Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena

GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO
MUNICIPAL DE TENA
AUDITORÍA AMBIENTAL DE CONJUNCIÓN

PERÍODO FEBRERO 2017-FEBRERO 2019 Y
FEBRERO 2019-FEBRERO 2021
PROYECTO:
“EXTRACCION DE MATERIALES ARIDOS Y

PÉTREOS – MINA KUYALOMA, UBICADO EN
LA PARROQUIA DE PUERTO NAPO DEL
CANTÓN TENA DE LA PROVINCIA DE NAPO
CON CÓDIGO SUIA MAE-RA-2013-66624”
Consultor:
M.Sc. Jhoana Toscano

Número MAE-SUIA-1079-CI
Promotor:
Gobierno Autónomo Descentralizado

Municipal de Tena
Marzo 2022
Auditoría Ambiental de Cumplimiento del Proyecto “Extracción De Materiales Áridos Y Pétreos – Mina
Kuyaloma, Ubicado en la Parroquia de Puerto Napo del Cantón Tena de la Provincia de Napo con Código
SUIA MAE-RA-2013-66624”
FICHA TÉCNICA
DATOS DEL PROYECTO

Nombre del Proyecto: Extracción de materiales áridos y pétreos – mina Kuyaloma
Código del proyecto SUIA SUIA-MAE-RA-2013-66624
Proponente Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena
Tipo de Auditoría Auditoria de conjunción
Periodo Febrero 2017 a febrero 2019 y febrero 2019 a febrero 2021
UBICACIÓN GEOGRÁFICA
Provincia Cantón Parroquia
Napo Tena Puerto Napo
Superficie (ha): 12
Altitud 416 msnm
X Y
860620 9884372
Coordenadas (WGS84) del
861220 9884371
Certificado de Intersección
861220 9884171
zona 17S
860620 9884172
860620 9884372
FASE MINERA
Tipo de fase Minera: Explotación, operación, mantenimiento y cierre técnico.
Tipo de material a explotar: Extracción de materiales áridos y pétreos.
DATOS DEL PROPONENTE

Promotor del proyecto: Gobierno Autónomo Descentralizado de Tena
Representante Legal: Lic. Carlos Alonso Guevara Barrera
Dirección: Calle Juan Montalvo 227 y Abdón Calderón
Correo electrónico GAD Municipaltena@gmail.com
Teléfono 062886452
Casillero Judicial: Nro. 14 De la Corte de Justicia de Napo
DATOS DEL CONSULTOR

Consultor Calificado: Jhoana Gabriela Toscano Pozo
Dirección: Urbanización Tréboles del Sur Segunda etapa Lote N° 13
Correo electrónico jhoypp85@gmail.com
Teléfono 0998373121/0998971607
Registro del Consultor MAE-SUIA-1079-CI
INFORMACIÓN DEL AUDITOR

Nombre Formación Profesional Cargo Firma de responsabilidad
Ing. Ambiental M.Sc.

Jhoana Gabriela
Prevención de Riesgos
Toscano Pozo Auditor
Laborales
SUIA MAE-RA-2013-66624”
RESUMEN EJECUTIVO
La presente auditoria de conjunción correspondiente al período febrero 2017-febrero 2019 y febrero

2019-febrero 2021 se lo realiza con el fin de cumplir con las obligaciones señala la normativa
ambiental vigente y dar de baja el proyecto “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y
PÉTREOS – MINA KUYALOMA.
Durante las inspecciones realizadas se verifica la inactividad del área dado que desde el año 2016 se
encuentra extinto conforme lo señala la Resolución Nro. MM-CZM-N-2016-0148-RM del 31
de marzo de 2016 emitido por el Ministerio de Minería.
Tras la verificación en campo del proyecto no se evidenciaron hallazgos y por tal razón no existe la
necesidad de la elaboración de un Plan de Acción.
Por lo expuesto se sugiere realizar el cierre y abandono del proyecto de “EXTRACCIÓN DE

MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS - MINA KUYALOMA” debido a que el permiso de
operación de Libre Aprovechamiento Temporal de Material de Construcción para Obra
Publicas área “KUYALOMA” código 490513 se encuentra extinto.
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ÍNDICE
FICHA TÉCNICA………………………………………………………………………i
RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................................... ii
ÍNDICE .......................................................................................................................... iii
ANTECEDENTES .......................................................................................................... 1
OBJETIVOS.................................................................................................................... 5
ALCANCE ...................................................................................................................... 6
MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL ......................................................................... 6
METODOLOGÍA ......................................................................................................... 18
8.1. Metodología para la realización de la auditoría ..................................................... 19
9. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES AUDITADAS .................................................. 20
9.1. Definición del área referencial ............................................................................... 20
9.2. Descripción de la obra, proyecto, actividad ........................................................... 20
9.2.1. Ubicación. ....................................................................................................... 21
9.2.2. Sistema de explotación ................................................................................... 21
9.2.3. Ciclo de vida del proyecto. ............................................................................. 23
9.2.4. Producción diaria ............................................................................................ 23
9.2.5. Costos ............................................................................................................. 24
9.2.6. Requisitos operacionales. ............................................................................... 24
9.2.7. Proceso ........................................................................................................... 25
9.2.8. Actividades ..................................................................................................... 26
9.2.9. Responsabilidades operativas. ........................................................................ 27
9.2.10. Sustentabilidad del proyecto........................................................................... 27
10.1. Área de influencia del proyecto. ........................................................................ 27
10.2. Componente Abiótico ........................................................................................ 28
10.2.1. Geología ......................................................................................................... 28
10.2.2. Geomorfológica .............................................................................................. 29
10.2.3. Hidrología. ...................................................................................................... 29
10.2.4. Climatología ................................................................................................... 30
10.2.5. Tipos y usos de suelos .................................................................................... 30
10.2.6. Calidad de agua. ............................................................................................. 31
10.2.7. Análisis de ruido. ............................................................................................ 31
10.2.8. Calidad del aire. .............................................................................................. 31
10.2.9. Paisaje natural ................................................................................................. 31
10.3. Componente Biótico ........................................................................................... 31
10.3.1. Ecosistemas terrestres ..................................................................................... 32
10.3.2. Cobertura vegetal ............................................................................................ 33
10.3.3. Fauna .............................................................................................................. 33
10.3.4. Flora ................................................................................................................ 34
10.3.5. Ecosistemas acuáticos..................................................................................... 34
10.4. Aspectos socioeconómicos y culturales de la población .................................... 35
10.4.1. Aspectos demográficos ................................................................................... 35
10.4.2. Alimentación y nutrición ................................................................................ 35
10.4.3. Salud ............................................................................................................... 35
10.4.4. Educación ....................................................................................................... 35
SUIA MAE-RA-2013-66624”
10.4.5. Vivienda ......................................................................................................... 36

10.4.6. Estratificación ................................................................................................. 36
10.4.7. Infraestructura física ....................................................................................... 36
10.4.8. Actividades productivas ................................................................................. 36
10.4.9. Turismo........................................................................................................... 37
10.4.10. Arqueológico .............................................................................................. 37
10.4.11. Transporte ................................................................................................... 37
10.4.12. Lineamientos de Participación .................................................................... 37
10.4.13. Comunidades Étnicas .................................................................................. 37
11. REVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS AMBIENTALES Y
OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA RESOLUCIÓN NO. 001-2017-SUIA-
CGZ2DPAN-MAE. .............................................................................................................. 38
11.1. Registro de Hallazgos......................................................................................... 81
11.2. Plan de acción..................................................................................................... 81
12. ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL .............................. 81
13. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ........................................................ 82
14. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD ........................................................................ 82
15. BIBLIOGRAFÍA ....................................................................................................... 83
16. ANEXOS ................................................................................................................... 84
Índice de Gráficos
Gráfico Nro. 1. Mapa de ubicación del área minera ........................................................... 21

Gráfico Nro. 2. Sistema de explotación área minera Kuyaloma ......................................... 22
Índice de Tablas
Tabla Nro. 1. Coordenadas área minera Kuyaloma............................................................... 1

Tabla Nro. 2. Reservas y vida útil del proyecto .................................................................. 23
Tabla Nro. 3. Cronograma de actividades para el aprovechamiento de material pétreo. .... 23
Tabla Nro. 4. Costos de inversión anual del proyecto – personal laboral. .......................... 24
Tabla Nro. 5. Costos de inversión anual del proyecto – maquinaria. .................................. 24
Tabla Nro. 6. Descripción de la Maquinaria ....................................................................... 24
Tabla Nro. 7. Personal Mínimo Requerido ......................................................................... 25
Tabla Nro. 8. Obras en las cuales se utilizará el material pétreo extraído........................... 25
Tabla Nro. 9. Actividades de explotación de material pétreo ............................................. 26
Tabla Nro. 10. Responsabilidades operativas del personal laboral. ..................................... 27
Tabla Nro. 11. Responsabilidades operativas del personal laboral. ..................................... 36
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANTECEDENTES
Con fecha 25 de noviembre de 2013, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de

Tena, registra el proyecto “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS –
MINA KUYALOMA”, en el Sistema Único de Información Ambiental, el mismo que posee
el código MAE-RA-2013-66624.
El 25 de noviembre de 2013, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena,

ingresa al Sistema Único de Información Ambiental, las coordenadas de ubicación y solicita
la emisión del Certificado de Intersección con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas
(SNAP), Bosques y Vegetación Protectores (BVP) y Patrimonio Forestal del Estado (PFE),
del proyecto “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA
KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del cantón Tena, de la provincia de
Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624.
Mediante Oficio No. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2014-00109 de 13 de febrero del 2014,

la Dirección Provincial de Ambiente de Napo, otorga el Certificado de Intersección de
proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA
Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624, concluyendo que dicho proyecto NO
INTERSECTA con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP), Bosques y Vegetación
Protectores (BVP) y Patrimonio Forestal del Estado (PFE), cuyas coordenadas son:
Tabla Nro. 1. Coordenadas área minera Kuyaloma

Shape X Y
1 860620 9884372
2 861220 9884371
3 861220 9884171
4 860620 9884172
5 860620 9884372
Sistema de referencia WGS84 – Zona 17S
Fuente: Licencia Ambiental
El 27 de marzo del 2014, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

al Sistema Único de Información Ambiental para análisis, revisión y pronunciamiento los
Términos de Referencia de Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto: “EXTRACCIÓN
DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la
parroquia Puerto Napo del cantón Tena, de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-
RA-2013-66607.
Mediante Oficio No. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2014-00179, sobre la base del informe

técnico la Dirección Provincial de Ambiente de Napo, no aprueba los Términos de Referencia
para el Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES
ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del
cantón Tena, de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624
1
SUIA MAE-RA-2013-66624”
El 27 de mayo del 2014, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

al Sistema Único de Información Ambiental para el análisis, revisión y pronunciamiento la
corrección de los Términos de Referencia del Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto:
“EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”,
ubicado en la parroquia Puerto Napo del cantón Tena, de la provincia de Napo, con código
SUIA MAE-RA-2013-66624.
Mediante Oficio: MAE-SUIA-RA-CGZ2-2014-00205 sobre la base del informe técnico, la

Dirección Provincial de Ambiente de Napo, no aprueba los Términos de Referencia para el
Estudio de Impacto Ambiental del proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS
Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del cantón Tena,
de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA2013-66624.
El 23 de junio del 2014, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

al Sistema Único de Información Ambiental para análisis, revisión y pronunciamiento la
documentación corregida de los Términos de Referencia del Estudio de Impacto Ambiental
del proyecto “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA
KUYALOMA”, ubicado en la parroquia de Puerto Napo del cantón Tena de la provincia de
Napo con código SUIA MAE – RA – 2013 - 66624.
Mediante Oficio: MAE-SUIA-RA-CGZ2-2014-00250 del 26 de junio del 2014, sobre la base

del informe técnico Nro. 314-2014-UCA-DPAN-MAE con fecha 26 de junio del 2014, la
Dirección Provincial de Ambiente de Napo, aprueba con carácter vinculante los Términos de
Referencia para el Estudio de Impacto Ambiental del proyecto: “EXTRACCIÓN DE
MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia
Puerto Napo del cantón Tena, de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-
66624.
Mediante oficio 066-A-GADMT del 28 de agosto del 2014, el Gobierno Autónomo

Descentralizado Municipal de Tena, solicita la asignación de un facilitador para llevar a cabo
el Proceso de Participación Social del Estudio de Impacto Ambiental del proyecto:
SUIA MAE-RA-2013-66624, en cumplimiento del Decreto Ejecutivo No. 1040 publicado
en el Registro Oficial 332 del Mecanismo de Participación Social. Además, adjunta papeleta
por concepto de pago de tasas del facilitador.
De conformidad con lo establecido en el Decreto Ejecutivo No. 1040, publicado en el

Registro Oficial No. 332 del 08 de mayo de 2008, el proceso de Participación Social del
de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA2013-66624, se realiza la asamblea
pública el 23 de enero de 2015, en la casa comunal de la comunidad Kuyaloma, parroquia
Puerto Napo, cantón Tena, provincia de Napo.
2
SUIA MAE-RA-2013-66624”
Con fecha 25 de marzo del 2015, el M.sc. Xavier Torres Alarcón Facilitador del Proceso de
Participación Social del Borrador del Estudio de Impacto Ambiental del proyecto:
SUIA MAE-RA-2013-66624, ingresa al Sistema Único de Información Ambiental, para el
respectivo pronunciamiento una vez concluido el Proceso de Participación Social, el informe
de sistematización con los anexos correspondientes.
El 16 de abril del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

al Sistema Único de Información Ambiental para análisis, revisión y pronunciamiento del
de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624.
Mediante oficio Nro. MAE-CGZ2-DPA-2015-0335 del 21 de abril del 2015, la Dirección

Provincial del Ambiente de Napo comunica al M.sc. Xavier Torres Alarcón facilitador, que
se aprueba el informe del Proceso de Participación Social del Borrador del Estudio de
Impacto Ambiental del proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y
PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del cantón Tena,
Mediante oficio Nro. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2015-02247 del 10 de junio del 2015,

sobre la base del Informe Técnico 325-2015-UCA-DPAN-MAE con fecha 28 de mayo del
2015, la Dirección Provincial del Ambiente de Napo, realiza observaciones al Estudio de
Impacto Ambiental del proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y
PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del cantón Tena,
El 15 de junio del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

la documentación corregida al Sistema Único de Información Ambiental para el análisis,
revisión y pronunciamiento del Estudio de Impacto Ambiental del proyecto:
SUIA MAE-RA-2013-66624.
Mediante oficio Nro. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2015-02309 del 16 de septiembre del

2015, sobre la base del Informe Técnico 442-2015-UCA-DPAN-MAE con fecha 09 de
septiembre del 2015, la Dirección Provincial del Ambiente de Napo, realiza observaciones
al Estudio de Impacto Ambiental del proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES
ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del
cantón Tena, de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624.
El 29 de septiembre del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena,

ingresa la documentación corregida al Sistema Único de Información Ambiental para el
análisis, revisión y pronunciamiento del Estudio de Impacto Ambiental del proyecto:
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624.
El 05 de noviembre del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena,

por medio del Sistema Único de Información Ambiental, remite a la Dirección Provincial del
Ambiente de Napo el pago de tasas correspondientes al Proyecto Estudio de Impacto
Ambiental del proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS –
MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del cantón Tena, de la provincia
de Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624.
Mediante Resolución Nro. 002-2015-SUIACGZ2-DPAN-MAE del 22 de febrero del 2016,

suscrito por el Ing. Nelson Gilberto Chuquin Peña, en calidad de Director Provincial del
Medio Ambiente de Napo, otorga la Licencia Ambiental al Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal de Tena, para la ejecución del proyecto: “EXTRACCIÓN DE
MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia
Puerto Napo del cantón Tena, de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA2013-
66624.
Mediante oficio Nro. MAE-CGZ2-DPAN-2019-1093-O con fecha 10 de septiembre de 2019

se obtuvo el pronunciamiento favorable para la Auditoría Ambiental de Cumplimiento
(PMA) del proyecto “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS MINA
KUYALOMA” (aprobación) 2482, período febrero 2016-febrero 2017.
Mediante Oficio 157-2020-DGA-SA-GAD MT del 18 de agosto de 2020 el GAD Municipal

de Tena solicita al Ministerio de Ambiente y Agua conforme al artículo 130 del Reglamento
Ambiental de Actividades Mineras una inspección en el Libre Aprovechamiento de
Materiales de Construcción Kuyaloma código 490513 con el fin de corroborar la inactividad
del área minera y dar de baja a la Resolución No. 002-2015-SUIA-CGZ2-DPAN-MAE.
Mediante Oficio Nro. MAAE-DZ8-2021-1054-Odel 07 de julio de 2021el Ministerio de

Ambiente, Agua y Transición Ecológica en atención al Oficio 157-2020-DGA-SA-GAD MT
solicita al GAD Municipal de Tena: “Presentar los Términos de Referencia para la Auditoría
Ambiental de Cumplimiento correspondiente a los periodos febrero 2017-febrero 2019 y
febrero 2019-febrero 2021, en la que se incluya el cierre ambiental y abandono del área Libre
Aprovechamiento de Materiales de Construcción Kuyaloma código 490513 con Licencia
Ambiental No. 002-2015-SUIA-CGZ2-DPAN-MAE del 22 de febrero del 2016”[...].
Mediante Oficio Nro. 232-S-A-GAD MUNICIPALT-2021 del 20 de agosto de 2021 el GAD

Municipal de Tena solicita al Ministerio de Ambiente, Agua y Transición Ecológica la
autorización de ejecución de la AUDITORÍA DE CONJUNCIÓN del Proyecto
EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS MINA KUYALOMA
correspondiente a los periodos febrero 2017-febrero 2019 y febrero 2019-febrero 2021.
Mediante oficio Nro. MAAE-DZ8-2021-1794-O con fecha 28 de octubre de 2021 el

Ministerio de Ambiente, Agua y Transición Ecológica determina la inactividad y
4
SUIA MAE-RA-2013-66624”
regeneración natural del Libre Aprovechamiento de Materiales de Construcción Kuyaloma

código 490513 con Licencia Ambiental No. 002-2015-SUIA-CGZ2-DPAN-MAE.
Mediante Oficio Nro. MAAE-DZ8-2021-2279-O del 21 de diciembre de 2021 el Ministerio

de Ambiente, Agua y Transición Ecológica autoriza a realizar la AUDITORÍA DE
CONJUNCIÓN del Proyecto EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS
MINA KUYALOMA correspondiente a los periodos febrero 2017-febrero 2019 y febrero
2019-febrero 2021.
Mediante Oficio 004-S-A-GAD MUNICIPALT-2022 del 18 de enero de 2022 el GAD

Municipal de Tena presenta los Términos de Referencia para la Elaboración de la Auditoria
Ambiental de Conjunción para el periodo febrero de 2017-febrero de 2019 y febrero 2019-
febrero 2021 del proyecto EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS
MINA KUYALOMA.
Mediante Oficio Nro. MAAE-DZ8-2022-0254-O del 24 de febrero de 2022 el Ministerio de

Ambiente, Agua y Transición Ecológica aprueba los Términos de Referencia para la
Elaboración de la Auditoria Ambiental de Conjunción para el periodo febrero de 2017-
febrero de 2019 y febrero 2019-febrero 2021 del proyecto EXTRACCIÓN DE
MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS MINA KUYALOMA.
En cumplimiento con la normativa ambiental y de acuerdo con lo establecido en la Licencia

Ambiental, así como también a las disposiciones emitidas se elabora el presente documento
correspondiente a los Términos de Referencia para la elaboración de la Auditoría de
Conjunción para el período febrero 2017-febrero 2019 y febrero 2019-febrero 2021, del
Proyecto: “EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA
Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624.
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL:
Realizar la Auditoria de Conjunción correspondiente a los periodos 22 de febrero de 2017 al

22 de febrero de 2019 y 22 de febrero de 2019 al 22 de febrero de 2021 para dar cumplimiento
con lo estipulado en la Normativa Ambiental Nacional y Licencia Ambiental otorgada.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
 Establecer, verificar y documentar el Cumplimiento al Plan de Manejo Ambiental,

Normativa Ambiental aplicable y condicionantes establecidas en la Licencia
Ambiental para el proyecto: " EXTRACCIÓN DE MATERIALES ÁRIDOS Y
PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, ubicado en la parroquia Puerto Napo del cantón
Tena, de la provincia de Napo, con código SUIA MAE-RA-2013-66624.
 Identificar y determinar conformidades, no conformidades y observaciones al presente
proyecto.
5
SUIA MAE-RA-2013-66624”
 Establecer medidas de acción mediante la elaboración de un Plan de Acción para la

operación del proyecto acorde a los hallazgos y no conformidades encontradas en
función de la importancia de cada medida, normas y estándares establecidos en la
legislación ambiental vigente y plan de manejo ambiental aprobado.
 Implementar acciones de Monitoreo y Seguimiento Ambiental que coadyuven al buen
manejo ambiental.
 Actualizar el Plan de Manejo Ambiental de ser pertinente para el proyecto, en función
de la realidad actual y las oportunidades de mejora continua identificadas
ALCANCE
La Auditoría de Conjunción se realizará para los periodos correspondientes a los periodos 22

de febrero de 2017 al 22 de febrero de 2019 y 22 de febrero de 2019 al 22 de febrero de 2021,
el plazo autorizado para la realización es de 240 días en relación con las implicancias
ambientales de las actividades a realizarse en el proyecto, mismas que corresponden a
actividades de Pre-auditoria, Auditoria in-situ y Post-Auditoría.
MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Las diferentes intervenciones y actividades humanas, en el estado ecuatoriano se encuentran

reguladas por Leyes, Normas y Reglamentos que deben ser considerados adecuadamente,
para que dicha actividad se desarrolle de manera adecuada.
En esta sección se incluye la normativa ambiental aplicable y actualizada para la elaboración

de la Auditoria Ambiental de conjunción, relacionadas con las actividades a desarrollarse en
el proyecto, estructurada en orden jerárquico conforme la pirámide Kelsen. A continuación,
se detallará de manera generalizada los cuerpos legales que rigen el proyecto en referencia:
Constitución de la Republica del Ecuador Registro Oficial Nro. 4490 del 20 de octubre
de 2008
El Artículo 3, numeral 7, establece como un deber primordial del Estado el “Proteger el

patrimonio natural y cultural del país”.
El Artículo 14, Sección Segunda, reconoce el: “Derecho de la población a vivir en un

ambiente sano y ecológicamente equilibrado que garantice la sostenibilidad y el buen vivir
sumak kawsay. Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación
de los ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético del país, la
prevención del daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales degradados”.
El Artículo 15 establece que: “El Estado promoverá en el sector público y privado, el uso de
tecnologías ambientalmente limpias y de energías alternativas no contaminantes y de bajo
impacto. La soberanía energética no se alcanzará en detrimento de la soberanía alimentaria
ni afectará el derecho al agua”.
6
SUIA MAE-RA-2013-66624”
El Artículo 66, numeral 27 establece: “El derecho a vivir en un ambiente sano,

ecológicamente equilibrado, libre de contaminación y en armonía con la naturaleza”.
El capítulo séptimo trata de los derechos de la naturaleza, donde algunos artículos establecen
el derecho a que se respete integralmente su existencia, el mantenimiento y regeneración de
sus ciclos vitales, estructura, funciones y procesos evolutivos, pudiendo toda persona,
comunidad, pueblo o nacionalidad, exigir a la autoridad pública el cumplimiento de estos
derechos.
Código Orgánico del Ambiente Registro Oficial No. 983 del 12 de abril de 2017
El artículo 180 señala que “La persona natural o jurídica que desea llevar a cabo una
actividad, obra o proyecto, así como la que elabora el estudio de impacto, plan de manejo
ambiental o la auditoría ambiental de dicha actividad, serán solidariamente responsables por
la veracidad y exactitud de sus contenidos, y responderán de conformidad con la ley. Los
consultores individuales o las empresas consultoras que realizan estudios, planes de manejo
y auditorías ambientales, deberán estar acreditados ante la Autoridad Ambiental Competente
y deberán registrarse en el Sistema Único de Información Ambiental. Dicho registro será
actualizado periódicamente. La Autoridad Ambiental Nacional dictará los estándares básicos
y condiciones requeridas para la elaboración de los estudios, planes de manejo y auditorías
ambientales.
El artículo 204 manifiesta que los objetivos de las auditorías serán: 1. Determinar y verificar
si las actividades cumplen con el plan de manejo ambiental, autorizaciones administrativas,
legislación y normativa ambiental vigente; y, 2. Determinar si existen nuevos riesgos,
impactos o daños ambientales que las actividades auditadas hayan generado.
El artículo 205 establece que el operador deberá presentar auditorías ambientales cuando la
Autoridad Ambiental Competente lo considere necesario de conformidad con la norma
expedida para el efecto. La Autoridad Ambiental Competente realizará inspecciones
aleatorias para verificar los resultados de las auditorías ambientales. En función de la revisión
de la auditoría o de los resultados de la inspección ejecutada, se podrá disponer la realización
de una nueva verificación de cumplimiento del regulado en el plan de manejo ambiental,
autorizaciones administrativas y normativa ambiental vigente.
El artículo 206 dicta que las auditorías ambientales no podrán ser realizadas por el mismo
consultor que elaboró los estudios ambientales o la auditoría inmediata anterior, según sea el
caso. Las auditorías ambientales se elaborarán en base a verificaciones realizadas en el sitio.
Ningún servidor público que tenga relación de dependencia con la Autoridad Ambiental
Competente podrá realizar o formar parte del equipo consultor que elabore cualquier
auditoría ambiental.
El artículo 207 especifica que la Autoridad Ambiental Competente, luego de la presentación

por parte del operador de la auditoría ambiental, deberá emitir un informe para aprobar,
observar o rechazar la auditoría ambiental y las modificaciones al plan de manejo ambiental,
7
SUIA MAE-RA-2013-66624”
según sea el caso. El operador se obliga al cumplimiento de lo aprobado en la auditoría

ambiental. Las normas secundarias establecerán el procedimiento y plazo para la revisión y
aprobación de la auditoría ambiental. El incumplimiento de dicho plazo, por parte de la
Autoridad Ambiental Competente, conferirá a favor del operador la aprobación inmediata.
Código Orgánico Integral Penal Registro Oficial Nro. 180 del 10 de febrero de 2014.
Artículo245.- Invasión de áreas de importancia ecológica. - La persona que invada las áreas
del Sistema Nacional de Áreas Protegidas o ecosistemas frágiles, será sancionada con pena
privativa de libertad de uno a tres años.
Artículo251.- Delitos contra el agua. - La persona que, contraviniendo la normativa vigente,

contamine, deseque o altere los cuerpos de agua, vertientes, fuentes, caudales ecológicos,
aguas naturales afloradas o subterráneas de las cuencas hidrográficas y en general los
recursos hidrobiológicos o realice descargas en el mar provocando daños graves, será
sancionada con una pena privativa de libertad de tres a cinco años.
Artículo260.- Actividad ilícita de recursos mineros. - La persona que, sin autorización de la

autoridad competente, extraiga, explote, explore, aproveche, transforme, transporte,
comercialice o almacene recursos mineros, será sancionada con pena privativa de libertad de
cinco a siete años
Ley Orgánica de Recursos Hídricos, usos y Aprovechamiento del Agua Registro Oficial
Nro. 305 del 06 de agosto de 2014.
Artículo110.- Autorización de aprovechamiento. Las actividades mineras deberán contar con

la autorización de aprovechamiento productivo de las aguas que se utilicen, que será otorgada
por la Autoridad Única del Agua, de conformidad con los procedimientos y requisitos
establecidos en esta Ley y su Reglamento, para lo que se respetará estrictamente el orden de
prelación que establece la Constitución, es decir, consumo humano, riego que garantice la
soberanía alimentaria, caudal ecológico y actividades productivas. Al efecto, coordinará con
la Autoridad Ambiental Nacional. Se regulará toda actividad que pueda afectar la calidad y
cantidad de agua, y el equilibrio de los ecosistemas, en especial en las fuentes y zonas de
recarga de agua. La sustentabilidad de los ecosistemas y el consumo humano serán
prioritarios en el uso y aprovechamiento del agua. También deberá obtenerse la autorización
de uso del agua para consumo humano en campamentos.
Artículo111.- Protección en fuentes de agua. La Autoridad Única del Agua y la Autoridad

