ORGANIZACIÓN MARÍTIMA INTERNACIONAL

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OMI

Ref.: T3/1.01 MSC-MEPC.2/Circ.6

16 octubre 2006

ENMIENDAS A LA ORIENTACIÓN PARA EL USO DEL PROCESO DE ANÁLISIS

DEL FACTOR HUMANO (PAFH) Y DE LA EVALUACIÓN FORMAL DE LA
SEGURIDAD (EFS) EN EL PROCESO NORMATIVO DE LA OMI
(MSC/Circ.1022-MEPC/Circ.391)

1 El Comité de Seguridad Marítima, en su 74º periodo de sesiones (30 de mayo a 8 de junio

de 2001), y el Comité de Protección del Medio Marino, en su 47º periodo de sesiones (4 a 8 de
marzo de 2002), aprobaron la Orientación para el uso del proceso de análisis del factor humano
(PAFH) y de la evaluación formal de la seguridad (EFS) en el proceso normativo de la OMI
(MSC/Circ.1022-MEPC/Circ.391).

2 El Comité de Seguridad Marítima, en su 81º periodo de sesiones (10 a 19 de mayo

de 2006), y el Comité de Protección del Medio Marino, en su 55º periodo de sesiones (9 a 13 de
octubre de 2006), examinaron la Orientación mencionada a la luz de la experiencia adquirida con
su aplicación, en particular para fortalecer el proceso de examen de un estudio de EFS por parte
de un grupo de expertos, y aprobaron las enmiendas correspondientes que figuran en el anexo.

3 Se invita a los Gobiernos Miembros y organizaciones no gubernamentales a que apliquen

la Orientación que figura en la circular MSC/Circ.1022-MEPC/Circ.391 enmendada por la
presente circular.

***

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 MSC-MEPC.2/Circ.6

ANEXO

ENMIENDAS A LA ORIENTACIÓN PARA EL USO DEL PROCESO DE ANÁLISIS

DEL FACTOR HUMANO (PAFH) Y DE LA EVALUACIÓN FORMAL DE LA
SEGURIDAD (EFS) EN EL PROCESO NORMATIVO DE LA OMI
(MSC/Circ.1022-MEPC/Circ.391)

ANEXO 3

ORIENTACIÓN PARA LA APLICACIÓN DE LA EVALUACIÓN FORMAL

DE LA SEGURIDAD (EFS ) EN EL PROCESO NORMATIVO DE LA OMI

1 El texto actual del anexo 3 se sustituye por el que figura a continuación:

"Introducción

1 La Orientación facilita información sobre los aspectos siguientes:

.1 cuestiones sobre gestión de proyectos que deben examinarse para los

estudios de EFS;

.2 aplicación de la EFS por un Estado Miembro o una organización que tenga

carácter consultivo ante la OMI (en adelante llamado Miembro), cuando se
propongan enmiendas a los instrumentos relativos a la seguridad marítima
y a la prevención de la contaminación, a fin de apoyar o analizar las
consecuencias de dichas propuestas;

.3 aplicación de la EFS por un Comité u órgano auxiliar designado, a fin de

ofrecer una visión equilibrada de un marco normativo, con objeto de
determinar prioridades y posibles problemas, y analizar los beneficios y
consecuencias de los cambios propuestos;

.4 examen de los conocimientos de los equipos que efectúen los estudios de

EFS y cualificación de dichos expertos; y

.5 examen de los estudios de EFS.

2 Los responsables de adoptar decisiones deberán poder utilizar las

recomendaciones resultantes de los estudios de EFS a todos los niveles y en una
diversidad de contextos en el seno de la OMI, sin necesidad de contar con conocimientos
especializados. Con este fin, los estudios de EFS deberán ser abiertos y transparentes
para que todos los Estados Miembros y las organizaciones no gubernamentales
interesados puedan examinarlos a pesar de no haber participado en su realización.

