NEC3 Gestión de Cambios y

Riesgos - Módulo 4 por UKDT

Diciembre 2020
NEC Capacitación - Módulo 4
KEN MAZEY & RISHI PAREKH
 Experiencia de los Instructores
Ken Mazey​
• Asunto - Gestión de contratos
• Experiencia en Gestión del Proyectos
• NEC 3 Experiencia durante 6 de los últimos
8 años
• La experiencia de NEC es principalmente
en Salud para el NHS y los fideicomisos en el
Reino Unido.
• 25 años de experiencia en Gestión de
Proyectos en las formas de contrato de obras
de NEC/JCT/GC
• Los contratos del NEC han incluido:
• Reurbanización del Hospital Glan Clwyd - NEC3 Opción C
• Kettering General Hospital Nuevas salas de maternidad -
NEC3 Opción C
• Royal Mail National Parcel Centre H&S Works -
NEC3 Opción​ A
UKDT Information Handling Classification: Restricted
Rishi Parekh
• Asunto - Gestión de riesgos
• Experiencia en Gestión de proyectos/
Arquitectura
• NEC 3: Acreditación del Gerente de Proyectos
del ECC - Reino Unido
• NEC 3 Experiencia trabajando junto a un
cliente de la autoridad local en el Reino Unido
• Experiencia de trabajo en el sector de la
atención de la salud y la educación
• Los contratos de NEC han incluido:
• Ayuntamiento de Longton - Opción C
• Ayuntamiento de Tunstall – Opción C
3
Contenido

• 1.0 Antecedentes y principios subyacentes

• 2.0 Lidiar con el cambio – EWN’s y CE’s
• 3.0 Avisos de alerta temprana (EWN’s)
• 4.0 Eventos de compensación (CE’s)
• 5.0 Gestión de Riesgos y Registro de Riesgos
• 6.0 Instrucciones y Notificaciones
• 7.0 Impacto de la clausula Z en los EWNs y CEs
• 8.0 Más información y orientación

UKDT Information Handling Classification: Restricted 4

Antecedentes y
principios subyacentes
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
1.0 Antecedentes y principios subyacentes
• La creación y adopción de la NEC en el Reino Unido fue en parte impulsada por la necesidad de encontrar
formas menos adversas de entregar proyectos de construcción

• Esto en parte se produjo en un contexto de demasiados proyectos que terminaban tarde y por encima del
presupuesto y en el que las controversias no se resolvían, lo que a menudo daba lugar a costosos
procedimientos judiciales.

• En virtud del NEC, el Contratante, el Contratista, el Gerente de Proyecto y el Supervisor [de Calidad],
actuarán como se establece en el presente contrato en un espíritu de confianza y cooperación mutua
(Cláusula 10.1)

• En virtud de la NEC no debe haber "sorpresas" para el Contratante en cuanto a cuándo va a terminar el
proyecto y lo que probablemente cueste

• Por lo tanto, el NEC intenta tratar los asuntos de tiempo y costos en forma contemporánea (a medida que el
proyecto avanza), de manera que todas las partes sepan en cualquier punto del contrato dónde están los
asuntos de tiempo y costos.

• El contrato trata del cambio en dos niveles:

1. Advertencias tempranas
2. Eventos de compensación
UKDT Information Handling Classification: Restricted 6
Lidiar con el cambio – EWNs and CEs
NEC Training Module 4 – Peru Reconstruction 2020
2.0 Lidiar con el cambio – EWNs and CEs

Lidiar con el cambio

• Cualquier cosa que pueda afectar a las condiciones del Contrato puede ser planteada como una Alerta
Temprana por el Contratista o el Gerente de Proyecto

• Los eventos de compensación son eventos que son riesgo del Contratante

• Si se producen acontecimientos de indemnización, el Contratista tiene derecho a ser indemnizado por

cualquier efecto tanto en los Precios como en la Fecha de Culminación

• No siempre significan un aumento de los precios, ya que pueden reflejar una omisión o aceptación de un
artículo VE

• Revise la cláusula 60 y las cláusulas Z para la lista definida de eventos de compensación

UKDT Information Handling Classification: Restricted 8

Avisos de alerta temprana (EWNs)
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
3.0 Avisos de alerta temprana (EWN’s)

Avisos de alerta temprana (EWN’s)

• El contratista y el director del proyecto se notifican mutuamente tan pronto como cualquiera de ellos tenga
conocimiento de cualquier asunto que pudiera (Cláusula 16.1):
a) aumentar el total de los precios
b) retrasar la finalización
c) retrasar el cumplimiento de una Fecha Clave
d) perjudicar la realización de los trabajos en uso