Ambiental Nacional emitirán las regulaciones necesarias para garantizar la conservación y el
equilibrio de los ecosistemas, en especial de las fuentes y zonas de recarga de agua. La
Autoridad Ambiental Nacional coordinará con la Autoridad Única del Agua, el Página 34 de
488 monitoreo del sistema de manejo ambiental previsto en la respectiva licencia ambiental,
emitida por aquella.
Artículo112.- Devolución de las aguas. El agua destinada para actividades mineras se

devolverá al cauce original de donde se la tomó o al cauce que sea más adecuado, con la
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
obligación del usuario de tratarla antes de su descarga y vertido, de acuerdo con lo que
establece el permiso ambiental y la Ley, la cual garantizará condiciones seguras que no
afecten a los acuíferos de agua dulce en el subsuelo, fuentes de agua para consumo humano,
riego, ni abrevadero.
Ley de Minería Registro Oficial Nro. 517 del 29 de enero 2009
Artículo26.- Actos Administrativos Previos.- Para ejecutar las actividades mineras se

requieren, de manera obligatoria, actos administrativos motivados y favorables otorgados
previamente por las siguientes instituciones dentro del ámbito de sus respectivas
competencias: a) Del Ministerio del Ambiente, la respectiva licencia ambiental debidamente
otorgada; y, b) De la Autoridad Única del Agua, respecto de la eventual afectación a cuerpos
de agua superficial y/o subterránea y del cumplimiento al orden de prelación sobre el derecho
al acceso al agua.
Artículo78.- Los titulares de derechos mineros, previamente a la iniciación de las actividades,

deberán elaborar y presentar estudios o documentos ambientales, para prevenir, mitigar,
controlar y reparar los impactos ambientales y sociales derivados de sus actividades; estudios
o documentos que deberán ser aprobados por la Autoridad Ambiental competente, con el
otorgamiento de la respectiva Licencia Ambiental. El Reglamento Ambiental para
Actividades Mineras, que dictará el ministerio del ramo,
establecerá los requisitos y procedimientos para la aplicación de este artículo. Para el
procedimiento de presentación y calificación de los estudios ambientales, planes de manejo
ambiental y otorgamiento de licencias ambientales, los límites permisibles y parámetros
técnicos exigibles serán aquellos establecidos en la normativa ambiental minera aplicable.
Las actividades mineras previo a la obtención de la respectiva autorización administrativa
ambiental, requieren de la presentación de garantías económicas determinadas en la
normativa minero ambiental aplicable. Los titulares de derechos mineros están obligados a
presentar, al año de haberse emitido la Licencia Ambiental, una auditoría ambiental de
cumplimiento que permita a la entidad de control monitorear, vigilar y verificar el
cumplimiento de los planes de manejo ambiental y normativa ambiental aplicable. Posterior
a esto, las Auditorías Ambientales de Cumplimiento serán presentadas cada dos años, sin
perjuicio de ello, las garantías ambientales deberán mantenerse vigentes cada año.
Artículo144.- Libre aprovechamiento de materiales de construcción para obras públicas. - El

Estado directamente o a través de sus contratistas podrá aprovechar libremente los materiales
de construcción para obras públicas en áreas no concesionadas o concesionadas.
Considerando la finalidad social o pública del libre aprovechamiento, estos serán autorizados
por el Ministerio Sectorial. La vigencia y los volúmenes de explotación se regirán y se
extenderán única y exclusivamente por los requerimientos técnicos de producción y el tiempo
que dure la ejecución de la obra pública. Dicho material podrá emplearse, única y
exclusivamente, en beneficio de la obra pública para la que se requirió el libre
aprovechamiento. El uso para otros fines constituirá explotación ilegal que se someterá a lo
determinado para este efecto en la presente ley. El contratista del Estado no podrá incluir en
sus costos los valores correspondientes a los materiales de construcción aprovechados
libremente. En caso de comprobarse la explotación de libre aprovechamiento para otros fines
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
será sancionado con una multa equivalente a 200 remuneraciones básicas unificadas y en
caso de reincidencia con la terminación del contrato para dicha obra pública. Las
autorizaciones de libre aprovechamiento están sujetas al cumplimiento de todas las
disposiciones de la presente ley, especialmente las de carácter ambiental. Los contratistas
que explotaren los libres aprovechamientos están obligados al cumplimiento del Plan de
Manejo Ambiental
Reglamento al Código Orgánico del Ambiente Registro Oficial Nro. 507 del 12 de junio
2019
Artículo 492. Auditoría ambiental.- Es un proceso sistemático, independiente y documentado

para obtener evidencia y evaluar objetivamente el grado de cumplimiento de los requisitos
legales ambientales, planes de manejo y requisitos que sustentan la autorización
administrativa de un proyecto, obra o actividad, u otro instrumento legal o contractual que se
determine como criterio de referencia. Las auditorías, según el alcance de las mismas,
considerarán también procedimientos técnicos para determinar los riesgos, impactos y/o
daños que puedan haberse generado al ambiente en el período auditado. Las auditorías
ambientales serán elaboradas por un consultor calificado y en base a los respectivos términos
de referencia correspondientes al tipo de auditoría. La Autoridad Ambiental Nacional emitirá
la norma técnica en la que se definirán los criterios y lineamientos para la elaboración de las
auditorías ambientales. Las demás auditorías aplicables a obras, proyectos o actividades de
sectores estratégicos se definirán a través de la normativa sectorial correspondiente.
Artículo 493. Auditoría ambiental de cumplimiento.- El operador presentará una auditoría

ambiental de cumplimiento con la finalidad de evaluar la incidencia de los impactos
ambientales de sus proyectos, obras o actividades y verificar el cumplimiento del plan de
manejo ambiental, plan de monitoreo, obligaciones derivadas de las autorizaciones
administrativas ambientales, normativa ambiental vigente y planes de acción, de ser el caso.
La auditoría ambiental de cumplimiento se realizará una vez transcurrido un año (1) desde el
otorgamiento de la licencia ambiental y posteriormente cada tres (3) años, sin perjuicio de
que según el desempeño ambiental del operador la Autoridad Ambiental Competente pueda
reducir el tiempo entre auditorías. Los operadores deberán cancelar los valores por servicios
administrativos y presentar las respectivas facturas junto a la auditoría ambiental de
cumplimiento.
Artículo 494. Auditorías de conjunción. - La Autoridad Ambiental Competente de oficio o a

petición de parte podrá autorizar la unificación de los periodos consecutivos de las auditorías
que devengan del seguimiento a una misma licencia ambiental, sin perjuicio de las sanciones
civiles, administrativas o penales a las que hubiere lugar. Esto puede realizarse de manera
excepcional, con el debido informe técnico y jurídico de respaldo.
Artículo 495. Revisión de las auditorías ambientales.- Una vez analizada la documentación
e información remitida por el operador, la Autoridad Ambiental Competente, deberá aprobar,
observar o rechazar la auditoría ambiental en un plazo máximo de tres (3) meses. El operador
dispondrá de un término de treinta (30) días, a partir de la fecha de notificación, los cuales
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
podrán ser prorrogados por un término de quince (15) días por causas justificables y por una
única vez para absolver las observaciones
realizadas por la Autoridad Ambiental Competente.
La Autoridad Ambiental Competente dispondrá de un término máximo de treinta (30) días
para pronunciarse sobre las respuestas presentadas por el operador. En caso de que las
observaciones, debidamente motivadas de forma técnica y legal, no sean absueltas por el
operador, de forma reiterativa, la Autoridad Ambiental Competente aplicará nuevamente el
cobro de tasas administrativas por pronunciamiento de auditorías ambientales.
Reglamento Ambiental de Actividades Mineras Registro Oficial Nro. 213 del 27 de

marzo de 2014
Artículo 23.- Estudios de impacto ambiental. - Previo al inicio de las actividades en fase de
explotación, beneficio, fundición y refinación se presentará a la Autoridad Ambiental el
correspondiente estudio de impacto ambiental de acuerdo con las disposiciones de este
reglamento y demás normativa ambiental vigente. El estudio de impacto ambiental deberá
identificar, describir, cuantificar y valorar, de manera precisa y en función de las
características de cada caso en particular, los efectos previsibles que la ejecución del proyecto
minero producirá sobre los distintos aspectos ambientales y socioeconómico. El estudio de
impacto ambiental incluirá además el correspondiente plan de manejo ambiental, que
contemple acciones requeridas para prevenir, mitigar, controlar, compensar, corregir y
reparar los posibles efectos o impactos ambientales negativos, o maximizar los impactos
positivos causados en el desarrollo de la actividad minera, con su respectivo cronograma y
presupuesto. El plan de manejo ambiental comprenderá también aspectos de seguimiento,
evaluación, monitoreo, y los de contingencia, cierres parciales de operaciones y cierre y
abandono de operaciones mineras, con sus respectivos programas, cronogramas y
presupuestos.
Artículo 29.- Licencia ambiental y actividades de control. - La emisión de la licencia

ambiental no obsta el ejercicio de las potestades de control, seguimiento, monitoreo y
auditorías ambientales de cumplimiento que corresponden a los entes de control.
Artículo 53.- Auditoría Ambiental de Cumplimiento (AAC).- Los titulares mineros que
realicen actividades de exploración avanzada, explotación, beneficio, procesamiento,
fundición y refinación, presentarán a la Autoridad Ambiental competente, al primer año a
partir de la emisión de la licencia ambiental y posteriormente cada dos años hasta el cierre y
abandono de la actividad minera objeto de licenciamiento, una auditoría ambiental de
cumplimiento, para evaluar el cumplimiento de los planes de manejo ambiental respectivos,
normativas ambientales vigentes, condicionantes establecidas en la autorización
administrativa así como la evolución de los impactos ambientales. La Auditoría Ambiental
de Cumplimiento además deberá incluir el plan de acción y evaluación del avance y
cumplimiento de los programas de reparación y restauración integral ambiental si fuera el
caso, lo cual será verificado por la Autoridad Ambiental. En la Auditoría Ambiental de
Cumplimiento, entre otros aspectos, se determinará el nivel de cumplimiento de las
actividades mineras auditadas en función de los siguientes criterios: Conformidad (C): Esta
calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha realizado o se encuentra
11
SUIA MAE-RA-2013-66624”
dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones expuestas en el plan de manejo

ambiental, condicionantes establecidas en la autorización administrativa y la normativa
aplicable. No conformidad menor (NC-): Esta calificación implica una falta leve frente al
plan de manejo Página 14 de 80 ambiental, condicionantes establecidas en la autorización
administrativa y/o normas aplicables, bajo los siguientes criterios: corrección o remediación;
fácil, rápida y/o de bajo costo; evento de magnitud pequeña, extensión puntual, bajo riesgo e
impactos menores, lo cual implica la obligación de su corrección inmediata. No conformidad
mayor (NC+): Esta calificación implica una falta grave frente al plan de manejo ambiental,
condicionantes establecidas en la autorización administrativa y/o normas aplicables, bajo los
siguientes criterios: corrección o remediación de carácter difícil, que requiere mayor tiempo
y recursos, el evento es de magnitud moderada a grande, los accidentes potenciales pueden
ser graves o fatales y evidente despreocupación, falta de recursos o negligencias en la
corrección de un problema menor o si se producen repeticiones periódicas de no
conformidades menores. El plan de acción para levantar las no conformidades determinadas
contendrá como mínimo las medidas correctivas, un cronograma de implementación de las
medidas y el presupuesto correspondiente. Las medidas propuestas, estarán sujetas a control
y seguimiento por parte de la Autoridad Ambiental a través de los mecanismos de control
establecidos en la normativa aplicable. La autoridad ambiental podrá observar, aprobar o
rechazar dicho documento. De ser observada la auditoría, el titular minero deberá presentar
las respuestas a las observaciones en el término no mayor a 30 días contados a partir de la
notificación. De no atenderse al requerimiento en el término establecido, la Autoridad
Ambiental competente como medida preventiva y/o correctiva, podrá suspender
temporalmente las actividades mineras hasta que se cumpla con lo solicitado
Artículo 54.- Incumplimientos. - La falta de corrección de las no conformidades

determinadas a través de auditoría ambiental de cumplimiento, plan de acción, plan
emergente, informes de auto monitoreo, condicionantes establecidas en la autorización
administrativa, y demás mecanismos de control, será motivo para que el Ministerio del
Ambiente aplique la suspensión y/o revocatoria de la licencia ambiental de acuerdo a la
normativa legal y reglamentaria aplicable. La no presentación de la auditoría ambiental de
cumplimiento, plan de acción, plan emergente, informes de auto monitoreo, condicionantes
establecidas en la autorización administrativa, y demás mecanismos de control, determinará
que el Ministerio del Ambiente califique el incumplimiento como una no conformidad
mayor. Los incumplimientos identificados a través de los mecanismos de control sean estos
de carácter administrativo o técnicos, darán lugar a que la Autoridad Ambiental competente,
disponga la ejecución inmediata de los correctivos pertinentes y de requerirlo, la presentación
del informe correspondiente en un término no mayor a los 30 días.
Reglamento de seguridad y Salud en el trabajo en el ámbito Minero Registro Oficial

Nro. 339 del 27 de noviembre 2020
Artículo 5.- De los titulares de derechos mineros. - El Estado garantiza los derechos a los
titulares de derecho minero que cumplan las disposiciones que constan en la Ley de Minería,
su Reglamento General, el Reglamento de Régimen Especial de Pequeña Minería y Minería
Artesanal, el presente Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo en el Ámbito Minero
y demás normativa aplicable que regula la materia.
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
Artículo 6. - Obligaciones de los titulares de derechos mineros. - Son obligaciones de los

titulares de derechos mineros: a) Garantizar condiciones seguras y saludables en todos los
espacios de trabajo.
b) Asegurar permanentemente el bienestar laboral y la salud física y mental de los
trabajadores mineros, contratistas permanentes o temporales y visitantes. c) Implementar el
servicio permanente de seguridad y salud en el trabajo, en concordancia con los
requerimientos establecidos en el artículo 10 del presente Reglamento. d) Empoderar al
profesional a cargo del servicio permanente de seguridad y salud en el trabajo para que
oriente la gestión preventiva con autonomía, eficiencia y línea directa de reporte a la máxima
autoridad de la compañía. e) Propiciar la participación de todas las áreas de la empresa en el
proceso de identificación de peligros, evaluación de riesgos y establecimiento de controles.
f) Promover e involucrar a todas las áreas de la empresa, contratistas y visitantes en el
cumplimiento de las políticas y estándares en materia preventiva. Fomentar la participación
de los trabajadores a todo nivel en programas, proyectos e iniciativas en materia de seguridad
y salud en el trabajo. g) Implementar instalaciones adecuadas para hospedaje en
campamentos permanentes y/o temporales de trabajo, de conformidad con lo establecido en
la legislación vigente y los compendios internacionales de buenas prácticas relacionados. h)
Ejecutar las labores mineras precautelando la salud laboral y la integridad de los
concesionarios colindantes, o terceros. i) Ejercer control en contratistas, subcontratistas y
visitantes para garantizar el cumplimiento de lo establecido en el presente Reglamento y
demás normativa aplicable en materia de seguridad y salud en el trabajo previo al inicio de
sus actividades y durante el desarrollo de éstas. En caso de detectar incumplimientos o
desviaciones, el titular de derechos mineros está en la obligación de no autorizar o suspender
las actividades hasta que estos sean subsanados. j) Proporcionar todos los recursos necesarios
para la gestión de seguridad y salud en el trabajo y vigilancia epidemiológica ocupacional.
k) Suministrar a sus trabajadores en forma completamente gratuita, la ropa de trabajo en
cantidad y calidad óptimas, junto con el equipo de protección personal homologado y
certificado, en función de los riegos asociados a cada puesto de trabajo. l) Controlar el
cumplimiento tanto de la prohibición de toda clase de trabajo, por cuenta ajena, a los niños,
niñas y adolescentes menores de quince años; como la prohibición del trabajo de adolescentes
menores de dieciocho años en minas, canteras e industrias extractivas de cualquier clase. m)
Realizar controles permanentes, labores de prevención y sensibilización ante casos de trata
de personas en los sectores mineros a su cargo. n) Las demás que le corresponden de acuerdo
con la Ley de Minería, su Reglamento General de Aplicación, y la normativa tanto nacional
como internacional vigente en la materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo 15.- De los riesgos y agentes contaminantes. - Los titulares mineros, operadores
mineros, contratistas, subcontratistas y prestadores de servicios, sus trabajadores, deberán
planificar y ejecutar actividades encaminadas a la prevención primaria en el trabajo en todas
las fases de la actividad minera, para lo cual estarán obligados a: 1) Identificar los peligros y
evaluar los riesgos. 2) Realizar estudios específicos para evaluar las condiciones que
representan un riesgo para la salud física y mental de los trabajadores. 3) Implementar
medidas de intervención para el control de riesgos en labores mineras, considerando la
jerarquía de los controles: eliminación, sustitución, control de ingeniería, control
13
SUIA MAE-RA-2013-66624”
administrativo y equipo de protección personal; así como la viabilidad técnica y económica

para su implementación.
Artículo 18.- Jornadas de Trabajo Minero. - Las jornadas de trabajo deberán precautelar la
salud de los trabajadores en las labores mineras, garantizando el descanso adecuado, y la
estabilidad de su entorno social y familiar, cumpliendo por lo determinado por la autoridad
laboral competente.
Artículo 19.- Señalización de Seguridad. - De conformidad con la normativa técnica nacional

o internacional en ausencia de la primera, en todas las labores y vías mineras deberá existir
la siguiente señalización de seguridad: a) De precaución, advierte sobre los peligros presentes
en las diferentes áreas. b) De obligación, permite identificar los comportamientos esperados,
y los equipos de protección personal (EPP) a ser utilizados. c) De prohibición, que advierte
sobre los comportamientos no deseados, y prohibidos. d) De información, proporciona
indicaciones de actuación en caso de emergencias. e) De sistemas contra incendio,
proporciona información de los medios disponibles para la lucha contra incendios en sitio. f)
De tuberías e instalaciones, brinda información de los fluidos y contenidos que se transportan
y almacenan a través de éstas.
Artículo 32.- Equipos de protección personal (EPP) y ropa de trabajo. - El personal asignado
a estas actividades, recibirá del empleador, el EPP y ropa de trabajo específicos para la
actividad. También recibirá los medios de orientación y supervivencia adecuados para la zona
de exploración. Los equipos serán seleccionados técnicamente y contarán con certificación
adecuada.
Reglamento de seguridad y Salud de los trabajadores y mejoramiento del medio

Registro Oficial Nro. 249 del 10 de enero de 2008
Art. 1. - ámbito de aplicación. - Las disposiciones del presente Reglamento se aplicarán a

toda actividad laboral y en todo centro de trabajo, teniendo como objetivo la prevención,
disminución o eliminación de los riesgos del trabajo y el mejoramiento del medio ambiente
de trabajo
Art. 164. - Objeto. 3. La señalización de seguridad se empleará de forma tal que el riesgo que
indica sea fácilmente advertido o identificado. Su emplazamiento se realizará: a) Solamente
en los casos en que su presencia se considere necesaria. b) En los sitios más propicios c) En
posición destacada. d) De forma que contraste perfectamente con el medio ambiente que la
rodea, pudiendo enmarcarse para este fin con otros colores que refuercen su visibilidad. 4.
Los elementos componentes de la señalización de seguridad se mantendrán en buen estado
de utilización y conservación 5. Todo el personal será instruido acerca de la existencia,
situación y significado de la señalización de seguridad empleada en el centro de trabajo, sobre
todo en el caso en que se utilicen señales.
Art. 175. - Disposiciones generales 4. El empleador estará obligado a: a) Suministrar a sus

trabajadores los medios de uso obligatorios para protegerles de los riesgos profesionales
inherentes al trabajo que desempeñan. b) Proporcionar a sus trabajadores los accesorios
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
necesarios para la correcta conservación de los medios de protección personal, o disponer de

un servicio encargado de la mencionada conservación. c) Renovar oportunamente los medios
de protección personal, o sus componentes, de acuerdo con sus respectivas características y
necesidades d) Instruir a sus trabajadores sobre el correcto uso y conservación de los medios
de protección personal, sometiéndose al entrenamiento preciso y dándole a conocer sus
aplicaciones y limitaciones.
Reglamento del régimen especial para el Libre Aprovechamiento de materiales de

construcción para Obra Pública Registro Oficial No. 482 del 01 de julio 2011
Artículo 11.- De conformidad con la categorización efectuada respecto del proyecto, el titular
del libre aprovechamiento presentará al Ministerio del Ambiente la ficha ambiental y el
correspondiente plan de manejo simplificado los mismos que serán expedidos mediante
acuerdo ministerial, o, se someterá al proceso de licenciamiento ambiental establecido en el
Capítulo III del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras.
Artículo 12.- La entidad en función de la cual se establece el libre aprovechamiento, deberá
contar con un consultor ambiental, contratado a través de sus propios procedimientos; sin
embargo, para que el Estudio y/o Plan de Manejo sea aprobado, deberá necesariamente
contratarse un consultor que conste en el Registro de Consultores Ambientales del Ministerio
del Ambiente.
Acuerdo Ministerial Nro. 080, que reforma al Reglamento Ambiental De Actividades

Mineras, Ministerio de Ambiente Registro Oficial 520 del 11 de junio de 2015
Artículo 4.- Sustitúyase el contenido del artículo 8 por el siguiente: "Para efectos de la
elaboración de las Declaraciones de Impacto Ambiental, Estudios de Impacto Ambiental,
Planes de Manejo Ambiental, y Auditorías Ambientales para actividades mineras, se
requerirá la intervención de consultores calificados y registrados por la Autoridad
Competente"
Artículo 25.- Agréguese al final del artículo 121 el siguiente inciso: "Se deberá presentar una
Auditoría Ambiental o informe ambiental de cumplimiento según corresponda al tipo de
permiso ambiental obtenido para la aprobación por parte de la autoridad ambiental, la cual
verificará el cumplimiento de dichas actividades y permitirá finalizar la fase de exploración
inicial o avanzada y a su vez la extinción del permiso ambiental."
Artículo 27.- Sustitúyase los incisos segundo y tercero del artículo 128 por lo siguiente: "El
titular minero que cuente con registro ambiental presentará un informe ambiental de cierre.
Los resultados de la Auditoría Ambiental deberán ser informados a los actores sociales de
las áreas de influencia del proyecto. El mecanismo de información a aplicar para Auditoría
Ambiental de cierre será definido en los respectivos Términos de Referencia y estará sujeto
a la aprobación de la Autoridad Ambiental Competente."
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
Acuerdo Ministerial Nro. 69 Registro Oficial Nro. 795 del 12 de julio 2016
Art. 16.- Sustitúyase el segundo inciso del artículo 52 por el siguiente: El alcance, los
contenidos y tiempo de presentación de la auditoría ambiental se establecerán en los
Términos de Referencia una vez aprobados los mismos el sujeto de control deberá presentar
la Auditoria Ambiental en el término que establezca la Autoridad Ambiental que no podrá
ser mayor a 90 días. El costo de la auditoría ambiental será asumido por el titular minero y
el consultor que lo realice deberá prestar sus servicios con sujeción a las disposiciones de la
normativa ambiental vigente.
Acuerdo Ministerial 061 de la Reforma al Libro VI del Texto Unificado de Legislación

