Mapa de Riesgo Sta Fe

Cdigo: PDO-FR-08
MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA
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PROCESO OBJETIVO
PLANEACIN DEL DESARROLLO ORGANIZACIONAL Orientar el desarrollo integral del municipio en el corto, mediano y largo plazo, en forma participativa y concertada, mediante la formulacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin de los Planes de Desarrollo y sus instrumentos (Plan de Accin y POAI), con base en la normalidad vigente.
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Bajo nivel de desarrollo de competencias para la toma de decisiones en relacin con planes, programas y proyectos Deficiente retroalimentacin experiencias aprendidas Deficiencias en el trabajo en equipo Posibilidad de cometer errores en la toma de decisiones en relacin con los planes, programas y proyectos. de EFECTO
RIESGO
Desacierto
Alta Direccin y Servidores Pblicos de los diferentes organismos
Dbil impacto. Prdida de imagen, credibilidad y confianza en la accin de gobierno. Deficiente coordinacin y comunicacin Ineficacia de la inversin pblica. en el trabajo por proyectos de las secretaras, reas, dependencias y entre s Proyectos sectoriales y de bajo impacto Prevalecen intereses particulares sobre los pblicos Dbil transversalidad en los procesos y reas de apoyo
Demoras
Posibilidad de retrasarse en la formulacin de planes, programas y proyectos de acuerdo con lo establecido en el plan de desarrollo. Tambin se entiende como la posibilidad de exceder el tiempo adecuado, establecido o convenido para tomar decisiones. Presentar datos estimaciones inequvocas, incompletas
Entrega inoportuna financieros Alta Direccin, Servidores Pblicos de los diferentes organismos
de
los
"techos"
Exceso de normatividad y de controles Exceso de trmites internos Deficiente coordinacin y comunicacin en el trabajo por proyectos de las secretaras, reas, dependencias y entre s Baja participacin de la comunidad y gestin ciudadana Retraso en la formulacin de los planes de accin y POAI. Sanciones y prdida de recursos.
Inexactitud
Alta Direccin, Servidores Pblicos de los diferentes
Dao de imagen, perdida de informacin, perdida de
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN desfiguradas
AGENTE GENERADOR organismo
CAUSA No hay suficiente informacin para la construccin de los indicadores que se requiere Demoras en la entrega de informacin o no llega la informacin Bajo nivel de funcionarios capacitacin de los
EFECTO credibilidad y confianza, dao social.
Carencia de retroalimencin frente a sus propias experiencias Deficiencias en el trabajo en equipo Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos. Desconocimiento de la normatividad Desconocimiento de los procesos Falta de compromiso Falta de coordinacin suficiente en el trabajo por proyectos de las secretaras, reas, dependencias y entre s Ineficacia en los controles Los procesos dbiles de comunicacin son
No existen sistemas adecuados
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
PLANEACIN INSTITUCIONAL Orientar el mejoramiento de la gestin organizacional, en el marco de la misin, visin, poltica y objetivos de calidad del Municipio mediante la identificacin y el diseo de procesos y procedimientos normalizados, responsabilidades y autoridades que permitan el logro de los objetivos de estos procesos.
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Baja capacidad operativa del Municipio Bajo nivel de funcionarios. capacitacin de los EFECTO
RIESGO
Deficiencias en el trabajo en equipo Tardanza en la entrega de productos o servicios establecidos previamente en un plan de trabajo Alta Direccin Servidores pblicos Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos. Desconocimiento de la normatividad Desconocimiento de los procesos Falta de coordinacin suficiente en el trabajo por proyectos de las Secretaras, reas, dependencias y entre si.
Desconocimiento de los procesos No aplicar las disposiciones planificadas para los procesos del SGC. No cumplir con la poltica y objetivos de calidad Falta de compromiso Servidores pblicos Baja profesionalizacin del personal Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios Los procesos de comunicacin son dbiles Partir de informacin no confiable Desacierto Equivocacin o error en la elaboracin de los diferentes estudios tcnicos solicitados Servidores pblicos que hacen parte del proceso Acumulacin de funciones asignadas
Demora
Dao de Imagen Prdida de credibilidad y de Confianza Sanciones. Perdidas econmicas
Perdida de informacin, hallazgos no conformes en las auditorias, afecta la sostenibilidad del SGC
Incumplimiento
Perdidas econmicas, perdida de credibilidad y confianza
Uso de metodologas inadecuadas
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
GESTIN ETICA Generar en cada servidor pblico de la Administracin Municipal de Santa Fe de Antioquia una autorregulacin para posicionar y vivenciar la tica, mejorando la cultura organizacional de la Entidad y gestionando la confianza entre los clientes internos y externos.
RIESGO
DESCRIPCIN Hecho u accin realizada con la intensin de daar carteleras, vallas, elementos de campaas entre otros.
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de credibilidad en la gestin municipal
EFECTO
Actos mal intencionados
Personas externas a la entidad
Prdida de tiempo y credibilidad, desgaste en la eficacia, eficiencia y efectividad; repeticin de Problemas de orden pblico acciones, duplicacin de Falta de Cultura de las personas externas acciones a la entidad. Baja profesionalizacin del personal Falta de coordinacin suficiente en el trabajo por proyectos de las secretaras, reas, dependencias y entre s Incapacidad para atender situaciones coyunturales Deficiencias en los sistemas de recoleccin, almacenamiento y procesamiento de informacin.
Inexactitud
Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas o desfiguradas en la entrega de informacin
Servidores Pblicos Directivos.
Perdida de informacin, dao de imagen, perdida de credibilidad y confianza, toma de decisiones equivocadas
Corrupcin
Posibilidad de ejecutar actos mal intencionado en el ejercicio de funciones y aplicacin de los recursos del municipio con el fin de favorecer beneficios personales, econmicos o de otra ndole.
Ausencia de principios y valores. Servidores Pblicos de la Administracin municipal Falta de compromiso. Baja profesionalizacin del personal. Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos. Dao de imagen. Prdidas econmicas. Atraso en el crecimiento y desarrollo del municipio
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
COMUNICACIN PUBLICA Garantizar una adecuada formulacin y ejecucin del Plan de Comunicacin Pblica, Organizacional e Informativa como eje transversal y estratgico que permita generar canales que propicien un flujo de la informacin veraz y oportuna hacia los pblicos objetivos de la Administracin Municipal de Santa Fe de Antioquia
DESCRIPCIN Hecho u accin realizada con la intensin de daar carteleras, vallas, elementos de campaas entre otros. AGENTE GENERADOR CAUSA Falta de credibilidad en la gestin municipal EFECTO
RIESGO
Actos mal intencionados
Personas externas a la entidad
Prdida de tiempo y credibilidad, desgaste en la eficacia, eficiencia y efectividad; repeticin de Problemas de orden pblico acciones, duplicacin de Falta de Cultura de las personas externas acciones a la entidad. Baja profesionalizacin del personal Falta de coordinacin suficiente en el trabajo por proyectos de las secretaras, reas, dependencias y entre s Incapacidad para atender situaciones coyunturales Deficiencias en los sistemas de recoleccin, almacenamiento y procesamiento de informacin. Deficiencias en el manejo de la informacin.
Inexactitud
Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas o desfiguradas en la entrega de informacin
Servidores Pblicos Directivos.