• El gerente del proyecto introduce los asuntos de alerta temprana en el Registro de Riesgos

• El gerente del proyecto o el contratista pueden instruir a la otra parte para que asista a una reunión de alerta
temprana/reducción de riesgos (Cláusula 16.2)

• En la reunión de reducción de riesgos (Cláusula 16.3), los que asisten deben cooperar:
a) Cómo se puede evitar o reducir el riesgo
b) Buscando soluciones que beneficien a todos los afectados
c) Decidir las acciones y quién las tomará
d) Decidir qué riesgos han sido evitados o pasados y pueden ser eliminados del Registro de Riesgos

UKDT Information Handling Classification: Restricted 10

3.1 Avisos de alerta temprana (EWN’s) (continuación)

Avisos de alerta temprana (EWN’s) (continuación)

• El Gerente del Proyecto revisa el registro de riesgos para registrar las decisiones adoptadas sobre cada
riesgo y entrega al contratista el registro de riesgos revisado (Cláusula 16.4)

• Si las decisiones necesitan un cambio en la Información de la Obra, el Gerente de Proyecto instruye el

cambio al mismo tiempo que emite el Registro de Riesgos revisado

• El Gerente del Proyecto puede emitir un Evento de Compensación incluso si el contratista no ha planteado
una Alerta Temprana

• Con arreglo a las cláusulas 61.5 y 63.5, si el Gerente del Poryecto decide que el Contratista no planteó una
alerta temprana del acontecimiento que podría haber dado un Contratista experimentado, lo notifica al
Contratista cuando le da instrucciones para que presente cotizaciones. El evento subsiguiente se evalúa
como si se hubiera dado una alerta temprana.

• Sin embargo, en virtud de las opciones C, D y E, el hecho de no dar una alerta temprana también puede
considerarse como un costo rechazado si el Director del Proyecto decide que se incurrió en un costo
adicional debido a que el Contratista no dio una alerta temprana como se exige en el contrato

UKDT Information Handling Classification: Restricted 11

3.2 Avisos de alerta temprana (EWN’s) (continuación)

Avisos de alerta temprana (EWN’s) (continuación)

• El propósito de la reunión de reducción de riesgos es resolver el problema, no repartir la culpa

• El proceso impone a todas las partes la obligación de plantear cuestiones que puedan afectar al Programa o
a los Precios

• El Gerente del Proyecto está motivado para dar una alerta temprana a fin de maximizar el tiempo disponible
para considerar el problema con el Contratista y así aumentar la probabilidad de encontrar la mejor solución
para satisfacer los intereses del Contratante

UKDT Information Handling Classification: Restricted 12

Eventos de Compensación (CEs)
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
4.0 Eventos de Compensación (CEs)

Principios del Mecanismo de Evento de Compensación

• Puede ser planteado por el Gerente de Proyecto o el Contratista (el Contratista debe hacerlo dentro de las 3
semanas (enmendado para el Plan de Reconstrucción) de tener conocimiento de un evento y está fuera de
tiempo si no lo hace dentro de las 3 semanas (Cláusula 61.3) - no se aplica si el Gerente del Proyecto debió
haber notificado - Cláusulas 60.1(1), (4), (7), (8), (10), (15), (17)).

• Acordar el tiempo y el coste de acuerdo sobre la marcha

• Técnicamente no existe una definición en el contrato, pero podría definirse como un evento que es riesgo del
Contratante y que, si ocurre, afectará la capacidad del Contratista para terminar los trabajos a tiempo y/o dentro
del presupuesto

• CEs dan derecho al contratista a tiempo y/o dinero adicional

• Sólo ciertos CEs pueden reducir los precios de las opciones A, B, C y D; no hay ninguno en las opciones E y F.

• Los precios también pueden reducirse mediante la aplicación de X12 (Partnering) [No se aplica a la Opción F].