3 Los estudios de EFS presentados para su examen a la Organización, de

conformidad con las Directrices relativas a la evaluación formal de la seguridad (EFS) en
el proceso normativo de la OMI, al introducir o enmendar instrumentos de la OMI,
deberán considerarse una fuente, pero no la única, de valiosa información para la
adopción de decisiones en la OMI.

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MSC-MEPC.2/Circ.6
ANEXO
Página 2

Gestión de los proyectos

4 Toda actividad que utiliza recursos para transformar contribuciones en resultados

puede considerarse un proceso, y las EFS también se adaptan a dicha definición. La
gestión de la calidad en la EFS puede aplicarse identificando cada etapa de la EFS como
un subproceso que consta de varias actividades interrelacionadas y estableciendo medios
para facilitar, supervisar y controlar esas actividades con el fin de lograr los objetivos
deseados.

5 En principio, para cada etapa de la EFS, deberán definirse las cuestiones

fundamentales, los controles y las medidas de control para hacer el seguimiento de la
calidad del proceso. Asimismo, deberán determinarse varias cuestiones desde el primer
momento, antes de comenzar el estudio, y examinarse con carácter periódico durante el
mismo:

.1 las razones básicas para emprender el estudio;

.2 las responsabilidades y aptitudes requeridas del equipo en las distintas

fases del estudio;

.3 una estructura jerárquica clara;

.4 el alcance del estudio (en particular, el número de etapas de la EFS que

son necesarias y los instrumentos que se prevé utilizar);

.5 un plan de proyecto que incluya un calendario del estudio;

.6 los ámbitos potencialmente problemáticos y las medidas esenciales para la

garantía de la calidad; y

.7 los criterios de evaluación del riesgo.

Aplicación de la EFS por un Miembro

6 Un Gobierno Miembro, o grupo de Miembros, o una organización que tenga

carácter consultivo ante la OMI, podrá decidir llevar a cabo estudio s de EFS y presentar
sus resultados para que un Comité u órgano auxiliar designado los examine. El Miembro
o Miembros que efectúen el estudio decidirán, en el contexto de la propuesta presentada,
el alcance de la definición del problema y sus límites en el marco de la EFS. El Miembro
o Miembros que efectúen el estudio sufragarán los costos y, además, coordinarán y serán
responsables de la labor de los subcontratistas en caso de haberlos.

7 El Miembro o Miembros que lleven a cabo el estudio de EFS harán lo posible por
asegurarse de que el informe se presenta de conformidad con el Modelo normalizado para
notificar aplicaciones de la EFS, que figura en el apéndice 8 de las Directrices relativas a
la EFS. Es importante que el informe de la EFS incluya los nombres y referencias de los
expertos que han llevado a cabo el estudio o que han participado en él.

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 MSC-MEPC.2/Circ.6
ANEXO
Página 3

Aplicación de la EFS por un Comité o por un subcomité designado

8 El Comité podrá decidir realizar un estudio de EFS como resultado de:

.1 una propuesta formulada por un Miembro;

.2 una propuesta formulada por un órgano auxiliar; o

.3 un debate en seno del Comité sobre un punto del orden del día.

9 El Comité podrá decidir entre varias opciones a la hora de emprender el estudio de

EFS. En algunas circunstancias, por ejemplo, cuando una propuesta tiene consecuencias
trascendentales y exige una visión equilibrada de todas las cuestiones pertinentes, el
Comité podrá decidir que un subcomité designado realice el estudio de EFS, tal como se
describe en los párrafos 15 a 24 infra.

10 Podrán adoptarse otras opciones para emprender un estudio de EFS, una de las
cuales podría ser invitar a un Miembro, o a un grupo de Miembros, a que lo lleve a cabo y
notifique sus resultados al Comité para que éste los examine. El Miembro o Miembros
que acepten la propuesta podrían proceder de conformidad con las etapas seña ladas en los
párrafos 4 a 11 supra.

11 En aquellos casos en que el Comité decida que el subcomité o subcomités

designados deben efectuar el estudio, éste podrá realizarse de conformidad con el
diagrama secuencial de la figura 1, tal como se describe a continuación.