Secundaria del Ministerio del Ambiente Registro Oficial Nro.316 del 04 de mayo 2015
Artículo 249 De los mecanismos. - El control y seguimiento ambiental puede efectuarse,

entre otros, por medio de los siguientes mecanismos: a) Monitoreos b) Muestreos c)
Inspecciones d) Informes ambientales de cumplimiento e) Auditorías Ambientales
f) Vigilancia ciudadana g) Mecanismos establecidos en los Reglamentos de actividades
específicas h) Otros que la Autoridad Ambiental Competente disponga
Artículo 267 De los términos de referencia de Auditoría Ambiental. - El Sujeto de Control,

previamente a la realización de las auditorías ambientales descritas en el presente Libro,
deberá presentar los correspondientes términos de referencia para la aprobación de la
Autoridad Ambiental Competente, siguiendo los formatos establecidos por la autoridad
ambiental de existirlos. En los términos de referencia se determinará y focalizará el alcance
de la auditoría ambiental, según sea el caso.
Artículo 268 De la Auditoría Ambiental de Cumplimiento. - Para evaluar el cumplimiento
de los Planes de Manejo Ambiental y de las normativas ambientales vigentes, así como la
incidencia de los impactos ambientales, el Sujeto de Control deberá presentar una Auditoría
Ambiental de Cumplimiento. El alcance y los contenidos de la auditoría se establecen en los
términos de referencia correspondientes. El costo de la auditoría será asumido por el Sujeto
de Control y la empresa consultora deberá estar calificada ante la Autoridad Ambiental
Competente.
Artículo 269 Periodicidad de la auditoría ambiental de cumplimiento.- Sin perjuicio de que

la Autoridad Ambiental Competente pueda disponer que se realice una auditoría ambiental
de cumplimiento en cualquier momento, una vez cumplido el año de otorgado el permiso
ambiental a las actividades, se deberá presentar el primer informe de auditoría ambiental de
cumplimento; en lo posterior, el Sujeto de Control, deberá presentar los informes de las
auditorías ambientales de cumplimiento cada dos (2) años. En el caso de actividades
reguladas por cuerpos normativos sectoriales, el regulado presentará la auditoría ambiental
en los plazos establecidos en dichas normas.
Artículo 270 Planes de acción de auditorías ambientales. - De identificarse durante las

auditorías ambientales incumplimientos al Plan de Manejo Ambiental y/o a la normativa
ambiental aplicable, presencia de fuentes de contaminación, daños o pasivos ambientales, el
Sujeto de Control responsable deberá tomar las medidas pertinentes para su corrección y
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
reparación ambiental integral (ambiental), mediante un plan de acción, sin perjuicio de las
acciones legales a las que hubiera lugar.
Acuerdo Ministerial 109 que reforma Acuerdo Ministerial 061 Registro Oficial Nro.
865 del 12 abril de 2019
Artículo 27.- Sustitúyase el inciso segundo del artículo 264, por el siguiente: “Las Auditorías
Ambientales serán elaboradas por empresas consultoras o consultores individuales
acreditados, en base a los respectivos términos de referencia aprobados según el tipo de
auditoría. Además de la prohibición determinada en el artículo 206 del Código Orgánico del
Ambiente, las auditorías no podrán ser realizadas por el mismo operador, sus contratistas,
subcontratistas o personal que se encuentre bajo relación de dependencia",
Artículo (...) Revisión de la Auditoría Ambiental. - Una vez analizada la documentación e

información remitida por el operador la Autoridad Ambiental Competente, deberá aprobar,
observar o rechazar la auditoría ambiental de cumplimiento en un término máximo de
noventa (90) días. La Autoridad Ambiental Competente dispondrá de un término de treinta
(30) días para pronunciarse sobre las respuestas presentadas por el operador. En caso de que
las observaciones no sean absueltas por el operador por segunda ocasión y en adelante, la
Autoridad Ambiental Competente aplicará nuevamente el cobro de tasas por servicio de
gestión y calidad ambiental para pronunciamientos de Auditorías Ambientales. En caso de
aprobación de la auditoría ambiental, el operador cumplirá las medidas ambientales que se
encuentran incluidas en el cronograma de implementación del Plan de Manejo Ambiental
actualizado, y el plan de acción, de ser el caso. El operador deberá actualizar la póliza de
responsabilidad ambiental, de ser aplicable. La Autoridad Ambiental Competente podrá
aplicar otros mecanismos de seguimiento y control para verificar los resultados del informe
de auditoría ambiental, la correcta identificación y determinación de los hallazgos y la
pertinencia del plan de acción establecido"
Artículo 30.- Sustitúyase el inciso final del artículo 271, por el siguiente: "Los operadores
deberán remitir las facturas por pronunciamiento, respecto de auditorías ambientales y pagos
por control y seguimiento dispuestos por la Autoridad Ambiental Competente, en la
aprobación de los términos de referencia y según lo previsto en la normativa aplicable, en
conjunto con el informe de auditoría respectiva".
Artículo (...) Auditorías de conjunción. - La Autoridad Ambiental Competente de oficio o a

petición de parte y por una sola ocasión podrá autorizar la unificación de los periodos
consecutivos de las auditorías que devengan del seguimiento a una misma licencia ambiental
y que son responsabilidad de los operadores de proyectos, obras o actividades. Este proceso
se ejecutará mediante un acto administrativo motivado, sin perjuicio de las sanciones civiles,
administrativas o penales a las que hubiere lugar. La revisión y aprobación de este tipo de
auditorías se someterán a los términos y plazos previstos para la Auditorías Ambientales de
cumplimiento. L a presente disposición no es aplicable para aquellas auditorías que ya se
encuentran en revisión de la Autoridad Ambiental Competente".
17
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METODOLOGÍA
La metodología aplicada para la elaboración de la presente Auditoría Ambiental de cumplimiento se

describe a continuación:
 Línea Base
Para la descripción de las condiciones del medio donde se desarrolla el proyecto y la

verificación del cumplimiento al plan de manejo ambiental se realizó visita de campo, con
esta actividad se recopilo la información del estado actual del proyecto.
 Análisis espacial
El análisis espacial del proyecto corresponde al entorno físico dónde interactúan las comunidades con
el ambiente, y constituye el aspecto geográfico del lugar que permite apreciar los componentes
natural, económico, social, político, cultural, etc. Este tipo de análisis se basa en espacio-tiempo
constituyendo la base metodológica de cualquier estudio geográfico, cartográfico y socio ambiental,
en donde interactúa la sociedad y el ambiente.
Las herramientas empleadas para la aplicación del análisis espacial y obtención de información
cualitativa del proyecto fueron:
- Observación
- Recopilación de información primaria (Levantamiento de línea base e información
en campo)
- Revisión documental
Las técnicas anteriormente descritas permitieron obtener la información necesaria del

proyecto, así como la verificación del cumplimiento del Plan de manejo ambiental y los
impactos a sus distintos componentes.
 Análisis de agua
El área de estudio para la presente Auditoría Ambiental de Cumplimiento actualmente se encuentra

inactiva con los permisos mineros extintos (ver anexo), motivo por el cual no se realizó la
determinación de la calidad del componente agua.
 Análisis de Ruido Ambiental
Actualmente el área del proyecto se encuentra inactiva con los permisos mineros extintos, en la zona
del proyecto no se detectan fuentes de generación de ruido (vehicular, industrial, etc.), por esta razón
no se realizó monitoreo del parámetro ruido ambiental.
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
8.1. Metodología para la realización de la auditoría
La elaboración de la Auditoría Ambiental de cumplimiento se realizó en 3 etapas que son la

preauditoría, auditoría in situ y post auditoría, las que se describen a continuación.
Etapa 1: Preauditoría
Esta fase corresponde a la preparación de la auditoría, dentro de la cual se realizó la

preparación de documentos de trabajo, identificación, obtención, revisión y análisis de la
información, cronogramas, elaboración de documentos tales como actas, oficios, protocolos,
etc.
Se realizó el diagnóstico general y la planificación de la auditoría mediante revisión

documental (Estudio y Plan de manejo Ambiental, registros de inspección, normativa legal
aplicable, etc.), elaboración del Protocolo Auditor (formularios, formatos, listas de chequeo,
etc.) y la coordinación de las actividades a desarrollarse en la fase de campo, para lo cual se
mantuvo comunicación con personal delegado de la Unidad Operativa de Control Ambiental
del GAD Municipal de Tena.
Etapa 2: Auditoria in situ (visita).
Esta etapa se da inicio con la firma del acta de apertura entre el Auditor y el representante
del GAD Municipal de Tena, para proceder a la revisión documental y posteriormente a la
visita de campo.
La Auditoría de campo se realizó, dentro del área minera con la finalidad de inspeccionar y
realizar el levantamiento de conformidades o no conformidades del proyecto y el ambiente.
El levantamiento de información se realizó mediante registros fotográficos del AID, área
minera, análisis de factibilidad de monitoreo de ruido y toma de muestras de agua.
Se realizó la recolección de evidencia para fundamento de hallazgos. La visita en campo del

proyecto se la hizo en conjunto con el técnico ambiental delegado del GAD Municipal de
Tena, dónde se explicó la metodología, procedimientos y sistema de calificación a ser
utilizados, se realizó la evaluación de información documental obtenida
Los hallazgos e incumplimientos identificados son estimados bajo los criterios de revisión y
evaluación a fin de determinar su importancia estos pueden ser Conformidades (C), No
Conformidades (No conformidad mayor (NC+) y no conformidad menor (NC-) y
Observaciones; mismos que son determinadas por los mecanismos de control y seguimiento
establecidos en el Código Orgánico Ambiental, Reglamento al Código Orgánico Ambiental
y demás normativa ambiental.
Se realizaron consultas directas, reuniones de apertura y cierre para informar al representante

y delegado de la Unidad Operativa de Control Ambiental del GAD Municipal de Tena, encargados
del proyecto los resultados preliminares y novedades identificadas, así como las causas que
conllevaron a No Conformidades y observaciones, con la finalidad de establecer los criterios
o recomendaciones para el plan de acción u observaciones.
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
Etapa 3: Post-Auditoria.
Con el fin realizar un informe adecuado los datos que se obtuvieron en campo y la
información seleccionada fue procesada, realizando una evaluación de las principales
actividades que fueron las siguientes:
- Establecimiento del nivel de cumplimiento de la normativa ambiental vigente

- Establecimiento del nivel de cumplimiento de los programas del PMA
- Viabilidad para la realización o aplicación de un plan de seguimiento y monitoreo
para las acciones y actividades propuestas en un plan de acción.
- Reunión de cierre en la que se dió a conocer los hallazgos identificados, las medidas
a ser adoptadas en el caso de incumplimientos, y demás establecidas e identificadas
durante la auditoría.
- Elaboración de un informe técnico de AAC donde se incluyen los resultados,
conclusiones y recomendaciones
9. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES AUDITADAS
De acuerdo con el certificado de intersección del Proyecto EXTRACCIÓN DE

MATERIALES ÁRIDOS Y PÉTREOS - MINA KUYALOMA” se determina que no
interseca, con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas, Bosques Protectores y Patrimonio
Forestal de Estado. Sobre este sentido la zona de emplazamiento, del área minera no se
considera como sensible.
9.1. Definición del área referencial
El libre aprovechamiento de materiales de construcción Kuyaloma constaba de una superficie

de 12 hectáreas ubicado próximo a la comunidad de Kuyaloma, perteneciente a la Parroquia
Puerto Napo, Cantón Tena, Provincia de Napo. El principal cauce que se presenta en el área
de estudio es el río Napo.
9.2. Descripción de la obra, proyecto, actividad
El libre aprovechamiento de materiales de construcción Kuyaloma tiene como fin el proveer

de material pétreo para la ejecución de obra pública por administración directa de la
Municipalidad. Sobre este sentido, el aprovechamiento de materiales áridos y pétreos de la
Mina Kuyaloma, podría generar algunos impactos positivos y negativos al ambiente por las
actividades que esta conlleva.
Objetivo General
Describir las actividades que se desarrollarían con la finalidad de realizar el aprovechamiento

de materiales pétreos de río Napo, adjuntando para este fin los requerimientos necesarios,
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
personal, sistema de explotación, horarios de trabajo; los mismos que conllevaran a una
explicación de las características del proyecto.
9.2.1. Ubicación.
El área minera está ubicada en la provincia de Napo, cantón Tena, Parroquia de Puerto Napo,
Comunidad Kuyaloma, el área minera posee una superficie de 12 hectáreas. La distancia desde
la ciudad del Tena a al área minera es de 25 km.
Gráfico Nro. 1. Mapa de ubicación del área minera
Fuente: EIA mina Kuyaloma
9.2.2. Sistema de explotación
De acuerdo con la Resolución Nro. MRNNR-SRM-N-2014-0035-RES, otorgado por el

Ministerio de Recurso Naturales No Renovables el sistema de explotación es a cielo abierto
mediante el sistema de franjas longitudinales en la terraza del río Napo, con un volumen total
de explotación de 74.152,00 m3 en un plazo de 2 años
21
SUIA MAE-RA-2013-66624”
Gráfico Nro. 2. Sistema de explotación área minera Kuyaloma
En el grafico anterior se presenta el área minera, en la parte superior se evidencia parte de

vegetación que corresponden a un área de protección. En el centro superior se observa la
terraza aluvial que correspondería al frente de explotación 2. Finalmente, en el centro inferior
se ubica el cauce del rio Napo el cual correspondería al frente de explotación 2.
Al ser depósitos aluviales aflorando en superficie el sistema de explotación es a cielo abierto

con dos frentes de explotación uno en el cauce hídrico y otro en la terraza aluvial.
Frente de explotación 1.- Se la realizaría en el lecho del rio Napo, se prevé la extracción
superficial a 2 metros de profundidad, los cortes longitudinales serían en sentido de la
dirección del rio y desde abajo hacia arriba del área minera como se muestra en el grafico
anterior. Los cortes longitudinales se tendría dimensiones de aproximadamente 15 metros
de ancho * 50 metros de largo y una profundidad de 2 metros.
Frente de explotación 2.- El sistema correspondería al mismo que se describe para el frente
de explotación 1 con la diferencia que se lo explotaría en épocas de estiaje.
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
La explotación y extracción de material pétreo, se la realizaría en base a la necesidad,

requerimientos y los volúmenes de obra para asistir a los diferentes proyectos que se
desarrollarían conforme al objeto descrito en la resolución del libre aprovechamiento
Kuyaloma.
Dado que no se realizó la explotación no se ejecutó nada de lo planteado en el estudio de

impacto ambiental.
9.2.3. Ciclo de vida del proyecto.
Mediante el levantamiento planimétrico se realizó el cálculo estimado de las reservas

actuales del área minera, considerando las superficies de la terraza aluvial y cauce del río ya
definidos cuyos valores se presentan a continuación:
Tabla Nro. 2. Reservas y vida útil del proyecto

SUPERFICIE (m2) PROFUNDIDAD (m) VOLUMEN (m3) ÁREA DE EXPLOTACIÓN
Área 1: 30000 2 60000 Cauce del río
Área 2: 60000 2 120000 Terraza
Área total: 90000 2 Volumen total 180000

impacto ambiental.
9.2.4. Producción diaria
A pesar de que en la Resolución del título minero se plantea la producción diaria esta situación
1525 m3 esta situación no suscito ya que no se realizo la explotación del mismo.
El cronograma de actividades en el área de libre aprovechamiento de materiales de

construcción Kuyaloma se detalla a continuación:
Tabla Nro. 3. Cronograma de actividades para el aprovechamiento de material pétreo.

TIEMPO DE EJECUCIÓN EN MESES
ACTIVIDAD 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Planificación
Eliminación de cobertura vegetal
Generación de residuos
Extracción de material pétreo De acuerdo a la necesidad y requerimientos en obra

impacto ambiental.
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
9.2.5. Costos
Los costos de inversión por año para el proyecto minero se resumen en el siguiente cuadro.
Tabla Nro. 4. Costos de inversión anual del proyecto – personal laboral.

ASPECTO/PERSONAL LABORAL CANTIDAD TIEMPO VALOR VALOR TOTAL
(MESES) (USD) (USD)
Operador de maquinaria 8 12 500 48000
Ayudante de operador 4 12 395 18960
Guardián 1 12 395 4740
Registrador de volúmenes de producción 1 12 395 4740
TOTAL 76440
Tabla Nro. 5. Costos de inversión anual del proyecto – maquinaria.

ASPECTO/MAQUINARIA CANTIDAD VALOR (USD) VALOR TOTAL (USD)
Volquetas 8 80000 640000
Tractor 1 95000 95000
Cargadora 1 60000 60000
Excavadora 1 100000 100000
Gallineta 1 50000 50000
Combustible - 86400 86400
Estudio de Impacto Ambiental 1 20000 20000
TOTAL 1051400
Costo total = Costo inversión personal laboral + costo de inversión maquinaria

Costo total = 76440 + 1051400
Costo total = 1107860

impacto ambiental.
9.2.6. Requisitos operacionales.
Para el presente proyecto la institución contaría con la siguiente maquinaria.
Tabla Nro. 6. Descripción de la Maquinaria

ASPECTO/MAQUINARÍA CANTIDAD FUNCIÓN
Volquetas 8 Transportar material pétreo al frente de obra
Tractor 1 Colectar o retirar material pétreo a volquetas
Cargadora 1 Cargar material pétreo a volquetas
Excavadora 1 Extraer material pétreo
Gallineta 1 Cargar material pétreo a volquetas
Mano de obra requerida. - El GAD Municipal de Tena ejecuta las obras públicas por
administración directa, para lo cual contara con los siguientes recursos humanos para su
actividad.
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Tabla Nro. 7. Personal Mínimo Requerido

PERSONAL NUMERO DE EMPLEADOS
Director de obra 1
Técnico de planta de asfalto 1
Técnico de obras Publicas 1
Técnico ambiental 1
Operador de maquinaria 8
Ayudante de operador 4
Guardian 1
Registrador de volúmenes de producción 1
TOTAL 18
Fuente: Tomado del documento EIA mina Kuyaloma

impacto ambiental.
9.2.7. Proceso
Se detalla los trabajos que iban a ser destinados a la preparación previo a la extracción y
transporte del material pétreo. La finalidad de la extracción es permitir la forma sistemática
de efectuar el arranque del mineral y cumplir con la producción exigida en correspondencia a
un plan de trabajo establecido.
Esta etapa contempla, la extracción y cargado del material a los volquetes, para ello se ha
establecido una plataforma de trabajo conforme a la morfología del terreno con el fin de
minimizar la alteración del área. El material de la terraza en virtud de su poca resistencia
únicamente será removido y acumulado por una excavadora, una cargadora frontal,
maquinaria que es la más adecuada para este tipo de materiales.
Cargado y Transporte del Material. - El material pétreo extraído, debido a que no necesita de
un proceso de clasificación, es cargado directamente a los volquetes con la ayuda de una
excavadora para ser trasladados hacia el proyecto en construcción. Los materiales extraídos
de las terrazas aluviales para ser transportados y a efectos de evitar derrames en las carreteras
se dispondrán que todos los volquetes cargados utilicen lonas o carpas bien aseguradas para
cubrir el material.
Detalle de la Utilización del material. - El GAD Municipal del Tena, de acuerdo con sus
competencias, tenía establecido una programación con los requerimientos de obra pública, el
siguiente cuadro detalla las obras y actividades para las que se utilizará el material pétreo.
Tabla Nro. 8. Obras en las cuales se utilizará el material pétreo extraído.

OBRA/INFRAESTRUCTURA CANTIDAD DE MATERIAL
Construcción del sistema de alcantarillado sanitario. Dependerá de los requerimientos de obra y será
Construcción del sistema de alcantarillado Pluvial. únicamente para obras dentro de la parroquia Puerto
Construcción del sistema de agua potable Napo y en las zonas cercanas a la mina, se
Mejoramiento vial contrastará este aspecto con los informes de
Otras obras de infraestructura para el cantón Tena producción y se notificará al MAE del mismo.
25
SUIA MAE-RA-2013-66624”

impacto ambiental.
9.2.8. Actividades
El proyecto de aprovechamiento de material pétreo consiste en la explotación a cielo abierto

de este recurso, el cual implicaba una serie de actividades que conllevan a la relación directa
de la actividad con el ambiente:
Tabla Nro. 9. Actividades de explotación de material pétreo

FASE ACCIONES OBRAS FÍSICAS
Planificación Eliminación de cobertura vegetal No se construirá obras físicas
Generación de residuos sólidos
Operación Eliminación de cobertura vegetal Protección de material pétreo.
Explotación y extracción de material pétreo Área de stock
Cargado interno
Transporte
Cierre Labores de recuperación NA
Características del Depósito de Material Pétreo. - Las características propias del sector están
dadas como depósitos aluviales (sedimentario) del río Napo. El material pétreo que se
acumula en el área del proyecto es el resultado de los procesos erosivos que se dan en las
partes altas de los alimentadores de este efluente, los diámetros varían de entro block rocks
a limos.
Descripción del título minero. - El Ministerio de Recursos Naturales no Renovables

mediante resolución otorga al GAD Municipal de Tena el libre aprovechamiento temporal
de materiales de construcción para obra pública Kuyaloma. El área minera cubre una
superficie de doce (12,00) hectáreas mineras contiguas, por un plazo de dos años.
Volumen de extracción del material pétreo. - De acuerdo con el literal e) de la Resolución

de Libre Aprovechamiento Kuyaloma Código: 490513, el volumen diario de explotación
correspondía a 1525 m3 y un volumen total de 100000 m3.
Infraestructura Posible. - No se ha planteado la colocación de infraestructura ya que no se

realizó la explotación del área.
Infraestructura implementada - No se implementó infraestructura ya que no se ejecutó la

explotación del área.
Caseta de control. - No se colocó una caseta de control ya que no se ejecutó la explotación

del área.
Letrina: No se colocó letrina ya que no se ejecutó la explotación del área.
26
SUIA MAE-RA-2013-66624”
Vías Internas de la Mina. - la vía principal hacia el área minera es de tercer orden, dado al
encontrarse ya extinta la mina dicha acceso ya no existe.
9.2.9. Responsabilidades operativas.
La siguiente tabla detalla las responsabilidades operativas del personal que laborará en el
área minera
Tabla Nro. 10. Responsabilidades operativas del personal laboral.

CARGO/FUNCIÓN RESPONSABILIDAD OPERATIVA
Director de la obra Desarrollo vial y obras publicas
Técnico de la planta de asfalto Selección de materiales y triturados y pruebas de laboratorio
Técnico de obras publicas Delegado por el director de obra
Técnico ambiental Seguimiento del cumplimiento del PMA
Operador de maquinaria Operador de maquinaria
Ayudante de operador Ayudante de operador
Guardian Guardian
Registrador de volúmenes de producción Registrador de volúmenes de producción

impacto ambiental.
9.2.10. Sustentabilidad del proyecto.
El proyecto era sustentable dado que la municipalidad podía cumplir con sus
competencias y con ello el beneficio de obra pública para la ciudadanía del cantón
Tena.
10. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
Enmarcado en el Estudio de Impacto Ambiental “EIA”, el área de influencia está

considerados todos los límites del terreno destinado al Proyecto. Para su delimitación
previamente se revisó el área establecida en el estudio presentado al MAE y se la constató
mediante una visita de campo, de acuerdo con los siguientes criterios:
 Posicionamiento geográfico.
 Tipo de actividades que se desarrollan en el lugar.
 Naturaleza y severidad de los impactos que potencialmente pudieron generar las
actividades que se desarrollan dentro del lugar.
 Dinámica de los grupos sociales que la rodean.
10.1. Área de influencia del proyecto.
El área de influencia se determina en base a las actividades del proyecto en estudio, el

alcance de su operatividad y la interacción directa o indirecta que tienen sobre los parámetros
27
SUIA MAE-RA-2013-66624”
físicos, bióticos y antrópicos. Desde el punto de vista estético paisajístico, el área de

influencia se localiza alrededor de la zona de ejecución de las obras compuesta por aquellos
sectores desde donde es posible observarlo.
Dado que no se realizó la explotación no se ejecutó no existió área de influencia directa ni

indirecta.
10.2. Componente Abiótico
10.2.1. Geología
La provincia de Napo se extiende desde la cordillera oriental de los Andes hasta la llanura
Amazónica. En la cordillera Andina, de norte a sur se localizan elevaciones importantes
como Saraurco, Puntas, Antisana, Quilindaña, Cubillín y el Cerro Hermoso; en la cordillera
de los Llanganates que corta a los Andes para adentrarse en Napo. En forma casi paralela se
localiza parte de la cordillera Napo – Galeras que se ubica entre los ríos Aguarico y Napo.
A lo largo se localiza el volcán Reventador; otras elevaciones importantes son el Sumaco,
cordillera del Galeras, los Guacamayos, el Cerro Negro y el Pan de Azúcar. En la zona de
estudio se presenta la siguiente litología:
Formación Chalcana – Oc (Oligoceno superior – Mioceno medio): Los afloramientos típicos

se encuentran en carretera de acceso a la zona de extracción en Puerto Napo, la litología está
constituida por capas rojas, formadas por areniscas abigarradas, con intercalaciones con
limolitas y arcillas limosas, su parte basal corresponde al equivalente lateral en facies
continentales de la Formación Orteguaza (Rivadeneira M. y Baby P., 1999). Su ambiente de
depósito es continental – fluvial (Baby P. et al, 1999), yace en transición gradual sobre la
Formación Tiyuyacu y existe un contacto bien definido con la Formación Arajuno que la
sobreyace (Tschopp H., 1953).
En la zona de estudio, entre las cotas de 260 a 360 msnm., tenemos la presencia de dos
unidades morfológicas: mesas bajas y llanuras y valles con terrazas no diferenciadas.
Mesas Bajas y Llanuras: Los testigos de los piedemontes recientes están dispuestos en forma
de gradas, de ambos lados del viejo piedemonte central. Estos son complejos: sus elementos
más cercanos a los Andes ya constituían unidades separadas caracterizadas sobre todo por
los recubrimientos de cenizas que los afectan. Así mismo, los más alejados serán
individualizados según su situación, su morfología y sus suelos particulares. Las gradas
medias cuyos elementos constituyen la presente unidad están también diferenciadas, por el
escalonamiento y la situación, la morfología y los suelos. En la zona de estudio las mesas
bajas casi han erosionado y se distingue una extensa llanura con la evidencia de estructuras
de pie de monte como se indica en la ilustración, los mismo que tienen un talud de hasta 20
m de potencia. Esta morfología se puede diferenciar desde Wachiyacu hasta San José de
Bolívar.
Valles con Terrazas no diferenciadas: Estas terrazas son con frecuencia ligeramente más
elevadas que los niveles medios de los ríos y de las capas acuíferas, pero siempre están bajo
28
SUIA MAE-RA-2013-66624”
la amenaza de fluctuaciones periódicas, debido a empapamientos o a inundaciones. Esta

unidad está caracterizada por el predominio de las terrazas aluviales más altas de los valles,
generalmente fuera del alcance de las aguas e indiferenciadas a este nivel desde el punto de
vista de la estratificación de los depósitos.
10.2.2. Geomorfológica
El análisis y valoración de factores tales como: pendiente del terreno, textura de los suelos,
tipo de roca, cubierta vegetal, uso actual del suelo, tectónica, sísmica y precipitación,
permiten definir que existen zonas estables o zonas afectadas por inestabilidad
geomorfológica. En la zona de estudio al igual que los 2 tipos de geomorfología
identificados, también se identifican dos tipos de zonas relativas a la estabilidad:
Zonas Muy Estables: Son todos aquellos paisajes que actualmente no observan problemas
de inestabilidad, debido a que algunos de los factores físico-naturales se presentan a favor
del medio, dando lugar a que los procesos morfodinámicos de superficie no se puedan
desarrollar. Ocupa áreas de relieves planos a ondulados suaves, en la zona de extracción en
Puerto Napo; paisajes de superficies de mesas y colinas bajas, donde se las ha asociado con
la categoría Relativamente Estable E2.
Zonas Relativamente Estables: Esta categoría corresponde a áreas donde la estabilidad de

uno a varios factores físico-naturales es moderada, lo que crea una mediana potencialidad de
rotura del equilibrio natural. Esta zona es mínima en el área de estudio, se ubica en algunas
terrazas del área de interés. Corresponde a los relieves de las laderas de las colinas bajas y
medias disectadas, y algunos sectores de las terrazas y cuestas, con pendientes moderadas
menores al 10% y abruptas mayores al 45%, con texturas finas de los suelos y que presentan
una cobertura de vegetación natural poco intervenida y/o vegetación secundaria, asociada
con pastizales y algunos cultivos.
10.2.3. Hidrología.
El área minera se encontraba localizada en los lechos del río Napo, del cual se detalla los
aspectos relevantes con respecto al sistema hídrico del sector.
El río Napo es la fuente hídrica mayor que tiene Ecuador en su Amazonía y es también uno
de los más importantes afluentes de las amazonas, es navegable casi desde que adopta ese
nombre, en la provincia que lleva su nombre.
Presenta la mayor diversidad de peces de agua dulce del país (más de 400 especies) y en su
recorrido ha dado origen a varias lagunas e islas. Con sus inundaciones permite el
establecimiento de diferentes formas de vegetación y alimenta la diversidad de fauna
asociada. Sus aguas arrastran gran cantidad de sedimentos los cuales deposita en las terrazas
aluviales, mejorando la fertilidad de los suelos. La calidad del recurso es afectada por la
contaminación de aguas servidas y por derrames de petróleo. Su alto caudal permite la auto
depuración a medida que se aleja de los centros de contaminación.
29
SUIA MAE-RA-2013-66624”
Al río Napo se lo considera como fuente de pesca, caza de peces, reptiles y mamíferos para
las comunidades asentadas en sus riveras. También es considerado como el eje principal para
la operación turística y de investigación científica en la zona, posee gran cantidad de
atractivos turísticos y sitios de albergue, por todo su cauce.
10.2.4. Climatología
El clima de la zona de estudio en general pertenece a un piso climático Mega térmico

Húmedo, con exceso de humedad todo el año, la vegetación tipo Selva es la predominante.
El Bio-Clima en la zona es Muy Húmedo Tropical. Las temperaturas mínimas y máximas
son de 23°C y 26°C respectivamente. Los datos climáticos se los obtuvieron de la estación
meteorológica Tena.
Temperatura. - El calentamiento de la superficie está representado por la temperatura, ésta

puede variar de acuerdo con la época del año y a la hora del día. Los valores obtenidos de la
estación meteorológica Tena, nos indica un comportamiento uniforme durante todo el año,
con un valor promedio mensual de 24,1°C.
Precipitación. - Según los datos de la estación meteorológica del Tena, el promedio anual de
precipitación mensual es de 295,53mm. El mes con menor pluviometría es febrero con un
valor de 204,3mm; y el mes con mayor pluviometría es junio con un valor de 425mm.
Humedad relativa. - La provincia de Napo se caracteriza por su alta humedad relativa durante
todo el año, variando sus valores medios entre 88 y 91%. La estación meteorológica Tena
registra una humedad media mensual de 87,5%, con un máximo de 88.0% y un mínimo de
86,0%. La época de mayor humedad relativa ocurre durante los meses de enero hasta julio.
Vientos. - Las corrientes de viento que embate sobre la zona de estudio, derivadas del gran
frente del Este, sufren modificaciones locales, debido principalmente a la acción del relieve,
pero conservan en términos generales algunas de las características comunes del componente
regional, sobre todo en cuanto a dirección y humedad. El relieve local, aumenta la fuerza del
viento y contribuye a desviar hacia el Norte la dirección Sur Este predominante de los
vientos.
10.2.5. Tipos y usos de suelos
Edafología y calidad del suelo. - La evaluación del recurso suelo tiene como objetivo
fundamental proporcionar la información básica sobre las características edáficas del área
en estudio, para lo cual se ha tomado en cuenta los aspectos más relevantes en cuanto la
fisiografía, a la compatibilidad del uso principal y de la cobertura que tiene.
Clasificación unificada de los suelos (S.U.C.S).- La clasificación geomecánica está basada

principalmente en los límites de Atterberg, tamaño de las partículas y el contenido de la
materia orgánica (Normas ASTEM: ASTM D-2216, D-422, D-4318, D-2487). En la zona
de estudio, los análisis realizados nos indican que los suelos corresponden en un alto
porcentaje a suelos de granulometría fina del tipo MH y ML, definidos como suelos
30
SUIA MAE-RA-2013-66624”
residuales y limos de mediana plasticidad y no plásticos, respectivamente. Son suelos de

baja a media densidad natural, por lo cual son potencialmente erosionables y tienen un
mediano a alto potencial a la expansión y contracción. Su permeabilidad es baja, lo cual no
favorece a la infiltración hacia el subsuelo de los líquidos residuales. La potencia estimada
de estos suelos en esta Área sobrepasa los 2,00 m. de potencia.
10.2.6. Calidad de agua.
No se realizó la toma de muestras debido a que para los periodos de la auditoría de

conjunción el área minera ya estaba extinta.
10.2.7. Análisis de ruido.
No se realizó la toma de ruido debido a que para los periodos de la auditoría de conjunción
el área minera ya estaba extinta.
10.2.8. Calidad del aire.
No se realizó la toma de calidad del aire debido a que para los periodos de la auditoría de
conjunción el área minera ya estaba extinta.
10.2.9. Paisaje natural
El paisaje es el resultado de la interacción de los ecosistemas presentes sobre la superficie

terrestre en un área determinada. En la inspección realizada en campo, se evidencia la no
existencia de frentes de explotación o accesos al mismo. Por otra parte, se observó áreas
intervenidas de cultivos de personas de la localidad. Por lo que se determina la no ejecución
de actividades en mucho tiempo.
10.3. Componente Biótico
El Ecuador es uno de los países más megadiverso del planeta, la Región Amazónica es una
de las áreas con estas características, lo que a su vez le convierte en uno de los ecosistemas
más biodiversos, la riqueza biológica es en lo referente a flora tiene un estimado de 12.000
especies descritas (Jorgensen, 2000), especies de plantas que pueden llegan a medir hasta 50
m de alto.
En lo referente a las especies faunísticas en el sector, la Amazonía posee uno de los niveles
mayores en el país, se tienen registradas 660 especies, que representan el 40.8% de las 1.161
reportadas para el Ecuador (Ridgely, R. y Greenfield, P., 2001), en la Amazonía ecuatoriana
habitan 191 especies de mamíferos (Tirira, 1999a) que representan el 51,5% de las especies
reportadas para el país, en cuanto a reptiles, Ecuador es el séptimo país en número de
especies del mundo, reportando 394 especies descritas en territorio continental, marítimo e
insular (Coloma et al., 2001); en la actualidad se tienen reconocidas 706 especies de peces
de agua dulce para el Ecuador (Barriga, 1991); los datos de la entomofauna en el Ecuador
que se han podido recolectar de la baja Amazonía, son escasos e incompletos.
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
Metodología de recolección de información.
La metodología básica para el diagnóstico es conforme al siguiente detalle:
a. Recopilación bibliográfica, cartográfica y digital. - Se obtuvo información de estudios

y proyectos realizados en la zona sobre los elementos bióticos y factores abióticos. La
información en general fue obtenida de los mapas temáticos y de las memorias técnicas
del diagnóstico de la zonificación ecológica y económica de la Provincia.
b. Procesamiento y análisis de información. - Luego del análisis de los estudios de la flora,
se determinó que los atributos que componen los ecosistemas. Es necesario indicar, que
la fauna es dinámica, especialmente las especies pequeñas caracterizadas por sus
continuos desplazamientos en búsqueda de alimentación, reproducción y por cambios
en el clima.
10.3.1. Ecosistemas terrestres
De acuerdo con la clasificación de Holdridge (Cañadas 1983), la zona de estudio se

encuentra dentro del Bosque húmedo tropical y el bosque muy húmedo. Se determina que
dentro de estas formaciones se mantienen temperaturas promedio de 16ºC y precipitaciones
que alcanzan los 3000 y 4000mm.
Acosta Solís (1968), concibe a la zona de estudio como una selva pluvial macrotérmica de
la región oriental, donde las temperaturas promedio se mantienen dentro de los 24ºC y las
precipitaciones superan los 6000mm.
Según el Sistema de Clasificación de los Ecosistemas del Ecuador Continental MAE (2013),
la zona de estudio corresponde la formación Bosque siempreverde de tierras bajas del Napo-
Curaray (BsTa02), con Bioclima: pluvial, Ombrotipo (Io) húmedo, Fenología:
siempreverde, Piso bioclimático: Tierras bajas (170-350msnm), Termotipo (It):
infratropical, termotropical, Geoforma: Relieve general: Oriente, Macrorelieve: Llanura,
Penillanura, Mesorelieve: Colinas, Terrazas, Llanura aluvial, Inundabilidad general:
Régimen de Inundación: no inundable.
De acuerdo a Sierra et. al (1999), la zona de estudio corresponde un Bosque Siempreverde

de tierras bajas. Un bosque siempreverde de tierras bajas son altamente heterogéneos y
diversos, con un dosel que alcanza los 30m de altura y árboles emergentes que superan los
40m o más de altura. Por lo general, hay más de 200 especies mayores a 10 cm de DAP en
una hectárea (Cerón 1997; Palacios 1997a; Valencia et al. 1994; Valencia et al. 1998). Son
los llamados bosques de tierra firme que cubren la mayor parte de las tierras bajas
amazónicas.
La zona de estudio se encuentra en el piso zoogeográfico Tropical oriental según Albuja et.
al (2012), el que pertenece al dominio Amazónico que incluye la provincia Amazónica.
Formando una gran llanura ligeramente ondulada que se extiende desde el declive oriental a
32
SUIA MAE-RA-2013-66624”
unos 800 – 1000 m aproximadamente, hacia las partes bajas que llegan hasta los 200m de
altura.
10.3.2. Cobertura vegetal
Cobertura vegetal y uso del suelo. - De acuerdo con el levantamiento de información de

campo realizado mediante observaciones directas, la cobertura vegetal presenta las
siguientes características.
1. Formación Vegetal:
a. Pastos. - Esta categoría incluye todas aquellas áreas cubiertas predominantemente

por especies herbáceas introducidas o cultivadas para el aprovechamiento pecuario y
que se encuentra en los sectores de intervención. En la zona de estudio está
representada por pastos más del 50 % de la vegetación del área.
b. Cultivos. - Esta categoría incluye a todos aquellas áreas ocupadas por sembríos ya
sean anuales, semipermanentes o permanentes, para comercialización o auto
sustento. En la zona de estudio se observa un 50% de esta cobertura de suelo.
2. Humedad: La zona del área minera es de características húmedas y lo confirma la

ubicación de la zona bioclimática detallada en el ítem anterior: Bioclima: pluvial.
3. Densidad: De la visita de campo se concluye que la densidad de la cobertura vegetal en

el área es densa, dejando espacio entre cada una de estas especies es menor a 1 metro.
4. Altura de vegetación: La altura de estos pastizales y sembríos en referencia al tallo

alcanza los valores de entre 80 a 100 cm de altura en tanto que las hojas llegan alcanzar
una altura de entre los 100 a 200 cm por lo que se considera la altura de la vegetación
como baja.
5. Pisos altitudinales: La zona de estudio se encuentra en el piso zoogeográfico Tropical

oriental según Albuja et. al (2012).
10.3.3. Fauna
Aves.- Las especies más representativas de ovíparos identificadas en el lugar del proyecto
además de las registradas en las respectivas bibliografías son: (Butorides striatus) Garcilla
estriada, (Coragyps atratus) Gallinazo negro, (Columba subvinacea) Paloma rojiza,
(Columbina talpacoti) Tortolita colorada, (Campephilus melanoleucos) Carpintero
cresticarmesí, (Porphyrula Martinica) Gallareta púrpura, (Pionus menstruus) Loro
cabeciazul, (Crotophaga ani) Garrapatero piquiliso, (Tachycineta albiventer) Golondrina
aliblanca, (Diglossa sp.) Pinchaflor, (Myiozetetes granadensis) Mosquero cabecigris.
Mamíferos. - Las especies más representativas de mamíferos identificadas en el lugar del

proyecto además de las registradas en las respectivas bibliografías son: la raposa de orejas
33
SUIA MAE-RA-2013-66624”
negras (Didelphis marsupialis), el murciélago sedoso común (Carollia brevicauda), al

armadillo común (Dasypus novemcinctus) y el conejo silvestre (Sylvilagus brasiliensis).
Peces. - Las especies más representativas de peces identificadas en el lugar del proyecto
además de las registradas en las respectivas bibliografías son: sardina (Moenkhausia sp. 1),
guanchiche (Hoplias malabaricus), carachama (Bunocephalus coracoideus), vieja
(Bujurquina sp.) y bocachico (Prochilodus magdalenae).
Anfibios y reptiles. - El estudio de anfibios y reptiles en las áreas de muestreos cuantitativos

relacionados a la vía de acceso. Para la clase Anfibia se determinaron dos órdenes (Anura y
Gymnophiona). Para la clase Reptilia se determinó dos órdenes (Sauria y Serpentes). La
familia mejor representada es la de las ranitas típicas (Hylidae). En su mayoría se trata de
especies generalistas, que se adaptan con facilidad a sitios alterados, por ello son más
comunes en bosques secundarios, pastizales e incluso algunas viven en áreas de cultivos,
estas son: los sapos (Rhinella marina y Rhinella margaritifera), la rana payasa
(Dendropsophus bifurcus) y la rana arborícola (Hypsiboas lanciformis), las cuatro especies
desarrollan bien en zonas alteradas por ende son de baja sensibilidad.
10.3.4. Flora
Se realizado el levantamiento de información mediante entrevistas informales con la

comunidad y se definió que las especies representativas en la zona son las que se detallan a
continuación, sin embargo, cabe mencionar que en su mayor parte el área d del proyecto se
determinó la presencia de pastizales y cultivos como se detallan a continuación:
ACTINIDACEAE Saurauria prainiana, ANACARDIACEAE Tapirira guianensis,
ANNONACEAE Rollinia pittieri, ARECACEAE Bactris gasipaes, ARECACEAE Wettinia
maynensis, ASTERACEAE Piptocoma discolor, BOMBACACEAE Ochroma pyramidale,
BOMBACACEAE Matisia obliquifolia BORAGINACEAE Cordia alliodora,
CECROPIACEAE Cecropia ficifolia, CECROPIACEAE Cecropia sciadophylla,
CLUSIACEAE Vismia floribunda, LAURACEAE Ocotea cernua, LECYTHIDACEAE
Gustavia macarenensis, MELASTOMATA Miconia sp. 1, MELASTOMATACEAE
Miconiasp.2, MIMOSACEAE Inga sapindoides, MIMOSACEAE Inga sp. 1,
MIMOSACEAE Acacia sp., MIMOSACEAE Inga sp. 2, MORACEAE Perebea guianensis,
RUBIACEAE Coffea arabica, RUBIACEAE Palicourea mansoana, SAPINDACEAE
Allophylus floribundus, SAPOTACEAE Micropholis venulosa, VERBENACEAE
Aegiphila integrifolia, todas estas en cuanto a pastizales y maderables; Para los cultivos más
comunes tenemos a PLÁTANO Musa paradisiaca, YUCA Manihot sculenta, GUABA Inga
edulis Mart, LIMÓN Citrus limonum, UVA DE MONTE, Pourouman cecrpiifolia sp,
MORETE Mauritiaflexuosa sp, GUAYABA Artocarpus altilis.. De acuerdo con el Libro
Rojo de Plantas Endémicas del Ecuador (Valencia et al, 2000), y a la lista CITES
(Convención sobre Comercio Internacional de Especies Amenazadas), en el área, no se
registraron especies endémicas, amenazadas o protegidas por los apéndices de CITES. En
base a los datos obtenidos no se presenta el anexo forestal para el presente documento ya
que el área de operaciones del sector del proyecto presenta en su cobertura vegetal pastizales
10.3.5. Ecosistemas acuáticos
34
SUIA MAE-RA-2013-66624”
El gremio trófico de las especies registradas se estableció mediante la consulta bibliografía

tomando como referencia a Albuja et al. (2012); Barriga (2009); Galvis et al. (2006); Nelson
(2006). La dieta alimenticia de los peces se clasificó de acuerdo con los recursos tróficos de
los ecosistemas acuáticos en: Detritívoros si tienen la costumbre de “lamer” o mordisquear
los restos orgánicos y minerales. Insectívoros si comen insectos. Omnívoros si su dieta no
es específica y se alimentan de restos animales, vegetales o del sustrato béntico. Piscívoros
si su dieta está constituida de peces.
10.4. Aspectos socioeconómicos y culturales de la población
Los territorios hoy pertenecientes a la provincia de Napo estuvieron poblados antiguamente

por nativos, de las etnias Omaguas o Kichwas, Huaorani, Cofán, Záparo, Achuar, Shuar,
Siona y Secoya. Alrededor de los años 60 y 70 del Siglo XX, se producen dos hechos que
marcarán la configuración socio-territorial: la Reforma Agraria, donde el Instituto
Ecuatoriano de Reforma Agraria y Colonización IERAC, entrega terrenos amazónicos a
colonos; y, el denominado boom petrolero, donde el crecimiento potencial de empleo que
ofrecía la nueva industria motivó fuertes flujos migratorios. Es desde entonces, que la
dinámica social de la región amazónica se vio trastocada hacia dos modos de producción
distintos a los relacionados a las comunidades nativas.
10.4.1. Aspectos demográficos
La parroquia de Puerto Napo registró 5393 habitantes, sobre una superficie 215,47 km 2,
estimándose una densidad poblacional de 25,0. Se estima que para el año 2015 la población
sea de 6130 habitantes.
10.4.2. Alimentación y nutrición
La nutrición y alimentación en el sector se la realiza a través de productos cultivados en el

área sobre todos de naranja, yuca, plátano, cacao, maíz, acompañados de productos de
primera necesidad.
10.4.3. Salud
Las unidades operativas de salud existentes en la Parroquia son: un centro de salud ubicado
en la cabecera cantonal, que tiene servicios de medicina familiar, ginecología, odontología,
y emergencias; y un punto de atención en la población de Atahualpa, que tiene servicios de
medicina familiar y odontología ubicados a 10 minutos en bus del proyecto.
10.4.4. Educación
En la parroquia funcionan 21 centros educativos, 16 establecimientos fiscales divididos en

7 bilingües y 9 de educación hispánica y 5 establecimientos fiscomisionales de educación
hispánica. En el año lectivo 2014 – 2015, el total de estudiantes matriculados en la Parroquia
el sistema educativo fue de 1880 estudiantes en edades comprendidas entre 4 a 18 años con
35
SUIA MAE-RA-2013-66624”
un total de docentes de 127 de los cuales 57 son bilingües kichwa – español y 7 son
profesores de inglés. El 67% de los establecimientos educativos son de régimen hispano y
el resto tienen régimen bilingüe. La tasa neta de asistencia a educación básica es del 94,45.
Es decir, de cada 100 niños en edad de ingreso al primer año escolar, 94 están
matriculados/as. La tasa neta de asistencia a educación primaria corresponde al 95,96. La
tasa neta de asistencia a educación secundaria es 70%.
10.4.5. Vivienda
Según el último Censo de Población y Vivienda (INEC, 2010), se estima que existe un total
de 1096 hogares. El índice de acceso a servicios públicos básicos es del 12%, quiere decir,
que solamente 12 hogares de 100 tienen acceso a servicios básicos. El 55,11% de los hogares
viven en hogares propios y totalmente pagados; el 7,57% de los hogares viven en
arrendamiento. Sin embargo, la propiedad de la vivienda no garantiza las condiciones
adecuadas: poco más del 30% de hogares viven en hacinamiento, sólo el 61% cuenta con un
servicio higiénico de uso exclusivo y el 81% de hogares habitan en viviendas con
características físicas inadecuadas. El 8% de las viviendas accede al servicio telefónico.
10.4.6. Estratificación
En el área del proyecto se puede constatar que la mayor parte de la comunidad pertenece a
una clase social baja, con propiedades personales y comunitarias, sin embargo las labores
cotidianas de agricultura en el campo son las que permiten el desarrollo de cada una de estas
familias y muy pocas habitantes tienen trabajos en instituciones públicas o privadas.
10.4.7. Infraestructura física
De la información obtenida en el Censo 2010 como de la información obtenida en el PDOT

del GAD Cantonal se observa que el 37% de la población elimina la basura por carro
recolector. El 79,72% de la población acceso a cobertura de energía eléctrica. El 18% de la
población tiene acceso a servicio de agua potable y el 13,48% de la población tiene acceso
a alcantarillado.
10.4.8. Actividades productivas
A continuación, se detalla las principales actividades productivas del territorio según

participación en la PEA
Tabla Nro. 11. Responsabilidades operativas del personal laboral.

ACTIVIDAD PORCENTAJE NUMERO
Agricultura, ganadería, silvicultura y pesca 56,01% 1146
Enseñanza 5,52% 113
Comercio al por mayor y menor 5,47% 112
Construcción 4,99% 102
No declarado 4,74% 97
Administración pública y defensa 4,06% 83
36
SUIA MAE-RA-2013-66624”
Industrias manufactureras 3,08% 63

Trabajador nuevo 2,25% 46
Transporte y almacenamiento 2,15% 44
Actividades de servicios administrativos y de apoyo 2,05% 42
Actividades de los hogares como empleadores 2,05% 42
Explotación de minas y canteras 1,91% 39
Actividades de alojamiento y servicio de comidas 1,42% 29
Otras actividades de servicios 1,27% 26
Actividades de la atención de la salud humana 1,17% 24
Actividades profesionales, científicas y técnicas 0,59% 12
Información y comunicación 0,49% 10
Distribución de agua, alcantarillado y gestión de deshechos 0,24% 5
Actividades financieras y de seguros 0,24% 5
Suministro de electricidad, gas, vapor y aire acondicionado 0,15% 3
Artes, entretenimiento y recreación 0,15% 3
Fuente: PDOT 2015 Puerto Napo
10.4.9. Turismo
A pesar de que existen propuestas de planes y programas a nivel cantonal y provincial en

temas de desarrollo turístico, acciones como la fijación de señalética para indicar la presencia
de lugares turísticos, no se han cumplido todavía. Como consecuencia de este
incumplimiento, el acceso a puntos de interés turístico en la parroquia es dificultoso
10.4.10. Arqueológico
El Reporte sobre “Bienes Culturales – Registro e Inventarios” del Instituto Nacional de

Patrimonio (2015) da cuenta de que se han inventariado 5 objetos arqueológicos, un
documento y 11 elementos inmateriales de la zona.
10.4.11. Transporte
Puerto Napo es una parroquia por la cual cruzan varias vías, en la cabecera parroquial se
produce el cruce de las vías: Tena – Puyo; Tena – Ahuano que lleva al aeropuerto de la
provincia del Napo; Tena – Puerto Misahuallí. Red Vial: La red vial está compuesta por un
anillo vial asfaltado, con caminos de segundo orden con revestimiento suelto de dos vías,
transitables todo el año, camino transitable en tiempo bueno o seco y seco.
10.4.12. Lineamientos de Participación
Dado a que se archivó el área minera no existe lineamientos de participación hacia las
comunidades o los habitantes de la cabecera parroquial.
10.4.13. Comunidades Étnicas
De acuerdo con el PDOT de Puerto Napo (2015) la mayor parte de la población de Puerto
Napo se autodefine como Kichwa (63%), seguida por la población mestiza (32,5%).
37
SUIA MAE-RA-2013-66624”
También conviven en el territorio otros grupos étnicos minoritarios como las personas
blancas (3%) y afrodescendientes, montubios y mulatos (con menos del 1%)
11. REVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS AMBIENTALES Y

OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA RESOLUCIÓN NO. 002-2015-SUIA-
CGZ2DPAN-MAE.
La verificación y evaluación de cumplimiento se centra en las obligaciones de la licencia

ambiental obtenida, la legislación ambiental vigente y aplicable y las medidas propuestas en
los planes de manejo ambiental y plan de acción (de ser pertinente). Para lo cual se ha
calificado la matriz de obligaciones de la licencia ambiental, matriz de cumplimiento legal y
matriz del PMA, más adelante se reportan los incumplimientos y el registro de No
Conformidades (mayores y menores) con el respectivo nivel de certidumbre y porcentaje de
cumplimiento. El presente análisis incluye los siguientes instrumentos legales:
- Ley de minería
- Código Orgánico del Ambiente
- Reglamento ambiental para actividades mineras
- Reglamento al Código Orgánico del Ambiente
- Reglamento de seguridad y salud en el trabajo en el ámbito minero
- Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo
- Reglamento del régimen especial para el libre aprovechamiento de Materiales de
construcción para obra pública
- Acuerdo Ministerial 061 y 109 que reforma al AM 061
- Acuerdo Ministerial 097
- Plan de Manejo Ambiental
38
Auditoría Ambiental de Cumplimiento del Proyecto “Extracción De Materiales Áridos Y Pétreos – Mina Kuyaloma, Ubicado en la Parroquia de Puerto Napo
del Cantón Tena de la Provincia de Napo con Código SUIA MAE-RA-2013-66624”
Formulario Nro.: 001

Cuerpo legal: Ley de Minería
Estatus de cumplimiento de la Normativa Legal Vigente del área minera “KUYALOMA” código 490513
Calificación de cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
Articulado
C NC- NC+ O NA Cumplimiento/Incumplimiento
Art. 26.- Actos Administrativos Previos. - Para ejecutar las actividades mineras a No se obtuvo los actos administrativos
las que se refiere el capítulo siguiente, se requieren de manera obligatoria actos previos dado que para los presentes
administrativos fundamentados y favorables, otorgados previamente por las periodos de auditoria el área minera ya se
siguientes autoridades e instituciones según sea el caso. encontraba extinta
1 X Ver anexo 2
(Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
2016)
Art. 78.- Los titulares de derechos mineros, previamente a la iniciación de las
actividades, deberán elaborar y presentar estudios o documentos ambientales, para
prevenir, mitigar, controlar y reparar los impactos ambientales y sociales derivados
de sus actividades; estudios o documentos que deberán ser aprobados por la
Autoridad Ambiental competente, con el otorgamiento de la respectiva Licencia
Ambiental. El Reglamento Ambiental para Actividades Mineras, que dictará el El proyecto minero cuenta con su
ministerio del ramo, establecerá los requisitos y procedimientos para la aplicación respectivo Licencia Ambiental
2 X
de este artículo. Para el procedimiento de presentación y calificación de los estudios Ver anexo 3
ambientales, planes de manejo ambiental y otorgamiento de licencias ambientales, (Licencia Ambiental)
los límites permisibles y parámetros técnicos exigibles serán aquellos establecidos
en la normativa ambiental minera aplicable. Las actividades mineras previo a la
obtención de la respectiva autorización administrativa ambiental, requieren de la
presentación de garantías económicas determinadas en la normativa minero
ambiental aplicable.
Artículo144.- Libre aprovechamiento de materiales de construcción para obras
públicas. - El Estado directamente o a través de sus contratistas podrá aprovechar El proyecto conto con un titulo minero el
libremente los materiales de construcción para obras públicas en áreas no cual para los presentes periodos de
concesionadas o concesionadas. Considerando la finalidad social o pública del libre auditoria ya se encuentra extinto
3 aprovechamiento, estos serán autorizados por el Ministerio Sectorial. La vigencia Ver anexo 2
X
y los volúmenes de explotación se regirán y se extenderán única y exclusivamente
por los requerimientos técnicos de producción y el tiempo que dure la ejecución de
la obra pública. Dicho material podrá emplearse, única y exclusivamente, en N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
beneficio de la obra pública para la que se requirió el libre aprovechamiento. El uso 2016)
para otros fines constituirá explotación ilegal que se someterá a lo determinado para
39
este efecto en la presente ley. El contratista del Estado no podrá incluir en sus costos
los valores correspondientes a los materiales de construcción aprovechados
libremente. En caso de comprobarse la explotación de libre aprovechamiento para
otros fines será sancionado con una multa equivalente a 200 remuneraciones
básicas unificadas y en caso de reincidencia con la terminación del contrato para
dicha obra pública. Las autorizaciones de libre aprovechamiento están sujetas al
cumplimiento de todas las disposiciones de la presente ley, especialmente las de
carácter ambiental. Los contratistas que explotaren los libres aprovechamientos
están obligados al cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental

Cuerpo legal: Código Orgánico del Ambiente
Articulado Calificación de cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
1 Art. 180.- Responsables de los estudios, planes de manejo y auditorías ambientales.
- La persona natural o jurídica que desea llevar a cabo una actividad, obra o
proyecto, así como la que elabora el estudio de impacto, plan de manejo o la
auditoría ambiental de dicha actividad, serán solidariamente responsables por la
veracidad y exactitud de sus contenidos, y responderán de conformidad con la ley. Se ha realizado la presente auditoria por un
Los consultores individuales o las empresas consultoras que realizan estudios, consultor acreditado por el MAATE
X
planes de manejo y auditorías ambientales, deberán estar acreditados ante la Ver anexo 1
Autoridad Ambiental Competente y deberán registrarse en el Sistema Único de (Certificación de consultor)
Información Ambiental. Dicho registro será actualizado periódicamente. La
Autoridad Ambiental Nacional dictará los estándares básicos y condiciones
requeridas para la elaboración de los estudios, planes de manejo y auditorías
ambientales.
2 Art. 204.- Objetivos de la auditoría ambiental. - Los objetivos de las auditorías
serán:
La presente auditoria se ha realizado
1. Determinar y verificar si las actividades cumplen con el plan de manejo
verificando el cumplimiento al PMA,
ambiental, autorizaciones administrativas, legislación y normativa ambiental X
autorizaciones administrativas, legislación
vigente; y,
y normativa ambiental vigente.
2. Determinar si existen nuevos riesgos, impactos o daños ambientales que las
actividades auditadas hayan generado.
3 Art. 205.- Periodicidad de las auditorías ambientales. - El operador deberá
No se ha solicitado por parte la autoridad
presentar auditorías ambientales cuando la Autoridad Ambiental Competente lo X
la presentación de la autoridad ambiental.
considere necesario de conformidad con la norma expedida para el efecto. La
40
Autoridad Ambiental Competente realizará inspecciones aleatorias para verificar

los resultados de las auditorías ambientales. En función de la revisión de la
auditoría o de los resultados de la inspección ejecutada, se podrá disponer la
realización de una nueva verificación de cumplimiento del regulado en el plan de
manejo ambiental, autorizaciones administrativas y normativa ambiental vigente.
4 Art. 206.- De los consultores. - Las auditorías ambientales no podrán ser realizadas
Se ha realizado la presente auditoría por un
por el mismo consultor que elaboró los estudios ambientales o la auditoría
consultor diferente al que elaboró el
inmediata anterior, según sea el caso. Las auditorías ambientales se elaborarán en
X estudio de impacto ambiental y primera
base a verificaciones realizadas en el sitio. Ningún servidor público que tenga
auditoría.
relación de dependencia con la Autoridad Ambiental Competente podrá realizar o
formar parte del equipo consultor que elabore cualquier auditoría ambiental.
5 Art. 207.- Revisión de la auditoría ambiental. - La Autoridad Ambiental
Competente, luego de la presentación por parte del operador de la auditoría
ambiental, deberá emitir un informe para aprobar, observar o rechazar la auditoría
ambiental y las modificaciones al plan de manejo ambiental, según sea el caso. El
operador se obliga al cumplimiento de lo aprobado en la auditoría ambiental. Las X No aplica para el operador.
normas secundarias establecerán el procedimiento y plazo para la revisión y
aprobación de la auditoría ambiental. El incumplimiento de dicho plazo, por parte
de la Autoridad Ambiental Competente, conferirá a favor del operador la aprobación
inmediata.

Cuerpo legal: Reglamento Ambiental de Actividades Mineras
Articulado
Artículo 23.- Estudios de impacto ambiental. - Previo al inicio de las actividades en
fase de explotación, beneficio, fundición y refinación se presentará a la Autoridad
Ambiental el correspondiente estudio de impacto ambiental de acuerdo con las
El proyecto minero cuenta con su
disposiciones de este reglamento y demás normativa ambiental vigente. El estudio
respectivo Licencia Ambiental el cual
de impacto ambiental deberá identificar, describir, cuantificar y valorar, de manera
forma parte el estudio de impacto
1 precisa y en función de las características de cada caso en particular, los efectos X
ambiental
previsibles que la ejecución del proyecto minero producirá sobre los distintos
Ver anexo 3
aspectos ambientales y socioeconómico. El estudio de impacto ambiental incluirá
(Licencia Ambiental)
además el correspondiente plan de manejo ambiental, que contemple acciones
requeridas para prevenir, mitigar, controlar, compensar, corregir y reparar los
posibles efectos o impactos ambientales negativos, o maximizar los impactos
41
positivos causados en el desarrollo de la actividad minera, con su respectivo

cronograma y presupuesto. El plan de manejo ambiental comprenderá también
aspectos de seguimiento, evaluación, monitoreo, y los de contingencia, cierres
parciales de operaciones y cierre y abandono de operaciones mineras, con sus
respectivos programas, cronogramas y presupuestos.
Artículo 29.- Licencia ambiental y actividades de control. - La emisión de la licencia
No aplica para el operador.
2 ambiental no obsta el ejercicio de las potestades de control, seguimiento, monitoreo X
y auditorías ambientales de cumplimiento que corresponden a los entes de control.
Artículo 53.- Auditoría Ambiental de Cumplimiento (AAC).- Los titulares mineros
que realicen actividades de exploración avanzada, explotación, beneficio,
procesamiento, fundición y refinación, presentarán a la Autoridad Ambiental
competente, al primer año a partir de la emisión de la licencia ambiental y
posteriormente cada dos años hasta el cierre y abandono de la actividad minera
objeto de licenciamiento, una auditoría ambiental de cumplimiento, para evaluar el
cumplimiento de los planes de manejo ambiental respectivos, normativas
ambientales vigentes, condicionantes establecidas en la autorización administrativa
así como la evolución de los impactos ambientales. La Auditoría Ambiental de
Cumplimiento además deberá incluir el plan de acción y evaluación del avance y
cumplimiento de los programas de reparación y restauración integral ambiental si
fuera el caso, lo cual será verificado por la Autoridad Ambiental. En la Auditoría
Ambiental de Cumplimiento, entre otros aspectos, se determinará el nivel de
cumplimiento de las actividades mineras auditadas en función de los siguientes
3 criterios: Conformidad (C): Esta calificación se da a toda actividad, instalación o Se presenta la auditoria de conjunción
X
práctica que se ha realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones Ver el presente documento
o especificaciones expuestas en el plan de manejo ambiental, condicionantes
establecidas en la autorización administrativa y la normativa aplicable. No
conformidad menor (NC-): Esta calificación implica una falta leve frente al plan de
manejo Página 14 de 80 ambiental, condicionantes establecidas en la autorización
administrativa y/o normas aplicables, bajo los siguientes criterios: corrección o
remediación; fácil, rápida y/o de bajo costo; evento de magnitud pequeña, extensión
puntual, bajo riesgo e impactos menores, lo cual implica la obligación de su
corrección inmediata. No conformidad mayor (NC+): Esta calificación implica una
falta grave frente al plan de manejo ambiental, condicionantes establecidas en la
autorización administrativa y/o normas aplicables, bajo los siguientes criterios:
corrección o remediación de carácter difícil, que requiere mayor tiempo y recursos,
el evento es de magnitud moderada a grande, los accidentes potenciales pueden ser
graves o fatales y evidente despreocupación, falta de recursos o negligencias en la
corrección de un problema menor o si se producen repeticiones periódicas de no
42
conformidades menores. El plan de acción para levantar las no conformidades

determinadas contendrá como mínimo las medidas correctivas, un cronograma de
implementación de las medidas y el presupuesto correspondiente. Las medidas
propuestas, estarán sujetas a control y seguimiento por parte de la Autoridad
Ambiental a través de los mecanismos de control establecidos en la normativa
aplicable. La autoridad ambiental podrá observar, aprobar o rechazar dicho
documento. De ser observada la auditoría, el titular minero deberá presentar las
respuestas a las observaciones en el término no mayor a 30 días contados a partir de
la notificación. De no atenderse al requerimiento en el término establecido, la
Autoridad Ambiental competente como medida preventiva y/o correctiva, podrá
suspender temporalmente las actividades mineras hasta que se cumpla con lo
solicitado
Artículo 54.- Incumplimientos. - La falta de corrección de las no conformidades
determinadas a través de auditoría ambiental de cumplimiento, plan de acción, plan
emergente, informes de auto monitoreo, condicionantes establecidas en la
autorización administrativa, y demás mecanismos de control, será motivo para que
el Ministerio del Ambiente aplique la suspensión y/o revocatoria de la licencia
ambiental de acuerdo a la normativa legal y reglamentaria aplicable. La no
Conforme las no conformidades
presentación de la auditoría ambiental de cumplimiento, plan de acción, plan
encontradas en la presente auditoria se
4 emergente, informes de auto monitoreo, condicionantes establecidas en la X
planteará un plan de acción en el presente
autorización administrativa, y demás mecanismos de control, determinará que el
documento.
Ministerio del Ambiente califique el incumplimiento como una no conformidad
mayor. Los incumplimientos identificados a través de los mecanismos de control
sean estos de carácter administrativo o técnicos, darán lugar a que la Autoridad
Ambiental competente, disponga la ejecución inmediata de los correctivos
pertinentes y de requerirlo, la presentación del informe correspondiente en un
término no mayor a los 30 días.

Cuerpo legal: Reglamento a Código Orgánico del Ambiente
Articulado
Artículo 492. Auditoría ambiental.- Es un proceso sistemático, independiente y La presente auditoria se ha realizado
documentado para obtener evidencia y evaluar objetivamente el grado de verificando el cumplimiento al PMA,
1 X
cumplimiento de los requisitos legales ambientales, planes de manejo y requisitos autorizaciones administrativas, legislación
que sustentan la autorización administrativa de un proyecto, obra o actividad, u otro y normativa ambiental vigente.
43
instrumento legal o contractual que se determine como criterio de referencia. Las

auditorías, según el alcance de las mismas, considerarán también procedimientos Se ha realizado la presente auditoria por
técnicos para determinar los riesgos, impactos y/o daños que puedan haberse consultor acreditado por el MAATE
generado al ambiente en el período auditado. Las auditorías ambientales serán Ver anexo 1
elaboradas por un consultor calificado y en base a los respectivos términos de (Certificación de consultor)
referencia correspondientes al tipo de auditoría. La Autoridad Ambiental Nacional
emitirá la norma técnica en la que se definirán los criterios y lineamientos para la La presente auditoria se ha realizado
elaboración de las auditorías ambientales. Las demás auditorías aplicables a obras, conforme los términos de referencia
proyectos o actividades de sectores estratégicos se definirán a través de la normativa aprobados
sectorial correspondiente. Ver anexo 4
(Oficio de aprobación de TDR Nro.
MAAE-DZ8-2022-0254-O)
Artículo 493. Auditoría ambiental de cumplimiento.- El operador presentará una
auditoría ambiental de cumplimiento con la finalidad de evaluar la incidencia de los
impactos ambientales de sus proyectos, obras o actividades y verificar el
cumplimiento del plan de manejo ambiental, plan de monitoreo, obligaciones
derivadas de las autorizaciones administrativas ambientales, normativa ambiental
vigente y planes de acción, de ser el caso. La auditoría ambiental de cumplimiento Se presenta auditoría de conjunción
2 X
se realizará una vez transcurrido un año (1) desde el otorgamiento de la licencia Ver presente documento
ambiental y posteriormente cada tres (3) años, sin perjuicio de que según el
desempeño ambiental del operador la Autoridad Ambiental Competente pueda
reducir el tiempo entre auditorías. Los operadores deberán cancelar los valores por
servicios administrativos y presentar las respectivas facturas junto a la auditoría
ambiental de cumplimiento.
Artículo 494. Auditorías de conjunción. - La Autoridad Ambiental Competente de Se ha presentado la auditoría ambiental de
oficio o a petición de parte podrá autorizar la unificación de los periodos conjunción dado al atraso de la entrega de
3 consecutivos de las auditorías que devengan del seguimiento a una misma licencia las auditorías ambientales de cumplimiento
X
ambiental, sin perjuicio de las sanciones civiles, administrativas o penales a las que Ver anexo 5
hubiere lugar. Esto puede realizarse de manera excepcional, con el debido informe (Oficio de aprobación auditoría de
técnico y jurídico de respaldo. conjunción Nro. MAE-DZ8-2021-2279-O)
Artículo 495. Revisión de las auditorías ambientales.- Una vez analizada la
documentación e información remitida por el operador, la Autoridad Ambiental
Competente, deberá aprobar, observar o rechazar la auditoría ambiental en un plazo
máximo de tres (3) meses. El operador dispondrá de un término de treinta (30) días,
4 X No aplica para el operador.
a partir de la fecha de notificación, los cuales podrán ser prorrogados por un término
de quince (15) días por causas justificables y por una única vez para absolver las
observaciones realizadas por la Autoridad Ambiental Competente. La Autoridad
Ambiental Competente dispondrá de un término máximo de treinta (30) días para
44
pronunciarse sobre las respuestas presentadas por el operador. En caso de que las
observaciones, debidamente motivadas de forma técnica y legal, no sean absueltas
por el operador, de forma reiterativa, la Autoridad Ambiental Competente aplicará
nuevamente el cobro de tasas administrativas por pronunciamiento de auditorías
ambientales.

Cuerpo legal: Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo en el Ámbito Minero
Articulado
Artículo 5.- De los titulares de derechos mineros. - El Estado garantiza los derechos
a los titulares de derecho minero que cumplan las disposiciones que constan en la
Ley de Minería, su Reglamento General, el Reglamento de Régimen Especial de
1 X No aplica para el operador.
Pequeña Minería y Minería Artesanal, el presente Reglamento de Seguridad y Salud
en el Trabajo en el Ámbito Minero y demás normativa aplicable que regula la
materia.
Artículo 6. - Obligaciones de los titulares de derechos mineros. - Son obligaciones
de los titulares de derechos mineros: a) Garantizar condiciones seguras y saludables
en todos los espacios de trabajo.b) Asegurar permanentemente el bienestar laboral
y la salud física y mental de los trabajadores mineros, contratistas permanentes o
temporales y visitantes. c) Implementar el servicio permanente de seguridad y salud
en el trabajo, en concordancia con los requerimientos establecidos en el artículo 10 No se realizó extracción de material pétreo
del presente Reglamento. d) Empoderar al profesional a cargo del servicio dado que para los presentes periodos de
permanente de seguridad y salud en el trabajo para que oriente la gestión preventiva auditoria el área minera ya se encontraba
con autonomía, eficiencia y línea directa de reporte a la máxima autoridad de la extinta
2 compañía. e) Propiciar la participación de todas las áreas de la empresa en el proceso X Ver anexo 2
de identificación de peligros, evaluación de riesgos y establecimiento de controles. (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
f) Promover e involucrar a todas las áreas de la empresa, contratistas y visitantes en N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
el cumplimiento de las políticas y estándares en materia preventiva. Fomentar la 2016)
participación de los trabajadores a todo nivel en programas, proyectos e iniciativas
en materia de seguridad y salud en el trabajo. g) Implementar instalaciones
adecuadas para hospedaje en campamentos permanentes y/o temporales de trabajo,
de conformidad con lo establecido en la legislación vigente y los compendios
internacionales de buenas prácticas relacionados. h) Ejecutar las labores mineras
precautelando la salud laboral y la integridad de los concesionarios colindantes, o
45
terceros. i) Ejercer control en contratistas, subcontratistas y visitantes para

garantizar el cumplimiento de lo establecido en el presente Reglamento y demás
normativa aplicable en materia de seguridad y salud en el trabajo previo al inicio de
sus actividades y durante el desarrollo de éstas. En caso de detectar incumplimientos
o desviaciones, el titular de derechos mineros está en la obligación de no autorizar
o suspender las actividades hasta que estos sean subsanados. j) Proporcionar todos
los recursos necesarios para la gestión de seguridad y salud en el trabajo y vigilancia
epidemiológica ocupacional. k) Suministrar a sus trabajadores en forma
completamente gratuita, la ropa de trabajo en cantidad y calidad óptimas, junto con
el equipo de protección personal homologado y certificado, en función de los riegos
asociados a cada puesto de trabajo. l) Controlar el cumplimiento tanto de la
prohibición de toda clase de trabajo, por cuenta ajena, a los niños, niñas y
adolescentes menores de quince años; como la prohibición del trabajo de
adolescentes menores de dieciocho años en minas, canteras e industrias extractivas
de cualquier clase. m) Realizar controles permanentes, labores de prevención y
sensibilización ante casos de trata de personas en los sectores mineros a su cargo.
n) Las demás que le corresponden de acuerdo con la Ley de Minería, su Reglamento
General de Aplicación, y la normativa tanto nacional como internacional vigente en
la materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo 15.- De los riesgos y agentes contaminantes. - Los titulares mineros,
operadores mineros, contratistas, subcontratistas y prestadores de servicios, sus No se realizó extracción de material pétreo
trabajadores, deberán planificar y ejecutar actividades encaminadas a la prevención dado que para los presentes periodos de
primaria en el trabajo en todas las fases de la actividad minera, para lo cual estarán auditoria el área minera ya se encontraba
obligados a: 1) Identificar los peligros y evaluar los riesgos. 2) Realizar estudios extinta
3
específicos para evaluar las condiciones que representan un riesgo para la salud X Ver anexo 2
física y mental de los trabajadores. 3) Implementar medidas de intervención para el
control de riesgos en labores mineras, considerando la jerarquía de los controles:
eliminación, sustitución, control de ingeniería, control administrativo y equipo de N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
protección personal; así como la viabilidad técnica y económica para su 2016)
implementación.
Artículo 18.- Jornadas de Trabajo Minero. - Las jornadas de trabajo deberán No se realizó extracción de material pétreo
precautelar la salud de los trabajadores en las labores mineras, garantizando el dado que para los presentes periodos de
descanso adecuado, y la estabilidad de su entorno social y familiar, cumpliendo por auditoria el área minera ya se encontraba
lo determinado por la autoridad laboral competente. extinta
4 X Ver anexo 2
2016)
46
Artículo 19.- Señalización de Seguridad. - De conformidad con la normativa técnica

nacional o internacional en ausencia de la primera, en todas las labores y vías No se realizó extracción de material pétreo
mineras deberá existir la siguiente señalización de seguridad: a) De precaución, dado que para los presentes periodos de
advierte sobre los peligros presentes en las diferentes áreas. b) De obligación, auditoria el área minera ya se encontraba
permite identificar los comportamientos esperados, y los equipos de protección extinta
5 personal (EPP) a ser utilizados. c) De prohibición, que advierte sobre los X Ver anexo 2
comportamientos no deseados, y prohibidos. d) De información, proporciona
indicaciones de actuación en caso de emergencias. e) De sistemas contra incendio,
proporciona información de los medios disponibles para la lucha contra incendios N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
en sitio. f) De tuberías e instalaciones, brinda información de los fluidos y 2016)
contenidos que se transportan y almacenan a través de éstas
Artículo 32.- Equipos de protección personal (EPP) y ropa de trabajo. - El personal No se realizó extracción de material pétreo
asignado a estas actividades, recibirá del empleador, el EPP y ropa de trabajo dado que para los presentes periodos de
específicos para la actividad. También recibirá los medios de orientación y auditoria el área minera ya se encontraba
supervivencia adecuados para la zona de exploración. Los equipos serán extinta
6 seleccionados técnicamente y contarán con certificación adecuada. X Ver anexo 2
2016)

Cuerpo legal: Reglamento de seguridad y Salud de los trabajadores y mejoramiento del
medio Ambiente de trabajo
Estado Estatus de cumplimiento de la Normativa Legal Vigente del área minera “KUYALOMA” código 490513
Calificación del Cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
Artículo
C NC- NC+ O N/A Cumplimiento/Incumplimiento
Art. 1. - ámbito de aplicación. - Las disposiciones del presente Reglamento se No se realizó extracción de material pétreo
aplicarán a toda actividad laboral y en todo centro de trabajo, teniendo como dado que para los presentes periodos de
objetivo la prevención, disminución o eliminación de los riesgos del trabajo y el auditoria el área minera ya se encontraba
1 mejoramiento del medio ambiente de trabajo extinta
X Ver anexo 2
N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
Art. 164. - Objeto. 3. La señalización de seguridad se empleará de forma tal que el X No se realizó extracción de material pétreo
2 riesgo que indica sea fácilmente advertido o identificado. Su emplazamiento se dado que para los presentes periodos de
realizará: a) Solamente en los casos en que su presencia se considere necesaria. b)
47
En los sitios más propicios c) En posición destacada. d) De forma que contraste auditoria el área minera ya se encontraba
perfectamente con el medio ambiente que la rodea, pudiendo enmarcarse para este extinta
fin con otros colores que refuercen su visibilidad. 4. Los elementos componentes de Ver anexo 2
la señalización de seguridad se mantendrán en buen estado de utilización y (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
conservación 5. Todo el personal será instruido acerca de la existencia, situación y N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
significado de la señalización de seguridad empleada en el centro de trabajo, sobre 2016)
todo en el caso en que se utilicen señales.
Art. 175. - Disposiciones generales 4. El empleador estará obligado a: a) Suministrar
a sus trabajadores los medios de uso obligatorios para protegerles de los riesgos
profesionales inherentes al trabajo que desempeñan. b) Proporcionar a sus No se realizó extracción de material pétreo
trabajadores los accesorios necesarios para la correcta conservación de los medios dado que para los presentes periodos de
de protección personal, o disponer de un servicio encargado de la mencionada auditoria el área minera ya se encontraba
3 extinta
conservación. c) Renovar oportunamente los medios de protección personal, o sus
componentes, de acuerdo con sus respectivas características y necesidades d) Ver anexo 2
Instruir a sus trabajadores sobre el correcto uso y conservación de los medios de (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
protección personal, sometiéndose al entrenamiento preciso y dándole a conocer sus N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
aplicaciones y limitaciones.