• Los CEs no pueden reducir el tiempo. Esto sólo puede hacerse a través de la aceleración (Cláusula 36)

UKDT Information Handling Classification: Restricted 14

4.1 Eventos de Compensación (CEs) (continuación)
Principios del Mecanismo de Evento de Compensación (continuación)

Los CEs se encuentran en varios lugares dentro del contrato:

• En las subcláusulas 60.1(1) a (19) se establecen 19 eventos - estas son cláusulas básicas y se
aplicarán a menos que se modifiquen en las cláusulas Z
• En las opciones B y D, subcláusulas 60.4 6- 60.6, se indican otros tres acontecimientos que se refieren a
la lista de cantidades preparada por el Contratante:
1. Diferencias en las cantidades finales
2. Diferencias en las cantidades finales que retrasan la terminación
3. Corrección de errores, ambigüedades o inconsistencias en el proyecto de ley
• En Opciones secundarias se incluyen otros eventos:
X2 Cambios en la ley que pueden afectar el precio del Contratista (X2.1)
X12 cambios en la información sobre la asociación (X12.3(6)); cambios en el programa
(X12.3(7))
X14 Retraso en el pago de un anticipo al Contratista (X14.2)
X15 limitación de la responsabilidad del Contratista por su diseño - corrección de un
Defecto que no es responsabilidad del Contratista (X15.2)
• El Contratante también podrá declarar CEs adicionales en la Parte 1 de la Ficha de Datos del Contrato
• Los CE pueden ser añadidos, omitidos o modificados a través de las cláusulas Z

UKDT Information Handling Classification: Restricted 15

4.2 Eventos de Compensación (CEs) (continuación)

Principios del Mecanismo de Evento de Compensación (continuación)

• La cláusula 60.1 no incluye un conflicto laboral como evento compensable, a menos que se trate de un
conflicto clasificado como riesgo del Contratante por la cláusula 80.1

• Las cotizaciones del CE pueden plantearse no sólo para los riesgos o los cambios que se hayan
materializado, sino que también pueden ser instruidas por el Gerente de Proyecto al considerar los
cambios en la información sobre la obra en nombre del Contratante

• El Gerente del Proyecto también puede dar instrucciones para resolver cualquier ambigüedad o
incoherencia en la Información de Las Obras. Un CE que surja de una instrucción de modificar la
Información de la Obra se evaluará a favor del Contratista que se considere que ha fijado el precio de la
alternativa más barata, más fácil o más rápida

• Un cambio en la Información de la Obra para aceptar un Defecto (Cláusula 44) no es una CE.

UKDT Information Handling Classification: Restricted 16

4.3 Eventos de Compensación (CEs) (continuación)

Principios del Mecanismo de Evento de Compensación (continuación)

• El Gerente del Proyecto puede:

a) aceptar una cotización del CE y emitir una instrucción

b) pedir al contratista que vuelva a presentar

c) emitir una instrucción con su propia evaluación, pero si el contratista no está satisfecho puede remitir el
asunto al juez.

d) detener una propuesta / rechazar una cita

UKDT Information Handling Classification: Restricted 17

4.4 Eventos de Compensación (CEs) (continuación)

Principios del Mecanismo de Evento de Compensación (continuación)

• El Gerente del Proyecto debe evaluar dentro del plazo permitido

• Si el Gerente de Proyecto se demora en responder al Contratista, éste podrá notificarle su fracaso. El

hecho de que el Gerente de Obras no responda en un plazo de dos semanas a partir de esa notificación se
considerará como aceptación por parte del Gerente de Obras. Esto se aplica a:

i. Notificación original de un CE por el Contratista - la falta de respuesta equivale a la aceptación de la

notificación y la instrucción de presentar un presupuesto se convierte en automática (cláusula 61.4)

ii. La falta de evaluación de un CE dentro del plazo previsto - la falta de respuesta dentro del plazo previsto
equivale a la aceptación de la cotización del Contratista por el Gerente de Obras (cláusula 64.4)

• Si el Contratante no está de acuerdo con una cotización, en caso de que se plantee la Cláusula 64.4 el
único recurso es la adjudicación

UKDT Information Handling Classification: Restricted 18

4.5 Eventos de Compensación (CEs) (continuación)

Proceso de los Eventos de Compensación:

16.1 Alerta Temprana Avisos de alerta temprana

61.1 & 61.3 Evento de compensación notificado Límite de 3 semanas

desde el conocimiento

61.2, 61.4 – 61.6 El Gerente del Proyecto responde - Límite de 1 semana

Instrucción propuesta; no CE; Instruye
cita; no alerta temprana; suposiciones

62.3 Cotización del contratista - Límite de 3 semanas*

Alternativas; programa; riesgos (63,6)

* ampliable
Cotización Continúa en la siguiente
revisada diapositiva

UKDT Information Handling Classification: Restricted 19

4.5a Eventos de Compensación (CEs) (continuación)
Proceso de los Eventos de Compensación (continuación):

62.3

El Gerente del Proyecto responde Límite de 2

semanas*

Cotización Aceptación Para de Se evalúa tarde;

revisada Propuesta incorrecto; no hay
programa

65.1 Precios y Fecha de 2 semanas

Culminación
cambiados - Se
notifica al contratista

* ampliable

UKDT Information Handling Classification: Restricted 20

4.6 Eventos de Compensación (CEs) (continuación)

Proceso de los Eventos de Compensación (continuación):

