© _ CATALOGO =k x NACIONAL Visitas de Inspeccién Ordinaria en materia de prevencién de lavado de dinero Homociive: LCNS"-01% ‘Tipo.de actividad: Supervision, Control ncla:Comision Nacional de Seguros y lanzas edministrativa: Di Reviear, verfcar, comprobary evalvar elcumplimiento de le insttuciones de seguros, de Fianzas, Sociedades Mutualisas Jo Segures yo Agentes de Seguros yo de Fianzas, alas obligaciones pravistas en el arteulo 492, parrates primera tracclones yl incisos al y 6), sequnel,treero,incsos 3), b.c) yd}, cvarto, int, y séptimo dela Ley de Institciones de Segurosy de Fianzas en Felacion con la “Resolucion por la que se expiden las Dsposiciones de cardcter general aque se referee aricule 140 del Ley CGoneral de Institucionesy Sociecades Mutualistas de Seguros” asf como de la Resolcon por la que #9 xpiden las Disposiciones de earacter generala que se efere el aiculo 12 dela Lay General de Insttuciones y Sociedades Mutualstas de Segures, publeada fen Diario Oficial de Ia Federac'n 6119 julio do 2072 © datos generates Tipo: Suserision,Contol Ls inspeccign verficacign 9 viita domiiaria es: PREVENTIVA (se resea para prevenie algun impacto negative}, SECUIMIENIO. leeds eequimiento al cumplinienta de alguna ablgacion en particular) 11a nspeccién ests exenta de la Ley de Fomento ala Conflanza Cludadana? S| 2stiicacién: Toda voz que la inspeccincorresponde al sector fnancoro eanforme al aniculo 18 dota cas ky no weve Suspender ls vsitas de Inspeccion Las vistas que realiza la Direccicn de Supervsion Especialzada son en materia de prevencion de vade de cine yfnanciariantoalterrorsmo, por le que se encuertra en el supuesto que establece ol Acul 1, atrafo segundo, dea Ley de Fomento ala Canfianza Cludacana, que establece que tatandose de itas ent ovas en materia de ‘peracones con recursos de procedeneia lita, de acuerdo ala Lay Feceral para la Prevencién @ Iéentfiacion de Opersciones| con Recutsas de rocedencialieta,dicna ley de fomento no le sera aplcable. 2QUé motiva a inspeeelén? Orsinaia {Se inspecciona # ls sujetosregulados que recibieron la resolucién de un trémiteo servicio? No ‘Objetivo de is inapeccién Revisar, verear, comprabar y evalua elcumplimiento de ls instituciones de seguros de Fanzas, Seciedades Mutuslstas de Seguros yl Agentes de Seguros yo de Fianzas 3s obigacionesprevstas en el arculo 492, paraves primero, raciones I Incisos a] yb, segundo, tercer.ineisos ab] yd}, evaia,quint,y sptimo de Ie Ley de Instituciones de Segurosy de Fianzas en relacion con la "Resolucion por la que se expiden las Dispesiciones de caracer generala que se referee ticul 140 dela Lay Caneral de Institueiones ySocledacos Mutuals de Soguros’ as come de a Reselveién par a queso ‘expisen las Disposciones de cardcter general aque se referee ariculoIi2. 1a Ley Generale insttucionesySeciedades ‘Mutualistas de Seguros, aublieads en 6 Divi Ofeal dela Federacionel19 e julo de 2012 Palabras clave vistas de inspeceisn, vistas orinavias egpeciaizda, vada de ner, revit, voiear Actividades © sectores econémicos Servicios fnancleresy do sogures Detalle Plazo para preveniral sujeto regula 5 Diss habies 1 Requisites (0 los datos, nformes,registros, bros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y, on general, Ia documentacién, dlscos,cintas 0 cualquler otre medio processble de slmacenamiento de datos que tengan, asi como los documentos {que acrediten el cumplimiento de Ia normatvidad de fa materia y que los inspectores estimen neceeatio pars el Ccumplimiente de su cometide, pudiendo tener acceso a aus oficinas, locales y demésintalaciones. Fundamento Juridico 18‘Ambit: Feder -eydeinstituciones de Seguros ydeFlanzas ‘Ambit: Feral “Tpor tector tiempo aproximado que lleva cada etapa TS Let subdiector de Supensin Especatzads (el Subdiecte noc al Inspector que ten b nstucioncorespondients cltipe de vata deinapeccign a rslizar fordinaray especial lon abjetivon que daberin cubis la facha de ice de it el priods| ' revia, a como ls personas que palicparén.2 Cl fe de Departamento de Supervision Expecialzad [e120 labor el octo de Especisizads 4 E Director de Supersin Especaizada(l Director, revs lox dacurentos los fray fa tur 30.5 E130 ‘emorando de sbetvos btenlendo prusbae documentales dela rregulidases Setectadas ena neuen 1.8 tering do fk Fundamento Juridico Ambit: Nombre: Reglamento Interior dea Comisién Nacional Seguros Flanas “ipo: 2y Nombre: Ley de nstiuciones de Seguros y ‘Aneule 352 385, ‘Ambit: Fecal’ ‘Tipe: Reolmenta Nombre: Reglamento de Inepecelény Vigilancia de le Comision Nacional de Seguro y Fanzas S eAauienesies aptica? LA quiénes les aplica la inspeccién, verificacién o visita domiciliaria? Objetoo sujeto de la inspeccién: evisar verfear, comprobar yevaluar el cumplimiento de lasinsttuciones de segure Flanzas Sociedades Mutualistas de Seguros yo agentes de Seguros yo de Fianzas sla obigaones prevstas on el ateulo 432, pératos pier, facciones ly, ncisas ay), segundo, teeatoincisas Bc) yd}, cuarto, quia, séptime dala Ley de J0 52 efier elarticulo 40. Is Ley General de nsttucionesy Socledades Mutualstas de Seguros”. as! coro de la Resolucion| rdades Mutualstas de Seguros, publcaca enol Davia Oficial dela Federacién el de jlo de 2012 2Esiste alain rterio que define a qué sujeto regulado lees apicable la inspeccién, veificacién 0 vista domiciliara? El ‘mayor amplituay profundidad,enfecando les recursos dela CNSF en le fan 1s que demandaran mayoresperiocos de revisén, 2 UEn dénde se realiza? Enel etablecimie los Sujetos Aeguladosén la of obtigado {Bfh berechosyabigaciones Derechos y obligaciones del sujeto regulado 28Derechos del sujeto regulado 01 Concer mediante stlen express pore servidor rico, través do un ofcio que sei tipo de viska, es tundornento legales que sustenten a vista, ls inepectoresdesignados, que la Visita lo 99 realizada on los horavos laborale de a persona rmeral visage La vistas de inepacclon se realzaan coneiderando la crscteisticas operatas y adrinisvativas def persona ‘moral quion vaya diigida, conocer mediante un acta creunstanciada en le cual se darén a conccer bs hechos uomisiones Guo se hubieren conocido por tes vistadores Fundamento Juridico ‘Ambit: fect Nombre: Reglamento de inspecciony Viglancla de ta Comision Nacional de Seguros y Flanzas ‘Ambit: Fer Nombre: Loy de neituciones de Seguros y de Fianzae Obligaciones de! sujeto regulado: (1 Las personas eujetas a In inspeccién y visitencia. inspectores encargados de la prctica de las visitas, todo ol apoyo que les roquieran proporcionande lo datos, nformes, registros, bres de actas, auxiares, documentos, correspondencia yen general, la documentacin que los mismos estimen recesaria para el cumplimionto de su cometico, pudiendo toner acceco a sus oficnas, locales y demae instalaciones. En la documentacién a que se reflere el pérafo anterior queda comprenalda a Informacién eontenida en es sistemas automatizados de procesamionto y conservacién de datos, asi como cualesquiora otros procedimientostécnicos ‘stablecidos para exe objeto ya sean archives magnéticos, archives de documentos microfiimados, procedimientos 6pticos para su consulta ode cualquier otra naturaleza, Fundamento Juridico ‘Ambit: Feder Nombre: Reglament ls Comision eatarén obligadas a prestar a os vistadores © Inepeccén y Vigilancia dela Comisén Nacional de SeguroryFlanzaz Facultades de! inspector (01 Facultades: Acceso irrestrcto@ las fuentes de informacion del sujeto auditado que sea necesarla para la prictca dela Visita. Obtigaciones: Elaborar el ofcio de visita y o! memorando de objetives.- Presentarse en las instalaciones de! Intitucién, identiiesndose, pars llevar a cabo Ia visita de inepeccién- Elabore y frmar el acta de apertura -Recibiry revisar la informacion requerida. Al termine de la revsién, elaborar el acta de clere.con todes ls hechos de la visita de Inspeccién, Fundamento Juridico ‘Abit Feder “Tipe: Reolmento Nombre: Reglamento de Inpeccisny Vigilancia de Ia Comisisn Nacional de Seguros y Fanza ‘Ambit: Federal “ipo = Nombre: Ley de nsituciones de Seguros y de Fianras Ln mutta es un monte te tnelacin cone curpliante dela Lay de isituciones de Segura y de Fanzas de los reglamentoa expectives ode las apesconea Fundamento Juridico ‘Ambit: Feder Newnes Lay de nstituciones de Senos y de Flares (BB mnepectores ‘O1Benjamin Raul Madrigal vilavicencio 2ullo César Ramirez Tello 382 Direccién General de Supervsién Financiors OsMarlene Alsiandrs Beceri| Aegis Direcc'én General de Supervsisn Financiers (04Germén Hernénder Valencia Direce'on General de Supervision Financiers (S2osé Gabriel Garcés Velézauoz Direcesdn General de Supervsién Financiere 6Paloma Lilian Diaz Flores Direcc'on General de Supervision Financiere Contacto de Ia autoridad responsable de ret ‘Autoridad responsable de Ia inspecci6n izar Ia inspecci6n Unidad administrative: Dieccion General de Supervision Financiers Direceién: Incurgentes Sur 1871 Cusdalupe inn Alara Obregan CP.I02 Teléfono: (555) 724-7400 Corree: mhernander@ensf gobi ‘Autoridad que participan en la inspeccién ‘comisisn Nacional de Seguros y Fanzas Unidad administrative: Dirceisn Generalde Supervision Direceién: Inugentes Sur i971 Guadalupe InnAlvare Ooregén Alvaro Obregsn Cludad de Méxiee CP.01020 Telefone: (555) 724-7400 ‘Correo: mhernandezgacnst gobi Fundamento Juridico requisites ‘ambit: Feces Tipo: 2) Nombre: Ley de Ye Flanzas ‘areuts336 Fundamento que da ‘mbit: Feder Nombre: Reglamente Ineerior def Comision Nacional de Seguros y Flanas ‘ipo: 2y Nombre: Ley do Instituclones de Seguros Yee Flanzas Fracelén:! Sbiigade ‘mbites Fert “Tportecierento Nombre: Reglamente de Inspecein y Vigonel don Comistin Nacional fo Segurosy Flanzas erigen a tramite 0 rerio ‘mbit: Feet “Tipe: feclemento Nombre: Regiamente de Inspeceién y Vilanela de a Comiatin Nacion de Segurosy Fianzas Anica 127 ‘mbit: teers Nombre: Reglamento Naclonal de Seguros y Derechos del Sujeto ‘bits scl Nombre: Ley Instituciones de Seguros YaeFianzas ‘mbites Fert “pwr testo Nombre: Reglamente de Inspeceion y Vianel dos Comistin Nacional de Segurory Fianzae ‘mbit: Feces Tipo: = Nombre: Ley Insttuciones de Seguros {ye Fianzae ‘anteute 282 305 Facultadee mbites reveal Nombre: Reglamente de dela Comision Nacional do Segurosy Flanzas ‘mbites Fodor Nombre: Lay de Insttuclones de Seguros {ye Fanzae Derechos del Sujeto Obligade ‘mbites Fors “per teclemanto Nombre: Reglamente de Inspection y Viitanela des comisiin Nacional fo Segurosy Flanzas ‘Anica 0.7215 618 ‘bits eer Tipo: 2y Nombre: Ley a Insttuciones de Seguros mbites Feral Nombre: Reglamente de dla Comision Nacional do Segurosy Flanzas Anieult a 25 340,59, Sujet obligado ‘mbites Fedorl Nombre: Roglaments Interior de fa Comision Nacional de Seguros y lanes Freceign mbites Feat Nombre: Ley a Inettuciones de Seguros Ye Fianzas ‘arent iy 485 48Sino obigade Nombre: Realamento Interior de a Comisisn Nacional de Seguros y Finns Freelon st Exacteticn Estadistica cuantas inspecciones se realzaron en el afo ant or durante los siguientes Meses? Abril 0 Mayo 0 ‘Agosto 2 Septiembre Noviembre 2 Diciembre 2 _cuantasinspecciones derivaron en sancién on ol afc Inmediato anterior? 55