Cuerpo legal: Reglamento de Libre Aprovechamiento de Materiales de Construcción
Articulado
Artículo 11.- De conformidad con la categorización efectuada respecto del proyecto,
el titular del libre aprovechamiento presentará al Ministerio del Ambiente la ficha El proyecto minero cuenta con su
ambiental y el correspondiente plan de manejo simplificado los mismos que serán respectivo Licencia Ambiental el
1 X
expedidos mediante acuerdo ministerial, o, se someterá al proceso de licenciamiento Ver anexo 3
ambiental establecido en el Capítulo III del Reglamento Ambiental para Actividades (Licencia Ambiental)
Mineras.
Artículo 12.- La entidad en función de la cual se establece el libre aprovechamiento, El estudio ambiental en su debido
deberá contar con un consultor ambiental, contratado a través de sus propios momento fue aprobado por un consultor
2 procedimientos; sin embargo, para que el Estudio y/o Plan de Manejo sea aprobado, X ambiental calificado en el Ministerio del
deberá necesariamente contratarse un consultor que conste en el Registro de Ambiente.
Consultores Ambientales del Ministerio del Ambiente.
48

Cuerpo legal: Acuerdo Ministerial 061 y Acuerdo Ministerial 109 que reforma el Libro
VI del TULSMA
Articulado
Artículo 249 De los mecanismos. - El control y seguimiento ambiental puede No se realizó extracción de material
efectuarse, entre otros, por medio de los siguientes mecanismos: a) Monitoreos b) pétreo dado que para los presentes
Muestreos c) Inspecciones d) Informes ambientales de cumplimiento e) Auditorías periodos de auditoria el área minera ya se
Ambientales f) Vigilancia ciudadana g) Mecanismos establecidos en los encontraba extinta
1 Reglamentos de actividades específicas h) Otros que la Autoridad Ambiental X Ver anexo 2
Competente disponga (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
2016)
Artículo 267 De los términos de referencia de Auditoría Ambiental. - El Sujeto de La presente auditoria se ha realizado
Control, previamente a la realización de las auditorías ambientales descritas en el conforme los términos de referencia
presente Libro, deberá presentar los correspondientes términos de referencia para la aprobados
2 X
aprobación de la Autoridad Ambiental Competente, siguiendo los formatos Ver anexo 4
establecidos por la autoridad ambiental de existirlos. En los términos de referencia (Oficio de aprobación de TDR Nro.
se determinará y focalizará el alcance de la auditoría ambiental, según sea el caso. MAAE-DZ8-2022-0254-O)
Artículo 268 De la Auditoría Ambiental de Cumplimiento. - Para evaluar el
cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental y de las normativas ambientales
vigentes, así como la incidencia de los impactos ambientales, el Sujeto de Control La presente auditoria se ha realizado
deberá presentar una Auditoría Ambiental de Cumplimiento. El alcance y los verificando el cumplimiento al PMA,
3 X
contenidos de la auditoría se establecen en los términos de referencia autorizaciones administrativas, legislación
correspondientes. El costo de la auditoría será asumido por el Sujeto de Control y y normativa ambiental vigente
la empresa consultora deberá estar calificada ante la Autoridad Ambiental
Competente.
Artículo 269 Periodicidad de la auditoría ambiental de cumplimiento.- Sin perjuicio
de que la Autoridad Ambiental Competente pueda disponer que se realice una
auditoría ambiental de cumplimiento en cualquier momento, una vez cumplido el
Se presenta auditoría de conjunción
4 año de otorgado el permiso ambiental a las actividades, se deberá presentar el primer X
Ver presente documento
informe de auditoría ambiental de cumplimento; en lo posterior, el Sujeto de
Control, deberá presentar los informes de las auditorías ambientales de
cumplimiento cada dos (2) años. En el caso de actividades reguladas por cuerpos
49
normativos sectoriales, el regulado presentará la auditoría ambiental en los plazos

establecidos en dichas normas.
Artículo 270 Planes de acción de auditorías ambientales. - De identificarse durante

las auditorías ambientales incumplimientos al Plan de Manejo Ambiental y/o a la Conforme las no conformidades
normativa ambiental aplicable, presencia de fuentes de contaminación, daños o encontradas en la presente auditoria se
5 X
pasivos ambientales, el Sujeto de Control responsable deberá tomar las medidas planteará un plan de acción en el presente
pertinentes para su corrección y reparación ambiental integral (ambiental), mediante documento.
un plan de acción, sin perjuicio de las acciones legales a las que hubiera lugar.
Artículo 27.- Sustitúyase el inciso segundo del artículo 264, por el siguiente: “Las
Auditorías Ambientales serán elaboradas por empresas consultoras o consultores
Se ha realizado la presente auditoria por un
individuales acreditados, en base a los respectivos términos de referencia aprobados
consultor acreditado por el MAATE
6 según el tipo de auditoría. Además de la prohibición determinada en el artículo 206 X
Ver anexo 1
del Código Orgánico del Ambiente, las auditorías no podrán ser realizadas por el
(Certificación de consultor)
mismo operador, sus contratistas, subcontratistas o personal que se encuentre bajo
relación de dependencia",
Artículo (...) Revisión de la Auditoría Ambiental. - Una vez analizada la
documentación e información remitida por el operador la Autoridad Ambiental
Competente, deberá aprobar, observar o rechazar la auditoría ambiental de
cumplimiento en un término máximo de noventa (90) días. La Autoridad Ambiental
Competente dispondrá de un término de treinta (30) días para pronunciarse sobre
las respuestas presentadas por el operador. En caso de que las observaciones no sean
absueltas por el operador por segunda ocasión y en adelante, la Autoridad Ambiental
Competente aplicará nuevamente el cobro de tasas por servicio de gestión y calidad La presente auditoria se presentará dentro
7 ambiental para pronunciamientos de Auditorías Ambientales. En caso de X de los plazos establecidos por la norma y
aprobación de la auditoría ambiental, el operador cumplirá las medidas ambientales los TDR.
que se encuentran incluidas en el cronograma de implementación del Plan de
Manejo Ambiental actualizado, y el plan de acción, de ser el caso. El operador
deberá actualizar la póliza de responsabilidad ambiental, de ser aplicable. La
Autoridad Ambiental Competente podrá aplicar otros mecanismos de seguimiento
y control para verificar los resultados del informe de auditoría ambiental, la correcta
identificación y determinación de los hallazgos y la pertinencia del plan de acción
establecido.
Artículo 30.- Sustitúyase el inciso final del artículo 271, por el siguiente: "Los
Se adjuntará en la entrega del presente
operadores deberán remitir las facturas por pronunciamiento, respecto de auditorías
8 X documento la factura por pago
ambientales y pagos por control y seguimiento dispuestos por la Autoridad
pronunciamiento y seguimiento.
Ambiental Competente, en la aprobación de los términos de referencia y según lo
50
previsto en la normativa aplicable, en conjunto con el informe de auditoría

respectiva".
Artículo (...) Auditorías de conjunción. - La Autoridad Ambiental Competente de
oficio o a petición de parte y por una sola ocasión podrá autorizar la unificación de
Se ha presentado la auditoría ambiental de
los periodos consecutivos de las auditorías que devengan del seguimiento a una
conjunción dado al atraso de la entrega de
misma licencia ambiental y que son responsabilidad de los operadores de proyectos,
las auditorías ambientales de cumplimiento
obras o actividades. Este proceso se ejecutará mediante un acto administrativo
9 X Ver anexo 5
motivado, sin perjuicio de las sanciones civiles, administrativas o penales a las que
(Oficio de aprobación de auditoría de
hubiere lugar. La revisión y aprobación de este tipo de auditorías se someterán a los
conjunción Nro. MAAE-DZ8-2021-2279-
términos y plazos previstos para la Auditorías Ambientales de cumplimiento. L a
O)
presente disposición no es aplicable para aquellas auditorías que ya se encuentran
en revisión de la Autoridad Ambiental Competente".
Formulario nro.: 009

Cuerpo legal: Acuerdo Ministerial 097A. Expedir los Anexos del Texto Unificado de
Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente
Calificación del Cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
Artículo
5.2.1.1 Los laboratorios que realicen los análisis de muestras de agua de efluentes o No se realizó extracción de material pétreo
cuerpos receptores deberán estar acreditados por el SAE. dado que para los presentes periodos de
auditoria el área minera ya se encontraba
1 X extinta
Ver anexo 2
5.2.1.9 Se prohíbe verter desechos sólidos, tales como: basuras, animales muertos, No se realizó extracción de material pétreo
mobiliario, entre otros, y líquidos contaminados hacia cualquier cuerpo de agua y dado que para los presentes periodos de
cauce de aguas estacionales secas o no. auditoria el área minera ya se encontraba
2 X extinta
Ver anexo 2
5.2.1.10 Se prohíbe el lavado de vehículos en los cuerpos de agua, así como dentro No se realizó extracción de material pétreo
3 de una franja de cien (100) metros medidos desde las orillas de todo cuerpo de agua, X
dado que para los presentes periodos de
de vehículos de transporte terrestre y aeronaves de fumigación, así como el de
51
aplicadores manuales y aéreos de agroquímicos y otras sustancias tóxicas y sus auditoria el área minera ya se encontraba
envases, recipientes o empaques. Las descargas que se produzcan fuera de esta franja extinta
deberán cumplir con las normas correspondientes. 5.1.2.2 Los criterios de calidad Ver anexo 2
para la preservación de la vida acuática y silvestre en aguas dulces, marinas y de (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
estuario, se presentan en la TABLA 2.
5.2.2.2 Obligaciones del sujeto de control No se realizó extracción de material pétreo
e) Los sujetos de control que exploren, exploten, refinen, transformen, procesen, dado que para los presentes periodos de
transporten o almacenen hidrocarburos o sustancias peligrosas susceptibles de auditoria el área minera ya se encontraba
contaminar cuerpos de agua deberán contar y aplicar un plan de contingencia para
4 X extinta
la prevención y control de derrames, el cual deberá ser aprobado y verificado por la
Ver anexo 2
Entidad Ambiental de Control. 5.1.2.2 Los criterios de calidad para la preservación
de la vida acuática y silvestre en aguas dulces, marinas y de estuario, se presentan (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
en la TABLA 2. N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
5.2.4.6 En condiciones especiales de ausencia de estudios del cuerpo receptor, se No se realizó extracción de material pétreo
utilizarán los valores de la TABLA 9 de limitaciones a las descargas a cuerpos de dado que para los presentes periodos de
agua dulce, con el aval de la Autoridad Ambiental Competente. Las concentraciones auditoria el área minera ya se encontraba
5 corresponden a valores medios diarios. X extinta
Ver anexo 2
4.2.1 Sobre las actividades generadoras de desechos sólidos no peligrosos No se realizó extracción de material pétreo
Toda actividad productiva que genere desechos sólidos no peligros os, debe dado que para los presentes periodos de
implementar una política de reciclaje o reuso de los mismos. Si el reciclaje o reuso auditoria el área minera ya se encontraba
6 no es viable, los desechos deberán ser dispuestos de manera ambientalmente X extinta
aceptable Ver anexo 2
4.3.1.1Los causantes y/o responsables por acción u omisión de contaminación al No se realizó extracción de material pétreo
recurso suelo, por derrames, vertidos, fugas, almacenamiento o abandono de dado que para los presentes periodos de
materiales peligrosos, deben proceder a la remediación de la zona afectada, auditoria el área minera ya se encontraba
7 considerando para el efecto los criterios de remediación de suelos contaminados X extinta
que se encuentra n en la presente norma. Ver anexo 2
52
4.4.1 Caracterización inicial del suelo. La calidad inicial del suelo presentado por el No se realizó extracción de material pétreo
proponente, como parte del Estudio de Impacto Ambiental, constituirá el valor dado que para los presentes periodos de
referencial respecto al cual se evaluar a una posible contaminación del suelo, en auditoria el área minera ya se encontraba
8 función de los parámetro s señalados en la Tabla 1. X extinta
Ver anexo 2
4.1.2.2 Los valores máximos de concentraciones de emisión permitidos para fuentes No se realizó extracción de material pétreo
fijas de combustión abierta, se establecen en la Tabla 1. dado que para los presentes periodos de
9 X extinta
Ver anexo 2
1. OBJETO La presente norma tiene como objeto principal el preservar la salud de No se realizó extracción de material pétreo
las personas, la calidad del aire ambiente, el bienestar de los ecosistemas y del dado que para los presentes periodos de
ambiente en general. Para cumplir con este objetivo, esta norma establece los auditoria el área minera ya se encontraba
10 límites máximos permisibles de contaminante en el aire ambiente a nivel de suelo. X extinta
La norma también provee los métodos y procedimientos destinados a la Ver anexo 2
determinación de las concentraciones de contaminantes en el aire ambiente.
4.1.1.5 La responsabilidad del monitoreo de las concentraciones de contaminantes No se realizó extracción de material pétreo
en el aire ambiente recaerá en la Autoridad Ambien tal de Aplicación Responsable dado que para los presentes periodos de
acreditada ante el Sistema Único de Manejo Ambiental. auditoria el área minera ya se encontraba
Los equipos, métodos y procedimientos a utilizarse, tendrán como r eferencia a
11 X extinta
aquellos descritos en la legislación ambiental federal de los Estados Unidos de
Ver anexo 2
América (Code of Federal Regulations, Ane xos 40 CFR 50), por las Directivas de
la Comunidad Europea y Normas de la American Society for Testing and Materials (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
(ASTM). N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
2. CONSIDERACIONES GENERALES
c) Es deber fundamental del regulado reportar ante la entidad ambiental competente No se realizó extracción de material pétreo
los resultados de los monitoreos correspondientes a sus emisiones de ruido de dado que para los presentes periodos de
12 acuerdo con lo establecido en su plan de manejo ambiental aprobado al menos una X auditoria el área minera ya se encontraba
vez al año. g) Los GAD Municipales deben controlar el uso de alarmas en vehículos extinta
y edificaciones, así como el uso de bocinas, campanas, sistemas de amplificación Ver anexo 2
de sonido, sirenas o artefactos similares. Los GAD Municipales en función del
53
grado de cumplimiento de esta norma podrá señalar zonas de restricción temporal (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
o permanente de ruido, con el objetivo de mejorar la calidad ambiental N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
4.1.1 El nivel de presión sonora continua equivalente corregido, LKeq en decibeles, No se realizó extracción de material pétreo
obtenido de la evaluación de ruido emitido por una FFR, no podrá exceder los dado que para los presentes periodos de
niveles que se fijan en la Tabla 1, de acuerdo al uso del suelo en que se encuentre auditoria el área minera ya se encontraba
13 X extinta
Ver anexo 2
4.2.1 El nivel máximo de emisión de ruido emitido por FMR, expresado en dB(A) No se realizó extracción de material pétreo
no podrá exceder los niveles que se fijan en la Tabla 2 dado que para los presentes periodos de
14 X extinta
Ver anexo 2
Formulario Nro.: 010.1

Cuerpo legal: Plan de prevención y mitigación de impactos
Estatus de cumplimiento de Plan de Manejo Ambiental aprobado del área minera “KUYALOMA” CÓDIGO 490513
Referencia Acciones Calificación De Cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE CONTAMINACIÓN AL RECURSO SUELO
LUGAR DE APLICACIÓN: Desarrollo para aplicarse en las fases del proyecto
1.- Se dará cumplimiento con las medidas propuestas en el Plan No se realizó extracción de material pétreo
Generación de
de Manejo de Desechos, a fin de evitar cualquier condición que X dado que para los presentes periodos de
desechos sólidos
pueda generar contaminación del suelo auditoria el área minera ya se encontraba
1.- Limpiar los escombros de tierra y piedras que se originen extinta
producto de actividades de construcción de obras preliminares. X
Ver anexo 2
Movimientos de
tierras 2.- Posteriormente transportar las masas de tierras a lugares de (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
características similares que no afecten el paisaje, ni la cubierta X N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
vegetal. 2016)
Generación de 1.- Limpiar los restos de material que se generen durante la
adecuación o mantenimiento de vías de acceso y de transito X
desechos pétreos
54
2.- Si ocurre un derrame que pueda producir la contaminación

del suelo por lubricantes, se recoge el producto utilizando un X
material absorbente (aserrín o arena)
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE CONTAMINACIÓN AL RECURSO AIRE
LUGAR DE APLICACIÓN: Desarrollo para aplicarse en las fases de Construcción y Extracción
1.- Se utilizará agua como paliativo para controlar el polvo que No se realizó extracción de material pétreo
se producirá, el agua será distribuida de modo uniforme en los dado que para los presentes periodos de
sitios requeridos. auditoria el área minera ya se encontraba
Generación de extinta
X Ver anexo 2
partículas de polvo
2016)
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE CONTAMINACIÓN AL RECURSO AGUA
LUGAR DE APLICACIÓN: Desarrollo para aplicarse en las fases de extracción
1.- Se plantea el cumplimiento obligatorio de las siguientes
disposiciones generales para evitar la contaminación del cuerpo
de agua superficial:
- Capacitar al personal en lo referente al PMA y las medidas a No se realizó extracción de material pétreo
adoptarse con respecto a la protección del recurso agua (2 veces dado que para los presentes periodos de
por año) auditoria el área minera ya se encontraba
Incremento de
- Se prohíbe descargar sustancias y desechos fuera de los extinta
partículas y cuerpos
estándares permitidos hacia cuerpos de agua. X Ver anexo 2
extraños en el
- Se prohíbe lavar vehículos, equipos y maquinarias dentro y a las
cuerpo de agua
orillas del río”, determinando de esta manera que cualquier
actividad de mantenimiento no puede realizarse en el sitio de N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
construcción. 2016)
El almacenamiento y carga de combustible para los vehículos se
los realizara fuera del área minera (Estaciones de servicio, o
hangares municipales de ser el caso).
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE CONTAMINACIÓN AL AMBIENTE EXTERIOR
LUGAR DE APLICACIÓN: Desarrollo para aplicarse en las fases de Construcción y Extracción
1.- El fiscalizador dispondrá al contratista ejecute las siguientes No se realizó extracción de material pétreo
acciones: dado que para los presentes periodos de
Generación de ruido
- Reducir la causa generadora, mediante la utilización de auditoria el área minera ya se encontraba
y vibraciones
silenciadores de escape en todo vehículo, maquinaria y equipos a extinta
utilizar. Ver anexo 2
55
- Arreglo y/o aislamiento de la fuente emisora mediante la (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
colocación de la fuente productora de ruido o vibración, en sitios N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
lo más alejados posibles de los sitios de trabajo. 2016)
Realizar al menos 4 veces al año mediciones de los niveles de
ruido de toda la maquinaria dispuesta para las actividades de
aprovechamiento de material pétreo.

Cuerpo legal: Plan manejo de desechos
Referencia Acciones Calificación de cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
PLAN MANEJO DE DESECHOS PROGRAMA DE TRATAMIENTO Y DISPOSICIÓN FINAL DE DESECHOS SÓLIDOS PELIGROSOS Y NO
PELIGROSOS
LUGAR DE APLICACIÓN: Frentes de trabajos y en las diferentes fases del proyecto
La gestión de los desechos se basará en los principios de las 4R, a
continuación, se menciona:
Rechazar y Reducir: Rechazar los tipos de envases o
empaquetados que no cumplan funciones imprescindibles
(conservación, traslado y consumo). Elegir productos que tengan
menos envoltorios, emplear menos bolsas plásticas.
Reutilizar: Se refiere a dar una segunda utilización a los
Afectación a los productos que ya no sirven para el objetivo que se adquirido sin No se realizó extracción de material pétreo
componentes agua, embargo pueden cumplir otra función. dado que para los presentes periodos de
suelo y aire, Reciclar - Recuperar: Selección-almacenamiento de los auditoria el área minera ya se encontraba
afectaciones residuos que por sus características y mediante procesos técnicos, extinta
X Ver anexo 2
a la salud, alteración pueden ser base de nueva materia prima para la fabricación de
del paisaje, molestia diferentes productos. (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
a la comunidad, Se realizará la separación de los residuos (diferentes tipos) desde N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
malos olores la fuente de origen para lo cual se utilizará recipientes que faciliten 2016)
su identificación para posterior separación, acopio,
aprovechamiento (reciclaje recuperación o reutilización) o
disposición final adecuada este aspecto en referencia a la norma
técnica ecuatoriana INEN 2841
Una vez realizada la separación de residuos la recolección se
reutilizará de manera segura, para lo cual los residuos deben estar
empacados de manera que se evite el contacto de estos con el
56
entorno y las personas encargadas de la recolección; evitando el

derrame
Las características de los recipientes para la recolección en la
fuente de generación pueden ser retornables, o desechables y se
colocará en los sitios estratégicos de recolección
El área en la cual sea se almacenará los residuos deben estar
debidamente señalizados piso impermeable y una cubierta.
Para él el almacenamiento temporal de los residuos se tendrá en
consideración: si es un área pública a la que todos tendrán acceso
o en su defecto un área interna a la cual sólo el personal autorizado
tendrá acceso.
Se utilizará recipientes con diferentes colores a fin de ubicar y
clasificar debidamente los residuos, para lo cual se utilizará la
clasificación general de colores presentes en la norma INEN.
Chatarras: Evite que el residuo sobrepase el volumen del
recipiente, se transportara hasta un centro de reciclaje para su
disposición final. Desechos peligrosos: (Materiales contaminados
con grasas, aceites, elementos tóxicos) se debe evitar su
generación. Este tipo de residuos (aceites, hidrocarburos, etc.)
deben ser drenados en tanques de acero, terminada el drenaje estos
residuos serán embalados con plástico y depositados en el
contenedor respectivo para ser trasladados al lugar de disposición
final. Se entregará al gestor más cercano considerando la vigencia
de la licencia ambiental del gestor.
Residuos orgánicos: Este tipo de residuos se separarán de los
residuos no degradables, se colocará en fundas plásticas gruesas y
el recipiente en el que se almacena deberá tener una tapa segura.
Estos residuos no deberán permanecer más de 8 días en el área,
estos serán trasladados al relleno sanitario de la ciudad el mismo
que deberá mantener vigente la licencia ambiental.
Plástico, vidrio y papel (Reciclables): Se colocaran en
recipientes seguros con tapa evitando sobrepasar el volumen del
recipiente, estos residuos no deben contener contaminantes
tóxicos como grasas u aceites, estos serán trasladados al relleno
sanitario de la ciudad el mismo que deberá mantener vigente la
licencia ambiental.
57
El transporte se realizar a través de los respectivos camiones de

basura, evitando derrames de los mismos. Disposición final de
residuos.
PROGRAMA DE TRATAMIENTO Y DISPOSICIÓN FINAL DE DESECHOS LÍQUIDOS

LUGAR DE APLICACIÓN: Frentes de trabajos y en las diferentes fases del proyecto
Los residuos líquidos que se generan en las actividades de:
mantenimiento de vehículos y maquinaria, baterías sanitarias de
los trabajadores, etc., se procederá d la siguiente manera:
Residuos peligrosos (mantenimiento de equipos, vehículos y
maquinaria), fundamentado en el AC 162que reforma al Libro
VI, Título V, Reglamento para la prevención y control de la
contaminación por sustancias químicas peligrosas, desechos
peligrosos y especiales. Capitulo III, sobre los Sistemas de
Gestión de Sustancias Químicas Peligrosas, Desechos
Peligrosos y especiales;
Sección II, de la Gestión Integral de los Desechos Peligrosos y
Especiales. No se realizó extracción de material pétreo
Art. 1, del Acuerdo Ministerial 026 (Registro de generadores de dado que para los presentes periodos de
desechos peligrosos, Gestión de desechos peligrosos previo al auditoria el área minera ya se encontraba
licenciamiento ambiental, y para el transporte de materiales extinta
Contaminación del
peligrosos); el ejecutor del proyecto deberá registrarse en el X Ver anexo 2
recurso agua
Ministerio del Ambiente, como generadores de desechos
peligrosos Anexo A.
Todo el personal que este destinado para las actividades de N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
gestión de los residuos peligrosos debe ser capacitado. El área en 2016)
la cual se realicen las actividades de cambio de lubricantes de
maquinaria debe poseer un piso impermeabilizado.
Durante el cambio de lubricantes de maquinaria, se debe colocar
un contenedor (cubeto) en el sitio a fin de contener un posible
derrame en el sitio, adicionalmente se mantendrá a mano un kit
de atención a derrames (material absorbente, palas, recipientes
para residuos contaminados con hidrocarburos, sacos de yute,
etc.)
Los residuos contaminados con restos de hidrocarburos deben ser
colocados en un tanque API de 55 galones de color de rojo y
etiquetado de acuerdo con la normativa nacional.
58
Se almacenará temporalmente en una caseta (paredes tipo malla

electro soldada, piso de latón, techo de Eternit o su similar), se
adicionara señalética adecuada. Se dispondrá de un cubeto o
Tanque cuya capacidad sea del 110 % más grande que el tanque
normal. Características del área de almacenamiento de residuos
peligrosos: fácil accesibilidad vehicular, distante de otras áreas
de trabajo, alejado de cuerpos de agua superficial, esta clase de
residuos no podrá superar los 12 meses de almacenamiento
temporal, su disposición final se realizará a un gestor autorizado
que mantenga vigente la licencia ambiental. Construcción de
baterías sanitarias (No está prevista la construcción de baterías
sanitarias, pero de ser necesaria se seguirá los siguientes
lineamientos):
Esta batería estará alejada de cuerpos de agua superficial (200
metros mínimo)
Caseta: Se colocará la batería sanitaria, el lavamanos y la ducha,
estará construida de mampostería de ladrillo/bloque con acero de
refuerzo, puerta de ingreso y cubierta tipo fibrocell, de las
siguientes dimensiones: altura 2 m en la parte más alta y 1,70 en
la parte más baja (caída)
Pozo (depósito de excretas): Excavación de 2 m de profundidad,
paredes construidas de mampostería con juntas verticales
abiertas, una loseta de hormigón ciclópeo y tubo de aireador; la
loseta se asentará sobre un brocal de hormigón ciclópeo
conformado por 40% de hormigón y 60 % de piedra. Su forma
será circular y tendrá un diámetro de 1 m.
Zanja de infiltración: En esta área se destinan las aguas grises
provenientes del lavamanos y la ducha, sus dimensiones serán de
2 m de largo por 0,60 m de ancho y 0,80 m de profundidad,
provista en su interior de una capa de piedra y sobre este suelo
natural; estas 2 capas estarán separadas por un plástico que
impedirá que la capa de suelo se mescle con la piedra y que al
agua que llegue aquí suba por capilaridad hasta la superficie;
adicionalmente se colocara tubería de desagüe PVC de diámetro
de 50 mm para conducción de aguas residuales.
59

