ÍNDICE

INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

I. PRINCIPIOS RECTORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

1 Los pacientes son nuestra prioridad 7

2 Hacemos negocios de manera honesta y ética 7

3 Cumplimos con las leyes, reglas y regulaciones aplicables 8

4 Respetamos las comunidades médicas y científicas 9

5 Nos respetamos mutuamente 9

6 Protegemos a nuestros accionistas y su inversión en Pint Pharma 9

7 Mantenemos registros precisos y nos comunicamos de manera responsable 10

8 Evitamos conflictos de intereses 10

9 Hacemos negocios de manera justa 11

10 Interactuamos de manera apropiada con los funcionarios del gobierno 11 11

Respetamos los derechos de privacidad de datos 12

12 Respetamos el medioambiente 12

13 Nos esforzamos por la seguridad de la Tecnología de la información (TI) 12

II. GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13

El propósito del Código de Conducta y Ética Empresarial (el “Código”) es establecer
1. Planteamiento de preguntas e informe sobre sospechas
las pautas éticas que fomentan y apoyan los comportamientos de todos los que de violaciones a este Código 13
trabajan y/o colaboran con Pint Pharma (la “Compañía”).
2 Investigaciones 14
Es la regla suprema en la jerarquía interna de las reglas de la Compañía y sus principios
se desarrollan en las políticas y pautas adoptadas por Pint. 3 No represalias 14

4 Responsabilidad 14
La Compañía asume el compromiso de desarrollar actividades de conformidad con el
presente Código y la legislación aplicable. 5 Supervisión y disponibilidad 14

En todos los niveles se monitoreará la aplicación real y efectiva de estos principios,

así como la consecución de un alto nivel de compromiso con el cumplimiento de este
Código.

EMPRESARIAL
CONDUCTA Y ÉTICA
CÓDIGO DE
 HACEMOS NEGOCIOS
, 9 DE MANERA JUSTA
Buscamos superar a nuestra competencia de manera justa y honesta. Buscamos
ventajas competitivas a través de un desempeño superior, nunca a través de CUMPLIMOS CON LAS LEYES, REGLAS
prácticas comerciales poco éticas o ilegales. 3 Y REGULACIONES APLICABLES
Nos esforzamos por respetar los derechos de los clientes, proveedores, Respetamos y obedecemos las leyes de los países en los que operamos y las
consultores, competidores y otras personas con quienes la Compañía realiza reglas y regulaciones aplicables a los negocios de la Compañía, tanto en letra
negocios, y tratarlas de manera justa. como en espíritu.

Operamos en una industria fuertemente regulada y estamos sujetos a una

INTERACTUAMOS DE MANERA APROPIADA amplia gama de leyes, normas y regulaciones, que incluyen, entre otras,
las relacionadas con el desarrollo, la investigación y comercialización de
10 CON LOS FUNCIONARIOS DEL GOBIERNO medicamentos y dispositivos médicos, el soborno y la competencia leal.

Tratamos de manera honesta y justa a los representantes y agentes del
gobierno y cumplimos con las solicitudes gubernamentales que sean válidas
. y razonables.
No ofrecemos sobornos, comisiones ilegales u otros pagos indebidos, directa
o indirectamente, a ninguna persona con el fin de obtener un beneficio
comercial o una acción gubernamental.
Entendemos que estas leyes son complejas y requieren que las Personas
Cubiertas tomen medidas para familiarizarse con esas leyes, normas y
regulaciones relevantes a sus áreas de responsabilidad dentro de la Compañía.
La Compañía también deberá cumplir con las reglas establecidas en los códigos
industriales relevantes, según corresponda.

: : 1 : : ::::

I. PRINCIPIOS RECTORES

LOS PACIENTES SON

1 NUESTRA PRIORIDAD
, Nuestra conducta y nuestras interacciones facilitan nuestra misión corporativa
de brindar nuevas opciones terapéuticas a los pacientes.

