9.12. Formato de Riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número I -2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021
"ACONDICIONAMIENTO DE LAS RIBERAS DEL RIO

QUILLCAY - CONSTRUCCION DE BOULEVARD
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES TURISTICO Y ECOLOGICO, PROVINCIA DE HUARAZ -
2 DEL PROYECTO ANCASH
DISTRITO DE HUARAZ - PROVINCIA DE HUARAZ -

Ubicación Geográfica
ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos
durante el periodo de ejecución de obra.
Causa N° 1 Malas Practicas en el Proceso Constructivo
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Falta de control de rendimiento
Causa N° 3 Falta de control de calidad
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Curva S de control de avance.
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Designar un responsable de control de calidad, rendimientos y contar
con personal de experiencia calificada.
1 de 20
Anexo N° 01
Número II - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

Nombre del Proyecto

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo en la libre disponibilidad del terreno
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No existe un documento que garantice la libre

Causa N° 1 disponibilidad del terreno
Causa N° 2 Omisión de Compromisos

Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Acta de disponibilidad de Terrenos con el compromiso firmado por cada
beneficiario
RESPUESTA AL RIESGO
Exigir un documento legal que garantice la disponibilidad de los
terrenos para la ejecución del proyecto
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
2 de 20
Anexo N° 01
DNI: 31671144 Cargo:
Dependencia:
3 de 20
Anexo N° 01
Número III - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

Nombre del Proyecto

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Asentamientos, fisuraciones o colapso de estructuras
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inapropiado uso de metodologia en el estudio de

Causa N° 1 suelos
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Estudio de mecánica de Suelos conforme a las disposiciones de la
Normativa E-050
RESPUESTA AL RIESGO Realizar el muestreo y analisis de suelos paralelo a la ejecución a fin
de comprobar los parametros de diseño y en su defecto mejorar la
estabilidad del terreno


Dependencia:
4 de 20
Anexo N° 01
Número IV - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

Nombre del Proyecto TURISTICO Y ECOLOGICO, PROVINCIA DE HUARAZ -
DATOS GENERALES

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en el
estudio de impacto ambiental.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Procesos constructivos deficientes.
Incumplimiento de las medidas planteadas en el

Causa N° 2
E.I.A.
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Evaluación de la calidad ambiental.

RESPUESTA AL RIESGO Adecuar los procesos y métodos constructivos de manera que la
afectacion ambiental sea mínima y siempre dentro de los párametros
ambientales reglamentarioS, complementadas con charlas de
sensibilización
5 de 20
Anexo N° 01

Dependencia:
6 de 20
Anexo N° 01
Número V - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

DATOS GENERALES

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Hallazgo de restos arqueológicos en el área de trabajo
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) omisión de trámite de certificación de la no existencia

Causa N° 1 de restos arqueologicos
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Certificacion Cira de Inexistencia de restos arqueologicos

RESPUESTA AL RIESGO
Tramitar y contar con el Certificado de Inexistencia de Restos
arquelogicos para el area del proyecto

7 de 20
Anexo N° 01
Dependencia:
8 de 20
Anexo N° 01
Número VI - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

DATOS GENERALES

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Incompatibilidad de Terreno

Causa N° 1 Inadecuado Levantamiento Topográfico
Causa N° 1 Desconocimiento de hitos y linderos

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Informe de compatibilidad de la Supervisión de Obra

RESPUESTA AL RIESGO Elaborar el informe de compatibilidad contrastando con el expediente
técnico a fin de efectuar modifiaciones de ser el caso, pudiendose
generar adicionales y deductivos de obra
9 de 20
Anexo N° 01

Dependencia:
10 de 20
Anexo N° 01
Número VII - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

DATOS GENERALES

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de terceros.

Causa N° 1 Insuficiente EPP.
Causa N° 2 Falta de señalización
Incumplimiento del plan de seguridad y salud en el

Causa N° 3
trabajo
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Verificación de los EPP, señalizacion continua, seguimiento y control de los
procesos constructivos.
RESPUESTA AL RIESGO
Plan de seguridad,Capacitaciones, simulacros,señalización y contar
con los recursos para respuesta inmediata a emergencias
11 de 20
Anexo N° 01

Dependencia:
12 de 20
Anexo N° 01
Número VIII - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

Nombre del Proyecto

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no resultarían imputables a ninguna de las partes.