Perdida de informacin, dao de imagen, perdida de credibilidad y confianza, toma de decisiones equivocadas
Rumor
Noticia no confirmada o irreal que circula entre la gente
Servidores Pblicos y Comunidad
Falta de canales definidos de comunicacin o uso inadecuado de los canales Falta de Credibilidad en las fuentes de informacin. Debilidad de la Cultura Organizacional.
Desmotivacin en el trabajo, descoordinacin, dao de imagen, prdida de credibilidad y confianza, dao social, deterioro del ambiente laboral.
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
ASESORA Y ASISTENCIA TCNICA Asesorar y prestar asistencia tcnica en todos los mbitos de competencia legal y constitucional a los actores de los entes territoriales
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios. Enfoque inadecuado de la prestacin de la asesora y asistencia tcnica. Desconocimiento de los procesos y de la normatividad Desconocimiento de los avances tecnolgicos. Falta de verificacin de necesidades de la comunidad y caractersticas de las subregiones. Problemas de orden pblico. Exceso de normatividad y controles. Deficiencias en trabajo en equipo. Dao de la imagen. Prdidas econmicas. Prdida de credibilidad y confianza. Interrupcin del servicio. EFECTO
RIESGO
Desacierto
Servidores Pblicos de la administraciones municipal
Dao de la imagen. Prdidas econmicas. Prdida de credibilidad y confianza. Desgaste administrativo. Reproceso. Atraso en el crecimiento y desarrollo del Departamento.
Demora
Inoportuno cumplimiento de la asesora y asistencia tcnica.
Servidores Pblicos de la Administracin municipal
No hay continuidad en los planes de gobierno municipales Incapacidad para atender situaciones coyunturales. Ineficacia de las transversalidad en los procesos y reas de apoyo.
Incumplimiento
No realizar la asesora y asistencia tcnica acordada.
Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos, financieros y logsticos. Falta de claridad en la estrategias. Problemas de orden pblico.
Dao de la imagen. Prdida de credibilidad y confianza. Prdidas econmicas. Interrupcin del servicio. Dao social.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Exceso de trmites internos. Ineficacia de las transversalidad en los procesos y reas de apoyo.
EFECTO
Presiones indebidas
Presin que se hace sobre los funcionarios para que acten en la prestacin del servicio de asesora y asistencia tcnica. Posibilidad de ejecutar actos mal intencionado en el ejercicio de funciones y aplicacin de los recursos del municipio con el fin de favorecer beneficios personales, econmicos o de otra ndole.
Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos. Ausencia de principios y valores. Falta de compromiso.
Dao de la imagen. Prdida de credibilidad y confianza. Dao social.
Corrupcin
Baja profesionalizacin del personal. Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos. Ineficacia en los controles. Falta de trabajo en equipo. Baja profesionalizacin del personal.
Dao de imagen. Prdidas econmicas. Atraso en el crecimiento y desarrollo del Departamento.
Deficiencia en la prestacin del servicio Deficiencia en la prestacin del servicio
Posibilidad de prestar en forma incorrecta o deficiente la asesora y la asistencia tcnica que entrega el municipio Posibilidad de prestar en forma incorrecta o deficiente la asesora y la asistencia tcnica que entrega el municipio
Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios. Servidores Pblicos de la Administracin municipal Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos. Desconocimiento de la normatividad. Los procesos de comunicacin son dbiles. Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos. Ineficacia en los controles.
Dao social. Prdida de credibilidad y confianza. Interrupcin del servicio. Costos innecesarios. Reprocesos. Insatisfaccin de la comunidad.
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO
ADMINISTRACION DE TRANSITO Y TRANSPORTE Generar confianza en los peatones, conductores, pasajeros, en la regulacin de la circulacin de las vas pblicas y privadas, as como la actuacin y procedimientos de las autoridades de trnsito.
OBJETIVO
RIESGO
DESCRIPCIN Cuando un servidor pblico abusando de su cargo o de sus funciones, induce a que alguien de o promete para su propio beneficio o el de un tercero, ya sea en dinero o cualquier otra utilidad indebida o lo solicite.
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de compromiso Ineficacia en los controles
EFECTO
Concusin
Servidores Pblicos Prevalencia de inters polticos sobre los tcnicos Exceso de trmites internos Bajo nivel de funcionarios capacitacin de los
Prdida de credibilidad y confianza, y dao de la imagen.
Desconocimiento de los procesos Ineficacia de los controles Demora Tardanza en el cumplimiento de la gestin de trmites. Servidores Pblicos Desconocimiento de la normatividad No existen sistemas adecuados Los procesos dbiles de comunicacin son Prdida de credibilidad y confianza, y dao de la imagen.
Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos, financieros y logsticos. Desacierto Equivocacin o error en la toma de decisiones. Servidores Pblicos Bajo nivel de funcionarios capacitacin de los Prdida de credibilidad y confianza, dao de la imagen, y prdida econmica.
Falta de compromiso
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Desconocimiento de los procesos Desconocimiento de la normatividad Ineficacia en los controles Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos, financieros y logsticos. Bajo nivel de funcionarios. capacitacin de los
EFECTO
Desconocimiento de la normatividad Error Accin equivocada o desobedecer una norma establecida. Servidores Pblicos Ineficacia de los controles Falta de compromiso Los procesos dbiles de comunicacin son
Prdida de credibilidad y confianza, dao de la imagen, y prdida econmica.
Desconocimiento de los procesos. Imitar , copiar o reproducir un escrito o cualquier cosa que sirva para comprobar algo, hacindolo pasar por autntico o verdadero. Falta de compromiso Servidores Pblicos y particulares Ineficacia en los controles Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos Bajo nivel de funcionarios. Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas o desfiguradas. capacitacin de los Prdida de credibilidad y confianza, dao de la imagen, prdidas econmicas y sanciones.
Falsificacin de documentos
Desconocimiento de los procesos. Inexactitud Servidores Pblicos Desconocimiento de la normatividad Falta de compromiso Ineficacia en los controles No existen sistemas adecuados. Influencias Actuar sobre la manera de ser o Servidores Pblicos y Falta de compromiso Prdida de credibilidad y Prdida de credibilidad y confianza, dao de la imagen y prdidas econmicas.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN de obrar de una persona o cosa.
AGENTE GENERADOR Particulares
CAUSA Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos Ineficacia en los controles Desconocimiento de la normatividad
EFECTO confianza, dao de la imagen, prdidas econmicas y sanciones.
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
GESTIN DEL TALENTO HUMANO Garantizar la competencia de los servidores pblicos de la Administracin Municipal, y gestionar todos los asuntos relacionados con la administracin del personal
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Falta de informacin Tardanza en la entrega de la documentacin necesaria para la gestin de los tramites del proceso Falta de informacin peticionaria Informacin deficiente Insuficiencia de capacidad operativa para atender la demanda Obsolescencia de equipos Inseguridad jurdica Desconocimiento de la normatividad Desconocimiento de los procesos Falta de informacin Realizar acciones contrarias a las normas establecidas para el proceso de Administracin del Recurso Humano Alta Direccin, Servidores Pblicos, Sistemas de informacin Dao de imagen, demandas, sanciones, perdidas econmicas, Negligencia perdida de credibilidad y confianza, interrupcin del Insuficiencia de capacidad operativa para servicio atender la demanda Deficiencia en la operacin de los equipos Deficiencia en el trabajo poltico Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos Trafico de influencias en la entidad Demandas, sanciones, dao de imagen, perdidas econmicas EFECTO