Evaluación de los eventos de compensación (63)

• Cambio en los precios (63,1)

• Costo real del trabajo ya realizado

• Previsión Costo real del trabajo aún no realizado
• La tasa resultante

Retraso a la Fecha de Culminación(63.3)

• Se evalúa como el tiempo que, debido al hecho de la indemnización, la terminación prevista es

posterior a la terminación prevista, como se muestra en el Cronograma Aceptado

UKDT Information Handling Classification: Restricted 21

4.7 Eventos de Compensación Pertinentes

Cláusula Descripción Cláusula Pertinente

60.1(1) Cambio en la información de las obras 14.3, 27.3 & 44
60.1(2) Acceso y uso del sitio 33.1
60.1(3) El empleador proporciona algo 31.2
60.1(4) Parar o no empezar ningún trabajo 34.1
60.1(5) Horarios y condiciones de trabajo de los empleados y otros 31.2
60.1(6) No responder a las comunicaciones 13.3
Compruebe 60.1(7) Objeto de valor 73.1 = no hay límite de
60.1(8) Cambiar las decisiones - tiempo para que el
las cláusulas 60.1(9) Retener la aceptación 13.8, 13.4, 24.1, 31.3 contratista levante un
Z pertinentes 60.1(10) Instrucciones de búsqueda 42.1 CE si el Gerente del
60.1(11) La prueba o inspección que causa el retraso 40.5 Proyecto debería
60.1(12) Condiciones físicas 60.2 & 60.3 haber notificado
60.1(13) El Clima -
60.1(14) El riesgo del empleador 80.1
60.1(15) Toma el control 35.2
60.1(16) Empleador proporciona materiales, instalaciones y muestras 40.2
60.1(17) Corrección de una suposición 61.6
60.1(18) Incumplimento de contrato -
60.1(19) Eventos imprevistos 19.1

UKDT Information Handling Classification: Restricted 22

Gestión de Riesgos y Registro de Riesgos
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
5.0 Gestión de Riesgos y Registro de Riesgos

• Los riesgos clasificados en un contrato de CCE son:

i. Los riesgos que son propiedad del Contratante y que no afectan al Contratista;
ii. Los riesgos que son propiedad del Contratante y que sí afectan al Contratista en cuanto al precio, las
Fechas Clave y/o la Fecha de Culminación y, por lo tanto, se incluyen y gestionan como eventos de
compensación;
iii. Los riesgos que son propiedad del Contratista y que, por lo tanto, se consideran incluidos en su Precio y
Programa; éstos podrían afectar al Contratista pero no figuran como eventos de compensación.

• Los riesgos del Contratante se enumeran en la cláusula 80.1. Si se producen, se trata de eventos de
compensación con arreglo al párrafo 14 de la cláusula 60.1.

• Riesgos adicionales que el Contratante tiene que identificar en la Ficha de Datos del Contrato

• Todos los demás riesgos están en manos del Contratista

• Dependiendo de la Opción Principal elegida, un riesgo que tenga el Contratista puede ser pagado por el
Contratante, aunque no se trate de un evento compensable

• Los riesgos se gestionan a través de las Reuniones de Reducción de Riesgos (Cláusulas 16.2 - 16.4)
UKDT Information Handling Classification: Restricted 24
5.1 Gestión de Riesgos y Registro de Riesgos (continuación)
Registro de Riesgos:

• 11.2 14) define el Registro de Riesgos como un registro de los riesgos que figuran en la Ficha de Datos del
Contrato y los riesgos que el Gerente de Proyecto o el Contratista ha notificado como cuestión de alerta
temprana. Incluye una descripción del riesgo y una descripción de las medidas que deben adoptarse para
evitar o reducir el riesgo

• El contrato no prescribe el formato o la disposición del Registro de Riesgos

• El Registro de Riesgos no asigna ni modifica los riesgos del contrato, los registra y ayuda a las partes a
gestionarlos

• El Contratante enumera los riesgos que quiere que se incluyan en el Registro de Riesgos en la primera parte
de Ficha de Datos del Contrato; el Contratista añade otros riesgos en la segunda parte de Ficha de Datos del
Contrato

• Inmediatamente después de la adjudicación del contrato, el director del proyecto y el contratista deben
reunirse y acordar la gestión de los riesgos establecidos en la Ficha de Datos del Contrato. El Gerente de
Proyecto luego recopila esta información en el Registro de Riesgos y se la entrega al Contratista