Cuerpo legal: Plan de comunicación, capacitación y educación ambiental
PLAN DE COMUNICACIÓN, CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL
LUGAR DE APLICACIÓN: Área minera. (Permanente)
Charlas introductorias. - Están dirigidas al personal que trabaja
en el área minera, en la etapa de explotación de materiales de
construcción, serán dictadas a los trabajadores nuevos que
inicien sus labores en el proyecto o a los operadores de
maquinaria.
1.- La charla introductoria tendrá una duración no mayor a 30 No se realizó extracción de material pétreo
minutos, haciendo uso de material didáctico (videos, diagramas, dado que para los presentes periodos de
folletos). Los principales temas para impartir se mencionan a auditoria el área minera ya se encontraba
Riesgos laborales continuación: X extinta
a.- Legislación vigente y aplicable a las actividades del proyecto Ver anexo 2
b.- Importancia del uso del Equipo de Protección Personal (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
c.- Manejo de Desechos N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
d.- Respuesta a emergencias
e.- Primeros auxilios
f.- Buenas prácticas ambientales
2.- Estas charlas se realizarán 1 por mes, y al personal nuevo que
ingresa a laborar en el área minera.
Simulacros
1.-Se realizará con todo el personal involucrado en la etapa de
explotación. 2.- Deberá realizarse uno, inmediatamente obtenida No se realizó extracción de material pétreo
la Licencia Ambiental, y posteriormente cada 6 meses dado que para los presentes periodos de
3.- Los simulacros deberán ser coordinados por el titular auditoria el área minera ya se encontraba
Riesgos naturales minero con instituciones externas (Cuerpo de Bomberos, Cruz X extinta
Roja, Gestión de Riesgos, Casas de Salud, etc.), para efectuar Ver anexo 2
las acciones y procedimientos si se sucintasen los siguientes (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
acontecimientos: N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
- Sismos - Incendios. - Accidentes e incidentes laborales -
Inundaciones - Deslaves
Conflictos sociales A fin de evitar conflictos con la comunidad se deberá realizar los No se realizó extracción de material pétreo
X
con la ciudadanía siguientes aspectos: dado que para los presentes periodos de
60
1.- Se mantendrá relaciones de comunicación con los auditoria el área minera ya se encontraba
representantes directos de la comunidad, haciendo conocer cada extinta
mes de las actividades a realizarse en el área minera. Ver anexo 2
2.- Se dispondrá de una garita de control al área minera, mismo (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
guardián podría ser contratado de un miembro de la comunidad. N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
3.- En la garita del guardián se colocará una bitácora en la cual la
comunidad podrá llegar a dialogar y dejar sus comentarios y
observaciones con respecto al proyecto y la posible afectación
que se encuentra generando alguna actividad; a su vez el
fiscalizador o encargado del proyecto deberá dar solución o a
tender la observación con un plazo mínimo de 24 horas en
coordinación con la persona que emitió la observación y el
representante de la comunidad.
La bitácora de observaciones deberá contener al menos la
siguiente información: Nombre del proyecto, ubicación del
proyecto, fecha, personal responsable de fiscalización, nombre y
apellido de la persona que realiza la observación, lugar del que
proviene, área de afectación, breve descripción de la observación
que realiza, numero de cedula del visitante, número de teléfono
del visitante/correo electrónico, firma del visitante y firma de la
persona que recibió la observación

Cuerpo legal: Plan de relaciones comunitarias
PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS PROGRAMA DE RELACIONES COMUNITARIAS
LUGAR DE APLICACIÓN: Área de influencia directa del proyecto minero.
Información a la comunidad de las actividades a ejecutarse en el No se realizó extracción de material pétreo
proyecto y el PMA a adoptarse. dado que para los presentes periodos de
Conflictos sociales 1.- La Consultora Ambiental y el proponente del proyecto, auditoria el área minera ya se encontraba
por falta de coordinará con el Ministerio del Ambiente, la contratación de un extinta
información de facilitador ambiental, registrado en la lista nacional de X Ver anexo 2
actividades del facilitadores del MAE, Con el fin de desarrollar los mecanismos
proyecto
de participación social y difundir a la comunidad aledaña sobre N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
2016)
61
el proyecto. La socialización debe estar sujeta conforme a lo

establecido en Decreto ejecutivo 1040.
2.- Previo el inicio de las actividades y cada 6 meses, el
proponente del proyecto deberá realizar una socialización de las
actividades a desarrollarse y desarrolladas en el proyecto a fin
de que la comunidad se mantenga informada y se pueda incluir
en los diferentes programas del PMA observaciones y criterios
que la comunidad tengan a fin de mejoras las condiciones
operativas del proyecto y su relación con la comunidad.
3.- El proponente deberá mantener en la casa de guardianía un
bitácora de observaciones en el cual la comunidad deje plasmada
su observación o recomendación acerca de las actividades del
proyecto y las posibles afectaciones, la bitácora deberá contener
al menos los siguientes puntos: Nombre del proyecto Nombres
y apellidos de la persona que deja la observación Numero de
cedula Lugar del cual proviene Número de teléfono Firma
Observación presentada
4.- El proponente del proyecto en un plazo no mayor a 24 horas
deberá atender las observaciones en las que se incluya
afectaciones a la comunidad. 5.- En la casa de guardianía la
comunidad podrá dejar oficios en los cuales esta haga saber al
proponente del proyecto de una posible afectación por las
actividades del proyecto
Verificación del cumplimiento del PMA.
1.- Cada 3 meses el proponente del proyecto a través de sus
técnicos deberá presentar a la comunidad y el MAE, un informe No se realizó extracción de material pétreo
del cumplimiento de las medidas dispuestas en el PMA, así dado que para los presentes periodos de
Incumplimiento de auditoria el área minera ya se encontraba
como también el porcentaje de su avance. La presentación de
las medidas extinta
este informe se realizará en la comunidad (espacio cubierto, casa X
propuestas en el Ver anexo 2
comunal, aulas de escuela, etc.)
PMA
2.- Durante la presentación del cumplimiento del PMA de (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
emitirse un criterio fundamentado sobre la incorporación de una N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
nueva medida al PMA, se incorporará el mismo al PMA y se
notificará al MAE.
PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS PROGRAMA DE COMPENSACIÓN E INDEMNIZACIÓN
LUGAR DE APLICACIÓN: Área del proyecto minero.
62
Medidas de compensación:
1.- Dentro de las actividades principales de compensación que
tiene el GAD MUNICIPAL de Tena para la comunidad del área
de influencia directa e indirecta donde se asienta el proyecto
minero, se tienen las obras de infraestructura de servicios
básicos que se desarrollaran en el sector a sabiendo que en la
actualidad se encuentran realizando los estudios ambientales
para el sistema de agua potable para las comunidades de
Yutzupino, Silverio Andy y Ceibo.
Cabe destacar que estos proyectos se ejecutaran toda vez que el
GAD MUNICIPAL Tena obtenga los permisos necesarios y el
financiamiento para la ejecución de esta obra.
2.- Como parte del programa de medidas compensatorias se ha
propuesto la inclusión de personal laboral o mano de obra
(calificada y no calificada) de acuerdo a los requerimientos y que
a su vez sea pobladores de la comunidad quienes puedan ingresar No se realizó extracción de material pétreo
como parte del personal laboral en el proyecto. Este aspecto se dado que para los presentes periodos de
coordinara con las autoridades Municipales y las autoridades de auditoria el área minera ya se encontraba
Posibles conflictos
la comunidad a fin de reclutar al personal idóneo y con destrezas extinta
sociales X
para las diferentes actividades a desarrollarse en el proyecto. Ver anexo 2
comunitarios
3.- El personal de la comunidad que ingrese a laborar en el
proyecto deberá cumplir con todas las exigencias de contratación
temporal y el cumplimiento del PMA presente. N-2016-0148-RM del 31 de marzo de 2016)
4.- El GAD MUNICIPAL Tena informara a la comunidad las
actividades realizadas a fin de contratar la mano de obra (de
requerirse) de la comunidad del área de influencia directa.
Procedimientos de indemnizaciones. 1.- Estos procedimientos
aplican exclusivamente para los propietarios de los predios con
quienes lindera el área minera, y se darán en el posible caso de
que se compruebe de que alguna de las actividades del proyecto
genere una afectación.
2.- Se procederá de la siguiente manera:
a.- Se realizara un inspección conjuntamente con los propietarios
de los predios con quienes lindera el área minera, el GAD
Municipal de Tena y el MAE, a fin de constatar la situación
actual de los predios (dimensiones), se verificara el uso actual
del suelo (baldío, pastizales, agrícolas o de vivienda) y se
levantara una ficha en la cual conste los siguientes datos:
63
Numero de predio Ubicación del predio Coordenadas del predio

Dimensiones Uso actual del suelo (Se describirá si se trata de
sembríos y cuáles son estos, número de individuos, promedio de
producción en un ciclo, valor comercial en el mercado, etc); si
en el predio existe viviendas se valorara las condiciones actuales
de sus componentes en el caso de ser nuevos (Zinc, tanques de
almacenamiento de agua, etc y los componentes de los cuales se
encuentra construida la vivienda)
3.- Una vez generadas estas fichas se tendrá un informe de las
condiciones actuales antes del inicio de operaciones del
proyecto, a fin de que en el posible caso de que se compruebe
una afectación a uno de estos predios por motivo de las
actividades del proyecto, el GAD Municipal de Tena posea
valores o describa los bienes a restablecer y a su vez genere
recursos para su subsanación
4.- Una vez verificada la afectación se procederá a realizar un
informe de las afectaciones y las actividades a ejecutarse con
tiempos definidos en coordinación con las autoridades locales y
el GAD MUNICIPAL de Tena.

Cuerpo legal: Plan de contingencias
Acciones Calificación de cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
Referencia
PLAN DE CONTINGENCIAS PROGRAMA DE CONTINGENCIAS
LUGAR DE APLICACIÓN: Frentes de trabajo.
Se capacitará a todo el personal laboral 4 veces al año, en lo
referente a la ocurrencia de un derrame, el procedimiento será el No se realizó extracción de material pétreo
siguiente: dado que para los presentes periodos de
Contaminación del auditoria el área minera ya se encontraba
1.- Cerrar el sitio por donde está saliendo el hidrocarburo,
suelo y/o agua por extinta
utilizando técnicas de taponamiento o de sello del área del cual
derrames de X Ver anexo 2
se está derramando el combustible o líquido.
hidrocarburos u
otros elementos.
2.- En ninguna circunstancia se permitirá que el derrame llegue (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
hacia los cuerpos hídricos. 3.- Se evitará que exista en el área del N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
derrame algún factor generador de chispa que pueda provocar su 2016)
combustión.
64
4.- se ubicará un contenedor de capacidad de 50 galones de color

negro con su respectiva tapa y ubicado en un lugar en el cual la
acción de la lluvia no pueda actuar sobre el mismo. 5.- De
suscitarse el derrame se realizará las siguientes actividades:
a.- De ser posible bloquear la salida del combustible o derrame
del líquido. b.- Cercar con arena (en caso de suelo) o con
salchichas absorbentes de hidrocarburos (en caso de suscitarse en
agua), a fin de detener la avanzada del combustible derramado.
d.- Se deberá tener a disposición un equipo de atención a
derrames de hidrocarburos, el cual deberá de constar al menos de:
dos palas metálicas, material absorbente (aserrín y arena), 25
sacos de yute, guantes y botas, cinta de señalización de peligro,
salchichas absorbentes (la longitud será variable de acuerdo con
la dimensión especificada por el departamento de ambiente de la
empresa operadora)
e.- Una vez controlado el derrame se recolectará los desechos
producto de la limpieza del derrame y se dispondrá en el
contenedor a fin de dar disposición final a estos desechos, la
empresa operadora gestionará este aspecto con la finalidad de
entregar estos desechos a un gestor autorizado
f.- En caso de que el derrame haya afectado al suelo y que
requiera un proceso de remediación, se deberá considerar lo
dispuesto en el numeral 4.1.3.1., Anexo 2; Libro VI del TULSMA
Con la finalidad de evitar incendios y explosiones en las
diferentes áreas de trabajo, se deberá proceder de la siguiente
manera:
1.- Realizar una capacitación a todo el personal laboral cada 4 No se realizó extracción de material pétreo
meses sobre el manejo adecuado de los hidrocarburos y otros dado que para los presentes periodos de
Riesgos en la salud productos Químicos. auditoria el área minera ya se encontraba
de los trabajadores y 2.- Queda prohibido fumar en áreas propensas a incendios. extinta
población en general 3.- De ser el caso el almacenamiento de combustible (No se prevé X Ver anexo 2
por connatos de esta actividad en el proyecto), se deberá buscar un lugar adecuado
incendio. que cumpla con las siguientes características: permitir el
almacenamiento en orden, mantener buena ventilación, verificar N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
una correcta instalación eléctrica, verificar el buen estado 2016)
eléctrico y mecánico de vehículos, maquinaria y equipos.
4.- Se prohíbe la quema de desechos sólidos y restos de
vegetación, entre otras.
65
5.- Dentro de la casa de guardianía se deberá contar con dos

extintores de 10 Kg de polvo químico en perfecto estado de
funcionamiento y el equipo de atención a contingentes.
6.- Cada vehículo y maquina deberá tener un extintor de 5 Kg de
polvo químico. 7.- Los extintores deberán estar colocados a una
altura de 1,60 m del suelo, y sobre estos en una parte más alta
deberá colocar un rotulo indicando su presencia.
8.- En una parte visible de la casa de guardianía, se deberá
colocar el Número telefónico de las instituciones de atención a
contingentes más cercano al área del proyecto (policía,
bomberos, secretaria de gestión de riesgos, casas de asistencia
médica, etc.)
9.- Todos los trabajadores deberán estar capacitados en lo
referente al manejo de extintores.
Se capacitará a todo el personal laboral y a la comunidad sobre
aspectos de prevención de accidentes laborales con énfasis en uso
de equipos, identificación de riesgos y peligros, se procederá de
la siguiente manera:
1.- Se colocará en un sitio visible y en los diferentes frentes de
trabajo, los números de teléfonos de emergencia más cercanos.
2.- De ocurrir un accidente grave el afectado deberá ser
trasladado de forma inmediata al centro de salud más cercano.
3.- En el caso de accidentes de menor riesgo, se mantendrá a No se realizó extracción de material pétreo
disposición un botiquín de primeros auxilios completo con el fin dado que para los presentes periodos de
Riesgos en la salud auditoria el área minera ya se encontraba
de atender oportunamente al accidentado. (Se capacitará a todo el
de los trabajadores y extinta
personal laboral con respecto a primeros auxilios)
población en general X Ver anexo 2
4.- El botiquín se ubicará en la casa del guardián y se dará
por accidentes
mayores y menores.
mantenimiento periódicamente a fin de no contar con (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
medicamentos caducados. Este botiquín debe ser de N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
características transportables a fin de atender en el lugar de 2016)2016
ocurrencia del accidente menor.
5.- Los elementos básicos que deberá tener el botiquín serán:
Jabón neutro (blanco): para higienizar heridas. Alcohol en gel:
para desinfección rápida de las manos. Termómetro: para medir
la temperatura corporal. Guantes descartables de látex: para no
contaminar heridas y para seguridad de la persona que asiste a la
víctima Gasas y vendas: para limpiar heridas y detener
hemorragias. Antisépticos (yodo povidona, agua oxigenada):
66
para limpiar las heridas. Tijera: para cortar gasas y vendas o la

ropa de la víctima. Cinta adhesiva: para fijar gasas o vendajes.
Otros elementos complementarios: Antiparras: como barrera de
protección para enfermedades. Máscara de reanimación
cardiopulmonar con válvula unidireccional: para practicar RCP
de forma segura. Alcohol al 70%: para la limpieza de
instrumental de primeros auxilios. Linterna: para examinar al
lesionado, por ejemplo, si presenta un cuerpo extraño en la boca.
Solución salina normal (fisiológica): para la higiene de grandes
heridas y para el lavado y descontaminación de lesiones oculares.
Pinza larga sin dientes: para la sujeción de gasas. Anotador y
lapicera: Para registrar datos que puedan ser solicitados o
indicados por el servicio de emergencias médicas. Pañuelos
grandes: para vendaje de miembros. El botiquín también puede
incluir los medicamentos utilizados habitualmente y que hayan
sido recetados por el médico. Es importante incorporar en el
botiquín un listado de teléfonos útiles de emergencias.
6.- Se deberá disponer de un recipiente de color rojo
debidamente etiquetado con la mención de DESECHOS
PELIGROSOS y fundas plásticas rojas para almacenamiento de
desechos peligrosos generados producto de la atención a
víctimas, se generará un registro con la cantidad y la empresa
gestora de los mismos, en primera instancia será la empresa
operadora la responsable de la gestión de los mismos hasta la
disposición final.
Es necesario considerar la posibilidad de ocurrencia de eventos
naturales por las condiciones climáticas que se presenta en la zona
para lo cual a fin de atender estos posibles eventos se deberá seguir No se realizó extracción de material pétreo
Riesgos en la salud el siguiente proceso: Antes de la ocurrencia del evento: dado que para los presentes periodos de
de los trabajadores y a.- Se capacitará a todo el personal laboral 2 veces al año sobre auditoria el área minera ya se encontraba
población en general las actividades a realizarse en el posible caso de un evento natural extinta
generados por b.-Se deberá identificar y señalizar las áreas seguras, así como las X Ver anexo 2
eventos naturales rutas de evacuación. c.-Se debe realizar por lo menos 2 simulacros
(sismos, de evacuación al año y durante la operación del proyecto con el
inundaciones, etc.) apoyo de las entidades de ayuda (policía nacional, gestión de N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
riesgos, cruz roja, casa de asistencia médica), delegando 2016)
responsabilidades y evaluando la metodología. Durante la
ocurrencia del evento: a.- Mantener la calma. b.- La evacuación
67
de todo el personal, considerando a los trabajadores que se

encuentren dentro de zonas de mayor riesgo. c.- El personal que
llegue al punto de encuentro, en caso de desastres, deberá detectar
si alguien no se encuentra en el sitio de reunión. Esto realizará
mediante nómina de trabajadores. Después de la ocurrencia del
evento: a.- Posterior al evento, el proponente deberá evaluar los
daños que se hubiesen presentado. b.- Una vez activadas las
medidas de Contingencia, se procederá al despeje y limpieza del
área o áreas afectadas. El material resultante de la limpieza se lo
deberá caracterizar, y de no cumplir con los requerimientos
técnicos para su utilización, se procederá a tratarlo como material
de desecho, y a depositarlo en la respectiva escombrera. c.- Las
Medidas de contingencia darán prioridad a las personas que
hubiesen resultado afectadas, en alguna manera por el incidente.
d.- Paralelamente, si se han afectado canales naturales, se
procederá de inmediato a su respectiva limpieza; tratando, en lo
posible, la remediación total del mismo; evitando así problemas
de sedimentación u obstrucción de cursos de agua. e.-Una vez
realizado la limpieza de las áreas afectadas por los eventos
naturales; y a su vez los volúmenes de material suelto no
constituyan una amenaza a la naturaleza, el responsable de la
aplicación de las medidas de contingencia declarará su
terminación. f.- Cuando el evento tuviere proporciones que
vuelvan a las medidas de contingencia insuficiente para
afrontarlo, se comunicará a las instituciones de ayuda Gestión de
riesgos, bomberos, cruz roja, policía nacional, etc. Defensa Civil
y demás autoridades que tengan inclusión en el tema. g.- Queda
determinadamente prohibido la realización de actividades de
extracción de materiales pétreos durante los días de alta
pluviosidad a fin de evitar accidentes por causa de crecientes del
río. h.- Queda determinantemente prohíbo que el personal laboral
ingrese a los ríos con motivo de bañarse, esta medida a fin de
evitar accidentes por ahogamiento
68

Cuerpo legal: Plan de seguridad y salud ocupacional
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
LUGAR DE APLICACIÓN: Desarrollado para aplicarse en todas las fases de construcción del proyecto.
1.- Se realizará una capacitación en lo referente al plan de
Seguridad y Salud ocupacional a todo el personal laboral y la
comunidad.
2.- Previo el inicio de las actividades se deberá contar con los
contratos de trabajo de cada uno de los obreros y personal técnico
incluido en el proyecto. No se realizó extracción de material
2.- Todo el personal deberá estar afiliado a una institución de pétreo dado que para los presentes
salud (IESS) periodos de auditoria el área minera ya se
Afectaciones a la encontraba extinta
3.- Se deberá contar con fichas médicas de cada uno de los
salud de los X Ver anexo 2
trabajadores del proyecto y exámenes médicos uno antes del
trabajadores
inicio de las actividades, luego cada seis meses y uno al retiro o (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
terminación de contrato, se llevará un registro de las N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
enfermedades que padecieran los trabajadores durante el periodo 2016)
que dure el proyecto.
4.- En caso de que se identifique un trabajador enfermo, o reporte
dolencia; la empresa operadora otorgará las garantías necesarias
para que el afectado sea trasladado inmediatamente al centro de
salud más cercano
Dotación y uso de equipo de protección personal:
1.-La empresa operadora dotara de EPP cada 6 meses a todo el
personal laboral además se capacitara en el uso adecuado del No se realizó extracción de material
Afectaciones a la pétreo dado que para los presentes
mismo y las complicaciones que tiene el no uso adecuado de los
salud de los periodos de auditoria el área minera ya se
mismos.
trabajadores y encontraba extinta
El EPP básico deberá contener:
pobladores. X Ver anexo 2
casco para protección de la cabeza, guantes para la protección de
Riesgos de
accidentes.
las manos, zapatos con punta de acero para protección de los (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
pies, gafas para protección de la vista, orejeras para protección N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
Señalética adecuada
del sistema auditivo, chalecos refractivos, mascarillas para 2016)
protección del sistema respiratorio; y, ropa de trabajo con su
respectivo impermeable.
69
Señalización
Para este aspecto se ha tomado como referencia los parámetros
establecidos en la Norma Técnica Ecuatoriana NTE INEN ISO
3864-1:2013, de los colores, Señales y símbolos de seguridad.´
1.- Se capacitara a todo el personal laboral en lo referente al
significado de la señalética ubicada en el área del proyecto
(restricción, información y prohibición) antes del inicio de las
actividades y cada 6 meses, sin embargo al personal nuevo se le
dará una inducción sobre el tema.
2.- Se ubicara la señalética adecuada a la entrada e interior de las
instalaciones de la concesión minera para advertir al personal y
público del peligro
3.- Las señales de Seguridad son producto de la combinación de
formas geométricas y colores, a las que se les añade un símbolo
o pictograma y se les da un significado determinado relacionado
con la seguridad, mencionando el mensaje que se quiere
comunicar de una forma simple, rápida y de comprensión
colectiva, se debe señalizar:
A) Cuando no sea posible disminuir el riesgo en la actividad o
proceso, a través de resguardos o dispositivos de seguridad.
B) Cuando no se pueda y resulte necesario, proteger al trabajador
con EPP (equipos de protección personal.)
C) Como complemento a la protección dada por resguardos
dispositivos de seguridad y protección personal.
D) Para prevenir los posibles accidentes e incidentes Para que la
señalización sea efectiva deben tomar las siguientes
consideraciones:
1) Atraer la atención de quien lo visualiza o reciba.
2) Anticiparse a la transmisión del mensaje
2) Ser suficientemente clara y de interpretación única.
3) Posibilidad real en la práctica de cumplir lo indicado.
4) Los riesgos, elementos o circunstancias que hayan de
señalizarse. 5) La extensión de la zona a cubrir.
6) El número de trabajadores afectados. Antes de señalizar se
deberá tomar en cuenta: a) La necesidad de señalizar.
7)) La selección de las señales más adecuadas.
1.- Se capacitará a todo el personal laboral en lo referente al
significado de la señalética ubicada en el área del proyecto
70
(restricción, información y prohibición) antes del inicio de las

actividades y cada 6 meses, sin embargo al personal nuevo se le
dará una inducción sobre el tema.
2.- Se ubicará la señalética adecuada a la entrada e interior de las
instalaciones de la concesión minera para advertir al personal y
público del peligro
3.- Las señales de Seguridad son producto de la combinación de
formas geométricas y colores, a las que se les añade un símbolo
o pictograma y se les da un significado determinado relacionado
con la seguridad, mencionando el mensaje que se quiere
comunicar de una forma simple, rápida y de comprensión
colectiva, se debe señalizar:
a) Cuando no sea posible disminuir el riesgo en la actividad o
proceso, a través de resguardos o dispositivos de seguridad.
b) Cuando no se pueda y resulte necesario, proteger al trabajador
con EPP (equipos de protección personal.) c) Como complemento
a la protección dada por resguardos dispositivos de seguridad y
protección personal. d) Para prevenir los posibles accidentes e
incidentes Para que la señalización sea efectiva deben tomar las
siguientes consideraciones: a) Atraer la atención de quien lo
visualiza o reciba. b) Anticiparse a la transmisión del mensaje
c) Ser suficientemente clara y de interpretación única. d)
Posibilidad real en la práctica de cumplir lo indicado.
e) Los riesgos, elementos o circunstancias que hayan de
señalizarse. e) La extensión de la zona a cubrir.
f) El número de trabajadores afectados. Antes de señalizar se
deberá tomar en cuenta: a) La necesidad de señalizar. g) La
selección de las señales más adecuadas. h) La adquisición de las
señales, cuando se aplique i) La normalización interna de la
señalización. j) El emplazamiento, mantenimiento y supervisión
de las señales.
Todas las señales deberán estar construidas en material de latón,
resiente a las inclemencias del tiempo, el tamaño y los colores de
seguridad estarán a acorde con la norma NTE INEN ISO 3864-
1:2013.
En las figuras 1 y 2 se muestran las formas geométricas, colores
de seguridad y colores de contraste para señales de seguridad. En
71
la figura 3 se muestra la geométrica, colores de fondo y colores

de contraste para señales complementarias.
La señalización correspondiente deberá ser clasificada de acuerdo
con lo que van a indicar; así tenemos:
a.- Señales de prohibición. - La señal de prohibición debe
cumplir con los requerimientos de diseño presentados en las
figuras.
La línea central de la barra diagonal deberá pasar por el punto
central de la señal de prohibición y deberá cubrir el símbolo
gráfico (ver gráfico 4)
Prohibido fumar y llama abierta, especialmente áreas en la cual
exista la presencia de combustibles (de registrarse) Prohibido el
paso de particulares.
Prohibido el paso de vehículos. b. Señales de obligación. - El
fondo será azul y el símbolo de seguridad o el texto serán blancos
y colocados en el centro de la señal. El color azul debe cubrir por
lo menos el 50 % de la señal. Obligatorio usar ropa de trabajo.
c. Uso obligatorio de equipos de protección personal. Señales de
precaución. - Estas tendrán el fondo amarillo encerrado en una
franja triangular negra y el símbolo de seguridad estará colocado
en el centro de la señal. El color amarillo debe cubrir por lo
menos el 50 % de la señal (ver gráfico 5) Peligro inflamable
Peligro, materiales peligrosos. Peligro, vehículos y maquinaria
en circulación d. Señal de condición segura. - Esta tendrá el
fondo verde y el símbolo o texto de seguridad blanco y colocado
en el centro de la señal. La forma de la señal deberá ser un
cuadrado o rectángulo de tamaño adecuado para alojar el
símbolo o texto de seguridad. El fondo verde debe cubrir por lo
menos el 50 % del área de la señal, e. Señales de equipo contra
incendio. - Estas señales tendrán una forma cuadrada de fondo
rojo y el símbolo gráfico blanco. El símbolo de seguridad rojo
deberá cubrir por lo menos el 50 % de la señal. Extintores
f. Señales complementarias. - La información complementaria
de seguridad, como texto y/o en la forma de un símbolo gráfico
puede ser usada para describir, complementar o aclarar el
significado de una señal de seguridad. La información de
seguridad complementaria deberá ser colocada en una señal
complementaria separada o como parte de una señal combinada
72
o una señal simple. El color de fondo deberá ser blanco o el color

de la seguridad de la señal de seguridad.
Otras señales:
Señalización Temporal en áreas de trabajo: Ubicación de vallas
provisionales;
Se recomiendan leyendas de tipo preventivo:
"Precaución: Trabajos en el área".
"Peligro: Maquinaria trabajando".
- Las vallas serán de latón e irán pintadas con fondo amarillo
(pintura reflectiva) y letras negras.
- Estas vallas serán fijadas en dos trípodes de metal y madera,
pintados de color amarillo.
- En los frentes de trabajo deberán ser colocados conos de
seguridad de h=60 cm, distribuidos de manera estratégica a fin de
que garanticen la seguridad de los trabajadores.
- La distribución de los conos de seguridad será:
10 antes del frente de obra.
10 después del frente de obra.
5 antes de maquinaria estacionada.
5 después de maquinaria estacionada.
- A más de este tipo de señalización, se deberá utilizar cintas de
seguridad de color amarillo y letras negras.
73