RIESGO
Demora
Entidades Territoriales, Seguro Social, Fondos privados de Pensiones
Incumplimiento
Inexactitud
Presentar datos o estimaciones Servidores Pblicos que generan Baja capacidad operativa equivocadas o desfiguradas en el la informacin, informacin, administracin municipal
de
la
Dao de imagen, demandas, sanciones, perdidas econmicas,
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN proceso de Administracin del Recurso Humano
AGENTE GENERADOR equipos obsoletos
CAUSA Exceso de trmites internos Ineficacia en los controles Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos, financieros y logsticos Deficiencias en el trabajo en equipo Poca actualizacin tecnolgica de la administracin municipal en general Inadecuada organismos informacin comunicacin generadores entre de los la
EFECTO perdida de credibilidad y confianza, interrupcin del servicio
Informacin no centralizada Documentacin incompleta o deficiente Sobrecarga laboral Obsolescencia tecnolgica Dificultad para procesar la informacin e incompatibilidad con otros sistemas Alta Direccin, equipos e instalaciones Falta de recursos Falta de polticas institucionales Falta de compromiso Falsificacin de documentos Imitar, copiar o reproducir un escrito o cualquier cosa que sirva para comprobar algo, hacindolo pasar por autentico o verdadero Interrupcin indebida del trabajo que realizan los funcionarios pblicos para obtener del gobierno cierta prestacin o para mantener una protesta Servidores pblicos, Usuario Dao de imagen, demandas, Prevalecen los intereses personales y sanciones, perdidas econmicas, econmicos perdida de credibilidad y confianza, reprocesos, perdida Ineficacia en los controles de informacin Sobrecarga laboral Incumplimiento laboral Ambiente de trabajo inadecuado Desconocimiento de la normatividad poltica institucional Alteracin del orden pblico, interrupcin del servicio, dao de imagen, perdidas econmicas Demoras, incumplimiento, deficiencia en la toma de decisiones, mala atencin del usuario
Huelga
Funcionario pblico (trabajador oficial)
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de compromiso
EFECTO
Desacierto
Equivocacin o error en la toma de decisiones frente a las recomendaciones de evaluaciones ocupacionales, exmenes de ingreso, examen medico de retiro.
Servidores pblicos que hacen parte del proceso
Complejidad del proceso
Dao de imagen, demandas, sanciones, perdida de credibilidad y confianza.
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
RIESGO
RECURSOS FINANCIEROS Gestionar el manejo de los recursos financieros que permita garantizar la asignacin eficiente de los mismos.
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Inadecuada compresin de las funciones o competencias que establece la constitucin y la legislacin Probabilidad de no llevar a cabo las funciones o competencias que establece la constitucin y la legislacin aplicable al proceso. Carencia de compromiso por parte de los funcionarios Insuficiencia calificado de recursos humanos Mala imagen de la entidad, mala prestacin del servicio, sanciones, prdidas de recursos EFECTO
Incumplimiento
Todos los servidores pblicos
Deficiencia en la coordinacin del trabajo entre las reas que hacen parte del proceso Desacierto Posibilidad de equivocarse en la operacin de los procesos Personal Directivo y Servidores Pblicos informacin Prdidas de recursos, sanciones, dao de imagen, reprocesos, prdida o distorsin de la Bajo perfil de algunos servidores pblicos informacin Dificultades oportuna. para tener Deficiencias en la comunicacin Los canales de comunicacin no son adecuados Demoras en la solucin de problemas coyunturales Priman los intereses individuales sobre los colectivos. Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y los dems funcionarios Desconocimiento de los procesos Falta de controles y carencia de cultura de autocontrol.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Exceso de trmites internos Deficiencias en la distribucin del recurso humano Inadecuada capacitacin Carencia de retroalimentacin de la entidad frente a sus propias experiencias Falta de coordinacin entre los procesos Ineficacia en los controles
EFECTO
Demoras
Posibilidad de exceder el tiempo adecuado para realizar las actividades inherentes al proceso
Personal Directivo y dems servidores pblicos,
Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos Dao de la imagen, prdida de responsables de los procesos. recursos, sanciones, interrupcin del servicio Falta de compromiso Entrega inoportuna de la documentacin a la Secretaria de Hacienda Controles inadecuados
Corrupcin
Posibilidad de ejecutar actos mal intencionado fuera de la ley, en la utilizacin de funciones y medios de la administracin municipal por parte de funcionarios de la entidad, con el fin de favorecer beneficios personales econmicos o de otra ndole.
Exceso de trmites internos Falta objetividad en el trabajo de los organismos de control Bajo compromiso de los servidores Prdida de valores Desconocimiento de los procesos Tramitologa
Todos los servidores pblicos, Contratistas y comunidad
Dao de imagen, prdidas de recursos
Inexactitud
Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas o desfiguradas
Personal Directivo y dems servidores pblicos
Inadecuada capacitacin Bajo perfil de algunos servidores pblicos Desconocimiento procedimientos de los procesos y
Prdida de recursos, dao de imagen, sanciones
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de controles y carencia de cultura de autocontrol. Fallas informticas Volumen de trabajo y falta de anlisis Falta de informacin confiable Falta de capacitacin en el manejo de la herramienta informtica
EFECTO
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
CONTRATACIN ADMINISTRATIVA Adquirir los bienes y servicios que demanda la Administracin Municipal, en total acatamiento de la normatividad legal y bajo parmetros de eficiencia, calidad, transparencia y oportunidad.
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Inadecuada priorizacin en la adquisicin de bienes y servicios Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos. Falta de compromiso Desatencin de las necesidades de los diferentes actores para la realizacin del Plan de desarrollo EFECTO
RIESGO
Desacierto
Equivocacin en la adquisicin de un bien o servicio innecesario para la administracin Municipal
Ordenador del gasto
Ineficacia en los controles Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos No cumplimiento del perfil de los cargos No existe continuidad en las polticas de desarrollo No hay continuidad en los planes de gobierno No se cuenta con indicadores para evaluar la gestin
Perdida econmicas, perdida de credibilidad y confianza, sanciones, dao de imagen
Corrupcin
Posibilidad de ejecutar actos Ordenador del gasto y servidores malintencionados fuera de la Ley, pblicos en la utilizacin de funciones y recursos del Municipio por parte de los servidores pblicos y/o particulares que ejercen funciones pblicas, con el fin de favorecer beneficios personales,
Falta de compromiso Desconocimiento de la normatividad Desconocimiento de los procesos Ineficacia en los controles Bajo nivel de capacitacin de los
Perdida econmicas, perdida de credibilidad y confianza, sanciones, dao de imagen
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN econmicos o de otra ndole relacionados con la Contratacin.
AGENTE GENERADOR funcionarios
CAUSA
EFECTO
Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos

Baja profesionalizacin del personal Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios Desconocimiento de los procesos Desconocimiento de la normatividad Incumplimiento No realizar aquello a que se esta obligado en las diferentes etapas de la contratacin Ordenador del gasto, comit evaluador y servidores pblicos Falta de compromiso Falta coordinacin suficiente en el trabajo por proyectos de las secretaras, reas, dependencias y entre s Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos, financieros y logsticos Ineficacia en los controles Carencia de retroalimentacin de la entidad frente a sus propias experiencias Centralizacin administrativa y de toma de decisiones Demora Tardanza en el cumplimiento de los trminos en las diferentes etapas y trmites contractuales. Ordenador del gasto, interventores, Gestin Financiera Desconocimiento de la normatividad Exceso de tramites Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos. Falta de compromiso Ejercer sobre un servidor pblico presin indebida para que tome decisiones o acciones apartndose del tramite establecido o por fuera de los lineamientos legales. Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos Perdida de credibilidad y confianza, demandas, sanciones, dao de imagen Dao de imagen, perdida de credibilidad y confianza, demandas, sanciones, perdidas econmicas, interrupcin del servicio
Presiones indebidas
Ordenador del gasto Servidor Pblico Proponentes, Contratistas
Falta de compromiso Ineficacia en los controles
Perdida de credibilidad y confianza, perdidas econmicas, demandas, sanciones, dao de imagen
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
APOYO JURDICO Y LEGAL Asesorar, asistir, orientar y llevar la representacin prejudicial y judicial de los procesos en los cuales el Municipio de Santa Fe de Antioquia, sea parte, mediante la aplicacin de las normas legales y/o administrativas vigentes, con oportunidad y calidad.
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos y logsticos Los procesos de comunicacin son dbiles. Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos. Falta de compromiso. Interrupcin del servicio Desconocimiento de los procesos Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios Carencia de retroalimentacin de la entidad frente a sus experiencias Desconocimiento de los procesos EFECTO Prdida de credibilidad y confianza Prdidas econmicas Sanciones
RIESGO
Demora
Tardanza en el cumplimiento de las actividades del soporte jurdico.
Servidores Pblicos
Prdida de credibilidad y confianza Prdidas econmicas Prdida de imagen Dao social Sanciones
Desacierto
Equivocacin o error en la toma de decisiones.
Desconocimiento de la normatividad Servidores Pblicos Falta de compromiso Deficiencia en el trabajo en el equipo Inadecuada comprensin de las funciones o competencias que establece la Constitucin y la Ley. Ineficacia en los controles.
Incumplimiento
No realizar aquello a que se est obligado.
Servidores Pblicos
Baja capacidad operativa de la Gobernacin. Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios.
Dao de imagen Prdidas econmicas
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de compromiso. Alta carga laboral. Concentracin de funciones. Ineficacia en los controles. Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos y tecnolgicos. Desconocimiento de los procesos Falta de compromiso
EFECTO Prdida de credibilidad y confianza Dao social Sanciones
Sanciones Dao de imagen Dao social Sanciones Dao de imagen Dao social Prdida de credibilidad y confianza Prdidas econmicas. Sanciones Dao de imagen Dao social
Influencias
Actuar sobre la manera de ser o de obrar de otra persona.
Servidores Pblicos y Particulares
Ineficacia en los controles Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos. Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios. Desconocimiento de la normatividad
Omisin
Falta o delito que consiste en dejar de hacer, decir o consignar algo que deba ser hecho, dicho o consignado.
Servidor Pblico
Falta de compromiso Ineficacia en los controles Incapacidad para atender situaciones coyunturales.
Presiones indebidas
Fuerza o coaccin que se hace sobre una persona o colectividad para que acte de cierta manera ilcita o injusta.
Falta de compromiso Servidores Pblicos y Particulares Ineficacia en los controles Prevalecen los intereses polticos sobre los tcnicos
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO
RECURSOS FISICOS Y DESARROLLO TECNOLOGICO Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto y/o servicio. Adems Planear, dirigir, organizar y controlar todas las actividades relacionadas con la administracin de hardware, software y comunicaciones informticas para brindar el correcto, oportuno y permanente funcionamiento de la plataforma tecnolgica que soporta los procesos de la administracin municipal.
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Exceso de tramites internos Tardanza en la entrega de los actos administrativos para su publicacin Desconocimiento de la normatividad Organismo que emite acto administrativo Falta de coordinacin suficiente en las actividades de los organismos, reas, dependencias y entre s Procesos de comunicacin dbiles Corto circuito Prdidas econmicas Prdidas de informacin Interrupcin del servicio Sanciones Dao social Sanciones Prdidas econmicas Dao de la imagen EFECTO
OBJETIVO
RIESGO
Demora
Incendio
Fuego que puede destruir la infraestructura, materia prima y productos del la Administracin Municipal y sedes externas.
Materiales, instalaciones o personas
Incapacidad para atender situaciones coyunturales Ineficacia en los controles No existen adecuados No existen adecuados sistemas de seguridad
Ineficacia en los controles Hurto Apoderarse ilegtimamente de bienes insumos y suministros de la Administracin Municipal sistemas de seguridad Personas
Falta de compromiso Deficiencia en el trabajo en equipo
Prdidas econmicas Perdidas de informacin Interrupcin del servicio Sanciones Dao de imagen Sanciones Prdidas econmicas Dao Social Interrupcin del servicio
Falsificacin de documentos
Imitar, copiar, reproducir o modificar informacin de un acto administrativo hacindolo pasar por autntico.
Organismo que emite acto administrativo
Baja profesionalizacin del personal Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos Desconocimiento de la normatividad
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Ineficacia en los controles
EFECTO
Sabotaje
Fallas elctricas
Destruir, inutilizar, desaparecer de cualquier modo, daar herramientas o instalaciones con el fin de suspender o paralizar el trabajo. Suspensin del fluido elctrico que se produce accidentalmente por sobrecarga de energa por la naturaleza (Tormenta elctrica)