Protegemos a los pacientes al: (1) realizar investigaciones de conformidad con

las leyes aplicables y las mejores prácticas; (2) respetar la privacidad del paciente;
y (3) comunicar información de seguridad precisa sobre nuestros productos.
Nuestras interacciones con organizaciones de pacientes y grupos de defensa de
los mismos tienen un enfoque científico y no tienen como objetivo promover
nuestros productos. Las interacciones financieras con las organizaciones de
pacientes pueden ser en forma de financiamiento consistente con los principios
de este Código y las políticas de la Compañía.
HACEMOS NEGOCIOS DE
2 MANERA HONESTA Y ÉTICA
Actuamos con los más altos estándares de integridad personal y profesional
y no toleramos a otros que intenten engañar o evadir la responsabilidad de
sus acciones.
Somos directos, honestos y veraces en las discusiones e interacciones dentro
de todos los niveles de la Compañía, con los funcionarios de agencias
regulatorias y funcionarios gubernamentales, así como en todas las relaciones
con socios comerciales, accionistas y otras partes interesadas.
No ofrecemos ni aceptamos sobornos o comisiones ilícitas para ganar
negocios, para influir en una decisión comercial o de prescripción, o para
promover nuestros intereses ante las autoridades gubernamentales. En
particular, nuestras interacciones con profesionales de la salud, entidades
gubernamentales, funcionarios gubernamentales y otros deben ser
legítimas y nunca para obtener una ventaja indebida o para influir o alentar
indebidamente una decisión por parte de ellos.
RESPETAMOS LOS DERECHOS
DE PRIVACIDAD DE DATOS
11
Respetamos y protegemos la privacidad de las personas que brindan sus datos
personales e información de carácter confidencial.
Controlamos los canales mediante los cuales la Compañía obtiene datos
personales y nos aseguramos de que la Compañía cumpla con las leyes y
regulaciones aplicables. Estos datos se conservarán mediante las medidas de
seguridad adecuadas.
Las revisiones e inspecciones derivadas de las infracciones denunciadas a este
Código, según se describe a continuación, se realizarán siguiendo un protocolo
que garantice el respeto a la privacidad y dignidad de las personas afectadas.
RESPETAMOS EL
12 MEDIOAMBIENTE
La Compañía está totalmente comprometida con la protección, preservación y
mejora del medio ambiente y del capital natural. Por ello, desarrolla sus actividades
a través de la gestión sostenible de los recursos naturales y la minimización de su
huella ambiental en las distintas etapas del ciclo de vida.
NOS ESFORZAMOS POR LA SEGURIDAD DE LA
13 TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN (TI)
La Compañía velará por la prevención y control de los delitos que se puedan
cometer mediante el uso de tecnologías de la información.

:::: : : 1 : :

Código.
así como la consecución de un alto nivel de compromiso con el cumplimiento de este
En todos los niveles se monitoreará la aplicación real y efectiva de estos principios,
14 Supervisión y disponibilidad 5 Versión 3 Código y la legislación aplicable. Septiembre 2020
a
presente e
Versión
La 2
Compañía Enero 2018
asume el compromiso de desarrollar actividades de conformidad con el
14 Responsabilidad 4
Diciembre 2017 Versión 1
14 No represalias 3 se desarrollan en las políticas y pautas adoptadas por Pint. s
Versión
Es la regla suprema en la jerarquía interna de las reglas de la Compañía y sus principios
14 Investigaciones 2
trabajan y/o colaboran con Pint Pharma (la “Compañía”).
13 de violaciones a este Código las pautas éticas que fomentan y apoyan los comportamientos de todos los que
Planteamiento de preguntas e informe sobre sospechas 1.
Firma
El propósito del Código de Conducta y Ética Empresarial (el “Código”) es establecer
II. GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13

12 13 Nos esforzamos por la seguridad de la Tecnología de la información (TI)

s
12 12 Respetamos el medioambiente y
David Muñoz, CEO:
12 Respetamos los derechos de privacidad de datos
Aprobado el 10 de septiembre de 2020
11 10 Interactuamos de manera apropiada con los funcionarios del gobierno 11

11 Hacemos negocios de manera justa 9

10 Evitamos conflictos de intereses 8

a
n
10 Mantenemos registros precisos y nos comunicamos de manera responsable 7

9 Protegemos a nuestros accionistas y su inversión en Pint Pharma 6

9 Nos respetamos mutuamente 5

9 Respetamos las comunidades médicas y científicas 4

n
8 Cumplimos con las leyes, reglas y regulaciones aplicables 3 e
a
7 Hacemos negocios de manera honesta y ética 2

7 Los pacientes son nuestra prioridad 1 s

I. PRINCIPIOS RECTORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
o,
INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
y