Cuerpo legal: Plan de monitoreo y seguimiento
Acciones Calificación de cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
Referencia
PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO PROGRAMA DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO DEL PMA
LUGAR DE APLICACIÓN: Desarrollado para aplicarse en todas las fases del proyecto minero
Este plan pretende el cumplimiento de los diferentes planes de
manejo ambiental dispuestos en el presente documento y a la vez
determinar las responsabilidades de la aplicación del mismo los
aspectos a seguir son los siguientes:
Seguimiento y monitoreo interno: pretende el control y
seguimiento diario de la aplicación de los diferentes planes de
manejo ambiental, generando para este objetivo registros de
observaciones visuales, capacitaciones y el control de las
medidas propuestas en el PMA, se elaborará informes con sus
respectivas copias que serán entregados a los técnicos de la AAR,
esto se realizará en todas las fases del proyecto. No se realizó extracción de material pétreo
A más de estas medidas a monitorear, en la etapa operativa del dado que para los presentes periodos de
Controlar y verificar auditoria el área minera ya se encontraba
proyecto, el proponente deberá.
que las medidas extinta
Monitoreo de la revegetación
dispuestas en el X Ver anexo 2
Una vez concluidas las actividades de rehabilitación y
presente PMA, se
cumplan.
revegetación de áreas afectadas, la empresa operadora realizará (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
un monitoreo del crecimiento de las plantas utilizadas y a su vez N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
de existir tasas de mortalidad se reemplazará de inmediatamente 2016)
las plántulas detectadas y se levantará el respectivo informe de
actividades realizadas.
Monitoreo del manejo de desechos sólidos
Se efectuará un monitoreo quincenal de las actividades presentes
en el plan de manejo de desechos y se llevará registros de las
actividades realizadas
Se monitoreará contenedores temporales, transporte, disposición
final, teniendo especial atención a los desechos peligrosos de
existirlos.
Monitoreo de la maquinaria, vehículos y equipo.
74
Se realizará monitoreo por lo menos una vez por semana de toda

la maquinaria, vehículos y equipos, con énfasis en lo relacionado
a estado general de los vehículos, goteo de hidrocarburos, estado
de los silenciadores.
Vigilancia comunitaria: Esta es una actividad que realizan los
pobladores de la comunidad y la sociedad en general, sobre las
actividades del proyecto en todas sus fases, actividades que
podrían i se encuentran generando afectación directa o
indirectamente a la comunidad, se generara registros y la bitácora
de observaciones dispuesta en la casa de guardianía. Esta
actividad es permanente mientras dura el proyecto
Control Ambiental o Seguimiento realizado por la AAR:
Proceso realizado por la autoridad ambiental de aplicación que
consiste en el levantamiento de datos complementarios al
monitoreo interno del promotor del proyecto; actividades de
supervisión y el control del cumplimiento del y los compromisos
establecidos en la licencia ambiental, el proponente u operador
del proyecto deberá prestar las condiciones de seguridad
necesarias para la realización de los monitoreo respectivos por
parte de la autoridad ambiental, además deberá entregar copias
de todos los documentos señalados como medios de verificación..
Auditoría ambiental de cumplimiento
Se lo realizará al año de haber sido otorgada la licencia ambiental
del proyecto, la misma sirve para evaluar el cumplimiento de la
normativa ambiental y el PMA aprobado para la actividad, la
debe realizar un consultor calificado y en base a los respectivos
términos de referencia aprobados por el MAE y entregados al
mismo, en lo posterior, el Sujeto de Control, deberá presentar los
informes de las auditorías ambientales de cumplimiento cada dos
(2) años.
Una vez emitida la licencia ambiental para el proyecto se deberá
realizar los siguientes monitoreos en los siguientes recursos:
Monitoreo a la calidad del agua:
Se deberá realizar análisis de la calidad del agua cada 6 meses, las
muestras de agua deberán ser colectadas y analizadas por un
laboratorio acreditado por el organismo de acreditación
ecuatoriana OAE, los puntos georreferenciales para la toma de
muestra se ubica en el documento en lo que respecta a la calidad
75
del agua, se analizara y se contrastara los resultados con la

normativa vigente AM 028 tablas 1, 2 y 3 para el recursos agua);
para este recurso se analizará: DBO5, DQO, Solidos totales, pH,
Oxígeno disuelto, TPHs, Índice de coliformes fecales, estos
registros de archivaran para su presentación ante la autoridad
ambiental, de existir parámetros que estén por encima de la
normativa, se verificará la actividad generadora y se procederá
con actividades de control siempre y cuando las causas sean de
exclusiva competencia de las actividades del proyecto.
Monitoreo a la calidad del suelo:
Se deberá realizar análisis de la calidad del suelo cada 6 meses,
las muestras de agua deberán ser colectadas y analizadas por un
laboratorio acreditado por el organismo de acreditación
ecuatoriana OAE, los puntos georreferenciales para la toma de
muestra se ubican en el documento en ítem que trata sobre la
calidad del suelo, se analizara y se contrastará los resultados con
la normativa vigente AM 028 tablas para el recurso suelo); para
este recurso se analizará:
Materia orgánica, pH, Cobre, Zinc, Mercurio., estos registros de
archivaran para su presentación ante la autoridad ambiental, de
existir parámetros que estén por encima de la normativa, se
verificará la actividad generadora y se procederá con actividades
de control siempre y cuando las causas sean de exclusiva
competencia de las actividades del proyecto.
Monitoreo a la calidad del aire:
Se deberá realizar análisis de la calidad del aire cada 6 meses, las
muestras se tomaran en las coordenadas descritas en el ítem
calidad del aire del presente documento y deberán ser analizadas
por un laboratorio acreditado por el organismo de acreditación
ecuatoriana OAE, se analizara y se contrastara para este recurso:
CO, LEL, O2 y H2S, estos registros de archivaran para su
presentación ante la autoridad ambiental, de existir parámetros
que estén por encima de la normativa, se verificará la actividad
generadora y se procederá con actividades de control siempre y
cuando las causas sean de exclusiva competencia de las
actividades del proyecto.
Monitoreo de los niveles de ruido:
76
Se deberá realizar análisis de los niveles de ruido cada 6 meses,

las muestras deberán ser analizadas por un laboratorio acreditado
por el organismo de acreditación ecuatoriana OAE, los puntos
georreferenciales para la toma de muestra se ubica en el
documento en ítem que trata sobre los niveles de ruido, se
analizara y se contrastara los resultados con la normativa vigente
AM 028 tablas para los niveles de ruido); la unidad registrada
será decibelios, estos registros de archivaran para su presentación
ante la autoridad ambiental, de existir parámetros que estén por
encima de la normativa, se verificará la actividad generadora y se
procederá con actividades de control siempre y cuando las causas
sean de exclusiva competencia de las actividades del proyecto.
Nota: No se excluye la solicitud por parte la autoridad ambiental
competente de nuevos parámetros a ser analizados para los
diferentes factores: aire, agua, suelo y ruido.

Cuerpo legal: Plan de rehabilitación
PLAN DE REHABILITACIÓN PROGRAMA DE REHABILITACIÓN
LUGAR DE APLICACIÓN: Área del proyecto minero.
Se realizará una capacitación al personal laboral que realizará la
recuperación de las áreas afectadas en lo referente a las actividades
a ejecutarse con el objetivo de recuperar un área afectada. El
procedimiento para la recuperación de un área afecta será el No se realizó extracción de material pétreo
siguiente: dado que para los presentes periodos de
Afectaciones a la 1.- Se realizará una identificación y posterior inventario de todas auditoria el área minera ya se encontraba
flora, fauna, áreas las áreas que fueron afectadas o degradas por las actividades extinta
X Ver anexo 2
productivas, suelo, propias del proyecto, así como los factores ambientales
agua y paisaje. involucrados. 2.- De haberse requerido escombreras se considerará (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
estas para su verificación y condiciones operativas al día de la N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
inspección. 3.- Sera de obligación que, en todas las áreas afectadas 2016)
el retiro, transporte y disposición final de desechos, escombros,
inertes, etc. (previa clasificación) que se encuentren en área.
(Entrega al gestor ambiental autorizado o al relleno sanitario de la
77
ciudad). 4.- Una vez realizada la limpieza de residuos extraños en

el área a ser rehabilitada, se procederá con el mejoramiento del
suelo con la agregación de fertilizantes y la adicción de suelo fértil
o abono de ser el caso. 5.- En el área afectad se procederá con la
siembra de especies propias de la zona y descritas en la línea base
considerando el uso del suelo anterior a la afectación; como dato se
tiene que: por cada hectárea a recuperar se sembrarán 1000 árboles
y arbustos nativos, con una altura máxima de 50 cm, los árboles
nativos serán sembrados en sistema de 3 bolillo (3m x 3m),
intercalando especies arbustivas nativas (1m). 6.- Se realizará una
inspección a las áreas a restablecerse antes y luego de su
recuperación, al mismo que deberán asistir representantes del
proponente del proyecto, representantes de la comunidad y
representantes de la autoridad ambiental de control a fin de
coordinar acciones para el restablecimiento de las áreas afectadas y
la verificación del cumplimiento del PMA dispuesto para este
aspecto. 7.- Se realizará un informe de las actividades ejecutadas
para la rehabilitación de áreas afectadas

Cuerpo legal: Plan de cierre, abandono y entrega del área
Referencia Calificación de cumplimiento Hallazgo-Evidencia de
Acciones
PLAN DE CIERRE, ABANDONO Y ENTREGA DEL ÁREA PROGRAMA DE CIERRE, ABANDONO Y ENTREGA DEL ÁREA
LUGAR DE APLICACIÓN: Frentes de trabajos en al área minera.
1.- Previo el inicio de las actividades mineras, el proponente del
proyecto, el MAE y los representantes de la comunidad, realizaran No se realizó extracción de material pétreo
una inspección a todos los posibles frentes en los cuales se dado que para los presentes periodos de
pretende realizar actividades de extracción de material pétreo, a auditoria el área minera ya se encontraba
fin de constatar la situación actual de los mismos y tener extinta
. X Ver anexo 2
referencia de estos para cuando el plan de cierre se active. 2.- El
plan de abandono se aplica a todas las estructuras y áreas (Resolución de extinción Nro. MM-CZM-
intervenidas dentro del área minera y que causen impactos N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
directos e indirectos a los factores ambientales, se considerara 2016)
para el abandono del proyecto las siguientes áreas: Área ocupada
78
por la casa de guardianía, escombreras, frentes de obra y en

definitiva todas las áreas donde se intervino.
3.-Las medidas contempladas en el presente Plan de Abandono,
van estrechamente relacionadas con las medidas de mitigación,
rehabilitación, seguridad y señalización propuestas en el presente
PMA.
4.- Para el plan de abandono del área se iniciará con la
comunicación de este hecho, en primera instancia ante el MAE y
la comunidad, el encargado de poner en marcha el Plan de
abandono será el proponente del proyecto y las actividades
programadas serán las siguientes:
a.- El desmontaje de las instalaciones, material utilizado en obras
físicas, etc., se realizará de manera cuidadosa, protegiendo el
medio ambiente, la salud y la seguridad de los involucrados.
b.- Los materiales resultantes de desecho o reciclaje (reutilización
de ser el caso) serán depositados en áreas de disposición
predeterminados o donados a la comunidad, y luego se procederá
a la recuperación y reutilización del suelo del área intervenida.
c.- Una vez concluidas las obras de abandono, el proponente
entregará a las autoridades ambientales y la comunidad un
informe detallado sobre las actividades ejecutadas para este
aspecto.
Procedimiento de Desmantelamiento
Para el desmantelamiento de estructuras del proyecto se procederá
de la siguiente manera:
a.- Se desocupara la vivienda instalada (casa de guardianía).
b.- Se picará y retirará los restos de cimentaciones, se rellenará
zanjas y huecos producidos por estas cimentaciones.
c.- El proponente dispondrá del material obtenido, los desechos
generados que no serán reutilizados serán clasificados y
posteriormente depositados en el relleno sanitario más cercano, en
el caso de material de reúso el proponente realizara el
procedimiento de reutilización o en su defecto se donara a la
comunidad.
d.- Durante la aplicación del presente plan, se activaran también
los diferentes planes descritos en el presente documento a fin de
79
evitar posibles impactos, accidentes o daños a la salud de los

trabajadores.
e.- Todas las zonas en las que se realicen trabajos de cierre, se
cercaran con cintas de señalización, las mismas que advertirán a
los pobladores y trabajadores la presencia de peligros. f.- Se
procederá con la aplicación del PMA referente a la rehabilitación
de zonas afectadas
g.- Una vez finalizadas las actividades de abandono y restauración
de las áreas, se procederá a presentar un informe a toda la
comunidad con la presencia del MAE, sobre las actividades
desarrolladas, los objetivos cumplidos y resultados obtenidos,
fotografías de los resultados, etc.
80
SUIA MAE-RA-2013-66624”
11.1. Registro de Hallazgos
En la siguiente matriz se resumen los hallazgos identificados.
# EVALUACIÓN
ID FORMULARIO
MEDIDAS C NC- NC+ O N/A
01 Ley de minería 3 2 - - - 1
02 Código Orgánico del Ambiente 5 3 - - - 2
03 Reglamento ambiental para actividades 4 3 - - - 1
mineras
004 Reglamento al Código Orgánico del Ambiente 4 2 - - - 2
005 Reglamento de seguridad y salud en el trabajo 6 - - - - 6
en el ámbito minero
Reglamento de seguridad y salud de los 3 - - - - 3
006 trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo
Reglamento del régimen especial para el libre -
07 aprovechamiento de 2 2 - - -
Materiales de construcción para obra pública
008 Acuerdo Ministerial 061 y 109 que reforma al 9 7 - - - 2
AM 061
009 Acuerdo Ministerial 097 14 - - - - 14
010 Plan de Manejo Ambiental 24 - - - - 24
TOTAL 74 19 0 0 0 55
% 100 25.7 0 0 0 74.3
Tras la realización de la Auditoría de Conjunción el proyecto EXTRACCIÓN DE MATERIALES

ÁRIDOS Y PÉTREOS – MINA KUYALOMA”, correspondiente a los períodos febrero 2017-
febrero 2019 y febrero 2019-febrero 2021, se evidencia que existe el 25.7% de cumplimiento y
74.3% no aplica, debido a que el área minera se encuentra archivado e inactivo situación que fue
corroborada por el Ministerio de Ambiente, Agua y Transición Ecológica conforme al oficio Nro.
MAAE-DZ8-2021-1794-O según lo expuesto no se evidenciaron Hallazgos dentro el proyecto
auditado
11.2. PLAN DE ACCIÓN
No se evidenciaron hallazgos en la presente Auditoria de Conjunción, además el área del proyecto se

encuentra extinta y con la verificación de la Autoridad de la inexistencia de actividad, por lo que no
es aplicable realizar un Plan de acción, se debe hacer el proceso de cierre del proyecto con su
respectivo Plan, tras obtener la aprobación de la presente AAC y cumplir con los Actos
Administrativos correspondientes.
12. ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
El presente proyecto se encuentra extinto y con inactividad comprobada por la Autoridad Ambiental,
por esta razón no es aplicable la actualización del Plan de Manejo Ambiental (Ver Anexos)
81
SUIA MAE-RA-2013-66624”
13. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La evaluación de la Auditoria de Conjunción se la realizó a 74 medidas, dentro del proceso realizado

no se evidencio hallazgos debido a que no existe actividad en el proyecto, misma que fue comprobada
por la Autoridad Ambiental pertinente.
Dentro de las medidas auditadas 24 corresponden al Plan de Manejo Ambiental de las cuales todas
no se aplican.
Debido a que el proyecto Auditado se encuentra sin actividad no se propone un plan de acción ni
tampoco la actualización del Plan de Manejo Ambiental, sin embargo, se debe realizar un Plan de
cierre conforme a lo estipulado en el artículo 130 del RAAM para el proyecto debido a que ya no se
realizará actividades de extracción en el futuro.
14. FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
Lic. Carlos Alonso Guevara Barrera M.Sc. Jhoana Gabriela Toscano Pozo CONSULTORA
ALCALDE DEL CANTÓN TENA AMBIENTAL
MAAE-SUIA-1079-CI
82
SUIA MAE-RA-2013-66624”
15. BIBLIOGRAFÍA
 Acuerdo Ministerial N° 097-A del 30-07-2015. Anexos 1, 2,3 ,4 y 5.

 Baby, P., Rivadeneira, M., Christophoul, F., & Barragán, R. (1999). Style and timing
of deformation in the Oriente Basin of Ecuador. 4nd International Symposium on
Andean Geodynamics, 68-72.
 Constitución de la República del Ecuador. 2008
 Código Orgánico del Ambiente, (COA) Registro Oficial Suplemento 983 de 12abr.-
2017.
 Código Orgánico de Organización Territorial Autonomía y Descentralización,
(COOTAD) R.O. 303 de 19-oct.-2010. Última modificación: 05-feb.2018.
 Diego Tirira S., “Libro Rojo de los Mamíferos del Ecuador”, SIMBIOE/EcoCiencia,
Quito, Ecuador 2001.
 Dr. César Ramírez Cavassa, “Manual de Seguridad Industrial”, Ed Limusa, S.A. de
C.V., México 1992.
 Estudio de Impacto Ambiental, proyecto: Extracción de Materiales Áridos y Petreos-
Mina Yutzupino, Nro. 001-2017-SUIA-CGZ2-DPAN-MAE del 09 de marzo del
2017.
 Gerard Kiely, 1999. Ingeniería Ambiental; Fundamentos, entornos, tecnologías y
 sistemas de gestión.
 Guía Metodológica para la Evaluación del Impacto Ambiental; Vicente Conesa
 Fdez-Vítora, 1993. Madrid - España
 INEC. Datos Censo del año 2010.
 Larry W. Canter, 1997. Manual de Evaluación de Impacto Ambiental; Técnicas para
la elaboración de los estudios de impacto
 Ley De Minería, Registro Oficial 517 del 29 de enero de 2009, reformado el 21 de
mayo del 2018
 Libro VI del Texto Unificado de Legislación Secundaria, Acuerdo No. 061 Reforma
del, Registro Oficial Nro. 316, lunes 4 de mayo de 2015.
 Luis Cañadas, 1983. El Mapa Bioclimático y Ecológico del Ecuador.
 Reglamento Ambiental de Actividades Mineras (RAAM), Acuerdo Ministerial 069,
Registro Oficial Nº 795, de 12 de julio de 2016.
 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo en el Ámbito Minero, Resolución Nº
20 y Registro Oficial 247 de 16 de mayo de 2014.
 Reglamento del Régimen Especial para el Libre Aprovechamiento de Materiales de
Construcción para Obra Pública. Decreto Ejecutivo 797 y Registro Oficial 482, el 01
de julio de 2011.
 Valencia et al. 2000. Libro Rojo de Plantas Endémicas del Ecuador.
83
SUIA MAE-RA-2013-66624”
16. ANEXOS
Anexo 1.- Certificado de Consultor

Anexo 2.- Resolución de extinción Nro. MM-CZM-N-2016-0148-RM del 31 de marzo de
2016 marzo 2017-2018
Anexo 3.- Licencia Ambiental Resolución Nro. 002-2015-SUIACGZ2-DPAN-MAE.
Anexo 4.- Oficio de aprobación de TDR Nro. MAAE-DZ8-2022-0254-O
Anexo 5.- Oficio de aprobación auditoría de conjunción Nro. MAE-DZ8-2021-2279-O
Anexo 6.- Oficio Nro. MAAE-DZ8-2021-1794-O determina la inactividad y regeneración
natural del Libre Aprovechamiento Kuyaloma código 490513.
Anexo 7.- Oficio Aprobación de la Primera Auditoria de Kuyaloma
Anexo 7.-Actas de Apertura y Cierre de la AC
Anexo 8.- Registro Fotográfico
84
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 1.- CERTIFICADO DE CONSULTOR

SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 2.- RESOLUCIÓN DE EXTINCIÓN NRO. MM-CZM-N-2016-0148-RM

DEL 31 DE MARZO DE 2016 MARZO 2017-2018
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 3.- LICENCIA AMBIENTAL RESOLUCIÓN NRO. 002-2015-SUIACGZ2-

DPAN-MAE.
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
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SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 4.- OFICIO DE APROBACIÓN DE TDR NRO. MAAE-DZ8-2022-0254-O

SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 5.- OFICIO DE APROBACIÓN AUDITORÍA DE CONJUNCIÓN NRO. MAE-

DZ8-2021-2279-O
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 6.- OFICIO NRO. MAAE-DZ8-2021-1794-O DETERMINA LA INACTIVIDAD

Y REGENERACIÓN NATURAL DEL LIBRE APROVECHAMIENTO KUYALOMA
CÓDIGO 490513.
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 7.- OFICIO APROBACIÓN DE PRIMERA AUDITORIA DE KUYALOMA

SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 8.-ACTAS DE APERTURA Y CIERRE DE LA AC

SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
SUIA MAE-RA-2013-66624”
ANEXO 9.- REGISTRO FOTOGRÁFICO
Fotografía 01. Proyecto Libre Aprovechamiento Kuyaloma sin actividad minera
Fotografía 02. Proyecto Libre Aprovechamiento Kuyaloma se observa abundante

vegetación y sembríos por parte de personas aledañas al sector

Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena

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Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena

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GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO

AUDITORÍA AMBIENTAL DE CONJUNCIÓN

“EXTRACCION DE MATERIALES ARIDOS Y

M.Sc. Jhoana Toscano

Gobierno Autónomo Descentralizado

DATOS DEL PROYECTO

DATOS DEL PROPONENTE

DATOS DEL CONSULTOR

INFORMACIÓN DEL AUDITOR

Ing. Ambiental M.Sc.

La presente auditoria de conjunción correspondiente al período febrero 2017-febrero 2019 y febrero

Por lo expuesto se sugiere realizar el cierre y abandono del proyecto de “EXTRACCIÓN DE

10.4.5. Vivienda ......................................................................................................... 36

Gráfico Nro. 1. Mapa de ubicación del área minera ........................................................... 21

Tabla Nro. 1. Coordenadas área minera Kuyaloma............................................................... 1

Con fecha 25 de noviembre de 2013, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de

El 25 de noviembre de 2013, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena,

Mediante Oficio No. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2014-00109 de 13 de febrero del 2014,

Tabla Nro. 1. Coordenadas área minera Kuyaloma

El 27 de marzo del 2014, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

Mediante Oficio No. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2014-00179, sobre la base del informe

El 27 de mayo del 2014, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

Mediante Oficio: MAE-SUIA-RA-CGZ2-2014-00205 sobre la base del informe técnico, la

El 23 de junio del 2014, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

Mediante Oficio: MAE-SUIA-RA-CGZ2-2014-00250 del 26 de junio del 2014, sobre la base

Mediante oficio 066-A-GADMT del 28 de agosto del 2014, el Gobierno Autónomo

De conformidad con lo establecido en el Decreto Ejecutivo No. 1040, publicado en el

El 16 de abril del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

Mediante oficio Nro. MAE-CGZ2-DPA-2015-0335 del 21 de abril del 2015, la Dirección

Mediante oficio Nro. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2015-02247 del 10 de junio del 2015,

El 15 de junio del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena, ingresa

Mediante oficio Nro. MAE-SUIA-RA-CGZ2-DPAN-2015-02309 del 16 de septiembre del

El 29 de septiembre del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena,

El 05 de noviembre del 2015, el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Tena,

Mediante Resolución Nro. 002-2015-SUIACGZ2-DPAN-MAE del 22 de febrero del 2016,

Mediante oficio Nro. MAE-CGZ2-DPAN-2019-1093-O con fecha 10 de septiembre de 2019

Mediante Oficio 157-2020-DGA-SA-GAD MT del 18 de agosto de 2020 el GAD Municipal

Mediante Oficio Nro. MAAE-DZ8-2021-1054-Odel 07 de julio de 2021el Ministerio de

Mediante Oficio Nro. 232-S-A-GAD MUNICIPALT-2021 del 20 de agosto de 2021 el GAD

Mediante oficio Nro. MAAE-DZ8-2021-1794-O con fecha 28 de octubre de 2021 el

regeneración natural del Libre Aprovechamiento de Materiales de Construcción Kuyaloma

Mediante Oficio Nro. MAAE-DZ8-2021-2279-O del 21 de diciembre de 2021 el Ministerio

Mediante Oficio 004-S-A-GAD MUNICIPALT-2022 del 18 de enero de 2022 el GAD

Mediante Oficio Nro. MAAE-DZ8-2022-0254-O del 24 de febrero de 2022 el Ministerio de

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