Ineficacia en los controles. Personas No existen sistemas de Seguridad. Falta de Compromiso. Natulareza y equipos Corto circuito, Incapacidad para atender situaciones Coyunturales, Ineficacia en los controles. Entrega inoportuna de la informacin por parte de las Dependencias. No entrega de facturas de adquisicin de bienes al rea responsable. Dao de imagen Interrupcin del servicio Dao de imagen Interrupcin del servicio
Informacin desactualizada de los bienes
Contar con informacin no confiable sobre los responsables, caractersticas y especificaciones de los bienes del Municipio .
Desconocimiento de los procesos. Servidor Pblicos de la Administracin Municipal Falta de compromiso. Desconocimiento de la normatividad Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecolgicos y logisticos. Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos y logsticos. Falta de controles.
Informes desactualizados. Prdidas econmicas. Sanciones.
Prdida de Bienes Muebles
Sustraccin indebida de los bienes de la entidad.
Servidores Pblicos de la Administracin Municipal o Particulares
Falta de compromiso. Insuficiencia seguridad. en los sistemas de
Prdidas econmicas. Sanciones. Demandas. Dao social.
Falta de controles. Invasin de bienes inmuebles Ocupacin de hecho de los inmuebles. Particulares y Entidades Oficiales Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos y logsticos. Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos y logsticos. Desconocimiento de la normatividad Prdidas econmicas. Dao social. Sanciones.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO Bienes no asegurados Fraude de servicios pblicos Desembolso de pagos errados
DESCRIPCIN Bienes de propiedad de la Entidad expuestos a prdida total por falta de seguros. Hurto de servicios pblicos en instalaciones de bienes del Municipio Pago de facturas de servicios pblicos e impuestos con cobros errados Llevar a cabo una accin que cause dao grave a una persona o cosa. Posibilidad de llegar a algo o a alguien valindose de medios que van contra la Ley.
AGENTE GENERADOR Servidores Pblicos de la Administracin Municipal Particulares y Entidades Oficiales Servidores Pblicos de la Administracin Municipal
CAUSA Falta de controles. Falta de compromiso. Falta de controles. Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos y logsticos. Falta de controles. Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos. Falta e ineficacia de controles.
EFECTO Prdidas econmicas. Sanciones.
Prdidas econmicas.
Prdidas econmicas.
Atentados
Personas
Prdidas econmicas. Dao social. Prdidas econmicas. Dao social. Fallas generales del sistema y de la red. Inestabilidad y mal funcionamiento de sistemas. Prdida de informacin. Interrupcin de la prestacin del servicio. Prdidas econmicas. Sanciones. Fallas generales del sistema y en la red. Inestabilidad y mal funcionamiento de sistemas. Prdida de informacin. Interrupcin de la tarea del usuario. Sobrecostos. Mala calidad del servicio.
Acceso ilegal
Personas
Falta e ineficacia de controles. Desactualizacin de la versin y de la lista del antivirus.
Virus informtico
El virus informtico es un programa elaborado accidental o intencionadamente, que se introduce y se transmite a travs de medios de comunicacin e intercambio de informacin.
Funcionarios de la Administracin Municipal, personal externo
Correos electrnicos con archivos maliciosos. Software malicioso. Uso indebido de medios de almacenamiento. Obsolescencia tecnolgica. Desactualizacin del antivirus.
Fallas de hardware y software
Defecto que puede presentarse en los equipos de cmputo y los sistemas informticos que impide su correcto funcionamiento.
Funcionarios de la Administracin Municipal personal externo Equipos
Correos electrnicos con archivos maliciosos, Gusanos y/o software malicioso. Obsolescencia del equipo. Mantenimiento insuficiente.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Corte de luz, UPS descargado o variaciones de voltaje.
EFECTO
Colapso de Telecomunicaciones
Decrecimiento o disminucin intensa de la interconexin de sistemas informticos.
Funcionarios de la Administracin Municipal personal externo.
Lmite de vida til - Mquinas obsoletas. Configuracin inadecuada de componentes de red. Uso inadecuado de los servicios de red (descarga de msica, pelculas, videos, etc.)
Deterioro en el desempeo del sistema. Errores de transmisin, interrupcin del servicio de red.
Fraude
Suplantacin
Acto deliberado de manipulacin de datos perjudicando a una persona fsica o jurdica que sufre de esta forma una prdida econmica. El autor del delito logra de esta forma un beneficio normalmente econmico. Utilizacin de una clave por una persona no autorizada y que accede al sistema suplantando una identidad. De esta forma el intruso se hace dueo de la informacin, documentacin y datos de otros usuarios.
Falta de polticas de seguridad informtica.
Prdidas econmicas. Perdida de credibilidad y confianza. Sanciones legales.
Dejar la clave en sitios pblicos y/o compartirla.
Dejar sesiones abiertas.
Perdida de informacin. Alteracin de la informacin. Prdida de Credibilidad. Mala Imagen institucional.
Uso de software no licenciado. Demanda Accin legal impuesta por un tercero contra la entidad. Funcionarios de la Administracin Municipal personal externo. Copiado ilegal de software. Violacin a los derechos de autor. Uso o manipulacin inadecuada de la informacin. Acceso ilegal Posibilidad de llegar a algo o a alguien valindose de medios que van contra la ley. Funcionarios de la Administracin Municipal personal externo. Falta de seguridad fsica. Falta de seguridad lgica. Ineficiencia en la aplicacin de polticas de seguridad. Alteracin en la informacin. Prdida de bienes. Prdida de informacin. Prdidas econmicas. Sanciones legales.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de definicin de reas seguras. Suplantacin electrnica a travs de claves de acceso. Falta de sealizacin. Incumplimiento de polticas informticas. Fallas humanas.
EFECTO
Accidente
Suceso imprevisto generalmente negativo que altera la marcha normal de las cosas.
Funcionarios de la Administracin Municipal
Falta de conocimiento especfico. Imprevistos. Debilidad en la comunicacin interna. Negligencia en el cumplimiento de las funciones. Cifras inexactas en reportes utilizados para tomar decisiones Omitir el uso de reportes generados para tomar decisiones.
Prdidas econmicas. Prdidas de bienes. Prdidas humanas.
Desacierto
Equivocacin o error en la toma de decisiones.
Funcionarios de la Administracin Municipal
Desconocimiento de la funcionalidad del aplicativo por parte del funcionario. Error en la digitacin de datos al sistema por parte del funcionario. Desconocimiento de la informacin. Falta de idoneidad. Uso inapropiado del hardware.
Sobrecostos. Carga laboral. Prdidas econmicas. Sanciones legales. Reprocesos.
Deterioro
Dao. Poner en mal estado o en inferioridad de condiciones algo
Condiciones Fsicas y Ambientales Funcionarios de la Administracin Municipal.
Mantenimiento inadecuado de equipos. Uso mal intencionado. Accidente. Abuso de poder.
Prdida de bienes. Interrupcin del servicio. Prdida de informacin.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN Destruir, inutilizar, desaparecer de cualquier modo, daar herramientas, bases de datos, soportes lgicos, instalaciones o materias primas, con el fin de suspender o paralizar el trabajo.
AGENTE GENERADOR
CAUSA Incluir rutinas mal Intencionadas en los programas de computador.
EFECTO
Sabotaje
Funcionarios de la Administracin Municipal, personal externo.
Debilidad en las relaciones laborales. Intereses personales. Huelgas. Suspensin del servicio elctrico.
Daos fsicos. Perdidas econmicas. Interrupcin del servicio. Prdida de Bienes.
Suspensin
Interrupcin del servicio.
Funcionarios de la Administracin Municipal.
Fallas de Hardware y Software. Huelga. Fallas humanas. Falta de recursos.
Demoras en la prestacin del servicio. Sanciones. Prdida de credibilidad. Demandas.
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
CONTROL INTERNO Emitir con objetividad e independencia juicios fundados a partir de evidencias, mediante la realizacin de Auditorias Internas y de la Evaluacin del Sistema de Control Interno
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Centralizacin administrativa y toma de decisiones. Deficiente priorizacin para la ejecucin de la gestin. Deficiencias en el seguimiento a la ejecucin de las actividades Desarticulacin entre funcionarios del alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos EFECTO
RIESGO
Incumplimiento
No realizar la evaluacin y/o las auditorias internas a las que se est obligado
Alta Direccin
Desconocimiento de la normatividad Falta de compromiso Inadecuada comprensin de las funciones o competencias que establecen la Constitucin y la legislacin No existen sistemas adecuados Falta de continuidad en las polticas gerenciales Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos
Perdida de credibilidad, sanciones, dao de imagen,
Demoras
Tardanza en la realizacin de la evaluacin y/o de las auditorias internas a las que se est obligado
Consejo asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno, DAFP, Alta Direccin y Servidores pblicos
Centralizacin administrativa y toma de decisiones. Desarticulacin entre el Sistema de Control interno y el SGC
Perdida de credibilidad, sanciones, Dao de imagen,
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de concertacin del plan de auditoria con el auditado Realizar auditorias por fuera del programa Deficiente priorizacin para la ejecucin de la gestin. Desarticulacin entre funcionarios del alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos Desconocimiento de la normatividad Falta de compromiso Inadecuada comprensin de las funciones o competencias que establecen la Constitucin y la legislacin No existen sistemas adecuados Inadecuada comprensin de las funciones o competencias que establecen la Constitucin y la legislacin
EFECTO
Desacierto
Equivocacin o error en la elaboracin de la evaluacin del sistema de control interno y/o el plan anual de auditoria o en los momentos de ejecucin de las mismas.
Deficiente priorizacin de los procesos a auditar Alta Direccin y Servidores de Control Interno Desconocimiento de la normatividad Desarticulacin entre Gerente y servidores pblicos de la Gerencia de Control Interno responsables de los procesos Inadecuado perfil de los auditores Perdida de credibilidad, Dao de imagen,
Omisin
Dejar de hacer, decir o consignar, algo que deba ser hecho, dicho o consignado, por parte del auditor o evaluador independiente
Alta Direccin y Servidores de Control Interno
Negligencia Falta de compromiso Bajo nivel de capacitacin de los servidores
Perdida de credibilidad, Dao de imagen,
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Desconocimiento de la normatividad
EFECTO
Presiones indebidas
Fuerza o coaccin que se hace sobre el auditor o evaluador independiente para que actu de manera ilcita o injusta Emitir dictmenes o conceptos contrarios a las disposiciones legales u omitir, retardar, negar o rehusarse a realizar actos propios de la funcin del auditor o evaluador independiente
Alta Direccin y Servidores pblicos de la entidad
Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos Prevalencia de intereses particulares sobre los generales Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos
Perdida de credibilidad, Sancin, Dao de imagen,
Prevaricato
Evaluador independiente o Auditor interno
Prevalencia de intereses particulares sobre los generales Desconocimiento de la normatividad Negligencia Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos
Conflicto
Situacin de desacuerdo o de oposicin entre personas y/o entidades involucradas en el proceso
Prevalencia de intereses particulares sobre los generales Desconocimiento de la normatividad Estilo de direccin Vertical
Perdida de credibilidad, sanciones, Dao de imagen, Interrupcin del Servicio, Deterioro del clima organizacional
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL Determinar, recopilar y analizar los datos necesarios para demostrar la idoneidad, la eficiencia, eficacia y efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad, para evaluar la oportunidad de identificar las acciones de mejoramiento continuo.
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Baja capacidad operativa del Municipio Baja profesionalizacin del personal. Bajo nivel de conocimiento y capacitacin de los funcionarios frente a los procedimiento de mejoramiento continuo Desconocimiento de la normatividad Falta de compromiso con relacin al mejoramiento continuo Deficiencias en el trabajo en equipo Tardanza en el cumplimiento de las acciones preventivas, correctivas y de mejora planteadas; frente a las PQRS y en general frente a los planes de mejoramiento de los procesos que hacen parte del SGC Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios Alta Direccin, comit de calidad , Servidores Pblicos Baja profesionalizacin del personal Falta coordinacin suficiente en el trabajo por proyectos de las secretaras, reas, dependencias y entre s Deficiencia en el trabajo en equipo Desarticulacin entre funcionarios de alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos, financieros y logsticos Prevalecen otros intereses sobre los tcnicos Inadecuada Implementacin, mantenimiento y mejoramiento del SGC, Prdidas econmicas, prdida de credibilidad y confianza, demandas, sanciones, dao de imagen. EFECTO