• El Registro es un documento en continua evolución, con nuevos riesgos añadidos a medida que surgen, y
otros eliminados cuando se aprueban
UKDT Information Handling Classification: Restricted 25
5.2 Gestión de Riesgos y Registro de Riesgos (continuación)
Pagando por los riesgos bajo las opciones:

Opciones A y B:
• el costo total y el tiempo resultantes del evento son sufragados por el Contratista, a menos que estén cubiertos por
un evento compensable o que se trate de un riesgo del Contratante enumerado en la cláusula Z80.1.
• si está cubierto por cualquiera de estas opciones, el costo total será sufragado por el Contratante mediante la
aplicación de los procedimientos para un eventos de compensaciónes

Opciones C y D:
• si el riesgo es un evento compensable o es un riesgo del Contratante enumerado en la cláusula 80.1, sus
consecuencias en cuanto a costo y tiempo son nuevamente asumidas por el Contratante
• si el evento no es uno de ellos, los costos serán inicialmente sufragados por el Contratante pero eventualmente
serán compartidos mediante la aplicación del mecanismo de participación del Contratista en la cláusula 53.
• Cabe señalar la definición de costo rechazado que figura en la cláusula 11.2 25). Si un evento de riesgo resulta de
una falla identificada en esta definición, el costo resultante será rechazado, y el riesgo será el de que el Contratista

Opciones E y F:
• todos los riesgos serán normalmente asumidos por el Contratante, a menos que el evento resulte de un fallo
identificado en la definición de Costo no permitido en la cláusula 11.2(24) o 11.2(26)

UKDT Information Handling Classification: Restricted 26

Instrucciones y Notificaciones
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
6.0 Instrucciones and Notificaciones
• El contrato sólo reconoce las instrucciones por escrito (Cláusula Z13.1). Las instrucciones verbales NO son
aceptables

• En virtud de Z13.1 el Contratista está obligado a utilizar un libro de registro de la construcción de

conformidad con el artículo 33 del Reglamento Nacional de Construcción

• Las únicas partes en el contrato con la autoridad para dar instrucciones son:

• El gerente del proyecto que:

14.3 puede dar una instrucción que cambie la Información de Las Obras o una Fecha Clave
16.2 podrá dar instrucciones al Contratista para que asista a una reunión de reducción de riesgos
19.1 da una instrucción al Contratista en la que se indica cómo debe tratar el suceso de prevención (algo que
detiene al Contratista y que ninguna de las Partes podría evitar) + otras instrucciones bajo las cláusulas
centrales 3, 6 y 7

Supervisor de calidad que:

42.1 podrá ordenar al Contratista que busque un Defecto

• Además de las instrucciones, el contrato exige que el Contratante, el Director del Proyecto, el Contratista y el
Supervisor emitan diversas notificaciones durante el curso del proyecto
UKDT Information Handling Classification: Restricted 28
6.1 Instrucciones and Notificaciones

NEC Líneas de Autoridad

Contratant
e
Da Informes
Autoridad

Gerente del Supervisadores de

Proyecto Calidad
Notifica e
Instruye

Contratista
Principal

Instruye a

Subcontratistas
Proveedores

UKDT Information Handling Classification: Restricted 29

Las Cláusulas Z
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
7.0 El impacto de las cláusulas Z en EWNs y CEs

En resumen, las cláusulas Z pueden/podrán:

• Modificar las cláusulas existentes o añadir otras adicionales al contrato

• Cambiar la forma en que se administra el contrato
• Afectar el "equilibrio" del contrato - generalmente a favor del Contratante
• Afectar la "precedencia" de los documentos
• Cambiar el contenido de la Ficha de Datos del Contrato
• Se considerará que no está en el espíritu de la Cláusula 10.1
• Añadir a la carga administrativa de todos los papeles clave del contrato

Las Cláusulas Z relevantes a los Contratos ARCC son bastante extensas y deben ser tratadas en un tutorial en
línea separado

UKDT Information Handling Classification: Restricted 31

Más Información
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
8.0 Más Información

• PortARCC

• RiskHive

• Aconex

• NEC Contract Guidance

UKDT Information Handling Classification: Restricted 33

Fin de Módulo 4
NEC Capacitación Módulo 4 – Perú Reconstrucción 2020​
Preguntas

Preguntas?

UKDT Information Handling Classification: Restricted 35

NEC3 Gestión de Cambios y Riesgos Capacitación

Gracias por asistir.

UKDT Information Handling Classification: Restricted 36