitoreo y evaluación de los planes regionales,
provinciales y distritales de seguridad ciudadana a que se refiere el artículo 50 del presente
Reglamento.
1183
Perú. Tienen por misión apoyar a las Oficinas de Participación Ciudadana (OPC) de las
Comisarías en las actividades de coordinación, prevención y proyección social, así como
brindar información que contribuya a mejorar la seguridad ciudadana mediante el trabajo
voluntario y solidario, no remunerado, participativo y de servicio a la comunidad.
c. Juntas Vecinales Comunales: Son organizaciones sociales encargadas de supervisar la
prestación de servicios públicos locales, el cumplimiento de las normas municipales, la
ejecución de obras municipales y otros servicios que se indiquen de manera precisa en la
Ordenanza de su creación. Los concejos municipales convocan a elecciones de Juntas
Vecinales Comunales, a propuesta del Alcalde, los Regidores o los vecinos.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
TÍTULO II
SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES
1184
h. Promover el uso de información de altos estándares de calidad para la toma de decisiones y
para el seguimiento de los resultados de las intervenciones en materia de seguridad
ciudadana.
i. Promover el diseño, aprobación, ejecución y evaluación de las políticas públicas en materia
de seguridad ciudadana.
j. Promover la integración y articulación de las políticas públicas para la recuperación de los
espacios públicos y reducción de los factores de riesgo social que propician comportamientos
delictivos.
k. Coadyuvar al fortalecimiento de la Policía Nacional del Perú para el cumplimiento de sus
competencias, funciones y atribuciones.
l. Coadyuvar a la consolidación del Gobierno Policial Electrónico
m. Contribuir con el mejoramiento del sistema de administración de justicia para la reducción
de la delincuencia.
1185
ART. 7°.- Relación del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana con otros sistemas
El Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) y los otros sistemas administrativos
y funcionales del Estado coadyuvan a garantizar la seguridad ciudadana participando en los
procesos y acciones que de ella se deriven.
CAPÍTULO II
COMPONENTES DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
1186
resultados, descentralizado, intercultural y género, efectuando el seguimiento, monitoreo y
evaluación correspondientes.
f. Priorizar y desarrollar las políticas, planes, programas y proyectos para la prevención de la
violencia y el delito, así como diseñar, priorizar, conducir, coordinar y monitorear las acciones
destinadas a lograr los objetivos de estrategias sectoriales o multisectoriales destinadas a
prevenir el delito en todas sus etapas y a nivel nacional.
g. Proponer y coordinar la implementación de estrategias, normas y procedimientos de actuación
para todas las entidades que conforman el SINASEC, en las materias de su competencia.
h. Promover la organización, funcionamiento articulado y estructurado de las Secretarías
Técnicas de los tres niveles de Comité de Seguridad Ciudadana, supervisando y monitoreando
periódicamente, dando cuenta a las instancias correspondientes de los logros y dificultades
halladas, para su mejora o cambio.
i. Informar al Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana (CONASEC), sobre los avances en la
ejecución de las políticas y planes nacionales de seguridad ciudadana. Asimismo, cuando sea
requerido informar al Presidente de la República y al Congreso de la República.
j. Coordinar la cooperación de la Policía Nacional del Perú y las Municipalidades en materia de
seguridad ciudadana, especialmente la articulación de los recursos humanos y logísticos de
las Comisarías y los servicios de serenazgo para el patrullaje integrado, bajo comando y
liderazgo operativo del Comisario, así como coadyuvar a la organización y capacitación de las
juntas vecinales.
k. Supervisar el cumplimiento de las normas que regulan el servicio de seguridad ciudadana a
nivel nacional; el adecuado empleo de las armas no letales, menos letales o potencialmente
letales; el uso de las tecnologías, uniformes, vehículos, distintivos e implementos para el
adecuado cumplimiento de funciones en materia de seguridad ciudadana.
l. Establecer las políticas, lineamientos, mecanismos y especificaciones técnicas de
estandarización de los sistemas de video vigilancia, radiocomunicación y telecomunicaciones.
m. Supervisar la ejecución de las acciones destinadas a integrar los sistemas de video vigilancia,
radiocomunicación y telecomunicaciones entre los Municipios, Entidades Gubernamentales
y la Policía Nacional del Perú, así como con el sector privado que suscriba convenios con tal
fin.
n. Dictar los lineamientos técnicos para la formulación, evaluación y actualización de los mapas
del delito, con la colaboración de los Municipios, la sociedad civil y la comunidad organizada.
ñ. Elaborar, publicar, difundir y actualizar el directorio de todas las instancias de coordinación
del SINASEC, incluyendo sus miembros, así como los órganos de ejecución, con indicación
clara de los servicios que brindan, recursos disponibles y responsables en los distintos niveles
de gobierno, incluyendo direcciones, correos electrónicos y números de teléfono.
o. Certificar los Centros de Capacitación de Serenos, conforme a las normas específicas en la
materia, y administrar el Registro de Serenazgos, Registro Nacional de Serenos y Registro
Nacional de Centros de Capacitación de Serenos.
p. Elaborar propuestas normativas en materia de seguridad ciudadana, incluyendo los servicios
de seguridad ciudadana, entre ellos, el servicio de serenazgo a nivel nacional.
q. Emitir opinión técnica sobre toda propuesta legislativa en materia de seguridad ciudadana.
r. Coordinar la implementación de mecanismos de transparencia y rendición de cuentas en
atención a las políticas, planes, programas y proyectos de seguridad ciudadana.
s. Proponer las acciones para la difusión y promoción de las políticas, planes, programas y
proyectos de seguridad ciudadana.
t. Las demás funciones que le asigne el ordenamiento jurídico vigente, vinculadas a su condición
de ente rector del SINASEC.
1187
Estas funciones se desarrollarán, en lo que corresponda, aplicando el enfoque de gestión por
resultados y los enfoques establecidos en el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
CAPÍTULO III
CONSEJO NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
1188
t. El/La Presidente/a de la Sociedad Nacional de Seguridad.
u. El/La Comandante General del Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Perú.
Las autoridades que integran el CONASEC son responsables de participar y asistir
personalmente a las sesiones.
El CONASEC podrá invitar a especialistas en la materia y a representantes de las instituciones
públicas y privadas no integrantes del Consejo que estime pertinente. Para el cumplimiento de
sus fines, podrá conformar equipos de trabajo con participación de profesionales
especializados.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1189
ART. 14°.- Secretaría Técnica del CONASEC
La Secretaría Técnica es el órgano técnico ejecutivo y de coordinación. La Secretaría Técnica
del CONASEC es ejercida por la Dirección General de Seguridad Ciudadana dependiente del
Viceministerio de Seguridad Pública del Ministerio del Interior.
La Secretaría Técnica está facultada para realizar coordinaciones directas con los
responsables del cumplimiento de los compromisos sectoriales en materia de seguridad
ciudadana.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
CAPÍTULO IV
COMITÉS REGIONALES DE SEGURIDAD CIUDADANA
1190
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1191
La Secretaría Técnica del Comité Regional de Seguridad Ciudadana tiene las siguientes
funciones:
a. Presentar ante el Comité Regional de Seguridad Ciudadana la propuesta del Plan de Acción
Regional de Seguridad Ciudadana, elaborado bajo un enfoque descentralizado, de gestión por
resultados, intercultural y alineado al Plan Nacional de Seguridad Ciudadana.
b. Presentar ante el Comité Regional de Seguridad Ciudadana la propuesta de planes, programas
y proyectos de seguridad ciudadana de relevancia regional, tomando en consideración las
particularidades culturales y lingüísticas de la población.
c. Supervisar el cumplimiento de los compromisos sectoriales en materia de seguridad
ciudadana, promoviendo la articulación interinstitucional a nivel regional, dando cuenta de
manera oportuna a la Secretaría Técnica del CONASEC.
d. Supervisar el cumplimiento de los planes, programas y proyectos regionales de Seguridad
Ciudadana, en el marco de los lineamientos y políticas establecidos por la Secretaría Técnica
del CONASEC.
e. Elaborar el informe de cumplimiento de los planes, programas y proyectos provinciales de
Seguridad Ciudadana, presentados por las Secretarías Técnicas de los Comités Provinciales
de Seguridad Ciudadana a través de la Secretaría Técnica del CORESEC.
f. Brindar asistencia técnica, en coordinación con la Secretaría Técnica del CONASEC, a las
Secretarías Técnicas de los Comités Provinciales y Distritales, que permita una adecuada
articulación entre los niveles regionales, provinciales y distritales.
g. Promover la articulación de las municipalidades provinciales para fortalecer la seguridad
ciudadana en el ámbito de la jurisdicción regional.
h. Sistematizar la información estadística de seguridad ciudadana proporcionada por los otros
niveles de gobierno como las Municipalidades Provinciales y Distritales, para su respectiva
remisión a la Secretaría Técnica del CONASEC.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1192
Todos los miembros del CORESEC están obligados a asistir y participar personalmente en
sus sesiones, bajo responsabilidad. El quórum para el desarrollo de las sesiones se contará
únicamente con integrantes, siendo este el de la mitad más uno del número establecido en el
presente reglamento.
El CORESEC de Lima Metropolitana cuenta con una Secretaría Técnica como el órgano
técnico, ejecutivo y de coordinación del Comité, la cual contará con profesionales, personal
técnico y especialistas en temas de seguridad ciudadana, en base a los perfiles que aprueba el
respectivo nivel de gobierno.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
CAPÍTULO V
COMITÉS PROVINCIALES DE SEGURIDAD CIUDADANA
1193
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1194
Secretaría Técnica del COPROSEC. Dicho órgano o área debe ejercer funciones relacionadas a la
seguridad ciudadana.
La Secretaría Técnica del COPROSEC tiene las siguientes funciones:
a. Presentar ante el Comité Provincial de Seguridad Ciudadana la propuesta del Plan de Acción
Provincial de Seguridad Ciudadana, elaborado bajo un enfoque descentralizado, de gestión
por resultados, intercultural y alineado al Plan de Acción Regional de Seguridad Ciudadana.
b. Presentar ante el Comité Provincial de Seguridad Ciudadana la propuesta de los planes,
programas y proyectos de seguridad ciudadana en sus respectivas jurisdicciones,
supervisando su cumplimiento en el marco de los lineamientos establecidos en el Plan de
Acción Regional de Seguridad Ciudadana, tomando en consideración las particularidades
culturales y lingüísticas de la población.
c. Supervisar el cumplimiento los planes, programas y proyectos provinciales de seguridad
ciudadana, en coordinación con los niveles distritales, en el marco de los lineamientos
establecidos por la Secretaría Técnica del CORESEC.
d. Elaborar el informe de cumplimiento de los planes, programas y proyectos distritales de
Seguridad Ciudadana, presentados por las Secretarías Técnicas de los Comités Distritales de
Seguridad Ciudadana a través de la Secretaría Técnica del COPROSEC.
e. Brindar apoyo y asistencia técnica, en coordinación con la Secretaría Técnica del CORESEC,
a las Secretarías Técnicas de los Comités Distritales, que permita una adecuada articulación
entre los niveles provinciales y distritales.
f. Promover la articulación de las municipalidades distritales para fortalecer la seguridad
ciudadana en el ámbito de la jurisdicción provincial.
g. Sistematizar la información estadística de seguridad ciudadana proporcionada para su
respectiva remisión a la Secretaría Técnica del CORESEC.
h. Coordinar los lineamientos y especificaciones técnicas para garantizar la estandarización e
interoperabilidad de los sistemas de video vigilancia y radio comunicación con los sistemas
de la Policía Nacional del Perú, a fin de tener una cobertura provincial integrada a nivel
nacional.
i. Promover la organización de las Juntas Vecinales de su jurisdicción.
j. Celebrar convenios institucionales en materia de seguridad ciudadana.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
CAPÍTULO VI
COMITÉS DISTRITALES DE SEGURIDAD CIUDADANA
1195
c. El/La Comisario/a de la Policía Nacional del Perú a cuya jurisdicción pertenece el distrito. En
caso de existir más de una comisaría con jurisdicciones distintas, dentro de una misma
demarcación distrital, cada comisario forma parte integrante del comité distrital.
d. Un representante del Poder Judicial, designado por el Presidente de la Corte Superior de
Justicia de la jurisdicción.
e. Un representante del Ministerio Público, designado por el Presidente de la Junta de Fiscales
Superiores de la jurisdicción.
f. Dos Alcaldes/as de Municipalidades de Centros Poblados menores. En caso de existir más de
dos Centros Poblados en la jurisdicción del Distrito, los miembros del CODISEC elegirán a los
alcaldes que integrarán el Comité.
g. El/La Coordinador/a Distrital de las Juntas Vecinales de Seguridad Ciudadana promovidas
por la Policía Nacional del Perú.
h. Un representante de las Rondas Campesinas existentes en el distrito.
De acuerdo a la realidad particular de cada circunscripción territorial, y con el voto
aprobatorio de la mayoría de sus miembros, el CODISEC podrá incorporar a representantes de
otras entidades públicas y privadas, así como representantes de organizaciones sociales que
considere pertinente.
Todos los miembros del CODISEC están obligados a asistir y participar personalmente en sus
sesiones, bajo responsabilidad. El quórum para el desarrollo de las sesiones se contará
únicamente con integrantes, siendo este el de la mitad más uno del número establecido en el
presente reglamento.
Para el cumplimiento de sus fines, los CODISEC podrán conformar grupos de trabajo con
participación de profesionales especializados.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1196
g. Elaborar el informe trimestral de cumplimiento de los planes, programas y proyectos de
Seguridad Ciudadana del distrito.
h. Promover y articular estrategias de prevención de la violencia y el delito, dando prioridad a
los territorios más vulnerables de la jurisdicción, tomando en consideración las
particularidades culturales y lingüísticas de la población.
i. Dirigir los procesos de implementación, monitoreo, evaluación y ajuste del Plan de Acción
Distrital de Seguridad Ciudadana, sobre la base de los lineamientos establecidos por la
Secretaría Técnica del CORESEC.
j. Sistematizar la información estadística de seguridad ciudadana, para su respectiva remisión
a la Secretaría Técnica del COPROSEC.
k. Promover la creación de mecanismos de transparencia, rendición de cuentas y vigilancia
ciudadana del CODISEC.
l. Consolidar la estructura y el funcionamiento de la Secretaría Técnica del CODISEC.
m. Colaborar con la Policía Nacional del Perú en los asuntos que le solicite en materia de
seguridad ciudadana.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1197
de riesgo, dando prioridad a los territorios más vulnerables de la jurisdicción, tomando en
consideración las particularidades culturales y lingüísticas de la población.
g. Preparar la información estadística de seguridad ciudadana, para su respectiva remisión a la
Secretaría Técnica del COPROSEC.
h. Promover la participación ciudadana para fortalecer la seguridad ciudadana y la conformación
de Juntas Vecinales.
i. Coordinar los lineamientos y especificaciones técnicas para garantizar la estandarización e
interoperabilidad de los sistemas de radio y video vigilancia y radio comunicación con los
sistemas de la Policía Nacional del Perú, a fin de tener una cobertura distrital integrada a
nivel nacional.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
CAPÍTULO VII
SESIONES DE LAS INSTANCIAS DE COORDINACIÓN
1198
32.4 Las actas de las sesiones y los avances en la implementación de lo acordado en las
sesiones serán publicados en los portales web de las entidades y órganos que integran los
Comités de Seguridad Ciudadana en cada nivel de gobierno.
32.5 Se podrán realizar no presenciales, a través de medios electrónicos, informáticos o de
otra naturaleza que permita la comunicación y garantice la autenticidad de los acuerdos
adoptados. En el documento de convocatoria se deberá indicar que la sesión se efectuará de
modo no presencial, el medio electrónico que garantice la comunicación, los horarios y, de ser el
caso, el plazo para que los integrantes comuniquen el sentido de sus votos respecto a los asuntos
sometidos a consideración del Comité.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
CAPÍTULO VIII
DE LOS ÓRGANOS DE EJECUCIÓN
1199
ART. 35°.- Relación técnica funcional con los órganos de ejecución en materia de
seguridad ciudadana en el ámbito nacional, regional y local
La Dirección General de Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior mantiene relación
técnica y funcional con los órganos de ejecución del Sistema Nacional de Seguridad Nacional en
el ámbito nacional, regional y local, sin afectar la relación jerárquica o administrativa que estos
tienen al interior de las entidades a las cuales pertenecen, con la finalidad de asegurar el
cumplimiento de las políticas públicas en materia de seguridad ciudadana.
Para tal fin, el Ministerio del Interior expide normas de obligatorio cumplimiento, así como
recomendaciones dirigidas a los órganos de ejecución en los distintos niveles de gobierno.
ART. 36°.- De la coordinación con otras entidades públicas no integrantes del CONASEC
Con la finalidad de optimizar la coordinación y articulación con todas las entidades públicas,
la sociedad civil, el sector privado y los medios de comunicación, la Dirección General de
Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior realiza las siguientes acciones:
a. Coordina con los sistemas administrativos y sistemas funcionales del Estado las directivas y
demás instrumentos que resulten necesarios para asegurar una adecuada formulación,
implementación, monitoreo y evaluación de las políticas, planes, programas y proyectos en
materia de seguridad ciudadana.
b. Coordina con la Contraloría General de la República los lineamientos a incluirse en las
acciones de control, a fin de velar por el cumplimiento de los objetivos y metas establecidas
en los planes, programas y proyectos en materia de Seguridad Ciudadana.
c. Coordina el apoyo interinstitucional para el cumplimiento de los fines del SINASEC.
CAPÍTULO IX
PARTICIPACIÓN CIUDADANA, SOCIEDAD CIVIL, MEDIOS DE COMUNICACIÓN, SECTOR
PRIVADO, COMUNIDADES CAMPESINAS Y NATIVAS, COMITES DE AUTODEFENSA Y OTROS
1200
h. La constitución de redes de mujeres que ayudan a otras mujeres a salir de la violencia familiar
y sexual.
i. La promoción de la participación ciudadana a través de los diversos medios tecnológicos,
constituyendo canales de comunicación de hechos de violencia, así como de delitos, faltas y
contravenciones.
j. La colaboración con la Policía Nacional del Perú en el desarrollo de sus actividades en materia
de seguridad ciudadana
ART. 38°.- Participación del sector privado y de los medios de comunicación social
Con el propósito de lograr la participación y colaboración activa del sector privado y los
medios de comunicación social en las acciones de prevención de la violencia y el delito, las
entidades que conforman el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC) deben
promover, esencialmente:
a. La suscripción de alianzas estratégicas con los gremios empresariales y las Cámaras de
Comercio para la cooperación en seguridad ciudadana.
b. La implementación de líneas de cooperación, en el marco de la Responsabilidad Social
Empresarial, para el financiamiento de iniciativas locales para la seguridad ciudadana.
c. La cooperación del sector privado para la constitución de observatorios regionales y locales
de seguridad ciudadana.
d. La cooperación de las empresas de seguridad privada con la Policía Nacional del Perú.
e. La colaboración de los medios de comunicación social para que las entidades que conforman
el SINASEC difundan información para promover la seguridad ciudadana y la convivencia
pacífica.
f. El compromiso del sector privado y los medios de comunicación social para la cooperación y
desarrollo de campañas por la seguridad ciudadana.
g. La participación del sector privado y los medios de comunicación para el fortalecimiento del
respeto a la ley, la cultura cívica y la construcción de ciudadanía.
h. La colaboración del sector privado y los medios de comunicación para el reconocimiento de
las buenas prácticas en seguridad ciudadana.
1201
e) Las entidades del sector privado.
f) Los medios de comunicación social.
g) Las instituciones académicas.
h) Otras organizaciones que se estime pertinente.
En dichas sesiones se procurará promover la participación igualitaria de hombres y
mujeres.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1202
f. Promoción del respeto de los derechos humanos, con énfasis en la igualdad de género y la
interculturalidad.
g. Programas de fortalecimiento de las familias en el marco del respeto de los derechos
fundamentales de sus integrantes.
TÍTULO III
INSTRUMENTOS DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
CAPÍTULO I
POLÍTICAS Y PLANES DE SEGURIDAD CIUDADANA
1203
ART. 46°.- Planes de Acción Regionales, Provinciales y Distritales de seguridad
ciudadana
Los planes de acción de seguridad ciudadana son los instrumentos de gestión que orientan el
quehacer en materia de seguridad ciudadana en los ámbitos regional, provincial y distrital.
Dichos instrumentos deben estar alineados al Plan Nacional de Seguridad Ciudadana y a sus
medidas sectoriales, y articulados con los instrumentos del SINAPLAN. Deben elaborarse bajo
un enfoque descentralizado, de gestión por resultados, derechos humanos, intercultural y
género.
Los Planes de Acción Provincial de Seguridad Ciudadana deberán estar alineados al Plan de
Acción Regional de Seguridad Ciudadana.
Los Planes de Acción Distrital de Seguridad Ciudadana deberán estar alineados al Plan de
Acción Provincial de Seguridad Ciudadana.
Estos planes se ajustan trimestralmente, de acuerdo al análisis del proceso de ejecución y de
los resultados obtenidos mediante la aplicación de los respectivos indicadores de desempeño.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1204
ART. 48°.- Planes institucionales
El planeamiento constituye un proceso continuo y complementario, por lo que las políticas y
planes de seguridad ciudadana deben expresarse también en los Planes Operativos
Institucionales (POI), así como en las acciones desarrolladas por las entidades que conforman el
SINASEC.
CAPÍTULO II
PROGRAMAS NACIONALES DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA E
INSTRUMENTOS ADMINISTRATIVOS
1205
TÍTULO IV
GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN PARA LA SEGURIDAD CIUDADANA
CAPÍTULO I
SISTEMA NACIONAL DE INFORMACIÓN PARA LA SEGURIDAD CIUDADANA
ART. 54°.- Comité Técnico de Coordinación del Sistema Nacional de Información para
la Seguridad Ciudadana
El Comité Técnico de Coordinación del Sistema Nacional de Información para la Seguridad
Ciudadana es una instancia de coordinación encargada de asegurar la calidad de la información
estadística en materia de seguridad ciudadana, en cumplimiento de los estándares establecidos
por el Sistema Nacional de Estadística.
Está integrado por los siguientes miembros:
a. El/La Jefe/a del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI), quien lo preside.
b. El/La Director/a de la Dirección General de Información para la Seguridad del Ministerio del
Interior.
c. Los responsables de las áreas de estadística de las entidades que conforman el Consejo
Nacional de Seguridad Ciudadana (CONASEC).
d. Los responsables de las áreas de estadística de los Gobiernos Regionales.
El Reglamento Interno del Comité Técnico de Coordinación del Sistema Nacional de
Información para la Seguridad Ciudadana determinará lo relativo a la frecuencia de las sesiones,
quorum, adopción de acuerdos, invitación de especialistas, y otros asuntos que resulten
necesarios para el correcto funcionamiento del Sistema, el mismo que será elaborado por la
Dirección General de Información para la Seguridad y aprobado por el Ministro del Interior.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
1206
El Comité Estadístico Interinstitucional de la Criminalidad (CEIC), del Consejo Nacional de
Política Criminal (CONAPOC), proporcionará la información que requiera el Sistema Nacional de
Información para la Seguridad Ciudadana para el cumplimiento de su objetivo.
CAPÍTULO II
OBSERVATORIOS DE SEGURIDAD CIUDADANA
1207
en su respectivo ámbito regional, en coordinación con la Dirección General de Información para
la Seguridad del Ministerio del Interior.
El financiamiento de la implementación y funcionamiento de los Observatorios Regionales se
efectuará con cargo del presupuesto institucional de los Gobiernos Regionales, sin demandar
recursos adicionales al Tesoro Público.
Los Gobiernos Regionales deberán seguir los lineamientos establecidos por el Observatorio
Nacional de Seguridad Ciudadana a través de la Dirección General de Información para la
Seguridad, para la implementación, administración y desarrollo de la información que en materia
de seguridad ciudadana produzcan los observatorios regionales sobre sus provincias y
distritos.(*)
(*) Texto según art. 1 del D.S. 010-2019-IN (P. 09-05-19).
CAPÍTULO III
CENTRO NACIONAL DE VIDEO VIGILANCIA, RADIOCOMUNICACIÓN Y
TELECOMUNICACIONES PARA LA SEGURIDAD CIUDADANA
1208
la Seguridad Ciudadana, en vías y espacios públicos en el ámbito de su jurisdicción, con cargo
a sus respectivos presupuestos institucionales, sin demandar recursos adicionales al Tesoro
Público. Los Gobiernos Regionales financiarán tales sistemas, en coparticipación con los
Gobiernos Locales. La instalación y operación de dichos sistemas estará a cargo de los Gobiernos
Locales, a través de sus Gerencias de Seguridad Ciudadana.
Los Presidentes de los Gobiernos Regionales y los Alcaldes Provinciales y Distritales son los
responsables del transporte e integración de las plataformas de sus sistemas de video vigilancia,
radiocomunicación y telecomunicaciones con el Centro Nacional de Video Vigilancia y
Radiocomunicación y Telecomunicaciones para la Seguridad Ciudadana.
61.2 La obligación establecida en el numeral 61.1 también alcanza a las instituciones privadas
que administran sistemas de video vigilancia direccionados a lugares de tránsito, de
concentración regular de personas o de alta afluencia de público, quienes asumirán el transporte
e integración de las plataformas correspondientes.
Las instituciones privadas deberán almacenar la información captada por las cámaras de
video vigilancia por un periodo que será determinado mediante Resolución Ministerial del Titular
del Sector Interior.
61.3 El incumplimiento de lo dispuesto en los numerales 61.1 y 61.2 estará sujeto a
responsabilidad civil, administrativa o penal, según corresponda.
61.4 En atención a lo dispuesto por la Ley Nº 30120, Ley de Apoyo a la Seguridad Ciudadana
con Cámaras de Video Vigilancia Públicas y Privadas, cuando se presuma la comisión de un
delito o una falta, las personas naturales y jurídicas, públicas y privadas, deberán entregar
gratuitamente copia de las imágenes y audios registrados a través de dichas cámaras a la Policía
Nacional del Perú y al Ministerio Público, según corresponda. Se garantiza la confidencialidad
de la identidad de los propietarios o poseedores de los inmuebles y de las personas que hacen
entrega de esta información.
1209
TÍTULO V
COORDINACIÓN ENTRE LAS ENTIDADES QUE CONFORMAN EL SISTEMA NACIONAL DE
SEGURIDAD CIUDADANA
CAPÍTULO I
COOPERACIÓN ENTRE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ Y LAS MUNICIPALIDADES EN
MATERIA DE SEGURIDAD CIUDADANA
ART. 64°.- Ámbitos de cooperación entre la Policía Nacional del Perú y las
Municipalidades
La cooperación entre la Policía Nacional del Perú y las Municipalidades se producirá, cuando
menos, en los siguientes ámbitos:
a. Planes Locales de Seguridad Ciudadana.
b. Planificación y evaluación de acciones operativas conjuntas.
c. Mapa del Delito geo referenciado unificado y Plan Cuadrante Policial
d. Prevención de la violencia y de los delitos, faltas y contravenciones
e. Planes de Patrullaje integrado
f. Formación, capacitación y asistencia técnica al Serenazgo Municipal.
g. Adecuación de la jurisdicción policial a la jurisdicción política.
ART. 67°.- Mapa del Delito geo referenciado unificado y Plan Cuadrante Policial.
67.1 La Policía Nacional del Perú, con el apoyo técnico de los órganos competentes del
Ministerio del Interior, es la responsable del diseño, implementación y gestión del Mapa del Delito
geo referenciado en las jurisdicciones de las Municipalidades Provinciales y Distritales. Para tal
efecto, las municipalidades brindarán información sobre las capacidades operativas
institucionales en materia de seguridad ciudadana, así como información socioeconómica de su
jurisdicción.
67.2 El Plan Cuadrante Policial se orientará a establecer territorialmente las jurisdicciones de
las Comisarías en tres niveles de organización a nivel nacional: Sector, Sub Sector y Cuadrante,
permitiendo determinar una Base de Datos Única de las Jurisdicciones de las Comisarías,
constituyéndose en el instrumento de gestión operativa para la planificación y el control de
procesos y servicios policiales.
67.3 Las entidades que forman parte del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana
(SINASEC) deberán contribuir con el diseño y aplicación del Mapa del Delito geo referenciado y
del Plan Cuadrante Policial.
1210
ART. 68°.- Prevención de la violencia y de los delitos, faltas y contravenciones
68.1 La Policía Nacional del Perú y las Municipalidades promueven programas, campañas y
actividades destinadas a desarrollar una cultura ciudadana de derechos y deberes, de respeto
por la ley y las normas de convivencia civilizada y pacífica.
68.2 En el marco de sus políticas de cultura, recreación, deporte, juventud, capacitación
laboral, emprendimiento y empleo, las municipalidades otorgarán especial atención a los grupos
vulnerables o en riesgo de verse involucrados en hechos de violencia o derivados de delitos, faltas
y contravenciones, o de ser víctimas de estos.
68.3 La Policía Nacional del Perú, a través de la Dirección Ejecutiva de Seguridad Ciudadana
y las comisarías, así como los gobiernos regionales y las municipalidades, a través de las
Gerencias de Seguridad Ciudadana o los órganos que hagan sus veces, desarrollarán e
impulsarán mecanismos de alerta temprana y de veeduría ciudadana, así como de prevención,
control y persecución del delito, promoviendo la participación efectiva de las juntas vecinales,
empresas de seguridad privada, vigilantes privados, taxistas, moto taxistas, organizaciones
sociales de base y comunidad educativa, entre otros.
Para tal efecto, la Policía Nacional del Perú participará en la organización y capacitación y los
gobiernos regionales y las municipalidades coadyuvarán con la provisión del equipamiento
necesario a los participantes en los mecanismos de alerta temprana.
Se brindará especial énfasis a los mecanismos de alerta temprana y de veeduría ciudadana
para la prevención, control y persecución del delito, en los casos en que se hayan emitido
medidas de protección, garantías o medidas específicas para el resguardo de la vida o integridad
de las personas.
68.4 Los miembros del servicio de serenazgo de las municipalidades, al tomar conocimiento
de la tentativa o comisión de un delito, falta o contravención, así como de infracciones a las
normas de tránsito, deberán comunicarlo de inmediato a la comisaría de su jurisdicción o al
personal policial que realice patrullaje a pie o motorizado, facilitando la intervención policial, de
ser posible.
68.5. Los Gobiernos Locales implementarán y organizarán el servicio de serenazgo sin
fronteras o vigilancia interdistrital a efectos de coordinar esfuerzos orientados a incrementar los
niveles de seguridad ciudadana y disminuir los índices de delincuencia en las jurisdicciones de
sus respectivos distritos miembros.
1211
ART. 71°.- Adecuación de la jurisdicción policial
La Policía Nacional del Perú adecuará progresivamente las circunscripciones territoriales de
las Comisarías al ámbito de jurisdicción de las Municipalidades Distritales. En los distritos
donde exista más de una Comisaría, la suma de todas las circunscripciones de las Comisarías
debe corresponder a la jurisdicción de la Municipalidad Distrital.
CAPÍTULO II
COORDINACIÓN INTERINSTITUCIONAL EN MATERIA DE JUSTICIA PENAL
TÍTULO VI
GESTIÓN FINANCIERA DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA
CAPÍTULO ÚNICO
GESTIÓN FINANCIERA
1212
Las entidades que conforman el Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana (SINASEC)
adoptarán las medidas y realizarán las acciones necesarias, de acuerdo a ley, para obtener
recursos suficientes para el cumplimiento de sus funciones en materia de seguridad ciudadana.
TÍTULO VII
RENDICIÓN DE CUENTAS
CAPÍTULO ÚNICO
RENDICIÓN DE CUENTAS
1213
Al final de cada trimestre, los Comisarios deberán rendir cuentas a la ciudadanía sobre su
gestión, conforme al procedimiento que establezca la Dirección General de Seguridad Ciudadana
del Ministerio del Interior.
TÍTULO VIII
RESPONSABILIDADES
CAPÍTULO ÚNICO
RESPONSABILIDADES
1214
ART. 83°.- Acciones de los representantes del Ministerio Público
En el marco de lo dispuesto por la Tercera Disposición Transitoria y Final de la Ley Nº 27933,
incorporada por la Ley Nº 30055, los representantes del Ministerio Público ante los comités
regionales, provinciales y distritales de seguridad ciudadana denunciarán los incumplimientos
de lo establecido en la citada Ley y sus modificatorias, ya sea por acción u omisión, por parte de
los miembros que integran los citados comités. El Ministerio Público determinará en cada caso
si existen indicios de la comisión de delito de omisión, rehusamiento o demora de actos
funcionales, previstos en el Artículo 377 del Código Penal, para proceder conforme a ley.
1215
19.3 D. LEG. Nº 1213
D. LEG. QUE REGULA LOS SERVICIOS DE SEGURIDAD PRIVADA
(P. 24-09-15)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30336 el Congreso de la República ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar en materia de fortalecimiento de la seguridad ciudadana, lucha contra la
delincuencia y el crimen organizado, por un plazo de noventa (90) días calendario;
Que, el literal c) del artículo 2 de la Ley Nº 30336 faculta al Poder Ejecutivo para fortalecer
los servicios de seguridad privada;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú y el
artículo 11 de la Ley Nº 29158 - Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA LOS SERVICIOS DE SEGURIDAD PRIVADA
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1216
3.3. Principio de colaboración: Las personas naturales y jurídicas, públicas o privadas,
reguladas por el presente decreto legislativo, tienen el deber de colaborar con la Policía Nacional
del Perú, en situaciones de comisión de un delito o una falta o cuando se afecte la seguridad
ciudadana.
3.4. Principio de no intromisión: El desarrollo de servicios de seguridad privada tiene como
límite las competencias que por ley le corresponden a las Fuerzas Armadas y a la Policía Nacional
del Perú.
3.5. Principio de transparencia: La Superintendencia Nacional de Seguridad, Control de
Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC y las personas naturales y jurídicas,
públicas o privadas, que desarrollan servicios de seguridad privada, tienen el deber de adoptar
medidas que garanticen la transparencia, rendición de cuentas y honestidad en el ejercicio de
sus actividades. Las empresas especializadas deben cuidar diligentemente que sus
procedimientos de organización interna sean transparentes y promover la implementación de
códigos de conducta aplicables a los servicios de seguridad privada.
1217
CAPÍTULO II
SERVICIOS DE SEGURIDAD PRIVADA
DISPOSICIONES GENERALES
1218
ART. 13°.- Servicio de Seguridad en Eventos
13.1. El servicio de seguridad en eventos es prestado por empresas especializadas dedicadas
a vigilar el perímetro, controlar accesos, proteger y custodiar personas dentro o fuera de las
instalaciones, tanto en eventos públicos como privados. Este servicio se brinda sin armas de
fuego.
13.2. Las empresas especializadas que brinden servicios bajo esta modalidad deben
comunicar a la SUCAMEC, la relación de personal que participa en el evento.
CAPÍTULO III
EMPRESAS ESPECIALIZADAS DE SEGURIDAD PRIVADA, PERSONAL DE SEGURIDAD Y
USUARIOS DE LOS SERVICIOS DE SEGURIDAD PRIVADA
SUBCAPÍTULO I
EMPRESAS ESPECIALIZADAS
1219
18.2. Las autorizaciones de las empresas especializadas son de alcance nacional, con
excepción de la modalidad de vigilancia privada, que es de alcance departamental.
18.3. Las empresas especializadas pueden abrir sucursales previa autorización de la
SUCAMEC, dentro de un mismo departamento o en cualquier lugar del territorio nacional, según
la modalidad que corresponda.
1220
d) Contratar, capacitar, entrenar o adiestrar mercenarios o personal que se dedique a
actividades de igual o similar naturaleza, contraviniendo tratados y acuerdos internacionales
vigentes, resultando aplicable la definición de mercenario prevista en el artículo 1 de la
Convención Internacional contra el Reclutamiento, la Utilización, la Financiación y el
Entrenamiento de Mercenarios.
e) Prestar y desarrollar servicios de seguridad privada sin la autorización de la SUCAMEC.
f) Poseer o almacenar armas de fuego sin las tarjetas de propiedad respectivas, con arreglo a la
legislación vigente.
g) Otras que determine el reglamento del presente decreto legislativo
SUBCAPÍTULO II
PERSONAL DE SEGURIDAD
1221
g) No ser miembro de las Fuerzas Armadas o la Policía Nacional del Perú en situación de
actividad o disponibilidad.
h) Otros que determine el reglamento del presente decreto legislativo.
24.2. La SUCAMEC emite el carné de identidad al personal de seguridad que cumpla con los
requisitos establecidos, conforme a lo señalado en el reglamento del presente decreto legislativo.
24.3. Si en el proceso de fiscalización posterior, la SUCAMEC verifica el incumplimiento de
alguno de los requisitos antes señalados, cancela la autorización al personal de seguridad y el
respectivo carné de identidad. Esta cancelación no impide solicitar una nueva autorización.
1222
SUBCAPÍTULO III
USUARIOS DE LOS SERVICIOS DE SEGURIDAD PRIVADA
CAPÍTULO IV
AUTORIZACIONES Y REGISTRO
CAPÍTULO V
CONDICIONES PARA PRESTAR SERVICIOS DE SEGURIDAD PRIVADA
1223
34.2. El diseño, color y demás características de los uniformes utilizados por el personal de
seguridad no deben ser iguales ni tener similitud o provocar confusión con los uniformes de las
Fuerzas Armadas o la Policía Nacional del Perú.
CAPÍTULO VI
COLABORACIÓN ENTRE ENTIDADES
CAPÍTULO VII
FORMACIÓN BÁSICA, PERFECCIONAMIENTO Y ESPECIALIZACIÓN EN MATERIA DE
SERVICIOS DE SEGURIDAD PRIVADA
1224
ART. 38°.- Vigencia de la formación básica o perfeccionamiento
La SUCAMEC establece la vigencia y procedimientos para acreditar el cumplimiento de la
formación básica o perfeccionamiento del personal operativo que presta servicios de seguridad
privada.
CAPÍTULO VIII
MEDIDAS MÍNIMAS DE SEGURIDAD PARA LAS ENTIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO
ART. 40°.- Medidas Mínimas de Seguridad para las entidades del sistema financiero
40.1 Son aquellas disposiciones de carácter preventivo que adoptan obligatoriamente las
entidades del sistema financiero señaladas en el artículo 41, orientadas a proteger la vida e
integridad física de las personas y a dar seguridad al patrimonio público o privado que se
encuentra en sus oficinas.
40.2. El contenido de las medidas mínimas de seguridad, se regula en el Reglamento de
medidas mínimas de seguridad para las entidades del sistema financiero.
ART. 41°.- Personas jurídicas que deben adoptar medidas mínimas de seguridad
Las personas jurídicas que deben adoptar medidas mínimas de seguridad son las siguientes:
Las empresas bancarias, empresas financieras, cajas rurales de ahorro y crédito, cajas
municipales de ahorro y crédito, cajas municipales de crédito popular, cooperativas de ahorro y
crédito autorizadas a captar recursos del público y entidades de desarrollo a la pequeña y micro
empresa, que cuenten con resolución de autorización de funcionamiento expedida por la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.
CAPÍTULO IX
POTESTAD SANCIONADORA
1225
ART. 44°.- Aplicación de principios
El procedimiento sancionador se rige por los principios del procedimiento administrativo
sancionador establecidos en la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
1226
48.2. El pago se debe realizar en el plazo máximo de treinta (30) días hábiles, contados desde
el día siguiente de la notificación del acto administrativo que impone la sanción que haya
quedado consentida o administrativamente firme.
48.3. La Unidad Impositiva Tributaria a aplicarse para el cálculo de la multa es la vigente al
momento en que se efectúa el pago.
SEGUNDA.- Vigencia
El presente decreto legislativo entra en vigencia al día siguiente de la publicación de su
reglamento en el Diario Oficial El Peruano, con excepción de los siguientes artículos: 1, 2, 3, 23,
35, 36 y 39 del presente decreto legislativo, así como la Primera Disposición Complementaria
Transitoria; y, la Primera, Segunda Disposición Complementaria Modificatoria; que entran en
vigencia a partir del día siguiente de la publicación del presente decreto legislativo.
1227
TERCERA.- Comisión Multisectorial de naturaleza temporal para la elaboración del
reglamento
En el plazo de diez (10) días hábiles posteriores a la publicación del presente decreto
legislativo, se conforma mediante resolución suprema refrendada por el Presidente del Consejo
de Ministros y los titulares de los Sectores involucrados, la Comisión Multisectorial encargada
de la elaboración del proyecto de reglamento del presente decreto legislativo, la cual se encuentra
adscrita al Ministerio del Interior y está conformada por representantes de:
* Ministerio del Interior, que la presidirá;
* Ministerio de Defensa;
* Ministerio de Justicia y Derechos Humanos;
* Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo;
* Ministerio de Transportes y Comunicaciones; y,
* La Superintendencia Nacional de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos de
Uso Civil - SUCAMEC.
La comisión puede invitar a especialistas y representantes de instituciones privadas
vinculadas a la materia.
La Comisión presenta al Ministerio del Interior el referido proyecto en un plazo no mayor a
noventa (90) días hábiles desde su instalación.
El reglamento debe ser aprobado y publicado en el Diario Oficial “El Peruano” en un plazo no
mayor a treinta (30) días hábiles, contado a partir de la fecha de recepción del citado proyecto.
1228
SEXTA.- Desarrollo del Decreto Legislativo
Las condiciones, requisitos, procedimientos y demás disposiciones del presente decreto
legislativo son desarrollados en el reglamento.
PRIMERA.- Medidas Mínimas de Seguridad para las entidades del sistema financiero
Se mantiene vigente el Reglamento de Requisitos Mínimos Obligatorios de Seguridad que
deben adoptar las Instituciones cuyo control ejerce la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP aprobado mediante Resolución Ministerial Nº 0689-2000-IN-1701, hasta la entrada en
vigencia del reglamento de medidas mínimas de seguridad para las entidades del sistema
financiero.
SEGUNDA.- Adecuación
Todas las personas naturales y jurídicas que se encuentren desarrollando alguna de las
actividades reguladas en el presente decreto legislativo, tienen un plazo de ciento veinte (120)
días calendario, contado a partir de la vigencia del reglamento del presente decreto legislativo,
para su adecuación al nuevo marco normativo, con excepción de lo dispuesto en el numeral 4.1
del artículo 4 que se rige de acuerdo a las leyes de la materia.
Segunda.- Incorporación del artículo 6-A, el artículo 6-B, segundo y tercer párrafo al
artículo 11, el artículo 19-A y el Título VII, Registro Nacional de Gestión de Información
de la SUCAMEC - RENAGI al Decreto Legislativo Nº 1127, Decreto Legislativo que crea la
Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y
Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC
Incorpórase el artículo 6-A, el artículo 6-B, segundo y tercer párrafo al artículo 11, el artículo
19-A y el Título VII, Registro Nacional de Gestión de Información de la SUCAMEC - RENAGI al
Decreto Legislativo Nº 1127, Decreto Legislativo que crea la Superintendencia Nacional de
Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC, en
los siguientes términos:
«Artículo 6-A.- Infracciones administrativas y potestad sancionadora
1229
Constituye infracción administrativa el incumplimiento de las obligaciones contenidas en las
leyes y reglamentos que regulan el ámbito de competencias de la Superintendencia Nacional de
Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil (SUCAMEC) u
otras que correspondan al ámbito de su competencia.
Artículo 6-B.- Clasificación y criterios para la clasificación de sanciones
Las infracciones y sanciones se clasifican como leves, graves y muy graves. Su determinación
debe fundamentarse en el nivel de afectación a la vida o integridad física de las personas, la
seguridad ciudadana, la paz y tranquilidad pública, al medio ambiente, su potencialidad o
certeza de daño, en la extensión de sus efectos y en otros criterios definidos en la normativa
aplicable.
Artículo 11.- Incompatibilidad
(…)
Los miembros del Consejo Directivo de la SUCAMEC que ocupen cargos de confianza están
impedidos de ser socios o accionistas, miembros del directorio, representantes legales, personal
de seguridad o personal administrativo de personas jurídicas sujetas al control y fiscalización de
la SUCAMEC.
Esta incompatibilidad se extiende hasta por un (1) año posterior al cese de sus funciones.
Artículo 19-A.- Incompatibilidad
Los funcionarios de la SUCAMEC que ocupen cargos de confianza, están impedidos de ser
socios o accionistas, miembros del directorio o representantes legales de personas jurídicas
sujetas al control y fiscalización de la SUCAMEC.
Esta incompatibilidad se extiende hasta por un (1) año posterior al término de la relación
laboral con la SUCAMEC.
TÍTULO VII
REGISTRO NACIONAL DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN DE LA SUCAMEC - RENAGI
Artículo 22.- Registro Nacional de Gestión de Información de la SUCAMEC
El Registro Nacional de Gestión de Información - RENAGI, sistematiza toda la información
generada y administrada por la SUCAMEC en el ejercicio de sus funciones, en los ámbitos del
control de servicios de seguridad privada, armas de fuego, municiones, explosivos y productos
pirotécnicos de uso civil.
Las disposiciones que apruebe la SUCAMEC, mediante Resolución de Superintendencia,
establecen los procedimientos y mecanismos aplicables a la administración del RENAGI,
incluyendo el ingreso de información por parte de las personas naturales y jurídicas sujetas al
control y fiscalización de la SUCAMEC.
Artículo 23.- Obligación de brindar información
Las personas naturales y jurídicas sujetas al control y fiscalización de la SUCAMEC, están
obligadas a brindar la información que la SUCAMEC les solicite, bajo responsabilidad
administrativa.
Artículo 24.- Deber de reserva
Las personas que prestan servicios a la SUCAMEC, bajo cualquier régimen laboral o
contractual, se encuentran sujetos al deber de reserva, por lo que están prohibidos de divulgar,
por cualquier medio, la información sobre los servicios, bienes y materias bajo control y
fiscalización de la SUCAMEC, bajo responsabilidad civil, penal y administrativa.
Este deber de reserva no se aplica a la información que sea considerada pública en el marco
de la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y su Reglamento, y
1230
se extiende hasta por dos (2) años contados a partir del término de la relación laboral o
contractual con la SUCAMEC.»
ÚNICA.- Derogación
Derógase a partir de la entrada en vigencia del reglamento del presente decreto legislativo, la
Ley Nº 28879 - Ley de Servicios de Seguridad Privada, el Decreto Supremo Nº 003-2011-IN -
Reglamento de la Ley de Servicios de Seguridad Privada, los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 7 de la Ley
Nº 28627 - Ley que establece el ejercicio de la potestad sancionadora del Ministerio del Interior
en el ámbito funcional de la Dirección General de Control de Servicios de Seguridad, Control de
Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil, así como todas las normas de igual o menor rango
que se le oponga.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrés días del mes de setiembre del año dos
mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JAKKE VALAKIVI ÁLVAREZ, Ministro de Defensa.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
GUSTAVO ADRIANZÉN OLAYA, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
DANIEL MAURATE ROMERO, Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo.
JOSÉ GALLARDO KU, Ministro de Transportes y Comunicaciones.
1231
19.4 D. LEG. Nº 1127
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL
DE CONTROL DE SERVICIOS DE SEGURIDAD, ARMAS, MUNICIONES Y
EXPLOSIVOS DE USO CIVIL - SUCAMEC
(P. 07-12-12)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República, mediante la Ley 29915, ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar en materia de fortalecimiento y reforma institucional del Sector Interior,
conforme a lo señalado en el numeral 1 del artículo 2 de la citada norma;
Es necesario fortalecer las competencias del Sector Interior en el control, administración,
supervisión, fiscalización, regulación normativa y sanción de las actividades en el ámbito de los
servicios de seguridad privada, fabricación y comercio de armas, municiones y conexos,
explosivos y productos pirotécnicos de uso civil, así como la facultad de autorizar su uso, de
conformidad con la Constitución Política del Perú, los tratados internacionales y la legislación
nacional;
Con tal finalidad, dentro de la reforma del Estado impulsada por el Gobierno Central, es
necesaria la creación de un organismo técnico especializado, con autonomía administrativa,
funcional y económica, que en el ejercicio de sus atribuciones proponga y ejecute las políticas
públicas sobre las materias antes señaladas, de manera eficiente, oportuna y adecuada,
fortaleciendo los procesos de autorización, control y supervisión de la comercialización o
distribución de municiones, dinamita y productos explosivos o pirotécnicos; así como la
identificación de las armas de fuego de uso civil, con la finalidad de preservar la paz, la seguridad
de los ciudadanos, y el bienestar social;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros:
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE CONTROL DE
SERVICIOS DE SEGURIDAD, ARMAS, MUNICIONES Y EXPLOSIVOS DE USO CIVIL -
SUCAMEC
TÍTULO l
DISPOSICIONES GENERALES
1232
ART. 3°.- Domicilio
La SUCAMEC tiene domicilio legal y sede principal en la ciudad de Lima. Podrá establecer
oficinas desconcentradas en cualquier lugar del territorio nacional.
TÍTULO II
PRINCIPIOS Y VALORES
TÍTULO III
FUNCIONES
1233
ART. 6°-A.- Infracciones administrativas y potestad sancionadora
Constituye infracción administrativa el incumplimiento de las obligaciones contenidas en las
leyes y reglamentos que regulan el ámbito de competencias de la Superintendencia Nacional de
Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil (SUCAMEC) u
otras que correspondan al ámbito de su competencia.(*)
(*) Artículo incorporado según 2a DCM del D. Leg. 1213 (P. 24-09-15).
TÍTULO IV
ORGANIZACIÓN
CAPÍTULO l
ESTRUCTURA ORGÁNICA
CAPÍTULO II
CONSEJO DIRECTIVO
1234
Los miembros del Consejo Directivo perciben dietas, a excepción del Superintendente
Nacional.
1235
e) Aprobar el plan de gestión institucional y las políticas de administración, personal, finanzas,
relaciones institucionales y la adquisición de inmuebles;
f) Aprobar el Plan Estratégico Institucional;
g) Aprobar los convenios en materia de su competencia;
h) Aprobar la memoria anual, los estados financieros y sus respectivas notas; y,
i) Otras inherentes a su función directiva.
CAPÍTULO III
DESPACHO DEL SUPERINTENDENTE NACIONAL
1236
n) Aceptar legados, donaciones y otras liberalidades que se hagan en favor de la institución,
dando cuenta al Consejo Directivo;
o) Delegar, de estimarlo necesario, sus atribuciones en el Gerente General u otros funcionarios
de la SUCAMEC; y,
p) Ejercer las demás funciones y atribuciones que le correspondan con arreglo a la normatividad
aplicable.
CAPÍTULO IV
GERENCIA GENERAL
TÍTULO V
REGÍMENES ECONÓMICO, FINANCIERO Y LABORAL
1237
b) Las tasas por concepto de derecho de trámite de los procedimientos administrativos de su
competencia, conforme a su Texto Único de Procedimientos Administrativos;
c) Los que se otorgan por la cooperación nacional e internacional de acuerdo a las normas
vigentes sobre la materia;
d) Las donaciones, legados y otras contribuciones de personas naturales o jurídicas, nacionales
o extranjeras, gobiernos u organismos internacionales;
e) El importe de las multas y sanciones económicas que se impongan por incumplimiento o
infracciones a la normatividad de la materia, así como los intereses y moras generados por
éste;
f) Los recursos directamente recaudados; y,
g) Otros dispuestos por norma expresa.
TÍTULO VI
COORDINACIÓN INTERGUBERNAMENTAL E INTERSECTORIAL
1238
La SUCAMEC, en el ejercicio de sus competencias, podrá solicitar la entrega de datos
electrónicos a toda entidad estatal, las cuales estarán obligadas a proporcionarla en los formatos
y tiempos solicitados, así como coordinar que sus sistemas puedan interactuar y sincronizar sus
plataformas informáticas y de telecomunicaciones. Los estándares de interoperabilidad tendrán
como base las mejores prácticas internacionales y los patrones establecidos por el ente rector
del Sistema Nacional de Informática o la entidad que hagas sus veces.
Para tales efectos, la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e informática (ONGEI), en
coordinación con la SUCAMEC y las entidades señaladas en el primer párrafo, dictarán las
disposiciones para su implementación.
TÍTULO VII
REGISTRO NACIONAL DE GESTIÓN DE INFORMACIÓN DE LA SUCAMEC - RENAGI(*)
(*) Título VII incorporado según 2a DCM del D. Leg. 1213 (P. 24-09-15).
1239
El Ministerio del Interior dispondrá el destaque de personal que a la fecha de entrada en
vigencia del presente Decreto Legislativo, presta servicios en la Dirección General de Control de
Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil del Ministerio del Interior,
para ejercer transitoriamente funciones asignadas a la SUCAMEC.
CUARTA.- Financiamiento
La implementación de las acciones de la presente norma, será financiada con cargo al
presupuesto del Ministerio del Interior, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público y
conforme a las disposiciones legales vigentes.
1240
CUARTA.- Autorización para adecuar y modificar presupuesto
Facúltese a la SUCAMEC a adecuar y modificar su presupuesto como consecuencia de las
acciones que deba implementar para el cabal cumplimiento del presente Decreto Legislativo.
DÉCIMA.- Referencias
La referencia a la Dirección General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas,
Municiones y Explosivos de Uso Civil - DICSCAMEC, que contengan las normas vigentes, se
entenderá referida a la Superintendencia de Control de Servicios de Seguridad, Armas,
Municiones y Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC.
UNDÉCIMA.- Modificaciones
Modifícase el primer y tercer párrafo de la Primera Disposición Complementaria Transitoria
del Decreto Legislativo 1126, los cuales quedarán redactados conforme al siguiente texto:
“DISPOSICIONES TRANSITORIAS COMPLEMENTARIAS
PRIMERA.- La SUNAT asumirá las funciones y facultades conferidas aÍ Ministerio de la
Producción por la Ley N” 28305, normas modificatorias y reglamentarlas a los noventa (90) días
calendario contados a partir de la publicación del presente. Decreto ‘legislativo.(*)
(*) Según Fe de Erratas, P. 19-12-12.
1241
(...)
Los procedimientos administrativos que se encuentren en trámite y/o ejecución, a los noventa
(90) días calendario de la publicación del presente Decreto Legislativo, continuarán su
tramitación y/o ejecución ante el Ministerio de la Producción hasta la culminación respectiva.”(*)
(*) Según Fe de Erratas, P. 19-12-12.
1242
19.5 D. LEG. Nº 1218
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA EL USO DE LAS CÁMARAS DE
VIDEOVIGILANCIA
(P. 24-09-15)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30336 el Congreso de la República ha delegado en el Poder Ejecutivo la
facultad de legislar en materia de fortalecimiento de la seguridad ciudadana, lucha contra la
delincuencia y el crimen organizado, por un plazo de noventa (90) días calendario;
Que, el literal c) del artículo 2 de la Ley Nº 30336 faculta al Poder Ejecutivo para fortalecer el
uso de los sistemas de videovigilancia y radiocomunicación;
Que, las cámaras de videovigilancia constituyen una herramienta que coadyuva a la
prevención y lucha contra la delincuencia, así como a la investigación del delito;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA EL USO DE LAS CÁMARAS DE VIDEOVIGILANCIA
CAPÍTULO I
GENERALIDADES
1243
e. Servicio de transporte público de pasajeros.- Servicio de transporte terrestre de personas que
es prestado por un transportista autorizado para dicho fin, a cambio de una contraprestación
económica.
f. Videovigilancia.- Sistema de monitoreo y captación de imágenes, videos o audios de lugares,
personas u objetos.