Causa N° 1 Desastres naturales
Causa N° 1 Intensas Precipitaciones

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Identificación de zonas seguras y planifiación de obra

RESPUESTA AL RIESGO Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos existentes, de
acuerdo al seguro contratado. Efectuar los trabajos en condiciones
climatologicas favorables de los contrario solicitar suspensión
temporal de los trabajos
13 de 20
Anexo N° 01

Dependencia:
14 de 20
Anexo N° 01
Número IX - 2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/15/2021

DATOS GENERALES

ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de obtencion de permisos y licencias expedidas por autoridad
local del agua (ALA)

Causa N° 1 Retraso en los tramites pertinentes
Causa N° 2 Desconocimiento de dichos tramites
Causa N° 3 interferencias con terrenos no saneados

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Verificación de los documentos, seguimiento y control de los tramites.

RESPUESTA AL RIESGO Adecuar los procesos de tramite que la entidad cubra los riesgos
existentes, de acuerdo a la normativa en caso que amerite la
modificacion del proyecto
15 de 20
Anexo N° 01

Dependencia:
16 de 20
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
18 de 20
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"ACONDICIONAMIENTO DE LAS RIBERAS DEL RIO QUILCAY -
Número 1 Nombre del Proyecto CONSTRUCCION DE BOULEVARD TURISTICO Y ECOLOGICO, PROVINCIA
2. DATOS GENERALES DE HUARAZ - ANCASH"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 9/15/2021 Ubicación Geográfica DISTRITO DE HUARAZ - PROVINCIA DE HUARAZ - ANCASH
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o Prioridad Designar un responsable de control de calidad, rendimientos
R001 X X
sobreplazos durante el periodo de ejecución de obra. Moderada y contar con personal de experiencia calificada.
Exigir un documento legal que garantice la disponibilidad de

R002 Riesgo en la libre disponibilidad del terreno Alta Prioridad X X
los terrenos para la ejecución del proyecto
Realizar el muestreo y analisis de suelos paralelo a la

Riesgo de Asentamientos, fisuraciones o colapso de
R003 Baja Prioridad X ejecución a fin de comprobar los parametros de diseño y en X
estructuras
su defecto mejorar la estabilidad del terreno
Adecuar los procesos y métodos constructivos de manera

Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de
que la afectacion ambiental sea mínima y siempre dentro de
R004 incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas Baja Prioridad X X
los párametros ambientales reglamentarioS,
correctoras definidas en el estudio de impacto ambiental.
complementadas con charlas de sensibilización
Riesgo de Hallazgo de restos arqueológicos en el área de Prioridad Tramitar y contar con el Certificado de Inexistencia de Restos
R005 X X
trabajo Moderada arquelogicos para el area del proyecto
Elaborar el informe de compatibilidad contrastando con el

Prioridad
R006 Riesgo de Incompatibilidad de Terreno X expediente técnico a fin de efectuar modifiaciones de ser el X
Moderada
caso, pudiendose generar adicionales y deductivos de obra
Plan de seguridad,Capacitaciones, simulacros,señalización y

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños Prioridad
R007 X contar con los recursos para respuesta inmediata a X
de terceros. Moderada
emergencias
Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos

Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso
existentes, de acuerdo al seguro contratado. Efectuar los
R008 fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna Baja Prioridad X X
trabajos en condiciones climatologicas favorables de los
de las partes.
contrario solicitar suspensión temporal de los trabajos
Adecuar los procesos de tramite que la entidad cubra los

Riesgos de obtencion de permisos y licencias expedidas Prioridad
R009 X riesgos existentes, de acuerdo a la normativa en caso que X
por autoridad local del agua (ALA) Moderada
amerite la modificacion del proyecto
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
Dependencia:
19 de 20
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

9.12. Formato de Riesgos

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

"ACONDICIONAMIENTO DE LAS RIBERAS DEL RIO

DISTRITO DE HUARAZ - PROVINCIA DE HUARAZ -

Causa N° 1 Malas Practicas en el Proceso Constructivo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Falta de control de rendimiento

Causa N° 3 Falta de control de calidad

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

"ACONDICIONAMIENTO DE LAS RIBERAS DEL RIO

DISTRITO DE HUARAZ - PROVINCIA DE HUARAZ -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo en la libre disponibilidad del terreno

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No existe un documento que garantice la libre

Causa N° 2 Omisión de Compromisos

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

"ACONDICIONAMIENTO DE LAS RIBERAS DEL RIO

DISTRITO DE HUARAZ - PROVINCIA DE HUARAZ -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Asentamientos, fisuraciones o colapso de estructuras

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inapropiado uso de metodologia en el estudio de

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

DNI: 31671144 Cargo:

"ACONDICIONAMIENTO DE LAS RIBERAS DEL RIO

DISTRITO DE HUARAZ - PROVINCIA DE HUARAZ -

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Incumplimiento de las medidas planteadas en el

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

DNI: 31671144 Cargo: