SERGIO GABRIEL TORRES
NULIDADES
EN EL
PROCESO
PENAL
Requisitos. Clasificacién. Prueba prohibida.
Regla de exclusion. Efectos. Nulidades en materia.
probatoria. Formas de declaracién. Funcién
de garantia constitucional. Saneamiento. Sanciones.
Leyes 23.049, 23.077 y 23.184. Nulidad de
sentencias y otros actos procesales. Codigo
Penal y de Procedimientos Penal, ley 2.372.
Cédigo Procesal Penal de la Nacién,
ley 23.984.
Apéndice Jurisprudencial
-Prologo del
Dr. Guittermo A. C. Lepesma
2" edielon actuallzada y ampliadaCapitulo I
Generalidades
SUMARIO:
I. Actos procesales. Concepto. Funcién.
II. Formas procesales: Concepto. Clasificacion. Objeto.
Ill, Nulidad procesal. Concepto. Caracteristicas. Fines.I. ACTOS PROCESALES. CONCEPTO. FUNCION
Desde tiempos remotos, surgié la necesidad de los hombres
de castigar a aquellos que de alguna forma habian afectado a
la comunidad.
En los tiempos primitivos, la pena era mediante la represalia
privada, el sentimiento era la tnica guia y la razon desaparecia
frente a la venganza: tampoco era posible buscar algun orden
racional en periodos teocraticos en los que, al dominar la idea
de que por medio de la pena debia vengarse a la divinidad
ofendida, tarea realizada por los sacerdotes ya que, como decia
el maestro Francisco Carrara, “la razon humana enmudece
cuando hablan los oraculos”.’
El orden racional en los procesos surge recién cuando
desaparece la idea de vengar al individuo y al orden superior,
traspasando la funcién punitiva a manos de Ia sociedad a través
de los jueces.
En la actualidad, el proceso esta conformado de un con-
junto de actos destinados a un fin: hacer efectivo el caracter
sancionatorio del Derecho Penal.
Asi, el derecho sustantivo regula distintas actividades hu-
manas, ya sea mediante normas prohibitivas —no mataras, no
robaras, no falsificaras—; 0 mediante mandatos —declararas,
auxiliaras—, estableciendo un castigo para quien adecue sus
conductas a un precepto penal.
La funcién del Derecho Procesal es regular a través de un
conjunto de normas juridicas, esta actividad dirigida a la
1 Programa de Derecho Criminal, Temis, Bogota, 1986, t. Il,
pag. 228.GIO GABRIEL TORK
28
determinacion de las condiciones que hacen aplicable el Dere-
cho Penal material.
El proceso, por su propia naturaleza, esta compuesto de
una serie de actos denominados “procesales” cuya funcién es
lograr, a través de un conjunto concatenado légico y juridico,
su finalidad, es decir, la obtencién de un pronunciamiento
jurisdiccional que decida un determinado conflicto y que,
eventualmente, promueva su ejecucion.
Ahora bien, el acto procesal como especie dentro del género
acto juridico, debe adecuar su cumplimiento a determinados
requisitos, ya que de lo contrario, su accionar seria ilegal y por
ello, debera ser apartado del proceso.
De estas exigencias, hablaremos en el punto siguiente.
Il. FORMAS PROCESALES
CONCEPTO. CLASIFICACION. OBJETO
La naturaleza del juicio criminal, su principio fundamental
y sus fines, nos sefalan que en el juicio deben existir algunas
condiciones esenciales, absolutas, indispensables en todos los
lugares y en todos los tiempos, y bajo todas las formas que
asuma; condiciones que no pueden faltar, sin que el Derecho
Penal degenere en un abuso de fuerza (Carrara).
Tales condiciones deben surgir del fin mediato del proceso
(como instrumento para reparar el mal que ocasion6 el delito
a la sociedad) o de su fin inmediato (en el descubrimiento de
la verdad, es decir, la justicia) y se vinculan a las formas del
Proceso 0 a la forma de los actos.
El primer caso, incluye a los sujetos y los actos procesales
como parte de la estructura del proceso.