1244
CAPÍTULO II
VIDEOVIGILANCIA EN BIENES DE DOMINIO PÚBLICO, VEHÍCULOS DE SERVICIO DE
TRANSPORTE PÚBLICO DE PASAJEROS Y ESTABLECIMIENTOS COMERCIALES ABIERTOS
AL PÚBLICO
1245
Regionales, y con el Centro Nacional de Video Vigilancia y Radiocomunicación y
Telecomunicaciones para la Seguridad Ciudadana.
d. Realizar un mantenimiento adecuado a las cámaras de videovigilancia, así como renovar el
equipamiento.
e. Entre otras acciones reguladas en el reglamento del presente Decreto Legislativo.
CAPÍTULO III
OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES
1246
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Reglamentación
En un plazo no mayor a noventa (90) días se aprobará el reglamento del presente Decreto
Legislativo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros.
QUINTA.- Acceso de la Policía Nacional del Perú a Sistemas de Cámaras y otros sistemas
de videovigilancia
Las Unidades Especializadas de la Policía Nacional del Perú pueden acceder a los sistemas de
cámaras de circuito cerrado de televisión (CCTV) y otros sistemas de videovigilancia instalados
en puertos, aeropuertos, terminales terrestres, almacenes aduaneros y depósitos temporales que
coadyuven al ejercicio de su función.
1247
(*) -Confrontar con la Única DCD del Decreto Leg.1268 (P. 19-1216), el citado Decreto entró en vigencia a los sesenta (60)
días después de su publicación en el Diario Oficial El Peruano. Posteriormente, el citado D. Leg. mediante el art. 1 de la
Ley 30713 (P. 30-12-17), fue derogado.
-Confrontar con la Única DCD de la Ley 30714 (P. 30-12-17).
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrés días del mes de setiembre del año dos
mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
GUSTAVO ADRIANZÉN OLAYA, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
JOSÉ GALLARDO KU, Ministro de Transportes y Comunicaciones.
1248
19.6 D. LEG. Nº 1215
DECRETO LEGISLATIVO QUE BRINDA FACILIDADES A LOS CIUDADANOS
PARA LA RECUPERACIÓN DE BIENES PERDIDOS O SUSTRAÍDOS DE SU
POSESIÓN POR LA EJECUCIÓN DE DIVERSOS DELITOS
(P. 24-09-15)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, el Congreso de la República ha emitido la Ley Nº 30336, Ley que delega en el Poder
Ejecutivo la facultad de legislar en materia de seguridad ciudadana, fortalecer la lucha contra la
delincuencia y el crimen organizado, por un plazo de 90 días calendario;
Que, en el literal d) del artículo 2 de la citada Ley se faculta al Poder Ejecutivo para potenciar,
entre otros temas, la capacidad operativa de la Policía Nacional del Perú;
Que, uno de los aspectos que incide en la inseguridad ciudadana, es la existencia de mercados
de receptación de bienes sustraídos que se ven favorecidos por el insuficiente control y
supervisión por parte de las autoridades competentes, siendo los artículos electrodomésticos,
equipos de telefonía móvil, bienes de uso personal u otros bienes similares el objeto de mayor
incidencia delictiva en la comisión de delitos contra el patrimonio, dada su facilidad de
transferencia en los mercados informales;
Que, es necesario otorgar facilidades a la Policía Nacional del Perú para realizar una
operatividad más efectiva en las acciones de prevención y fiscalización con el fin de aminorar la
incidencia de hurtos y robos de los bienes mencionados; y, asimismo, brindar facilidades a los
ciudadanos para la identificación de la propiedad de los bienes que puedan ser recuperados;
De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE BRINDA FACILIDADES A LOS CIUDADANOS PARA LA
RECUPERACIÓN DE BIENES PERDIDOS O SUSTRAIDOS DE SU POSESIÓN POR LA
EJECUCIÓN DE DIVERSOS DELITOS
1249
2.3 La conservación de la documentación administrativa se efectúa de conformidad con el
marco legal vigente sobre comprobantes de pago.
PRIMERA.- Obligación de entregar a los Gobiernos Locales y a las Comisarías los bienes
hallados
El ciudadano que halle un bien perdido debe entregarlo al Gobierno Local en aplicación a lo
dispuesto por el Código Civil o a la Comisaría en cuya jurisdicción encontró el bien. El Gobierno
Local o la Comisaría se encuentran obligados, según corresponda, a incluir la descripción del
bien entregado en custodia en el listado de bienes perdidos de su portal web.
1250
SEGUNDA.- Campañas de Prevención
Las instituciones públicas realizan campañas de prevención del delito para evitar la compra
de productos sustraído y combatir los mercados ilícitos.
CUARTA.- Financiamiento
La implementación de las acciones dispuestas en la presente norma está a cargo de la Policía
Nacional del Perú y se financia con cargo al presupuesto institucional del Pliego Ministerio del
Interior, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
4. Si se trata de bienes de propiedad del Estado destinado al uso público, fines asistenciales o a
programas de apoyo social.
5. Si se realiza en el comercio de bienes muebles al público.
La pena será privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce años si se trata de bienes
provenientes de la comisión de los delitos de robo agravado, secuestro, extorsión y trata de
personas».
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrés días del mes de setiembre del año dos
mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
1251
19.7 D. LEG. Nº 1214
DECRETO LEGISLATIVO QUE DICTA MEDIDAS DE PREVENCIÓN PARA
COMBATIR LOS DELITOS PATRIMONIALES RELACIONADOS CON
VEHÍCULOS AUTOMOTORES Y AUTOPARTES
(P. 24-09-15)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30336, Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en
materia de fortalecimiento de la seguridad ciudadana, lucha contra la delincuencia y el crimen
organizado, el Congreso de la República ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar
por un plazo de 90 días calendario;
Que, asimismo, el literal b) del mismo artículo otorga facultades para fortalecer el control del
tránsito y del transporte; así como, de los servicios aduaneros, puertos y aeropuertos;
Que, la incidencia de los delitos contra el patrimonio tiene particular relevancia por el
incremento en los últimos años del robo y hurto agravado de vehículos, autopartes y accesorios;
Que, es necesario establecer medidas destinadas a prevenir el comercio y la distribución ilegal
de vehículos y autopartes, estableciendo los mecanismos para formalizar el mercado y permitir
la confluencia de la demanda y la oferta, bajo supervisión y control de las autoridades
competentes;
Que, de conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE DICTA MEDIDAS DE PREVENCIÓN PARA COMBATIR LOS
DELITOS PATRIMONIALES RELACIONADOS CON VEHÍCULOS AUTOMOTORES Y
AUTOPARTES
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO II
MEDIDAS DE PREVENCIÓN
1252
Para tal efecto, se podrán instalar alarmas, sistemas de ubicación, mecanismos de alerta y otros
dispositivos electrónicos que contribuyan a fortalecer la seguridad ciudadana.
CAPÍTULO III
VEHÍCULOS EN ABANDONO
1253
9.3 Los depósitos adecúan sus instalaciones a los requisitos técnicos y procedimientos
establecidos en el reglamento del presente decreto legislativo.
CAPÍTULO IV
VEHÍCULOS SINIESTRADOS
1254
acta y el traslado del vehículo automotor o sus partes al citado depósito, notificando al Ministerio
Público y del Poder Judicial, la nueva ubicación física del vehículo o sus partes.(*)
(*) Disposición derogada según Única DCD del D. Leg. 1340 (P. 06-01-17).
TERCERA.- Reglamentación.
En un plazo no mayor de noventa (90) días hábiles, contados a partir del día siguiente de su
publicación, mediante decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros,
el Ministro de Transportes y Comunicaciones y por el Ministro del Interior, se aprobará el
Reglamento del presente decreto legislativo.
1255
CONABI establecerá los procedimientos que resulten necesarios para la asignación definitiva
de dichos vehículos.
La Superintendencia Nacional de Registros Públicos deberá inscribir el retiro definitivo,
destrucción o siniestro total de los vehículos incautados del Sistema Nacional de Tránsito
Terrestre (SNTT), bastando para ello la solicitud presentada por CONABI. La referida solicitud
deberá ir acompañada de la Resolución de Secretaria Ejecutiva que aprueba la disposición final
de los vehículos y además, adjuntará las respectivas placas únicas nacionales de rodaje cuando
corresponda.
ÚNICA.- Derogación
Derogase la Ley Nº 15378, que dispone el remate de los vehículos internados en el Depósito
de la Dirección General de Tránsito a los 60 días a partir de su internamiento, así como cualquier
otra norma que se oponga a lo dispuesto en el presente decreto legislativo.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrés días del mes de setiembre del año dos
mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JOSÉ GALLARDO KU, Ministro de Transportes y Comunicaciones.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
PIERO GHEZZI SOLIS, Ministro de la Producción.
MANUEL PULGAR-VIDAL OTALORA, Ministro del Ambiente.
GUSTAVO ADRIANZÉN OLAYA, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
1256
20. REQUISITORIADOS HOMONIMIA
CAPÍTULO II
PROCEDIMIENTO JUDICIAL DE HOMONIMIA
1257
m) Estado civil.
n) Nacionalidad.
En caso de desconocerse algunos de los datos de identidad personal, debe expresarse esta
circunstancia en el mandato de detención, a excepción de los indicados en los incisos a), b), c) y
h) que serán de obligatorio cumplimiento, bajo responsabilidad.
Cuando la orden de captura o requisitoria emitida por el órgano jurisdiccional no contenga
los datos de obligatorio cumplimiento del requerido, la Policía Nacional deberá solicitar en forma
inmediata la correspondiente aclaración al órgano jurisdiccional respectivo. Fuera de dichos
casos no opera esta facultad.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28121 (P. 16-12-03).
1258
ART. 8°.- Coordinación con el Registro Nacional de Requisitorias y con el Registro de
Identificación y Estado Civil - RENIEC
El Juez que tenga a su cargo el proceso de homonimia deberá solicitar la información
necesaria al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil - RENIEC para resolver la solicitud
de homonimia, la cual deberá ser proporcionada en el día.(*)
(*) Texto según art. 1 de la Ley 28121 (P. 16-12-03).
1259
CAPÍTULO III
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE HOMONIMIA
CAPÍTULO IV
DEL CERTIFICADO DE HOMONIMIA
1260
SEGUNDA.- De los detenidos
Los requisitoriados detenidos sujetos a procedimiento de homonimia deberán permanecer en
los ambientes de la División de Requisitorias de la Policía Nacional del Perú hasta que el Juez
emita la resolución correspondiente, o disponga alguna otra medida.
1261
20.2 LEY Nº 28121
LEY QUE MODIFICA LOS ARTÍCULOS 3 Y 8 DE LA LEY Nº 27411 - LEY
QUE REGULA EL PROCEDIMIENTO EN LOS CASOS DE HOMONIMIA;
SUSPENDE LA VIGENCIA DE DIVERSOS ARTÍCULOS; Y REGULA UN
PROCEDIMIENTO TRANSITORIO PARA LA EXPEDICIÓN DE LOS
CERTIFICADOS DE HOMONIMIA
(P. 16-12-03)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE MODIFICA LOS ARTÍCULOS 3 y 8 DE LA LEY Nº 27411 - LEY QUE REGULA EL
PROCEDIMIENTO EN LOS CASOS DE HOMONIMIA; SUSPENDE LA VIGENCIA DE DIVERSOS
ARTÍCULOS; Y REGULA UN PROCEDIMIENTO TRANSITORIO PARA LA EXPEDICIÓN DE LOS
CERTIFICADOS DE HOMONIMIA
ART. 1°.- Modifica los artículos 3 y 8 de la Ley Nº 27411, Ley que regula el Procedimiento
en los casos de Homonimia
Modifícanse los artículos 3 y 8 de la Ley Nº 27411, Ley que regula el Procedimiento en los
casos de Homonimia, en los términos siguientes:
“Artículo 3.- Datos de identidad del requerido
El mandato de detención dictado por el órgano jurisdiccional deberá contener, a efecto de
individualizar al presunto autor, los siguientes datos del requerido:
a) Nombres y apellidos completos.
b) Edad.
c) Sexo.
d) Fecha y lugar de nacimiento.
e) Documento de Identidad.
f) Domicilio.
g) Fotografía, de ser posible.
h) Características físicas, talla y contextura.
i) Cicatrices, tatuajes y otras señas particulares.
j) Nombre de los padres.
k) Grado de instrucción.
l) Profesión u ocupación.
m) Estado civil.
n) Nacionalidad.
En caso de desconocerse algunos de los datos de identidad personal, debe expresarse esta
circunstancia en el mandato de detención, a excepción de los indicados en los incisos a), b), c) y
h) que serán de obligatorio cumplimiento, bajo responsabilidad.
1262
Cuando la orden de captura o requisitoria emitida por el órgano jurisdiccional no contenga
los datos de obligatorio cumplimiento del requerido, la Policía Nacional deberá solicitar en forma
inmediata la correspondiente aclaración al órgano jurisdiccional respectivo. Fuera de dichos
casos no opera esta facultad.
Artículo 8.- Coordinación con el Registro Nacional de Requisitorias y con el Registro de
Identificación y Estado Civil - RENIEC
El Juez que tenga a su cargo el proceso de homonimia deberá solicitar la información
necesaria al Registro Nacional de Identificación y Estado Civil - RENIEC para resolver la solicitud
de homonimia, la cual deberá ser proporcionada en el día.”
ART. 2°.- Suspende artículos de la Ley Nº 27411, Ley que regula el Procedimiento en los
casos de Homonimia
Suspéndese la vigencia de los artículos 9 último párrafo, 14, 15, 16 y 17 de la Ley Nº 27411,
hasta la puesta en funcionamiento del Registro Nacional de Requisitorias del Poder Judicial.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
1263
20.3 D.S. Nº 035-93-JUS
NORMAS REGLAMENTARIAS PARA LOS CASOS DE HOMONIMIA
(P. 31-08-93)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
CONSIDERANDO:
Que el primer párrafo del Artículo 136 del Código Procesal Penal, promulgado por el Decreto
Legislativo Nº 638, establece que el oficio mediante el cual se dispone la ejecución de la detención,
deberá contener los datos de identidad personal del requerido;
Que dicha norma debe reglamentarse para evitar detenciones de ciudadanos ajenos a las
requisitorias dictadas por la autoridad competente y cautelar debidamente el derecho a la
libertad personal que ampara la Constitución y los Tratados sobre derechos humanos aprobados
y ratificados por el Perú;
Que en tal sentido, es necesario regular los casos de homonimia y fijar el procedimiento
judicial correspondiente para definir la situación jurídica de quien pueda resultar privado de su
libertad a mérito de una orden judicial;
De conformidad con el inciso 11) del Artículo 211 de la Constitución Política del Perú;
DECRETA:
ART. 1°.- Las órdenes de detención dictadas por los órganos jurisdiccionales deben contener
las generales de ley, documento de identidad personal u otros datos necesarios para
individualizar al requisitoriado. En caso de que se desconozca sus datos de identidad personal,
se comunicará tal circunstancia a la Policía Nacional.
La autoridad policial debe registrar todos los datos indicados en el párrafo anterior, bajo
responsabilidad.
ART. 2°.- Para detener a una persona requisitoriada, la Policía deberá identificarla
fehacientemente y, con intervención del Ministerio Público, descartar en su caso que pueda
tratarse de un homónimo.
ART. 3°.- Existe homonimia cuando una persona detenido o no, tiene los mismos o similares
nombres y apellidos de quien se encuentra requisitoriado por autoridad competente.
ART. 4°.- El detenido que alegue ser homónimo de un requisitoriado, deberá ser puesto a
disposición del Juez Penal competente, dentro del plazo de ley, para que decida si es la persona
sujeta a mandamiento de detención. En este caso la autoridad policial, sin perjuicio de las demás
pruebas que considere pertinente, adjuntará al Parte que elabore el resumen de los informes de
la Dirección de Identificación Policial, de la División de Requisitoria y del Registro Electoral.
Si la orden de captura se ejecuta en el mismo lugar de la sede del órgano jurisdiccional que
la dictó, será competente el Juez Penal originario, no obstante que la causa que dio lugar al
citado mandato se encuentre en otra instancia.
En cambio, si la captura se verifica en lugar distinto de la sede judicial que la emitió, será
competente el Juez Penal de turno del lugar de detención.
ART. 5°.- Recibido el parte policial, la autoridad judicial deberá resolver, bajo responsabilidad,
dentro del plazo de cuarentiocho horas, la alegación de homonimia del detenido, lapso en el cual
podrá practicar las diligencias que considere necesarias para el esclarecimiento de tal situación,
con conocimiento del Ministerio Público.
1264
Si ésta decide que el detenido no es la persona a que se contrae la requisitoria, así lo declarará
y dispondrá su inmediata libertad, oficiando a la Dirección de Apoyo a la Justicia para que se
anote en los registros correspondientes.
Si por el contrario, resuelve que el detenido es la persona requerida por la Justicia, dispondrá
que inmediatamente sea puesto a disposición de la autoridad judicial solicitante.
ART. 6°.- Excepcionalmente y en casos debidamente justificados cuando no se pueda
determinar la homonimia dentro del plazo señalado en el artículo anterior, el Juez dispondrá la
inmediata libertad del detenido, salvo que se trate de los delitos de terrorismo, traición a la patria,
espionaje y tráfico ilícito de drogas. Decretada la libertad, y en el supuesto del último párrafo del
Artículo 4 del presente Decreto Supremo, deberán remitirse los actuados al Juez de la causa.
Lo dispuesto en el presente artículo se aplicará sin perjuicio que el Juez competente practique
las diligencias ampliatorias que considere pertinente y resuelva lo conveniente, dentro del plazo
de quince días calendario, computado desde la fecha de decretada la libertad.
ART. 7°.- El que estando en libertad tenga conocimiento de la existencia de una posible
homonimia respecto a su persona, podrá solicitar al Juez Penal de su domicilio la declaración
de dicha situación, debiendo acompañar al efecto copia de sus documentos de identidad
personal, así como de los demás que estime conveniente. El Juez practicará las diligencias que
considere necesarias y resolverá dentro del plazo de diez días, aplicando en lo pertinente, lo
dispuesto en los Artículos seis y siete.
ART. 8°.- Las resoluciones que dicte el Juez Penal son apelables ante la Sala Penal Superior
respectiva en el plazo de un día de notificada.
Las resoluciones impugnadas sólo se ejecutan cuando ordenen la libertad del detenido.
ART. 9°.- El Presente Decreto Supremo será refrendado por el Ministro de Justicia y el
Ministro del Interior.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisiete días del mes de agosto de mil
novecientos noventa y tres.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia.
JUAN BRIONES DAVILA, Ministro del Interior.
1265
20.4 RES. ADM. Nº 029-2006-CE-PJ
APRUEBAN NUEVO REGLAMENTO DEL REGISTRO NACIONAL DE
REQUISITORIAS
(P. 25-03-06)
Lima, 3 de marzo de 2006
VISTO:
El Oficio Nº 1393-2005-GG-PJ cursado por el Gerente General del Poder Judicial, mediante
el cual remite proyecto de Reglamento del Registro Nacional de Requisitorias; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante Resolución Administrativa Nº 134-CME-PJ del 25 de junio de 1996, se creó el
Registro Nacional de Requisitorias destinado a inscribir a través de un sistema automatizado de
información, las órdenes de captura, mandatos de detención y/o impedimentos de salida del
país de quienes se encuentran sometido a proceso penal, a cargo de la Gerencia General del
Poder Judicial y conformada además por Oficinas de Requisitorias Distriales(*)NOTA SPIJ
ubicadas en las ciudades sedes de las Cortes Superiores de Justicia, con excepción de la Corte
Superior de Justicia del Cono Norte;
Que, mediante Resolución Administrativa Nº 065-99-GG-PJ, se aprobó el Reglamento del
Registro Nacional de Requisitorias, el mismo que regula sus atribuciones, organización,
funcionamiento, y su interrelación con las Oficinas de Requisitorias Distritales;
Que, mediante Ley Nº 27411, Ley que regula el procedimiento en los casos de Homonimia,
modificada por Ley Nº 28121, se establece pautas con relación al Servicio Judicial del Registro
Nacional de Requisitorias, otorgándole la obligación de expedir el Certificado de Homonimia;
Que, asimismo, a fin de dar cumplimiento a las leyes mencionadas el Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial con fecha 29 de abril del 2004 expidió la Resolución Administrativa Nº 081-2004-
CE-PJ, que aprueba la Directiva Nº 003-2004-CE-PJ “Medidas que deben tener en cuenta los
Jueces Penales y Mixtos al momento de dictar mandato de detención para evitar casos de
homonimia”;
Que, con el transcurrir del tiempo no solamente ha generado una modificación del marco
normativo del servicio de requisitorias, sino que también surge la necesidad de su
implementación en todas las Cortes Superiores de Justicia de la República sin excepción alguna,
a fin de brindar un soporte adecuado al quehacer jurisdiccional, aprovechando en debida forma
la nueva plataforma tecnológica con que cuenta este Poder del Estado, en beneficio de la
ciudadanía en general;
Por tales fundamentos, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en uso de las atribuciones
conferidas por la Ley Orgánica del Poder Judicial, en sesión ordinaria de la fecha, de conformidad
con el informe del señor Consejero José Donaires Cuba quien no interviene por asistir a una
reunión de trabajo, sin la intervención del señor Consejero Antonio Pajares Paredes por
encontrarse de licencia, por unanimidad,
RESUELVE:
ARTÍCULO PRIMERO.- Dejar sin efecto el segundo párrafo del artículo 1, los artículos 2, 3, 4,
5, 6, 7 y 8 de la Resolución Administrativa Nº 134-CME-PJ del 25 de junio de 1996, mediante la
cual se creó el Registro Nacional de Requisitorias.
ARTÍCULO SEGUNDO.- Dejar sin efecto la Resolución Administrativa Nº 065-99-GG-PJ, de
fecha 15 de junio de 1999, que aprobó el Reglamento del Registro Nacional de Requisitorias.
1266
ARTÍCULO TERCERO.- Aprobar el Nuevo Reglamento del Registro Nacional de Requisitorias,
que consta de 03 Títulos, 06 Capítulos, 21 artículos, 04 Disposiciones Complementarias y 01
Disposición Transitoria; el mismo que en anexo constituye parte integrante de la presente
resolución.
ARTÍCULO CUARTO.- Disponer que la Gerencia General del Poder Judicial proceda a la
elaboración y aprobación del Manual de Procedimientos del Registro Nacional de Requisitorias.
ARTÍCULO QUINTO.- Transcríbase la presente Resolución a la Presidencia del Poder Judicial,
Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Cortes Superiores de Justicia de la
República, Oficinas Distritales de Control de la Magistratura y Gerencia General del Poder
Judicial, para su conocimiento y fines consiguientes.
Regístrese, publíquese, comuníquese y cúmplase.
SS.
WÁLTER VÁSQUEZ VEJARANO
JAVIER ROMÁN SANTISTEBAN
WÁLTER COTRINA MIÑANO
LUIS ALBERTO MENA NÚÑEZ
REGLAMENTO DEL REGISTRO NACIONAL DE REQUISITORIAS
RNR
TÍTULO PRIMERO
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO I
DE LA NATURALEZA, FINALIDAD Y OBJETIVO
ART. 3°.- Es finalidad del Registro Nacional de Requisitorias, registrar a través de un sistema
automatizado de información las órdenes de captura, mandatos de detención e impedimentos de
salida del País de quienes se encuentran sometidos a proceso judicial; así como registrar las
Declaraciones Judiciales de Homonimia, cuya información proviene de los Órganos
Jurisdiccionales de las Cortes Superiores de Justicia de la República.
ART. 4°.- Es objetivo general del Registro Nacional de Requisitorias, contar con información
confiable y oportuna sobre las órdenes de captura, mandato de detención e impedimentos de
salida del país, controlando los plazos de caducidad de estos.
ART. 5°.- Es objetivo especial del Registro Nacional de Requisitorias, brindar apoyo efectivo a
la administración de justicia, determinando los casos de homonimia, evitando detenciones
arbitrarias, además de informar a los Órganos Jurisdiccionales, sobre la próxima caducidad de
las requisitorias.
1267
CAPÍTULO II
DEL ALCANCE Y BASE LEGAL
ART. 6°.- Las normas contenidas en el presente Reglamento son de obligatorio cumplimiento
para los señores Magistrados, Funcionarios y demás servidores del Poder Judicial a nivel
nacional.
TÍTULO SEGUNDO
DEL REGISTRO NACIONAL DE REQUISITORIAS
CAPÍTULO I
DE LA ORGANIZACIÓN
1268
CAPÍTULO II
DE LAS FUNCIONES Y ATRIBUCIONES
ART. 12°.- Son funciones del Jefe del Registro Nacional de Requisitorias:
a. Programar, organizar, y dirigir el Registro Nacional de Requisitorias, así como proponer
acciones para la mejora permanente del servicio.
b. Efectuar el registro y actualización permanente de la información proveniente de los Órganos
Jurisdiccionales a través de sus Responsables Distritales.
c. Coordinar con las Presidencias y/o Administraciones de los Distritos Judiciales para el debido
funcionamiento de los Registros Distritales de Requisitorias.
d. Velar por la eficiente administración de sus recursos y calidad del servicio que brinda a nivel
nacional.
e. Realizar visitas a los Registros Distritales de Requisitorias, a fin de supervisar que se cumplan
con la normatividad y planes operativos.
f. Coordinar con la Gerencia de Informática de la Gerencia General del Poder Judicial, los
usuarios y claves de acceso a la Hoja Web del Registro Nacional de Requisitorias.
g. Velar por una adecuada utilización de la información de la Web de Requisitorias, que le den
los usuarios internos y externos del Poder Judicial.
h. Formular informes sobre el funcionamiento del servicio para la Gerencia de Servicios
Judiciales y Recaudación de la Gerencia General.
i. Dar a conocer a los Responsables Distritales la relación de personas beneficiadas por
Amnistía.
j. Cumplir con las funciones que le asigne la Gerencia de Servicios Judiciales y Recaudación de
la Gerencia General en lo pertinente al Registro Nacional de Requisitorias.
ART. 13°.- Son funciones del Responsable del Registro Distrital de Requisitorias:
a. Organizar y dirigir el Registro Distrital de Requisitorias, de acuerdo a su ámbito de
competencia.
b. Mantener actualizada la Base de Datos del Registro con la información proveniente de los
Órganos Jurisdiccionales, mediante el registro de la información sobre las órdenes de captura,
mandatos de detención e impedimentos de salida del país, así como, registrar las
Declaraciones Judiciales de Homonimia.
c. Clasificar, archivar y conservar los Oficios remitidos por los Órganos Jurisdiccionales.
d. Informar de oficio con ocho días de antelación, a los Órganos Jurisdiccionales de su respectiva
Corte Superior de Justicia, respecto a la próxima caducidad de las requisitorias emitidas por
éstos.
e. Emitir reportes, estadísticas e informes, para la Presidencia, Administración de la Corte, y
Magistrados de su Jurisdicción cuando éstos lo soliciten.
f. Efectuar acciones de control en forma permanente respecto al funcionamiento de su servicio
y al cumplimiento de las normas relacionadas al Registro, para lo cual podrá realizar visitas
a los Órganos Jurisdiccionales en coordinación con los órganos de control de su respectivo
Distrito Judicial.
g. Informar oportunamente al responsable del Registro Nacional de Requisitorias, a la
Presidencia y Administración de Corte, sobre las irregularidades detectadas como resultado
de las acciones de control, sin perjuicio de las acciones administrativas y/o legales que
correspondan.
1269
TÍTULO TERCERO
DEL FUNCIONAMIENTO
CAPÍTULO I
DE LA INFORMACIÓN REGISTRABLE
ART. 14°.- Los Registros Distritales de Requisitorias se encargarán de registrar en el sistema
diseñado para tal fin, la información relacionada a las medidas restrictivas de la libertad y de
libre tránsito, provenientes de los Órganos Jurisdiccionales de cada Corte Superior de Justicia
de la República; asimismo, se inscribirán las Declaraciones Judiciales de Homonimias dictadas
por los Órganos Jurisdiccionales en Materia Penal.
a. Entiéndase como información registrable en el sistema de Requisitorias, las siguientes
medidas restrictivas de la libertad:
a.1.- Órdenes de Captura: Documento mediante el cual, se dispone privar de la libertad a una
persona, a fin de ponerla a disposición del Órgano Jurisdiccional que lo requiere, y pueda
llevarse adelante alguna diligencia, para que después de ella, se le deje en libertad.
a.2.- Mandatos de Detención: Documento mediante el cual, se dispone privar de libertad a
una persona, involucrando el internamiento en un Establecimiento Penitenciario.
b. Entiéndase como información registrable en el sistema de Requisitorias, la siguiente medida
restrictiva de libre tránsito.
b.1.- Impedimento de Salida del País.- Medida restrictiva del libre tránsito, por la cual, el
Órgano Jurisdiccional asegura que la persona involucrada en el proceso, no salga del país
hasta que se le esclarezca o de solución judicialmente a la controversia presentada.
c. Entiéndase como información registrable en el sistema de Requisitorias, la Declaración
Judicial de Homonimia, Resolución que emite el Órgano Jurisdiccional en Materia Penal a fin
de garantizar el libre tránsito y libertad individual de personas cuyos derechos se ven
vulnerados por tener los mismos nombres y apellidos que algún requisitoriado.
d. Entiéndase como información registrable en el sistema de Requisitorias, la renovación,
levantamiento o suspensión de la orden de captura, mandato de detención, e impedimento de
salida del país.
CAPÍTULO II
DE LA CORRESPONDENCIA Y COMUNICACIONES
ART. 15°.- Las Requisitorias tendrán una vigencia de seis meses computadas a partir de la
fecha que se dicta la resolución, la cual deberá coincidir con la fecha de los oficios que se emitan
al Registro Distrital de Requisitorias. La vigencia de la requisitoria para los casos de narcotráfico
y terrorismo no caducan hasta la detención y juzgamiento de los requisitoriados.
Los impedimentos de salir del país, tendrán vigencia en tanto que no sean modificadas y/o
dejadas sin efecto por otra Resolución Judicial de igual y/o mayor jerarquía.
ART. 16°.- Los Juzgados y Salas Jurisdiccionales al expedir el mandato de detención, orden
de captura o impedimento de salida del país, darán estricto cumplimiento a lo dispuesto en el
Artículo 18 del presente Reglamento, en caso de no contar con la información necesaria,
solicitarán a los encargados Distritales que tienen a su cargo las actividades conducentes al
manejo del Convenio Interinstitucional con el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil
(RENIEC) copia de la Boleta de Inscripción u Hoja Web de datos de la persona sujeta a proceso
judicial; debiendo ser atendida bajo responsabilidad en un plazo mayor de veinticuatro (24)
horas.
ART. 17°.- Bajo responsabilidad funcional, los Juzgados y Salas Jurisdiccionales deberán
remitir al Registro Distrital de Requisitorias de su sede; en el día de dictada la correspondiente
1270
Resolución, las órdenes de captura, mandatos de detención, e impedimentos de salida del país,
así como sus renovaciones, suspensiones, y levantamientos que se dicten en el transcurso del
proceso, o en la ejecución de la sentencia respectiva.
ART. 18°.- Bajo responsabilidad funcional, los Juzgados y Salas Jurisdiccionales, precisarán
en sus comunicaciones a sus respectivos Registros Distritales de Requisitorias, los siguientes
datos personales del requisitoriado:
a) Nombres y Apellidos completos.
b) Edad.
c) Sexo.
d) Fecha y lugar de nacimiento.
e) Documento de identidad.
f) Domicilio.
g) Fotografía, de ser posible.
h) Características físicas, talla y contextura.
i) Cicatrices, tatuajes y otras señas particulares.
j) Nombre de los padres.
k) Grado de instrucción.
l) Profesión u ocupación.
m) Estado civil.
n) Nacionalidad.
En caso de desconocerse alguno de los datos de identidad personal, debe expresarse esta
circunstancia en el mandato de detención, a excepción de los indicados en los incisos a), b), c) y
h) que serán de obligatorio cumplimiento.
Cuando la orden de captura o requisitoria emitida por el Órgano Jurisdiccional no contenga
los datos de obligatorio cumplimiento del requerido, el Registro Distrital de Requisitorias deberá
solicitar en forma inmediata la correspondiente aclaración al Órgano Jurisdiccional respectivo.
Fuera de este caso no opera esta facultad.
Si como consecuencia del pedido de aclaración, el Órgano Jurisdiccional verifica la
inexistencia de los datos de identidad personal, procederá a resolver de oficio el incidente como
cuestión previa, de conformidad con lo establecido por el Artículo 4 del Código de Procedimientos
Penales.
Precisarán también los datos relacionados al proceso, como número de expediente, nombre
del Secretario, fecha de Oficio, la cual deberá coincidir con la fecha de la Resolución que ordena
la medida, el Delito Genérico, Específico y su respectivo artículo, el tipo de proceso en el que está
comprendido, el motivo que genera la medida.
ART. 19°.- Los Magistrados que impongan medidas restrictivas de la libertad, así como las
de libre tránsito, son responsables del contenido de la información a que se refiere el Artículo 18
de este Reglamento.
ART. 20°.- Los encargados de los Registros Distritales de Requisitorias, son responsables de
mantener la integridad de la información y que no tenga variaciones ni alteraciones algunas, en
la digitación y registro al sistema de Requisitorias, respecto a la información entregada por los
magistrados.
1271
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TERCERO.- La Sala Penal Nacional, así como la Sala Penal Especial y Vocalias de Instrucción
de la Corte Suprema de Justicia de la República, utilizarán el Registro Distrital de Requisitorias
de la Corte Superior de Justicia de Lima, a quien remitirán los oficios para el registro de las
órdenes de captura, mandatos de detención, e impedimento de salida del país.
QUINTO.- Los órganos jurisdiccionales a nivel nacional, remitirán los oficios de órdenes de
captura, mandatos de detención e impedimentos de salida del país, simultáneamente a la Policía
Judicial y a los Registros Distritales de Requisitorias.(*)
(*) Disposición incorporada según art. Segundo de la Res. Adm. 312-2008-CE-PJ (P. 31-01-09).
DISPOSICIÓN TRANSITORIA
PRIMERA.- Por un período de tres (3) meses calendario desde la vigencia del presente
Reglamento, los Órganos Jurisdiccionales, inclusive los señalados en la Tercera Disposición
Complementaria, continuarán con la remisión de oficios simultáneamente a la Policía Judicial y
a los Registros Distritales de Requisitorias. Al culminar el período, sólo serán remitidos a los
Registros Distritales de Requisitorias.(*)
(*) Disposición dejada sin efecto según art. Primero de la Res. Adm. 312-2008-CE-PJ (P. 31-01-09).
1272
20.5 RES. ADM. Nº 202-2008-CE-PJ
APRUEBAN DIRECTIVA “PROCEDIMIENTOS PARA EL TRASLADO DE
PERSONAS REQUISITORIADAS POR ORDEN JUDICIAL”
(P. 08-08-08)
Lima, 16 de julio de 2008
VISTO:
El Oficio Nº 251-2008-GG-PJ cursado por el Gerente General del Poder Judicial, remitiendo
el proyecto de Directiva “Procedimientos para el Traslado de Personas Requisitoriadas por Orden
Judicial”, para su aprobación; y,
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Que, el Poder Judicial tiene como política institucional, la de velar por la óptima
tramitación de los procesos ante los órganos jurisdiccionales de la República, particularmente
por la oportuna dilucidación de la situación procesal de quienes se encuentran inmersos en
investigación penal;
SEGUNDO: Que, para los fines señalados precedentemente, se expidió la Resolución
Administrativa Nº 155-2003-CE-PJ, de fecha 10 de diciembre de 2003, por la cual se aprobó la
Directiva Nº 009-2003-GG-PJ “Normas y Procedimientos para el Traslado de Personas
Requisitoriadas por Orden Judicial”; aprobándose el apoyo económico que el Poder Judicial
otorgaría a la Policía Nacional del Perú - División de Requisitorias de Lima y Policía Judicial de
Provincias, para el traslado de personas requisitoriadas;
TERCERO: Actualmente este Poder del Estado cuenta con una nueva plataforma tecnológica
que permite optar por procedimientos que aseguren una mejor y más rápida transmisión de
información, a fin de brindar un mejor servicio de impartición de justicia para beneficio de toda
la ciudadanía;
CUARTO: Que, es responsabilidad del Poder Judicial vigilar el uso adecuado de los recursos
que vienen siendo asignados, en calidad de apoyo económico a la Policía Nacional del Perú -
División de Requisitorias;
QUINTO: En tal sentido, resulta necesario dictar medidas que brinden mayor celeridad en el
trámite de confirmación requisitorias; así como respecto al traslado de detenidos por orden
judicial; y de esta manera garantizar la efectividad en el apoyo económico otorgado;
Por tales fundamentos, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en uso de las atribuciones
conferidas por el artículo 82, inciso 26, del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder
Judicial, en sesión ordinaria de la fecha, de conformidad con el informe de la señorita Consejera
Sonia Torre Muñoz, por unanimidad;
RESUELVE:
ARTÍCULO PRIMERO.- Aprobar la Directiva Nº 011-2008-CE-PJ, “Procedimientos para el
Traslado de Personas Requisitoriadas por Orden Judicial”, que en anexo forma parte de la
presente resolución. (*)
(*) Según art. Primero de la Res. Adm. 027-2017-CE-PJ (P. 12-02-17), se deja sin efecto en forma parcial, a partir del 01-
01-17, la presente Resolución que aprueba la Directiva Nº 011-2008-CE-PJ; notificándose al Ministerio del Interior -
Policía Nacional del Perú, a efectos que asuma el íntegro de los gastos (pasajes y viáticos) que genere el traslado nacional
e internacional de requisitoriados y de los efectivos policiales que están a cargo de dicho traslado. Se mantiene el apoyo
económico y los procedimientos allí establecidos, en los casos de expedientes penales regidos bajo el Código de
Procedimientos Penales de 1940; específica y exclusivamente en los Distritos Judiciales donde aún no ha entrado en
vigencia el Código Procesal Penal en la totalidad de delitos.
1273
ARTÍCULO SEGUNDO.- Dejar sin efecto la Resolución Administrativa Nº 155-2003-CE-PJ, de
fecha 10 de diciembre de 2003, por la cual se aprobó la Directiva Nº 009-2003-GG-PJ “Normas
y Procedimientos para el Traslado de Personas Requisitoriadas por Orden Judicial”.
ARTÍCULO TERCERO.- Disponer que el Registro Nacional Judicial (RENAJU) de la Gerencia
de Servicios Judiciales y Recaudación de la Gerencia General del Poder Judicial, proceda a la
difusión del contenido y alcance de la presente resolución; encargándosele de velar por su
estricto cumplimiento.
ARTÍCULO CUARTO.- Transcríbase la presente resolución a la Presidencia del Poder Judicial,
Defensoría del Pueblo, Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Cortes
Superiores de Justicia del país, Oficina de Inspectoría General del Poder Judicial, Gerencia
General del Poder Judicial, División de Requisitorias de la Policía Nacional del Perú y Oficina de
Inspectoría de la Policía Nacional del Perú, para su conocimiento y fines consiguientes.
Regístrese, publíquese, comuníquese y cúmplase.
SS.
FRANCISCO TÁVARA CÓRDOVA
ANTONIO PAJARES PAREDES
JAVIER ROMÁN SANTISTEBAN
SONIA TORRE MUÑOZ
WÁLTER COTRINA MIÑANO
ENRIQUE RODAS RAMÍREZ
DIRECTIVA Nº 011-2008-CE-PJ
PROCEDIMIENTOS PARA EL TRASLADO DE PERSONAS REQUISITORIADAS POR ORDEN
JUDICIAL
I. OBJETIVO.-
Establecer los procedimientos que regulen y permitan el traslado de personas detenidas por
orden judicial, que deban ser puestas a disposición de la autoridad judicial requirente.
Asimismo, regular el otorgamiento del apoyo económico que se brinda a la Policía Nacional del
Perú - División de Requisitorias en Lima y Policía Judicial en Provincias, para el traslado de
detenidos por orden judicial.
II. FINALIDAD.-
Optimizar el funcionamiento operativo del Sistema de confirmación de la vigencia de las
órdenes de captura y/o mandato de detención, agilizando el traslado de personas
requisitoriadas, una vez detenidas, cautelándose el derecho a la libertad individual de la persona.
III. ALCANCE.-
La presente Directiva, es de aplicación y cumplimiento obligatorio por todas las instancias
administrativas y jurisdiccionales del Poder Judicial. Las disposiciones relacionadas al apoyo
económico para la Policía Nacional del Perú - División de Requisitorias de Lima y Policía Judicial
de Provincias, son de observancia para dicha Institución.
1274
d) Ley Nº 27238 - Ley Orgánica de la Policía Nacional del Perú.
e) Decreto Legislativo Nº 957 - Nuevo Código Procesal Penal.
f) Decreto Legislativo Nº 638 - Código Procesal Penal.
g) Decreto Supremo Nº 017-93-JUS - Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder
Judicial.
h) Resolución Administrativa Nº 029-2006-CME-PJ - Aprueba el Nuevo Reglamento del Registro
Nacional de Requisitorias.
V. VIGENCIA.-
La presente Directiva, entrará en vigencia a partir del día siguiente de su publicación en el
Diario Oficial El Peruano.
1275
VII. DISPOSICIONES ESPECIFÍCAS.-
1. La persona detenida por la Policía Judicial del Perú, que alegue ser homónimo del
requisitoriado, estará sujeta al trámite establecido en la Ley Nº 27411 “Ley que regula el
Procedimiento en los casos de Homonimia”.
2. La División de Requisitorias de Lima y la Policía Judicial de Provincias, informarán en el
día al Responsable de Requisitorias de donde emana la orden o de la jurisdicción del lugar de la
detención, según corresponda (vía fax u otro medio de comunicación inmediata), sobre la
detención por parte de la Policía Nacional del Perú de personas requisitoriadas por orden judicial.
De corroborarse que el detenido estuvo más de 24 horas en tal situación, sin que se haya
informado al Responsable de Requisitorias respectivo, se procederá a poner en conocimiento de
este hecho a la Oficina de Inspectoría General de la Policía Nacional del Perú y Defensoría del
Pueblo.
3. Los Responsables de Requisitorias tienen la obligación de diligenciar, consultar vía Web y
dar respuesta a la División de Requisitorias de Lima y Policía Judicial en Provincias, sobre la
vigencia de las requisitorias.
4. El Responsable Distrital de Requisitorias, responderá a la Policía Judicial mediante Oficio
consignando la información obrante en la Página Web del Registro Nacional de Requisitorias.
VIII. PROCEDIMIENTOS
1. Producida la detención, la División de Requisitorias de Lima y la Policía Judicial de
Provincias, solicitarán información sobre la vigencia de la requisitoria, mediante Oficio al registro
Distrital de Requisitorias.
2. El Registro Distrital de Requisitorias, al recibir la solicitud de información verificará que
contenga los nombres y apellidos del detenido, el Órgano Jurisdiccional que dictó la requisitoria,
número de instrucción y el delito. En caso de no encontrarse completa la solicitud, será devuelta
para su subsanación.
3. De estar conforme, verificará la vigencia de la orden judicial, en la Página Web del Registro
Nacional de Requisitorias.
4. De no existir requisitoria, haber vencido o encontrarse suspendida, informará de inmediato
a la División de Requisitorias de Lima y/o a la Policía Judicial en Provincias.
5. De encontrarse vigente la requisitoria, se imprimirá la información y se procederá a poner
en conocimiento de la Oficina de Administración de la Corte Superior de Justicia
correspondiente, adjuntándose el requerimiento de la Policía Nacional del Perú.
6. El Responsable Distrital de Requisitorias, con la información de la Página Web, brindará
respuesta a la División de Requisitorias de Lima o a la Policía Judicial en Provincias; en este
último caso, se apersonará a la carceleta, entregando el Oficio de respuesta a la autoridad a
cargo, verificará el tiempo de detención del requerido, y le comunicará que el Poder Judicial
asume el costo de su traslado.
7. De corroborarse que el detenido estuvo en tal situación por más de 24 horas, sin haberse
informado al Registro Distrital de Requisitorias, o se detecte alguna irregularidad en los gastos
que desembolsa el Poder Judicial, se levantará Acta y se comunicará a la Administración de la
Corte Superior de Justicia correspondiente y éste a su vez, a la Oficina de Inspectoría General
de la Policía Nacional del Perú, con copia al Registro Nacional de Requisitorias.
8. La División de Requisitorias de Lima, y la Policía Judicial en Provincias, con la respuesta
de vigencia de la requisitoria, procederá al traslado correspondiente.
1276
El procedimiento para la confirmación de vigencia de las requisitorias por orden judicial, se
describe en el Flujograma adjunto (Anexo 1), el cual forma parte integrante de la presente
Directiva.
1277
21. EJECUCIÓN DE LAS PENAS Y BENEFICIOS PENITENCIARIOS
1278
ART. 2°.- La ejecutabilidad de las sentencias y la tutela efectiva
El Juez tiene, a través de la ejecución de las sentencias, el deber de efectivizar lo decidido en
la condena, contando con las medidas coercitivas que la ley le otorga para dicho fin,
concretizando la tutela efectiva del requerimiento que originó el proceso y, con ello, el
cumplimiento de la Constitución Política del Perú y las leyes correspondientes.
CAPÍTULO II
EJECUCIÓN DE LAS PENAS LIMITATIVAS DE DERECHOS
1279
f) Sin perjuicio de verificar directamente el cumplimiento de la sentencia condenatoria, puede
requerir a la unidad beneficiaria la información periódica que sea necesaria sobre los
resultados y seguimiento del cumplimiento de la sentencia.
g) Emplazar al sentenciado a fin de que concurra dentro del plazo de ley a la unidad beneficiaria,
para el cumplimiento oportuno de la pena impuesta.
h) Requerir a la Dirección de Medio Libre, sus órganos desconcentrados o los que hagan sus
veces, que informen periódicamente sobre el cumplimiento o incumplimiento (resistencia o
abandono) de la pena impuesta.
i) Sancionar con multa no menor de cinco ni mayor de diez Unidades de Referencia Procesal, a
la unidad beneficiaria que se oponga o resista efectivizar la sanción impuesta o falte a su
deber de informar al Juez cuando lo requiera, sin perjuicio de la acción penal que
corresponda.
j) Sancionar con no menos de cinco ni mayor de diez Unidades de Referencia Procesal, sin
perjuicio de la acción penal que corresponda, al abogado o sentenciado que efectúe solicitudes
o pedidos destinados a impedir o dilatar la concreción de la medida. Estas solicitudes son
inadmisibles.
k) Las demás atribuciones que esta u otras leyes le asignen.
1280
ART. 9°.- Defecto de la notificación
9.1. Siempre que cause efectiva indefensión, la notificación no surtirá efecto cuando:
a) Haya existido error sobre la identidad de la persona notificada;
b) La disposición o la resolución haya sido notificada en forma incompleta;
c) En la diligencia no conste la fecha o, cuando corresponda, la fecha de entrega de la copia;
d) Si en la copia entregada falta la firma de quien ha efectuado la notificación.
9.2. El vicio en la notificación se convalida si el afectado procede de manera que ponga de
manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido de la disposición o resolución, o
si ésta, no obstante carecer de un requisito formal, ha cumplido su finalidad.
CAPÍTULO III
PROCEDIMIENTO Y CONTROL
1281
evaluación del sentenciado se tendrá en cuenta las aptitudes, ocupación u oficio, edad, estado
civil y otros criterios válidos que permitan la ubicación del sentenciado en una determinada
unidad beneficiaria.
c) Culminada la evaluación respectiva, ubicará al sentenciado a pena de prestación de servicios
a la comunidad o de limitación de días libres, en la unidad beneficiaria que corresponda, en
un plazo no mayor de cinco (05) días hábiles.
d) Comunicará dentro de las veinticuatro (24) horas, bajo responsabilidad funcional, a la Unidad
Beneficiaria que el condenado ha sido asignado a su unidad a efecto de cumplir con la pena
de prestación de servicios a la comunidad o limitación de días libres.
1282
sus órganos desconcentrados o los que hagan sus veces; o habiendo sido evaluado y ubicado
en una unidad beneficiaria, no se presenta en ésta para cumplir con la pena limitativa de
derechos.
b) El sentenciado incurre en situación de abandono después de la segunda inconcurrencia
consecutiva o tercera en forma alternada a la prestación de servicios a la comunidad o de
limitación de días libres.
PRIMERA.- Reglamentación
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, en un plazo no mayor de noventa (90) días de
promulgado el presente Decreto Legislativo, reglamentará la presente norma para una adecuada
y eficaz aplicación de las penas limitativas de derechos. Asimismo, la reglamentación debe incluir
los registros de condenados a penas limitativas de derechos como de unidades beneficiadas.
TERCERA.- Interpretación
Cuando el Reglamento del Código de Ejecución Penal aprobado mediante Decreto Supremo
015-2003-JUS y demás normas conexas, haga referencia al término “entidad receptora”, esta
debe entenderse al término “unidad beneficiaria”, de conformidad con lo establecido en el artículo
4 del presente Decreto Legislativo.
1283
CUARTA.- Adecuación
Las instituciones que a la fecha de la promulgación de la presente norma, se encuentren
inscritas como Entidades Receptoras, ante la Dirección de Medio Libre, sus órganos
desconcentrados o los que hagan sus veces, pasarán automáticamente a ser denominadas
“unidades beneficiarias”.
SEXTA.- Financiamiento
Los gastos que demande la aplicación de la presente norma se ejecutan con cargo a los
presupuestos institucionales de los pliegos involucrados, sin demandar recursos adicionales al
Tesoro Público.
ÚNICA.- Modificación de los artículos 34 y 35 del Código Penal, aprobado por Decreto
Legislativo Nº 635
Modifícanse los artículos 34 y 35 del Código Penal, aprobado por Decreto Legislativo Nº 635,
de la siguiente manera:
“Artículo 34.- Prestación de servicios a la comunidad
34.1. La pena de prestación de servicios a la comunidad obliga al condenado a trabajos
gratuitos en entidades asistenciales, hospitalarias, escuelas, orfanatos, otras instituciones
similares u obras, siempre que sean públicos.
34.2. La pena de prestación de servicios a la comunidad también puede ejecutarse en
instituciones privadas con fines asistenciales o sociales.
34.3. Los servicios son asignados, en lo posible, conforme a las aptitudes del condenado,
debiendo cumplirse en jornadas de diez horas semanales, entre los días sábados, domingos o
feriados, de modo que no perjudiquen la jornada normal de su trabajo habitual.
34.4. El condenado puede ser autorizado para prestar estos servicios en los días hábiles
semanales, computándose la jornada correspondiente.
34.5 Esta pena se extiende de diez a ciento cincuenta y seis jornadas de servicios semanales,
salvo disposición distinta de la ley.
34.6 La ley y las disposiciones reglamentarias correspondientes establecen los procedimientos
para asignar los lugares y supervisar el desarrollo de la prestación de servicios.” “
Artículo 35.- Limitación de días libres
35.1. La limitación de días libres consiste en la obligación de permanecer los días sábados,
domingos y feriados, hasta por un máximo de diez horas semanales, a disposición de una
institución pública para participar en programas educativos, psicológicos, de formación laboral
o culturales.
35.2. La pena de limitación días libres también puede ejecutarse en instituciones privadas
con fines asistenciales o sociales.
35.3. Esta pena se extiende de diez a ciento cincuenta y seis jornadas de limitación semanales,
salvo disposición distinta de la ley.
1284
35.4. Durante este tiempo, el condenado recibe orientaciones y realiza actividades adecuadas
e idóneas para su rehabilitación y formación.
35.5 La ley y las disposiciones reglamentarias correspondientes establecen los procedimientos
de supervisión y cumplimiento de la pena de limitación de días libres.”
ÚNICA.- Derogación
Deróguese la Ley 27030, Ley de Ejecución de las Penas de Prestación de Servicios a la
Comunidad y de Limitación de días libres, y su modificatoria Ley Nº 27935, así como su
reglamento, aprobado por Decreto Supremo Nº 022-2003-JUS.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiún días del mes de agosto del año dos mil
quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
PEDRO CATERIANO BELLIDO, Presidente del Consejo de Ministros.
JOSÉ LUIS PÉREZ GUADALUPE, Ministro del Interior.
ANA MARÍA SÁNCHEZ DE RÍOS, Ministra de Relaciones Exteriores. Encargada del Despacho
del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
1285
21.2 D.S. Nº 004-2016-JUS
APRUEBAN REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1191, QUE
REGULA LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS A
LA COMUNIDAD Y DE LIMITACIÓN DE DÍAS LIBRES
(P. 11-05-16)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante el Decreto Legislativo Nº 1191, se aprobó regular la ejecución de las penas de
prestación de servicios a la comunidad y de limitación de días libres;
Que, conforme a lo dispuesto en la Primera Disposición Complementaria Final del citado
dispositivo, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, reglamentará la presente norma para
una adecuada y eficaz aplicación de las penas limitativas de derechos;
Que, bajo ese contexto, se convocó a los representantes del Poder Judicial, Ministerio Público,
e Instituto Nacional Penitenciario, a efectos de debatir, consensuar y consolidar los criterios y
parámetros que permitan complementar y operativizar la aplicación y ejecución de las penas de
prestación de servicios a la comunidad y de limitación de días libres; fortaleciendo su
procedimiento y control;
Que, en sentido, se programaron sesiones de trabajo, las mismas que se llevaron a cabo en
los periodos comprendidos desde el 26 al 28 de Octubre y del 06 al 11 de noviembre de 2015,
culminando el Equipo de Trabajo Interinstitucional con la elaboración, validación y aprobación
de referido Reglamento con fecha 20 de noviembre de 2015.
Que, de conformidad con lo establecido en el inciso 8 del artículo 118 de la Constitución
Política del Perú y la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo y el Decreto Legislativo Nº
1191;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- OBJETO
Aprobar el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1191, que regula la ejecución de las penas
de prestación de servicios a la comunidad y de limitación de días libres, que consta de nueve
(09) Capítulos, sesenta (60) Artículos, y una disposición complementaria final única.
ARTÍCULO 2.- VIGENCIA
El presente Decreto Supremo entra en vigencia el día siguiente de su publicación en el Diario
Oficial “El Peruano”.
ARTÍCULO 3.- PUBLICACIÓN
Publíquese el presente Decreto Supremo en el Diario Oficial “El Peruano” y sus Anexos en el
Portal Institucional del Estado peruano (www.peru.gob.pe), en el Portal Institucional del
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (www.minjus.gob.pe), y en el Portal Institucional del
Instituto Nacional Penitenciario (www.inpe.gob.pe), el mismo día de la publicación de la presente
norma.