ÍNDICE
 4 RESPETAMOS LAS COMUNIDADES
MÉDICAS Y CIENTÍFICAS 7 MANTENEMOS REGISTROS PRECISOS Y NOS
COMUNICAMOS DE MANERA RESPONSABLE
Nos comunicamos con los profesionales y con las organizaciones del cuidado de Mantenemos libros y registros precisos de la Compañía, cumpliendo plenamente
la salud sobre los productos de Pint Pharma de una manera precisa, equilibrada, con todas las normas contables y de informes financieros aplicables.
adecuada y no engañosa, y de conformidad con todas las leyes y regulaciones
aplicables. Nos aseguramos de que todos los libros, registros, cuentas y estados financieros
Buscamos retroalimentación de las comunidades médicas y científicas, trabajando de la Compañía se mantengan con un nivel de detalle razonable, reflejen
con ellas para promover la investigación científica y clínica de tal manera que fielmente la posición financiera y las transacciones de la Compañía y cumplan
apoye a los pacientes y cumpla con todas las leyes y estándares éticos aplicables. con los requisitos legales aplicables, con el sistema de controles internos de
la Compañía y con los principios contables generalmente aceptados en los
Respetamos la necesidad de que los profesionales y organizaciones del cuidado países donde operamos.
de la salud tomen decisiones clínicas independientes sobre el tratamiento de sus
pacientes. No creamos asientos contables falsos, engañosos o artificiales en los libros
o registros de la Compañía y seguimos los controles contables internos
Nuestras interacciones con los profesionales y organizaciones del cuidado de la establecidos para asegurar el registro completo y preciso de todas las
9
salud están respaldadas por necesidades comerciales legítimas y nunca están transacciones.
destinadas o diseñadas para recompensar o influir de manera indebida en los
negocios. Estamos comprometidos con comunicaciones precisas, oportunas y
5
comprensibles a través de divulgaciones públicas y presentaciones regulatorias,
NOS RESPETAMOS MUTUAMENTE equilibrando la importancia de la divulgación con la necesidad e importancia
de la confidencialidad con respecto a las negociaciones no públicas u otros
desarrollos comerciales.
Tratamos a nuestros asociados y colegas de manera profesional y justa, garantizando
8
la seguridad en el lugar de trabajo, respetando la privacidad y valorando las relaciones
y perspectivas diversas. No toleramos el acoso ni la discriminación.
s EVITAMOS CONFLICTOS
6
a
PROTEGEMOS A NUESTROS ACCIONISTAS Y DE INTERESES
SU INVERSIÓN EN PINT PHARMA
1
a Evitamos situaciones en las que los intereses personales entren en conflicto, o
s, parezcan estar en conflicto, con los de la Compañía.
e Nos responsabilizamos a nosotros mismos y a nuestros colegas por el
cumplimiento de los valores corporativos de Pint Pharma y los principios Si surgen conflictos potenciales o reales, los abordamos con honestidad, ética
incorporados en este Código. y de acuerdo con las políticas y valores de la Compañía.
s Protegemos los activos de Pint Pharma y garantizamos su uso adecuado y
y eficiente para fines comerciales; esto incluye informar de inmediato a la Compañía No celebramos transacciones o acuerdos que puedan involucrar un conflicto de
a. de cualquier sospecha de incidente de fraude o robo. intereses a menos que hayan sido específicamente aprobados por adelantado.
s
Mantenemos la confidencialidad de la información de la Compañía que nos ha No utilizamos la propiedad, la información o nuestra posición en la Compañía
confiado Pint Pharma, lo que limita la divulgación de información confidencial para beneficio personal indebido o para realizar proyectos o trabajos externos
a aquellos que tienen una clara necesidad de conocer dicha información para que puedan competir con la Compañía.
realizar negocios de la Compañía y que también están obligados a proteger su
confidencialidad.
:::: ::::
II. GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO En algunos casos, la Compañía puede haber celebrado contratos más
específicos que este Código y, en esos casos, prevalecerán los contratos más
I
específicos.
1. 1
Si alguna disposición de cualquier ley, reglamento o código industrial aplicable
PLANTEAMIENTO DE PREGUNTAS E INFORME es más estricta que este Código, se aplicará la más estricta de las dos con
respecto a esa disposición.
SOBRE SOSPECHAS DE VIOLACIONES A ESTE
CÓDIGO Debido a que la efectividad del Código depende de la cooperación de todo
el equipo de Pint Pharma, cada Persona Cubierta es responsable de leer,
Pint Pharma apoya una atmósfera abierta y honesta en la que se deben hacer familiarizarse y cumplir con el Código.
preguntas y se pueden plantear problemas o inquietudes potenciales.
Con este Código no se pretende abordar todas las situaciones que puedan
Todos somos responsables de Pint Pharma de manera individual y, como surgir, sino definir las normas generales que se espera que siga cada Persona