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MSC-MEPC.2/Circ.6
ANEXO
Página 4

Comité o
C o m i t é o
S u subcomité
b c o m m i t é

Instrucciones I n f o r m e s o b r e l a
Instrucciones Informe
m a r c hsobrea dlaemarcha
l o s de los
ttrabajos
r a b a je oinformes
s e i nresumidos
f o r m e s
r e s u m i d o s

G r u Grupo
p o d de
e trabajo
t r a b a j o I n f Informes
o r m e s finales
f i n a l e s

M Mandato
a n d a t o
Informes
I n f o r m e s
provisionales
p r o v i s i o n a l e s

Ó r g a n o ( s ) q u e
l l e vu
Órgano a órganos
( n ) a quec a bllevan
o e la
e scabo
t u deli estudio
o d e de l aEFSE F S

Figura 1

12 El Comité podrá decidir establecer un grupo de trabajo, al que solicitará:

.1 elaborar el mandato para emprender el estudio de EFS;

.2 proponer una lista de las competencias exigidas;

.3 elaborar y ejecutar un plan de gestión del proyecto;

.4 coordinar el estudio de EFS;

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ANEXO
Página 5

.5 validar el estudio, cuando sea necesario; y

.6 notificar los resultados del estudio al Comité, para su información y

posterior aprobación.

13 El mandato de un estudio de EFS podrá incluir, entre otras cosas:

.1 la definición del problema que se esté examinando y sus límites (sección 4

de las Directrices);

.2 la caracterización del problema que se esté examinando, por ejemplo, los

aspectos, características, y atributos pertinentes para el problema en
cuestión (sección 4.2 de las Directrices);

.3 la organización y las tareas propuestas para llevar a cabo las cinco etapas
del proceso de EFS, incluidas las instrucciones a los órganos auxiliares
pertinentes; y

.4 la lista de competencias exigidas para llevar a cabo cada una de las etapas
de la EFS.

14 El Comité deberá examinar, con miras a aprobarlo, el proyecto de mandato

elaborado por el Grupo de trabajo, incluidos, en particular, las competencias necesarias.
Basándose en el mandato aprobado, el Comité:

.1 pedirá al subcomité o subcomités que lleven a cabo el estudio de EFS (por

ejemplo, uno o varios subcomités);

.2 refrendará la lista de competencias para llevar a cabo cada una de las

etapas de la EFS; y

.3 invitará a los Miembros que deseen participar en el estudio de EFS a que

faciliten el personal con las competencias exigidas.

15 Los Miembros interesados en participar en el estudio de EFS deberán

proporcionar al Comité una lista de las personas que proponen que participen en el
subcomité o subcomités designados para efectuar el estudio, junto con los pormenores de
sus competenc ias pertinentes. El Grupo de trabajo deberá determinar si dicha lista, una
vez completada, incluye todas las competencias consideradas necesarias para llevar a
cabo cada etapa del estudio de EFS e informar al Comité para que adopte las medidas que
estime oportunas.

16 Cada órgano auxiliar designado deberá llevar a cabo las partes del estudio de EFS
que se le hayan asignado. Todo informe sobre la marcha de los trabajos que el Comité
pueda exigir y, una vez concluido el estudio, el informe final, deberán remitirse al
Comité. El informe final deberá ajustarse al Modelo normalizado de informe, que figura
en el anexo de las Directrices relativas a la EFS.

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ANEXO
Página 6

17 Los informes provisionales podrán remitirse al Grupo de trabajo con el fin de

proporcionar información a otras partes del proceso y permitir que el Grupo de trabajo
facilite y supervise la marcha del estudio de acuerdo con el plan del proyecto. El Grupo
de trabajo deberá revisar esos informes e informar al Comité si el estudio de EFS avanza
de conformidad con el plan de gestión del proyecto aprobado. El Grupo de trabajo
también deberá proponer las medidas correctivas que estime necesarias.