ARTÍCULO 4.- DIFUSIÓN
Remitir copia del presente Decreto Supremo y su Anexo al Poder Judicial y Ministerio Público
para que en el marco de sus atribuciones disponga su publicación en su Portal Institucional
(www.pj.gob.pe) y (www.mpfn.gob.pe).
1286
ARTÍCULO 5.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diez días del mes de mayo del año dos mil
dieciséis.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente de la República.
ALDO VÁSQUEZ RÍOS, Ministro de Justicia y Derechos Humanos.
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS
DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD Y DE LIMITACIÓN DE DÍAS LIBRES
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1287
b) Garantía Jurisdiccional.- Sólo el Juez competente puede imponer penas; y no puede hacerlo
sino en la forma establecida en la ley.
c) Garantía de Ejecución.- No puede ejecutarse pena alguna en otra forma que la impuesta por
la autoridad judicial competente. En todo caso, la ejecución de la pena será intervenida
judicialmente.
d) Fines de la Pena.- La pena tiene función preventiva, protectora y resocializadora.
e) Tutela Judicial Efectiva.- Aquel derecho en virtud del cual toda persona o sujeto justiciable
puede acceder a los órganos jurisdiccionales con sujeción de un debido proceso y lo que ha
sido decidido judicialmente mediante una sentencia, resulte eficazmente cumplido.
f) Efectividad de las resoluciones judiciales.- Garantiza que lo decidido en una sentencia tenga
efectivo cumplimiento y que la parte que obtuvo un pronunciamiento de tutela, a través de la
sentencia favorable, sea repuesta en su derecho y compensada, si hubiere lugar a ello, por el
daño sufrido.
ART. 7°.- Habilitación de días hábiles o laborales para el cumplimiento de las penas
limitativas de derechos
El condenado puede solicitar ante la autoridad penitenciaria o unidad beneficiaria que la
sanción se cumpla en días hábiles semanales, realizando inclusive más de diez (10) horas
semanales, las mismas que serán contabilizadas conforme a Ley. En cualquier caso, la ejecución
de la sanción no puede perjudicar la salud, su asistencia regular a un centro educativo o de
trabajo del condenado.
1288
ART. 8°.- Asignación de las penas limitativas de derechos.
La asignación de la jornada de prestación de servicios a la comunidad y limitación de días
libres, se realiza atendiendo a las aptitudes y condiciones del condenado, previa evaluación por
parte del Equipo Técnico Evaluador de la Dirección de Medio Libre, sus órganos desconcentrados
o los que hagan sus veces.
CAPÍTULO II
DE LAS RESPONSABILIDADES
1289
CAPÍTULO III
DE LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS
1290
ART. 23°.- De la sanción a las Unidades Beneficiarias
Las Unidades Beneficiarias que se opongan o resistan a efectivizar la sanción impuesta o
falten a su deber de informar al Juez cuando lo requiera serán sancionadas con multa no menor
de cinco (5) ni mayor de diez (10) Unidades de Referencia Procesal, sin perjuicio de la acción
penal que corresponda.
CAPÍTULO IV
DEL ACTO DE NOTIFICACIÓN
1291
ART. 28°.- De la utilización de otros medios de comunicación
Adicionalmente a las notificaciones y comunicaciones antes referidas y para una mayor
eficacia se utiliza el fax, telegrama, o correo electrónico, y eventualmente podrá adelantarse
telefónicamente el contenido del requerimiento para comenzar las acciones necesarias para el
cumplimiento de la sentencia, sin perjuicio de remitirlo por escrito conforme al párrafo anterior.
CAPÍTULO V
DEL PROCEDIMIENTO Y CONTROL DE LA EJECUCIÓN DE LA CONDENA
1292
El Jefe del establecimiento de la Dirección del Medio Libre del INPE, sus órganos
desconcentrados o los que hagan sus veces, bajo responsabilidad funcional comunicarán a la
autoridad judicial, inmediatamente el condenado sea evaluado y ubicado.
1293
ART. 39°.- Del monitoreo por parte de la autoridad penitenciaria
La Dirección del Medio Libre del INPE, sus órganos desconcentrados o los que hagan sus
veces, a efectos de que se cumpla con la sentencia de prestación de servicios a la comunidad o
limitación de días libres deberán ejecutar las siguientes acciones:
a) Se realizarán por medio de los inspectores visitas inopinadas a las unidades beneficiarias a
fin de verificar si el condenado está cumpliendo con las jornadas que se le impuso en la
condena.
b) Verifican por medio de los inspectores o servidores encargados, del correcto cumplimiento de
la prestación de servicios a la comunidad o limitación de días libres.
Para ambos casos la unidad beneficiaria brindará todas las facilidades para el cumplimiento
de dichas acciones.
CAPÍTULO VI
AUDIENCIA Y RESOLUCIÓN
1294
La notificación a la parte agraviada o actor civil es obligatoria, siendo su concurrencia
facultativa.
CAPÍTULO VII
REGISTRO DE CONDENADOS
1295
e) El número de jornadas impuestas al condenado.
f) Duración de la pena.
g) Información según sea el caso, sobre el avance o cumplimiento de la pena impuesta.
h) Información sobre el reinicio del cumplimiento de la jornada impuesta.
i) Información, según sea el caso, sobre la situación de resistencia y abandono del sentenciado.
j) Información según sea el caso, sobre su revocatoria o conversión.
k) Información según sea el caso, sobre los motivos de su extinción o rehabilitación.
CAPÍTULO VIII
DEL SUMINISTRO DE INFORMACIÓN
1296
parte de la autoridad judicial, o en su defecto de sus órganos desconcentrados o los que hagan
sus veces.
CAPÍTULO IX
DE LA PROMOCIÓN Y DIFUSIÓN
1297
21.3 LEY Nº 28760
LEY QUE MODIFICA LOS ARTÍCULOS 147, 152 Y 200 DEL CÓDIGO PENAL
Y EL ARTÍCULO 136 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES Y
SEÑALA LAS NORMAS A LAS QUE SE SUJETARÁN LOS BENEFICIOS
PENITENCIARIOS EN EL CASO DE SENTENCIADOS POR DELITO DE
SECUESTRO
(P. 14-06-06)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE MODIFICA LOS ARTÍCULOS 147, 152 Y 200 DEL CÓDIGO PENAL Y EL ARTÍCULO
136 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES Y SEÑALA LAS NORMAS A LAS QUE SE
SUJETARÁN LOS BENEFICIOS PENITENCIARIOS EN EL CASO DE SENTENCIADOS POR
DELITO DE SECUESTRO
1298
7. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una agrupación criminal o a una tercera
persona para que preste al agente del delito ayuda económica o su concurso bajo cualquier
modalidad.
8. Se comete para obtener tejidos somáticos de la víctima, sin grave daño físico o mental.
La misma pena se aplicará al que con la finalidad de contribuir a la comisión del delito de
secuestro, suministra información que haya conocido por razón o con ocasión de sus funciones,
cargo u oficio, o proporciona deliberadamente los medios para la perpetración del delito.
La pena será de cadena perpetua cuando el agraviado es menor de edad, mayor de sesenta y
cinco años o discapacitado; así como cuando la víctima resulte con daños en el cuerpo o en su
salud física o mental, o muera durante el secuestro, o a consecuencia de dicho acto.
Artículo 200.- Extorsión
El que mediante violencia, amenaza o manteniendo en rehén a una persona, obliga a ésta o a
otra a otorgar al agente o a un tercero una ventaja económica indebida o de cualquier otra índole,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinte ni mayor de treinta años.
La pena será privativa de libertad no menor de treinta años, cuando el secuestro:
1. Dura más de cinco días.
2. Se emplea crueldad contra el rehén.
3. El agraviado o el agente ejerce función pública o privada o es representante diplomático.
4. El rehén adolece de enfermedad.
5. Es cometido por dos o más personas.
La pena será de cadena perpetua si el rehén es menor de edad, mayor de sesenta y cinco años
o discapacitado o si la víctima sufre lesiones en su integridad física o mental o si fallece a
consecuencia de dicho acto.
b) Modifícase el artículo 136 del Código de Procedimientos Penales, cuyo texto en lo sucesivo
será el siguiente:
“Artículo 136.- Efectos de la confesión
La confesión del inculpado corroborada con prueba, releva al juez de practicar las diligencias
que no sean indispensables, pudiendo dar por concluida la investigación siempre que ello no
perjudique a otros inculpados o que no pretenda la impunidad para otro, respecto del cual
existan sospechas de culpabilidad.
La confesión sincera debidamente comprobada puede ser considerada para rebajar la pena
del confeso a límites inferiores al mínimo legal, salvo que se trate de los delitos de secuestro y
extorsión, previstos en los artículos 152 y 200 del Código Penal, respectivamente, en cuyo caso
no opera la reducción.”
1299
a) El interno por el delito de secuestro y/o extorsión redime la pena mediante el trabajo o la
educación, a razón de un día de pena por siete días de labor efectiva, bajo la dirección y
control de la administración penitenciaria. La redención de la pena por el trabajo se acredita
con la planilla de control laboral efectiva que estará a cargo del jefe de trabajo.
b) La redención de la pena por la educación se acreditará con la evaluación mensual de los
estudios con notas aprobatorias. El informe trimestral será agregado al expediente personal
del interno.
c) La redención de la pena por el trabajo o la educación servirá para acceder con anticipación a
la libertad por cumplimiento de condena. El liberado podrá acumular el tiempo de redención
de pena para el cumplimiento de su condena.
2. Liberación condicional
Los condenados a pena temporal por delito de secuestro y/o extorsión podrán acogerse al
beneficio penitenciario de liberación condicional cuando hayan cumplido efectivamente los tres
cuartos de la pena impuesta, siempre que no tengan proceso pendiente con mandato de
detención y previo pago del íntegro de la cantidad fijada por reparación civil y de la multa. En el
caso del interno insolvente, deberá presentar la correspondiente fianza en la forma prevista en
el artículo 183 del Código Procesal Penal, aprobado mediante Decreto Legislativo Nº 638; o en su
caso, en los artículos 288, inciso 4), y 289 del Código Procesal Penal, aprobado por Decreto
Legislativo Nº 957. Sin perjuicio de lo dispuesto en los citados artículos, la fianza se regulará
además conforme a lo dispuesto en el Código Civil y deberá ser otorgada por el fiador que sea
propietario de bienes debidamente registrados y suficientes para cubrir la obligación.(*)
(*) Texto según art. 3 de la Ley 29423 (P. 14-10-09).
1300
21.4 LEY Nº 29423
LEY QUE DEROGA EL DECRETO LEGISLATIVO Nº 927, DECRETO
LEGISLATIVO QUE REGULA LA EJECUCIÓN PENAL EN MATERIA DE
DELITOS DE TERRORISMO; MODIFICA LA LEY Nº 28760, LEY QUE
MODIFICA LOS ARTÍCULOS 147, 152 Y 200 DEL CÓDIGO PENAL Y EL
ARTÍCULO 136 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES Y SEÑALA
LAS NORMAS A LAS QUE SE SUJETARÁN LOS BENEFICIOS
PENITENCIARIOS EN EL CASO DE SENTENCIADOS POR DELITO DE
SECUESTRO
(P. 14-10-09)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE DEROGA EL DECRETO LEGISLATIVO Nº 927, DECRETO LEGISLATIVO QUE
REGULA LA EJECUCIÓN PENAL EN MATERIA DE DELITOS DE TERRORISMO; MODIFICA LA
LEY Nº 28760, LEY QUE MODIFICA LOS ARTÍCULOS 147, 152 Y 200 DEL CÓDIGO PENAL Y
EL ARTÍCULO 136 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES Y SEÑALA LAS NORMAS A
LAS QUE SE SUJETARÁN LOS BENEFICIOS PENITENCIARIOS EN EL CASO DE
SENTENCIADOS POR DELITO DE SECUESTRO
ART. 1°.- Derogación del Decreto Legislativo Nº 927, Decreto Legislativo que regula la
ejecución penal en materia de delitos de terrorismo
Derógase el Decreto Legislativo Nº 927, Decreto Legislativo que regula la ejecución penal en
materia de delitos de terrorismo.
ART. 3°.- Modificación del artículo 3 de la Ley Nº 28760, Ley que modifica los artículos
147, 152 y 200 del Código Penal y el artículo 136 del Código de Procedimientos Penales y
señala las normas a las que se sujetarán los beneficios penitenciarios en el caso de
sentenciados por delito de secuestro
Modifícase el artículo 3 de la Ley Nº 28760, Ley que modifica los artículos 147, 152 y 200 del
Código Penal y el artículo 136 del Código de Procedimientos Penales y señala las normas a las
que se sujetarán los beneficios penitenciarios en el caso de sentenciados por delito de secuestro,
en los siguientes términos:
“Artículo 3.- Regulación de beneficios penitenciarios
Los condenados por delitos de secuestro y/o extorsión podrán acogerse a los beneficios
penitenciarios siguientes:
1. Redención de la pena por el trabajo o la educación.
2. Liberación condicional.
1301
1. Redención de la pena por el trabajo o la educación:
a) El interno por el delito de secuestro y/o extorsión redime la pena mediante el trabajo o la
educación, a razón de un día de pena por siete días de labor efectiva, bajo la dirección y
control de la administración penitenciaria. La redención de la pena por el trabajo se acredita
con la planilla de control laboral efectiva que estará a cargo del jefe de trabajo.
b) La redención de la pena por la educación se acreditará con la evaluación mensual de los
estudios con notas aprobatorias. El informe trimestral será agregado al expediente personal
del interno.
c) La redención de la pena por el trabajo o la educación servirá para acceder con anticipación a
la libertad por cumplimiento de condena. El liberado podrá acumular el tiempo de redención
de pena para el cumplimiento de su condena.
2. Liberación condicional
Los condenados a pena temporal por delito de secuestro y/o extorsión podrán acogerse al
beneficio penitenciario de liberación condicional cuando hayan cumplido efectivamente los tres
cuartos de la pena impuesta, siempre que no tengan proceso pendiente con mandato de
detención y previo pago del íntegro de la cantidad fijada por reparación civil y de la multa. En el
caso del interno insolvente, deberá presentar la correspondiente fianza en la forma prevista en
el artículo 183 del Código Procesal Penal, aprobado mediante Decreto Legislativo Nº 638; o en su
caso, en los artículos 288, inciso 4), y 289 del Código Procesal Penal, aprobado por Decreto
Legislativo Nº 957. Sin perjuicio de lo dispuesto en los citados artículos, la fianza se regulará
además conforme a lo dispuesto en el Código Civil y deberá ser otorgada por el fiador que sea
propietario de bienes debidamente registrados y suficientes para cubrir la obligación.”
DISPOSICIÓN TRANSITORIA
Única.- La ejecución de los beneficios penitenciarios que han sido otorgados a los
sentenciados por delito de terrorismo, continuarán regulándose al amparo de lo previsto en la
normativa bajo la cual les fue otorgado.
Para los beneficiados de acuerdo con el párrafo anterior queda prohibido el levantamiento
judicial de impedimento de salida del país dispuesto por el primer párrafo del artículo 6 del
Decreto Legislativo 927, ni siquiera en vía de permiso temporal; dicha prohibición caduca al
cumplimiento de la totalidad de la condena impuesta.
De igual forma, a quienes, durante la vigencia del Decreto Legislativo 927, hayan solicitado
acogerse al beneficio de redención de la pena por el trabajo o educación, se les aplicará el
cómputo de este beneficio conforme a dicha norma, hasta la fecha de entrada en vigencia de la
presente Ley.(*)
(*) Texto de la disposición según art. Único de la Ley 29833 (P. 21-01-12).
1302
21.5 LEY Nº 27770
LEY QUE REGULA EL OTORGAMIENTO DE BENEFICIOS PENALES Y
PENITENCIARIOS A AQUELLOS QUE COMETEN DELITOS GRAVES
CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
(P. 28-06-02)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO;
El Congreso de la República
ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE REGULA EL OTORGAMIENTO DE BENEFICIOS PENALES Y PENITENCIARIOS A
AQUELLOS QUE COMETEN DELITOS GRAVES CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
1303
cantidad fijada en las sentencias como reparación civil y de la multa o, en el caso del interno
insolvente, la correspondiente fianza en la forma prevista en el Artículo 183 del Código
Procesal Penal.
1304
21.6 LEY Nº 29499
LEY QUE ESTABLECE LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL E
INCORPORA EL ARTÍCULO 29-A Y MODIFICA EL ARTÍCULO 52 DEL
CÓDIGO PENAL, DECRETO LEGISLATIVO NÚM. 635; MODIFICA LOS
ARTÍCULOS 135 Y 143 DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL, DECRETO
LEGISLATIVO NÚM. 638; Y LOS ARTÍCULOS 50, 52, 55 Y 56 DEL CÓDIGO
DE EJECUCIÓN PENAL, DECRETO LEGISLATIVO NÚM. 654
(P. 19-01-10)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
La Comisión Permanente del Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
LA COMISIÓN PERMANENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE ESTABLECE LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL E INCORPORA EL
ARTÍCULO 29-A Y MODIFICA EL ARTÍCULO 52 DEL CÓDIGO PENAL, DECRETO
LEGISLATIVO NÚM. 635; MODIFICA LOS ARTÍCULOS 135 Y 143 DEL CÓDIGO PROCESAL
PENAL, DECRETO LEGISLATIVO NÚM. 638; Y LOS ARTÍCULOS 50, 52, 55 Y 56 DEL CÓDIGO
DE EJECUCIÓN PENAL, DECRETO LEGISLATIVO NÚM. 654
1305
el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Para tal efecto, el Sector Justicia está facultado a impulsar
procedimientos de selección o asociaciones público privadas para su implementación.
1306
ART. 4°.- Incorporación del artículo 29-A al Código Penal, Decreto Legislativo núm. 635
Incorpórase el artículo 29-A al Código Penal promulgado mediante Decreto Legislativo núm.
635, en los términos siguientes:
“Artículo 29-A.- Cumplimiento de la pena de vigilancia electrónica personal
La pena de vigilancia electrónica personal se cumplirá de la siguiente forma:
1. La ejecución se realizará en el domicilio o lugar que señale el condenado, a partir del cual se
determinará su radio de acción, itinerario de desplazamiento y tránsito.
2. El condenado estará sujeto a vigilancia electrónica personal para cuyo cumplimiento el juez
fijará las reglas de conducta que prevé la ley, así como todas aquellas reglas que considere
necesarias a fin de asegurar la idoneidad del mecanismo de control.
3. El cómputo de la aplicación de la vigilancia electrónica personal será a razón de un día de
privación de libertad por un día de vigilancia electrónica personal.
4. El condenado que no haya sido anteriormente sujeto de sentencia condenatoria por delito
doloso podrá acceder a la pena de vigilancia electrónica personal. Se dará prioridad a:
a) Los mayores de 65 años.
b) Los que sufran de enfermedad grave, acreditada con pericia médico legal.
c) Los que adolezcan de discapacidad física permanente que afecte sensiblemente su
capacidad de desplazamiento.
d) Las mujeres gestantes dentro del tercer trimestre del proceso de gestación. Igual
tratamiento tendrán durante los doce meses siguientes a la fecha del nacimiento.
e) La madre que sea cabeza de familia con hijo menor o con hijo o cónyuge que sufra de
discapacidad permanente, siempre y cuando haya estado bajo su cuidado. En ausencia de
ella, el padre que se encuentre en las mismas circunstancias tendrá el mismo tratamiento.
5. El condenado deberá previamente acreditar las condiciones de su vida personal, laboral,
familiar o social con un informe social y psicológico.”
ART. 5°.- Modificación del artículo 52 del Código Penal, Decreto Legislativo núm. 635
Modifícase el artículo 52 del Código Penal promulgado mediante Decreto Legislativo núm.
635, en los siguientes términos:
“Artículo 52.- Conversión de la pena privativa de libertad
En los casos que no fuera procedente la condena condicional o la reserva del fallo
condenatorio, el juez podrá convertir la pena privativa de libertad no mayor de dos años en otra
de multa, o la pena privativa de libertad no mayor de cuatro años en otra de prestación de
servicios a la comunidad, o limitación de días libres, a razón de un día de privación de libertad
por un día de multa, siete días de privación de libertad por una jornada de prestación de servicios
a la comunidad o por una jornada de limitación de días libres.
Igualmente, el juez podrá, de oficio o a petición de parte, convertir la pena privativa de libertad
en pena de vigilancia electrónica personal, a razón de un día de privación de libertad por un día
de vigilancia electrónica personal, en concordancia con el inciso 3 del artículo 29-A del presente
Código.”
ART. 6°.- Modificación de los artículos 135 y 143 del Código Procesal Penal, Decreto
Legislativo núm. 638
Modifícanse los artículos 135 y 143 del Código Procesal Penal promulgado mediante Decreto
Legislativo núm. 638, en los términos siguientes:
“Artículo 135.- Mandato de detención
El juez podrá dictar mandato de detención si, atendiendo a los primeros recaudos
acompañados por el fiscal provincial, es posible determinar:
1307
1. Que existen suficientes elementos probatorios de la comisión de un delito que vincule al
imputado como autor o partícipe del mismo.
No constituye elemento probatorio suficiente la condición de miembro de directorio, gerente,
socio, accionista, directivo o asociado cuando el delito imputado se haya cometido en el
ejercicio de una actividad realizada por una persona jurídica de derecho privado.
2. Que la sanción a imponerse sea superior a los cuatro años de pena privativa de libertad.
3. Que existen suficientes elementos probatorios para concluir que el imputado intenta eludir la
acción de la justicia o perturbar la acción probatoria. No constituye criterio suficiente para
establecer la intención de eludir a la justicia la pena prevista en la Ley para el delito que se le
imputa.
En todo caso, el juez penal podrá revocar de oficio o a petición de parte el mandato de
detención cuando nuevos actos de investigación demuestren que no concurren los motivos que
determinaron su imposición, en cuyo caso el juez podrá disponer la utilización de la vigilancia
electrónica personal como mecanismo de control, tomando en cuenta lo previsto en el inciso 2
del artículo 143 del presente Código.
Artículo 143.- Mandato de comparecencia
Se dictará mandato de comparecencia cuando no corresponda la medida de detención.
También podrá imponerse comparecencia con la restricción prevista en el inciso 1), tratándose
de imputados mayores de 65 años que adolezcan de una enfermedad grave o de incapacidad
física permanente que afecte sensiblemente su capacidad de desplazamiento, siempre que el
peligro de fuga o de perturbación de la actividad probatoria pueda evitarse razonablemente. El
juez podrá imponer algunas de las alternativas siguientes:
1. La detención domiciliaria del inculpado, en su propio domicilio o en custodia de otra persona,
de la autoridad policial o sin ella, impartiéndose las órdenes necesarias.
2. La vigilancia electrónica personal, que se cumplirá de la siguiente forma:
a) La ejecución se realizará en el domicilio o lugar que señale el procesado, a partir del cual
se determinará su radio de acción, itinerario de desplazamiento y tránsito.
b) El procesado estará sujeto a vigilancia electrónica personal para cuyo cumplimiento el juez
fijará las reglas de conducta que prevé la ley, así como todas aquellas reglas que considere
necesarias a fin de asegurar la idoneidad del mecanismo de control.
c) El procesado que no haya sido anteriormente sujeto de sentencia condenatoria por delito
doloso podrá acceder a la vigilancia electrónica personal. Se dará prioridad a:
i. Los mayores de 65 años.
ii. Los que sufran de enfermedad grave, acreditada con pericia médico legal.
iii. Los que adolezcan de discapacidad física permanente que afecte sensiblemente su
capacidad de desplazamiento.
iv. Las mujeres gestantes dentro del tercer trimestre del proceso de gestación. Igual
tratamiento tendrán durante los doce meses siguientes a la fecha del nacimiento.
v. La madre que sea cabeza de familia con hijo menor o con hijo o cónyuge que sufra de
discapacidad permanente, siempre y cuando haya estado bajo su cuidado. En ausencia de
ella, el padre que se encuentre en las mismas circunstancias tendrá el mismo tratamiento.
d) El procesado deberá previamente acreditar las condiciones de vida personal, laboral,
familiar y social con un informe social y pericia psicológica.
3. La obligación de someterse al cuidado y vigilancia de una persona o institución determinada,
la cual informará periódicamente en los plazos designados.
4. La obligación de no ausentarse de la localidad en que reside, de no concurrir a determinados
lugares o de presentarse a la autoridad los días que se le fijen.
1308
5. La prohibición de comunicarse con personas determinadas o con la víctima, siempre que ello
no afecte el derecho de defensa.
6. La prohibición de aproximarse a la víctima o a aquellas personas que determine el juez.
7. La prestación de una caución económica si las posibilidades del imputado lo permiten.
El juez podrá imponer una de estas alternativas o combinar varias de ellas, según resulte
adecuada al caso y ordenará las medidas necesarias para garantizar su cumplimiento. Si el
hecho punible denunciado está penado con una sanción leve o las pruebas aportadas no la
justifiquen, podrá prescindir de tales alternativas.
Las alternativas antes señaladas tendrán carácter temporal y no podrán exceder de nueve
meses en el procedimiento ordinario y de dieciocho meses en el procedimiento especial.
Tratándose de procedimientos por delitos de tráfico ilícito de drogas, terrorismo, espionaje y otros
de naturaleza compleja seguidos contra más de diez imputados, en agravio de igual número de
personas o del Estado, el plazo límite de comparecencia restringida se duplicará.
A su vencimiento, sin haberse dictado la sentencia de primer grado, deberá decretarse la
inmediata suspensión de la comparecencia restringida, siguiéndose el proceso al procesado con
comparecencia simple.
En caso de impedimento de salida del país, la medida deberá ser motivada y no podrá exceder
en ningún caso de más de cuatro meses, a cuyo vencimiento caducará de pleno derecho salvo
que se ordene, mediante nueva resolución motivada, la prolongación de la medida que en ningún
caso superará los límites establecidos en el párrafo anterior.”
ART. 7°.- Modificación de los artículos 50, 52, 55 y 56 del Código de Ejecución Penal,
Decreto Legislativo núm. 654
Modifícanse los artículos 50, 52, 55 y 56 del Código de Ejecución Penal promulgados mediante
Decreto Legislativo núm. 654, en los siguientes términos:
“Artículo 50.- Semilibertad. Procedimiento
La semilibertad se concede por el juzgado que conoció el proceso. Recibida la solicitud de
otorgamiento del beneficio de semilibertad, que debe estar acompañada de los documentos
originales que acrediten el cumplimiento de los requisitos, el juez la pone en conocimiento del
fiscal correspondiente, quien emite dictamen pronunciándose por su procedencia o denegatoria,
en el plazo improrrogable de cinco días. Recibido el dictamen fiscal, el juez resuelve dentro del
término de diez días en audiencia, que se realiza con la presencia del solicitante, el fiscal y el
juez. En dicha diligencia se dará lectura a las piezas más importantes del expediente de petición.
El fiscal fundamentará oralmente las razones por las que conviene o rechaza la petición de
concesión del beneficio, luego hará uso de la palabra el abogado defensor, lo que constará en el
acta de la audiencia.
El beneficio será concedido en los casos que la naturaleza del delito cometido, la personalidad
del agente y su conducta dentro del establecimiento permitan suponer que no cometerá nuevo
delito.
El juez al fijar las reglas de conducta que deberá cumplir el condenado, a pedido de este,
podrá disponer la utilización de la vigilancia electrónica personal como mecanismo de control de
pena, prescindiendo de la comparecencia personal y obligatoria al juzgado para informar y
justificar sus actividades.
Contra la resolución procede recurso de apelación, en el plazo de tres días.
Artículo 52.- Revocación de la semilibertad
1309
La semilibertad se revoca si el beneficiado comete un nuevo delito doloso o incumple las reglas
de conducta establecidas en el artículo 58 del Código Penal en cuanto sean aplicables o infringe
la adecuada utilización y custodia del mecanismo de vigilancia electrónica personal.
Artículo 55.- Liberación condicional. Procedimiento
La liberación condicional se concede por el juzgado que conoció el proceso. Recibida la
solicitud de otorgamiento del beneficio de liberación condicional, que debe estar acompañada de
los documentos originales que acrediten el cumplimiento de los requisitos, el juez la pone en
conocimiento del fiscal correspondiente, quien emite dictamen pronunciándose por su
procedencia o denegatoria en el plazo improrrogable de cinco días. Recibido el dictamen fiscal,
el juez resuelve dentro del término de diez días en audiencia, que se realiza con la presencia del
solicitante, el fiscal y el juez. En dicha diligencia se dará lectura a las piezas más importantes
del expediente de petición. El fiscal fundamentará oralmente las razones por las que conviene o
rechaza la petición de concesión del beneficio, luego hará uso de la palabra el abogado defensor,
lo que constará en el acta de la audiencia. El beneficio será concedido en los casos que la
naturaleza del delito cometido, la personalidad del agente y su conducta dentro del
establecimiento permitan suponer que no cometerá nuevo delito.
El juez, al fijar las reglas de conducta que deberá cumplir el condenado, a pedido de este,
podrá disponer la utilización de la vigilancia electrónica personal como mecanismo de control de
pena, prescindiendo de la comparecencia personal y obligatoria al juzgado para informar y
justificar sus actividades.
Contra la resolución procede recurso de apelación en el plazo de tres días.
Artículo 56.- Revocación de la liberación condicional
La liberación condicional se revoca si el beneficiado comete nuevo delito doloso; incumple las
reglas de conducta establecidas en el artículo 58 del Código Penal, en cuanto sean aplicables; o
infringe la adecuada utilización y custodia del mecanismo de vigilancia electrónica personal.”
1310
(*) Artículo derogado según Única DCD del D. Leg. 1322 (P. 06-01-17), el mismo que entrará en vigencia progresivamente
en los diferentes distritos judiciales según calendario oficial que será aprobado por Decreto Supremo y refrendado por
el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Para tal efecto, el Sector Justicia está facultado a impulsar
procedimientos de selección o asociaciones público privadas para su implementación.
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Vigencia
La presente Ley entrará en vigencia progresivamente en los diferentes distritos judiciales
según el calendario oficial que será aprobado mediante decreto supremo, refrendado por el
Presidente del Consejo de Ministros, el Ministro de Justicia, el Ministro de Economía y Finanzas
y el Ministro del Interior. Se exceptúa de dicho calendario a los distritos judiciales de Lima, Lima
Norte, Lima Sur y Callao, en los cuales la presente ley será aplicada una vez concluido el proceso
de selección por concurso público e implementados todos los mecanismos de la vigilancia
electrónica personal, con la vigencia del reglamento pertinente.
SEGUNDA.- Reglamento
El Ministerio de Justicia, dentro de los noventa (90) días calendario de publicada la presente
Ley, elaborará el proyecto de Reglamento correspondiente, el cual deberá ser aprobado por
decreto supremo con refrendo del Ministro de Justicia.
Comunícase al señor Presidente de la República para su promulgación.
1311
En Lima, a los dieciséis días del mes de enero de dos mil diez.
LUIS ALVA CASTRO, Presidente del Congreso de la República
CECILIA CHACÓN DE VETTORI, Primera Vicepresidenta del Congreso de la República
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieciocho días del mes de enero del año dos mil
diez.
ALAN GARCÍA PÉREZ, Presidente Constitucional de la República.
JAVIER VELASQUEZ QUESQUÉN, Presidente del Consejo de Ministros.
1312
21.7 D. LEG. Nº 1322
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA
PERSONAL
(P. 06-01-17)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30506, “Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en
materia de reactivación económica y formalización, seguridad ciudadana, lucha contra la
corrupción, agua y saneamiento y reorganización de Petroperú S.A.”, el Congreso de la República
ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de seguridad ciudadana, por
el término de noventa (90) días calendario;
Que, en este sentido, el literal b) del numeral 2 del artículo 2 del citado dispositivo legal,
establece la facultad de legislar a efectos de reestructurar la política penitenciaria, optimizar los
procedimientos de extradición y traslado de condenados; y modificar las normas sobre
tratamiento del adolescente en conflicto con la ley penal y mecanismos alternativos para el
cumplimiento de penas en general;
Que, mediante Ley Nº 29499, se estableció la vigilancia electrónica personal, como mecanismo
de control que tiene por finalidad monitorear el tránsito tanto de procesados como de
condenados, dentro de un radio de acción y desplazamiento, teniendo como punto de referencia
el domicilio o lugar que señalen éstos;
Que, mediante Decreto Supremo Nº 013-2010-JUS, se aprobó el Reglamento para la
implementación de la vigilancia electrónica personal establecida mediante Ley Nº 29499;
posteriormente mediante Decreto Supremo Nº 002-2015-JUS se modifica e incorporan artículos
al referido reglamento;
Que, mediante Decreto Legislativo Nº 1229, que declara de interés público y prioridad
nacional el fortalecimiento de la infraestructura y los servicios penitenciarios, se modificó la Ley
Nº 29499, en lo que respecta a los supuestos de procedencia e incorpora supuestos de
improcedencia a la misma;
Que, resulta necesario establecer un nuevo marco legislativo en relación a la Vigilancia
Electrónica Personal a fin de regular la implementación progresiva de la norma, así como
actualizar y sistematizar sus disposiciones para una mejor aplicación.
De conformidad con lo establecido en el literal b) del inciso 2 del artículo 2 de la Ley Nº 30506
y el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA LA VIGILANCIA ELECTRONICA PERSONAL
TÍTULO I
OBJETO, FINALIDAD, DEFINICIÓN Y ÁMBITO DE APLICACIÓN
1313
ART. 2°.- Finalidad
La finalidad del presente Decreto Legislativo es contribuir con la disminución de los niveles
de hacinamiento en los establecimientos penitenciarios, a través de la vigilancia electrónica sobre
personas procesadas o condenadas, disminuyendo los costos de medidas penales como el
internamiento y efectivizando las medidas cautelares o de los beneficios penitenciarios y, con
ello, reducir la reincidencia de aquellos que son monitoreados.
3.3. Para el caso de las personas condenadas, la vigilancia electrónica personal es un tipo de
pena, aplicable por conversión luego de impuesta una sentencia de pena privativa de libertad
efectiva, que es impuesta por el Juez para garantizar el cumplimiento de la pena y su
resocialización.(*)
(*) Texto del numeral según art. 6 del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
3.4. Para el caso de las personas condenadas que obtengan un beneficio penitenciario,
conversión de pena o cualquier otra medida de liberación anticipada, el Juez puede imponer la
vigilancia electrónica, de oficio o a pedido de parte o del Ministerio Público, como un mecanismo
de monitoreo, adicional a las reglas de conducta previstas en la ley; que permita garantizar el
cumplimiento de la pena y su resocialización.(*)
(*) Texto del numeral según art. 6 del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
TÍTULO II
PROCEDENCIA, SOLICITUD Y REQUISITOS
1314
Cuando se imponga la medida de detención domiciliaria, el Juez puede reemplazar la custodia
de la autoridad policial o de una institución pública o privada, o de tercera persona designada
para tal efecto, por la de vigilancia electrónica personal.
5.2. La vigilancia electrónica personal procede para el caso de las personas condenadas, a
quienes se imponga una sentencia condenatoria de pena privativa de libertad efectiva no menor
a cuatro (4) ni mayor a diez (10) años.
5.3. La vigilancia electrónica personal procede para el caso de las personas condenadas que
obtengan un beneficio penitenciario, conversión de pena en ejecución o cualquier otra medida
de liberación anticipada, como mecanismo de monitoreo.
5.4. En los delitos culposos previstos en el Código Penal con pena no menor a cuatro (4) años,
el Juez privilegia la imposición de la medida de vigilancia electrónica personal por sobre la
imposición de la prisión preventiva, y la pena de vigilancia electrónica personal por sobre la de
privación de libertad efectiva, según corresponda.
5.5. Para los alcances de los supuestos 5.1. y 5.2. se excluye a las personas procesadas y
condenadas por los delitos tipificados en los artículos 107, 108, 108-A, 108-B, 108-C, 108-D,
121-B, 152, 153, 153-A al 153-J, 170 al 174, 175, 176, 176-A, 177, 179, 179-A, 180, 181, 181-
A, 181-B, 182, 183, 183-A, 183-B, 189, 200, 297, 317, 317-A, 317-B, 319 al 321, 325 al 332,
346, 347, 349, 382, 383, 384, 386, 387, 389, 393 al 398-A, 399, 400, 401 del Código Penal; por
los delitos cometidos como miembro o integrante de una organización criminal o como persona
vinculada o que actúa por encargo de ella, conforme a los alcances de la Ley Nº 30077; por los
delitos tipificados en el Decreto Ley Nº 25475 y sus modificatorias; y, los previstos en los artículos
1 al 6 del Decreto Legislativo Nº 1106.
5.6. En los casos previstos en los incisos 5.2. y 5.3., tampoco procede para:
a) Las personas anteriormente condenadas por delito doloso, siempre que sea considerado como
reincidente o habitual, conforme a lo dispuesto por los artículos 46-B y 46-C del Código Penal.
b) Aquellos cuyo internamiento sea consecuencia de la revocatoria previa de la pena de vigilancia
electrónica personal.
c) Aquellos cuyo internamiento sea consecuencia de la revocatoria de alguna pena alternativa a
la privativa de libertad.
d) Aquellos cuyo internamiento sea consecuencia de la revocatoria de un beneficio penitenciario
o conversión de penas en ejecución de condena, salvo si esta fuera por el delito previsto en el
artículo 149 del Código Penal.
5.7. Las exclusiones previstas en el 5.5. no se aplican en los supuestos de personas
procesadas que vencida y que el Ministerio Público no haya formulado requerimiento fiscal
acusatorio, para lo cual el Juez puede imponer la vigilancia electrónica personal, como medida
de restricción adicional a la de comparecencia que disponga, siempre que se fundamente la
proporcionalidad de la medida en relación a los fines del proceso.(*)
(*) Texto según art. 6 del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
1315
b) Para el caso de condenados, estos pueden solicitar la imposición de la vigilancia electrónica
personal como alternativa a la pena privativa de libertad efectiva. En este supuesto, la
vigilancia electrónica personal opera como un tipo de pena aplicable por conversión, de
conformidad con el artículo 29-A y 52-B del Código Penal, promulgado por Decreto Legislativo
Nº 635.
c) Para el caso de condenados, estos pueden solicitar la imposición de la vigilancia electrónica
personal dentro del procedimiento para acceder a los beneficios penitenciarios, conversión de
pena en ejecución de condena. En este supuesto, la vigilancia electrónica personal opera como
un mecanismo de monitoreo para la ejecución de la semi libertad o liberación condicional, de
conformidad con los artículos 50 y 55 del Código de Ejecución Penal, promulgado por Decreto
Legislativo Nº 654; o para el supuesto c) del artículo 3 del Decreto Legislativo Nº 1300.”
El representante del Ministerio Público puede solicitar también la imposición de la medida de
vigilancia electrónica personal, si la persona persona procesada o condenada, se encuentra en
los supuestos a) y b), y en los procedimientos de beneficios penitenciarios.(*)
(*) Texto según art. 6 del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
TÍTULO III
PROCEDIMIENTO
1316
ART. 9°.- Contenido de la resolución judicial que dispone la vigilancia electrónica
La resolución judicial que dispone la vigilancia electrónica personal debe consignar
expresamente, sin perjuicio de las reglas de conducta que la legislación nacional establece, las
siguientes reglas para su eficaz ejecución, bajo responsabilidad funcional:
a) No variar el domicilio o lugar señalado desde el cual se ejecuta la medida de vigilancia
electrónica personal, sin previa autorización judicial;
b) Comparecer ante quien vigile el cumplimiento de la ejecución de la medida cuando fuere
requerido para ello.
c) Permitir el acceso del personal del INPE al domicilio o lugar señalado donde se ejecutará la
medida con la finalidad de evaluar el eficaz cumplimiento de aquella.
d) No manipular o dañar el mecanismo de vigilancia electrónica personal, por sí mismo o a través
de terceros o mediante el uso de sistemas electrónicos, informáticos, o de cualquier otra
índole, que impidan o dificulten su normal funcionamiento;(*)
(*) Texto del inciso según art. 6 del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
e) El cumplimiento oportuno del costo por el uso del dispositivo electrónico, de ser el caso; (*)
(*) Numeral derogado según 3a DCD del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
1317
se encuentre interno en un establecimiento penitenciario, continúa recluido hasta que se haga
efectiva dicha diligencia, que no debe exceder las 48 horas señaladas, bajo responsabilidad.
Si durante la diligencia de instalación se verifica que las condiciones técnicas de viabilidad de
la medida de vigilancia electrónica han variado de modo que resulta imposible su
implementación, el INPE consigna ello en la respectiva acta, la que es comunicada de forma
inmediata al Juez, quien requiere a la persona procesada o condenada, para que en el plazo
máximo de 48 horas, subsane la deficiencia técnica o señale un nuevo domicilio o lugar de
residencia, para ejecutar la medida.
En caso se señale un nuevo domicilio o lugar de residencia, el INPE debe verificar nuevamente
la viabilidad técnica, y comunica al Juez para que señale fecha y hora para que se proceda a la
diligencia de instalación conforme a lo señalado en el presente artículo.(*)
(*) Texto del inciso según art. 6 del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
1318
b) Revocar la medida impuesta y ordenar el internamiento en un establecimiento penitenciario
si, durante la ejecución de la vigilancia electrónica personal, el procesado o condenado haya
reincidido en la comisión de un nuevo delito, se haya dictado prisión preventiva en un proceso
distinto, haya infringido reiteradamente alguna regla de conducta, dañe el dispositivo o el
servicio de tal manera que impida el monitoreo o control; o cuando el INPE haya comunicado
una alerta grave o muy grave.
c) Comunicada la resolución que revoca la medida impuesta o cumplida que sea la misma, se
procede a la diligencia de desinstalación del dispositivo electrónico, dentro de las veinticuatro
(24) horas, bajo responsabilidad funcional.
13.2. Comunicado el incumplimiento de las reglas de conducta, el juez debe programar la
audiencia donde se debatirá la revocatoria de la medida en un plazo no mayor de cuarenta y
ocho (48) horas, bajo responsabilidad funcional.
13.3. El reglamento de la presente norma regula las alertas leves, graves y muy graves.
PRIMERA.-Vigencia de la norma
La presente norma entra en vigencia progresivamente en los diferentes distritos judiciales
según calendario oficial que será aprobado por Decreto Supremo y refrendado por el Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos. Para tal efecto, el Sector Justicia está facultado a impulsar
procedimientos de selección o asociaciones público privadas para su implementación.
El calendario oficial inicia con un plan piloto en un distrito judicial ubicado en el
Departamento de Lima o en la Provincia Constitucional del Callao, que reúna las condiciones
técnicas de viabilidad para su adecuada implementación, y solo se implementa para internos
que se encuentren en calidad de procesados o condenados, conforme a los supuestos de
procedencia regulados en el artículo 4 de la presente norma.
Posteriormente, a los 365 días de haberse implementado el piloto al que hace referencia en el
párrafo precedente, entra en vigencia para los demás supuestos establecidos en la ley, conforme
al calendario oficial.
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, en sesión de la Comisión Especial de
Implementación del Código Procesal Penal, define el distrito judicial donde se implementa el
primer plan piloto, sobre la base de la información que el INPE alcance. Dicha Comisión tiene
un plazo de quince (15) días, desde la publicación de la presente norma, para su instalación y
decisión correspondiente.
La Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal dispone, una vez elegido
el Distrito Judicial donde se implementa el primer plan piloto, que la Comisión Distrital de
Implementación del Código Procesal Penal adopte las medidas necesarias para su eficaz
cumplimiento. Para tal efecto, la Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación
del Código Procesal Penal, en coordinación con el INPE, asiste técnicamente a nivel distrital.
1319
TERCERA.- Directivas y protocolos
Autorícese al Sector Justicia a dictar las disposiciones que resulten necesarias para la
adecuada implementación del presente Decreto Legislativo.
CUARTA.- Reglamento
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, dentro de los sesenta (60) días calendario de
publicada la presente norma, publica el reglamento de la presente norma.
QUINTA.- Financiamiento
La implementación de lo establecido en el presente Decreto Legislativo se financia con cargo
al presupuesto institucional de los pliegos involucrados, sin demandar recursos adicionales al
tesoro público.
1320
21.8 D. S. Nº 004-2017-JUS
APRUEBAN REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1322, QUE
REGULA LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL Y ESTABLECE
MEDIDAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN PILOTO
(P. 09-03-17)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante el Decreto Legislativo Nº 1322, publicado el 06 de enero de 2017, en el diario
oficial El Peruano, se regula la vigilancia electrónica personal;
Que, según lo establecido en la Cuarta Disposición Complementaria Final del Decreto
Legislativo Nº 1322, se otorga al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos el plazo de sesenta
(60) días para la elaboración del reglamento del citado Decreto Legislativo;
Que, la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal, mediante sesión de
fecha 23 de enero de 2017, acordó por unanimidad definir al Distrito Judicial de Lima como el
distrito judicial donde se implementa el primer plan piloto, sobre la base de la información
proporcionada por el INPE;
De conformidad con lo establecido en el numeral 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú, el numeral 7 del artículo 25 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo y la
Ley Nº 29809, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos;
DECRETA:
ARTÍCULO 1.- APROBACIÓN DE REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1322
Apruébase el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1322, Decreto Legislativo que regula la
Vigilancia Electrónica Personal, el mismo que consta de dos (02) Títulos, siete (07) Capítulos,
cuatro (04) Disposiciones Complementarias Finales y una (01) Disposición Complementaria
Derogatoria, el mismo que como Anexo forma parte del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2.- VIGENCIA DEL REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1322
El Decreto Supremo entra en vigencia progresivamente en los diferentes distritos judiciales
según calendario oficial que será aprobado por Decreto Supremo y refrendado por el Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos.
ARTÍCULO 3.- IMPLEMENTACIÓN DE PLAN PILOTO
El Plan Piloto para la implementación del Decreto Legislativo Nº 1322 que regula la vigilancia
electrónica personal es ejecutado en el Distrito Judicial de Lima.
ARTÍCULO 4.- ENTRADA EN VIGENCIA DEL PLAN PILOTO
La entrada en vigencia de la implementación del Plan Piloto se encuentra condicionada a la
conclusión del proceso de implementación de todos los mecanismos logísticos y tecnológicos para
la eficaz aplicación de la vigilancia electrónica personal. La conclusión del citado proceso es
comunicada por el Instituto Nacional Penitenciario a la Comisión Especial de Implementación
del Código Procesal Penal para su inicio.
ARTÍCULO 5.- MONITOREO Y EVALUACIÓN TÉCNICA DEL PLAN PILOTO
La Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal
tiene a su cargo el monitoreo y evaluación del Plan Piloto. La Secretaría Técnica emite, dentro
los seis (06) meses de iniciado el Plan Piloto, una evaluación técnica que permita establecer el
Calendario Oficial para la implementación del Decreto Legislativo Nº 1322 en los demás distritos
judiciales.
1321
ARTÍCULO 6.- DIFUSIÓN
A efectos de su difusión, el presente Decreto Supremo y su Anexo se publican en el portal del
Estado Peruano (www.peru.gob.pe) y en el portal del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
(www.minjus.gob.pe), el mismo día de la publicación del presente Decreto Supremo en el Diario
Oficial El Peruano.
ARTÍCULO 7.- REFRENDO
El Decreto Supremo es refrendado por la Ministra de Justicia y Derechos Humanos.
1322
MARÍA SOLEDAD PÉREZ TELLO, Ministra de Justicia y Derechos Humanos.
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº 1322 QUE REGULA LA VIGILANCIA
ELECTRÓNICA PERSONAL
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO ÚNICO
DISPOSICIONES GENERALES
1323
5. Dispositivo electrónico.-Artefacto o aparato electrónico que porta el beneficiario de la
vigilancia electrónica personal, el cual recolecta datos y los transmite hacia el centro de
monitoreo.
6. Informe de verificación técnica.- Documento elaborado por el Instituto Nacional Penitenciario
- INPE, por el cual se da cuenta de la viabilidad técnica y tecnológica de la medida en y desde
el domicilio o lugar señalado por el solicitante.
TÍTULO II
DE LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL
CAPÍTULO I
DEL PROCEDIMIENTO DE OTORGAMIENTO
ART. 5°.-Presupuestos
Para la aplicación de la vigilancia electrónica se requiere:
1. Presupuestos técnicos.- Disponibilidad, por parte del Estado, de los dispositivos electrónicos
e informe favorable de verificación técnica emitido por el INPE.
2. Presupuestos jurídicos.- Supuestos de procedencia establecidos en el artículo 5 del Decreto
Legislativo 1322.
3. Presupuestos económicos.- Costos del servicio, los mismos que son asumidos según las
condiciones socioeconómicas del beneficiario, salvo que por orden judicial sea exonerado total
o parcialmente de dicho pago.
1324
Ingresada la solicitud a mesa de partes, ésta debe ser remitida de manera inmediata al juzgado
penal correspondiente”.(*)
(*) Artículo incorporado según 2a DCM del D.S. 006-2018-JUS (P. 15-05-18).
1325
ART. 8°.- Tramitación de la vigilancia electrónica personal respecto de condenados.
8.1 Para el caso de condenados, la vigilancia electrónica personal procede como un tipo de
pena, aplicable por conversión sea en el juicio oral o durante la ejecución de la pena privativa de
libertad efectiva impuesta, o como un mecanismo de monitoreo de los beneficios penitenciarios
de semi libertad o liberación condicional otorgados, de conformidad con el artículo 29-A del
Decreto Legislativo 635 y los artículos 50 y 55 del Decreto Legislativo 654.
8.2 Para el caso donde la vigilancia electrónica se aplique como un tipo de pena por conversión
en el juicio oral, las partes en la audiencia de juicio oral correspondiente, una vez expuestos los
alegatos finales, pueden solicitar al Juez competente la aplicación de la vigilancia electrónica
personal por conversión a razón de un día de pena privativa de libertad por un día de vigilancia.
Asimismo, puede el Juez convertirla de oficio, debiendo previamente contar con la aceptación
del procesado.
También podrá solicitarse la vigilancia electrónica personal dentro del proceso especial de
terminación anticipada o en la conclusión anticipada del juicio oral, debiendo constar en el
acuerdo arribado por las partes. En ambos casos el acuerdo es sometido al control de legalidad
por parte del juez competente.
8.3 Tratándose de los supuestos establecidos en el párrafo anterior, luego de verificar el
cumplimiento de los requisitos, de ser el caso, se debe acompañar el informe de verificaciones
técnicas a cargo del INPE. En su defecto, el Juez suspende la audiencia por el plazo más breve
para la remisión del citado informe. Para tales efectos, el INPE adopta las medidas del caso a fin
de remitir dicho informe en el plazo establecido por el juez.
8.4 Cuando se trate de una conversión de pena privativa de libertad en ejecución de condena
a vigilancia electrónica personal, ésta es solicitada por el interno por sí o mediante su abogado
defensor al Juez competente, debiendo el INPE, a través del área que corresponda, facilitar los
informes sociales y psicológicos establecidos en el literal b del artículo 7 del Decreto Legislativo
Nº 1322.
8.5 Para el caso donde la vigilancia electrónica se aplique como un mecanismo de monitoreo
del beneficio penitenciario de semi libertad o liberación condicional, el condenado puede solicitar
al juez competente la aplicación de la vigilancia electrónica personal, conjuntamente a su
solicitud de beneficio penitenciario. La vigilancia electrónica personal se aplicará por el tiempo
que dure el beneficio penitenciario otorgado.
8.6 Recibida la solicitud de vigilancia electrónica por conversión de pena privativa de libertad
en ejecución de condena o de beneficio penitenciario por parte del Juez, este verifica el
cumplimiento de los requisitos, previo a la audiencia correspondiente, y dispone la remisión del
informe de verificaciones técnicas expedido por el INPE.
8.7 Si el Juez competente decide la concesión de la medida de vigilancia electrónica personal,
emite la resolución correspondiente, debiéndose consignar expresamente, bajo responsabilidad
funcional, lo señalado en el artículo 9 del Decreto Legislativo 1322. Asimismo, dispone que se
lleve a cabo la diligencia de instalación en el día o, en su defecto, dentro de las cuarenta y ocho
(48) horas. Cuando se trate de un interno en un establecimiento penitenciario, continúa recluido
hasta que se haga efectiva dicha diligencia.
1326
2. La audiencia de vigilancia electrónica personal es inaplazable; rige lo previsto en el artículo
85 del Código Procesal Penal, promulgado por el Decreto Legislativo Nº 957. Se realizan en el
plazo de cinco (05) días hábiles de recepcionada la solicitud, bajo responsabilidad funcional.
Salvo, que se trate de los supuestos previstos en el artículo 7.1 del presente reglamento, en
cuyo caso rigen los artículos 271 y 283 del Código Procesal Penal.
3. Establecer en la resolución que otorga la medida de vigilancia electrónica, como regla de
conducta la participación del beneficiario en las actividades y/o programas que promuevan
una adecuada reinserción social o control de la medida en los establecimientos de medio libre,
teniendo en cuenta el lugar donde se cumplirá esta medida.
4. Establecer en la parte resolutiva de la sentencia que otorga la vigilancia electrónica, la nueva
fecha de vencimiento de la pena privativa de la libertad, en caso el beneficiario haya redimido
por medio de trabajo y/o educación. Disponer de manera inmediata la inscripción de
sentencia condenatoria en el Registro Nacional de Condenas y en la Dirección de Registro
Penitenciario del Instituto Nacional Penitenciario, luego de su expedición.
5. Remitir dos ejemplares de copias certificadas de la sentencia condenatoria, así como de la
resolución que la declara firme o consentida, al establecimiento penitenciario en el que se
encuentre recluido el interno.(*)
(*) Artículo incorporado según 2a DCM del D.S. 006-2018-JUS (P. 15-05-18).
CAPÍTULO II
DE LA INSTALACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO
1327
ART. 11°.- Niveles de alerta
11.1 El juez debe tener en cuenta los siguientes niveles de alerta en el control que ejerza el
INPE, respecto de la utilización adecuada por parte del beneficiario del mecanismo de vigilancia
electrónica personal:
a) Leve: Alerta emitida por el dispositivo al Centro de monitoreo que pretende advertir alguna
anomalía técnica que puede ser producida por factores ajenos al beneficiario.
b) Grave: Alerta emitida por el dispositivo al Centro de monitoreo donde se advierte que el
beneficiario ha iniciado acciones que atentan contra la continuidad del servicio, entre los que
se contemplan violaciones al radio de acción, desplazamiento u horarios y tiempos, según sea
el caso.
c) Muy grave: Alerta emitida por el dispositivo al Centro de monitoreo que reporta daños o
acontecimientos irreversibles al dispositivo de vigilancia electrónica o al servicio que no
permitan el monitoreo y control del beneficiario.
11.2 Las alertas deben ser comunicadas en el informe mensual que se remita al fiscal y juez,
según corresponda. En caso de presentarse alguna de estas, el juez procede conforme a lo
establecido en el artículo 13 del Decreto Legislativo 1322. Sin perjuicio de la comunicación antes
descrita, las alertas leves determinan las acciones correctivas y de mejoramiento inmediatas por
parte del INPE.
11.3 La información sobre las alertas es utilizada para el estricto cumplimiento del presente
reglamento, debiendo mantenerse en reserva, con el pleno respeto de los derechos
fundamentales de los beneficiarios, bajo responsabilidad.