miembros del equipo de Pint Pharma, cada uno de nosotros es responsable Cubierta. Cualquier pregunta relacionada con el Código, o cuestiones de ética
de actuar con integridad todos los días. Cada uno de nosotros debe aceptar o conducta comercial adecuada que no estén cubiertas por el Código u otras
este compromiso porque el nuestro es una responsabilidad compartida. políticas de Pint Pharma, deben dirigirse al departamento de Compliance de la
s Compañía: compliance@pint-pharma.com
No sólo es nuestra responsabilidad comportarnos de una manera comercial
ética. También tenemos la responsabilidad de asegurarnos de que otros hagan El Código se compartirá con todas las Personas Cubiertas y Agentes. La
s
lo mismo. Cualquier asociado que sepa o crea que cualquier otro asociado Compañía se reserva el derecho de modificar, alterar o rescindir este Código
y
se ha involucrado o está participando en una conducta relacionada con la en cualquier momento y por cualquier motivo. La versión más actualizada de
e
2
Compañía que viole la ley aplicable o este Código debe informar sobre dicha este Código se puede encontrar en línea en la página web de Pint Pharma en
conducta. la Sección de Compliance.
e
o Cualquier Persona Cubierta que tenga conocimiento de una infracción existente Este documento no es un contrato de trabajo entre la Compañía y cualquiera
o potencial de este Código, de cualquier ley, norma o reglamento o de la de sus asociados, funcionarios, directores o Agentes.
política de la Compañía tiene la obligación de informar la queja o inquietud.
Si bien no se espera que todas las Personas Cubiertas conozcan los detalles
de todas las leyes, normas y reglamentos a las que está sujeta la Compañía, es
importante comprender lo suficiente para determinar cuándo es necesario o
apropiado buscar asesoría o informar las sospechas de violaciones al Código.
y En caso de duda, se espera que las personas cubiertas busquen orientación.
s
u Las preguntas, quejas o inquietudes pueden ser dirigidas al supervisor de un
asociado, a Recursos Humanos, a los miembros del Comité de Compliance o,
en el caso de presuntas violaciones de las leyes, políticas o controles internos
financieros, contables o de auditoría, al Departamento de Finanzas.
n
: : 1 : : ::::
: : 1 : : ::5::
Compañía.
código, debe hablar con los miembros del Comité de Compliance de la
Cualquier Persona Cubierta que desee una dispensa en la aplicación de este
administrado por los miembros del Comité de Compliance.
Este Código es supervisado por la Junta Directiva de Pint Pharma y es
DISPONIBILIDAD
SUPERVISIÓN Y
5
si las hubiere.
estándares establecidos en este Código y de plantear preguntas o inquietudes
Las Personas Cubiertas son responsables de cumplir con los valores y
RESPONSABILIDAD
4 garantizar que se adhieran a los mismos principios éticos.
bajo su control en nombre de la Compañía, colectivamente “Agentes”) para
(contratistas, consultores, proveedores y cualquier otro tercero que actúe
se socializará con los terceros con los que pretendemos hacer negocios
y sus subsidiarias (colectivamente, “Personas cubiertas”). El Código también
El Código se aplica a los directores, funcionarios y asociados de la Compañía
o reglamento aplicable.
cometido de buena fe posibles violaciones del Código, de cualquier ley, norma
según corresponda, que a su vez se basan en nuestros valores corporativos.
Pint Pharma no tolerará ninguna represalia contra personas que hayan
NO REPRESALIAS
3 principios descritos en este Código y en las políticas y pautas de la Compañía,
Llevamos a cabo todas las actividades de Pint Pharma de acuerdo con los
a la comunidad médica, a los colegas y a cualquier otra parte interesada.
de adoptar una conducta honesta y ética al interactuar y servir a los pacientes,
Este Código describe nuestro compromiso, como Compañía y como individuos,
asesoramiento legal personal.
fuera de la investigación, a menos que así lo exija la ley o cuando busquen acuerdo con todas las leyes, normas y reglamentos aplicables.
privacidad y la confidencialidad al no comentar ni divulgar información a nadie comerciales con el más alto nivel de integridad y estándares éticos y de
Todas las partes involucradas en las investigaciones deben respetar la Es política de la Compañía llevar a cabo sus actividades y transacciones
internas al proporcionar, de manera oportuna, información completa y veraz.
Las Personas cubiertas deben cooperar plenamente con las investigaciones
brindarles acceso confiable a terapias innovadoras.
Permitir que nuestros pacientes vivan una vida mejor al
de cualquier ley, norma o reglamento.
consistentes en respuesta a sospechas o denuncias de violaciones del Código,
Declaración de la misión de Pint:
Los Directores de la Compañía se comprometen a tomar acciones rápidas y
INVESTIGACIONES
2 INTRODUCCIÓN