18 Además del informe final remitido al Comité los subcomités que lleva n a cabo el
estudio de EFS, el Grupo de trabajo deberá, una vez concluido el estudio, presentar al
Comité un informe resumido que podrá incluir, entre otras cosas:

.1 una evaluación en la que se confirme que la metodología aplicada se ajusta

a lo dispuesto en las Directrices provisionales;

.2 cualquier propuesta de mejorar dichas Directrices;

.3 desviaciones, de haberlas, del mandato aprobado por el Comité y razones

de las mismas; y

.4 una lista de recomendaciones resultantes del estudio de EFS para que el

Comité adopte las decisiones que estime oportunas.

19 El Comité deberá recibir las recomendaciones formuladas por el Grupo de trabajo

y adoptar las medidas que estime oportunas.

Participación de expertos en los estudios de EFS

20 La participación de expertos en diversas materias es esencial para que la EFS se

aplique debidamente. El equipo que efectúe el estudio de EFS deberá seleccionarse de
acuerdo con la esfera de interés del estudio y los problemas conexos. También deberán
participar otros expertos a fin de contar con opiniones y juicios profesionales en las cinco
etapas del proceso de la EFS.

21 El equipo que efectúe el estudio de EFS deberá contar con los conocimientos en
las esferas necesaria s para progresar en las cinco etapas del proceso de la EFS. La
composición del equipo depende del tipo de problema y del grado de detalle de la
evaluación. Por ejemplo, el equipo podrá estar integrado por:

.1 expertos en técnicas de evaluación de riesgos;

.2 expertos en compilación y análisis de datos estadísticos;

.3 expertos que participan en las investigaciones de siniestros;

.4 expertos en el factor humano;

.5 expertos en las reglas y reglamentos aplicables;

.6 expertos en las esferas técnica, operacional y de organización (por

ejemplo, proyectistas, constructores y explotadores);

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ANEXO
Página 7

.7 expertos en evaluación de consecuencias (por ejemplo, búsqueda y

salvamento y protección del medio ambiente); y

.8 expertos en evaluación de costos y beneficios.

22 El equipo que efectúe el estudio de EFS podrá contar con otros expertos para
reunir opiniones, evaluaciones técnicas y/o juicios profesionales adicionales. Todos los
expertos que participen en un estudio de EFS deberán tener, en la medida de lo posible,
un conocimiento y una comprensión básicos de la metodología de la EFS, como se indica
en las Directrices relativas a la EFS.

23 Los expertos que participen deberán reunir conocimientos, cualificaciones y

competencia lo más amplios posibles en relación con el problema que se esté
examinando, incluidos, por ejemplo:

.1 los aspectos de organizació n y de gestión, por ejemplo los que guardan

relación con las compañías navieras;

.2 los aspectos técnicos, por ejemplo, proyecto, construcción, explotación y

mantenimiento;

.3 asuntos jurídicos, financieros y de seguros; y

.4 cuestiones de interés para las Administraciones de abanderamiento y la

supervisión por el Estado rector del puerto.

24 Los nombres y conocimientos de los miembros del equipo que efectúe el estudio
de EFS, así como de los otros expertos que participen, se incluirán en un anexo del
informe que recoja los resultados del estudio.

25 Será posible incluir otros expertos en diversos ámbitos al examinar y debatir los
resultados del estudio de EFS.

Examen de un estudio de EFS

26 El Comité o el órgano auxiliar designado deberá examinar la presentación de un

estudio de EFS y decidir, caso por caso, las medidas más oportunas que cabe adoptar.
Cuando el objeto del estudio esté suficientemente claro, el Comité podrá formarse una
opinión acerca del estudio de EFS y sus propuestas y adoptar las medidas que estime
oportunas. En otros casos, el Comité podrá decidir que es necesario examinar el estudio
de EFS con objeto de validar sus conclusiones.

27 El proceso de examen deberá efectuarse en el seno de la Organización por un

Grupo de expertos creado por el Comité con dicho fin, siguiendo el diagrama secuencial
que se muestra en la figura 2 infra.