CAPITULO III
REVOCATORIA DE LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL
CAPITULO IV
DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO A LOS BENEFICIARIOS CON VIGILANCIA
ELECTRÓNICA PERSONAL
1328
de tratamiento penitenciario a cargo del INPE a través de su Dirección de Medio Libre, con la
finalidad que dichas actividades coadyuven en su proceso de resocialización.
CAPÍTULO V
FINANCIAMIENTO DE LA VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL
1329
21.9 D. LEG. Nº 1300
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA EL PROCEDIMIENTO ESPECIAL DE
CONVERSIÓN DE PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD POR PENAS
ALTERNATIVAS, EN EJECUCIÓN DE CONDENA
(P. 30-12-16)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
Que, mediante Ley Nº 30506, “Ley que delega en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en
materia de reactivación económica y formalización, seguridad ciudadana, lucha contra la
corrupción, agua y saneamiento y reorganización de Petroperú S.A.”, el Congreso de la República
ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de seguridad ciudadana, por
el término de noventa (90) días calendario;
Que, en este sentido, el literal a) del inciso 2 del artículo 2 del citado dispositivo legal, establece
la facultad de legislar a efectos de establecer precisiones y modificaciones normativas a la
legislación penal, procesal penal y de ejecución penal, en particular en lo que respecta a la
tipificación de nuevos delitos o agravantes, beneficios penitenciarios y acumulación de penas,
para fortalecer la lucha contra el crimen organizado, terrorismo, narcotráfico, lavado de activos,
delincuencia común entre otros;
Que, resulta necesario establecer un procedimiento especial de conversión de penas privativas
de libertad no mayores de seis años, por una pena alternativa, para condenados, a fin de
coadyuvar con una adecuada reinserción social de los mismos, siempre que reúnan ciertos
presupuestos y se trate de infracciones de poca lesividad y repercusión social;
De conformidad con lo establecido en el literal a) del inciso 2 del artículo 2 de la Ley Nº 30506
y el artículo 104 de la Constitución Política del Perú;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE REGULA EL PROCEDIMIENTO ESPECIAL DE CONVERSIÓN DE
PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD POR PENAS ALTERNATIVAS, EN EJECUCIÓN DE
CONDENA CAPÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES
1330
CAPÍTULO II
PROCEDIMIENTO ESPECIAL DE CONVERSIÓN
Tampoco procede cuando se trate de condenados que revistan cualquiera de las siguientes
condiciones:
a) Tener la condición de reincidente o habitual, o
b) Que su internamiento sea consecuencia de revocatoria previa de alguna pena alternativa a la
privativa de libertad, beneficio penitenciario, reserva de fallo condenatorio o suspensión de la
ejecución de la pena privativa de libertad.
La pena privativa de libertad de una persona condenada por el delito de omisión de asistencia
familiar puede convertirse automáticamente en una pena alternativa, si certifica ante el juez el
pago íntegro de la reparación civil y de la deuda alimenticia acumulada hasta el momento en que
solicita la conversión. Para este supuesto no es aplicable el literal b) del párrafo anterior.(*)
(*) Párrafo incorporado según art. 2 del D.U. 008-2020 (P. 09-01-2020).
b) Antecedentes judiciales;
c) Informes del órgano técnico de tratamiento del Instituto Nacional Penitenciario- INPE, que
acrediten una evaluación favorable cuando la pena impuesta no sea superior a dos (02) años
o dos evaluaciones favorables continuas, cuando ésta sea mayor de dos (02) y hasta seis (06)
años, o tres evaluaciones favorables continuas, cuando ésta sea mayor de seis (06) y hasta
diez (10) años;(*)
(*) Texto del inciso según art. 7 del D. Leg. 1514 (P. 04-06-2020).
d) Documento emitido por el INPE que acredite el régimen penitenciario en que se encuentra el
interno.
1331
e) Declaración jurada del interno señalando la dirección del domicilio o residencia habitual, al
momento de egresar del establecimiento penitenciario.
1332
Nacional Penitenciario - INPE o a sus órganos desconcentrados o los que hagan sus veces, a
efectos de cumplir con las jornadas impuestas.
c) El apercibimiento expreso de revocar la conversión, en caso de que el condenado incumpla de
manera injustificada su ejecución, en cuyo caso se ordenará su inmediata ubicación y
captura, a fin de ser internado en un establecimiento penitenciario, para que cumpla con
ejecutar la pena privativa de libertad fijada en la sentencia.
PRIMERA.- Competencia
En los distritos judiciales donde se encuentra vigente el Código Procesal Penal del 2004,
conocerán de este proceso los Jueces Unipersonales. En los distritos judiciales donde no se
encuentra vigente dicho código, conocerán de este procedimiento especial los Jueces que
aperturaron el proceso donde se impuso la condena o los Jueces de ejecución, según
corresponda.
1333
TERCERA.- Adecuación de directivas y procedimientos
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y las demás instituciones involucradas en la
aplicación del procedimiento especial de conversión de pena privativa de libertad, regulado en el
presente Decreto Legislativo, adecuarán sus normas, directivas y procedimientos para dar
cumplimiento al mismo.
SÉTIMA.- Financiamiento
Los gastos que demande la aplicación de la presente norma se ejecutan con cargo a los
presupuestos institucionales de los pliegos involucrados, sin demandar recursos adicionales al
Tesoro Público.
SEGUNDA.- Modificación del artículo 491 del Código Procesal Penal, aprobado por
Decreto Legislativo Nº 957
Modifícase el artículo 491 del Código Procesal Penal en los siguientes términos:
“Artículo 491.- Incidentes de modificación de la sentencia
1. El Ministerio Público, el condenado y su defensor, según corresponda, podrán plantear, ante
el Juez de la Investigación Preparatoria incidentes relativos a la conversión y revocación de la
1334
conversión de penas, a la revocación de la suspensión de la ejecución de la pena y de la
reserva del fallo condenatorio, y a la extinción o vencimiento de la pena.
2. Los incidentes relativos a la revocación de la suspensión de la ejecución de la pena y de la
reserva del fallo condenatorio, y a la extinción o vencimiento de la pena deberán ser resueltos
dentro del término de cinco días de recibido la solicitud o requerimiento, previa audiencia a
las demás partes. Si fuera necesario incorporar elementos de prueba, el Juez de la
Investigación Preparatoria, aun de oficio, y con carácter previo a la realización de la audiencia
o suspendiendo ésta, ordenará una investigación sumaria por breve tiempo que determinará
razonablemente, después de la cual decidirá. La Policía realizará dichas diligencias, bajo la
conducción del Fiscal.
3. Los incidentes relativos a la libertad anticipada, fuera de los beneficios penitenciarios de
semilibertad y liberación condicional y de la medida de seguridad privativa de libertad, y
aquellos en los cuales, por su importancia, el Juez de la Investigación Preparatoria lo estime
necesario, serán resueltos en audiencia oral, citando a los órganos de prueba que deben
informar durante el debate.
4. Corresponde al Juez Penal Unipersonal el conocimiento de los incidentes derivados de la
ejecución de la sanción penal establecidos en el Código de Ejecución Penal, así como del
procedimiento especial de conversión de penas para condenados, conforme a la ley de la
materia. La decisión requiere de una audiencia con asistencia de las partes.
5. Asimismo, las solicitudes sobre refundición o acumulación de penas son de competencia del
Juzgado Penal Colegiado. Serán resueltas previa realización de una audiencia con la
concurrencia del Fiscal, del condenado y su defensor.
6. En todos los casos, el conocimiento del recurso de apelación corresponde a la Sala Penal
Superior.”
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintinueve días del mes de diciembre del año
dos mil dieciséis.
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD, Presidente de la República.
FERNANDO ZAVALA LOMBARDI, Presidente del Consejo de Ministros.
MARÍA SOLEDAD PÉREZ TELLO, Ministra de Justicia y Derechos Humanos.
1335
22. ACOSO SEXUAL
1336
1. Hostigador: Toda persona, varón o mujer, que realiza un acto de hostigamiento sexual
señalado en la presente Ley.
2. Hostigado: Toda persona, varón o mujer, que es víctima de hostigamiento sexual.
CAPÍTULO II
CONCEPTO, ELEMENTOS Y MANIFESTACIONES DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
TÍTULO II
DE LA INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
CAPÍTULO I
1337
EN LOS REGÍMENES LABORALES EN EL SECTOR PRIVADO(*)
(*) Texto de la denominación según 1a DCM del D. Leg. 1410 (P. 12-09-18).
1338
ART. 11°.- De los Trabajadores y Socios Trabajadores de las Empresas de Servicios y
Cooperativas
Las disposiciones del presente capítulo son aplicables a los trabajadores y socios trabajadores
de las empresas de servicios y de las cooperativas respectivamente.
Si el hostigamiento sexual se presenta en el centro de trabajo o de operaciones de la empresa
usuaria, es de aplicación la disposición contenida en el Capítulo V.
CAPÍTULO II
DE LA SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN EL RÉGIMEN LABORAL PÚBLICO
1339
13.5 En el caso de los regímenes especiales, los procedimientos de investigación y sanción del
hostigamiento sexual laboral se adaptan a los plazos señalados en los numerales 13.2 y 13.3 del
artículo 13 de la presente ley.”
(*) Texto según 1a DCM del D. Leg. 1410 (P. 12-09-18).
ART. 16°.- De la aplicación supletoria de las normas aplicables a los regímenes laborales
en el sector privado
En tanto no contravengan las disposiciones del presente capítulo, son de aplicación supletoria
a los funcionarios o servidores públicos, las normas contenidas en el Capítulo I del Título II de
la presente Ley.(*)
(*) Texto según 1a DCM del D. Leg. 1410 (P. 12-09-18).
CAPÍTULO III
DE LA SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN LOS CENTROS EDUCATIVOS
1340
ART. 20°.- Del Pago de la Indemnización
El hostigado tiene derecho a exigir en la vía civil en proceso sumarísimo, el pago de una
indemnización por el daño sufrido, sin perjuicio de la sanción disciplinaria que se imponga a los
profesores y directores de los centros y programas educativos, al personal jerárquico y docentes
de los institutos y escuelas de educación superior no universitaria y a los docentes universitarios
que resultan responsables.
Son responsables solidarios de la indemnización a que se refiere el párrafo precedente, los
funcionarios públicos encargados de instaurar los procesos administrativos respectivos, si han
conocido del acto de hostigamiento sexual y no han dispuesto la acción de personal pertinente
para tramitar, investigar y sancionar la conducta prohibida.
CAPÍTULO IV
DE LA SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN LAS INSTITUCIONES MILITARES Y
POLICIALES
CAPÍTULO V
DE LA SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN LAS RELACIONES DE SUJECIÓN NO
REGULADAS POR EL DERECHO LABORAL
PRIMERA.- De la modificación del artículo 30 del Texto Único Ordenado del Decreto
Legislativo Nº 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto
Supremo Nº 003-97-TR.
Modifícase el inciso g) del artículo 30 del Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo Nº
728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo Nº 003-97-
TR, bajo los términos siguientes:
1341
“g) Los actos contra la moral y todos aquellos que afecten la dignidad del trabajador.”
Adiciónase un último párrafo al artículo 30 del Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo
Nº 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo Nº 003-
97-TR, en los términos siguientes:
“Los actos de hostigamiento sexual se investigan y sancionan conforme a la ley sobre la
materia.”
PRIMERA-A.- De la modificación del artículo 25 del Texto Único Ordenado del Decreto
Legislativo núm. 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral
Adiciónase el literal i) al artículo 25 del Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo núm.
728, aprobado por el Decreto Supremo núm. 003-97-TR, Ley de Productividad y Competitividad
Laboral, en los términos siguientes:
Artículo 25.- Falta grave es la infracción por el trabajador de los deberes esenciales que
emanan del contrato, de tal índole, que haga irrazonable la subsistencia de la relación. Son faltas
graves:
(…)
i) El hostigamiento sexual cometido por los representantes del empleador o quien ejerza
autoridad sobre el trabajador, así como el cometido por un trabajador cualquiera sea la
ubicación de la víctima del hostigamiento en la estructura jerárquica del centro de trabajo.(*)
(*) Disposición adicionada según art. 2 de la Ley 29430 (P. 08-11-09).
Tercera.- De la inclusión del inciso f) del artículo 14 de la Ley Nº 24029, Ley del
Profesorado
Adiciónase el inciso f) al artículo 14 de la Ley Nº 24029, Ley del Profesorado, en los siguientes
términos:
“f) No incurrir en actos de hostigamiento sexual, conforme a la ley sobre la materia:
1342
QUINTA.- De la modificación del inciso b) del numeral 2, del artículo 4 de la Ley Nº
26636, Ley Procesal del Trabajo
Modifícase el inciso b), numeral 2 del artículo 4 de la Ley Nº 26636, Ley Procesal del Trabajo,
modificado por la Ley Nº 27242, bajo los términos siguientes:
“b) Cese de actos de hostilidad del empleador, incluidos los actos de hostigamiento sexual,
conforme a la ley sobre la materia.” (*)
(*) Disposición derogada según 1a DD de la Ley 29497 (P. 15-01-10, vig. a los seis (6) meses de publicada en el Diario
Oficial El Peruano).
1343
deberes militares y por actos de hostigamiento sexual, independientemente de la sanción penal
que pudiera corresponderle, si el hecho o hechos que se le imputan están previstos como delito
por la Ley, previa recomendación del Consejo de Investigación. El Oficial deberá previamente ser
citado, oído y examinadas las pruebas de descargo por el Consejo de Investigación, el que luego
de estos trámites emitirá su pronunciamiento respectivo.”
1344
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiséis días del mes de febrero del año dos mil
tres.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
LUIS SOLARI DE LA FUENTE, Presidente del Consejo de Ministros.
1345
22.2 D.S. Nº 014-2019-MIMP
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY Nº
27942, LEY DE PREVENCIÓN Y SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
(P. 22-07-19)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el numeral 1 del artículo 2 de la Constitución Política del Perú establece que toda
persona tiene derecho a la vida, a la identidad, a la integridad moral, psíquica y física y al libre
desarrollo y bienestar; y el numeral 2 del mencionado artículo dispone que toda persona tiene
derecho a la igualdad ante la ley y que nadie puede ser discriminado por motivo de origen, raza,
sexo, idioma, religión, opinión condición económica o de cualquier otra índole;
Que, el tercer párrafo del artículo 23 de la Constitución Política del Perú establece que
ninguna relación laboral puede limitar el ejercicio de los derechos constitucionales, ni
desconocer o rebajar la dignidad del trabajador; y el numeral 1 del artículo 26 establece que el
principio de igualdad de oportunidades sin discriminación debe ser respetado en la relación
laboral;
Que, el artículo 2 del Convenio Nº 111, relativo a la Discriminación en Materia de Empleo y
Ocupación de la Organización Internacional de Trabajo, aprobado por Decreto Ley Nº 17687,
señala que todo Estado Miembro se obliga a formular y llevar a cabo una política nacional que
promueva, por métodos adecuados a las condiciones y a la práctica nacional, la igualdad de
oportunidades y de trato en materia de empleo y ocupación, con objeto de eliminar cualquier
discriminación a este respecto;
Que, el primer párrafo del artículo 11 de la Recomendación General Nº 19, adoptada por el
Comité para la Eliminación de la Discriminación contra la Mujer en el marco de la Convención
sobre la Eliminación de Todas las Formas de Discriminación contra la Mujer (CEDAW por sus
siglas en inglés), aprobada por Resolución Legislativa Nº 23432, señala que la igualdad en el
empleo puede verse seriamente perjudicada cuando se somete a las mujeres a violencia dirigida
concretamente a ellas, por su condición de tales, por ejemplo, el hostigamiento sexual en el lugar
de trabajo;
Que, el artículo 3 de la Convención Interamericana para Prevenir, Sancionar y Erradicar la
Violencia contra la Mujer - Convención de Belem do Pará, aprobada por Resolución Legislativa
Nº 26583, señala que toda mujer tiene derecho a una vida libre de violencia, tanto en el ámbito
público como en el privado;
Que, la Ley Nº 27942, Ley de Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual, tiene el objeto
de prevenir y sancionar el hostigamiento sexual producido en las relaciones de autoridad o
dependencia, cualquiera sea la forma jurídica de esta relación, así como el hostigamiento sexual
que se presente entre personas con prescindencia de jerarquía, estamento, grado, cargo, función,
nivel remunerativo o análogo;
Que, con Decreto Supremo Nº 010-2003-MIMDES, se aprobó el Reglamento de la Ley Nº
27942 Ley de Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual;
Que, mediante Decreto Legislativo Nº 1410, Decreto Legislativo que incorpora el Delito de
Acoso, Acoso Sexual, Chantaje Sexual y Difusión de Imágenes, Materiales Audiovisuales o Audios
con Contenido Sexual al Código Penal, y modifica el Procedimiento de Sanción del Hostigamiento
Sexual; se modifica la Ley Nº 27942, Ley de Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual,
cuya Única Disposición Complementaria Final dispone que el Poder Ejecutivo, mediante Decreto
Supremo, apruebe un nuevo Reglamento de la mencionada Ley;
1346
Que, en tal sentido, es necesario aprobar el nuevo Reglamento de la Ley Nº 27942, Ley de
Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual, de acuerdo a las nuevas disposiciones;
De conformidad con lo establecido por el numeral 8 del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú; la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo y su modificatoria; el Decreto
Legislativo Nº 1098, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organización y Funciones del
Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables y su modificatoria; la Ley Nº 27942, Ley de
Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual, y sus modificatorias; y, el Decreto Legislativo Nº
1410, Decreto Legislativo que incorpora el Delito de Acoso, Acoso Sexual, Chantaje Sexual y
Difusión de Imágenes, Materiales Audiovisuales o Audios con Contenido Sexual al Código Penal,
y modifica el Procedimiento de Sanción del Hostigamiento Sexual;
DECRETA:
ARTÍCULO 1.- APROBACIÓN DEL REGLAMENTO DE LA LEY Nº 27942, LEY DE
PREVENCIÓN Y SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 27942, Ley de Prevención y Sanción del Hostigamiento
Sexual, que consta de seis (6) Títulos, once (11) Capítulos, setenta y cinco (75) artículos, doce
(12) Disposiciones Complementarias Finales y cuatro (4) Disposiciones Complementarias
Transitorias; cuyo texto forma parte del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2.- FINANCIAMIENTO
La implementación de lo establecido en el presente Decreto Supremo se financia con cargo a
los presupuestos institucionales de las entidades involucradas, sin demandar recursos
adicionales al Tesoro Público.
ARTÍCULO 3.- PUBLICACIÓN
El presente Decreto Supremo y el Reglamento de la Ley Nº 27942, Ley de Prevención y Sanción
del Hostigamiento Sexual, son publicados en el Portal del Estado peruano (www.peru.gob.pe) y
en los portales institucionales de los ministerios cuyos/as titulares lo refrendan, el mismo día
de su publicación en el diario oficial El Peruano.
ARTÍCULO 4.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, la
Ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, la Ministra de Educación, la Ministra de Trabajo
y Promoción del Empleo, el Ministro del Interior y el Ministro de Defensa.
1347
“Artículo 24.- Infracciones graves en materia de relaciones laborales
Son infracciones graves, los siguientes incumplimientos:
(…)
24.22 No adoptar las medidas previstas en el artículo 11 del Reglamento de la Ley Nº 27942,
Ley de Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual.”
“Artículo 25.- Infracciones muy graves en materia de relaciones laborales
Son infracciones muy graves, los siguientes incumplimientos:
(…)
25.15 No adoptar las medidas necesarias para prevenir o cesar los actos de hostilidad, así
como cualquier otro acto que afecte la dignidad del/de la trabajador/a o el ejercicio de sus
derechos constitucionales.
(…)
25.24 No iniciar el procedimiento de investigación y sanción del hostigamiento sexual, en los
términos previstos en el numeral 29.1 del artículo 29 del Reglamento de la Ley Nº 27942, Ley de
Prevención y Sanción el Hostigamiento Sexual.
25.25 No otorgar u otorgar de forma inoportuna las medidas de protección previstas en el
numeral 29.2 del artículo 29 del Reglamento de la Ley Nº 27942, Ley de Prevención y Sanción el
Hostigamiento Sexual, así como el incumplimiento de la obligación prevista en el numeral 17.1
del artículo 17 del Reglamento de la Ley Nº 27942, Ley de Prevención y Sanción el Hostigamiento
Sexual.
25.26. No cumplir con la obligación de emitir una decisión que ponga fin al procedimiento de
investigación y sanción del hostigamiento sexual, en los términos previstos en el numeral 29.6
del artículo 29 del Reglamento de la Ley Nº 27942, Ley de Prevención y Sanción del
Hostigamiento Sexual.”
1348
REGLAMENTO DE LA LEY Nº 27942, LEY DE PREVENCIÓN Y SANCIÓN DEL
HOSTIGAMIENTO SEXUAL
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1349
ART. 4.- Principios
Las acciones de prevención y sanción del hostigamiento sexual se sustentan en los siguientes
principios, sin perjuicio de la vigencia de otros vinculados a dicha materia:
a) Principio de dignidad y defensa de la persona: las autoridades y toda persona involucrada en
la prevención y sanción del hostigamiento sexual deben actuar teniendo en cuenta que la
persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado y
asegurando su protección, en la medida en que el hostigamiento puede generar un ambiente
intimidatorio, hostil o humillante; o afectar la actividad o situación laboral, docente, formativa
o de cualquier otra índole de la persona hostigada.
b) Principio de gozar de un ambiente saludable y armonioso: Toda persona tiene el derecho de
ejercer sus actividades laborales, educativas, formativas o de similar naturaleza en un
ambiente sano y seguro, de tal forma que pueda preservar su salud, física y mental, y su
desarrollo y desempeño profesional.
c) Principio de igualdad y no discriminación por razones de género: Las instituciones,
autoridades y toda persona involucrada en la prevención y sanción del hostigamiento sexual
deben garantizar la igualdad entre las personas, independiente de su sexo o género. Cualquier
tipo de distinción, exclusión o restricción, basada en el sexo, identidad de género u orientación
sexual que tenga por finalidad o por resultado menoscabar o anular el reconocimiento, goce
o ejercicio de los derechos de las personas es discriminación y se encuentra prohibida.
d) Principio de respeto de la integridad personal: Las instituciones, autoridades y toda persona
involucrada en la prevención y sanción del hostigamiento sexual deben garantizar el respeto
de la integridad física, psíquica y moral de las partes involucradas.
e) Principio de intervención inmediata y oportuna: Las instituciones, autoridades y toda persona
involucrada en la prevención y sanción del hostigamiento sexual deben intervenir en forma
oportuna, disponiendo de manera inmediata la ejecución de medidas de prevención de actos
de hostigamiento sexual, así como las medidas de protección de las víctimas con la finalidad
de responder efectivamente.
f) Principio de confidencialidad: La información contenida en los procedimientos regulados por
la Ley y el Reglamento tienen carácter confidencial, por lo que nadie puede brindar o difundir
información, salvo las excepciones establecidas en las leyes sobre la materia.
g) Principio del debido procedimiento: Los/as participantes en los procedimientos iniciados al
amparo de la presente norma, gozan de todos los derechos y garantías inherentes al debido
procedimiento, que comprende, el derecho a exponer sus argumentos, a ofrecer y producir
pruebas, a obtener una decisión motivada y fundada en derecho en un plazo razonable y todos
aquellos atributos derivados de su contenido esencial.
h) Principio de impulso de oficio: Las instituciones, autoridades y todas las personas
involucradas en la investigación y sanción del hostigamiento sexual, deben dirigir e impulsar
de oficio el procedimiento y ordenar la realización o práctica de los actos, así como la obtención
de pruebas, que resulten convenientes para el esclarecimiento de los hechos y la resolución
del procedimiento.
i) Principio de informalismo: Las instituciones, autoridades y todas las personas involucradas
en la investigación y sanción del hostigamiento sexual deben interpretar las normas
contenidas en la Ley y en el presente Reglamento de forma más favorable a la admisión y
decisión final de la queja o denuncia; sin afectar los derechos e intereses de los/las
quejosos/as o denunciantes y quejados/as o denunciados/as, por exigencia de aspectos
formales que pueden ser subsanados dentro del procedimiento, siempre que dicha excusa no
afecte derechos de terceros o el interés público.
j) Principio de celeridad: Las instituciones, autoridades y todas las personas involucradas en la
investigación y sanción del hostigamiento sexual deben ajustar su actuación de tal modo que
1350
se eviten actuaciones procesales que dificulten el desarrollo del procedimiento o constituyan
meros formalismos, a fin de alcanzar una decisión en los plazos legalmente establecidos.
k) Principio de interés superior del niño, niña y adolescente: Las instituciones, autoridades y
todas las personas involucradas en la investigación y sanción del hostigamiento sexual deben
priorizar el interés superior de las niñas, niños y adolescentes, en todas las medidas que los
afecten directa o indirectamente, garantizando sus derechos humanos, en concordancia con
lo establecido en la Ley Nº 30466, Ley que establece parámetros y garantías procesales para
la consideración primordial del interés superior del niño, y su reglamento.
l) Principio de no revictimización: Las autoridades y personas involucradas en el proceso de
investigación deben adoptar todas las medidas necesarias en el marco de la Constitución
Política del Perú y los Tratados Internacionales para evitar que la víctima de hostigamiento
sexual sea revictimizada.
1351
g) Enfoque de discapacidad: Herramienta que permite realizar un análisis de las barreras
actitudinales y del entorno que impiden la inclusión social y el ejercicio de los derechos de las
personas con discapacidad. Es así que mediante el fomento de los derechos y la dignidad de
las personas, y teniendo en cuenta los principios de diseño universal y accesibilidad, y
otorgando los ajustes razonables, se eliminan dichas barreras.
1352
TÍTULO II
REGLAS GENERALES PARA LA PREVENCIÓN, PROTECCIÓN Y SANCIÓN CONTRA EL
HOSTIGAMIENTO SEXUAL
CAPÍTULO I
PREVENCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
1353
CAPÍTULO II
PROCEDIMIENTO GENERAL DE INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL
1354
16.4 Toda actuación del procedimiento debe ser documentada por escrito u otro medio al que
las partes puedan tener acceso.
16.5 Las instituciones deben guardar la debida reserva de la identidad del/de la presunto/a
hostigado/a y del/de la quejoso/a o denunciante frente a personas ajenas al procedimiento. El
nombre de los/as testigos debe mantenerse en reserva, si estos así lo solicitan
1355
19.3 El informe con las conclusiones de la investigación debe contener, como mínimo, lo
siguiente:
a) Descripción de los hechos.
b) Valoración de medios probatorios.
c) Propuesta de sanción o de archivamiento debidamente motivada.
d) Recomendación de medidas adicionales para evitar nuevos casos de hostigamiento.
19.4 Durante la investigación, se respeta el debido procedimiento de ambas partes. Como
mínimo, el/la quejado/a o denunciado/a debe conocer los hechos imputados, presentar sus
descargos y tener la posibilidad de presentar los medios probatorios que considere convenientes
dentro del plazo estipulado por los órganos intervinientes.
1356
22.2 Si durante el procedimiento o como resultado del mismo, el/la quejado/a o
denunciado/a renuncia, deja de pertenecer a la institución o finaliza su vínculo contractual con
ella, esta continúa con el procedimiento y dicta las medidas que correspondan según las reglas
aplicables para cada institución.
TÍTULO III
HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN EL TRABAJO
CAPÍTULO I
EN EL SECTOR PRIVADO
1357
de treinta (30) días calendario de producido el último acto de hostigamiento, de conformidad con
lo establecido en el artículo 36 de la LPCL.
26.4 El cómputo del plazo inicia a partir del día siguiente de producido el último acto de
hostigamiento o indicio del mismo, salvo que se haya iniciado el procedimiento interno de
investigación y sanción, en cuyo caso el plazo se computa a partir del día siguiente de emitida la
resolución que pone fin al procedimiento o, en su defecto, desde la fecha en la que esta debió ser
emitida.
1358
empleador/a toma conocimiento por otras vías de actos que posiblemente constituyan una
situación de hostigamiento sexual, también está obligado/a a poner los hechos en conocimiento
de la Oficina de Recursos Humanos o la que haga sus veces en un plazo no mayor a un (1) día
hábil de conocidos.
La Oficina de Recursos Humanos o la que haga de sus veces, en un plazo no mayor a un (1)
día hábil, pone a disposición de la víctima los canales de atención médica y psicológica, según
lo establecido en el numeral 17.1 del artículo 17 del presente Reglamento.
29.2 Medidas de protección: La Oficina de Recursos Humanos o la que haga sus veces dicta
y ejecuta las medidas de protección reguladas en el numeral 18.2 del artículo 18 del presente
Reglamento que correspondan, u otras que considere idóneas para proteger a la presunta
víctima, en un plazo no mayor a tres (3) días hábiles contados desde que se interpuso la queja o
denuncia.
La medida de protección a la que se refiere el literal b) del numeral 18.2 del artículo 18 del
presente Reglamento se configura como una suspensión imperfecta. En este caso la
remuneración otorgada durante el periodo de suspensión podrá ser descontada si se configura
la falta.
El/la empleador/a debe otorgar las facilidades para que los/las trabajadores/as quejosos/as
o denunciantes puedan asistir a centros de salud, denunciar y/o llevar a cabo cualquier otro
acto derivado del hostigamiento sexual.
En ningún caso se considera una medida de protección válida ofrecer a la víctima tomar
vacaciones si la misma no lo ha solicitado.
29.3 Comunicación al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo: El/la empleador/a
comunica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo que ha recibido una queja o denuncia,
o ha iniciado de oficio una investigación por hostigamiento sexual, y le informa acerca de las
medidas de protección otorgadas a la presunta víctima, en un plazo no mayor a seis (6) días
hábiles de recibida.
29.4 Comunicación al Comité: En un plazo no mayor a un (1) día hábil de recibida la queja o
denuncia, la Oficina de Recursos Humanos o la que haga sus veces, corre traslado al Comité de
intervención frente al Hostigamiento Sexual para el inicio de la investigación. El Comité, durante
la investigación, debe observar las reglas contempladas en el artículo 19.
29.5 Informe del Comité: En un plazo no mayor a quince (15) días calendario de recibida la
queja o denuncia, el Comité emite un informe que debe contener lo establecido en el numeral
19.3. del artículo 19. Dentro de dicho plazo el Comité otorga a el/la quejado/a o denunciado/a
un plazo para formular sus descargos, el cual debe ser determinado por cada institución
considerando las normas correspondientes. El informe debe ser puesto en conocimiento del
órgano de sanción en un plazo máximo de un (1) día hábil.
29.6 Sanción y otras medidas adicionales: La Oficina de Recursos Humanos o quien haga sus
veces emite una decisión en un plazo no mayor a diez (10) días calendario de recibido el informe.
Dentro de dicho plazo, la Oficina de Recursos Humanos o quien haga sus veces traslada el
informe del Comité a el/la quejado/a o denunciado/a y a el/la presunto/a hostigado/a y les
otorga un plazo para que de considerarlo pertinente presenten sus alegatos. Dicha decisión
contiene, de ser el caso, la sanción a aplicar, así como otras medidas para evitar nuevos casos
de hostigamiento sexual.
Esta decisión es informada al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo dentro de los seis
(6) días hábiles siguientes a su emisión.
1359
El/la empleador/a no puede aplicar como sanción una medida que favorezca laboralmente al
hostigador/a, ni considerar la medida de protección impuesta previamente como una forma de
sanción.
1360
o de otra persona que, sin ser miembro del hogar, tenga contacto con aquella con ocasión del
servicio que presta.
CAPÍTULO III
EN EL SECTOR PÚBLICO
1361
ART. 35.- Procedimiento de investigación y sanción del hostigamiento sexual en el
sector público
35.1 Las entidades públicas, de acuerdo a los lineamientos o protocolos que determine
SERVIR, implementan canales internos de presentación de quejas o denuncias por
hostigamiento sexual que permitan garantizar la confidencialidad de los hechos, medios
probatorios e identidad de la presunta víctima.
35.2 La investigación y sanción del hostigamiento sexual en el sector público se rige por el
procedimiento administrativo disciplinario establecido en la Ley Nº 30057, Ley del Servicio Civil,
y su reglamento, tomando en cuenta lo siguiente:
a) La Oficina de Recursos Humanos o la que haga sus veces, dicta las medidas de protección
correspondientes a favor de la presunta víctima, en un plazo no mayor a tres (3) días hábiles
a partir de la interposición de la queja o denuncia, o de conocido el hecho. En caso la
Secretaría Técnica de las Autoridades del Procedimiento Administrativo Disciplinario tome
conocimiento directo del hecho, informa dentro de las veinticuatro (24) horas a la Oficina de
Recursos Humanos, o la que haga sus veces, para que adopte las medidas de protección
correspondientes.
b) Las medidas de protección aplicables a las víctimas del hostigamiento sexual en el régimen
laboral público, son las establecidas en el numeral 18.2 del artículo 18 del presente
Reglamento. En ningún caso se considera una medida de protección válida proponer a la
víctima tomar vacaciones cuando esta no lo ha solicitado.
c) La Oficina de Recursos Humanos o la que haga de sus veces, en un plazo no mayor a un (1)
día hábil, pone a disposición de la víctima los canales de atención médica y psicológica, según
lo establecido en el numeral 17.1 del artículo 17 del presente Reglamento.
d) La Oficina de Recursos Humanos, o la que haga sus veces, remite el caso a la Secretaría
Técnica de las Autoridades del Procedimiento Administrativo Disciplinario, en un plazo no
mayor a veinticuatro (24) horas de recibida la queja o denuncia o conocido el hecho.
e) La Secretaría Técnica de las Autoridades del Procedimiento Administrativo Disciplinario emite
el informe de pre calificación en un plazo no mayor a quince (15) días calendario, contados
desde que recibe la queja o denuncia o desde que toma conocimiento del hecho, bajo
responsabilidad. Si la Secretaría Técnica aprecia que existen indicios razonables o aparentes
de la configuración del hostigamiento sexual, debe recomendar el inicio de procedimiento a
fin que la autoridad respectiva continúe con la instrucción.
f) El procedimiento administrativo disciplinario no puede extenderse por un plazo mayor de
treinta (30) días calendario. Excepcionalmente, y atendiendo a la complejidad del caso, el
procedimiento disciplinario puede extenderse por un plazo adicional de quince (15) días
calendario, con la debida justificación. La responsabilidad por el incumplimiento de los plazos
establecidos, se rige por las normas del procedimiento administrativo disciplinario.
g) La Oficina de Recursos Humanos, o la que haga de sus veces, es responsable de implementar
las medidas de prevención establecidas en el Capítulo I del Título II del presente Reglamento.
SERVIR dicta los lineamientos necesarios para la gestión adecuada de la cultura y clima de
las entidades. Sin perjuicio de ello, también se puede coordinar con el comité, comisión o
grupo de trabajo para la igualdad de género al que hace referencia el Decreto Supremo Nº
005-2017-MIMP, Decreto Supremo que dispone la creación de un mecanismo para la Igualdad
de Género en las entidades del gobierno nacional y de los gobiernos regionales.
h) La Secretaría Técnica de las Autoridades del Procedimiento Administrativo Disciplinario
informa de las sanciones impuestas a SERVIR en el plazo máximo de diez (10) días hábiles de
interpuesta.
35.3 Las medidas de protección son ejecutadas de oficio o a solicitud de parte. La Secretaría
Técnica de las Autoridades del Procedimiento Administrativo Disciplinario y las autoridades del
1362
procedimiento administrativo disciplinario guardan reserva de la identidad de la víctima, salvo
solicitud expresa de lo contrario.
35.4 Las medidas de protección deben mantenerse vigentes hasta que se dicte la medida
cautelar dentro del procedimiento administrativo disciplinario, se declare el archivo de la
denuncia o finalice al procedimiento disciplinario. Sin perjuicio de ello, el órgano que resuelve el
procedimiento puede disponer, en coordinación con las oficinas de recursos humanos o las que
hagan sus veces, las medidas idóneas que garanticen el bienestar general del/de la denunciante,
en el marco de los lineamientos de cultura y clima laboral.
35.5 La Secretaría Técnica de las Autoridades del Procedimiento Administrativo Disciplinario
y las autoridades del procedimiento administrativo disciplinario realizan las indagaciones
correspondientes para la obtención de medios probatorios o indiciarios necesarios que permitan
el esclarecimiento de los hechos en los plazos establecidos, bajo responsabilidad.
TITULO IV
EL HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN EL ÁMBITO EDUCATIVO
CAPÍTULO I
DEL PROCEDIMIENTO EN LAS INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN BÁSICA, TÉCNICO-
PRODUCTIVA Y DE EDUCACIÓN SUPERIOR
1363
ART. 40.- Medidas de prevención
Las instituciones educativas de educación básica, centros de educación técnico -productiva,
programas educativos, e institutos y escuelas de educación superior, sean públicos o privados,
implementan las medidas de prevención reguladas en el Capítulo I del Título II del presente
Reglamento. El incumplimiento de esta disposición debe ser evaluado por la Unidad de Gestión
Educativa Local para determinar la responsabilidad de las instituciones, centros o programas
educativos frente a posibles actos de hostigamiento sexual.
1364
Cuando el/la presunto/a hostigador/a sea el/la Director/a o Promotor/a de la Institución
Educativa, la denuncia es recibida por la Unidad de Gestión Educativa Local o el Comité de
intervención frente al Hostigamiento Sexual para que actúen de acuerdo con sus
competencias.
Cuando el/la presunto/a hostigador/a sexual sea un alumno/a de la Institución Educativa,
esta debe tomar las acciones de investigación y medidas correctivas que correspondan de
acuerdo a los reglamentos internos de la institución, y a las disposiciones y lineamientos
emitidos por el Ministerio de Educación.
b) Atención médica y psicológica: El/la Director/a de la Institución Educativa o quien haga de
sus veces, en un plazo no mayor a un (1) día hábil, pone a disposición de la víctima los canales
de atención médica y psicológica, según lo establecido en el numeral 17.1 del artículo 17 del
presente Reglamento.
c) Medidas de protección: En todos los supuestos, el órgano encargado de la investigación dicta
las medidas de protección reguladas en el numeral 18.2 del artículo 18 del presente
Reglamento, u otras idóneas para proteger a la presunta víctima, en un plazo no mayor a tres
(3) días hábiles de recibida la denuncia o de conocidos los hechos. Los órganos intervinientes
adoptan las medidas que sean necesarias para preservar la reserva de la identidad del/la
estudiante afectado/a. El Director de la Institución Educativa separa preventivamente al/a la
denunciado/a, de acuerdo a lo establecido en el artículo 44 de la Ley Nº 29944, Ley de
Reforma Magisterial.
d) Traslado al Comité: En un plazo no mayor a un (1) día hábil de conocidos los hechos, el/la
Director/a o la Unidad de Gestión Educativa Local comunica los mismos al Comité de
intervención frente al Hostigamiento Sexual para que actúe conforme a lo establecido en el
numeral 41.2 del artículo 41. En caso la denuncia sea recibida directamente por el Comité de
intervención frente al Hostigamiento Sexual o sea puesta en su conocimiento por la Unidad
de Gestión Educativa Local, el Comité debe comunicarla inmediatamente a el/la Director/a
de la Institución Educativa.
e) Investigación y sanción: La investigación de los hechos materia de queja o denuncia tiene una
duración máxima de quince (15) días calendario, dentro del cual se otorga a el/la quejado/a
o denunciado/a un plazo para formular sus descargos, el cual debe ser determinado por la
institución educativa, considerando las normas aplicables. El informe del órgano instructor
debe contener como mínimo la información señalada en el numeral 19.3 del artículo 19 del
presente Reglamento y debe ser remitido al órgano encargado de la etapa de sanción, de
manera inmediata.
El órgano encargado de la etapa de sanción resuelve el caso en un plazo máximo de diez (10)
días calendario. Dentro de dicho plazo, traslada el informe del órgano instructor a el/la
quejado/a o denunciado/a y a el/la presunto/a hostigado/a y les otorga un plazo para que
de considerarlo pertinente presenten sus alegatos.
En el caso de Instituciones Educativas Privadas, si el presunto hostigador/a es un/a
profesor/a contratado/a bajo el régimen laboral privado, el procedimiento se rige por las
reglas establecidas en el Capítulo I del Título III y, en lo que resulte aplicable, lo establecido
en este artículo, con conocimiento del Comité de intervención frente al Hostigamiento Sexual.
f) Comunicación a la Autoridad: El/la Director/a de la Institución Educativa comunica a la
Unidad de Gestión Educativa Local correspondiente las quejas o denuncias presentadas por
hostigamiento sexual, en el plazo máximo un (1) día hábil de conocidas, bajo responsabilidad.
La Unidad de Gestión Educativa Local reporta dichas quejas o denuncias, así como las
medidas de protección otorgadas al Ministerio de Educación, en el plazo máximo de un (1) día
hábil de conocidas u otorgadas.
1365
En el mismo plazo, cuando se adviertan indicios de la comisión de delitos, el/la Director/a o
el/la Directora/a de la Unidad de Gestión Educativa Local comunica de los presuntos actos de
hostigamiento sexual al Ministerio Público, la Policía Nacional del Perú u otras instituciones
competentes.
42.2 Los plazos del procedimiento señalados en el numeral anterior no se interrumpen en
periodo vacacional o cualquier otra pausa institucional.
ART. 44.- Reglas de la investigación y sanción del hostigamiento sexual en los Centros
de Educación Técnico - Productiva e Institutos y Escuelas de educación superior
44.1. El procedimiento de investigación y sanción del hostigamiento sexual en los Centros de
Educación Técnico - Productiva e Institutos y Escuelas de Educación Superior se rige por las
siguientes reglas:
a) Inicio del procedimiento: El/la estudiante víctima o un tercero que conozca sobre hechos
hostigamiento sexual, puede interponer una queja o denuncia ante el Comité de intervención
frente al Hostigamiento Sexual. El Comité debe reservar la confidencialidad de los hechos, así
como la identidad del/de la denunciante.
En los casos en que no se haya conformado el Comité de intervención frente al Hostigamiento
Sexual, la presunta víctima puede acudir directamente el/la Director/a General, la Unidad
de Gestión Educativa Local o a la Dirección Regional de Educación que corresponda.
b) Traslado de la queja o denuncia: El Comité de intervención frente al Hostigamiento Sexual
traslada la queja o denuncia y los medios probatorios ofrecidos o recabados al órgano de
instrucción correspondiente, de acuerdo al régimen laboral del/de la denunciado/a o
quejado/a, en un plazo no mayor a un (1) día hábil contado desde que se recibe la queja o
denuncia o se toma conocimiento de los hechos.
En caso la queja o denuncia sea en contra del director/a de la institución educativa, el Comité
informa sobre la denuncia a la Unidad de Gestión Educativa Local o a la Dirección Regional
de Educación que corresponda en el plazo de un (1) día hábil contado desde que se recibe la
queja o denuncia o se toma conocimiento de los hechos. En caso el presunto hostigador/a
sea un/a estudiante, el Comité comunica al Director/a de la institución educativa a fin de
proceder de acuerdo a sus normas internas.
c) Atención médica y psicológica:- El/la Director/a General, en un plazo no mayor a un (1) día
hábil, pone a disposición de la víctima los canales de atención médica y psicológica, según lo
establecido en el numeral 17.1 del artículo 17 del presente Reglamento.
d) Medidas de protección: El órgano encargado de la instrucción dicta las medidas de protección
reguladas en el numeral 18.2 del artículo 18 del presente Reglamento, u otras idóneas para
proteger a la presunta víctima, en un plazo no mayor a tres (3) días hábiles de recibida la
denuncia o de conocidos los hechos. Asimismo, la institución separa preventivamente al
denunciado.
e) Investigación y sanción: La investigación de los hechos materia de queja o denuncia tiene una
duración máxima de quince (15) días calendario, dentro del cual se otorga a el/la quejado/a
1366
o denunciado/a un plazo para formular sus descargos, el cual debe ser determinado
considerando las normas aplicables. El informe del órgano instructor debe contener la
información señalada en el numeral 19.3 del artículo 19 del presente Reglamento y debe ser
remitido al órgano encargado de la etapa de sanción, de manera inmediata.
El órgano encargado de la etapa de sanción resuelve el caso en un plazo máximo de diez (10)
días calendario. Dentro de dicho plazo, traslada el informe del órgano de instrucción a el/la
quejado/a o denunciado/a y a el/la presunto/a hostigado/a y les otorga un plazo para que
de considerarlo pertinente presenten sus alegatos.
En el caso de instituciones privadas, si el/la presunto/a hostigador/a es un/a profesor/a
contratado/a bajo el régimen laboral privado, luego de que el Comité corre traslado de la queja
o denuncia, el procedimiento se rige por las reglas establecidas en el Capítulo I del Título III
y, en lo que resulte aplicable, lo establecido en este artículo.
f) Comunicación a la Autoridad: La persona responsable de la Institución Educativa comunica
a la Unidad de Gestión Educativa Local o el órgano correspondiente, la queja o denuncia
presentada por hostigamiento sexual, en el plazo máximo un (1) día hábil de conocidas, bajo
responsabilidad. La Unidad de Gestión Educativa Local reporta dicha queja o denuncia, así
como las medidas de protección otorgadas al Ministerio de Educación, en el plazo máximo de
un (1) día hábil de conocida u otorgada.
En el mismo plazo y cuando se adviertan indicios de la comisión de delitos, el/la Director/a
comunica de los presuntos actos de hostigamiento sexual al Ministerio Público, la Policía
Nacional del Perú u otras instituciones competentes.
44.2 Los plazos del procedimiento señalados en el numeral anterior no se interrumpen en
periodo vacacional o cualquier otra pausa institucional.
CAPÍTULO II
DEL PROCEDIMIENTO EN EL ÁMBITO UNIVERSITARIO
1367
b) Charlas o talleres informativos para la sensibilización de la comunidad universitaria en
materia de prevención del hostigamiento sexual.
c) Desarrollo anual de eventos de capacitación sobre prevención del hostigamiento sexual para
la comunidad universitaria, así como promoción de la investigación vinculada al
hostigamiento sexual a nivel de pregrado y posgrado.
47.2 Las acciones de prevención son difundidas en el portal electrónico, redes sociales, medios
escritos u otros medios internos del centro universitario.
1368
descripción de los hechos y las pruebas ofrecidas o recabadas, así como una recomendación
respecto a la sanción o no del/de la quejado/a o denunciado/a. Asimismo, realiza las otras
acciones a que se refiere el numeral 41.2 del artículo 41, en el caso del literal f) de dicho
numeral, la recomendación se efectúa a el/la titular del centro universitario.
d) El órgano instructor emite su informe en el plazo de quince (15) días calendario, dentro de
dicho plazo otorga a el/la quejado/a o denunciado/a un plazo para formular sus descargos,
el cual debe ser determinado por el centro universitario considerando las normas aplicables.
El informe es remitido al Decano/a de manera inmediata.
e) La/el Decana/o convoca al Consejo de Facultad y pone en conocimiento el informe y, el
Consejo de Facultad en base a este resuelve el caso en un plazo máximo de diez (10) días
calendario. En dicho plazo, la/el Decana/o traslada el informe a el/la quejado/a o
denunciado/a y a el/la presunto/a hostigado/a y les otorga un plazo para que de considerarlo
pertinente presenten sus alegatos.
f) En aquellos casos en los que la/el presunta/o hostigador/a no pertenece a alguna facultad,
corresponde al Tribunal de Honor conocer el informe elaborado por el órgano instructor y al
Consejo Universitario resolver el caso.
g) Las sanciones son determinadas en función al marco normativo que resulte aplicable al
régimen laboral al cual se encuentra sujeta/o el/la hostigador/a, de conformidad con el
Estatuto y la normativa interna de la universidad. En el caso que la/el presunta/o
hostigador/a sea un/a estudiante, la universidad determina el procedimiento disciplinario
aplicable.
49.2 Los plazos del procedimiento señalados en el numeral anterior no se interrumpen en
periodo vacacional o cualquier otra pausa institucional.
49.3 En el caso del personal sujeto a otros regímenes laborales o contractuales, el
procedimiento de investigación y sanción se rige por las reglas establecidas en el presente
reglamento para el régimen que le corresponda.
49.4 Cuando la denuncia se formule contra un/a docente, la/el misma/o es separada/o
preventivamente, de acuerdo a lo establecido en el artículo 90 de la Ley Nº 30220, Ley
Universitaria; sin perjuicio de las medidas de protección que puedan ser dictadas a favor de la
víctima.
49.5 La desvinculación del/de la presunta/o agresor/a o de la presunta víctima, con el Centro
Universitario, antes o después del inicio de la investigación no exime a las autoridades
universitarias de iniciar o continuar la investigación e imponer la posible sanción.
1369
b) Las autoridades que deben ser designadas en cada etapa del procedimiento.
c) Las medidas de protección y prevención que pueden dictarse.
d) Las sanciones que pueden ser aplicadas diferenciando las condiciones de los/las
presuntos/as hostigadores/as o víctimas (estudiante, docente, personal administrativo,
autoridad universitaria u otros.)
TITULO V
PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN LAS
INSTITUCIONES DE LAS FUERZAS ARMADAS Y DE LA POLÍCÍA NACIONAL DEL PERÚ
CAPÍTULO I
PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN Y SANCIÓN DEL HOSTIGAMIENTO SEXUAL EN LAS
INSTITUCIONES DE LAS FUERZAS ARMADAS
1370
d) El órgano de sanción competente emite la decisión que corresponda, previo traslado del
informe del órgano de instrucción a el/la presunto/a hostigador/a y a el/la presunto/a
hostigado/a para que de considerarlo pertinente presenten sus alegatos.
e) En el caso de no haberse determinado la configuración del hostigamiento sexual por falta de
pruebas o de acreditarse otro tipo de faltas, se archivará la investigación quedando registrado
como un antecedente de queja.
f) Si la/el presunta/o responsable del acto de hostigamiento sexual volviere a incurrir en dicha
falta se remitirá al Órgano de Investigación Final competente sin la evaluación previa.
g) En ningún caso, el procedimiento de investigación y sanción puede durar más que el plazo
establecido en el numeral 13.3 del artículo 13 de la Ley
CAPÍTULO II
PROCEDIMIENTO EN LOS CENTROS DE FORMACIÓN DE LAS FUERZAS ARMADAS
1371
ART. 61.- Comité de intervención frente al Hostigamiento Sexual
61.1 Las Escuelas de Formación conforman un Comité de intervención frente al
Hostigamiento Sexual, el cual hace seguimiento a las acciones de prevención y atención de los
casos de hostigamiento sexual; recibe las quejas o denuncias y las traslada al órgano instructor,
acompañando los medios probatorios ofrecidos o recabados. Asimismo, realiza las otras acciones
a que se refiere el numeral 41.2 del artículo 41.
61.2 El Comité está compuesto por cuatro (4) miembros: un (1) representante del personal
docente, un (1) representante del personal administrativo y dos (2) representantes de los/as
estudiantes; uno/a de los/as cuales lo preside y cuenta con voto dirimente, siendo elegido en la
sesión de instalación del Comité. Dicha conformación garantiza la paridad de género. La vigencia
de la conformación es de dos (2) años.
1372
64.2 A pedido de parte, las medidas de protección pueden ser sustituidas o ampliadas,
atendiendo a las circunstancias de cada caso, con la debida justificación y cautelando que la
decisión sea razonable, proporcional y beneficiosa para la víctima.
64.3 Las medidas de protección se mantienen vigentes hasta que se emita la resolución o
decisión que pone fin al procedimiento de investigación y sanción del hostigamiento sexual. Sin
perjuicio de ello, en la resolución que pone fin al procedimiento, el órgano encargado de
sancionar puede establecer medidas temporales a favor de la víctima con la finalidad de
garantizar su bienestar.
CAPÍTULO III
PROCEDIMIENTO EN LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
ART. 65.- Ámbito de aplicación del procedimiento en la Policía Nacional del Perú
65.1 El presente procedimiento es de aplicación al alto mando, secretaría ejecutiva, estado
mayor general, los órganos de control, consultivos, de administración interna, de asesoramiento,
de apoyo, de línea y desconcentrados de la Policía Nacional del Perú; comprendiendo a todo el
personal policial en situación de actividad y disponibilidad, así como al personal policial en
situación de retiro, siempre que las infracciones se hayan cometido mientras se encontraba en
situación de actividad o disponibilidad. Asimismo, es de aplicación a los niveles de formación,
capacitación, especialización y perfeccionamiento de la Policía Nacional del Perú.
65.2 En el caso que la queja o denuncia sea interpuesta contra el personal civil de la Policía
Nacional del Perú, es de aplicación el procedimiento administrativo disciplinario para el sector
público previsto en el presente Reglamento.
1373
c) La Inspectoría Descentralizada o el Inspector/a General de la Policía Nacional del Perú, según
corresponda, resuelve, previo traslado del informe del órgano de instrucción a el/la
presunto/a hostigador/a y a el/la presunto hostigado/a para que de considerarlo pertinente
presenten sus alegatos.
d) En ningún caso, el procedimiento de investigación y sanción puede durar más que el plazo
establecido en el numeral 13.3 del artículo 13 de la Ley.
CAPITULO IV
PROCEDIMIENTO EN LOS NIVELES DE FORMACIÓN, CAPACITACIÓN, ESPECIALIZACIÓN Y
PERFECCIONAMIENTO DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
1374
71.3 En caso que el hostigamiento sea realizado por un/a docente en situación de actividad
y disponibilidad, o por un/a docente en situación de retiro, siempre que las infracciones se hayan
cometido mientras se encontraba en situación de actividad o disponibilidad, la Escuela de
Educación Superior Técnico Profesional o la Escuela de Oficiales donde ocurra el hecho emitirá
un informe administrativo a la Escuela Nacional de Formación Profesional Policial para que, por
intermedio de la Oficina de Asesoría Jurídica, remitan el informe y todos los actuados a la
Inspectoría General de la Policía Nacional del Perú para que adopte las acciones que, en el marco
de sus competencia, sean necesarias para la investigación y sanción de los actos de
hostigamiento, conforme a lo establecido en la Ley Nº 30714, Ley que regula el Régimen
Disciplinario de la Policía Nacional del Perú.
71.4 Los indicados procedimientos deben respetar los plazos previstos en el artículo 13 de la
Ley.
TITULO VI
PROCEDIMIENTO APLICABLE A OTRAS RELACIONES DE SUJECIÓN
1375
75.2 Para tal efecto, la oficina de recursos humanos de la institución donde han sucedido los
hechos o la que haga sus veces recibe la denuncia y dicta las medidas de protección necesarias.
Asimismo, conforma un Comité integrado por dos (2) representantes de dicha oficina y uno (1)
del área usuaria, para la evaluación de los hechos denunciados. Tal evaluación debe respetar el
derecho de defensa. Una vez concluida la investigación, propone al área correspondiente las
sanciones y medidas necesarias para evitar posteriores actos de hostigamiento.
1376
El Ministerio de Defensa adecua sus disposiciones contra el hostigamiento sexual al presente
reglamento, y diseña y aprueba el protocolo modelo de atención y sanción del hostigamiento
sexual, que incluye los formatos para facilitar la presentación de las quejas o denuncias,
aplicable en las instituciones de las Fuerzas Armadas y sus Centros de Formación, en el plazo
de sesenta (60) días hábiles siguientes a la vigencia del presente Reglamento.
Los instrumentos mencionados son publicados en los portales institucionales de las entidades
que los aprueban el mismo día de su aprobación.
1377
SEPTIMA.- Medidas para cumplir la obligación de comunicar al Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo y a SERVIR los casos de hostigamiento sexual
El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo y SERVIR habilitan una plataforma virtual
en la cual las entidades reportan el cumplimiento de lo establecido en los numerales 29.3 y 29.6
del artículo 29, así como del literal h) del numeral 35.2 del artículo 35 y el artículo 38 del presente
Reglamento, dentro de ciento veinte (120) días calendario siguientes a la vigencia del presente
Reglamento.
1378
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
1379
22.3 LEY Nº 30314
LEY PARA PREVENIR Y SANCIONAR EL ACOSO SEXUAL EN ESPACIOS
PÚBLICOS
(P. 26-03-15)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY PARA PREVENIR Y SANCIONAR EL ACOSO SEXUAL EN ESPACIOS PÚBLICOS
SECCIÓN I
DISPOSICIONES GENERALES
TÍTULO I
OBJETO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA LEY
TÍTULO II
CONCEPTO, ELEMENTOS Y MANIFESTACIONES DEL ACOSO SEXUAL EN ESPACIOS
PÚBLICOS
1380
ART. 6°.- Manifestaciones del acoso sexual en espacios públicos
El acoso sexual en espacios públicos puede manifestarse a través de las siguientes conductas:
a. Actos de naturaleza sexual, verbal o gestual.
b. Comentarios e insinuaciones de carácter sexual.
c. Gestos obscenos que resulten insoportables, hostiles, humillantes u ofensivos.
d. Tocamientos indebidos, roces corporales, frotamientos contra el cuerpo o masturbación en el
transporte o lugares públicos.
e. Exhibicionismo o mostrar los genitales en el transporte o lugares públicos.
SECCIÓN II
COMPETENCIA DE LOS SECTORES INVOLUCRADOS
TÍTULO I
COMPETENCIA DE LOS GOBIERNOS REGIONALES, PROVINCIALES Y LOCALES
ART. 7°.- Obligación de los gobiernos regionales, provinciales y locales para prevenir y
sancionar el acoso sexual en espacios públicos
Los gobiernos regionales, los gobiernos provinciales y los gobiernos locales adoptan, mediante
sus respectivas ordenanzas, las siguientes medidas contra el acoso sexual en espacios públicos:
a. Establecen procedimientos administrativos para la denuncia y sanción del acoso sexual en
espacios públicos mediante multas aplicables a personas naturales y a personas jurídicas
que toleren dicho acoso respecto a sus dependientes en el lugar de trabajo.
b. Incorporan medidas de prevención y atención de actos de acoso sexual en espacios públicos
en sus planes operativos institucionales.
c. Brindan capacitación a su personal, en especial a los miembros de sus servicios de seguridad.
TÍTULO II
OBLIGACIONES DEL MINISTERIO DE LA MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES
TÍTULO III
OBLIGACIONES DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN
1381
d. Establece sistemas de denuncia contra el acoso sexual en espacios públicos.
e. Desarrolla estrategias y acciones institucionales para que las Unidades de Gestión Educativa
Local y las Direcciones Regionales de Educación a nivel nacional, incorporen las acciones
establecidas por el Ministerio de Educación para la prevención y atención de los actos de
acoso sexual en espacios públicos.
TÍTULO IV
OBLIGACIONES DEL MINISTERIO DE SALUD
TÍTULO V
OBLIGACIONES DEL MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
TÍTULO VI
OBLIGACIONES DEL MINISTERIO DEL INTERIOR
1382
administrativo disciplinario. La sanción aplicable incluye la amonestación hasta la sanción
de retiro por medida disciplinaria, previa investigación del órgano disciplinario
correspondiente.
e. Incorpora en los cursos de formación de la Policía Nacional del Perú, a cargo de la Dirección
Ejecutiva de Educación y Doctrina Policial (DIREDUD), la capacitación contra el acoso sexual
en espacios públicos.
f. Realiza acciones dirigidas a la prevención del acoso sexual en espacios públicos dentro de las
campañas que ejecuta la Dirección de Comunicación e Imagen de la Policía Nacional del Perú
(DIRCIMA).
Comuníquese al señor Presidente Constitucional de la República para su promulgación.
En Lima, a los cinco días del mes de marzo de dos mil quince.
ANA MARÍA SOLÓRZANO FLORES, Presidenta del Congreso de la República.
NORMAN LEWIS DEL ALCÁZAR, Segundo Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinticinco días del mes de marzo del año dos
mil quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente Constitucional de la República.
ANA JARA VELÁSQUEZ, Presidenta del Consejo de Ministros.
1383
23. LEGÍTIMA DEFENSA
1384
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once días del mes de febrero del año dos mil tres.
ALEJANDRO TOLEDO, Presidente Constitucional de la República.
LUIS SOLARI DE LA FUENTE, Presidente del Consejo de Ministros.
FAUSTO ALVARADO DODERO, Ministro de Justicia.
1385
24. VIOLACIÓN SEXUAL - TRATA DE PERSONAS Y TRÁFICO DE MIGRANTES
ART. 1°.- Modificación de los artículos 170, 171, 172, 173, 173-A, 174, 176, 176-A y
177 del Código Penal
Modifícanse los artículos 170, 171, 172, 173, 173-A, 174, 176, 176-A y 177 del Código Penal,
cuyo texto en lo sucesivo será el siguiente:
“Artículo 170.- Violación sexual
El que con violencia o grave amenaza, obliga a una persona a tener acceso carnal por vía
vaginal, anal o bucal o realiza otros actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por
alguna de las dos primeras vías, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis
ni mayor de ocho años.
La pena será no menor de doce ni mayor de dieciocho años e inhabilitación conforme
corresponda:
1. Si la violación se realiza a mano armada o por dos o más sujetos.
2. Si para la ejecución del delito se haya prevalido de cualquier posición o cargo que le dé
particular autoridad sobre la víctima, o de una relación de parentesco por ser ascendiente,
cónyuge de éste, descendiente o hermano, por naturaleza o adopción o afines de la víctima.
3. Si fuere cometido por personal perteneciente a las Fuerzas Armadas, Policía Nacional del Perú,
Serenazgo, Policía Municipal o vigilancia privada, en ejercicio de su función pública.
4. Si el autor tuviere conocimiento de ser portador de una enfermedad de transmisión sexual
grave.
5. Si el autor es docente o auxiliar de educación del centro educativo donde estudia la víctima.
Artículo 171.- Violación de persona en estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir
El que tiene acceso carnal con una persona por vía vaginal, anal o bucal, o realiza otros actos
análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías, después
de haberla puesto en estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince años.
1386
Cuando el autor comete este delito abusando de su profesión, ciencia u oficio, la pena será
privativa de la libertad no menor de doce ni mayor a dieciocho años.
Artículo 172.- Violación de persona en incapacidad de resistencia
El que tiene acceso carnal con una persona por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros actos
análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías,
conociendo que sufre anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia, retardo mental o que
se encuentra en incapacidad de resistir, será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de veinte ni mayor de veinticinco años.
Cuando el autor comete el delito abusando de su profesión, ciencia u oficio, la pena será
privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta años.
Artículo 173.- Violación sexual de menor de edad
El que tiene acceso carnal por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros actos análogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías, con un menor de
edad, será reprimido con las siguientes penas privativas de libertad:
1. Si la víctima tiene menos de diez años de edad, la pena será de cadena perpetua.
2. Si la víctima tiene entre diez años de edad, y menos de catorce, la pena será no menor de
treinta años, ni mayor de treinta y cinco.
3. Si la víctima tiene entre catorce años de edad y menos de dieciocho, la pena será no menor
de veinticinco ni mayor de treinta años.
Si el agente tuviere cualquier posición, cargo o vínculo familiar que le dé particular autoridad
sobre la víctima o le impulse a depositar en él su confianza, la pena para los sucesos previstos
en los incisos 2 y 3, será de cadena perpetua.
Artículo 173-A.- Violación sexual de menor de edad seguida de muerte o lesión grave
Si los actos previstos en los incisos 2 y 3 del artículo anterior causan la muerte de la víctima
o le producen lesión grave, y el agente pudo prever este resultado o si procedió con crueldad, la
pena será de cadena perpetua.
Artículo 174.- Violación de persona bajo autoridad o vigilancia
El que, aprovechando la situación de dependencia, autoridad o vigilancia tiene acceso carnal
por vía vaginal, anal o bucal o introduce objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos
primeras vías a una persona colocada en un hospital, asilo u otro establecimiento similar o que
se halle detenida o recluida o interna, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
siete ni mayor de diez años e inhabilitación de dos a cuatro años, conforme al artículo 36, incisos
1, 2 y 3.
Artículo 176.- Actos contra el pudor
El que sin propósito de tener acceso carnal regulado por el artículo 170, con violencia o grave
amenaza, realiza sobre una persona u obliga a ésta a efectuar sobre sí misma o sobre tercero,
tocamientos indebidos en sus partes íntimas o actos libidinosos contrarios al pudor, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años. La pena será
no menor de cinco ni mayor de siete:
1. Si el agente se encuentra en las agravantes previstas en el artículo 170 incisos 2, 3 y 4.
2. Si la víctima se hallare en los supuestos de los artículos 171 y 172.
3. Si el agente tuviere la condición de docente, auxiliar u otra vinculación académica que le
confiera autoridad sobre la víctima.
Artículo 176-A.- Actos contra el pudor en menores
El que sin propósito de tener acceso carnal regulado en el artículo 170, realiza sobre un menor
de catorce años u obliga a éste a efectuar sobre sí mismo o tercero, tocamientos indebidos en
1387
sus partes íntimas o actos libidinosos contrarios al pudor, será reprimido con las siguientes
penas privativas de la libertad:
1. Si la víctima tiene menos de siete años, con pena no menor de siete ni mayor de diez años.
2. Si la víctima tiene de siete a menos de diez años, con pena no menor de seis ni mayor de
nueve años.
3. Si la víctima tiene de diez a menos de catorce años, con pena no menor de cinco ni mayor de
ocho años.
Si la víctima se encuentra en alguna de las condiciones previstas en el último párrafo del
artículo 173 o el acto tiene un carácter degradante o produce grave daño en la salud física o
mental de la víctima que el agente pudo prever, la pena será no menor de diez ni mayor de doce
años de pena privativa de libertad.
Artículo 177.- Formas agravadas
En los casos de los artículos 170, 171, 174, 175, 176 y 176-A, si los actos cometidos causan
la muerte de la víctima o le producen lesión grave, y el agente pudo prever este resultado o si
procedió con crueldad, la pena privativa de libertad será respectivamente no menor de veinte ni
mayor de veinticinco años, ni menor de diez ni mayor de veinte años. De presentarse las
mencionadas circunstancias agravantes en el caso del artículo 172, la pena privativa de la
libertad será respectivamente no menor de treinta años, ni menor de veinticinco ni mayor de
treinta años para el supuesto contemplado en su primer párrafo; y de cadena perpetua y no
menor de treinta años, para el supuesto contemplado en su segundo párrafo.”
1388
24.2 LEY Nº 27115
LEY QUE ESTABLECE LA ACCIÓN PENAL PÚBLICA EN LOS DELITOS
CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
(P. 17-05-99)
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPUBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY QUE ESTABLECE LA ACCION PENAL PUBLICA EN LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
SEXUAL
ART. 2°.- Modificación del Artículo 302 del Código de Procedimientos Penales
Modifícase el Artículo 302 del Código de Procedimientos Penales, con el siguiente texto:
“Artículo 302.- En los delitos de calumnia, difamación e injuria no perseguibles de oficio, es
indispensable la querella de la parte agraviada ante el juez instructor, con la indicación de los
testigos que deben ser examinados y acompañando, en su caso, la prueba escrita de los hechos
delictuosos.”
1389
RICARDO MARCENARO FRERS, Presidente a.i. del Congreso de la República.
CARLOS BLANCO OROPEZA, Segundo Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los quince días del mes de mayo de mil novecientos
noventa y nueve.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI, Presidente Constitucional de la República.
JORGE BUSTAMANTE ROMERO, Ministro de Justicia.
LUISA MARIA CUCULIZA TORRE, Ministra de Promoción de la Mujer y del Desarrollo
Humano.
1390
24.3 LEY Nº 28950
LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE
MIGRANTES
(P. 16-01-07)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la República
Ha dado la Ley siguiente:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES
ART. 1°.- Modificación de los artículos 153 y 153-A del Código Penal
Modifícanse los artículos 153 y 153-A del Capítulo I, Violación de la Libertad Personal del
Título IV, Delitos Contra la Libertad, del Libro Segundo del Código Penal, que quedarán
redactados en los términos siguientes:
“TÍTULO IV
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
CAPÍTULO I
VIOLACIÓN DE LA LIBERTAD PERSONAL
Artículo 153.- Trata de personas
El que promueve, favorece, financia o facilita la captación, transporte, traslado, acogida,
recepción o retención de otro, en el territorio de la República o para su salida o entrada del país,
recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas de coacción, la privación de libertad, el
fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de vulnerabilidad, o la concesión o
recepción de pagos o beneficios, con fines de explotación, venta de niños, para que ejerza la
prostitución, someterlo a esclavitud sexual u otras formas de explotación sexual, obligarlo a
mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prácticas
análogas a la esclavitud u otras formas de explotación laboral, o extracción o tráfico de órganos
o tejidos humanos, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de
quince años.
La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño, niña o adolescente
con fines de explotación se considerará trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno
de los medios señalados en el párrafo anterior.
Artículo 153-A.- Formas agravadas de la Trata de Personas
La pena será no menor de doce ni mayor de veinte años de pena privativa de libertad e
inhabilitación conforme al artículo 36 incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del Código Penal, cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública;
2. El agente es promotor, integrante o representante de una organización social, tutelar o
empresarial, que aprovecha de esta condición y actividades para perpetrar este delito;
3. Exista pluralidad de víctimas;
4. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad o es incapaz;
1391
5. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta el cuarto grado
de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por cualquier
motivo o habitan en el mismo hogar.
6. El hecho es cometido por dos o más personas.
La pena será privativa de libertad no menor de 25 años, cuando:
1. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la vida y la seguridad de
la víctima.
2. La víctima es menor de catorce años de edad o padece, temporal o permanentemente, de
alguna discapacidad física o mental.
3. El agente es parte de una organización criminal.”
ART. 2°.- Modificación del artículo 303-A e incorporación del artículo 303-B al Código
Penal
Modifícase el artículo 303-A del Capítulo IV, Delitos contra el Orden Migratorio del Título XII,
Delitos contra la Seguridad Pública del Libro Segundo del Código Penal, e incorpórase el artículo
303-B al Código Penal, que quedarán redactados en los siguientes términos:
“TÍTULO XII
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA
CAPÍTULO IV
DELITOS CONTRA EL ORDEN MIGRATORIO
Artículo 303-A.- Tráfico ilícito de migrantes
El que promueve, favorece, financia o facilita la entrada o salida ilegal del país de otra persona,
con el fin de obtener directa o indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para sí o para
tercero, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años.
Artículo 303-B.- Formas agravadas del tráfico ilícito de migrantes
La pena será no menor de cinco ni mayor de ocho años de pena privativa de libertad e
inhabilitación conforme al artículo 36 incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del Código Penal, cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública.
2. El agente es promotor, integrante o representante de una organización social, tutelar o
empresarial, que aprovecha de esta condición y actividades para perpetrar este delito.
3. Exista pluralidad de víctimas.
4. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad, o es incapaz.
5. El hecho es cometido por dos o más personas.
6. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta el cuarto grado
de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por cualquier
motivo o habitan en el mismo hogar.
La pena será privativa de libertad no menor de 25 años, cuando:
1. Se produzca la muerte de la víctima, lesión grave que ponga en peligro la vida o la seguridad
de los migrantes afectados;
2. Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su integridad física o psíquica.
3. La víctima es menor de catorce años o padece, temporal o permanentemente, de alguna
discapacidad física o mental.
4. El agente es parte de una organización criminal.”
1392
ART. 3°.- Lavado de activos
Modifícase el texto del artículo 6 de la Ley Nº 27765, Ley penal contra el lavado de activos,
que quedará redactado en los siguientes términos:
“Artículo 6.- Disposición Común
El origen ilícito que conoce o puede presumir el agente del delito podrá inferirse de los indicios
concurrentes en cada caso.
El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que
contempla la presente Ley, corresponde a conductas punibles en la legislación penal como el
tráfico ilícito de drogas; delitos contra la administración pública; secuestro; proxenetismo; trata
de personas; tráfico ilícito de migrantes; defraudación tributaria; delitos aduaneros u otros
similares que generen ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el artículo
194 del Código Penal.
En los delitos materia de la presente Ley, no es necesario que las actividades ilícitas que
produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investigación,
proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.”
ART. 5°.- Modificación de los numerales 1, 2 y 4 del artículo 341 del Código Procesal
Penal, promulgado por el Decreto Legislativo Nº 957
Modifícanse los numerales 1, 2 y 4 del artículo 341 del Código Procesal Penal promulgado por
el Decreto Legislativo Nº 957, que quedarán redactados en los siguientes términos:
“Artículo 341.- Agente Encubierto
1. El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades propias de la
delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá autorizar a
miembros especializados de la Policía Nacional del Perú, mediante una Disposición y teniendo
en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a
adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de
los mismos. La identidad supuesta será otorgada por la Dirección General de la Policía
Nacional del Perú por el plazo de seis (6) meses, prorrogables por el Fiscal por períodos de
igual duración mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legítimamente
habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigación concreta y a participar en
el tráfico jurídico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la realización de
1393
la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de
identidad.
El Fiscal, cuando las circunstancias así lo requieran, podrá disponer la utilización de un
agente especial, entendiéndose como tal al ciudadano que, por el rol o situación en que está
inmerso dentro de una organización criminal, opera para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilícito penal.
2. La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos, deberá consignar el
nombre verdadero y la identidad supuesta con la que actuarán en el caso concreto. Esta
decisión será reservada y deberá conservarse fuera de las actuaciones con la debida
seguridad. Una copia de la misma se remite a la Fiscalía de la Nación, que bajo las mismas
condiciones de seguridad, abrirá un registro reservado de aquellas.
(…)
4. La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la investigación en la que
intervino. Asimismo, es posible la ocultación de la identidad en un proceso, siempre que se
acuerde mediante resolución judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga
temer que la revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente
encubierto o agente especial, o que justifique la posibilidad de continuar utilizando la
participación de éstos últimos.
(…).”
1394
ART. 7°.- Asistencia y protección a víctimas, colaboradores, testigos y peritos de trata
de personas
En el caso de trata de personas, el Estado directamente o en coordinación con otros Estados,
organismos internacionales, organizaciones no gubernamentales y sociedad civil, proporcionan
a las víctimas, colaboradores, testigos, peritos y sus familiares directos dependientes, como
mínimo: la repatriación segura; alojamiento transitorio; asistencia médica, sicológica, social,
legal; y, mecanismos de inserción social, además de las medidas de protección previstas en los
artículos 21 al 24 de la Ley Nº 27378, Ley que establece beneficios por colaboración eficaz en el
ámbito de la criminalidad organizada.
b) Semilibertad, a que se refieren los artículos 48 al 52 del Código de Ejecución Penal, cuando
se haya cumplido las dos terceras partes de la pena y previo pago del íntegro de la cantidad
fijada en la sentencia como reparación civil y de la multa o, en el caso del interno insolvente,
la correspondiente fianza en la forma prevista en el artículo 183 del Código Procesal Penal,
promulgado mediante el Decreto Legislativo Nº 638 o en su caso en el artículo 289 del Código
Procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo Nº 957.
c) Liberación condicional, a que se refieren los artículos 53 al 57 del Código de Ejecución Penal,
cuando se hayan cumplido las tres cuartas partes de la pena y previo pago del íntegro de la
cantidad fijada en las sentencias como reparación civil y de la multa o, en el caso del interno
insolvente, la correspondiente fianza en la forma prevista en el artículo 183 del Código
Procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo Nº 638 o en su caso en el artículo
289 del Código Procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo Nº 957.
Los agentes del delito de trata de personas, en sus formas agravadas, previstas en el artículo
153-A del Código Penal no podrán acogerse a ninguno de los beneficios penitenciarios.
1395
Estas medidas de prevención deberán considerar el enfoque de derechos humanos y de grupos
vulnerables, así como el interés superior del niño.
QUINTA.- Derogación
Derógase el artículo 182 del Código Penal.
SEXTA.- Reglamentación
El Poder Ejecutivo reglamenta la presente Ley, en un plazo no mayor de treinta (30) días
útiles, contados desde su entrada en vigencia.
1396
24.4 D.S. Nº 001-2016-IN
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY
Nº28950, LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRÁFICO ILÍCITO
DE MIGRANTES, Y CREA LA COMISIÓN MULTISECTORIAL DE
NATURALEZA PERMANENTE CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL
TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES
(P. 09-02-16)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Supremo Nº 007-2008-IN, se aprobó el Reglamento de la Ley Nº 28950,
Ley contra la Trata de Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes;
Que, resulta necesario contar con un reglamento acorde a los avances que ha tenido la
implementación del Plan Nacional de Acción contra la Trata de Personas 2011-2016, aprobado
por el Decreto Supremo Nº 004-2011-IN y la aprobación de la Política Nacional frente a la Trata
de Personas y sus formas de explotación mediante el Decreto Supremo Nº 001-2015-JUS,
instrumentos donde se establecen un marco normativo adecuado para afrontar la lucha contra
la Trata de Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes, precisando las responsabilidades de las
instituciones del Estado involucradas para promover y ejecutar medidas de prevención,
persecución, asistencia y protección considerando para aquellas personas que están en
condición de vulnerabilidad, todos ello (*)NOTA SPIJ, dentro de los enfoques de derechos
humanos, de género, de interculturalidad, intergeneracional, de diferenciación, de seguridad
humana, de desarrollo humano y de riesgo;
Que, el Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas (GTMPTP),
constituido mediante Decreto Supremo Nº 002-2004-IN, ha elaborado la correspondiente
propuesta de un nuevo Reglamento de la Ley 28950.
Que, con la promulgación de la Ley 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, es necesario la
adecuación de la naturaleza y funciones del Grupo de Trabajo Multisectorial Permanente contra
la Trata de Personas a Comisión Multisectorial;
De conformidad con el numeral 8 del artículo 118 de la Constitución Política del Perú y la Ley
Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo;
DECRETA:
ARTÍCULO 1.- APROBACIÓN DEL REGLAMENTO DE LA LEY Nº 28950
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 28950, Ley contra la Trata de Personas y el Tráfico
Ilícito de Migrantes que consta de tres (03) Títulos, siete (07) Capítulos, cincuenta y siete (57)
Artículos y una (01) Disposición Complementaria Final.
ARTÍCULO 2.- CREACIÓN DE LA COMISIÓN MULTISECTORIAL DE NATURALEZA
PERMANENTE CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES
Créase la Comisión Multisectorial de naturaleza permanente contra la Trata de Personas y el
Tráfico Ilícito de Migrantes, dependiente del Ministerio del Interior, en adelante la Comisión
Multisectorial, con el objeto de realizar acciones de seguimiento y elaboración de informes en las
materias de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.
ARTÍCULO 3.- CONFORMACIÓN DE LA COMISIÓN MULTISECTORIAL
La Comisión Multisectorial se encuentra conformada por las y los representantes titulares y
alternos de las siguientes entidades públicas:
1397
a) Ministerio del Interior, quien la preside.
b) Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
c) Ministerio de Salud.
d) Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
e) Ministerio de Educación.
f) Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
g) Ministerio de Relaciones Exteriores.
h) Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.
i) Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
j) Instituto Nacional de Estadística e Informática.
Asimismo, participan el Ministerio Público, Poder Judicial, Defensoría del Pueblo y dos (02)
representantes de las instituciones de la sociedad civil especializadas en la materia. La Comisión
Multisectorial puede invitar a representantes de entidades públicas y privadas del ámbito
académico.
Las y los representantes titulares y alternos son designados mediante resolución del titular
de la Entidad correspondiente en el plazo de 15 días hábiles, contados a partir del día siguiente
de la fecha de publicación del presente Decreto Supremo. Los miembros de la Comisión
Multisectorial desempeñan sus funciones ad honorem.
ARTÍCULO 4.- DE LAS FUNCIONES DE LA COMISIÓN MULTISECTORIAL
La Comisión Multisectorial tiene las funciones siguientes:
a) Proponer políticas, normas, planes, estrategias, programas, proyectos y actividades contra la
Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.
b) Realizar acciones de seguimiento y monitoreo sobre la implementación de las políticas,
directrices, lineamientos, programas, planes y acciones contra la Trata de Personas y el
Tráfico Ilícito de Migrantes en los tres niveles de gobierno.
c) Elaborar el informe anual contra la Trata de Personas para ser presentado al Congreso de la
Republica.
d) Elaborar el informe anual sobre los avances de la implementación del Plan Nacional contra la
Trata de Personas, entre otros informes.
e) Realizar acciones de seguimiento sobre la programación y priorización de los recursos para la
ejecución de programas, proyectos, planes y acciones contra la Trata de Personas y el Tráfico
Ilícito de Migrantes, así como para su incorporación en los planes operativos institucionales
y planes estratégicos.
f) Elaborar y aprobar el plan de trabajo de la Comisión Multisectorial”.(*)
(*) Texto según Única DCM del D.S. 008-2018-IN (P. 07-09-18).
1398
ARTÍCULO 7°.- INSTALACIÓN DE LA COMISIÓN MULTISECTORIAL
La Comisión Multisectorial se instalará dentro de los 5 (cinco) días hábiles contados desde el
día siguiente del vencimiento del plazo establecido en el artículo 3.
ARTÍCULO 8°.- FINANCIAMIENTO
La implementación de lo dispuesto en la presente norma se financia con cargo al presupuesto
institucional de los pliegos involucrados, sin demandar recursos adicionales al tesoro público.
ARTÍCULO 9°.- REFRENDO
El presente Decreto Supremo es refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el
Ministro del Interior; la Ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables; el Ministro de Salud; el
Ministro de Justicia y Derechos Humanos; el Ministro de Educación; el Ministro de Trabajo y
Promoción del Empleo; el Ministro de Transportes y Comunicaciones; la Ministra de Energía y
Minas; la Ministra de Relaciones Exteriores; y, la Ministra de Comercio Exterior y Turismo.
ARTÍCULO 10°.- PUBLICACIÓN DE LA NORMA
El presente Decreto Supremo y el Reglamento se publican en el Diario Oficial El Peruano, y
en la misma fecha, en el portal institucional del Estado peruano (www.peru.gob.pe) y en los
portales institucionales de las entidades que lo refrendan.
1399
REGLAMENTO DE LA LEY Nº 28950, LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRÁFICO
ILÍCITO DE MIGRANTES
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1400
distorsione o vicie su voluntad, por lo que de no cumplirse con estas condiciones se genera la
nulidad del acto del consentimiento para el procedimiento o tratamiento de salud.
El médico tratante o el investigador, según corresponda, es el responsable de llevar a cabo el
proceso de consentimiento informado, debiendo garantizar el derecho a la información y el
derecho a la libertad de decisión de la persona usuaria.
La firma del consentimiento informado no exime de responsabilidad a los profesionales de la
salud, ni a la IPRESS, frente a eventos de mala praxis que pudieran producirse en desmedro
de la salud de las personas usuarias.
Este proceso debe constar necesariamente por escrito, en un documento que evidencie el
proceso de información y decisión, el cual forma parte de la historia clínica de la persona
usuaria, siendo responsabilidad de la IPRESS su gestión, custodia y archivo correspondiente.
En el caso de personas capaces que no supiesen firmar, deberán imprimir su huella digital
en señal de conformidad. El consentimiento informado puede ser revocado y será expresado
en la misma forma en que fue otorgado.
El consentimiento escrito deberá ejecutarse de forma obligatoria en las siguientes situaciones:
a. Cuando se trate de pruebas riesgosas, intervenciones quirúrgicas, anticoncepción
quirúrgica o procedimientos que puedan afectar la integridad de la persona.
b. Cuando se trate de exploración, tratamiento o exhibición de imágenes con fines docentes.
c. Cuando la persona vaya a ser incluida en un estudio de investigación científica.
d. Cuando la persona reciba la aplicación de productos o procedimientos en investigación,
según la legislación especial de la materia y la Declaración de Helsinki y el marco legal
vigente sobre la materia.
e. Cuando el paciente haya tomado la decisión de negarse a recibir o continuar un
tratamiento, de acuerdo a lo establecido en el Decreto Supremo Nº 027-2015-SA.
f. Cuando el paciente reciba cuidados paliativos.
En caso de menores de edad o de personas cuyas condiciones particulares le impidan ejercer
este derecho por sí mismos, se realiza conforme a lo señalado en el artículo 5 del Decreto
Supremo Nº 027-2015-SA.
No se requiere del consentimiento informado frente a situaciones de emergencia, de riesgo
debidamente comprobado para la salud de terceros, o de grave riesgo para la salud pública.
6) Compra y venta de niñas, niños y adolescentes
Toda transacción ilegal por lo que las niñas, niños y adolescentes son entregados al dominio
a una persona o grupo de personas, a cambio de dinero u otro beneficio.
7) Documentación falsa o adulterada
Se entenderá como tal a cualquier documento de viaje o de identidad que tenga las
características que se detallan a continuación:
- Elaborado o expedido de forma irregular,
- El documento alterado materialmente por cualquiera persona o,
- Expedido u obtenido indebidamente mediante declaración falsa, corrupción o coacción, o
de cualquier otra forma ilegal.
8) Entrada o salida ilegal del país
Es entendida como el cruce de fronteras por lugares no habilitados sin haber cumplido los
requisitos necesarios para entrar legalmente en el Estado receptor.
El cruce de fronteras por lugares no habilitados en los que se evitan controles que son
ejercidos en los pasos de frontera o en los centros de atención en frontera.
9) Esclavitud
1401
Estado o condición de un individuo sobre el cual se ejercitan los atributos del derecho de
propiedad o algunos de ellos.
10) Explotación
Utilizar a una persona vulnerando sus derechos fundamentales, en provecho propio o de
terceros, induciéndola u obligándola a determinada conducta, aprovechando la ascendencia
y la posición de poder o autoridad sobre la víctima.
11) Explotación sexual
Cuando una persona es sometida a la actividad sexual o actividades sexuales para obtener
un aprovechamiento económico o de otra índole.
12) Explotación sexual de niñas, niños y adolescente
Es la utilización de niñas, niños y adolescentes en actos sexuales o situaciones análogas para
la satisfacción de los intereses y deseos de una persona o grupos de personas a cambio de un
pago, promesa de pago o cualquier otro tipo de beneficios. En estos casos se entiende que
el/la adulto/a ejerce una relación de poder, ya sea como proxeneta o como cliente,
aprovechándose de su situación de vulnerabilidad.
13) Fiscalización
Conjunto de medidas destinadas a examinar que una actividad cumpla con la normativa
vigente a fin de prevenir situaciones de Trata de Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes.
14) Gestionar
Conjunto de procesos, que comprende el planeamiento, organización, ejecución y control de
recursos orientados a alcanzar uno o varios objetivos. La gestión del albergue temporal u otro
servicio de las víctimas de Trata de Personas, deberá estar orientado a cubrir sus necesidades
inmediatas.
15) Centros de acogida temporal
Son lugares de acogida temporal para víctimas que brindan protección, albergue,
alimentación y atención multidisciplinaria.
16) Mendicidad
Práctica permanente o eventual que consiste en solicitar de alguien una dádiva o limosna. La
mendicidad no genera transacción económica, prestación de servicios ni relación laboral
alguna.
17) Niño/Niña
Se considera niño/niña a todo ser humano desde su concepción hasta cumplir los doce años
de edad.
18) Niña, niño o adolescente migrante no acompañado
Persona menor de 18 años que viaja sin la compañía del padre, madre, tutor o cualquier otro
adulto quien por ley es responsable de ella o de él. No se considera tráfico ilícito los casos en
que la niña, niño o adolescente se encuentre debidamente autorizado por parte de quien
ostente su guarda y crianza.
19) Migración
El movimiento o desplazamiento geográfico de una persona o grupo de personas por causas
económicas, sociales u otras, dentro del territorio nacional o fuera de él.
20) Migrante objeto de Tráfico Ilícito
Es la persona que, a pesar de no tener la autorización respectiva, ingresa a un país diferente
a su país de origen o residencia, por cuenta de una persona o una red de tráfico de migrantes
que le favorece el tránsito, le facilita la estancia o permanencia no autorizada y de lo cual
puede obtener u obtiene, directa o indirectamente, un beneficio económico, material o de otra
índole.
1402
La exención de la responsabilidad penal de la persona objeto de tráfico de migrantes; la
penalización del sujeto activo del Tráfico Ilícito de Migrantes; y, las medidas de prevención,
cooperación, protección y asistencia se regulan por lo dispuesto en los artículos 5, 6 y por el
numeral III del Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional.
21) Paso de frontera
Lugar convenido, como resultado de negociaciones entre el Ministerio de Relaciones Exteriores
del Perú y su homólogo de cualquier otro país limítrofe, para habilitar en ellos el ingreso y
salida legal del territorio nacional, de personas, medios de transporte y mercancías.
22) Población en Situación de riesgo
Grupo de personas que por circunstancias personales, sociales o del entorno se encuentran
amenazadas en el ejercicio de sus derechos.
23) Poblaciones Vulnerables
Grupos de personas que sufren discriminación o desprotección, esta última entendida como
aquella situación de abuso, violencia, exclusión o desafiliación en el espacio familiar y social
que impiden o anulan el ejercicio de sus derechos.
24) Prestadores de servicios turísticos
Son prestadores de servicios turísticos las personas naturales o jurídicas que participan en
la actividad turística con el objeto principal de proporcionar servicios turísticos directos de
utilidad básica e indispensable para el desarrollo de las actividades de los turistas, las que se
incluyen en el anexo 1 de la Ley Nº 29408, Ley General de Turismo.
25) Prevención
Acciones destinadas a reducir los factores de riesgo para evitar una situación de Trata de
Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes.
26) Protección
Conjunto de medidas destinadas a garantizar la integridad física y mental de las víctimas de
Trata de Personas y de los migrantes objeto de tráfico, colaboradores, testigos, peritos y
familiares dependientes.
27) Repatriación
Proceso migratorio que permite el retorno de una persona a su país de nacimiento o
residencia.
28) Servidumbre por deudas
Se entiende como tal, a la situación o condición derivada del hecho que un deudor prometa
sus servicios personales o los de una persona bajo su control como garantía de una deuda, si
el valor de los servicios, valorado razonablemente, no se aplica a la amortización de la deuda
o si la duración de los servicios no está limitada y definida.
29) Supervisión administrativa
Conjunto de medidas y acciones destinadas a fiscalizar las acciones y servicios prestados por
instituciones del sector público y privado en la prevención, persecución de la Trata de
Personas y protección, atención y recuperación de las víctimas.
30) Trabajos o servicios forzados u obligatorios
Designa todo trabajo o servicio exigido a un individuo bajo la amenaza de una castigo
cualquiera y para el cual dicho individuo no se ofrece voluntariamente.
31) Víctima
Es aquella persona que sin distinción alguna, ya sea de raza, color, sexo, edad, idioma,
religión, nacionalidad, opinión política o de otra índole, creencias o prácticas culturales,
1403
situación económica, nacimiento o situación familiar, origen étnico o social, o impedimento
físico, ha sufrido daños, inclusive lesiones físicas o mentales, sufrimiento emocional, pérdida
financiera o menoscabo sustancial de los derechos fundamentales, como consecuencia de
acciones u omisiones que violen la legislación penal.
Podrá considerarse víctima a una persona, independientemente de que se identifique,
aprehenda, enjuicie o condene al victimario e independientemente de la relación familiar entre
el autor del hecho delictivo y la víctima.
En la expresión víctima se incluye además, de acuerdo al caso particular, a los familiares
dependientes y a las personas que hayan sufrido daños al intervenir para asistir a la víctima en
peligro o para prevenir la victimización.
TITULO II
PRINCIPIOS, ENFOQUES Y CRITERIOS
1404
La niña y el niño son sujetos plenos de derechos que deben ser respetados por la familia, el
estado y la sociedad y, en todas las decisiones de política pública el interés del niño debe
primar al momento de resolver sobre cuestiones que le afectan. Se trata de un principio que
obliga al estado y a la sociedad a reconocer y garantizar los derechos humanos de niñas, niños
y adolescentes y otorga preminencia al interés superior del niño por sobre otros intereses y
consideración.
El principio de interés superior o del bienestar de la niña, niño o adolescente (NNA) es un
principio comprensivo y multifactorial, que contiene una serie de criterios que apuntan a
amparar el pleno desarrollo y la total autorrealización de NNA en su entorno y a proteger y
garantizar la valiosa contribución que debe hacer a la sociedad.
g) Confidencialidad y privacidad
Durante la intervención y desarrollo del proceso se deberá garantizar la protección de la
identidad y privacidad de las víctimas de Trata de Personas y de sus familiares dependientes;
así como, de las personas objeto de tráfico de migrantes; por lo que, en todo momento, se
deberá guardar la confidencialidad de la información recopilada a la cual solo podrán acceder
las autoridades a cargo del caso.
h) Equidad
Para la determinación y asignación de las acciones de atención y protección a favor de las
víctimas de la Trata de Personas y de las personas objeto de tráfico de migrantes, se procederá
a tratar de manera igual a quienes se encuentren en la misma situación o en una situación
igual de amenaza, riesgo o vulnerabilidad.
i) Principio de no devolución
No se podrá expulsar o devolver a una persona a la frontera o lugar donde de algún modo su
vida o su libertad pueda estar en peligro por causa de su raza, religión, nacionalidad,
pertenencia determinado grupo social, o de sus opiniones políticas.
1405
con pertinencia cultural, la promoción de una ciudadanía intercultural basada en el dialogo
y la atención diferenciada a los pueblos indígenas y la población afroperuana.
d) Intergeneracional
Desde este enfoque se busca la intervención profesional y la prestación de servicios acorde al
ciclo vital en el que se encuentra la víctima de la Trata de Personas o la persona objeto de
tráfico, ajustando las acciones a las características del grupo etario. Asimismo, con la
finalidad de promover el desarrollo integral de las víctimas de Trata de Personas, se promueve
su participación de acuerdo a su madurez y comprensión de la situación.
e) Desarrollo Humano
Desde este enfoque se deberá garantizar las oportunidades para el desarrollo integral de las
personas y la potenciación de sus capacidades. El enfoque está centrado en la elección o
libertad para lo cual las sociedades están obligadas a promover oportunidades que las
personas puedan o no optar, pues de ellas dependerá elegir.
f) Riesgo
Está orientado a reducir las posibilidades de riesgo de las víctimas, de prevenir el peligro y
garantizar su seguridad, partiendo de que existe un peligro potencial que amenaza su
integridad física y emocional. Con este enfoque se facilita una acción profesional preventiva,
efectiva y oportuna mediante la valoración, categorización y gestión del riesgo.
g) Diferencial
Es el reconocimiento de que hay poblaciones que por sus características particulares, en
razón de su edad, género, orientación sexual, grupo étnico y situación de discapacidad, deben
recibir un tratamiento especial en materia de ayuda humanitaria, atención, asistencia y
reparación integral, aspectos que pueden incidir en el grado de vulnerabilidad y riesgo.
h) Seguridad humana
Este enfoque reconoce los riesgos, amenazas y afectaciones que afrontan las personas
migrantes, refugiadas y apátridas, y reconoce la responsabilidad del Estado para generar las
condiciones adecuadas de seguridad.
1406
víctima de Trata de Personas no se tendrá en cuenta por tratarse de un delito que vulnera los
derechos humanos.
TÍTULO III
COMPETENCIAS
CAPÍTULO I
PREVENCIÓN DE LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS Y TRÁFICO ILÍCITO DE
MIGRANTES
ART. 8°.- Los Ministerios, los Gobiernos Regionales, Locales y las correspondientes entidades
públicas, encargados de ejecutar acciones de prevención del fenómeno de la Trata de Personas
y el Tráfico Ilícito de Migrantes, de manera articulada y en el marco de sus competencias
asignadas por Ley, tienen las siguientes funciones:
a) Generar información sobre el fenómeno de la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes,
a través de los registros administrativos y judiciales, así como de las investigaciones científicas
y operativas a fin de conocer las causas del delito y los factores que inciden en su expansión,
con la finalidad de diseñar o proponer programas o directrices criminológicas a las diferentes
instituciones involucradas con la prevención, el control y la resocialización del que ha
cometido el ilícito penal.
b) Sensibilizar e informar sobre la Trata de Personas, sus formas de explotación y sobre el Tráfico
Ilícito de Migrantes a la población y actores relevantes.
c) Difundir la Línea gratuita contra la Trata de Personas 1818 opción 1.
d) Garantizar la canalización de las denuncias a las autoridades competentes sobre presuntos
casos de Trata de Personas y de migrantes objeto de Tráfico Ilícito, ingresados durante el
desempeño de las funciones de operadores de servicios y programas.
e) Capacitar y sensibilizar a los funcionarios y operadores de los servicios institucionales a nivel
nacional que les permitan abordar eficazmente el desarrollo de acciones para la prevención,
identificación y derivación de presuntas víctimas de Trata de Personas y de migrantes objeto
de Tráfico Ilícito.
1407
a) Reforzar los controles migratorios, especialmente en fronteras, a través de la
Superintendencia Nacional de Migraciones y la Policía Nacional del Perú, quienes adecuarán
sus procedimientos y sistemas informáticos de control migratorio a fin de identificar a
presuntos autores con independencia de salida del país o requerimiento a nivel nacional o
internacional.
b) Gestionar el servicio de la Línea gratuita contra la Trata de Personas 1818 opción 1, como
medio de información y denuncia de presuntos casos de Trata de Personas.
c) Alertar sobre los riesgos de los delitos de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes a los
usuarios de los servicios de migraciones.
d) Promover investigaciones sobre la Trata de Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes en el
ámbito académico policial que permitan, entre otros, identificar las dinámicas que se dan en
torno a estos delitos.
1408
ART. 13°.- Ministerio de Educación
El Ministerio de Educación, a través de sus órganos competentes, y en el marco de sus
competencias desarrolla estrategias para la prevención contra los delitos de Trata de Personas y
Tráfico Ilícito de Migrantes. Tiene las siguientes funciones:
a) Identificar a la población educativa en situación de vulnerabilidad asociada a la Trata de
Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes, con la finalidad de focalizar y priorizar los programas
implementados por el Sector.
b) Priorizar las acciones de sensibilización a la comunidad educativa de mayor vulnerabilidad
sobre la problemática de los delitos de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.
c) Garantizar el acceso de la población en situación de vulnerabilidad asociada a la Trata de
Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes, a los servicios educativos en sus diferentes niveles,
modalidades y formas.
1409
ART. 16°.- Ministerio de Energía y Minas
El Ministerio de Energía y Minas, en el marco de sus competencias promueve el desarrollo de
estrategias para la prevención del delito de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes. Tiene
las siguientes funciones:
a) Identificar actividades de riesgo y población en situación de riesgo asociada a la Trata de
Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes, con la finalidad de focalizar y priorizar las actividades
de prevención.
b) Proporcionar información sobre situaciones de las cuales se puedan derivar los delitos de
Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.
1410
ART. 18°.- Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, a través de sus órganos competentes, promueve
estrategias para la prevención del delito de Trata de Personas, en su modalidad de explotación
sexual de niñas, niños y adolescentes en el ámbito del turismo. Tiene las siguientes funciones:
a) Sensibilizar a los prestadores de servicios turísticos para que se conviertan en operadores
activos en la prevención de la Trata de Personas, en su modalidad de explotación sexual de
niñas, niños y adolescentes en el ámbito del turismo.
b) Promover la inclusión de la temática del delito de tratas de personas, con énfasis en la
modalidad de explotación sexual comercial de niños, niñas y adolescentes en los institutos y
facultades de formación en turismo.
1411
c) Promover el acceso de la población en situación de vulnerabilidad asociada a la Trata de
Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes, a servicios sociales que brinda el Estado, con énfasis
en la educación, la salud y las oportunidades laborales.
d) Implementar Redes y Comisiones a nivel local para la prevención de los delitos de Trata de
Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.
e) Implementar planes regionales y locales contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de
Migrantes, que aborden la problemática a nivel regional o local, alineados a las políticas y a
los Planes de Desarrollo Regional y Local, respectivamente.
CAPÍTULO II
PERSECUCIÓN DE LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS Y TRÁFICO ILÍCITO DE
MIGRANTES
SUBCAPÍTULO I
INVESTIGACIÓN DEL DELITO
ART. 25°.- Registros sobre casos de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes
25.1 El Sistema de Registro y Estadística del delito de Trata de Personas y Afines - RETA -, es
administrado por la Unidad Especializada de la Policía Nacional del Perú y monitoreado por la
Dirección General para la Seguridad Democrática del Ministerio del Interior.
25.2 El Ministerio Público cuenta con el Sistema de Información Estratégica sobre Trata de
Personas - SISTRA-, el cual registra información sobre las denuncias ingresadas y carpetas
fiscales que es administrado por el Observatorio de la Criminalidad. Su evaluación y monitoreo
corresponde al Proyecto de Fortalecimiento de la Función Fiscal frente al delito de Trata de
Personas.
25.3 Se realizará la interconexión entre el Sistema RETA y el SISTRA con la finalidad de contar
con un registro unificado de casos, desde su ingreso al sistema hasta su judicialización, que
1412
además cuente con la información de las medidas de protección dictadas a favor de las víctimas
y testigos.
25.4 El Poder Judicial debe implementar registros institucionales seguros de los procesos
sobre los delitos de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes los cuales deben contener,
como mínimo, el estado del proceso, la identidad de las víctimas y procesados, su situación
jurídica, así como el distrito judicial de procedencia, los mismos que deben formar parte del
sistema de registro de interconexión del RETA y el SISTRA.
SUBCAPÍTULO II
FISCALIZACIÓN Y SUPERVISIÓN ADMINISTRATIVA DE LOS SECTORES Y DE LOS
GOBIERNOS DESCENTRALIZADOS
1413
a los centros de trabajo, agencias de colocación de empleo y otros que hagan sus veces, cuando
se presenten casos de Trabajo Forzoso y Trata de Personas con dicho fin, conforme a lo dispuesto
en la Ley General de Inspección del Trabajo y su Reglamento y la Ley Nº 29981, Ley que crea la
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral.
CAPÍTULO III
ASISTENCIA Y PROTECCIÓN A VÍCTIMAS Y FAMILIARES DEPENDIENTES EN LA TRATA DE
PERSONAS
SUBCAPÍTULO I
ASISTENCIA Y PROTECCIÓN
1414
g) Coordinar y supervisar a las instituciones públicas y privadas que brindan programas y
servicios para la asistencia y protección a las víctimas del delito de Trata de Personas.
h) Coordinar y supervisar los servicios de atención para las víctimas del delito de Trata de
Personas.
i) Brindar asistencia técnica a los gobiernos regionales y locales en la creación, implementación
y supervisión de los centros de acogida temporal para las víctimas de Trata de Personas.
1415
d) Identificar y coordinar con entidades públicas y/o privadas el diseño e implementación de
programas de protección, tratamiento y acompañamiento a las víctimas de Trata de Personas
y sus formas de explotación y Tráfico Ilícito de Migrantes, para víctimas nacionales en el
exterior.
e) Orientar respecto a las entidades competentes en el exterior para la regularización y todo
procedimiento administrativo de restitución de derechos a favor de las víctimas de nacionales
en el extranjero de Trata de Personas y/o Tráfico Ilícito de Migrantes.
f) Coordinar en forma subsidiaria, la repatriación segura de nacionales víctimas y familiares
dependientes, en caso que éstas si así lo requieran, de conformidad a la normativa sobre
asistencia al nacional del Ministerio de Relaciones Exteriores, y a los instrumentos
internacionales que vinculen al Perú.
1416
a) Los Gobiernos Regionales, podrán implementar centros de acogida temporales y/o
permanentes, para víctimas de Trata de Personas y de personas objeto de Tráfico Ilícito de
Migrantes, en coordinación con el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, Ministerio
de Salud y el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
b) Los Gobiernos Locales son responsables de implementar centros de acogida, temporales y/o
permanentes, para víctimas de Trata de Personas y de personas objeto de Tráfico Ilícito de
Migrantes, en coordinación con el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, Ministerio
de Salud y el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
c) Garantizar la atención integral de salud de las víctimas y sus familiares dependientes, a través
de sus Direcciones Regionales de Salud y Gerencias Regionales de Salud.
CAPÍTULO IV
REINTEGRACIÓN DE LA VÍCTIMA DE TRATA DE PERSONAS
1417
CAPÍTULO V
ASISTENCIA Y PROTECCIÓN A LAS PERSONAS OBJETO DE TRÁFICO ILÍCITO DE
MIGRANTES
1418
integral de salud, las mismas que deberán ser brindadas por las instancias competentes, sin
distinción de origen, sexo, raza, condición económica, idioma, religión, condición migratoria,
entre otras, acorde a las políticas del Estado y a la normatividad nacional vigente.
ART. 51°.- Migrantes objeto de Tráfico Ilícito que sean niñas, niños o adolescentes
51.1 Adicionalmente a cualquier otra medida protectora prevista en el presente Reglamento,
se deberá tener una consideración primordial por el interés superior de la niña, niño y
adolescente. En este sentido, toda entrevista o examen de un/a migrante objeto de Tráfico Ilícito
que sea una niña, niño o adolescente se realizará por un profesional especialmente capacitado,
en un entorno adecuado, en un idioma que el niño utilice y comprenda y en presencia de sus
padres, su tutor legal, un funcionario de la embajada o consulado de la nacionalidad del niño en
caso sea extranjero y viaje solo, o una persona de apoyo.
51.2 Si un/a migrante objeto de Tráfico Ilícito es una niña, niño o adolescente no
acompañado, la autoridad competente:
a) Adopta las medidas de protección que correspondan para garantizar su integridad física y
psicológica.
b) Toma las medidas necesarias para determinar su identidad y nacionalidad.
c) Realiza las acciones para localizar a su familia con el fin de facilitar la reunificación familiar,
cuando ello redunde en beneficio del interés superior de la niña, niño o adolescente.
1419
CAPÍTULO VI
PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A LA REPATRIACIÓN DE LOS MIGRANTES OBJETO DE
TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS
ART. 55°.- Protección de las y los migrantes objeto de Tráfico Ilícito de personas en el
proceso de repatriación
55.1 A fin de repatriar a una persona que haya sido objeto de Tráfico Ilícito de Migrantes, se
adopta las medidas para llevar a cabo la repatriación de manera ordenada, teniendo en cuenta
la seguridad y dignidad de la persona.
55.2 La Superintendencia Nacional de Migraciones vela por que la repatriación de un/a
migrante objeto de Tráfico Ilícito se efectúe en conformidad con el derecho internacional, en
particular los derechos humanos, el derecho de refugiados y humanitario, el principio de no
devolución, el principio de no discriminación, el derecho a la vida, la prohibición de torturas y
otras penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes y, en el caso de niños, el interés superior
del niño, garantizando la seguridad y dignidad de las personas afectadas.
1420
CAPITULO VII
COOPERACIÓN Y SOLIDARIDAD NACIONAL E INTERNACIONAL
1421
25. ARMAS Y FUEGOS PIROTÉCNICOS
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
POR CUANTO:
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA;
Ha dado la Ley siguiente:
LEY DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES, EXPLOSIVOS, PRODUCTOS PIROTÉCNICOS Y
MATERIALES RELACIONADOS DE USO CIVIL
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1422
la Policía Nacional del Perú (PNP) para el ejercicio de sus funciones, así como los pirotécnicos
con fines propios de la navegación aérea o marítima, que se rigen por sus propias normas.
1423
l) Producto pirotécnico detonante. Artificio o artículo pirotécnico que se descompone a una
velocidad mayor a la del sonido (340 m/s), con generación de gas, onda de choque, calor, luz
o sonido intenso.
m) Materiales relacionados. Aquellos que se vinculan o complementan a las armas, municiones,
explosivos y pirotécnicos de uso civil, que en su vinculación pueden integrarse a la masa o
estructura de dichos bienes, o que se pueden complementar individualmente en la función de
estos, presentados en productos, accesorios, materias primas o insumos de naturaleza
explosiva y los expresamente contemplados como tales en la presente Ley y su reglamento.
Para el caso de explosivos se considera también a los sistemas de iniciación integrados por
productos manufacturados que se emplean para activación de explosivos.
n) Tarjeta de propiedad de arma de fuego. Documento expedido por la SUCAMEC que identifica
a una persona como propietaria de un arma de fuego, conforme a los requisitos y condiciones
establecidos en el reglamento de la presente Ley. La vigencia de la tarjeta de propiedad es
indefinida para su titular, mientras conserve la propiedad del arma de fuego registrada en la
SUCAMEC a su nombre.
ñ) Fabricación ilícita. Fabricación o ensamblaje de armas de fuego, municiones, explosivos y
otros materiales relacionados a partir de componentes o partes ilícitamente traficados; o sin
licencia de una autoridad gubernamental competente del Estado en donde se fabriquen o
ensamblen; o cuando las armas de fuego que lo requieran no sean marcadas en el momento
de fabricación.
o) Tráfico ilícito. Importación, exportación, adquisición, venta, entrega, traslado o transferencia
de armas de fuego, municiones, explosivos, productos pirotécnicos y otros materiales
relacionados desde o a través del territorio de un Estado a otro, si cualquier Estado no lo
autoriza.
p) Marcación de armas de fuego. Es la acción sobre la superficie de un arma de fuego, por el
método de estampado o grabación en el momento de la fabricación de cada arma de fuego con
una marca distintiva que indique el nombre del fabricante, el país o lugar de fabricación y el
número de serie, así como cualquier otra marca distintiva que permita identificar y localizar
cada arma de fuego sin dificultad.
q) Rastreo de armas de fuego. Seguimiento sistemático de las armas pequeñas y ligeras ilícitas
encontradas o confiscadas en el territorio nacional desde el punto de fabricación o
importación a lo largo de las líneas de abastecimiento hasta el punto en que se convirtieron
en ilícitas.
r) Recargador de munición. Persona natural que en forma habitual o eventual realiza actividades
propias de recarga de municiones de armas de fuego o sus partes, ya sea como tarea
subsidiaria a su titularidad como cazador o tirador deportivo exclusivamente para su
consumo personal.
s) Armero. Es el titular que en ejercicio de su oficio o profesión realiza tareas de mantenimiento,
ensamblado, sustitución, reparación, fabricación de piezas y otras relacionadas con armas de
fuego, sean estas de su propiedad o a pedido de terceras personas.
1424
acceso directo a la información contenida en sus bases de datos y/o registros históricos de
antecedentes penales, policiales o judiciales y otros que se generen, con el fin de que la
SUCAMEC ejerza una fiscalización permanente y oportuna de los trámites generados como
consecuencia de la presente Ley.
6.2 El Poder Judicial pone en conocimiento de la SUCAMEC las sentencias que determinen
responsabilidades por violencia familiar, así como resoluciones firmes recaídas en procesos por
faltas y delitos dolosos que se encuentren vinculados a armas de fuego, municiones, explosivos,
productos pirotécnicos y materiales relacionados de uso civil, a efectos de que la SUCAMEC
proceda a suspender, cancelar o no otorgar la licencia o autorización correspondiente, así como
a disponer el destino final de tales bienes.
6.3 La autoridad fiscal y la jurisdiccional, cuando corresponda, pone en conocimiento de la
SUCAMEC la disposición de medidas provisionales de protección o similares de naturaleza
cautelar relacionadas con el uso de armas de fuego y demás bienes materia de la presente Ley.
1425
Decreto Legislativo 1127, Decreto Legislativo que crea la Superintendencia Nacional de Control
de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC.
El Ministerio de la Producción es competente conforme al Decreto Legislativo Nº 1047 que
aprueba la Ley de Organización y Funciones del Ministerio de la Producción y la Ley Nº 23407
Ley General de Industrias.(*)
(*) Párrafo incorporado por el Artículo 17 del Decreto Legislativo N° 1451, publicado el 20 septiembre 2018.
TÍTULO II
ARMAS DISTINTAS A LAS DE FUEGO
1426
No se permite la comercialización, porte y uso de las citadas armas que no presenten la
característica antes mencionada.
TÍTULO III
ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS
CAPÍTULO I
CLASIFICACIÓN DE ARMAS DE FUEGO DE USO CIVIL
1427
ART. 18°.- Armas de fuego para colección
18.1 Son armas para colección, aquellas fabricadas hasta el año 1898 o que por su valor
histórico, antigüedad, diseño y otras peculiaridades sean de interés para los coleccionistas
registrados como tales ante la SUCAMEC.
18.2 Las armas de colección requieren contar con tarjeta de propiedad exceptuándose el
requisito del número de identificación a las armas manufacturadas en el año 1898 o antes.
18.3 Las armas de fuego de colección no pueden ser portadas. No obstante, se permite su uso
y la compra de munición, únicamente para fines de exhibición.
18.4 La SUCAMEC autoriza el traslado de las armas de fuego de colección con fines didácticos,
de exhibición o demostración dentro y fuera del país.
1428
arma corta. El mismo límite rige en el caso de armas de uso particular de miembros de las
Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú.
Para el caso de las armas de seguridad y vigilancia, el representante legal o un apoderado es
el autorizado a realizar la compra de munición.
CAPÍTULO II
LICENCIAS DE USO Y TARJETAS DE PROPIEDAD DE ARMAS DE FUEGO
1429
ART. 24°.- Otorgamiento de tarjeta de propiedad de arma de fuego
24.1 El titular de una licencia de uso de armas de fuego puede ser propietario de los tipos de
armas regulados por la presente Ley. Para cada arma, la SUCAMEC otorga una tarjeta de
propiedad de arma de fuego, documento que identifica a su titular, la cual no tiene caducidad
mientras el propietario mantenga la propiedad del arma de fuego.
24.2 Están habilitadas para adquirir un arma de fuego las personas que cuenten previamente
con la licencia de uso de armas de fuego emitidas por la SUCAMEC.
24.3 La emisión de la tarjeta de propiedad de arma de fuego está condicionada a que el
solicitante mantenga las mismas condiciones bajo las cuales le fue otorgada la licencia de uso
de armas de fuego, lo que es verificado permanentemente por la SUCAMEC y ratificado por el
interesado mediante declaración jurada.
24.4 En caso de que se advierta la falsedad de la información declarada, la SUCAMEC informa
del hecho al procurador público competente para que actúe conforme a sus atribuciones, sin
perjuicio de las sanciones de carácter administrativo establecidas en la presente Ley.
24.5 Las tarjetas de propiedad de las armas adquiridas por las empresas de servicios de
seguridad y vigilancia son emitidas a nombre de estas. Estas armas solo son usadas por los
agentes de seguridad que cuenten con licencia de uso de armas de fuego vigente. Es
responsabilidad de la empresa de servicios de seguridad privada verificar que el personal a su
cargo cuente con la licencia de uso vigente, bajo responsabilidad y la correspondiente sanción
administrativa.
24.6 En el caso del cese de las actividades de las empresas de servicios de seguridad privada,
es responsabilidad de su representante legal depositar las armas de fuego de propiedad de la
empresa en la SUCAMEC.
24.7 Es obligación de la SUCAMEC y de la empresa de servicios de seguridad privada verificar
anualmente que el personal a su cargo, que cuente con licencia de uso de armas de fuego, no
registre antecedentes penales, policiales y judiciales, y que mantiene las condiciones bajo las
cuales le fue otorgada la licencia. La SUCAMEC solicita dicha información a las empresas de
servicios de seguridad privada cuando lo estime pertinente, bajo responsabilidad de dichas
empresas, imponiendo la correspondiente sanción administrativa.
ART. 25°.- Armas de uso particular de los miembros de las Fuerzas Armadas y la Policía
Nacional del Perú
25.1 La posesión y uso de las armas de fuego y municiones de uso particular de miembros de
las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú, en situación de actividad, se rigen por las
disposiciones de sus respectivos institutos o por las disposiciones unificadas del Comando
Conjunto de las Fuerzas Armadas. Los respectivos institutos renovarán las licencias de uso que
hubiesen otorgado a sus miembros que se encuentren o pasen a la situación de disponibilidad
o retiro. En tales supuestos, los miembros en situación de actividad o retiro de las Fuerzas
Armadas y de la Policía Nacional del Perú podrán efectuar el trámite para la obtención de las
tarjetas de propiedad ante la SUCAMEC a través de sus respectivos institutos armados o de la
Policía Nacional del Perú.
25.2 Los miembros de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú en situación de
retiro, que adquieran armas de fuego para uso particular, se rigen conforme a la presente Ley y
el procedimiento especial que establezca el reglamento.
25.3 Los órganos logísticos o los que correspondan de las Fuerzas Armadas y la Policía
Nacional del Perú, comparten sus registros de información sobre licencias y usuarios de armas
de fuego de uso particular, conforme al numeral 10.3 del artículo 10 de la presente Ley.
1430
25.4 Lo dispuesto en los párrafos anteriores no incluye las armas de propiedad del Estado
que sean empleadas por los miembros de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú en
situación de actividad para el ejercicio de funciones, cuyo uso es regulado por cada instituto
armado o policial.
CAPÍTULO III
FABRICACIÓN, COMERCIO, TRASLADO, CUSTODIA, ALMACENAMIENTO, DEPÓSITO Y
TRANSFERENCIAS
1431
y materiales relacionados con autorización de la SUCAMEC, de acuerdo a los requisitos que
establezca el reglamento y de conformidad con la normativa vigente en materia industrial,
económica y de comercio exterior.
28.2 La federación deportiva nacional de tiro, reconocida por el Instituto Peruano del Deporte
(IPD), solicita la autorización de importación de armas de fuego, municiones y materiales
relacionados, para fines de uso en competencias y entrenamientos, debiendo solicitar el permiso
de importación y presentar la copia de la partida presupuestal del IPD que autoriza dicha
importación, debiendo informar a la SUCAMEC mensualmente sobre la permanencia de tales
bienes en sus locales autorizados.
28.3 La importación y exportación de armas de fuego, municiones y materiales relacionados,
a que se refiere la presente Ley, solamente se efectúan por las aduanas autorizadas, las cuales
autorizan el despacho previa autorización de la SUCAMEC.
28.4 Las personas naturales que ingresen armas de fuego, municiones y materiales
relacionados al país para su uso personal, requieren previa autorización de la SUCAMEC y estar
conforme a las limitaciones y lineamientos establecidos en la Ley General de Aduanas y las
disposiciones de la presente Ley.
Las autorizaciones materia del presente artículo tienen una vigencia máxima de un (1) año
calendario, contado desde su notificación al solicitante.
1432
la PNP, el INPE y clubes de tiro debidamente acreditados o museos cuando las características
del arma incautada lo amerite.
1433
depósito las armas a la SUCAMEC, adjuntando las respectivas tarjetas de propiedad hasta que
la sucesión sea declarada en sede notarial o judicial.
Para el otorgamiento de las tarjetas de propiedad de arma de fuego, quienes sean declarados
herederos deben obtener previamente licencia de uso de armas de fuego correspondiente.
Se sujetan a lo señalado en el numeral anterior, los representantes, albaceas, herederos o
legatarios de quienes fallezcan dejando expresada su voluntad mediante testamento.
ART. 36°.- Entrega de armas por personas naturales y jurídicas reguladas por la Ley de
Servicios de Seguridad Privada
Las personas naturales y jurídicas reguladas por la Ley de Servicios de Seguridad Privada que
suspendan o cancelen su actividad, entregan sus armas, municiones y materiales relacionados
en depósito a la SUCAMEC hasta que se efectúen las transferencias de propiedad que
correspondan. En caso de incumplimiento, se presenta la denuncia ante el Ministerio Público
para que promueva la acción correspondiente.
CAPÍTULO IV
PROHIBICIONES
1434
o) Utilizar armas o municiones como garantía mobiliaria o entregarlas en depósito.
p) Utilizar en las armas de defensa personal y de seguridad y vigilancia armada municiones con
núcleo de acero perforante, de blindaje, trazadoras incendiarias y explosivas.
q) Exhibir armas sin el mecanismo de cierre o disparo desactivado en los establecimientos
autorizados para comercialización.
r) Emitir doble comprobante de pago respecto de un arma.
s) No cumplir con las obligaciones legales establecidas por el Ministerio de Salud y la SUCAMEC
para los establecimientos de salud que emitan certificados de salud mental para la obtención
de la licencia de uso de armas de fuego, conforme a lo establecido en el reglamento de la
presente Ley.
t) Transferir o vender armas con licencia para ingreso temporal al país.
CAPÍTULO V
DESTINO DE BIENES INCAUTADOS Y DECOMISADOS
ART. 40°.- Entrega de armas de uso exclusivo de las Fuerzas Armadas y la Policía
Nacional del Perú
Las armas, municiones y materiales relacionados decomisados o recuperados que sean de
uso exclusivo de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú son entregadas por la
SUCAMEC a dichas instituciones a través del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas o la
Dirección General de la Policía Nacional del Perú.
1435
CAPÍTULO VI
MARCACIÓN DE ARMAS DE FUEGO
TÍTULO IV
EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
CAPÍTULO I
CLASIFICACIÓN Y AUTORIZACIONES
CAPÍTULO II
FABRICACIÓN, COMERCIO, TRASLADO, ALMACENAMIENTO, USO Y MANIPULACIÓN
1436
relacionados, consignando la identificación, volumen y características del producto vendido o
distribuido.
1437
ART. 52°.- Autorización para la manipulación de explosivos y materiales relacionados
El personal que manipule, opere, traslade o administre productos explosivos y materiales
relacionados debe ser capacitado en la materia, requiriendo para el desarrollo de sus actividades
de la autorización para la manipulación de explosivos y materiales relacionados otorgada por la
SUCAMEC.
CAPÍTULO III
OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES
1438
CAPÍTULO IV
DESTINO FINAL DE LOS EXPLOSIVOS O MATERIALES RELACIONADOS
TÍTULO V
PRODUCTOS PIROTÉCNICOS
CAPÍTULO I
CLASIFICACIÓN Y AUTORIZACIONES
1439
Las personas naturales o las personas jurídicas cuyos representantes legales han sido
condenados por delitos de fabricación, almacenamiento, suministro o tenencia ilegal de
explosivos o productos pirotécnicos, de conformidad con el artículo 279-C del Código Penal, se
encuentran prohibidas de solicitar las autorizaciones a que se refieren los títulos III y IV de la
presente Ley.
CAPÍTULO II
FABRICACIÓN, COMERCIO, TRASLADO, ALMACENAMIENTO Y USO
CAPÍTULO III
OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES
1440
f) Brindar las facilidades necesarias al personal de la SUCAMEC, a fin de llevar a cabo las visitas
de inspección para comprobar el estricto cumplimiento de las disposiciones legales.
g) Asumir las implicancias económicas, legales y de cualquier otra índole que se deriven de los
accidentes o enfermedades ocasionados por el uso de productos pirotécnicos o materiales
relacionados.
h) Cumplir y hacer cumplir las disposiciones de la presente Ley, su reglamento y demás normas
complementarias.
CAPÍTULO IV
DESTINO FINAL DE PRODUCTOS PIROTÉCNICOS Y MATERIALES RELACIONADOS
1441
TÍTULO VI
INFRACCIONES Y SANCIONES
ART. 70°.- Sanciones aplicables al hurto, robo o pérdida de armas de uso civil
70.1 La pérdida, hurto o robo de cualquier arma debe ser comunicada a la SUCAMEC dentro
de las cuarenta y ocho (48) horas de producida la misma por el titular de la licencia o
representante legal, o en el término de la distancia en los casos que corresponda. La omisión de
la comunicación en el plazo normado se sanciona con multa conforme lo determine el reglamento
de la presente Ley.
70.2 Si la SUCAMEC toma conocimiento de la pérdida, robo o hurto del arma, por información
de terceras personas, distintas a los propietarios del arma o sus representantes legales, y dicha
circunstancia no fue comunicada por el propietario del arma, conforme lo dispone el numeral
1442
anterior, podrá cancelar la licencia de uso de arma de fuego. Dispuesta la cancelación de la
licencia, el titular debe internar en los almacenes a cargo de la SUCAMEC aquellas armas de
fuego que sean de su propiedad.
70.3 Las personas naturales que reporten la pérdida, hurto o robo de armas de fuego, en dos
(2) eventos distintos en un lapso de dos (2) años, pueden ser inhabilitadas por la SUCAMEC para
la obtención de nuevas licencias o tarjetas de propiedad por un periodo de tres (3) años contados
a partir de la fecha en que haya ocurrido el segundo evento, siempre y cuando se establezca la
negligencia.
70.4 Toda pérdida, hurto o robo reportado conforme al presente artículo es registrado por la
SUCAMEC a nombre del titular del arma.
1443
La presente disposición es aplicable a los posesionarios de un número mayor de armas al
permitido conforme a la segunda disposición complementaria final.
1444
DÉCIMA.- Coordinación interinstitucional para la destrucción de armas
Dispónese que la SUCAMEC adopte las acciones necesarias para la destrucción de armas,
municiones y materiales relacionados que se encuentren en cualquiera de los almacenes a su
cargo a nivel nacional, previa coordinación con el Ministerio Público, el Poder Judicial y la Policía
Nacional del Perú, de acuerdo a las disposiciones establecidas en el reglamento de la presente
Ley.
SEGUNDA. Adecuación
Todas las personas naturales y jurídicas dedicadas a la fabricación, comercialización,
distribución, custodia y almacenamiento, así como a la posesión, uso y destino final de armas,
municiones que no son de guerra; así como a los que se dediquen a la fabricación, importación,
exportación, comercio, traslado, almacenamiento, de explosivos y productos pirotécnicos de uso
civil, se adecúan en cada caso, conforme las disposiciones que establece la SUCAMEC.
Vencido dicho plazo, la SUCAMEC ejerce las facultades de control y fiscalización
correspondientes y, de ser el caso, se aplican las sanciones administrativas e inician las acciones
civiles y penales que correspondan.(*)
1445
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS
1446
Comuníquese al señor Presidente Constitucional de la República para su promulgación.
En Lima, a los treinta y un días del mes de diciembre de dos mil catorce.
ANA MARÍA SOLÓRZANO FLORES, Presidenta del Congreso de la República.
MODESTO JULCA JARA, Primer Vicepresidente del Congreso de la República.
AL SEÑOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintiún días del mes enero del año dos mil
quince.
OLLANTA HUMALA TASSO, Presidente Constitucional de la República.
ANA JARA VELÁSQUEZ, Presidenta del Consejo de Ministros.
1447
25.2 D.S. Nº 010-2017-IN
DECRETO SUPREMO QUE APRUEBA EL REGLAMENTO DE LA LEY Nº
30299, LEY DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES, EXPLOSIVOS,
PRODUCTOS PIROTÉCNICOS Y MATERIALES RELACIONADOS DE USO
CIVIL
(P. 01-04-17)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, la Ley Nº 30299, Ley de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos, Productos Pirotécnicos
y Materiales Relacionados de Uso Civil, regula el uso civil de armas de fuego, municiones,
explosivos, productos pirotécnicos y materiales relacionados;
Que, mediante Decreto Supremo Nº 008-2016-IN, se aprobó el Reglamento de la Ley Nº 30299,
Ley de armas de fuego, municiones, explosivos, productos pirotécnicos y materiales relacionados
de uso civil, el cual tiene por objeto regular el uso civil de armas de fuego, municiones, explosivos,
productos pirotécnicos y materiales relacionados, conforme a las disposiciones establecidas en
la Ley;
Que, de la revisión efectuada al Reglamento vigente se han identificado vacíos legales que
generan dificultades a la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad,
Armas, Municiones y Artículos Conexos, para atender las solicitudes de licencias y
autorizaciones presentadas por los administrados en el marco de la Ley Nº 30299; asimismo, se
considera pertinente modificar la Tabla de Infracciones y Sanciones respecto a la tipificación y
calificación de determinadas infracciones, a efectos de cumplir con los objetivos propuestos por
la normativa vigente;
Que, en tal virtud se ha formulado el proyecto de Reglamento de la Ley Nº 30299, a fin de
asegurar una mejor aplicación de las disposiciones contenidas tanto en la Ley como en el
Reglamento;
De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8) del artículo 118 de la Constitución Política
del Perú; en el numeral 1) del artículo 6 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; el
artículo 1 del Decreto Ley Nº 25909; el artículo 4 del Decreto Ley Nº 25629; y el Decreto
Legislativo Nº 1266, Ley de Organización y Funciones del Ministerio del Interior;
DECRETA:
ARTÍCULO 1°.- APROBACIÓN
Apruébese el Reglamento de la Ley Nº 30299, Ley de armas de fuego, municiones, explosivos,
productos pirotécnicos y materiales relacionados de uso civil que consta de trescientos ochenta
y nueve (389) artículos, cinco (05) Disposiciones Complementarias Finales y veinte (20)
Disposiciones Complementarias Transitorias, un (01) Glosario y seis (06) anexos, el que como
Anexo forma parte integrante del presente Decreto Supremo.
ARTÍCULO 2°.- FINANCIAMIENTO
La implementación de lo dispuesto en la presente norma se financia con cargo al presupuesto
institucional de los pliegos involucrados, sin demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
ARTÍCULO 3°.- VIGENCIA
El presente Decreto Supremo entrará en vigencia a partir del día siguiente de su publicación
en el Diario Oficial “El Peruano”.
ARTÍCULO 4°.- REFRENDO
1448
El presente Decreto Supremo será refrendado por el Ministro del Interior y el Ministro de
Economía y Finanzas.
1449
establecida en el numeral 2.2 del artículo 2 de la Ley, por lo que dicha condición se sujeta a las
disposiciones establecidas en el presente Reglamento.
1450
4.4. Con excepción del supuesto establecido en el artículo 264 del presente Reglamento,
cuando la capacitación sea impartida por la SUCAMEC el solicitante debe presentar lo siguiente:
a) Formulario de solicitud firmado o validado por el solicitante, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por los derechos de trámite correspondiente.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante.
4.5. Los centros de capacitación autorizados deben contar con instructores o capacitadores
debidamente certificados por la SUCAMEC y con polígono o galería de tiro para uso de armas.
Las autorizaciones para el funcionamiento de dichas instalaciones se rigen por lo dispuesto para
autorización de funcionamiento de polígonos y galerías de tiro en lo que resulte aplicable.
Adicionalmente, deben contar con los medios materiales y la infraestructura necesaria que
garantice la adecuada capacitación teórica y práctica.
4.6. Dentro del trámite de solicitud de licencia inicial de uso de arma de fuego, la SUCAMEC,
previo pago de la tasa correspondiente por la tramitación de la licencia inicial, realiza la
evaluación de los conocimientos adquiridos durante la capacitación, certificando la aprobación
de los conocimientos Teórico Prácticos.
4.7. En caso de no aprobar la evaluación teórico-práctica ante la SUCAMEC, la solicitud de
licencia inicial de uso de arma de fuego será denegada o desestimada de conformidad con el
artículo 42 del presente Reglamento. En caso desee rendir una nueva prueba, deberá presentar
una nueva solicitud, y efectuar el pago de la tasa correspondiente.
4.8. Con la aprobación de los conocimientos teórico prácticos, se realiza la evaluación de los
requisitos previamente presentados en la solicitud conforme a lo establecido en los artículos 30,
31, 32, 37, 38 y 39 del presente Reglamento.
4.9. La constancia de capacitación emitida por los centros acreditados por la SUCAMEC, tiene
una validez de noventa (90) días calendario y sirve para rendir la evaluación ante la SUCAMEC.
En caso de no obtener la condición aprobatoria o vencido el plazo de vigencia, la constancia de
capacitación adquirida pierde validez.
4.10. Para la renovación de licencia no se exige aprobar una nueva evaluación Teórico -
Práctica, con excepción de la modalidad de seguridad privada y en caso de personal de resguardo,
defensa o protección de personas para prestación de servicio individual de seguridad personal.
4.11. El personal en retiro de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú que tramite
licencia inicial de arma para uso particular ante la SUCAMEC, se rige por lo dispuesto en el
artículo 4 numerales 4.1 y 4.4 del presente Reglamento.
4.12. La aprobación de la evaluación de conocimientos teóricos y prácticos realizada por la
SUCAMEC, es requisito para la obtención de una licencia inicial de uso de arma de fuego para
cada modalidad.
4.13. La SUCAMEC puede suscribir convenios de cooperación con otras entidades públicas a
fin de brindar los cursos de capacitación previstos en el presente artículo.
4.14. La SUCAMEC ejerce la facultad de fiscalización sobre los centros de capacitación.
1451
registro de requisitorias, medidas de protección otorgadas en el marco de la Ley Nº 30364,
Ley para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres y los integrantes del
grupo familiar, así como a todos aquellos registros de personas sentenciadas por faltas, delitos
o violencia contra las mujeres o los integrantes del grupo familiar y de menores infractores a
la ley penal sentenciados, cuya consulta resulta necesaria para verificar el cumplimiento de
las condiciones y requisitos establecidos en la Ley y el presente Reglamento.
b) El Instituto Nacional Penitenciario, en adelante INPE, permite el acceso a la información
referida al registro histórico de antecedentes judiciales a nivel nacional.
c) Las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú permiten el acceso a la información
referida al personal policial y militar que haya pasado a la situación de retiro por medida
disciplinaria. Adicionalmente, la SUCAMEC puede solicitar información a la Policía Nacional
del Perú y a las Fuerzas Armadas sobre actividades que pudieran estar vinculadas a delitos
dolosos del solicitante.
d) Las oficinas emisoras de licencias de armas de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del
Perú, permiten el acceso a la información referida a las licencias de armas de fuego de uso
particular otorgadas a sus miembros, así como sus renovaciones, cancelaciones u otras
contingencias que se registren respecto a dichas armas de fuego y sus licencias.
e) La Policía Nacional del Perú permite acceder a información de personas en investigación,
antecedentes policiales en general o toda información producida o administrada por las
distintas dependencias policiales que, por razones de seguridad y a criterio de la SUCAMEC,
sea necesario consultar.
f) La SUCAMEC y el Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre - SERFOR establecen
mecanismos de coordinación con la finalidad de mantener actualizada la base de datos de
emisión de licencias, autorizaciones y sanciones vinculadas al ejercicio de la actividad.
5.2. La información debe ser obtenida en primera instancia mediante alguno de los
mecanismos de interoperabilidad en línea establecidos por las normas de la Secretaría de
Gobierno Digital de la Presidencia del Consejo de Ministros. En caso que la entidad no cuente
con infraestructura para esto o se requiera de alguna funcionalidad especial, se puede
implementar otros mecanismos o medios electrónicos que permitan compartir la información.
5.3. En los casos en donde no sea posible efectuar consultas en línea o no se hayan
implementado los mecanismos informáticos que lo permitan, la información puede ser remitida
a la SUCAMEC por medio físico o virtual.
5.4. La información proporcionada por las entidades públicas en los casos que corresponda,
es incorporada al Registro de Personas Inhabilitadas para la obtención de licencias y
autorizaciones regulado por Ley.
5.5. La SUCAMEC brinda información sin costo alguno a las entidades públicas que lo
soliciten en ejercicio de sus funciones.
5.6. La SUCAMEC colabora con el Ministerio Público, con la Policía Nacional del Perú y las
Fuerzas Armadas en el ejercicio de sus funciones y en el marco de sus competencias, brindando
acceso directo a sus bases de datos.
5.7. La información brindada por las entidades públicas, Fuerzas Armadas y Policía Nacional
del Perú debe ser actualizada permanentemente y tiene carácter confidencial.
5.8. El Registro de Personas Inhabilitadas forma parte del Registro Nacional de Gestión de la
Información - RENAGI y tiene carácter confidencial.
1452
ART. 6°.- Armas de fuego prohibidas
Está prohibido el uso por parte de civiles, de toda arma que por sus características sea para
el uso específico de fuerzas militares o policiales, conforme a la Cuarta Disposición
Complementaria Transitoria de la Ley.
Se encuentra prohibida cualquier modificación o eliminación de características que no
permitan la identificación del arma, así como aquellas modificaciones que alteren la cadencia, el
calibre o la potencia, conforme a lo establecido en el artículo 37 de la Ley, estando sujeto a
sanción administrativa y a las acciones penales que correspondan.
1453
7.9. El Ministerio de Salud mediante Resolución Ministerial aprueba la normativa específica
que establece el procedimiento y requisitos para la emisión del Certificado Psicosomático, las
pruebas, metodología y contenido de los certificados, así como el nivel resolutivo requerido a las
Instituciones Prestadora de Servicios de Salud (IPRESS) registradas en la Superintendencia
Nacional de Salud (SUSALUD), autorizadas para tal efecto.
7.10. Aprobar previamente las capacitaciones, para acreditar el requisito establecido en el
literal k) del artículo 7 de la Ley.
7.11. Las personas que requieran obtener una licencia de uso de armas de fuego en la
modalidad de defensa personal, deben expresar los motivos de su solicitud, de acuerdo al formato
que se aprueba en el presente Reglamento como Anexo 1, en concordancia con lo establecido en
el Artículo IV numeral 1.11 del Título Preliminar de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General. Lo expresado en dicho documento tiene el carácter de Declaración
Jurada, y la información proporcionada por el solicitante será verificada por SUCAMEC como
parte del proceso de evaluación correspondiente.
7.12. No pueden obtener ni renovar licencias ni autorizaciones aquellas personas naturales o
jurídicas que se encuentren en el registro de inhabilitados a que se refiere el numeral 10.2 del
artículo 10 de la Ley. Dicha restricción alcanza a las personas jurídicas cuyos representantes se
encuentren en el mismo supuesto, conforme a lo establecido en la Ley y el presente Reglamento.
7.13. Las personas naturales que reporten la pérdida, hurto o robo de armas de fuego, en dos
(2) eventos distintos en un lapso de dos (2) años, pueden ser inhabilitadas por la SUCAMEC para
la obtención de nuevas licencias o tarjetas de propiedad por un periodo de tres (3) años contados
a partir de la fecha en que haya ocurrido el segundo evento, siempre y cuando se establezca la
negligencia. Se entiende que un evento corresponde a la pérdida, hurto o robo de un arma de
fuego.
7.14. Se considera sanción vigente, conforme a lo establecido en el inciso j) del artículo 7 de
la Ley, si la sanción se encuentra en el siguiente supuesto:
a) Con procedimiento sancionador vinculado a la materia, cuya licencia o autorización se
solicita.
b) El procedimiento sancionador debe estar referido a infracciones graves o muy graves, o a
reiterancia o reincidencia en el caso de sanciones leves, y;
c) La Resolución de dicho procedimiento sancionador, debe encontrarse consentida o firme
pendiente de pago o con medida administrativa que no haya sido levantada, según
corresponda.
7.15. La renovación de licencia está condicionada a la presentación previa del arma o armas
para su verificación en las Oficinas de la SUCAMEC u Oficinas emisoras de las Fuerzas Armadas
y Policía Nacional del Perú, según corresponda, con excepción de las licencias de uso de arma
de fuego en la modalidad de seguridad privada y colección. En caso el solicitante de la renovación
sea propietario de más de cinco (5) armas de fuego, puede solicitar a la SUCAMEC que la
verificación se efectúe en el lugar donde las tiene almacenadas, previo pago de la tasa
correspondiente. La SUCAMEC define día y hora de la verificación dentro de los plazos de la
renovación.
7.16. Las personas que requieran una licencia de arma de fuego en cualquier modalidad,
deben suscribir y complementar el formato que se aprueba en el numeral 7.11 del presente
Reglamento, en lo que corresponda. Lo expresado en dicho documento tiene el carácter de
Declaración Jurada, y la información proporcionada por el solicitante será verificada por
SUCAMEC como parte del proceso de evaluación correspondiente.
1454
7.17. No registrar antecedentes por violencia contra las mujeres o los integrantes del grupo
familiar, vinculados a delitos y faltas. Si el registro es sobreviniente a la obtención de la licencia,
la SUCAMEC procede a su cancelación e ingreso al registro de inhabilitados.
7.18. En el trámite de renovación de licencias y autorizaciones, el solicitante debe actualizar
o revalidar el domicilio declarado ante la SUCAMEC en su trámite inicial, según corresponda.
7.19. Las personas naturales que realicen sus trámites de licencia inicial y renovaciones con
carnet de extranjería, deben acreditar su vigencia y su calidad migratoria con carácter indefinido.
1455
Reglamento, este registro será la plataforma oficial para la tramitación de los procedimientos
administrativos contenidos en el TUPA de la SUCAMEC Para tales fines el RENAGI debe contar
con una serie de módulos que son implementados de forma gradual y que van a permitir contar
con información actualizada e integral. Una vez implementados estos módulos son de uso
obligatorio por todas las partes involucradas en el ingreso y la actualización de la información
de trámites y registros contenidos en la plataforma.
10.2. La información que se registre a través de la plataforma tiene la condición de declaración
jurada y tiene el mismo valor legal que la presentada en físico. Para ello, la SUCAMEC debe
implementar los mecanismos y estándares de seguridad necesarios que garanticen el ingreso,
auditoría y trazabilidad de la información almacenada en el registro.
10.3. Los actos realizados por la SUCAMEC y sus administrados a través del RENAGI,
incluyen las notificaciones electrónicas, las cuales poseen la misma validez y eficacia que los
actos realizados por medios físicos o manuales, sustituyéndolos para todos los efectos legales.
10.4. La notificación electrónica tiene plenos efectos en los procedimientos administrativos de
competencia de la SUCAMEC, así como de los actos referidos a la ejecución de sus resoluciones.
En el caso de suspensión o cancelación de licencias y autorizaciones, se notifica además de
conformidad al numeral 20.1 del artículo 20 de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, el acto administrativo surte efectos a partir de la última notificación.
10.5. Para el acceso al RENAGI y en su caso, para el ingreso al buzón electrónico, los
administrados emplean su respectivo Documento Nacional de Identidad Electrónico (DNIe),
cuando este se encuentre implementado por la SUCAMEC.
10.6 Mientras se implemente lo dispuesto en el artículo 10, numeral 10.5 del presente
Reglamento, los administrados deben registrarse y obtener su usuario de acceso y contraseña
para el ingreso al buzón electrónico.
10.7. La documentación presentada por los administrados como parte de la tramitación de
solicitudes, se encuentra sujeta a fiscalización posterior, sin perjuicio de que la SUCAMEC pueda
desarrollar acciones concurrentes de verificación a fin de comprobar la autenticidad de la
información proporcionada por los administrados.
1456
internacional sobre armas de fuego, municiones, explosivos, productos pirotécnicos, artículos
conexos y materiales relacionados de uso civil.
11.4. La información contenida en el RENAGI es la correspondiente a los bienes, actividades,
procedimientos administrativos, solicitudes y trámites TUPA, así como toda la información
referida a los administrados regulados por la Ley y el presente Reglamento.
TÍTULO II
ARMAS DISTINTAS A LAS DE FUEGO
1457
14.2 La comercialización de las armas neumáticas, de airsoft o paintball solo está permitida
con fines recreativos o deportivos y está condicionada al otorgamiento de la autorización
correspondiente expedida por la SUCAMEC, conforme a lo establecido en el presente Reglamento,
en lo que corresponda.
14.3 Solo se puede comercializar armas «No Letales» para uso personal cuando su importación
e ingreso al país haya sido autorizado previamente por la SUCAMEC, declarado ante la Autoridad
Aduanera y cumpla con las disposiciones contenidas en la normatividad aduanera.
14.4 La fabricación y comercialización de objetos que sin ser armas de fuego tengan la
apariencia de estas se encuentra prohibida.
14.5. Se considera de uso personal la exportación, importación o el ingreso a territorio
nacional de hasta dos (2) armas distintas a las de fuego en un ejercicio fiscal. Cuando se exceda
la referida cifra, se deberá contar previamente con la autorización de comercialización emitida
por la SUCAMEC.
14.6 La transferencia de armas distintas a las de fuego entre personas naturales no requiere
autorización, siempre y cuando dichas armas hayan sido originalmente adquiridas o importadas
para uso personal, conforme a lo establecido en el artículo 11 de la Ley.
14.7 La Superintendencia Nacional de Aduanas y Administración Tributaria (SUNAT) y la
SUCAMEC intercambian información para verificar el control de ingreso al país de las armas
distintas a las de fuego.
ART. 15°.- Características técnicas y distintivas de las armas distintas a las de fuego
15.1 Mediante Decreto Supremo refrendado por los sectores competentes, se regulan las
características técnicas que deben cumplir las armas distintas a las de fuego para su fabricación
y comercialización.
15.2 Mediante Decreto Supremo refrendado por los sectores competentes, se establecen las
características distintivas (punta roja o naranja) de las armas neumáticas, de paintball y de
airsoft a fin de permitir su identificación, en concordancia con las normas de comercio exterior
para su importación, fabricación, exportación, internamiento y comercialización.
TÍTULO III
ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS DE USO CIVIL
CAPÍTULO I
CLASIFICACIÓN DE ARMAS DE FUEGO
1458
16.2. Las armas de fuego de uso civil, en ningún caso pueden tener las características
señaladas en la Cuarta Disposición Complementaria Transitoria de la Ley.
16.3. Se encuentra prohibido el uso de armas de fuego de cadencia automática o ráfaga de
cualquier calibre.
16.4. En caso se tome conocimiento de la importación, comercialización, comercio interno,
posesión o uso de armas de fuego con características distintas a las señaladas en el numeral
16.1 o iguales o superiores a las mencionadas en los numerales 16.2 y 16.3, la SUCAMEC se
encuentra facultada para proceder al decomiso correspondiente, sin perjuicio del inicio de las
acciones administrativas o penales que resulten pertinentes, a fin de salvaguardar el orden
público y la seguridad ciudadana.
16.5. Todos los usuarios que tengan licencia para los fines de defensa personal y seguridad
privada deberán portar sus armas de fuego dentro de una funda para su uso inmediato,
pudiendo portarla con el cargador abastecido.
16.6. Las armas de fuego que cuenten con licencia y tarjeta de propiedad en la modalidad de
deporte y tiro recreativo, caza y colección, deben ser trasladas, descargadas, desabastecidas y
en un embalaje adecuado para ser empleadas en la áreas o zonas autorizadas de caza o de tiro
correspondiente.
16.7. Se encuentra prohibido transferir, otorgar, dar y/o ceder armas de fuego a terceros que
no tengan autorización o licencia de uso de armas de fuego otorgadas por la SUCAMEC.
1459
ART. 20°.- Modalidad para deporte y tiro recreativo
20.1. Son consideradas armas de fuego para la modalidad de deporte y tiro recreativo,
aquellas autorizadas por la SUCAMEC para la práctica, entrenamiento, participación o
competencia en eventos dentro del territorio nacional o internacionales de tiro al blanco fijo, en
movimiento o al vuelo organizados por clubes, asociaciones, que forman parte de la Federación
Deportiva Nacional de Tiro Peruana y registradas en el Instituto Peruano del Deporte o
autorizadas por la SUCAMEC.
20.2. Las armas de fuego autorizadas bajo esta modalidad deben trasladarse descargadas,
desabastecidas y con el embalaje adecuado. El uso de estas armas se encuentra prohibido
durante su traslado.
1460
22.6. El operador cinegético desarrolla sus actividades en el marco de la legislación forestal y
de fauna silvestre, y para el uso de armas de fuego de su propiedad, está obligado a exigir a
quienes contratan sus servicios, los siguientes documentos:
a) Copia del documento de identidad vigente y legible.
b) Licencia de caza deportiva vigente expedida por el Servicio Nacional Forestal y de Fauna
Silvestre - SERFOR o la autoridad competente.
c) Documento de autorización de caza vigente expedida por el Servicio Nacional Forestal y de
Fauna Silvestre - SERFOR o la autoridad competente, en los casos que corresponda conforme
a la legislación forestal y de fauna silvestre vigente.
d) Licencia para uso de armas de fuego bajo la modalidad de caza vigente, expedida por la
SUCAMEC, o resolución de autorización especial temporal para el uso de armas de fuego en
la modalidad de caza en los casos que resulte aplicable.
22.7. Los operadores cinegéticos deben llevar un libro de registro sobre sus actividades,
consignando el tipo de arma, cantidad de munición consumida, número de licencia y nombre de
los usuarios.
En todos los supuestos del presente artículo y en general, los operadores cinegéticos son
responsables solidarios por los daños generados por hechos dolosos o culposos de quienes
contratan sus servicios, además son los responsables de las sanciones administrativas ante la
SUCAMEC.
1461
24.4. Dichos límites no son de aplicación para las personas y miembros policiales y militares
que a la entrada en vigencia de la Ley, tengan registradas en la SUCAMEC o en las oficinas de
los institutos de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú, un número mayor de armas
de fuego, bajo la condición de obtener la licencia de uso de arma de fuego y sus respectivas
tarjetas de propiedad.
1462
encuentra prohibida la venta de municiones sueltas o a granel. El comprador debe presentar
su documento de identificación, licencia vigente y que la misma no se encuentre suspendida
o cancelada y la tarjeta de propiedad al momento de realizar la compra. Se encuentra
prohibida la venta de municiones a personas que no tengan licencia vigente o que la misma
se encuentre suspendida o cancelada. La SUCAMEC debe informar al Ministerio Público el
incumplimiento de dicha prohibición, sin perjuicio de las sanciones administrativas que
correspondan.
b) Los agentes comercializadores deben validar en el sistema de información de la SUCAMEC la
autenticidad de la tarjeta de propiedad del comprador y verificar que la licencia de uso se
encuentre vigente o que la misma no haya sido suspendida, cancelada o revocada, bajo
responsabilidad. Asimismo, deben verificar la correspondencia entre la licencia y tarjetas de
propiedad con la modalidad autorizada a fin de determinar las restricciones a la adquisición
de municiones establecidas en el presente Reglamento.
c) Las transacciones deben ser registradas en el formulario de venta de municiones en el que se
registre nombre del comprador, numero de licencia, cantidad de municiones a adquirir,
calibre, marca, número de lote, ente otros. La SUCAMEC aprueba mediante Directiva el
contenido de dichos formularios, que tienen el valor de declaración jurada, a la vez que
implementa progresivamente la obligatoriedad de usar formularios electrónicos. Sin embargo,
para las nuevas autorizaciones y renovaciones de autorizaciones, los agentes
comercializadores deben contar con registros biométricos con acceso al RENIEC, que faciliten
la identificación del comprador. Con excepción de aquellos lugares en los que RENIEC no
pueda brindar el servicio.
d) Los agentes comercializadores reportan periódicamente a la SUCAMEC las transacciones
efectuadas, por medios físicos o electrónicos según Directiva aprobada para tal fin. Dicho
reporte tiene el valor de declaración jurada.
e) Para el caso de armas de fuego bajo la modalidad de defensa personal, un usuario solo puede
adquirir hasta un máximo de seiscientas (600) municiones mensuales no acumulativas por
cada arma de fuego corta.
f) Las empresas de seguridad privada o las personas naturales que presten servicios
individuales de seguridad personal pueden adquirir una cantidad no mayor a seiscientas
(600) municiones mensuales por arma, conforme a lo estipulado para la modalidad de defensa
personal.
En caso de que las empresas de seguridad requieran de mayor cantidad de municiones para
entrenamiento de su personal, deben pedir autorización expresa a la SUCAMEC.
26.2. Se encuentra prohibida la comercialización de municiones entre particulares que no
cuentan con la autorización de comercialización otorgada conforme a las disposiciones del
presente Reglamento. La SUCAMEC informa al Ministerio Público el incumplimiento de dicha
prohibición; sin perjuicio de las sanciones administrativas que correspondan.
26.3. Excepcionalmente, el usuario que decida transferir su arma de fuego, puede transferir
las municiones asociadas a dicha arma al comprador dejando constancia de ello en el documento
que acredite la trasferencia, caso contrario debe depositar las municiones en la SUCAMEC para
que esta disponga su destino final de acuerdo a sus competencias.
26.4. Las empresas de seguridad privada deben registrar ante la SUCAMEC la cantidad de
municiones adquiridas mensualmente, así como el uso dado a las mismas, debiendo remitir la
información a solicitud de la SUCAMEC.
26.5. Para el caso de las armas de colección, en aquellos que se utilice más de diez (10) armas,
la SUCAMEC autoriza los eventos en los cuales se pueden exhibir estas, así como las
demostraciones de tiro correspondientes.
1463
26.6. La adquisición de municiones por parte de las asociaciones o clubes de tiro inscritos en
la Federación de Tiro Nacional, reconocida por el Instituto Peruano del Deporte, deben tramitarse
ante la SUCAMEC adjuntando copia de la partida presupuestal del IPD que autoriza dicha
importación; asimismo, su traslado se efectúa mediante la Guía de Tránsito y la custodia, cuando
corresponda. Dichas organizaciones deben llevar un registro de las municiones consumidas por
los deportistas según formato que es aprobado por la SUCAMEC, indicando nombre, documento
de identidad, número de licencia del deportista y cantidad de municiones asignadas para la
práctica deportiva dentro de las instalaciones autorizadas para tal fin. Dichos registros deben
ser reportados a SUCAMEC dentro de los cinco (5) días hábiles del mes siguiente de asignadas
dichas municiones.
26.7. Estas organizaciones se encuentran prohibidas de disponer de las municiones con fines
comerciales fuera de sus instalaciones.
26.8. Los polígonos, galerías de tiro o centros de capacitación, pueden vender municiones a
sus usuarios para su consumo dentro de sus instalaciones, paro lo cual deberán contar con la
respectiva autorización de comercialización; debiendo llevar un archivo digital de registro
correspondiente el cual es remitido a la SUCAMEC de manera semestral.
CAPÍTULO II
LICENCIAS DE USO DE ARMAS DE FUEGO
1464
28.7. Las armas de fuego internadas en el plazo anterior, pueden ser recuperadas únicamente
en los casos en los que el propietario obtenga nuevamente la licencia inicial de uso arma de
fuego. El propietario del arma de fuego, debe iniciar los trámites dentro de los ciento veinte (120)
días calendario posteriores a su internamiento. El inicio del trámite de solicitud de licencia de
armas de fuego suspende el plazo referido anteriormente, hasta la fecha de notificación del acto
administrativo firme que lo resuelve.
28.8. Desde la fecha de internamiento del arma de fuego y dentro de los ciento veinte (120)
días calendario posteriores a su internamiento, el propietario del arma de fuego puede optar por
transferir el arma de fuego internada, a una persona natural que cuente con la licencia
correspondiente o a una persona jurídica que esté facultada a adquirir armas de fuego, conforme
a la Ley y el presente Reglamento.
28.9. Transcurridos los ciento veinte (120) días calendario, contados desde la fecha de
internamiento sin que se haya iniciado el trámite para la obtención de la licencia inicial señalada
en el numeral 28.7 o no se haya efectuado la transferencia del arma de fuego de acuerdo al
numeral 28.8, esta es declarada en abandono y la SUCAMEC dispone su destino final, conforme
a lo establecido en el artículo 41 de la Ley.
28.10. En caso de no efectuarse el internamiento de las armas de fuego, conforme al artículo
28 numeral 28.6 del presente Reglamento, la SUCAMEC ordena su incautación e internamiento
en los almacenes de la SUCAMEC.
28.11. Transcurridos ciento veinte (120) días calendario posteriores a la orden de incautación
establecida en el numeral 28.10 del artículo 28 del presente Reglamento, sin que el titular de la
licencia haya iniciado los trámites de renovación u optado por transferir las armas de fuego de
su propiedad, la SUCAMEC dispone su decomiso e informa al Ministerio Público y a la Policía
Nacional del Perú para que actúen conforme a sus competencias.
1465
d) Certificado de salud psicosomático para la obtención de licencias de armas de fuego, emitido
por una Institución Prestadora de Servicios de Salud (IPRESS) registrada en la
Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD).
e) Expresión de motivos, conforme a lo establecido en el numeral 7.11 del artículo 7 del presente
Reglamento.
f) Haber aprobado la evaluación Teórico Práctica ante la SUCAMEC.
g) Declaración jurada de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de
acuerdo al formulario aprobado por la SUCAMEC.
h) Archivo de imagen digitalizada y actualizada del rostro del solicitante.
30.2. Para el trámite de renovación de licencias en esta modalidad, se deben presentar los
mismos requisitos del numeral anterior, con excepción de los literales e) y f).
30.3. La renovación de la licencia está condicionada a la presentación previa del arma o armas
para su verificación en las Oficinas de la SUCAMEC u Oficinas emisoras de las Fuerzas Armadas
y Policía Nacional del Perú, según corresponda. En caso el solicitante de la renovación sea
propietario de más de cinco (5) armas de fuego, puede solicitar a la SUCAMEC que la verificación
se efectúe en el lugar donde las tiene almacenadas, previo pago de la tasa correspondiente. La
SUCAMEC define día y hora de la verificación.
30.4 Las licencias obtenidas bajo esta modalidad son denominadas como “Licencias tipo L1”.
1466
31.4. Para la emisión de la licencia de uso de armas de fuego para la modalidad de caza
deportiva, los extranjeros que cuenten con licencia de uso de arma de fuego expedida en el
extranjero deben presentar ante la SUCAMEC los siguientes documentos:
a) Formulario de solicitud debidamente suscrito y firmado,
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derecho de trámite correspondiente,
c) Copia de la Licencia para la caza deportiva expedida por la autoridad competente.
d) Copia de la licencia de uso de arma de fuego emitida por la entidad competente en el extranjero
según corresponda.
e) Haber aprobado la evaluación Teórico Práctica ante la SUCAMEC.
f) Declaración jurada de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de
acuerdo al formulario aprobado por la SUCAMEC.
g) Copia de pasaporte o carné de extranjería vigente.
h) Archivo de imagen digitalizada y actualizada del rostro del solicitante.
31.5. Para el trámite de renovación de licencias para extranjeros en esta modalidad, se deben
presentar los mismos requisitos establecidos en el numeral
31.4, con excepción del literal e). Adicionalmente, la renovación de la licencia está
condicionada a la presentación previa del arma o armas para su verificación en las Oficinas de
la SUCAMEC u Oficinas emisoras de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú, según
corresponda. En caso el solicitante de la renovación sea propietario de más de cinco (5) armas
de fuego, puede solicitar a la SUCAMEC que la verificación se efectúe en el lugar donde las tiene
almacenadas, previo pago de la tasa correspondiente. La SUCAMEC define día y hora de la
verificación.
31.6. Las licencias obtenidas bajo esta modalidad son denominadas como «Licencias tipo L2».
1467
32.3 La renovación de la licencia está condicionada a la presentación previa del arma o armas
para su verificación en las Oficinas de la SUCAMEC u Oficinas emisoras de las Fuerzas Armadas
y Policía Nacional del Perú, según corresponda. En caso el solicitante de la renovación sea
propietario de más de cinco (5) armas de fuego, puede solicitar a la SUCAMEC que la verificación
se efectúe en el lugar donde las tiene almacenadas, previo pago de la tasa correspondiente. La
SUCAMEC define día y hora de la verificación.
32.4. Las licencias obtenidas bajo esta modalidad son denominadas como «Licencias tipo L3».
ART. 33°.- Licencia solidaria de uso de armas de fuego para caza o deporte y tiro
recreativo
33.1. Se entiende por licencia solidaria de uso de armas de fuego para caza o deporte y tiro
recreativo, aquel documento expedido por la SUCAMEC, mediante el cual se autoriza a los hijos
menores de edad del titular de una licencia de uso vigente para caza o deporte y tiro recreativo,
para el uso de armas de fuego bajo la misma modalidad. Los hijos menores de edad a quienes se
otorga una licencia solidaria solo están autorizados a usar las armas de propiedad del titular de
la licencia.
33.2. Se consideran hijos menores de edad los que están comprendidos entre los dieciséis (16)
años hasta los dieciocho (18) años de edad. Cumplida la mayoría de edad, puede solicitar la
emisión de su licencia de uso de arma de fuego en la modalidad de caza conforme a lo que
establece la Ley y el presente Reglamento.
33.3. Para el caso de la licencia solidaria en la modalidad de deporte y tiro recreativo, pueden
solicitar autorización aquellos que cuenten con la condición de deportistas con acreditación
emitida por los Clubes de Tiro, Asociaciones Deportivas u otras Organizaciones Deportivas de
Tiro reconocidas por la Federación Deportiva Nacional.
Asimismo, pueden solicitar la licencia solidaria los deportistas menores de dieciséis (16) años
únicamente con fines de competición, que cuenten con la acreditación de la Federación Deportiva
Nacional.
33.4. El titular de la licencia desarrolla la actividad de caza en el marco de lo dispuesto por
la legislación forestal y de fauna silvestre y en las zonas autorizadas por SERFOR o la autoridad
competente. Asimismo, es responsable ante el incumplimiento de las disposiciones establecidas
en la Ley y el presente Reglamento.
33.5. La licencia solidaria para uso de arma de fuego en la modalidad de caza y deporte y tiro
recreativo se expide con la fecha de vencimiento de la licencia del titular o la fecha de adquisición
de la mayoría de edad del hijo.
33.6. Se encuentra prohibido el uso de armas de fuego de uso civil por parte de menores de
edad, con excepción de los supuestos considerados en la Ley y el presente Reglamento, respecto
a la modalidad de caza y deporte y tiro recreativo.
ART. 34°.- Requisitos para la emisión de la licencia solidaria de uso de armas de fuego
bajo la modalidad de caza o deporte y tiro recreativo
34.1. El titular de la licencia de uso bajo la modalidad de caza y/o deporte y tiro recreativo
vigente que desee obtener la licencia solidaria a favor de su hijo menor de edad, debe adjuntar
los siguientes requisitos:
a) Formulario de solicitud debidamente suscrito y firmado por el titular de la licencia.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por los derechos de trámite, indicando el número
de documento de identidad del titular de la licencia de uso de arma de fuego.
1468
c) Certificado de salud psicosomático emitido por una Institución Prestadora de Servicios de
Salud (IPRESS) registrada en la Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD) del menor
de edad a favor de quien se solicita la licencia solidaria.
d) Exhibir el documento de identidad vigente y legible o adjuntar copia del carné de extranjería
vigente y legible del menor de edad a favor de quien se solicita la licencia solidaria.
e) Formato de declaración jurada firmada indicando que el menor cumple con las condiciones
exigidas en el literal e) del artículo 7 de la Ley.
f) En el caso de licencia solidaria en la modalidad de deporte y tiro recreativo, se debe adjuntar
la acreditación de deportista emitida por el club de tiro, la asociación deportiva u otra
organización deportiva de tiro reconocida por la Federación Deportiva Nacional o la
acreditación con fines de competición emitido por la Federación Deportiva Nacional para el
caso de menores de quince (15) años.
g) Declaración jurada firmada por el titular de la licencia de uso de arma de fuego, en donde se
comprometa a adoptar las medidas de seguridad del caso para la utilización del arma de fuego
por parte de su hijo menor de edad.
h) Archivo de imagen digitalizada y actualizada del rostro del solicitante.
34.2. Para la renovación de licencias solidarias, se debe adjuntar los mismos requisitos
exigidos para el trámite de licencia inicial y el plazo máximo de expedición de la licencia solidaria
es la fecha de adquisición de la mayoría de edad.
ART. 35°.- Requisitos para la emisión del duplicado de las licencias de uso de arma de
fuego y tarjetas de propiedad
En caso de deterioro o pérdida de la licencia de uso de arma de fuego o la tarjeta de propiedad,
el titular puede solicitar su duplicado, siempre que esta se encuentre vigente conservando los
datos originales, debiendo adjuntar los siguientes requisitos:
a) Formulario de solicitud debidamente suscrito y firmado por el titular de la licencia.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por los derechos de trámite, indicando el número
de documento de identidad del titular de la licencia de uso de arma de fuego o de la tarjeta de
propiedad.
c) En el caso de pérdida de la licencia de uso de arma de fuego o de la tarjeta de propiedad
original, debe adjuntar copia certificada de la denuncia policial correspondiente.
d) En el caso de deterioro, debe adjuntar la licencia de uso de arma de fuego o tarjeta de
propiedad original.
e) Exhibir el documento de identidad vigente y legible o copia del carné de extranjería vigente y
legible del solicitante.
f) En caso de licencia solidaria, el trámite lo realiza el titular de la licencia original y para los
trámites del personal de seguridad privada lo realiza la empresa de seguridad empleadora.
g) El duplicado de la licencia de uso de arma de fuego, puede actualizar únicamente el dato de
domicilio, a pedido del solicitante.
ART. 36°.- Condición especial para la tramitación de licencias de uso de armas de fuego
en la modalidad de seguridad privada.
Solo pueden utilizar armas de fuego, las empresas autorizadas conforme a la Ley de Servicios
de Seguridad Privada.
Para la tramitación de licencias de uso de armas de fuego en la modalidad de seguridad
privada a favor de su personal, la empresa de seguridad empleadora debe obtener previamente
las tarjetas de propiedad de las armas que son utilizadas durante la jornada laboral de su
personal.
1469
ART. 37°.- Requisitos para la emisión de licencia de uso de arma de fuego bajo la
modalidad de seguridad privada
37.1. Los trámites de licencia inicial de uso de arma de fuego bajo la modalidad de seguridad
privada, a nombre del personal de seguridad, son realizados por el representante legal de la
empresa empleadora o apoderado debidamente acreditado ante la SUCAMEC.
37.2. El personal de seguridad privada deben estar previamente acreditado como tal ante la
SUCAMEC.