Las personas indefectiblemente necesarias para un proceso
penal son: el juez, el fiscal y el reo 0 procesado.
Los actos son la declaracion indagatoria, la acusaci6n, la
defensa, la prueba y la sentencia.?
? Como se vera en el Capitulo XIV,
motivos que son causa, en nuestro Cddigo Proc
(ley 23.984), de nulidades absolutas.
tos son precisamente los
1 Penal de la Nacion:EL PROCE
NULIDADES
0 PENAL 29
Tanto los sujetos procesales que se senalaron como los
actos enumerados, deben actuar en determinados ambitos, con
derechos, obligaciones y formas; en sintesis, deben adecuar su
actividad a determinadas formalidades cuyo cumplimiento se
exige en el desarrollo de un proceso.
Por supuesto que las exigencias de formas en el ambito
procesal penal no afectan exclusivamente a aquellas personas
y actos sino que, ademas, se extiende a otras personas y
actividades procesales que si bien no hacen a la estructura del
procedimiento, también se les exige su realizacién a través de
determinadas formalidades, por ejemplo: el querellante, los
peritos y demas auxiliares del juez.*
Respecto a las formas de los actos considerados en si
mismos, deben reunir condiciones externas e internas.
Las internas son el discernimiento, intencién y libertad
(art. 897 del Codigo Civil).
Se llama discernimiento a una aptitud mental para com-
prender el significado del acto.
La intencién es el propésito de realizar ese acto en tanto
que la libertad es la posibilidad de levar a cabo 0 no el acto,
segtin las conveniencias 0 deseos de la persona.
En definitiva creemos que, mas alla de las criticas realizadas
a esta clasificacion, los tres requisitos formales del acto apuntan
a un aspecto subjetivo: la voluntad.
Otra exigencia interna vinculada al sujeto es la capacidad,
es decir, la aptitud de adquirir derechos y contraer obligaciones
y se vincula generalmente a los sujetos del proceso (juez. fiscal,
defensor, querellante, etcétera).
En cuanto a las formas externas, cabe remitirse a las
condiciones contenidas en los ordenamientos procesales para
cada uno de los actos de que se trate.
Todos estos requisitos tienden a mantener el buen orden
del proceso eliminando la arbitrariedad, asegurando una co-
trecta defensa de los intereses contrapuestos, evitando la in-
* Cédigo Procesal Penal de la Provincia de Cérdoba, Lerner, Cér-
doba, 1992, pag. 146.30 SERGIO GABRIEL TORRES
certidumbre de las partes y, principalmente, actuando como
fieles custodios de las garantias constitucionales que siempre,
en forma explicita o tacita, estan en disputa en un proceso
penal.
Estas formas han sido clasificadas generalmente como
esenciales y secundarias.
Las primeras se vinculan a los actos que hacen a la
estructura del proceso. Jtirghen Baumann los denomina “actos
procesales portadores de los poderes procesales”, ya que son
aquellos fundamentales que tienen especial importancia para la
preparacion y desarrollo del proceso.*
Los otros, en cambio, también son establecidos por la ley,
pero cuya observancia queda librada al criterio del juez y al
interés de las partes.
Ya veremos que esta clasificacion se refiere al caso de
nulidades de cardcter relativo (por ejemplo, omision de vista al
querellante para dictar un sobreseimiento o notificacion a las
partes de la realizacion de un peritaje para que propongan
puntos de pericia) y que pueden ser consentidas o subsanadas.
Queda entonces serialado que, para que un acto procesal
pueda cumplir su fin, esto es, incidir sobre la marcha de un
proceso, debe adecuar su forma a las establecidas por la ley;
pero, gqué camino debemos seguir cuando estas exigencias no
se cumplen?
Indudablemente estos actos irregularmente cumplidos de-
ben “salir” del proceso penal (aclaremos que esta exclusién no
es fisica, ya que una indagatoria nula no se “saca” del expedien-
te, sino solamente juridica, ya que lo que pierde son sus efectos).
Esta invalidacién se cumple mediante diversas sanciones,
segin la gravedad del vicio, evitandose de este modo que
cuestiones de caracter publico queden libradas a la voluntad de
las partes.
De estas sanciones, la mas grave y la que sera objeto de
este trabajo es la de nulidad.
* Derecho Procesal Penal, Depalma, Buenos Aires, 1986, pag. 218.NULIDADES EN EL PROCESO PENAL 31
Il, NULIDAD PROCESAL
CONCEPTO. CARACTERISTICAS. FINES
Se ha definido a la nulidad como “la sancién expresa,
implicita o virtual, que la ley establece cuando se ha violado u
omitido las formas por ella preordenadas para la realizacion de
un acto juridico al que se priva de producir sus efectos norma-
les".
Hugo Alsina la definié como “la sancion por la cual la ley
priva a un acto juridico de los efectos normales cuando en su
ejecuci6n no se han guardado las formas prescriptas para ello”.°
Para Fernando De la Rua, nulidad es “la sancién por la cual
se declara invalido un acto procesal privandolo de sus efectos,
por haber sido cumplido sin observar los requisitos esenciales
por la ley”.”
Para Carlos Creus,® es “la consecuencia de la omisién de
una forma o de un requisito legalmente necesario para la validez
de un acto”.
Para nosotros, nulidad es la sancion legal, sea expresa 0
tacita, por la cual se priva de todo efecto juridico en el proceso
a un acto que se cumplié sin observar las formas para él
exigidas.
Como vemos, todas estas definiciones nos muestran clara-
mente las seis caracteristicas principales de la nulidad:
- es sanci6n: funciona siempre como un castigo previsto por
la ley cuando no se observan determinadas exigencias;
— es legal: su fuente debe ser siempre la ley, no advirtiéndose
la imposicion de una sanci6n de nulidad por via reglamentaria;
~no se requiere que la conminacion de nulidad esté prevista
en forma expresa, sino que también puede ser tacita; el requisito
8 Eduardo B. Carlos, Enciclopedia Juridica Omeba, t. XX, voz “Nu-
lidades Procesales”, pag. 538.
® Tratado de Derecho Procesal Civil y Comercial, Buenos Aires, t. I,
pag. 718.
7 Proceso y Justicia, pag. 67.
* Invalidez de los Actos Procesales Penales, Astrea, Buenos Aires,
1992, pag. 17.32 SERGIO GABRIEL TORRES
se cumplira de una u otra forma, segtin el sistema a aplicarse,
ya se trate de un sistema judicial (sancién tacita) 0 del sistema
legalista (sancion expresa);
~ priva de efectos juridicos al acto: cuando se declara nulo
un acto, éste pierde eficacia dentro del proceso. es decir, que
el acto resulta privado de los efectos juridicos que debia pro-
ducir;
= no se admite fa nulidad de actos no realizados, ya que
el instituto tiende a restablecer el buen orden del proceso y si
el acto irregular no se cumpli6, todavia no existe alteracion a
corregir.
Ya vimos que las formas a observarse se refieren a los actos
que forman el proceso y a los que constituyen el acto mismo
(consentimiento libre en la indagatoria 0 capacidad del Tribunal
sentenciante).
En cuanto a su funcion, encontramos en las nulidades un
fin inmediato y otro mediato. .
El primero se relaciona con el buen orden del proceso y el
restante, con los derechos de la sociedad y los del imputado,
a los que intenta conciliar, con la finalidad de preservar en
ultima instancia el debido proceso y la inviolabilidad de la
defensa en juicio; es decir, que la nulidad es el guardian de las
garantias constitucionales en el proceso penal.
Creemos finalmente, que si bien es cierto que la existencia
de formalidades en el proceso imponen demoras en la trami-
tacion de expedientes y provocan gastos e inconvenientes, no
debemos olvidar que existe un interés superior que las justifica:
la seguridad juridica.
Por eso, como dijo Montesquieu, citado por Carrara, “En los
juicios civiles, las formas son siempre demasiadas; en los juicios
penales, son siempre pocas”.