Curso ISO 45001:2018 BSG-IRCA

Grupo 1

Participantes:

- Julio Antonio Tamariz Castillo

- Bryan Pastor
- Alexander Lindor Sarmiento Castro
- Pamela Gavino Velasquez
- Juan Jesús Saniz Briceño

Taller 9

Evidencias:

Buscar evidencia de Auditoría de:

1. Auditoría Interna (9.2)

Con respecto a este tema, Maquinas & Maquinas SAC, presenta entre sus documentos un
Registro de Acciones Correctivas, Registro que, según el procedimiento de Investigación de
Incidentes, corresponde ser llenado por el Responsable de SGSST:

Sin embargo, en el documento presentado, se indica que el mismo fue detectado por un
“AUDITOR EXTERNO”, y se coloca como tipo de hallazgo: “NC”.

En la descripción se detalla los documentos no elaborados e implementados así como los

simulacros de emergencia no realizados y registrados.

Las causas evaluadas fueron:

Y los planes de acción fueron:

 Ante esto, el formato en la Sección III, provee una tabla para “Verificación de implementación”
el mismo que se encuentra vacío, una tabla para “Verificación de efectividad” la misma que se
encuentra vacía, un código de acción correctiva sin llenar, y una tabla de cierre de acción
correctiva sin llenar.

Fuera de la fecha de emisión y recepción del documento por el Responsable de CA, no se

describe ninguna fecha y tampoco ninguna firma, por lo que no hay evidencia de la continuación
del seguimiento, ni de subsanación o cierre de los hallazgos o NO CONFORMIDADES.

Si bien la descripción de lo observado por el auditor externo, en este formato podría

corresponder a un tipo de auditoría interna, realizada por la misma al área de CA.

Dentro de los documentos de MAQUINAS & MAQUINAS SAC, no hay un procedimiento,

estándar u algún otro documento o mención acerca de Auditorías internas y externas, ni
tampoco se evidencia el registro de auditorías, informes de auditorías o algún documento
equivalente.

Hasta la fecha el Registro de Acciones correctivas no ha sido cerrado inclusive.

Por lo tanto, se puede concluir que no existe evidencia suficiente para dar cumplimiento al
requisito 9.2 de la norma.

2. Política (5.2)

POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

MAQUINAS Y MAQUINAS S.A.C., consciente de la importancia de brindar un ambiente de trabajo seguro y

saludable para nuestros trabajadores y clientes, asume los siguientes compromisos:

- Prevenir el aumento de riesgos y enfermedades laborales a través de la identificació n, evaluació n,

control y / o eliminació n de estos.
- Promover y mantener continuamente la formació n de empleados y colaboradores, para el desarrollo
de una cultura de la asistencia sanitaria en el trabajo, como factor importante para la realizació n de
su trabajo.
- Cumplir con los requisitos legales que se aplican a su actividad.

Con respecto a la misma, se ha podido determinar lo siguiente:

“¿Qué es la cultura sanitaria?

Definiciones: Cultura de la atención sanitaria. – Patrones de comportamiento humano que incluyen el lenguaje, los
pensamientos, las comunicaciones, las acciones, las costumbres, las creencias, los valores y las instituciones del
sistema sanitario. “
  La política de seguridad y salud en el trabajo presentada por Máquinas y Máquinas SAC
tiene como compromiso desarrollar una cultura de la asistencia sanitaria en el trabajo,
como factor importante en la realización de su trabajo; lo que evidencia que este
compromiso no corresponde al contexto de la organización y mucho menos a la
naturaleza específica de sus riesgos, que como parte de sus operaciones no tiene que
ver con el sistema sanitario.
 La política mencionada no proporciona un marco de referencia para el establecimiento
de los objetivos de SST.
 La política si bien incluye un compromiso para cumplir sus requisitos legales aplicables a
su actividad, no mencionada nada con respecto a otros requisitos aplicables.
 La política no menciona un compromiso para eliminar peligros.
 Así mismo no incluye un compromiso para la mejora continua del SGSST.
 No incluye un compromiso para la consulta y participación de los trabajadores, o de los
representantes de los trabajadores de darse el caso.
 La política no está fechada, no tiene revisión ni versión y no está debidamente firmada.

Luego de nuestra verificación y evaluación hemos determinado diversos hallazgos que han
determinado una NO CONFORMIDAD sobre la POLITICA presentada; pues no cumple con los
Requisitos de la Norma ISO 45001 SGSST; CLAUSULA 5.2 Incisos b), d), e) y f); además de ello, no
se halla fechada, no se puede evidenciar quien la elaboro; tampoco su revisión, no está firmada
por la gerencia; tampoco se consigna que versión es; constituyéndose en una NO
CONFORMIDAD MAYOR.

Respondiendo la pregunta: Por lo descrito esta política no es apropiada ni cumple con los
requisitos de la norma, por lo que no es evidencia suficiente de cumplimiento de la cláusula 5.2
de la norma.

3. Procesos de Adquisiciones (8.1.4)

No se evidencia algún documento para cumplir con la cláusula 8.1.4 de la norma.

4. Competencia (7.2)
No se evidencia algún documento para cumplir con la cláusula 7.2 de la norma.

5. Proceso de Revisión por la alta dirección (9.3)

MAQUINAS & MAQUINAS SAC, presentó la siguiente documentación:
 MAQUINAS & MAQUINAS SAC, presenta un Registro de Revisión de Gestión, correspondiente al
año 2017, el mismo que no esta identificada la Alta Dirección y no está debidamente firmado.

No se evidencia:

- El estado de las acciones de las revisiones previas por la dirección. (Anteriores).

- Cambios en las cuestiones externas e internas que incluyen necesidades y expectativas de las
partes interesadas.
- Cumplimiento de requisitos legales; riesgos y oportunidades.
- Grado de cumplimiento de los objetivos de SST.
- Información sobre desempeño de y tendencias relativas a os incidentes, no conformidades,
acciones correctivas y mejora continua.
- Resultados de auditorías.
- Consulta y participación de los trabajadores.
- Comunicaciones con partes interesadas.
- No se evidencia decisiones relacionadas a las oportunidades de mejorar la integración del SGSST
con los otros procesos de la empresa.
- Así como las comunicaciones de todo lo mencionado hasta el momento.

Por todo lo descrito anteriormente, se puede concluir que no existe evidencia suficiente para cumplir con
la cláusula 9.3 de la norma.