37.3. Para la obtención de la licencia de uso de arma de fuego bajo la modalidad de seguridad
privada, se deben adjuntar al momento de dar la prueba teórico práctica los siguientes
requisitos:
a) Formulario de solicitud debidamente suscrito y firmado.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derecho de trámite correspondiente,
indicando el número de documento de identidad del personal de seguridad.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del personal de seguridad acreditado por la
SUCAMEC.
d) Certificado de salud psicosomático para la obtención de licencias de armas de fuego, emitido
por una Institución Prestadora de Servicios de Salud (IPRESS) registrada en la
Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD).
e) Haber aprobado la evaluación Teórico Práctica ante la SUCAMEC.
f) Declaración jurada del personal de seguridad acreditado por la SUCAMEC, de cumplir con
las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario aprobado por
la SUCAMEC.
g) Archivo de imagen digitalizada y actualizada del rostro del personal de seguridad acreditado
por la SUCAMEC.
37.4. Para la renovación de licencias del personal de seguridad privada, las empresas de
seguridad deben adjuntar los mismos requisitos exigidos para el trámite de licencia inicial.
37.5. La licencia de uso de armas de fuego de uso civil bajo la modalidad de seguridad privada
solo autoriza a su titular el uso y porte de armas de fuego de uso civil para dicha modalidad en
el ejercicio de sus funciones inherentes como personal de seguridad privada de la empresa
empleadora.
37.6. Se encuentra prohibido prestar servicios de seguridad privada con armas registradas
bajo otras modalidades.
37.7. La licencia expedida bajo esta modalidad no autoriza a su titular la adquisición de armas
de fuego o expedición de tarjetas de propiedad a su nombre. Solo la empresa de seguridad privada
empleadora puede ser propietaria del arma de fuego, y es responsable por las infracciones en
que incurra el personal de seguridad privada durante la jornada laboral, conforme a lo
establecido en el numeral 24.5 del artículo 24 de la Ley.
37.8. Las licencias obtenidas bajo esta modalidad son denominadas como «Licencias tipo L4».
ART. 38°.- Requisitos para la obtención de la licencia de uso de armas de fuego por parte
del personal de resguardo, defensa o protección de personas, para la prestación del servicio
individual de seguridad personal
38.1. Las personas naturales debidamente autorizadas para la prestación del servicio
individual de seguridad personal que deseen obtener licencia de uso de armas de fuego con fines
de resguardo, defensa o protección de personas, deben presentar al momento de dar la prueba
teórico práctica la siguiente documentación:
a) Solicitud debidamente suscrita y firmada por el solicitante, según formato.
1470
b) Copia del comprobante que acredite el pago correspondiente por el trámite, indicando número
de R.U.C. vigente del solicitante.
c) Exhibir el documento de identidad vigente y legible o copia del carné de extranjería vigente y
legible.
d) Certificado de salud psicosomático para la obtención de licencias de armas de fuego, emitido
por una Institución Prestadora de Servicios de Salud (IPRESS) registrada en la
Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD).
e) Haber aprobado la evaluación Teórico Práctica ante la SUCAMEC, en concordancia con la Ley
y Reglamento de Servicios de Seguridad Privada.
f) Declaración jurada de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de
acuerdo al formulario aprobado por la SUCAMEC.
g) Archivo de imagen digitalizada y actualizada del rostro del solicitante.
38.2. Para la renovación de licencias del personal de seguridad deben adjuntar los mismos
requisitos exigidos para el trámite de la licencia inicial. Adicionalmente, la renovación de la
licencia está condicionada a la presentación previa del arma o armas para su verificación en las
Oficinas de la SUCAMEC u Oficinas emisoras de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del
Perú, según corresponda. En caso el solicitante de la renovación sea propietario de más de cinco
(5) armas de fuego, puede solicitar a la SUCAMEC que la verificación se efectúe en el lugar donde
las tiene almacenadas, previo pago de la tasa correspondiente. La SUCAMEC define día y hora
de la verificación.
38.3. Las licencias obtenidas bajo esta modalidad son denominadas como «Licencias tipo L5».
38.4. La licencia de uso de armas de fuego de uso civil bajo la modalidad de resguardo, defensa
o protección de personas solo autoriza a su titular el uso y porte de armas de fuego de uso civil
para dicha modalidad en el ejercicio de las funciones inherentes como personal de seguridad
privada.
38.5. Se encuentra prohibido prestar servicios de resguardo, defensa o protección de personas
con armas registradas bajo otras modalidades.
ART. 39°.- Requisitos para la obtención de la licencia de uso de arma de fuego bajo la
modalidad de colección
39.1. Para la obtención de la licencia de uso de arma de fuego para colección, el solicitante al
momento de dar la prueba teórico práctica debe adjuntar los siguientes requisitos:
a) Formulario de solicitud debidamente suscrito y firmado.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derecho de trámite correspondiente,
indicando el número de documento de identidad del solicitante.
c) Exhibir el documento de identidad vigente y legible o copia del carné de extranjería vigente y
legible.
d) Certificado de salud psicosomático para la obtención de licencias de armas de fuego, emitido
por una Institución Prestadora de Servicios de Salud (IPRESS) registrada en la
Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD).
e) Haber aprobado la evaluación Teórico Práctica ante la SUCAMEC.
f) Declaración jurada de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de
acuerdo al formulario aprobado por la SUCAMEC.
g) Archivo de imagen digitalizada y actualizada del rostro del solicitante.
39.2. Para el trámite de renovación de licencias en esta modalidad, debe presentar los mismos
documentos del numeral 39.1, con excepción del literal e).
1471
39.3. Adicionalmente, el solicitante debe presentar una declaración jurada de la efectiva
posesión de las armas de su propiedad.
39.4. La SUCAMEC y las oficinas de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional pueden requerir
de manera aleatoria, la presentación del arma o las armas bajo esta modalidad para su
verificación, conforme esta lo establezca. En caso no la presente, se aplica lo dispuesto en el
artículo 191 de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
39.5. Las licencias obtenidas bajo esta modalidad son consideradas como «Licencias tipo L6».
ART. 40°.- Expedición de licencia de uso de arma de fuego bajo más de una modalidad
40.1. La SUCAMEC autoriza al titular de una licencia de uso de armas de fuego a obtener
licencias bajo más de una modalidad. En dicho caso, la licencia de uso de arma de fuego emitida
por la SUCAMEC debe contener información que permita identificar con claridad aquellas
modalidades de uso para las cuales el titular de la misma se encuentra autorizado.
40.2. Toda persona que solicite la expedición de la licencia de uso de armas de fuego bajo más
de una modalidad, debe cumplir con los requisitos exigidos para cada modalidad, así como
realizar el pago por derecho de trámite por licencia única.
40.3. En caso se cuente con licencia de uso de armas de fuego vigente, el usuario puede
solicitar la ampliación a modalidades distintas a la autorizada. La SUCAMEC expide una nueva
licencia que adicione la modalidad solicitada. Dicha ampliación no extiende el plazo de vigencia
de la licencia.
40.4. El usuario debe presentar su solicitud debidamente suscrita y firmada, según formato
elaborado por la SUCAMEC, conjuntamente con el o los requisitos exigidos para la modalidad
solicitada. No se exigirán nuevamente los documentos que ya hayan sido presentados para la
obtención de la licencia objeto de la ampliación.
40.5. En los casos que se cumpla el plazo de vigencia de la licencia inicial durante el proceso
de trámite de esta solicitud, la SUCAMEC requiere la presentación de los requisitos faltantes de
acuerdo a la o las modalidades solicitadas, así como el pago del diferencial por concepto de
derecho de trámite de renovación correspondiente.
40.6. La licencia de uso de arma de fuego para más de una modalidad es emitida en aquellos
casos en los que el solicitante cumpla con los requisitos establecidos en la Ley, el presente
Reglamento y demás normatividad aplicable a la materia. Para aquellas modalidades solicitadas,
cuyos requisitos no hubiesen sido cumplidos por parte del solicitante, la solicitud es denegada
o desestimada.
1472
41.3. Los miembros de misiones extranjeras especiales o personalidades, o miembros de las
misiones diplomáticas y organizaciones internacionales acreditadas en el Perú, así como su
personal de resguardo, puede transferir sus armas y deben regirse por lo establecido en el
presente Reglamento.
CAPÍTULO III
PROCEDIMIENTO ESPECIAL PARA EL OTORGAMIENTO DE LICENCIAS DE USO DE ARMAS
DE FUEGO DE SERVIDORES PENITENCIARIOS
1473
44.2. El INPE puede adquirir armas de fuego y municiones para garantizar la seguridad dentro
de la zona perimetral y torreones de los establecimientos penitenciarios y dependencias conexas,
en la conducción, traslado de internos y custodia hospitalaria, así como para la vigilancia y
control de las zonas externas contiguas al perímetro del establecimiento penal, como para el
resguardo y seguridad del Presidente del Consejo Nacional Penitenciario.
44.3. El INPE mediante normativa interna debe regular el uso y porte de las armas de fuego
a cargo de los servidores penitenciarios autorizados en cumplimiento estricto de sus funciones
asignadas y dentro de los horarios en que estos se encuentren de servicio regular o en situación
de emergencia.
44.4 El uso de las armas de fuego de propiedad del INPE está permitido solo al personal que
cuente con licencia de uso de armas de fuego del servidor penitenciario - LUASPE.
44.5. El INPE no puede poseer ni entregar para uso de su personal, armas de fuego que no
hayan sido previamente registradas como de su propiedad y cuenten con la tarjeta de propiedad
correspondiente.
44.6. El INPE debe asegurar la idoneidad del personal a favor de quien tramita las LUASPE,
para el uso de sus armas de fuego, así como su capacidad física y psicológica.
44.7. Las armas de fuego, sus respectivas municiones y materiales relacionados deben ser
trasladados con sus correspondientes guías de tránsito, emitidas por la SUCAMEC, sin costo
alguno.
ART. 47°.- Requisitos para otorgamiento de la tarjeta de propiedad a favor del INPE
47.1. El INPE debe tramitar las tarjetas de propiedad ante la SUCAMEC adjuntando los
siguientes documentos:
a) Formulario de solicitud debidamente suscrito y firmado por funcionario autorizado y
acreditado ante la SUCAMEC. El formulario debe incluir las características técnicas del arma
o armas de fuego de uso civil por adquirir.
b) Adjuntar factura de compraventa del arma o armas de fuego o documentos que acrediten la
adquisición por parte del INPE.
47.2. Las tarjetas de propiedad a nombre del INPE caducan en los siguientes supuestos:
a) Por transferencia del arma de fuego a otro propietario.
1474
b) Cuando el arma es dada de baja por pérdida o robo.
c) Cuando el INPE dispone su entrega a la SUCAMEC para que esta decida su destino final.
47.3. Toda decisión o trámite con respecto a la transferencia o baja de las armas de fuego de
propiedad del INPE, es comunicada a la SUCAMEC para que esta actúe en el marco de sus
atribuciones, de la Ley y el presente Reglamento.
1475
50.2. El INPE tramita las renovaciones de las licencias a favor de su personal de seguridad,
presentando los siguientes documentos:
a) Formulario de solicitud suscrito y firmado por funcionario autorizado y acreditado ante la
SUCAMEC.
b) Certificado de salud psicosomática para la obtención de licencias de armas de fuego, emitido
por una Institución Prestadora de Servicios de Salud (IPRESS) registrada en la
Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD).
50.3. En caso de solicitudes de duplicado de la LUASPE, el INPE debe presentar ante la
SUCAMEC copia de la denuncia policial por pérdida o robo respectiva, y en caso de deterioro,
debe de adjuntar la LUASPE original,
50.4. El INPE solo puede entregar las armas de su propiedad para uso del personal autorizado,
únicamente si este cuenta con la LUASPE vigente.
50.5. El INPE debe comunicar a la SUCAMEC el cese del personal penitenciario a nombre de
quienes fueron otorgadas las licencias para su cancelación y baja del RENAGI. De igual manera,
debe verificar si su personal mantiene las condiciones exigidas por la Ley y el Reglamento para
el otorgamiento de la LUASPE, a efectos de que, de ser el caso, la SUCAMEC proceda a su
cancelación.
ART. 51°.- Información sobre pérdida o robo de armas de fuego, municiones y materiales
relacionados.
El INPE debe informar a la SUCAMEC sobre la pérdida y/o robo de las armas de fuego de su
propiedad, así como de sus municiones dentro de las cuarenta y ocho (48) horas de ocurrido el
hecho o al término de la distancia en los casos que corresponda. En cada caso, debe adjuntar
copia de la denuncia policial.
CAPÍTULO IV
TARJETAS DE PROPIEDAD DE ARMAS DE FUEGO
1476
54.2. Las personas naturales propietarias de armas de fuego tienen la obligación de llevar
consigo las tarjetas de propiedad de estas cuando las usen o porten, además de la licencia de
uso de arma de fuego que corresponda a cada modalidad.
54.3. El personal de seguridad privada según las modalidades autorizadas por la ley de la
materia, además de la licencia de uso de arma de fuego deben portar la respectiva tarjeta de
propiedad del arma asignada otorgada por la empresa de seguridad para brindar el servicio y el
carnet de agente correspondiente.
54.4. Los agentes comercializadores no tramitan tarjetas de propiedad, proceden al
internamiento de las armas de fuego mediante la correspondiente guía de tránsito. Solo
tramitarán posteriores guías de tránsito para el retiro de armas para la entrega de armas
vendidas al comprador, pase de stock a stock o para exhibición, según corresponda.
54.5. Las misiones extranjeras especiales, personalidades o miembros de las misiones
diplomáticas y organizaciones internacionales acreditadas en el Perú, así como su personal de
resguardo, que hayan internado armas al país con carácter definitivo y que cuenten con licencia
especial de uso de armas de fuego, deben tramitar la emisión de las respectivas tarjetas de
propiedad a través del Ministerio de Relaciones Exteriores, entidad que decide su concesión de
manera automática, debiendo remitir a la SUCAMEC la información contenida en el artículo 55
del presente Reglamento en lo que resulte pertinente.
1477
c) Documento que acredite la propiedad del arma de fuego.
d) Copia de la partida registral que acredite la constitución de la empresa.
56.3. Una vez emitida la respectiva tarjeta de propiedad, se emite la correspondiente guía de
tránsito para efecto del retiro del arma de los almacenes de la SUCAMEC.
CAPÍTULO V
TRANSFERENCIAS DE PROPIEDAD DE ARMAS DE FUEGO
1478
c) Cuando se deniega la solicitud de licencia de uso a la persona residente en el extranjero que
ingresa de manera definitiva al país armas de fuego de uso civil, adjunta ante la SUCAMEC
la resolución de autorización de ingreso definitivo al país.
d) Cuando la licencia ha sido cancelada por pérdida de su vigencia, conforme a lo señalado en
el artículo 27 del presente Reglamento.
ART. 59°.- De los requisitos para la emisión de tarjetas de propiedad por transferencia
de armas de fuego por parte de personas jurídicas.
59.1. Las personas jurídicas que compren armas de fuego deben tramitar ante la SUCAMEC
la emisión de tarjetas de propiedad por transferencia de armas de fuego, adjuntando los
siguientes documentos:
a) Formulario de solicitud suscrito y firmado.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derechos de trámite, indicando el número de
R.U.C.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC.
d) Ficha registral de la constitución de la empresa y del poder vigente del representante legal,
expedida por la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP), dentro de los
treinta (30) días del inicio del trámite en la SUCAMEC, donde se indique las facultades para
adquirir armas de fuego.
e) Copia autenticada del contrato de compraventa.
59.2. La persona natural o jurídica que transfiera armas de fuego a favor de las personas
jurídicas deben adjuntar los siguientes documentos:
a) Formulario de solicitud completado y firmado.
b) Exhibir el documento de identidad vigente y legible o carné de extranjería vigente y legible.
1479
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC.
d) En caso de persona jurídica, ficha registral de la constitución de la empresa y del poder vigente
del representante legal, expedida por la Superintendencia Nacional de Registros Públicos
(SUNARP), dentro de los treinta (30) días del inicio del trámite en la SUCAMEC - persona
jurídica.
e) Copia autenticada del contrato de compraventa.
59.3 Como parte del procedimiento, la SUCAMEC exige que la verificación física del arma de
fuego materia de la transferencia esté condicionada a la presentación previa del arma de fuego
para su verificación en las Oficinas de la SUCAMEC u Oficinas emisoras de las Fuerzas Armadas
y Policía Nacional del Perú, según corresponda, antes de la entrega de la tarjeta de propiedad
correspondiente.
CAPÍTULO VI
OBTENCIÓN DE TARJETAS DE PROPIEDAD Y LICENCIAS DE ARMAS DE FUEGO DE USO
PARTICULAR PARA MIEMBROS EN SITUACIÓN DE ACTIVIDAD O RETIRO DE LAS FUERZAS
ARMADAS Y DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
ART. 60°.- Emisión de tarjetas de propiedad de armas de fuego de uso particular para
miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú
60.1. Las armas de fuego que los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del
Perú adquieran o ya posean para su uso particular son materia de regulación de este
Reglamento. Todas ellas deben contar con la tarjeta de propiedad emitida por la
Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y
Explosivos de Uso Civil, en adelante SUCAMEC, previa obtención de la licencia de uso de armas
de fuego, sea que su emisión corresponda a esta institución o los propios institutos. Los agentes
comercializadores deben exigir previa entrega del arma, la presentación de ambos documentos.
60.2. La licencia emitida por las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú tiene validez
para sus miembros en situación de actividad, de disponibilidad o retiro, incluso los que
adquirieron el arma de fuego antes de pasar a la situación de retiro o disponibilidad, todos
aquellos que obtuvieron su licencia y hayan iniciado sus trámites antes de la vigencia de la Ley,
conservan dicha condición. En los demás casos, la licencia puede ser tramitada ante la
SUCAMEC o en sus propios institutos.
ART. 61°.- Emisión de tarjetas de propiedad de armas de fuego de uso particular para
miembros en situación de actividad o retiro de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del
Perú
61.1. La licencia uso de las armas de fuego de uso particular por parte de los miembros de
las Fuerzas Armados y de la Policía Nacional del Perú, en situación de actividad, se rige por las
disposiciones expedidas por sus respectivos institutos armados o por las disposiciones
unificadas del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, en concordancia a lo normado en el
presente Reglamento. Conforme a los artículos 7 y 10, numeral 10.2 de la Ley, las oficinas
emisoras de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú solicitan a la SUCAMEC la
información respecto a que si el solicitante se encuentra inhabilitado para el porte y uso de
armas de fuego.
61.2. El personal militar o policial en actividad que cuenta con licencia emitida por su propio
instituto debe tramitar ante la SUCAMEC una tarjeta de propiedad por cada una de sus armas
de fuego. El trámite es obligatorio y puede efectuarse de manera directa por el interesado en la
SUCAMEC o a través del instituto al cual pertenece, efectuando el pago de la tasa
correspondiente.
1480
61.3. Los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú en situación de
actividad o retiro, respecto a sus armas de fuego de uso particular, deben tramitar sus tarjetas
de propiedad ante la SUCAMEC de manera directa por el interesado o a través del instituto al
cual pertenecen, cumpliendo con los requisitos establecidos en el artículo 62 del presente
Reglamento.
61.4. Los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú en situación de
retiro con más de veinte (20) años efectivos de servicios como oficial o suboficial que adquieran
armas de fuego para uso particular deben tramitar sus licencias de armas a través de las oficinas
emisoras de licencia del instituto al cual pertenecen, deben tramitar sus tarjetas de propiedad
ante la SUCAMEC de manera directa por el interesado o a través del instituto al cual pertenecen,
cumpliendo con los requisitos establecidos en el artículo 62 del presente Reglamento.
61.5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú en situación de
retiro con menos de veinte (20) años efectivos de servicios como oficial o suboficial, que adquieran
armas de fuego para uso particular, deben tramitar previamente la licencia de uso de arma de
fuego ante la SUCAMEC, efectuados el pago correspondiente a la emisión de la emisión de la
licencia de uso. Una vez que cuenten con la licencia de uso, deben tramitar sus tarjetas de
propiedad ante la SUCAMEC de manera directa por el interesado, cumpliendo con los requisitos
establecidos en el artículo 62 del presente Reglamento.
61.6. Las oficinas emisoras de licencias de los institutos de las Fuerzas Armadas y Policía
Nacional del Perú deben informar a la SUCAMEC en un plazo de noventa (90) días, contados a
partir de la emisión de la resolución de pase al retiro de su personal indicando los motivos del
pase a retiro y los años de servicios correspondientes.
61.7. Cuando los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú en
situación de actividad o retiro cuentan con licencia vigente emitida por sus propios institutos e
incurren en infracciones a la Ley y el presente Reglamento, la SUCAMEC emite un informe con
la descripción del hecho que es remitido a los respectivos institutos, para que estos actúen
conforme a sus competencias. Los institutos deben informar a la SUCAMEC sobre las acciones
adoptadas.
1481
el cambio de nombre de la tarjeta de propiedad se realiza ante la SUCAMEC, a través de los
mencionados institutos.
63.2. Las transferencias de propiedad de armas de fuego de uso particular de propiedad entre
miembros de las Fuerzas Armadas o Policía Nacional del Perú en situación de actividad,
disponibilidad o retiro que tengan licencias vigentes a través de las oficinas emisoras de sus
institutos, y personas naturales o jurídicas se realizan mediante contrato de compraventa y se
tramita ante la SUCAMEC adjuntando copia autenticada de conformidad al artículo 12 del
presente Reglamento. En el caso de la persona natural adquirente, esta debe contar previamente
con su licencia de uso de arma de fuego. En el caso de personas jurídicas, estas deben contar
con autorización vigente emitida por la SUCAMEC. En ambos casos, la verificación del arma se
realiza previo pago de la tasa correspondiente, antes de la entrega de la nueva tarjeta de
propiedad.
TÍTULO IV
DEL DEPÓSITO Y ALMACENAMIENTO DE ARMAS DE FUEGO
1482
66.3. Cuando el Ministerio Público, la Policía Nacional del Perú u otras entidades públicas
competentes incauten, decomisen armas de fuego, municiones y materiales relacionados
empleados en la comisión de delitos, deben remitirlos a la SUCAMEC conforme a lo señalado en
el artículo 43 del presente Reglamento. La autoridad judicial puede solicitarlas solo para efectos
de las diligencias necesarias, a cuyo término son inmediatamente devueltas a la SUCAMEC, bajo
responsabilidad del funcionario o servidor que solicitó el arma; sin perjuicio de la denuncia ante
el Ministerio Público, para que promueva la acción penal que pudiera corresponder por su
tenencia ilegal.
66.4. Asimismo, todo hallazgo de armas de fuego que realicen otras entidades públicas en el
marco de sus funciones, debe ser reportado a la Policía Nacional del Perú e informado a la
SUCAMEC dentro de los cinco (5) días hábiles de producido el evento a fin que esta disponga su
internamiento.
1483
fuego internada, a una persona natural que cuente previamente con la licencia correspondiente
o a una persona jurídica que se encuentre autorizada por la SUCAMEC a adquirir armas de
fuego, conforme a la disposiciones de la Ley y el presente Reglamento.
67.10. Transcurridos los ciento veinte (120) días calendario posteriores a su internamiento,
sin que se haya verificado la obtención de la autorización o la transferencia del arma de fuego,
esta es declarada en abandono y se dispone su destino final, conforme a lo establecido en el
artículo 41 de la Ley.
67.11. En caso de no efectuarse el internamiento de las armas de fuego, conforme al artículo
67 numeral 67.7 del presente Reglamento, la SUCAMEC ordena su incautación e internamiento
en los almacenes de la SUCAMEC.
67.12. Transcurridos ciento veinte (120) días calendario posteriores a la orden de incautación
establecida en el artículo 67 numeral 67.11 del presente Reglamento, sin que el titular de la
autorización haya iniciado los trámites de renovación u optado por transferir las armas de fuego
de su propiedad, la SUCAMEC dispone su decomiso e informa al Ministerio Público y a la Policía
Nacional del Perú para que actúen conforme a sus competencias.
1484
68.3. Los supuestos de devolución de armas de fuego, municiones y materiales relacionados
de uso civil solicitado a favor del INPE se realiza de acuerdo al presente Reglamento.
68.4. La SUCAMEC deniega la solicitud de devolución de armas de fuego, municiones y
materiales relacionados de uso civil, bajo los siguientes supuestos:
a) En caso la persona incumpla con los requisitos establecidos en el presente Reglamento.
b) En caso las armas de fuego de uso civil incautadas por parte de la Policía Nacional del Perú o
SUCAMEC presente sus características identificadoras erradicadas, eliminadas o que el arma
de fuego de uso civil no se encuentre operativa o haya sido modificada en sus partes y
componentes.
c) En caso la persona incumpla con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley.
d) En caso que las armas de fuego, municiones y materiales relacionados de uso civil sean
materia de procedimiento administrativo sancionador en curso que implique incautación o
decomiso de arma.
e) En caso que las personas se encuentren inhabilitadas por parte del Poder Judicial y/o
SUCAMEC.
f) En caso que las diligencias de investigación y/o instrucción por parte del Juzgado, el
Ministerio Público o la Policía Nacional del Perú se encuentren en curso.
El traslado y custodia de armas de fuego, municiones y materiales relacionados de uso civil,
se regulan por lo establecido en la Ley, el presente Reglamento y demás disposiciones
establecidas por la SUCAMEC.
ART. 70°.- Supuestos en los que opera la disposición final de armas de fuego y
municiones
La SUCAMEC decide la disposición final de armas de fuego y municiones en los siguientes
supuestos:
a) Cuando existe una resolución judicial o acto administrativo firme que ordena el depósito
definitivo de las armas de fuego y municiones en los almacenes de la SUCAMEC.
b) Cuando hayan transcurrido tres (3) años sin que el arma de fuego y municiones depositadas
en los almacenes de la SUCAMEC hayan sido solicitados o requeridos para una diligencia de
investigación y/o instrucción por parte del Juzgado, el Ministerio Público o la Policía Nacional
del Perú según corresponda. La SUCAMEC notifica la decisión de disponer del arma de fuego
y municiones, declarar su abandono y decidir el destino final del arma de fuego. El órgano
competente, dispone de un plazo de treinta (30) días para pronunciarse a favor o en contra
de dicha decisión. De no emitir pronunciamiento, se entenderá que la decisión de la
SUCAMEC ha quedado consentida.
c) Cuando exista un acto administrativo firme emitido por la SUCAMEC, que declare el decomiso
y/o abandono del arma de fuego y municiones internadas en los almacenes de la SUCAMEC.
d) Cuando el arma de fuego y municiones hayan sido depositadas voluntariamente en los
almacenes de la SUCAMEC, de manera definitiva.
e) Aquellas armas de fuego y municiones que hayan sido declaradas en abandono por la
autoridad aduanera u otra autoridad competente.
f) Cuando exista mandato judicial firme que lo ordene.
1485
g) Cuando no exista plazo expreso señalado en el presente Reglamento y hayan transcurrido
tres (3) años contados desde la fecha de depósito voluntario de arma de fuego sin que el
propietario hubiera solicitado la devolución o transferencia o se hubiera ordenado su
internamiento o incautación, son declaradas en abandono por la SUCAMEC, para determinar
su destino final.
TÍTULO V
FABRICACIÓN O ENSAMBLAJE DE ARMAS, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS
DE USO CIVIL
ART. 72°.- Control posterior del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas
La SUCAMEC remite copia de las resoluciones de autorización que emita, al Comando
Conjunto de las Fuerzas Armadas, para los fines de control posterior en lo que concierne a
riesgos o afectaciones a la seguridad o defensa nacional.
1486
74.4. Deben ser supervisados permanentemente por personal técnico.
ART. 76°.- Aprobación del prototipo para fabricación de armas, municiones y materiales
relacionados de uso civil
76.1. Las personas naturales o jurídicas autorizadas para la fabricación de armas,
municiones y materiales relacionados de uso civil requieren de aprobación técnica de prototipo
por parte de la SUCAMEC antes de iniciar la producción.
76.2. Para obtener la aprobación técnica, el solicitante debe presentar los siguientes
documentos:
a) Formulario de solicitud firmado por el solicitante, su representante legal o apoderado.
b) Copia del comprobante que acredite el pago efectuado por derechos de trámite, indicando el
número del documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC.
d) Ficha técnica de las armas de fuego que se pretenden fabricar.
e) Documento emitido por el Ministerio de Defensa en el cual se especifique que las
características técnicas del prototipo a ser aprobado corresponden a un arma de fuego de uso
civil.
1487
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derecho de trámite correspondiente,
indicando el número del documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Declaración jurada del solicitante, representante legal o apoderado, según corresponda, de
cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por la SUCAMEC.
f) Información detallada sobre el tipo de armas, municiones y/o materiales relacionados de uso
civil que se pretende fabricar, cuyo prototipo haya sido previamente aprobado por SUCAMEC,
incluyendo la cantidad anual de producción proyectada.
g) Datos completos del responsable de la fábrica, de acuerdo al formulario respectivo.
h) Planos de ubicación y distribución de la fábrica suscritos por profesional colegiado y
habilitado, los cuales deben mostrar la ubicación de todas las áreas.
i) Copia de inscripción registral de constitución social de la persona jurídica, con una
antigüedad no mayor a treinta (30) días hábiles.
j) Licencia de funcionamiento emitida por la municipalidad correspondiente, donde se ubica la
fábrica.
k) Relación de maquinarias y equipos utilizados para el proceso de fabricación.
l) Copia de su inscripción en el Registro de control para la fabricación de armas, municiones o
materiales relacionados de uso civil del Ministerio de la Producción.
m) Como parte del procedimiento de autorización y renovación de fabricación de armas,
municiones y materiales relacionados de uso civil, la SUCAMEC realiza una verificación de
las instalaciones a fin de determinar el cumplimiento de las medidas de seguridad
correspondiente.
1488
empresarial, desee ampliar su línea de producción, debe adjuntar los siguientes requisitos
siguientes requisitos:
a) Formulario de solicitud firmado por el solicitante, su representante legal o apoderado.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derecho de trámite correspondiente,
indicando el número del documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC. Declaración jurada del
solicitante, representante legal o apoderado, en caso corresponda, de cumplir con las
condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario aprobado por la
SUCAMEC.
d) Planos de ubicación y distribución de la fábrica suscrita por profesional colegiado y habilitado,
los cuales deben mostrar la ubicación de todas las áreas, en caso exista modificación al diseño
original.
e) Relación de maquinarias y equipos utilizados para el proceso de fabricación, en caso exista
modificación de la maquinaria y equipos autorizados.
79.2 La persona natural o jurídica autorizada por la SUCAMEC para fabricar armas,
municiones y materiales relacionados de uso civil que, en el desarrollo de su actividad
empresarial, desee diversificar su línea de producción debe adjuntar los siguientes requisitos:
a) Formulario de solicitud firmado por el solicitante, su representante legal o apoderado.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derecho de trámite correspondiente,
indicando el número del documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en caso de persona jurídica.
e) Declaración jurada del solicitante, representante legal o apoderado, en caso corresponda, de
cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por la SUCAMEC.
f) Información detallada sobre el tipo de armas, municiones y/o materiales relacionados de uso
civil materia de diversificación que pretende fabricar, cuyo prototipo haya sido previamente
aprobado por SUCAMEC, incluyendo la cantidad anual de producción proyectada.
g) Datos completos del responsable de la fábrica, de acuerdo al formulario respectivo.
h) Planos de ubicación y distribución de la fábrica suscritos por profesional colegiado y
habilitado, los cuales deben mostrar la ubicación de todas las áreas.
i) Relación de maquinarias y equipos utilizados para el proceso de fabricación, en caso
corresponda.
j) Copia de su inscripción en el Registro de control para la fabricación de armas, municiones o
materiales relacionados de uso civil del Ministerio de la Producción.
TÍTULO VI
REPARACIÓN O ENSAMBLAJE DE ARMAS Y MATERIALES RELACIONADOS DE USO CIVIL
1489
80.2. Se entiende por ensamblaje a toda aquella actividad destinada a unir las piezas o
repuestos originales de un arma de fuego para su operatividad.
1490
83.2. La renovación de autorización debe ser solicitada dentro de los treinta (30) días
calendario anteriores a su fecha de vencimiento y deben presentarse los requisitos establecidos
en el artículo 81 del presente Reglamento.
83.3. Como parte del procedimiento de autorización y renovación para prestar el servicio de
reparación o ensamblaje, la SUCAMEC realiza una verificación de las instalaciones a fin de
determinar el cumplimiento de las medidas de seguridad correspondiente.
TÍTULO VII
COMERCIALIZACIÓN DE ARMAS, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS DE USO
CIVIL
1491
85.1.1. Las personas naturales o jurídicas autorizadas en esta categoría pueden importar,
exportar, distribuir, transferir, trasladar o exhibir armas de fuego y armas distintas a las de
fuego, municiones y materiales relacionados, así como almacenar de manera provisional armas,
municiones o materiales relacionados cuya entrega a sus propietarios se encuentre pendiente.
85.1.2. El plazo máximo para la entrega de armas de fuego por parte de los agentes
comercializadores es de tres (3) días hábiles, contado a partir de su retiro de los almacenes a
cargo de la SUCAMEC. Vencido dicho plazo, deben proceder al reingreso de las referidas armas
de fuego.
85.1.3. Las armas que son utilizadas con fines de exhibición en Locales de Venta Directa,
deben estar desabastecidas; dicho procedimiento está a cargo del agente comercializador. Para
su traslado, deben iniciar ante SUCAMEC el procedimiento para obtener las guías de exhibición
correspondientes.
85.1.4. Los locales de venta directa pueden almacenar armas usadas o de segundo uso con
fines de comercialización, las cuales deben estar desabastecidas.
85.1.5. Asimismo, estos locales pueden almacenar armas distintas a las de fuego y sus
respectivas municiones o materiales relacionados.
85.2. Local de venta por catálogo:
85.2.1. Las personas naturales o jurídicas autorizadas en esta categoría pueden importar,
exportar, transferir, distribuir y trasladar armas, municiones y materiales relacionados de uso
civil, a través de un catálogo.
85.2.2. Pueden almacenar de manera provisional armas, municiones o materiales
relacionados de uso civil cuya entrega a sus propietarios se encuentre pendiente.
85.2.3. El plazo máximo para la entrega de armas de fuego por parte de los agentes
comercializadores es de tres (3) días hábiles, contado a partir de su retiro de los almacenes a
cargo de la SUCAMEC. Vencido dicho plazo, deben proceder al reingreso de las referidas armas
de fuego.
85.2.4. Asimismo, los locales pueden almacenar armas distintas a las de fuego y sus
respectivas municiones o materiales relacionados.
ART. 86°.- Condiciones de seguridad de los locales que comercializan armas de fuego,
municiones y materiales relacionados de uso civil
Los locales autorizados para la comercialización, definidos en el artículo 85 del presente
Reglamento, deben contar con sistemas de registro biométrico y medidas de seguridad que son
determinadas mediante Directiva de la SUCAMEC, aprobada por Resolución de
Superintendencia, en concordancia con el Reglamento de Inspecciones Técnicas de Seguridad
en Edificaciones (ITSE), aprobado mediante Decreto Supremo Nº 058-2014-PCM.
Las medidas de seguridad mínima están referidas a lo siguiente:
- Contar con mecanismo de alarma activable en forma manual y/ o automática, conectado con
la Policía Nacional del Perú o las empresas autorizadas por la SUCAMEC para prestar
servicios de tecnologías de seguridad. Adicionalmente, debe contarse con una señal sonora y
luminosa ubicada en el exterior del local. En caso de provincia, se aplican las condiciones
conforme a la oferta que exista en el mercado.
- Contar como mínimo con dos cámaras de seguridad, una interna y otra externa al local de
venta. La grabación en video debe ser conservada como mínimo durante los treinta (30) días
posteriores a su registro.
- No ubicarse dentro ni formar parte de edificaciones cuyo uso corresponda a casa habitación
o a otros ajenos al uso comercial autorizado por la SUCAMEC. En tal sentido, el local de venta
1492
no puede tener accesos a otras edificaciones distintas a aquellos ambientes destinados a
depósito o almacén, o de exhibición y atención al público.
ART. 87°.- Condiciones de seguridad de los locales que comercializan armas distintas a
las de fuego, sus municiones y materiales relacionados de uso civil
Los locales destinados únicamente a la comercialización de armas distintas de las de fuego,
sus municiones y materiales relacionados de uso civil deben registrarse como tales ante la
SUCAMEC y se encuentran sujetas a la fiscalización que esta pudiera ejercer para verificar que
los objetos que se comercializan son los autorizados.
Mediante Directiva emitida por la SUCAMEC, se establecerán las condiciones mínimas de
seguridad correspondientes.
1493
90.3. Para solicitar la renovación de la autorización de comercialización se debe presentar la
siguiente documentación:
a) Formulario de solicitud según formato, debidamente llenado por el solicitante, su
representante legal o apoderado
b) Copia del comprobante del pago efectuado por concepto de derechos de trámite, indicando el
número del documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en caso de persona jurídica.
Deben acreditar que cuentan con lector biométrico conectado a consultas de RENIEC para el
caso de compra y venta de municiones. Con excepción de aquellos lugares en los que RENIEC
no pueda brindar el servicio.
e) Declaración jurada del solicitante, representante legal o apoderado, según corresponda, de
cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley.
90.4. La SUCAMEC, en el trámite de renovación, realiza la verificación de las instalaciones
del local principal y sus sucursales, a fin de constatar que se mantienen las condiciones
originales de la autorización principal.
En la renovación de las autorizaciones de los agentes comercializadores, se exige el requisito
de contar con un lector biométrico que progresivamente se enlazará con el RENAGI.
1494
92.2. Para la presentación de la solicitud de instalación de sucursales, el solicitante debe
cumplir con los siguientes requisitos:
a) Formulario de solicitud según formato, debidamente llenado por el solicitante, su
representante legal o apoderado.
b) Copia del comprobante del pago efectuado por concepto de derechos de trámite, indicando el
número del documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en caso de persona jurídica.
e) Declaración jurada del solicitante, representante legal o apoderado, en los casos que
corresponda, de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo
al formulario aprobado por la SUCAMEC.
f) Copia de licencia de funcionamiento expedida por la municipalidad competente.
g) Planos de ubicación y distribución del establecimiento, en el cual se debe consignar la
ubicación del almacén de armas de fuego, cuando se trate de un local de venta directa.
h) Deben acreditar que cuentan con lector biométrico conectado a consultas de RENIEC para el
caso de compra y venta de municiones.
92.3. Para efectos de la instalación de sucursales, la autorización de comercialización se
entiende como la autorización principal.
92.4. El plazo de vigencia de la autorización de una instalación de sucursal se sujeta a la
fecha de vencimiento de la autorización principal.
92.5. La renovación de la autorización de una instalación de sucursal se sujeta a lo dispuesto
en los numerales 90.2 y 90.3 del artículo 90 del presente Reglamento.
1495
requisitos y especificaciones establecidas en la Ley, el presente Reglamento y demás normativa
que resulte aplicable.
94.6. Para el desarrollo de las actividades ordinarias que realicen las empresas de seguridad
privada, estas pueden trasladar hasta diez (10) armas de fuego de su propiedad en un vehículo
blindado, sin contar con la respectiva guía de tránsito, debiendo encontrarse el personal
encargado de realizar dichas labores registrados ante la SUCAMEC.
94.7. La guía de tránsito tiene un plazo de vigencia de quince (15) días calendario, contados
a partir de su notificación. En el caso de las guías de exhibición, el plazo es de un año renovable.
94.8. Para la emisión de la guía de tránsito, así como para la expedición y renovación de la
guía de exhibición, el solicitante debe presentar:
a) Formulario de solicitud según formato establecido, debidamente llenado y firmado por el
solicitante, su representante legal o apoderado precisando información de las armas a
trasladar.
b) Copia del comprobante del pago efectuado por derechos de trámite, indicando el número del
documento de identidad o RUC del solicitante, según corresponda.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en caso de persona jurídica.
94.9. Todo traslado de armas de fuego y municiones es de responsabilidad del propietario
ante cualquier incidente o siniestro que pueda producirse durante el traslado de estos bienes.
94.10. Durante el traslado de armas de fuego o municiones, se debe cumplir con las medidas
de seguridad establecidas por la normativa aplicable.
94.11. La guía de tránsito debe contener el lugar de origen y lugar de destino de las armas de
fuego, y municiones a trasladar, así como el detalle de sus características técnicas. Se encuentra
prohibido, el traslado de las armas de fuego y municiones relacionados, a un lugar distinto al
consignado en la respectiva guía. Sin perjuicio de las sanciones administrativas que
correspondan, la SUCAMEC informa al Ministerio Público y a la Policía Nacional del Perú el
incumplimiento de la presente disposición, para que actúen de acuerdo a sus competencias.
TÍTULO VIII
COMERCIO INTERNO DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS
DE USO CIVIL
1496
licencia de uso de arma de fuego y copia de la constancia de transferencia del arma de fuego,
emitida por su institución, de ser el caso.
c) Ninguna de las partes involucradas en la transferencia debe registrar sanciones
administrativas vigentes por infracciones cometidas a la Ley, el presente Reglamento y demás
normativa aplicable.
d) Las armas de fuego usadas o de segundo uso, deben necesariamente mantener sus
características técnicas, de operatividad y ser identificables.
95.3. El transferente del arma de fuego usada debe internar la misma en los almacenes de la
SUCAMEC, solicitando la baja en el registro de propietarios. Al mismo tiempo, el agente
comercializador debe solicitar la autorización de disposición del arma para una posterior
comercialización.
95.4. Para obtener la autorización de transferencia de las armas de fuego o municiones de
uso civil, el solicitante (comprador o vendedor) debe presentar los siguientes requisitos:
a) Formulario de solicitud firmado por el solicitante, su representante legal o apoderado, según
corresponda.
b) Copia del comprobante que acredite el pago por derecho de trámite correspondiente,
indicando el número del documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en caso de persona jurídica.
e) Especificaciones técnicas de las armas de fuego o municiones materia de comercialización.
f) Copia de la boleta de compraventa, factura o documento que acredite la transferencia de las
armas de fuego o municiones, debidamente cancelada.
95.5. La autorización de transferencia expedida por la SUCAMEC deberá contener la siguiente
información:
a) Del vendedor: RUC o DNI, según corresponda, domicilio legal y demás información que le
resulte aplicable.
b) Información detallada del comprador: RUC o DNI, según corresponda, domicilio legal y demás
información que le resulte aplicable.
c) Detalle de las especificaciones técnicas de las armas de fuego o municiones cuya compraventa
se autoriza.
95.6. Las transferencias de armas de fuego deben efectuarse ante notario público mediante
Acta de Transferencia suscrita por las partes intervinientes, consignando fecha cierta. En dicho
acto el que transfiere debe acreditar la propiedad del arma de fuego con la respectiva tarjeta de
propiedad emitida por la SUCAMEC y el adquirente debe dejar constancia de que cuenta con
licencia vigente de uso de arma de fuego emitida por la SUCAMEC o por respectivos institutos
de las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional del Perú. En caso el adquirente no cuente con la
licencia de uso de arma de fuego, la transferencia queda supeditada a la emisión de esta.
95.7. Es responsabilidad del transferente, efectuar la entrega física del arma de fuego para
efectos de su verificación ante la SUCAMEC, para la entrega de la licencia de uso a favor del
adquirente, así como efectuar el trámite de descargo de titularidad correspondiente.
1497
a) Venta de fabricantes a agentes comercializadores, ambos autorizados ante la SUCAMEC.
b) Venta entre agentes comercializadores debidamente autorizados ante la SUCAMEC.
c) Venta de agentes comercializadores a empresas de seguridad privada debidamente
registradas y con autorización vigente que hayan registrado ante la SUCAMEC a su
representante legal y/o apoderado autorizado para la adquisición de armas de fuego,
municiones y materiales relacionados a favor de esta, que requieran para la prestación de
servicios.
d) Venta de agente comercializador a persona natural o miembros de las Fuerzas Armadas o
Policía Nacional del Perú, que sea titular de licencia de uso de arma de fuego.
e) Cualquier otra modalidad detallada expresamente en la autorización de comercialización.
Los agentes comercializadores que no cuenten con lector biométrico conectado a consultas de
RENIEC, no pueden obtener autorización para la comercialización de municiones.
TÍTULO IX
IMPORTACIÓN DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES O MATERIALES RELACIONADOS DE
USO CIVIL
ART. 99°.- Control posterior del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas
La SUCAMEC remite copia de las resoluciones de autorización de importación que emita, al
Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, para los fines de control posterior en lo que
concierne a riesgos o afectaciones a la seguridad o defensa nacional.
1498
autorización previa expedida por parte de la SUCAMEC, para lo cual deben seguir los
procedimientos de importación e internamiento regulados en el presente Reglamento.
100.2. Las resoluciones de autorización de importación de armas distintas a las de fuego con
fines de comercialización, tienen vigencia de un (1) año calendario, contado a partir de la fecha
de su notificación al solicitante.
TÍTULO X
INTERNAMIENTO DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS DE
USO CIVIL
1499
ART. 104°.- Solicitud de autorización de internamiento
Las personas naturales o jurídicas que soliciten el internamiento de armas de fuego,
municiones y materiales relacionados de uso civil deben presentar a la SUCAMEC la siguiente
información o documentación:
a) Formulario de solicitud debidamente suscrito y firmado por el solicitante, su apoderado o
representante legal, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago por concepto de derechos de trámite, indicando el número
de documento de identidad o RUC del solicitante.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en caso de persona jurídica.
e) Detalle sobre la ruta, tipo y medio de transporte a ser utilizado para el traslado de los
productos cuyo internamiento se solicita.
f) Descripción de los productos a ser internados, los cuales deben estar incluidos en la
respectiva autorización de importación.
g) Copia de la Declaración Aduanera de Mercancías (DAM) respecto de los productos cuyo
internamiento se solicita, cuando la modalidad de despacho de mercancías elegida lo permita.
h) Copia de los documentos de embarque de los productos cuyo internamiento se solicita.
i) Dirección del almacén de destino de los productos a ser depositados, en caso no sean armas
de fuego.
1500
productos a los almacenes de la SUCAMEC o a los almacenes autorizados de las personas
naturales o jurídicas autorizadas para su comercialización, según sea el caso.
106.2. En el caso de armas de fuego, el traslado debe ser efectuado desde la aduana de ingreso
hasta los almacenes a cargo de la SUCAMEC, donde quedan almacenadas.
106.3. Debe efectuarse el pago por derecho de almacenamiento por cada arma de fuego
internada en los almacenes de la SUCAMEC, conforme a lo establecido en el numeral 31.2 del
artículo 31 de la Ley, cuya tasa administrativa será establecida en el Texto Único de
Procedimientos Administrativos de la Entidad.
La expedición de guías de tránsito y la asignación de custodia para el traslado de los productos
se rige por las disposiciones contenidas en el presente Reglamento en lo que corresponda.
TÍTULO XI
EXPORTACIÓN DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS
1501
ART. 109°.- Información al Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas
La SUCAMEC remite trimestralmente copia de todas las resoluciones de autorización de
exportación que emita al Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas. En caso este último
advierta la existencia de riesgos o afectaciones a la seguridad o defensa nacional, durante la
vigencia de una autorización determinada, informa a la SUCAMEC para que esta actúe conforme
a sus competencias
TÍTULO XII
SALIDA DEFINITIVA DE ARMAS DE FUEGO, MUNICIONES O MATERIALES RELACIONADOS
DE USO CIVIL
1502
a) Formulario de solicitud, suscrito por el solicitante, su representante legal o apoderado, según
corresponda.
b) Copia del comprobante del pago por concepto de derechos de trámite, indicando en número
de documento de identidad o RUC según corresponda.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible de representantes o apoderados, solo en caso
de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en caso de persona jurídica.
e) Archivo digital de la Declaración Aduanera de Mercancías (DAM) respecto de los productos
cuya salida definitiva se solicita o documento de embarque marítimo, terrestre o aéreo según
corresponda.
f) Archivo digital de la documentación que acredite la autorización de importación emitida por
el país de destino.
TÍTULO XIII
ACTIVIDADES DISTINTAS A LAS DE COMERCIALIZACIÓN DE ARMAS, MUNICIONES Y
MATERIALES RELACIONADOS DE USO CIVIL
CAPÍTULO I
IMPORTACIÓN E INGRESO DEFINITIVO SIN FINES COMERCIALES
1503
abandono, debiendo la Autoridad Aduanera poner dichas mercancías a disposición de la
SUCAMEC, quien determina su destino final.
115.4. Autorizado el ingreso definitivo de las armas de fuego, municiones o materiales
relacionados de uso civil para uso personal, son objeto de verificación física por parte de la
SUCAMEC, para lo cual son trasladados y depositados en los almacenes a cargo de la SUCAMEC,
hasta la emisión de la licencia de uso y de la tarjeta de propiedad correspondientes, para lo cual
es de aplicación lo señalado en el presente Reglamento en lo referente a la verificación física de
mercancías internadas al país.
115.5. Para el caso de ingreso al país de armas de fuego correspondiente a integrantes de
misiones extranjeras especiales, personalidades o miembros de las misiones diplomáticas y
organizaciones internacionales acreditadas en el Perú, así como su personal de resguardo es
realizado de modo preferencial y gratuito, y solicitado a través del Ministerio de Relaciones
Exteriores, quienes deciden su ingreso al país, debiendo adjuntar la información referida en el
artículo 116 del presente Reglamento, en lo que resulte pertinente.
ART. 117°.- Requisitos adicionales para personas naturales que ingresan al país
Los peruanos y extranjeros que ingresan a residir en forma permanente en el país, además
de los requisitos exigidos en el artículo precedente, deberán presentar lo siguiente:
a) Copia de la licencia de uso del arma de fuego emitida por la autoridad competente del país
donde el solicitante residía, de corresponder.
b) Copia del pasaporte del solicitante.
1504
CAPÍTULO II
INGRESO TEMPORAL PARA USO PERSONAL
1505
CAPÍTULO III
SALIDA DEFINITIVA PARA USO PERSONAL
CAPÍTULO IV
SALIDA TEMPORAL PARA USO PERSONAL
1506
122.3. En el caso de salida temporal de armas de fuego con autorización de ingreso definitivo,
correspondiente a integrantes de misiones extranjeras especiales, personalidades o miembros de
las misiones diplomáticas y organizaciones internacionales acreditadas en el Perú, así como su
personal de resguardo, es realizado de modo preferencial y gratuito, y solicitado a través del
Ministerio de Relaciones Exteriores, entidad que decide su salida temporal, debiendo adjuntar
los requisitos establecidos en el artículo 123 del presente Reglamento, en lo que corresponda.
CAPÍTULO V
RECARGA DE MUNICIONES
1507
primero con una puerta no metálica, para almacenar la pólvora y los fulminantes. Ambos
ambientes deben estar construidos de material noble.
Las condiciones de seguridad del local autorizado para la recarga de municiones, así como
los criterios que se toman en cuenta en las inspecciones o verificaciones que realice la SUCAMEC,
son elaboradas en Directivas, aprobadas por Resolución de Superintendencia.
TÍTULO XIV
AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAMIENTO DE POLÍGONOS O GALERÍAS DE TIRO
1508
Los miembros en actividad o retiro de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú pueden
adicionalmente realizar sus prácticas en los polígonos de sus instituciones.
1509
g) Información sobre el tipo y cantidad de armas, municiones y/o materiales relacionados de
uso civil que se utilizan en la línea de tiro.
h) Copia de la licencia de funcionamiento emitida por la municipalidad del distrito donde se va
ubicar el polígono o galería de tiro.
i) Planos de las instalaciones, firmados por Arquitecto o Ingeniero Civil.
j) Copia de las licencias de uso de armas de fuego vigente emitido por la SUCAMEC del o los
instructores responsables de la manipulación de las armas o licencia emitida por las Fuerzas
Armadas y Policía Nacional del Perú, en los casos que corresponda.
k) Copia del reglamento interno y normas de seguridad del polígono o galería de tiro como parte
del procedimiento de autorización y renovación de polígonos o galerías de tiro, la SUCAMEC
realiza una verificación de las instalaciones a fin de determinar el cumplimiento de las
medidas de seguridad correspondiente.
ART. 134°.- Cantidades de armas de fuego permitidas para los polígonos o galerías de tiro
Los titulares de los polígonos o galerías de tiro solo pueden adquirir en propiedad y registrar
a su nombre, para su funcionamiento hasta dos (2) armas de fuego por tipo de arma, por cada
línea de tiro, las mismas que no pueden ser retiradas de la instalación, salvo que sea necesaria
su reparación o mantenimiento y deben permanecer desabastecidas en un ambiente que reúna
las condiciones de seguridad, bajo custodia del responsable del polígono o galería de tiro.
Solo pueden utilizar armas de fuego de propiedad del polígono de tiro, personas naturales que
cuenten con licencia de uso otorgada por la SUCAMEC, bajo la modalidad correspondiente. Con
excepción de los polígonos autorizados para los Centros de Capacitación, que tienen regulación
especial.
Los polígonos de tiro deben llevar un registro de usuarios diario, indicando el nombre del
responsable de la galería, de los usuarios, tipo de armamento, número de licencia de arma de
fuego, número de tarjeta de propiedad y remitirlo trimestralmente a la SUCAMEC.
ART. 135°.- Cantidades de armas de fuego permitidas para los polígonos o galerías de tiro
135.1. La autorización para el funcionamiento de polígono o galería de tiro habilita a su titular
para la adquisición de armas de fuego, municiones y materiales relacionados de uso civil para el
uso en sus instalaciones, para lo cual debe tramitar la emisión de la tarjeta de propiedad
correspondiente.
135.2. La renovación de autorización para el funcionamiento del polígono o galería de tiro
debe ser solicitada con un mínimo de treinta (30) días calendario de anticipación antes de su
vencimiento. En la renovación se solicitan los mismos requisitos que para la autorización inicial.
TÍTULO XV
FEDERACION DEPORTIVA NACIONAL DE TIRO
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1510
137.2. La Federación Deportiva de Tiro reconocida por el IPD puede solicitar ante la
SUCAMEC, previo cumplimiento de los requisitos exigidos por el presente Reglamento, las
siguientes autorizaciones o permisos:
a) Autorización para el funcionamiento de locales y depósitos destinados al almacenamiento de
armas, municiones y materiales relacionados de uso exclusivo de sus deportistas afiliados.
b) Autorización de importación de armas, municiones y materiales relacionados de uso
deportivo.
c) Autorización de salida temporal del país de armas, municiones y materiales relacionados de
uso deportivo.
d) Autorización de ingreso temporal al país de armas, municiones y materiales relacionados de
uso deportivo.
e) Guía de tránsito, para lo cual se debe cumplir las disposiciones establecidas por el presente
Reglamento respecto al traslado y custodia requerida.
f) Licencias de uso y tarjetas de propiedad de armas de fuego de uso deportivo, conforme a lo
dispuesto por el presente Reglamento.
CAPÍTULO II
FUNCIONAMIENTO DE LOS LOCALES Y DEPÓSITOS DESTINADOS AL ALMACENAMIENTO
DE ARMAS, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS DE USO DEPORTIVO
1511
operativa, inoperativa, en reparación de las armas de fuego, de uso deportivo autorizado en los
locales y depósitos señalados en el presente Reglamento.