RIESGO
Demora
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Baja profesionalizacin del personal. Bajo nivel de conocimiento y capacitacin de los funcionarios frente a los procedimiento de mejoramiento continuo Desconocimiento de los procesos Desconocimiento de la normatividad
EFECTO
Desacierto
Equivocacin o error frente a las acciones tomadas
Alta Direccin, comit de calidad , Servidores Pblicos
Falta de compromiso con relacin al mejoramiento continuo Ineficacia en los controles Poca actualizacin tecnolgica y adecuacin logstica Prevalecen otros intereses sobre los tcnicos Deficiencia en el trabajo en equipo Los procesos de comunicacin son dbiles.
Inadecuada Implementacin, mantenimiento y mejoramiento del SGC, Prdidas econmicas, prdida de credibilidad y confianza, demandas, sanciones, dao de imagen.
Incumplimiento
No realizar lo programado en los diferentes planes establecidos (mejoramiento, auditoras, acciones preventivas, correctivas y de mejora).
Alta Direccin, comit de calidad , Servidores Pblicos
Bajo nivel de aprendizaje organizacional Bajo nivel de capacitacin de los funcionarios Baja profesionalizacin del personal. Desconocimiento de los procesos Deficiente priorizacin para la ejecucin de la gestin Desconocimiento de la normatividad Falta de compromiso Los procesos de comunicacin son dbiles.
Prdidas econmicas, credibilidad y confianza, demandas, sanciones, dao de imagen.
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Prevalecen otros intereses sobre los tcnicos Insuficiencia en la asignacin de recursos humanos, tecnolgicos, financieros y logsticos Acumulacin de funciones asignadas Bajo nivel de aprendizaje organizacional Bajo nivel de conocimiento y capacitacin de los funcionarios frente a la medicin de los procesos
EFECTO
Inexactitud
Baja profesionalizacin del personal. Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas, o Alta Direccin, comit de calidad Deficiencia en el trabajo en equipo desfiguradas relacionadas con ,lideres de procesos, Servidores Falta de compromiso las PQRS, evaluacin de la Pblicos percepcin del cliente, anlisis de Prevalecen otros intereses sobre los datos y mejoramiento continuo tcnicos Bajo sentido de pertenencia Falta de coordinacin suficiente en el trabajo por procesos de las secretaras, reas, dependencias y entre s
Desacierto, planeacin inadecuada, Perdidas econmicas, perdida de credibilidad y confianza, dao de imagen, demandas, sanciones
Cdigo: PDO-FR-08
PROCESO OBJETIVO
CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO Vigilar la conducta de los funcionarios y aplicar las sanciones pertinentes a las conductas indebidas de actuaciones de los servidores pblicos
DESCRIPCIN AGENTE GENERADOR CAUSA Centralizacin administrativa y toma de decisiones. Deficiente priorizacin para la ejecucin de la gestin. Deficiencias en el seguimiento a la ejecucin de las actividades Desarticulacin entre funcionarios del alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos EFECTO
RIESGO
Incumplimiento
No realizar la evaluacin y/o las auditorias internas a las que se est obligado
Alta Direccin
Desconocimiento de la normatividad Falta de compromiso Inadecuada comprensin de las funciones o competencias que establecen la Constitucin y la legislacin No existen sistemas adecuados Falta de continuidad en las polticas gerenciales Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos
Perdida de credibilidad, sanciones, dao de imagen,
Demoras
Tardanza en la realizacin de la evaluacin y/o de las auditorias internas a las que se est obligado
Consejo asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno, DAFP, Alta Direccin y Servidores pblicos
Centralizacin administrativa y toma de decisiones. Desarticulacin entre el Sistema de Control interno y el SGC
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Falta de concertacin del plan de auditoria con el auditado Realizar auditorias por fuera del programa Deficiente priorizacin para la ejecucin de la gestin. Desarticulacin entre funcionarios del alto nivel y dems servidores pblicos responsables de los procesos Desconocimiento de la normatividad Falta de compromiso Inadecuada comprensin de las funciones o competencias que establecen la Constitucin y la legislacin No existen sistemas adecuados Inadecuada comprensin de las funciones o competencias que establecen la Constitucin y la legislacin
EFECTO
Desacierto
Equivocacin o error en la elaboracin de la evaluacin del sistema de control interno y/o el plan anual de auditoria o en los momentos de ejecucin de las mismas.
Deficiente priorizacin de los procesos a auditar Alta Direccin y Servidores de Control Interno Desconocimiento de la normatividad Desarticulacin entre Gerente y servidores pblicos de la Gerencia de Control Interno responsables de los procesos Inadecuado perfil de los auditores Perdida de credibilidad, Dao de imagen,
Omisin
Dejar de hacer, decir o consignar, algo que deba ser hecho, dicho o consignado, por parte del auditor o evaluador independiente
Alta Direccin y Servidores de Control Interno
Negligencia Falta de compromiso Bajo nivel de capacitacin de los servidores
Perdida de credibilidad, Dao de imagen,
Cdigo: PDO-FR-08
RIESGO
DESCRIPCIN
AGENTE GENERADOR
CAUSA Desconocimiento de la normatividad
EFECTO
Presiones indebidas
Fuerza o coaccin que se hace sobre el auditor o evaluador independiente para que actu de manera ilcita o injusta Emitir dictmenes o conceptos contrarios a las disposiciones legales u omitir, retardar, negar o rehusarse a realizar actos propios de la funcin del auditor o evaluador independiente
Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos Prevalencia de intereses particulares sobre los generales Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos
Perdida de credibilidad, Sancin, Dao de imagen,
Prevaricato
Evaluador independiente o Auditor interno
Prevalencia de intereses particulares sobre los generales Desconocimiento de la normatividad Negligencia Prevalencia de los intereses polticos sobre los tcnicos
Conflicto
Situacin de desacuerdo o de oposicin entre personas y/o entidades involucradas en el proceso
Prevalencia de intereses particulares sobre los generales Desconocimiento de la normatividad Estilo de direccin Vertical
Perdida de credibilidad, sanciones, Dao de imagen, Interrupcin del Servicio, Deterioro del clima organizacional