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MSC-MEPC.2/Circ.6
ANEXO
Página 8

No
Entidad que presenta

No
la proppuesta

Estudio de EFS Si No** Si

Utilización de la Utlización de
presentado al EFS para la toma de Examen los resultados
Comité decisiones

Yes

Nombramiento de Presidente,
Vicepresidente y constitución
del equipo de examen

Intercambio de información*
(según sea necesario) Examen por los Informe para el
expertos Comité
* Las preguntas se limitarán a pedir aclaraciones
** Casos excepcionales (por ejemplo, cuestiones
esenciales para avanzar en los plazos previstos)

Aportaciones de expertos externos

(según sean necesarias)

Figura 2

DIAGRAMA SECUENCIAL DEL PROCESO DE EXAMEN DE UN ESTUDIO DE EFS

28 El Comité elaborará el mandato para dicho examen, basándose en la materia que

se esté examinando. El mandato deberá incluir instrucciones para:

.1 examinar si la metodología se ha aplicado de conformidad con las

Directrices relativas a la EFS;

.2 comprobar hasta qué punto eran razonables las hipótesis y si las

situaciones representaban adecuadamente las distintas cuestiones;

.3 comprobar la validez de los datos utilizados y su transparencia (por

ejemplo, datos históricos, exhaustividad, disponibilidad de los datos, etc.);

.4 comprobar si se valoraron correctamente las opciones de control del riesgo

y sus interdependencias, y si la evaluación las corroboró;

.5 comprobar si en el estudio de EFS se han tratado correctamente los asuntos

relativos a la incertidumbre y la sensibilidad;

.6 comprobar si en el estudio de EFS se satisfizo el alcance de la evaluación;

.7 comprobar si los conocimientos de los participantes en el estudio de EFS

fueron suficientes para los diferentes asuntos analizados; y

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 MSC-MEPC.2/Circ.6
ANEXO
Página 9

.8 presentar un informe sobre los aspectos anteriores que incluya un análisis

de los puntos fuertes y débiles, las enseñanzas extraídas sobre las
Directrices relativas a la EFS y su aplicación y las pruebas en que se basan
las conclusiones.

29 Cuando el Comité decida constituir un grupo de expertos para un proyecto

específico, deberá determinar el número de reuniones necesarias para respetar el plazo de
ultimación que se haya fijado.

30 Los Miembros que hayan llevado a cabo el estudio de EFS, deberán facilitar un
acceso rápido y sin trabas a los documentos jus tificativos pertinentes y harán todo lo
posible para tener en cuenta las observaciones recibidas.

31 Los resultados del examen por el Grupo de expertos se presentarán al Comité u

órgano auxiliar designado, según corresponda. El Grupo de expertos deberá tratar de
alcanzar un acuerdo sobre sus conclusiones con respecto al examen del estudio de EFS,
pero cuando haya opiniones claramente divergentes, ello se indicará en el informe.

Estructura del Grupo de expertos

32 La participación en el Grupo de expertos será voluntaria y estará abierta a todos

los Gobiernos Miembros y organizaciones no gubernamentales.

33 El Comité seleccionará un Presidente y un Vicepresidente al decidir que un

estudio de EFS debe someterse al examen de un grupo de expertos.

Selección de los expertos

34 Los miembros que participen en un grupo de expertos deberán tener, como

mínimo, conocimientos y formación en la aplicación de las Directrices relativas a la EFS,
y al menos una de las siguientes cualificaciones:

.1 experiencia en evaluación de riesgos;

.2 experiencia en el sector marítimo; o

.3 conocimientos pertinentes o intereses especiales en relación con la EFS

(por ejemplo, en lo que respecta al factor humano).

35 Al seleccionar los expertos, deberá garantizarse lo siguiente:

.1 los Gobiernos presentan expertos que cuentan con las debidas

cualificaciones en el ámbito de la evaluación formal de la seguridad;

.2 los expertos son científicos independientes (es decir, actúan en su propio

nombre); y

.3 los expertos no han participado en el estudio de EFS que se va a someter a

examen. "

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