140.2. La SUCAMEC, en ejercicio de sus facultades de control y fiscalización, puede realizar
inspecciones inopinadas a los locales y depósitos autorizados, a fin de verificar el cumplimiento
de los requisitos y condiciones de seguridad antes indicados.
140.3. En caso las armas se encuentren en condición de inoperativas, las federaciones
deportivas nacionales de tiro se encuentran en la obligación de internarlas en los almacenes de
la SUCAMEC.
140.4. Informar semestralmente a la SUCAMEC respecto a la relación de afiliados con los que
la federación cuenta.
CAPÍTULO III
IMPORTACIÓN E INTERNAMIENTO DE ARMAS, MUNICIONES Y MATERIALES
RELACIONADOS DE USO DEPORTIVO
1512
trasladados al local y depósito autorizados destinados a su almacenamiento, para lo cual se
requiere de la guía de tránsito y custodia policial respectiva, de corresponder.
142.4. Se encuentra prohibido que las federaciones deportivas de tiro reconocidas por el IPD
importen armas, municiones y materiales relacionados para fines distintos a los autorizados
para la modalidad de deporte.
142.5. Las armas de propiedad de la Federación Deportiva de Tiro reconocida por el IPD, no
pueden ser transferidas a terceros y deben contar con almacenes que cumplan los estándares y
medidas de seguridad exigidos en la Ley, el Reglamento y las Directivas correspondientes.
CAPÍTULO IV
SALIDA TEMPORAL DEL PAÍS DE ARMAS, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS DE
USO DEPORTIVO
1513
CAPÍTULO V
INGRESO TEMPORAL AL PAÍS DE ARMAS, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS DE
USO DEPORTIVO
1514
CAPÍTULO VI
REGISTRO DE FUNCIONAMIENTO DE LOCAL Y DEPÓSITO, IMPORTACIÓN,
INTERNAMIENTO, SALIDA TEMPORAL E INGRESO TEMPORAL DE ARMAS, MUNICIONES Y
MATERIALES RELACIONADOS DE USO DEPORTIVO
TÍTULO XVI
INGRESO AL PAÍS DE ARMAS, MUNICIONES Y MATERIALES RELACIONADOS DE USO CIVIL
PARA INTEGRANTES DE MISIONES EXTRANJERAS ESPECIALES, PERSONALIDADES O
MIEMBROS DE LAS MISIONES DIPLOMÁTICAS Y ORGANIZACIONES INTERNACIONALES
ACREDITADAS EN EL PERÚ Y SU PERSONAL DE RESGUARDO
1515
c) En caso sea un ingreso temporal, debe indicar las fechas de ingreso y salida del país, con
indicación del tipo y medios de transporte a emplear, el aeropuerto, puerto o punto de ingreso
y salida;
d) En caso sea un ingreso temporal, debe indicar el periodo de permanencia en el país;
e) En caso sea un ingreso definitivo, lo debe indicar expresamente.
f) Listado y características principales de las armas de fuego, municiones y materiales
relacionados de uso civil cuyo ingreso se solicita, con indicación de los usuarios que los
portan;
g) Información de las ciudades por donde los usuarios se desplazarán.
h) Indicación del personal de contacto de la misión extranjera especial, personalidades,
funcionarios diplomáticos extranjeros o su personal de resguardo.
i) Se puede adjuntar copia del pasaporte o cédula diplomática de identidad (carnet diplomático
o tarjeta de identidad) de los miembros de las misiones extranjeras especiales, personalidades
o miembros de las misiones diplomáticas y organizaciones internacionales acreditadas en el
Perú, así como su personal de resguardo.
TÍTULO XVII
EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
CAPÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1516
b) Conexos: sistemas que comprenden cargas de naturaleza explosiva o no explosiva, además
de accesorios, que son utilizados para iniciar o ayudar a iniciar la detonación de un explosivo
en el campo de la voladura o tronadura. Se les llama también accesorios de voladura.
153.2. Los insumos explosivos y los insumos empleados en la fabricación de explosivos que
se encuentren comprendidos dentro de la lista de materiales relacionados controlados por la
SUCAMEC y que tengan una pureza química mayor al 95% o estén comprendidos en la escala
del grado reactivo para análisis (RA/PA) y además, se destinen para análisis en laboratorio, no
requieren de autorización de la SUCAMEC para ser importados, almacenados, trasladados ni
comercializados.
153.3. Para importar, almacenar, trasladar, manipular o comercializar insumos empleados
en procesos industriales distintos a la fabricación de explosivos, no se requiere autorización de
la SUCAMEC. En estos casos, el solicitante sustenta su pedido adjuntando un informe suscrito
por especialista químico, en el que se señale el uso detallado del insumo en las actividades que
desee desarrollar.
153.4. En los casos del nitrato de amonio, nitrato de potasio y nitrato de sodio destinados a
uso agrícola y de los fertilizantes que lo contengan, la SUCAMEC solo autoriza y controla su
importación e internamiento, encontrándose su comercialización, exportación, traslado y
almacenamiento fuera del ámbito de control de dicha entidad. Los importadores o fabricantes
que comercialicen estos productos deben comunicar a la SUCAMEC las ventas realizadas en el
país, indicando información del comprador y el fin para el cual han sido adquiridos, cuando sean
requeridos.
153.5. La importación y uso de los elementos componentes del nitrato de amonio por parte
de empresas que no se consideren usuarios finales, se ejerce previo registro y autorización del
Ministerio de la Producción.
153.6. La disposición prevista en el numeral 153.3 del presente artículo no es aplicable al
caso del nitrato de amonio.
En el Anexo 6 del presente Reglamento se establece la clasificación detallada de los explosivos
y sus respectivos materiales relacionados.
1517
ART. 156°.- Requisitos técnicos y de seguridad
156.1. La SUCAMEC emite las autorizaciones mencionadas en el Artículo 44 de la Ley
solamente respecto de aquellos explosivos o materiales relacionados que cumplan con los
requisitos técnicos y de seguridad que determine el presente Reglamento y las Directivas sobre
la materia, aprobadas mediante Resolución de Superintendencia.
156.2. Si se verifica que los explosivos o materiales relacionados no cumplen con tales
condiciones y no fuera posible superar las deficiencias observadas, se dispone la suspensión de
la fabricación, separación y retiro del mercado de dicho producto, para ordenar en ambos casos
su destrucción inmediata, sin que el propietario o consignatario tenga derecho a indemnización
alguna y sin perjuicio de las acciones que pudiera iniciarse contra el proveedor o fabricante de
los productos identificados como defectuosos.
1518
c) Cuando, efectuada la fiscalización posterior la SUCAMEC verifique y determine la
adulteración o falsedad de la documentación presentada por el titular; sin perjuicio de la
responsabilidad penal que corresponda.
160.2. La SUCAMEC cancela la autorización de almacenamiento de explosivos y materiales
relacionados luego de acreditarse que en las instalaciones vinculadas con la autorización materia
de cancelación no existan saldos de explosivos o materiales relacionados. De existir saldos, la
SUCAMEC debe disponer previamente su destino final, conforme a lo previsto en el presente
Reglamento.
1519
Asimismo, el titular de la autorización de fabricación, almacenamiento, adquisición y uso,
manipulación o traslado de explosivos o materiales relacionados debe contar con un seguro de
responsabilidad civil que cubra daños a las personas y propiedad pública privada. La Directiva
correspondiente establece los alcances de esta obligación.
1520
166.3. Los inspectores de la SUCAMEC están facultados para incautar todo aquel explosivo o
material relacionado que, durante la diligencia, se verifique que no esté autorizado para ser
fabricado, almacenado o utilizado en las instalaciones inspeccionadas, pudiendo disponerse su
traslado o retiro o su inmovilización dentro del recinto inspeccionado, siempre que esto último
no represente un riesgo adicional a la seguridad o integridad de las personas y la propiedad.
166.4. Los inspectores, adicionalmente, pueden solicitar a los sujetos de inspección la entrega
de muestras de los explosivos o materiales relacionados para ser analizados en el laboratorio de
la SUCAMEC u otro privado, con el fin de determinar su idoneidad. El costo que se derive de la
realización de estos análisis es asumido por cada sujeto inspeccionado.
166.5. Las actas como resultado de las inspecciones inopinadas que realiza el Comando
Conjunto de las Fuerzas Armadas en el marco de sus competencias a nivel nacional y en línea
con lo establecido en el artículo siguiente, son remitidas a la SUCAMEC para las acciones
correspondientes.
1521
CAPÍTULO II
FABRICACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
SUBCAPÍTULO I
FABRICACIÓN DE EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
1522
El Ministerio de la Producción emite las disposiciones correspondientes que regulan las
especificaciones técnicas que debe de cumplir las instalaciones donde se fabrique explosivos y
materiales relacionados, así como el proceso productivo. Mediante Directiva, la SUCAMEC emite
las disposiciones que regulan las condiciones y medidas de seguridad física de estas
instalaciones.
169.3. El Ministerio de la Producción evalúa y resuelve la solicitud de autorización de
instalación o ampliación y construcción de plantas industriales de fabricación de explosivos en
un plazo no mayor de veinte (20) días hábiles, encontrándose el respectivo procedimiento
administrativo sujeto a silencio administrativo negativo. De proceder, la autorización es inscrita
en el Registro de control para la fabricación de explosivos o materiales relacionados de uso civil
del Ministerio de la Producción y en el RENAGI.
169.4. En caso la empresa no se encuentre cumpliendo con el cronograma de actividades
aprobado para la instalación y construcción de la planta industrial, debe de comunicar dicha
situación al Ministerio de la Producción en un plazo no menor de treinta (30) días calendario
previo al vencimiento del citado cronograma.
169.5. Las empresas que cuenten con la aprobación de la conformidad de obra, no pueden
efectuar posteriores modificaciones o ampliaciones de sus plantas sin contar con la autorización
previa del Ministerio de la Producción, presentando la documentación que se indica en los
literales a) y b) del numeral 169.2 del presente artículo, así como la demás documentación
prevista en dicho numeral en tanto hubiera sido modificada. De haber realizado dichas
modificaciones o ampliaciones, deben de comunicar ello al Ministerio de la Producción en un
plazo máximo de cinco (5) días hábiles siguientes al hecho y regularizar su situación conforme a
los requisitos antes indicados.
169.6. Una vez terminada la instalación, ampliación o construcción de la planta industrial de
fabricación de explosivos, la empresa solicita la verificación; para tal efecto, la SUCAMEC
participa conjuntamente con el Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, cuando
corresponda conforme a lo establecido en el presente Reglamento, y con el Ministerio de la
Producción en la inspección de las instalaciones y construcciones donde se fabrica explosivos o
materiales relacionados.
Con el resultado favorable de la inspección, el Ministerio de la Producción emite la
conformidad de la obra, notificando a la SUCAMEC y al Comando Conjunto de las Fuerzas
Armadas el acto resolutorio, con el cual el interesado queda habilitado para tramitar su
autorización de fabricación.
169.7. El Ministerio de la Producción verifica de manera programada o no programada el
cumplimiento del cronograma de ejecución de obras de la instalación industrial, debiendo
comunicar a la SUCAMEC y al Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas los resultados de la
misma.
169.8. El Ministerio de la Producción regula mediante las disposiciones correspondientes la
presentación, por parte de los titulares de autorizaciones de fabricación de explosivos y
materiales relacionados, del plan anual de producción, adquisición y consumo de estos
productos.
1523
La autorización de fabricación de explosivos y materiales relacionados que señala este
Reglamento no incluye, en principio, la autorización para su comercialización, debiendo el
fabricante solicitar la autorización correspondiente para tal fin.
1524
que estas cumplan con las condiciones y medidas de seguridad requeridas para el desarrollo de
la actividad autorizada.
1525
c) Relación de los explosivos o materiales relacionados que se mezclan en la unidad, con
indicación de la capacidad máxima de fabricación por día de cada unidad.
d) Plan de seguridad y contingencia para el proceso de mezcla.
e) Copia de la tarjeta de propiedad u otra documentación que permita la identificación de la
unidad móvil a ser utilizada.
f) Relación del personal encargado del proceso de mezcla, el cual debe contar con autorización
de manipulador de explosivos vigente.
g) Copia de la póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo para todo su personal que
desarrolle actividades vinculadas con dichos bienes y que, por tal motivo, se encuentre
expuesto a sufrir algún tipo de accidente o siniestro.
h) Copia de la póliza del seguro de responsabilidad civil que cubra daños a las personas y
propiedad pública privada. La Directiva correspondiente establece los alcances de esta
obligación.
176.5. En forma previa a que una unidad móvil mezcladora cambie de ubicación, el titular de
la misma debe comunicar a la SUCAMEC la nueva ubicación exacta, la cual solo puede
corresponder a otro lugar donde se ejecute o vaya a ejecutar actividades autorizadas por la
SUCAMEC. El titular está exceptuado de la obligación de comunicación a la SUCAMEC cuando
deba efectuar el traslado del vehículo para su mantenimiento, reparación o revisión técnica
debidamente acreditada. El desplazamiento de la unidad móvil mezcladora debe realizarse solo
cuando se asegure que esta no contenga en su interior explosivos o materiales relacionados.
176.6. La renovación de la autorización de operación de la unidad móvil mezcladora debe
solicitarse con un mínimo de treinta (30) días calendario de anticipación a la fecha de
vencimiento de la misma. Los requisitos son los siguientes:
a) Formulario de solicitud firmado o validado por el administrado, su representante legal o
apoderado.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por los derechos de trámite de la solicitud.
c) Copia de la tarjeta de propiedad de la unidad móvil a ser utilizada.
d) Relación del personal encargado del proceso de mezcla, el cual debe contar con autorización
de manipulador de explosivos vigente.
En caso la solicitud no se presente en el plazo estipulado anteriormente, la renovación es
encausada y tramitada como una autorización inicial.
1526
debe ser comunicado a la SUCAMEC en el plazo y forma establecidos en la Directiva aprobada
mediante Resolución de Superintendencia.
El número de identificación del respectivo lote debe colocarse en cada envase o caja del
producto fabricado.
1527
El volumen máximo de prototipos de explosivos o materiales relacionados a fabricarse en un
mes no debe exceder de un dos por ciento (2%) del volumen total de producción mensual del
titular de la autorización de fabricación.
SUBCAPÍTULO II
COMERCIALIZACIÓN DE EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
1528
186.4. Los titulares de una autorización de comercialización vigente pueden adquirir en forma
directa explosivos o materiales relacionados de otros titulares que cuenten con autorización de
comercialización vigente, para su uso en sus procesos productivos o para su comercialización,
sin necesidad de contar con autorización para la adquisición y uso de explosivos pero
sujetándose a las disposiciones del presente Reglamento en todos los demás aspectos.
1529
ART. 190°.- Obligación de informar las ventas realizadas
190.1. Los titulares de una autorización de comercialización de explosivos o materiales
relacionados deben informar a la SUCAMEC, dentro de los diez (10) primeros días calendario de
cada mes, el detalle de las ventas efectuadas durante el mes anterior, indicando la cantidad y
tipo de explosivos o materiales relacionados vendidos, los datos de los respectivos compradores,
el número de lote de los productos y la obra, operación o unidad de producción donde los mismos
son utilizados y almacenados, cuando corresponda. La respectiva Directiva, aprobada mediante
Resolución de Superintendencia, precisa la modalidad de remisión de esta información.
190.2. El incumplimiento de esta obligación faculta a la SUCAMEC a la suspensión o
cancelación de la autorización de comercialización, dependiendo de la reincidencia en la
comisión de tal infracción y previa instauración del respectivo procedimiento administrativo
sancionador.
CAPÍTULO II
IMPORTACIÓN Y EXPORTACIÓN DE EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
SUBCAPÍTULO I
IMPORTACIÓN E INTERNAMIENTO
1530
c) Declaración jurada del solicitante, representante legal o apoderado, según corresponda, de
cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por la SUCAMEC.
d) Relación y cantidad estimada de explosivos o materiales relacionados a importar durante la
vigencia de la autorización, consignando el código otorgado por la SUCAMEC cuando
corresponda.
e) Para el caso de titulares de autorizaciones de fabricación, copia de la certificación emitida por
el Ministerio de la Producción sobre el tipo y cantidad de los materiales relacionados a ser
importados para el proceso de fabricación, de acuerdo con lo previsto en su plan anual de
producción.
f) Indicación de la autorización o autorizaciones de adquisición y uso de explosivos o materiales
relacionados vinculadas con la autorización de importación solicitada, cuando corresponda y
siempre que el solicitante cuente con más de una autorización para la adquisición y uso de
explosivos o materiales relacionados vigente.
g) Declaración Jurada del representante legal o apoderado del solicitante, indicando que no
utilizará los insumos que solicita importar para la fabricación de explosivos, cuando
corresponda.
h) Fichas técnicas y hojas de seguridad, traducidas al idioma español, por cada uno de los
productos a ser importados.
i) Indicación del lugar de almacenamiento de los explosivos o materiales relacionados a
importar.
j) Copia del contrato de arrendamiento del almacén autorizado, en los casos que corresponda.
k) Copia de la póliza del seguro de responsabilidad civil que cubra daños a las personas y a la
propiedad pública y privada. La Directiva correspondiente establece los alcances de esta
obligación
192.3. En caso se requiera modificar el lugar de almacenamiento, el país de procedencia o el
lugar de ingreso al país de la mercadería de una autorización de importación vigente, el titular
de la misma debe solicitar ante la SUCAMEC su modificación, adjuntando el documento que
sustente dicha solicitud. La modificación no implica una ampliación del plazo de vigencia de la
autorización a ser modificada.
192.4. Son requisitos para solicitar la modificación de la autorización de importación de
explosivos o materiales relacionados:
a) Formulario de solicitud firmado o validado por el solicitante, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por los derechos administrativos.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Documento que acredite la solicitud de modificación, en caso que se quiera modificar el país
o el lugar de entrada de la mercadería. En el caso de modificación de almacén, se requiere la
autorización de almacenamiento vigente vinculada con el nuevo almacén.
1531
193.2. La autorización de internamiento de explosivos o materiales relacionados se sustenta
en una autorización de importación previa y vigente a favor del propio titular, salvo lo dispuesto
en el artículo siguiente, y permite el ingreso al país de los bienes contenidos en ella.
193.3. Solo pueden ser internados al territorio nacional aquellos explosivos o materiales
relacionados cuyas características correspondan a los autorizados por la SUCAMEC para su
importación.
1532
b) Documentación que sustente que se encuentra incurso en alguna de las causales o
presupuestos previstos en el artículo 194 del presente Reglamento.
ART. 197°.- Traslado de los explosivos o materiales relacionados que ingresan al país
197.1. Arribados los explosivos o materiales relacionados al país y en función a su grado de
peligrosidad o a su incompatibilidad para ser almacenados con otros materiales o mercancías,
los mismos deben ser trasladados directamente hacia un almacén o polvorín debidamente
acondicionado y vinculado con una autorización de almacenamiento vigente emitida por
SUCAMEC, previa solicitud ante la Autoridad Aduanera de la modalidad de despacho aduanero
que lo permita.
197.2. Cuando lo establecido en el numeral anterior no resulte posible, por decisión del propio
importador o por disposición de la Autoridad Aduanera, se debe verificar previamente las
condiciones de seguridad del almacén temporal o depósito aduanero donde se vaya a almacenar
dicha mercancía. En estos casos, el importador asume la responsabilidad por la custodia y
seguridad de los productos almacenados, así como de las instalaciones cercanas, de la integridad
física de las personas y la propiedad pública y privada.
1533
internamiento, son inmovilizados por la SUCAMEC, según su lugar de ubicación o
almacenamiento, y quedan sujetos a la medida administrativa que la SUCAMEC establezca hasta
que determine su destino final.
198.4. La SUCAMEC puede disponer que se tome una muestra de los productos almacenados,
antes de ser internados, a fin de que se realice un análisis físico o químico de los mismos, en
forma previa o posterior a la emisión de la autorización de internamiento.
198.5. En caso que, como resultado del análisis, se verifique que los productos difieren en
sus características o composición de lo informado por el importador, la SUCAMEC puede
desestimar la autorización de internamiento solicitada o cancelar la autorización ya emitida,
según corresponda.
SUBCAPÍTULO II
EXPORTACIÓN Y SALIDA
1534
respectiva autorización de comercialización. En caso contrario, indicar el expediente en que
fueron presentadas, o el número de identificación de cada producto en el RENAGI.
d) Cantidad estimada y finalidad de la exportación solicitada respecto de los explosivos o
materiales relacionados.
e) Indicación de los medios de transporte a emplearse, puntos de embarque o despacho de los
productos y países de destino.
f) Copia del certificado de exportación otorgado por el Ministerio de la Producción, para el caso
de exportación de productos terminados por fábricas, de acuerdo con su plan anual de
producción, adquisición y consumo.
g) Copia de la póliza del seguro de responsabilidad civil que cubra daños a las personas y
propiedad pública o privada. La Directiva correspondiente establece los alcances de esta
obligación.
h) Copia del documento que acredite que el solicitante o su cliente cuenta con la autorización
del Estado receptor de los explosivos o materiales relacionados para el ingreso de los mismos
a su territorio. En caso de encontrarse en otro idioma, debe acompañarse una traducción
simple del documento al castellano, refrendada por el exportador, su representante legal o
apoderado.
200.2. En caso se requiera modificar el almacén, país de destino o lugar de salida de la
mercadería en una autorización de exportación vigente, el titular de la misma debe solicitar ante
la SUCAMEC su modificación, adjuntando el documento que acredite la justificación
correspondiente. La modificación no implica una ampliación del plazo de vigencia de la
autorización a ser modificada.
200.3. Son requisitos para solicitar la modificación de la autorización de importación de
explosivos o materiales relacionados:
a) Formulario de solicitud firmado o validado por el solicitante, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por derecho de trámite.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Documento que acredite la solicitud de modificación, en caso que se quiera modificar el país
de destino o el lugar de salida de la mercadería.
1535
autorización de exportación. Aquellos productos cuya salida del país se solicite pero cuenten con
características distintas a las autorizadas, son decomisados por la SUCAMEC.
1536
del embalaje, a fin de que se realice su análisis físico - químico, en forma previa o posterior a la
emisión de la autorización de salida.
CAPÍTULO III
ADQUISICIÓN Y USO DE EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
1537
ART. 207°.- Responsabilidad del titular de la autorización de adquisición y uso
207.1. El titular de una autorización de adquisición y uso de explosivos o materiales
relacionados es directamente responsable por su correcta utilización, traslado y almacenaje, lo
que implica, entre otras cosas, que solo puede utilizar dichos productos para los fines detallados
en su respectiva autorización.
207.2. Es responsabilidad del titular de la autorización de adquisición y uso de explosivos y
materiales relacionados instruir permanentemente a su personal en el manejo y manipulación
de los mismos bajo condiciones de seguridad adecuadas.
1538
privada, debe obtener previamente los permisos, autorizaciones o licencias requeridas por la
normatividad de la materia para la ejecución de dichas actividades u obras, y mantener estos
vigentes durante la vigencia de la autorización de adquisición y uso de explosivos y materiales
relacionados.
1539
su modificación, adjuntando el sustento técnico y la justificación correspondiente. La
modificación no implica una ampliación del plazo de vigencia de la autorización a ser modificada.
210.2. Son requisitos para solicitar la modificación de la autorización de adquisición y uso de
explosivos y materiales relacionados:
a) Formulario de solicitud firmado o validado por el solicitante, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por los derechos administrativos.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Documento que acredite o sustente lo solicitado, aprobado por la autoridad competente según
sea el caso.
CAPÍTULO IV
ALMACENAMIENTO
1540
dichos movimientos de material debe contar con autorización de traslado y la correspondiente
guía de tránsito.
1541
productos puede ser por un período máximo de treinta (30) días calendario, contado desde
su ingreso al almacén.
iii. Almacenes permanentes: instalaciones permanentes donde se puede almacenar insumos
que no estén destinados a la fabricación de explosivos. Directiva
1542
218.2. Para el caso de aquellas autorizaciones en las que se requiera contar con instalaciones
aprobadas por la SUCAMEC para el almacenamiento de los explosivos o materiales relacionados,
el solicitante de dichas autorizaciones debe presentar el contrato o acuerdo correspondiente
donde se indique el área arrendada o cedida y la vigencia del acuerdo.
218.3. Se presume la responsabilidad solidaria entre todos los poseedores o usuarios que
compartan físicamente una misma instalación para el almacenamiento de explosivos y
materiales relacionados, ante la eventualidad de un accidente o siniestro relacionado con los
productos almacenados en ella.
218.4. En el supuesto previsto en el literal c) del artículo 218.1, la instalación puede ser
cedida o arrendada a más de una persona natural o jurídica; en esos casos, se requiere la
aceptación expresa, comunicada a la SUCAMEC, de todos los cesionarios o arrendatarios de la
instalación y, además, existe responsabilidad solidaria entre el titular de la autorización de
almacenamiento y todos los cesionarios o arrendatarios respecto del uso responsable de las
instalaciones, respetando en todo momento la capacidad máxima de almacenamiento,
condiciones y las distancias mínimas de seguridad de la instalación.
1543
d) En caso de traslado de los explosivos o materiales relacionados dentro del perímetro de la
obra u operación, desde el polvorín hasta la zona de uso o de voladura, solicitar una copia o
cualquier otro tipo de comunicación del requerimiento efectuado por la persona responsable
de estos productos en dicha zona.
e) Asegurarse que la recepción, apilamiento, mantenimiento, conservación y despacho de los
explosivos y materiales relacionados se realicen adoptando las medidas de seguridad
establecidas en la correspondiente Directiva, aprobada mediante Resolución de
Superintendencia.
220.3. Para el caso de arrendamiento o cesión parcial de la instalación de almacenamiento,
las partes involucradas determinan, bajo responsabilidad y en el mismo documento que
formalice el acuerdo de arrendamiento o cesión, la persona que asume el rol de encargado del
despacho y seguridad de la instalación y su respectivo suplente o alterno.
220.4. El titular de la autorización de almacenamiento está obligado a comunicar a la
SUCAMEC la designación o el cambio del encargado del despacho y seguridad de la instalación
de almacenamiento, así como los horarios en los que realiza esta actividad.
1544
marco de lo dispuesto en el Decreto Legislativo Nº 1105, Decreto Legislativo Nº 1293, normas
modificatorias y reglamentarias. La Directiva correspondiente establece los alcances de esta
obligación.
221.2. La SUCAMEC inspecciona las instalaciones consignadas por el solicitante para el
almacenamiento de explosivos y materiales relacionados y da su conformidad cuando
corresponda. En caso que alguna de las instalaciones inspeccionadas no cumpla con las medidas
o estándares de seguridad requeridos, el solicitante cuenta con un plazo máximo de diez (10)
días hábiles para subsanar o levantar dicha observación; bajo apercibimiento de desestimar la
solicitud o, de indicarlo así el solicitante, de atender la solicitud excluyendo de la autorización a
la instalación observada.
221.3. En caso que la observación formulada no sea pasible de subsanación dentro del plazo
antes indicado, mediante decisión debidamente motivada, la SUCAMEC puede prescindir del
requerimiento indicado en el numeral precedente y declarar desestimada o estimada
parcialmente la solicitud, según corresponda.
1545
b) Cancelación de alguna de las instalaciones materia de la autorización vigente, en cuyo caso
se debe comunicar oportunamente a la SUCAMEC dicha situación, así como la existencia o
no de saldos de explosivos o materiales relacionados en la instalación a ser dada de baja. La
SUCAMEC debe inspeccionar dicha instalación antes de aprobar la modificación.
c) Modificación del personal designado como encargado del despacho y seguridad de la
instalación, en cuyo caso debe presentar la declaración jurada de la nueva persona designada
de no contar con antecedentes penales por delito doloso vinculado con armas, municiones,
explosivos o productos pirotécnicos, así como de contar con la experiencia y capacitación
requeridas para el desempeño de sus funciones.
223.2. Son requisitos que debe cumplirse para la solicitud de modificación de la autorización
de almacenamiento:
a) Formulario de solicitud suscrito o validado por el administrado, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por derecho de trámite correspondiente.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Declaración jurada del solicitante, su representante legal o apoderado, según corresponda,
de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por SUCAMEC, solo en casos de modificación de este.
f) Copia del plano de ubicación de cada una de las nuevas instalaciones vinculadas con la
autorización inicial, indicando dirección exacta o datos de georreferenciación, según sea el
caso.
g) Copia del plano de diseño de la estructura de cada una de las nuevas instalaciones vinculadas
con la autorización inicial, con las respectivas señalizaciones de seguridad.
h) Declaración jurada del encargado del despacho y seguridad de cada una de las nuevas
instalaciones vinculadas con la autorización inicial, de no contar con antecedentes penales
por delito doloso vinculado con armas de fuego, municiones, explosivos o productos
pirotécnicos, y de contar con la capacitación y la experiencia requeridas para desarrollar las
funciones que le han sido asignadas, según formato.
i) Informe detallado de las medidas de seguridad a implementar en cada una de las nuevas
instalaciones vinculadas con la autorización solicitada consignando, cuando corresponda la
empresa de seguridad privada que se encarga del resguardo de las instalaciones o
identificación del personal encargado de la seguridad, plan de contingencia y emergencia ante
siniestros o accidentes, cantidad máxima de explosivos o materiales relacionados a ser
almacenados en cada instalación y cumplir con las distancias mínimas de seguridad a
instalaciones de riesgo.
1546
de aplicación de la Ley y el presente Reglamento, en función al uso al que son destinadas en
virtud a los referidos convenios.
224.3. En este último supuesto, es responsabilidad del usuario civil de explosivos y materiales
relacionados gestionar la respectiva autorización de almacenamiento, acompañando copia de la
documentación que sustente el acuerdo con la dependencia militar competente. La SUCAMEC
debe inspeccionar las instalaciones donde se almacene o pretenda almacenar los explosivos o
materiales relacionados de uso civil, conforme a lo establecido en el presente capítulo.
CAPÍTULO V
MANIPULACIÓN DE EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
1547
ART. 229°.- Inspección al local de la institución
La SUCAMEC puede, sin previo aviso, visitar o inspeccionar las instalaciones habilitadas por
la institución para la capacitación, así como aquellos lugares especialmente destinados para
desarrollar las clases prácticas, verificando los sistemas de seguridad y el cumplimiento de las
normas relacionadas con explosivos y materiales relacionados, el cumplimiento de las materias,
programas y todo lo relacionado con el desarrollo de los cursos.
1548
e) Copia del carné de extranjería vigente y legible de la persona natural en favor de quien se
solicita la autorización.
f) Copia de la constancia o certificado de capacitación en manejo de explosivos y materiales
relacionados de la persona en favor de la cual se solicita la autorización.
g) Declaración jurada del solicitante, su representante legal o apoderado, según corresponda,
de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por SUCAMEC.
h) Declaración jurada de la persona natural en favor de quien se solicita la autorización, de
encontrarse física y mentalmente apta para la manipulación de explosivos, según formato.
i) Formato de fotografía digital de la persona en favor de la cual se solicita la autorización,
cumpliendo con lo estipulado en la Directiva correspondiente.
j) Para el caso de contratistas mineros, empresas especializadas en servicios de voladura, de
construcción civil o actividades análogas relacionadas con la utilización de explosivos,
documentación que acredite y sustente la necesidad de desarrollar labores con uso de
explosivos.
k) En caso de usuarios transportistas, copia del registro como transportista de materiales
peligrosos expedido por la autoridad competente.
l) Copia de la póliza del seguro de responsabilidad civil que cubra daños a las personas y
propiedad pública o privada. La Directiva correspondiente establece los alcances de esta
obligación
1549
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Copia del carné de extranjería vigente y legible de la persona natural en favor de quien se
solicita la autorización.
f) Copia de la constancia o certificado de capacitación en manejo de explosivos y materiales
relacionados de la persona en favor de la cual se solicita la autorización.
g) Declaración jurada del solicitante, su representante legal o apoderado, según corresponda,
de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por SUCAMEC.
h) Declaración jurada de la persona natural en favor de quien se solicita la autorización, de
encontrarse física y mentalmente apta para la manipulación de explosivos, según formato.
i) Fotografía digital de la persona en favor de la cual se solicita la autorización, cumpliendo con
lo estipulado en la Directiva correspondiente.
j) Para el caso de contratistas mineros, empresas especializadas en servicios de voladura, de
construcción civil o actividades análogas relacionadas con la utilización de explosivos,
documentación que acredite y sustente la necesidad de desarrollar labores con uso de
explosivos.
k) En caso de usuarios transportistas, copia del registro como transportista de materiales
peligrosos expedido por la autoridad competente.
1550
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Documento que sustente la solicitud de modificación.
236.3. La autorización para la manipulación modificada mantiene la numeración y fecha de
vencimiento de la original, variando solamente la fecha de emisión del respectivo carné.
CAPÍTULO VI
TRASLADO DE EXPLOSIVOS Y MATERIALES RELACIONADOS
1551
misma a la SUCAMEC, consignando los respectivos sellos colocados en los distintos puntos de
control del tránsito del material, dentro de los diez (10) días hábiles siguientes, además de la
siguiente información, la identificación del conductor o conductores del vehículo encargado del
traslado, la placa del vehículo y la identidad de las personas a cargo de la custodia. Esta remisión
de información puede realizarse tanto a través de las ventanillas de atención o a través de la
plataforma virtual de la SUCAMEC.
1552
transporte de mercancías peligrosas, las cuales han sido incorporadas al ordenamiento jurídico
nacional por diversas normas vigentes.
238.3. El traslado de explosivos y materiales relacionados puede ser realizado por vía
terrestre, aérea, marítima, fluvial o lacustre. Las características, condiciones y medidas de
seguridad para cada tipo de traslado son establecidas en la Directiva correspondiente, aprobada
mediante Resolución de Superintendencia.
1553
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Copia de la denuncia policial u otra documentación que sustente la solicitud de emisión del
duplicado de la Guía de Tránsito.
1554
ART. 245°.- Traslado de explosivos o materiales relacionados hacia zona primaria con
autorización especial
Para el traslado de explosivos o materiales relacionados hacia una zona primaria con
autorización especial, la GT se puede tramitar y expedir de manera previa al internamiento o
arribo de los explosivos o materiales relacionados, cuando estos requieran ser trasladados desde
el terminal portuario, terminal de carga terrestre o aéreo o complejo aduanero fronterizo hasta
la zona primaria con autorización especial, para continuar allí con el procedimiento de
internamiento y su posterior nacionalización.
CAPÍTULO VII
DESTINO FINAL DE LOS EXPLOSIVOS O MATERIALES RELACIONADOS
ART. 250°.- Competencia de la SUCAMEC para la determinación del destino final de los
explosivos y materiales relacionados
250.1. La SUCAMEC regula y dispone el destino final de los explosivos y materiales
relacionados, determinando su destrucción, donación o reutilización de:
a) Los incautados;
b) Los decomisados;
c) Los declarados en abandono;
d) Los saldos resultantes de las cancelaciones de autorizaciones;
1555
e) Los que tuvieran medida administrativa dictada o sanción impuesta por infracción a la Ley,
al presente Reglamento o disposiciones de desarrollo; o,
f) Los puestos a su disposición por autoridad competente, salvo indicación en contrario del
Ministerio Público o del Poder Judicial, según corresponda.
250.2. Para el caso de los explosivos o materiales relacionados de uso civil incautados o
decomisados por el Ministerio Público, así como de aquellos catalogados como prohibidos, este
puede disponer su destrucción e informa a la SUCAMEC lo realizado para la adopción de las
acciones administrativas correspondientes, o puede determinar su entrega definitiva a la
SUCAMEC.
1556
e) Los explosivos o materiales relacionados a exportar que se encuentren caducados o
deteriorados.
252.2. En estos casos, la destrucción se realiza por el titular de la autorización bajo su cuenta,
costo, riesgo y responsabilidad. Asimismo, se ejecuta por personal especializado de la Policía
Nacional del Perú o personal que se encuentre capacitado en medidas de seguridad que cuente
con autorización de manipulación de explosivos vigente y que acredite contar con capacitación
para dicho procedimiento.
252.3. La SUCAMEC, cuando lo considere pertinente y sin mediar aviso previo, se apersona
a cualquier acto de destrucción a fin de verificar el cumplimiento de la normativa que regula el
control de explosivos de uso civil.
252.4. Los lineamientos para la destrucción o reprocesamiento por cuenta propia, así como
el procedimiento, métodos y condiciones mínimas de seguridad, se desarrollan en la
correspondiente Directiva aprobada mediante Resolución de Superintendencia.
ART. 253°.- Destrucción de explosivos y materiales relacionados por cuenta propia para
usuarios finales
253.1. Los titulares de una autorización de adquisición y uso que cuenten con saldos de
explosivos o materiales relacionados al vencimiento de una autorización, cuya reutilización no
hubiera sido solicitada, deben de mantener en custodia temporal los explosivos o materiales
relacionados hasta que la SUCAMEC disponga su destino final.
253.2. El material entregado en custodia temporal es inmovilizado por la SUCAMEC y debe
ser conservado en el mismo estado en que se almacene, manteniéndose intacto y sin
adulteraciones, bajo responsabilidad en caso de incumplimiento.
253.3. En este caso, la destrucción se realiza por el titular de la autorización bajo su cuenta,
costo, riesgo y responsabilidad. Asimismo, se ejecuta por personal especializado de la Policía
Nacional del Perú o personal que se encuentre capacitado en medidas de seguridad, que cuente
con autorización de manipulación de explosivos vigente y que acredite contar con capacitación
para dicho procedimiento.
253.4. Son requisitos para solicitar la destrucción de explosivos y materiales relacionados por
cuenta propia los siguientes:
a) Formulario de solicitud firmado o validado por el administrado, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por los derechos de trámite correspondientes.
c) Relación detallada de las cantidades y tipo de explosivos y materiales relacionados.
d) Indicación de la autorización de adquisición y uso de la cual provienen los explosivos y
materiales relacionados.
e) Indicación del lugar de almacenamiento de los explosivos y materiales relacionados.
f) Relación de personas que realizan la destrucción que cuente con capacitación para dicho
procedimiento. Salvo se trate de personal especializado de la Policía Nacional del Perú, estos
deben contar con autorización para la manipulación de explosivos y materiales relacionados
vigente.
253.5. La SUCAMEC, en las solicitudes de destrucción de explosivos y materiales
relacionados, realiza la verificación de los saldos comunicados por el administrado para su
destrucción y se apersona al acto de destrucción a fin de supervisar el cumplimiento de la
normativa que regula el control de explosivos de uso civil, sin perjuicio de las inspecciones
inopinadas que realice en el marco de sus competencias.
1557
253.6. Los lineamientos para la destrucción o reprocesamiento por cuenta propia,
procedimiento, métodos y las condiciones mínimas de seguridad, se desarrollan en la
correspondiente Directiva a ser aprobada mediante Resolución de Superintendencia.
1558
de explosivos o materiales relacionados, o, no presentar estos una peligrosidad tal que se
requiera su destrucción inmediata, se puede disponer su almacenamiento temporal en el lugar
que se determine.
TÍTULO XVIII
PRODUCTOS PIROTÉCNICOS Y MATERIALES RELACIONADOS
CAPÍTULO I
CLASIFICACIÓN
ART. 261°.- Clasificación de los materiales relacionados con los productos pirotécnicos,
productos pirotécnicos y materiales relacionados prohibidos
261.1. Como materiales relacionados empleados para la fabricación de productos pirotécnicos
se considera a las materias primas y a los insumos químicos pirotécnicos.
261.2. Los materiales relacionados con los productos pirotécnicos que son objeto de control
y supervisión por parte de la SUCAMEC son los siguientes:
- Aluminio en polvo.
- Magnalium.
- Nitrato de potasio.
- Perclorato de amonio.
- Perclorato de potasio.
1559
- Pólvora negra.
- Trisulfuro de antimonio.
- Titanio en polvo.
- Sustancias a base de cloratos, fósforo rojo o fósforo blanco.
La comercialización, almacenamiento, traslado y manipulación de los materiales relacionados
con los productos pirotécnicos indicados en el presente numeral que no estén destinados a la
fabricación de productos pirotécnicos, no se encuentran reguladas por la SUCAMEC.
261.3. Las sustancias a base de cloratos, fósforo rojo, fósforo blanco, plomo, sustancias
explosivas, sustancias altamente tóxicas y otras sustancias inestables, si bien pueden ser
utilizadas como insumos, no deben ser parte de la composición química de los productos
pirotécnicos de uso recreativo, cuando excedan las cantidades máximas establecidas para cada
una de ellas en la Directiva correspondiente.
261.4. Mediante Directiva aprobada por Resolución de Superintendencia se detalla la relación
de aquellos productos pirotécnicos o materiales relacionados cuyo funcionamiento sea altamente
peligroso, debido a su composición química que les confiere propiedades explosivas o detonantes,
tóxicas o nocivas para la salud, o que presentan grave riesgo para su transporte,
almacenamiento, comercialización, manipulación o uso, por lo cual su utilización se encuentra
prohibida, en concordancia con lo dispuesto en la Ley Nº 26509, Ley que aprueba las normas
sobre sanciones a la importación, fabricación o comercialización de diversos productos
pirotécnicos.
1560
entiende como empleador a la persona natural o jurídica titular de la autorización que habilita
al desarrollo de cualquiera de dichas actividades. Se incluye entre los asegurados a los
trabajadores de las oficinas administrativas, siempre que estas se encuentren colindantes o
próximas a los lugares donde se desarrolle la actividad pirotécnica, por estar expuestos al riesgo
de accidentes de trabajo propios del desarrollo de las referidas actividades.
263.2. Si se tratase de oficinas administrativas donde se comercialice productos pirotécnicos
a través de catálogos, fotos u cualquier otro medio sin que exista contacto directo con los
productos pirotécnicos, el empleador puede optar, bajo su responsabilidad, por la no
contratación de los seguros antes indicados, sin perjuicio del cumplimiento de sus obligaciones
de ley en su condición de empleador.
263.3. Para el caso de fábricas o talleres, y depósitos de productos pirotécnicos el titular de
la correspondiente autorización puede contar, además, con un seguro que cubra daños a la
propiedad de terceros.
1561
d) Declaración jurada del solicitante, su representante legal o apoderado, según corresponda,
de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por SUCAMEC.
CAPÍTULO II
COMERCIALIZACIÓN, IMPORTACIÓN Y EXPORTACIÓN
SUB CAPÍTULO I: COMERCIALIZACIÓN
1562
266.2. La vigencia de la autorización de comercialización emitida por la SUCAMEC es por el
plazo que indique y sustente el solicitante, con una vigencia máxima de cinco (5) años, renovable
por períodos similares, para lo cual se debe solicitar la respectiva renovación con un mínimo de
treinta (30) días calendario de anticipación con respecto a su fecha de vencimiento. Si la solicitud
de renovación se presentase luego de este plazo, es calificada y tramitada como una solicitud
inicial, siéndole aplicables los requisitos, plazos y costos de dicho procedimiento administrativo.
266.3. La venta de materiales relacionados controlados por la SUCAMEC a personas naturales
o jurídicas no autorizadas por esta para la fabricación de productos pirotécnicos se encuentra
prohibida. La venta de estos materiales para la fabricación de productos pirotécnicos debe
realizarse solo a personas que cuenten con autorización de fabricación de productos pirotécnicos
o materiales relacionados.
1563
e) Relación de trabajadores o personal bajo su dependencia, quienes deben contar con
autorización para la manipulación de productos pirotécnicos y materiales relacionados
vigente, salvo la excepción establecida en el artículo precedente.
268.2. Cuando el titular de una autorización de comercialización de productos pirotécnicos y
materiales relacionados requiera modificar la relación de productos autorizados a comercializar,
debe presentar los requisitos establecidos en los literales a), b) y d) del numeral 268.1 del artículo
268 del presente Reglamento. La modificación de la autorización no implica modificación de la
vigencia de la misma. Para la renovación de la autorización de comercialización, el titular de la
misma debe presentar a la SUCAMEC, la documentación indicada en los literales a), b), d) y e)
del numeral precedente.
1564
e) Declaración jurada del solicitante, su representante legal o apoderado, según corresponda,
de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por SUCAMEC.
f) Copia de la Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones (ITSE) o el documento
equivalente emitido por la municipalidad o autoridad competente, con indicación favorable
del área donde se ubica el local de venta.
g) Relación de los productos pirotécnicos a comercializar, acreditando que su procedencia haya
sido autorizada por la SUCAMEC.
h) Relación del personal que labora en el local de venta, indicando el número de autorización
vigente para la manipulación de productos pirotécnicos y materiales relacionados.
i) Plano de distribución del local, indicando la ubicación y señalización de los equipos de
primeros auxilios, extintores o depósitos de agua y, de ser el caso, la zona destinada para las
demostraciones de uso de los productos pirotécnicos.
j) Plan de seguridad y contingencia, para su aprobación por parte de la SUCAMEC.
270.2. Cuando el titular de una autorización de comercialización especial de productos
pirotécnicos de uso recreativo para la venta directa al público requiera modificar la relación de
productos autorizados a comercializar, deberá presentar los requisitos establecidos en los
literales a), b) y g) del numeral 270.1 del artículo 270 del presente Reglamento. La modificación
de la autorización no implica modificación de la vigencia de la misma. Para la renovación de la
autorización, el titular de la misma debe presentar a la SUCAMEC, la documentación prevista
en los literales a), b) y f) del numeral precedente.
270.3. La SUCAMEC inspecciona y verifica que las instalaciones destinadas para
Comercialización Especial de productos pirotécnicos de uso recreativo para la venta directa al
público cumplan con las medidas y distancias de seguridad establecidas en la Directiva aprobada
mediante Resolución de Superintendencia. En caso de incumplimiento, el solicitante cuenta con
un plazo máximo de diez (10) días hábiles para subsanar las observaciones formuladas, bajo
apercibimiento de desestimar dicha solicitud.
1565
ART. 273°.- Obligación de informar las ventas efectuadas y saldos
273.1. Es obligación del titular de la autorización de comercialización especial informar a la
SUCAMEC sobre las ventas realizadas, al vencimiento de dicha autorización o cuando sea
requerido, y de ser el caso, remitir copia de los comprobantes de pago emitidos por dichas ventas.
273.2. El titular debe comunicar a la SUCAMEC los saldos de los productos pirotécnicos
fabricados o importados que no pudieron ser vendidos al término de la autorización, para los
fines que correspondan.
SUB CAPÍTULO II
IMPORTACIÓN E INTERNAMIENTO DE PRODUCTOS PIROTÉCNICOS Y MATERIALES
RELACIONADOS
1566
275.3 Son requisitos para solicitar la modificación de la autorización de importación de
productos pirotécnicos:
a) Formulario de solicitud firmado o validado por el solicitante, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por derecho de trámite correspondientes.
c) Copia del carné de extranjería vigente y legible del solicitante, en el caso de persona natural.
d) Copia del carné de extranjería vigente y legible del representante legal o apoderado, solo en
caso de no estar registrados previamente ante la SUCAMEC, en el caso de persona jurídica.
e) Documento del proveedor que acredite la modificación solicitada respecto al nombre del
producto, código del producto, lista de empaque (packing list) y cantidad. En caso de
modificación de depósito, indicar la autorización de almacenamiento vigente del mismo.
1567
279.3. El plazo para la atención del procedimiento se suspende desde el momento del
requerimiento al solicitante para confirmar la fecha de la verificación física, cuando esta
corresponda, hasta la fecha en que la misma se realice. El plazo para la emisión de la
autorización no debe exceder de tres (3) días hábiles contado a partir de la fecha la realización
de la verificación física.
1568
ART. 282°.- Salida de productos pirotécnicos o materiales relacionados
El titular de una autorización de exportación de productos pirotécnicos o materiales
relacionados puede obtener la autorización de salida de los mismos, presentando:
a) Formulario de solicitud suscrito por el administrado, su representante legal o apoderado,
según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por los derechos de trámite correspondientes.
c) Copia del documento que acredite la venta de los productos pirotécnicos o materiales
relacionados objeto de la solicitud.
d) Relación y cantidad de productos o materiales relacionados a ser exportados.
e) Declaración Aduanera de Mercancías, de ser el caso.
CAPÍTULO III
FABRICACIÓN DE PRODUCTOS PIROTÉCNICOS O MATERIALES RELACIONADOS
1569
ART. 286°.- Productos pirotécnicos o materiales relacionados que pueden ser fabricados
286.1. Solo se puede fabricar aquellos productos pirotécnicos o materiales relacionados
contenidos en la respectiva autorización expedida por la SUCAMEC.
286.2. En caso el titular de la autorización requiera fabricar otros productos pirotécnicos o
materiales relacionados distintos a los autorizados por la SUCAMEC, siempre que las cantidades
no excedan el veinte por ciento (20%) de la cantidad autorizada inicialmente, debe solicitar la
modificación de la autorización de fabricación correspondiente.
286.3. La SUCAMEC puede cancelar la autorización de fabricación de productos pirotécnicos
o materiales relacionados si se comprueba que el titular de la misma fabrica productos
pirotécnicos o materiales relacionados no autorizados o prohibidos, o que el proceso de
fabricación no cumple con las condiciones de seguridad necesarias para reducir los riesgos en
su manipulación o almacenamiento.
286.4. La fabricación de prototipos de productos pirotécnicos con fines de experimentación
en las fábricas o talleres no requiere de autorización expresa de la SUCAMEC, pero debe ser
informada a esta última dentro de los quince (15) días hábiles contados desde su producción.
1570
ART. 288°.- Requisitos para la autorización para la fabricación de productos
pirotécnicos o materiales relacionados por ampliación de línea de productos
288.1. Las titulares de una autorización de fabricación de productos pirotécnicos que
requieran ampliar su línea de producción, incorporando nuevos productos pirotécnicos o
materiales relacionados o incrementando en más del veinte por ciento (20%) la cantidad de
productos pirotécnicos o materiales relacionados autorizados a fabricar, deben presentar la
siguiente información o documentación a la SUCAMEC:
a) Formulario de solicitud suscrito por el titular, su representante legal o apoderado, según
corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por derechos de trámite correspondientes.
c) Plano de distribución del inmueble, con indicación de las áreas de trabajo autorizadas y las
nuevas áreas a ser incorporadas, de ser el caso.
d) Copia del Informe de verificación de las condiciones de seguridad o el Informe Técnico de
Seguridad, en caso la ampliación solicitada involucre nuevos ambientes.
e) Relación de los nuevos productos pirotécnicos o materiales relacionados a fabricar, de ser el
caso, acompañando las respectivas fichas técnicas y las hojas de seguridad, de conformidad
con los formatos establecidos en la Directiva correspondiente.
f) Relación de productos o materiales relacionados a ser utilizados en la fabricación de los
nuevos productos pirotécnicos o materiales relacionados, de ser el caso.
288.2 Se tramita como una nueva solicitud de autorización de fabricación cuando el titular
de la misma supere en más del cincuenta por ciento (50%) el volumen de producción autorizado.
1571
ART. 293°.- Inspecciones a las fábricas o talleres
La SUCAMEC puede inspeccionar en cualquier momento y sin previo aviso las fábricas o
talleres objeto de la autorización, debiendo el representante legal o las personas que se
encuentren a cargo brindar las facilidades correspondientes. Cualquier variación de las
condiciones de infraestructura, medidas de seguridad, entre otras, de las fábricas o talleres que
no sean previamente autorizadas por la SUCAMEC o comunicadas a esta, según corresponda,
faculta a revocar la autorización, sin perjuicio de disponer el inicio de las acciones por
responsabilidades que acarreen.
CAPÍTULO IV
REALIZACIÓN DE ESPECTÁCULOS PIROTÉCNICOS
ART. 295°.- Requisitos para solicitar la calificación como persona autorizada a realizar
espectáculos pirotécnicos
295.1. A fin de obtener la calificación como persona autorizada a realizar espectáculos
pirotécnicos, la persona natural o jurídica debe presentar a la SUCAMEC la siguiente
información o documentación:
a) Formulario de solicitud suscrito o validado por el administrado, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por los derechos de trámite correspondientes.
c) Declaración jurada del solicitante, su representante legal o apoderado, según corresponda,
de cumplir con las condiciones establecidas en el artículo 7 de la Ley, de acuerdo al formulario
aprobado por SUCAMEC.
d) Relación del personal especializado a su cargo encargado de operar los productos pirotécnicos
durante los espectáculos, el cual debe contar con autorización para la manipulación de
productos pirotécnicos vigente.
e) Relación de los depósitos propios o de terceros autorizados por la SUCAMEC donde se
almacena los productos pirotécnicos a ser empleados en la realización de los espectáculos
pirotécnicos.
295.2. Para la renovación, se exigen los requisitos establecidos en los literales a) y b) del
numeral
1572
295.3. Solo en caso de modificaciones, se debe adjuntar los documentos contenidos en los
literales c), d) y e), según corresponda.
1573
297.3. Los productos pirotécnicos que se puede utilizar en interiores o exteriores y las
medidas mínimas de seguridad a ser adoptadas durante la realización de los espectáculos
pirotécnicos, son detallados en la Directiva correspondiente aprobada mediante Resolución de
Superintendencia.
1574
ART. 304°.- Obligación de contar con Plan de Contingencia, Protección y Seguridad
Las personas naturales o jurídicas que soliciten autorización para la fabricación,
almacenamiento, realización de espectáculos pirotécnicos o venta directa al público de productos
pirotécnicos, deben contar con un Plan de Contingencia, Protección y Seguridad.
El contenido mínimo del Plan de Contingencia, Protección y Seguridad para la realización de
las actividades pirotécnicas antes citadas se establece en la Directiva correspondiente aprobada
mediante Resolución de Superintendencia. La SUCAMEC verifica que el Plan de Contingencia,
Protección y Seguridad cumpla con las disposiciones de la citada Directiva.
CAPÍTULO V
TRASLADO DE PRODUCTOS PIROTÉCNICOS Y MATERIALES RELACIONADOS
1575
306.2. Para tal efecto, el solicitante de la autorización debe presentar la siguiente
documentación o información a la SUCAMEC:
a) Formulario de solicitud suscrito o validado por el administrado, su representante legal o
apoderado, según corresponda.
b) Copia del comprobante del pago de la tasa por derechos de trámite correspondientes.
c) Relación detallada de los productos pirotécnicos o materiales relacionados a trasladar,
indicando tipo y cantidad.
d) Copia del documento que acredite la procedencia o la propiedad de los productos pirotécnicos
o materiales relacionados cuyo traslado se solicita.
e) Solo cuando se solicite trasladar por vía terrestre productos pirotécnicos o materiales
relacionados que superen los quinientos (500) kilogramos de peso bruto total, debe adjuntar
copia de la autorización para el transporte de materiales o residuos peligrosos y de la
habilitación vehicular expedida por la autoridad competente, indicando el nombre del
operador y el chofer, quienes deben contar con autorización para la manipulación de
productos pirotécnicos y materiales relacionados vigente, otorgada por la SUCAMEC.
1576
CAPÍTULO VI
LABORATORIO
CAPÍTULO VII
ALMACENAMIENTO
1577
pirotécnicos, están obligadas a contar con un depósito autorizado por la SUCAMEC propio o de
terceros, siendo esta una condición indispensable para la presentación de la solicitud de
autorización de las mencionadas actividades pirotécnicas.