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Alta Direccin y Servidores Pblicos de los diferentes organismos

Alta Direccin, Servidores Pblicos de los diferentes

Dao de imagen, perdida de informacin, perdida de

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

AGENTE GENERADOR organismo

EFECTO credibilidad y confianza, dao social.

No existen sistemas adecuados

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

Dao de Imagen Prdida de credibilidad y de Confianza Sanciones. Perdidas econmicas

Perdidas econmicas, perdida de credibilidad y confianza

Uso de metodologas inadecuadas

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

CAUSA Falta de credibilidad en la gestin municipal

Actos mal intencionados

Personas externas a la entidad

Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas o desfiguradas en la entrega de informacin

Servidores Pblicos Directivos.

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

Actos mal intencionados

Personas externas a la entidad

Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas o desfiguradas en la entrega de informacin

Servidores Pblicos Directivos.

Noticia no confirmada o irreal que circula entre la gente

Servidores Pblicos y Comunidad

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

Servidores Pblicos de la administraciones municipal

Inoportuno cumplimiento de la asesora y asistencia tcnica.

Servidores Pblicos de la Administracin municipal

No realizar la asesora y asistencia tcnica acordada.

Servidores Pblicos de la Administracin municipal

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

Servidores Pblicos de la Administracin municipal

Dao de la imagen. Prdida de credibilidad y confianza. Dao social.

Servidores Pblicos de la Administracin municipal

Dao de imagen. Prdidas econmicas. Atraso en el crecimiento y desarrollo del Departamento.

Deficiencia en la prestacin del servicio Deficiencia en la prestacin del servicio

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

CAUSA Falta de compromiso Ineficacia en los controles

Prdida de credibilidad y confianza, y dao de la imagen.

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

Prdida de credibilidad y confianza, dao de la imagen, y prdida econmica.

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

DESCRIPCIN de obrar de una persona o cosa.

AGENTE GENERADOR Particulares

EFECTO confianza, dao de la imagen, prdidas econmicas y sanciones.

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

Entidades Territoriales, Seguro Social, Fondos privados de Pensiones

Dao de imagen, demandas, sanciones, perdidas econmicas,

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

DESCRIPCIN proceso de Administracin del Recurso Humano

AGENTE GENERADOR equipos obsoletos

EFECTO perdida de credibilidad y confianza, interrupcin del servicio

Funcionario pblico (trabajador oficial)

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

CAUSA Falta de compromiso

Servidores pblicos que hacen parte del proceso

Complejidad del proceso

Dao de imagen, demandas, sanciones, perdida de credibilidad y confianza.

MAPA DE RIESGOS MUNICIPIO DE SANTA FE DE ANTIOQUIA

Todos los servidores pblicos

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